vicepresidencia de administraciÓn y planeaciÓn …

NOMBRE DEL RAT TELEFONO 1454 - 6244 EXT.

CARGO

DOMICILIO

CORREO ELECTRONICO

MAS ANTIGUO MAS RECIENTE

CNBV.311.311.12 1 0 0 0 1Torre Sur

Piso 72006 2006

CNBV.311.311.15 924 0 11 0 913Torre Sur

Piso 72013 2018

CNBV.311.311.16 122 0 5 0 117Torre Sur

Piso 72012 2017

CNBV.311.311.18 1 0 0 0 1Torre Sur

Piso 72008 2008

CNBV.311.311.22 17 0 1 0 16Torre Sur

Piso 72012 2018

CNBV.311.311.23 228 04

0 224Torre Sur

Piso 72013 2018

CNBV.311.311.24 EXPEDIENTES DE CONSULTAS 0 0 1 0 0Torre Sur

Piso 72018 2018

CNBV.311.311.25 242 0 18 0 224Torre Sur

Piso 72013 2018

CNBV.311.311.26 280 0 11 0 269Torre Sur

Piso 72013 2018

CNBV.311.311.27 1 0 1 0 0Torre Sur

Piso 72018 2018

CNBV.3S.3. 0 0

CNBV.3S.3.1. 2 96 0 0 98Torre Sur

Piso 72018 2019

CNBV.3S.3.2. 52 170 0 0 222Torre Sur

Piso 72018 2019

CNBV.3S.5. 60 0 0 60

CNBV.3S.5.1. 52 93 0 0 145Torre Sur

Piso 72018 2019

CNBV.3S.5.2. 8 22 0 0 30Torre Sur

Piso 72018 2019

CNBV.3S.7. 39 2 0 0 41Torre Sur

Piso 72018 2019

1756 52 0 1704

NOTA:

** Serie abierta a partir del 2010 y reportada por primera vez en el periodo 1-mzo-10 al 28-feb-11.

AUTORIZACIONES

DE NUEVAS ENTIDADES

CONTABLES, LEGALES, OPERATIVAS Y DE EMISIÓN DE VALORES.

REGISTROS

DE ENTIDADES

DE PERSONAS FÍSICAS

OPINIONES Y CONSULTAS

TOTALES

ACTOS POSTERIORES DE ENTIDADES FINANCIERAS (***)

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES AL

UBICACIÓN

(TORRE y PISO)

AÑO DEL EXPEDIENTE

CONSULTAS EN MATERIA DE AHORRO Y CRÉDITO POPULAR

EXPEDIENTES DE ASUNTOS DE APOYO A OTRAS AREAS (**)

AUTORIZACIÓN PARA OPERAR COMO ENTIDAD DE AHORRO Y CRÉDITO

POPULAR, FEDERACIÓN O CONFEDERACIÓN

EXPEDIENTES

DADOS DE BAJA

AUTORIZACIÓN PARA LA CONSTITUCIÓN Y OPERACIÓN DE UNIONES DE

CRÉDITO

EMISIÓN DE OPINIONES A LA SHCP RESPECTO DE LA PROCEDENCIA DE

ACTOS PREVISTOS EN LA LEGISLACIÓN DE ORGANIZACIONES Y

APROBACIÓN DE REFORMAS A LOS ESTATUTOS SOCIALES DE UNIONES DE

CRÉDITO

AUTORIZACIONES DIVERSAS

APROBACIÓN DE REFORMAS A LOS ESTATUTOS SOCIALES O BASES

CONSTITUTIVAS DE ENTIDADES DE AHORRO Y CRÉDITO POPULAR Y

SERIE

DOCUMENTAL DESCRIPCIÓN DE LA SERIE DOCUMENTAL

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES AL

EXPEDIENTES

INGRESADOS

EXPEDIENTES

ENVIADOS EN

VICEPRESIDENCIA DE ADMINISTRACIÓN Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA

DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN, PRESUPUESTO Y RECURSOS MATERIALES

DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE RECURSOS MATERIALES Y SERVICIOS GENERALES

COORDINACIÓN DE ARCHIVOS

GUIA DE ARCHIVO DOCUMENTAL AL 31 DE DICIEMBRE DE 2019

UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE AUTORIZACIONES ESPECIALIZADAS

MARIA JOSÉ CERA ROSENBERG

SUBDIRECTORA DE ÁREA

INSURGENTES SUR 1971, COL. GUADALUPE INN, DEL. ÁLVARO OBREGÓN, CUIDAD DE MÉXICO, C.P. 01020, TORRE SUR PISO 7

NOMBRE DEL RAT TELEFONO 1454 - 6000 EXT. 7801

CARGO SUBDIRECTOR DE MÉTODOS Y PROCESOS DE SUPERVISIÓN

DOMICILIO

CORREO ELECTRONICO

MAS ANTIGUO MAS RECIENTECNBV.611.485 4 0 0 0 4

CNBV.611.485.11 0 0 0 0 0

CNBV.611.485.12 4 0 0 0 4Torre Sur

Piso 92006 2018

CNBV.611.486 22 0 0 0 22

CNBV.611.486.11 18 0 0 0 18Torre Sur

Piso 92004 2018

CNBV.611.486.12 3 1 0 0 4Torre Sur

Piso 92013 2018

26 0 0 0 26

EXPEDIENTES DE OTRAS REVISIONES

PROYECTOS

EXPEDIENTES DE PROYECTOS

EXPEDIENTES DE ATENCIÓN DE ASUNTOS DE ORGANISMOS Y

OTRAS AUTORIDADES

TOTALES

EXPEDIENTES

DADOS DE BAJA

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES AL

UBICACIÓN

(TORRE y PISO)

AÑO DEL EXPEDIENTE

REVISIONES

EXPEDIENTES DE REVISIONES DE UNIDADES ADMINISTRATIVAS

[email protected]

SERIE


VOLUMEN DE

EXPEDIENTES AL

EXPEDIENTES

INGRESADOS

EXPEDIENTES

ENVIADOS EN

UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE MÉTODOS Y PROCESOS DE SUPERVISIÓN

FERNANDO GUZMAN RUIZ






GUIA SIMPLE DE LOS ARCHIVOS DE TRÁMITE AL 31 DE DICIEMBRE DE 2019

mailto:[email protected]

NOMBRE DEL RESPONSABLE TELEFONO

CARGO

DOMICILIO

CORREO ELECTRONICO

MAS

ANTIGUOMAS RECIENTE

CNBV.111.111

CNBV.111.111.11 1 0 0 0 0 1Torre Norte

Piso 82018 2018

CNBV.111.111.12 38 0 0 0 3 0 35Torre Norte

Piso 82012 2018

CNBV.2S.3.2 INSPECCION 5 15 20Torre Norte

Piso 82018 2018

CNBV.111.111.13 37 0 37Torre Norte

Piso 82013 2018

CNBV.111.112

CNBV.111.112.11 192 0 4 21 0 167Torre Norte

Piso 81992 2018

CNBV.111.112.14 34 3 0 0 31Torre Norte

Piso 82016 2018

CNBV.111.112.16 90 3 3 0 84Torre Norte

Piso 82016 2018

CNBV.111.112.17 50 1 0 0 1 0 50Torre Norte

Piso 82015 2018

CNBV.2S.3.3 VIGILANCIA 27 220 0 0 247Torre Norte

Piso 82018 2018

CNBV.111.211

CNBV.111.211.11 116 0 0 1 2 0 113Torre Norte

Piso 82015 2018

CNBV.111.499

CNBV.141.499.11 0 0 0Torre Norte

Piso 8

CNBV.111.499.14 19 19Torre Norte

Piso 82016 2018

609 236 0 11 30 0 804

EXPEDIENTES DE LAS ENTIDADES SUPERVISADAS

EXPEDIENTES ADMINISTRATIVOS

SERIE DOCUMENTAL

(MAXIMO 12 DIGITOS)DESCRIPCIÓN DE LA SERIE DOCUMENTAL

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL ÚLTIMO

EXPEDIENTES

INGRESADOS

INFORMES DE ANÁLISIS DE VIGILANCIA (EXTRA-SITU)

SUPERVISIÓN IN-SITU (VISITAS DE INSPECCIÓN)

PROGRAMA ANUALES DE VISITAS DE INSPECCIÓN

EXPEDIENTES DE VISITAS

PAPELES DE TRABAJO DE LAS VISITAS

SUPERVISIÓN EXTRA-SITU (VIGILANCIA)

EXPEDIENTES EXTRA-SITU DE LAS ENTIDADES

FINANCIERAS

SUBDIRECTOR






DIRECCIÓN GENERAL DE SUPERVISIÓN DE GRUPOS E INTERMEDIARIOS FINANCIEROS A

OMAR YOVANI ORTIZ REYES 1454-6000 EXT.

UNIDAD ADMINISTRATIVA

TOTALES

INSURGENTES SUR 1971 COL. GUADALUPE INN, ÁLVARO OBREGÓN, MEXICO D.F. C.P. 01020, TORRE NORTE PISO 8

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL NUEVO

UBICACIÓN

(TORRE y

PISO)

AÑO DEL EXPEDIENTE

EXPEDIENTES DE CARÁCTER INTERNO

[email protected]

EXPEDIENTES

ENVIADOS EN

TRANSFERENCI

EXPEDIENTES

ENVIADOS A OTRA

AREA

EXPEDIENTES

DADOS DE BAJA

EXPEDIENTES

RECIBIDOS DE OTRA

ÁREA

EXPEDIENTES DIVERSOS NO ASOCIADOS CON

ENTIDADES ESPECÍFICAS

INFORMACIÓN FINANCIERA PERIÓDICA

DICTÁMENES DE AUDITORES EXTERNOS

AUTORIZACIONES, OPINIONES Y CONSULTAS



CARGO

DOMICILIO

CORREO ELECTRONICO


CNVB.121.111 40 0 4 0 36

CNVB.121.111.12 20 0 2 0 18Torre Norte

Piso 92015 2018

CNVB.121.111.13 20 0 2 0 18Torre Norte

Piso 92015 2018

CNVB.121.112 63 0 6 0 57

CNVB.121.112.11 63 0 6 0 57Torre Norte

Piso 92015 2018

CNVB.121.112.26 0 0 0 0 0

CNVB.121.112.24 0 0 0 0 0

CNVB.121.211 29 0 4 0 25

CNVB.121.211.11 29 0 4 0 25Torre Norte

Piso 92015 2018

CNVB.121.499 0 0 0 0 0

CNVB.121.499.14 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0

CNBV.111.112.11 0 0 0 0 0

CNBV.111.211.11 0 0 0 0 0

CNBV.111.112.17 0 0 0 0 0

CNBV.111.112.16 0 0 0 0 0

CNBV.111.112.14 0 0 0 0 0

CNBV.111.111.12 0 0 0 0 0

CNBV.111.111.13 0 0 0 0 0

CNBV.111.111.15 0 0 0 0 0

CNBV.111.499.14 0 0 0 0 0

CNBV.111.112.22 0 0 0 0 0

CNBV.111.112.21 0 0 0 0 0

CNBV.123.112.11 0 0 0 0 0

CNBV.123.112.21 0 0 0 0 0

CNBV.513.112.11 0 0 0 0 0

CNBV.513.112.16 0 0 0 0 0

CNBV.513.111.12 0 0 0 0 0

CNBV.513.211.11 0 0 0 0 0

CNBV.513.211.13 0 0 0 0 0

CNBV.2S.3 7 246 0 0 253

CNBV.2S.3.2 4 10 0 0 14Torre Norte

Piso 92018 2018


Piso 92018 2018

139 246 14 0 371

SUPERVISIÓN

EXPEDIENTES EXTRA-SITU DE LAS ENTIDADES FINANCIERAS

EXPEDIENTES EXTRA-SITU INFORMACIÓN FINANCIERA

EXPEDIENTE DE VISITA *

AUTORIZACIONES, OPINIONES Y CONSULTAS *

PAPELES DE TRABAJO DE LA VISITA *


EXPEDIENTE DE INFORMACIÓN FINANCIERA DE CIERRE DE EJERCICIO

EXPEDIENTE DE ANALISIS, REVISIÓN Y SEGUIMIENTO DE LA

INFORMACIÓN FINANCIERA

EXPEDIENTE EXTRA-SITU DE ENTIDADES FINANCIERAS

EXPEDIENTE DE ANALISIS, REVISIÓN Y SEGUIMIENTO DE LA

INFORMACIÓN FINANCIERA

INFORME DE SUPERVISIÓN IN-SITU




CLASIFICACIÓN DE OTRAS ÁREAS


EXPEDIENTES DE LAS ENTIDADES FINANCIERAS

DICTAMINES DE AUDITORES EXTERNOS


INFORMES DE VIGILANCIA (EXTRA-SITU)




EXPEDIENTES

DADOS DE BAJA

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES AL

NUEVO CORTE

UBICACIÓN

(TORRE y PISO)

AÑO DEL EXPEDIENTE


EXPEDIENTE DE LA VISITA

EXPEDIENTES

ENVIADOS EN

TRANSFERENCIA

PRIMARIA

PAPELES DE TRABAJO DE LA VISITA



DIVERSOS NO ASOCIADOS CON ENTIDADES ESPECIFICAS

EXPEDIENTES EXTRA-SITU DE SOCIEDADES OPERADORAS

[email protected]

SERIE

DOCUMENTAL

(MAXIMO 12

DIGITOS)

DESCRIPCIÓN DE LA SERIE DOCUMENTAL

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES AL

ÚLTIMO CORTE

EXPEDIENTES

INGRESADOS







UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE SUPERVISIÓN DE GRUPOS E INTERMEDIARIOS FINANCIEROS B

MARIANA CARRASCO AGUIRRE 1454 - 6000 EXT.

SUBDIRECTORA

INSPECCION

VIGILANCIA

TOTAL


NOMBRE DEL RESPONSABLE TELEFONO 1454 - 6000 EXT. 6890

CARGO

DOMICILIO

CORREO ELECTRONICO

MAS

ANTIGUO

MAS

RECIENTE111.111 7 0 0 0 7

111.111.12 4 0 0 0 4Torre Norte

Piso 92016 2017

111.111.13 3 0 0 0 3Torre Norte

Piso 92016 2017

111.111.15 0 0 0 0 0111.112 96 0 0 0 96

111.112.11 63 0 0 0 63Torre Norte

Piso 92016 2017

111.112.14 7 0 0 0 7Torre Norte

Piso 92016 2017

111.112.15 3 0 0 0 3

111.112.16 17 0 0 0 17Torre Norte

Piso 92016 2017

111.112.17 6 0 0 0 6Torre Norte

Piso 92016 2017

111.211 26 5 0 0 31

111.211.11 26 5 0 0 31Torre Norte

Piso 92016 2018

111.499 0 0 0 0 0

111.499.14 0 0 0 0 0121.111 4 0 0 0 4

121.111.12 2 0 0 0 2 Torre Norte Piso 9 2015 2017

121.111.13 2 0 0 0 2 Torre Norte Piso 10 2015 2017

121.111.15 0 0 0 0 0121.112 4 0 0 0 4

121.112.11 4 0 0 0 4 Torre Norte Piso 9 2015 2018

121.112.14 0 0 0 0 0121.112.15 0 0 0 0 0121.112.16 0 0 0 0 0121.112.17 0 0 0 0 0121.211 4 0 0 0 4

121.211.11 4 0 0 0 4 Torre Norte Piso 9 2014 2018

121.499 0 0 0 0 0

121.499.14 0 0 0 0 0131.112 3 3 0 0 3

131.112.11 2 2 0 0 2 Torre Norte Piso 9 2016 2018

131.112.22 1 1 0 0 1 Torre Norte Piso 9 2016 2017

131.211 0 1 0 0 1

131.211.11 0 1 0 1 2016 2017513.111 42 0 0 2 40

513.111.12 22 0 0 1 21Torre Norte

Piso 92016 2018

513.111.13 20 0 0 1 19Torre Norte

Piso 92012 2018

513.112 112 13 0 10 115

513.112.11 65 11 0 4 72Torre Norte

Piso 92016 2018

513.112.16 39 2 0 4 37Torre Norte

Piso 92016 2018

513.112.24 2 0 0 0 2Torre Norte

Piso 92017 2018

513.112.26 3 0 0 0 3Torre Norte

Piso 92017 2018

513.112.28 3 0 0 2 1Torre Norte

Piso 92017 2018

513.211 40 2 5 8 29

513.211.11 40 2 5 8 29Torre Norte

Piso 92012 2018

513.499 4 0 0 0 4

513.499.14 4 0 0 0 4Torre Norte

Piso 92017 2018

2S.3 13 112 0 0 125 0

2S.3.2 1 15 0 0 16Torre Norte

Piso 92017 2018

2S.3.3 12 97 0 0 109Torre Norte

Piso 92017 2018

352 136 5 20 463

Exiten transferencias de expedientes entre las tres Direcciones Generales de la VSGIF"A".

(A) Enviamos expedientes de (Gpo Financiero Santander y Famsa a la DGSGIFA)(B) Enviamos expedientes de (Fundación Dondé a la DGSGIFB)

(C)Se recibieron de la DGSGIFA y DGSGIFB los siguientes expedientes: Banco Monex y Monex Grupo Financiero, de Banco Azteca, Intercam e Intercam Grupo Financiero, Banco JPM, JPM GF, JPM Servicios Barclays, GF BArclays Serv Barclays

(D)Se recibieron de la DGSGIFD los expedientes: Bankaool(E) Enviamos expedientes de (Gpo Financiero Interacciónes, y Banco Interacciones a la DGSGIFA)

SERIE DOCUMENTAL


VOLUMEN DE

EXPEDIENTES AL ÚLTIMO CORTE

EXPEDIENTES

INGRESADOS

Expediente de carácter interno

Expediente de carácter internoSUPERVISIÓN IN-SITU (VISITAS DE INSPECCIÓN

Expediente de la Visita

Papeles de Trabajo de la visita

Información Financiera Periódica

Dictámenes de Auditores Externos


Expediente de las entidades supervisadas


Informes Ejecutivos de Supervisión

EXPEDIENTES

DADOS DE

BAJA

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES AL

NUEVO CORTE

UBICACIÓN

(TORRE y PISO)

AÑO DEL EXPEDIENTE

SUPERVISIÓN IN-SITU (VISITA DE INSPECIÓN)


EXPEDIENTES

ENVIADOS EN

TRANSFERENCIA


Informes De Supervision In-Situ SUPERVISIÓN EXTRA-SITUA (VIGILANCIA)

Expedientes Extra-Situ de las Entidades Financieras

Informes de Vigilancia (Extra-Situ)

[email protected]

INSURGENTES SUR 1971, COL. GUADALUPE INN, DEL. ÁLVARO OBREGÓN, CUIDAD DE MÉXICO, C.P. 01020, TORRE NORTE PISO 9






UNIDAD ADMINISTRATIVA

CRISTINA ZAMORA ALTAMIRANO

DIRECCIÓN GENERAL DE SUPERVISIÓN DE GRUPOS E INTERMEDIARIOS FINANCIEROS C

INSPECTOR

Informes De Supervision In-Situ SUPERVISIÓN EXTRA-SITUA (VIGILANCIA)


Informes de Vigilancia (Extra-Situ) Informes Ejecutivos de Supervisión Información Financiera Periódica Dictámenes de Auditores Externos



EXPEDIENTES ADMINISTRATIVOSExpediente de carácter internoSUPERVISIÓN EXTRA-SITU (VIGILANCIA)


Expediente de información financiera de cierre de ejercicio

AUTORIZACIONES OPINIONES Y CONSULTASExpediente de las entidades supervisadasSUPERVISIÓN IN-SITU (VISITA DE INSPECIÓN)




Expediente Extra-Situ de las Entidades Financieras

Información Financiera

Sociedades Operadoras

Diversos no asociados con entidades específicas

Expediente Extra-Situ Transparencia

Vigilancia

TOTALES

AUTORIZACIONES OPINIONES Y CONSULTAS



Supervisión

Inspección


NOMBRE DEL RAT TELEFONO 1454-6000 EXT. 7031

CARGO

DOMICILIO

CORREO ELECTRONICO


CNBV.141.111 69 21 4 62 24

CNBV.141.111.11 0 0 0 0 0Torre Norte

Piso 4

CNBV.141.111.12 42 12 4 35 15Torre Norte

Pisos 3, 4 y 52014 2019

CNBV.141.111.13 23 0 0 13 10Torre Norte

Pisos 3, 4 y 52013 2019

CNBV.141.111.23 4 9 0 14 -1Torre Norte

Pisos 3, 4 y 52013 2019

CNBV.141.112 886 67 90 524 339

CNBV.141.112.14 48 8 3 31 22Torre Norte

Pisos 3, 4 y 52009 2019

CNBV.141.112.15 1 0 0 1 0Torre Norte

Pisos 3, 4 y 52009 2019

CNBV.141.112.16 70 9 5 54 20Torre Norte

Pisos 3, 4 y 52013 2019

CNBV.141.112.17 79 4 8 50 25Torre Norte

Pisos 3, 4 y 52013 2019

CNBV.141.112.61 127 2 1 79 49Torre Norte

Pisos 3, 4 y 52010 2019

CNBV.141.112.62 561 44 73 309 223Torre Norte

Pisos 3, 4 y 52012 2019

CNBV.141.211 47 4 5 39 7

CNBV.141.211.11 47 4 5 39 7Torre Norte

Pisos 3, 4 y 52011 2019

CNBV.141.499 60 16 0 100 -24

CNBV.141.499.11 36 0 0 34 2Torre Norte

Pisos 3, 4 y 52015 2019

CNBV.141.499.12 2 0 0 0 2Torre Norte

Pisos 3, 4 y 52016 2019

CNBV.141.499.13 22 16 5 0 33Torre Norte

Pisos 3, 4 y 52015 2019

CNBV.131.111 6 171 3 4 170

CNBV.131.111.11 0 0 0 0 0

CNBV.131.111.12 4 90 1 2 91Torre Norte

Pisos 3 y 42008 2019

CNBV.131.111.13 2 81 2 2 79Torre Norte

Pisos 3 y 42012 2019

CNBV.131.111.14 0 0 0 0 0

CNBV.131.111.23 0 0 0 0 0

CNBV.131.112 5 516 11 2 508

CNBV.131.112.11 4 325 4 2 323Torre Norte

Pisos 3 y 42010 2019

CNBV.131.112.21 0 0 0 0 0

CNBV.131.112.22 1 191 7 0 185Torre Norte

Pisos 3 y 41995 2019

CNBV.131.111.23 0 0 0 0 0

CNBV.131.211 2 132 2 1 131

CNBV.131.211.11 2 131 2 1 130Torre Norte

Pisos 3 y 42011 2019

CNBV.131.211.51 0 1 0 0 1Torre Norte

Pisos 3 y 42019 2019

CNBV.111.111 0 0 0 0 0

CNBV 111.111.12 0 0 0 0 0

CNBV 111.211 0 0 0 0 0

CNBV.111.211.12 0 0 0 0 0

CNBV 111.211.11 0 0 0 0 0

CNBV.142.111 22 68 0 37 53

CNBV.142.111.11 0 0 0 1 -1Torre Norte

Piso 3

CNBV.142.111.12 12 44 0 4 52Torre Norte

Pisos 3 y 42013 2019

CNBV.142.111.13 3 5 0 4 4Torre Norte

Pisos 3 y 42012 2019

CNBV.142.111.23 7 19 0 28 -2Torre Norte

Pisos 3 y 42016 2019

CNBV.142.112 110 224 0 5 329

CNBV.142.112.14 8 23 0 0 31Torre Norte

Pisos 3 y 42013 2019

CNBV.142.112.15 0 0 0 1 -1Torre Norte

Piso 3

CNBV.142.112.16 15 38 0 1 52Torre Norte

Pisos 3 y 42015 2019

CNBV.142.112.17 16 29 0 1 44Torre Norte

Pisos 3 y 42016 2019

CNBV.142.112.61 14 23 0 1 36Torre Norte

Pisos 3 y 42015 2019

CNBV.142.112.62 57 111 0 1 167Torre Norte

Pisos 3 y 42009 2019

CNBV.142.211 15 30 0 0 45

CNBV.142.211.11 15 30 0 0 45Torre Norte

Pisos 3 y 42015 2019

CNBV.142.499 0 1 0 1 0

CNBV.142.499.11 0 1 0 1 0Torre Norte

Pisos 3 y 42013 2019

CNBV.142.499.15 0 0 0 0 0

CNBV.2S.3 7 348 0 27 328


Pisos 3 y 42018 2019


Pisos 3 y 42018 2019

CNBV.12C.6 0 0 0 0 0

CNBV.12C.6 0 0 0 0 0Torre Norte

Piso 4

1229 1598 115 802 1910

NOTAS:

(A) Se recibieron expedientes de Grupo Financiero Mifel y subsidiarias, Grupo Financiero Scotiabank Inverlat y subsidiarias por parte de la DGSGIF-E y expedientes Almacenes por parte de la DGSGIF-F, derivado de una reestructura en la VPSGIF-B.

(B) Se transfirieron expedientes de ICBC México, Keb Hana Bank México y Bancoppel a la DGSGIF-E, por reestructura en la VSGIF-B.

(C) Se transfirieron expedientes de Bankaool a la Vicepresidencia de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros A.

SOLICITUDES DE ACCESO A LA INFORMACIÓN

DIVERSOS NO ASOCIADOS CON ENTIDADES ESPECÍFICAS

EXPEDIENTES DE GESTIÓN DE CALIDAD

SUPERVISIÓN

INSPECCIÓN

VIGILANCIA

SOLICITUDES Y RESPUESTAS DE ACCESO A LA

INFORMACIÓN

TOTALES


OFICIOS Y MEMOS RELACIONADOS A LA SUPERVISIÓN

EXTRA-SITU (MINUTARIOS)

PAPELES DE TRABAJO DE SUPERIVISIÓN EXTRA-SITU

SEGUIMIENTO A VISITAS DE INSPECCION

Con la entrada en vigor del CADIDO 2017 a partir del 1° de agosto de 2018, se presenta la Guía Simple de archivos de la DGSGIFD con la convivencia de series documentales.



SEGUIMIENTO A VISITAS DE INSPECCIÓN


INFORMES DE ANÁLISIS




EXPEDIENTE SECTORIAL EXTRA-SITU



EXPEDIENTE DE CARÁCTER INTERNO

SUPERVISIÓN IN-SITU (VISITAS DE INSPECCION)



PAPELES DE TRABAJO DE SUPERVISION EXTRA-SITU



PROGRAMAS ANUALES DE VISITA IN-SITU

INFORMES EJECUTIVOS DE SUPERVISIÓN

INFORMACIÓN FINANCIERA PERIODICA

EXPEDIENTE DE INFORMACIÓN FINANCIERA DE CIERRE

DE EJERCICIO


EXPEDIENTES DIVERSOS NO ASOCIADOS CON

ENTIDADES ESPECÍFICAS

EXPEDIENTES DE ISO 9001

EXPEDIENTES DEL SISTEMA DE PLANEACION

ESTRATEGICA




EXPEDIENTE SECTORIAL IN-SITU


EXPEDIENTE EXTRA-SITU DE LAS ENTIDADES

FINANCIERAS

EXPEDIENTE DE ANALISIS, REVISIÓN Y SEGUIMIENTO DE

PROGRAMAS ANUALES DE VISITAS IN-SITU

UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE SUPERVISIÓN DE GRUPOS E INTERMEDIARIOS FINANCIEROS D

MARÍA DE LOS ANGELES TRASVIÑA BONILLA

ASISTENTE B


[email protected]


VOLUMEN DE

EXPEDIENTES AL

ÚLTIMO CORTE

EXPEDIENTES

INGRESADOS

EXPEDIENTES

DADOS DE BAJA

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES AL

NUEVO CORTE

UBICACIÓN

(TORRE y PISO)


EXPEDIENTES

ENVIADOS EN

TRANSFERENCIA

PRIMARIA

INSURGENTES SUR 1971, COL. GUADALUPE INN, DEL. ÁLVARO OBREGÓN, CUIDAD DE MÉXICO, C.P. 01020, TORRE NORTE PISO 4°






SERIE

DOCUMENTAL

(MAXIMO 12

DIGITOS)

AÑO DEL EXPEDIENTE




SEGUIMIENTO A VISITAS DE INSPECCION


INFORMES DE ANALISIS

INFORMES EJECUTIVOS DE SUPERVISION

INFORMACION FINANCIERA PERIODICA

DICTAMENES DE AUDITORES EXTERNOS

OFICIOS Y MEMOS RELACIONADOS A LA SUPERVISION

EXTRA-SITU (MINUTARIOS)





CARGO

DOMICILIO

CORREO ELECTRONICO


142.111 242 1 1 26 216TORRE NORTE PISO

32015 2018

142.111.11 2 0 0 0 2TORRE NORTE PISO

32015 2018

142.111.12 109 0 1 14 94TORRE NORTE PISO

32015 2018

142.111.13 87 1 0 2 86TORRE NORTE PISO

32015 2018

142.111.23 44 0 0 10 34TORRE NORTE PISO

32015 2018

142.112 842 1 0 221 622TORRE NORTE PISO

32008 2018

142.112.14 65 0 0 16 49TORRE NORTE PISO

32016 2018

142.112.15 0 0 0 0 0TORRE NORTE PISO

3

142.112.16 159 0 0 33 126TORRE NORTE PISO

32016 2018

142.112.17 50 0 0 0 50TORRE NORTE PISO

32016 2018

142.112.23 1 0 0 0 1TORRE NORTE PISO

32016 2018

142.112.61 152 1 0 26 127TORRE NORTE PISO

32014 2018

142.112.62 415 0 0 146 269TORRE NORTE PISO

32008 2018

142.211 107 1 0 23 85TORRE NORTE PISO

32013 2018

142.211.11 107 1 0 23 85TORRE NORTE PISO

32013 2018

142.499 15 0 0 0 16TORRE NORTE PISO

32017 2018

142.499.11 15 0 0 0 15TORRE NORTE PISO

32017 2018

142.499.15 0 0 0 0 0TORRE NORTE PISO

3


32015 2017

131.111.11 0 0 0 0 0TORRE NORTE PISO

3

131.111.12 1 5 0 0 6TORRE NORTE PISO

32015 2018

131.111.13 0 2 0 0 2TORRE NORTE PISO

32015 2017

131.111.23 0 0 0 0 0TORRE NORTE PISO

3


32016 2018

131.112.11 0 6 0 0 6TORRE NORTE PISO

32016 2018

131.112.21 0 0 0 0 0TORRE NORTE PISO

3

131.112.14 0 0 0 0 0TORRE NORTE PISO

3

131.112.15 0 0 0 0 0TORRE NORTE PISO

3

131.112.12 0 0 0 0 0TORRE NORTE PISO

3

131.112.22 0 4 0 0 4TORRE NORTE PISO

32016 2017

131.112.23 0 0 0 0 0TORRE NORTE PISO

3

131.112.61 0 0 0 0 0TORRE NORTE PISO

3

131.112.62 0 0 0 0 0TORRE NORTE PISO

3

131.211.11 0 5 0 0 5TORRE NORTE PISO

32016 2018

131.211.11 0 5 0 0 5TORRE NORTE PISO

32016 2018


3

131.499.11 0 0 0 0 0TORRE NORTE PISO

3

131.499.12 0 0 0 0 0TORRE NORTE PISO

3

131.499.13 0 0 0 0 0TORRE NORTE PISO

3


32016 2018

141.111.11 0 0 0 0 0TORRE NORTE PISO

3

141.111.12 0 4 0 0 4TORRE NORTE PISO

32016 2018

141.111.13 6 2 0 6 2TORRE NORTE PISO

32018 2018

141.111.23 0 5 0 0 5TORRE NORTE PISO

32016 2018

141.112 18 75 0 18 75TORRE NORTE PISO

32016 2018

141.112.14 0 4 0 0 4TORRE NORTE PISO

32016 2018

141.112.15 0 0 0 0 0TORRE NORTE PISO

3

141.112.16 0 4 0 0 4TORRE NORTE PISO

32016 2018

141.112.17 0 4 0 0 4TORRE NORTE PISO

32016 2018

141.112.61 12 5 0 12 5TORRE NORTE PISO

32016 2018

141.112.62 6 58 0 6 58TORRE NORTE PISO

32016 2018

141.211 28 0 18 0 10TORRE NORTE PISO

32016 2018

141.211.11 28 0 18 0 10TORRE NORTE PISO

32016 2018


32016 2018

141.499.11 0 0 0 0 0TORRE NORTE PISO

3

141.499.12 0 0 0 0 0TORRE NORTE PISO

3

141.499.13 0 4 0 0 4TORRE NORTE PISO

32016 2018


3

111.112.17 0 0 0 0 0TORRE NORTE PISO

3

111.112.11 0 0 0 0 0TORRE NORTE PISO

3

111.112.14 0 0 0 0 0TORRE NORTE PISO

3

111.112.16 0 0 0 0 0TORRE NORTE PISO

3


3

111.111.12 0 0 0 0 0TORRE NORTE PISO

3


3

111.211.11 0 0 0 0 0TORRE NORTE PISO

3

2S.3.2 5 55 0 0 60TORRE NORTE PISO

32018 2019

2S.3.2,142 0 2 0 0 2TORRE NORTE PISO

32019 2019


32018 2019


32018 2019

2S.3.3 19 316 0 1 334TORRE NORTE PISO

32018 2019


32018 2019


32019 2019


32018 2019

1283 486 19 295 1455TORRE NORTE PISO

32008 2019

SUPERVISIÓN IN-SITU

EXPEDIENTES DE VISITA

AUTORIZACIONES,OPINIONES Y CONSULTAS

EXPEDIENTES DEL SISTEMA DE PLANEACION ESTRATEGICA

SUPERVISIÓN EXTRA-SITU


EXPEDIENTES EXTRA-SITU DE LAS ENTIDADES FINANACIERAS




SUPEVISIÓN EXTRA-SITU (VIGILANCIA)

INFORME DE ANÁLISIS




OFICIOS Y MEMOS RELACIONADOS A LA SUPERVISION EXTRA-SITU

(MINUTARIOS)





EXPDIENTES DIVERSOS NO ASOCIADOS CON ENTIDADES

EXPECÍFICAS

SEGUIMIENTO A VISITAS DE INPSECCIÓN





EXPDIENTES DIVERSOS NO ASOCIADOS CON ENTIDADES

EXPECÍFICAS









(MINUTARIOS)



SEGUIMIENTO A VISITAS DE INPSECCIÓN

SUPEVISIÓN EXTRA-SITU (VIGILANCIA)


EXPEDIENTE DE ANALISIS, REVISION Y SEGUIMIENTO DE LA

INFORMACION FINANCIERA

INFORME DE ANÁLISIS




EXPEDIENTE SECTORIAL- EXTRA SITU

AÑO DEL EXPEDIENTE (6)



EXPEDIENTES

ENVIADOS EN

TRANSFERENCIA


[email protected]


EXPEDIENTES

DADOS DE BAJA

(4)

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES AL

NUEVO CORTE

UBICACIÓN

(TORRE y PISO)











UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE SUPERVISIÓN DE GRUPOS E INTERMEDIARIOS FINANCIEROS E

ANGEL GAMALIEL RAMÍREZ FLORES 1454-7165

SUBDIRECTOR DE ÁREA

SERIE

DOCUMENTAL

(MAXIMO 12


VOLUMEN DE

EXPEDIENTES AL

ÚLTIMO CORTE

EXPEDIENTES

INGRESADOS (2)





EXPEDIENTE SECTORIAL- EXTRA SITU

OFICIOS Y MEMOS RELACIONADOS A LA SUPERVISIÓN EXTRA-SITU

(MINUTARIOS)

PAPELES DE TRABAJO DE SUPERIVISIÓN EXTRA-SITU




DIVERSOS NO ASOCIADOS CON ENTIDADES ESPECÍFICAS

EXPEDIENTES DE GESTIÓN DE CALIDAD

INSPECCIÓN

EXPEDIENTES DE INSPECCIÓN DE LAS ENTIDADES SUPERVISADAS

(CADIDO 2018)

VIGILANCIA

EXPEDIENTES DE SUPERVISIÓN DE LAS ENTIDADES SUPERVISADAS

(CADIDO 2018)

TOTAL


(CADIDO 2018)


(CADIDO 2018)


(CADIDO 2018)


(CADIDO 2018)



CARGO

DOMICILIO

CORREO ELECTRONICO


131.111 249 54 16 194 93

131.111.12 124 2 9 93 24 TN4 2010 2018

131.111.13 89 2 6 64 21 TN4 2010 2018

131.111.14 4 1 1 0 4 TN4 2009 2014

141.111.12 4 24 0 1 27 TN4 2012 2018

141.111.13 0 5 0 4 1 TN4 2013 2018

141.111.23 0 4 0 4 0 TN4 2013 2018

142.111.12 13 5 0 13 5 TN4 2013 2018

142.111.13 3 0 0 3 0 TN4 2014 2014

142.111.23 12 11 0 12 11 TN4 2013 2015

131.112 934 487 78 566 777

131.112.11 333 1 50 207 77 TN4 2008 2018

131.112.21 44 0 0 2 42 TN4 2008 2011

131.112.22 344 4 26 199 123 TN4 2008 2018

131.112.23 32 0 2 2 28 TN4 2008 2016

141.112.14 0 10 0 1 9 TN4 2008 2018

141.112.16 5 32 0 1 36 TN4 2011 2018

141.112.17 3 29 0 1 31 TN4 2014 2018

141.112.61 3 38 0 1 40 TN4 2014 2018

141.112.62 42 172 0 24 190 TN4 2011 2018

141.499.13 0 23 0 0 23 TN4 2018 2018

142.112.14 14 12 0 14 12 TN4 2013 2018

142.112.16 24 26 0 24 26 TN4 2013 2019

142.112.17 20 15 0 20 15 TN4 2013 2018

142.112.61 10 29 0 10 29 TN4 2013 2018

142.112.62 60 96 0 60 96 TN4 2008 2018

131.211 243 47 11 156 123

131.211.11 206 3 11 138 60 TN4 2008 2018

131.211.51 20 0 0 0 20 TN4 2010 2018

141.211.11 1 38 0 1 38 TN4 2014 2018

141.499.15 0 1 0 1 0 TN4 2018 2018

142.211.11 15 4 0 15 4 TN4 2011 2018

142.499.15 1 1 0 1 1 TN4 2013 2015

2S.3 22 379 0 135 267

2S.3.2 9 22 0 16 15 TN4 2018 2019

2S.3.3 13 357 0 119 251 TN4 2018 2019

12C.6 0 1 0 0 1 TN4 2019 2019

111.111 0 2 2 0 0

111.111.12 0 1 1 0 0 TN4 2018 2019

111.111.13 0 1 1 0 0 TN4 2018 2019

111.111 0 4 4 0 0

111.112.16 0 2 2 0 0 TN5 2018 2019

111.112.11 0 1 1 0 0 TN6 2018 2019

111.211.11 0 1 1 0 0 TN7 2018 2019

1,448 973 111 1,051 1,260

NOTAS:







UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE SUPERVISIÓN DE GRUPOS E INTERMEDIARIOS FINANCIEROS F

MAGAÑA MORA AMÉRICA


EXPEDIENTE DE VISITA (CARPETA DE ACTIVIDADES)

[email protected]

SERIE

DOCUMENTAL

(MAXIMO 12

DIGITOS)


VOLUMEN DE

EXPEDIENTES AL

ÚLTIMO CORTE

EXPEDIENTES

INGRESADOS

EXPEDIENTES

DADOS DE BAJA

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES AL

NUEVO CORTE

UBICACIÓN

(TORRE y PISO)

AÑO DEL EXPEDIENTE


EXPEDIENTES

ENVIADOS EN

TRANSFERENCIA

PRIMARIA


PAPELES DE TRABAJO








EXPEDIENTE EXTRA-SITU DE LAS ENTIDADES FINANCIERA

EXPEDIENTE DE ANALISIS, REVISION Y SEGUIMIENTO DE LA


EXPEDIENTE DE INFORMACION FINANCIERA DE CIERRE DE

EJERCICIO







(MINUTARIOS)


EXPEDIENTES DEL SISTEMA DE PLANECION ESTRATEGICA





(MINUTARIOS)


Debido a la reestructura de entidades supervisadas llevada a cabo en el mes de octubre de 2019 en la VP B a la cual pertenezco, se realizaron los siguientes movimientos mas reelevantes:

De los 973 expedientes que ingresaron en el año 2019, 760 de ellos corresponden a las entidades Banamex, HSBC, Banregio y Multiva (incluidas empresas del mismo Grupo), cuya supervisión se transfirió a la DGSGIF F.

Se dieron de baja 1,051 expedientes, los cuales corresponden a diversas entidades que se señalan a continuación, cuya supervisión se transfirió a otras DG´s: Scotiabank (incluye el banco y 8 empresas del mismo Grupo), Sabadell (incluye el banco y 1 sofom), Bancoppel, Banco Base (incluye el

EXPEDIENTE DE LAS ENTIDADES SUPERVISADAS




EXPEDIENTE DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD

SUPERVISIÓN

INSPECCION

VIGILANCIA

TOTALES



EXPEDIENTE DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD


SOLICITUDES DE ACCESO A LA INFORMACION

EXPEDIENTE DE VISITA

PAPELES DE TRABAJO


EXPEDIENTE EXTRA-SITU DE LA ENTIDAD FINANCIERA FINANCIERA



CARGO

DOMICILIO

CORREO ELECTRONICO


CNBV.132.111.11 3 0 0 0 3Torre Norte

Piso 52013 2018

CNBV.132.111.12 37 0 0 0 37Torre Norte

Piso 52010 2018

CNBV.2S.3.2,132 0 25 0 0 25Torre Norte

Piso 52019 2019

CNBV.132.112 1948 350 1675 278 345

CNBV.132.112.11 129 0 0 0 129Torre Norte

Piso 52013 2018

CNBV.132.112.18 0 0 0 0 0

CNBV.132.112.21 117 0 0 0 117Torre Norte

Piso 52010 2018

CNBV.2S.3.3,132 0 85 0 0 85Torre Norte

Piso 52019 2019

CNBV.132.211 34 0 0 0 34

CNBV.132.211.11 34 0 0 0 34Torre Norte

Piso 51992 2018

CNBV.132.215 11 0 0 0 11

CNBV.132.215.11 11 0 0 0 11Torre Norte

Piso 52015 2018

CNBV.132.499 1 0 0 0 1


Piso 52017 2017

2034 375 1675 278 456

NOTA:







UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE SUPERVISIÓN DE DE UNIONES DE CRÉDITO

LUIS MANUEL NAVARRETE HIDALGO 1454-6000 EXT. 7366

DIRECTOR GENERAL ADJUNTO

[email protected]

SERIE


VOLUMEN DE

EXPEDIENTES AL

EXPEDIENTES

INGRESADOS


EXPEDIENTES

DADOS DE BAJA

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES AL

UBICACIÓN

(TORRE y PISO)

AÑO DEL EXPEDIENTE


PROGRAMAS ANUALES DE VISITAS DE INSPECCION

EXPEDIENTES

ENVIADOS EN




SISTEMA DE INFORMACION ELECTRONICA

EXPEDIENTES DE ANALISIS, REVISION Y SEGUIMIENTO DE LA




* Las columnas de expedientes ingresados y expedientes enviados en transferencia primaria corresponden a los ejercicios de 2016 y 2017 de forma conjunta.


REVOCACIONES DE LA AUTORIZACION PARA OPERAR COMO UNIÓN DE

REVOCACION DE LA AUTORIZACION PARA OPERAR COMO UNIÓN DE

CRÉDITO


EXPEDIENTES DEL SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD

TOTALES


CARGO

DOMICILIO

CORREO ELECTRONICO


CNBV.122.111.11 1 0 0 0 1Torre Norte

Piso 62005 2015

CNBV.122.111.12 49 17 28 0 38Torre Norte

Piso 62016 2019

CNBV.122.111.13 37 15 19 0 33Torre Norte

Piso 62016 2019

CNBV.122.112 123 31 90 0 64

CNBV.122.112.11 74 19 55 0 38Torre Norte

Piso 62016 2019

CNBV.122.112.17 44 10 32 0 22Torre Norte

Piso 62016 2019

CNBV.122.112.26 5 2 3 0 4Torre Norte

Piso 62016 2017

CNBV.122.112.63 0 0 0 0 0

CNBV.122.211 38 14 23 0 29

CNBV.122.211.11 38 14 23 0 29Torre Norte

Piso 62016 2018

CNBV.122.491 5 0 3 0 2

CNBV.122.491.11 5 0 3 0 2Torre Norte

Piso 62017 2019

CNBV.122.499 12 0 12 0 0

CNBV.122.499.15 12 0 12 0 0

CNBV.2S.3.2 0 13 0 0 13

2S.3.2 0 13 0 0 13Torre Norte

Piso 62018 2019

CNBV.2S.3.3 0 17 0 0 17

2S.3.3 0 17 0 0 17Torre Norte

Piso 62019 2019

265 107 175 0 197

NOTAS:







UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE SUPERVISIÓN DE BANCA DE DESARROLLO Y ENTIDADES DE FOMENTO

ZAMORA SÁNCHEZ ELIZABETH

SUBDIRECTOR DE AREA

[email protected]

SERIE


VOLUMEN DE

EXPEDIENTES AL

EXPEDIENTES

INGRESADOS

DIVERSOS NO ASOCIADOS CON ENTIDADES ESPECIFICAS

EXPEDIENTES

DADOS DE BAJA

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES AL

UBICACIÓN

(TORRE y PISO)

AÑO DEL EXPEDIENTE



EXPEDIENTES

ENVIADOS EN






Con la entrada en vigor del CADIDO 2018, se presenta la Guía Simple de archivos de la DGSBDEF con la descripción de series documentales 2S.3


TOTALES

PROGRAMA ANUAL DE SUPERVISION EXTRA-SITU



ATENCION DE SOLICITUDES DE ACCESO A LA INFORMACION

SOLICITUDES DE INFORMACION Y SU ATENCION


INSPECCIÓN


(CADIDO 2018)

VIGILANCIA


(CADIDO 2018)



CARGO

DOMICILIO

CORREO ELECTRONICO

MAS ANTIGUOMAS

RECIENTE

CNBV.123.111 CNBV.2S.3.2 58 27 0 0 85

CNBV.123.111.12 CNBV.2S.3.2 58 27 0 0 85Torre Norte

Piso 62011 2017


Piso 6N/A N/A


Piso 6N/A N/A


Piso 6N/A N/A

CNBV.123.112 CNBV.2S.3.3 329 125 4 0 450


Piso 62009 2017


Piso 62013 2017


Piso 62012 2017


Piso 6N/A N/A

CNBV.123.211 CNBV.3S.3 107 8 0 0 115

CNBV.123.211.11 CNBV.3S.3 93 7 0 0 100Torre Norte

Piso 62014 2017


Piso 6N/A N/A


Piso 62012 2017

CNBV.123.499 5 0 0 0 5

CNBV.123.499.22 5 0 0 0 5Torre Norte

Piso 62013 2017

499 160 4 0 655

NOTA:

TOTALES

Se reestructuró el inventario para reflejar la cantidad correcta de expedientes que se encuentran bajo resguardo en archivo en trámite de esta Dirección General. Anteriormente, se reportaba el número de legajos por cada serie documental, y no de manera global.







UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE SUPERVISIÓN DE SOCIEDADES FINANCIERAS POPULARES

BERENICE AGUIRRE GARCIA 1454-6000 EXT. 5076

ANALISTA SUPERVISOR

[email protected]

SERIE

DOCUMENTAL

(MAXIMO 12

DIGITOS)

NUEVA SERIE DOCUMENTAL (MAXIMO

12 DIGITOS)DESCRIPCIÓN DE LA SERIE DOCUMENTAL

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES AL

ÚLTIMO CORTE


AÑO DEL EXPEDIENTE


PAPELES DE TRABAJO


EXPEDIENTES DE VISITA DE SUPERVISIÓN

ESPECIALIZADA.

EXPEDIENTES

INGRESADOS

EXPEDIENTES

ENVIADOS EN

TRANSFERENCIA

PRIMARIA

EXPEDIENTES

DADOS DE BAJA

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES AL NUEVO

CORTE

UBICACIÓN

(TORRE y PISO)


EXPEDIENTES EXTRA-SITU DE LAS ENTIDADES

FINANCIERAS

EXPEDIENTE DE ANALISIS, REVISIÓN Y SEGUIMIENTO

DE LA INFORMACIÓN FINANCIERA

EXPEDIENTE DE INFORMACIÓN FINANCIERA DE

CIERRE DE EJERCICIO


DOCUMENTACIÓN ADMINISTRATIVA




EXPEDIENTE PARA AUTORIZACIÓN DE SOCIEDADES

FINANCIERAS POPULARES Y SOCIEDADES




CARGO

DOMICILIO

CORREO ELECTRONICO


CNBV.134.111.11 4 0 0 0 4Torre Norte

Piso 52013 2018

CNBV.134.111.12 82 0 5 0 77Torre Norte

Piso 52014 2018

CNBV.134.112 1175 0 42 0 1133

CNBV.134.112.11 456 0 16 0 440Torre Norte

Piso 52010 2018

CNBV.134.112.14 277 0 10 0 267Torre Norte

Piso 52010 2015

CNBV.134.112.16 442 0 16 0 426Torre Norte

Piso 52010 2018

CNBV.134.211 232 0 9 0 223

CNBV.134.211.11 205 0 5 0 200Torre Norte

Piso 52010 2018

CNBV.134.211.48 27 0 4 0 23Torre Norte

Piso 52013 2018

CNBV.134.211.49 0 0 0 0 0

CNBV.134.499 31 0 0 0 31

CNBV.134.499.14 31 0 0 0 31Torre Norte

Piso 52010 2018

CNBV.2S.3.2 0 27 0 0 27


Piso 52019 2019

CNBV.2S.3.3 0 78 0 0 78


Piso 52019 2019

1524 105 56 0 1573







UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE SUPERVISIÓN DE COOPERATIVAS DE AHORRO Y PRÉSTAMO A

LAURA CHAVEZ AVILA 1454-6000 EXT. 5495

SUBDIRECTORA DE AREA

[email protected]

SERIE


VOLUMEN DE

EXPEDIENTES AL

EXPEDIENTES

INGRESADOS


EXPEDIENTES

DADOS DE BAJA

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES AL

UBICACIÓN

(TORRE y PISO)

AÑO DEL EXPEDIENTE


PROGRAMAS ANUALES DE INSPECCIÓN

EXPEDIENTES

ENVIADOS EN




INFORMES



EXPEDIENTES DE LAS SOLICITUDES DE OPINIÓN SOBRE LA

CONSTITUCIÓN Y OPERACIÓN DE SOCAP




TOTALES

INSPECCIÓN

INSPECCIÓN

VIGILANCIA

VIGILANCIA



CARGO

DOMICILIO

CORREO ELECTRONICO


CNBV.2S 12 105 0 6 111


Piso 52018 2019


Piso 52018 2019

CNBV.135.111 97 6 19 3 81

CNBV.135.111.11 5 2 0 0 7Torre Norte

Piso 52013 2019

CNBV.135.111.12 92 4 19 3 74Torre Norte

Piso 52013 2018

CNBV.135.112 647 33 171 7 502

CNBV.135.112.11 295 10 70 3 232Torre Norte

Piso 52012 2018

CNBV.135.112.14 70 8 37 1 40Torre Norte

Piso 52011 2016

CNBV.135.112.16 282 15 64 3 230Torre Norte

Piso 52010 2018

CNBV.135.211 218 22 46 3 191

CNBV.135.211.11 184 14 36 1 161Torre Norte

Piso 52011 2018

CNBV.135.211.48 34 8 10 2 30Torre Norte

Piso 52013 2018

CNBV.135.499 6 9 13 0 2

CNBV.135.499.14 6 9 13 0 2Torre Norte

Piso 52018 2019

980 175 249 19 887

Notas: OK

1/ Se modifica la suma, lo correcto es 12 en lugar del 11 que se reportó.

2/ Expediente Dados de Baja: (6) expedientes que se habían clasificado erróneamente.

3/ Expedientes Ingresados: Se recibió a Tosepantomin de la DGSCAP A, que incluye (2) expedientes correspondientes a VIO y VI; (1) expediente de Itzaez correspondiente a una VE que no había sido registrado, y (1) expediente de Tepeyac enviado al AC y que no se había sido registrado.

Expedientes Dados de Baja: Se reclasificaron (2) expedientes al 135.211.48 por tratarse de visitas relacionadas con el proceso de autorización de Esperanza Indígena y Zapotitlán. Se dio de baja (1) expediente de Magdalena, ya que se transfirió a la DGSCAP A.

4/ Expedientes Ingresados: Se incluyeron (7) expedientes que ya se habían enviado al archivo de concentración y que no habían sido registrados. Se incluyeron (2) expedientes de Tosepantomin y (1) de Santa María que no habían sido registrados.

Expedientes Dados de Baja: Se reclasificó (1) expediente al 135.211.48 por tratarse de una visita relacionada con el proceso de autorización de Jerécuaro. Se dieron de baja (2) expedientes de Popular Tata Vasco y Magdalena por pasarse a la DGSCAP A.

5/ Expedientes Ingresados: Se incluyeron (2) expedientes que no habían sido registrados. Se incluyeron (6) expedientes que ya se habían enviado al archivo de concentración y que no habían sido registrados

Expedientes Dados de Baja: Se reclasificó (1) expediente de 2015 a 2013 de Esperanza Indígena.


Expedientes Dados de Baja: Se reclasificó (1) expediente al 135.211.48 por tratarse de una visita relacionada con el proceso de autorización de Jerécuaro. Se dieron de baja (2) expedientes de Popular Tata Vasco y Magdalena por pasarse a la DGSCAP A.


Expedientes Dados de Baja: Se dieron de baja (1) expediente de Popular Tata Vasco por pasarse a la DGSCAP A.


Expedientes Dados de Baja: Se reclasificó (2) expedientes Fondo Solidario paso de 2017 a 2014, y Tepoztlán paso de 2016 a 2014.

9/ Expedientes Ingresados: Se incluyeron (8) expedientes que no habían sido registradon. Se incluyó (1) expediente correspondiente a 2019.

10/ Se modifica el Total de Expedientes al 31 de diciembre de 2018, lo correcto son 980 en lugar de 968.

11/ Se reportan (222) expedientes que se enviaron al Archivo de Concentración durante el 2019 y (27) expedientes que ya se habían enviado pero no habían sido reportados. El detalle se muestra a continuación:

Envíos a concentración: Total Envío 201906 Envíos Anteriores No reportados

CNBV.135.111.11 0 0 0

CNBV.135.111.12 19 18 1

CNBV.135.112.11 70 66 4

CNBV.135.112.14 37 32 5

CNBV.135.112.16 64 56 8

CNBV.135.211.11 36 34 2

CNBV.135.211.48 103 7

CNBV.135.499.14 13 13 0

249 222 27

INSURGENTES SUR 1971 COL. GUADALUPE INN, ÁLVARO OBREGÓN, MEXICO D.F. C.P. 01020, TORRE NORTE, PISO 5






UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE SUPERVISIÓN DE COOPERATIVAS DE AHORRO Y PRÉSTAMO B

ERICK ADAIR ISLAS PLATA 1454-6000 EXT. 5590

SUBDIRECTOR DE AREA

SERIE DOCUMENTAL


VOLUMEN DE

EXPEDIENTES AL

EXPEDIENTES

INGRESADOS

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES AL UBICACIÓN (TORRE y PISO)

AÑO DEL EXPEDIENTE

SUPERVISIÓN 1/


EXPEDIENTES

ENVIADOS EN

VIGILANCIA



EXPEDIENTES

DADOS DE BAJA

EXPEDIENTES DE VISITA 3/


INSPECCIÓN 2/


TOTALES

EXPEDIENTES EXTRA-SITU DE LAS ENTIDADES FINANCIERAS 4/

INFORMES 5/

INFORMACIÓN FINANCIERA PERIÓDICA 6/


EXPEDIENTES DE LAS ENTIDADES FINANCIERAS 7/


CONSTITUCIÓN Y OPERACIÓN DE SOCAP 8/



CONSTITUCIÓN Y OPERACIÓN DE SOCAP


Totales




INFORMES


NOMBRE DEL RAT: TELEFONO 1454 - 6000 EXT.7174

CARGO:

DOMICILIO:

CORREO ELECTRÓNICO:

MÁS

ANTIGUO

MÁS

RECIENTE

CNBV.155.111 549 43 6 0 586

CNBV.155.111.11 4 1 0 0 5Torre Norte

Piso 82010 2019

CNBV.155.111.12 545 42 6 0 581Torre Norte

Piso 82007 2019

CNBV.155.112 885 92 37 0 940

CNBV.155.112.11 885 92 37 0 940Torre Norte

Piso 82002 2019

CNBV.155.211 60 0 0 0 60

CNBV.155.211.11 60 0 0 0 60Torre Norte

Piso 82009 2019

0 474 474 0 0

0 368 368 0 0

CNBV.111.111.12. 0 2 2 0 0Torre Norte

Piso 82014 2014

CNBV.111.111.13. 0 1 1 0 0Torre Norte

Piso 82014 2014

CNBV.111.112.11. 0 1 1 0 0Torre Norte

Piso 82014 2014

CNBV.111.112.14. 0 1 1 0 0Torre Norte

Piso 82014 2014

CNBV.111.112.16. 0 1 1 0 0Torre Norte

Piso 82014 2014

CNBV.111.112.17. 0 1 1 0 0Torre Norte

Piso 82014 2014

CNBV.111.211.11. 0 1 1 0 0Torre Norte

Piso 82014 2014

CNBV.131.111.12. 0 3 3 0 0Torre Norte

Piso 82013 2014

CNBV.131.111.13. 0 3 3 0 0Torre Norte

Piso 82013 2014

CNBV.131.112.11. 0 6 6 0 0Torre Norte

Piso 82013 2014

CNBV.131.112.22. 0 5 5 0 0Torre Norte

Piso 82013 2014

CNBV.131.211.11. 0 3 3 0 0Torre Norte

Piso 82014 2014

CNBV.141.111.12. 0 14 14 0 0Torre Norte

Piso 82008 2015

CNBV.141.111.13. 0 5 5 0 0Torre Norte

Piso 82010 2013

CNBV.141.112.14. 0 6 6 0 0Torre Norte

Piso 82011 2014

CNBV.141.112.15. 0 1 1 0 0Torre Norte

Piso 82011 2013

CNBV.141.112.16. 0 11 11 0 0Torre Norte

Piso 82012 2014

CNBV.141.112.17. 0 4 4 0 0Torre Norte

Piso 82012 2014

CNBV.141.112.61. 0 21 21 0 0Torre Norte

Piso 82008 2014

CNBV.141.112.62. 0 65 65 0 0Torre Norte

Piso 82008 2015

CNBV.141.211.11. 0 13 13 0 0Torre Norte

Piso 82009 2014

CNBV.141.499.13. 0 1 1 0 0Torre Norte

Piso 82009 2014

CNBV.142.111.11. 0 9 9 0 0Torre Norte

Piso 82012 2014

CNBV.142.111.12. 0 15 15 0 0Torre Norte

Piso 82011 2014

CNBV.142.111.13. 0 18 18 0 0Torre Norte

Piso 82013 2014

CNBV.142.111.23. 0 13 13 0 0Torre Norte

Piso 82012 2014

CNBV.142.112.14. 0 14 14 0 0Torre Norte

Piso 82012 2014

CNBV.142.112.16. 0 16 16 0 0Torre Norte

Piso 82012 2014

CNBV.142.112.17. 0 14 14 0 0Torre Norte

Piso 82012 2015

CNBV.142.112.61. 0 23 23 0 0Torre Norte

Piso 82012 2014

CNBV.142.112.62. 0 70 70 0 0Torre Norte

Piso 82009 2014

CNBV.142.211.11. 0 7 7 0 0Torre Norte

Piso 82013 2014

0 106 106 0 0

CNBV. 111. 111. 12. 0 5 5 0 0Torre Norte

Piso 82014 2014

CNBV. 111. 111. 13. 0 1 1 0 0Torre Norte

Piso 82014 2014

CNBV. 111. 112. 11. 0 7 7 0 0Torre Norte

Piso 82014 2014

CNBV. 111. 112. 14. 0 3 3 0 0Torre Norte

Piso 82014 2014

CNBV. 111. 112. 16. 0 4 4 0 0Torre Norte

Piso 82014 2014

CNBV. 111. 112. 17. 0 2 2 0 0Torre Norte

Piso 82014 2014

CNBV. 111. 211. 11. 0 5 5 0 0Torre Norte

Piso 82014 2014

CNBV. 121. 111. 12. 0 9 9 0 0Torre Norte

Piso 82013 2014

CNBV. 121. 111. 13. 0 2 2 0 0Torre Norte

Piso 82013 2014

CNBV. 121. 112. 11. 0 16 16 0 0Torre Norte

Piso 82012 2014

CNBV. 121. 211. 11. 0 5 5 0 0Torre Norte

Piso 82012 2014

CNBV. 131. 111. 12. 0 1 1 0 0Torre Norte

Piso 82013 2014

CNBV. 131. 111. 13. 0 1 1 0 0Torre Norte

Piso 82013 2013

CNBV. 131. 112. 11. 0 2 2 0 0Torre Norte

Piso 82013 2014

CNBV. 131. 112. 22. 0 2 2 0 0Torre Norte

Piso 82012 2014

CNBV. 131. 211. 11. 0 2 2 0 0Torre Norte

Piso 82013 2014

CNBV. 142. 111. 12. 0 1 1 0 0Torre Norte

Piso 82014 2014

CNBV. 142. 111. 23. 0 1 1 0 0Torre Norte

Piso 82013 2014

CNBV. 142. 112. 14. 0 1 1 0 0Torre Norte

Piso 82014 2015

CNBV. 142. 112. 16. 0 1 1 0 0Torre Norte

Piso 82014 2014

CNBV. 142. 112. 17. 0 1 1 0 0Torre Norte

Piso 82014 2014

CNBV. 142. 112. 61. 0 1 1 0 0Torre Norte

Piso 82014 2014

CNBV. 142. 112. 62. 0 5 5 0 0Torre Norte

Piso 82011 2014

CNBV. 142. 211. 11. 0 1 1 0 0Torre Norte

Piso 82014 2014

CNBV. 513. 111. 12. 0 2 2 0 0Torre Norte

Piso 82014 2014

CNBV. 513. 111. 13. 0 2 2 0 0Torre Norte

Piso 82014 2014

CNBV. 513. 112. 11. 0 14 14 0 0Torre Norte

Piso 82014 2014

CNBV. 513. 112. 16. 0 3 3 0 0Torre Norte

Piso 82014 2014

CNBV. 513. 211. 11. 0 6 6 0 0Torre Norte

Piso 82014 2014

1375 669 550 0 1494

INSURGENTES SUR 1971, COL. GUADALUPE INN, ÁLVARO OBREGÓN, CIUDAD DE MÉXICO, C.P. 01020, TORRE NORTE, PISO 8





31 DE DICIEMBRE DE 2019

UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE SUPERVICIÓN DE ENTIDADES E INTERMEDIARIOS BURSÁTILES

JOSE CARLOS DIAZ MIER

GUIA SIMPLE DE LOS ARCHIVOS DE TRÁMITE AL


[email protected]

SERIE

DOCUMENTAL

(MÁXIMO 12

DIGITOS)


VOLUMEN DE

EXPEDIENTES AL

ÚLTIMO CORTE

EXPEDIENTES

INGRESADOS

CLASIFICACIÓN DE OTRAS ÁREAS

EXPEDIENTES DADOS

DE BAJA

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES AL

NUEVO CORTE

UBICACIÓN (TORRE y

PISO)

AÑO DEL EXPEDIENTE


EXPEDIENTES ENVIADOS

EN TRANSFERENCIA

PRIMARIA

PROGRAMAS ANUALES DE VISITAS IN SITU (VISITAS DE

INSPECCIÓN)






EXPEDIENTES ENVIADOS AL ARCHIVO EN EL AÑO DE 2019

EXPEDIENTE DE VISITA (CARPETA DE ACTIVIDADES DE LA VISITA )

PAPELES DE TRABAJO






EXPEDIENTE DE VISITA (CARPETA DE ACTIVIDADES DE LA VISITA)

PAPELES DE TRABAJO






INFORMES ANUALES



DICTAMEN DE AUDITORES EXTERNOS


PAPELES DE TRABAJO DE SUPERVISIÓN EXTRA-SITU


EXPEDIENTES DEL SISTEMA DE PLANEACIÓN ESTRATÉGICA


EXPEDIENTE DE VISITAS

PAPELES DE TRABAJO DE VISITAS





OFICIOS Y MEMOS RELACIONADOS A LA SUPERVISIÓN EXTRA SITU



EXPEDIENTES ENVIADOS AL ARCHIVO EN EL AÑO DE 2018





INFORMACIÓN FINANCIERA PERIOÓDICA







EXPEDIENTE DE VISITA (CARPETA DE ACTIVIDADES DE LA VISITA)

PAPELES DE TRABAJO








DICTAMEN DE AUDITORES EXTERNOS




EXPEDIENTE DE VISITA


EXPEDIENTES EXTRA-SITU (VIGILANCIA)

EXPEDIENTES EXTRA-SITU INFORMACIÓN FINANCIERA


TOTALES



CARGO

DOMICILIO

CORREO ELECTRONICO


CNBV.157 1 0 0 0 1Torre Norte

Piso 72014 2017


Piso 7- -


Piso 7- -

CNBV.157 2321 35 0 0 2356Torre Norte

Piso 72006 2018


Piso 72014 2017

CNBV.157 6135 92 0 0 6227Torre Norte

Piso 72010 2017


Piso 72014 2018

CNBV.157 16240 3742 2669 0 17313Torre Norte

Piso 71976 2019


Piso 7- -


Piso 72014 2017

CNBV.3S.3 132 306 0 0 438

3S.3.1. 5 10 0 0 15Torre Norte

Piso 72018 2019

3S.3.2. 127 296 0 0 423Torre Norte

Piso 72018 2019

CNBV. 2S.3.3 430 1156 0 0 1586Torre Norte

Piso 72018 2019


Piso 72018 2018

CNBV.3S.3 10 10 0 0 20Torre Norte

Piso 72018 2018


Piso 72018 2018

25820 5473 2669 0 28624

NOTA:







UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE FONDOS DE INVERSIÓN

IMELDA JULIETA SALADO CARRERA 1454 - 6000 EXT.

DIRECTORA DE AREA

Contables, legales, operativas y de emisión de valores

Vigilancia

Vigilancia/Nota 5

EXPEDIENTES

DADOS DE BAJA

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES AL

NUEVO CORTE

UBICACIÓN

(TORRE y PISO)

AÑO DEL EXPEDIENTE

Disposiciones en materia Bursátil

Programas y proyectos en materia Bursátil

EXPEDIENTES

ENVIADOS EN

TRANSFERENCIA

PRIMARIA

Recomendaciones

Autorización para constituirse y funcionar como entidad/Nota 1

Opiniones (solicitadas por los sujetos obligados, entre otros)/Nota 2

Autorizaciones y Consultas/Nota 3

Inspección/Nota 4

SERIE

DOCUMENTAL

(MAXIMO 12

DIGITOS)


VOLUMEN DE

EXPEDIENTES AL

ÚLTIMO CORTE

EXPEDIENTES

INGRESADOS

De nuevas entidades

Operadores de bolsa y apoderados de intermediarios del mercado de valores y

asesores de inversión

Expedientes Administrativos

AUTORIZACIONES

/ 1: Esta serie documental se integra de 1,276 expedientes provenientes de la Dirección General de Emisiones Bursátiles y se refiere a los expedientes relacionados con las solicitudes de autorización y modificación a Fondos de Inversión y sus

prospectos de información.

/ 2: Opiniones solicitadas por otras autoridades a la DGFI.

/ 3: Se integra por los documentos referentes a las Autorizaciones y Consultas de tipo operativo, el número sufrirá una reducción sustancial con la definición de la clasificación documental.

/ 4: Comprende sólo las visitas de inspección diferentes de las de autorización o inicio de operaciones, ya que estas forman parte del expediente de autorización.

/ 5: Se integra de la documentación recibida por la DGASFI como parte de las actividades de vigilancia, el número sufrirá una reducción sustancial con la definición de la clasificación documental.

Inspección

Aautorizaciones

Opiniones y Consultas

TOTALES



CARGO

DOMICILIO INSURGENTES SUR 1971, COL. GUADALUPE INN, DEL. ÁLVARO OBREGÓN, CUIDAD DE MÉXICO, C.P. 01020, TORRE Norte PISO 10

CORREO ELECTRONICO

MAS ANTIGUO MAS RECIENTE115.124.15 1 1 0 0 2 Torre Norte, piso 10 2018 2019

1 1 0 0 2

UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE METODOLOGÍAS Y ANÁLISIS DE RIESGO

Elia Carolina Barrera Cortés

Subdirectora de área






[email protected]

SERIE


VOLUMEN DE

EXPEDIENTES AL

EXPEDIENTES

INGRESADOS

TOTALES

EXPEDIENTES

DADOS DE BAJA

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES AL

UBICACIÓN

(TORRE y PISO)

AÑO DEL EXPEDIENTE

PROGRAMAS DE APOYO A DEUDORES DE LA BANCA

EXPEDIENTES

ENVIADOS EN



NOMBRE DEL RAT TELEFONO

CARGO

DOMICILIO

CORREO ELECTRONICO


CNBV.112.111.12 70 0 0 70Torre Norte

Piso 102008 2019

CNBV.112.112.11 430 0 0 430Torre Norte

Piso 102009 2019

CNBV.112.112.21 483 0 0 483Torre Norte

Piso 102009 2019

CNBV.112.211.11 68 0 0 68Torre Norte

Piso 102010 2019

CNBV.112.499.22 1 0 0 1Torre Norte

Piso 102013 2018

CNBV.2S.3 16 160 0 0 176


Piso 102018 2019


Piso 102018 2019

CNBV.3S.3 1 0 0 0 1


Piso 102018 2018

1086 160 0 0 1229

AÑO DEL EXPEDIENTE

SUPERVISIÓN IN-SITU VISITA DE INSPECCION (EXPEDIENTE DE

VISITA)

SUPERVISIÓN EXTRA-SITU VIGILANCIA (INFORMACION FINANCIERA Y

DIVERSOS)






UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE SUPERVISIÓN DE PARTICIPANTES EN REDES

RAÚL FLORES OGARRIO 1454 - 6000 EXT. 7755



[email protected]

SERIE DOCUMENTAL


VOLUMEN DE

EXPEDIENTES AL

EXPEDIENTES

INGRESADOS

EXPEDIENTES

ENVIADOS EN

EXPEDIENTES

DADOS DE BAJA

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES AL

UBICACIÓN

(TORRE y PISO)

SUPERVISIÓN EXTRA-SITU VIGILANCIA (EXPEDIENTE ANALISIS,

REVISION Y SEGUIMIENTO DE LA INFORMACION FINANCIERA)

AUTORIZACIONES, OPINIONES Y CONSULTAS (EXPEDIENTE DE LAS

ENTIDADES SUPERVISADAS)

EXPEDIENTES ADMINISTRATIVOS (DOCUMENTACION)

SUPERVISIÓN

TOTALES

INSPECCIÓN

VIGILANCIA




CARGO

DOMICILIO INSURGENTES SUR 1971, COL. GUADALUPE INN, DEL. ÁLVARO OBREGÓN, CUIDAD DE MÉXICO, C.P. 01020, TORRE NORTE PISO 11

CORREO ELECTRONICO


CNBV.114.111.11 13 0 0 0 13Torre Norte

Piso 112006 2018

CNBV.114.111.12 622 0 0 0 622Torre Norte

Piso 112012 2018

CNBV.114.111.31 147 0 0 0 147Torre Norte

Piso 112012 2015

CNBV.114.112 41 0 0 0 41

CNBV.114.112.81 20 0 0 0 20Torre Norte

Piso 112012 2010

CNBV.114.112.82 21 0 0 0 21Torre Norte

Piso 112012 2012

CNBV.114.211 1455 0 0 0 1455

CNBV.114.211.81 1455 0 0 0 1455Torre Norte

Piso 112012 2018

CNBV.114.499 143 0 0 0 143

CNBV.114.499.14 143 0 0 0 143Torre Norte

Piso 112006 2018

CNBV.2S 15 26 0 0 41


Piso 112019 2019


Piso 112018 2019

CNBV.3S 0 3 0 0 3

CNBV.3S 0 3 0 0 3Torre Norte

Piso 112019 2019

CNBV.10C 0 2 0 0 2

CNBV.10C 0 2 0 0 2Torre Norte

Piso 112019 2019

CNBV.12C 0 2 0 0 2

CNBV.12C 0 2 0 2Torre Norte

Piso 112019 2019

2436 33 0 0 2469

NOTAS:

** Con base en información del área de coordinación de archivo de la CNBV, la clasificación de expedientes "CNBV.114.499.14_EXPEDIENTES DE CARÁCTER INTERNO" del CADIDO 2005 desaparece en el CADIDO 2018, lo que no se encuentre en este tiene que valorarse bajo el criterio de las funciones sustantivas de cada área, por lo que en caso de

generar expedientes, estos deberán clasificarse como "Documento de comprobación administrativa inmediata y de apoyo informativo" y desecharse cada año, sin necesidad de informar al área de archivo de concentración, así como tampoco deberán ser regsitrados en este formato.

a) CNBV.114.111.11_PROGRAMAS ANUALES DE VISITAS DE INSPECCIÓN

Se actualiza por:

CNBV.2S.2_Programas y proyectos en la materia

b) CNBV.114.111.12_EXPEDIENTES DE VISITASCNBV.2S.3.2_Inspección

c) CNBV.114.111.31_EXPEDIENTES DE VISITAS DE SUPERVISIÓN ESPECIALIZADA (A)

d) CNBV.114.211.81_EXPEDIENTES DE ATENCIÓN A AUTORIDADES, OPINIONES Y CONSULTAS A

AUTORIDADES COMPETENTES U OTRA AREA DE LA CNBV CNBV.3S_Autorizaciones y Regulación

e) CNBV.114.499.14_EXPEDIENTES DE CARÁCTER INTERNO ** CNBV.10C_Control y Auditoría de Actividades Públicas

CNBV.12C_Transparencia y Acceso a la Información

[email protected]






UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE SUPERVISIÓN DE RIESGO OPERACIONAL Y TECNOLÓGICO

ALATRISTE GONZÁLEZ DIANA ERICKA 1454 - 6000 EXT. 5124

ANALISTA SUPERVISORA

SERIE


VOLUMEN DE

EXPEDIENTES AL

EXPEDIENTES

INGRESADOS

EXPEDIENTES

ENVIADOS EN

EXPEDIENTES DE ATENCIÓN A AUTORIDADES, OPINIONES Y CONSULTAS

A AUTORIDADES COMPETENTES U OTRA AREA DE LA CNBV

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES AL

UBICACIÓN

(TORRE y PISO)

AÑO DEL EXPEDIENTE


PROGRAMAS ANUALES DE VISITAS DE INSPECCIÓN


EXPEDIENTES

DADOS DE BAJA

EXPEDIENTES DE VISITAS DE SUPERVISIÓN ESPECIALIZADA (A)

SUPERVISIÓN EXTRA SITU (VIGILANCIA)

EXPEDIENTE DE ANÁLISIS DE INFORMACIÓN DE REPORTES

REGULATORIOS U OTRA INFORMACIÓN (A)

EXPEDIENTE DE ANÁLISIS DE INFORMACIÓN SECTORIAL DE REPORTES

REGULATORIOS U OTRA INFORMACIÓN


1. Columnas "AÑO DEL EXPEDIENTE". Los datos registrados corresponden a expedientes con estatus "En Trámite", los cuales se encuentran ubicados en: Torre Norte-Piso 11

2. Con la entrada en vigor del CADIDO 2018 (1° de agosto de 2018), se presenta la Guía simple de archivos de la DGSROT con la convivencia de series documentales del CADIDO 2005. A continuación se muestran los cambios:



Supervisión y Sanciones

Inspección

TOTALES

Programas y proyectos en la materia

Autorizaciones y Regulación

Autorizaciones y Regulación

Control y Auditoría de Actividades Públicas

Control y Auditoría de Actividades Públicas

Transparencia y Acceso a la Información

Transparencia y Acceso a la Información




CARGO

DOMICILIO

CORREO ELECTRONICO


CNBV.116.116.01 42 0 0 0 0Torre Norte

Piso 112010 2017

CNBV.116.116.02 93 0 0 0 0Torre Norte

Piso 112010 2018


Piso 112019 2019

CNBV.116.116.03 1 0 0 0 0Torre Norte

Piso 112010 2018

CNBV.116.116.04 27 0 0 0 0Torre Norte

Piso 112010 2018


Piso 112019 2019

CNBV.116.116.13 24 0 0 0 0Torre Norte

Piso 112010 2015

CNBV.116.499.14 18 0 0 0 0Torre Norte

Piso 112010 2015

CNBV.491.11 9 0 0 0 0Torre Norte

Piso 112010 2018


Piso 112019 2019

214 13 0 0 13TOTALES


DISEÑO Y RECEPCIÓN DE INFORMACIÓN

[email protected]

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES AL

UBICACIÓN

(TORRE y PISO)

AÑO DEL EXPEDIENTE

DOCUMENTOS TÉCNICOS DE LA DGAIN

EXPLOTACIÓN DE INFORMACIÓN

ANÁLISIS Y ADMINISTRACIÓN

CUOTAS IPAB- DEFINITIVO


SOLICITUDES DE INFORMACION Y SU ATENCION

EXPEDIENTES

DADOS DE BAJA

EXPEDIENTES

ENVIADOS EN






UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE ANÁLISIS E INFORMACIÓN

JOSÉ LUIS OLIVER HONORATO 1454 - 6000 EXT 5075

ASISTENTE A

ACOPIO Y ANÁLISIS DE INFORMACIÓN

SERIE


VOLUMEN DE

EXPEDIENTES AL

EXPEDIENTES

INGRESADOS






CARGO

DOMICILIO

CORREO ELECTRONICO

MAS ANTIGUO MAS RECIENTECNBV.152.111.18 60 22 0 0 82 Torre Norte Piso 10 2004 2019

CNBV.151.112.33 547 0 0 0 547 Torre Norte Piso 10 2000 2018


638 22 0 0 660







UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE SUPERVISIÓN DE CONDUCTA DE PARTICIPANTES DEL MERCADO

Jessica Valeria García Mercado

Directora General Adjunta

[email protected]

SERIE


VOLUMEN DE

EXPEDIENTES AL

EXPEDIENTES

INGRESADOS

OFICIOS DE REQUERIMIENTO DE INFORMACIÓN

TOTALES

EXPEDIENTES

DADOS DE BAJA

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES AL

UBICACIÓN

(TORRE y PISO)

AÑO DEL EXPEDIENTE

EXPEDIENTES DE VISITAS DE INSPECCION

EXPEDIENTES DE INVESTIGACION

EXPEDIENTES

ENVIADOS EN



CARGO

DOMICILIO

CORREO ELECTRONICO


CNBV.113.313

CNBV.113.313.11 204 0 22 0 182Torre Sur

Piso 111990 2018

CNBV.113.314

CNBV.113.314.11 60 2 0 0 62Torre Sur

Piso 112000 2019

CNBV.113.314.12 3 0 0 0 3Torre Sur

Piso 112008 2018

CNBV.113.314.13 3 0 0 0 3Torre Sur

Piso 112005 2005

CNBV.113.499

CNBV.113.499.14 65 0 0 0 65Torre Sur

Piso 112001 2018

335 2 22 0 315







UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE DESARROLLO REGULATORIO

LIC. ALEJANDRA CHAMA VILLALPANDO

SUBDIRECTORA DE AREA

[email protected]

SERIE


VOLUMEN DE

EXPEDIENTES AL

EXPEDIENTES

INGRESADOS

TOTALES

EXPEDIENTES

DADOS DE BAJA

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES AL

UBICACIÓN

(TORRE y PISO)

AÑO DEL EXPEDIENTEEXPEDIENTES

ENVIADOS EN

PROYECTOS REGULATORIOS


PROYECTOS NORMATIVOS

DESARROLLO DE PROYECTOS

ATENCIÓN DE CONSULTAS EN MATERIA DE REGULACIÓN

CONTABLE, PRUDENCIAL Y DE AUDITORÍA EXTERNA

AUTORIZACIONES DE REGISTROS CONTABLES ESPECIALES

AUTORIZACIONES DE APERTURAS DE CUENTAS, SUBCUENTAS Y

SUBSUBCUENTAS




CARGO

DOMICILIO

CORREO ELECTRONICO


CNBV.511.122.11 2 0 0 0 2Torre Sur

Piso 112007 2011

CNBV.511.122.12 247 0 106 0 141Torre Sur

Piso 112014 2018

CNBV.511.122.13 35 0 9 0 26Torre Sur

Piso 112015 2018

CNBV.511.122.14 21 0 10 0 11Torre Sur

Piso 112015 2018

CNBV.511.122.15 0 0 0 0 0

CNBV.511.122.16 0 0 0 0 0

CNBV.511.122.17 1 0 1 0 0

CNBV.511.122.18 0 0 0 0 0

CNBV.511.122.19 0 0 0 0 0

CNBV.511.122.21 160 0 32 0 128Torre Sur

Piso 112015 2018

CNBV.511.316 34 0 0 4 30

CNBV.511.316.11 16 0 0 0 16Torre Sur

Piso 112005 2006

CNBV.511.316.12 14 0 0 0 14Torre Sur

Piso 112005 2006

CNBV.511.316.13 0 0 0 0 0

CNBV.511.316.14 4 0 0 4 0Torre Sur

Piso 112014 2018

CNBV.511.481 39 0 6 0 33

CNBV.511.481.11 0 0 0 0 0

CNBV.511.481.12 0 0 0 0 0

CNBV.511.481.13 39 0 6 0 33Torre Sur

Piso 112015 2018

CNBV.511.481.14 0 0 0 0 0

CNBV.511.481.15 0 0 0 0 0

CNBV.511.481.16 0 0 0 0 0

CNBV.511.481.17 0 0 0 0 0

CNBV.511.481.18 0 0 0 0 0

CNBV.511.481.19 0 0 0 0 0

CNBV.511.481.21 0 0 0 0 0

CNBV.511.481.22 0 0 0 0 0

CNBV.511.499.12 EXPEDIENTES DE ISO 9001 0 0 0 0 0

CNBV.511.499.16 COMITES 0 0 0 0 0

CNBV.511.499.18 OTROS ASUNTOS 0 0 0 0 0

25 78 0 0 103

11C.19 INDICADORES 25 78 0 0 103Torre Sur

Piso 112018 2019

553 78 164 4 463

SERIE

DOCUMENTAL

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES AL

NOTA:

Los expedientes de la serie CNBV.511.316.14 - Participación en Foros Internacionales (Confidencial) se dan baja a partir de la guía de archivo documental 2019,

debido a que en la reunión que se sostuvo el pasado martes 14 de enero de 2020 con el área de archivo de concentración, se analizaron dichos expedientes donde

se concluyó que no forman parte de un trámite y menos con la clasificación asignada, puesto que son documentos de apoyo administrativo.







UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE ASUNTOS INTERNACIONALES

KARINA RUIZ ARRIETA 1454 - 6000 EXT.

ASISTENTE A

ATENCIÓN DE SOLICITUDES DE INFORMACIÓN PROVENIENTES DE

ORGANISMOS INTERNACIONALES

[email protected]

CONVENIOS DE COOPERACIÓN (NEGOCIACIÓN) (CONFIDENCIAL)

DESCRIPCIÓN DE LA SERIE DOCUMENTALVOLUMEN DE

EXPEDIENTES AL

EXPEDIENTES

INGRESADOS

ASUNTOS INTERNACIONALES. REGULACION

EXPEDIENTES

DADOS DE BAJA

AUTORIZACIÓN DE COMISIONES EN EL EXTRANJERO

UBICACIÓN

(TORRE y PISO)

AÑO DEL EXPEDIENTE

ASUNTOS INTERNACIONALES. SUPERVISION

EXPEDIENTES

ENVIADOS EN

CONVENIOS DE COOPERACIÓN (DOCUMENTOS OFICIALES)

(CONFIDENCIAL)

ATENCIÓN DE SOLICITUDES DE INFORMACIÓN PROVENIENTES DE

ORGANISMOS INTERNACIONALES (CONFIDENCIAL)

COORDINACIÓN DE VISITAS DE ASISTENCIA TÉCNICA DE ORGANISMOS

INTERNACIONALES A MÉXICO

COORDINACIÓN DE VISITAS DE INSPECCIÓN DE ORGANISMOS

INTERNACIONALES A MÉXICO

REPORTES (VISITA DE ORGANISMOS INTERNACIONALES)

COORDINACIÓN DE VISITAS DE ASISTENCIA TÉCNICA DE LA CNBV A

COORDINACIÓN DE VISITAS DE INSPECCIÓN DE LA CNBV A ORGANISMOS

REPORTES (VISITAS DE LA CNBV A ORGANISMOS INTERNACIONALES)

ATENCIÓN DE SOLICITUDES DE INFORMACIÓN DE LA CNBV A

ATENCIÓN DE SOLICITUDES DE INFORMACIÓN DE LA CNBV A

ORGANISMOS INTERNACIONALES (CONFIDENCIAL)

ATENCIÓN DE REQUERIMIENTOS INSTITUCIONALES DE LA CNBV

(CONFIDENCIAL)

ORGANIZACIÓN DE CURSOS IMPARTIDOS POR ORGANISMOS

PROGRAMAS DE CAPACITACIÓN EN EL EXTRANJERO

ADMINISTRACIÓN DE LA PÁGINA DE INTERNET

DIFUSION

PARTICIPACION EN FOROS INTERNACIONALES

PARTICIPACION EN FOROS INTERNACIONALES (CONFIDENCIAL)

ASUNTOS INTERNACIONALES. SOPORTE.

ATENCIÓN A CONSULTAS RECIBIDAS POR INTERNET

ATENCIÓN DE REQUERIMIENTOS INSTITUCIONALES DE LA CNBV

TOTALES

DISEÑO GRÁFICO

PROGRAMAS DE ASISTENCIA DE ORGANISMOS INTERNACIONALES

PRODUCCIÓN AUDIOVISUAL


NOMBRE DEL RAT TELEFONO 1454 - 6000 EXT. ___________6096

CARGO

DOMICILIO

CORREO ELECTRONICO

MAS ANTIGUO MAS RECIENTECNBV.211.115

CNBV.211.115.11 55396 0 1037 0 54359Torre Sur

Piso 801/01/2013 31/07/2018

CNBV.211.115.12 25 0 0 0 25Torre Sur

Piso 801/01/2018 01/06/2018

CNBV.211.118

CNBV.211.118.11 147 0 0 0 147Torre Sur

Piso 801/01/2016 01/12/2016

CNBV.211.119

CNBV.211.119.11 565 0 0 0 565Torre Sur

Piso 801/01/2015 31/07/2018

CNBV.211.464

CNBV.211.464.11 2067 0 0 0 2067Torre Sur

Piso 801/01/2006 31/07/2018

CNBV.211.465

CNBV.211.465.11 2573 0 0 0 2573Torre Sur

Piso 801/01/2006 31/07/2018

CNBV.211.499

CNBV.211.499.13 0 0 0 0 0Torre Sur

Piso 80 0

CNBV.211.499.15 0 0 0 0 0Torre Sur

Piso 80 0

CNBV.2S.3.1 10 37 0 0 47Torre Sur

Piso 801/08/2018 31/12/2019

CNBV.2S.4 714 2282 0 0 2996Torre Sur

Piso 801/08/2018 31/12/2019

CNBV 2C.12.1 55 100 0 0 155Torre Sur

Piso 801/08/2018 31/12/2019

CNBV 2C.12.2 103 240 0 0 343Torre Sur

Piso 801/08/2018 31/12/2019

CNBV.2S.4.12 1 1 0 0 2Torre Sur

Piso 801/08/2018 01/12/2019

61656 2660 1037 0 63279







UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE DELITOS Y SANCIONES

ANTONIO RODRÍGUEZ GARCÍA

DGA DE SANCIONES ADMINISTRATIVAS B

[email protected]

SERIE


VOLUMEN DE

EXPEDIENTES AL

EXPEDIENTES

INGRESADOS

EXPEDIENTES OD (OPINIONES DE DELITO)

EXPEDIENTES

DADOS DE BAJA

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES AL

UBICACIÓN

(TORRE y PISO)

AÑO DEL EXPEDIENTE

EXPEDIENTES DE SANCIONES

EXPEDIENTES DE SANCIONES

EXPEDIENTES

ENVIADOS EN

EXPEDIENTES DEL COMITE DE SANCIONES

EXPEDIENTES DE ASUNTOS JURIDICOS ESPECIALES

EXPEDIENTES DE ASUNTOS JURIDICOS ESPECIALES

DESIGNACIÓN DE CONSEJEROS

DESIGNACIÓN DE CONSEJEROS

SUPERVISIÓN Y SANCIONES

EXPEDIENTES OD (OPINIONES DE DELITO)

EXPEDIENTES OT (OPINIONES TECNICAS)

EXPEDIENTES OT (OPINIONES TECNICAS)




PLANEACIÓN, INFORMACIÓN, EVALUACIÓN Y POLÍTICAS

EXPEDIENTE DEL COMITÉ DE SANCIONES

TOTALES

ACOPIO Y ANALISIS DE INFORMACIÓN

SANCIONES

ASUNTOS JURÍDICOS

OPINIONES TÉCNICO JURÍDICAS (OPINIONES DE DELITO)

OPINIONES TÉCNICO JURÍDICAS (EXPEDIENTES TÉCNICOS)



CARGO

DOMICILIO

CORREO ELECTRONICO


CNBV.212.421.12 512 48 216 269 75Torre Sur

Piso 82014 2019

CNBV.212.421.22 223 28 0 57 194 TORRE SUR PISO 8 2004 2019

CNBV.212.421.24 58 4 62 TORRE SUR PISO 8

CNBV.212-421.241 28 1 0 0 29 TORRE SUR PISO 8 2001 2019

CNBV.212.421.242 30 3 0 0 33 TORRE SUR PISO 8 2002 2019

CNBV.212.421.23 8249 2467 0 0 10716

Sótano 2 del

estacionamiento

Plaza Inn

CNBV.212.421.231 107 22 0 0 129Sótano 2 del

estacionamiento Plaza

Inn

2015 2019

CNBV.212.421.232 8142 2445 0 0 10587Sótano 2 del

estacionamiento Plaza

Inn

2015 2019

CNBV.212.421.15 195 8 118 85

CNBV.212.421.15.1 44 1 13 0 32 TORRE SUR PISO 8 2004 2019CNBV.212.421.15.2 143 6 105 0 44 TORRE SUR PISO 8 2007 2019

CNBV.212.421.15.3 8 1 0 0 9 TORRE SUR PISO 8 2007 2019

CNBV.212.421.13 52 0 0 0 52Torre Sur

Piso 82012 2018

CNBV.212.421.25 1489 558 0 228 1819Torre Sur

Piso 8

CNBV.212.421.251 1286 238 0 218 1306Torre Sur

Piso 82013 2019

CNBV.212.421.252 203 320 0 10 513Torre Sur

Piso 82014 2019

16541 4642 943 204 20036

INSURGENTES SUR 1971, COL. GUADALUPE INN, DEL. ÁLVARO OBREGÓN, CUIDAD DE MÉXICO, C.P. 01020, TORRE SUR PISO 8°






UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCION GENERAL CONTENCIOSA

LOPEZ FRANCO IVONNE MARCELA

DIRECTORA CONTENCIOSA

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SERIE


VOLUMEN DE

EXPEDIENTES AL

EXPEDIENTES

INGRESADOS

EXPEDIENTE DE PROMOCION DE NOMBRAMIENTO DE LIQUIDADOR O

EN CASO DE PARTICULARES

EXPEDIENTES DE JUICIOS LABORALES

RADICADOS EN EL TRIBUNAL FEDERAL DE CONCILIACIÓN Y

RADICADOS EN LA JUNTA FEDERAL DE CONCILIACIÓN Y ARBITRAJE

EXPEDIENTES DE JUICIOS CIVILES Y MERCANTILES

DE ENTIDADES FINANCIERAS

DE PARTICULARES

EXPEDIENTES

DADOS DE BAJA

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES AL

UBICACIÓN

(TORRE y PISO)

AÑO DEL EXPEDIENTE

EXPEDIENTES DE REVOCACIONES (cancelaciones)*

EXPEDIENTES

ENVIADOS EN

EXPEDIENTES DE RECURSOS DE REVOCACION Y SOLICITUDES DE

CONDONACION

EXPEDIENTES DE JUICIOS DE AMPARO

EN CASO DE ENTIDADES FINANCIERAS

PROVENIENTES DE ENTIDADES FINANCIERAS

PROVENIENTES DE PARTICULARES

TOTALES

EXPEDIENTES DE REVOCACIONES

EXPEDIENTES DE JUICIOS LABORALES RADICADOS EN LAS JUNTAS



CARGO

DOMICILIO

CORREO ELECTRONICO


124.411.11 13 0 0 0 13TORRE NORTE NIVEL

TERRAZA2003 2015


TERRAZA2004 2015


TERRAZA2004 2015


TERRAZA2010 2015


TERRAZA2002 2015


TERRAZA2005 2015


TERRAZA2008 2015


TERRAZA2004 2015


TERRAZA2008 2011


TERRAZA2008 2012


TERRAZA2003 2013


TERRAZA2002 2019


TERRAZA2007 2007


TERRAZA2004 2014


TERRAZA2005 2019


TERRAZA2012 2019


TERRAZA2006 2019


TERRAZA2007 2013


TERRAZA2005 2014


TERRAZA2001 2014


TERRAZA2007 2014


TERRAZA2002 2015

CNBV.8C.4 0 1 0 0 0TORRE NORTE NIVEL

TERRAZA2019 2019


TERRAZA2019 2019


TERRAZA2019 2019


TERRAZA2019 2019

1576 4 0 0 1576







UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCION GENERAL DE INFORMÁTICA

GERARDO PALOMO RAMÍREZ


PROBLEMAS

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UBICACIÓN (TORRE y

PISO)

AÑO DEL EXPEDIENTE

PRESUPUESTO ANUAL

EXPEDIENTES ENVIADOS

EN TRANSFERENCIA

NIVELES DE SERVICIO

ADMINISTRACIÓN DE CAMBIOS

REPORTES DE SERVICIO DE ATENCIÓN A USUARIOS

PLANEACIÓN ESTRATÉGICA INFORMÁTICA

SISTEMA

MANTENIMIENTO DE SISTEMA

CONFIGURACIONES

ADMINISTRACIÓN DE BIENES INFORMÁTICOS DE CÓMPUTO PERSONAL,

PERIFÉRICOS Y DE TELEFONÍAADMINISTRACIÓN DE RECURSOS DE INFRAESTRUCTURA DE CÓMPUTO

PERSONAL, PERIFÉRICOS Y DE TELEFONÍA

INCIDENTES

ADMINISTRACIÓN DE PROYECTOS

ADMINISTRACIÓN FINANCIERA

MANTENIMIENTO DE LA INFRAESTRUCTURA DE TI

DISPONIBILIDAD DE LA INFRAESTRUCTURA DE TI

TOTAL

PLANEACIÓN DE LA CAPACIDAD

SERVICIOS INFORMÁTICOS

SEGURIDAD DE LA INFORMACIÓN

MONITOREO DE SERVICIOS DE TI

RESPALDO Y RECUPERACION DE LA INFORMACION

APAGADO Y ENCENDIDO DE LA INFRAESTRUCTURA DE TI

DESARROLLO E INFRAESTRUCTURA DE TELECOMUNICACIONES

PROGRAMAS Y PROYECTOS EN MATERIA DE INFORMÁTICA

SEGURIDAD INFORMÁTICA

DESARROLLO DE SISTEMAS



CARGO

DOMICILIO

CORREO ELECTRONICO


CNBV.411.432.94 50 14 0 0 64Torre Norte

Nivel Fuente2014 2018

CNBV 8C.16 0 17 0 0 17Torre Norte


CNBV.411.432.95** 12 0 0 0 12Torre Norte


CNBV 8C.16** 0 2 0 0 2Torre Norte


NOTA:

MAS ANTIGUO MAS RECIENTECNBV.411.432.2 1257 195 540 0 912

CNBV.411.432.211 510 83 284 0 309Torre Sur

Piso 62014 2018

CNBV C6.4.3 0 1 0 0 1Torre Sur

Piso 62019 2019

CNBV.411.432.212 130 16 19 0 127Torre Sur

Piso 62014 2018

CNBV 6C.4.2 0 0 0 0 0 0 0 0

CNBV.411.432.213 0 0 0 0 0 0 0 0

CNBV.411.432.214 102 0 0 0 102Torre Sur

Piso 62014 2018

CNBV.411.432.215 4 7 47 0 36Torre Sur

Piso 62014 2018

CNBV 6C.4.1 0 0 0 0 0 0 0 0

CNBV.411.432.216 0 0 0 0 0 0 0 0

CNBV.411.432.217 6 0 0 0 6Torre Sur

Piso 62017 2017

CNBV.411.432.218 13 87 79 0 21Torre Sur

Piso 62017 2018

CNBV 6C.23 0 0 0 0 0 0 0 0

CNBV.411.499.14 492 1 111 0 382Torre Sur

Piso 62016 2018

CNBV 6C.6 0 0 0 0 0 0 0 0

CNBV.411.431.636 0 0 0 0 0 0 0 0


CNBV.411.432.315 69 14 1 0 82CNBV.411.432.316 4 2 0 0 6 Torre Sur 2015 2019

CNBV.411.432.317 12 2 0 0 14 Torre Sur 2005 2019

CNBV.411.432.318 11 4 0 0 15 Torre Sur 1996 2019

CNBV.411.432.319 26 0 1 0 25 Torre Sur 2006 2012


MANTENIMIENTO ****

EXPEDIENTES PROCEDIMIENTO DE ADQUISICIÓN SERVICIOS






UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN, PRESUPUESTO Y RECURSOS MATERIALES

JAIME OSORIO GONZÁLEZ 1454 - 6000 EXT. 6501

INSURGENTES SUR 1971, COL. GUADALUPE INN, DEL. ÁLVARO OBREGÓN, CUIDAD DE MÉXICO, C.P. 01020, TORRE NORTE NIVEL FUENTE

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UBICACIÓN

(TORRE y PISO)

AÑO DEL EXPEDIENTE

ARCHIVO DE CONCENTRACION EXTERNO

ADMINISTRACION Y SERVICIOS DE ARCHIVOS

EXPEDIENTES REPORTE DE ATENCION A USUARIOS

Comités y Subcomités de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios


Control de Contratos


EXPEDIENTES PROCEDIMIENTO DE ADQUISICIÓN SERVICIOS (CONTRATOS

EXPEDIENTES DE CONTRATOS DE LICITACIONES PUBLICAS

EXPEDIENTES DE LICITACIONES PUBLICAS

Licitación Pública

EXPEDIENTES DE CONTRATOS POR EXCEPCION

POLITICAS BASES Y LINIAMIENTOS EN MATERIA DE ADQUISICIONES,

ARRENDAMIENTOS Y SERVICIOS DE LA CNBV

ACTAS DEL COMITE DE ADQUISICIONES

**CNBV.411.432.95 LOS VALES DE PRESTAMO SON DE APOYO ADMINISTRATIVO POR LO CUAL EN CUANTO CUMPLA UN AÑO EN ARCHIVO SE PROCEDERA A DAR DE BAJA LA DOCUMENTACION.

** CNBV 8C.16 LOS VALES DE PRESTAMO SON DE APOYO ADMINISTRATIVO POR LO CUAL EN CUANTO CUMPLA UN AÑO EN ARCHIVO SE PROCEDERA A DAR DE BAJA LA DOCUMENTACION.

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PRESTAMO Y DEVOLUCION DE EXPEDIENTES

ADMINISTRACION Y SERVICIOS DE ARCHIVOS

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AÑO DEL EXPEDIENTE

ADQUISICIONES Y CONTRATOS

CONTRATOS POR ADJUDICACION DIRECTA

Adquicición Directa

CONTRATOS POR INVITACION A CUANDO MENOS TRES PERSONAS

Invitación a Cuando Menos Tres Personas

EXPEDIENTES DEL PROCESO DE INVITACION A CUANDO MENOS TRES

EXPEDIENTES DE ADQUISICIÓN DE OBRA (CONTRATO REMODELACION



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ÚLTIMO CORTE

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DADOS DE BAJA

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NUEVO CORTE

UBICACIÓN

(TORRE y PISO)

AÑO DEL EXPEDIENTE

CNBV.411.432.320 0 0 0 0 0

CNBV.411.432.321 1 0 0 0 1Torre Sur

Piso 32008 2010

CNBV.411.432.322 6 2 0 0 8Torre Sur

Piso 32000 2019

CNBV.411.432.323 9 4 0 0 13 Torre Sur 2009 2019

CNBV.411.432.324 0 0 0 0 0

CNBV.411.432.311 32 10 0 0 42

CNBV.411.432.311.11 7 0 0 0 7Torre Sur

Piso 22011 2018

CNBV.411.432.311.12 1 0 0 0 1Torre Sur

Piso 22014 2018

CNBV.411.432.311.13 8 0 0 0 8Torre Sur

Piso 22010 2018

CNBV.411.432.311.14 7 2 0 0 9Torre Sur

Piso 22011 2019

CNBV.411.432.311.15 7 0 0 0 7Torre Sur

Piso 22011 2018

CNBV.7C.13 0 6 0 0 6Torre Sur

Piso 22019 2019


Piso 22019 2019

CNBV.411.432.311.16 2 0 0 0 2Torre Sur

Piso 22016 2018

CNBV.411.432.313 29 16 0 0 45

CNBV.411.432.313.12 5 0 0 0 5Torre Sur

Piso 22013 2017

CNBV.411.432.313.14 1 0 0 0 1Torre Sur

Piso 22017 2017

CNBV.411.432.313.16 2 0 0 0 2Torre Sur

Piso 22016 2017

CNBV.411.432.313.17 0 0 0 0 0

CNBV.411.432.313.18 7 0 0 0 7Torre Sur

Piso 22011 2017

CNBV.411.432.313.19 12 0 0 0 12Torre Sur

Piso 22010 2018


Piso 22019 2019


Piso 22019 2019

CNBV.411.432.313.28 2 0 0 0 2Torre Sur

Piso 22016 2017

CNBV.411.432.314 16 60 58 0 18

CNBV.411.432.314.11 3 0 0 0 3Torre Sur

Piso 22003 2018


Piso 22019 2019

CNBV.411.432.314.12 0 0 0 0 0

CNBV.411.432.314.13 11 0 0 0 11Torre Sur

Piso 22008 2018


Piso 22019 2019

CNBV.411.432.314.14 0 0 0 0 0

CNBV.411.432.314.15 2 0 0 0 2Torre Sur

Piso 22013 2014

CNBV.411.432.314.16 0 0 0 0 0

CNBV.411.432.137 0 0 0 0 0

CNBV.411.432.138 0 8 8 0 0Torre Sur

Piso 22013 2016

CNBV.411.432.139 0 0 0 0 0

CNBV.411.499.14 0 50 50 0 0Torre Sur

Piso 21993 2016

99 6 0 0 105

CNBV.411.431.312 18 0 0 0 18Torre Sur

Piso 62011 2017


Piso 62018 2019

CNBV.411.431.313 45 0 0 0 45Torre Sur

Piso 62011 2015

CNBV.411.431.314 1 0 0 0 1Torre Sur

Piso 62012 2015

CNBV.411.431.315 3 0 0 0 3Torre Sur

Piso 62011 2015

EXPEDIENTE CLAÚSULAS CONTRATOS OBRA

CONVENIO PROYECTO UNAM

EXPEDIENTE LUY Y FUERZA DEL CENTRO - COMISION FEDERAL

ELECTRICIDAD (AREAS PRIVADAS)

EXPEDIENTES CONDOMINOS (CUOTAS,LUZ, ÁREAS COMUNES,

EXPEDIENTE SOLICITUD SERVICIOS CABLEVISION

CONTROL VEHICULAR

EXPEDIENTES DE RESGUARDOS DE VEHICULOS

EXPEDIENTES DE SOLICITUDES DE PRESTAMO PARA VEHICULOS

EXPEDIENTE DE VEHICULO

CALENDARIOS DE VERIFICACION A VEHICULOS

EXPEDIENTES DE SERVICIO A VEHICULO

CONTROL DE PARQUE VEHICULAR

CONTROL DE COMBUSTIBLE

BITACORA

SERVICIOS GENERALES

EXPEDIENTES DE PROTECCION CIVIL Y SISTEMAS DE EMERGENCIA

EXPEDIENTES DE TARJETONES

EXPEDIENTES DE CONTROL DE SOLICITUDES DE SERVICIOS

CONTROL DE TARJETAS DE FOTOCOPIADO

DOCUMENTACION DE PAGO DE FOTOCOPIADO

CONTRATOS DE SERVICIOS

CONTROL DE CONTRATOS

SERVICIOS BÁSICOS (CERRAJERÍA)

CONTROL DE SOLICITUDES DE SERVICIO PARA CERRAJERIA

INMUEBLES

DOCUMENTACION DE TRAMITES DE INMUEBLES

INVETARIO FISICO Y CONTROL DE BIENES INMUEBLES

ACTAS DE CONDOMINIO MAGNO

DOCUMENTACION DE RENTA DE INMUEBLES

ARRENDAMIENTOS

ACTAS DE CONDOMINIO INDEPENDIENTES

REPORTES DE CONDOMINIOS

DOCUMENTACION DE COMPRA DE INMUEBLES

SOLICITUD DE MOVIENTO AL PROVEEDOR

SOLICITUD DE PAGO

CARPETA DEL PROVEEDOR


PRESUPUESTOS

PRESUPUESTO DE EGRESOS AUTORIZADO

GASTOS O EGRESOS POR PARTIDA PRESUPUESTAL

INFORMES PRESUPUESTALES

REPORTES ESPECIALES

AFECTACIONES PRESUPUESTARIAS


SERIE DOCUMENTAL


VOLUMEN DE

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ÚLTIMO CORTE

EXPEDIENTES

INGRESADOS

EXPEDIENTES

ENVIADOS EN

TRANSFERENCIA

PRIMARIA

EXPEDIENTES

DADOS DE BAJA

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES AL

NUEVO CORTE

UBICACIÓN

(TORRE y PISO)

AÑO DEL EXPEDIENTE

CNBV.411.431.316 8 0 0 0 8Torre Sur

Piso 62013 2015

CNBV.411.431.317 7 0 0 0 7Torre Sur

Piso 62013 2015


Piso 62018 2019

CNBV.411.431.318 4 0 0 0 4Torre Sur

Piso 62013 2016

CNBV.411.431.319 4 0 0 0 4Torre Sur

Piso 62013 2015

CNBV.411.431.323 1 0 0 0 1Torre Sur

Piso 62012 2015

CNBV.411.431.324 3 0 0 0 3Torre Sur

Piso 62012 2015


Piso 62018 2019

CNBV.411.431.321 0 0 0 0 0

CNBV.411.431.322 5 0 0 0 5Torre Sur

Piso 62015 2015

10 4 0 0 14

CNBV.411.431.325 10 2 0 0 12Torre Sur

Piso 62003 2018


Piso 62018 2019

248 0 0 0 248

CNBV.411.431.326 248 0 0 0 248Torre Sur

Piso 62015 2015

CNBV.411.431.327 0 0 0 0 0

CNBV.411.431.329 0 0 0 0 0

CNBV.411.431.332 0 0 0 0 0

CNBV.411.431.412 275 5,553 0 0 5,828

CNBV.411.431.412.11 4 1 0 0 5Torre Sur

Piso 62013 2018


Piso 62019 2019

CNBV.411.431.412.12 16 0 0 0 16Torre Sur

Piso 62013 2013

CNBV.411.431.412.13 2 0 0 0 2Torre Sur

Piso 62013 2015

CNBV.411.431.412.14 1 0 0 0 1Torre Sur

Piso 62013 2015

CNBV.411.431.412.15 43 0 0 0 43Torre Sur

Piso 62013 2013

CNBV.411.431.412.16 2 0 0 0 2Torre Sur

Piso 62013 2013

CNBV.411.431.412.17 81 26 0 0 107Torre Sur

Piso 62013 2018


Piso 62019 2019

CNBV.411.431.412.18 126 5,503 0 0 5,629Torre Sur

Piso 62013 2019

13 0 0 0 13

CNBV.411.431.413.11 3 0 0 0 3Torre Sur

Piso 62015 2015

CNBV.411.431.413.12 0 0 0 0 0

CNBV.411.431.413.13 3 0 0 0 3Torre Sur

Piso 62015 2015

CNBV.411.431.413.14 3 0 0 0 3Torre Sur

Piso 62015 2015

CNBV.411.431.413.15 2 0 0 0 2Torre Sur

Piso 62015 2015

CNBV.411.499.12 2 0 0 0 2Torre Sur

Piso 62011 2013

243 1,034 1,009 0 268

CNBV.411.431.611 118 212 604 0 -274Torre Sur

Piso 62017 2018

CNBV.411.431.612 16 28 57 0 -13Torre Sur

Piso 62017 2018

CNBV.411.431.613 44 73 348 0 -231Torre Sur

Piso 62017 2018

CNBV.5C.17 0 364 0 0 364Torre Sur

Piso 62018 2019


Piso 62018 2019

CNBV.5C.19 0 310 0 0 310Torre Sur

Piso 62018 2019

MINISTRACIONES

DOCUMENTOS DE CORRECCION

REGISTROS CONTABLES (GLOSA)

CIERRE PRESUPUESTAL

PROGRAMAS Y PROYECTOS DE INVERSION

SISTEMA INTEGRAL DE INFORMACION

CUENTA PUBLICA FEDERAL

ESTADOS FINANCIEROS

CONTROL DE SOLICITUDES DE PAGO

COSTOS PRORRATEADOS

MESA DE CONTROLFIANZAS Y CHEQUES CERTIFICADOS (CUMPLIMIENTO DE CONTRATOS POR

PARTE DE LOS PROVEEDORES) (**)

GARANTÍAS, FIANZAS Y DEPÓSITOS

VIATICOS

EXPEDIENTES POR CADA COMISIONADO

COMPAÑÍA MEXICANA DE AVIACION, S.A.

COMISIONES AL EXTRANJERO FONDEADAS POR LA CNBV

CONCILIACION DE VIATICOS

INGRESOS

PRESUPUESTO DE INGRESOS

INGRESOS

RECORDATORIOS DE FECHA LIMITE DE PAGO

ASIGNACION DE CUOTAS

ACTUALIZACION DE CUOTAS

RECIBOS OFICIALES

RECORDATORIOS DE ADEUDO

CONCIALIACIONES Y ENTEROS A TESOFE

CONCILIACION

ADEUDOS AL SAT (*****)

INVERSIONES

REPORTE DE INGRESOS Y EGRESOS

COTIZACIONES DE INVERSION DIARIA

REPORTES DE INVERSION DIARIA

MOVIMIENTOS DE INVERSIONES

CARTAS DE CONFIRMACION DE INVERSION


CONTABILIDAD

POLIZAS DE EGRESOS (***)

POLIZAS DE INGRESOS

POLIZAS DE DIARIO

REGISTRO Y CONTROL DE POLIZAS DE EGRESOS (****)

REGISTRO Y CONTROL DE POLIZAS DE INGRESOS (****)

POLIZAS DE DIARIO (****)


SERIE DOCUMENTAL


VOLUMEN DE

EXPEDIENTES AL

ÚLTIMO CORTE

EXPEDIENTES

INGRESADOS

EXPEDIENTES

ENVIADOS EN

TRANSFERENCIA

PRIMARIA

EXPEDIENTES

DADOS DE BAJA

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES AL

NUEVO CORTE

UBICACIÓN

(TORRE y PISO)

AÑO DEL EXPEDIENTE

CNBV.411.431.614 22 0 0 0 22Torre Sur

Piso 62015 2016

CNBV.411.431.615 1 0 0 0 1Torre Sur

Piso 62015 2016

CNBV.411.431.616 1 0 0 0 1Torre Sur

Piso 62015 2016

CNBV.411.431.618 24 0 0 0 24Torre Sur

Piso 62015 2016

CNBV.411.431.622 0 0 0 0 0

CNBV.411.431.623 1 0 0 0 1Torre Sur

Piso 62015 2016

CNBV.411.431.624 0 0 0 0 0

CNBV.411.431.625 1 0 0 0 1Torre Sur

Piso 62015 2016

CNBV.411.431.626 0 0 0 0 0

CNBV.411.431.627 0 0 0 0 0

CNBV.411.431.628 0 0 0 0 0

CNBV.411.431.629 1 0 0 0 1Torre Sur

Piso 62015 2016

CNBV.411.431.631 1 0 0 0 1Torre Sur

Piso 62015 2016

CNBV.411.431.632 2 0 0 0 2Torre Sur

Piso 62015 2016

CNBV.411.431.634 2 0 0 0 2Torre Sur

Piso 62015 2016

CNBV.411.431.635 1 0 0 0 1Torre Sur

Piso 62015 2016

CNBV.411.431.637 2 0 0 0 2Torre Sur

Piso 62015 2016

CNBV.411.431.638 1 0 0 0 1Torre Sur

Piso 62015 2016

CNBV.411.431.639 2 0 0 0 2Torre Sur

Piso 62015 2016

CNBV.411.431.641 3 0 0 0 3Torre Sur

Piso 62015 2016

888 6,597 1,009 0 6,476

NOTA:

CNBV.411.432

CNBV.411.432.1 66 5 0 0 71

CNBV.411.432.111 3 0 0 0 3

Sótano 1

Estacionamiento

Anexo

2011 2013

CNBV.411.432.112 1 0 0 0 1

Sótano 1

Estacionamiento

Anexo

2011 2013

CNBV.411.432.114 12 0 0 0 12Torre Norte


CNBV.411.432.121 13 0 0 0 13

Sótano 1

Estacionamiento

Anexo

2011 2017

CNBV.411.432.128 7 0 0 0 7

Sótano 1

Estacionamiento

Anexo

2011 2013

CNBV.411.432.129 6 0 0 0 6

Sótano 1

Estacionamiento

Anexo

2011 2013

CNBV.411.432.135 21 0 0 0 21

Sótano 1

Estacionamiento

Anexo

2011 2013

CNBV.411.432.136 3 0 0 0 3

Sótano 1

Estacionamiento

Anexo

2011 2013







FACTURAS ACTIVO FIJO

CUOTAS ISSSTE

CUOTAS FOVISSSTE

IMPUESTOS PAGADOS

ESTADOS FINANCIEROS INTERNOS

ESTADOS DE CUENTA BANCARIOS

CONCILIACIONES BANCARIAS

CONCILIACIONES CONTABLE PRESUPUESTAL

CONCILIACIONES DE ACTIVOS FIJOS

CONCILIACIONES DE LA CUENTA ANTICIPO DE VIATICOS

CONCILIACIONES DE BIENES DE CONSUMO

REPORTES DE FONDO DE AHORRO

APORTACION GLOBAL AL FONDO DE AHORRO CAPITALIZABLE

ANALISIS DE RESERVA PARA SEPARACION POR RETIRO

RESULTADOS DE AUDITORIAS

CONTROLES DE ARCHIVO CONTABLE VIGENTE, DE TRAMITE Y DE ESCASO

MOVIMIENTO

LIBROS ENCUADERNADOS

CONTROLES DE DESTRUCCION DE ARCHIVOS CONTABLES

EXPEDIENTES DE BECAS

CONCILIACION DE GASTO POR SERVICIO MEDICO

TOTALES

Derivado de una revisión exhaustiva en los archivos, se encontró lo siguiente:

***** Los expedientes reportados en la columna EXPEDIENTES INGRESADOS corresponden a los ejercicios 2018 y 2019.

***** El año correcto del expediente más antiguo de la serie CNBV.411.431.325 es 2003, por lo que se procedió a modificar el ejercicio fiscal.

***** Se identifico que el número correcto de expedientes transferidos al Arcivo de Concentración en 2018 de la serie CNBV.411.431.611 es 591, por lo que se modifico el volumen de expedientes al último corte a 243.

***** Los expedientes reportados en las series CNBV.5C.17, CNBV.5C.18 y CNBV.5C.19 corresponden hasta el mes de octubre de 2019.

***** La serie CNBV.411.431.412.18 se había reportado por carpetas verdes de 2 argollas y no por expediente, tampoco se habían conciderado expedientes que se tienen resguardados en otros archiveros, por tal motivo se reporta el ingreso de 5,503 expedientes.

RECURSOS MATERIALES Y SERVICIOS GENERALES

INVENTARIO FÍSICO Y CONTROL DE BIENES MUEBLES

ALMACENAMIENTO, CONTROL Y DISTRIBUCIÓN DE BIENES MUEBLES

(RESGUARDOS)


(REPORTE TRIMESTRAL SHCP)

ALMACENES, INVENTARIOS Y CONTROL DE ARCHIVOS

RESGUARDOS - PASAPORTE DE EQUIPO PORTATIL

CATALOGOS DE BIENES MUEBLES Y SERVICIOS (CABMS)

MOVIMIENTOS, ALTAS Y BAJAS DE BIENES MUEBLES INSTRUMENTALES

MEMORANDOS DE RESPUESTA DE SOLICITUDES DE BIENES MUEBLES

EXPEDIENTES DE VALES DE ALMACEN DE BIENES MUEBLES

ENAJENACION POR LICITACION PUBLICA

ENAJENACION DE BIENES MUEBLES POR ADJUDICACION DIRECTA

ENAJENACION DE BIENES MUEBLES POR INVITACION A CUANDO MENOS

TRES PERSONAS


SERIE DOCUMENTAL


VOLUMEN DE

EXPEDIENTES AL

ÚLTIMO CORTE

EXPEDIENTES

INGRESADOS

EXPEDIENTES

ENVIADOS EN

TRANSFERENCIA

PRIMARIA

EXPEDIENTES

DADOS DE BAJA

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES AL

NUEVO CORTE

UBICACIÓN

(TORRE y PISO)

AÑO DEL EXPEDIENTE






(REPORTE SEMESTRAL SHCP)


(CONCILIACIONES)


CARGO

DOMICILIO

CORREO ELECTRONICO


CNBV.412.434 3168 46 0 0 3214

CNBV.412.434.11 12 12 Torre SurPiso 5 1996 2017

CNBV.412.434.12 3 3 Torre Norte Nivel Fuente Bóveda y Torre Sur Piso 52006 2017

CNBV.412.434.13 8 7 0 0 15 Torre SurPiso 5 2003 2019









CNBV.412.434.23 0 0








CNBV.412.434.32 0 0


UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCION GENERAL DE ORGANIZACIÓN Y RECURSOS HUMANOS

C.P. ADRIAN BARRAZA ACOSTA

INSURGENTES SUR 1971, COL. GUADALUPE INN, DEL. ÁLVARO OBREGÓN, CIUDAD DE MÉXICO, C.P. 01020, TORRE SUR PISO 6






SUBDIRECTOR DE ORGANIZACIÓN Y RECURSOS HUMANOS

AÑO DEL EXPEDIENTE

ADMINISTRACIÓN INTEGRAL DEL FACTOR HUMANO

[email protected]

SERIE DOCUMENTAL (MAXIMO 12 DIGITOS) DESCRIPCIÓN DE LA SERIE DOCUMENTAL

VOLUMEN DE EXPEDIENTES

AL ÚLTIMO CORTE

EXPEDIENTES

INGRESADOS

EXPEDIENTES

ENVIADOS EN

TRANSFERENCIA

PRIMARIA

NOMBRAMIENTOS

RELACION DE INGRESOS

FINIQUITOS

PLANTILLAS DEL PERSONAL

REPORTES DE PLANTILLA

AUTORIZACIONES DE MOVIMIENTOS A LA PLANTILLA

EXPEDIENTES

DADOS DE BAJA

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES AL

NUEVO CORTE

UBICACIÓN (TORRE y

PISO)

CATÁLOGO DE ADSCRIPCIONES

REPORTE SOBRE OCUPACIÓN Y EMPLEO

REPORTE DEL COSTO DEL ÓRGANO INTERNO DE CONTROL

INFORME EJECUTIVO

INFORMACIÓN PARA AUDITORES EXTERNOS

INFORMACIÓN PARA CÁLCULO DE LA APORTACIÓN DE RESERVA

DEL FONDO DE RETIRO

SOLICITUDES DE PROMOCIONES / AUMENTOS DE SUELDOS

OFICIOS DE RESPUESTA A LA SOLICITUD

REPORTES DE MOVIMIENTOS AL ÓRGANO INTERNO DE CONTROL

INFORMES DE LA CUENTA PÚBLICA DE PLAZAS OCUPADAS Y COSTO

DE PERSONAL

RELACIONES DE VACANTES

CONSULTAS EJECUTIVAS DE RECURSOS HUMANOS

REPORTE DEL FONDO DE APOYO A LOS TRABAJADORES DE

CONFIANZA DE LA CNBV

CUESTIONARIO DE EVALUACIÓN

REPORTE DE RESULTADOS DE LA PERCEPCIÓN DEL CLIENTE



AÑO DEL EXPEDIENTE



AL ÚLTIMO CORTE

EXPEDIENTES

INGRESADOS

EXPEDIENTES

ENVIADOS EN

TRANSFERENCIA

PRIMARIA

EXPEDIENTES

DADOS DE BAJA

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES AL

NUEVO CORTE

UBICACIÓN (TORRE y

PISO)

CNBV.412.434.34 2087 2087Torre Norte


CNBV.412.434.35 0 0




CNBV.412.434.41 574 574

Sótano 3 Archivo

Concentración, Torre Norte

Nivel Fuente Bóveda y Torre

Sur Piso 5

2004 2017

CNBV.412.436 3605 3605

CNBV.412.436.11 1940 1940Torre Norte


CNBV.412.436.12 1662 1662Torre Norte



CNBV.412.436.14 0 0

CNBV.412.436.15 0 0

CNBV.412.437 150 34 12 0 172







CNBV.412-437.17 0 0 0 0 0



CNBV.412.437.21 67 8 67 Torre SurPiso 5 2013 2018


CNBV.412.438 3683 3683








EXPEDIENTE PARA LA OCUPACIÓN DE PLAZAS VACANTES POR

OTRAS MODALIDADES EN EL SERVICIO PROFESIONAL DE CARRERA

EXPEDIENTE DE LA CONVOCATORIA

SERVICIO SOCIAL

SERVICIO SOCIAL

SOLPRESES04

EXPEDIENTES DE PERSONAL

MINUTARIO INVENTARIO DE RECURSOS HUMANNOS

CONTROLES DE MOVIMIENTOS DE PERSONAL / CONSTANCIAS Y

HOJAS UNICAS DE SERVICIOS

AYUDA DE IMPRESIÓN DE TESIS

LICENCIAS DE CONDUCIR

GUARDERÍAS (PARTICULAR, ISSSTE)

DEPORTIVOS (CHAPULTEPEC, COYOACÁN Y REEMBOLSO)

ENVIOS DE CONSENTIMIENTO PARA SER ASEGURADO

VALES DE GASOLINA

PROGRAMA DE SERVICIO SOCIAL

PSS04

RELACIONES DE INGRESOS DE SERVICIO SOCIAL

PRESTACIONES

GASTOS FUNERARIOS

CREDENCIALES

TARJETAS DE REGISTRO

ENCUESTAS SOCIOECONÓMICAS

DIRECTORIOS MÉDICOS

CONTROLES DE VISITAS DOMICILIARIAS

REPORTES DE INCAPACIDADES PARA NÓMINA

ADQUISICIONES DE ROPA DE TRABAJO

PRESTAMOS Y CONSTANCIAS ANTE EL ISSSTE Y FOVISSSTE

PROGRAMA PERMANENTE DE ACTIVIDADES DEPORTIVAS Y

CULTURALES Y DE ESPARCIMIENTO (JUEGOS BANCARIOS Y

BURSÁTILES, DÍA DEL NIÑO, DÍA DE LA MADRE Y TORNEOS

DEPORTIVOS Y COORDINACIÓN DE EVENTOS)

PENSIONADOS

SERVICIO MÉDICO

VALES DE ÓPTICA


AÑO DEL EXPEDIENTE



AL ÚLTIMO CORTE

EXPEDIENTES

INGRESADOS

EXPEDIENTES

ENVIADOS EN

TRANSFERENCIA

PRIMARIA

EXPEDIENTES

DADOS DE BAJA

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES AL

NUEVO CORTE

UBICACIÓN (TORRE y

PISO)






CNBV.412.439 756 141 289 0 608













CNBV.412.439.24 0 0 0 0 0







CNBV.412.439.32 0 0 0 0 0




CNBV.412.439.36 0 0 0 0 0


CNBV.412.439.38 0 0 0 0 0

CNBV.412.439.39 1 0 1 0 0

CNBV.412.439.41 0 0 0 0 0

CNBV.412.439.42 0 0 0 0 0

CNBV.412.439.43 0 0 0 0 0


CNBV.412.439.45 71 0 0 0 71 Torre SurPiso 5 N/A N/A

CNBV.412.439.46 0 0 0 0 0 Torre SurPiso 5 N/A N/A


NÓMINAS

OFICIO DE LICENCIA

NÓMINA FONAC

OFICIO DE EXENCIÓN DE REGISTRO DE ASISTENCIA

OFICIO DE HORARIO ESPECIAL

RELACIONES DE PAGOS PARA SER CUBIERTOS POR LA CNBV

CONTRA - RECIBOS

REEMBOLSOS SOLICITADOS A LA ASEGURADORA

CIRUGIAS AUTORIZADAS

VALES DE LACTANCIA

PAGO DE CUOTAS Y APORTACIONES ISSSTE Y FOVISSSTE

OFICIOS DE RATIFICACIÓN AL ISSSTE (DESCUENTOS)

PROPORCIÓN DEL SUBSIDIO

CEDULA DE CONCILIACIÓN MENSUAL Y ACUMULADA

RESUMEN DE PERCEPCIONES E ISR

REPORTE DE IMPUESTO ANUAL

NÓMINAS DE SUELDOS

SOLICITUDES DE PAGO

REPORTES DE CONTROL DE ASISTENCIA

EMISIÓN DE CREDENCIALES

OFICIO DE SUSPENSIÓN

REPORTE DE PREMIO DE PUNTUALIDAD

CEDULA DE INCRIPCIÓN INDIVIDUAL AL FONAC

RECIBOS DE FONAC

TABULADORES DE SUELDOS

REGISTRO DE PERCEPCIONES ANUALES TOTALES

PLANTILLA ACTUALIZADA

ACUSE DE CONTRATO DE DESIGNACIÓN DE BENEFICIARIO SAR-

CONSTANCIAS DE SUELDOS Y SALARIOS, VIÁTICOS, CONCEPTOS

ASIMILADOS Y CRÉDITO AL SALARIO

DECLARACIÓN INFORMATIVA DE SUELDOS Y SALARIOS

CEDULA DE ACUMULADOS DE FONDO DE AHORRO

CONCILIACIÓN DE FONDO DE AHORRO

REPORTE DE LIQUIDOS BANCARIOS

NÓMINA

COMPROBANTE DE UNIFICACIÓN DE CUENTA

TRASPASO DE CUENTAS

ADMINISTRACIÓN DEL SAR

RECIBOS

NOTIFICACIÓN DE PAGO DE FONDO DE GARANTÍA

NÓMINA DE FONDO DE AHORRO


AÑO DEL EXPEDIENTE



AL ÚLTIMO CORTE

EXPEDIENTES

INGRESADOS

EXPEDIENTES

ENVIADOS EN

TRANSFERENCIA

PRIMARIA

EXPEDIENTES

DADOS DE BAJA

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES AL

NUEVO CORTE

UBICACIÓN (TORRE y

PISO)





CNBV.412.439.53 0 0 0 0 0

CNBV.412.439.54 0 0 0 0 0

CNBV.412. 442 22 22

CNBV.412.442.11 19 0 0 0 19 Tambor 2002 2007


CNBV.412.444 83 83

CNBV.412.444.11 56 0 0 0 56 Tambor 2002 2007


CNBV.412.451 315 140 0 0 455

CNBV.412.451.11 1 0 0 1 0 2012 2016

CNBV.412.451.12 0 0 0 0 0

CNBV.412.451.13 270 0 0 270 0 2015 2018

CNBV.412.451.14 0 0 0 0 0


CNBV.4C.6 0 15 0 0 6 Torre Sur piso 5 2019 2019




CNBV.4C.22 271 40 0 0 311 Torre SurPiso 5 2012 2019

CNBV.412.451.16 6 0 0 6 0

CNBV.412.451.17 34 0 0 34 19808

CNBV.412.451.18 3 0 0 3 9

CNBV.412.451.19 0 0 0 0 323

CNBV.412.451.21 0 0 0 0 8

CNBV.412.452 20321 53 0 0 27










CNBV.412.499 75 75




CNBV.412 9 1 0 0 10 Torre SurPiso 6 2009 2018

CNBV.412 9 9 Torre SurPiso 5 2011 2015


CNBV.412 40 7 0 0 47 Torre SurPiso 6 2011 2018


RECIBOS DE FONDO DE AHORRO

SEGUROS INSTITUCIONALES METLIFE DE MEXICO, S.A.

SEGUROS INSTITUCIONALES GRUPO NACIONAL PROVINCIAL

SEGUROS ADICIONALES

CUESTIONARIO DE EVALUACIÓN

REPORTE DE RESULTADOS

DOCUMENTACIÓN PARA EL PROCESO DE DETECCIÓN DE

NECESIDADES DE CAPACITACIÓN *

CARTERA DE INSTITUCIONES CAPACITADORAS Y / O INSTRUCTORES

MANUAL GENERAL DE ORGANIZACIÓN

MANUAL GENERAL DE ORGANIZACIÓN DE LA CNBV

MANUAL DE ORGANIZACIÓN DE LA CNBV

MODIFICACIONES A LAS ESTRUCTURAS ORGÁNICAS Y

EXPEDIENTES DE CURSOS *

CALENDARIOS DE CAPACITACIÓN

REQUISICIONES DE COMPRAS

RECLUTAMIENTO Y SELECCIÓN DE PERSONAL (Outsourcing - Servicios

Especializados con terceros para diversas áreas de la CNBV)

Nota ( a )

ESTIMULOS Y RECOMPENSAS (Personal Operativo)

Nota ( b )

EVALUACION DEL DESEMPEÑO DE SERVIDORES DE MANDO

Nota ( c )

DICTAMENES DE MODIFICACIÓN A LA ESTRUCTURA ORGÁNICA Y/O

PUESTOS DE LA CNBV

DICTAMENES DE MODIFICACIÓN A LA ESTRUCTURA ORGÁNICA Y/O

PUESTOS DE LA CNBV

CAPACITACIÓN

INFORMES Y REPORTES DE CURSOS

INFORMES Y REPORTES DE BECARIOS

ACERVO BIBLIOGRÁFICO Y HEMEROGRÁFICO (BIBLIOTECA)

MATERIAL BIBLIOHEMEROGRÁFICO

BASE DE DATOS UNICOR-QUICK-STAR

DOCUMENTOS DE ADQUISICIÓN DE MATERIAL

BECAS

Nota ( d )

CAPACITACIÓN CONTÍNUA Y DESARROLLO PROFESIONAL DEL

PERSONAL DE ÁREAS ADMINISTRATIVAS

Nota ( e)

EXPEDIENTES PARA EL OTORGAMIENTO DE BECAS -

FINANCIAMIENTO *

EXPEDIENTES BECARIOS *

EXPEDIENTES DE RELACIONES DE TRÁMITE DE PAGO *

ANTEPROYECTO DE PRESUPUESTO Y REGULARIZABLES

PLAZAS EVENTUALES

DESCRIPCIONES Y PERFILES DE PUESTO

OTRAS PRESTACIONES

REPORTES DE BIBLIOTECA


ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS

INFORMES PARA LA EVALUACIÓN DE LA PRESIDENCIA

MODIFICACIONES A DOCUMENTOS DEL SGC

PAGO POR RIESGO

CATÁLOGOS IMPRESOS Y ELECTRÓNICOS DE BUSQUEDA DE

SOLICITUDES DE INFORMACIÓN PARA ENTREGA DE PUBLICACIONES

PRESUPUESTOS DE MATERIAL DIDÁCTICO E INFORMATIVO

CONSULTAS Y PRESTAMOS DE MATERIAL BIBLIOHEMEROGRÁFICO

BOLETINES DE ADQUISICIONES


AÑO DEL EXPEDIENTE



AL ÚLTIMO CORTE

EXPEDIENTES

INGRESADOS

EXPEDIENTES

ENVIADOS EN

TRANSFERENCIA

PRIMARIA

EXPEDIENTES

DADOS DE BAJA

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES AL

NUEVO CORTE

UBICACIÓN (TORRE y

PISO)

32178 32178

El inventario que se reporta para los efectos de la Guía Simple, son las carpetas que verificó el area productora de Estructuras y se ratifica que se tienen físicamente bajo resguardo de esa área

Los expedientes de las series documentales marcados con inciso (b) no fueron reportados con actualizacion por las areas de Ingreso y Estructuras de la DGORH, por lo que se reporta el mismo dato del ejercicio anterior.

La actualizacion de los expedientes de las series documentales marcados con inciso e la realizo el area productora de nominas conforme a un inventario realizado por esa area.

La actualizacion de los expedientes de las series documentales marcados con inciso (d) la realizo el area productora de nominas responsable de este proceso, para el ejercicio 2018 se adicionan 2 expedientes (2017 y 2018)

Los expedientes de las series documentales marcados con inciso (f) no fueron reportados con actualizacion por las areas de Nominas que operan prestaciones de la DGORH, por lo que se reporta el mismo dato del ejercicio anterior.

TOTALES


CARGO

DOMICILIO

CORREO ELECTRONICO


CNBV.413.441.11 0 0 0 0 0

CNBV.413.441.12 0 0 0 0 0

CNBV.413.441.13 0 0 0 0 0

CNBV.413.441.14 1 0 0 0 1Torre Sur

Piso 62016 2019

CNBV.413.441.15 0 0 0 0 0

CNBV.413.441.16 0 0 0 0 0

CNBV.413.441.17 0 0 0 0 0

CNBV.413.441.18 0 0 0 0 0

CNBV.413.441.19 0 0 0 0 0

CNBV.413.441.21 0 0 0 0 0

CNBV.413.441.22 0 0 0 0 0

CNBV.413.441.23 0 0 0 0 0

CNBV.413.441.24 17 0 0 0 17Torre Sur

Piso 62012 2018

CNBV.413.441.25 22 3 0 0 25Torre Sur

Piso 62012 2019

CNBV.413.441.26 0 0 0 0 0

CNBV.413.441.27 1 0 0 0 1Torre Sur

Piso 62014 2015

CNBV11C.4 2 0 0 2 0

CNBV10C.3 1 1 0 0 2Torre Sur

Piso 62018 2019

44 4 0 2 46

UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE PLANEACIÓN ESTRATÉGICA

CALDERÓN NAVARRETE NOEMI

SUBDIRECTORA DE PLANEACIÓN ESTRATÉGICA






SERIE


VOLUMEN DE

EXPEDIENTES AL

EXPEDIENTES

INGRESADOS


AÑO DEL EXPEDIENTE

CUOTAS DE INSPECCIÓN Y VIGILANCIA DE INSTITUCIONES

FINANCIERAS

EXPEDIENTES

ENVIADOS EN

SISTEMAS DE PLANEACIÓN ESTRATÉGICA

[email protected]

PROYECTOS ESTRATEGICOS INSTITUCIONALES

PROGRAMAS Y PROYECTOS EN MATERIA DE INFORMACIÓN Y

EVALUACIÓN

EXPEDIENTES

DADOS DE BAJA

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES AL

UBICACIÓN

(TORRE y PISO)

AUDITORÍA

TOTALES

PROYECTOS

SISTEMAS DE INDICADORES DE GESTIÓN (SIG) (SECRETARÍA DE LA

FUNCIÓN PÚBLICA)

REGISTRO FEDERAL DE TRÁMITES Y SERVICIOS

PADRON DE ENTIDADES SUPERVISADAS (PES)

DOCUMENTACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD

SISTEMA INTEGRAL DE ORGANIZACIÓN (SIO)

INDICADORES INSTITUCIONALES (PROYECTO)

AUTORIZACIÓN ELECTRÓNICA DE DOCUMENTOS

PORTAL DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD

CARPETAS DE ANTECEDENTES DEL PROYECTO DE TRANSPARENCIA

ANTECEDENTES MANUALES ADMINISTRATIVOS

DOCUMENTACION ADMINISTRATIVA

ESTRATEGIA



CARGO

DOMICILIO

CORREO ELECTRONICO

MAS ANTIGUO MAS RECIENTE313.312.12 2402 30 2432 TORRE SUR PISO 7 1959 2019

313.312.13 231 0 231 TORRE SUR PISO 7 2015 2018

3S.8.2 29 62 91 TORRE SUR PISO 7 2018 2019

2532 130 2662







UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE DISPOSICIONES

MARINA GABRIELA PEDRAZA LEONELLI

ESPECIALISTA DE DISPOSICIONES

[email protected]

SERIE


VOLUMEN DE

EXPEDIENTES AL

EXPEDIENTES

INGRESADOS

TOTALES

OPINIONES Y CONSULTAS DE REGULACIÓN

EXPEDIENTES

DADOS DE BAJA

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES AL

UBICACIÓN

(TORRE y PISO)

AÑO DEL EXPEDIENTE

EMISION DE NORMATIVIDAD (CIRCULARES BANCARIAS, NO

ATENCION DE CONSULTAS NORMATIVAS

EXPEDIENTES

ENVIADOS EN



CARGO

DOMICILIO

CORREO ELECTRONICO


CNBV.312.211.12 33 0 5 0 28 TORRE SUR, PISO 7 2018 2019






CNBV.3S.3.1.312 6 3 0 0 9 TORRE SUR, PISO 7 2018 2019



354 185 131 0 354






UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE AUTORIZACIONES AL SISTEMA FINANCIERO

CÉSAR MENA SÁNCHEZ

DIRECTOR DE ÁREA


APROBACIÓN DE REFORMAS A LOS ESTATUTOS SOCIALES DE

SOCIEDADES DE INVERSIÓN, SOCIEDADES OPERADORAS,

[email protected]

SERIE


VOLUMEN DE

EXPEDIENTES AL

EXPEDIENTES

INGRESADOS

EXPEDIENTES

DADOS DE BAJA

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES AL

UBICACIÓN

(TORRE y PISO)

AÑO DEL EXPEDIENTE

APROBACIÓN DE ESCRITURA CONSTITUTIVA Y REFORMAS A LOS

ESTATUTOS SOCIALES DE CASAS DE BOLSA

EXPEDIENTES

ENVIADOS EN

EMISIÓN DE OPINIONES A LA SHCP RESPECTO DE LA PROCEDENCIA

DE ACTOS PREVISTOS EN LA LEGISLACIÓN BURSÁTIL Y DEL

AUTORIZACIÓN DE ESCRITURAS CONSTITUTIVAS Y REFORMAS A

LOS ESTATUTOS SOCIALES DE EMPRESAS DE SERVICIOS E

AUTORIZACIÓN PARA LA ORGANIZACIÓN Y FUNCIONAMIENTO DE

SOCIEDADES OPERADORAS, DISTRIBUIDORAS Y VALUADORAS DE

EMISIÓN DE OPINIONES A LA SHCP RESPECTO DE LA PROCEDENCIA

DE ACTOS PREVISTOS EN LA LEGISLACIÓN BANCARIA, DE

JUNTA DE GOBIERNO

AUTORIZACIONES AL SISTEMA FINANCIERO


TOTALES



CARGO

DOMICILIO

CORREO ELECTRONICO


0 0 0 0 0TOTALES

EXPEDIENTES

DADOS DE BAJA

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES AL

UBICACIÓN

(TORRE y PISO)

AÑO DEL EXPEDIENTE

[email protected]

SERIE


VOLUMEN DE

EXPEDIENTES AL

EXPEDIENTES

INGRESADOS

EXPEDIENTES

ENVIADOS EN

UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE AUTORIZACIONES AL SISTEMA FINANCIERO

ANA CAROLINA PEREZ AGUIRRE 1454 - 6000 EXT.6692

DIRECTOR DE ÁREA

INSURGENTES SUR 1971, COL. GUADALUPE INN, DEL. ÁLVARO OBREGÓN, CUIDAD DE MÉXICO, C.P. 01020, TORRE SUR, PISO 10









CARGO

DOMICILIO

CORREO ELECTRONICO


CNBV.153.211 5729 1191 1363 0 5557



CNBV.153.211.33 44 1 0 0 45 Torre Norte Piso 7 - -

CNBV.153.211.34 0 0 0 0 0 Torre Norte

Piso 7

- -

CNBV.153.211.35 74 0 0 0 74 Torre Norte

Piso 7

1997 -



CNBV..153.211.38 29 1 0 0 30 Torre Norte

Piso 7

- 2020

CNBV.153.211.39 0 0 0 0 0 Torre Norte

Piso 7

- -

CNBV.153.211.41 0 0 0 0 0 Torre Norte

Piso 7

- -

CNBV.153.211.42 90 0 0 0 90 Torre Norte

Piso 7

1995 -

CNBV.153.211.43 146 3 0 0 149 Torre Norte

Piso 7

1982 2019

CNBV.153.211.44 158 0 0 0 158 Torre Norte

Piso 7

1999 2019

CNBV.153.211.45 31 1 0 0 32 Torre Norte

Piso 7

1981 2020

CNBV.153.211.46 183 0 0 0 183 Torre Norte

Piso 7

1981 -

CNBV.153.211.47 4159 0 162 0 3997 Torre Norte

Piso 7

1981 2019

CNBV.153.499 13 0 0 0 13


5742 1191 1363 5570

OFICIOS DE AUTORIZACION


SOLICITUD DE INSCRIPCION Y DOCUMENTACIÓN ANEXA

EXPEDIENTE COMPLETO

HOJAS DE CALCULO DE INSCRIPCION

CERTIFICACIONES

ACUERDO DE CANCELACION DE INSCRIPCION

CUOTAS DE INSPECCION Y VIGILANCIA

REQUERIMIENTO

MEMORANDOS DIVERSOS

OFICIOS DIVERSOS

CONTROL DE PROCEDIMIENTOS, CUADRO RESUMEN , CONTENIDO DE AVISO Y REVISION DE PROSPECTO

CONSULTAS A LA JUNTA DE GOBIERNO

CONTROL DE DOCUMENTACION

INFORMES MENSUALES DEL REGISTRO NACIONAL DE VALORES

ARCHIVO HISTORICO DEL REGISTRO NACIONAL DE VALORES

PROSPECTOS, SUPLEMENTOS DE PROSPECTOS Y/ OFOLLETOS INFORMATIVOS



TOTALES

EXPEDIENTES

DADOS DE BAJA

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES AL

NUEVO CORTE

UBICACIÓN

(TORRE y PISO)

AÑO DEL EXPEDIENTE

[email protected]

SERIE

DOCUMENTAL

(MAXIMO 12

DIGITOS)


VOLUMEN DE

EXPEDIENTES AL

ÚLTIMO CORTE

EXPEDIENTES

INGRESADOS

EXPEDIENTES

ENVIADOS EN

TRANSFERENCIA

PRIMARIA







UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE EMISORAS

GUADALUPE ARCE LINARES 1454 - 6000 EXT. 6200

SUBDIRECTORA DE ÁREA




CARGO

DOMICILIO

CORREO ELECTRONICO


TOTALES

EXPEDIENTES

DADOS DE BAJA

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES AL

NUEVO CORTE

UBICACIÓN

(TORRE y PISO)


ENVIADOS EN

TRANSFERENCIA

PRIMARIA

SERIE

DOCUMENTAL

(MAXIMO 12

DIGITOS)


VOLUMEN DE

EXPEDIENTES AL

ÚLTIMO CORTE

EXPEDIENTES

INGRESADOS

INSURGENTES SUR 1971, COL. GUADALUPE INN, DEL. ÁLVARO OBREGÓN, CUIDAD DE MÉXICO, C.P. 01020, TORRE






UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE ASUNTOS JURIDICOS BURSATILES

FELIPE NAVARRO SILVA 1454 - 6000 EXT.

DIRECTOR DE ÁREA


CARGO

DOMICILIO

CORREO ELECTRONICO


ARCHIVOS

ELECTRÓNICOS2019 2019

TS, P11 Y ARCHIVOS


TS, P11 Y ARCHIVOS


Para expediente

4

ELABORACIÓN DE REPORTES Y NOTAS DE COYUNTURA 3

ENCUESTA NACIONAL DE FINANCIAMIENTO DE LAS EMPRESAS (ENAFIN) 1

REPORTES Y ESTADÍSTICAS

ENCUESTA NACIONAL DE FINANCIAMIENTO DE LAS EMPRESAS (ENAFIN)

TOTALES

EXPEDIENTES

DADOS DE BAJA

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES AL

NUEVO CORTE

UBICACIÓN

(TORRE y PISO)

AÑO DEL EXPEDIENTE

REPORTES Y ESTADÍSTICAS

EXPEDIENTES

ENVIADOS EN

TRANSFERENCIA

PRIMARIA

ELABORACIÓN DE REPORTES Y NOTAS DE COYUNTURA

[email protected]

SERIE

DOCUMENTAL

(MAXIMO 12

DIGITOS)


VOLUMEN DE

EXPEDIENTES AL

ÚLTIMO CORTE

EXPEDIENTES

INGRESADOS







UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCION GENERAL DE ESTUDIOS ECONOMICOS

YEARIM VALLES ARELLANO 1454 - 6000 EXT. 6003




CARGO

DOMICILIO

CORREO ELECTRONICO


TOTALES

EXPEDIENTES

DADOS DE BAJA

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES AL

NUEVO CORTE

UBICACIÓN

(TORRE y PISO)


ENVIADOS EN

TRANSFERENCIA

PRIMARIA

[email protected]

SERIE

DOCUMENTAL

(MAXIMO 12

DIGITOS)


VOLUMEN DE

EXPEDIENTES AL

ÚLTIMO CORTE

EXPEDIENTES

INGRESADOS







UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCION GENERAL DE ACCESOS A SERVICIOS FINANCIEROS

KARINA SAREL PINEDA OCHOA 1454 - 6000 EXT.

ESPECIALISTA


NOMBRE DEL RESPONSABLE TELEFONO 1454 - 6051

CARGO

DOMICILIO

CORREO ELECTRONICO


CNBV.217.130.12 717 138 0 0 855 TS4 2012 2019CNBV.217.140.40 196 0 0 0 196 TS4 2012 2015CNBV.217.140.50 17 0 0 0 17 TS4 2012 2015CNBV.217.499.14 78 0 0 0 78 TS4 2012 2015

CNBV.217.499.30 7 0 0 0 7 TS4 2012 2015

984 78 47 1015


[email protected]

INFORMACION GENERADA Y/O PROPORCIONADA POR AREAS DE LA CNBVEXPEDIENTES DE CARÁCTER INTERNO

SOLICITUDES DE INFORMACION

TOTALES

EXPEDIENTES

DADOS DE BAJA

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES AL

NUEVO CORTE

UBICACIÓN

(TORRE y PISO)

AÑO DEL EXPEDIENTE

VISITAS DE INVESTIGACIÓNINFORMACION PROPORCIONADA POR AUTORIDADES Y/O PARTICULARES

SERIE

DOCUMENTAL

(MAXIMO 12


VOLUMEN DE

EXPEDIENTES AL ÚLTIMO

CORTE

EXPEDIENTES

INGRESADOS

EXPEDIENTES

ENVIADOS EN

TRANSFERENCIA

UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCION GENERAL DE VISITAS DE INVESTIGACIÓN

EDGAR MARTINEZ SANDOVAL

SUBDIRECTOR DE AREA







NOMBRE DEL RAT TELEFONO 1454 - 6404

CARGO

DOMICILIO

CORREO ELECTRONICO

MAS ANTIGUOMAS

RECIENTE

214.461 282861 99057 88405 0 293513 TORRE SUR PISO 04 2004 2019

CNBV.2S.3,

214.461.11282861 99057 88405 293513 TORRE SUR PISO 04 2004 2019

214.462 248199 56917 83616 0 221500 TORRE SUR PISO 04 2017 2019

CNBV.2S.3,

214.462.11248199 56917 83616 221500 TORRE SUR PISO 04 2017 2019

214.463 103739 47038 35226 0 115551

CNBV.2S.3,

214.463.11103739 47038 35226 115551 TORRE SUR PISO 04

214.464 39687 10715 45336 0 5066

CNBV.2S3,

220.467.1039687 10715 45336 5066 TORRE SUR PISO 04 2003 2017

220.425 4 4 0 8

CNBV.2S3,

214.465.111 1 0 2 TORRE SUR PISO 09

CNBV.2S3,

214.465.121 1 0 2 TORRE SUR PISO 09

CNBV.2S3,

214.465.131 1 0 2 TORRE SUR PISO 09

CNBV.2S3,

214.465.141 1 0 2 TORRE SUR PISO 09

674490 213731 252583 0 635638

GESTIÓN CON AUTORIDADES COMPETENTES

INFORMACIÓN DIVERSA DE GFESTIÓN DE PROCESOS

ORDENES DE ASEGURAMIENTOS, INMOVILIZACIÓN, EMBARGO, DECOMISO O

LIBERACIÓN DE SALDOS DE CUENTAS

EXPEDIENTES DE AUTORIDADES HACENDARIAS Y ADMINISTRATIVAS

REQUERIMIENTO DE INFORMACIÓN Y/O DOCUMENTACIÓN DE AUTORIDAD

HACENDARIA O ADMINISTRATIVA


DADOS DE

BAJA

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL NUEVO

TOTALES

EXPEDIENTES DE ASEGURAMIENTOS, INMOVILIZACIÓN, EMBARGO,

GESTIÓN CON ENTIDADES PARA LA ATENCIÓN DE AUTORIDADES

COMPETENTES

GESTIÓN CUENTA SITI PLD

EXPEDIENTES DE AUTORIDADES JUDICIALES Y ADMINISTRATIVAS

REQUERIMIENTOS DE INFORMACIÓN Y/O DOCUMENTACIÓN DE AUTORIDAD

JUDICIAL Y ADMINISTRATIVA

REQUERIMIENTOS ESPECIALES DE AUTORIDADES

REQUERIMIENTOS ESPECIALES

GESTIÓN PARA LA AUTOMATIZACION DE LOS PROCESOS DE PREV DE

LAVADO DE DINERO Y FINAN AL TERR Y ATEN A REQ DE AUTORIDADES

EXPEDIENTES

ENVIADOS EN

TRANSFERENCIA

UBICACIÓN (TORRE y

PISO)






UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE ATENCIÓN A AUTORIDADES

ROBERTO VILLALOBOS ESCOBAR

SUBDIRECTOR

SERIE DOCUMENTAL (MAXIMO

12 DIGITOS)DESCRIPCIÓN DE LA SERIE DOCUMENTAL

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES AL

ÚLTIMO CORTE

EXPEDIENTES

INGRESADOS


[email protected]


NOMBRE DEL RESPONSABLE LUZ MARIA JOVER MACHORRO TELEFONO

CARGO

DOMICILIO

CORREO ELECTRONICO


CNBV.221.422.25 72 31 0 0 103 Torre Sur Piso 9 2011 2019

CNBV.221.422.32 10 152 0 0 162Torre Sur Piso 11

2014 2019

CNBV.221.422.33 13 0 0 0 13 Torre Sur Piso 9 2018 2019

CNBV.3S.7.221 4 11 0 0 15 Torre Sur Piso 9 2018 2019

CNBV.3S.7.221Autorizaciones y Regulación-Opiniones y

Consultas0 1 0 0 1 Torre Sur Piso 9 2018 2019

CNBV.2S.3.2.221 12 1 0 0 13 Torre Sur Piso 9 2018 2019

CNBV.2S.3.3.221 0 0 0 0 0

111 196 0 0 307

Información relativa a supervisión extra-situ en materia de prevención de operaciones con

recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo. (Vigilancia)

Información relativa a supervisión in-situ en materia de prevención de operaciones con

recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo. (Inspección)

TOTALES

UBICACIÓN

(TORRE y PISO)

AÑO DEL EXPEDIENTE

Información diversa en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al

terrorismo.

Vigilancia Extra-Situ de Nuevos Sujetos Obligados

Escritos presentados por los sujetos obligados en materia de prevención de operaciones con

recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo

Autorizaciones y Regulación-Opiniones y Consultas


SERIE

DOCUMENTAL

(MAXIMO 12


VOLUMEN DE


CORTE

EXPEDIENTES

INGRESADOS

EXPEDIENTES

ENVIADOS EN

TRANSFERENCIA

EXPEDIENTES

DADOS DE BAJA

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES AL

NUEVO CORTE

[email protected]

UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE PREVENCIÓN DE OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA ILÍCITA A

DIRECTORA GENERAL ADJUNTA

1454- 6351








CARGO

DOMICILIO INSURGENTES SUR 1971, COL. GUADALUPE INN, DEL.

ÁLVARO OBREGÓN, CUIDAD DE MÉXICO, C.P. 01020,

TORRE SUR PISO 9

CORREO ELECTRONICO


CNBV 213.422.14 16 0 0 0 16 Torre Sur, Piso 9 2015 2017

CNBV 213.499.15 5 0 5 0 0







CNBV 2C.6 0 3 0 0 3 Torre Sur, Piso 9 2019 2019







CNBV 2S.3.2 0 15 0 0 15 Torre Sur, Piso 9 2019 2019



CNBV 2S.4 0 2 0 0 2 Torre Sur, Piso 9 2019 2019


735 59 29 0 765

Información diversa en materia de PLD/FT / RIESGOS

Vigilancia

Sanciones

Transparencia

TOTALES

Información diversa en materia de PLD/FT - Visita de inspección

Reporte de Operaciones (SITI)

Documentos Administrativos

Expedientes del Sistema de Gestión de Calidad

Manual de operación para prevenir, detectar y reportar operaciones con recursos de procedencia ilícita

Diversos - Programas de Autocorrección

Diversos Certificación

Lista de Personas Bloqueadas

Diversos

Consultas

Opiniones

Solicitudes en materia de Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo

Información diversa en materia de Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo

Consultas en Materia de Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo

Comité de Comunicación y Control y Oficiales de Cumplimiento

Sanciones en Materia de Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo

[email protected]

EXPEDIENTES

DADOS DE BAJA

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES AL

NUEVO CORTE

UBICACIÓN

(TORRE y PISO)

AÑO DEL EXPEDIENTESERIE

DOCUMENTAL

(MAXIMO 12


VOLUMEN DE


CORTE

EXPEDIENTES

INGRESADOS

EXPEDIENTES

ENVIADOS EN

TRANSFERENCIA

UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE PREVENCIÓN DE OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA ILÍCITAS B

MARÍA FERNANDA DEL VALLE SÁNCHEZ

DIRECTORA GENERAL ADJUNTA

1454- 6304







vicepresidencia de administraciÓn y planeaciÓn …

Documents