díez. responsabilidad penal

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  • La responsabilidad penal de

    las personas jurdicas.

    Regulacin espaola

    Jos Luis Dez Ripolls Universidad de Mlaga

    BARCELONA, ENERO DE 2012

    InDret REVISTA PARA EL WWW. INDRET.COM ANLISIS DEL DERECHO

  • InDret 1/2012 Jos Luis Dez Ripolls

    1

    Abstract

    La reforma de 2010 del cdigo penal espaol ha introducido la responsabilidad penal de las personas

    jurdicas. El estudio se ocupa de analizar la nueva regulacin, concentrndose en los elementos que

    configuran esa responsabilidad. Se intenta realizar una interpretacin lo ms coherente posible de la

    nueva regulacin, poniendo de manifiesto al mismo tiempo sus insuficiencias.

    The 2010 reform of the Spanish Penal Code has established for the first time the criminal liability of

    corporations. The paper analyses the new regulation, focusing on the elements of responsibility. It is

    intended to carry out a consistent legal interpretation of the new provisions, as well as to bring out

    their shortcomings.

    Die neueste Reform des Spanischen Strafgesetzbuches von 2010 hat die strafrechtliche

    Verantwortlichkeit der juristischen Personen eingefhrt. Dieser Aufsatz versucht die neue Regelung

    zu analysieren, womit die Elemente der Verantwortlichkeit insbesondere bercksichtigt sind. Eine

    ausfhrliche Auslegung der neuen Vorschriften gemacht wird, auch wenn ihre Unzulnglichkeiten

    gleichzeitig offenbar gemacht worden sind.

    Title: Corporate Criminal Liability: Spanish Regulation Titel: Strafrechtliche Verantwortlichkeit juristischer Personen: Spanisches Recht Palabras clave: Personas jurdicas, Responsabilidad penal de personas jurdicas, Derecho penal espaol sobre personas jurdicas Keywords: Legal entities, Corporate Criminal Liability, Spanish law on Corporate Criminal Liability Stichwrter: Juristische Personen, Strafrechtliche Verantwortlichkeit juristischer Personen, Spanisches Recht ber juristische Personen

    Sumario

    1. Introduccin

    2. El debate poltico-criminal

    3. Los sistemas de imputacin de responsabilidad penal a personas jurdicas

    4. La persona jurdica sujeto activo del delito

    5. Los delitos susceptibles de comisin por personas jurdicas

    6. El sistema de imputacin vigente en el cdigo penal espaol

    7. El tipo de lo injusto de la persona fsica transferible a la persona jurdica

    8. Atenuantes especficas de las personas jurdicas

    9. Bibliografa

  • InDret 1/2012 Jos Luis Dez Ripolls

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    1. Introduccin

    Entre las numerosas reformas del cdigo penal contenidas en la LO 5/2010, de 23 de

    diciembre, sin duda una de las ms relevantes es la que, a travs principalmente de los arts.

    31 bis, 33.7, 66 bis y 130.2, introduce por primera vez en nuestro ordenamiento la

    responsabilidad penal de las personas jurdicas. El estudio que sigue se concentra en el

    anlisis del mbito objetivo y subjetivo de esa responsabilidad y de los elementos que la

    configuran. Para otro lugar queda la consideracin del catlogo de sanciones previsto y su

    determinacin en el caso concreto1.

    El objetivo se limita a realizar una interpretacin lo ms coherente posible de la nueva

    regulacin, poniendo de manifiesto al mismo tiempo sus insuficiencias. A tales efectos, ha

    sido preciso encuadrar el asunto en el correspondiente marco poltico-criminal y en el

    debate sobre los modelos de imputacin de los entes societarios. Sin perjuicio de la postura

    crtica adoptada en ambos aspectos, he renunciado a entrar a fondo en la discusin

    existente en la doctrina jurdico-penal sobre la procedencia de introducir la responsabilidad

    penal de las personas jurdicas y en qu trminos.

    2. El debate poltico-criminal

    El debate poltico-criminal contemporneo sobre la consideracin de las personas jurdicas

    como sujeto activo del delito se construye sobre el consenso de que los colectivos

    societarios deben ser objeto de atencin especfica por parte del derecho penal: Se han

    convertido en un sujeto autnomo, cotidiano y protagonista en las interacciones sociales de

    las sociedades capitalistas avanzadas, por lo que estn presentes en la comisin de delitos

    muy diversos.

    Sin duda, el punto de referencia del debate es la criminalidad socio-econmica y financiera.

    Una eficaz lucha contra ella exige concentrar la atencin en los colectivos societarios

    implicados, revelndose como insuficiente una intervencin limitada a las personas fsicas.

    Adems, el protagonismo internacional adquirido por la criminalidad econmica

    organizada, que llev inicialmente a dirigir la atencin al narcotrfico y terrorismo para

    luego extenderse a otros mbitos, ha incrementado notablemente la relevancia del

    problema2.

    Asumido este punto de partida, la argumentacin poltico-criminal adolece de

    incongruencias significativas. Sorprendentemente, el merecimiento de responsabilidad

    penal de las personas jurdicas no ocupa el centro de la discusin. Si as fuera se estara

    intensamente debatiendo sobre una sustancial correspondencia valorativa entre el

    1 Vase DEZ RIPOLLS, Las penas de las personas jurdicas, y su determinacin legal y judicial. Regulacin

    espaola, 2012. 2 Vanse GARCA ARN, Arts. 31 bis, 66 bis, en CRDOBA RODA/GARCA ARN (dirs.), Comentarios al cdigo penal. Parte general, 2011, pp. 387-388; MORALES PRATS, La responsabilidad penal de las personas jurdicas (arts. 31 bis, 31.2 supresin, 33.7, 66 bis, 129, 130.2 CP), en QUINTERO OLIVARES (dir.), La reforma penal de 2010: Anlisis y comentarios, 2010, pp. 48, 52-53; ZUGALDA ESPINAR, Tema 34, en ZUGALDA ESPINAR (dir.), Fundamentos de derecho penal. Parte general, 2010, pp. 578-579; y ZIGA RODRGUEZ, Bases para un modelo de imputacin de responsabilidad penal a las personas jurdicas, 2003, p. 55 y ss., entre otros.

  • InDret 1/2012 Jos Luis Dez Ripolls

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    comportamiento de las personas fsicas y el de las personas jurdicas. Alcanzada

    eventualmente una conclusin afirmativa, se justificara el abandono del principio de

    personalidad fsica en derecho penal, abrindose el paso a las personas jurdicas como

    sujeto activo y a reflexiones sobre las particularidades de su sistema de responsabilidad3.

    Sin embargo, son razones pragmticas, ajenas a una fundamentacin propia de la

    responsabilidad penal de las personas jurdicas, las que dominan el debate.

    Una primera lnea de argumentacin justifica esa responsabilidad societaria en las

    dificultades prcticas para exigir responsabilidad penal a las personas fsicas insertas en

    una persona jurdica: Abundan los chivos expiatorios, voluntarios o no, y la divisin del

    trabajo e intercambiabilidad de personas de toda estructura empresarial impide identificar

    a las personas fsicas responsables, sin contar con ciertas tcnicas de neutralizacin y

    bloqueo de informacin en ella habituales que incluso fomentan esas conductas delictivas

    individuales4. Otra lnea de argumentacin, en cierto sentido cercana, sostiene que esa

    responsabilidad societaria permitir aliviar de tensiones al sistema de responsabilidad

    individual, sea porque no habr que forzar en exceso categoras dogmticas, sea porque

    posibilitar una reduccin del rigor punitivo con las personas fsicas5.

    Sin embargo, resulta poco fundado justificar la responsabilidad penal societaria en la

    necesidad de mejorar la exigencia de responsabilidad individual a las personas fsicas

    actuantes en su seno. Al igual que no hacemos responder a una persona fsica para

    identificar, o precisar mejor, la responsabilidad de otra. Los problemas de verificacin de la

    responsabilidad individual han de resolverse mejorando los instrumentos para su

    averiguacin. Por lo dems, las tcnicas de neutralizacin y de encubrimiento son tambin

    frecuentes en amplios sectores de la criminalidad individual.

    Una segunda batera de argumentos funda la responsabilidad societaria en necesidades

    preventivas a satisfacer con la pena: La responsabilidad penal individual, o la colectiva del

    derecho administrativo sancionador, tienen escaso efecto preventivo en la empresa; slo las

    sanciones penales societarias tienen capacidad para repercutir negativamente sobre la

    3 Sin duda, hay esfuerzos relevantes en ese sentido. Vanse GMEZ-JARA DEZ, Fundamentos modernos de la responsabilidad penal de las personas jurdicas, 2010; ZIGA RODRGUEZ, Bases para un modelo de imputacin de responsabilidad penal a las personas jurdicas, 2003; CARBONELL MATEU, Responsabilidad penal de las personas jurdicas: Reflexiones en torno a su dogmtica y al sistema de la reforma de 2010, Cuadernos de Poltica Criminal, (101), 2010, pp. 5-33; y BACIGALUPO SAGESSE, Los criterios de imputacin de la responsabilidad penal de los entes colectivos, Diario La Ley 7541, 5 de enero de 2011, pp. 1-8, entre otros. 4 Vanse NIETO MARTN, La responsabilidad penal de las personas jurdicas. Un modelo legislativo, 2008, pp. 38-42; ZIGA RODRGUEZ, Bases para un modelo de imputacin de responsabilidad penal a las personas jurdicas, 2003, pp. 70, 98-100; ZIGA RODRGUEZ, El sistema de sanciones penales aplicables a personas jurdicas, en BERDUGO GMEZ DE LA TORRE/PREZ CEPEDA/ZIGA RODRGUEZ, Lecciones y materiales para el estudio del derecho penal. Tomo I, 2010, pp. 314-315; ORTIZ DE URBINA GIMENO, Responsabilidad penal de las personas jurdicas y programas de cumplimiento empresarial (Compliance Programs), en GOI SEIN (dir.), tica empresarial y cdigos de conducta, 2011, pp. 97-100; CARBONELL MATEU, Cu