proc de audit int

SERVICIOS INTEGRALES DE CONSTRUCCIÓN INDUSTRIAL Y EDIFICACIÓN ESPARZA

PROCEDIMIENTO

PROCEDIMIENTO DE AUDITORÍAS INTERNAS (P-04-05)

HOJA:1 DE 5 COPIA: 00 REVISIÓN: 00

REFERENCIA:NORMA ISO-9001:2008

AREA: COORDINACIÓN DE CALIDAD.

I OBJETIVO Llevar a cabo auditorías internas para determinar si el Sistema de Gestión de Calidad l se ha implementado, se mantiene y es conforme con los requisitos de la norma ISO 9001: 2008, y los establecidos por la empresa SICIE.

II ALCANCEAplica al Sistema de Gestión de Calidad de la empresa SICIE.

III DIAGRAMA DEL PROCESO

GERENTE GENERAL

AUDITOR LÍDERAUDITORES INTERNOS

ÁREA AUDITADA

1

2

3

4

5

6

7

ELABORÓ : REVISÓ: AUTORIZÓ:

PUESTO COORDINADOR DE CALIDAD REPRESENTANTE DE LA GERENCIA GERENTE GENERALFECHA Febrero de 2015 Febrero de 2015 Febrero de 2015FIRMA

P-04-05

Realizar Programación de Auditorias y conce

Elaborar plan y Programa de auditoria

Reunión de apertura de auditoria

Ejecutan auditoria

Realizar lista de verificación

Generar reporte de resultados

1

Reunión de terminación de auditoria


PROCEDIMIENTO





GERENTE GENERAL AUDITOR LÍDER

AUDITORES INTERNOS

ÁREA AUDITADA

8

IV POLÍTICAS DE OPERACIÓN1. Las auditorias internas deben planearse considerando el estado y la importancia que tenga el área a auditar

en el proceso o bien en los aspectos ambientales correspondientes, dando prioridad en la planeación a las áreas que generaron NO CONFORMIDADES en auditorias previas.

2. El auditor no debe auditar actividades que no le competen al departamento auditado.3. Los auditores no deben auditar su propio trabajo.4. Se considerará CERRADA la auditoria interna, hasta que las acciones correctivas eliminen la causa raíz que

generaron las NO CONFORMIDADES.5. Los auditores deben demostrar competencia para que las auditorias al sistema de gestión de calidad se

efectúen en forma efectiva y uniforme (IT-04-02).6. El auditado no podrá sugerir sobre que parte del proceso o aspecto ambiental le auditen.7. Los auditores deberán tomar un curso de actualización por año, como mínimo, para desarrollar y mantener su

nivel de competencia. 8. El auditado tiene en un plazo no mayor a 5 días hábiles después de haber recibido el Reporte de

Observaciones, para informarle al auditor líder sobre las acciones correctivas y preventivas.10. Antes de la auditoria previa a la recertificación o auditoria de seguimiento, se realizará una auditoria interna como mínimo.

V DESCRIPCIÓN DEL PROCEDIMIENTOResponsabilidades Secuencia ActividadesGerente y Auditor Líder

1 El auditor líder debe concertar con el Gerente o el Representante de la Dirección la fecha y las áreas a auditar para elaborar la Programación Anual de Auditorias.

Auditor líder y Auditores internos

2 El auditor líder y auditores internos deben elaborar un Plan para llevar a cabo la auditoria interna F-04-19, especificando el objetivo de la auditoria, alcance, criterios de la misma y los nombres de los auditores internos; así como un programa F-04-20.

Gerente, Auditor líder, Auditores internos y Áreas

3 Los auditores deben dar a conocer el plan y el programa para las auditorias en una reunión de apertura, dónde:

Definen objetivo y alcance de la auditoria.

P-04-05

1

Informa resultados Recibe

información Recibe

informaciónAplica

procedimiento acciones

correctivas y/o preventivas


PROCEDIMIENTO





auditadas Presentan al equipo auditor. Proporcionan una metodología para llevar a cabo las auditorias.

Los integrantes de la apertura de auditoria deben ser: El Gerente y/o representante de la dirección. El grupo auditor. Responsables de las áreas a auditar y personas designadas por

él.

Debe ser responsabilidad de los auditores internos: Comunicar y aclarar los requisitos de la auditoria. Cumplir con los requisitos aplicables a las auditorias. Informar los resultados de la auditoria. Documentar las observaciones y las no conformidades.

Mantener y salvaguardar los documentos correspondientes a la auditoria para entregar dichos documentos cuando sean requeridos y asegurar la confidencialidad de la información.

Auditor líder, Auditores internos y Área auditada

4 Para llevar a cabo la auditoria: El responsable del área a auditar debe definir quien será la

persona que responderá la auditoria. Se debe hacer la entrevista de acuerdo al programa. Se debe señalar al representante de área, los incumplimientos

encontrados. Se debe documentar las no conformidades encontradas en el

proceso.

Los documentos utilizados en la auditoria por parte del equipo auditor, para documentar e informar resultados, deben ser:

a) Lista de verificación F-04-18.b) Reporte de Observaciones F-04-22.c) Lista de Distribución del Reporte de Observaciones F-04-23.

Auditores internos 5 Los auditores internos deben entregar una Lista de verificación de la auditoria interna F-04-18 basándose en:

Obtención de evidencias Observaciones físicas y registros. Documentación de las no conformidades encontradas.

Auditor líder y Auditores internos

6 El auditor líder en conjunto con los auditores internos deben concentrar la información recabada por la auditoria en las diferentes áreas con la finalidad de generar un reporte de Observaciones F-04-22.

Gerente, Auditor líder, Auditores internos y Áreas auditadas

7 Se debe realizar reunión para terminar formalmente la auditoria interna de calidad con el Director y/o Representante de la dirección, Auditor líder, Auditores internos y los responsables de las áreas auditadas, donde el equipo auditor informa que se concluye la auditoria, y menciona las principales no conformidades y observaciones.

El auditor líder debe de solicitar a cada auditado, en un plazo no mayor a 5 días hábiles, reporte de acciones correctivas y

P-04-05


PROCEDIMIENTO





preventivas (F-04-21) completo de acuerdo a lo descrito en el procedimiento de Acciones Correctivas y Preventivas, (P-04-04).

Auditor líder 8 Debe presentar los resultados al Director y al responsable del área auditada a través de un Reporte de Observaciones (F-04-22) a los siguientes 3 días hábiles, después de haberse realizado la auditoria interna, el cual debe contener las no conformidades y/o observaciones de la auditoria, de una manera que asegure su entendimiento de los resultados de la auditoria y el responsable del área auditada debe aplicar el procedimiento de acciones correctivas y/o preventivas P-04-04.

Debe presentar los resultados de las auditorias internas en cada reunión de Revisión por la Dirección.

VI TERMINOLOGÍA Y DEFINICIÓN Auditoria.- Análisis sistemático e independiente para determinar si las actividades de Calidad y/o

ambiental cumplen las disposiciones establecidas y si éstas son implantadas eficazmente, y son apropiadas para alcanzar objetivos.

Auditor.- Persona con la competencia para llevar acabo una auditoria.

Auditor líder.- Responsable de conducir y dar seguimiento a la auditoria.

Auditado.- Organización que es auditada. Para efecto de la auditoria interna el auditado es el área o departamento declarado en el sistema de gestión de calidad de SICIE.

Equipo Auditor.- Uno o más auditores que llevan a cabo una auditoria.

Programa de auditoria.- Agenda que se desarrollará al ejecutar la auditoria, especificando días, hora y auditores internos responsables.

Plan de Auditoria.- Documento que especifica objetivo, alcance y criterios de auditoria, así como el equipo auditor que participará en ella.

Criterio de auditoria.- Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos utilizados como referencias.

Evidencia de la auditoria.- Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información que son pertinentes para los criterios de auditorias y que son verificables.

Observación.- Cualquier evento o elemento del sistema que en general se está operando correctamente, pero que muestra pequeñas fallas aisladas que surgen y que el sistema necesita esfuerzos y mejoras adicionales.

No conformidad.- Incumplimiento de un requisito.

Requisito.- Necesidad o expectativa establecida, generalmente implícita u obligatoria.

P-04-05


PROCEDIMIENTO





VII DOCUMENTOS DE REFERENCIA

Documentos CódigoNorma ISO 9001:2000 EX -04-01Procedimiento para elaborar procedimientos P-04-01Procedimiento para el control de documento P-04-02Procedimiento para el control de registros P-04-03Procedimiento de Acciones Correctivas P-04-04Selección de Auditores IT-04-01

VIII REGISTROS

Registros Tiempo mínimo de conservación

Responsable de conservarlo Código

Plan de Auditorías Internas.

2 años Auditor Líder F-04-19

Lista de Verificación 2 años Auditor Líder F-04-18Formato de Programa de Auditoria Interna de Calidad

1 año Auditor Líder F-04-20

Reporte de Observaciones/No Conformidades


Lista de Distribución de Reporte de Observaciones


IX ANEXOSANEXO 1.- F-04-18 Lista de Verificación.ANEXO 2 - F-04-19 Plan de Auditorías Internas.ANEXO 3.- F-04-20 Formato de Programa de Auditoría Interna de Calidad.ANEXO 4.- F-04-30 Reporte de Observaciones/ No Conformidades.ANEXO 5.- F-04-31 Formato de Distribución de Reporte de Observaciones.

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