Investigación mediante encuestas: operacionalización y preguntas del

cuestionario

Junio 2005

   Operacionalización de los conceptos

• De la teoría se extraen conceptos y proposiciones.

• Los conceptos se traducen en términos operacionales.

• De ellos se deducen unas variables empíricas o indicadores que posibiliten la contrastación empírica del concepto que se analice.

Dos ideas

• Conceptualización: Proceso teórico mediante el que se clarifican las ideas o constructos teóricos.

• Medición (1): Poner en correspondencia los objetos o sus atributos con un lenguaje formal, lenguaje que podría ser el de los números o el de la lógica. 

• Medición (2): La medición se centra en la respuesta crucial entre el indicador fundamentado teóricamente –eso es, la respuesta observable- y el concepto no observable, latente.

Indicadores

• Los indicadores han de seleccionarse y combinarse de manera que logren representar la propiedad latente que el concepto representa, en condiciones de validez y fiabilidad.

• Los indicadores pueden materializarse en formas diversas: preguntas de un cuestionario o en una entrevista abierta, en el registro de una conducta observable, en datos estadísticos de un censo, etc.).

Medición adecuada de una variable

• Por variable generalmente se entiende cualquier cualidad o característica de un objeto (o evento) que contenga, al menos, dos categorías

• Se recomienda: • a)      Exhaustividad: mayor número de atributos o valores

posibles • b)      Exclusividad: Los atributos deben ser mutuamente

excluyentes• c)      Precisión: realizar el mayor número de distinciones

posibles

La investigación social mediante encuesta

• La encuesta puede definirse como la aplicación de un procedimiento estandarizado para recabar información (oral o escrita) de una amplia muestra de sujetos

• La muestra debe ser representativa de la población de interés

• La información se limita a la delineada por las preguntas que componen el cuestionario precodificado

La investigación social mediante encuesta (2)

• La información abarca un amplio abanico de cuestiones• Puede incluir aspectos objetivos (hechos) y subjetivos

(opiniones, actitudes), del presente o del pasado• La información se recoge de forma estructurada para que

las respuestas puedan compararse• El interés del investigador va más allá del individuo del

que obtiene la información. Se extiende a la población a la que pertenece éste

Errores en la investigación de encuesta

• Errores de muestreo. Por el tamaño de la muestra, la forma de selección de las unidades, etc.

• Errores de cobertura. Idoneidad del marco muestral. • Errores de no respuesta. Depende de la magnitud de la

“no respuesta”. • Errores en la medición: El diseño del cuestionario,

formulación, orden o modo de administración. Sesgos introducidos por el entrevistador, sesgos atribuibles al entrevistado (fallos de memoria, situación social de la entrevista, respuestas de deseabilidad social)

Modalidades de encuesta

• Para la decisión sobre que variedad de encuesta elegir se valora:

• a)      el tema o los temas que se abordan• b)      La amplitud y la complejidad del cuestionario que

se precise• c)      La población de interés que forme el universo del

estudio• d)      El tiempo concedido para su realización• e)      Los recursos disponibles

El cuestionario

        El instrumento básico para la recogida de información lo constituye el cuestionario, éste consiste en un listado de preguntas estandarizadas (leídas literalmente y siguiendo el mismo orden a entrevistar a cada encuestado)

Preguntas cerradas (1)

• Son aquellas cuyas respuestas ya están acotadas cuando se diseña el cuestionario. Ello repercute en una mayor exigencia de rigor y exhaustividad en su formulación

Preguntas cerradas (2)

• Ventajas:

• Rapidez y comodidad de su registro• Centrar las respuestas en las opciones que se consideran relevantes• Elimina la vaguedad o ambigüedad de las respuestas• Inconvenientes:

• Las opciones no siempre se ajustan a la variedad de las respuestas posibles

• El diseño de una pregunta cerrada es mucho más laborioso que una pregunta abierta

• La estandarización de las palabras no implica necesariamente la estandarización de los significados.

Preguntas abiertas

• La libertad de las preguntas abiertas tiene el coste del cierre de las mismas.

• Son de gran utilidad en estudios exploratorios, o cuando no se prevén las posibles respuestas de una determinada cuestión.

La formulación de las preguntas (1)

• El éxito de una encuesta descansa en gran medida en cómo se hayan operacionalizado los conceptos teóricos en las preguntas concretas del cuestionario

• En este sentido, revisión bibliográfica, indagación exploratoria y algún grupo de discusión o entrevistas en profundidad son útiles, en particular cuando apenas se dispone de información sobre el problema de estudio y la población de interés

La formulación de las preguntas (2)

• Si se elaboran nuevas preguntas, un grupo importante de criterios serían:

• a)   Preguntas breves y fáciles para las personas a las que van dirigidas

• b)   Evitar palabras ambiguas• c)   No emplear palabras que comporten una reacción

estereotipada • d) Atenuar la gravedad de la pregunta cuando se aborden

cuestiones que inhiban para transmitir una información veraz.

La formulación de las preguntas (3)

• e)      Formular la pregunta de forma neutra para no influir la respuesta (salvo en los casos de conductas no deseables como se señaló anteriormente)

• f)      Las preguntas no deber referirse a varias cuestiones al mismo tiempo.

• g)      Evitar preguntas que obliguen a realizar cálculos mentales o a recurrir, con frecuencia, a la memoria.

• h)      su disposición puede afectar la respuesta). Tiene mayor relevancia en la encuesta telefónica

La formulación de las preguntas (4)

• Para mejorar la información sobre el pasado se sugiere:– Preguntar por acontecimientos de los últimos seis

meses (se suelen incluir eventos anteriores)– Estrechar el período de referencia al pasado más

inmediato– Pregunta promediando o por un día típico– Tomar como referencia fechas importantes del

calendario– Dar indicaciones para ayudar a la memoria

Pretest del cuestionario

• Ver si las preguntas se comprenden y provocan las respuestas esperadas

• Si las categorías de las preguntas cerradas son correctas• A veces se cierran las opciones de las preguntas abiertas

luego de la prueba piloto• Ver si la secuencia y la duración del cuestionario es la

adecuada• Ver si se entienden las instrucciones y los filtros

    Ejemplo: Capital social en la investigación “Políticas sociales y generación de Capital Social” (2004)

Marco teórico (1)  La presencia o ausencia de vida asociativa, y la

modalidad que esta asuma puede ser relevante para la vida de las comunidades y de los hogares que las conforman

  Se ha postulado que la vida asociativa puede fomentar una mayor cultura cívica entre la población, aunque esto parece depender del tipo de vida asociativa que se lleve adelante

  Luego, que esta cultura cívica permite un mejor desempeño de las instituciones políticas y la democracia

Marco Teórico (2)

• También se ha relacionado la riqueza de la vida asociativa de una comunidad con la mayor capacidad para entrar en relaciones de cooperación con otros agentes de la sociedad. Por ejemplo, en el campo de las políticas públicas.

• Muchas de estas propuestas se cruzan bajo la idea polimorfa del capital social, concepto que en algunos planteos, o dimensiones o tipos en otros casos, refiere a la vida asociativa, y en otros a redes más o menos informales de confianza, ayuda y reconocimiento mutuo.

Marco Teórico (3)

• Sin embargo, es posible que estas consecuencias positivas a partir de la vida asociativa de una comunidad, sólo se desarrollen bajo la presencia de ciertos tipos de asociaciones y del tipo de vida interna y objetivos que desarrollen. Las formas de vida asociativa también pueden generar externalidades no deseadas o convertirse en obstáculos para otros objetivos socialmente valorados

Vida Asociativa

Dimensiones relevantes:         Tipo de asociación         Importancia         Intensidad de la participación         Motivaciones         Homogeneidad-Heterogeneidad         Verticalidad-Horizontalidad

Tipo de Asociación

Ahora me gustaría preguntarle acerca de los grupos u organizaciones, redes, asociaciones en las que participan o han participado usted o un miembro de su familia. Le voy a dar una lista de grupos, ¿me podría indicar si usted o alguien de su casa pertenece o perteneció a alguno de estos grupos?

Sí No NS NC

Asociación de comerciantes (1) (2) (8) (9) Asociación de vecinos o colonos (1) (2) (8) (9) Asociación de padres de familia (1) (2) (8) (9) Partido político o agrupación política (1) (2) (8) (9) Asociación cultural o para conservar las tradiciones (1) (2) (8) (9) Sindicato (1) (2) (8) (9) Asociación religiosa (1) (2) (8) (9) Organización de su grupo o asentamiento (1) (2) (8) (9) Asociación deportiva (1) (2) (8) (9) Mayordomías (1) (2) (8) (9) Cooperativas (1) (2) (8) (9) Asambleas vecinales (1) (2) (8) (9) Comités vecinales (1) (2) (8) (9) Otro ¿cuál?________________________________ (1) (2) (8) (9)

Importancia

• De todos los grupos a los que pertenecen o pertenecieron los miembros de su hogar, nombre los dos más importantes para su familia (Hacer referencia a la pregunta 1)

•  • 1ª mención _________________________•  • 2ª mención _________________________• Ninguno (97) • NS (98) • NC (99)

Intensidad

• ¿Qué tan seguido asiste (o asisten) a las reuniones de esta organización?(hacer referencia a la primera mención de la pregunta 3)

• Varias veces a la semana (1)• Una vez por semana (2)• Algunas veces al mes (3)• Algunas veces al año (4)• Sólo asisto en ocasiones especiales (5)• Nunca asisto (6)• NS º (98)• NC (99)

Motivación

• Diga las razones por las que se unió a este grupo: (hacer referencia a la primera mención de la pregunta 3)

• 1._________________________________________•  • 2._________________________________________• NS (98) NC (99)

Motivación (2)54. Y ¿Por qué participa usted? Porque me obligan (01) Porque así lo mandan las autoridades (02) Porque en esta comunidad todos participan (03) Porque aquí se acostumbra (04) Porque es mi deber como ciudadano (05) Porque me comprometí a participar con mis vecinos (06) Para convivir con la gente (07) Porque me gusta (08/) Para poder exigir cosas (09) Para que las cosas mejoren (10) Porque me realiza como persona (11) Para obtener algún beneficio para la comunidad (12) Otra, ¿cuál? (13) NS (98) NC (99)

Homogeneidad-heterogeneidad

La mayoría de las personas de este grupo son: (hacer referencia a la primera mención de la pregunta 3)

Sí No NS NC De la misma localidad (1) (2) (8) (9) De la misma colonia (1) (2) (8) (9) Parientes (1) (2) (8) (9) De la misma religión (1) (2) (8) (9) Del mismo grupo étnico (1) (2) (8) (9) Otro ¿Cuál? (esp.) (1) (2) (8) (9)

Verticalidad-Horizontalidad

Por lo general, ¿cómo le hacen ustedes para escoger a los líderes de este grupo? (hacer referencia a la primera mención de la pregunta 3) __________________________________________ __________________________________________ NS (98) NC (99) ¿Cuándo hay que tomar una decisión en grupo, cómo se toma esa decisión? (Leer opciones 1 a 4) (hacer referencia a la primera mención de la pregunta 3) La decisión es impuesta desde afuera (1) El líder decide e informa a los otros miembros del grupo (2) El líder pregunta a los miembros del grupo lo que piensa y luego decide (3) Los miembros de grupo analizan la situación y deciden en conjunto (4) Otra_____________________________________________ (5) NS (8) NC (9)

Confianza (1)

        La confianza social y las normas de reciprocidad también han sido consideradas esenciales para el desarrollo del compromiso cívico. Junto a la participación en asociaciones es considerada en algunas definiciones o propuestas como la otra dimensión del mismo factor subyacente: el capital social

Confianza (2)

• Un factor relevante de la confianza es la “distancia social” a la que se otorga. Una confianza que sólo se brinda a los grupos más cercanos sólo favorece una cooperación social limitada, e incluso puede ser un elemento de disgregación e intolerancia. Si la confianza se brinda más allá de los grupos cercanos las posibilidades de cooperación e integración social se ven acrecentadas. Esta dimensión se la puede llamar “radio de confianza” (Fukuyama, 2000)

Confianza (3)

• ¿Qué tan de acuerdo o en desacuerdo está usted con las siguientes afirmaciones? Aquí donde USTED vive ..... (Leer opciones una por una lentamente.)

• La mayoría de la gente es honrada y se puede confiar en ella• La gente se interesa solo en su propio bienestar• Si uno tiene un problema siempre hay alguien que le de la mano• Hay que tener cuidado porque todos se quieren aprovechar de uno• Se siente aceptado(a) como un miembro de esta comunidad

Confianza (4)

• ¿Está usted de acuerdo o en desacuerdo con las siguientes afirmaciones? En GENERAL.......... (Leer opciones una por una lentamente.) 

• La mayoría de la gente es honrada y se puede confiar en ella• La gente se interesa solo en su propio bienestar• Si uno tiene un problema siempre hay alguien que le de la mano• Hay que tener cuidado porque todos se quieren aprovechar de uno• Se siente aceptado(a) como un miembro de esta comunidad

Ejemplo 2:Calidad del juicio público en la investigación “La Naturaleza del Compromiso Cívico: Capital

Social y Cultura Política en México” (2004)

• Se considera cuatro dimensiones que dan cuenta de la calidad de la cultura política:

• Dimensiones Cognitivas• nivel de información• conocimiento de la función pública • Dimensión motivacional• interés en la política• Dimensión evaluativa• coherencia ideológica

Nivel de información

¿Cuál es el medio de comunicación que más utiliza para informarse? Televisión (1) 5a. 5a.- Y aproximadamente, ¿cuántas horas al día ve televisión? ________________ NS (98) NC (99) Radio (2) 5b 5b.- ¿Cuántas horas al día escucha la radio? ________________ NS (98) NC (99) Periódico (3) 5c 5c.- ¿Qué tan seguido lee el periódico? Diario (1) Otro (esp) (4) Una vez a la semana (2) ___________________________ Una vez cada quince días (3) NS (8) Una vez al mes (4) NC (9) Otra (esp) __________________ (5) NS (8) NC (9)

Nivel de información (2)

¿Con qué frecuencia acostumbra leer, ver o escuchar noticias o programas sobre política o asuntos públicos? (LEER OPCION 1 y 3) Siempre (1) A veces (esp) (2) Nunca (3) Sólo en ocasiones muy especiales (esp) (4) NS (8) NC (9)

Conocimiento de la función pública

¿Quién o quiénes realizan las siguientes funciones? (MOSTRAR TARJETA 1 Y LEER OPCIONES UNA POR UNA LENTAMENTE, ACEPTE HASTA TRES RESPUESTAS) CNDH IFE Presidente Diputados Jueces Senadores Otra NS NC (esp) Juzgar a los delincuentes (1) (2) (3) (4) (5) (6) (7) (8) (9) Organizar las elecciones (1) (2) (3) (4) (5) (6) (7) (8) (9) Aprobar los gastos del gobierno (1) (2) (3) (4) (5) (6) (7) (8) (9) Proteger los derechos de las personas (1) (2) (3) (4) (5) (6) (7) (8) (9) Hacer las leyes (1) (2) (3) (4) (5) (6) (7) (8) (9) Aprobar los tratados internacionales (1) (2) (3) (4) (5) (6) (7) (8) (9)

Interés en la política

• ¿Qué tanto se interesa usted en la política?• Mucho (1)• Poco (2)• Nada (3)• Otra (esp) (4)• NS (8)• NC (9)• ¿Qué tanto piensa usted que la política tiene que ver con su vida diaria?• Mucho (1)• Poco (2)• Nada (3)• Otra (esp) (4)• NS (8)• NC (9)

Coherencia ideológica

• Dígame por favor qué tan de acuerdo o en desacuerdo está usted con las siguientes frases que le voy a leer: (Encuestador: leer opciones una por una)

•  • Hay que aumentar los impuestos a los ricos• Se debe restablecer la pena de muerte• Hay que privatizar todas las empresas públicas• México debe apoyar acciones contra países que no tienen democracia• El gobierno debe eliminar los subsidios a la tortilla• Los pobres no deberían pagar por los servicios públicos• Es necesario defender los derechos humanos, hasta de los delincuentes • Es importante que el estado conserve empresas como PEMEX y la CFE• El gobierno debe aumentar el gasto en programas sociales• México no debe opinar de los problemas otros países