vicepresidencia de administraciÓn y planeaciÓn ... · papeles de trabajo de las visitas ... piso...

NOMBRE DEL RESPONSABLE TELEFONO

CARGO

DOMICILIO

CORREO ELECTRONICO

MAS ANTIGUO MAS RECIENTE

CNBV.611.485 4 0 0 0 4

CNBV.611.485.11 0 0 0 0 0Torre Sur

Piso 9

CNBV.611.485.12 4 0 0 0 4Torre Sur

Piso 92006 2017

CNBV.611.486 13 6 0 0 19

CNBV.611.486.11 11 5 0 0 16Torre Sur

Piso 92004 2017

CNBV.611.486.12 2 1 0 0 3Torre Sur

Piso 92008 2017

17 6 0 0 23

INSURGENTES SUR 1971, COL. GUADALUPE INN, DEL. ÁLVARO OBREGÓN, CUIDAD DE MÉXICO, C.P. 01020, TORRE SUR PISO 9

VICEPRESIDENCIA DE ADMINISTRACIÓN Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA

DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN, PRESUPUESTO Y RECURSOS MATERIALES

DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE RECURSOS MATERIALES Y SERVICIOS GENERALES

COORDINACIÓN DE ARCHIVOS

GUIA SIMPLE DE LOS ARCHIVOS DE TRÁMITE AL 31 DE DICIEMBRE DE 2017

UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE MÉTODOS Y PROCESOS DE SUPERVISIÓN

MARÍA DE LOURDES OLIVOS BAUTISTA 1454 - 6000 EXT. 7801

SUBDIRECTORA DE ÁREA

[email protected]

SERIE

DOCUMENTAL

(MAXIMO 12

DIGITOS)

DESCRIPCIÓN DE LA SERIE DOCUMENTAL

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL ÚLTIMO

CORTE

EXPEDIENTES

INGRESADOS

REVISIONES

EXPEDIENTES DE REVISIONES DE UNIDADES ADMINISTRATIVAS

EXPEDIENTES

DADOS DE BAJA

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL NUEVO

CORTE

UBICACIÓN

(TORRE y PISO)

AÑO DEL EXPEDIENTEEXPEDIENTES

ENVIADOS EN

TRANSFERENCI

A PRIMARIA

EXPEDIENTES DE OTRAS REVISIONES

PROYECTOS

EXPEDIENTES DE PROYECTOS

EXPEDIENTES DE ATENCIÓN DE ASUNTOS DE ORGANISMOS Y

OTRAS AUTORIDADES

TOTALES

1 de 47

mailto:[email protected]



CARGO

DOMICILIO

CORREO ELECTRONICO


CNBV.111.111

CNBV.111.111.11 4 1 0 0 5Torre Norte

Piso 82011 2017

CNBV.111.111.12 79 14 5 0 88Torre Norte

Piso 82015 2017

CNBV.111.111.13 51 15 6 0 60Torre Norte

Piso 82015 2017

CNBV.111.112

CNBV.111.112.11 212 140 39 0 313Torre Norte

Piso 82009 2017

CNBV.111.112.14 45 18 9 0 54Torre Norte

Piso 82015 2017

CNBV.111.112.16 99 25 12 0 112Torre Norte

Piso 82009 2017

CNBV.111.112.17 61 25 8 0 78Torre Norte

Piso 82015 2017

CNBV.111.211

CNBV.111.211.11 147 35 16 0 166Torre Norte

Piso 82014 2017

CNBV.111.499

CNBV.141.499.11 0 0 0 0 0

CNBV.111.499.14 59 1 0 0 60Torre Norte

Piso 82003 2017

757 274 95 0 936TOTALES

EXPEDIENTES DE LAS ENTIDADES SUPERVISADAS

EXPEDIENTES ADMINISTRATIVOS

EXPEDIENTES DIVERSOS NO ASOCIADOS CON ENTIDADES

ESPECÍFICAS

EXPEDIENTES DE CARÁCTER INTERNO

EXPEDIENTES EXTRA-SITU DE LAS ENTIDADES FINANCIERAS

INFORMES DE ANÁLISIS DE VIGILANCIA (EXTRA-SITU)

INFORMACIÓN FINANCIERA PERIÓDICA

DICTÁMENES DE AUDITORES EXTERNOS

AUTORIZACIONES, OPINIONES Y CONSULTAS

SUPERVISIÓN IN-SITU (VISITAS DE INSPECCIÓN)

PROGRAMA ANUALES DE VISITAS DE INSPECCIÓN

EXPEDIENTES DE VISITAS

PAPELES DE TRABAJO DE LAS VISITAS

SUPERVISIÓN EXTRA-SITU (VIGILANCIA)






UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE SUPERVISIÓN DE GRUPOS E INTERMEDIARIOS FINANCIEROS A

HILDA MEDINA GALVÁN

ASISTENTE B

1454-6000 EXT. 6190

SERIE

DOCUMENTAL

(MAXIMO 12

DIGITOS)


VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL ÚLTIMO

CORTE

EXPEDIENTES

INGRESADOS

EXPEDIENTES

ENVIADOS EN

TRANSFERENCI

A PRIMARIA

INSURGENTES SUR 1971 COL. GUADALUPE INN, ÁLVARO OBREGÓN, MEXICO D.F. C.P. 01020, TORRE NORTE PISO 8

EXPEDIENTES

DADOS DE BAJA

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL NUEVO

CORTE

UBICACIÓN

(TORRE y PISO)

AÑO DEL EXPEDIENTE

[email protected]

2 de 47



CARGO

DOMICILIO

CORREO ELECTRONICO


CNVB.121.111 62 20 0 0 82

CNVB.121.111.12 33 11 0 0 44Torre Norte

Piso 92015 2017

CNVB.121.111.13 29 9 0 0 38Torre Norte

Piso 92015 2017

CNVB.121.112 49 19 0 0 68

CNVB.121.112.11 43 16 0 0 59Torre Norte

Piso 92015 2017

CNVB.121.112.26 6 3 0 0 9

CNVB.121.112.24 0 0 0 0 0

CNVB.121.211 36 11 0 0 47

CNVB.121.211.11 36 11 0 0 47Torre Norte

Piso 92015 2017

CNVB.121.499 2 0 0 0 2

CNVB.121.499.14 2 0 0 0 2Torre Norte

Piso 92011 2015

15 0 0 0 15

CNBV.111.112.11 8 0 0 0 8Torre Norte

Piso 92006 2010

CNBV.111.211.11 2 0 0 0 2Torre Norte

Piso 92009 2009

CNBV.111.112.17 1 0 0 0 1Torre Norte

Piso 92009 2009

CNBV.111.112.16 0 0 0 0 0

CNBV.111.112.14 0 0 0 0 0

CNBV.111.111.12 0 0 0 0 0

CNBV.111.111.13 0 0 0 0 0

CNBV.111.111.15 0 0 0 0 0

CNBV.111.499.14 0 0 0 0 0

CNBV.111.112.22 0 0 0 0 0

CNBV.111.112.21 0 0 0 0 0

CNBV.123.112.11 0 0 0 0 0

CNBV.123.112.21 0 0 0 0 0

CNBV.513.112.11 0 0 0 0 0







UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE SUPERVISIÓN DE GRUPOS E INTERMEDIARIOS FINANCIEROS B

GISELA BAUTISTA SANDOVAL 1454 - 6000 EXT. 6881

ASISTENTE B

[email protected]

SERIE

DOCUMENTAL

(MAXIMO 12

DIGITOS)



ENVIADOS EN

TRANSFERENCI

A PRIMARIA



EXPEDIENTE DE LA VISITA

PAPELES DE TRABAJO DE LA VISITA



DIVERSOS NO ASOCIADOS CON ENTIDADES ESPECIFICAS

EXPEDIENTES EXTRA-SITU DE SOCIEDADES OPERADORAS

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL ÚLTIMO

CORTE

EXPEDIENTES

INGRESADOS

EXPEDIENTES

DADOS DE BAJA

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL NUEVO

CORTE

UBICACIÓN

(TORRE y PISO)

INFORME DE SUPERVISIÓN IN-SITU




CLASIFICACIÓN DE OTRAS ÁREAS


EXPEDIENTES DE LAS ENTIDADES FINANCIERAS

DICTAMINES DE AUDITORES EXTERNOS


INFORMES DE VIGILANCIA (EXTRA-SITU)




EXPEDIENTE DE INFORMACIÓN FINANCIERA DE CIERRE DE

EJERCICIO

EXPEDIENTE DE ANALISIS, REVISIÓN Y SEGUIMIENTO DE LA

INFORMACIÓN FINANCIERA

EXPEDIENTE EXTRA-SITU DE ENTIDADES FINANCIERAS




3 de 47



CARGO

DOMICILIO

CORREO ELECTRONICO








UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE SUPERVISIÓN DE GRUPOS E INTERMEDIARIOS FINANCIEROS B

GISELA BAUTISTA SANDOVAL 1454 - 6000 EXT. 6881

ASISTENTE B

[email protected]

SERIE

DOCUMENTAL

(MAXIMO 12

DIGITOS)



ENVIADOS EN

TRANSFERENCI

A PRIMARIA

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL ÚLTIMO

CORTE

EXPEDIENTES

INGRESADOS

EXPEDIENTES

DADOS DE BAJA

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL NUEVO

CORTE

UBICACIÓN

(TORRE y PISO)

CNBV.513.112.16 0 0 0 0 0

CNBV.513.111.12 1 0 0 0 1Torre Norte

Piso 9

CNBV.513.211.11 2 0 0 0 2Torre Norte

Piso 9

CNBV.513.211.13 1 0 0 0 1Torre Norte

Piso 9

164 50 0 0 214TOTAL

EXPEDIENTES EXTRA-SITU INFORMACIÓN FINANCIERA

EXPEDIENTE DE VISITA *

AUTORIZACIONES, OPINIONES Y CONSULTAS *

PAPELES DE TRABAJO DE LA VISITA *

4 de 47



CARGO

DOMICILIO

CORREO ELECTRONICO


CNBV.513.111 123 10 8 0 125

CNBV.513.111.12 64 10 6 0 68Torre Norte

Piso 92004 2017

CNBV.513.111.13 59 0 2 0 57Torre Norte

Piso 92008 2017

CNBV.513.112 206 37 37 0 206

CNBV.513.112.11 111 17 17 0 111Torre Norte

Piso 91997 2017

CNBV.513.112.16 84 19 20 0 83Torre Norte

Piso 91995 2017

CNBV.513.112.24 2 0 0 0 2Torre Norte

Piso 92011 2012

CNBV.513.112.26 3 0 0 0 3Torre Norte

Piso 92011 2013

CNBV.513.112.28 6 1 0 0 7Torre Norte

Piso 92011 2017

CNBV.513.211 74 13 8 0 79

CNBV.513.211.11 74 13 8 0 79Torre Norte

Piso 91991 2017

CNBV.513.499 4 0 0 0 4

CNBV.513.499.14 4 0 0 0 4Torre Norte

Piso 92012 2015

407 60 53 0 414

NOTA:

* El volumen de expediente al último corte presenta algunos ajustes respecto a la información reportada el año anterior, esto obedece a que se integraron expedientes que, por errores involuntarios, no habían sido reportados en años anteriores.

Expediente Extra-Situ Transparencia

AUTORIZACIONES OPINIONES Y CONSULTAS

Expediente de las entidades supervisadas


Expediente de carácter interno

TOTALES

Diversos no asociados con entidades específicas

EXPEDIENTES

DADOS DE BAJA

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL NUEVO

CORTE

UBICACIÓN

(TORRE y PISO)

AÑO DEL EXPEDIENTE

SUPERVISIÓN IN-SITU (VISITA DE INSPECIÓN)

Expediente de la Visita

EXPEDIENTES

ENVIADOS EN

TRANSFERENCI

A PRIMARIA

Papeles de Trabajo de la visita


Expediente Extra-Situ de las Entidades Financieras

Información Financiera

Sociedades Operadoras

[email protected]

SERIE

DOCUMENTAL

(MAXIMO 12

DIGITOS)


VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL ÚLTIMO

CORTE (*)

EXPEDIENTES

INGRESADOS







UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE SUPERVISIÓN DE GRUPOS E INTERMEDIARIOS FINANCIEROS C

MAURICIO SANABRIA RAMOS 1454-6000 EXT. 6911

SUBDIRECTOR DE ÁREA

5 de 47



CARGO

DOMICILIO

CORREO ELECTRONICO


CNBV.141.111 102 31 33 4 96

CNBV.141.111.11 0 0 0 0 0Torre Norte

Pisos 3 y 4

CNBV.141.111.12 60 21 22 4 55Torre Norte

Pisos 3 y 42008 2017

CNBV.141.111.13 31 6 7 0 30Torre Norte

Pisos 3 y 42009 2017

CNBV.141.111.23 11 4 4 0 11Torre Norte

Pisos 3 y 42010 2017

CNBV.141.112 855 291 142 53 951

CNBV.141.112.14 37 17 5 0 49Torre Norte

Pisos 3 y 42008 2017

CNBV.141.112.15 2 0 1 0 1Torre Norte

Pisos 3 y 42009 2017

CNBV.141.112.16 70 28 5 5 88Torre Norte

Pisos 3 y 42007 2017

CNBV.141.112.17 73 22 8 3 84Torre Norte

Pisos 3 y 42009 2017

CNBV.141.112.61 107 29 17 3 116Torre Norte

Pisos 3 y 42008 2017

CNBV.141.112.62 566 195 106 42 613Torre Norte

Pisos 3 y 42006 2017

CNBV.141.211 41 20 2 1 58

CNBV.141.211.11 41 20 2 1 58Torre Norte

Pisos 3 y 42007 2017

CNBV.141.499 49 9 4 0 54

CNBV.141.499.11 36 2 2 0 36Torre Norte

Pisos 3 y 42011 2017

CNBV.141.499.12 2 0 0 0 2Torre Norte

Pisos 3 y 4

CNBV.141.499.13 11 7 2 0 16Torre Norte

Pisos 3 y 42009 2017

CNBV.131.111 21 19 0 0 40

CNBV.131.111.12 3 11 0 0 14Torre Norte

Pisos 3 y 42011 2017

CNBV.131.111.13 18 8 0 0 26Torre Norte

Pisos 3 y 42011 2017

CNBV.131.111.14 0 0 0 0 0Torre Norte

Pisos 3 y 4

CNBV.131.112 7 12 0 0 19

CNBV.131.112.11 3 8 0 0 11Torre Norte

Pisos 3 y 42010 2017

CNBV.131.112.21 1 0 0 0 1Torre Norte

Pisos 3 y 42009 2010

EXPEDIENTE EXTRA-SITU DE LAS ENTIDADES FINANCIERAS






EXPEDIENTE SECTORIAL IN-SITU




EXPEDIENTES DIVERSOS NO ASOCIADOS CON ENTIDADES

ESPECÍFICAS

EXPEDIENTES DE ISO 9001

EXPEDIENTES DEL SISTEMA DE PLANEACION ESTRATEGICA

INFORMACION FINANCIERA PERIODICA

DICTAMENES DE AUDITORES EXTERNOS

OFICIOS Y MEMOS RELACIONADOS A LA SUPERVISION EXTRA-SITU

(MINUTARIOS)

PAPELES DE TRABAJO DE SUPERVISION EXTRA-SITU








UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE SUPERVISIÓN DE GRUPOS E INTERMEDIARIOS FINANCIEROS D

MARÍA DE LOS ANGELES TRASVIÑA BONILLA 1454-6000 EXT. 7031

ASISTENTE B

[email protected]

SERIE

DOCUMENTAL

(MAXIMO 12

DIGITOS)


VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL ÚLTIMO

CORTE

(A)

EXPEDIENTES

INGRESADOS

(B)

EXPEDIENTES

DADOS DE BAJA

(D)

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL NUEVO

CORTE

UBICACIÓN

(TORRE y PISO)


ENVIADOS EN

TRANSFERENCI

A PRIMARIA

( C )


INFORMES DE ANALISIS

INFORMES EJECUTIVOS DE SUPERVISION


PROGRAMAS ANUALES DE VISITAS IN-SITU



SEGUIMIENTO A VISITAS DE INSPECCION

6 de 47



CARGO

DOMICILIO

CORREO ELECTRONICO










ASISTENTE B

[email protected]

SERIE

DOCUMENTAL

(MAXIMO 12

DIGITOS)


VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL ÚLTIMO

CORTE

(A)

EXPEDIENTES

INGRESADOS

(B)

EXPEDIENTES

DADOS DE BAJA

(D)

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL NUEVO

CORTE

UBICACIÓN

(TORRE y PISO)


ENVIADOS EN

TRANSFERENCI

A PRIMARIA

( C )

CNBV.131.112.22 3 4 0 0 7Torre Norte

Pisos 3 y 42009 2016

CNBV.131.111.23 0 0 0 0 0Torre Norte

Pisos 3 y 4

CNBV.131.211 2 5 0 0 7

CNBV.131.211.11 2 5 0 0 7Torre Norte

Pisos 3 y 42011 2017

CNBV.131.211.51 0 0 0 0 0Torre Norte

Pisos 3 y 4

CNBV.111.111 0 0 0 0 0

CNBV 111.111.12 0 0 0 0 0Torre Norte

Piso 4

CNBV 111.211 1 0 0 0 1

CNBV.111.211.12 0 0 0 0 0Torre Norte

Piso 4

CNBV 111.211.11 1 0 0 0 1Torre Norte

Piso 4

CNBV.142.111 22 0 0 0 22

CNBV.142.111.11 0 0 0 0 0Torre Norte

Piso 4

CNBV.142.111.12 12 0 0 0 12Torre Norte

Piso 42013 2015

CNBV.142.111.13 3 0 0 0 3Torre Norte

Piso 42013 2015

CNBV.142.111.23 7 0 0 0 7Torre Norte

Piso 42013 2015

CNBV.142.112 110 0 0 0 110

CNBV.142.112.14 8 0 0 0 8Torre Norte

Piso 42013 2015

CNBV.142.112.15 0 0 0 0 0Torre Norte

Piso 4

CNBV.142.112.16 15 0 0 0 15Torre Norte

Piso 42012 2016

CNBV.142.112.17 16 0 0 0 16Torre Norte

Piso 42011 2016

CNBV.142.112.61 14 0 0 0 14Torre Norte

Piso 42013 2015

CNBV.142.112.62 57 0 0 0 57Torre Norte

Piso 42012 2015

CNBV.142.211 15 0 0 0 15

CNBV.142.211.11 15 0 0 0 15Torre Norte

Piso 42013 2015

CNBV.142.499 0 0 0 0 0



INFORMACIÓN FINANCIERA PERIODICA


OFICIOS Y MEMOS RELACIONADOS A LA SUPERVISIÓN EXTRA-SITU

(MINUTARIOS)

PAPELES DE TRABAJO DE SUPERIVISIÓN EXTRA-SITU



SEGUIMIENTO A VISITAS DE INSPECCIÓN


INFORMES DE ANÁLISIS

INFORMES EJECUTIVOS DE SUPERVISIÓN




PROGRAMAS ANUALES DE VISITA IN-SITU



EXPEDIENTE DE CARÁCTER INTERNO

SUPERVISIÓN IN-SITU (VISITAS DE INSPECCION)




EJERCICIO

EXPEDIENTE SECTORIAL EXTRA-SITU


7 de 47



CARGO

DOMICILIO

CORREO ELECTRONICO










ASISTENTE B

[email protected]

SERIE

DOCUMENTAL

(MAXIMO 12

DIGITOS)


VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL ÚLTIMO

CORTE

(A)

EXPEDIENTES

INGRESADOS

(B)

EXPEDIENTES

DADOS DE BAJA

(D)

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL NUEVO

CORTE

UBICACIÓN

(TORRE y PISO)


ENVIADOS EN

TRANSFERENCI

A PRIMARIA

( C )

CNBV.142.499.11 0 0 0 0 0Torre Norte

Piso 4

CNBV.142.499.15 0 0 0 0 0Torre Norte

Piso 4

1225 387 181 58 1373

NOTAS:

(A) Se llevaron a cabo unas pequeñas presiciones por clasificador:

CNBV.141.111.23: Se detectó que en 2016 se reportaron 6 expedientes, debiéndose reportar 11.



(B) Se recibieron de la DGSGIF"F" 36 expedientes (Bankaool) derivado de una reestructura en la VPSGIF"B".

(C) Verificando las transferencias de los meses de enero, febrero, agosto, septiembre y diciembre 2017, tenemos un total 181 Expedientes enviados al Archivo de Concentración.

(D) Se transfirieron 58 expedientes de Bank of Tokyo a la DGSGIF"F" el 01/07/2017 por reestructura en la VSGIF"B".

DIVERSOS NO ASOCIADOS CON ENTIDADES ESPECÍFICAS

EXPEDIENTES DE GESTIÓN DE CALIDAD

TOTALES

8 de 47



CARGO

DOMICILIO

CORREO ELECTRONICO


142.111 168 87 56 0 199

142.111.11 2 1 1 0 2Torre Norte

Piso 32015 2017

142.111.12 76 34 19 0 91Torre Norte

Piso 32009 2017

142.111.13 47 35 18 0 64Torre Norte

Piso 32009 2017

142.111.23 43 17 18 0 42Torre Norte

Piso 32011 2017

142.112 775 361 255 0 881

142.112.14 43 41 23 0 61Torre Norte

Piso 32010 2017

142.112.15 2 0 1 0 1Torre Norte

Piso 32010 2017

142.112.16 126 51 31 0 146Torre Norte

Piso 32010 2017

142.112.17 65 36 22 0 79Torre Norte

Piso 32004 2017

142.112.61 116 63 32 0 147Torre Norte

Piso 32005 2017

142.112.62 423 170 146 0 447Torre Norte

Piso 32001 2017

142.211 80 52 25 0 107

142.211.11 80 52 25 0 107Torre Norte

Piso 32006 2017

142.499 2 12 0 0 14

142.499.11 2 12 0 0 14Torre Norte

Piso 32012 2017

142.499.15 0 0 0 0 0Torre Norte

Piso 3

131.111 139 0 20 0 119

131.111.11 0 0 0 0 0Torre Norte

Piso 3

131.111.12 70 0 10 0 60Torre Norte

Piso 32014 2017

131.111.13 69 0 10 0 59Torre Norte

Piso 32014 2017

131.111.23 0 0 0 0 0Torre Norte

Piso 3

131.112 246 0 36 0 210

131.112.11 128 0 20 0 108Torre Norte

Piso 32014 2017

131.112.21 0 0 0 0 0Torre Norte

Piso 3

131.112.14 0 0 0 0 0Torre Norte

Piso 3







UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE SUPERVISIÓN DE GRUPOS E INTERMEDIARIOS FINANCIEROS E

ANGEL GAMALIEL RAMÍREZ FLORES 1454-7165


[email protected]

SERIE

DOCUMENTAL

(MAXIMO 12

DIGITOS)


VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL ÚLTIMO

CORTE

EXPEDIENTES

INGRESADOS

INFORMES EJECUTIVOS DE SUPERVISIÓN

EXPEDIENTES

DADOS DE BAJA

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL NUEVO

CORTE

UBICACIÓN

(TORRE y PISO)

AÑO DEL EXPEDIENTE


PROGRAMAS ANUALES DE VISITA IN-SITU

EXPEDIENTES

ENVIADOS EN

TRANSFERENCI

A PRIMARIA





INFORMES DE ANÁLISIS




OFICIOS Y MEMOS RELACIONADOS A LA SUPERVISIÓN EXTRA-SITU

(MINUTARIOS)

PAPELES DE TRABAJO DE SUPERIVISIÓN EXTRA-SITU




DIVERSOS NO ASOCIADOS CON ENTIDADES ESPECÍFICAS

EXPEDIENTES DE GESTIÓN DE CALIDAD




SEGUIMIENTO A VISITAS DE INPSECCIÓN

SUPEVISIÓN EXTRA-SITU (VIGILANCIA)


EXPEDIENTE DE ANALISIS, REVISION Y SEGUIMIENTO DE LA

INFORMACION FINANCIERA

INFORME DE ANÁLISIS

9 de 47



CARGO

DOMICILIO

CORREO ELECTRONICO











[email protected]

SERIE

DOCUMENTAL

(MAXIMO 12

DIGITOS)


VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL ÚLTIMO

CORTE

EXPEDIENTES

INGRESADOS

EXPEDIENTES

DADOS DE BAJA

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL NUEVO

CORTE

UBICACIÓN

(TORRE y PISO)


ENVIADOS EN

TRANSFERENCI

A PRIMARIA

131.112.15 0 0 0 0 0Torre Norte

Piso 3

131.112.12 0 0 0 0 0Torre Norte

Piso 3

131.112.22 118 0 16 0 102Torre Norte

Piso 32014 2017

131.112.61 0 0 0 0 0Torre Norte

Piso 3

131.112.62 0 0 0 0 0Torre Norte

Piso 3

131.211.11 43 0 18 0 25Torre Norte

Piso 32014 2017

131.211.11 43 0 18 0 25Torre Norte

Piso 32014 2017

131.499 0 0 0 0 0

131.499.11 0 0 0 0 0Torre Norte

Piso 3

131.499.12 0 0 0 0 0Torre Norte

Piso 3

131.499.13 0 0 0 0 0Torre Norte

Piso 3

141.111 42 30 39 0 33

141.111.11 0 0 0 0 0Torre Norte

Piso 3

141.111.12 24 10 21 0 13Torre Norte

Piso 32012 2015

141.111.13 18 17 18 0 17Torre Norte

Piso 32012 2015

141.111.23 0 3 0 0 3Torre Norte

Piso 32012 2017

141.112 250 130 234 0 146

141.112.14 4 6 3 0 7Torre Norte

Piso 32012 2017

141.112.15 0 0 0 0 0Torre Norte

Piso 3

141.112.16 11 8 9 0 10Torre Norte

Piso 32012 2017

141.112.17 16 3 15 0 4Torre Norte

Piso 32013 2017

141.112.61 50 30 47 0 33Torre Norte

Piso 32014 2017

141.112.62 169 83 160 0 92Torre Norte

Piso 32014 2017

141.211 33 27 32 0 28

141.211.11 33 27 32 0 28Torre Norte

Piso 32014 2017

141.499 1 0 1 0 0






(MINUTARIOS)


INFORME DE ANÁLISIS



EXPDIENTES DIVERSOS NO ASOCIADOS CON ENTIDADES

EXPECÍFICAS







SEGUIMIENTO A VISITAS DE INPSECCIÓN

SUPEVISIÓN EXTRA-SITU (VIGILANCIA)





(MINUTARIOS)





10 de 47



CARGO

DOMICILIO

CORREO ELECTRONICO











[email protected]

SERIE

DOCUMENTAL

(MAXIMO 12

DIGITOS)


VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL ÚLTIMO

CORTE

EXPEDIENTES

INGRESADOS

EXPEDIENTES

DADOS DE BAJA

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL NUEVO

CORTE

UBICACIÓN

(TORRE y PISO)


ENVIADOS EN

TRANSFERENCI

A PRIMARIA

141.499.11 1 0 1 0 0Torre Norte

Piso 32014 2017

141.499.12 0 0 0 0 0Torre Norte

Piso 3

141.499.13 0 0 0 0 0Torre Norte

Piso 3

111.112 0 0 0 0 0

111.112.17 0 0 0 0 0Torre Norte

Piso 3

111.112.11 0 0 0 0 0Torre Norte

Piso 3

111.112.14 0 0 0 0 0Torre Norte

Piso 3

111.112.16 0 0 0 0 0Torre Norte

Piso 3

111.111 0 0 0 0 0

111.111.12 0 0 0 0 0Torre Norte

Piso 3

111.211 0 0 0 0 0

111.211.11 0 0 0 0 0Torre Norte

Piso 3

1779 699 716 0 1762

SUPERVISIÓN EXTRA-SITU

EXPDIENTES DIVERSOS NO ASOCIADOS CON ENTIDADES

EXPECÍFICAS



AUTORIZACIONES,OPINIONES Y CONSULTAS


TOTAL


EXPEDIENTES EXTRA-SITU DE LAS ENTIDADES FINANACIERAS

INFORMES DE VIGILANCIA (EXTRA-SITU)


SUPERVISIÓN IN-SITU

EXPEDIENTES DE VISITA

11 de 47



CARGO

DOMICILIO

CORREO ELECTRONICO


131.111 189 63 8 15 229

131.111.12 95 30 4 8 113Torre Norte

Piso 52010 2017

131.111.13 62 27 2 7 80Torre Norte

Piso 52010 2017

131.111.14 4 0 0 0 4Torre Norte

Piso 52009 2014

141.111.12 0 6 2 0 4Torre Norte

Piso 52012 2017

141.111.13 0 0

142.111.12 13 0 0 0 13Torre Norte

Piso 52013 2015

142.111.13 3 0 0 0 3Torre Norte

Piso 52014 2014

142.111.23 12 0 0 0 12Torre Norte

Piso 52013 2015

131.112 682 240 53 16 853

131.112.11 161 129 8 5 277Torre Norte

Piso 52008 2017

131.112.21 44 0 0 0 44Torre Norte

Piso 52008 2011

131.112.22 291 36 5 5 317Torre Norte

Piso 52008 2016

131.112.23 58 0 18 6 34Torre Norte

Piso 52008 2016

141.112.14 0 1 1 0 0

141.112.16 0 7 2 0 5Torre Norte

Piso 52011 2016

141.112.17 0 6 3 0 3Torre Norte

Piso 52014 2017

141.112.61 0 6 3 0 3Torre Norte

Piso 52014 2017

141.112.62 0 54 12 0 42Torre Norte

Piso 52011 2017

141.499.13 0 1 1 0 0

142.112.14 14 0 0 0 14Torre Norte

Piso 52013 2015

142.112.16 24 0 0 0 24Torre Norte

Piso 52013 2015

142.112.17 20 0 0 0 20Torre Norte

Piso 52013 2015

142.112.61 10 0 0 0 10Torre Norte

Piso 52013 2015

142.112.62 60 0 0 0 60Torre Norte

Piso 52008 2015





(MINUTARIOS)


EXPEDIENTES DEL SISTEMA DE PLANECION ESTRATEGICA





(MINUTARIOS)



PAPELES DE TRABAJO








EXPEDIENTE EXTRA-SITU DE LAS ENTIDADES FINANCIERA

EXPEDIENTE DE ANALISIS, REVISION Y SEGUIMIENTO DE LA


EXPEDIENTE DE INFORMACION FINANCIERA DE CIERRE DE

EJERCICIO

EXPEDIENTES

DADOS DE BAJA

(B)

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL NUEVO

CORTE

UBICACIÓN

(TORRE y PISO)

AÑO DEL EXPEDIENTE


EXPEDIENTES

ENVIADOS EN

TRANSFERENCI

A PRIMARIA

EXPEDIENTE DE VISITA (CARPETA DE ACTIVIDADES)

[email protected]

SERIE

DOCUMENTAL

(MAXIMO 12

DIGITOS)


VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL ÚLTIMO

CORTE

EXPEDIENTES

INGRESADOS

(A)







UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE SUPERVISIÓN DE GRUPOS E INTERMEDIARIOS FINANCIEROS F

MAGAÑA MORA AMERICA 1454-6000 EXT. 7090


12 de 47



CARGO

DOMICILIO

CORREO ELECTRONICO


EXPEDIENTES

DADOS DE BAJA

(B)

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL NUEVO

CORTE

UBICACIÓN

(TORRE y PISO)


ENVIADOS EN

TRANSFERENCI

A PRIMARIA

[email protected]

SERIE

DOCUMENTAL

(MAXIMO 12

DIGITOS)


VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL ÚLTIMO

CORTE

EXPEDIENTES

INGRESADOS

(A)







UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE SUPERVISIÓN DE GRUPOS E INTERMEDIARIOS FINANCIEROS F

MAGAÑA MORA AMERICA 1454-6000 EXT. 7090


131.211 203 39 6 5 231

131.211.11 166 26 5 5 182Torre Norte

Piso 52008 2017

131.211.51 21 11 0 0 32Torre Norte

Piso 52010 2016

141.211.11 0 2 1 0 1Torre Norte

Piso 52014 2014

142.211.11 15 0 0 0 15Torre Norte

Piso 52011 2015

142.499.15 1 0 0 0 1Torre Norte

Piso 52013 2013

1074 342 67 36 1313

NOTAS:

(A) De los 342 expedientes ingresados, 83 de ellos fueron proporcionados por la DGSGIF D con serie documental 141 y corresponden a entidades financieras cuya supervisión fue transferida a esta DG F (58 de BANK OF TOKYO-MITSUBISHI

UFJ (MEXICO), S.A. y 25 de ALMACENADORA AFIRME, S.A. DE C.V., ORGANIZACION AUXILIAR DEL CREDITO, AFIRME GRUPO FINANCIERO).

(B) Los 36 expedientes que se dan de baja corresponden a diversas entidades cuya supervisión se transfirió a otras DG´s.

DGSGIF D: 30 expedientes.

DGSGIF E: 6 expedientes.

EXPEDIENTE DE LAS ENTIDADES SUPERVISADAS




EXPEDIENTE DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD

TOTALES


13 de 47



CARGO

DOMICILIO

CORREO ELECTRONICO


CNBV.132.111 371 58 261 100 68

CNBV.132.111.11 8 2 1 7 2Torre Norte

Piso 52013 2017

CNBV.132.111.12 363 56 260 93 66Torre Norte

Piso 52013 2017

CNBV.132.112 1948 350 1675 278 345

CNBV.132.112.11 927 176 834 123 146Torre Norte

Piso 52008 2017

CNBV.132.112.18 0 0 0 0 0

CNBV.132.112.21 1021 174 841 155 199Torre Norte

Piso 52009 2017

CNBV.132.211 517 126 316 247 80

CNBV.132.211.11 517 126 316 247 80Torre Norte

Piso 52015 2017

CNBV.132.215 103 8 87 19 5

CNBV.132.215.11 103 8 87 19 5Torre Norte

Piso 52016 2017

CNBV.132.499 27 2 129 -101 1

CNBV.132.499.15 27 2 129 -101 1Torre Norte

Piso 52017 2017

2966 544 2468 543 499

NOTA:

* Las columnas de expedientes ingresados y expedientes enviados en transferencia primaria corresponden a los ejercicios de 2016 y 2017 de forma conjunta.

** La columna correspondiente a expedientes dados de baja, representa aquellos expedientes reportados antes de fungir como encargado del archivo en 2014, los que no se identifica su existencia real. Tras esta depuración, la columna de

volumen de expedientes al nuevo corte es congruente con las cifras reportadas en el acta de entrega de Presidencia.

REVOCACION DE LA AUTORIZACION PARA OPERAR COMO UNIÓN

DE CRÉDITO


EXPEDIENTES DEL SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD

TOTALES

SISTEMA DE INFORMACION ELECTRONICA

EXPEDIENTES DE ANALISIS, REVISION Y SEGUIMIENTO DE LA




REVOCACIONES DE LA AUTORIZACION PARA OPERAR COMO

UNIÓN DE CRÉDITO


PROGRAMAS ANUALES DE VISITAS DE INSPECCION










UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE SUPERVISIÓN DE DE UNIONES DE CRÉDITO

LILIA YOLANDA MEJÍA VACA 1454-6000 EXT. 7327

DIRECTORA GENERAL ADJUNTA

[email protected]

SERIE

DOCUMENTAL

(MAXIMO 12

DIGITOS)


VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL ÚLTIMO

CORTE

EXPEDIENTES

INGRESADOS

EXPEDIENTES

DADOS DE BAJA

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL NUEVO

CORTE

UBICACIÓN

(TORRE y PISO)


ENVIADOS EN

TRANSFERENCI

A PRIMARIA

14 de 47



CARGO

DOMICILIO

CORREO ELECTRONICO


CNBV.123.111 70 21 33 0 58

CNBV.123.111.12 69 21 32 0 58Torre Norte

Piso 62011 2017

CNBV.123.111.13 0 0 0 0 0Torre Norte

Piso 6N/A N/A

CNBV.123.111.14 1 0 1 0 0Torre Norte

Piso 6N/A N/A

CNBV.123.111.14 0 0 0 0 0Torre Norte

Piso 6N/A N/A

CNBV.123.112 312 125 108 0 329

CNBV.123.112.11 118 50 44 0 124Torre Norte

Piso 62009 2017

CNBV.123.112.21 128 46 42 0 132Torre Norte

Piso 62013 2017

CNBV.123.112.22 66 29 22 0 73Torre Norte

Piso 62012 2017

CNBV.123.112.23 0 0 0 0 0Torre Norte

Piso 6N/A N/A

CNBV.123.211 134 49 76 0 107

CNBV.123.211.11 78 45 30 0 93Torre Norte

Piso 62014 2017

CNBV.123.211.51 0 0 0 0 0Torre Norte

Piso 6N/A N/A

CNBV.123.211.52 56 4 46 0 14Torre Norte

Piso 62012 2017

CNBV.123.499 4 1 0 0 5

CNBV.123.499.22 4 1 0 0 5Torre Norte

Piso 62013 2017

520 196 217 0 499

NOTA:


DOCUMENTACIÓN ADMINISTRATIVA

TOTALES

Se reestructuró el inventario para reflejar la cantidad correcta de expedientes que se encuentran bajo resguardo en archivo en trámite de esta Dirección General. Anteriormente, se reportaba el número de legajos por cada serie documental, y no

de manera global.

EXPEDIENTE PARA AUTORIZACIÓN DE SOCIEDADES FINANCIERAS

POPULARES Y SOCIEDADES FINANCIERAS COMUNITARIAS

PAPELES DE TRABAJO


EXPEDIENTES DE VISITA DE SUPERVISIÓN ESPECIALIZADA.






EJERCICIO





EXPEDIENTES

DADOS DE BAJA

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL NUEVO

CORTE

UBICACIÓN

(TORRE y PISO)

AÑO DEL EXPEDIENTE


EXPEDIENTES

ENVIADOS EN

TRANSFERENCI

A PRIMARIA


[email protected]

SERIE

DOCUMENTAL

(MAXIMO 12

DIGITOS)


VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL ÚLTIMO

CORTE

EXPEDIENTES

INGRESADOS







UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE SUPERVISIÓN DE SOCIEDADES FINANCIERAS POPULARES

KARLA ALEJANDRA NAVARRO SEVERO 1454-6000 EXT. 5076

ANALISTA SUPERVISOR

15 de 47



CARGO

DOMICILIO

CORREO ELECTRONICO


CNBV.122.111 89 31 33 0 87

CNBV.122.111.11 1 0 0 0 1Torre Norte

Piso 62005 2015

CNBV.122.111.12 50 16 17 0 49Torre Norte

Piso 62003 2017

CNBV.122.111.13 38 15 16 0 37Torre Norte

Piso 62009 2017

CNBV.122.112 194 30 101 0 123

CNBV.122.112.11 133 17 76 0 74Torre Norte

Piso 62006 2017

CNBV.122.112.17 56 12 24 0 44Torre Norte

Piso 62008 2017

CNBV.122.112.26 5 1 1 0 5Torre Norte

Piso 62004 2017

CNBV.122.112.63 0 0 0 0 0

CNBV.122.211 52 13 27 0 38

CNBV.122.211.11 52 13 27 0 38Torre Norte

Piso 62012 2017

CNBV.122.491 7 2 4 0 5

CNBV.122.491.11 7 2 4 0 5Torre Norte

Piso 62012 2017

CNBV.122.499 12 0 0 0 12

CNBV.122.499.15 12 0 0 0 12Torre Norte

Piso 62003 2014

354 76 165 0 265



TOTALES

DIVERSOS NO ASOCIADOS CON ENTIDADES ESPECIFICAS

PROGRAMA ANUAL DE SUPERVISION EXTRA-SITU



ATENCION DE SOLICITUDES DE ACCESO A LA INFORMACION

PUBLICA GUBERNAMENTAL

SOLICITUDES DE INFORMACION Y SU TAENCION



EXPEDIENTES

DADOS DE BAJA

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL NUEVO

CORTE

UBICACIÓN

(TORRE y PISO)






AÑO DEL EXPEDIENTE

[email protected]

SERIE

DOCUMENTAL

(MAXIMO 12

DIGITOS)


VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL ÚLTIMO

CORTE

EXPEDIENTES

INGRESADOS

EXPEDIENTES

ENVIADOS EN

TRANSFERENCI

A PRIMARIA







UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE SUPERVISIÓN DE BANCA DE DESARROLLO Y ENTIDADES DE FOMENTO

PEREZ ROSALES AZUCENA 1454-6000 EXT. 7279

SUBDIRECTOR DE AREA

16 de 47



CARGO

DOMICILIO

CORREO ELECTRONICO


CNBV.134.111 66 31 11 0 86

CNBV.134.111.11 3 1 0 0 4Torre Norte

Piso 52013 2017

CNBV.134.111.12 63 30 11 0 82Torre Norte

Piso 52014 2017

CNBV.134.112 884 357 66 0 1175

CNBV.134.112.11 298 182 24 0 456Torre Norte

Piso 52008 2017

CNBV.134.112.14 293 0 16 0 277Torre Norte

Piso 52008 2015

CNBV.134.112.16 293 175 26 0 442Torre Norte

Piso 52008 2017

CNBV.134.211 78 154 0 0 232

CNBV.134.211.11 55 150 0 0 205Torre Norte

Piso 52010 2017

CNBV.134.211.48 23 4 0 0 27Torre Norte

Piso 52013 2017

CNBV.134.211.49 0 0 0 0 0

CNBV.134.499 1235 4 0 1208 31

CNBV.134.499.14 1235 4 0 1208 31Torre Norte

Piso 52010 2017

2263 546 77 1208 1524

NOTAS:

*Derivado de la revisión a los Espedientes de carácter interno (CNBV.134.499.14), se determinó que se estuvo realizando el reporte por documento emitido en lugar de general los expedientes por ejercicio. Razón por la cual se dan de baja de

manra virtual los folios para reportar el número adecuado.







UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE SUPERVISIÓN DE COOPERATIVAS DE AHORRO Y PRÉSTAMO A

LAURA CHAVEZ AVILA 1454-6000 EXT. 5495

ANALISTA SUPERVISOR

[email protected]

SERIE

DOCUMENTAL

(MAXIMO 12

DIGITOS)



EXPEDIENTES

DADOS DE BAJA

(*)

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL NUEVO

CORTE




INFORMES


UBICACIÓN

(TORRE y PISO)

AÑO DEL EXPEDIENTE


PROGRAMAS ANUALES DE INSPECCIÓN

EXPEDIENTES

ENVIADOS EN

TRANSFERENCI

A PRIMARIA

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL ÚLTIMO

CORTE

EXPEDIENTES

INGRESADOS


EXPEDIENTES DE LAS SOLICITUDES DE OPINIÓN SOBRE LA

CONSTITUCIÓN Y OPERACIÓN DE SOCAP


CONSTITUCIÓN Y OPERACIÓN DE ORGANISMOS DE INTEGRACIÓN



TOTALES

17 de 47



CARGO

DOMICILIO

CORREO ELECTRONICO


CNBV.135.111 59 28 30 18 75

CNBV.135.111.11 1 1 0 2 4Torre Norte

Piso 52013 2017

CNBV.135.111.12 58 27 30 16 71Torre Norte

Piso 52013 2017

CNBV.135.112 75 156 164 425 492

CNBV.135.112.11 184 78 54 8 216Torre Norte

Piso 52013 2017

CNBV.135.112.14 -40 0 57 166 69Torre Norte

Piso 52013 2017

CNBV.135.112.16 -69 78 53 251 207Torre Norte

Piso 52013 2017

CNBV.135.211 133 4 62 112 187

CNBV.135.211.11 100 4 42 81 143Torre Norte

Piso 52013 2017

CNBV.135.211.48 33 0 20 31 44Torre Norte

Piso 52013 2017

CNBV.135.499 4 1 0 0 5

CNBV.135.499.14 4 1 0 0 5Torre Norte

Piso 52013 2017

271 189 256 555 759

NOTAS







UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE SUPERVISIÓN DE COOPERATIVAS DE AHORRO Y PRÉSTAMO B

MARIO ALBERTO ONTIVEROS LÓPEZ 1454-6000 EXT. 5590

ANALISTA SUPERVISOR

[email protected]

SERIE

DOCUMENTAL

(MAXIMO 12

DIGITOS)


VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL ÚLTIMO

CORTE

EXPEDIENTES

INGRESADOS


AJUSTES

2017 (1)

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL NUEVO

CORTE

UBICACIÓN

(TORRE y PISO)

AÑO DEL EXPEDIENTE


PROGRAMAS ANUALES DE INSPECCIÓN

EXPEDIENTES

ENVIADOS EN

TRANSFERENCI

A PRIMARIA




INFORMES


1) Derivado de una reorganización que se realizó en el último trimestre de 2017 al interior de la Dirección General de Supervisión de Cooperativas de Ahorro y Préstamo B, se procedieron a revisar de forma física los expedientes en trámite; de

dicha revisión, se detectó que al cierre del ejercicio de 2016 se reportaron de manera incorrecta el número de expedientes.

En virtud de lo anterior, se hace de su conocimiento que, a fin de reportar la cifra correcta de expedientes en trámite a cargo de esta Dirección General, en el presente archivo se están incluyendo 506 expedientes, mismos que se detallan a

continuación:

- 18 expedientes corresponden a la serie CNBV.135.111



Cabe mencionar, que la verificación realizada fue con el objetivo de fortalecer y asegurar la adecuada integración y organización de los documentos de uso cotidiano necesarios para el ejercicio de las atribuciones de esta Unidad Administrativa,

así como reportar la existencia real de dichos expedientes.



CONSTITUCIÓN Y OPERACIÓN DE SOCAP



TOTALES

18 de 47



CARGO

DOMICILIO

CORREO ELECTRONICO


CNBV.155.111 458 46 0 0 504

CNBV.155.111.11 2 1 0 0 3Torre Norte

Piso 82010 2017

CNBV.155.111.12 456 45 0 0 501Torre Norte

Piso 82007 2017

CNBV.155.112 735 76 0 0 811

CNBV.155.112.11 735 76 0 0 811Torre Norte

Piso 82007 2017

CNBV.155.211 60 0 0 0 60

CNBV.155.211.11 60 0 0 0 60Torre Norte

Piso 82009 2017

1253 122 0 0 1375



TOTALES


PROGRAMAS ANUALES DE VISITAS IN SITU (VISITAS DE

INSPECCIÓN)

EXPEDIENTE DE VISITA








ENVIADOS EN

TRANSFERENCI

A PRIMARIA

EXPEDIENTES

DADOS DE BAJA

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL NUEVO

CORTE

UBICACIÓN

(TORRE y PISO)

INSURGENTES SUR 1971, COL. GUADALUPE INN, DEL. ÁLVARO OBREGÓN, CUIDAD DE MÉXICO, C.P. 01020, TORRE NORTE PISO 8

1454 - 6000 EXT. 7580


SERIE

DOCUMENTAL

(MAXIMO 12

DIGITOS)

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL ÚLTIMO

CORTE

EXPEDIENTES

INGRESADOS DESCRIPCIÓN DE LA SERIE DOCUMENTAL

UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE SUPERVISIÓN DE ENTIDADES E INTERMEDIARIOS BURSÁTILES

SERGIO TORRES MONTES DE OCA


[email protected]

19 de 47




CARGO

DOMICILIO

CORREO ELECTRONICO


CNBV.157 1 0 0 0 1Torre Norte

Piso 72014 2017


Piso 7- -


Piso 7- -

CNBV.157 2005 281 0 0 2286Torre Norte

Piso 72006 2017


Piso 72014 2017

CNBV.157 3000 43 0 0 3043Torre Norte

Piso 72010 2017


Piso 72014 2017

CNBV.157 6704 1706 607 0 7803Torre Norte

Piso 71980 2017


Piso 7- -


Piso 72014 2017

11926 2106 607 0 13425

NOTA:

/ 1: Esta serie documental se integra de 1,276 expedientes provenientes de la Dirección General de Emisiones Bursátiles y se refiere a los expedientes relacionados con las solicitudes de autorización y modificación a Fondos de Inversión y sus

prospectos de información.

/ 2: Opiniones solicitadas por otras autoridades a la DGFI.

/ 3: Se integra por los documentos referentes a las Autorizaciones y Consultas de tipo operativo, el número sufrirá una reducción sustancial con la definición de la clasificación documental.

/ 4: Comprende sólo las visitas de inspección diferentes de las de autorización o inicio de operaciones, ya que estas forman parte del expediente de autorización.

/ 5: Se integra de la documentación recibida por la DGASFI como parte de las actividades de vigilancia, el número sufrirá una reducción sustancial con la definición de la clasificación documental.







UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE FONDOS DE INVERSIÓN

LIDIA GARCÍA ORTÍZ 1454 - 6000 EXT. 7580

ASISTENTE A

SERIE

DOCUMENTAL

(MAXIMO 12

DIGITOS)


VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL ÚLTIMO

CORTE

AÑO DEL EXPEDIENTE

[email protected]

Disposiciones en materia Bursátil

Programas y proyectos en materia Bursátil

Recomendaciones

EXPEDIENTES

INGRESADOS

EXPEDIENTES

ENVIADOS EN

TRANSFERENCI

A PRIMARIA

EXPEDIENTES

DADOS DE BAJA

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL NUEVO

CORTE

UBICACIÓN

(TORRE y PISO)

Autorización para constituirse y funcionar como entidad/Nota 1

Opiniones (solicitadas por los sujetos obligados, entre otros)/Nota 2

Autorizaciones y Consultas/Nota 3

Inspección/Nota 4

Vigilancia/Nota 5

Operadores de bolsa y apoderados de intermediarios del mercado de

valores y asesores de inversión

Expedientes Administrativos

TOTALES

20 de 47




CARGO

DOMICILIO

CORREO ELECTRONICO


CNBV.115.124.15 4 1 0 0 5Torre Norte

Piso 102014 2017

CNBV.115.499.14.5 5 0 0 0 5Torre Norte

Piso 102012 2016

CNBV.115.499.14.4 1 0 0 0 1Torre Norte

Piso 102003 2003

CNBV.115.499.14.3 7 0 0 0 7Torre Norte

Piso 102010 2016

17 1 0 0 18



TOTALES

EXPEDIENTES

DADOS DE BAJA

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL NUEVO

CORTE

UBICACIÓN

(TORRE y PISO)

AÑO DEL EXPEDIENTE

PROGRAMAS DE APOYO A DEUDORES DE LA BANCA


EXPEDIENTES

ENVIADOS EN

TRANSFERENCI

A PRIMARIA

[email protected]

SERIE

DOCUMENTAL

(MAXIMO 12

DIGITOS)


VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL ÚLTIMO

CORTE

EXPEDIENTES

INGRESADOS







UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE METODOLOGÍAS Y ANÁLISIS DE RIESGO

ELIA CAROLINA BARRERA CORTÉS 1454 - 6000 EXT. 7801


21 de 47




CARGO

DOMICILIO

CORREO ELECTRONICO


CNBV.112.111.12 59 11 0 0 70Torre Norte

Piso 102008 2017

CNBV.112.112.11 220 100 0 12 308Torre Norte

Piso 102009 2017

CNBV.112.112.21 214 151 0 0 365Torre Norte

Piso 102009 2017

CNBV.112.211.11 46 9 0 0 55Torre Norte

Piso 102010 2017

CNBV.112.499.22 2 0 0 0 2Torre Norte

Piso 102013 2017

541 271 0 12 800

NOTA:







UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE SUPERVISIÓN DE PARTICIPANTES EN REDES

LUISA MICHEL HERNANDEZ LEYVA 1454 - 6000 EXT. 5668

ANALISTA SUPERVISOR

[email protected]

SERIE

DOCUMENTAL

(MAXIMO 12

DIGITOS)


VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL ÚLTIMO

CORTE

EXPEDIENTES

INGRESADOS

EXPEDIENTES

DADOS DE BAJA (1)

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL NUEVO

CORTE

UBICACIÓN

(TORRE y PISO)

AÑO DEL EXPEDIENTE

SUPERVISIÓN IN-SITU VISITA DE INSPECCION (EXPEDIENTE DE

VISITA)

EXPEDIENTES

ENVIADOS EN

TRANSFERENCI

A PRIMARIA

(1) Corresponde a Traspaso de Expedientes de Servicios Electrónicos Globales, S.A. de C.V. a la Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros D.

EXPEDIENTES ADMINISTRATIVOS (DOCUMENTACION)

TOTALES

SUPERVISIÓN EXTRA-SITU VIGILANCIA (INFORMACION FINANCIERA

Y DIVERSOS)

SUPERVISIÓN EXTRA-SITU VIGILANCIA (EXPEDIENTE ANALISIS,

REVISION Y SEGUIMIENTO DE LA INFORMACION FINANCIERA)

AUTORIZACIONES, OPINIONES Y CONSULTAS (EXPEDIENTE DE LAS

ENTIDADES SUPERVISADAS)

22 de 47




CARGO

DOMICILIO INSURGENTES SUR 1971, COL. GUADALUPE INN, DEL. ÁLVARO OBREGÓN, CUIDAD DE MÉXICO, C.P. 01020, TORRE NORTE PISO 10

CORREO ELECTRONICO


CNBV.114.111 696 135 79 0 752

CNBV.114.111.11 11 1 0 0 12Torre Norte

Piso 112006 2017

CNBV.114.111.12 538 133 78 0 593Torre Norte

Piso 112006 2017

CNBV.114.111.31 147 1 1 0 147Torre Norte

Piso 112007 2015

CNBV.114.112 41 1 1 0 41

CNBV.114.112.81 20 1 1 0 20Torre Norte

Piso 112006 2010

CNBV.114.112.82 21 0 0 0 21Torre Norte

Piso 112006 2012

CNBV.114.211 1089 193 3 0 1279

CNBV.114.211.81 1089 193 3 0 1279Torre Norte

Piso 112006 2017

CNBV.114.499 126 19 8 0 137

CNBV.114.499.14 126 19 8 0 137Torre Norte

Piso 112006 2017

1952 348 91 0 2209

NOTA:

(A) En 2017 clasificamos expedientes heredados desde inicios de nuestra área (no estaba implementado el CADIDO 2005) y para poder enviarlos al archivo de concentración se nos solicitó hacerlo, motivo por el cual la columna de más reciente

no tuvo modificaciones.

EXPEDIENTE DE ANÁLISIS DE INFORMACIÓN DE REPORTES

REGULATORIOS U OTRA INFORMACIÓN (A)

EXPEDIENTE DE ANÁLISIS DE INFORMACIÓN SECTORIAL DE

REPORTES REGULATORIOS U OTRA INFORMACIÓN

TOTALES



EXPEDIENTES

DADOS DE BAJA

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL NUEVO

CORTE

UBICACIÓN

(TORRE y PISO)

AÑO DEL EXPEDIENTE


PROGRAMAS ANUALES DE VISITAS DE INSPECCIÓN



EXPEDIENTES DE ATENCIÓN A AUTORIDADES, OPINIONES Y

CONSULTAS A AUTORIDADES COMPETENTES U OTRA AREA DE LA

CNBV

EXPEDIENTES

ENVIADOS EN

TRANSFERENCI

A PRIMARIA

EXPEDIENTES DE VISITAS DE SUPERVISIÓN ESPECIALIZADA (A)

SUPERVISIÓN EXTRA SITU (VIGILANCIA)

[email protected]

SERIE

DOCUMENTAL

(MAXIMO 12

DIGITOS)


VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL ÚLTIMO

CORTE

EXPEDIENTES

INGRESADOS

UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE SUPERVISIÓN DE RIESGO OPERACIONAL Y TECNOLÓGICO

ALATRISTE GONZÁLEZ DIANA ERICKA 1454 - 6000 EXT. 5124

ANALISTA SUPERVISORA






23 de 47




CARGO

DOMICILIO

CORREO ELECTRONICO


CNBV.116.116.01 41 1 0 0 42Torre Norte

Piso 112010 2017

CNBV.116.116.02 85 4 0 0 89Torre Norte

Piso 112010 2017

CNBV.116.116.03 1 0 0 0 1Torre Norte

Piso 112010 2017

CNBV.116.116.04 19 4 0 0 23Torre Norte

Piso 112010 2017

CNBV.116.116.13 24 0 0 0 24Torre Norte

Piso 112010 2015

CNBV.116.499.14 18 0 0 0 18Torre Norte

Piso 112010 2015

CNBV.491.11 7 1 0 0 8Torre Norte

Piso 112010 2017

195 10 0 0 205







UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE ANÁLISIS E INFORMACIÓN

VERÓNICA DEL CASTILLO BECERRA 1454 - 6000 EXT. 7651

ASISTENTE B

[email protected]

SERIE

DOCUMENTAL

(MAXIMO 12

DIGITOS)


VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL ÚLTIMO

CORTE

EXPEDIENTES

INGRESADOS


SOLICITUDES DE INFORMACION Y SU ATENCION

TOTALES

EXPEDIENTES

DADOS DE BAJA

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL NUEVO

CORTE

UBICACIÓN

(TORRE y PISO)

AÑO DEL EXPEDIENTE

DOCUMENTOS TÉCNICOS DE LA DGAIN

CUOTAS IPAB- DEFINITIVO

DISEÑO Y RECEPCIÓN DE INFORMACIÓN

EXPLOTACIÓN DE INFORMACIÓN

ANÁLISIS Y ADMINISTRACIÓN

EXPEDIENTES

ENVIADOS EN

TRANSFERENCI

A PRIMARIA

24 de 47




CARGO

DOMICILIO

CORREO ELECTRONICO


CNBV.152.111.18 31 15 0 0 46Torre Norte

Piso 102004 2017

CNBV.151.112.33 495 4 0 0 499Torre Norte

Piso 102000 2017

CNBV.152.112.47 11 20 0 0 31Torre Norte

Piso 102015 2017

537 39 0 0 576







UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE SUPERVISIÓN DE CONDUCTA DE PARTICIPANTES DEL MERCADO

JESSICA VALERIA GARCIA MERCADO 1454 - 6000 EXT. 7496

DIRECTORA DE AREA

[email protected]

SERIE

DOCUMENTAL

(MAXIMO 12

DIGITOS)


VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL ÚLTIMO

CORTE

EXPEDIENTES

INGRESADOS

OFICIOS DE REQUERIMIENTO DE INFORMACIÓN

TOTALES

EXPEDIENTES

DADOS DE BAJA

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL NUEVO

CORTE

UBICACIÓN

(TORRE y PISO)

AÑO DEL EXPEDIENTE

EXPEDIENTES DE VISITAS DE INSPECCION

EXPEDIENTES DE INVESTIGACION

EXPEDIENTES

ENVIADOS EN

TRANSFERENCI

A PRIMARIA

25 de 47




CARGO

DOMICILIO

CORREO ELECTRONICO


CNBV.113.313

CNBV.113.313.11 510 0 308 0 202Torre Sur

Piso 111990 2016

CNBV.113.314

CNBV.113.314.11 50 6 0 0 56Torre Sur

Piso 112000 2017

CNBV.113.314.12 1 1 0 0 2Torre Sur

Piso 112008 2017

CNBV.113.314.13 3 0 0 0 3Torre Sur

Piso 112005 2005

CNBV.113.499

CNBV.113.499.14 63 0 0 0 63Torre Sur

Piso 112001 2016

627 7 308 0 326

NOTA:







UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE DESARROLLO REGULATORIO

ALEJANDRA CHAMA VILLALPANDO 1454 - 6000 EXT. 7961


AÑO DEL EXPEDIENTE

[email protected]

SERIE

DOCUMENTAL

(MAXIMO 12

DIGITOS)


VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL ÚLTIMO

CORTE

EXPEDIENTES

INGRESADOS

EXPEDIENTES

ENVIADOS EN

TRANSFERENCI

A PRIMARIA

PROYECTOS REGULATORIOS

PROYECTOS NORMATIVOS

EXPEDIENTES

DADOS DE BAJA

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL NUEVO

CORTE

UBICACIÓN

(TORRE y PISO)

TOTALES

Se realizo una revisión de la informacion reportada en años anteriores y se detecto que en los años 2012 y 2013 hubo un error al duplicar los saldos tomados como base para la actualización del número de expedientes, por lo que se modifico el

dicha información con los datos correctos.

DESARROLLO DE PROYECTOS

ATENCIÓN DE CONSULTAS EN MATERIA DE REGULACIÓN

CONTABLE, PRUDENCIAL Y DE AUDITORÍA EXTERNA

AUTORIZACIONES DE REGISTROS CONTABLES ESPECIALES

AUTORIZACIONES DE APERTURAS DE CUENTAS, SUBCUENTAS Y

SUBSUBCUENTAS



26 de 47




CARGO

DOMICILIO

CORREO ELECTRONICO


CNBV.511.122 501 62 128 0 435

CNBV.511.122.11 17 0 0 0 17Torre Sur

Piso 112007 2011

CNBV.511.122.12 260 24 61 0 223Torre Sur

Piso 112008 2017

CNBV.511.122.13 45 2 9 0 38Torre Sur

Piso 112007 2017

CNBV.511.122.14 19 3 3 0 19Torre Sur

Piso 112005 2017

CNBV.511.122.15 0 0 0 0 0

CNBV.511.122.16 0 0 0 0 0

CNBV.511.122.17 3 0 2 0 1Torre Sur

Piso 112011 2013

CNBV.511.122.18 0 0 0 0 0

CNBV.511.122.19 1 0 0 0 1Torre Sur

Piso 112010 2010

CNBV.511.122.21 156 33 53 0 136Torre Sur

Piso 112009 2017

CNBV.511.316 34 0 0 0 34

CNBV.511.316.11 16 0 0 0 16Torre Sur

Piso 112005 2006

CNBV.511.316.12 14 0 0 0 14Torre Sur

Piso 112005 2006

CNBV.511.316.13 0 0 0 0 0

CNBV.511.316.14 4 0 0 0 4Torre Sur

Piso 112006 2010

CNBV.511.481 152 9 93 0 68

CNBV.511.481.11 0 0 0 0 0

CNBV.511.481.12 2 0 1 0 1Torre Sur

Piso 112007 2012

CNBV.511.481.13 133 9 91 0 51Torre Sur

Piso 112006 2017

CNBV.511.481.14 1 0 0 0 1Torre Sur

Piso 112010 2012

CNBV.511.481.15 4 0 0 0 4Torre Sur

Piso 112010 2011

CNBV.511.481.16 0 0 0 0 0






UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE ASUNTOS INTERNACIONALES

NORMA PATRICIA ARELLANO LEYVA



SERIE

DOCUMENTAL

(MAXIMO 12

DIGITOS)


VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL ÚLTIMO

CORTE

EXPEDIENTES

INGRESADOS

EXPEDIENTES

ENVIADOS EN

TRANSFERENCI

A PRIMARIA

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL NUEVO

CORTE

ASUNTOS INTERNACIONALES. SUPERVISION

ATENCIÓN DE SOLICITUDES DE INFORMACIÓN PROVENIENTES DE

ORGANISMOS INTERNACIONALES

ATENCIÓN DE SOLICITUDES DE INFORMACIÓN PROVENIENTES DE

ORGANISMOS INTERNACIONALES (CONFIDENCIAL)

EXPEDIENTES

DADOS DE BAJA

ORGANIZACIÓN DE CURSOS IMPARTIDOS POR ORGANISMOS

INTERNACIONALES EN TERRITORIO NACIONAL

REPORTES (VISITA DE ORGANISMOS INTERNACIONALES)

COORDINACIÓN DE VISITAS DE ASISTENCIA TÉCNICA DE LA CNBV

A ORGANISMOS INTERNACIONALES

COORDINACIÓN DE VISITAS DE INSPECCIÓN DE LA CNBV A


REPORTES (VISITAS DE LA CNBV A ORGANISMOS

INTERNACIONALES)

ATENCIÓN DE SOLICITUDES DE INFORMACIÓN DE LA CNBV A


ATENCIÓN DE SOLICITUDES DE INFORMACIÓN DE LA CNBV A

ORGANISMOS INTERNACIONALES (CONFIDENCIAL)

COORDINACIÓN DE VISITAS DE ASISTENCIA TÉCNICA DE

ORGANISMOS INTERNACIONALES A MÉXICO

COORDINACIÓN DE VISITAS DE INSPECCIÓN DE ORGANISMOS

INTERNACIONALES A MÉXICO

CONVENIOS DE COOPERACIÓN (NEGOCIACIÓN) (CONFIDENCIAL)

CONVENIOS DE COOPERACIÓN (DOCUMENTOS OFICIALES)

(CONFIDENCIAL)

PARTICIPACION EN FOROS INTERNACIONALES

PARTICIPACION EN FOROS INTERNACIONALES (CONFIDENCIAL)

ASUNTOS INTERNACIONALES. SOPORTE.

PROGRAMAS DE CAPACITACIÓN EN EL EXTRANJERO

ADMINISTRACIÓN DE LA PÁGINA DE INTERNET

ASUNTOS INTERNACIONALES. REGULACION

1454 - 6000 EXT. 6024

ATENCIÓN A CONSULTAS RECIBIDAS POR INTERNET

ATENCIÓN DE REQUERIMIENTOS INSTITUCIONALES DE LA CNBV

ATENCIÓN DE REQUERIMIENTOS INSTITUCIONALES DE LA CNBV

(CONFIDENCIAL)

UBICACIÓN

(TORRE y PISO)

AÑO DEL EXPEDIENTE

[email protected]

27 de 47



CARGO

DOMICILIO

CORREO ELECTRONICO







UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE ASUNTOS INTERNACIONALES

NORMA PATRICIA ARELLANO LEYVA



SERIE

DOCUMENTAL

(MAXIMO 12

DIGITOS)


VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL ÚLTIMO

CORTE

EXPEDIENTES

INGRESADOS

EXPEDIENTES

ENVIADOS EN

TRANSFERENCI

A PRIMARIA

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL NUEVO

CORTE

EXPEDIENTES

DADOS DE BAJA

1454 - 6000 EXT. 6024

UBICACIÓN

(TORRE y PISO)

AÑO DEL EXPEDIENTE

[email protected]

CNBV.511.481.17 3 0 0 0 3Torre Sur

Piso 112004 2006

CNBV.511.481.18 4 0 1 0 3Torre Sur

Piso 112012 2012

CNBV.511.481.19 4 0 0 0 4Torre Sur

Piso 112005 2008

CNBV.511.481.21 1 0 0 0 1Torre Sur

Piso 112006 2009

CNBV.511.481.22 0 0 0 0 0

CNBV.511.499 11 0 0 0 11

CNBV.511.499.12 0 0 0 0 0

CNBV.511.499.16 1 0 0 0 1Torre Sur

Piso 112007 2009

CNBV.511.499.18 10 0 0 0 10Torre Sur

Piso 112004 2010

698 71 221 0 548

DIFUSION

AUTORIZACIÓN DE COMISIONES EN EL EXTRANJERO

PRODUCCIÓN AUDIOVISUAL

DISEÑO GRÁFICO

TOTALES

PROGRAMAS DE ASISTENCIA DE ORGANISMOS INTERNACIONALES



COMITES

OTROS ASUNTOS

28 de 47



CARGO

DOMICILIO

CORREO ELECTRONICO


CNBV.211.115

CNBV.211.115.11 53698 3375 2343 0 54730Torre Sur

Piso 801/01/2013 01/12/2017

CNBV.211.115.12 21 2 0 0 23Torre Sur

Piso 801/03/2012 01/11/2017

CNBV.211.118

CNBV.211.118.11 307 0 160 0 147Torre Sur

Piso 801/01/2016 01/12/2016

CNBV.211.119

CNBV.211.119.11 614 35 55 0 594Torre Sur

Piso 801/01/2015 01/12/2017

CNBV.211.464

CNBV.211.464.11 2168 115 277 0 2006Torre Sur

Piso 801/01/2006 01/12/2017

CNBV.211.465

CNBV.211.465.11 2387 168 107 0 2448Torre Sur

Piso 801/01/2006 01/12/2017

CNBV.211.499

CNBV.211.499.13 0 0 0 0 0Torre Sur

Piso 8

CNBV.211.499.15 0 0 0 0 0Torre Sur

Piso 8

59195 3695 2942 0 59948







UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE DELITOS Y SANCIONES

HAYDEE VELASCO REYES 1454 - 6000 EXT. 6088

DIRECTORA DE AREA

UBICACIÓN

(TORRE y PISO)

AÑO DEL EXPEDIENTE

[email protected]

SERIE

DOCUMENTAL

(MAXIMO 12

DIGITOS)


VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL ÚLTIMO

CORTE

EXPEDIENTES

INGRESADOS

EXPEDIENTES

ENVIADOS EN

TRANSFERENCI

A PRIMARIA

EXPEDIENTES OD (OPINIONES DE DELITO)

EXPEDIENTES DE SANCIONES

EXPEDIENTES DE SANCIONES

EXPEDIENTES

DADOS DE BAJA

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL NUEVO

CORTE

EXPEDIENTES DEL COMITE DE SANCIONES

EXPEDIENTES DE ASUNTOS JURIDICOS ESPECIALES

EXPEDIENTES DE ASUNTOS JURIDICOS ESPECIALES

DESIGNACIÓN DE CONSEJEROS

DESIGNACIÓN DE CONSEJEROS

TOTALES

EXPEDIENTES OD (OPINIONES DE DELITO)

EXPEDIENTES OT (OPINIONES TECNICAS)

EXPEDIENTES OT (OPINIONES TECNICAS)




29 de 47



CARGO

DOMICILIO

CORREO ELECTRONICO


CNBV.212.421.12 71 431 0 0 502Torre Sur

Piso 82014 2017

CNBV.212.421.13 190 17 0 0 207Torre Sur

Piso 82011 2017

CNBV.212.421.14 14 0 0 0 14

CNBV.212.421.15 284 30 0 0 314

CNBV.212.421.151 39 11 0 0 50Torre Sur

Piso 824/06/1905 09/07/1905

CNBV.212.421.152 239 18 0 0 257Torre Sur

Piso 818/06/1905 09/07/1905

CNBV.212.421.153 6 1 0 0 7Torre Sur

Piso 829/06/1905 09/07/1905

CNBV.212.421.18 65 0 0 0 65

CNBV.212.421.18.1 0 0 0 0 0

CNBV.212.421.18.2 65 0 0 0 65

CNBV.212.421.19 0 0 0 0 0Sótano 2 del

estacionamiento 1995 1996

CNBV.212.421.22 130 82 0 0 212Torre Sur

Piso 82004 2017

CNBV.212.421.23 3459 3100 0 0 6559Sótano 2 del

estacionamiento

CNBV.212.421.231 7 70 0 0 77Sótano 2 del

estacionamiento 06/07/1905 09/07/1905

CNBV.212.421.232 3452 3030 0 0 6482Sótano 2 del

estacionamiento 03/07/1905 09/07/1905

CNBV.212.421.24 40 18 0 6 52

CNBV.212.421.241 27 1 0 0 28Torre Sur

Piso 826/06/1905 09/07/1905

CNBV.212.421.242 13 17 0 6 24Torre Sur

Piso 824/06/1905 09/07/1905

CNBV.212.421.25 123 681 0 0 804

CNBV.212.421.251 123 588 0 0 711Torre Sur

Piso 805/07/1905 09/07/1905

CNBV.212.421.252 0 91 0 0 91Torre Sur

Piso 806/07/1905 09/07/1905

CNBV.212.421.253 0 2 0 0 2Torre Sur

Nivel Fuente07/07/1905 08/07/1905

CNBV.212.421.26 0 111 0 0 111Torre Sur

Piso 82015 2017

PROVENIENTES DE PARTICULARES

RECURSOS DE REVISIÓN IFAI

EXPEDIENTES DE ATENCION DE SOLICITUDES DE INFORMACION

DIVERSA

EXPEDIENTES DE JUICIOS CIVILES Y MERCANTILES

DE ENTIDADES FINANCIERAS

DE PARTICULARES

EXPEDIENTES DE RECURSOS DE REVOCACION Y SOLICITUDES DE

CONDONACION

PROVENIENTES DE ENTIDADES FINANCIERAS

EXPEDIENTES DE REPORTES RESPECTO DE INTERVENCIONES

EXPEDIENTES DE PROMOCIONES DE NOMBRAMIENTO DE

LIQUIDADOR O CANCELACION DE REGISTRO

EXPEDIENTES DE JUICIOS DE AMPARO

EN CASO DE ENTIDADES FINANCIERAS

EN CASO DE PARTICULARES

RADICADOS EN LA JUNTA FEDERAL DE CONCILIACION Y

ARBITRAJE

RADICADOS EN LAS JUNTAS LOCALES DE CONCILIACION Y

ARBITRAJE

EXPEDIENTES DE ATENCIÓN QUEJAS LABORALES

EXPEDIENTES DE CONSULTAS LABORALES DE SOCIEDADES

NACIONALES DE CRÉDITO O DE SUS TRABAJADORES

EXPEDIENTES DE CONSULTAS LABORALES DE AREAS DE LA CNBV

EXPEDIENTES DE REVOCACIONES (cancelaciones)*

EXPEDIENTES DE REVOCACIONES

EXPEDIENTE DE AUTORIZACIÓN DE LIQUIDADORES,

CONCILIADORES O SINDICOS EN SOCIEDADES DE INVERSIÓN,

CASAS DE BOLSA, ETC.

EXPEDIENTES DE JUICIOS LABORALES

RADICADOS EN EL TRIBUNAL FEDERAL DE CONCILIACION Y

ARBITRAJE







UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL CONTENCIOSA

IVONNE MARCELA LOPEZ FRANCO 1454 - 6145

DIRECTORA DE AREA

[email protected]

SERIE

DOCUMENTAL

(MAXIMO 12

DIGITOS)


VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL ÚLTIMO

CORTE

EXPEDIENTES

INGRESADOS

EXPEDIENTES

DADOS DE BAJA

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL NUEVO

CORTE

UBICACIÓN

(TORRE y PISO)


ENVIADOS EN

TRANSFERENCI

A PRIMARIA

30 de 47


CARGO

DOMICILIO

CORREO ELECTRONICO








UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL CONTENCIOSA

IVONNE MARCELA LOPEZ FRANCO 1454 - 6145

DIRECTORA DE AREA

[email protected]

SERIE

DOCUMENTAL

(MAXIMO 12

DIGITOS)


VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL ÚLTIMO

CORTE

EXPEDIENTES

INGRESADOS

EXPEDIENTES

DADOS DE BAJA

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL NUEVO

CORTE

UBICACIÓN

(TORRE y PISO)


ENVIADOS EN

TRANSFERENCI

A PRIMARIA

CNBV.212.421.28 37 0 0 0 37

4413 4470 0 6 8877

EXPEDIENTES DE TRAMITE DE SOLICITUDES DE FIRMA

MANCOMUNADA

TOTALES

31 de 47


CARGO

DOMICILIO

CORREO ELECTRONICO


CNBV.124.411.11 13 0 0 0 13Torre Norte

Piso 332003 2015

CNBV.124.411.12 136 0 0 0 136Torre Norte

Piso 332004 2015

CNBV.124.411.14 140 0 0 0 140Torre Norte

Piso 332004 2015

CNBV.124.411.17 88 12 0 0 100Torre Norte

Piso 332010 2017

CNBV.124.411.21 15 0 0 0 15Torre Norte

Piso 332002 2015

CNBV.124.411.22 33 0 0 0 33Torre Norte

Piso 332005 2015

CNBV.124.411.23 20 0 0 0 20Torre Norte

Piso 332008 2015

CNBV.124.411.28 146 0 0 0 146Torre Norte

Piso 332004 2015

CNBV.124.411.29 4 0 0 0 4Torre Norte

Piso 332008 2011

CNBV.124.411.31 5 0 0 0 5Torre Norte

Piso 332008 2012

CNBV.124.411.32 122 0 0 0 122Torre Norte

Piso 332003 2013

CNBV.124.411.33 54 0 0 0 54Torre Norte

Piso 332002 2015

CNBV.124.411.34 2 0 0 0 2Torre Norte

Piso 332007 2007

CNBV.124.411.35 11 0 0 0 11Torre Norte

Piso 332004 2014

CNBV.124.411.36 18 0 0 0 18Torre Norte

Piso 332005 2015

CNBV.124.411.37 400 0 0 0 400Torre Norte

Piso 332012 2017

CNBV.124.411.38 11 1 0 0 12Torre Norte

Piso 332006 2017

CNBV.124.411.41 88 0 0 0 88Torre Norte

Piso 332007 2013

CNBV.124.411.42 93 0 0 0 93Torre Norte

Piso 332005 2014

CNBV.124.411.43 13 0 0 0 13Torre Norte

Piso 332001 2014

CNBV.124.411.44 6 0 0 0 6Torre Norte

Piso 332007 2014

CNBV.124.411.45 141 0 0 0 141Torre Norte

Piso 332002 2015

1559 13 0 0 1572







UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE INFORMÁTICA

GERARDO PALOMO RAMÍREZ 1454 - 6000 EXT. 6568


AÑO DEL EXPEDIENTE

[email protected]

SERIE

DOCUMENTAL

(MAXIMO 12

DIGITOS)


VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL ÚLTIMO

CORTE

EXPEDIENTES

INGRESADOS

EXPEDIENTES

ENVIADOS EN

TRANSFERENCI

A PRIMARIA

MANTENIMIENTO DE SISTEMA

PRESUPUESTO ANUAL

EXPEDIENTES

DADOS DE BAJA

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL NUEVO

CORTE

UBICACIÓN

(TORRE y PISO)

PROBLEMAS

ADMINISTRACIÓN DE CAMBIOS

REPORTES DE SERVICIO DE ATENCIÓN A USUARIOS

PLANEACIÓN ESTRATÉGICA INFORMÁTICA

SISTEMA

RESPALDO Y RECUPERACION DE LA INFORMACION

CONFIGURACIONES

ADMINISTRACIÓN DE BIENES INFORMÁTICOS DE CÓMPUTO

PERSONAL, PERIFÉRICOS Y DE TELEFONÍA

ADMINISTRACIÓN DE RECURSOS DE INFRAESTRUCTURA DE

CÓMPUTO PERSONAL, PERIFÉRICOS Y DE TELEFONÍA

INCIDENTES

ADMINISTRACIÓN DE PROYECTOS

ADMINISTRACIÓN FINANCIERA

NIVELES DE SERVICIO

PLANEACIÓN DE LA CAPACIDAD

SERVICIOS INFORMÁTICOS

SEGURIDAD DE LA INFORMACIÓN

MONITOREO DE SERVICIOS DE TI

APAGADO Y ENCENDIDO DE LA INFRAESTRUCTURA DE TI

MANTENIMIENTO DE LA INFRAESTRUCTURA DE TI

DISPONIBILIDAD DE LA INFRAESTRUCTURA DE TI

TOTAL

32 de 47



CARGO

DOMICILIO

CORREO ELECTRONICO


CNBV.411.432.2 1401 453 283 0 1571

CNBV.411.432.211 712 367 283 0 796Torre Sur

Piso 62009 2017

CNBV.411.432.212 103 20 0 0 123Torre Sur

Piso 62009 2017

CNBV.411.432.213 0 0 0 0 0

CNBV.411.432.214 106 0 0 0 106Torre Sur

Piso 62009 2016

CNBV.411.432.215 0 0 0 0 0

CNBV.411.432.216 0 0 0 0 0

CNBV.411.432.217 5 1 0 0 6Torre Sur

Piso 62005 2017

CNBV.411.432.218 2 1 0 0 3Torre Sur

Piso 62008 2017

CNBV.411.499.14 473 64 0 0 537Torre Sur

Piso 62004 2017

CNBV.411.431.636 0 0 0 0 0

98 1 0 0 99

CNBV.411.431.312 17 1 0 0 18Torre Sur

Piso 62011 2017

CNBV.411.431.313 45 0 0 0 45Torre Sur

Piso 62011 2015

CNBV.411.431.314 1 0 0 0 1Torre Sur

Piso 62012 2015

CNBV.411.431.315 3 0 0 0 3Torre Sur

Piso 62011 2015

CNBV.411.431.316 8 0 0 0 8Torre Sur

Piso 62013 2015

CNBV.411.431.317 7 0 0 0 7Torre Sur

Piso 62013 2015

CNBV.411.431.318 4 0 0 0 4Torre Sur

Piso 62013 2016

CNBV.411.431.319 4 0 0 0 4Torre Sur

Piso 62013 2015

CNBV.411.431.323 1 0 0 0 1Torre Sur

Piso 62012 2015

CNBV.411.431.324 3 0 0 0 3Torre Sur

Piso 62012 2015

CNBV.411.431.321 0 0 0 0 0

CNBV.411.431.322 5 0 0 0 5Torre Sur

Piso 62015 2015

10 0 0 0 10

CNBV.411.431.325 10 0 0 0 10Torre Sur

Piso 62014 2015

UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN, PRESUPUESTO Y RECURSOS MATERIALES

RITA EMMA GARDUÑO MORENO 1454 - 6000 EXT. 5326

ANALISTA ADMINISTRATIVO

INSURGENTES SUR 1971, COL. GUADALUPE INN, DEL. ÁLVARO OBREGÓN, CUIDAD DE MÉXICO, C.P. 01020, TORRE NORTE NIVEL FUENTE






EXPEDIENTES

DADOS DE BAJA

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL NUEVO

CORTE

UBICACIÓN

(TORRE y PISO)

AÑO DEL EXPEDIENTE

ADQUISICIONES Y CONTRATOS

[email protected]

SERIE

DOCUMENTAL

(MAXIMO 12

DIGITOS)


VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL ÚLTIMO

CORTE

EXPEDIENTES

INGRESADOS

EXPEDIENTES

ENVIADOS EN

TRANSFERENCI

A PRIMARIA

POLITICAS BASES Y LINIAMIENTOS EN MATERIA DE

ADQUISICIONES, ARRENDAMIENTOS Y SERVICIOS DE LA CNBV

ACTAS DEL COMITE DE ADQUISICIONES **

EXPEDIENTES DE CARÁCTER INTERNO *


PRESUPUESTOS

CONTRATOS POR ADJUDICACION DIRECTA

CONTRATOS POR INVITACION A CUANDO MENOS TRES PERSONAS

EXPEDIENTES DEL PROCESO DE INVITACION A CUANDO MENOS

TRES PERSONAS *

EXPEDIENTES DE CONTRATOS DE LICITACIONES PUBLICAS

EXPEDIENTES DE LICITACIONES PUBLICAS *

EXPEDIENTES DE CONTRATOS POR EXCEPCION *

CIERRE PRESUPUESTAL

PROGRAMAS Y PROYECTOS DE INVERSION

SISTEMA INTEGRAL DE INFORMACION

CUENTA PUBLICA FEDERAL

CONTROL DE SOLICITUDES DE PAGO

COSTOS PRORRATEADOS

PRESUPUESTO DE EGRESOS AUTORIZADO

INFORMES PRESUPUESTALES

REPORTES ESPECIALES

AFECTACIONES PRESUPUESTARIAS

MINISTRACIONES

DOCUMENTOS DE CORRECCION

MESA DE CONTROL

FIANZAS Y CHEQUES CERTIFICADOS (CUMPLIMIENTO DE

CONTRATOS POR PARTE DE LOS PROVEEDORES)

33 de 47



CARGO

DOMICILIO

CORREO ELECTRONICO











EXPEDIENTES

DADOS DE BAJA

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL NUEVO

CORTE

UBICACIÓN

(TORRE y PISO)

AÑO DEL EXPEDIENTE

[email protected]

SERIE

DOCUMENTAL

(MAXIMO 12

DIGITOS)


VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL ÚLTIMO

CORTE

EXPEDIENTES

INGRESADOS

EXPEDIENTES

ENVIADOS EN

TRANSFERENCI

A PRIMARIA

248 0 0 0 248

CNBV.411.431.326 248 0 0 0 248Torre Sur

Piso 62015 2015

CNBV.411.431.327 0 0 0 0 0

CNBV.411.431.329 0 0 0 0 0

CNBV.411.431.332 0 0 0 0 0

CNBV.411.431.412 213 62 0 0 275

CNBV.411.431.412.11 3 1 0 0 4Torre Sur

Piso 62013 2017

CNBV.411.431.412.12 16 0 0 0 16Torre Sur

Piso 62013 2013

CNBV.411.431.412.13 2 0 0 0 2Torre Sur

Piso 62013 2015

CNBV.411.431.412.14 1 0 0 0 1Torre Sur

Piso 62013 2015

CNBV.411.431.412.15 43 0 0 0 43Torre Sur

Piso 62013 2013

CNBV.411.431.412.16 2 0 0 0 2Torre Sur

Piso 62013 2013

CNBV.411.431.412.17 80 1 0 0 81Torre Sur

Piso 62013 2017

CNBV.411.431.412.18 66 60 0 0 126Torre Sur

Piso 62013 2017

13 0 0 0 13

CNBV.411.431.413.11 3 0 0 0 3Torre Sur

Piso 62015 2015

CNBV.411.431.413.12 0 0 0 0 0

CNBV.411.431.413.13 3 0 0 0 3Torre Sur

Piso 62015 2015

CNBV.411.431.413.14 3 0 0 0 3Torre Sur

Piso 62015 2015

CNBV.411.431.413.15 2 0 0 0 2Torre Sur

Piso 62015 2015

CNBV.411.499.12 2 0 0 0 2Torre Sur

Piso 62011 2013

65 2001 846 0 1220

CNBV.411.431.611 0 1226 517 0 709Torre Sur

Piso 62016 2017

CNBV.411.431.612 0 141 60 0 81Torre Sur

Piso 62016 2017

CNBV.411.431.613 0 634 269 0 365Torre Sur

Piso 62016 2017

CNBV.411.431.614 22 0 0 0 22Torre Sur

Piso 62015 2016

CNBV.411.431.615 1 0 0 0 1Torre Sur

Piso 62015 2016

COMPAÑÍA MEXICANA DE AVIACION, S.A.

COMISIONES AL EXTRANJERO FONDEADAS POR LA CNBV

CONCILIACION DE VIATICOS

INGRESOS

PRESUPUESTO DE INGRESOS

VIATICOS

EXPEDIENTES POR CADA COMISIONADO

POLIZAS DE EGRESOS ***

ADEUDOS AL SAT

INVERSIONES

REPORTE DE INGRESOS Y EGRESOS

COTIZACIONES DE INVERSION DIARIA

REPORTES DE INVERSION DIARIA

RECORDATORIOS DE FECHA LIMITE DE PAGO

ASIGNACION DE CUOTAS

ACTUALIZACION DE CUOTAS

RECIBOS OFICIALES

RECORDATORIOS DE ADEUDO

CONCIALIACIONES Y ENTEROS A TESOFE

POLIZAS DE INGRESOS ***

POLIZAS DE DIARIO ***

FACTURAS ACTIVO FIJO

CUOTAS ISSSTE

MOVIMIENTOS DE INVERSIONES

CARTAS DE CONFIRMACION DE INVERSION


CONTABILIDAD

34 de 47



CARGO

DOMICILIO

CORREO ELECTRONICO











EXPEDIENTES

DADOS DE BAJA

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL NUEVO

CORTE

UBICACIÓN

(TORRE y PISO)

AÑO DEL EXPEDIENTE

[email protected]

SERIE

DOCUMENTAL

(MAXIMO 12

DIGITOS)


VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL ÚLTIMO

CORTE

EXPEDIENTES

INGRESADOS

EXPEDIENTES

ENVIADOS EN

TRANSFERENCI

A PRIMARIA

CNBV.411.431.616 1 0 0 0 1Torre Sur

Piso 62015 2016

CNBV.411.431.618 24 0 0 0 24Torre Sur

Piso 62015 2016

CNBV.411.431.622 0 0 0 0 0

CNBV.411.431.623 1 0 0 0 1Torre Sur

Piso 62015 2016

CNBV.411.431.624 0 0 0 0 0

CNBV.411.431.625 1 0 0 0 1Torre Sur

Piso 62015 2016

CNBV.411.431.626 0 0 0 0 0

CNBV.411.431.627 0 0 0 0 0

CNBV.411.431.628 0 0 0 0 0

CNBV.411.431.629 1 0 0 0 1Torre Sur

Piso 62015 2016

CNBV.411.431.631 1 0 0 0 1Torre Sur

Piso 62015 2016

CNBV.411.431.632 2 0 0 0 2Torre Sur

Piso 62015 2016

CNBV.411.431.634 2 0 0 0 2Torre Sur

Piso 62015 2016

CNBV.411.431.635 1 0 0 0 1Torre Sur

Piso 62015 2016

CNBV.411.431.637 2 0 0 0 2Torre Sur

Piso 62015 2016

CNBV.411.431.638 1 0 0 0 1Torre Sur

Piso 62015 2016

CNBV.411.431.639 2 0 0 0 2Torre Sur

Piso 62015 2016

CNBV.411.431.641 3 0 0 0 3Torre Sur

Piso 62015 2016

CNBV.411.432

CNBV.411.432.1 80 5 0 0 85

CNBV.411.432.111 3 0 0 0 3Sótano 1

Estacionamiento 2011 2013

CNBV.411.432.112 1 0 0 0 1Sótano 1


CNBV.411.432.114 12 0 0 0 12Torre Norte

Nivel Fuente2011 2015

CNBV.411.432.121 10 3 0 0 13Sótano 1


CNBV.411.432.128 7 0 0 0 7Sótano 1


CNBV.411.432.129 6 0 0 0 6Sótano 1


CNBV.411.432.135 21 0 0 0 21Sótano 1


CUOTAS FOVISSSTE

IMPUESTOS PAGADOS

CONCILIACIONES DE BIENES DE CONSUMO

REPORTES DE FONDO DE AHORRO

APORTACION GLOBAL AL FONDO DE AHORRO CAPITALIZABLE

ANALISIS DE RESERVA PARA SEPARACION POR RETIRO

RESULTADOS DE AUDITORIAS

CONTROLES DE ARCHIVO CONTABLE VIGENTE, DE TRAMITE Y DE

ESCASO MOVIMIENTO

ESTADOS FINANCIEROS INTERNOS

ESTADOS DE CUENTA BANCARIOS

CONCILIACIONES BANCARIAS

CONCILIACIONES CONTABLE PRESUPUESTAL

CONCILIACIONES DE ACTIVOS FIJOS

CONCILIACIONES DE LA CUENTA ANTICIPO DE VIATICOS

RESGUARDOS - PASAPORTE DE EQUIPO PORTATIL

CATALOGOS DE BIENES MUEBLES Y SERVICIOS (CABMS)

MOVIMIENTOS, ALTAS Y BAJAS DE BIENES MUEBLES

INSTRUMENTALES

MEMORANDOS DE RESPUESTA DE SOLICITUDES DE BIENES

MUEBLES

EXPEDIENTES DE VALES DE ALMACEN DE BIENES MUEBLES

ENAJENACION POR LICITACION PUBLICA

LIBROS ENCUADERNADOS

CONTROLES DE DESTRUCCION DE ARCHIVOS CONTABLES

EXPEDIENTES DE BECAS

CONCILIACION DE GASTO POR SERVICIO MEDICO

RECURSOS MATERIALES Y SERVICIOS GENERALES

ALMACENES, INVENTARIOS Y CONTROL DE ARCHIVOS

ENAJENACION DE BIENES MUEBLES POR ADJUDICACION DIRECTA

35 de 47



CARGO

DOMICILIO

CORREO ELECTRONICO











EXPEDIENTES

DADOS DE BAJA

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL NUEVO

CORTE

UBICACIÓN

(TORRE y PISO)

AÑO DEL EXPEDIENTE

[email protected]

SERIE

DOCUMENTAL

(MAXIMO 12

DIGITOS)


VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL ÚLTIMO

CORTE

EXPEDIENTES

INGRESADOS

EXPEDIENTES

ENVIADOS EN

TRANSFERENCI

A PRIMARIA

CNBV.411.432.136 3 0 0 0 3Sótano 1


12 1 0 0 13Sótano 1


5 1 0 0 6Torre Norte


CNBV.411.432.140 208 0 0 0 208

CNBV.411.432.311 0 32 0 0 32

CNBV.411.432.311.11 0 7 0 0 7Torre Sur

Piso 22011 2017

CNBV.411.432.311.12 0 1 0 0 1Torre Sur

Piso 22014 2017

CNBV.411.432.311.13 0 8 0 0 8Torre Sur

Piso 22010 2017

CNBV.411.432.311.14 0 7 0 0 7Torre Sur

Piso 22011 2017

CNBV.411.432.311.15 0 7 0 0 7Torre Sur

Piso 22011 2017

CNBV.411.432.311.16 0 2 0 0 2Torre Sur

Piso 22016 2017

CNBV.411.432.313 0 29 0 0 29

CNBV.411.432.313.12 0 5 0 0 5Torre Sur

Piso 22013 2017

CNBV.411.432.313.14 0 1 0 0 1Torre Sur

Piso 22017 2017

CNBV.411.432.313.16 0 2 0 0 2Torre Sur

Piso 22016 2017

CNBV.411.432.313.17 0 0 0 0 0

CNBV.411.432.313.18 0 7 0 0 7Torre Sur

Piso 22011 2017

CNBV.411.432.313.19 0 12 0 0 12Torre Sur

Piso 22010 2017

CNBV.411.432.313.28 0 2 0 0 2Torre Sur

Piso 22016 2017

CNBV.411.432.314 0 16 0 0 16

CNBV.411.432.314.11 0 3 0 0 3Torre Sur

Piso 22003 2005

CNBV.411.432.314.12 0 0 0 0 0

CNBV.411.432.314.13 0 11 0 0 11Torre Sur

Piso 22008 2017

CNBV.411.432.314.14 0 0 0 0 0

CNBV.411.432.314.15 0 2 0 0 2Torre Sur

Piso 22013 2014

CNBV.411.432.314.16 0 0 0 0 0

CNBV.411.432.137 0 0 0 0 0

EXPEDIENTES DE RESGUARDOS DE VEHICULOS

EXPEDIENTES DE SOLICITUDES DE PRESTAMO PARA VEHICULOS

EXPEDIENTE DE VEHICULO

CALENDARIOS DE VERIFICACION A VEHICULOS

EXPEDIENTES DE SERVICIO A VEHICULO

BITACORA

ENAJENACION DE BIENES MUEBLES POR INVITACION A CUANDO

MENOS TRES PERSONAS

ENTREGA DE BIENES MUEBLES AL SAE PARA VENTA

(TRANSFERENCIA AL SAE)

PROGRAMA ANUAL DE BAJAS DE BIENES MUEBLES

DOCUMENTOS DE SALIDA

CONTROL VEHICULAR

CONTRATOS DE SERVICIOS

CONTROL DE SOLICITUDES DE SERVICIO PARA CERRAJERIA

INMUEBLES

DOCUMENTACION DE TRAMITES DE INMUEBLES

ACTAS DE CONDOMINIO MAGNO

DOCUMENTACION DE RENTA DE INMUEBLES

SERVICIOS GENERALES

EXPEDIENTES DE PROTECCION CIVIL Y SISTEMAS DE EMERGENCIA

EXPEDIENTES DE TARJETONES

EXPEDIENTES DE CONTROL DE SOLICITUDES DE SERVICIOS

CONTROL DE TARJETAS DE FOTOCOPIADO

DOCUMENTACION DE PAGO DE FOTOCOPIADO

ACTAS DE CONDOMINIO INDEPENDIENTES

REPORTES DE CONDOMINIOS

DOCUMENTACION DE COMPRA DE INMUEBLES

SOLICITUD DE MOVIENTO AL PROVEEDOR

36 de 47



CARGO

DOMICILIO

CORREO ELECTRONICO











EXPEDIENTES

DADOS DE BAJA

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL NUEVO

CORTE

UBICACIÓN

(TORRE y PISO)

AÑO DEL EXPEDIENTE

[email protected]

SERIE

DOCUMENTAL

(MAXIMO 12

DIGITOS)


VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL ÚLTIMO

CORTE

EXPEDIENTES

INGRESADOS

EXPEDIENTES

ENVIADOS EN

TRANSFERENCI

A PRIMARIA

CNBV.411.432.138 0 0 0 0 0

CNBV.411.432.139 0 0 0 0 0

CNBV.411.432.315 58 69 0 58 69

CNBV.411.432.316 4 4 0 4 4Torre Sur

Piso 32015 2017

CNBV.411.432.317 2 12 0 2 12Torre Sur

Piso 32005 2015

CNBV.411.432.318 4 11 0 4 11Torre Sur

Piso 31996 2016

CNBV.411.432.319 27 26 0 27 26Torre Sur

Piso 32006 2012

CNBV.411.432.320 1 0 0 1 0

CNBV.411.432.321 2 1 0 2 1Torre Sur

Piso 32008 2010

CNBV.411.432.322 4 6 0 4 6Torre Sur

Piso 32000 2017

CNBV.411.432.323 11 9 0 11 9Torre Sur

Piso 32009 2017

CNBV.411.432.324 3 0 0 3 0

CNBV.411.432.91 0 0 0 0 0

CNBV.411.432.94 72 13 0 0 85Torre Norte


CNBV.411.432.95 10 2 0 0 12Torre Norte


2476 2683 1129 58 3972

NOTA:

MANTENIMIENTO ****

EXPEDIENTES REPORTE DE ATENCION A USUARIOS

EXPEDIENTES PROCEDIMIENTO DE ADQUISICIÓN SERVICIOS

(REQUISICIONES, CONTRATOS)

EXPEDIENTES PROCEDIMIENTO DE ADQUISICIÓN SERVICIOS

(CONTRATOS DE MANTENIMIENTO ANUALES )

EXPEDIENTES DE ADQUISICIÓN DE OBRA (CONTRATO

REMODELACION OFICINAS, ESTIMACIONES, GENERADORES,

SOLICITUDES PAGO, BITACORAS)

EXPEDIENTE CLAÚSULAS CONTRATOS OBRA

SOLICITUD DE PAGO

CARPETA DEL PROVEEDOR

PRESTAMO Y DEVOLUCION DE EXPEDIENTES

TOTALES

Derivado de una revisión exhaustiva en los archivos, se encontró que algunos expedientes se duplicaron y se procedió a realizar una depuración.

* Por tratarse de un solo procedimiento, se unificaron los expedientes de la serie documental

- CNBV.411.432.213 en la serie documental CNBV.411.432.212

- CNBV.411.432.215 en la serie documental CNBV.411.432.214

- CNBV.411.432.216 y parte de la serie documental CNBV.411.499.14, se complemento en los expedientes de la serie documental CNBV.411.432.211

** Por tratarse de asuntos de carácter interno, se reubicaron algunos expedientes de la serie documental CNBV.411.432.218, en la serie documental CNBV.411.499.14

*** Los expedientes ingresados corresponden unicamente a los meses de enero a marzo.

**** La columna correspondiente a expedientes dados de baja, representa aquellos expedientes reportados con anterioridad, los cuales no se identifica su existencia real.

CONVENIO PROYECTO UNAM

EXPEDIENTE LUY Y FUERZA DEL CENTRO - COMISION FEDERAL

ELECTRICIDAD (AREAS PRIVADAS)

EXPEDIENTES CONDOMINOS (CUOTAS,LUZ, ÁREAS COMUNES,

REEMBOLSOS)

EXPEDIENTE SOLICITUD SERVICIOS CABLEVISION

DOCUMENTOS DE ENTRADA

ARCHIVO DE CONCENTRACION EXTERNO

37 de 47



CARGO

DOMICILIO

CORREO ELECTRONICO


CNBV.412.434 2986 250 98 0 3138

CNBV.412.434.11 11 1 0 0 12Torre Sur

Piso 51996 2017

CNBV.412.434.12 3 0 0 0 3

Torre Norte Nivel

Fuente Bóveda y

Torre Sur Piso 5

2006 2017

CNBV.412.434.13 8 0 0 0 8Torre Sur

Piso 52003 2016

CNBV.412.434.14 179 24 0 0 203Torre Sur

Piso 62005 2017

CNBV.412.434.15 23 0 0 0 23Torre Sur

Piso 52000 2015

CNBV.412.434.16 39 0 0 0 39Torre Sur

Piso 52000 2015

CNBV.412.434.17 39 0 0 0 39Torre Sur

Piso 52000 2015

CNBV.412.434.18 71 0 31 0 40Torre Sur

Piso 52000 2015

CNBV.412.434.19 12 0 0 0 12Torre Sur

Piso 52000 2008

CNBV.412.434.21 12 1 0 0 13Torre Sur

Piso 61999 2017

CNBV.412.434.22 16 0 0 0 16Torre Sur

Piso 51999 2015

CNBV.412.434.23 0 0 0 0 0

CNBV.412.434.24 6 0 0 0 6Torre Sur

Piso 52006 2009

CNBV.412.434.25 17 0 0 0 17Torre Sur

Piso 51998 2015

CNBV.412.434.26 13 1 0 0 14Torre Sur

Piso 61999 2017

CNBV.412.434.27 29 0 0 0 29Torre Sur

Piso 52000 2014

CNBV.412.434.28 1 0 0 0 1Torre Sur

Piso 52009 2009

CNBV.412.434.29 1 0 0 0 1Torre Sur

Piso 52003 2006

CNBV.412.434.31 12 0 0 0 12Torre Sur

Piso 52003 2013

CNBV.412.434.32 0 0 0 0 0

CNBV.412.434.33 1 0 0 0 1Torre Sur

Piso 52004 2004

CNBV.412.434.34 2050 162 62 0 2150Torre Norte


CNBV.412.434.35 5 0 5 0 0

CNBV.412.434.36 3 0 0 0 3Torre Sur

Piso 52013 2015

CONTROLES DE MOVIMIENTOS DE PERSONAL / CONSTANCIAS Y

HOJAS UNICAS DE SERVICIOS

REPORTE DEL FONDO DE APOYO A LOS TRABAJADORES DE

CONFIANZA DE LA CNBV

CUESTIONARIO DE EVALUACIÓN

REPORTE DE RESULTADOS DE LA PERCEPCIÓN DEL CLIENTE

EXPEDIENTES DE PERSONAL

MINUTARIO INVENTARIO DE RECURSOS HUMANNOS

REPORTE SOBRE OCUPACIÓN Y EMPLEO

REPORTE DEL COSTO DEL ÓRGANO INTERNO DE CONTROL

INFORME EJECUTIVO

INFORMACIÓN PARA AUDITORES EXTERNOS

INFORMACIÓN PARA CÁLCULO DE LA APORTACIÓN DE RESERVA

DEL FONDO DE RETIRO

UBICACIÓN

(TORRE y PISO)


DADOS DE BAJA(B)

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL ÚLTIMO

CORTE(A)

EXPEDIENTES

INGRESADOS

EXPEDIENTES

ENVIADOS EN

TRANSFERENCI

A PRIMARIA

ADMINISTRACIÓN INTEGRAL DEL FACTOR HUMANO

NOMBRAMIENTOS

RELACION DE INGRESOS

FINIQUITOS

PLANTILLAS DEL PERSONAL

REPORTES DE PLANTILLA

AUTORIZACIONES DE MOVIMIENTOS A LA PLANTILLA

SERIE

DOCUMENTAL

(MAXIMO 12

DIGITOS)


VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL NUEVO

CORTE

SOLICITUDES DE PROMOCIONES / AUMENTOS DE SUELDOS

OFICIOS DE RESPUESTA A LA SOLICITUD

REPORTES DE MOVIMIENTOS AL ÓRGANO INTERNO DE CONTROL

INFORMES DE LA CUENTA PÚBLICA DE PLAZAS OCUPADAS Y

COSTO DE PERSONAL

RELACIONES DE VACANTES

CONSULTAS EJECUTIVAS DE RECURSOS HUMANOS

CATÁLOGO DE ADSCRIPCIONES

[email protected]






1454 - 6467

UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE ORGANIZACIÓN Y RECURSOS HUMANOS

ADRIAN BARRAZA ACOSTA

SUBDIRECTOR DE AREA


38 de 47



CARGO

DOMICILIO

CORREO ELECTRONICO


UBICACIÓN

(TORRE y PISO)


DADOS DE BAJA(B)

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL ÚLTIMO

CORTE(A)

EXPEDIENTES

INGRESADOS

EXPEDIENTES

ENVIADOS EN

TRANSFERENCI

A PRIMARIA

SERIE

DOCUMENTAL

(MAXIMO 12

DIGITOS)


VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL NUEVO

CORTE

[email protected]






1454 - 6467



SUBDIRECTOR DE AREA


CNBV.412.434.39 15 0 0 0 15Torre Norte


CNBV.412.434.41 420 61 0 0 481

Sótano 3 Archivo

Concentración, Torre

Norte Nivel Fuente

Bóveda y Torre Sur

Piso 5

2004 2017

CNBV.412.436 2070 936 1 72 2933

CNBV.412.436.11 1159 446 1 0 1604Torre Norte


CNBV.412.436.12 836 490 0 0 1326Torre Norte


CNBV.412.436.13 3 0 0 0 3Torre Sur

Piso 52001 2017

CNBV.412.436.14 2 0 0 2 0

CNBV.412.436.15 70 0 0 70 0

CNBV.412.437 94 68 27 0 135

CNBV.412.437.11 2 0 0 0 2Torre Sur

Piso 52013 2016

CNBV.412.437.12 1 0 0 0 1Torre Sur

Piso 52013 2016

CNBV.412.437.13 1 0 0 0 1Torre Sur

Piso 52013 2016

CNBV.412.437.14 2 0 0 0 2Torre Sur

Piso 52013 2016

CNBV.412.437.15 14 3 0 0 17Torre Sur

Piso 52013 2016

CNBV.412.437.16 10 5 9 0 6Torre Sur

Piso 52014 2017

CNBV.412-437.17 0 0 0 0 0

CNBV.412.437.18 1 1 0 0 2Torre Sur

Piso 52013 2016

CNBV.412.437.19 14 3 2 0 15Torre Sur

Piso 52013 2017

CNBV.412.437.21 27 45 15 0 57Torre Sur

Piso 52013 2017

CNBV.412.437.22 22 11 1 0 32Torre Sur

Piso 52001 2017

CNBV.412.438 706 1545 113 0 2138

CNBV.412.438.11 30 1 0 0 31Torre Sur

Piso 52007 2017

CNBV.412.438.12 70 0 0 0 70Torre Sur

Piso 52006 2017

PENSIONADOS

SERVICIO MÉDICO

CREDENCIALES

TARJETAS DE REGISTRO

ENVIOS DE CONSENTIMIENTO PARA SER ASEGURADO

VALES DE GASOLINA

ADQUISICIONES DE ROPA DE TRABAJO

PRESTAMOS Y CONSTANCIAS ANTE EL ISSSTE Y FOVISSSTE

PROGRAMA PERMANENTE DE ACTIVIDADES DEPORTIVAS Y

CULTURALES Y DE ESPARCIMIENTO (JUEGOS BANCARIOS Y

BURSÁTILES, DÍA DEL NIÑO, DÍA DE LA MADRE Y TORNEOS

DEPORTIVOS Y COORDINACIÓN DE EVENTOS)

GASTOS FUNERARIOS

AYUDA DE IMPRESIÓN DE TESIS

LICENCIAS DE CONDUCIR

GUARDERÍAS (PARTICULAR, ISSSTE)

DEPORTIVOS (CHAPULTEPEC, COYOACÁN Y REEMBOLSO)

SOLPRESES04

PROGRAMA DE SERVICIO SOCIAL

PSS04

RELACIONES DE INGRESOS DE SERVICIO SOCIAL

PRESTACIONES

EXPEDIENTE PARA LA OCUPACIÓN DE PLAZAS VACANTES POR

OTRAS MODALIDADES EN EL SERVICIO PROFESIONAL DE

CARRERA

EXPEDIENTE DE LA CONVOCATORIA

SERVICIO SOCIAL

SERVICIO SOCIAL

39 de 47



CARGO

DOMICILIO

CORREO ELECTRONICO


UBICACIÓN

(TORRE y PISO)


DADOS DE BAJA(B)

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL ÚLTIMO

CORTE(A)

EXPEDIENTES

INGRESADOS

EXPEDIENTES

ENVIADOS EN

TRANSFERENCI

A PRIMARIA

SERIE

DOCUMENTAL

(MAXIMO 12

DIGITOS)


VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL NUEVO

CORTE

[email protected]






1454 - 6467



SUBDIRECTOR DE AREA


CNBV.412.438.13 84 1 0 0 85Torre Sur

Piso 52006 2017

CNBV.412.438.15 6 0 0 0 6Torre Sur

Piso 52014 2017

CNBV.412.438.16 4 0 0 0 4Torre Sur

Piso 52010 2017

CNBV.412.438.17 7 3 0 0 10Torre Sur

Piso 52011 2017

CNBV.412.438.18 9 1 0 0 10Torre Sur

Piso 52010 2017

CNBV.412.438.19 452 42 113 0 381Torre Sur

Piso 52013 2017

CNBV.412.438.21 0 1494 0 0 1494Torre Sur

Piso 52006 2017

CNBV.412.438.22 9 1 0 0 10Torre Sur

Piso 52010 2017

CNBV.412.438.23 28 1 0 0 29Torre Sur

Piso 52010 2017

CNBV.412.438.24 7 1 0 0 8Torre Sur

Piso 52010 2017

CNBV.412.439 525 137 103 0 559

CNBV.412.439.11 1 1 0 0 2Torre Sur

Piso 52014 2016

CNBV.412.439.12 5 1 0 0 6Torre Sur

Piso 52013 2016

CNBV.412.439.13 1 0 0 0 1Torre Sur

Piso 52014 2016

CNBV.412.439.14 1 0 0 0 1Torre Sur

Piso 52014 2016

CNBV.412.439.15 63 25 88 0 0

CNBV.412.439.16 40 0 0 0 40Torre Sur

Piso 52013 2016

CNBV.412.439.17 5 0 5 0 0

CNBV.412.439.18 11 1 0 0 12Torre Sur

Piso 52014 2016

CNBV.412.439.19 1 1 0 0 2Torre Sur

Piso 52014 2016

CNBV.412.439.21 1 1 0 0 2Torre Sur

Piso 52014 2016

CNBV.412.439.22 8 2 0 0 10Torre Sur

Piso 52013 2016

CNBV.412.439.23 2 1 0 0 3Torre Sur

Piso 52013 2016

CNBV.412.439.24 0 0 0 0 0

CNBV.412.439.25 1 1 0 0 2Torre Sur

Piso 52015 2016

CNBV.412.439.26 40 1 0 0 41Torre Sur

Piso 52014 2016

PAGO DE CUOTAS Y APORTACIONES ISSSTE Y FOVISSSTE

OFICIOS DE RATIFICACIÓN AL ISSSTE (DESCUENTOS)

PROPORCIÓN DEL SUBSIDIO

CEDULA DE CONCILIACIÓN MENSUAL Y ACUMULADA

RESUMEN DE PERCEPCIONES E ISR

SOLICITUDES DE PAGO

REPORTES DE CONTROL DE ASISTENCIA

EMISIÓN DE CREDENCIALES

OFICIO DE SUSPENSIÓN

REPORTE DE PREMIO DE PUNTUALIDAD

OFICIO DE LICENCIA

NÓMINA FONAC

OFICIO DE EXENCIÓN DE REGISTRO DE ASISTENCIA

OFICIO DE HORARIO ESPECIAL

NÓMINAS DE SUELDOS

CONTRA - RECIBOS

REEMBOLSOS SOLICITADOS A LA ASEGURADORA

CIRUGIAS AUTORIZADAS

VALES DE LACTANCIA

NÓMINAS

DIRECTORIOS MÉDICOS

CONTROLES DE VISITAS DOMICILIARIAS

REPORTES DE INCAPACIDADES PARA NÓMINA

VALES DE ÓPTICA

RELACIONES DE PAGOS PARA SER CUBIERTOS POR LA CNBV

ENCUESTAS SOCIOECONÓMICAS

40 de 47



CARGO

DOMICILIO

CORREO ELECTRONICO


UBICACIÓN

(TORRE y PISO)


DADOS DE BAJA(B)

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL ÚLTIMO

CORTE(A)

EXPEDIENTES

INGRESADOS

EXPEDIENTES

ENVIADOS EN

TRANSFERENCI

A PRIMARIA

SERIE

DOCUMENTAL

(MAXIMO 12

DIGITOS)


VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL NUEVO

CORTE

[email protected]






1454 - 6467



SUBDIRECTOR DE AREA


CNBV.412.439.27 1 1 0 0 2Torre Sur

Piso 52013 2016

CNBV.412.439.28 1 1 0 0 2Torre Sur

Piso 52012 2016

CNBV.412.439.29 1 1 0 0 2Torre Sur

Piso 52011 2016

CNBV.412.439.31 3 0 0 0 3Torre Sur

Piso 52014 2016

CNBV.412.439.32 0 0 0 0 0

CNBV.412.439.33 134 25 0 0 159Torre Sur

Piso 52013 2016

CNBV.412.439.34 134 25 4 0 155Torre Sur

Piso 52013 2017

CNBV.412.439.35 2 0 0 0 2Torre Sur

Piso 52004 2015

CNBV.412.439.36 0 0 0 0 0

CNBV.412.439.37 12 9 0 0 21Torre Sur

Piso 52012 2016

CNBV.412.439.38 0 0 0 0 0

CNBV.412.439.39 1 0 1 0 0

CNBV.412.439.41 0 0 0 0 0

CNBV.412.439.42 0 0 0 0 0

CNBV.412.439.43 0 0 0 0 0

CNBV.412.439.44 3 1 0 0 4Torre Sur

Piso 52012 2016

CNBV.412.439.45 35 36 0 0 71Torre Sur

Piso 5N/A N/A

CNBV.412.439.46 2 0 2 0 0

CNBV.412.439.47 5 1 0 0 6Torre Sur

Piso 52014 2016

CNBV.412.439.48 3 1 1 0 3Torre Sur

Piso 5N/A 2017

CNBV.412.439.49 4 0 2 0 2Torre Sur

Piso 52004 2017

CNBV.412.439.51 4 1 0 0 5Torre Sur

Piso 52011 2016

CNBV.412.439.52 0 0 0 0 0

CNBV.412.439.53 0 0 0 0 0

CNBV.412.439.54 0 0 0 0 0

CNBV.412. 442 22 0 0 0 22MANUAL GENERAL DE ORGANIZACIÓN

SEGUROS INSTITUCIONALES METLIFE DE MEXICO, S.A.

SEGUROS INSTITUCIONALES GRUPO NACIONAL PROVINCIAL

SEGUROS ADICIONALES

CUESTIONARIO DE EVALUACIÓN

REPORTE DE RESULTADOS

ADMINISTRACIÓN DEL SAR

RECIBOS

NOTIFICACIÓN DE PAGO DE FONDO DE GARANTÍA

NÓMINA DE FONDO DE AHORRO

RECIBOS DE FONDO DE AHORRO

REGISTRO DE PERCEPCIONES ANUALES TOTALES

PLANTILLA ACTUALIZADA

ACUSE DE CONTRATO DE DESIGNACIÓN DE BENEFICIARIO SAR-

ISSSTE 04 (REGISTROS Y CAMBIOS)

COMPROBANTE DE UNIFICACIÓN DE CUENTA

TRASPASO DE CUENTAS

REPORTE DE LIQUIDOS BANCARIOS

NÓMINA

CEDULA DE INCRIPCIÓN INDIVIDUAL AL FONAC

RECIBOS DE FONAC

TABULADORES DE SUELDOS

REPORTE DE IMPUESTO ANUAL

CONSTANCIAS DE SUELDOS Y SALARIOS, VIÁTICOS, CONCEPTOS

ASIMILADOS Y CRÉDITO AL SALARIO

DECLARACIÓN INFORMATIVA DE SUELDOS Y SALARIOS

CEDULA DE ACUMULADOS DE FONDO DE AHORRO

CONCILIACIÓN DE FONDO DE AHORRO

41 de 47



CARGO

DOMICILIO

CORREO ELECTRONICO


UBICACIÓN

(TORRE y PISO)


DADOS DE BAJA(B)

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL ÚLTIMO

CORTE(A)

EXPEDIENTES

INGRESADOS

EXPEDIENTES

ENVIADOS EN

TRANSFERENCI

A PRIMARIA

SERIE

DOCUMENTAL

(MAXIMO 12

DIGITOS)


VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL NUEVO

CORTE

[email protected]






1454 - 6467



SUBDIRECTOR DE AREA


CNBV.412.442.11 19 0 0 0 19 Tambor 2002 2007

CNBV.412.442.11 3 0 0 0 3Torre Sur

Piso 62011 2015

CNBV.412.444 81 1 0 0 82

CNBV.412.444.11 56 0 0 0 56 Tambor 2002 2007

CNBV.412.444.11 25 1 0 0 26Torre Sur

Piso 62007 2017

CNBV.412.451 320 102 165 0 257

CNBV.412.451.11 5 0 1 0 4Torre Sur

Piso 52012 2016

CNBV.412.451.12 0 0 0 0 0

CNBV.412.451.13 273 101 163 0 211Torre Sur

Piso 52015 2017

CNBV.412.451.14 0 0 0 0 0

CNBV.412.451.15 2 0 1 0 1Torre Sur

Piso 52013 2014

CNBV.412.451.16 6 0 0 0 6Torre Sur

Piso 52000 2016

CNBV.412.451.17 32 0 0 0 32Torre Sur

Piso 52009 2016

CNBV.412.451.18 2 1 0 0 3Torre Sur

Piso 52014 2017

CNBV.412.451.19 0 0 0 0 0

CNBV.412.451.21 0 0 0 0 0

CNBV.412.452 20140 72 0 0 20212

CNBV.412.452.11 19643 64 0 0 19707Torre Sur

Piso 52000 2017

CNBV.412.452.12 7 1 0 0 8Torre Sur

Piso 52008 2017

CNBV.412.452.13 321 1 0 0 322Torre Sur

Piso 52000 2017

CNBV.412.452.14 6 1 0 0 7Torre Sur

Piso 52010 2017

CNBV.412.452.15 25 1 0 0 26Torre Sur

Piso 52000 2017

CNBV.412.452.16 10 1 0 0 11Torre Sur

Piso 52000 2017

CNBV.412.452.17 98 2 0 0 100Torre Sur

Piso 52000 2017

DOCUMENTOS DE ADQUISICIÓN DE MATERIAL

BIBLIOHEMEROGRÁFICO

CATÁLOGOS IMPRESOS Y ELECTRÓNICOS DE BUSQUEDA DE

INFORMACIÓN

SOLICITUDES DE INFORMACIÓN PARA ENTREGA DE

PUBLICACIONES

PRESUPUESTOS DE MATERIAL DIDÁCTICO E INFORMATIVO

CONSULTAS Y PRESTAMOS DE MATERIAL BIBLIOHEMEROGRÁFICO

INFORMES Y REPORTES DE CURSOS

INFORMES Y REPORTES DE BECARIOS

ACERVO BIBLIOGRÁFICO Y HEMEROGRÁFICO

(BIBLIOTECA)

MATERIAL BIBLIOHEMEROGRÁFICO

BASE DE DATOS UNICOR-QUICK-STAR

CALENDARIOS DE CAPACITACIÓN

REQUISICIONES DE COMPRAS

EXPEDIENTES PARA EL OTORGAMIENTO DE BECAS -

FINANCIAMIENTO

EXPEDIENTES BECARIOS

EXPEDIENTES DE RELACIONES DE TRÁMITE DE PAGO

DICTAMENES DE MODIFICACIÓN A LA ESTRUCTURA ORGÁNICA Y/O

PUESTOS DE LA CNBV

CAPACITACIÓN

DOCUMENTACIÓN PARA EL PROCESO DE DETECCIÓN DE

NECESIDADES DE CAPACITACIÓN

CARTERA DE INSTITUCIONES CAPACITADORAS Y / O

INSTRUCTORES

EXPEDIENTES DE CURSOS

MANUAL GENERAL DE ORGANIZACIÓN DE LA CNBV

MANUAL DE ORGANIZACIÓN DE LA CNBV

MODIFICACIONES A LAS ESTRUCTURAS ORGÁNICAS Y

OCUPACIONALES

DICTAMENES DE MODIFICACIÓN A LA ESTRUCTURA ORGÁNICA Y/O

PUESTOS DE LA CNBV

42 de 47



CARGO

DOMICILIO

CORREO ELECTRONICO


UBICACIÓN

(TORRE y PISO)


DADOS DE BAJA(B)

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL ÚLTIMO

CORTE(A)

EXPEDIENTES

INGRESADOS

EXPEDIENTES

ENVIADOS EN

TRANSFERENCI

A PRIMARIA

SERIE

DOCUMENTAL

(MAXIMO 12

DIGITOS)


VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL NUEVO

CORTE

[email protected]






1454 - 6467



SUBDIRECTOR DE AREA


CNBV.412.452.18 21 0 0 0 21Torre Sur

Piso 52000 2017

CNBV.412.452.19 9 1 0 0 10Torre Sur

Piso 52001 2017

CNBV.412.499 73 1 0 0 74

CNBV.412.499.151 1 0 0 0 1Torre Sur

Piso 52003 2006

CNBV.412.499.152 1 0 0 0 1Torre Sur

Piso 52003 2006

CNBV.412.499.153 1 0 0 0 1Torre Sur

Piso 52003 2006

CNBV.412 7 1 0 0 8Torre Sur

Piso 62009 2017


Piso 52011 2015


Piso 52009 2015


Piso 62011 2015


Piso 52013 2015

27017 3112 507 72 29550

NOTA:

OTRAS PRESTACIONES

MODIFICACIONES A DOCUMENTOS DEL SGC

PAGO POR RIESGO

ANTEPROYECTO DE PRESUPUESTO Y REGULARIZABLES

PLAZAS EVENTUALES

DESCRIPCIONES Y PERFILES DE PUESTO

BOLETINES DE ADQUISICIONES

REPORTES DE BIBLIOTECA


ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS

INFORMES PARA LA EVALUACIÓN DE LA PRESIDENCIA

TOTALES

(A) Se modificaron varias cifras en las diferentes columnas ya que se encontraban incorrectas de acuerdo a una revisión realizada.

(B) Se registraron en la columna de bajas porque son expedientes que nunca existieron y que estaban en la guía por error.

43 de 47



CARGO

DOMICILIO

CORREO ELECTRONICO


CNBV.413.441.11 1 0 0 0 1Torre Sur

Piso 62015 2015

CNBV.413.441.12 6 0 0 0 6Torre Sur

Piso 62011 2015

CNBV.413.441.13 1 0 0 0 1Torre Sur

Piso 62008 2008

CNBV.413.441.14 3 0 0 0 3Torre Sur

Piso 62006 2014

CNBV.413.441.15 0 0 0 0 0

CNBV.413.441.16 34 0 0 0 34Torre Sur

Piso 62004 2012

CNBV.413.441.17 0 0 0 0 0

CNBV.413.441.18 0 0 0 0 0

CNBV.413.441.19 0 0 0 0 0

CNBV.413.441.21 0 0 0 0 0

CNBV.413.441.22 0 0 0 0 0

CNBV.413.441.23 0 0 0 0 0

CNBV.413.441.24 10 0 0 0 10Torre Sur

Piso 62001 2015

CNBV.413.441.25 7 0 0 0 7Torre Sur

Piso 62007 2007

CNBV.413.441.26 25 0 0 0 25Torre Sur

Piso 62009 2015

CNBV.413.441.27 5 0 0 0 5Torre Sur

Piso 62011 2015

92 0 0 0 92

NOTA:







UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE PLANEACIÓN ESTRATÉGICA

LIC. JUAN MARTÍN LÓPEZ BUITRÓN 1454 - 6000 EXT. 6624

DIRECTOR GENERAL ADJUNTO

SISTEMAS DE PLANEACIÓN ESTRATÉGICA

[email protected]

SERIE

DOCUMENTAL

(MAXIMO 12

DIGITOS)


VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL ÚLTIMO

CORTE

EXPEDIENTES

INGRESADOS

EXPEDIENTES

DADOS DE BAJA

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL NUEVO

CORTE

UBICACIÓN

(TORRE y PISO)

AÑO DEL EXPEDIENTE

CUOTAS DE INSPECCIÓN Y VIGILANCIA DE INSTITUCIONES

FINANCIERAS

EXPEDIENTES

ENVIADOS EN

TRANSFERENCI

A PRIMARIA

PROYECTOS

SISTEMAS DE INDICADORES DE GESTIÓN (SIG) (SECRETARÍA DE LA

FUNCIÓN PÚBLICA)

REGISTRO FEDERAL DE TRÁMITES Y SERVICIOS

PADRON DE ENTIDADES SUPERVISADAS (PES)

DOCUMENTACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD

SISTEMA INTEGRAL DE ORGANIZACIÓN (SIO)

INDICADORES INSTITUCIONALES (PROYECTO)

AUTORIZACIÓN ELECTRÓNICA DE DOCUMENTOS

PORTAL DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD

CARPETAS DE ANTECEDENTES DEL PROYECTO DE

TRANSPARENCIA

ANTECEDENTES MANUALES ADMINISTRATIVOS

DOCUMENTACION ADMINISTRATIVA

ESTRATEGIA

PROYECTOS ESTRATEGICOS INSTITUCIONALES

TOTALES

Dicha información no ha sido modificada de acuerdo con el cierre al 31 de diciembre de 2016, ya que no se han aperturado expedientes, ni dado de baja.

44 de 47



CARGO

DOMICILIO

CORREO ELECTRONICO


CNBV.313.312.12 2285 53 0 0 2338Torre Sur

Piso 71959 2017

CNBV.313.312.13 135 59 0 0 194Torre Sur

Piso 72015 2017

2420 112 0 0 2532






UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE DISPOSICIONES

ESTHER GLAFIRA LEON MONTALVO



SERIE

DOCUMENTAL

(MAXIMO 12

DIGITOS)


VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL ÚLTIMO

CORTE

EXPEDIENTES

INGRESADOS

EXPEDIENTES

ENVIADOS EN

TRANSFERENCI

A PRIMARIA

ATENCION DE CONSULTAS NORMATIVAS

TOTALES

1454 - 6000 EXT. 6276

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL NUEVO

CORTE

UBICACIÓN

(TORRE y PISO)

AÑO DEL EXPEDIENTE

EMISION DE NORMATIVIDAD (CIRCULARES BANCARIAS, NO

BANCARIAS Y BURSATILES) EN LA CNBV

EXPEDIENTES

DADOS DE BAJA

[email protected]

45 de 47




CARGO

DOMICILIO

CORREO ELECTRONICO


CNBV.312.211.12 52 7 31 0 28Torre Sur

Piso 72015 2017

CNBV.312.211.14 80 13 31 0 62Torre Sur

Piso 72015 2017

CNBV.312.211.17 99 76 92 0 83Torre Sur

Piso 72015 2017

CNBV.312.211.19 0 1 1 0 0Torre Sur

Piso 72015 2017

CNBV.312.211.22 14 4 6 0 12Torre Sur

Piso 72015 2017

CNBV.312.211.23 397 191 261 0 327Torre Sur

Piso 72015 2017

642 292 422 0 512







UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE AUTORIZACIONES AL SISTEMA FINANCIERO

CÉSAR MENA SÁNCHEZ 1454 - 6000 EXT. 6200

DIRECTOR DE ÁREA

[email protected]

SERIE

DOCUMENTAL

(MAXIMO 12

DIGITOS)


VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL ÚLTIMO

CORTE

EXPEDIENTES

INGRESADOS

EXPEDIENTES

DADOS DE BAJA

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL NUEVO

CORTE

UBICACIÓN

(TORRE y PISO)

AÑO DEL EXPEDIENTE

APROBACIÓN DE ESCRITURA CONSTITUTIVA Y REFORMAS A LOS

ESTATUTOS SOCIALES DE CASAS DE BOLSA

EXPEDIENTES

ENVIADOS EN

TRANSFERENCI

A PRIMARIA

TOTALES

APROBACIÓN DE REFORMAS A LOS ESTATUTOS SOCIALES DE

SOCIEDADES DE INVERSIÓN, SOCIEDADES OPERADORAS,

DISTRIBUIDORAS Y VALUADORAS DE ACCIONES DE SOCIEDADES

DE INVERSIÓN

EMISIÓN DE OPINIÓNES A LA SCHP RESPECTO DE LA

PROCEDENCIA DE ACTOS PREVISTOS EN LA LEGISLACIÓN

BURSÁTIL Y DEL MERCADO DE DERIVADOS

AUTORIZACIÓN DE ESCRITURAS CONSTITUTIVAS Y REFORMAS A

LOS ESTATUTOS SOCIALES DE EMPRESAS DE SERVICIOS E

INMOBILIARIAS DE INSTITUCIONES DE CRÉDITO Y

ORGANIZACIONES AUXILIARES DEL CRÉDITO

AUTORIZACIÓN PARA LA ORGANIZACIÓN Y FUNCIONAMIENTO DE

SOCIEDADES OPERADORAS, DISTRIBUIDORAS Y VALUADORAS DE

ACCIONES DE SOCIEDADES DE INVERSIÓN

EMISIÓN DE OPINIONES A LA SHCP RESPECTO DE LA

PROCEDENCIA DE ACTOS PREVISTOS EN LA LEGISLACIÓN

BANCARIA, DE ORGANIZACIONES Y ACTIVIDADES AUXILIARES DEL

CRÉDITO, DE SOCIEDADES DE INFORMACIÓN CREDICTICIA Y

GRUPOS FINANCIEROS

46 de 47




CARGO

DOMICILIO

CORREO ELECTRONICO


CNBV.311.311.12 1 0 0 0 1Torre Sur

Piso 72006 2006

CNBV.311.311.15 963 0 29 0 934Torre Sur

Piso 72013 2013

CNBV.311.311.16 192 2 29 0 165Torre Sur

Piso 72012 2017

CNBV.311.311.18 1 0 0 0 1Torre Sur

Piso 72008 2008

CNBV.311.311.22 32 10 4 0 38Torre Sur

Piso 72012 2017

CNBV.311.311.23 248 13 7 0 254Torre Sur

Piso 72013 2017

CNBV.311.311.25 1471 120 153 0 1438Torre Sur

Piso 72013 2017

CNBV.311.311.26 252 60 32 0 280Torre Sur

Piso 72013 2017

CNBV.311.311.27 0 117 117 0 0Torre Sur

Piso 72005 2017

3160 322 371 0 3111

NOTA:







UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE AUTORIZACIONES ESPECIALIZADAS

TANIA GIRÓN GARCÍA 1454 - 6000 EXT. 6224


EXPEDIENTES DE ASUNTOS DE APOYO A OTRAS AREAS (**)

[email protected]

SERIE

DOCUMENTAL

(MAXIMO 12

DIGITOS)


VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL ÚLTIMO

CORTE

EXPEDIENTES

INGRESADOS

EXPEDIENTES

DADOS DE BAJA

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL NUEVO

CORTE

UBICACIÓN

(TORRE y PISO)

AÑO DEL EXPEDIENTE

CONSULTAS EN MATERIA DE AHORRO Y CRÉDITO POPULAR

EXPEDIENTES

ENVIADOS EN

TRANSFERENCI

A PRIMARIA

AUTORIZACIÓN PARA OPERAR COMO ENTIDAD DE AHORRO Y

CRÉDITO POPULAR, FEDERACIÓN O CONFEDERACIÓN

AUTORIZACIÓN PARA LA CONSTITUCIÓN Y OPERACIÓN DE

UNIONES DE CRÉDITO

EMISIÓN DE OPINIONES A LA SHCP RESPECTO DE LA

PROCEDENCIA DE ACTOS PREVISTOS EN LA LEGISLACIÓN DE

ORGANIZACIONES Y ACTIVIDADES AUXILIARES DEL CRÉDITO

** Serie abierta a partir del 2010 y reportada por primera vez en el periodo 1-mzo-10 al 28-feb-11.

*** Serie abierta y reportada por primera vez en el 2017.

Esta información es un estimado ya que se realiza con base en las cifras que proporcionan los responsables la información.

APROBACIÓN DE REFORMAS A LOS ESTATUTOS SOCIALES DE

UNIONES DE CRÉDITO

AUTORIZACIONES DIVERSAS

APROBACIÓN DE REFORMAS A LOS ESTATUTOS SOCIALES O

BASES CONSTITUTIVAS DE ENTIDADES DE AHORRO Y CRÉDITO

POPULAR Y ORGANISMOS DE INTEGRACIÓN

ACTOS POSTERIORES DE ENTIDADES FINANCIERAS (***)

TOTALES

47 de 47



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