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Lima, Julio 2014
Ministeriode Economía y Finanzas
Viceministerio de Hacienda
EXPERIENCIAS DE EVALUACIÓN EN EL MARCO DE LOS CONVENIOS DE APOYO PRESUPUESTARIO
Dirección General de Presupuesto Público
Seminario Internacional de Evaluación de Políticas Públicas.
Condiciones para fortalecer las Evaluaciones de Impacto
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La Reforma del Presupuesto por Resultados en Perú: Instrumentos
Programas Presupuestales
Seguimiento Evaluación
Incentivos ala gestión
VINCULACIÓN DE LOS INSTRUMENTOS DEL PPRP
RIO
RID
AD
DESEMPEÑO
Convenios de Apoyo Presupuestario
Presupuesto por Resultados
Buscan la aplicación de principios y técnicas para el diseño, ejecución, seguimiento y evaluación del presupuesto con una articulación sustentada entre bienes y servicios (productos) a ser provistos y cambios generados en el bienestar ciudadano (resultados).
Ley del Presupuesto 2007: establece una ruta crítica para su implementación progresiva.
Ley del Presupuesto 2008: Se crean 05 Programas Presupuestales, entre ellos el Programa Articulado Nutricional (PAN), Salud Materno Neonatal, Logros del Aprendizaje, Acceso a la identidad.
¿Cómo evoluciona su implementación?
2009-2011, se crearon progresivamente hasta 25 programas presupuestales que involucraban 15 sectores de 29 existentes.
2012-2013, se consolida el proceso, se hicieron cambios en el diseño de algunos programas y se crearon otros, llegando 58 programas en 21 sectores.
Presupuesto 2014: 73 Programas Presupuestales (PP) e involucra a 22 sectores.
2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 -
5,000 10,000 15,000 20,000 25,000 30,000 35,000 40,000 45,000 50,000
51%*Presupuesto Programado*
(En millones de nuevos soles)
(*) Porcentaje del presupuesto sin considerar pago por servicios de deuda, pensiones, ni reserva de contingencia.
Presupuesto por Resultados
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Presupuesto por Resultados
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2008: PEFA (Public Financial Management and Accountability Assessment) credibilidad, universalidad y transparencia del presupuesto, proceso presupuestario basado en políticas, certeza y control de la ejecución presupuestaria, contabilidad y registro de la información, auditorías.
“Las finanzas públicas en el Perú funcionan de manera adecuada, y de conformidad con las buenas prácticas internacionales”…
• Apoyo Presupuestario: Nueva forma de cooperación a países que cuentan con eficientes y transparentes instituciones, sistemas y procesos para la administración de sus recursos financieros.
confianza a las entidades cooperantes para hacer transferencias directas al Presupuesto Público.
Los desembolsos están condicionados a criterios de elegibilidad «condiciones específicas» que reflejan los indicadores.
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Convenio de Financiación al Programa Articulado Nutricional (EURO-PAN)
Convenio de Apoyo a la Política de Promoción de las Exportaciones de Productos Ecológicos – EUROECOTRADE .
Convenio de Apoyo a la Estrategia Nacional de Lucha contra las Drogas
CONVENIOS DE APOYO PRESUPUESTARIO
2009 - 2014
2012 - 2016
2014 - 2018
60.8 millones €
13 millones €
32.2 millones €
Presupuesto por Resultados
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Ley N° 29951LEY DE PRESUPUESTO DEL SECTOR PÚBLICO
PARA EL AÑO FISCAL 2013
DIRECTIVA Nº 002-2014-EF/50.01
DIRECTIVA PARA LA FORMULACIÓN, SUSCRIPCIÓN, EJECUCIÓN Y SEGUIMIENTO DE
CONVENIOS DE APOYO PRESUPUESTARIO A LOS
PROGRAMAS PRESUPUESTARIOS EN EL MARCO DEL PRESUPUESTO
POR RESULTADOS
Convenio MarcoAnexo 1: Especificaciones Técnicas
Anexo 2: Especificaciones Adm.
Presupuesto por Resultados
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Cumplimiento de metas de Indicadores priorizados
Compromisos de Gestión: Mejora de Capacidades
1. Planificación Operativa
2. Soporte Logístico
3. Organización para producción y entrega de productos
4. Supervisión, Seguimiento y Evaluación
Indicadores de desempeño de los productos de los Programas Presupuestales que a su vez corresponden a los indicadores del tramo variable de los Convenios de Financiación.
TRAMO FIJO
TRAMO VARIABLE
Presupuesto por Resultados
1. Diseño basado en evidencias.
2. Análisis de la eficacia de las intervenciones.
3. Identificación de intervenciones claves y concentración del incremento presupuestal en ellas.
4. Gestión del punto de atención al usuario: Requerimiento presupuestal y control de insumos por punto de atención.
5. Seguimiento de indicadores de resultados y productos por el INEI.
6. Seguimiento de la disponibilidad de recursos a través de bases de datos administrativas: SIGA y otras del sector.
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PROGRAMAS PRESUPUESTALES
Presupuesto por Resultados
Presupuesto por Resultados
↓ Incidencia de IRA/EDA
↓ Severidad y duración de
IRA/EDA
↑ Dieta calidad y cantidad Micronutrientes
↓ Incidencia de Bajo Peso
al Nacer
↓ Prevalencia anemia
↓ Prevalencia de infecciones por ETS e ITU
-9m 0d 7d 18m
36m
↓ Incidencia de Prematuridad ↓ Prevalencia
de Desnutrición
Crónica
Cadena causal de resultados sanitarios claves entre los -9 meses y los 36 meses incluidos en el Modelo Lógico del PAN y PSMN
6m
e
e
e
e
EDAD
3
1
2
4
4
-6m
↑ Practica LME
↑ Lavado manos e higiene
↑ Alimentación complementaria
ee
↓ Prevalencia de Anemia en < 3 años
Análisis de eficacia de intervenciones
Se identifican las intervenciones mas eficaces, se revisan las intervenciones que ya se venían realizando. Oportunidad de las intervenciones
↓Desnutrición Crónica
Niños menores de60 meses
↓ Diarrea Aguda↓ Infección Respiratoria
Niños de 0 a 24 meses
Lavado de manosLact Materna
ExclusivaPrep. AlimentosMadres de niños
menores de 12 meses
e+ e+
↑ Vacuna Rotavirus
NeumococoNiños de < 12meses
e+
↑“Dx y Tto EDA, IRA [AIEPI]”
Niños de < 12meses
e+
↑“Control del niño sano”
Niños de < 24 meses
↑“Programa JUNTOS”
Niños de < 12 meses
ConsejeriaSesión Educativa
Sesión demostrativa
Madres de niños menores de 12 meses
e+
?
?
?
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Presupuesto por Resultados
ResultadoFinal
Resultado Intermedio
Resultado Inmediato
ProcesosInsumos
CADENA DE RESULTADOS
SERVICIOSINDISPENSABLES
LINEA DE PRODUCCION
¿ Qué debe recibir el ciudadano?
¿Qué debe cambiar en el ciudadano?
¿Que recursos y acciones se requieren?
PRODUCTOS DE PP
Unidades
ejecutoras
Eficiencia en la ejecución
Punto de
Atención
Calidad del servicio:
Disponibilidad de insumos
Presupuesto por Resultados
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DirecciónGeneral de Presupuesto Público
Asignación de presupuesto directamente a productos (intervenciones claves) –PAN (PIA en millones de Soles)
*El presupuesto del Programa JUNTOS estaba incorporado en el PAN, en los siguientes años fue reordenado y en el 2012 forma parte de otro programa presupuestal. En el 2012 solo comprende el presupuesto de hogares con niños menores de 36 meses.
Fuente: SIAF - MEF
PRESUPUESTO POR RESULTADOS PpR
Tiempo
SERVICIO FINAL [producto/Actividad]
Población
Población con Identificación
oportuna
Provisiónde Servicio
ProcesoLogístico
ProcesoPresupuestario Programación Formulación Ejecución Evaluación
Disponibilidad de Disponibilidad dePersonal Bienes y Servicios
SIAF, SIGA[Universal
UE]
SISINEI
Metas Físicas SNIP
Insumos Actividades Productos
SIGA, HIS, SISMED
[UniversalPunto de atención]
Presupuesto por Resultados
Presupuesto por Resultados
INEI (RESULTA: http://apps5.mineco.gob.pe/resulta/consultaxls.aspx#)
1. % de niños/as con CRED completo para la edad 2. % de niños/as con vacunas contra neumococo y rotavirus3. % de niños/as con suplementación de hierro.
Base de datos SIS (Cubo Infant)
1. % de EESS c/equipos críticos para productos del PAN (SIGA-Patrimonio)2. % de EESS c/ personal de salud (enfermera/ técnico) disponibles según
meta física (HIS)3. % de EESS con disponibilidad aceptable de insumos médicos críticos
(SISMED)
1. Valor de los contratos CAS personal salud por UE (SIAF)
2. Valor de contratos o de las O/C emitidas para adquirir los insumos críticos (SIGA)
3. % de EESS que reciben insumos críticos registrado en PECOSAS (SIGA)
1. Ejecución del presupuesto con cargo a Productos (SIAF).2. Ejecución en Especificas de gasto de insumos críticos y
personal CAS por producto (SIAF).
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ALGUNOS RESULTADOS
Presupuesto por Resultados
Fuente: MIDIS
La probabilidad de un niño promedio de sufrir desnutrición crónica disminuye significativamente para los niños que nacieron a partir del 2008. Controlando por otras características del niño, del hogar, de la comunidad, de intervenciones como juntos y SIS y de la tasa de crecimiento departamental, la reducción en la probabilidad de sufrir de desnutrición de los niños que nacieron en 2010-2 respecto a los que nacieron en 2007-4 es del 60%.
Presupuesto por Resultados
Resultado final: Desnutrición
Fuente: DGPP – MEF (Análisis de Impacto del Programa Articulado Nutricional sobre La Desnutrición Crónica, 2012)
<1010-2020-30>30
6.300 - 10.100
10.100 - 20.000
20.000 - 30.000
30.000 - 59.200
Prevalencia de Desnutrición Crónica Infantil en niños menores de 5 años 2007-2012 por Regiones (patrón OMS)
2007 2011-12 2012-13
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Prevalencia de Desnutrición Crónica Infantil en niños menores de 5 años (1).
Ámbito EUROPAN 2007-2013
2007 2009 2009-2010 2010-2011 2011-2012 2012-201315
20
25
30
35
40
45
50
55 Apurímac
2007 2009 2009-2010 2010-2011 2011-2012 2012-201315
20
25
30
35
40
45
50
55 Ayacucho
2007 2009 2009-2010 2010-2011 2011-2012 2012-201325
30
35
40
45
50
55
60
65
70 Huancavelica
Fuente: INEI-ENDES 2007-2013 (1) Patrón de Referencia OMS
19
2009 2010 2011 2012 20130.0
20.0
40.0
60.0
80.0
100.0
120.0
42.5
80.7
63.9
94.4
106.2
Fuente: MEF Fuente: ENDES(1) Curva referencia OMS
2008 2009 2010 2011 2012 2013
15
19
23
27
31
Presupuesto por Resultados
Prevalencia de DCI en <5 años Gasto per cápita (USD)en el PAN
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Proporción de niños menores de 36 meses con CRED completo para la edad
2009 2010 2011 201210
20
30
40
50
60
70
80
90
54 Distritos priorizados convenio EUROPANTotal departamentos Convenio EUROPANResto de departamentos del paísLima metropolitana
2009 2010 2011 20120
10
20
30
40
50
60
70
80
90
54 Distritos priorizados convenio EUROPANTotal departamentos Convenio EUROPANResto de departamentos del PaísLima Metropolitana
Proporción de niños menores de 12 meses con vacuna contrarotavirus
CONVENIOS DE APOYO PRESUPUESTARIO
Presupuesto por Resultados
CRED
DCI ↓20.4 pp
en 3 años
↑ 59 pp. en2 años
Resultados en Huancavelica (EUROPAN)
Fuente: INEI - ENDES
Presupuesto por Resultados
Los incentivos presupuestales mejoran coberturas y resultados
Fuente: BD SIS
Presupuesto por Resultados
Proporción de niños menores de 1 año con CRED Completo para su edad. Ámbitos seleccionados 2010 - 2013
Fuente: SISMED. Elaborado DGPP-MEF
Presupuesto por Resultados
Disponibilidad de vacunas y multimicronutrientes en establecimientos ubicados en distritos priorizados
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2011 2012 2013
Evolución de días profesionales en establecimientos de salud de primer nivel de atención nacional
Presupuesto por Resultados
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Presupuesto por Resultados
PRINCIPALES RETOS EN LA EVALUACIÓN Y MONITOREO
Avanzar en el diseño de la Evaluación de Impacto del Apoyo Presupuestal al Política de Promoción de las Exportaciones de Productos Ecológicos – EUROECOTRADE.
Mejorar el registro y recopilación de la información.
Ampliar y mejorar los instrumentos de la Evaluación de desempeño realizado en el PAN a otros PP y nuevos Convenios de transferencia condicionada de recursos (CAP – CAD).
Desarrollar competencias en los equipos técnicos al interior de la DGPP – MEF en metodologías de evaluación (Impacto).
Usar la información del análisis de las evaluaciones y seguimiento a la implementación de los programas presupuestales en la mejora del modelo conceptual – causal (Intervenciones efectivas) y su vinculación en la cadena de valor (Insumo – producto – Resultados).
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Presupuesto por Resultados
Jessica Niño de Guzmàn, MSPAnalista Direcciòn General de Presupuesto Pùblico Ministerio de Economìa y Finanzas – Perù
GRACIAS