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TA2017026 EC LIF - Project Management and Implementation for the PER
VERSIÓN PUBLICABLE
Manual de Operaciones PRIMERA EDICIÓN
Ecuador
Gestión de Proyecto y Ejecución del Préstamo Marco de Reconstrucción Post-Terremoto Código de referencia: TA2017026 EC LIF
ASISTENCIA TÉCNICA
in consortium with
TA2017026 EC LIF - Project Management and Implementation for the PER i
La Asistencia Técnica para la Gestión de Proyecto y Ejecución del Préstamo Marco de Reconstrucción Post-
Terremoto en Ecuador está financiada por la Unión Europea a través del Mecanismo de Inversión en América
Latina (LAIF, por sus siglas en inglés). El objetivo principal de LAIF es promover inversiones adicionales e
infraestructuras clave en los sectores de transporte, energía y medio ambiente, así como apoyar el desarrollo
del sector social y privado en los países latinoamericanos.
La Asistencia Técnica está a cargo del Consorcio GOPA Infra – AGRER – TYPSA, financiada con una contribución de
la Unión Europea para apoyar la ejecución y buen uso de los recursos del crédito del Banco Europeo de Inversiones
para la reconstrucción de la zona afectada por el terremoto de 2016.
Este documento fue preparado por el equipo de la Asistencia Técnica, dirigido por Ole Kaare Jensen (Jefe de
Equipo), César Guerrero (Economista Senior), Iván Sevilla (Ingeniero Civil Senior) y Gerardo Giler (Ingeniero
Civil).
Los autores agradecen la colaboración y comentarios de las instituciones involucradas, EEEP, STR, Planifica
Ecuador, MEF y BEI, en especial destacan los aportes de Xavier Cobeña, Kathya Zambrano, Susana Daqui, Oscar
Miranda, David Tapia y Alexandra Mazón.
De todas formas, los autores de este manual asumen la plena responsabilidad del contenido del mismo. Las
opiniones expresadas no reflejan necesariamente los puntos de vista de la Unión Europea ni del Banco Europeo
de Inversiones.
TA2017026 EC LIF - Project Management and Implementation for the PER ii
Tabla de contenido 1 Introducción ......................................................................................................................................................... 1
1.1 El Proyecto de Reconstrucción Post-terremoto de Manabí (PER) ............................................................ 1
1.2 Estructura y funcionamiento del manual ................................................................................................... 1
1.3 Procedimientos para actualizar el manual ................................................................................................ 2
2 Estructura del Proyecto y funcionamiento del PER ............................................................................................ 2
2.1 Actores y beneficiarios .............................................................................................................................. 2
2.1.1 Autoridad contratante y fuente de financiación ..................................................................................... 2
2.1.2 Acreditado, promotor y beneficiarios ..................................................................................................... 3
2.1.3 Beneficiarios directos ............................................................................................................................ 5
2.1.4 Ministerio de Economía y Finanzas ...................................................................................................... 6
2.1.5 Delegación de la Unión Europea .......................................................................................................... 6
2.1.6 Banco Europeo de Inversiones ............................................................................................................. 7
2.1.7 Asistencia técnica del BEI ..................................................................................................................... 7
2.2 Ciclo del sub-proyecto: consideraciones generales para el logro de los objetivos ................................... 7
3 Consideraciones previas ..................................................................................................................................... 8
3.1 Normativa legal que rige el BEI ................................................................................................................. 8
3.2 Vínculos con los procesos de las instituciones participantes .................................................................... 8
3.3 Criterios de elegibilidad ............................................................................................................................. 8
3.4 Ciclo de los sub-proyectos ...................................................................................................................... 10
3.4.1 Pasos del ciclo del proyecto del crédito BEI al Gobierno del Ecuador ............................................... 11
3.4.2 Justificación ......................................................................................................................................... 12
3.4.3 Requerimientos antes de presentar las solicitudes ............................................................................. 12
4 Procesos para la operación del PER ................................................................................................................ 14
4.1 Presentación, trámite y postulación de un sub-proyecto ......................................................................... 14
4.2 Dictamen de priorización y actualización ................................................................................................ 16
4.3 Ajuste de estudios al PER (consultoría o asesoría) ................................................................................ 17
4.3.1 Estándares Ambientales y Sociales del BEI ....................................................................................... 19
4.4 Evaluación de un sub-proyecto ............................................................................................................... 19
4.5 Solicitud de asignación presupuestal y conformidad del BEI .................................................................. 20
4.5.2 Proceso Contractual ............................................................................................................................ 22
4.6 Convenio Subsidiario .............................................................................................................................. 25
4.6.1 Disposiciones del Convenio Marco de financiamiento ........................................................................ 25
4.6.2 Cláusulas adicionales que deben contemplar el Convenio Subsidiario .............................................. 27
4.6.3 Obligaciones adicionales de las partes ............................................................................................... 28
4.7 Trámite de recursos, desembolsos y contabilidad .................................................................................. 28
4.7.1 Descripción del proceso financiero en EEEP de los proyectos del BEI .............................................. 29
4.7.2 Análisis de la situación financiera actual y de la disponibilidad de recursos de contrapartida ........... 29
4.7.3 Proceso de asignación financiera de los proyectos ............................................................................ 29
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4.8 Ejecución, fiscalización, administración de contratos y seguimiento ...................................................... 31
4.8.1 Ejecución del Contrato ........................................................................................................................ 31
4.8.2 Fiscalización del Contrato ................................................................................................................... 31
4.8.3 Administración del Contrato ................................................................................................................ 34
4.8.4 Supervisión o Seguimiento del Contrato ............................................................................................. 35
4.9 Cierre del proyecto .................................................................................................................................. 36
4.9.1 Cierre financiero .................................................................................................................................. 36
4.9.2 Cierre técnico ...................................................................................................................................... 37
5 Seguimiento, monitoreo y evaluación ............................................................................................................... 38
5.1 Seguimiento integral del proyecto ........................................................................................................... 39
5.2 Monitoreo del proyecto y sub-proyectos ................................................................................................. 39
5.3 Evaluación integral del proyecto ............................................................................................................. 40
6 Protocolo de comunicación ............................................................................................................................... 40
6.1 Gestión de datos ..................................................................................................................................... 40
6.1.1 Requisitos generales ........................................................................................................................... 40
6.1.2 Manejo de copias electrónicas ............................................................................................................ 41
6.1.3 Manejo de copias físicas, archivamiento y documentación ................................................................ 41
6.1.4 Asunto del correo electrónico y política de referencias del proyecto .................................................. 42
7 Conclusiones y sugerencias para la aplicación del manual .............................................................................. 42
ANEXO 1: ................................................................................................................................................................ 45
ANEXO 2: ................................................................................................................................................................ 50
ANEXO 3: ................................................................................................................................................................ 51
ANEXO 4: ................................................................................................................................................................ 53
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Abreviaciones y Acrónimos
AECID Agencia Española de Cooperación Internacional para el Desarrollo
AFD Agencia Francesa de Desarrollo
AT Asistencia Técnica
BEI Banco Europeo de Inversiones
BID Banco Interamericano de Desarrollo
BIRF o (BM) Banco Internacional de Reconstrucción y Fomento (Banco Mundial)
CE Comisión Europea
Corte LCIA Corte Internacional de Arbitraje de Londres
CRRP Comité para la Reconstrucción y Reactivación Productiva
DUE Delegación de la Unión Europea (en Ecuador)
EEEP Ecuador Estratégico Empresa Pública
EIAS Evaluación del Impacto Ambiental y Social
GAD Gobierno Autónomo Descentralizado
GTR Gerencia Técnica de Reconstrucción
IFI Instituciones Financieras Internacionales
FMI Fondo Monetario Internacional
KfW Banco Alemán de Crédito (Kreditanstalt für Wiederaufbau)
LAIF Latin America Investment Facility (Mecanismo de Inversión para América Latina)
MIDUVI Ministerio de Desarrollo Urbano y Vivienda
MO Manual de Operaciones
MEF Ministerio de Economía y Finanzas
MTOP Ministerio de Transporte y Obras Públicas
PDNA Evaluación de Necesidades Post Terremoto (Post Disaster Needs Assessment)
PER Ecuador EIB´s Post-Earthquake Reconstruction Framework Loan/
Proyecto Préstamo Marco de Reconstrucción Post-terremoto de Manabí,
Ecuador del BEI
PLANIFICA ECUADOR Secretaría Técnica de Planificación “Planifica Ecuador”
PMAS Plan de Manejo Ambiental y Social
PMS Plan de Manejo Social
PNUD Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo
SECOB Secretaría de Contratación de Obras
SENPLADES Anterior Secretaría Nacional de Planificación. Ahora “Planifica Ecuador”
STR Secretaría Técnica del Comité de Reconstrucción y Rehabilitación Productiva
TDR Términos de Referencia
UE Unión Europea
UEP Unidad Ejecutora de Proyecto
UIP Unidad Implementadora de Proyecto
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Definiciones
Definiciones
Acreditado (Prestatario) Gobierno del Ecuador a través del Ministerio de Economía y Finanzas
Autoridad contratante (AC) La entidad que firma contratos de obras, suministros o servicios para sub-proyectos
en el marco del PER. La autoridad contratante (o ejecutor) del PER es la Empresa
Pública Ecuador Estratégico (EEEP)
CRRP El Decreto Ejecutivo No. 1004 del 26 de abril de 2016 estableció el Comité para la
Reconstrucción y Reactivación Productiva (CRRP) así como su correspondiente
Secretaría Técnica (STR). El proyecto es administrado bajo la autoridad del CRRP a
través de la STR, con el apoyo técnico y administrativo de la Empresa Pública Ecuador
Estratégico (EEEP)
Beneficiario final Los Beneficiarios Finales son instituciones de las administraciones central, regional
y municipal, entidades del sector público (excluyendo los servicios públicos de
propiedad privada que operan en las áreas afectadas) y entidades de la sociedad
civil que posean infraestructura comunitaria.
Fondo de Préstamo
Transferencia Acuerdo
El Prestatario (Gobierno del Ecuador), a través del Ministerio de Economía y Finanzas,
pone los recursos del préstamo del BEI en una cuenta especial establecida en el
Ministerio de Economía y Finanzas para la EEEP, con el fin de hacer los pagos de
obras de los sub-proyectos del Beneficiario Directo correspondiente
Proyecto Préstamo marco para la reconstrucción post-terremoto (PER), en el Contrato de
Financiación del BEI, denominado el Proyecto
Unidad Ejecutora del
Proyecto (UEP)
La UEP está presidida por el Secretario de la STR con competencias ministeriales y
conformada por un equipo de profesionales especializados en las áreas
correspondientes al objeto del proyecto. La calidad de este equipo, tanto en
formación profesional básica, como en términos de habilidades y experiencia
será clave para el éxito de este proyecto. La UEP estará compuesta por un mínimo
de cinco profesionales con la experiencia técnica correspondiente a las áreas de
intervención del proyecto, tales como ingeniería, economía de proyectos,
adquisiciones, sostenibilidad ambiental y social, entre otras.
La unidad es responsable de la revisión de insumos, la preparación y ejecución de un
sub-proyecto a nombre del beneficiario final. La UEP, en representación de la STR,
será responsable de la administración diaria del proyecto y proporcionará orientación
general para la ejecución del mismo. Identificará y establecerá contactos con los
beneficiarios finales, determinará la lista de proyectos elegibles, proporcionará a
“Planifica Ecuador” y al Ministerio de Economía y Finanzas (MEF) la información
necesaria para las autorizaciones de pago, prestará asistencia técnica a los
beneficiarios, identificará los riesgos de los sub-proyectos, atenderá las solicitudes
de auditorías o cancelará proyectos por propia iniciativa si detectare problemas de
corrupción u otras malas prácticas, y procederá a la supervisión de los proyectos
seleccionados.
Sub-proyecto Un proyecto postulado por un beneficiario directo preparado y ejecutado en el marco
del PER. Los sub-proyectos son principalmente pequeños proyectos de
infraestructura financiados por el préstamo en el contrato de financiación del BEI.
Promotor De acuerdo con el contrato de financiación (firmado en 14 nov 2016) el Promotor es
la Secretaría Técnica de Reconstrucción (STR)
TA2017026 EC LIF - Project Management and Implementation for the PER 1
1 Introducción
1.1 El Proyecto de Reconstrucción Post-terremoto de Manabí (PER)
Gran parte de la costa del Ecuador fue destruida por un terremoto de magnitud 7,8 en la escala Richter el 16 de
abril de 2016. Con el fin de contribuir a la mitigación de parte de los impactos causados por el terremoto, el Banco
Europeo de Inversiones (BEI), en cooperación con el Gobierno del Ecuador, formuló un proyecto de reconstrucción
y rehabilitación mediante un préstamo de 175 millones de dólares y una aportación de la Unión Europea (UE) para
financiar la Asistencia Técnica (AT). La fuente de financiamiento de la Asistencia Técnica es el Fondo de Inversión
para América Latina (LAIF), que consiste en un mecanismo de financiación destinado a combinar contribuciones
financieras no reembolsables de la Comisión Europea (CE) y de otros donantes con préstamos de instituciones
financieras internacionales europeas (IFI) públicas multilaterales o bilaterales y de bancos regionales
latinoamericanos.
Las operaciones financiadas por el LAIF incluyen: i) la cofinanciación de inversiones en proyectos de infraestructura
pública, ii) la financiación del costo de las garantías de préstamos, iii) la asistencia técnica y, iv) las operaciones de
capital riesgo. Específicamente, la financiación de la asistencia técnica puede proporcionarse como parte de una
dotación global, puesta a disposición de las instituciones financieras elegibles o, como en este caso, como parte de
una operación de inversión específica.
Este préstamo marco multisectorial está destinado a financiar la reconstrucción de infraestructuras dañadas, a
pequeña escala, para hacer frente a las consecuencias del terremoto del 16 de abril de 2016 que asoló grandes
zonas del oeste de Ecuador. Por tanto, el proyecto es una respuesta diseñada para hacer frente a las
consecuencias del desastre natural, centrando los recursos en las provincias de Manabí y Esmeraldas1 con el objeto
de restaurar la infraestructura y mejorar así las condiciones de vida de los habitantes locales, en la medida de lo
posible. La reconstrucción seguirá un enfoque territorial integrado y cumplirá con las medidas sismo-resistentes y
la Norma Ecuatoriana de la Construcción (NEC 2015).
El proyecto busca inducir una gobernabilidad fuerte y un enfoque participativo que involucre a ciudadanos y
organizaciones de la sociedad civil. Un proceso más participativo ayudará a identificar mejor las necesidades, a
promover un enfoque inclusivo y transparente de la selección de proyectos que fomente la apropiación y el apoyo
al proyecto, establecer mecanismos de rendición de cuentas y mejorar el diseño del proyecto mediante una mejor
evaluación de las necesidades y una mayor transparencia.
1.2 Estructura y funcionamiento del manual
El presente Manual de Operaciones (MO) describe los procedimientos que deben adoptarse para el proceso de
identificación, evaluación y aprobación que conduce a la asignación, autorización y desembolso del préstamo marco
PER.
El manual contiene, entre otras, la siguiente información:
Estructura de ejecución del proyecto;
Responsabilidades de la UEP
El proceso y los criterios de selección de los sub-proyectos;
Directrices sobre adquisiciones;
Directrices de gestión financiera;
Directrices para la gestión y el seguimiento de impactos medio ambientales y sociales;
1 Inicialmente el proyecto contemplaba Manabí. En 2019 el BEI aprobó la decisión de incluir proyectos presentados por los municipios de Muisne y Atacames, al sur de la provincia de Esmeraldas, que también fueron seriamente afectados por el terremoto.
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Requisitos de presentación de los informes.
1.3 Procedimientos para actualizar el manual
El equipo de AT y la Unidad de Ejecución del Proyecto (UEP) prepararán y actualizarán el Manual de Operaciones.
Éste es un documento vivo que evolucionará paralelamente según el avance del PER. El mecanismo de supervisión
se actualizará en respuesta a las necesidades que se perciban en el marco de ejecución del proyecto y de sus sub-
proyectos. Cualquier ajuste o cambio estará sujeto a actualización y difusión para garantizar que el mecanismo de
supervisión pueda servir como un manual de normas común y fiable para todas las partes interesadas en el
proyecto.
El Manual de Operaciones entrará en vigor a partir de la fecha de su aprobación una vez que la AT haya recibido
no-objeción por parte del BEI. Su contenido debe ser revisado e incorporado a las funciones de la STR y de la UEP
para asegurar la consistencia y eficiencia de los procesos.
La portada del Manual de Operaciones llevará un número de orden consecutivo de las revisiones junto con la fecha
de cada nueva versión, si la hubiere.
2 Estructura del Proyecto y funcionamiento del PER
2.1 Actores y beneficiarios
De acuerdo con los términos de referencia, a continuación, se mencionan los actores involucrados y los
beneficiarios finales asociados al préstamo marco PER, incluidas sus responsabilidades.
2.1.1 Autoridad contratante y fuente de financiación
La Autoridad Contratante es el Banco Europeo de Inversiones. El BEI es responsable de:
a) Seguimiento del avance del proyecto de reconstrucción en todas sus fases y de la gestión del equipo de
consultores de la Asistencia Técnica (AT) financiados por la Unión Europea (UE).
b) Supervisión de los progresos del proyecto por medio de la AT presentando informes en determinados
intervalos, como informes mensuales breves, informes semestrales y finales al término de los mismos.
c) Monitoreo de las autoridades nacionales, a través de la AT, para garantizar el cumplimiento de una buena
gobernanza, transparencia y la debida diligencia;
d) Ejecución del ciclo del proyecto, incluyendo la preparación, licitación, contratación, ejecución y entrega a
los beneficiarios de los sub-proyectos, de conformidad con las normas técnicas, económicas, ambientales
y sociales del BEI y con los requisitos de los contratos financieros.
e) Vinculación con la delegación de la UE - directamente o a través de consultores contratados ad hoc, la
UEP y el equipo de AT- en todas las acciones relacionadas con la comunicación y la visibilidad del trabajo
realizado en el marco del préstamo marco.
El jefe de la AT tiene líneas de comunicación directa con la Autoridad Contratante en la oficina central de la empresa
líder del consorcio en Alemania. El progreso del proyecto se reporta mediante informes mensuales acordados y
comunicación por correo electrónico. También se sostienen videoconferencias periódicas para apoyar la
preparación de los sub-proyectos, debatir sobre la presentación de informes, revisar el avance del proyecto, analizar
la coordinación con el ejecutor y otros temas relacionados con el desarrollo del PER.
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2.1.2 Acreditado, promotor y beneficiarios
De acuerdo con las definiciones establecidas en contrato de financiación, el acreditado es el Gobierno del Ecuador
representado por el Ministerio de Economía y Finanzas y el Comité de Reconstrucción y Reactivación
Productiva (CRRP) a través de la Secretaría Técnica de Reconstrucción (STR) como promotor y Ecuador
Estratégico (EEEP) como ejecutor.
El CRRP es responsable ante la Secretaría de la Presidencia por medio de la Presidencia del Comité de
Reconstrucción, con sede en Manabí. El Comité es administrado en el día a día por la Secretaría Técnica, que
cuenta con competencias ministeriales.
Los miembros del Comité son representantes de la Secretaría Nacional de Planificación y Desarrollo (actualmente
“Planifica Ecuador”), los Ministerios de Economía y Finanzas, Agricultura y Ganadería, Desarrollo Urbano y
Vivienda, y Transporte y Obras Públicas2. También conforman el Comité los Prefectos de las provincias de Manabí
y Esmeraldas y dos alcaldes en representación de todos los GAD involucrados. En la actualidad sus representantes
son los alcaldes de los cantones Portoviejo y Pedernales. Para mayor claridad, en la Fejl! Henvisningskilde ikke
fundet. se muestra la estructura del CRRP.
Figura 1: Estructura del Comité de Reconstrucción y Recuperación Productiva (CRRP)
La STR se apoya en la Unidad Ejecutora del Proyecto (UEP) que es coordinada por el Gerente de Proyectos de
Reconstrucción (GPR). La STR se encarga de la coordinación y consulta con los gobiernos locales y de la
identificación de los sub-proyectos de reconstrucción o rehabilitación que serán presentados y aprobados por el
CRRP.
La UEP planifica la ejecución de los sub-proyectos presentados por los postulantes o beneficiarios finales (GAD,
empresas de servicios o comunidades organizadas) y los revisa para garantizar que los mismos cumplan con los
criterios de elegibilidad exigidos por la legislación nacional y los acuerdos de financiación.
La UEP es también responsable de la preparación de los planes de adquisición y de las solicitudes de asignación
de fondos de préstamo (“afectaciones”) para los proyectos de recuperación y de los informes al BEI. Proporcionará
al Ministerio de Economía y Finanzas la información necesaria para las autorizaciones de pago, garantizará la
asistencia técnica necesaria, identificará los riesgos de los proyectos y las medidas de mitigación necesarias, hará
un seguimiento de las solicitudes de auditoría y cancelará proyectos por iniciativa propia en casos de corrupción u
otras prácticas comerciales desleales; también procederá al seguimiento de los proyectos seleccionados.
2 Decreto 365 reforma la estructura del comité, falta incluir el Ministerios de Industrias y Productividad y el Ministerio de Acuacultura y Pesca que fueron fusionados con el de comercio exterior
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La UEP cuenta con toda la Secretaría Técnica, compuesto por ingenieros, arquitectos, sociólogos, ambientalistas,
etc., que se dedican a la revisión y preparación de los proyectos de recuperación para su financiación, adquisición
y construcción. La Presidencia del Comité, la STR y parte del equipo de la UEP tiene por sede a Portoviejo, capital
de la Provincia de Manabí.
El Promotor (STR) se encarga de:
a) asegurar la selección, planificación y ejecución de proyectos de reconstrucción en Manabí de acuerdo con el
contrato de préstamo;
b) garantizar la ejecución del proyecto de reconstrucción bajo la dirección de la Gerencia Técnica y con el respaldo
técnico de la Unidad Ejecutora del Proyecto (UEP) creada para tal fin;
c) garantizar que la UEP cuente con la capacidad ejecutiva y técnica necesaria, con un mínimo de cinco miembros
del personal profesional de alto nivel con experiencia técnica suficiente y adecuada en los ámbitos de la ingeniería,
la economía de proyectos, las adquisiciones y la sostenibilidad ambiental y social;
d) asegurar que la UEP comparta información sobre el Proyecto PER y las posibilidades de financiación de la
recuperación con los gobiernos locales, además de invitar y apoyar a los gobiernos locales con sus solicitudes para
proyectos de reconstrucción;
e) Se espera que EEEP, bajo la coordinación y autoridad del Comité de Reconstrucción aporte su experiencia al
proyecto, incluyendo poner a disposición de la UEP varios expertos de alto nivel y monitorear la implementación de
los proyectos de reconstrucción del préstamo marco;
f) gestionar la ejecución financiera y técnica del proyecto con el apoyo técnico de la EEEP, que es responsable de
la revisión, preparación y ejecución de los proyectos de reconstrucción en cooperación con los beneficiarios finales,
los Gobiernos Autónomos Descentralizados (GAD).
EEEP, como ejecutor, es responsable de los procesos precontractuales y contractuales (licitaciones,
contrataciones, construcción, fiscalización y supervisión) de los sub-proyectos. La fiscalización también se identifica
mediante una licitación y se paga con el préstamo, como se describe más adelante en la sección 4.8.2. EEEP
administra los recursos para el pago de salarios del personal de la UEP y del Equipo de Apoyo del PER y opera
desde las sedes en Quito y Manta. EEEP apoya la supervisión de la fase de construcción de los sub-proyectos de
recuperación desde su oficina en Manta.
Aunque EEEP no es directamente responsable de la calidad de los estudios que sean priorizados y asignados para
la ejecución, revisará y, de ser el caso, solicitará las correcciones necesarias hasta que el proyecto alcance la
calidad necesaria para continuar con la contratación del mismo. De todas formas, de haber fallas u omisiones en
los diseños finales, el costo respectivo estará a cargo del postulante (GAD, empresa u otro)
En la Figura 2, se puede ver un diagrama de flujo de las instituciones involucradas en la implementación del
proyecto:
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Figura 2: Instituciones involucradas en la implementación del PER
A continuación se presenta un diagrama de flujo simplificado (Figura 3) muestra el proceso de selección para los
sub-proyectos de reconstrucción:
Figura 3: Selección simplificada, priorización y aprobación del proyecto de reconstrucción
2.1.3 Beneficiarios directos
Los beneficiarios directos son principalmente los gobiernos municipales (GAD cantonales), así como las
administraciones regionales (GAD provinciales) y sus respectivas empresas de servicios públicos. Sin embargo,
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entidades del sector público, GAD parroquiales y organizaciones de la sociedad civil que posean o gestionen
infraestructura comunitaria pueden ser incluidas en el proyecto del préstamo marco.
Los GADs que cuentan con mayores recursos técnicos y financieros, han preparado diseños y contratado
consultorías para presentar más subproyectos. Hasta la fecha, se ha evidenciado que los gobiernos locales tienen
un conocimiento limitado sobre los estándares sociales y ambientales del BEI que deben cumplirse. Los
subproyectos a ser presentados deben incorporar estas salvaguardias preparadas a finales de 2018.
Los beneficiarios directos se encargarán de:
a) identificar los proyectos candidatos de reconstrucción de acuerdo con los criterios de elegibilidad del préstamo
marco y preparar las solicitudes y ser responsables de los diseños definitivos de los proyectos de recuperación que
serán considerados por la STR/UEP para la financiación con el préstamo marco;
b) cooperar con el promotor, la UEP y el EEEP en las fases de preparación y ejecución de los sub-proyectos;
c) garantizar los procedimientos de participación de la comunidad y el apoyo a los proyectos de reconstrucción;
d) garantizar el cumplimiento de las leyes, normas y reglamentos nacionales de construcción y desarrollo urbano,
así como el cumplimiento de los requisitos sociales y medioambientales nacionales y del BEI;
e) contratar, si es necesario, apoyo técnico y consultoría para la preparación del proyecto siguiendo las directrices
preparadas por la UEP.
A lo largo de 2016 y 2017, la UEP de entonces creó una lista de 46 sub-proyectos de reconstrucción como
candidatos para el financiamiento con el crédito BEI. Esta lista ha sido modificada, porque la STR considera que
muchos sub-proyectos ya no son relevantes o han sido financiados por otros actores. Sin embargo, los gobiernos
locales están presentando nuevas solicitudes de proyectos de reconstrucción.
Otros gobiernos locales no cuentan con el personal técnico o los fondos necesarios para preparar los estudios y
diseños definitivos necesarios, por lo que necesitan asistencia técnica adicional. Se requiere el apoyo mediante
consultorías y facilitar mecanismos de financiación. El programa del Fondo Latinoamericano de Inversiones (LAIF)
tiene un disponible para financiar una nueva asistencia técnica que apoye directamente a los postulantes (GAD,
empresas de servicios y comunidades) que está disponible desde el primer trimestre del 2020 y será de suma
importancia para preparar los proyectos de reconstrucción. Esta nueva asistencia está conformada por un experto
especializado en sismorresistencia, un ingeniero civil, un experto ambiental y un experto social.
2.1.4 Ministerio de Economía y Finanzas
El Ministerio de Economía y Finanzas es miembro permanente del CRRP y está a cargo de:
a) coordinar todos los aspectos financieros del préstamo marco PER, tramitar los pagos, ordenar el reembolso
de los proyectos cancelados, solicitar u ordenar auditorías financieras de las instituciones que ejecutan
sub-proyectos y otros proyectos específicos;
b) colaborar con el BEI para garantizar que las normas del Gobierno y del BEI para la gestión de los fondos
se administren de conformidad con todas las leyes y reglamentos;
c) coordinar con la STR, UEP, EEEP y otras instituciones para asegurar que los fondos del préstamo,
especialmente los recursos de contrapartida, estén disponibles para su transferencia de acuerdo con los
cronogramas de reconstrucción.
2.1.5 Delegación de la Unión Europea
Los objetivos fundamentales de la política exterior de la Unión Europea en el mundo, que exigen una adaptación
continua de las políticas y prioridades, son la defensa de los derechos humanos, la preservación de la paz y de la
seguridad internacional, la prevención de conflictos - incluidos los de carácter interno - y la protección del medio
ambiente.
TA2017026 EC LIF - Project Management and Implementation for the PER 7
Es probable que el préstamo marco del PER atraiga una visibilidad política sustancial como parte de los esfuerzos
más amplios de la UE para apoyar la recuperación a corto plazo de las zonas afectadas por el terremoto en el
Ecuador y el desarrollo a mediano y largo plazo de las regiones afectadas.
Las actividades de la Delegación de la UE en Ecuador son:
Representación de la Unión Europea ante las autoridades nacionales de Ecuador;
Coordinación con las Embajadas de los Estados Miembros de la UE acreditadas en Ecuador y con la
Presidencia de la Unión;
Cooperación con las entidades públicas y con los organismos de la sociedad civil representados en
Ecuador, de acuerdo con las orientaciones de la cooperación de la UE con América Latina.
Ayuda Humanitaria directa a través de la oficina de ECHO en Ecuador.
Información a través de las publicaciones a disposición del público en sus oficinas y los boletines de prensa
para los medios de comunicación.
2.1.6 Banco Europeo de Inversiones
El BEI es el banco de inversión creado por los Estados miembros de la UE. La política de préstamos del Banco
refleja también las políticas estratégicas de desarrollo y cooperación de la UE y hace hincapié en la necesidad de
incluir criterios de desarrollo social, medioambiental y de sostenibilidad en la ejecución de los préstamos del BEI.
2.1.7 Asistencia técnica del BEI
La asistencia técnica del BEI, financiada con recursos de donación de la Unión Europea, se encargará de aconsejar
una gestión e implementación técnica, económica y financiera eficiente del proyecto mientras se hace cumplir y se
mantiene la buena calidad de las obras, el cumplimiento de las normas ambientales y sociales del BEI, las pautas
de adquisición y la prevención de la corrupción. También tiene como objetivo mejorar las capacidades del promotor
y beneficiarios para planificar, operar, monitorear y aprender efectivamente de los subproyectos que se financiarán
con el préstamo, así como de las siguientes acciones durante la ejecución de los proyectos de reconstrucción en
cooperación y coordinación con la UEP:
a) presentar el préstamo marco del BEI como parte de los esfuerzos de la UE para apoyar el desarrollo en
Ecuador;
b) mantener un estrecho contacto con la delegación de la UE en Quito y un flujo de información a la misma a
lo largo de todas las fases del programa, incluida cualquier solicitud de sesiones informativas específicas
sobre el avance del proyecto por parte del promotor;
c) invitar a la delegación de la UE a que se presente en las celebraciones importantes relacionadas con la
aplicación del préstamo marco; y
d) seguir las directrices de la UE en cuanto a la visibilidad del compromiso y de los proyectos de la UE y del
BEI en los documentos e informes de Asistencia Técnica, así como en los lugares de reconstrucción.
2.2 Ciclo del sub-proyecto: consideraciones generales para el logro de los objetivos
El ciclo de sub-proyectos deberá corresponder con la legislación nacional vigenteel cual se presenta en la Tabla 1
a continuacion:
Tabla 1: Ciclo del sub-proyecto bajo el PER
1 Preparación de sub-proyectos
Diseño definitivo, estudios ambientales y sociales, si son necesarios, pero más importante siempre un Plan de Manejo
Ambiental y Social (PMAS), modelo de gestión sostenible, plan de adquisiciones, financiamiento, asistencia técnica
proporcionada por el proyecto.
TA2017026 EC LIF - Project Management and Implementation for the PER 8
2 Evaluación y asignación de sub-proyectos
Solicitud de asignación de un sub-proyecto en el marco de un préstamo del BEI; acuerdo de transferencia del fondo
de préstamo con EEEP.
3 Implementación de sub-proyectos
Preparación de documentos de licitación, diseños, especificaciones técnicas; contratación pública de suministros y
obras; entrega de suministros y construcción; desembolso de préstamos del BEI; pago de sub-proyectos;
cumplimiento de condiciones para desembolsos de préstamos.
4 Finalización de sub-proyectos
Monitoreo y verificación de los productos y resultados de los sub-proyectos y entrega de la infraestructura a los
beneficiarios finales.
3 Consideraciones previas
3.1 Normativa legal que rige el BEI
El convenio de “Reconstrucción Post-Terremoto Préstamo Marco” con su Contrato de Financiación entre el
República del Ecuador y el Banco Europeo de Inversiones y cualquier obligación no contractual que surja o esté
relacionada con el mismo se regirá por la legislación inglesa y las disputas serán resueltas mediante arbitraje por
la Corte Internacional de Arbitraje de Londres “Corte LCIA”.
La Estipulación 11.01 del contrato de financiación entre el BEI y el Gobierno del Ecuador ha sido debidamente
aprobada por el Procurador General del Estado mediante Oficio n° 08464 de fecha 9 de noviembre de 2016.
3.2 Vínculos con los procesos de las instituciones participantes
Los procesos de descripción del sub-proyecto deben vincularse, en la medida de lo posible, con los procesos que
las instituciones participantes ya tienen implementados, para no crear procesos y sistemas demasiado alejados de
los que las instituciones ecuatorianas ya tienen implementados.
Ejemplos de ello son la mayoría de los procesos de licitación, que a nivel internacional son muy similares, pero con
características nacionales específicas.
3.3 Criterios de elegibilidad
Con la finalidad de cumplir con el objeto y ámbito del Convenio de Financiación y atender de manera efectiva y
oportuna las necesidades que requieran ser incluidas en el PER, es necesario realizar un análisis previo de la
pertinencia de: incluir, redimensionar, postergar o desechar un sub-proyecto en el listado de operaciones a financiar.
De no estar claramente definido el requerimiento dentro de los criterios de elegibilidad, siempre se podrá elevar a
consulta a la AT, o por medio de ella al BEI.
Dado que los recursos asignados son limitados y las necesidades son muchas, se deberá disponer de un
instrumento que permita priorizar la atención hacia la población y sectores más afectados, para lo cual se
recomienda tener en cuenta los siguientes parámetros:
Asignación de financiamiento per cápita.
Localidades más afectadas por el terremoto.
Necesidades básicas insatisfechas.
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En los siguientes epígrafes se mencionan los criterios y aspectos a tomar en cuenta para el análisis mencionado.
3.3.1 Criterios Generales
El BEI asigna sus fondos solo a sub-proyectos elegibles que estén económica, técnica y financieramente justificados y sean respetuosos con el medio ambiente.
Previo a postular un proyecto no deben estar pendientes aspectos como los siguientes:
Conflictos sociales de magnitud, como por ejemplo no aceptación del sub-proyecto por una parte
representativa de la ciudadanía o una de las partes involucradas, reasentamientos de personas no
aceptados por los involucrados.
La titularidad pública de los terrenos en los cuales se vayan a emplazar los sub-proyectos.
Pago de indemnizaciones.
3.3.2 Criterios Específicos
El PER es un préstamo marco multisectorial destinado a financiar inversiones para la reconstrucción de
infraestructuras de pequeña dimensión dañadas, con el objeto de hacer frente a las consecuencias del terremoto
del 16 de abril de 2016 que devastó grandes zonas del oeste de Ecuador. A petición del Gobierno, el préstamo se
destinará sobre todo a la reconstrucción multisectorial integrada de la provincia de Manabí, en especial de la
subregión de Portoviejo, una de las más afectadas. Sin embargo, debido al deseo del gobierno ecuatoriano de
incluir a la Provincia de Esmeraldas, ahora también será posible apoyar proyectos en esta provincia.
La reconstrucción deberá cumplir las normas técnicas de sismo resistencia pertinentes y se ajustará a la Norma
Ecuatoriana de la Construcción con respecto al ahorro energético, la accesibilidad y otros asuntos relativos a la
construcción.
El proyecto incluirá principalmente programas de inversión en los ámbitos siguientes:
I. rehabilitación y/o reconstrucción de infraestructuras sociales (colegios, centros de salud, hospitales, centros sociales, etc.), incluida su restauración;
II. rehabilitación y/o reconstrucción de edificios administrativos regionales y municipales;
III. recuperación y restablecimiento del suministro de agua e instalaciones sanitarias, incluidas reparaciones de la red de abastecimiento, estaciones de bombeo de agua y plantas depuradoras;
IV. recuperación y restablecimiento de energía eléctrica, incluidas reparaciones de la red y de subestaciones;
V. recuperación y restablecimiento de redes de telecomunicaciones públicas;
VI. recuperación de carreteras locales y regionales, así como de otras infraestructuras de transporte que hayan sido dañadas por el terremoto;
VII. reparación y restauración de otras infraestructuras públicas que contribuyan directamente al restablecimiento de los medios de subsistencia o a la cohesión de las comunidades, como puedan ser mercados, pequeños puertos marítimos, oficinas postales y edificios sociales;
VIII. otras actuaciones pertinentes que guarden relación directa con la recuperación y la prevención de riesgos.
Los Beneficiarios Finales se limitarán a autoridades nacionales y regionales (administraciones centrales, regionales
y municipales), entidades del sector público (sin incluir empresas privadas de servicios públicos que operen en las
zonas afectadas) y organizaciones de la sociedad civil que posean o gestionen infraestructuras para la comunidad.
3.3.3 Sectores, categorías y costos excluidos
Los siguientes sectores y categorías son excluidos:
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Sectores específicos de sub-proyectos de inversión que se excluyen del presente préstamo marco:
Fabricación y distribución de armamento y munición, armas y material militar.
Fabricación y distribución de tabaco y productos alcohólicos.
Actividades relacionadas con los juegos de azar y apuestas.
Centros de detención, como, por ejemplo, cárceles, comisarías, escuelas con funciones penitenciarias.
Sectores y actividades con una importante dimensión ética que se consideré que implican riesgos
importantes para la reputación.
Categorías específicas de sub-proyectos de inversión que se excluyen del presente préstamo marco:
Carreteras que no sean de ámbito regional y local;
Sub-proyectos de sectores que no sean los indicados en la descripción técnica;
Sub-proyectos que se encuentren fuera del alcance geográfico del proyecto.
Además, no son elegibles para el BEI los siguientes costos: IVA y otros gravámenes e impuestos, adquisición de
terrenos, compra de edificios, mantenimiento y otros costes de funcionamiento, adquisición de activos de segunda
mano, intereses correspondientes al periodo de construcción, compra de licencias para el uso de recursos no
procedentes del sector público (por ej. licencias de telecomunicaciones), patentes, marcas y marcas registradas.
Las transacciones puramente financieras tampoco son elegibles.
3.4 Ciclo de los sub-proyectos
Considerando que en su conjunto todas las actividades del BEI en el marco de la reconstrucción post-terremoto de
Manabí conforman el “Proyecto”, para efectos de este manual y de los procesos relativos al crédito del BEI, todas
sus partes o componentes se denominan “sub-proyectos”.
Los pasos del ciclo de los sub-proyectos, de manera general, son los siguientes (véase también Sección 2.2):
Según el ciclo del BEI, éste comienza con la identificación de una oportunidad de sub-proyecto en alguno
de los municipios de las provincias incluidas.
El postulante podrá elegir una de las siguientes opciones para la presentación de un sub-proyecto
candidato a la STR (GPR): (a) presentación de los estudios y diseños completos, en caso de disponer de
ellos, o (b) presentación del formulario descriptivo de su idea, que incluya la información básica, las
alternativas técnicas de solución al problema (Ver formulario en anexo 1), los estudios o documentos
existentes, conformando un perfil o resumen ejecutivo que permita tanto a STR como a la AT entender el
grado de las afectaciones en lo físico, social, ambiental y financiero, así como si las alternativas de solución
planteadas. En los casos en que el postulante no cuente con los diseños definitivos ni con los recursos
técnicos y económicos suficientes para obtenerlos, de manera excepcional, la STR y el Comité podrán
considerar el financiamiento para su elaboración.
Evaluación del sub-proyecto en términos financieros, económicos, sociales, ambientales y técnicos por
parte de la STR a través de la Gerencia de proyectos.
El Comité de Reconstrucción revisa y efectúa una valoración de la propuesta, en función de las prioridades
generales y que cumplan con los objetivos del contrato de financiación entre el BEI y el Gobierno del
Ecuador.
Una vez aprobado por el Comité, se pasa el proyecto a revisión del equipo técnico de la STR y de la AT
del BEI quienes luego del respectivo análisis establecerán los correctivos o ajustes que deberán realizar
los postulantes.
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En el caso de cumplir con los criterios de elegibilidad del BEI, se solicita al postulante los diseños definitivos
del proyecto el cual debe de cumplir con los requisitos enumerados en la Tabla 2 de el presente manual
de operaciones y ser aprobados en su totalidad por la STR.
La Gerencia Técnica envía al BEI para aprobación en su Junta directiva BEI, donde se efectúa la
aprobación de la porción del crédito imputable a dicho sub-proyecto (asignación financiera o “afectación”).
Contando con la asignación de fondos la STR, solicita al Ejecutor la contratación del Subproyecto, así como
de la fiscalización, la misma que desde marzo de 2019 se financiará con recursos del préstamo.
Posteriormente a la negociación se hace el desembolso de acuerdo con los tramos de pago establecidos.
Durante la ejecución se efectúa el Monitoreo físico y financiero (fiscalización), la cual será contratada dentro
de la lista de consultores que hayan presentado su manifestación de interés y hayan aprobado el proceso
de preselección, obteniendo en el mismo, la mayor experiencia general, específica y del personal calificado
para el tipo de obra a ejecutar (hidrosantiaria, estructural, otras).
Finalmente se realiza el repago o amortización del crédito.
3.4.1 Pasos del ciclo del proyecto del crédito BEI al Gobierno del Ecuador
En cada proyecto hay que seguir los siguientes pasos:
Identificación de una oportunidad del proyecto
Evaluación del proyecto
o Financiera
o Económica
o Social
o Ambiental
o Técnica
Comité de Revisión
Evaluación (valoración)
Junta directiva BEI
Aprobación del crédito (asignación financiera o “afectación”)
Negociación
Contrato
Desembolso
Monitoreo físico y financiero (fiscalización)
Repago o amortización del crédito
Los pasos están descritos en Figura 4 a continuación:
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Figura 4: Pasos del Ciclo del proyecto del crédito BEI al Gob del Ecuador
3.4.2 Justificación
En caso de haber preselección, el promotor deberá enviar al Banco el informe de preselección y la lista de
candidatos preseleccionados propuestos para que el Banco emita su «no objeción». En caso de procedimientos
negociados sin publicación, el promotor deberá enviar al Banco para su «no objeción» la lista de candidatos a los
que se invitará a presentar una oferta, incluyendo una nota de justificación.
3.4.3 Requerimientos antes de presentar las solicitudes
Para la contratación de las obras o para la adquisición de equipamiento tendrán que cumplir las normas de
contratación pública con arreglo a las directrices pertinentes del BEI en este ámbito.
En el Marco descrito en los párrafos anteriores los proponentes deben remitir su solicitud a la STR, que la recibe y
analiza la factibilidad de implementar el sub-proyecto propuesto.
La STR analiza la documentación técnica y emite un informe técnico preliminar, el mismo que lo presenta al Comité.
Éste, luego del análisis respectivo, prioriza su realización y asigna la fuente de financiamiento (Recursos fiscales,
ley de solidaridad, BM, BID, Eximbank, BEI y otros).
Una vez priorizado el sub-proyecto y la fuente factible de financiamiento con la que se realizaría, (por ejemplo, con
recursos del crédito del BEI), los diseños y demás documentación precontractual se remiten a la STR (UEP) para
que continúe con la revisión y ajuste previo a su postulación oficial ante el BEI, que se apoya en la AT para emitir
su no-objeción, de acuerdo con los criterios del convenio de financiación y previos a la implementación.
La STR y la AT del BEI, inicialmente verifican el cumplimiento de los requisitos mínimos y que se cuente con los
diseños y la documentación necesaria tales como:
1 Memorias técnicas y de cálculos: memoria general y criterios del proyecto (justificación), arquitectónica,
hidráulica, estructural, eléctrica, electrónica, mecánica, que cuenten con el Plan de Manejo Ambiental y Social (PMAS) conforme a los estándares del BEIy otros según sea el caso (civil, topográfica, etc.)
2 Especificaciones técnicas: Deben constar con el código y detalle de cada rubro (descripción, método, medición y forma de pago, equipos, materiales y mano de obra) sin incluir marcas y concordante al presupuesto presentado.
3 Presupuesto: Cálculo del valor agregado ecuatoriano (VAE), para montos superiores a 1,45 millones de dólares; análisis de precios unitarios APUS (máximo hasta el 20% de costos indirectos, 5% M.Ob. herramientas menores) con la respectiva firma de responsabilidad o sumilla. (En la casilla de materiales evitar considerar cantidades globales) y Cronograma valorado (anexar ruta crítica en Microsoft Project en lo posible).
Identificación
de oportunidad
del proyecto
Estimación del proyecto: Financiero
Económico
Social
Ambiental
Técnico
Revisión de
Comité de
Gerencia /
Aprobación
Aprobación
del consejo
de
directores
Préstamo
Aprobado
Contrato
Firmado Negociación
Desembolso
Monitoreo
Físico y
Financiero
Amortización
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4 Planos: Todos los planos deberán contar con las respectivas firmas y sellos originales, escalas adecuadas y tablas informativas, especificaciones técnicas, COS, CUS, planillas, cuadros de cantidades, simbologías, etc.; y serán Arquitectónicos (Plantas, elevaciones, cuadro de áreas, fachadas, cortes, implantaciones, etc.); Hidráulicos - AA.SS, AA.PP, AA.LL (Perfiles, implantaciones, detalles, etc.); Eléctricos (Detalles, implantaciones, diagramas unifilares, etc.). Electrónicos (Detalles, implantaciones, diagramas unifilares, etc.); Mecánicos (Detalles, implantaciones, etc.); Estructurales (Especificaciones técnicas, planillas de acero, detalles, etc.); Otros según sea el caso (civil, topográfico, etc.); Imágenes 3D, Maquetas virtuales, etc.); Estudios de Impacto ambiental: Topográficos; suelos (geología, geotecnia, capacidad portante, fuente de materiales, etc.); otros acordes al tipo de proyecto.
5 Registros ambientales y sociales (MAE): ya sea el certificado de registro ambiental; certificado de regularización ambiental; certificado de intersección; licencia ambiental u otros según el ente rector.
6 Viabilidades o factibilidades técnicas, otorgadas por el ente rector como: CNEL-EP; CNT-EP; SENAGUA (de ser el caso) y socio económicas.
7 Permisos: De construcción y otros (cuerpo de bomberos, uso de suelo, etc.) 8 Titularidad de predios o bienes (expropiaciones, escrituras) 9 Acta de entrega recepción del proyecto (entre consultor y entidad contratante) 10 Plan de seguridad y salud (plan de evacuación, riesgos, señalización, etc.) de ser el caso 11 Modelo de gestión: o modelo de negocio de ser el caso. 12 Equipamiento: (En caso de ser ejecutada su compra por el promotor se deberá indicar la inversión
total, caso contrario deberá adjuntar al proyecto los presupuestos y especificaciones técnicas de los equipos, pudiendo ser estos enseres, muebles de oficina, frigoríficos, etc. necesarios para la operatividad del proyecto.).
13 Archivos digitales editables y de lectura (word, pdf, dwg, jpg, shape, kmz, etc.), y 14 Programa / Proyecto en formato ”Planifica Ecuador”.
Una vez verificado el cumplimiento de los requisitos técnicos de los diseños enviados por el Proponente, el equipo
UEP, emite un informe de viabilidad técnica, el mismo que es sometido a consideración de la oficina central de
EEEP en Quito. Luego de la respectiva revisión ratifica o solicita las aclaraciones que considere pertinentes.
Si hubiera aclaraciones, una vez satisfechas las mismas, por parte del proponente, la UEP presenta al Gerente de
Proyectos de Reconstrucción (GPR) el archivo técnico con los estudios respectivos, ratifica la viabilidad, y EEEP
procede a iniciar los trámites respectivos que demanda la implementación del sub-proyecto: Actualización del
programa - recursos de contrapartida, procesos de licitación, contratación de las obras o bienes y la respectiva
fiscalización.
Igualmente, el EEEP en su calidad de ejecutor, deberá contratar los servicios la fiscalización de las obras, cuyo
financiamiento en marzo de 2019, se resolvió que se lo realice con recursos del préstamo y los procesos cumplirán
con las disposiciones de la Guía de Adquisiciones del BEI.
La contratación de obras y fiscalización se deben efectuar de manera paralela, afín de garantizar que los consultores
inicien su labor de fiscalizar al mismo tiempo que los contratistas los trabajos.
La subgerencia de Planificación revisa los estudios económicos, financieros y administrativos para emitir un informe
de viabilidad económica. El Gerente de Proyectos de STR remite al Gerente General de EEEP quien designa a los
administradores de los contratos de obras y fiscalización y realiza la ejecución que deberá cumplir con todos los
requerimientos contractuales y contará con la coordinación de la entidad proponente con el fin de facilitar el proceso
de entrega al beneficiario final para su operación y mantenimiento.
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4 Procesos para la operación del PER
A continuación se puede ver el flujo de procesos del Proyecto Reconstrucción Post-Terremoto, describiendo el
papel de los diferentes actores (Figura 5).
Figura 5: Flujo de procesos del Proyecto Reconstrucción Post-terremoto STR - BEI
4.1 Presentación, trámite y postulación de un sub-proyecto
La presentación de un sub-proyecto es el paso inicial para acceder a su financiamiento, por lo que las entidades
proponentes deberán conocer todos los requisitos a cumplir para que el requerimiento califique y sea posteriormente
tramitado. Cabe mencionar que al recibir un requerimiento no necesariamente será financiado con cargo al PER,
esto se definirá más adelante cuando se presente al CRRP.
La entidad designada para recibir el sub-proyecto es la STCRRP. Dicha Secretaría asesorará a las entidades
postulantes (beneficiarios finales), si así lo requieren, acerca de los requisitos a presentar. Estos requisitos se
detallan en la Tabla 2.
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Tabla 2: Lista de verificación para ingreso de sub-proyectos
LISTA DE VERIFICACIÓN PARA INGRESO DE PROYECTOS
Nota: El cumplimiento de la documentación de la lista de chequeo no supone una valoración técnica de la condición del proyecto.
DESCRIPCIÓN
DOCUMENTACION ENTREGADA OBSERVACIONES
SI NO NO APLICA
Consideraciones Generales
Ficha de Postulación STRRP-BEI
Proyecto de inversión formato Planifica Ecuador
Resumen ejecutivo (Memoria general y criterios del proyecto)
Modelo de gestión o de negocio
Memorias técnicas de diseño y cálculo
Arquitectónica
Hidráulica
Estructural
Eléctrica
Electrónica y Telecomunicaciones (Voz y Datos)
Mecánica
Topográfica
Mecánica de suelos, geología, geotecnia, geofísica
Planos (dibujos en formato A1, aplicando escala legible)
Diseños arquitectónicos
Diseños hidráulicos
Diseños estructurales
Diseños eléctricos
Diseños electrónicos y de telecomunicaciones
Diseños mecánicos
Topografías
Presupuesto y especificaciones técnicas
Cálculo de valor agregado ecuatoriano (VAE), obligatorio para proyectos con montos igual o mayor al monto de licitación vigente en SERCOP
Fórmula polinómica
Análisis de precios unitarios APUS (máximo hasta el 20% de costos indirectos, 5% M.O herramientas menores)
Cronograma valorado, a nivel de componentes y actividades a desarrollarse
Especificaciones técnicas de cada uno de los rubros que conste en el presupuesto
Estudio de Mercado (proformas que justifiquen costos de materiales)
Requisitos ambientales y Sociales
Plan de Manejo Ambiental Social (PMAS - BEI) / Estudio de Impacto Ambiental (si aplica)
Autorización Administrativa Ambiental (SUIA)
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Propuesta del Plan de Movilidad (Unidad de Transito del GAD Municipal)
Certificación de no afectación arqueológica del proyecto (INPC).
Ficha ambiental del proyecto (Formato EASE)
Consulta participativa de la sociedad civil, comunidades afectadas directamente e indirectamente (Mecanismo de Quejas y Reclamos)
Certificado de no afectación a terrenos privados
Certificado de no contar con otra fuente de financiamiento
Certificado de no encontrarse en zona de riesgo
Equipamiento
Presupuesto
Especificaciones técnicas de cada rubro
Estudio de Mercado (proformas que justifiquen costos de materiales)
Otros
Orden legal de los terrenos (Escrituras o Certificado de Registro de la propiedad)
Permisos municipales (construcción, usos de suelo, bomberos, entre otros)
Viabilidad o factibilidad otorgada por el ente rector (Régimen de competencias)
Viabilidad o factibilidad de servicios energèticos (CNEL-EP)
Viabilidad o factibilidad de servicios de telecomunicaciones (CNT-EP o entidad proveedora del servicio)
Viabilidad o factibilidad de proyectos hidrosanitarios (SENAGUA)
Viabilidad o factibilidad de otros servicios municipales hidrosanitarios (AA. PP, AA.SS y AA.LL)
Manuales de Operación y Mantenimiento (correctivo, preventivo, manejo de equipos eléctricos, electronicos, mecánicos, etc.)
Antes de revisar los contenidos de la documentación presentada es necesario realizar el análisis de elegibilidad,
conforme lo mencionado en el punto 3.3 de este manual. Este análisis deberá constar en el informe a ser presentado
al CRRP para decidir posteriormente sobre la fuente de financiamiento.
La empresa EEEP dispone en su manual operativo el documento “Procedimiento para la revisión y gestión de
estudios entregados por entidades proponentes”, en base al cual el equipo técnico de la STR realiza su análisis y
prepara un informe en el que se da la conformidad. De no cumplirse con todos los requisitos, el equipo técnico
informa respecto de los ajustes y complementos que deben constar en los documentos para que califiquen para el
trámite de financiamiento. Junto al informe mencionado se prepara una notificación a la entidad proponente,
comunicando sobre los resultados y solicitando el ajuste de los estudios de ser el caso.
Es responsabilidad de la Entidad proponente, realizar los ajustes de los estudios que correspondan y luego
presentar nuevamente a la Secretaría Técnica para su conformidad y así continuar con el trámite de priorización.
4.2 Dictamen de priorización y actualización
La STCRRP ha establecido un proceso para la priorización de los proyectos, conforme se muestra en la siguiente
Figura 6:
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Figura 6: Proceso para priorización de sub-proyectos
Como se puede observar en la figura 5, el CRRP prioriza el proyecto y define la fuente de financiamiento, que, entre
otras, puede ser el BEI. De ser este el caso, se debe orientar el sub-proyecto hacia el cumplimiento de los requisitos
que establece el Banco Europeo de Inversiones.
4.3 Ajuste de estudios al PER (consultoría o asesoría)
Teniendo como antecedentes lo mencionado en los puntos 3.3, 4.1 y 4.2 de este manual, un sub-proyecto ya
priorizado por el CRRP aún no cumple con lo establecido como requisitos para ser financiado por el PER, por lo
que para el análisis completo, ajuste y posterior puesta a consideración del BEI, se deberá considerar en los diseños
o en la complementación de los estudios de los sub-proyectos de edificios, los siguientes principios (Tabla 3):
Tabla 3: Principios de diseño de propuestas
Opciones apropiadas de reducción de costos
Para mantener los costos óptimos necesarios, es necesario verificar la estimación del costo general en
relación con el diseño del edificio y los requisitos para la posterior instalación del equipo. Siempre que
sea posible, es necesario para buscar opciones de reducción de costos teniendo en cuenta el
presupuesto disponible y la experiencia con tareas de construcción similares. Intentaremos facilitar la
provisión de la mejor calidad a un costo razonable y utilizar detalles estándar aprobados, unidades
estándar y módulos de diseño para lograr ventajas con respecto a la reducción de los costos generales
de construcción y mantenimiento, períodos de implementación y mayor calidad de las instalaciones;
Eficiencia energética
En vista del medio ambiente local y global, es esencial que el diseño de los edificios respete la necesidad
de lograr una mejor eficiencia energética. Esto incluye pasivo y activo medidas como el diseño apropiado
de la envolvente del edificio para reducir las necesidades de temperatura interior sistemas de control; el
uso de fuentes alternativas de energía renovable para calefacción / refrigeración propósitos;
Electrodomésticos que ahorran energía; construcción con materiales renovables certificados; etc.
Resulta básico tomar precauciones tales como las direcciones predominantes del viento o la orientación
de las habitaciones para evitar una exposición solar excesiva.
En todo subproyecto deberá considerarse la posibilidad de implementar sistemas de energía fotovoltaica
de cara a obtener una optimización de los recursos, menor gasto operacional y mejor sostenibilidad.
Orientación correcta
Los diseños del sitio pueden determinar la orientación del edificio, que, en casos particulares, podría
necesitar control externo del sol (persianas, paredes de la pantalla, proyecciones del techo y / o
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vegetación). Apropiada orientación, por otro lado, permitirá la minimización de costos, ya que los
accesorios aplicados externamente no se requieren / necesita costos adicionales, así como mayores
requisitos de mantenimiento sobre la vida útil del edificio. Los diseños deben evitar tener habitaciones
orientadas al este o al oeste para minimizar la necesidad de dispositivos de sombreado externos; Sin
embargo, debe utilizar la luz natural para iluminar espacios;
Respetuoso del medio ambiente
Por razones ambientales - así como por razones de disponibilidad de recursos naturales suficientes -
cosecha de agua de lluvia, utilización de aguas grises, gestión de residuos y descentralización biológica
el tratamiento de aguas residuales también debe ser considerado. Uso de materiales de construcción
ecológicos se promoverá, mientras que el uso de materiales tóxicos y problemáticos para el ambiente,
puede estar prohibido por cláusulas en los documentos de licitación;
Entorno sin barreras para personas con capacidad diferente
El acceso y los servicios para las personas con discapacidad dentro de los edificios es algo que debe
incorporarse en el diseño. Las medidas deben considerar el diseño y la disposición de las instalaciones
de acceso, como pasarelas, rampas, áreas de circulación y puertas, instalaciones sanitarias, así como la
mejora de las pasarelas en espacios abiertos e instalaciones de recreación.
La Seguridad
Crear un nivel de seguridad aceptable es esencial y requiere una atención particular en edificios públicos
debido a la cantidad de ocupantes afectados. De acuerdo con los estándares internacionales, el edificio
debería proporcionar suficientes salidas de emergencia para la cantidad de usuarios y una distancia
amplia para la huida en caso de incendio / colapso. En el contexto de este proyecto, geotécnico y natural
específico las condiciones (a saber, medidas antisísmicas) deben considerarse para proporcionar
suficiente seguridad;
Debe aplicarse el principio de resiliencia sísmica analizando entre otras medidas, el uso de
amortiguadores para edificios de más de dos pisos.
Condiciones geotécnicas y naturales específicas
Las condiciones particulares del sitio deben evaluarse para riesgos de peligros naturales; donde estos
existen, medidas debe ser propuesto para mitigarlos. Si los riesgos son demasiado críticos y altos, los
sitios deben ser reconsiderados, como la sostenibilidad sería cuestionable. Se pueden utilizar medidas
innovadoras pero probadas para atender fenómenos naturales, pero la seguridad debe seguir siendo la
principal prioridad. Debe usarse los datos de micro sectorización que existe para varias áreas donde se
desarrollan los proyectos.
Diseños de mantenimiento amigable
Los estándares de diseño deben basarse en el principio de la amabilidad del mantenimiento. Esto se
refiere a diseños eso también se basará en un análisis de los "puntos débiles" actuales en los edificios
existentes, pero también en el uso de material (compras prudentes no significa necesariamente ir siempre
por la opción más barata). El diseño apropiado de los detalles es un elemento importante que contribuye
a la reducción del mantenimiento requisitos y problemas. Especificación detallada de materiales
duraderos y la selección de buenos accesorios de calidad, detalles de anclaje seguros para marcos de
puertas y ventanas, drenaje adecuado para techos y terrazas y evitar la construcción de áreas donde se
acumulan residuos o suciedad son típicos áreas para la atención del diseño. Los detalles exactos son un
paso importante para reducir el tiempo, el esfuerzo y los costos de mantenimiento
Edificios como un componente de la comunidad
Los edificios no son solo la suma de sus materiales constituyentes, sino también una representación
física de las emociones / ideas de sus constructores. En este sentido, un edificio puede reflejar los estilos
de vida, la cultura, los valores, aspiraciones y personalidades de quienes las han construido. Cuando las
comunidades ayudan en el proceso de construcción, un edificio absorbe estos atributos de los
habitantes locales. Tales estructuras en consecuencia, son más aceptadas por los lugareños y, en
general, disfrutan de una mayor atención / mantenimiento. Esta se relaciona con los materiales así como
con los métodos usados para construir instalaciones específicas.
“Todas las operaciones financiadas por el BEI deberán cumplir con la legislación nacional y los convenios
y acuerdos internacionales ratificados por el país anfitrión. Además, (…) que las operaciones fuera de la
UE, los países candidatos y candidatos potenciales deben cumplir con las mejores prácticas
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internacionales con respecto a la evaluación y gestión de los impactos y riesgos ambientales y sociales,
promover una buena gobernanza ambiental y social y alinearse con los principios y estándares relevantes
de la UE.”.
“Reforzar el proceso de evaluación ambiental y social mediante la alineación con otras legislaciones,
políticas y convenciones internacionales aplicables de la UE, garantizando así la mitigación de problemas
ambientales y sociales clave más amplios, como el cambio climático, biodiversidad, la eficiencia de los
recursos, los riesgos de desastres, el reasentamiento involuntario, los derechos humanos, el género y los
conflictos se consideran en consecuencia como parte de una evaluación integral y procesos de toma de
decisiones”. (Environmental and Social Standards, EIB 2018)3.
4.3.1 Estándares Ambientales y Sociales del BEI
El BEI tiene los siguientes estándares ambientales y sociales, que todos proyectos financiados por el Banco tienen
que obedecer:
Estándar 1: Evaluación y gestión de impactos y riesgos ambientales y sociales
Estándar 2.- Prevención y reducción de la contaminación
Estándar 3: Biodiversidad y ecosistemas
Estándar 4: Estándares relacionados con el clima (cambio climático)
Estándar 5.- Patrimonio Cultural
Estándar 6.- Reasentamientos involuntarios
Estándar 7.- Derechos e intereses de los grupos vulnerables
Estándar 8.- Estándares laborales.
Estándar 9.- Salud ocupacional y Pública, Seguridad y Protección
Estándar 10.- Compromiso de los grupos de interés
Para facilitar el cumplimiento de los estándares mencionados, la Asistencia Técnica – PER, a través de consultores
temporales especialistas en aspectos sociales y ambientales preparó la Guía para la Gestión Ambiental y Social
“GAS” (véase Anexo 2), documento que permite complementar los estudios de impacto ambiental y social
presentados por las entidades proponentes, a través de la elaboración del denominado Plan de Manejo Ambiental
y Social “PMAS”.
Además, el Banco exige, como regla general para financiar operaciones fuera de la UE, que los promotores incluyan
en los documentos de contratación y en los contratos el requisito de que los licitadores y contratistas cumplimenten
y aporten un modelo de «Compromiso Social y Ambiental» según figura en el Anexo 3. El Banco se reserva el
derecho a no financiar ningún contrato en el que los licitadores/contratistas no hayan entregado al promotor el
Compromiso Social y Ambiental firmado por una persona debidamente autorizada.
En el caso de contratos adjudicados antes de la participación del Banco en el proyecto, se insta a los promotores a
incorporar el Compromiso Social y Ambiental.
4.4 Evaluación de un sub-proyecto
El proceso de evaluación de los sub-proyectos tiene dos momentos: el primero es a partir de un diagnóstico de la
situación y la recepción de las propuestas con sus estudios correspondientes en STR y en EEEP; el segundo
momento es a partir del momento que la Asistencia Técnica revisa los sub-proyectos completos en consulta con el
BEI y con la UEP para que STR envíe al Banco la solicitud de no-objeción y de asignación presupuestaria (antes,
“afectación”) que se describirá en la sección 4.5.
3 https://www.eib.org/attachments/strategies/environmental_and_social_practices_handbook_en.pdf
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Cualquier sub-proyecto propuesto deberá cumplir con los criterios de elegibilidad para ser considerado (véase
sección 3.3). La evaluación de un sub-proyecto incluirá, por lo general, una evaluación de los estudios de viabilidad,
que deberá incluir, entre otros, análisis de la demanda, análisis de las opciones, análisis de la relación costo-
beneficio, diseños conceptuales, estimaciones de costos, análisis financiero, ejecución de sub-proyectos y planes
de adquisición.
También tiene que incluir una Evaluación del Impacto Ambiental y Social (EIAS) y otros estudios pertinentes, así
como un Plan de Gestión Ambiental y Social (PMAS) que cumpla con las normas del BEI.
Para los sub-proyectos que implican diseños conceptuales, en caso de conflicto entre las normas/leyes
ecuatorianas y las guías del BEI/directivas de la UE, deben aplicarse las disposiciones más exigentes.
Como la preparación de un sub-proyecto también incluye la obtención de todos los permisos y consentimientos
requeridos, la evaluación también debera tener en cuenta este aspecto. Cualquier pago a las autoridades locales
relacionado con la emisión de permisos, la puesta en marcha y el registro después de la finalización, etc., requerido
por la ley ecuatoriana, será asumido por el Beneficiario Final.
La evaluación incluye en general los siguientes tipos:
Evaluación técnica
Se trata de la revisión integral de las características técnicas del diseño y de los estudios de soporte, incluyendo
planos, memorias de cálculos, diagramas y, en general, el contexto sobre el cual se va a decidir la ubicación y
ejecución de las obras de infraestructura o servicios.
Evaluación económica
Es la consideración de los aspectos económicos que inciden en la viabilidad del sub-proyecto en cuanto a los
beneficios y costos relacionados con el mismo.
Evaluación financiera
La esencia de la evaluación financiera, por su parte, es la identificación de todos los gastos e ingresos sobre la vida
útil del sub-proyecto, con miras a definir si éste alcanza la sostenibilidad financiera y una tasa interna de retorno
satisfactoria.
4.5 Solicitud de asignación presupuestal y conformidad del BEI
Entre los procedimientos financieros talvez uno de los más importantes es el de asignación presupuestal también
conocido como “afectación”, que consiste en la imputación contable de los recursos destinados a financiar un sub-
proyecto dentro del presupuesto inicialmente aprobado para el proyecto BEI, en su conjunto. El Banco, una vez aprobados los requisitos técnicos, económicos y financieros, emite un certificado de conformidad o de “no-objeción” mediante el cual expresa que ha recibido los documentos necesarios exigidos para tal sub-proyecto y que procede continuar con el proceso.
Adicionalmente el BEI pasa a reservar el monto solicitado por el ejecutor para una obra o adquisición específica a
través de Planifica Ecuador. En el caso en que los recursos se encuentren ya en la cuenta del Ministerio de
Economía y Finanzas o su cuenta del Banco Central del Ecuador, con el certificado de asignación presupuestal o
de afectación, EEEP podrá disponer de los recursos e iniciar los procesos precontractuales de licitación y
posteriormente de la firma del contrato.
Es importante hacer referencia al proceso nacional complementario para los trámites con ex Senplades y MEF.
Proceso precontractual
Los procesos que se utilizan en el marco del Proyecto, tienen su origen en las Directivas de la UE y sus
modificaciones correspondientes y son:
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Para obras y bienes:
Los procedimientos abiertos permiten presentar ofertas a todos los interesados.
Los procedimientos restringidos establecen que solo podrán presentar ofertas los candidatos invitados
por el promotor (proceso de preselección).
El diálogo competitivo es un procedimiento que puede utilizarse para contratos especialmente complejos,
cuyos documentos de licitación formales el promotor no está objetivamente en condiciones de preparar
como en los procedimientos abiertos o restringidos.
El procedimiento competitivo con negociación sigue una secuencia de pasos similar al diálogo
competitivo y los promotores negociarán con licitadores cualificados con el fin de mejorar el contenido de
la oferta inicial.
El procedimiento negociado sin publicación permite a los promotores consultar con los candidatos
preseleccionados y negociar las condiciones del contrato con uno o más de ellos. La selección de
candidatos es realizada directamente por el promotor.
Para consultoría:
Procedimientos abiertos: convocatoria internacional de propuestas que permita a cualquier consultor o experto interesado presentar una propuesta.
Procedimientos restringidos: convocatoria de propuestas sobre la base de una lista que permita solo a
consultores/expertos invitados por el promotor presentar una oferta.
Procedimientos negociados con la lista de candidatos establecida directamente por el promotor negocia las condiciones finales con uno o varios de ellos.
4.5.1.1 Pasos del proceso precontractual
En el desarrollo de los procesos se han identificado varios pasos o tramites que al interior de la entidad Contratante
deben cumplir, previo a la publicación de la convocatoria que da inicio al proceso precontractual en sí mismo.
A continuación, se presenta un listado de pasos a seguir dividido en tres partes: la primera relacionada con los
internos del EEEP, la segunda con los documentos precontractuales propios de una licitación nacional y la última
relacionada a la licitación internacional (Tabla 4).
Trámites internos
Tabla 4: Pasos al interior de la entidad contratante previo al inicio de los procesos de contratación.
ACTIVIDAD OBSERVACIONES
PRELIMINARES
Solicitud de certificación plurianual
Emisión de certificación plurianual
Emisión de nota técnica ATI
Solicitud al BEI de la Afectación
(envío de ficha A.1.6, A.1.7 y Plan de
adquisiciones)
Recepción de la Afectación
Elaboración del pliego para Licitación Nacional e
Internacional
Envío al BEI del borrador del pliego para su
revisión Estos pasos son aplicables exclusivamente a
procesos con Licitación Internacional Aprobación del pliego por el BEI
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Solicitud certificación PAC (obra)
Obtención certificación PAC
Solicitud de inicio de proceso.
Pre-requisitos:
1. Certificación presupuestaria plurianual
2. Certificación PAC
3. Estudios
4. Términos de Referencia
5. Afectación BEI
6. Aprobación de los estudios
7. Convenio con el Beneficiario Final
8. No objeción del BEI a los pliegos (solo
Lic. Int.)
Resolución de inicio del proceso y designación
de Comisión Técnica de Evaluación.
Elaboración o conocimiento del pliego por parte
de la Comisión Técnica
En Lic. Nacional la Comisión elaborará el pliego
En Licitación Internacional el pliego fue elaborado
con anterioridad y aprobado por el BEI.
Envío de oficio al SERCOP previo a la
publicación
Esta comunicación es de carácter informativo,
respecto al inicio del proceso.
Aprobación o ratificación de Pliego aprobado por
el BEI y resolución de Publicación de la
Convocatoria, en la prensa de Manabí y a nivel
Nacional y en la página web de EEEP.
La Comisión Técnica aprueba el Pliego para el caso
de Lic. Nacional y ratifica en la Lic. Inter.
Para procesos de Lic. Internacional se publicará la
Convocatoria también en el DOUE y "U.N.
Development Business".
Ubicación del pliego y de los anexos en la
página web de EEEP.
Aunque estén listos los archivos estos se habilitarán
una vez que se haya publicado la Convocatoria en
el DOUE, "U.N. Development Business" y en la
prensa nacional.
PROCESO DE CONTRATACION Y PUBLICACIÓN
Proformas, estudio económico, certificación
CATE, certificación presupuestaria para
contratar publicación en la prensa
Estos trámites se deben realizar paralelamente al
proceso para la contratación.
Contratación de la publicación en la prensa
Como la publicación se hará preferentemente un
domingo. Esto debe estar listo, enviado y pagado
antes del jueves anterior a la publicación.
4.5.2 Proceso Contractual
Para cualquiera de los procesos a implementarse, todos los servidores públicos, consultores y todas las personas
vinculadas a temas financieros, de ejecución y administración presupuestal, incluidos los actos preparatorios para
la definición del sub-proyecto, así como las auditorías o el control del presupuesto (proceso precontractual y
contractual), deberán firmar una DECLARACIÓN DE OBJETIVIDAD Y CONFIDENCIALIDAD (Anexo 4), a fin de
precautelar la transparencia del proceso y evitar incurrir en prácticas prohibidas que beneficien a algún ofertante.
TA2017026 EC LIF - Project Management and Implementation for the PER 23
Licitación Pública Nacional
Se emplearán pliegos licitatorios ad-hoc acordados con el Banco Europeo de Inversiones, que se sustentan en la
Ley Orgánica del Sistema Nacional de Contratación Pública de Ecuador (LOSNCP), su Reglamento y los
lineamientos de adquisiciones del BEI. Esta revisión se hará en conjunto con la Subgerencia jurídica de EEEP.
Los pliegos de licitación serán utilizados por la Empresa Pública de Desarrollo Estratégico “Ecuador Estratégico
EP” en su calidad de Organismo Ejecutor para procesos cuyo presupuesto referencial, incluyendo posibles
incrementos, no supere los cinco millones de euros (€ 5´000.000,00).
Se efectuará una Convocatoria o Llamado a Licitación, a interesados nacionales o extranjeros, mediante publicación
en dos diarios de mayor circulación nacional y uno a nivel provincial. La Convocatoria tiene por objeto suministrar
información para que los posibles licitantes puedan enterarse ampliamente de cada oportunidad nueva de licitación,
solicitar o acceder a los pliegos detallados, y tener por tanto todos los elementos de juicio para decidir si van a
participar o no en el proceso.
Este procedimiento sigue la normativa del país prestatario y normalmente se entregan las propuestas en un solo
sobre con dos sobres internos conteniendo las partes técnica y económica. La Comisión Técnica designada para
cada caso, procede a abrir en público las mismas y a efectuar el respectivo análisis y presenta un informe al
Representante legal de la Entidad Contratante, quien analiza el mencionado informe, adjudica al oferente que
cumpla sustancialmente las condiciones del pliego de licitación y presente la oferta económica más baja.
Adicionalmente se requiere que el adjudicado presente la documentación necesaria para la suscripción del contrato
y la posterior ejecución de las obras.
Todos los procedimientos nacionales de licitación están sujetos a un examen ex post por parte del BEI
Licitación Pública Internacional
Se emplearán los pliegos de licitación internacional ad-hoc que se enmarcan en el convenio de financiamiento con
el Banco Europeo de Inversiones sustentado en el artículo tercero de la Ley Orgánica del Sistema Nacional de
Contratación Pública de Ecuador (LOSNCP) y en los lineamientos de adquisiciones del BEI, y en lo no contemplado
de manera subsidiaria, se aplicará lo dispuesto en la LOSNCP y su Reglamento.
La Empresa Pública de Desarrollo Estratégico (EEEP), en su calidad de Organismo Ejecutor, utilizará los pliegos
para efectuar procesos cuyo presupuesto referencial, incluyendo posibles incrementos, sea superior a los cinco
millones de euros (€ 5´000.000,00).
Todos los procedimientos internacionales de licitación están sujetos a un examen previo del BEI de:
El anuncio de licitación, los documentos relativos a la fase de preselección (si aplica) y los documentos de licitación
deberán enviarse al Banco para información y posibles comentarios antes de que sean publicados.
Después de la firma del contrato, deberán enviarse al Banco cualquier modificación del contrato cuyo efecto
acumulado implique un aumento del precio del contrato inicial de más de un 15 % antes de su conclusión.
En caso de rescisión del contrato, el promotor está obligado a informar al Banco de su intención de rescindir el
contrato y de los motivos de dicha rescisión.
La Convocatoria o anuncio a Licitación, a interesados nacionales o extranjeros, se lo hará mediante publicación en
el Diario Oficial de la Unión Europea (DOUE), en otros medios internacionales, como el periódico de las Naciones
Unidas "U.N. Development Business" y en dos diarios de mayor circulación nacional, y uno a nivel provincial.
La Convocatoria tiene por objeto suministrar información para que los posibles licitantes puedan decidir su
participación o no. En el anuncio deberá figurar al menos:
La identificación de la Entidad Contratante, el nombre del proyecto y la referencia a la financiación del
Banco;
La descripción de las obras o la naturaleza de los bienes o servicios que deban suministrarse o prestarse;
El calendario tentativo del concurso;
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La lista de criterios de evaluación en orden decreciente de importancia;
El lugar donde pueden obtenerse los documentos de licitación;
La fecha límite para la recepción de ofertas; y
La fecha y lugar de apertura pública de las ofertas recibidas.
Este procedimiento en su mayoría sigue la normativa del país promotor, siempre que estén redactados de forma
que permitan una amplia competencia internacional y cumplan con las disposiciones de la Guía de Adquisiciones
del BEI.
La solicitud de ofertas se realiza con el sistema de «un sobre», en el que las ofertas técnica y financiera se
presentan juntas.
La evaluación de las ofertas se realiza en dos fases (primero una técnica y luego una financiera). La Comisión
Técnica procederá a abrir las ofertas técnicas y a efectuar el análisis respectivo.
En una segunda fase, se abren solo de aquellos licitadores que han superado satisfactoriamente la etapa de
evaluación técnica y se procede a la evaluación y corrección de la propuesta financiera.
Culminado el análisis la Comisión Técnica presentará un informe al Representante legal de la Entidad Contratante,
quien analiza el mencionado informe y define la intención de adjudicación al oferente que cumpla sustancialmente
con las condiciones del pliego de Licitación y presente la oferta económica más baja o bien a la oferta más ventajosa
económicamente aplicando varios criterios adaptados al contrato en cuestión: por ejemplo, precio, condiciones de
pago, plazo de construcción o entrega, ventajas técnicas (personal propuesto, equipo, método y planificación de la
construcción, características técnicas, etc.), características medioambientales, compatibilidad técnica con otros
equipos, disponibilidad de servicio técnico y repuestos, costos operativos, costes de mantenimiento, etc., en todo
caso los criterios para evaluación de ofertas y de adjudicación deben ser justos y transparentes.
Tras analizar las ofertas, el promotor remitirá al Banco el informe de evaluación, con una recomendación clara de
la intención de adjudicación del contrato. El Banco emitirá su «no objeción» o los comentarios que estime pertinente.
El promotor paralelamente deberá informar a todos los oferentes de la intención de adjudicación del contrato,
incluyendo un resumen de las razones más relevantes en las que se basa dicha decisión.
Para asegurarse de que cualquier oferente disponga de procedimientos de revisión que garanticen una tutela
efectiva de sus derechos, el contrato no se firmará hasta que no transcurra un período de tiempo razonable desde
la fecha de envío de la decisión de adjudicación del contrato a los licitadores y que además el BEI emita su no
Objeción.
La revisión del Banco se limita a garantizar que sus fondos sean usados de la manera más económica, transparente
y eficiente posible. Por consiguiente, el Banco circunscribe su examen de las decisiones de contratación pública de
los promotores a las fases esenciales del procedimiento.
Una vez obtenida la No Objeción del Banco y satisfecho cualquier inquietud de los oferentes respecto a la
evaluación de las ofertas, la Entidad Contratante comunicará oficialmente al adjudicatario su decisión y luego de
reunir la respectiva documentación sustentatoria procederá a la suscripción del contrato.
Inmediatamente después de la firma del contrato, el promotor deberá publicar un Anuncio de Adjudicación de
contrato en el DOUE, el mismo que deberá incluir la siguiente información:
Denominación y número del proyecto;
Número y nombre del lote;
Referencia de la publicación;
Fecha de publicación del Anuncio de Licitación
Nombre del promotor;
Referencia a la financiación del Banco;
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Valor del contrato (solo cuando el precio sea el criterio de evaluación);
Fecha de adjudicación del contrato;
Número de ofertas recibidas; y
Nombre y dirección del adjudicatario.
4.6 Convenio Subsidiario
El Convenio de financiamiento con el Banco Europeo de Inversiones determina que, para financiar cada Proyecto,
el Acreditado debe suscribir con los Beneficiarios Finales un "Convenio Subsidiario", en donde se establezcan las
condiciones de la intervención, así como las responsabilidades de las partes.
4.6.1 Disposiciones del Convenio Marco de financiamiento
En el Convenio en su texto hay algunas menciones referentes al Convenio Subsidiario y su contenido lagunas de las cuales constan a continuación:
En el numeral 1.04 Condiciones previas al desembolso, 1.04A Primera Disposición, dispone que debe remitirse varios documentos y textualmente en el literal f) un Modelo de Convenio Subsidiario, cuyos términos y condiciones deberán ser conformes a lo dispuesto bajo el presente Contrato, así como una certificación emitida por un representante autorizado del Acreditado confirmando que cada Convenio Subsidiario será conforme a dicho modelo”;
En el numeral 6.02 Obligaciones en relación con los Proyectos Finales se insiste que El Acreditado deberá:
(a) Asegurarse de que cada Convenio Subsidiario sea suscrito en términos concordantes a los contenidos en el Modelo de Convenio Subsidiario;
(b) exigir en el Convenio Subsidiario a los Beneficiarios Finales que el Proyecto Final de que se trate cumpla en todo momento con los Criterios de Elegibilidad y las Cartas de Afectaciones pertinentes;
(c) Asegurarse de que el plazo de cada uno de los Convenios Subsidiarios sea establecido con base en los requisitos del Proyecto Final;
(d) Comprometerse a (en caso de que el Acreditado implementase directamente el Proyecto Final), o requerir en los Convenios Subsidiarios que, cada uno de los Beneficiarios Finales se comprometa, ya sea directamente o a través de un tercero, a:
(i) utilizar los fondos únicamente para financiar el Proyecto Final de que se trate;
(ii) realizar el Proyecto Final en cuestión conforme a las informaciones suministradas al Acreditado / Banco, así como a culminar la ejecución del mismo en la fecha indicada;
(iii) adquirir los bienes y contratar las obras y servicios relacionados con el Proyecto Final mediante procedimientos de licitación aceptables que cumplan, a satisfacción del Banco, con la política descrita en la Guía de Licitación del Banco;
(iv) que su contabilidad refleje con claridad las operaciones relativas a la financiación e implementación del Proyecto Final de que se trate;
(v) mantener, reparar, rehabilitar y renovar todos los activos relativos al Proyecto Final de que se trate a los efectos de mantenerlos en condiciones adecuadas de utilización;
(vi) conservar la titularidad y la posesión de todos o sustancialmente todos los activos que constituyan el Proyecto Final de que se trate o, según corresponda, sustituya y renueve dichos activos y mantenga el Proyecto Final en condiciones que permitan su explotación;
(vii) mantener asegurada todas las obras y activos del Proyecto Final con entidades aseguradoras de primer nivel de conformidad con la mejor práctica del sector;
(viii) mantener en vigor todas las Autorizaciones que sean necesarias para la construcción y operación del Proyecto (según corresponda), incluyendo, pero sin limitarse, en el caso de Proyectos Finales impactando sitios naturales protegidos, obtener todas las Autorizaciones requeridas (confirmando, entre otros, la ausencia de impacto negativo del Proyecto Final sobre el sitio);
(ix) desarrollar y operar el Proyecto Final en cumplimiento de los Estándares Medioambientales y Sociales; mantener en vigor todas las Autorizaciones Medioambientales o Sociales necesarias
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para el Proyecto Final y cumplir con los términos de dichas Autorizaciones Medioambientales o Sociales (incluyendo en sus casos el Estudio de Impacto Ambiental y Social, el Plan de Gestión Social y el Plan de Participación Comunitaria (para entre otros garantizar que cualquier Proyecto Final, incluyendo intervenciones de emergencia, sea planificado y diseñado e implementado previo una consulta participativa de la sociedad civil, comunidades afectadas directamente e indirectamente por el proyecto final a saber representantes locales, ONGs e iniciativas civiles) y para los Proyectos Finales que requieran un estudio de impacto social ambiental, cumplir con los términos de tales planes);
(x) ofrecer un acceso equitativo a los fondos desembolsados bajo el Crédito a la población afectada sobre la base de principios de no discriminación, participación y transparencia; proporcionar a los Beneficiarios Finales / los ciudadanos / comunidades afectadas información transparente sobre la asistencia disponible dentro del Proyecto Final y en el marco de la legislación nacional; y facilitar la integración de los desplazados internos en su residencia actual, y asegurar la protección de su derecho al retorno voluntario de conformidad con las normas internacionales, en particular los principios rectores de los desplazamientos internos de la ONU;
(xi) desarrollar y operar el Proyecto Final de conformidad con los estándares de la Legislación de la UE en la medida en que hayan sido transpuestos por las leyes de la República del Ecuador o que hayan sido indicados por el Banco;
(xii) conservar toda la documentación relativa al Proyecto Final de que se trate (incluyendo, pero no limitado a estudios sociales, ambientales, evaluaciones sobre la naturaleza y la biodiversidad) durante un periodo de seis (6) años desde la conclusión del Proyecto Final y permitir al Banco y al Acreditado inspeccionar dicha documentación;
(xiii) seguir cualesquiera instrucciones que el Banco o el Acreditado le puedan proporcionar en relación con el uso de los fondos desembolsados bajo el Crédito y/o la gestión de los Proyectos Finales pertinentes;
(xiv) permitir a las personas designadas por el Banco, como a cualquier persona designada por cualquier otra institución u organismo de la Unión Europea cuando así lo requieran las cláusulas imperativas de la normativa de la Unión Europea:
(a) efectuar visitas a los emplazamientos, instalaciones y obras relacionados con el Proyecto Final y efectuar dichas visitas como lo estimen oportuno a los efectos relacionados con la financiación del Proyecto Final;
(b) entrevistar a representantes del Beneficiario Final y abstenerse de obstaculizar contactos con cualquier otra persona involucrada o afectada por el Proyecto Final;
(c) revisar la contabilidad y los archivos del Beneficiario Final en relación con la ejecución del Proyecto Final y hacer copias de los documentos relacionados en la medida en que esté legalmente permitido.
Los Beneficiarios Finales facilitarán las investigaciones del Banco y cualquier otra institución u organismo competente de la Unión Europea en conexión con cualquier Conducta Prohibida alegada o sospecha de Conducta Prohibida y deberán proporcionar o hacer que les sea proporcionada toda asistencia necesaria;
(xv) autorizar que el Banco divulgue los documentos relativos a los Beneficiarios Finales o a los Proyectos Finales al Tribunal de Cuentas de las Comunidades Europeas, a la Comisión Europea o a la Oficina Europea de Lucha contra el Fraude (OLAF), cuando sea necesario para la realización de sus actividades;
(xvi) no entablar (y no autorizar a ninguna persona que le represente a entablar) Conducta Prohibida alguna en relación con el Proyecto Final, cualquier licitación para el Proyecto o cualquier operación contemplada por los documentos relativos al Proyecto;
(xvii) adoptar cualesquiera acciones que el Banco (a través del Acreditado) le requiera razonablemente a los efectos de que investigue o cese cualquier Conducta Prohibida alegada, o conducta sospechosa de constituir una Conducta Prohibida, en relación con el Proyecto;
(xviii) asegurarse de que los contratos del Proyecto incluyan las cláusulas necesarias para permitir al Beneficiario Final investigar o césar cualquier Conducta Prohibida alegada, o conducta sospechosa de constituir una Conducta Prohibida, en relación con el Proyecto Final;
(xix) no: (i) establecer ninguna relación empresarial con alguna Persona Sancionada o (ii) poner fondos a disposición o en beneficio de, directa o indirectamente, cualquier Persona Sancionada;
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(xx) adoptar en un plazo de tiempo razonable las medidas adecuadas (en la medida en que lo permita la ley) en relación con cualquier miembro de sus órganos de dirección que: (i) sea una Persona Sancionada, o (ii) sea condenado por una decisión judicial firme e irrevocable en relación con cualquier Conducta Prohibida perpetrada en el curso del ejercicio de sus deberes profesionales; a los efectos de que dicho miembro sea suspendido, despedido o en cualquier caso excluido de cualquier actividad del Beneficiario Final en relación con el Proyecto Final;
(xxi) declarar que:
(1) a su leal saber y entender, los fondos (distintos a los fondos provenientes del Crédito) invertidos en el Proyecto Final por el Beneficiario Final no tienen un origen ilícito, incluyendo Blanqueo de Capitales o Financiación del Terrorismo. El Beneficiario Final informará inmediatamente al Acreditado en caso de que en cualquier momento llegue a su conocimiento el origen ilícito de cualquiera de dichos fondos;
(2) ni el Beneficiario Final ni sus directivos o consejeros, ni ninguna otra persona que le represente o actúe siguiendo sus instrucciones ha cometido ni cometerá (i) ninguna Conducta Prohibida en relación con el Proyecto Final o cualquier operación contemplada bajo los contratos del Proyecto Final, o (ii) ninguna actividad ilegal relacionada con la Financiación del Terrorismo o el Blanqueo de Capitales; y
(3) el Proyecto Final (incluyendo sin limitación, la negociación, adjudicación y cumplimiento de los contratos financiados o que vayan a ser financiados con cargo a los fondos proporcionados por el Acreditado) no ha estado relacionado ni ha dado lugar a Conducta Prohibida alguna;
(xxii) informar al Banco (a través del Acreditado) de:
(1) cualquier alegación genuina, queja o solicitud de información en relación con cualquier Conducta Prohibida relacionada con el Proyecto Final;
(2) cualquier hecho o información que confirme o razonablemente sugiera que (a) una Conducta Prohibida ha ocurrido en relación con el Proyecto Final, o (b) cualquiera de los fondos invertidos en el Proyecto Final tiene un origen ilícito;
(3) cualquier hecho evento que resulte en que (a) cualquier miembro de sus órganos de dirección, o (b) cualquiera de sus entidades controladas se convierta en una Persona Sancionada;
(4) en la medida en que esté legalmente permitido, cualquier procedimiento judicial, arbitral, administrativo, o cualquier investigación que sea Nevada a cabo por un tribunal, administración o cualquier autoridad pública similar que, a su leal saber y entender, se esté desarrollando, sea inminente o que esté pendiente contra el Beneficiario Final o las entidades que le controlan o los miembros de los órganos de administración del Beneficiario Final en relación con Conductas Prohibidas relacionadas con el Proyecto Final;
(e) seguir cualesquiera instrucciones que el Banco le pueda proporcionar en relación con el uso de los fondos desembolsados bajo el Crédito y/o la gestión de los Proyectos Finales. En el supuesto de que el Acreditado no siga las instrucciones que el Banco le proporcione, el Acreditado deberá proceder de conformidad con Ιο establecido en la Estipulación 1.01B;
(f) no modificar los términos del Convenio Subsidiario ni renunciar a los derechos que ostente en virtud del Convenio Subsidiario sin previo consentimiento por escrito del Banco; y ejecutar el Convenio Subsidiario salvaguardando en todo momento tanto los intereses del Acreditado como los intereses del Banco.
4.6.2 Cláusulas adicionales que deben contemplar el Convenio Subsidiario
A más de las disposiciones del Convenio antes citadas, durante el desarrollo de la implementación del Proyecto se
han detectado la necesidad de incluir algunas acciones necesarias para lograr una mayor coordinación con los
diferentes actores y particularmente con los beneficiarios finales, las mismas que deben incorporarse dentro de las
obligaciones a cumplir por el beneficiario final, las cuales se detallan a continuación:
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4.6.3 Obligaciones adicionales de las partes
A continuación, se describen los roles de EEEP y del beneficiario final: EEEP:
Desembolsar el 100% del costo de la obra civil.
Intervenir en calidad de contratante durante los procesos de selección y contratación de la ejecución de los sub-proyectos.
A partir de marzo de 2019, el BEI ha aceptado considerar los costos de fiscalización con cargo al crédito
Asumir en su totalidad el valor de los impuestos, que genere la celebración de los contratos de conformidad con la legislación tributaria nacional.
Solicitar al BEI la No-Objeción prevista en los respectivos Documentos Precontractuales, para la contratación de la implementación del sub-proyecto.
Designar al Administrador del contrato.
Planificar con el contratista y fiscalizador la implementación de los trabajos, así como del Plan de Manejo Ambiental y Social. (PMAS).
Efectuar el seguimiento de los procesos al beneficiario final, para que cumpla los objetivos definidos en los Documentos Precontractuales y, en el contrato de Ejecución Integral y la Fiscalización de dicha Ejecución.
Contratar y financiar la publicación de la Convocatoria, en dos periódicos de circulación nacional y uno de circulación provincial.
Realizar, el acompañamiento, seguimiento y monitoreo de los contratos de Ejecución. Beneficiario final:
Ser responsable de ejecutar los procesos de socialización correspondientes sobre la ejecución del subproyecto en sus diferentes fases.
Hacer seguimiento y monitoreo de los contratos de Ejecución, segun las demandas de los convenios subsidiarios.
Los costos adicionales que se deriven de fallas del diseño elaborado por el beneficiario final deberá financiarlos con sus propios recursos.
Coordinar con el EEEP y planificar con el contratista y fiscalizador la implementación de los trabajos, así como del Plan de Manejo Ambiental y Social. (PMAS).
Notificar al EEEP, BEI y AT-PER cualquier novedad que se presentare en la ejecución de la obra.
Diseñar, instrumentar e implementar un modelo de gestión que garantice un adecuado manejo administrativo, técnico y económico que permita garantizar la sostenibilidad de las inversiones.
Durante la ejecución de la obra, en su calidad de proponente, apoyar oportunamente al EEEP, contratista, y Fiscalizador para absolver cualquier inquietud técnica derivada de los diseños definitivos.
Atender con prontitud y diligencia los reclamos que la ejecución de las obras origine con los usuarios del servicio.
Realizar paralelamente al proceso de Entrega Recepción Provisional de la obra, efectuar la recepción de la obra o servicio, a partir de la cual la operación y mantenimiento quedará bajo su responsabilidad.
Reportar a la Entidad contratante cualquier vicio de evicción que detectaré, antes que se realice la entrega recepción definitiva al contratista.
4.7 Trámite de recursos, desembolsos y contabilidad
Le corresponde a EEEP efectuar todos los trámites de recursos frente a Planifica Ecuador y Ministerio de Economía
y Finanzas. El manejo del proceso financiero (que incluye normativas y procedimientos adoptados recientemente)
tiene incidencia en la velocidad y el desempeño de la implementación del proyecto de Reconstrucción Post-
Terremoto (PER).
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4.7.1 Descripción del proceso financiero en EEEP de los proyectos del BEI
La Gerencia Administrativa - Financiera de EEEP, es la encargada de trabajar con el Ministerio de Economía y
Finanzas para obtener la necesaria disponibilidad de caja. En cada caso, cuando se trate de un sub-proyecto o de
un paquete de sub-proyectos del PER, se debe analizar la disponibilidad de recursos del Estado que debe utilizar
como contrapartida al crédito del BEI, en cumplimiento del contrato de préstamo.
4.7.2 Análisis de la situación financiera actual y de la disponibilidad de recursos de contrapartida
Cada sub-proyecto debe ser aprobado y priorizado por el CRRP, antes de que la UEP inicie la preparación más
exhaustiva del proyecto. Además, debe aclararse si el proyecto cumple con los criterios de elegibilidad del préstamo.
La Secretaría Técnica es la encargada del manejo de los aspectos técnicos y de trámites del Comité y coordina a
la Gerencia de Proyectos y la UEP.
El Gerente de Planificación y Gestión Estratégica de EEEP es el encargado de preparar la documentación para el
Comité de Reconstrucción, con la aprobación del Gerente General de EEEP.
4.7.3 Proceso de asignación financiera de los proyectos
STR presenta los proyectos completos y listos para priorización mediante comunicación a EEEP y preparan el
cronograma respectivo.
Una vez que el Comité prioriza los sub-proyectos, la Secretaría comunica su decisión a EEEP con copia a ”Planifica
Ecuador” y al Ministerio de Finanzas.
”Planifica Ecuador” estudia dicha priorización y prepara un dictamen durante un periodo mínimo de dos semanas o
más. Una vez el dictamen se declara favorable, éste es trasladado al Ministerio de Economía y Finanzas (MEF). El
plazo de aprobación en el MEF es indefinido y durante ese tiempo busca definir un techo presupuestario antes de
comunicar la asignación a EEEP.
Los tiempos de ejecución durante la fase de emergencia eran mucho más cortos que los existentes ahora. La Ley
de emergencia que fue decretada el 17 de abril de 2016 y prorrogada el 13 de julio de 2017, expiró en septiembre
del mismo año. A partir de ese momento, los trámites deben cumplir con todos los requisitos y plazos de aprobación
de Planifica Ecuador y del Ministerio de Economía y Finanzas.
Una vez el MEF envía la comunicación de aprobación a EEEP, el Gerente General de la empresa la traslada a la
Gerencia de de Planificación y Gestión Estratégica para su análisis e inclusión en la programación de inversiones.
Posteriormente EEEP convoca a su directorio4 para que el paquete de proyectos sea incluido en el Programa de
Inversión (PI) mediante reforma. Se debe tomar en cuenta que existe una serie de sub-procesos en los cuales
intervienen las instituciones miembros que deben emitir documentación habilitante para la sesión de priorización
del Directorio.
Cuando el PI es aprobado, regresa a la Gerencia de Planificación que se encarga de socializarlo entre las
direcciones Financiera y Técnica de EEEP.
4 El Directorio de EEEP está compuesto por - La o el presidente del Directorio de la Empresa Coordinadora de Empresas Públicas, o su delegada o delegado permanente, la o el Ministerio del ramo correspondiente o su delegado permanente, quien lo presidirá y una o un delegado de la Presidenta o Presidente de la República. Actualmente, los miembros del Directorio son: EMCOEP, MTOP y MIDUVI.
TA2017026 EC LIF - Project Management and Implementation for the PER 30
Las Direcciones de Planificación y Financiera emiten una certificación presupuestaria utilizando el Sistema de
Gestión y Administración Financiera (eSIGEF). Hay dos modalidades de esta certificación: la normal, que es de un
año máximo y la plurianual, cuando el proceso supera el período fiscal (más de un año).
Con la certificación normal o plurianual respectiva, la Dirección Financiera encarga a un técnico de la misma y
motivan el proceso de contratación en general incluyendo una fase precontractual, una fase contractual, tramites
en el MEF, y administración del contrato.
Fase precontractual
Esta fase consiste de lo siguiente:
Elaboración de pliego
Publicaciones en el portal de EEEP, medios digitales como el DOUE, diario de la UN y en prensa nacional
Recepción, apertura y evaluación de las propuestas u ofertas
Evaluación y selección
Acta de calificación de oferentes
Comunicación de resultados de la evaluación
Adjudicación
Publicación del ganador de la licitación
Fase contractual
Esta fase consiste de lo siguiente:
Firma del contrato
Pago de anticipo
Inicio de la obra objeto del contrato
Luego, la Dirección Financiera prepara los formatos financieros (incluyendo los recursos del crédito y de la
contraparte) y los envía, mediante comunicación del Gerente General, al MEF solicitando además los
recursos para el anticipo.
Una norma nueva del MEF consiste en que las instituciones y empresas tienen hasta el día 12 de cada
mes para gestionar los recursos correspondientes. Cualquier solicitud posterior se considerará en el mes
siguiente.
Trámites en el MEF
El oficio de EEEP pasa a la Dirección de Presupuesto del MEF y posteriormente a la Dirección del Tesoro Nacional,
el cual, una vez aprobado pasa el mismo día al Banco Central (cuenta electrónica, se acredita inmediatamente).
Administración del contrato
Para el gasto, EEEP pide el pago estimado a partir de cada planilla, además del IVA.
Se registra el ingreso en eSIGEF. El valor de las planillas se descuenta del monto entregado como anticipo,
sustentado con los soportes de pago, además de contribuciones al IESS y al Fondo de reserva del trabajador.
Dicho cobro va a Control previo, posteriormente al emisor, contraloría y fiscalización.
Si la planilla está bien preparada, se puede tramitar en 2 a 3 días y el pago se hace mediante transferencia
electrónica. Tanto el contrato como el contratista han sido registrados en el portal de compras públicas.
Internamente en EEEP, cada contrato debe pasar por las áreas de presupuesto, contabilidad, tesorería (que verifica
IESS y otras contribuciones). En contabilidad se devenga el compromiso con facturas.
Luego de dos días hábiles se acredita el dinero en el registro (1) y se confirma (2) la transferencia.
TA2017026 EC LIF - Project Management and Implementation for the PER 31
4.8 Ejecución, fiscalización, administración de contratos y seguimiento
Las contrataciones de la Administración Pública deben ser planificadas, de conformidad con los términos del
Convenio de Financiamiento, así como los lineamientos que El Acreditado establezca para lograr los productos o
resultados, los plazos para la implementación etc.
Para una adecuada ejecución del proyecto, resultará importante el seguimiento y fiscalización eficiente de los
contratos, a fin de garantizar el cumplimiento de los objetivos trazados en el Proyecto.
4.8.1 Ejecución del Contrato
El Gobierno Nacional al suscribir el Convenio de Financiamiento con el BEI designó a las instituciones a cargo de
la implementación del Proyecto los mismos que son el Comité de Reconstrucción y Reactivación Productiva y su
Secretaría Técnica; la Empresa Pública de Ecuador Estratégico, los mismos que son los promotores y quienes
reciben, analizan y califican los sub-proyectos que las instituciones interesadas presentan.
Posteriormente, luego de verificar el cumplimiento de requisitos, la Empresa Pública de Ecuador Estratégico EEEP,
en su calidad de ejecutor, llevará a cabo los procesos de contratación que demande la ejecución de los Sub-
proyectos.
De manera general, conforme se detalla en el numeral 4.7 del presente documento, la contratación de las obras,
bienes o fiscalización se realizan observando lo que señala el Convenio de Préstamo, la Guía de Adquisiciones
para proyectos financiados por el BEI, y en lo dispuesto en la LOSNCP y su Reglamento.
Básicamente para adquirir los bienes y contratar las obras y servicios relacionados con el Crédito se realizarán bajo
dos tipos de proceso definidos en función del costo del sub-proyecto y son:
Licitación nacional: para todos los proyectos cuyo costo total no superen los 5 millones de EUR en obra y 200 000
EUR para bienes y servicios, excepto electricidad, gas, agua y transporte, cuyo umbral es de 400 000 EUR, y las
telecomunicaciones cuyo umbral es de 600 000 EUR (todos ellos sin incluir el Impuesto sobre el Valor Agregado
(IVA) o los impuestos directos equivalentes), y
Licitación internacional: para todos los proyectos que tengan un costo mayor a los 5 millones de EUR en obra y
superior a 200 000 EUR para bienes y servicios, excepto electricidad, gas, agua y transporte, cuyo umbral es de
400 000 EUR, y las telecomunicaciones cuyo umbral es de 600 000 EUR (todos ellos sin incluir el Impuesto sobre
el Valor Agregado (IVA) o los impuestos directos equivalentes).
Para Consultorías los contratos de un importe estimado en 200.000,00 EUR (sin IVA) o más se realizarán con convocatoria a nivel Internacional.
Los contratos de un importe estimado inferior a 200 000 EUR (sin IVA), procedimientos negociados con una lista
de un máximo de siete candidatos elaborada sobre la base de registros / investigaciones / recomendaciones y con
la participación de un mínimo de tres candidatos de al menos dos nacionalidades diferentes.
4.8.2 Fiscalización del Contrato
En marzo de 2019, se resolvió que la contratación de las fiscalizaciones se lo realice con recursos del préstamo y
que los procesos cumplan con las disposiciones de la Guía de Adquisiciones del BEI, para lo cual se realizará a
nivel internacional, una manifestación de interés con publicación en la prensa local y en el DOUE periódico de la
UE. Luego de establecer el banco de interesados dentro de la lista de consultores que hayan presentado su
manifestación de interés y hayan aprobado el proceso de preselección, se determinarán las listas cortas para cada
grupo de obras a fiscalizar, a quienes se extenderá la invitación a presentar ofertas, las mismas que una vez
evaluadas (considerando la mayor experiencia general, específica y del personal calificado para el tipo de obra a
ejecutar (hidrosantiaria, estructural, otras)), con la que resulte adjudicada, se suscribirá el contrato.
TA2017026 EC LIF - Project Management and Implementation for the PER 32
La entidad contratante realizará la fiscalización de las obras, mediante contrato, cuyas actividades estarán
encaminadas a la verificación y supervisión del uso de una adecuada técnica y correcta ejecución de la obra, en
aplicación de los términos y condiciones previstas en la oferta adjudicada y el contrato suscrito, a fin de que el proyecto
se ejecute de acuerdo a sus diseños definitivos, rubros contractuales, subcontratación, especificaciones técnicas,
cronogramas de trabajo, recomendaciones de los diseñadores, transferencia tecnológica, cuando corresponda, y
normas técnicas aplicables, con sujeción a lo previsto en el contrato.
La fiscalización será responsable de asegurar el debido y estricto cumplimiento de las especificaciones técnicas de
diseño y materiales por parte del contratista, debiendo en todo momento observar las que hacen parte de los diseños
definitivos y el contrato. La fiscalización no podrá cambiar las especificaciones generales o técnicas de diseño o de
materiales sin la justificación técnica correspondiente.
En el caso de existir diferencias entre la fiscalización y el contratista, éste último podrá solicitar la intervención del
administrador del contrato a fin de que dirima la situación o desavenencia que se hubiera presentado.
Únicamente en los procedimientos cuya cuantía sea igual o superior al monto que la Ley Orgánica del Sistema
Nacional de Contratación Pública (LOSNCP) señala para una Licitación, para asegurar y evidenciar el cumplimiento
de los resultados del estudio de desagregación tecnológica, los funcionarios responsables de la administración y
fiscalización del contrato constatarán, validarán y exigirán que en las planillas de ejecución de trabajos o avance de
obra, se incluyan los resultados de verificación del origen de los componentes y elementos (mano de obra, materiales,
equipos y servicios) utilizados para la ejecución de los trabajos a ser planillados, con base a la supervisión in situ de
los trabajos, las facturas de provisión de materiales y servicios, y formularios de pago de aportes al Instituto
Ecuatoriano de Seguridad Social - IESS de la mano de obra.
Deberes de la fiscalización
La Fiscalización desarrollará sus actividades de conformidad con los más altos estándares de profesionalismo,
transparencia, responsabilidad, información, ingeniería, y coordinación con los otros actores responsables del proceso
(GADS o beneficiarios finales, EEEP, EQ- AT BEI).
La labor principal de la fiscalización es vigilar y responsabilizarse por el fiel y estricto cumplimiento de las cláusulas del
contrato de construcción, a fin de que el proyecto se ejecute de acuerdo a los diseños definitivos, especificaciones
técnicas, programas de trabajo, recomendaciones de los diseñadores, normas técnicas aplicables y la metodología
propuesta en la oferta.
El fiscalizador designado, actúa a nombre y en representación de la Entidad Contratante en la ejecución del contrato
y cuenta con las atribuciones que se indican más adelante, aparte de las indicadas en los demás documentos del
contrato, siendo por lo tanto responsable por cualquier omisión, descuido o negligencia en el cumplimiento de sus
funciones.
El contratista aceptará y colaborará con las tareas y el personal de la fiscalización.
Los objetivos más importantes de la labor fiscalizadora son los siguientes:
Garantizar la buena calidad de los materiales y de los trabajos ejecutados.
Conseguir de manera oportuna se den soluciones técnicas a problemas surgidos durante la ejecución del
contrato.
Obtener que el equipo y personal técnico del constructor sea idóneo y suficiente para la obra.
Mantener una línea constante de comunicación con los Directivos y/o personal técnico de la Entidad
Contratante para que se mantengan oportunamente informados del avance de obra y problemas surgidos
en la ejecución del proyecto.
Cuando sea necesario coordinar acciones con otros actores que estén relacionados con el proyecto en
construcción (beneficiarios, financistas etc.).
Verificar el cumplimiento de las medidas establecidas en el Plan de Manejo Ambiental y Social y tomar las
acciones correctivas, de ser el caso.
TA2017026 EC LIF - Project Management and Implementation for the PER 33
Funciones del fiscalizador
Para que los objetivos puedan cumplirse dentro de los plazos acordados y con los costos programados, a la
fiscalización se le asigna, entre otras, las siguientes funciones:
Coordinar con los Representantes de la Entidad Contratante, las acciones relativas a la fiscalización de la
ejecución de las obras, actividad que deberá ser permanente.
Autorizar el inicio de la ejecución de la Obra una vez que el contratista haya recibido el anticipo.
Vigilar y responsabilizarse por el fiel y estricto cumplimiento de las cláusulas del contrato de ejecución integral
a fin de que el proyecto se ejecute de acuerdo a sus diseños definitivos, especificaciones técnicas,
cronogramas de trabajo, recomendaciones de los diseñadores y normas técnicas aplicables para lo cual
utilizará pruebas in situ como: pruebas de revenimiento del hormigón, obtención de cilindros para ensayo
a compresión, medición de temperatura del hormigón, prueba de tinta para soldadura, ensayos de
materiales como bloques, vidrios, acero estructural, y todos los demás procesos que garanticen la calidad
de los trabajos y materiales conforme a estándares internacionales y a las especificaciones técnicas
vigentes en el contrato;
Detectar oportunamente errores y/u omisiones de los diseñadores, así como imprevisiones de ingeniería que
requieran de acciones correctivas inmediatas que conjuren la situación. En caso que los errores detectados
no revistan mayor complejidad, el Fiscalizador se encargará de realizar los ajustes a los diseños.
Elevar a conocimiento de la Contratante la necesidad de cambios en los diseños o aumentos de rubros para
su aprobación;
Aprobación de los programas y cronogramas actualizados, presentados por el contratista y evaluación
mensual del grado de cumplimiento de los programas de trabajo;
Ubicar en el terreno todas las referencias necesarias, para la correcta ejecución del proyecto;
Sugerir durante el proceso constructivo la adopción de las medidas correctivas y/o soluciones técnicas que
estime necesarias en el diseño y construcción de las obras, inclusive aquellas referidas a métodos
constructivos.
Medir las cantidades de obra ejecutadas y con ellas elaborar, verificar y certificar la exactitud de las planillas
de pago.
Examinar cuidadosamente los materiales a emplear y controlar su buena calidad y la de los rubros de
trabajo, a través de ensayos de laboratorio que deberá ejecutarse directamente o bajo la supervisión de su
personal.
Resolver las dudas que surgieren en la interpretación de los planos, especificaciones, detalles
constructivos y sobre cualquier asunto técnico relativo al proyecto.
Certificar la buena calidad de los trabajos ejecutados;
Preparar mensualmente, los informes de fiscalización dirigidos a la Entidad Contratante, que contendrán
por lo menos la siguiente información:
Análisis del estado del proyecto en ejecución, atendiendo a los aspectos económicos, financieros y de
avance de obra.
Cálculo de cantidades de obra y determinación de volúmenes acumulados.
Informes de los resultados de los ensayos de laboratorio, y comentarios al respecto.
Análisis y opinión sobre la calidad y cantidad del equipo dispuesto en la obra.
Análisis del personal técnico del contratante.
Informe estadístico sobre las condiciones de la zona del proyecto.
Referencia de las comunicaciones cursadas con el contratista.
Cumplimiento del contratista y recomendaciones al respecto.
Multas, sanciones, suspensiones.
Otros aspectos importantes del proyecto.
Obligar al contratista a emplear el personal técnico presentado en la oferta. Solo en casos de fuerza mayor
o caso fortuito, debidamente comprobados, se permitirá el reemplazo del personal con profesionales de
iguales o mejores calificaciones;
Calificar el desempeño del personal técnico del constructor y disponer justificadamente el reemplazo del
personal que no satisfaga los requerimientos necesarios.
Comprobar periódicamente que los equipos sean los requeridos contractualmente y se encuentren en
buenas condiciones de uso.
TA2017026 EC LIF - Project Management and Implementation for the PER 34
Anotar en el libro de obra, que permanecerá bajo su custodia y responsabilidad, las observaciones,
instrucciones o comentarios que a su criterio deben ser considerados por el contratista para el mejor
desarrollo de la obra. Aquellos que tengan especial importancia se consignarán adicionalmente por oficio
regular.
Verificar que el contratista disponga de todos los diseños, especificaciones, programas, licencias y demás
documentos contractuales.
Participación como observador en las recepciones provisional y definitiva informando sobre la calidad y
cantidad de los trabajos ejecutados, la legalidad y exactitud de los pagos realizados.
Revisar las técnicas y métodos constructivos propuestos por el contratista y sugerir las modificaciones que
estime pertinentes, de ser el caso.
Registrar en los planos de construcción todos los cambios introducidos durante la construcción, para
obtener los planos finales de la obra ejecutada.
Exigir al contratista el cumplimiento de las leyes laborales y reglamentos de seguridad industrial.
Exigir al contratista el cumplimiento de las normas Técnicas, ambientales y sociales.
El fiscalizador deberá revisar y aprobar los rubros que no estén contemplados dentro del contrato y que se
puedan pagar con la modalidad de costo más porcentaje, tal como lo indica la Ley.
Cuando la fiscalización, durante la ejecución de la obra y hasta la recepción definitiva de la misma, advirtiera
vicios de construcción, dispondrá que el contratista proceda a corregir los defectos observados incluyendo la
demolición total y el reemplazo de los trabajos mal ejecutados o defectuosos y le concederá un plazo
prudencial para su realización. A la expiración de este plazo, o antes, si el contratista lo solicitara, se efectuará
un nuevo reconocimiento; si de éste resultara que el contratista no ha cumplido con las órdenes emanadas,
el fiscalizador podrá disponer la ejecución de los trabajos por terceras personas y los costos correspondientes
serán de cuenta del contratista, no eximiéndole de las responsabilidades o multas en que hubiera incurrido
por incumplimiento del contrato.
4.8.3 Administración del Contrato
La entidad contratante designará de manera expresa un administrador del contrato, quien es el supervisor designado
y velará por el cabal y oportuno cumplimiento de todas y cada una de las obligaciones derivadas del mismo, siendo
por tanto el responsable de la coordinación y seguimiento de las actividades no solo de la construcción sino también
de las acciones del fiscalizador.
Respecto de su gestión reportará a la máxima autoridad institucional o ante la autoridad prevista en el contrato
(área requirente), debiendo comunicar todos los aspectos operativos, técnicos, económicos y de cualquier
naturaleza que pudieren afectar al cumplimiento del objeto del contrato.
Le corresponde, en todos los casos, evaluar las acciones, decisiones y medidas tomadas por la fiscalización para
la ejecución de la obra, con estricto cumplimiento de las obligaciones contractuales, conforme los programas,
cronogramas, plazos y costos previstos; y, emitir la autorización o conformidad respectiva. Solo contando con la
autorización del administrador del contrato, el contratista podrá ejecutar las obras adicionales por costo más
porcentaje, aumento de cantidades de obra y contratos complementarios. Para este último caso, el contratista solo
podrá ejecutar los trabajos una vez suscrito el contrato modificatorio respectivo.
El Administrador del contrato tendrá la potestad de dirimir en el caso de existir diferencias de carácter técnico o
económico entre el contratista y la fiscalización respecto de la ejecución del contrato.
Tendrá bajo su responsabilidad la aprobación y validación de los productos e informes que emita o presente el
contratista y suscribirá las actas que para tales efectos se elaboren.
El administrador del contrato, quedará autorizado para realizar las gestiones inherentes a su ejecución, incluyendo
aquello que se relaciona con la aceptación o no de los pedidos de prórroga que pudiera formular el contratista.
TA2017026 EC LIF - Project Management and Implementation for the PER 35
El Tesorero de la entidad contratante le corresponde el control y custodia de las garantías, durante todo el período
de vigencia del contrato y el administrador será el responsable de mantenerlas vigentes, en coordinación con el
Tesorero, para lo cual adoptará las acciones que sean necesarias para el efecto.
El Administrador tomará las medidas que sean necesarias para evitar retrasos injustificados e impondrá las multas
y sanciones a que hubiere lugar, así como también deberá atenerse a las condiciones generales y específicas del
pliego que forman parte del presente contrato.
El Administrador deberá canalizar y coordinar todas y cada una de las obligaciones contractuales convenidas, así
como a los integrantes de la Comisión para la recepción provisional, parcial, total y definitiva del contrato, de
conformidad a lo establecido en los artículos 121 y 124 del Reglamento General de la Ley Orgánica del Sistema
Nacional de Contratación Pública, así como recomendar la devolución de la garantía de fiel cumplimiento del
contrato.
Prohibiciones del administrador
Al Administrador del contrato le está prohibido interferir en la administración de la empresa contratada, por lo que
evitará realizar acciones tales como:
dar órdenes directas a los empleados del contratista;
influir o direccionar en la contratación de personas, materiales, bienes o insumos etc., que el contratista
requiera para cumplir con lo contratado;
utilizar los trabajadores, bienes o equipos en actividades distintas de las previstas en el objeto de la
contratación;
4.8.4 Supervisión o Seguimiento del Contrato
El seguimiento de los Sub-proyectos es una necesidad para monitorear los procesos de ejecución física y
presupuestaria de las obras o equipamiento, a fin de detectar alertas tempranas a los diferentes actores del proceso
para la definición e implementación de acciones preventivas y correctivas que mejoren la toma de decisiones en la
gestión de los sub-proyectos a fin de lograr la culminación de las obras conforme a los parámetros establecidos
para su ejecución.
Objetivo general
El objetivo general de la supervisión es vigilar y controlar en forma eficaz y de manera permanente todas las etapas
contractuales, para hacer cumplir las especificaciones técnicas, tiempos, las actividades administrativas, legales,
financieras y presupuestales establecidas en los respectivos contratos.
Actividades principales de la supervisión
a) Controlar: si la ejecución se ajusta con lo contratado, especialmente con relación a:
Las especificaciones técnicas, materiales, mano de obra, equipo etc.
Actividades administrativas a cargo del contratista.
Actividades legales.
Actividades económico - financieras.
El cumplimiento de toda estipulación contractual.
Vigilar permanentemente la correcta ejecución del objeto contratado, los plazos, términos y demás
condiciones contractuales, garantizando la eficiente y oportuna inversión de los recursos.
b) Absolver: las dudas que se presentan en cuanto a la ejecución de los contratos.
c) Apoyar: en la resolución de las dificultades de orden técnico, jurídico, administrativo y financiero
d) Exigir: el cumplimiento de lo contratado.
e) Prevenir: establecer controles no solo para sancionar las faltas cometidas, sino para corregir los errores,
impidiendo que se desvíe el objeto del contrato o el incumplimiento de las obligaciones adquiridas.
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f) Solicitar: al contratista que subsane de manera inmediata, las falencias detectadas que puedan afectar el
cumplimiento del contrato.
g) Verificar: Que se cumplan con la aplicación de correctivos, para el cumplimiento de lo pactado y solución
de problemas. De igual manera deberá constatar el cumplimiento de los pagos realizados por el contratista
por conceptos de Seguridad Social de sus trabajadores y al fisco.
h) Informar: El cumplimiento o no de las obligaciones por parte del contratista acorde con la realidad de la
ejecución contractual, mediante la presentación periódica de los informes sobre el avance, problemas y
soluciones presentados en el desarrollo del contrato.
4.9 Cierre del proyecto
Las siguientes secciones describen el cierre del proyecto, tanto financiero como técnico:
4.9.1 Cierre financiero
El cierre de sub-proyecto se realiza a la culminación de los procesos para la implementación del proyecto con lo
cual se terminan las relaciones establecidas en el Convenio Subsidiario, firmado entre el EEEP en su calidad de
Ejecutor y el beneficiario final.
Luego de la correspondiente evaluación, durante el cierre se determina los aciertos y errores y, en especial, si se
han alcanzado los objetivos (beneficios) y los resultados previstos, contando para ello con la participación de todos
los actores del proyecto.
Previo al cierre deberemos contar con la cuantificación y valorización de los resultados del sub-proyecto, con la
documentación generada a nivel técnico y financiero, debidamente estructurada y con lecciones aprendidas que
permitan establecer las conclusiones y recomendaciones a ser retroalimentadas para el diseño, ejecución y gestión
de nuevos sub-proyectos.
Objetivo:
En el aspecto económico financiero el cierre del Convenio Subsidiario tiene como objetivo el efectuar la
cuantificación, liquidación y cancelación de todas las obligaciones económicas previstas en el Convenio, tanto por
parte del Ejecutor como del beneficiario final.
Alcance:
Analizar desde la perspectiva económica los recursos gastados y los beneficios obtenidos y, diagnosticar la
implementación, tratando de analizar las desviaciones entre las consideraciones iniciales y los resultados.
En la evaluación se deberá tener en cuenta los aportes a los planes locales de desarrollo, y a la rehabilitación de
las estructuras o servicios afectados por el terremoto del 16 de abril de 2016, o al mejoramiento de la productividad
y calidad de vida de los beneficiarios. También se hará énfasis en la sostenibilidad de los resultados y procesos
impulsados por el proyecto.
Procedimiento de entrega del sub-proyecto:
Como existe un tiempo de prueba o transición de al menos 6 meses, entre la fecha de culminación de las actividades
contratadas en el sub-proyecto que coincide con la Entrega Recepción Provisional al contratista y el cierre del
Convenio, esto es a la Entrega Recepción Definitiva por parte del Contratista, se deben cumplir los pasos donde se
describe en detalle el procedimiento de entrega técnica del sub-proyecto, la misma que debe realizarse en forma
conjunta con la parte económico financiera.
La Unidad Ejecutora del Proyecto deberá certificar que la totalidad de las obras, suministros o servicios materia del
Sub-proyecto han sido terminados satisfactoriamente cumpliendo con las especificaciones y demás requisitos
convenidos y establecidos entre las partes y de ser el caso establecer las Observaciones que sean del caso.
TA2017026 EC LIF - Project Management and Implementation for the PER 37
Lo mencionado deberá constar en el respectivo informe técnico y financiero final, en el que deberá detallarse las
cantidades realizadas, costos, adquisiciones etc. (incluyendo los respectivos anexos de cálculo, manejo contable,
etc.), documento que como habilitante formará parte del Acta de cierre del Convenio Subsidiario, la cual debe estar
debidamente suscrita por la Entidad Ejecutora y el beneficiario final, quien se hará cargo de su buen uso, operación
y mantenimiento.
En la parte financiera del informe final se debe hacer referencia al origen de los fondos utilizados para lograr los
fines del sub-proyecto, así como su proyección en el tiempo. Las aportaciones de los actores, detallando los de la
Entidad Ejecutora y de la Entidad Beneficiaria. Determinando no solo el monto sino el tipo de aporte y el porcentaje
que este representa en el costo final del Proyecto.
Seguimiento y control:
Una vez que el beneficiario final se ha hecho cargo de la gestión de la infraestructura o servicio implementada con
el financiamiento del BEI, será importante procurar que se realice el monitoreo, seguimiento y asistencia técnica
para lograr la sostenibilidad de las inversiones, obligación que debe constar expresamente en la respectiva Acta de
Cierre del Convenio Subsidiario.
4.9.2 Cierre técnico
El cierre del Convenio Subsidiario se da a la culminación de los procesos y actividades efectuadas para la implementación del sub-proyecto, y es un momento para hacer una evaluación y balance del mismo y una oportunidad para determinar los aciertos, errores y, en especial, si se han alcanzado los objetivos y metas previstos en el Convenio. Se entiende que el sub-proyecto ha finalizado cuando:
Desde el punto de vista técnico, ambiental y social, todas las actividades hayan finalizado por completo.
Desde el punto de vista administrativo financiero, cuando se han cancelado o liquidado todas las obligaciones previstas en el Convenio.
En este capítulo se hará énfasis en el aspecto técnico del cierre del Convenio Subsidiario.
Objetivo:
Llevar a cabo las acciones técnico administrativas para la entrega de los proyectos al beneficiario final que se
encargará de la prestación de los servicios o de la administración de la infraestructura ejecutada.
El cierre permitirá definir cuáles han sido los beneficios o resultados de la intervención, y de ser posible consolidar
y sistematizar los resultados técnicos del proyecto (conocimientos adquiridos, tecnología utilizada, documentación,
productos, etc.) y extraer conclusiones y lecciones aprendidas.
Alcance: El presente procedimiento aplica para todos sub-proyectos implementados en el marco del proyecto de RECONSTRUCCIÓN POST-TERREMOTO. En este procedimiento involucra y es de cumplimiento para los diferentes actores que participan en el Convenio Subsidiario:
Comité de la Reconstrucción y Reactivación Productiva –CRRP
Secretaría Técnica para Comité de Reconstrucción y Reactivación Productiva – STCRRP
Empresa Pública Ecuador Estratégico, EEEP
Beneficiarios finales
Contratistas de las obras
Fiscalizadores
Administradores de los contratos de obras y de fiscalización, y
Asistencia Técnica BEI.
Procedimiento de Entrega del Sub-proyecto: Es obligatorio que los actores enumerados en el alcance de esta Norma realicen la entrega recepción del Sub-proyecto construido al prestador de los servicios, o al administrador de la infraestructura realizada con financiamiento del BEI, para ello deberán cumplir los siguientes pasos:
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1. Comunicación del contratista a la fiscalización y administración del contrato de la terminación de las obras y solicitud de suscripción del Acta de Entrega Recepción Provisional.
2. La fiscalización en coordinación con la administración del contrato, verificará en el campo la culminación de los
trabajos y emitirá un informe de la obra en el que consten los datos relacionados al cumplimiento del contrato, debiendo señalar entre otros:
Descripción general, en lenguaje no técnico, del ciclo de vida del proyecto, conteniendo datos básicos del proyecto (nombre, responsable, duración, presupuesto, etc.), señalando los hechos más significativos del mismo (modificaciones, dificultades, medidas tomadas para resolverlas, relaciones con terceras partes, posibles acciones futuras y cualquier otra información de interés.
Cumplimiento de los Objetivos de Contrato
Cumplimiento de las especificaciones técnicas, plazos, cronogramas, órdenes de fiscalización etc.
Liquidación económica, financiera del contrato incluyendo, amortización de anticipo, cuantificación de obras adicionales, rubros nuevos, multas, retenciones etc.
Enumerar la información técnica, ambiental y social que en el desarrollo del Proyecto se ha generado, tales como: Diseños y planos de taller del sistema u obra. De ser el caso, manuales de operación y mantenimiento y otra documentación técnica de relevancia.
Resultado del proceso de socialización con los usuarios o la comunidad.
Cuantificación de los aportes de los actores si los hay.
Observaciones y recomendaciones.
Al informe Final, se adjuntará el borrador del Acta de Entrega Recepción Provisional de la obra, que deben suscribir la entidad contratante (EEEP) y el Contratista.
3. Paralelamente al proceso de recepción provisional al Contratista, el EEEP en su calidad de Ejecutor suscribirá otra
Acta de Entrega Recepción de las obras al beneficiario final, quien a partir de esa fecha se hará cargo de su operación, y mantenimiento.
4. Mientras se cumple con el siguiente paso que será la Recepción Definitiva de las obras, el Sub-proyecto entrará en
una fase de prueba de su funcionamiento, debiendo el beneficiario final mantener con el contratista y la fiscalización una línea de comunicación que permita informar sobre las novedades, así como implementar las acciones correctivas.
5. Pasado el período de prueba que es de al menos 6 meses contados desde la Recepción Provisional, el contratista
solicitará la Recepción Definitiva. El Fiscalizador realizará el análisis y comentarios al mismo y emitirá un informe recomendando su realización o no. Si merece su aprobación, remitirá la documentación al Administrador del contrato quien realizará los trámites pertinentes para que el EEEP suscriba el Acta de Recepción Definitiva. Si el informe es desfavorable a través de la fiscalización se dispondrá al contratista que realice las correcciones o precisiones que sean del caso.
6. La Entidad Contratante socializará con el beneficiario final el contenido del Acta de Recepción Definitiva y establecerán la fecha y hora en la que se llevará a cabo la suscripción del Acta de Terminación del Convenio Subsidiario.
Seguimiento y Control: Una vez que el beneficiario final se ha hecho cargo de la gestión del mismo, será importante procurar que se realice el monitoreo, seguimiento y asistencia técnica para lograr la sostenibilidad de las inversiones, obligación que debe constar expresamente en el acta respectiva.
5 Seguimiento, monitoreo y evaluación
El seguimiento, monitoreo y la evaluación son parte medular para una buena implementación y necesarios para
lograr la formulación de políticas y parámetros basados en los resultados; la toma de decisiones presupuestarias;
la administración y la rendición de cuentas.
TA2017026 EC LIF - Project Management and Implementation for the PER 39
El seguimiento de proyectos junto con el monitoreo y la evaluación son los instrumentos más eficaces para conocer,
valorar y mejorar de manera permanente el proyecto. La AT van a definir los KPIs5 correspondientes a fin de tener
bastante indicadores al inicio que deberán ser evaluados en las distintas fases.
5.1 Seguimiento integral del proyecto
Permite constatar de manera sistemática y continuada los puntos fuertes y las carencias del proyecto y los sub-
proyectos.
Un adecuado esquema de seguimiento facilitará la fluidez y la racionalidad en la incorporación de las nuevas
orientaciones que sean precisas. Expresado en términos sencillos el objetivo del seguimiento es conocer la
situación de los proyectos y ayudar a que éstos se puedan desarrollar de manera eficiente, de acuerdo a las
previsiones establecidas en la etapa de formulación.
Por último, es importante considerar el doble papel que desempeña el seguimiento como elemento de control y de
aprendizaje para mejorar el desarrollo de futuras intervenciones.
En este sentido, las acciones que se adopten estarán encaminadas a facilitar la transferencia de información no
sólo descriptiva sino también la valorativa de los más directamente implicados en la ejecución del proyecto.
Los procesos de seguimiento, monitoreo, evaluación y control verifican y comparan continuamente el desempeño
real con el plan de implementación inicial del proyecto. Si se encuentra variación, los actores del proyecto en los
diferentes niveles deben analizar su causa, identificar posibles acciones correctivas e implementar los cambios para
realinear el plan para implementar el proyecto con la realidad del contexto.
Cuando el equipo del proyecto y los otros actores estiman que las acciones propuestas producirán el efecto
deseado, el plan del proyecto ajustado se aprueba, comunica y continúa la implementación conforme al plan
ajustado.
5.2 Monitoreo del proyecto y sub-proyectos
Se entiende como la realización de verificaciones constantes para comprobar que la implementación avanza tal
como se planificó.
El monitoreo verifica las actividades, productos, resultados, recursos e insumos necesarios para ejecutar el
proyecto.
La Tabla 5 presenta un resumen del qué, por qué, cuándo y como del monitoreo del proyecto:
Tabla 5: Monitoreo del Proyecto
Que Revisión continua del avance del proyecto en los niveles de actividad y de
productos o resultados
Identificar la acción correctiva necesaria
Por qué Analizar la situación actual
Identificar incidentes y buscar soluciones
Mantener las actividades del proyecto dentro del cronograma
Medir el avance vs el cumplimiento de los resultados o productos
Tomar decisiones sobre los recursos, humanos, financieros y de materiales
Cuando De manera periódica y continua
5 El término KPI, siglas en inglés, de Key Performance Indicator, cuyo significado en castellano vendría a ser Indicador Clave de
Desempeño o Medidor de Desempeño.
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Como Visitas de campo
Registros
Informes
5.3 Evaluación integral del proyecto
Permite determinar si los beneficios esperados serán entregados y siguen siendo válidos; que los logros y cambios
expresados por el proyecto a través de las múltiples acciones de implementación se cumplan a satisfacción, para
ello es necesario partir de un estudio de Línea de Base.
Las actividades de evaluación del proyecto corresponden principalmente a los objetivos e impactos.
En el nivel de objetivos, los datos se recopilan y analizan con menor frecuencia y muchas veces requieren una
intervención de asesores técnicos o evaluadores externos para mostrar los alcances del proyecto.
La frecuencia con que se monitorea esta información depende de los recursos, dinero, tiempo y personal que el
proyecto planea invertir en este nivel de recopilación y análisis de datos. Tradicionalmente en la metodología de
proyectos de desarrollo en ciclos que duran de tres a cinco años, se plantea un ejercicio de base, un intermedio y
un final.
Si bien las actividades de evaluación del proyecto pueden incluir revisiones de progresos en actividades y
productos/resultados, el objetivo fundamental es medir los niveles de cumplimiento de objetivos e impactos (véase
Tabla 6).
Tabla 6: Evaluación del Proyecto
Qué Reunir y analizar la información para determinar:
El avance del desarrollo de actividades, logros/productos/resultados, y
La contribución de los diferentes actores en el logro de los objetivos e impacto
deseados.
Por qué Para medir la eficacia del Proyecto
Para determinar si se han logrado los objetivos
Para averiguar que tan bien se desarrollan las actividades
Para obtener lecciones aprendidas que permitan corregir para futuras
intervenciones
Cuándo Periódicamente y como mínimo una de medio término, otra al final y una después
del Proyecto
Cómo Evaluación interna
Evaluación externa
6 Protocolo de comunicación
Esta sección trata de la gestión de datos, incluyendo las demandas generales, el manejo de copias digitales y el
manejo de copias físicas, archivos y documentación.
6.1 Gestión de datos
6.1.1 Requisitos generales
Toda la correspondencia de importancia estratégica dentro del proyecto será preparada o refrendada por el Jefe de
la Asistencia Técnica y en nombre de la UEP por el Gerente de Proyectos de Reconstrucción (GPR) de la STR.
TA2017026 EC LIF - Project Management and Implementation for the PER 41
Todos los documentos salientes estarán sujetos a registro en un diario exclusivo para tal fin, incluyendo un número
de referencia apropiado en la oficina de la AT o de la UEP. En caso de que el anexo sea demasiado grande en
términos de número de páginas, se indicará la ubicación de la copia impresa o, en el caso de archivos electrónicos
demasiado grandes, la prueba de envío emitida por la página que permita anexar archivos que superen el máximo
permitido por el sistema de correo electrónico oficial6.
Todos los documentos recibidos en el marco del proyecto estarán sujetos a registro obligatorio. El registro será
realizado por la oficina o el funcionario asignado de la STR, UEP y de la AT, mediante la asignación de un número
de referencia entrante y la realización de un registro pertinente en los registros de documentos entrantes.
El documento entrante se enviará al funcionario destinatario y las copias a las personas correspondientes, con la
in. Una copia de este documento se archivará en una carpeta específica, asignada para este tipo de documentación.
En caso de que sea imposible identificar a la persona a la que se ha enviado el documento entrante, éste se remitirá
para su consideración al director de proyecto y, en el caso de una UEP, al subdirector de proyecto, para que tome
las decisiones y adopte las medidas oportunas.
Todas las comunicaciones oficiales entre el BEI y los participantes en el UUPTP se harán en inglés.
6.1.2 Manejo de copias electrónicas
En la medida de lo posible, la correspondencia relacionada con el proyecto se llevará a cabo por correo electrónico.
La correspondencia electrónica dentro de UEP se considerará oficial, así como el intercambio oficial de cartas en
papel, llevado a cabo por correo.
Toda la correspondencia oficial se llevará a cabo desde una cuenta o dirección de correo electrónico (por ejemplo,
la dirección de correo electrónico de la oficina de la UEP o el Gerente de Proyecto, mientras que las direcciones de
correo electrónico de otros miembros del personal se pondrán en copia, según sea necesario.
A tal fin, cada UEP crea y utiliza una dirección de correo electrónico genérica, o bien se utilizará una dirección de
correo electrónico existente a tal efecto. La cuenta de correo electrónico no debe tener limitaciones en cuanto al
número de destinatarios de una comunicación o en cuanto a la capacidad limitada de archivos adjuntos.
En la comunicación con el BEI, cualquier correo de este tipo se enviará al Jefe de Equipo del Proyecto y del Gerente
de Proyectos en copia. Además, en el caso de que la carta se refiera a la contratación pública, también se enviará
al Especialista en Adquisiciones, en el caso de que se refiera a cuestiones financieras, el correo electrónico se
enviará también al Especialista en Gestión Financiera PER, etc.
En respuesta a las comunicaciones del BEI o a cualquier otra carta electrónica entrante, la respuesta se dirigirá al
remitente original y se enviará una copia de la misma a todos los funcionarios CCed en la carta original.
Todos los datos en formato electrónico se conservarán en el servidor del PER con una copia de seguridad creada
semanalmente.
6.1.3 Manejo de copias físicas, archivamiento y documentación
El jefe de equipo de PER y el gerente de UEP son responsables de establecer y cumplir con los procedimientos de
archivo y archivo.
Junto con la correspondencia electrónica se permite el intercambio de documentos en papel y se considerarán
oficiales.
6 Normalmente el correo permite anexar archivos de hasta 25MB, por lo cual se acostumbra utilizar otros medios como WeTransfer.
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Los requisitos básicos para documentar el flujo son los siguientes:
i) Todos los documentos se conservarán en copias impresas (en papel), archivadas en carpetas/archivos.
Antes de archivar los documentos para su almacenamiento, deben ser grapados para evitar la pérdida de
sus partes separadas.
ii) Los documentos se almacenarán en función de la categoría/operación/transacción/operación a la que
pertenezcan. En otras palabras, los documentos relativos a una transacción se archivarán en una carpeta.
iii) Los documentos se separarán si pertenecen a operaciones diferentes mientras se mantienen en un mismo
archivo. Esto permite comprobar rápidamente que todos los documentos pertenecientes a una operación
están en su lugar, así como añadir nuevos documentos cuando sea necesario.
iv) En el caso de que un mismo documento pertenezca a operaciones diferentes, será copiado y sus copias
serán archivadas junto con otros documentos dentro de las operaciones respectivas.
v) En caso de imposibilidad de colocar el documento en el archivo correspondiente (debido a su tamaño),
deberá presentar una hoja de papel en el lugar correspondiente dentro de la carpeta con una referencia a
la ubicación del original de los documentos.
vi) El plazo de conservación de los documentos se establecerá en la legislación vigente y en el reglamento
interno de la STR o de MFE, según el caso.
vii) Los documentos de trabajo no podrán ser retirados de la oficina sin la autorización del Jefe de equipo del
Proyecto o del Gerente de Proyectos de la UEP.
viii) Todas las copias o borradores o documentos rechazados deben ser objeto de destrucción mediante
trituradora y no utilizarse para reciclaje ni otro uso para evitar manejos indebidos de la información.
6.1.4 Asunto del correo electrónico y política de referencias del proyecto
En cada comunicación, la línea "asunto" no puede dejarse vacía y debe estar escrita en español y tener el siguiente
formato:
PER: nombre de la localidad: nombre de la licitación
El nombre de la oferta y su número de referencia figuran en el plan de adquisiciones aprobado. En la "acción
requerida" habrá una breve descripción de las acciones requeridas del receptor, por ejemplo, solicitud de "no-
objeción" o “revisión de los documentos de licitación”, “informes de evaluación de las ofertas o planes de
adquisición”, etc.
7 Conclusiones y sugerencias para la aplicación del manual
El manual de operaciones está dirigido a todos los miembros de la Asistencia Técnica PER, así como también al
grupo directivo de la UEP y su personal. Igualmente va dirigido a cualquier institución o persona que trabaje o
colabore para el proyecto de gestión e implementación del Préstamo Marco de Reconstrucción Post-Terremoto
(PER). Además, el manual debe ser capaz de orientar y facilitar cómo hacer y aplicar las tareas e instrucciones a
diario, sobre una base operativa
Este documento pretende aclarar paso a paso, la operación y procedimientos que se implementarán en orden para
identificar, evaluar y aprobar propuestas de sub-proyectos, lo que lleva a la asignación, autorización, desembolso
de fondos y contabilidad, hasta el cierre de sub-proyectos bajo el PER. Asimismo, aclara los roles y
responsabilidades de la UEP, en relación con otras partes interesadas, y desarrolla todas las herramientas
necesarias (formularios, directrices y listas de verificación), para implementar el proyecto.
La primera versión del Manual de Operaciones del PER (MO), es el fruto de las experiencias de la AT-PER durante
los primeros meses de ejecución del proyecto por lo que se recomienda su uso teniendo en cuenta las siguientes
consideraciones y premisas:
El propósito de este Manual de Operaciones (MO) es establecer el marco de políticas, procesos, procedimientos y
reglas para el PER, tanto en relación con el proyecto, los sub-proyectos y con los derechos y responsabilidades de
las partes interesadas clave.
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El MO pretende regularizar, dinamizar y agilitar la ejecución del proyecto PER y es en esencia un documento
dinámico que debe ser sujeto de mejoramiento continuo y como tal deberá ser revisado y ajustado periódicamente
o cada vez que sea necesario.
El presente documento borrador deberá ser objeto de revisión y observaciones por parte de las instituciones
involucradas, ajustado por parte de la AT-PER y merecer la conformidad del BEI, debiendo seguir este proceso
para sus actualizaciones dependiendo del alcance de las mismas y a criterio de la AT-PER
Luego de realizado el proceso mencionado en el párrafo anterior el Manual de Operaciones “MO” regirá la ejecución
del proyecto, tanto a nivel de la UEP, otras Instituciones involucradas y beneficiarios finales, mismos que están
obligados a cumplir con las disposiciones pertinentes en el presente documento. En el caso de que exista algún
conflicto entre el contrato de financiación y de este manual, prevalecerán las disposiciones del contrato de
financiación.
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ANEXOS
Anexo 1 Ficha de postulación a STCRRP.
Anexo 2 Guía para la Gestión Ambiental y Social “GAS”
Anexo 3 Modelo de compromiso ambiental y social.
Anexo 4 Modelo de declaración de Objetividad y confidencialidad.
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ANEXO 1:
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ANEXO 2:
GUÍA PARA LA GESTIÓN AMBIENTAL Y SOCIAL “GAS”
NOTA IMPORTANTE: El documento se encuentra separado en dos link, una Guía orientativa y una Plantilla del
PMAS.
Guía orientativa: https://drive.google.com/file/d/1coYXlIWNNzcipleNZxGzhYy3hE4R_N0C/view
Plantilla del PMAS: https://drive.google.com/file/d/1SKJg-66FA4EmGy0KtfDQ5PSktMMm9G7X/view
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ANEXO 3:
MODELO DE COMPROMISO SOCIAL Y AMBIENTAL
Nosotros, los abajo firmantes, nos comprometemos a cumplir –y a asegurarnos de que todos nuestros
subcontratistas cumplan– todas las leyes y reglamentos laborales vigentes en el país de ejecución del contrato, así
como todas las leyes y reglamentos nacionales y cualesquiera obligaciones dimanantes de los convenios
internacionales y acuerdos multilaterales pertinentes en materia de protección del medio ambiente aplicables en el
país de ejecución del contrato.
Normas laborales. Nos comprometemos igualmente a respetar los principios de los ocho convenios fundamentales
de la OIT7 relativos a: trabajo infantil, trabajo forzoso, no discriminación y libertad de asociación y derecho a la
negociación colectiva. Nos comprometemos a i) pagar salarios y prestaciones sociales y a observar las condiciones
de trabajo (entre otras, las referentes a la duración de la jornada laboral y al número de días de vacaciones) no
inferiores a los establecidos para la profesión o industria donde se realiza el trabajo; y ii) conservar registros
completos y exactos de empleo de los trabajadores en el centro de trabajo.
Relaciones con los trabajadores. Por consiguiente, nos comprometemos a desarrollar y aplicar una política de
recursos humanos y procedimientos aplicables a todos los trabajadores empleados en el proyecto de acuerdo con
la Norma 8 del Manual Ambiental y Social del BEI. Supervisaremos e informaremos regularmente de su aplicación
a [insertar nombre de la Autoridad Contratante], así como de cualesquiera medidas correctivas que se consideren
necesarias en cada momento.
Salud, protección y seguridad públicas y laborales. Nos comprometemos a i) cumplir toda la normativa en materia
de salud y seguridad en el trabajo vigente en el país de ejecución del contrato; ii) elaborar y aplicar los planes y
sistemas de gestión en materia de seguridad y salud necesarios, de conformidad con las medidas definidas en el
Plan de Gestión Social y Ambiental (PGSE) del proyecto y las Directrices de la OIT8 relativas a los sistemas de
gestión y la seguridad y la salud en el trabajo; iii) facilitar a los trabajadores contratados para el proyecto acceso a
instalaciones higiénicas y seguras adecuadas, así como alojamientos conformes con las disposiciones de la Norma
9 del Manual Social y Ambiental del BEI a los trabajadores que viven en el lugar de trabajo; y iv) usar sistemas de
gestión de la seguridad que se ajusten a las normas y los principios internacionales en materia de derechos
humanos, si tales sistemas son necesarios para el proyecto.
Protección del medio ambiente Nos comprometemos a tomar todas las medidas razonables para proteger el medio
ambiente dentro y fuera del lugar de trabajo y a limitar las molestias a personas y bienes derivadas de la
contaminación, el ruido, el tráfico y otros resultados de las operaciones. A tal efecto, las emisiones, vertidos en
superficie y residuos de nuestras actividades cumplirán los límites, las especificaciones o estipulaciones definidas
en [insertar el título del documento pertinente]9 y la normativa nacional e internacional aplicable en el país de
ejecución del contrato.
Actuación social y ambiental. Nos comprometemos a i) remitir [insertar la periodicidad indicada en los documentos
de licitación] informes de seguimiento social y ambiental a [insertar el nombre de la Autoridad Contratante]; y ii)
cumplir las medidas que se nos han asignado conforme están establecidas en las licencias ambientales [insertar el
título del documento pertinente si procede]10 y llevar a cabo cualesquiera acciones correctivas y preventivas
establecidas en el informe anual de seguimiento social y ambiental. A tal efecto, desarrollaremos y pondremos en
7http://www.ilo.org/global/standards/introduction-to-international-labour-standards/conventions-and-recommendations/lang--en/index.htm 8 http://www.ilo.org/safework/info/standards-and-instruments/WCMS_107727/lang--en/index.htm 9 Por ejemplo: EISA (Evaluación de Impacto Social y Ambiental) y PGSA (Planes de Gestión Social y Ambiental). 10 Por ejemplo: EISA (Evaluación de Impacto Social y Ambiental) y PGSA (Planes de Gestión Social y Ambiental).
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marcha un Sistema de Gestión Social y Ambiental acorde con el tamaño y la complejidad del Contrato y
proporcionaremos a [insertar el nombre de la Autoridad Contratante] información detallada de i) los planes y
procedimientos, ii) las funciones y responsabilidades y iii) los informes de seguimiento y revisión correspondientes.
Declaramos que el precio que hemos ofrecido para este contrato incluye todos los costes relacionados con las
obligaciones de actuación social y ambiental que nos corresponden en virtud de este contrato. Nos comprometemos
a i) volver a evaluar, en consulta con [inserte el nombre de la Autoridad Contratante], cualesquiera cambios en el
diseño del proyecto que puedan potencialmente causar impactos sociales o ambientales negativos; ii) trasladar a
[inserte el nombre de la Autoridad Contratante] notificación escrita y puntual de cualesquiera riesgos o impactos
sociales o ambientales imprevistos que surjan durante el cumplimiento del contrato y la ejecución del proyecto no
tenidos previamente en cuenta; y iii) en consulta con [inserte el nombre de la Autoridad Contratante], ajustar las
medidas de mitigación y seguimiento social y ambiental conforme sea necesario para garantizar el cumplimiento de
nuestras obligaciones sociales y ambientales.
Personal para asuntos sociales y ambientales. Facilitaremos el seguimiento y supervisión permanente por parte de
la autoridad contratante de nuestro cumplimiento de las obligaciones sociales y ambientales descritas
anteriormente. A tal efecto, designaremos y mantendremos en plantilla hasta la finalización del contrato un Equipo
de Gestión Social y Ambiental (cuya dotación en material y personal se ajustará al tamaño y la complejidad del
Contrato) que será razonablemente satisfactorio para la Autoridad Contratante y al que la Autoridad Contratante
tendrá acceso pleno e inmediato, y al que se habrán asignado los deberes y conferido los poderes necesarios para
garantizar el cumplimiento de este Compromiso Social y Ambiental.
Otorgamos a la Autoridad Contratante y al BEI, así como a los auditores nombrados por cualquiera de ellos, el
derecho a inspeccionar todas nuestras cuentas, registros, datos electrónicos y documentos relacionados con los
aspectos sociales y ambientales del contrato en vigor, al igual que todos los de nuestros subcontratistas.
Nombre En calidad de
Firmado
Debidamente autorizado para firmar el contrato en nombre y representación de
Fecha
Nota para el Promotor: el presente Compromiso Social y Ambiental deberá remitirse al Banco junto con el
contrato en caso de un Procedimiento Internacional de Licitación (conforme se define en el punto 3.3.2). En
los demás casos, el promotor deberá conservarlo y entregárselo al Banco cuando este se lo solicite.
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ANEXO 4:
DECLARACIÓN DE OBJETIVIDAD Y CONFIDENCIALIDAD11
TÍTULO DEL PROYECTO: ____________________
Yo, el abajo firmante, declaro por la presente que acepto participar en la preparación de la mencionada [licitación] [convocatoria de propuestas]*.
Confirmo que he tenido conocimiento de la información disponible hasta la fecha relativa a esta [licitación] [convocatoria de propuestas]*.
Me comprometo a ejecutar con honestidad y lealtad las tareas que me sean encomendadas. Mi contribución a los
documentos en cuya preparación participe será objetiva y respetará plenamente los principios de la competencia leal e
imparcialidad, evitando, en particular, toda cláusula o disposición que favorezca a un producto, a un fabricante o a un
prestatario de servicios determinado.
Me comprometo a conservar en condiciones de seguridad y confidencialidad toda información o documento («información
confidencial») que me sea transmitido o que llegue a mi conocimiento o redacte yo mismo en el curso o como resultado
de la preparación de esta [licitación,] [convocatoria de propuestas,]* así como a utilizar tal información o documentos
únicamente para los fines de la preparación de la mencionada [licitación] [convocatoria de propuestas]* y a no
comunicarlos a terceros.
Me comprometo igualmente a no conservar copia alguna de las informaciones escritas ni de los prototipos facilitados, así
como a no ayudar ni vincularme a ningún [posible licitador] [solicitante]* en relación con la mencionada [licitación]
[convocatoria de propuestas]*.
Soy plenamente consciente de que, en caso de incumplimiento, quedaré excluido de la [licitación] [convocatoria de
propuestas]* y será rechazada mi [candidatura] [oferta] [solicitud]*.
Por último, me comprometo a no revelar información confidencial a ningún empleado ni experto a menos que haya firmado
la presente declaración y aceptado respetar los términos de la misma.
Nombre y apellidos:
Firma:
Fecha:
* Táchese lo que proceda.
11 Deben completarla todas las personas que participen en la elaboración del Pliego de Condiciones, las
especificaciones técnicas u otros documentos relativos a la [licitación] [convocatoria de propuestas]*
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