“planeacion de la
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Deicy López Soto
“PLANEACION DE LA
INVESTIGACIÓN - BIENES DE
ORIGEN CRIMINAL”
Introducción
El fenómeno criminal
El problema actual
Un cambio de mentalidad
Objetivos y herramientas
Deicy López Soto
Inconvenientes en la investigación
patrimonial
Deficiencia de método o una técnica para identificar los objetivos de
planeación y distribución de roles.
Riesgo en procedimientos de recolección de elementos probatorios
Ausencia de cultura de orden en indagación de aspectos financieros
Deficiente conocimiento sobre cómo acceder a la información
Confusión en el manejo de conceptos de evidencia, bienes, objetos,
medios, instrumentos.
Falta de protocolos estandarizados en la investigación
Deficiente conocimiento en modus operandi y estructuras criminales
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Investigación criminal Vs.
Investigación patrimonial
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• Proceso tendiente a comprobar la existencia de un delito, la responsabilidad del autor.
INVESTIGACION
CRIMINAL
INVESTIGACION
PATRIMONIAL
Pesquisa sobre asuntos financieros relacionados a
una actividad criminal. (R 30 GAFI) (paralela)
Técnica de investigación de «descubrimiento» de
los bienes (resultado de la misma), cualesquiera que
sean, pertenecientes a los delincuentes (C E)
Finalidad
1-Establecer la verdad sobre la noticia criminal
Identificar el alcance de redes
criminales (económico).
2-Probar o desvirtuar la
participación de los involucrados
en el delito.
Identificar y rastrear su patrimonio
3-Establecer las circunstancias de
realización del delito.
Desarrollar
Evidencia utilizable en la investigación criminal
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Determinación del origen delictivo de los bienes,
Patrimonio: conjunto de bienes y derechos de contenido
económico de los que es titular una persona natural o
jurídica. (activo- bienes y Ds pasivo- cargas y obligaciones)
Bienes:
“Cualquier beneficio valorable económicamente.”( frutos rendimientos)
Bienes de valor equivalente: bienes del penalmente responsable,
cuyo valor corresponda o sea equivalente al de bienes producto
directo e indirecto del delito cuando de éstos no sea posible su
localización, identificación o afectación material.
Instrumentos: medio, herramienta, propiedad utilizada o que se
pretenda utilizar para la comisión de un delito
Producto: bienes derivados u obtenidos directa o indirectamente
de una actividad ilícita o que carezca de fundamento económico
legal su procedencia.
(Convención de Viena)
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Conceptos
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La preocupación internacional
Convención de las Naciones Unidas contra el tráfico ilícito de
estupefacientes y sustancias sicotrópicas, convención de Viena de 1988
Convención de las Naciones Unidas contra la delincuencia organizada
transnacional – convención de Palermo del 2000
Convención de las Naciones Unidas contra la corrupción del 2003
Convenio de Estrasburgo de 1990 ( blanqueo, detección, embargo y confiscación de producto del delito),
Directiva de las comunidades europeas de 1991
Directiva del Parlamento y del consejo de la Unión Europea del 2001
Convenio del Consejo de Europa de 2005 ( blanqueo, seguimiento, embargo y decomiso de los productos del
delito y a la financiación del terrorismo.
Recomendaciones del GAFI (Grupo de Acción Financiera Internacional)
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TEC
• Desde el inicio y simultánea a la investigación criminal (identificar la estructura económico-patrimonial)
• Claridad en los objetivos y fuentes de información
NI
• Reforzar o facilitar la colaboración entre las autoridades competentes para agilizar los trámites que se solicitan por las autoridades.
• Fomentar la creación de equipos conjuntos de investigación permanentes o provisionales - especializados
CA
• Utilización de medidas legales para sacar los bienes de circulación y comercio.
• Utilización de técnicas especiales de investigación
• Fomentar la asistencia mutua entre Instituciones y Estados.
• (inteligencia financiera nacional e internacional)
Técnica
¿Por qué utilizar una técnica?
Planificar y dirigir
Buscar y obtener (pertinentes, conducentes,
útiles)
Celeridad y economía procesal
Optimización en la utilización de recursos
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domingo, 31 marzo 2013 09:27 pm
Construyen casas en Colombia con
dinero de narco "Chupeta" No es la primera vez que dinero, activos como casas, edificios y
carros decomisados al narco se destinan a usos sociales o para las
autoridades.
BOGOTA, Colombia — El presidente Juan Manuel Santos
entregó el martes 568 casas gratis que fueron financiadas en parte
con dineros provenientes de los negocios de Carlos Ramírez
Abadía, alias "Chupeta", uno de los capos del extinto cartel del
Norte del Valle, capturado en Brasil y extraditado en 2008 a
Estados Unidos.
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40 Recomendaciones en 1991,1996, 2001 y 200325 Criterios de Calificación
8 criterios contra el terrorismo en 2001
Predisposición mental para el orden
mejor utilización del recurso humano y logístico
hechos hipótesis objetivos
Liderazgo y gestión -- “Plan de investigación”
análisis
Trabajo en equipo
Técnica: PLANEACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN
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Herramientas para la planeación
1. Hecho penalmente relevante
2 . Determinación de recursos –humano y logístico
(Equipo de trabajo, distribución de roles)
3. Investigación efectiva
Comunicación
Trabajo en equipo
Plan de investigación (PI)
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Hechos relevantes para el
derecho penal
Actividades ilícitas en los que se
confunden los bienes como
objeto; instrumento y producto
del delito.
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Administración de recursos
Humano
Selección - tarea de
cada funcionario
Distribución de roles
Equipo de trabajo
Logístico
Disponibilidad
Utilidad
Acceso
Herramientas
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“Conjunto de personas con habilidades
complementarias, que están igualmente
comprometidas con políticas,
estrategias y metas comunes por las
cuales son mutuamente responsables”.
“ Katzenbach y Smith (1993) . “The Wisdom of Teams”
Investigación efectiva / comunicación
Trabajo en equipo
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¿Por qué es importante el trabajo en
equipo?
Economía
• Rendimiento
• Efectividad
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Elementos de
planeación Objetivos y actividades
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El significado de "saber" ha pasado de
poder recordar y repetir información a
poder encontrarla y utilizarla.
Premio Nobel economía 1978Herbert Simón
Selección de objetivos
Descubrir, reconocer , rastrear y recolectar
Inmortalizar el hallazgo, documentarlo,
registrarlo.
Preservar lo recolectado (autenticidad y
capacidad demostrativa)
Monitorear el proceso (check list)
Difundir /reserva/Informe
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Fuentes de información
Fuente es quien genera la información.
(internas, externas)
Documento es el soporte o medio en el que se registra la información
Noticia criminal (etapa inicial)
• Oficiosa (incautación)
• Flagrancia
• Denuncia penal
• Indictment
• Otras autoridades
Fuentes formales:
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Informaciones
respecto a bienes de
origen ilícito
• Escritos
• Videos
• Fotografías
• Grabaciones
• Periódicos
• Otros
Otras Fuentes
• Informantes
• Testigos
• Víctimas
• Llamadas telefónicas
Fuentes no formales
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Fuentes en el conocimiento
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La formulación de hipótesis
Palabra de origen griego que significa suposición de una cosa posible, de la que se saca una consecuencia
En investigación criminal debe:
Ser una afirmación
Incluir un motivo
Responder a la pregunta problema
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Requisitos para su formulación
.1. Que se apoyen en conocimientos previos
2. Que proporcionen explicaciones suficientes para los
hechos a los que se refieren
3. Que se formulen en términos claros
4. Que tengan un referente empírico ( comprobable,
posible, verificable)
5. Que se formulen en términos de uno o más hechos
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Hipótesis
Investigativa: “ El secuestro de MTS fue
realizado por un solo sujeto por motivos de
tipo económico”
“El secuestro de MST fue realizado por un
grupo armado y con fines extorsivos”
Jurìdica: secuestro simple
secuestro extorsivo
lavado de activos
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Análisis inicial
Determinar el Periodo a Investigar. depende de los
hechos y lo requerido por el equipo de trabajo
Identificados los involucrados la búsqueda de información
patrimonial debe incluir a éstos y a su núcleo familiar
(esposa, hijos, padres, hermanos, primos, sobrinos,
cuñados, tíos, y hasta sus amigos más cercanos)
Acudir a las fuentes de información para obtener
información, comercial, contable, financiera, bancaria y
tributaria que permita el establecimiento de perfiles .
Revisión . Cotejo- señalar inconsistencias
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Fuentes de información Centrales de información bancaria, financiera y crediticia. Bolsa vlrs.
Empresas de servicios básicos: salud, pensiones, otras agencias de
seguridad estatales.
Dirección de impuestos y aduanas nacionales
Oficinas de transito/registro de vehículos, naves y aeronaves
Ministerio de transporte y comunicaciones /empresas de telefonía.
Oficina de registros públicos y notariado (Superintendencia)
Sistema Nacional de catastro
Registro nacional público de comercio / cámara de comercio
Registro Nacional de identificación y estado civil.
Ministerio de Educación , Universidades y colegios
Entidades o empresas donde surgió el hecho investigado
superintendencia de banca y seguros/ sociedades
Otros organismos reguladores y de control ) / contadores públicos
Unidad de información financiera ( UIF )
Oficina de emigración e inmigración (extranjería)
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Clasificación de acuerdo al acceso
Abiertas
Bases datos públicas
Medios de comunicación
Noticias criminales
Normas contables
Cerradas
Bases de datos reservadas
Información que se puede obtener
• Registro de transacciones, en ctas, ahorro, crédito, abiertas y saldadas, números, titularidad y los que no están sujetos a ctas. (bonos, préstamos, cheques, efectivo, cajas de seguridad, CDT). Tarjetas de firmas, extractos, documentos anexos y de crédito. Dividendos
Bancos y entidades
financieras
• cheques emitidos, depósitos realizados y entradas en notas y salidas, para solicitar información detallada.
• : comprobantes de depósito de fondos, de retiro de fondos , notas debito y crédito y de cheques pagados (destino y procedencia)
Extractos bancarios
• Indicios de operaciones inusuales, estilo de vida de las persona, ingresos del cliente, trabajo, historial crediticio, relaciones con otras personas o entidades, movimientos diarios y firmas registradas autorizadas.
Formularios de préstamos y
tarjetas de crédito
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• Conformación de empresas y fundaciones. Tiempo, ubicación, objeto social, socios, capital, finanzas, bienes.
Cámaras de comercio y organismos reguladores
• Se obtiene la fotocopia de la tarjeta de preparación de la cedula o DNI, con el fin de establecer la plena identidad
Registro Nal. De identificación
• Bienes a nivel nacional, fecha y valor de compra, bienes vendidos, fecha y valor de venta, declaración de renta e información tributaria general y pago de impuestos
Sistema Nal. de catastro e impuestos
• Establecer contactos . Identificación de negocios,
profesionales utilizados.
Empresas de telefonía
• comportamiento patrimonial.
Declaración de Renta o de patrimonio
•,
• Medios de transporte utilizados ,propiedad,. Otros contactos, Proveedores de bienes y servicios, rutas,.
Ministerio de transporte
¿que se puede buscar en las empresas,
para el análisis financiero?
Dinero en efectivo, facturas por cobrar, inventarios de
mercancías, documentos de inmuebles, vehículos
maquinarias, prestamos bancarios, aportes de los socios.
En lo posible el sistema contable de libros.
¿Realmente la empresa cumple su objetivo social?
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Datos y organización
Los registros recopilados requieren
administración y control
Origen de los datos (diferentes fuentes)
Prevea que herramientas usara para organizar
y procesar
Cronológico - período
Datos –hechos delictivos-hechos económicos
Día: Mes: Año: Hora:
¿Cuándo?
Vínculos a establecer:
Tiempo
Frecuencias
Organización cronológica
Líneas de Tiempo
Lugares
Datos
Direcciones
Coordenadas
Planos y mapas
Vínculos a establecer:
Zonas de influencia
Actividad comercial.
Organización datos Geográficos
Imagenes
Personas (orden alfabético)
Identidad • Número. Cc. Dni
• Nombre, nacimiento
Individualización
• Descripción morfológica
• Acento, idioma
• Países que frecuenta
• Formación
• Actividad laboral
• Información dejada en internet
Vínculos a establecer:
Relación con hechos,
personas, lugares
cosas o bienes.
Bienes
Clase de bien (inmueble/mueble)
Inmuebles: tipo (aptos. Casas.
Fincas) ubicación, identificación,
tradición.
Muebles. Tipo, seriales, placa, calidad
Cantidad, raza, etc.
dentificación, seriales, ,Sujetos a
registro
Proveedores
Restricciones comerciales
Controles
Organización datos bienes
Tablas Nº Tipo Identificación Serial Placa Medidas
Pendientes
ubicación Tradición
1 inmueble Matricula 1234 NA NA Ocupar Avda. el Arco Histórico compradores y
vendedores
2 Vehículo Nissan 87655590 BNM855 Incautar Avda. el arco Histórico de propietarios
3 Acciones Textilería NBC NA NA Embargo Bolsa de Vlres Propietario y cantidad
. EVALUACIÓN
Resultados
Soportes (documento específico)
Legalidad en la recolección (terceros de buena fe)
Establecimiento de vínculos
Primera conclusión
Este paso implica la conversión de los datos debidamente
tratados y evaluados en conocimiento, para tomar una
decisión acerca de los bienes (medidas cautelares: comiso ---
ocupación, incautación, suspensión poder dispositivo–
perdida o extinción: embargo y secuestro).
Análisis forense contable o
financiero
Técnica forense orientada a consolidar la información y conforme a ella establecer
Origen y destino de esos bienes,
Capacidad económica y de consumo de los involucrados
existencia de incrementos patrimoniales y su justificación
Deicy López Soto
Segunda conclusión
Medidas judiciales definitivas
Decomiso
Perdida de dominio
Cualquier otra forma de recuperación de activos
Devolución de bienes ( cuando halla lugar a ello)
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Deicy López Soto
Consultora OEA-CICAD
Sistema Penal Acusatorio
Investigación Criminal (Anti-Lavado de Activos - Crimen Organizado)
Tel: +573144115381