plan de prevención de delitos (ppd) - intedya.com y seguridad/ppd/microsoft... · un plan de...

Plan de Prevención de Delitos(PPD)

(Rev.01 Agosto 2016)

www.intedya.com

PIC| Plan de Prevención de Delitos

Intedya es una entidad internacional presente en más de 16 países de 3 continentes competente en la consultoría, auditoría y formación en elámbito de la gestión de la Calidad, el Medio Ambiente, la Seguridad e Inocuidad Alimentaria, Laboral y de la Información, en organizacionespúblicas y privadas de cualquier tipo de actividad y dimensión.

Intedya es una entidad internacional presente en más de 16 países de 3 continentes competente en la consultoría, auditoría y formación en elámbito de la gestión de la Calidad, el Medio Ambiente, la Seguridad e Inocuidad Alimentaria, Laboral y de la Información, en organizacionespúblicas y privadas de cualquier tipo de actividad y dimensión.

Nuestra estrategia del “Desarrollo Competitivo” se basa en nuestra experiencia y capacidad para ayudar a los clientes a rendir al máximo nively, de esta forma, crear valor sostenible para sus clientes, proveedores, accionistas y la sociedad de la que forman parte.

PIC| Plan de Prevención de DelitosDIMENSIÓN Y PRESENCIA

ESTADOS UNIDOS

MÉXICO

REPÚBLICA DOMINICANA

GUATEMALA

COLOMBIA

PERÚ

ECUADOR

BOLIVIA

BRASIL

PARAGUAY

ARGENTINA

URUGUAY

CHILE

ESPAÑA

ANDORRA

PORTUGAL

ANGOLA

Con presencia directa en 16 países de 3 continentes, disponemos de la capacidad para dar servicio en cualquier país de la Unión Europea, América y África,formando una de las mayores redes internacionales en nuestra especialidad.

DESARROLLO COMPETITIVO

ESTADOS UNIDOS

MÉXICO

REPÚBLICA DOMINICANA

GUATEMALA

COLOMBIA

PERÚ

ECUADOR

BOLIVIA

BRASIL

PARAGUAY

ARGENTINA

URUGUAY

CHILE

PIC| Plan de Prevención de DelitosÁreas de conocimiento

Calidad y Excelencia ISO 9001 - Sistemas de Gestión de la Calidad ISO 9001. Sistemas de Gestión de la Calidad Transición ISO 9001:2015 ISO/TS 16949. Sistemas de Gestión de la Calidad en el Sector de la

Automoción EN 9100. Sistemas de Gestión de la Calidad en el Sector Aeroespacial ISO 13485. Sistemas de Gestión de la Calidad para Productos

Sanitarios ISO 18091. Directrices para la aplicación de la Norma ISO 9001:2008

en el Gobierno Local RtQ . Road to Quality EFQM. Modelo de Excelencia y Calidad ISO 9004. Sistemas de Gestión Avanzada Metodología 5´s Lean Manufacturing ISO 15189. Sistemas de Gestión de la Calidad en Laboratorios Clínicos ISO/IEC 17025. Laboratorios de ensayo y de calibración ISO 22716. Guía de Buenas Prácticas de Fabricación de Cosméticos ISO/IEC 20000-1. Gestión del Servicio UNE 166002. Sistemas de Gestión de la I+D+i Normas de Calidad Sectoriales

Sostenibilidad ISO 14001. Sistemas de Gestión Ambiental Transición ISO 14001:2015 ISO 50001. Sistemas de Gestión Energética Verificación EMAS ISO 14006. Gestión del Ecodiseño ISO 14067. Huella de Carbono de Productos ISO 14064. Huella de Carbono de Organizaciones ISO 14046. Huella de Agua PEFC y FSC. Cadena de Custodia de Productos Forestales RSPO. Cadena de Custodia del Aceite de Palma LEED. Estándar de Edificación Sostenible Industria Limpia, Calidad Ambiental y Calidad Ambiental Turística ISO 26000. Guía sobre Responsabilidad Social SGE21. Gestión Ética y Responsabilidad Empresarial SA 8000. Responsabilidad Social Internacional Sistemas de Gestión de Igualdad de Género Distintivo ESR

Salud y Seguridad OHSAS 18001 - Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el

Trabajo ISO 22320 - Gestión de Emergencias ISO 39001 - Seguridad Vial Asesoramiento en Cumplimiento de Leyes Nacionales en materia de

Riesgos Laborales y Salud Ocupacional Servicios de Coordinación de Seguridad y Salud Asistencia Técnica Integral en PRL Coordinación de Actividades Empresariales Estudios de Seguridad y Salud Elaboración e Implantación de Planes de Seguridad y Salud Elaboración e Implantación de Planes Específicos de Seguridad Elaboración de Planes de Trabajo para Empresas con Riesgo de

Exposición al Amianto Elaboración y Mantenimiento del Documento de Protección contra

Explosiones (ATEX) Informes Técnicos Especializados Planes de Autoprotección Estudios Específicos. Mediciones de contaminación física, química y

biológica Informes Periciales para Juicios, relacionados con la Prevención de

Riesgos Laborales

Directivas Europeas Directiva Baja Tensión 2014/35/UE. Material Eléctrico Directiva 2014/30/UE. Compatibilidad Electromagnética (CEM) Directiva 2014/68/UE. Equipos a Presión Directiva 2010/35/UE. Equipos a Presión transportables Directiva 2009/142/CE. Aparatos de Gas Directiva 2000/1/CE. Instalaciones de transporte de personas por cable Directiva 89/686/CEE. Equipos de Protección Individual Directiva 2006/42/CE. Máquinas Directiva 2014/33/UE. Ascensores Directiva 2009/48/CE. Juguetes Directiva 93/42/CEE. Productos Sanitarios

Seguridad Alimentaria ISO 22000 - Sistemas de Gestión de la Inocuidad Alimentaria Protocolos BRC y BRC-IOP Protocolo IFS Protocolo Global GAP Esquema FSSC 22000 - Sistemas de Gestión de la Inocuidad

Alimentaria HACCP Análisis de Peligros y Puntos Críticos de Control Producción Controlada de Frutas y Hortalizas EN 15593 - Gestión de Higiene en la Producción de Envases Buenas Prácticas de Manufactura (BPM) Buenas Prácticas de Almacenamiento (BPA) Distintivo H (México) Industria Limpia (México) NOM 251 (México) México GAP (México)

Riesgos y Seguridad ISO 31000. Gestión del Riesgo ISO/IEC 27001. Sistemas de Gestión de la Seguridad de la Información ISO 22301. Sistemas de Continuidad del Negocio ISO 14298. Gestión de Procesos de Impresión de Seguridad ISO 28000. Especificación para Sistemas de Gestión de la Cadena de

Suministro ISO 28001. Sistemas de Gestión de la Cadena de Suministro Estándares Nacionales de la Cadena de Suministro BASC. Comercio Seguro ISO 19600. Sistemas de Gestión de Compliance ISO 37001. Sistemas de Gestión Antisoborno Leyes Nacionales en Materia de Protección de Datos Plan de Prevención de Delitos Penales

*Normas y referenciales más relevantes consulte a suasesor o en www.intedya.com el catálogo completo desoluciones

Calidad y Excelencia ISO 9001 - Sistemas de Gestión de la Calidad ISO 9001. Sistemas de Gestión de la Calidad Transición ISO 9001:2015 ISO/TS 16949. Sistemas de Gestión de la Calidad en el Sector de la

Automoción EN 9100. Sistemas de Gestión de la Calidad en el Sector Aeroespacial ISO 13485. Sistemas de Gestión de la Calidad para Productos

Sanitarios ISO 18091. Directrices para la aplicación de la Norma ISO 9001:2008

en el Gobierno Local RtQ . Road to Quality EFQM. Modelo de Excelencia y Calidad ISO 9004. Sistemas de Gestión Avanzada Metodología 5´s Lean Manufacturing ISO 15189. Sistemas de Gestión de la Calidad en Laboratorios Clínicos ISO/IEC 17025. Laboratorios de ensayo y de calibración ISO 22716. Guía de Buenas Prácticas de Fabricación de Cosméticos ISO/IEC 20000-1. Gestión del Servicio UNE 166002. Sistemas de Gestión de la I+D+i Normas de Calidad Sectoriales

Sostenibilidad ISO 14001. Sistemas de Gestión Ambiental Transición ISO 14001:2015 ISO 50001. Sistemas de Gestión Energética Verificación EMAS ISO 14006. Gestión del Ecodiseño ISO 14067. Huella de Carbono de Productos ISO 14064. Huella de Carbono de Organizaciones ISO 14046. Huella de Agua PEFC y FSC. Cadena de Custodia de Productos Forestales RSPO. Cadena de Custodia del Aceite de Palma LEED. Estándar de Edificación Sostenible Industria Limpia, Calidad Ambiental y Calidad Ambiental Turística ISO 26000. Guía sobre Responsabilidad Social SGE21. Gestión Ética y Responsabilidad Empresarial SA 8000. Responsabilidad Social Internacional Sistemas de Gestión de Igualdad de Género Distintivo ESR

Salud y Seguridad OHSAS 18001 - Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el

Trabajo ISO 22320 - Gestión de Emergencias ISO 39001 - Seguridad Vial Asesoramiento en Cumplimiento de Leyes Nacionales en materia de

Riesgos Laborales y Salud Ocupacional Servicios de Coordinación de Seguridad y Salud Asistencia Técnica Integral en PRL Coordinación de Actividades Empresariales Estudios de Seguridad y Salud Elaboración e Implantación de Planes de Seguridad y Salud Elaboración e Implantación de Planes Específicos de Seguridad Elaboración de Planes de Trabajo para Empresas con Riesgo de

Exposición al Amianto Elaboración y Mantenimiento del Documento de Protección contra

Explosiones (ATEX) Informes Técnicos Especializados Planes de Autoprotección Estudios Específicos. Mediciones de contaminación física, química y

biológica Informes Periciales para Juicios, relacionados con la Prevención de

Riesgos Laborales

Directivas Europeas Directiva Baja Tensión 2014/35/UE. Material Eléctrico Directiva 2014/30/UE. Compatibilidad Electromagnética (CEM) Directiva 2014/68/UE. Equipos a Presión Directiva 2010/35/UE. Equipos a Presión transportables Directiva 2009/142/CE. Aparatos de Gas Directiva 2000/1/CE. Instalaciones de transporte de personas por cable Directiva 89/686/CEE. Equipos de Protección Individual Directiva 2006/42/CE. Máquinas Directiva 2014/33/UE. Ascensores Directiva 2009/48/CE. Juguetes Directiva 93/42/CEE. Productos Sanitarios

Seguridad Alimentaria ISO 22000 - Sistemas de Gestión de la Inocuidad Alimentaria Protocolos BRC y BRC-IOP Protocolo IFS Protocolo Global GAP Esquema FSSC 22000 - Sistemas de Gestión de la Inocuidad

Alimentaria HACCP Análisis de Peligros y Puntos Críticos de Control Producción Controlada de Frutas y Hortalizas EN 15593 - Gestión de Higiene en la Producción de Envases Buenas Prácticas de Manufactura (BPM) Buenas Prácticas de Almacenamiento (BPA) Distintivo H (México) Industria Limpia (México) NOM 251 (México) México GAP (México)

Riesgos y Seguridad ISO 31000. Gestión del Riesgo ISO/IEC 27001. Sistemas de Gestión de la Seguridad de la Información ISO 22301. Sistemas de Continuidad del Negocio ISO 14298. Gestión de Procesos de Impresión de Seguridad ISO 28000. Especificación para Sistemas de Gestión de la Cadena de

Suministro ISO 28001. Sistemas de Gestión de la Cadena de Suministro Estándares Nacionales de la Cadena de Suministro BASC. Comercio Seguro ISO 19600. Sistemas de Gestión de Compliance ISO 37001. Sistemas de Gestión Antisoborno Leyes Nacionales en Materia de Protección de Datos Plan de Prevención de Delitos Penales

*Normas y referenciales más relevantes consulte a suasesor o en www.intedya.com el catálogo completo desoluciones


Antecedentes

La Ley Orgánica 5/2010 de 22 de junio, de reforma del Código Penal Español, que entró en vigor el 23 dediciembre de 2010, introdujo en la legislación penal española una de las modificaciones más sustanciales en elderecho penal empresarial desde la aprobación del Código Penal de 1995.

La modificación legal más relevante consistió en la eliminación de nuestro ordenamiento jurídico penal del viejoaforismo romano “societas delinquere non potest”, según el cual una persona jurídica no podía cometer delitos.

Con ello, la reforma CONVIERTE A LAS PERSONAS JURÍDICAS EN SUJETOS INMEDIATOS DELDERECHO PENAL SUSCEPTIBLES DE COMETER DELITOS, al margen de las concretas personas físicas que

las integren, y de ser por ello sancionadas con auténticas penas.


Responsabilidad Penal de las Organizaciones

LAS PERSONAS JURÍDICAS PUEDAN SER TAMBIÉN RESPONSABLES POR LOS DELITOSCOMETIDOS por sus representantes legales (administradores, apoderados y empleados y

colaboradores), siempre y cuando no se haya ejercido sobre ellos el debido control y el delito sehaya cometido en provecho directo o indirecto de la persona jurídica.

La PERSONA JURÍDICA es penalmente responsable cuando: una persona de la organización comete un delito, el delito se ha cometido en nombre o por cuenta de la persona jurídica, la persona jurídica ha recibido un beneficio directo o indirecto



La reforma del Código Penal, en vigor desde el 1 de julio de 2015, especifica en su artículo 31 bis,entre otros aspectos, que dicha RESPONSABILIDAD PENAL PUEDE QUEDAR EXENTA si el órgano deadministración ha adoptado y ejecutado con eficacia, antes de la comisión del delito, modelos deorganización y gestión que incluyen las medidas de vigilancia y control idóneas para prevenir delitosde la misma naturaleza o para reducir de forma significativa el riesgo de su comisión.


Los delitos que pueden llevar a la responsabilidad penal de una Empresa

Delitos contra la intimidad y allanamiento informático (art. 197). Estafas propias e impropias (art. 251 bis). Insolvencias punibles: alzamientos y concursos punibles (art. 261 bis). Daños informáticos y hacking (art. 264). Delitos contra la propiedad intelectual e industrial (art. 288). Delitos contra el mercado y los consumidores (art. 288). Incluyen a su vez:

Descubrimiento y revelación de secretos de empresa (arts. 278 a280).

Desabastecimiento de materias primas (art. 281). Publicidad engañosa (art. 282). Fraude de inversores y de crédito (art. 282 bis). Facturación fraudulenta (art. 283). Manipulación de cotizaciones en los mercados (art. 284.1 y 2). Abuso de información privilegiada (arts. 284.3 y 285). Facilitación ilegal de acceso a servicios de radiodifusión y televisión

(art.286). Corrupción entre particulares y deportiva (art. 286 bis).

Blanqueo de capitales (art. 302). Delitos contra la Hacienda Pública y la Seguridad

Social (art. 310 bis). Delitos contra los derechos de los ciudadanos

extranjeros (art. 318 bis). Delito sobre la ordenación del territorio (art. 319). Delitos contra los recursos naturales y el medio

ambiente (art. 327 y 328). Delitos relativos a la energía nuclear y a las

radiaciones ionizantes (art. 343). Delitos de riesgo provocado por explosivos (art.

348). Cohecho (art. 427). Tráfico de influencias (art. 430). Corrupción de funcionario extranjero (art. 445).


Delitos contra la intimidad y allanamiento informático (art. 197). Estafas propias e impropias (art. 251 bis). Insolvencias punibles: alzamientos y concursos punibles (art. 261 bis). Daños informáticos y hacking (art. 264). Delitos contra la propiedad intelectual e industrial (art. 288). Delitos contra el mercado y los consumidores (art. 288). Incluyen a su vez:

Descubrimiento y revelación de secretos de empresa (arts. 278 a280).

Desabastecimiento de materias primas (art. 281). Publicidad engañosa (art. 282). Fraude de inversores y de crédito (art. 282 bis). Facturación fraudulenta (art. 283). Manipulación de cotizaciones en los mercados (art. 284.1 y 2). Abuso de información privilegiada (arts. 284.3 y 285). Facilitación ilegal de acceso a servicios de radiodifusión y televisión

(art.286). Corrupción entre particulares y deportiva (art. 286 bis).

Blanqueo de capitales (art. 302). Delitos contra la Hacienda Pública y la Seguridad

Social (art. 310 bis). Delitos contra los derechos de los ciudadanos

extranjeros (art. 318 bis). Delito sobre la ordenación del territorio (art. 319). Delitos contra los recursos naturales y el medio

ambiente (art. 327 y 328). Delitos relativos a la energía nuclear y a las

radiaciones ionizantes (art. 343). Delitos de riesgo provocado por explosivos (art.

348). Cohecho (art. 427). Tráfico de influencias (art. 430). Corrupción de funcionario extranjero (art. 445).

El abanico de los posibles delitos perseguidos actualmente y cometidos por los empleados es muyamplio y no es necesario que la empresa haya colaborado directamente en los mismos.


Consecuencias: Penas y Sanciones

Multa por cuotas o proporcional. Disolución de la persona jurídica. Suspensión de sus actividades hasta cinco años Clausura de sus locales y establecimientos hasta cinco años. Prohibición temporal (hasta quince años) o definitiva de realizar en el

futuro las actividades que tengan relación con el delito. Inhabilitación para obtener subvenciones y ayudas públicas, para

contratar con el sector público y para gozar de beneficios e incentivosfiscales o de la Seguridad Social, hasta quince años.

Intervención judicial para salvaguardar los derechos de lostrabajadores o de los acreedores hasta cinco años.

Multa por cuotas o proporcional. Disolución de la persona jurídica. Suspensión de sus actividades hasta cinco años Clausura de sus locales y establecimientos hasta cinco años. Prohibición temporal (hasta quince años) o definitiva de realizar en el

futuro las actividades que tengan relación con el delito. Inhabilitación para obtener subvenciones y ayudas públicas, para

contratar con el sector público y para gozar de beneficios e incentivosfiscales o de la Seguridad Social, hasta quince años.

Intervención judicial para salvaguardar los derechos de lostrabajadores o de los acreedores hasta cinco años.

Las consecuencias y daños para la Organización pueden ser DEFINITIVAS


Por lo tanto, sólo hay una forma de evitar o atenuar la pena en casode que se de la comisión del delito:

Demostrar que la organización ha sido diligente,adoptando las medidas necesarias mediante laimplantación del Plan de Prevención de RiesgosPenales, probando que el delito se ha cometidosaltándose la voluntad de la organización y susmecanismos de control.En INTEDYA tenemos la solución para,

Lograr la exoneración de responsabilidad penal a la persona jurídica.

Evitar la responsabilidad de la Organización que se produce cuando existeun delito en su seno, o realizado por uno de sus empleados, directivos,colaboradores, etc..

¿Cómo afrontar la situación de forma responsable?

Por lo tanto, sólo hay una forma de evitar o atenuar la pena en casode que se de la comisión del delito:

Demostrar que la organización ha sido diligente,adoptando las medidas necesarias mediante laimplantación del Plan de Prevención de RiesgosPenales, probando que el delito se ha cometidosaltándose la voluntad de la organización y susmecanismos de control.En INTEDYA tenemos la solución para,

Lograr la exoneración de responsabilidad penal a la persona jurídica.

Evitar la responsabilidad de la Organización que se produce cuando existeun delito en su seno, o realizado por uno de sus empleados, directivos,colaboradores, etc..


La implantación de un Plan de Prevención de Delitos o Compliance Penal permite alas empresas y a sus socios y administradores evitar y/o minimizar la responsabilidad

derivada de los actos de sus empleados.

Un Plan de Prevención de Delitos está integrado por una serie de procesos,medidas y mecanismos de control adaptadas a cada organización y deberá,

necesariamente, cumplir con los requisitos que la ley establece.

PlanPlan de Prevención de Delitos o Plande Prevención de Delitos o Plan ComplianceCompliance

La implantación de un Plan de Prevención de Delitos o Compliance Penal permite alas empresas y a sus socios y administradores evitar y/o minimizar la responsabilidad

derivada de los actos de sus empleados.

Un Plan de Prevención de Delitos está integrado por una serie de procesos,medidas y mecanismos de control adaptadas a cada organización y deberá,

necesariamente, cumplir con los requisitos que la ley establece.


Nuestra metodología de trabajo consiste en el estudio, análisis yasesoramiento a la organización para la correcta implementación de un Plande Prevención de Riesgos Penales, Definición del Contexto de la Organización

Establecer una Política de Compliance y un Modelo de prevención

Matriz de riesgos, confrontando los delitos recogidos en el Código Penal frente alos riesgos específicos de la organización y el sector en el que opera

Definir acciones a emprender y dotación de recursos necesaria en función de losriesgos detectados para prevenirlos

Definir para cada riesgo un responsable y las acciones a llevar a cabo por laempresa en caso de que se materialice el riesgo

Procedimientos de comunicación, formación e información a los trabajadores enmateria de cumplimiento legal

Canal de denuncias para los trabajadores y otras partes interesadas

Evaluación periódica para asegurar la ejecución eficaz del Modelo/Plan y lanecesidad de adecuación del mismo a los cambios organizativos

Elementos Clave

Nuestra metodología de trabajo consiste en el estudio, análisis yasesoramiento a la organización para la correcta implementación de un Plande Prevención de Riesgos Penales, Definición del Contexto de la Organización

Establecer una Política de Compliance y un Modelo de prevención

Matriz de riesgos, confrontando los delitos recogidos en el Código Penal frente alos riesgos específicos de la organización y el sector en el que opera

Definir acciones a emprender y dotación de recursos necesaria en función de losriesgos detectados para prevenirlos

Definir para cada riesgo un responsable y las acciones a llevar a cabo por laempresa en caso de que se materialice el riesgo

Procedimientos de comunicación, formación e información a los trabajadores enmateria de cumplimiento legal

Canal de denuncias para los trabajadores y otras partes interesadas

Evaluación periódica para asegurar la ejecución eficaz del Modelo/Plan y lanecesidad de adecuación del mismo a los cambios organizativos


Beneficios para propia la Organización

Integrar políticas de comportamiento ético en su gestión yestrategia

Mostrarse al mercado como una organización responsableque busca cumplir la legalidad

Evitar o atenuar las consecuencias de un posible incidente detipo penal cometido por un directivo, empleado, colaborador,etc.

Reducir riesgos para el futuro y continuidad de la compañía

Proteger los intereses de socios y accionistas

Reducción de riesgos reputacionales.

Mejora de la imagen y reputación

Ayuda a controlar fraudes internos.

Integrar políticas de comportamiento ético en su gestión yestrategia

Mostrarse al mercado como una organización responsableque busca cumplir la legalidad

Evitar o atenuar las consecuencias de un posible incidente detipo penal cometido por un directivo, empleado, colaborador,etc.

Reducir riesgos para el futuro y continuidad de la compañía

Proteger los intereses de socios y accionistas

Reducción de riesgos reputacionales.

Mejora de la imagen y reputación

Ayuda a controlar fraudes internos.


Ventajas para los clientes

Permite identificar a aquellas organizaciones que aplican criterios éticos en eldesarrollo de sus actividades

Organizaciones alineadas con las sensibilidades de sus clientes y las reglas demercado

Generación de una Cadena de Suministro orientada hacia el compliance. Eliminación de “prácticas ocultas” Generación de confianza


Organizaciones más comprometidas ytransparentes .

Facilita la identificación de lasorganizaciones que aplican criteriosaceptados de Buen Gobierno Corporativo

Mayor confianza en el mercado parainversores extranjeros.

Mayor confianza para la realización deacuerdos empresariales y negocios.

Establecimiento de unas reglas aceptadaspara el Compliance corporativo.

Ventajas para el mercado

Organizaciones más comprometidas ytransparentes .

Facilita la identificación de lasorganizaciones que aplican criteriosaceptados de Buen Gobierno Corporativo

Mayor confianza en el mercado parainversores extranjeros.

Mayor confianza para la realización deacuerdos empresariales y negocios.

Establecimiento de unas reglas aceptadaspara el Compliance corporativo.


¿A quien va dirigida?¿A quien va dirigida?

Todas las organizaciones están afectadas por estasituación legal.

Es especialmente recomendable para organizaciones queoperen con un marco regulatorio intensivo, conrelaciones con gobiernos y grandes corporaciones y/o enaquellas en donde una incidencia en el Complianceponga en riesgo la supervivencia y/o reputación de laorganización.



PPD

PPD






Nuestro modelo de Plan de Prevención de Delitosestá diseñado por expertos en sistemas de gestiónsiguiendo la estructura del ANEXO SL.

Gracias a esta estructura de alto nivel, es de fácilintegración con otros sistemas de gestión comoISO 9001, ISO 14001, ISO 45001, ISO 22000, ISO26000, ISO 31000.

Esto facilita y simplifica ENORMEMENTE su gestióne integración real en la organización y su

APLICACIÓN EFECTIVA.

Integración con otros Sistemas

Nuestro modelo de Plan de Prevención de Delitosestá diseñado por expertos en sistemas de gestiónsiguiendo la estructura del ANEXO SL.

Gracias a esta estructura de alto nivel, es de fácilintegración con otros sistemas de gestión comoISO 9001, ISO 14001, ISO 45001, ISO 22000, ISO26000, ISO 31000.

Esto facilita y simplifica ENORMEMENTE su gestióne integración real en la organización y su

APLICACIÓN EFECTIVA.


Desarrollo del Plan

Cada Organización tiene su propia realidad y es vitaldimensionar las medidas a emprender en base a lapropia situación de cada caso, Análisis de contexto Grupos de Interés Mapa de procesos/actividades Organigrama y funciones

Definición del CONTEXTO de laDefinición del CONTEXTO de laOrganizaciónOrganización


Es necesario identificar los posibles focos de actividad delictiva ytomar las medidas oportunas para evitarla.

Todo ello sin dejar de lado los delitos comunes, que pueden afectar acualquier organización,

Identificación de los riesgos penales propios ycomunes

Ordenación de dichos riesgos en base a suprobabilidad y repercusión.

Elaboración del mapa de riesgos penales quecontemple el grado de intensidad de las medidas aadoptar

Desarrollo del Plan

Es necesario identificar los posibles focos de actividad delictiva ytomar las medidas oportunas para evitarla.

Todo ello sin dejar de lado los delitos comunes, que pueden afectar acualquier organización,

Identificación de los riesgos penales propios ycomunes

Ordenación de dichos riesgos en base a suprobabilidad y repercusión.

Elaboración del mapa de riesgos penales quecontemple el grado de intensidad de las medidas aadoptar

Identificación y Clasificación deIdentificación y Clasificación deRiesgosRiesgos


Una vez determinados los procesos y situaciones en los que puedecometerse un delito, es necesario definir los mecanismos de control yprevención a implantar como, a modo de ejemplo: Establecimiento de Códigos de Conducta Reglamento Sancionador Establecimiento de Canales de Denuncia (Canal Ético) Asignación y limitación de funciones de empleados y directivos Verificación del Cumplimiento de Requisitos Legales Procesos de contratación y compra Relaciones comerciales con entes públicos Prevención de actividades relacionadas con el blanqueo de capitales Formación al personal …

Desarrollo del Plan

Una vez determinados los procesos y situaciones en los que puedecometerse un delito, es necesario definir los mecanismos de control yprevención a implantar como, a modo de ejemplo: Establecimiento de Códigos de Conducta Reglamento Sancionador Establecimiento de Canales de Denuncia (Canal Ético) Asignación y limitación de funciones de empleados y directivos Verificación del Cumplimiento de Requisitos Legales Procesos de contratación y compra Relaciones comerciales con entes públicos Prevención de actividades relacionadas con el blanqueo de capitales Formación al personal …

Plan de PrevenciónPlan de PrevenciónAccionesAcciones


Los órganos de administración deben asegurarse de que se han definido yasignado las responsabilidades, autoridad y la obligación de establecer medidaspara prevenir delitos y gestionar el riesgo penal a todos los niveles de laorganización.Se debe designar a un órgano de la organización encargado de la supervisión delfuncionamiento y del cumplimiento de los requisitos del plan.Este órgano de supervisión debe tener poderes autónomos de iniciativa y decontrol así como tener encomendada la función de supervisar la eficacia de loscontroles internos de la organización.

Se deben asignar la responsabilidad y autoridad para: Asegurar que el sistema de gestión/plan cumpla los requisitos de esta

especificación y con los requisitos legales. Reportar sobre el desempeño del sistema de gestión a la alta dirección.

En organizaciones de reducidas dimensiones la función del órgano desupervisión puede ser asumida por los propios administradores

Desarrollo del Plan

Los órganos de administración deben asegurarse de que se han definido yasignado las responsabilidades, autoridad y la obligación de establecer medidaspara prevenir delitos y gestionar el riesgo penal a todos los niveles de laorganización.Se debe designar a un órgano de la organización encargado de la supervisión delfuncionamiento y del cumplimiento de los requisitos del plan.Este órgano de supervisión debe tener poderes autónomos de iniciativa y decontrol así como tener encomendada la función de supervisar la eficacia de loscontroles internos de la organización.

Se deben asignar la responsabilidad y autoridad para: Asegurar que el sistema de gestión/plan cumpla los requisitos de esta

especificación y con los requisitos legales. Reportar sobre el desempeño del sistema de gestión a la alta dirección.

En organizaciones de reducidas dimensiones la función del órgano desupervisión puede ser asumida por los propios administradores

DefiniciónDefinicióndede

ResponsabilidadesResponsabilidades


Una vez diseñado el plan de prevención y las medidas adecuadas a laorganización, es imprescindible formar a todo el personal con lossiguientes objetivos,

garantizar el correcto establecimiento del modelo sensibilizar en la cultura del cumplimiento evidenciar el conocimiento del programa implantar de forma adecuada las medidas de control

La eficiencia del proceso de formación es inversamente proporcional alnúmero de controles requeridos y, por tanto, cuanto mayor sea la calidadde la formación, menores serán los costes de implantación del programade prevención.

PasosDesarrollo del Plan

Una vez diseñado el plan de prevención y las medidas adecuadas a laorganización, es imprescindible formar a todo el personal con lossiguientes objetivos,

garantizar el correcto establecimiento del modelo sensibilizar en la cultura del cumplimiento evidenciar el conocimiento del programa implantar de forma adecuada las medidas de control

La eficiencia del proceso de formación es inversamente proporcional alnúmero de controles requeridos y, por tanto, cuanto mayor sea la calidadde la formación, menores serán los costes de implantación del programade prevención.

Formación yFormación ySensibilizaciónSensibilización


Desarrollo del Plan

La Organización debe mostrar esfuerzos reales por comunicar de forma adecuadasu política y orientación hacia el cumplimiento, con este fin se pueden establecermedidas como por ejemplo, Inclusión de los principales términos del Plan de Prevención de delitos en las

cláusulas de los contrato de trabajo Incluir en documentos de contratación la política ética de la empresa Manuales de bienvenida a la organización que indiquen la cultura de

cumplimiento y sus principales normas Difusión de una copia del PPD a cada responsable de área Cursos de formación adaptados a las necesidades de cada puesto de trabajo Divulgación de aspectos relacionados con el plan de prevención en boletines

informativos de la empresa, intranet, etc.

ComunicaciónComunicación


Uno de los requisitos legales a cumplir es la evaluación periódica de modelocon el objetivo de asegurar su eficacia y aplicar las medidas correctivas y demejora necesarias en base a los resultados y a la variación de las condicionesde la organización.

Evaluación/Auditoría Interna

Revisión del Plan por la Dirección.

Adicionalmente es aconsejable buscar una evaluación externa eindependiente que permita evaluar con objetividad el modelo preventivo ypermitir a la organización dar evidencia de cumplimiento ante todo tipo deinstancias, lo cual ya está suponiendo en la actualidad una VENTAJACOMPETITIVA.

Desarrollo del Plan

Uno de los requisitos legales a cumplir es la evaluación periódica de modelocon el objetivo de asegurar su eficacia y aplicar las medidas correctivas y demejora necesarias en base a los resultados y a la variación de las condicionesde la organización.

Evaluación/Auditoría Interna

Revisión del Plan por la Dirección.

Adicionalmente es aconsejable buscar una evaluación externa eindependiente que permita evaluar con objetividad el modelo preventivo ypermitir a la organización dar evidencia de cumplimiento ante todo tipo deinstancias, lo cual ya está suponiendo en la actualidad una VENTAJACOMPETITIVA.

EVALUACIÓNEVALUACIÓNPERIÓDICAPERIÓDICA


Algunas acciones a realizar en el desarrollo del Plan*

Identificar y evaluar los RIESGOS PENALES, detectados de acuerdo al contexto y gruposde interés de la organización.

Establecer mecanismos de CONTROL sobre los riesgos priorizados por ejemploestableciendo códigos de conducta , estableciendo reglamentos sancionadores cuando seproduzcan incumplimientos, mecanismos para el control de cumplimiento legal, etc.

SENSIBILIZACIÓN, FORMACIÓN E INFORMACIÓN a todo el personal sobre el Planestablecido y las acciones y controles establecidos.

Establecer CANALES DE COMUNICACIÓN tanto a nivel interno como externo, paracomunicar las acciones tomadas , políticas, etc. Así como para conocer cualquier posibleincumplimiento o sospechas de incumplimiento que puedan venir de la propiaorganización o de partes interesadas externas.

Realizar periódicamente AUDITORIAS INTERNAS y SEGUIMIENTO por parte de laDirección.

Identificar y evaluar los RIESGOS PENALES, detectados de acuerdo al contexto y gruposde interés de la organización.

Establecer mecanismos de CONTROL sobre los riesgos priorizados por ejemploestableciendo códigos de conducta , estableciendo reglamentos sancionadores cuando seproduzcan incumplimientos, mecanismos para el control de cumplimiento legal, etc.

SENSIBILIZACIÓN, FORMACIÓN E INFORMACIÓN a todo el personal sobre el Planestablecido y las acciones y controles establecidos.

Establecer CANALES DE COMUNICACIÓN tanto a nivel interno como externo, paracomunicar las acciones tomadas , políticas, etc. Así como para conocer cualquier posibleincumplimiento o sospechas de incumplimiento que puedan venir de la propiaorganización o de partes interesadas externas.

Realizar periódicamente AUDITORIAS INTERNAS y SEGUIMIENTO por parte de laDirección.

*Las acciones indicadas son sólo ejemplos, estás deberán ser adaptadas a la realidad y necesidades decada organización


No tener un PLAN… RESULTA MUY CARONo tener un PLAN… RESULTA MUY CARO


Contáctenos ahora y apueste por el“DESARROLLO COMPETITIVO”

[email protected] | www.intedya.com

www.intedya.com

plan de prevención de delitos (ppd) - intedya.com y seguridad/ppd/microsoft... · un plan de...

Documents