estructura del proceso penal
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FASE DE INVESTIGACIÓN
LISBETH CASASOLA
FA
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N
• MINISTERIO PÚBLICO
• INVESTIGACIÓNPREVIA
• IMPUTACIÓN
• ACUSACIÓN
FA
SE
IN
TER
MED
IA
• JUEZ DE GARANTÍAS
• CONTROLJURISDICCIONAL
• DECIDE IMPUTACIÓN
• DECIDE ACUSACIÓNO PRECLUSIÓN
• ADMISIÓN PRUEBAS
• ALGUNASAUDIENCIASESPECIALES
JU
IC
IO
OR
AL
• TRIBUNAL DE JUICIO
• APERTURA DEL JUICIO
• PRÁCTICA DE PRUEBAS
• SENTENCIA
ESTRUCTURA DEL PROCESO(SISTEMA ACUSATORIO)
PRIMERA INSTANCIA
FASE DE INVESTIGACIÓN
EL FISCAL
INTEGRA EL MINISTERIO PÚBLICO
DIRIGE LA INVESTIGACIÓN
AUXILIARES DEL MINISTERIO
PÚBLICO
PROTECCIÓN A LAS VÍCTIMAS,TESTIGOS Y COLABORADORES
EJERCE LA ACCIÓN PENAL
PROCURA LA APLICACIÓN DE LOS MARC
JURISDICCIÓN EN TODA LA
REPÚBLICA
BAJO LA DIRECCIÓN DEL
MINISTERIO PÚBLICO
SOMETIMIENTO A LA AUTORIDAD
ADMINISTRATIVA DE LA POLICÍA
NACIONAL
ACATAR LAS ÓRDENES QUE
IMPARTA EL MP EN EL CURSO DE LA INVESTIGACIÓN
ORGANISMOS
DE
INVESTIGACIÓN
INCUMPLIMIENTO
GENERA
RESPONSABILIDAD
ADMINISTRATIVA Y
PENAL
PROCURAR LA RESOLUCIÓN DEL CONFLICTO CUANDO ELLO ES
POSIBLE
OBTENER TODA LA INFORMACIÓN Y ELEMENTOS DE
CONVICCIÓN SOBRE EL HECHO PUNIBLE Y LOS INVOLUCRADOS
ESTABLECER SI EXISTE FUNDAMENTO PARA LA
FORMULACIÓN DE LA IMPUTACIÓN Y LA ACUSACIÓN
LIBERTAD
PROBATORIA
LOS HECHOS PUNIBLES Y SUCIRCUNSTANCIAS PUEDEN SERACREDITADOS MEDIANTECUALQUIER MEDIO DE PRUEBAPERMITIDO…..
LOGRADOS MEDIANTE MEDIOSLÍCITOS, CONFORME A LASDISPOSICIONES LEGALES.
QUE NO IMPLIQUEN VIOLACIÓN DE DERECHOSY GARANTÍAS DEL IMPUTADO PREVISTOS ENLA CONSTITUCIÓN, LOS TRATADOSINTERNACIONALES RATIFICADOS POR LAREPÚBLICA DE PANAMÁ
El incumplimiento de este mandato constituirá una falta disciplinariasin perjuicio de la responsabilidad penal.
LOS FISCALES Y SUS AUXILIARESDEBERÁN ADECUAR SU ACTUACIÓN AUN CRITERIO OBJETIVO VELANDO PORLA CORRECTA APLICACIÓN DE LA LEYPENAL.
LOS REQUERIMIENTOS Y LAS SOLICITUDES DEBENAJUSTARSE A LA OBJETIVIDAD, AÚN A FAVOR DEL IMPUTADO.
CONSIDERAR LAS NECESIDADES Y LOS DERECHOSCONSTITUIDOS A FOVOR DE LAS VÍCTIMAS, DENUNCIANTES,TESTIGOS, PERITOS…..
PROHIBICIÓN DE OCULTAR INFORMACIÓN, EVIDENCIAS O PRUEBAS A LA DEFENSA…..
FISCALÍA TIENE LA CARGA DE LA PRUEBA. DEBEPROBAR SU ACUSACIÓN EN EL JUICIO.
LA CONVICCIÓN DE CONDENA DEBE ESTAR MÁS ALLÁ DE LA DUDA REZONABLE
BLANQUEO DE CAPITALES
NARCOTRÁFICO TERRORISMO ENRIQUECIMIENTO
ILÍCITO
FASE DE
INVESTIGACIÓN
JUEZ DE GARANTÍAS
SALVO LAS QUE POR SU
NATURLEZA REQUIERAN
RESERVA
EL SISTEMA ACUSATORIO SE CARACTERIZA POR LA ORALIDAD
EL SISTEMA ORALIDAD EQUIVALE A DECIR SISTEMA DE AUDIENCIAS
UN SISTEMA ORAL SE CARACTERIZA POR LA EXISTENCIA DE “AUDIENCIAS” COMO METODOLOGÍA CENTRAL PARA LA TOMA
DE DECISIONES RELEVANTES DEL PROCESO.
SUPONE EL ABANDONO DEL “EXPEDIENTE” COMO FORMA DE PRODUCCIÓN DE INFORMACIÓN PARA LA TOMA DE
DECISIONES JUDICIALES
METODOLOGÍA PARA LA TOMA DE
DECISIONES JUDICIALES.
ES UNA METODOLOGÍA PARA
ENTREGAR INFORMACIÓN RELEVANTE AL
JUEZ DE PARTE DEL LITIGANTE (FISCAL,
DEFENSOR, QUERELLANTE)
REUNIÓN DE LOS ACTORES
INVOLUCRADOS
PARA GENERAR UN INTERCAMBIO
VERBAL DE INFORMACIÓN
RELEVANTE
PARA LA TOMA DE DECISIÓN POR
PARTE DEL JUEZ, SOBRE LO QUE SE
DISCUTE
AUDIENCIA
FUNCIÓN DE LA AUDIENCIA
PRODUCIR INFORMACIÓN DE ALTA CALIDAD (CONTRADICCIÓN E INTERACCIÓN) PARA LA TOMA DE DECISIONES
ADOPTAR DECISIONES JUDICIALES DE LA MÁS ALTA CALIDAD
GENERAR UN ENTORNO DONDE LAS PARTES PUEDAN RAZONABLEMENTE EJERCER SUS DERECHOS EN EL PROCESO
ASEGURAR LA PUBLICIDAD DE LAS DECISIONES QUE SE TOMAN EN EL SISTEMA DE JUSTICIA PENAL.
CARACTERÍSTICAS DE LA AUDIENCIA
ORALIDAD
• Forma de comunicación entre las partes
• Método de entrega de información
INMEDIACIÓN
• Contacto directo del Juez con las partes
• Decisión se toma en base a la información aportadas por las partes en la audiencia.
PUBLICIDAD
• Apertura al público en general
• Método de rendición de cuentas
CONTRADICCIÓN
. Implica el debate entre las partes
. Derecho de intervención y objeción
AVERIGUACIÓN PREVIA
IMPUTACIÓN ACUSACIÓN
INICIO DE LA INVESTIGACIÓN
QUERELLA
DE OFICIO
DENUNCIA
FORMULACIÓN DE LA IMPUTACIÓN
JUEZ DE GARANTÍAS
CONTROL JURISDICCIONAL
TRIBUNAL UNIPERSONAL
CONT…..
PRUEBA ANTICIPADA Y SU PRÁCTICA
ANTERIOR A LA FORMULACIÓN DE LA IMPUTACIÓN
CUANDO SE PRODUZCA
PERJUICIO AL PATRIMONIO O LA LIBERTAD DE LA
PERSONA
EL JUEZ DE GARANTÍAS DARÁ PLAZO DEDOS DÍAS AL FISCAL PARA FORMULAR LAIMPUTACIÓN….DE NO HACERLO SE DECRETARÁ EL ARCHIVO ….
CONTROL ANTERIOR
CONTROL POSTERIOR SIN CONTROL
ACTOS DE LA INVESTIGACIÓN QUE REQUIEREN AUTORIZACIÓN
PREVIA
ALLANAMIENTOS
INTERCEPTACIÓN DE CORRESPONDENCIA
INTERCEPTACIONES DE COMUNICACIONES
INTERVENCIONES CORPORALES(EXCEPTO ACEPTACIÓN)
SECUESTRO PENAL
MEDIDAS CONSERVATORIAS
ALLANAMIENTOS SIN AUTORIZACIÓN
JUDICIAL
PARA EVITAR LA COMISIÓN DE UN DELITO
SUPUESTOS DE
FLAGRANCIA
PEDIDO DE AUXILIO
OSOCORRER
VÍCTIMAS DE CRÍMENES O DESASTRES
CONTROL POSTERIOR48 HORAS
¿CUÁNDO SE ENTIENDE QUE
EXISTE FLAGRANCIA?
Cuando una persona es SORPRENDIDA y
APREHENDIDA al momento de cometer una
conducta punible
Como resultado de la PERSECUCIÓN MATERIAL.
alguien LA SEÑALA como autora o partícipe,
SIEMPRE que en su poder se encuentre
algún elemento probatorio relacionado con el
delito.
Cuando la persona
es aprehendida
inmediatamente
después de
cometer la
conducta
punible
y
Por motivo de petición de auxilio de
quien o quienes presencien el hecho.
ACTOS DE LA INVESTIGACIÓN CON CONTROL
POSTERIOR(PLAZO NO MAYOR DE 10
DÍAS)
INCAUTACIÓN DE DATOS
OPERACIONES ENCUBIERTA
ENTREGA VIGILADA
MEDIDAS CAUTELARES REALES(aprehensión provisional de bienes)
ACTOS DE LA INVESTIGACIÓN
QUE NO REQUIEREN AUTORIZACIÓN
PREVIA
INSPECCIÓN AL LUGAR DE LOS HECHOS
ENTREVISTAS ANTE EL AGENTE INVESTIGADOR
LEVANTAMIENTO Y PERITAJE DE CADAVER
EXHUMACIÓN
REQUISA DE VEHÍCULO
REQUISAS PERSONALES
RECONOCIMIENTO
Acto mediante el cual el Ministerio
Público, en audiencia ante el Juez de
Garantías, comunica a la persona previamente
investigada o aprehendida infraganti, que tiene
suficientes evidencia para desarrollar investigación
en su contra, respecto de uno o varios delitos.
CONSECUENCIAS
PARA LA PERSONA
INVESTIGADA
Desde este momento hay vinculación formal al proceso
FORMULACIÓN DE
IMPUTACIÓN
INDIVIDUALIZACIÓN DEL IMPUTADO
INDICACIÓN DE LOS HECHOS RELEVANTES QUE FUNDAMENTA LA IMPUTACIÓN
ENUNCIACIÓN DE LOS ELEMENTOS DE CONOCIMIENTO QUE SUSTENTAN LA IMPUTACIÓN
NORMA PENAL EN QUE SE SUBSUME LA CONDUCTA
QUIÉN ES?
QUÉ PASO?
CON QUÉ
EVIDENCIA SE
CUENTA?
EN QUÉ TIPO
PENAL
ENCAJA?
CONTENIDO DE LA IMPUTACIÓN
PAUTAS DE ANÁLISIS DE CASOS EN LA
ETAPA DE INVESTIGACIÓN
ETAPA DE ANÁLISIS DEL
CASO
ETAPA DE DECISIÓN
ETAPA DE PREPARACIÓN DE
ACTUACIONES
PLANTILLA O MAPA DE RUTA
Teoría del Caso
Preposición
Jurídica
Preposición
Fáctica
Evidencia o
antecedente
Clasificación
de la
evidencia
Orden de
presentación
Debilidades Fortalezas Proyección
del
caso
VERSIÓN DE LOS HECHOS
Encuadernamiento de los hechos dentro de
las disposiciones legales penales
aplicables. Adecuación de los elementos
objetivos y subjetivo del tipo
JURÍDICO
No se trata de citar el texto de la ley. Debe explicarse el contenido
de los elementos constitutivos del delito en el ámbito de la
tipicidad (conducta, sujetos, objeto material); a que la conducta
lesiona o pone en riesgo el bien jurídico de protección
(antijuridicidad), que el autor a podido determinarse conforme a su
propia comprensión (imputabilidad) y que le era exigible otra
conducta conforme a derecho (culpabilidad)
Igualmente se ha de integrar los
dispositivos amplificadores del
tipo: autoría, participación, formas
de aparición (consumación,
tentativa)
Circunstancias modificadoras de la responsabilidad
penal: agravantes, atenuantes …
JURÍDICO
FÁCTICO Sustenta lo jurídico.
Es la identificación de los hechos relevantes o conducentes para
comprobar la existencia de la conducta punible y la
responsabilidad o no del imputado, hechos que deben
reconstruirse durante el debate oral, a través de los elementos de
convicción.
Hechos que contienen las acciones con circunstancias de tiempo,
los lugares o escenarios, los personajes, el modo de ocurrencia,
los instrumentos utilizados y el resultado de la acción o acciones
realizadas.
1. Identificación preliminar de los hechos.
2. Identificación de las normas legales aplicables
al caso y análisis de los problemas que se
puedan presentar.
3. Identificación de las evidencias o
antecedentes que permitirán sustentar las
preposiciones y análisis de su disponibilidad
y credibilidad.
4. Proyección del caso
ETAPA DE ANÁLISIS DEL CASO
1. IDENTIFICACIÓN DE LOS HECHOS
Cuáles son los hechos en que se funda la imputación y sus circunstancias,los que deben fijarse de manera precisa, asertiva, clara, completa en laaudiencia de imputación.
Una correcta descripción de los hechos constituye la base de unacorrecta calificación jurídica y el debate que posteriormente puedagenerarse con ocasión de las solicitudes que se formulen por parte de lafiscalía (medidas cautelares, medidas alternativas…)
También posibilita el ejercicio de una defensa efectiva y de la prueba quese requerirá.
ESPECIALMENTE
PARA LOS
FISCALES
2. IDENTIFICACIÓN DE LAS NORMAS LEGALES
APLICADAS AL CASO Y EL PROBLEMA QUE SE PUEDAN
PRESENTAR
Determinación del tipo penal, monto de la
pena, reglas de iter criminis, participación,
atenuantes y agravantes y demás aspectos
y dispositivos relevantes.
Debe tenerse una primera aproximación a las
exigencias normativas básicas que el caso presenta.
3. IDENTIFICACIÓN DE LAS EVIDENCIAS O
ANTECEDENTES QUE PERMITAN SUSTENTAR ESTAS
PREPOSICIONES, ANALISIS DE SU CREDIBILIDAD Y
DISPONIBILIDAD
Análisis detallado de las evidencias o antecedentes
disponibles de manera de planificar los
siguientes pasos a realizar .
Identificación de las fortalezas y debilidades
de las evidencias
4. PROYECCIÓN DEL CASO
Proyección (idear, trazar, proponer, planificar)
posible de lo que el caso podrá significar a
futuro de manera que sobre esa base se
puedan adoptar decisiones estratégicas.
Se intenta determinar qué aspectos faltan o
no faltan en el caso respectivo para adoptar
una decisión acerca de su futuro.
PAUTAS DE ANÁLISIS DE CASOS EN LA
ETAPA DE INVESTIGACIÓN
ETAPA DE ANÁLISIS DEL
CASO
ETAPA DE DECISIÓN
ETAPA DE PREPARACIÓN DE
ACTUACIONES
ETAPA
DE
DECISIÓN 1. Sobre la formulación de los cargos
2. Decisión acerca de la posibilidad del
camino procesal más conveniente
(audiencias especiales – abreviadas-,
negociación, juicio oral)
3. Decisión acerca de solicitud o no de
medidas cautelares
Evaluados los antecedentes básicos por parte
del litigante (fiscal, defensor) y una vez que se
tiene conocimiento profundo del caso, se está
en condición de adoptar decisiones acerca del
mismo, lo cual involucra lo siguientes aspectos:
1. Debe decidir si formula o nocargos.
2. De no hacerlo continuar conla investigación o cerrarla
3. Si decide formular cargos ocontinuar la investigacióndebe identificar las diligenciasfuturas a realizar
1. Reaccionar frente a la eventualformulación de cargos
2. Controlar la determinación delos hechos que formule elfiscal.
FISCALDEFENSA
A. SOBRE LA FORMULACIÓN DE LOS CARGOS
PEDIR ACLARACIÓN SOBRE
LOS PUNTOS CONFUSOS QUE
SE PRESENTEN EN LA
CONSTRUCCIÓN DE LOS
HECHOS Y UBICACIÓN EN LA
NORMA PENAL
SEIS MESES
INTERRUPCIÓN DE LA PRESCRIPCIÓN DE LA
ACCIÓN PENAL
MEDIOS ALTERNATIVOS DE SOLUCIÓN DE
CONFLICTOS
PROCEDIMIENTOS ESPECIALES
SOBRESEIMIENTO
ACUSACIÓN
1 AÑO
PRORROGABLE
EN CASOS
COMPLEJOS
EFECTOS DEL
ACTO DE
IMPUTACIÓN
PLAZO LEGAL
PLAZO JUDICIAL
Plazo máximo de seis mesespara culminar la investigación.
El incumplimiento de este plazoacarrea sanción disciplinaria porparte del superior jerárquico, sinperjuicio de la responsabilidadpenal que haya lugar.
Constituye un plazo menor alplazo legal, para concluir lainvestigación.
A falta de esta petición seentiende el plazo legal.
PLAZO LEGAL
PLAZO JUDICIAL
PLURALIDAD DE HECHOS
ELEVADO NÚMERO DE
IMPUTADOS
ELEVADO NÚMERO DE VÍCTIMAS
DELINCUENCIA ORGANIZADA
CASOS COMPLEJOS
A SOLICITUD DEL FISCAL
B. DECISIÓN ACERCA DE LA POSIBILIDAD DEL CAMINO
PROCESAL MÁS CONVENIENTE
FISCAL DEFENSA
1. Tipo de procedimiento (salidas alternativas, procedimientos especiales ….)
1. Reacción frente a lo que el fiscal solicite.
2. Solicitud de plazo para para el cierre de la investigación
MEDIOS ALTERNATIVOS DE SOLUCIÓN
DE CONFLICTOS
DESISTIMIENTO
MEDIACIÓN
CONCILIACIÓN
SUSPENSIÓN DEL PROCESO
SUJETO A CONDICIÓN
CRITERIO DE OPORTUNIDAD
ACUERDOS
C. DECISIÓN ACERCA DE SOLICITUD O NO DE MEDIDAS
CAUTELARES
FISCALDEFENSA
1. Medida cautelar a solicitar y qué tipo en concreto.
1. Reacción frente a lo que el fiscal solicite.
PRESENTACIÓN PERIODICA ANTE LA AUTORIDAD
PROHIBICIÓN DE SALIR DE
DETERMINADO AMBITO
TERRITORIAL
PROHIBICIÓN DE CONCURRIR A
DETERMINADOS LUGARES O
EVENTOS
ABANDONO INMEDIATO DEL
DOMICILIO
PRESTACIÓN DE CAUCIÓN
ECONÓMICA
PROHIBICIÓN DE COMUNICARSE
CON DETERMINADAS
PERSONAS
MEDIDAS CAUTELARES
PERSONALES
SUSPENSIÓN DEL EJERCICIO DE
CARGO PÚBLICO O PRIVADO
PROHIBICIÓN DE REALIZAR
DETERMINADAS ACTIVIDADES
OBLIGACIÓN DE MANTENERSE EN
DETERMINADO DOMICILIO
COLOCACIÓN DE LOCALIZADORES ELECTRÓNICOS
DETENCIÓN PROVISIONAL
MEDIDAS CAUTELARES
PERSONALES
CONTINUACIÓN
REGLAS DE APLICACIÓN
Peligro de fuga del
imputado
Riesgo para la vida de la
víctima y sus familiares
Riesgo para la seguridad
de la comunidad
Riesgo de destrucción de medios de prueba
DETENCIÓN PREVENTIVA
Pena= 4 años
Evidencia del delito
Evidencia de la
vinculación
EXCEPCIONALIDAD
DE LA MEDIDA
NO RESIDENTES
REBELDE DEL PROCESO
APLICA LA DETENCIÓN PREVENTIVA
PROCEDIMIENTO SIMPLIFICADO
INMEDIATO
PROCEDIMIENTO DIRECTO
INMEDIATO
JUICIO ORAL INMEDIATO
TRIBUNAL
DE
JUICIO
JUEZ
DE
GARANTÍAS
PROCEDIMIENTOS
ESPECIALES
DURANTE LA AUDIENCIA DE IMPUTACIÓN
ELEMENTOS DE CONVICCIÓN PARA
UNA SENTENCIA CONDENATORIA
SOLICITUD DE PENA DE HASTA
CUATRO AÑOS DE PRISIÓN
ACEPTACIÓN DE LOS HECHOS
REBAJA DE PENA DE HASTA UN TERCIO DE LA
PENA
DICTA SENTENCIA DE INMEDIATO
NO
ACEPTACIÓN
FIJACIÓN DE FECHA DE
AUDIENCIA ORAL
DESARROLLO DEL PROCEDIMIENTO DIRECTO INMEDIATO
DURANTE LA AUDIENCIA DE IMPUTACIÓN
ELEMENTOS DE CONVICCIÓN PARA
UNA SENTENCIA CONDENATORIA
DELITOS CON PENA DE HASTA TRES AÑOS DE
PRISIÓN
ACEPTACIÓN DE LOS HECHOS
REBAJA DE PENA DE HASTA UN TERCIO DE LA
PENA
DICTA SENTENCIA DE INMEDIATO
NO ACEPTACIÓNFIJACIÓN DE FECHA DE
AUDIENCIA ORAL
DESARROLLO DEL PROCEDIMIENTO SIMPLIFICADO INMEDIATO
DESARROLLO DEL PROCEDIMIENTO DE JUICIO ORAL INMEDIATO
DURANTE LA AUDIENCIA DE IMPUTACIÓN
ELEMENTOS DE CONVICCIÓN PARA
UNA SENTENCIA CONDENATORIA
DELITOS CON PENA SUPERIOR A
TRES AÑOS DE PRISIÓN
FORMULACIÓN VERBAL DE ACUSACIÓN
FIJACIÓN DE FECHA DE AUDIENCIA
TRIBUNAL DE JUICIO
(10 A 20 DÍAS)
PAUTAS DE ANÁLISIS DE CASOS EN LA
ETAPA DE INVESTIGACIÓN
ETAPA DE ANÁLISIS DEL
CASO
ETAPA DE DECISIÓN
ETAPA DE PREPARACIÓN DE
ACTUACIONES
ETAPA DE PREPARACIÓN DE
ACTUACIONES
Una vez tomada las decisiones, estas deben
transformarse en actuaciones, peticiones y
argumentos concretos de fiscal o defensor en
una audiencia oral ante el juez.
Esto supone un trabajo en las siguientes áreas:
1. Identificación de las alegaciones y peticiones que se harán ante
el Tribunal.
2. Identificación de los antecedentes que se presentarán ante el
Tribunal, orden y modalidad de sus presentación.
3. Elaboración de las argumentaciones destinadas a sustentar las
peticiones que se formulen.
4. Preparación de antecedentes (medios de convicción /pruebas)
que eventualmente deban presentarse en las audiencias.
5. Anticipación de argumentos de la contraparte y elaboración de
contraargumentaciones.
PAUTAS Y OBJETIVOS ESTRATÉGICOS
DE LA AUDIENCIA PRELIMINAR
1. FORMULACIÓN DE IMPUTACIÓN
Comunicación al imputado y su
defensor los hechos que se le imputan de parte de la fiscalíaFISCAL
Imputación de los cargos
hechos relevantes
asertiva
clara
precisa
completa
Calificación jurídica de los
hechos imputados
tipo penal
grado de participación
forma de aparición
(consumación / tentativa
Aclaraciones sobre los hechos y
las calificaciones
A requerimiento de la defensa
MAS NO LOS ANTECEDENTES
NI FUNDAMENTOS
Identificación de los
posibles autores o
partícipes
DEFENSOR
Comprender el alcance de la
imputación
Solicitar aclaraciones de los hechos
relevantes y calificaciones jurídicas
confusas
NO ES OPORTUNIDAD DE DEFENSA
2. SOLICITUD Y DEBATE DE MEDIDA
CAUTELARES PERSONALES
Debatir sobre la
procedencia o no
de una medida
cautelar personal
FISCAL
Argumentación sobre la procedencia de una medida cautelar (indicar cuál?)
Supuesto material: argumentos precisos y concretos al caso que:
Justifiquen existencia de un delito
Quantum de la pena
Grado de participación.
Necesidad de cautela: argumentos de hecho precisos y concretos que den
cuenta de:
La concurrencia de las reglas (fuga, obstaculización de la investigación,
protección de la víctima…)
Argumentación con relación a la proyección del caso
DEFENSOR
Contraargumentación
Supuesto material: argumentos precisos y concretos al caso que
ATAQUEN:
La existencia de un delito ( carencia de suficientes evidencias….); o
Antecedentes que indican participación del imputado
Necesidad de cautela: argumentos de hecho precisos y concretos que
DESCARTEN que la libertad del imputado resulta un peligro para la
investigación, para la víctima o para la sociedad.
Defensa de los principios de necesidad, proporcionalidad de la
medida u otras …
3. OTROS OBJETIVOS
Normalmente una audiencia temprana se justifica en la medida que
constituya una instancia para tomar decisiones acerca de una posible
salida temprana del caso.
OPCIONES POSIBLES:
Suspensión condicional del Proceso
Acuerdos reparatorios
Procedimientos especiales
Medios Alternativos de solución de Conflictos
Control anterior a la formulación de imputación
Control de aprehensión
Formulación de la imputación
Audiencia para solicitud de medidas cautelares
personales
Solicitud de Revisión de medidas cautelares
personales
Audiencia de revisión judicial de la medida de
la detención provisional
CATÁLOGO DE AUDIENCIAS DE LA FASE DE
INVESTIGACIÓN
Audiencia de control posterior de admisión de la
querella
Audiencia de mediadas de protección ambiental y
urbanísticas.
Audiencia de Protección de los Derechos de
Propiedad Intelectual
Audiencias de revisión de archivos provisionales
de la investigación
Audiencia de Admisión o inadmisión de medidas
alternativas de solución de conflictos
Control Judicial del Desistimiento
Conciliación
Mediación
Aplicación del criterio de oportunidad
Suspensión del proceso sujeto a condiciones
Audiencia de Revocatoria de suspensión del
proceso
Audiencia de Revisión y Admisión de
Acuerdos
Procedimientos Especiales
Procedimiento Simplificado inmediato
Procedimiento Directo Inmediato
Juicio Oral Inmediato
Audiencias de Autorización de Intervenciones
Corporales
Audiencia de Prueba Anticipadas.
Audiencia para el Control posterior de
Allanamientos
Audiencias para la destrucción de evidencias y de
disposición de bienes aprehendidos.
Audiencia de medidas cautelares reales
Medidas conservatorias innominadas
Solicitud de secuestro de bienes de terceros no
vinculados,
Solicitud de revocatoria de secuestro penal, las
acciones de dominio y solicitud de
levantamiento de aprehensión provisional y
secuestro penal de los bienes aprehendidos o
secuestrados
Solicitud de aplicación de medidas de
seguridad.
Solicitud de Autorización de extracción de
sangre
TERMINACIÓN DE LA
FASE DE
INVESTIGACIÓN
FASE INTERMEDIA
SOBRESEIMIENTO
ACTO
MEDIANTE EL
CUAL EL
MINISTERIO
PÚBLICO
DECIDE
ABSTENERSE
DE FORMULAR
ACUSACIÓN Sólo hay una modalidad de sobreseimiento.
Sin embargo, se reconoce el llamado sobreseimiento
temporal, cuando el imputado debidamente notificado no se
presenta a un acto procesal.
1. Si el hecho no se cometió.
2. Si el imputado no es el autor o
participe del hecho.
3. Cuando media una causa de
justificación, inimputabilidad,
inculpabilidad o ausencia de
punibilidad.
4. Si la acción penal se extinguió o no
existe razonablemente la posibilidad
de incorporar nuevos elementos de
prueba , ni fundamentos para
requerir la apertura a juicio.
5. Cuando haya transcurrido el plazo
máximo de duración de la fase de
investigación.
6. Cuando no haya mérito para acusar.
CAUS
AS
AUDIENCIA DE
SOBRESEIMIENTO
Solicitud del Fiscal
Notificación a las partes
Anuncio de objeciones
(15 días)
Decisión del Juez
escritoJuzgado
de Garantía
Si no hay
objecion
es
REGLAS
PREVIAS
DESARROLLO
DE LA
AUDIENCIA
SI HAY
OBJECIONES
Fiscal
Imputado -
defensor
Querellante
víctima
Sin incorporar
pruebas
adicionales
CONTENIDO
DEL
AUTO DE
SOBRESEIMIE
NTO
1.Identidad de la persona imputada
2.Enunciación de los hechos objeto de la investigación
3.Fundamentos fácticos
4.Fundamentos jurídicos
5.Parte resolutiva –disposiciones legales aplicables.
EFECTOS DEL
SOBRESEIMIENTO
CIERRE IRREVOCABLE
DEL PROCEDIMIENTO
PROHIBICIÓN DE NUEVA
PERSECUCIÓN PENAL
POR EL MISMO HECHO
LEVANTAMIENTO DE
LAS MEDIDAS
CAUTELARES
PERSONALES Y
PATRIMONIALES
ACUSACIÓN
CUANDO EL
MINISTERIO PÚBLICO
ESTIME QUE LA
INVESTIGACIÓN
PROPORCIONA
FUNDAMENTOS PARA
SOMETER A JUICIO
PÚBLICO AL
IMPUTADO
…..REQUIRIENDO LA
APERTURA A JUICIO
EL IMPUTADO ADQUIERE CONDICIÓN DE ACUSADO
CONTENIDO
DE LA
ACUSACIÓN
1.Identificación de losacusados
2.Relación y circunstanciasdel hecho y su calificaciónjurídica
3.Grado de participación yelementos de convicciónque lo vinculan
4.Pena que se solicita5.Anuncio de pruebas
Nombre, ocupación
y domicilio
ANUNCIO DE
PRUEBAS:
1. Lista de testigos y
peritos
2. Documentos e informes
3. Anuncio de evidencias materiales que
se presentarán en juicio
Medidas de
protección
(Art. 332 CPP)
Los medios de prueba deben indicar los hechos o
circunstancias que han de probar
Junto con la acusación,
el Fiscal deberá dejar
copias de los
antecedentes de la
investigación al acusado
o a su defensor en el
Tribunal.
AUDIENCIA DE FORMULACIÓN DE
ACUSACIÓN
Poner en conocimiento a la
víctima o del querellante el escrito
de acusación
Decisión de pretensión del
querellante
(5 días de término)
Silencio: equivale al desistimiento de la
querella
Traslado de la acusación a la
defensa junto con la pretensión de la
querella si la hubiera
Fijación de audiencia oral y pública (10 a 20
días)
Fiscal Querellante
REGLAS
PREVIAS
1. Objetar por defectos formales
2. Oponer excepciones
3. Solicitar saneamiento
4. Solicitar nulidad de algún acto
5. Proponer reparación
6. Solicitar unificación de hechos
7. Oposición a la reclamación civil
8. Ofrecer pruebas para el juicio
9. Proponer acuerdos o convenciones probatorias
FACULTADES DE LA
DEFENSA:(Art.342 CPP)
DESARROLLO DE LA
AUDIENCIA
Alegaciones de las partes
pronunciamiento de las partes sobre los
requisitos de la acusación y la
adhesión
Aclaración
Adición
corrección
Pronunciamientoinmediato del Juez ,
sobre las alegaciones
Formulación de la acusación y
revelación de evidencia
Revelación de evidencias de la
defensa
Fiscal
Defensor
QuerellanteJuez de
Garantías
Fiscal
…/…
Debate sobre propuesta de acuerdos o
convenciones probatorias
Debate sobre admisión o exclusión de
probatoria
Declaratoria de Auto de Apertura a
Juicio
Inconducentes
Impertinentes
Repetitivos
Superfluos
ilícitos
Exclusión por
ilicitud es
apelable por
el Fiscal, el
resto=
reconsideraci
ón(art.347CPP)
Suspensió
n de
audiencia
por
apelación
continuación
CONTENIDO
DEL
AUTO DE
APERTURA
A JUICIO
ORAL
1.Tribunal competente2.Nombre y generales de las
partes intervinientes en eljuicio
3.La acusación que seráobjeto del juicio y lascorrecciones formales quese realizaron sobre ella.
4.Los hechos que se dieronpor acreditados
5.La acción restaurativa si lahubiera
6.Pruebas que se practicaranen el juicio oral.