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ADMINISTRACIÓN DE SEGURIDAD DE PROCESOS

RESPONSABILIDAD INTEGRAL DIRECCIÓN DE HSE & GESTIÓN SOCIAL

ECP-DHS-G-019 Elaborado

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TABLA DE CONTENIDO

1. OBJETIVO .............................................................................................................. 3

2. GLOSARIO ............................................................................................................. 3

3. CONDICIONES GENERALES ...................................................................................... 8

3.1. ELEMENTOS DE LA ADMINISTRACIÓN DE SEGURIDAD DE PROCESOS ............................ 9

3.1.1. Pilar de Liderazgo y Cultura .................................................................................... 11

3.1.1.1. Elemento 1: Cultura Organizacional y Liderazgo en Seguridad de Proceso .................... 11

3.1.2. Pilar de Requerimientos ......................................................................................... 12

3.1.2.1. Elemento 2: Marco Regulatorio y/o Jurídico .............................................................. 12

3.1.2.2. Elemento 3: Gestión de Competencias ..................................................................... 13

3.1.2.3. Elemento 4: Seguridad y Desempeño de Contratistas ................................................. 16

3.1.2.4. Elemento 5. Control de Cambios - Personal .............................................................. 17

3.1.3. Pilar de Diseño Seguro ........................................................................................... 18

3.1.3.1. Elemento 6: Tecnología del Proceso ........................................................................ 18

3.1.3.1.1. Información de Seguridad de procesos ..................................................................... 18

3.1.3.1.2. Normas y Estándares ............................................................................................. 20

3.1.3.2. Elemento 7. Revisión de Seguridad de Pre-Arranque ................................................. 21

3.1.3.3. Elemento 8: Análisis de Riesgos de Proceso .............................................................. 24

3.1.4. Pilar de Operación Segura .................................................................................... 29

3.1.4.1. Elemento 9: Procedimientos Operacionales, Prácticas Seguras e Integridad Operativa. 29

3.1.4.1.1. Procedimientos Operacionales y Prácticas Seguras ..................................................... 29

3.1.4.1.2. Integridad Operativa ............................................................................................. 31

3.1.4.2. Elemento 10: Control de Cambios – Tecnología ........................................................ 32

3.1.4.3. Elemento 11: Integridad Mecánica ........................................................................... 33

3.1.5. Pilar de Planeación y Respuesta a Emergencias ......................................................... 37

3.1.5.1. Elemento 12: Planeación y Respuesta a Emergencias ................................................. 37

3.1.6. Pilar de Mejoramiento Continuo ............................................................................... 38

3.1.6.1. Elemento 13: Gestión de Incidentes ......................................................................... 38

3.1.6.2. Elemento 14. Auditorías De Cumplimiento ............................................................... 39

3.2. CONSIDERACIONES ESPECIALES ............................................................................ 41

3.3. ROLES Y RESPONSABILIDADES ............................................................................... 41

3.3.1. Presidente, Vicepresidentes, Gerentes y Directores .................................................... 41

3.3.2. Superintendentes, Jefes de Departamento y Coordinadores ......................................... 43

3.3.3. Dirección HSE y Gestión Social ................................................................................ 43




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3.3.4. Grupo Central de Seguridad de Procesos .................................................................. 44

3.3.5. Gerencias Técnicas y Dirección de Proyectos ............................................................. 45

3.3.6. Funcionarios de áreas operativas ............................................................................. 45




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1. OBJETIVO Establecer los lineamientos que orientan y regulan la gestión de Seguridad de Procesos en ECOPETROL S.A. dentro del sistema de Gestión Integral de la compañía. Aplica a todas las áreas operativas de ECOPETROL S.A. y a todo el personal directo y de contratistas que desarrolle trabajos para las áreas industriales de la compañía y que puedan afectar a las personas, la comunidad, el medio ambiente o la propiedad. No incluye las áreas administrativas de ECOPETROL S.A.1 2. GLOSARIO Accidente: Incidente con consecuencias reales. Administración de seguridad de procesos (ASP): Aplicación de sistemas administrativos y controles (programas, procedimientos, auditorias, evaluaciones) a un proceso químico o de fabricación de manera que se identifiquen riesgos de proceso, se entiendan, y se controlen de manera que las lesiones e incidentes relacionados con el proceso sean prevenidos. Análisis de Riesgos de Proceso: La aplicación de enfoques organizados, metódicos para identificar, evaluar, y controlar los riesgos asociados con instalaciones de procesos. Incluye algunas o todas las actividades siguientes: identificación de riesgos, análisis de consecuencias, evaluación de riesgos, evaluación de factores humanos, evaluación de ubicación de la instalación, evaluación de proceso inherentemente seguro, análisis de riesgo, y desarrollo de recomendaciones. Análisis “Qué pasa si” [“What if” analysis]: Metodología de análisis de riesgo en la cual el equipo de revisión utiliza su experiencia y creatividad para generar, responder, y evaluar una lista de preguntas “que pasa si” para identificar riesgos de proceso potenciales. Análisis “Qué pasa si”/lista de verificación [“What if”/checklist analysis]: Metodología de evaluación de riesgos en la cual el equipo de revisión combina los métodos “qué pasa si” y lista de verificación para producir una revisión más robusta. Análisis de árbol de eventos: Modelo lógico que gráficamente muestra las combinaciones de eventos y circunstancias y sus probabilidades de ocurrencia en una secuencia de accidente. Análisis de árbol de fallas: Metodología para desarrollar un modelo lógico (p.ej., el árbol de fallas) de las varias combinaciones de eventos básicos (p.ej., fallas de sistema o componentes) que pueden resultar en un resultado particular (p.ej., un accidente mayor), conocido como el evento tope. Usando álgebra Booleana, el modelo puede ser evaluado cuantitativamente para determinar la frecuencia estimada del evento tope. Análisis de consecuencias: El desarrollo de escenarios potenciales que describen eventos peligrosos que pueden ocurrir debido a la perdida de controles de ingeniería ó administrativos y la evaluación del impacto resultante en el personal de la planta, comunidades fuera de ella, y el ambiente. Las consecuencias se analizan independientemente de la probabilidad del evento ó la frecuencia de ocurrencia. Análisis de Riesgo y Operabilidad (HAZOP): Técnica sistemática, cualitativa para identificar riesgos de proceso y problemas potenciales de operación usando una serie de palabras guía para estudiar desviaciones de parámetros relevantes de proceso. Análisis de riesgos de proceso base: La revisión inicial de un proceso, el cual tiene la intención de servir como base para futuras revisiones y/o revalidaciones.

1 Política General de ECOPETROL S.A. OSHA 1910.119 S21A Administración de Seguridad de Procesos (ASP) – DuPont




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Análisis de riesgos de proceso cíclico: Revisión / validación periódica del análisis de riesgo de proceso(s) para un proceso u operación realizada a intervalos específicos durante el ciclo de vida de una instalación. Área en riesgo: La zona geográfica en la cual las consecuencias potenciales de un evento peligroso podrían exceder un nivel definido de daño, seleccionado como el criterio de evaluación de consecuencia. ASP (Process Safety Management): Administración de Seguridad de Procesos. ASP crítico: Componentes, equipo, o sistemas cuya falla podría resultar en, permitir, o contribuir a la emisión de o exposición a cantidades suficientes de sustancias peligrosas o su energía (p.ej., incendios y explosiones) que podrían resultar en muerte o efectos irreversibles a la salud, daño significativo a la propiedad, o impacto ambiental significativo. Auditoría ASP: Proceso de revisión de los elementos de Administración de Seguridad de Procesos (ASP), mediante el cual se revisa el desempeño real vs. los requerimientos del sistema. Auditoria de primera parte: Una evaluación de los sistemas ASP (realizada contra los requerimientos de este estándar) que: • Es conducida por un auditor interno del negocio. • Usa protocolos actualizados, incluyendo puntajes. • Valora cada pregunta (a menos que esté marcada como “no aplicable” [NA], en cuyo caso el

puntaje total se ajusta apropiadamente). Auditoria de tercera parte: Una evaluación independiente de los sistemas ASP (realizada contra los requerimientos de este estándar) que: • Es conducida por un auditor líder independiente calificado. • Usa protocolos actualizados, incluyendo puntajes. • Valora cada pregunta (a menos que esté marcada como “no aplicable” [NA], en cuyo caso el

puntaje total se ajusta apropiadamente). Base de datos de incidentes (GRI): Herramienta informática que permite registrar y realizar gestión con la información relacionada con los incidentes. Bases de diseño de equipo: Las consideraciones y lógica en las cuales se basa el diseño del equipo – incluye datos de ingeniería, dibujos de ingeniería, cálculos de dimensión de proceso y equipo, códigos, y estándares aplicados al diseño, especificaciones de equipo, planos de proveedor, etc. Bases de diseño de proceso: Descripción del proceso incluyendo química del proceso, balances de materia y energía, etapas de proceso, parámetros de proceso para cada etapa, límites de cada parámetro (máximo, mínimo, preferido), y las consecuencias de desviaciones (p.ej., arriba de la condición máxima, o debajo de la condición mínima). BLEVE (boiling liquid expanding vapor explosion): Explosión causada por la vaporización casi instantánea de un líquido, confinado bajo presión mayor-que-la-atmosférica a una temperatura significativamente arriba de su punto de ebullición normal, cuando se libera como resultado de la falla del recipiente contenedor. El material puede ser inflamable o no inflamable. A menudo una bola de fuego acompaña a una BLEVE si el líquido es inflamable. Bola de fuego: Nube de combustible / aire en combustión cuya energía es emitida principalmente en forma de calor radiante. El núcleo interior de la nube consiste casi completamente de combustible, mientras que la capa exterior (donde la ignición ocurre) consiste de una mezcla inflamable de combustible / aire. Mientras las fuerzas flotantes de los gases calientes aumentan, la nube en combustión asciende, se expande, y adopta una forma esférica. Cambio de tecnología de proceso: Cualquier cambio a la tecnología documentada del proceso (p.ej., un cambio en los riesgos de materiales [incluyendo la introducción de nuevas sustancias químicas], un cambio en las bases de diseño de equipo, o un cambio a las bases de diseño del proceso). Casi-Accidente: Incidente sin consecuencias reales, es decir con consecuencias potenciales. Causas Básicas: Razones por las cuales ocurren los actos o condiciones sub-estándares (causas inmediatas).




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Causas Inmediatas: Son los “actos inseguros” (o comportamientos que podrían dar paso a la ocurrencia de un accidente) y “condiciones inseguras” (o circunstancias que podrían dar paso a la ocurrencia de un accidente). CCPS: Center for Chemical Process Safety. Componente: Un subgrupo de una pieza de equipo constituida por partes mecánicas, eléctricas ó instrumentos. Control de cambios de planta: proceso desarrollado antes de que un cambio se ejecute, para asegurar que tanto el diseño como la evaluación de los riesgos son adecuados y que las personas competentes aprobaron el cambio Ciclo de Trabajo: Revisión documentada realizada por el evaluador sobre el conocimiento que tiene el empleado sobre prácticas seguras específicas aplicables a su trabajo y la habilidad para realizar dicha actividad. Confiabilidad: Es la probabilidad de que un sistema equipo o persona cumpla con su función de acuerdo a un contexto operacional dentro de un intervalo de tiempo establecido Consecuencia: Resultante en un suceso o cadena de sucesos. Control de riesgos: El desarrollo de recomendaciones para modificaciones del proceso que reduzcan el riesgo asociado con eventos peligrosos. Estas modificaciones consideran reducir ya sea las consecuencias del evento o la probabilidad de ocurrencia. El control de riesgos se aplica solo a aquellos eventos peligrosos potenciales donde el riesgo evaluado está arriba de niveles aceptables. Control: Cualquier acción o elemento del sistema de gestión cuyo propósito es el de prevenir la ocurrencia de un incidente o disminuir la severidad de las consecuencias. Controles administrativos: Procedimientos para dirigir y/o verificar el desempeño de personas en una actividad de planta o proceso (p. ej., entrada a recipientes, permisos de fuego, procedimientos de tarjeta, bloqueo y prueba). Controles de ingeniería: Sistemas ó interlocks que involucran la operación de componentes físicos (p. e., sensores, transmisores, válvulas, u otros elementos de control) sin la intervención humana (p. e., “automáticamente”). Cuarto de control: Un cuarto ocupado continuamente desde el cual se monitorea y controla un proceso. Daño a la propiedad significativa: Pérdida de instalaciones y equipo de planta que excede los niveles de tolerancia del negocio. DHS: Dirección de HSE y Gestión Social. Disciplina operativa: Dedicación y compromiso profundamente enraizado para realizar cada tarea de la manera correcta cada vez por cada individuo. ECG: Estructura de Control de la Gestión. Equipo “critico” para la seguridad de proceso – ver definición de ASP critico. Evaluación cualitativa de riesgo: El desarrollo sistemático de estimaciones no cuantitativas de la frecuencia esperada y la consecuencia de eventos peligrosos potenciales asociados con un proceso, instalación, u operación, basado en una evaluación de ingeniería. Evaluación cuantitativa de riesgo (QRA): El desarrollo sistemático de estimaciones numéricas de la frecuencia esperada y consecuencia de eventos potenciales peligrosos asociados a un proceso, instalación, u operación, basado en una evaluación de ingeniería y aplicación de técnicas matemáticas apropiadas. Evaluación de disciplina operacional: Una evaluación que complementa y promueve la evaluación de elemento ASP y se enfoca en el grado al cuál la organización ha logrado “dedicación y compromiso profundamente enraizado para realizar cada tarea de la manera correcta cada vez por cada individuo”. Evaluación de riesgos: La aplicación de metodologías de análisis de riesgos de proceso (también referidas comúnmente como metodologías de evaluación de riesgos) para determinar la significancia de situaciones peligrosas asociadas con un proceso o actividad. Usa técnicas cualitativas o cuantitativas para señalar debilidades en el diseño, operación, y líneas de defensa, proporcionado por controles administrativos y de ingeniería, los cuales pueden conducir a eventos peligrosos. También podría




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proporcionar una evaluación del riesgo resultante de la magnitud de sus consecuencias y probabilidad de que el evento ocurra. Evento peligroso: Emisión no deseada, peligrosa de materiales o energía (p.ej., descargas tóxicas / corrosivas, incendios, y explosiones) con potencial de causar lesiones serias a la gente y/o daño significativo a la propiedad o ambiente. Podría resultar de un evento individual no planeado o una secuencia de eventos. Eventos creíbles: Ocurrencias o escenarios considerados con una capacidad razonable de suceder. Explosión: Emisión de energía que causa una detonación. Frecuencia: El número de ocurrencias de un evento por unidad de tiempo. Gas o vapor tóxico: Un gas o vapor capaz de causar lesión seria o muerte. HSE - Occupational Health, Safety and Environment: Salud Ocupacional, Seguridad Industrial, Seguridad de Procesos y Ambiente. Identificación de riesgos: Enfoque sistemático para caracterizar el material manejado y condiciones de proceso que podrían resultar en eventos peligrosos, como explosiones, incendios, y emisiones de materiales tóxicos. Incendio: Reacción de combustión acompañada por la evolución de calor, luz, y flama. Incidente: Evento o cadena de eventos no planeados, no deseados y todos previsibles que generaron (accidente) o que, bajo circunstancias ligeramente diferentes, pudieron haber generado (casi-accidente): lesiones, enfermedades o muerte a las personas, daño a los bienes, al medio ambiente, a la imagen de la Empresa y/o a la satisfacción del cliente. Se presenta por la coincidencia en el tiempo y en el espacio de varias fallas de control Ingeniería de confiabilidad: Proceso de evaluación de cuánto tiempo un sistema y sus componentes individuales pueden ser operados con seguridad antes que necesiten ser puestos fuera de servicio para mantenimiento o reemplazo. Inherentemente seguro: La búsqueda de eliminar los riesgos en el diseño de un proceso o equipo químico, en lugar de usar controles de ingeniería o procedimientos para reducir la frecuencia o mitigar las consecuencias de eventos potencialmente peligrosos. Instalación: La estructura física o área dentro de la cual se opera un proceso o procesos dados. Incluye instalaciones de refinerías, pozos, líneas de flujo, campos de producción, baterías de recolección, estaciones de bombeo, torres de comunicaciones, tuberías de oleoductos, poliductos y gasoductos, oficinas administrativas de negocios operativos, casinos, áreas de llenado o despacho de productos, talleres, derechos de vía, terminales fluviales y marítimos, monoboya, costa afuera y áreas comunes Instrucciones de operación: Serie de detalles escritos, secuenciales que describen como llevar a cabo un procedimiento o correr un proceso o pieza de equipo. Ver también “Procedimientos de operación”. Integridad: La capacidad de que una pieza de equipo o sistema permanezca intacto y/o lleve a cabo su función de intención de seguridad en demanda; el término se usa particularmente con respecto a que recipientes/tubería de proceso mantengan la contención de materiales peligrosos o sistemas instrumentados de seguridad usados para paros de emergencia Línea Base ASP: Revisión inicial de un proceso que sirve para identificar el estado actual, servir como base para las revisiones futuras o revalidaciones, además de ayudar a generar los planes de acción que busquen cerrar las brechas. Líneas de defensa. Secuencia de sistemas protectores o dispositivos asociados con la prevención de una escalación de una secuencia de eventos hasta un resultado peligroso y/o mitigar los efectos de un evento peligroso una vez que ocurre. Línea de Mando: Dirige el trabajo de un colaborador. Es la relación directa de superior –colaborador que se extiende desde el nivel superior hasta inferior de la Empresa. Mitigación: Disminución del impacto de un evento peligroso mediante la reducción de la magnitud del evento (p.ej., su tamaño o duración) y/o la exposición de la gente, propiedad, o ambiente. Planta piloto: Una instalación de desarrollo de proceso, usualmente una versión a pequeña escala de la unidad de producción comercial.




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Practicas Segura: Sistema cuidadosamente planeado de procedimientos y/o permisos, que incluyen inspecciones y autorizaciones antes de llevar acabo los trabajos no rutinarios en las áreas de proceso. Procedimientos de mantenimiento: Grupo global de instrucciones para mantener / reparar y retornar a servicio equipo de proceso de manera segura. Procedimientos de operación: Grupo global de instrucciones para la operación de un proceso. Deben proporcionar un entendimiento claro de los parámetros de operación detallados y límites para la operación segura en todos los modos de proceso (p.ej., arranques, operación normal, paros), incluyendo una explicación de las consecuencias de la operación fuera de los límites de proceso y una descripción de pasos que deben tomarse para corregir y/o evitar desviaciones. Proceso: Cualquier actividad o grupo de actividades relacionadas (incluyendo almacenamiento, fabricación, uso, manejo, transferencia en el sitio) y el equipo y tecnología asociada. Proceso inherentemente seguro: Aquel que usa equipo, materiales, o etapas de proceso que no tengan riesgos o riesgos reducidos asociados a ellos (p.ej., usar agua como solvente en lugar de hidrocarburos inflamables). Procesos de riesgos mayores (HHP):Cualquier actividad que opere, maneje, transporte, almacene, o use sustancias peligrosas que cuando se liberen o enciendan, puedan resultar en muerte o efectos irreversibles a la salud humana, daño significante a la propiedad o ambiente, o impactos fuera de sitio debidos a toxicidad aguda, inflamabilidad, explosividad, corrosividad, inestabilidad térmica, calor latente, o compresión. Puesto Critico: Cargo a cual se asigna actividades o tareas críticas para la seguridad de procesos, que el trabajador debe realizar con estricto cumplimiento a los procedimiento y normas que este requiere, para evitar lecciones a las personas, medio ambiente e instalaciones Punto de ebullición: La temperatura a la cuál la presión de vapor de un líquido es igual a la presión externa. El punto de ebullición normal es la temperatura a la cuál la presión de vapor de un líquido es igual a la presión atmosférica estándar. Punto de flasheo: Temperatura mínima a la cuál un líquido libera vapor en concentración suficiente para formar una mezcla encendible con aire cerca de la superficie del líquido dentro del recipiente según se especifica por procedimientos y aparatos de prueba apropiados descritos en NFPA 30. Punto de reunión / punto de encuentro: ubicación designada en o fuera del sitio en la cual los empleados tienen instrucciones de reunirse en caso de ser necesaria la evacuación de su lugar de trabajo. Radiación: Transferencia de calor mediante ondas electromagnéticas. RAM - Risk Assessment Matrix: Matriz de Valoración de Riesgos: Herramienta para la valoración cualitativa y semi-cuantitativa de los riesgos, facilitando su clasificación para la gestión. Reacción fuera de control: Un sistema de reacción térmicamente inestable que muestra un incremento acelerado de temperatura y tasa de reacción que podría resultar en una explosión. Recomendaciones: Modificaciones propuestas a equipo, instalaciones, procedimientos de operación, controles de ingeniería, o controles administrativos identificados por un equipo de estudio de análisis de riesgos de procesos para reducir el riesgo y permitir una operación segura. Recorrido de campo: Etapa en un análisis de riesgo de proceso que involucra un recorrido de inspección del área bajo revisión por el equipo, con el fin de familiarizarse con el proceso y arreglo de equipo e iniciar la identificación de riesgos. Revisión de riesgos de proceso (PHR): Aplicación de una metodología de evaluación de riesgos a un área bajo estudio. Revisión de seguridad de pre-arranque: Proporciona una verificación final de equipo nuevo y modificado para confirmar que todos los elementos de la seguridad del proceso han sido aplicados correctamente y la instalación se encuentra en condiciones seguras para operar. Riesgo: Producto de combinar la probabilidad de que un evento específico indeseado ocurra y la severidad de las consecuencias Sistema: Colección de dos o más piezas de equipo y sus componentes asociados, diseñados para llevar a cabo funciones de proceso y/o seguridad.




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Sistemas de venteo: Incluyen rutas para conectar tuberías y recipientes con la atmósfera. Esto incluye cabezales, arrestadores de detonación, venteos de conservación, arrestaflamas, controles ambientales, y dispositivos de alivio de presión. Sustancia peligrosa: Cualquier sustancia que, cuando se libera o enciende, o cuando su energía es liberada, puede resultar en muerte o efectos a la salud humana irreversibles, daño significativo a la propiedad, o daño significativo al ambiente debido a la toxicidad aguda de la sustancia, inflamabilidad, explosividad, corrosividad, inestabilidad térmica, calor latente, o compresión. Tecnología de proceso: Documentación de todo el conocimiento y entendimiento de las siguientes tres áreas: riesgos de materiales, bases de diseño de equipo, bases de diseño de proceso y normas y estándares. UGR: Unidad de Gestión de Riesgos. Vaporización flash: Vaporización casi instantánea de algo o todo el líquido cuya temperatura esté arriba de su punto de ebullición atmosférico, cuando la presión externa se reduce súbitamente a la atmosférica. Ventanas operativas: Es el conjunto de condiciones dentro de las cuales la operación debiera tener lugar en forma rutinaria. El objetivo de una ventana operativa es establecer un ambiente controlado donde se obtiene la producción, o las materias primas son transformadas en productos o se realizan los procesos de transporte o almacenamiento, durante el ciclo de operación, el cual se realiza de manera segura y responsable desde el punto de vista ambiental, optimizado económicamente y sin interrupciones o paradas no planeadas. 3. CONDICIONES GENERALES

La mayoría de los incidentes de proceso resultan de errores o condiciones que pueden ser atribuibles a rupturas en el control administrativo, como pueden ser: entendimiento inadecuado de la tecnología del proceso, procedimientos de operación o de emergencia incompletos u obsoletos, modificaciones a equipos no autorizadas o inadecuadamente diseñadas, programas inadecuados de inspección o mantenimiento, conocimiento del trabajo y/o capacitación inadecuados, supervisión inadecuada, y fallas para comunicar la tecnología del proceso esencial. ASP se enfoca en proporcionar suficientes controles y/o redundancias para evitar un grupo de condiciones que puedan conducir a incidentes de proceso. El principal objetivo de la Administración de Seguridad de Procesos dentro de ECOPETROL S.A, es lograr el mejor desempeño operacional, interviniendo el riesgo, evitando y controlando las pérdidas de contenido como emisiones de productos o energía, con potencial peligroso y estableciendo las medidas y acciones necesarias de protección y control, para reducir la posible afectación de los eventos peligrosos en las personas, el medio ambiente, las instalaciones e infraestructura de servicios. El impacto es reducción de accidentalidad operacional, ocupacional y ambiental. Esta guía proporciona información para ayudar a la administración operacional a implementar procedimientos para controlar los peligros asociados con al manejo de los productos o uso de energías a niveles que sean tan bajos y de acuerdo con el compromiso de Seguridad (industrial y de procesos), Salud Ocupacional y Ambiente de ECOPETROL S.A. Los procedimientos tienen la intención de proteger al personal contra daños serios y prevenir daño significativo al ambiente, daño a la propiedad, y pérdidas para el negocio. Esta guía no sustituye ninguna regulación de gobierno. Los negocios deben estar conscientes de que las regulaciones locales podrían imponer requerimientos no reflejados en este estándar.




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Para el cumplimiento integral de este sistema, se tendrá un periodo de transición de acuerdo con un plan de trabajo único para cada elemento y negocio. Esta guía aplica para: − Procesos de riesgos mayores (HHPs)

Cualquier actividad que procese, manipule, almacene, transporte o use sustancias o energías peligrosas que cuando se liberen o enciendan, puedan resultar en muerte o efectos irreversibles a la salud humana, daño significante al ambiente o propiedad, o impactos fuera de sitio debidos a toxicidad aguda, inflamabilidad, explosividad, corrosividad, inestabilidad térmica, liberación de energia o impactos mayores a terceros. Las regulaciones locales podrían agregar consideraciones adicionales para procesos en esta categoría. Ejemplos de sustancias peligrosas son: cantidades de gases combustibles presurizados, inflamables, combustibles arriba de su punto de chispa, explosivos, polvos combustibles, materiales de toxicidad aguda alta y moderada, sustancias químicas, ácidos y bases fuertes, y vapor arriba de 150 psig. Además cualquier actividad que tiene el riesgo de liberación de energía (estática, mecánica, neumática o eléctrica, entre otras), que pueda ocasionar accidentes catastróficos.

− Operaciones de riesgos menores (LHOs) Cualquier actividad que exclusivamente procese, manipule, almacene, transporte o use sustancias con potencial bajo de muerte o bajos efectos a la salud humana, daños menores a la propiedad o ambiente, o impactos leves fuera o dentro del sitio debidos a la toxicidad. Ejemplos de sustancias de riesgo menor incluyen combustibles mantenidos a temperaturas debajo de sus puntos de chispa, gases criogénicos inertes, vapor debajo de 50 psig, gases combustibles debajo de 1 psig, materiales de baja toxicidad aguda, tóxicos crónicos, y cantidades menores de sustancias peligrosas que no posean un potencial razonable de muerte o efectos irreversibles a la salud humana, daño significante a la propiedad o ambiente, o impactos fuera del sitio. Además cualquier actividad que tiene riesgo de liberación de energía menor (estática, mecánica, neumática o eléctrica, entre otras), que pueda ocasionar accidentes.

3.1. ELEMENTOS DE LA ADMINISTRACIÓN DE SEGURIDAD DE PROCESOS La Administración de Seguridad de Procesos está integrado por un conjunto de elementos que se convierten en “líneas de defensa” en el diseño, operación y mantenimiento de nuestros procesos y operaciones. Estos elementos son: Pilar de Cultura y Liderazgo 1. Cultura Organizacional y Liderazgo en seguridad de procesos

Pilar de Requerimientos 2. Marco regulatorio y/o jurídico 3. Gestión de competencias 4. Seguridad y desempeño de contratistas 5. Control de cambios de personal

Pilar de Diseño Seguro 6. Tecnología del proceso (Información de Seguridad de Procesos y Normas y Estándares) 7. Revisión de Seguridad de Pre-arranque 8. Análisis de riesgos y peligros de procesos Pilar de Operación Segura 9. Procedimientos operacionales, Prácticas Seguras e Integridad operativa (Gestión de activos)




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10. Control de cambios de tecnología 11. Integridad Mecánica (Gestión de activos).

Pilar de Planeación y Respuesta a Emergencias 12. Planeación y respuesta a emergencias Pilar Mejoramiento continúo 13. Gestión de incidentes 14. Auditorías de cumplimiento

Figura 1. Modelo de Gestión HSE Este conjunto de elementos deben ser aplicados de una manera sistemática y proactiva en todas las operaciones. De igual manera la Administración de Seguridad de Procesos se soporta en una activa participación de los trabajadores y en un adecuado sistema HSE. El seguimiento y control de los elementos se hará a través del Comité del Responsabilidad Integral o quien haga sus veces. El rango de actividades de proceso a las que esta guía aplica para las dos categorías:

- Procesos de riesgos mayores (HHPs)

Requerimientos

Política, Objetivos, Metas y

programas

Marco Regulatorio y más allá de la

norma

Gestión de Competencias

Seguridad y Desempeño HSE de Contratistas

Control de cambios de

Personal

Operación Sana,

Limpia y Segura

Procedimientos, Prácticas Seguras e

Integridad Operativa

Control de Cambios de Tecnología

Integridad Mecánica

Respuesta a

Emergencias

Planeación y Respuesta a Emergencias

Mejoramiento

Continuo

Gestión de Fallas de Control e Incidentes

Medición y Seguimiento al

Desempeño

Auditorias,

Visitas e Inspecciones

Revisión Por la Dirección

Diseño Sano,

Limpio y Seguro

Tecnología de Proceso (Normas y Estándares

e Información)

Gestión de Riesgos e Impactos (Personas, Medio Ambiente e

Infraestructura)

Cultura Organizacional y Liderazgo




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- Operaciones de riesgos menores (LHOs) 3.1.1. Pilar de Liderazgo y Cultura 3.1.1.1. Elemento 1: Cultura Organizacional y Liderazgo en Seguridad de Proceso ECOPETROL S.A. expresa claramente dentro de la Misión y su Política General, la Seguridad de Procesos como un pilar fundamental al interior de nuestra organización, para posicionar a la compañía como una empresa líder, competitiva, capaz de ofrecer resultados sostenibles en el tiempo y con un alto grado de Responsabilidad Social Empresarial. Nuestros líderes, son responsables por obtener resultados de la manera adecuada y comportándose de acuerdo con nuestros valores. El rol del líder es clave para el éxito del ASP. El líder de cada negocio tiene un rol clave y es responsable por establecer y sostener la cultura de seguridad de procesos, los requerimientos del ASP, responsabilidades y objetivos propuestos. Objetivos: - Garantizar el compromiso de los líderes de la compañía para promover de manera exitosa la

implementación y sostenibilidad de la Administración de Seguridad de Procesos en ECOPETROL S.A.

- Asegurar la capacitación, interiorización y puesta en práctica de los diferentes temas asociados con la Seguridad de Procesos en todos los niveles de la organización, que garanticen la consolidación de una Cultura de Seguridad de Procesos en ECOPETROL S.A.

Características esenciales: - Todas y cada una de las acciones o decisiones ejecutadas por cualquier persona en la organización,

deben tener en cuenta el impacto sobre la seguridad de las personas, el medio ambiente y las instalaciones.

- La Vicepresidencia de Talento Humano dentro de las mediciones de Cultura Organizacional que se realicen periódicamente debe incluir la valoración de aspectos relacionados con la Seguridad de Procesos, para garantizar un sondeo permanente del tema y así mismo, la corrección oportuna de las posibles desviaciones.

- ECOPETROL S.A debe definir los cargos, roles y responsabilidades que tienen que promover y asegurar el desempeño de la Seguridad de Procesos en cada negocio.

- Cada área funcional debe presupuestar los recursos necesarios para el desarrollo de las actividades de Seguridad de Procesos, incluyendo las acciones correctivas derivadas del desarrollo de cada elemento que lo compone.

- El comité de Responsabilidad Integral o quien haga sus veces, debe incorporar los objetivos corporativos transversales a toda la organización, que permitan hacer seguimiento y validar el cumplimiento de los lineamientos propuestos en los temas relacionados con la Seguridad de Procesos.

- La Administración de Seguridad de Procesos hace parte de la estrategia de Consolidación Organizacional: Capacidades Distintivas, dentro del Marco Estratégico 2011-2020 de ECOPETROL S.A.

- Se debe asegurar la inclusión de los elementos de Seguridad de Procesos en el diseño y construcción de nuevas facilidades, modificaciones de estas, proyectos de adquisición o proyectos con socios

- Las Vicepresidencias Operativas o quien haga sus veces deben garantizar la medición del desempeño en Seguridad de Procesos de sus áreas a cargo, las empresas contratistas y asociadas, que desarrollan actividades en nuestra infraestructura o prestan sus servicios a ECOPETROL S.A., de acuerdo con los lineamientos implementados en ASP.




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- Se debe asegurar el seguimiento a la Administración de Seguridad de Procesos como parte del Comité de Responsabilidad Integral, cuya función principal es la definición de políticas y estrategias corporativas de Seguridad de Procesos que permitan tomar decisiones al respecto y asegurar su desempeño cumpliendo con el pilar de cultura organizacional (Compromiso con la Vida)

- Se debe tener los mecanismos para reconocer los comportamientos positivos en seguridad de procesos de todos los trabajadores y aplicar las medidas disciplinarias acordes con el tipo de desviaciones en los Estándares establecidos por ECOPETROL S.A. (Modelo de consecuencias de ECOPETROL S.A.)

3.1.2. Pilar de Requerimientos 3.1.2.1. Elemento 2: Marco Regulatorio y/o Jurídico En ECOPETROL S.A. trabajamos ética y constructivamente para cumplir la reglamentación vigente, para colaborar en la discusión y creación de leyes, regulaciones propuestas y debatir sobre asuntos emergentes. Teniendo en cuenta el régimen jurídico aplicable a ECOPETROL S.A., este elemento busca: • Definir los lineamientos para asegurar el cumplimiento de las normas o disposiciones que regulan la

seguridad de procesos en la sociedad. Características esenciales: - Se debe investigar y monitorear en forma permanente la existencia de normas técnicas,

regulaciones o recomendaciones, a nivel internacional o nacional, con miras a identificar cómo avanza la legislación en países donde se tengan normas en el tema y prever las exigencias futuras de la legislación en Colombia y en aquellos países donde se tenga o desea tener operaciones.

- La Vicepresidencia Jurídica en conjunto con la Dirección de HSE y Gestión Social o quien haga sus veces, debe identificar y asegurar una base de datos actualizada con la legislación colombiana actual aplicable en el tema de seguridad de procesos, que pudiese tener algún efecto sobre el sistema de seguridad desarrollado en ECOPETROL S.A. estableciendo su campo de aplicación y vigencia.

- Se debe incluir en los procesos de negociación, compra de participación accionaria, adquisición o fusión de compañías, tanto a nivel nacional como internacional, la verificación del cumplimiento de las normas o disposiciones atinentes a seguridad de procesos como parte de la evaluación técnica.

- La Vicepresidencia Jurídica y la Dirección de HSE y Gestión Social, deben identificar las entidades gubernamentales competentes para la expedición de normas y las asociaciones profesionales técnicas del sector energético, a efecto de propiciar espacios de discusión y concertación sistemáticos, que busquen la mejora del marco jurídico y regulatorio de la seguridad de procesos en ECOPETROL S.A.

- La Vicepresidencia Jurídica y la Dirección de HSE y Gestión deben monitorear en forma permanente la expedición de nuevas normas o disposiciones, con miras a participar con recomendaciones de mejora, valorando su impacto dentro de los procesos de ECOPETROL S.A. e identificar necesidades de cambios en las normas o disposiciones vigentes, o vacíos en la legislación, a efecto de propiciar la regulación correspondiente por parte de las autoridades competentes.

- La Vicepresidencia Jurídica debe monitorear en forma permanente la negociación de tratados, convenios o acuerdos internacionales, a efecto de valorar su impacto dentro de los procesos de ECOPETROL S.A. y eventuales recomendaciones o ajustes a los mismos dentro del marco de la seguridad de procesos.

- La Vicepresidencia Jurídica debe identificar pronunciamientos judiciales y decisiones administrativas respecto de la aplicación e interpretación del marco jurídico y regulatorio de seguridad de procesos, a fin de (i) establecer y divulgar lecciones aprendidas; (ii) implementar acciones de mejora en el




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modelo de seguridad de procesos; (iii) determinar necesidad de creación o modificación de normas o regulaciones.

3.1.2.2. Elemento 3: Gestión de Competencias Establecer los lineamientos para identificar, valorar, y cerrar las brechas de competencias tanto técnicas y organizacionales en relación a la seguridad de procesos en ECOPETROL S.A., con el fin de minimizar riesgos en los equipos, el ambiente, sistemas, que surjan a partir de deficiencias identificadas en cuanto a conocimiento y habilidades tanto de trabajadores directos como de contratistas en el desempeño de sus funciones y responsabilidades. Características esenciales: - El personal que se desempeña apropiadamente no es solo una característica clave, sino un absoluto

requerimiento para asegurar el manejo seguro de procesos peligrosos. Todos los otros elementos clave de ASP pueden ser efectivos, pero sin personal dedicado a seguir consistentemente la política y procedimientos documentados, las oportunidades de operación insegura son altas.

- Los trabajadores con conocimientos, bien capacitados no aseguran por sí mismos operaciones seguras libres de error humano. También es esencial que los trabajadores sean aptos para trabajar (físicamente disponibles, mentalmente alertas, y capaces de usar buen juicio para seguir adecuadamente las prácticas prescritas).

- Las competencias de los trabajadores comprenden: capacitación, actitud y aptitud. - La Vicepresidencia de Talento Humano o quien haga sus veces, es responsable de liderar la

incorporación de Seguridad de Procesos en la elaboración de normas de competencia laboral, y la adopción de las normas aprobadas para establecer los perfiles de competencias requeridos por sus cargos.

- La Vicepresidencia de Talento Humano o quien haga sus veces, debe realizar programas transversales de desarrollo que fortalezcan comportamientos organizacionales de compromiso con la vida y pasión por la excelencia, que contribuyan al fortalecimiento de la seguridad de procesos.

Capacitación Los negocios deberán desarrollar, documentar, e implementar los programas de capacitación para asegurar lo siguiente:

- Inducción inicial: Cada empleado actualmente involucrado en un proceso está entrenado y

calificado, y cada empleado debe ser capacitado y calificado antes de trabajar en un proceso de nueva asignación. Específicamente, la capacitación deberá proporcionar un vista general del proceso y deberá enfatizar la seguridad, salud, y problemas ambientales específicos; procedimientos de emergencia; procedimientos de operación, prácticas seguras e integridad operativa aplicables a las tareas de trabajo del empleado.

- Capacitación de reforzamiento: Cada empleado debe recibir capacitación de reforzamiento en los temas mencionados anteriormente y ser recalificado en intervalos apropiados.

Los programas de capacitación del negocio deberán considerar los siguientes temas:

- Requerimientos de personal - Calificación de instructores - Habilidades básicas - Tareas de trabajo - Respuesta y control de emergencias




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- Capacitación de refuerzo - Conservación de registros

Requerimientos de personal: Los requerimientos de personal para realizar y recibir capacitación deberán establecerse en el presupuesto anual. Calificación de instructores: - Los criterios de calificación deberán ser desarrollados y documentados por instructores de

capacitación. - Los instructores de capacitación deberán ser seleccionados con base en criterios documentados. - Estos instructores deberán atender el módulo de ”Instructor como mediador del aprendizaje”

ofrecido por la Universidad Corporativa de ECOPETROL S.A. Capacitación en habilidades básicas: - Cada negocio deberá desarrollar un inventario de las habilidades básicas necesarias para lograr un

desempeño satisfactorio en una asignación de trabajo dada (Matriz de habilidades básicas por cargo).

- Para operadores, esta puede incluir habilidades de lectura básicas, habilidades matemáticas, y fundamentos de operaciones de equipos (p.ej., bombas, válvulas, filtros, centrífugas, columnas de destilación, instrumentos y sistemas de control distribuido). Para mecánicos, las habilidades de capacitación deberán incluir los elementos básicos de un programa de aprendiz de mecánico.

- Los negocios deberán implementar y proporcionar capacitación en habilidades básicas según se requiera para llevar a todo el personal más allá de un nivel mínimo de eficiencia.

Capacitación en tareas de trabajo: La capacitación específica de proceso (o tareas de trabajo) deberá considerar riesgos específicos de seguridad y salud y procedimientos y prácticas seguras de trabajo aplicables a la asignación de un empleado. Tal capacitación deberá considerar e incluir todos los requerimientos regulatorios relevantes. Respuesta y control de emergencias: Se deberá proporcionar capacitación en procedimientos de control y respuesta a emergencias en una base periódica. La capacitación deberá cubrir paradas oportunas y seguras de las instalaciones, sistema de comando de incidentes, conteo de personal, asistencia de primeros auxilios, notificación a las partes afectadas, coordinación con grupos de respuesta a emergencias del sitio y locales, y notificación a agencias reguladoras y esfuerzos de combate de incendios y planes de contingencia específicos del negocio. Refuerzo de entrenamiento: Se deberá proporcionar capacitación de refuerzo a cada trabajador con una frecuencia apropiada para asegurar que el trabajador entiende y se apega a procedimientos actuales y prácticas de trabajo seguras. Toda la capacitación y competencias de cada cargo en seguridad de procesos, debe comprender competencias técnicas, de liderazgo y organizacionales y, deberá documentarse en una matriz, para cada nivel de la compañía: estratégicos, tácticos y operativos. VTH, junto con los trabajadores, deberá determinar las frecuencias apropiadas de capacitación y entrenamiento, que no deben exceder 3 años. El propósito de la capacitación de refuerzo es reconfirmar la competencia y debe contener al menos:

- Habilidades básicas y de vida, incluyen las características básicas de la operación y uso de equipos especiales.

- Revisión general del proceso, riesgos HSE, de seguridad de procesos y procedimientos de emergencia.

- Capacitación en tareas de trabajo, con sus riesgos específicos.




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- Requerimientos regulatorios.

Revisión de Ciclo de trabajo: en cada área de negocio la línea de mando debe realizar la revisión de ciclo de trabajo, para asegurar que el trabajador realiza sus actividades de acuerdo con los procedimientos establecidos e identificar las áreas donde se requiere el entrenamiento de refuerzo. La frecuencia de este ciclo de trabajo no deberá exceder 3 años. Elementos básicos de competencia efectiva. La capacitación debe incluir, donde sea apropiado, los siguientes elementos básicos:

- Capacitación en aula: explica cómo y por qué los procedimientos son escritos de esa forma. La capacitación en el aula puede incluir capacitación formal dirigida por el instructor, video interactivo, instrucción programada, y otros métodos de capacitación.

- Capacitación de campo: complementa la capacitación en aula y muestra “como” y “dónde”. - Demostración de habilidades por el estudiante: da al estudiante una oportunidad de realizar una

tarea dada por el instructor, demostrando así su grado de entendimiento de la capacitación recibida.

La certificación de competencias debe incluir prueba de calificación: una combinación de diferentes pruebas, demostración de habilidades, cuando aplique, y una evaluación por la línea de organización de que una persona es competente para completar de manera independiente una tarea/trabajo de manera segura. Mantenimiento de registros. Se deben mantener registros que contengan la siguiente información:

- La identidad del trabajador - La fecha de capacitación - El material cubierto - Pruebas de calificación y registros de capacitación para actividades de trabajo específicas,

capacitación en control y respuesta a emergencias, y capacitación de refuerzo. - La identidad de la persona o personas que conducen la capacitación y calificación. - Certificación de competencia y período de validez

Aptitud Los negocios deberán implementar programas que estén diseñados para asegurar que el personal que maneje materiales o procesos peligrosos estén aptos para la labor y no estén comprometidos por influencias externas.

Las influencias externas incluyen cosas tales como alcohol y abuso de sustancias psicoactivas, falta de sueño, enfermedades individuales o familiares, muertes en la familia, divorcio, y acoso. Es importante que “los programas de aptitud para la labor” sean integrados con políticas existentes de recursos humanos y que sean desarrollados en conjunto con Vicepresidencia Jurídica ya que este tema contiene muchos aspectos legales.

Los negocios deberán tener un plan para tratar con casos donde se presenten algunas de las influencias externas para realizar trabajos de manera segura. Este plan debe hacer lo siguiente:

- Identificar trabajos donde casos de influencias externas podría contribuir a una emisión de material peligroso o liberación de energía

- Establecer prácticas para detectar casos de influencias externas al momento de contratar - Desarrollar una directriz para tratar con casos sospechados de casos de influencias externas - Establecer programas de rehabilitación/asistencia apropiados a los trabajadores




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- Ser comunicado a los trabajadores Los negocios deben proporcionar capacitación a supervisores para reconocer los síntomas de capacidad física o mental disminuida y como tratarlos cuando se sospeche Actitud Los negocios deberán implementar programas que estén diseñados para asegurar que el personal que maneje materiales o procesos peligrosos tengan la actitud para operar de manera segura, usando herramientas como observación de comportamientos, conversaciones HSE, y demás actividades desarrolladas dentro del pilar de Compromiso con la vida.. 3.1.2.3. Elemento 4: Seguridad y Desempeño de Contratistas

Objetivos: Establecer los requisitos de la Administración Seguridad de Procesos en cada etapa de la contratación, que incluye tanto contratistas como proveedores, con el fin de prevenir afectación a personas, medio ambiente e instalaciones y tener la continuidad de la operación en ECOPETROL S.A. Características esenciales Las características esenciales deberán ser aplicadas a contratistas de operación, mantenimiento y otros que estén expuestos a los riesgos de proceso:

- Antes de que un contratista ingrese a las instalaciones o desarrolle actividades para ECOPETROL

S.A, deberá dar y demostrar cumplimiento a todos los elementos de ASP de esta guía.

- Durante la planeación de un proceso de contratación se debe:

o Asegurar la participación de todas las dependencias claves involucradas. (Por Ejemplo: Dependencia solicitante del proceso, Dirección HSE y Gestión Social, Dirección de Abastecimientos y Servicios, Jurídica.)

o Considerar el “Aprendizaje Sistemático”: lecciones aprendidas como mecanismo de aprendizaje continuo, asegurando los planes de mejora en esta etapa.

- El proceso de Selección de Contratistas debe tener en cuenta requisitos como:

o Experiencia certificada. o Certificaciones de calidad (ISO 9001) o Certificados de Sistemas de Gestión Ambiental (ISO 14001) o Manejo de Normas Técnicas ASME, API, ASTM, etc. o Certificados de salud ocupacional (OHSAS, RUC) o Si se requiere Certificación técnica de las firmas (API, ASME…) o Certificado de competencias del personal.

- Los requerimientos de competencias, procedimientos y prácticas seguras de seguridad de

procesos deberán definirse por línea estratégica, con el fin de tener el detalle para cada labor y exigir su cumplimiento.

- Obtener y evaluar información respecto al desempeño y programas de HSE del contratista como parte del proceso de selección.




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- Informar al contratista de reglas y procedimientos de HSE de la instalación aplicables, incluyendo prácticas seguras de trabajo para el control de riesgos y entrada a áreas de proceso.

- Informar al contratista del potencial de los riesgo específicos (incendio, explosión, o emisión tóxica) en las áreas donde se ejecutaran sus actividades, incluyendo el plan de respuesta y control de emergencia.

- Se debe dar cumplimiento al proceso de control de cambio de planta ECP-DHS-P-030 cada vez que se modifique la tecnología de la labor contratada.

- Asegurar que se tenga la estructura y organización (recursos) para verificar el cumplimiento de las obligaciones del contratista en HSE (que incluye ASP).

- El contratista deberá cumplir lo siguiente, además de lo expuesto en la directriz de actividades contratadas para ECOPETROL S.A., ECP-DHS-J-001 o el que lo actualice o derogue:

o Asegurar que cada empleado tenga aptitud y actitud para la cual fue contratada. o Durante el proceso de inicio de ejecución del contrato se debe desarrollar el plan de

Comunicaciones diseñado por el contratista, de manera que se asegure que se conozcan los diferentes Roles y Responsabilidades hasta el nivel mínimo de los trabajadores del contratista, respecto a la gestión de los riesgos proceso

o El contratista debe mantener una bitácora de enfermedades y lesiones de trabajadores relacionados con el trabajo en el área de proceso.

o Asegurar que sus empleados estén capacitado en los riesgo específicos y sus controles (incendio, explosión, o emisión tóxica) en las áreas donde se ejecutaran sus actividades relacionados con su trabajo y proceso

o Asegurar que sus empleados estén capacitados en otros riesgos potenciales relacionados con su trabajo y proceso (ej: trabajo en alturas, eléctricos, recinto cerrados)

o Asegurar que sus empleado reciban y entiendan la capacitación con respecto a lo siguiente:

� Estándares HSE de ECOPETROL S.A. � Medidas aplicables del plan de respuesta y control de emergencias � Prácticas de trabajo seguro aplicables en la instalación.

o Se debe ejecutar el plan de entrenamiento de cada empleado y documentar los

registros de capacitación los cuales deberán incluir lo siguiente:

� Identificación del empleado contratista � Fecha de capacitación � Programa o tema cubierta � Los medios usados para verificar que el empleado entendió la capacitación � La identificación del instructor

o Asegurar que cada empleado sigue las reglas HSE, procedimiento y prácticas seguras de trabajo en la instalación donde realiza su tarea.

o Establecer un programa para asegurar que el personal contratista que trabaja en instalaciones de proceso sean aptos para la labor y no estén afectados por influencia externas descritas en el elemento anterior, entre otras.

o Informar a ECOPETROL S.A. de riesgos únicos presentados en el trabajo del contratista, o riesgos encontrados por el trabajo del contratista.

3.1.2.4. Elemento 5. Control de Cambios - Personal




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Objetivo Asegurar que los cambios en el personal que trabaja en puestos críticos o que ejecute tareas criticas en seguridad de procesos, se realicen a través de un proceso formal de registro y autorización, siguiendo criterios cualitativos y cuantitativos preestablecidos por ECOPETROL S.A. , con el propósito de asegurar que se mantengan los niveles mínimos de experiencia, capacitación y habilidades de personal que atiende las operaciones críticas. Características esenciales

- Reconociendo que los trabajadores son el ingrediente esencial interrelacionado con todos los elementos de ASP, es importante conservar un nivel mínimo de: (i) experiencia directa específica del proceso y (ii) conocimiento y habilidad en administración de seguridad de proceso. La pérdida de niveles mínimos de experiencia y conocimiento por cambios de personal y organizacionales, invalida potencialmente las evaluaciones previas de riesgo.

- El proceso de control de cambio de personal incluye cualquier cambio de personal en cargos en operaciones críticas o que ejecuten tareas criticas en seguridad de procesos, independiente de su duración (ej: un turno, temporal, definitivo).

- ECOPETROL S.A. deberá desarrollar e implementar criterios y lineamientos respecto a la administración de cambio de personal para asegurar que niveles mínimos de experiencia en el proceso, niveles mínimos de conocimientos y habilidad para administrar la seguridad del proceso sean mantenidos.

- Los negocios deberán apegarse a criterios preestablecidos y lineamientos para administración de cambios de personal, establecidos por la Vicepresidencia de Talento Humano o quien realice sus funciones.

- Para los cambios en la estructura organizacional se debe aplicar el procedimiento estándar para la gestión y control de cambios organizacionales en ECOPETROL S.A.

- Cada Gerencia en coordinación con Vicepresidencia de Talento Humano (VTH), deberá definir los cargos y roles críticos para la ASP y que serán sujeto de la aplicación de este elemento.

- La VTH proporcionará capacitación adecuada a la línea de mando, personal técnico, operadores asignados recientemente a unidades procesos o plantas que involucren materiales o energías peligrosas. Tal capacitación deberá considerar los siguientes elementos: - Principios y características esenciales ASP - Tecnología y ASP específicos a la operación

- Un proceso de control de cambios de personal debe incluir como mínimo: - Métodos de análisis de riesgos - Proceso de comunicación y auditoría - Herramientas de capacitación - Mecanismos para asegurar el logro en la organización

3.1.3. Pilar de Diseño Seguro

3.1.3.1. Elemento 6: Tecnología del Proceso 3.1.3.1.1. Información de Seguridad de procesos Objetivo: - Asegurar la documentación necesaria y requerida de los materiales peligrosos, las bases de diseño

de los procesos y los equipos; esta documentación debe estar en medio físico y magnético.




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- Asegurar y gestionar la información necesaria para prevenir incidentes mayores que involucren fuga o pérdida de productos peligrosos y energía.

- Actualizar la información existente y aplicable a seguridad de procesos sobre el manejo de sustancias peligrosas, tecnología, información de proceso y equipos.

Características esenciales - El paquete de tecnología de proceso proporciona una descripción del proceso u operación y el

fundamento para identificar y entender los riesgos involucrados, los cuales son los primeros pasos en el esfuerzo ASP. El elemento de tecnología de proceso consta de:

• Peligros de las sustancias • Bases de diseño de proceso • Bases de diseño de equipo

- Los dueños de las unidades de procesos son responsables de la actualización de la documentación

pertinente y deben informar los cambios autorizados bajo el sistema de control de cambios establecido por ECOPETROL S.A.; las versiones oficiales reposarán en el sistema de información.

- Los procesos de divulgación y entrenamiento propios de los documentos dependerán de los administradores de los procesos para los que aplican tales documentos.

- Las normas y estándares deben ser custodiados en cuanto a su control de versiones y circulación en el sistema de información de seguridad de procesos; las actualizaciones deben provenir del Comité de Normas y Estándares.

- El sistema de información de seguridad de procesos debe recibir las solicitudes de cambio de la información de acuerdo con los procedimientos de control de cambios y tendrá las copias e historiales de los documentos asociados a la seguridad de procesos; los niveles de autorización de cambio, inclusión o derogación de información están contemplados en la normativa y procesos aprobados para el control de cambio.

- La capacitación en el uso y aprovechamiento del sistema de información que apoyan seguridad de procesos se debe garantizar en los planes de desarrollo del personal y las estrategias corporativas de liderazgo y desarrollo; ejemplo Portal de normas y estándares.

- El sistema de información de seguridad de procesos debe regirse por las normas de gestión documental acogidas por ECOPETROL S.A.

- Toda la nueva información relacionada con Seguridad de Procesos asociadas a proyectos nuevos o modificaciones a plantas existentes, será asegurada a través de la implementación de chequeos ágiles y oportunos en las diferentes fases del Modelo de Maduración de Proyectos (MMP) implementado en ECOPETROL S.A.; además de asegurar la derogación de los documentos anteriores que aplica.

Peligros de las sustancias Es necesario desarrollar documentar y mantener actualizada toda la información para cada sustancia peligrosa; tales datos deberá incluir pero no limitarse a lo siguiente:

- Datos físicos (como puntos de ebullición, puntos de congelamiento, presión de vapor, puntos de flasheo, límites de inflamabilidad [rango inflamable], y temperaturas de ignición).

- Datos de corrosividad. - Datos de estabilidad química y térmica. - Datos de reactividad. - Datos de toxicidad aguda y crónica (oral, inhalación, piel, ojos) - Límites/lineamientos permisibles de exposición. - Efectos peligrosos que pudieran ocurrir previsiblemente por la mezcla inadvertida de diferentes

materiales.




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- Toda la información de riesgos debe comunicarse y hacerse disponible a todos los empleados (p.ej., trabajadores directos, y contratistas) ya sea que estén involucrados en el proceso o potencialmente expuestos a los peligros del material.

Bases de diseño del proceso Las bases de diseño del proceso deberán ser documentadas, mantenidas, y comunicadas apropiadamente a los empleados que tengan la responsabilidad de arranque (nuevas instalaciones) y a los empleados que estén involucrados en la operación continua.

Los siguientes ejemplos son elementos que deberán incluirse en las bases de diseño de procesos:

- Diagramas de flujo de bloques o diagrama de flujo de proceso simplificado. - Descripción y documentación clara de la química del proceso, incluyendo el potencial de

reacciones laterales indeseables y/o fuera de control. - Inventario máximo permisible de las sustancias peligrosas. - Etapas de proceso y condiciones estándar de operación (Guías de control), incluyendo

condiciones máxima, de rango normal, y mínima para parámetros tales como temperaturas, presiones, flujos, y/o composiciones (ventanas operativas).

- Las consecuencias (seguridad, salud, y ambientales) resultantes por las desviaciones de los límites máximos y mínimos deberán documentarse y comunicarse.

Los documentos de bases de diseño de proceso (p.ej., estándares técnicos y manuales técnicos) deberán conservarse en archivo y actualizarse, con base al control de cambios establecido.

Bases de diseño de equipo - Las bases de diseño de equipo deberán ser documentadas, mantenidas, y comunicadas a los

empleados que tengan responsabilidad por el arranque de nuevas instalaciones y a empleados que estén involucrados en la operación continua.

- Al documentar las bases relacionadas con seguridad, salud y ambiente, es importante documentar no solamente los “qués” sino también los “por qués”.

3.1.3.1.2. Normas y Estándares

Objetivo: Establecer los lineamientos para generar, gestionar, controlar y divulgar las normas y estándares de ECOPETROL S.A., con el fin de aplicar y asegurar las mejores prácticas que garanticen la seguridad de procesos y eliminen o minimicen los riesgos en los activos productivos, sistemas, el ambiente o las personas a un costo óptimo y asegurando en forma efectiva la transferencia y conservación del conocimiento. Características esenciales - Para la oficialización de las normas o estándares técnicos en ECOPETROL S.A., se debe conformar

un Comité de Normas y Estándares de ECOPETROL S.A., integrado por los Gerentes/Superintendentes Técnicos de las diferentes áreas operativas, y un delegado de las direcciones de Abastecimientos y Servicios, ICP, Proyectos y HSE y Gestión Social.

- Para el desarrollo y/o validación de una norma o estándar, el Comité designará un grupo de especialistas internos y/o externos en cada tema, que propondrá al Comité de Normas y Estándares de ECOPETROL S.A. la incorporación de dicha norma.




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- Todas las normas y estándares únicos de diseño adoptados por ECOPETROL S.A., deben reposar en un sistema de información y documentación, con un adecuado motor de búsqueda, y deben estar disponibles para los usuarios de acuerdo con las políticas generales de control de documentación de ECOPETROL S.A.; igualmente deben ser incorporados en los procesos de entrenamiento y capacitación del personal técnico de ECOPETROL S.A.

- Cuando una norma incorporada por ECOPETROL S.A. sea actualizada o sea expedida una nueva versión o modificación de la misma, la nueva versión será revisada por un grupo de especialistas internos y/o externos nombrado por el Comité de Normas y Estándares de ECOPETROL S.A. Este grupo presentará al Comité su aval para la actualización interna de la norma, incluyendo las salvedades y comentarios correspondientes.

- Los estándares adoptados por ECOPETROL S.A. a aplicar en un proceso (ingeniería, compras, contratación, etc.) deben ser adquiridos por los contratistas. Los estándares propios de ECOPETROL S.A. deben ser suministrados a terceros bajo un acuerdo de confidencialidad.

- Para los procesos y proyectos nuevos los estándares definidos son de cumplimiento mandatorio. Para los procesos existentes que no cumplan con los estándares definidos en este elemento, se aplicarán las recomendaciones resultado de lo solicitado por el HAZOP o metodología de análisis de riesgo correspondiente.

3.1.3.2. Elemento 7. Revisión de Seguridad de Pre-Arranque Objetivos La revisión de seguridad de pre-arranque proporciona un mecanismo para verificación final de las instalaciones y equipos nuevos (p.ej., incluye equipo alquilado o prestado) e instalaciones modificadas para las cuales la modificación necesita un cambio en la tecnología; cumplen con todos los elementos de ASP y que la instalación es segura para arrancar. Nota: Para proyectos, la planeación exitosa en la revisión de pre-arranque comienza con la conformación de un equipo de proyecto competente e independiente del proyecto. Es importante alcanzar una administración efectiva del proyecto, incluyendo planeación cuidadosa y coordinación de todos los elementos ASP, para lograr un arranque satisfactorio. Características esenciales Alcance Los negocios operativos deberán realizar revisiones de seguridad de pre-arranque para todos los equipos (incluye equipo en renta o préstamo) e instalaciones nuevas o modificadas para las cuales la modificación implica un cambio en la tecnología documentada del proceso. Antes de la introducción de sustancias peligrosas o energía a la instalación, el equipo de la revisión de seguridad de pre-arranque deberá confirmar que:

- La instalación y el equipo cumplen con las especificaciones de diseño. - Todos los elementos relevantes de administración de riesgos de proceso han sido apropiadamente

considerados (evaluación ASP). - Se han revisado los elementos básicos de seguridad, salud, ambiente y de protección contra

incendio durante una inspección física de la instalación. Estas inspecciones usualmente son guiadas mediante una lista de verificación de “buenas prácticas” preparada previamente.

- La instalación es segura para arrancar. Esto podría depender del cumplimiento de ciertas recomendaciones.




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- Se tenga: Composición del equipo, evaluación de elemento ASP – escala y tiempo, Inspecciones físicas, Documentación y recomendaciones generadas de seguridad de Pre-arranque.

Composición del equipo - Las revisiones de seguridad de pre-arranque deberán ser realizadas por equipos multidisciplinarios

consistentes de representantes de la gerencia del Proyecto, Operación, Mantenimiento, Técnico, Diseño, Ingeniería, HSE y Especialistas (Operador, Mecánicos, Electricistas, Instrumentistas, etc.).

- La composición del equipo es clave para maximizar el valor de la revisión de seguridad de pre-arranque. El dueño del activo debe tomar la responsabilidad de conformar un equipo multidisciplinario con conocimiento y experiencia apropiada a la tarea.

Evaluación – escala y tiempo - Todas las revisiones de seguridad de pre-arranque deberán incluir una evaluación de la

administración de Seguridad de Procesos (ASP) y una inspección física. Las evaluaciones ASP pueden realizarse usando: i) una lista de verificación de auditoría ASP corporativa ó ii) una lista de verificación de revisión de seguridad de pre-arranque previamente preparada.

- Para los proyectos especiales, cuando el cambio involucre inversiones significativas requiriendo autorización de Junta Directiva y una o más unidades operativas complejas con materiales y actividades peligrosas, entonces se recomienda que la evaluación de los elementos ASP sea realizada mediante una auditoria por el interesado o de tercera parte usando las listas de verificación de auditoría ASP corporativa.

- Para estos proyectos especiales, sería útil realizar una revisión en dos partes. o La primera tendría lugar cuando se complete el diseño detallado y la construcción esté

en una etapa inicial o no haya comenzado. Esto permite que los procedimientos de operación, planeación de emergencias, y la capacitación sean mejorados mucho antes del arranque.

o La segunda parte de la revisión puede entonces comenzar justo antes de la puesta en marcha y enfocarse en verificar que la construcción y equipo están de acuerdo con el diseño.

Evaluación elementos de ASP El equipo de revisión de seguridad de pre-arranque deberá asegurar que toda la documentación requerida en cada uno de los elementos ASP relevantes han sido considerados y aplicados de forma adecuada.

Inspecciones físicas en el Área Las inspecciones físicas deberán estar guiadas por listas de verificación previamente escritas e involucrar inspecciones de campo extensivas. Los atributos de una lista de verificación de “buenas prácticas” son como sigue (un ejemplo de lista de verificación de “buenas prácticas” puede encontrarse a través de los líderes ASP de cada negocio):

- Una portada clara declarando qué equipo ha sido inspeccionado, cuándo y por quién.

o Un documento que especifica que la instalación está de acuerdo con las especificaciones de diseño

o Un documento que especifica que el equipo de revisión concluye que la instalación es segura para arrancar después de que ciertas recomendaciones han sido satisfactoriamente resueltas.




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o Un registro de recomendaciones (si las hubiere) con tiempos y responsable de cumplimiento antes o después del arranque.

- Una revisión de que las siguientes áreas básicas de seguridad, salud ocupacional y ambiente han

sido apropiadamente consideradas:

o Seguridad de procesos en general. o Seguridad de la maquinaria. o Ergonomía. o Salud ocupacional. o Ambiente.

- Una revisión de que los siguientes elementos/temas ASP han sido apropiadamente considerados:

o Tecnología de proceso. o Control de cambios – Tecnología. o Análisis de riesgos de proceso. o Aseguramiento de calidad. o Integridad mecánica. o Procedimientos de operación y prácticas seguras de trabajo. o Competencias. o Gestión de contratistas. o Interlocks y alarmas. o Materiales altamente tóxicos

- Una revisión de que otros temas HSE relevantes ha sido considerados:

o Ambiental. o Protección a comunidad y respuesta a emergencia. o Seguridad eléctrica. o Protección contra incendios

Los sitios deberán incluir en su lista de verificación de revisión de pre-arranque, secciones adecuadas para asegurar que se siguen las regulaciones locales. Documentación y recomendaciones - Las revisiones de seguridad de pre-arranque deberán documentarse, firmarse por cada miembro

del equipo de revisión, y autorizarse por el dueño del activo. El documento de revisión de pre-arranque deberá incluir una declaración así:

• El equipo de revisión concluye que el equipo, planta o sistema es seguro para arrancar

después del cumplimiento de recomendaciones requeridas antes de la puesta en servicio.

- Se debe establecer y controlar un mecanismo por el dueño del activo para asegurar que las recomendaciones de la revisión se cumplan (incluyendo documentación) antes de que las sustancias peligrosas o energías sean introducidas a la instalación.

- Similarmente, se debe establecer un sistema por el dueño del activo para asegurar el cumplimiento de recomendaciones de la revisión que deban completarse antes del arranque.

- Se deben publicar reportes periódicos que listen recomendaciones abiertas por lo menos cada cuatro meses y distribuidos a la Gerencia respectiva, todas las personas que se les asignó dar seguimiento a una recomendación, y los supervisores de personas a que se les asignó dar




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seguimiento a recomendaciones. El reporte debe resaltar las recomendaciones que han pasado la fecha de cumplimiento.

3.1.3.3. Elemento 8: Análisis de Riesgos de Proceso

Objetivos: - Establecer los lineamientos para la ejecución de los análisis de riesgos de proceso para todas las

instalaciones de ECOPETROL S.A. - Los análisis de riesgos de proceso se usan para identificar, evaluar, y desarrollar métodos para

controlar significativamente los riesgos involucrados en los proceso de HHPs. Estos riesgos generalmente representan el potencial de incendios, explosiones, y/o emisiones de materiales tóxicos o liberación de energía. Los análisis de riesgo de proceso utilizan un enfoque de estudio metódico, organizado; buscan lograr un concenso multidisciplinario sobre control de riesgos; y documentan resultados para futuro seguimiento, planeación de emergencias, y capacitación de personal involucrado en operación y mantenimiento de los procesos.

Características esenciales - El análisis de riesgo de procesos consiste de dos partes principales: análisis de consecuencia (AC) y

revisión de riesgos de proceso (PHR). - La metodología evaluación de riesgos de proceso mínima adoptada por ECOPETROL S.A para

plantas e instalaciones nuevas y existentes es el HAZOP (Ver: ECP-VST-P-PRO-IT-001). - La línea de Mando es responsable por asegurar la planeación y cumplimiento del Plan de Ejecución

de análisis de riesgo de proceso. - Toda instalación sea nueva o existente debe contar como mínimo con un análisis de riesgo de

proceso, casos HRA y casos HSE. - ECOPETROL S.A. formará continuamente personal multidisciplinario para asegurar las competencias

requeridas para ser líder o miembro de equipo.

Aplicación de análisis de riesgo de proceso Los análisis de riesgo de proceso deberán hacerse en los siguientes casos: - Instalaciones nuevas. - Instalaciones existentes – revisiones cíclicas. - Cierre de una instalación de proceso. - Desmantelamiento de una instalación de proceso. Análisis de Riesgo de Proceso base El análisis de riesgo de proceso base es la revisión inicial de un proceso, que tiene la intención de servir como la base para análisis de riesgo de proceso cíclicos futuros o revalidaciones. El análisis de riesgo de proceso base debe ser muy detallado, intensivo, sistemático, y completo. Debe basarse en un paquete de tecnología de proceso actualizado. Más aún, el análisis de riesgo de proceso base debe incluir todos los elementos mostrados en la lista de verificación de terminación de análisis de riesgo de proceso Para nuevas instalaciones, el reporte final de seguridad del proceso puede servir como el análisis de riesgo de proceso base si cumple con los requerimientos arriba mencionados. Para nuevas instalaciones con cambios significativos durante el arranque que pudieran afectar la seguridad del proceso, se deberá




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hacer una revalidación del análisis de riesgo de proceso base antes del primer año a partir del arranque. Frecuencias de análisis de riesgo de proceso La frecuencia de revisión cíclica o revalidación para análisis de riesgo de proceso debe ser como máximo cada 5 años.

Protocolo de revalidación para análisis de riesgo de proceso cíclicos Un análisis de riesgo de proceso cíclico comienza con una revisión del análisis de riesgo de proceso base y los subsecuentes análisis de riesgo de proceso. Esta revisión debe incluir la validación de todos los elementos en estos análisis de riesgo de proceso:

• Una revisión de la lista de riesgos y eventos peligrosos • ¿Están incluidos todos los riesgos? ¿Están todos apropiadamente definidos y caracterizados? • Aplicación de una metodología análisis de riesgo de proceso aprobada • ¿Se aplicó correctamente la metodología anterior? ¿Fueron correctas las conclusiones? • Identificación de incidentes desde la revisión previa que tengan potencial para consecuencias

catastróficas • Controles administrativos y de ingeniería para prevenir o mitigar consecuencias catastróficas • ¿Están todos los controles todavía en su lugar? ¿Hay revisiones desde el análisis de riesgo de

proceso previo? • Análisis de consecuencias (CA) • ¿El análisis todavía es válido? ¿Están las consecuencias propiamente identificadas? ¿Están los

factores de mitigación todavía en su sitio? • Ubicación de instalación • ¿Hay cambios en el proceso que pudieran afectar la ubicación? ¿Algún cambio en población que

pudiera afectar la ubicación? ¿Son correctas las conclusiones previas? • Factores humanos • ¿Hay cambios en controles o personal que afectarían las conclusiones previas? • Procesos inherentemente seguros (ISP) • ¿Hay algunas consideraciones nuevas/recomendaciones para hacer al proceso inherentemente

seguro? Una revisión de todos los cambios de proceso hechos desde el análisis de riesgo de proceso previo

• ¿Cuáles son las implicaciones de seguridad de cada uno, y cómo pueden cambios individuales interactuar para crear nuevos peligros?

• Una revisión de todos los reportes de pruebas del proceso emitidos desde el último análisis de riesgo de proceso

• ¿Se descubrieron nuevas implicaciones de seguridad de proceso?

Si el análisis de riesgo de proceso existente ya no cumple con las necesidades o requerimientos del programa o si hay oportunidades significativas para mejorar, se debe realizar un nuevo análisis de riesgo de proceso base, usando la metodología apropiada. Si el análisis de riesgo de proceso base existente se considera válido, el análisis de riesgo de proceso cíclico deberá ser una revalidación y actualización del reporte anterior. Generalidades del Proceso análisis de riesgo de proceso - Un análisis de riesgo de proceso generalmente se divide en seis partes, según se indica abajo. Las

actividades debieran normalmente realizarse en el orden de lista.




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1. Planeación y preparación para realizar un análisis de riesgo de proceso. 2. Actividades de identificación de peligros. 3. Actividades de análisis de consecuencias. 4. Actividades de evaluación de riesgos.

a. Evaluación de riesgos. b. Evaluación de Interlocks c. Ubicación de instalación. d. Factores humanos. e. Proceso inherentemente seguro.

5. Desarrollo y administración de recomendaciones. 6. Requerimientos de documentación.

Planeación y preparación para realizar un análisis de riesgo de proceso La Vicepresidencia, o el liderazgo del proyecto debe programar al equipo de estudio análisis de riesgo de proceso, seleccionar a los miembros del equipo (que debe ser multidisciplinario), proporcionar recursos requeridos por el equipo así como la capacitación necesaria, y ajustar las prioridades de los miembros del equipo de acuerdo a los objetivos del estudio.

El equipo en conjunto debe reunir las siguientes competencias:

• Conocimiento de la ciencia y tecnología básica involucrada en la operación del proceso y equipo así como las bases de diseño de equipo.

• Experiencia práctica en la operación del proceso o sistema. • Esta experiencia involucra conocer cómo operan actualmente las instalaciones en contraste con

cómo se desea que operen. • Experiencia práctica en el mantenimiento del proceso o sistema. • Esta experiencia involucra conocer cómo se mantienen actualmente las instalaciones en

contraste con cómo se desea que se mantenga. • Capacitación en detalle en la selección y aplicación de métodos de evaluación de riesgos o

experiencia en detalle previa con el método o métodos que se usen • Otro conocimiento o experiencia apropiados que se necesiten para lograr los objetivos del

estudio (p.ej., integridad mecánica y habilidades de aseguramiento de calidad)

- Información de tecnología del proceso: Se deberá mantener un paquete de tecnología de proceso

actualizado, el cual deberá corregirse antes que se inicie la revisión del análisis de riesgo de proceso.

Si existen deficiencias serias, el equipo deberá detener los trabajos, reportar el problema al líder del proceso, y requerir que la información sea actualizada y las fechas de terminación de objetivos del análisis de riesgo de proceso revisadas según sea necesario.

Identificación de peligros - Los peligros de proceso deben ser identificados y listados en las etapas iniciales del análisis de

riesgo de proceso. Estos peligros son inherentes y únicos a las sustancias químicas específicas y condiciones del proceso bajo revisión. Son por lo general peligros que tienen el potencial de explosión, incendio, emisión tóxica grande, o efectos irreversibles a la salud humana. La lista de peligros se usa durante el ANÁLISIS DE RIESGO DE PROCESO para ayudar a enfocar la discusión y




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deberá ser incluida en el reporte ANÁLISIS DE RIESGO DE PROCESO final y en la comunicación de riesgos al personal afectado.

- El equipo ANÁLISIS DE RIESGO DE PROCESO debe realizar un recorrido de campo por las instalaciones evaluadas.

Análisis de consecuencias - La revisión cualitativa de estos riesgos es aceptable, aunque los análisis cuantitativos podrían ser

útiles y deben realizarse cuando el impacto fuera del sitio sea posible.

- El equipo análisis de riesgo de proceso debe identificar y entender las consecuencias de un amplio rango de eventos peligrosos posibles asociados con el proceso. Con base en las características de estos eventos, la siguiente información debe ser considerada en el análisis de consecuencias:

• El tipo de evento resultante, tal como incendio, explosión, o exposición tóxica. • Una estimación de las cantidades emitidas potenciales. • Consecuencias del evento, tales como estimaciones de distancias a diferentes niveles de

interés, como concentraciones tóxicas, efectos térmicos, sobrepresiones, o efectos ambientales significativos.

• Efectos de seguridad y salud en el sitio y personal de la comunidad que pudiera resultar potencialmente afectado, incluyendo estimaciones de tipo, y severidad de lesiones potenciales.

- Estimaciones cuantitativas de las consecuencias, como las que se obtienen a través de Modelos de Dispersión (ejm: análisis de riesgo de proceso)

Evaluación de riesgos

- El equipo análisis de riesgo de proceso debe seleccionar y aplicar métodos de evaluación de riesgos

apropiados al proceso en revisión para identificar cada evento peligroso específico, identificar las líneas de defensas existentes, significativas que protejan contra cada evento, y entender la disponibilidad y confiabilidad de cada línea de defensa significativa.

Evaluación de Interlocks: - Para todos aquellos eventos que involucran Interlocks (existentes, recomendados o siendo

considerados) como línea de defensa contra los eventos peligrosos identificados, hay que determinar el nivel de integridad de seguridad (SIL) requerido

Factores humanos : - Para minimizar la posibilidad de incidentes futuros, el equipo análisis de riesgo de proceso deberá

considerar específicamente los factores humanos en todo el análisis de riesgo de proceso, relacionado con la efectividad de competencias, procedimientos y prácticas seguras.

Ubicación de la Instalación: - Análisis de la ubicación de instalación ayudan a comprender los riesgos a que se expone los

ocupantes de edificios en una instalación por eventos relacionados con el proceso originados fuera de los edificios

Procesos inherentemente seguros - Para todos los análisis de riesgo de proceso base, el equipo considerará la incorporación de

tecnología de proceso inherentemente segura en el proceso bajo revisión.




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Desarrollo y administración de recomendaciones - Los equipos deben considerar el riesgo de eventos peligrosos identificados en el análisis de riesgo.

- Después que se han evaluado los riesgos, los que requieran medidas de seguridad adicionales deberán ser considerados. Se deben hacer recomendaciones para proporcionar medidas de seguridad adicionales donde sea apropiado.

- Cuando el equipo considere el riesgo y concluya que una recomendación es apropiada, las recomendaciones deberán ser específicas y alcanzables.

- Al documentar recomendaciones, el equipo deberá hacer lo siguiente:

• Considerar o hacer referencia a hallazgos específicos en la evaluación de riesgos (p.ej., hoja de trabajo HAZOP, “qué pasa si”/lista de verificación, análisis de árbol de fallas, y Análisis de Modo de Falla y Efecto).

• Usar lenguaje claro y conciso.

- La administración de la unidad de negocio del sitio debe revisar las recomendaciones del análisis de riesgo de proceso. La administración debe documentar su respuesta a cada recomendación, ya sea aceptando la recomendación como está, aceptándola como modificada, o rechazando la recomendación.

- Estas acciones, priorizadas de acuerdo con la criticidad del riesgo, deberán ser incluidas explícitamente en los portafolios de proyectos o reposición de cada una de las unidades. Cada unidad tendrá un cronograma detallado donde se muestre el plan de implementación de las recomendaciones y el avance sobre dicho plan, este cronograma debe hacer parte del informe del análisis de riesgo de proceso realizado a la unidad y será verificado dentro del proceso de auditorías. El responsable de la ejecución del plan es el Jefe de Departamento, Superintendente o Gerente de Proyecto.

- Debe haber un sistema formal establecido para dar seguimiento al progreso del cierre de la recomendación.

- Las recomendaciones no deben removerse del sistema de seguimiento sin información de cierre. - Completar una recomendación (como estaba definida originalmente): La documentación de cierre

debe especificar claramente qué acción se tomó para completar la recomendación. - Modificar una recomendación: La solución alterna debe demostrar que se considera el riesgo tan

efectivamente como en la recomendación original. - El documento para cambiar la fecha de terminación de una recomendación debe incluir la razón por

la que no puede cumplirse con la fecha original, un resumen del progreso a la fecha, y una evaluación de cualquier acción interna requerida que deba realizarse para mitigar el riesgo, hasta que la recomendación sea completada.

- Debe haber documentación que declare la justificación para cancelar una recomendación. Esta documentación debe contener el razonamiento y lógica que soporten el cambio además de cálculos o documentación de soporte.

- Todas las modificaciones y cierres deben ser documentados, aprobados por la administración, y colocadas en el archivo de los análisis de riesgo de proceso.

Requerimientos de documentación

- La copia del reporte final enviada al archivo debe incluir toda la documentación del trabajo del

equipo, incluyendo árboles de falla, cálculos, un listado de materiales de referencia, y así sucesivamente. La copia del archivo es un registro permanente y deberá estar guardada durante la vida de la instalación.




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- Los hallazgos y recomendaciones incluidas las acciones tomadas, deberán ser comunicados por la línea de administración a todos los empleados cuyas asignaciones de trabajo están en la instalación y/o que están afectados por las recomendaciones o acciones.

3.1.4. Pilar de Operación Segura 3.1.4.1. Elemento 9: Procedimientos Operacionales, Prácticas Seguras e Integridad

Operativa. 3.1.4.1.1. Procedimientos Operacionales y Prácticas Seguras Objetivo: Establecer y asegurar procedimientos estándares y prácticas seguras para la planeación y la ejecución de todo tipo de actividades operativas y de mantenimiento, teniendo en cuenta los riesgos asociados a la tarea para optimizar el desempeño en HSE, confiabilidad, rentabilidad e integridad de las instalaciones, así como suministrar un claro entendimiento de los parámetros de operación detallados y los límites de operación segura para el personal de operaciones. Características esenciales - El procedimiento de operación proporciona un entendimiento claro de los parámetros de operación

detallados y límites para operación segura de aquellos que están operando el proceso. También explica claramente las consecuencias de seguridad, salud y ambientales por operar fuera de los límites de proceso y describe los pasos que deben tomarse para corregir y/o evitar desviaciones.

- Las prácticas seguras de trabajo proporcionan un sistema planeado cuidadosamente de

procedimientos y/o permisos que involucran verificaciones y autorizaciones previas a la realización de trabajos no rutinarios en áreas de proceso.

Procedimientos de operación Los procedimientos de operación que deben incluir las siguientes características deberán ser desarrollados y documentados para cada proceso. - Estar de acuerdo con el elemento de tecnología de proceso. - Contener una sección completa de seguridad, salud ocupacional, y control ambiental que considere

temas tales como los siguientes:

o Propiedades y riesgos presentes por las sustancias químicas o energía usadas en el proceso.

o Precauciones necesarias para evitar la exposición, incluyendo controles administrativos, controles de ingeniería, y equipo de protección personal.

o Medidas de control que deban tomarse si ocurre pérdida de contención o liberación de energía o materiales peligrosos.

o Medidas de control que deban tomarse si ocurre exposición del personal. o Riesgos especiales o únicos

- Considerar los pasos del proceso para cada una de las siguientes fases:

o Arranque inicial




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o Arranques siguientes a una parada por mantenimiento (programada) o de emergencia. o Operación normal. o Apagadas normales. o Operaciones de emergencia. o Parada de emergencia (incluyendo las condiciones bajo las cuales se requiere la parada de

emergencia y la asignación de quienes pueden atender la parada, como operadores calificados para asegurar que el parada de emergencia se ejecuta de manera segura y oportuna).

o Operaciones temporales cuando surja la necesidad. o Procedimientos de desocupación y descontaminación de equipos

- Listar las condiciones estándar de operación para cada etapa del proceso, incluyendo las siguientes:

o Condiciones máximas o Rango preferido u objetivo o Condiciones mínimas o Consecuencias de desviaciones (arriba del máximo y abajo del mínimo) o Pasos para corregir y/o evitar la desviación.

- Identificar aquellas materias primas y otras sustancias críticas a la seguridad de los procesos.

Procedimientos de control de calidad deberán ser desarrollados y deberán definir las especificaciones que deben cumplirse.

- Especificar los límites predeterminados de inventario (de acuerdo con la tecnología del proceso)

- Describir los sistemas de seguridad y su función (p.ej. válvulas de aislamiento, válvulas de purga de emergencia, quemadores).

- Describir los controles de instrumentos, incluyendo valores de activación de alarmas e interlocks. - Mantenerlos actualizados todo el tiempo, de acuerdo con los elementos de tecnología de proceso y

con prácticas de operación actuales y aprobadas. - Los procedimientos de operación deben ser actualizados y aprobados antes de implementar

cambios a las sustancias químicas, tecnología o instalaciones. - Estar disponibles al personal que trabaja en o realiza mantenimiento al proceso.

- Además, otros aspectos a considerar cuando se desarrollen procedimientos de operación incluyen las siguientes:

o Dibujos de tuberías y equipos. o Inclusión de listas de verificación Prácticas seguras de trabajo Se deben desarrollar prácticas seguras de trabajo para asegurar la realización segura de actividades de operación y mantenimiento durante trabajo no rutinario y deberán aplicarse tanto a trabajadores directos como contratistas. Tales prácticas de trabajo deberán incluir permisos/autorizaciones de trabajos y deberán tener las siguientes actividades:

- Entrada y salida en una instalación por personal de mantenimiento, contratista, de laboratorio, y de

apoyo. - Apertura de equipo y tubería de proceso. - Bloqueo/tarjeteo (SAS/SAES) de fuentes de energía peligrosa.




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- Control de fuentes de ignición (permiso para trabajos en caliente). - Permiso o control de trabajo y todos los certificados de apoyo. - Procedimiento para desarrollo de actividades simultáneas. - Procedimientos de alistamiento para verificación de integridad (p.ej. pruebas de presión) de equipo

de proceso durante apagadas para mantenimiento por personal mecánico pero previo a la aceptación

- Bypaseo temporal de un interlock de seguridad - Continuación de operación con una alarma de seguridad de proceso activada, entre otros.

Control de procedimientos y prácticas - El negocio deberá desarrollar e implementar procedimientos que consideren la preparación, control,

aprobación, y autorización de procedimientos de operación y prácticas seguras de trabajo. - Los cambios a procedimientos de operación que involucren cambios a la tecnología documentada o

instalaciones deben ser autorizados en conjunto con el documento de autorización (Procedimiento Gestión y Control de cambios de Planta).Los cambios a procedimientos de operación que involucren cambios “leves” a instalaciones deberán ser autorizados en conjunto con el documento de autorización (Procedimiento Gestión y Control de cambios de Planta).

- Se deberán revisar procedimientos y prácticas de trabajo seguras y reautorizadas a intervalos que no excedan tres años. Los operadores deben ser incluidos en el procedimiento de revisión para verificar se que refleja una práctica razonable en el procedimiento de operación y prácticas seguras de trabajo y para estimular sugerencias de cambios y mejoras.

- Se debe tener el procedimiento de verificación, para comprobar el cumplimiento de los procedimientos y prácticas.

- Todos los negocios deben contar con protocolos de entrega para operación y mantenimiento, monitoreo e inspección dentro de los proyectos y en el día a día (incluye transferencia de custodia).

- Los procedimientos de seguridad, operación, mantenimiento y emergencia deben ser actualizados debido a cambios de planta, infraestructura o administrativos, mejores prácticas encontradas, por nuevas experiencias propias o de empresas equivalentes, entre otras; y debe seguir las directrices de gestión documental de ECOPETROL S.A. Estos procedimientos deben estar en concordancia con las recomendaciones del fabricante y deben tener claramente establecidos los límites mínimos y máximos permisibles de operación (ventanas operativas y de integridad).

- El responsable de la correcta aplicación de estos lineamientos es el dueño del activo. - Se debe asegurar el entrenamiento sistemático de forma teórico-práctica de cada procedimiento

para todo el personal involucrado en su aplicación. 3.1.4.1.2. Integridad Operativa Características esenciales - Todos los negocios deben tener implementados los procedimientos de integridad operativa, como

son: • Entrega y recibo de turnos • Permisos de trabajo • Rondas estructuradas y cuidado básico de equipos • Plan de aseguramiento del conocimiento • Guías de control. Ventanas operativas y de integridad (con las siguientes características:

Consecuencias de las desviaciones, pasos requeridos para evitar o corregir la desviación, consideraciones de seguridad y salud, propiedades y peligros relacionados con los químicos manejados, medidas de control)




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- Se debe asegurar la implementación y el cumplimiento de las Ventanas Operativas, rondas estructuradas y cuidado básico de equipos, en todas las áreas operativas de ECOPETROL S.A.

- Trimestralmente se debe hacer un consolidado de las variables que con mayor frecuencia sobrepasan las ventanas operativas, para asegurar la implementación de las medidas requeridas para mantener la operación bajo control.

- Anualmente, se debe verificar la necesidad de actualizaciones o generación de nuevas rondas estructuradas, con base en la historia de los incidentes de proceso, daño de equipos, modificaciones de las unidades, etc.

- Asegurar la implementación y efectividad del proceso de entrega y recibo de turnos, al igual que las reuniones de análisis operacional.

3.1.4.2. Elemento 10: Control de Cambios – Tecnología Objetivos: Establecer los lineamientos para gestionar y controlar los cambios surgidos por modificaciones en la implementación de nuevas tecnologías, nuevos procesos, o por cambios físicos en la infraestructura, en las condiciones de operación o en los procedimientos operacionales y de mantenimiento, con el fin de minimizar riesgos en las personas, el ambiente, procesos o infraestructura, que surjan a partir de modificaciones mal concebidas o ejecutadas incorrectamente. Características esenciales - Cualquier cambio a la tecnología documentada de proceso (p.ej., riesgos de materiales, bases de

diseño de equipo, y bases de diseño de proceso) invalidan potencialmente evaluaciones de riesgo previas. Por lo tanto, todos los cambios a la tecnología del proceso documentada están sujetos a la misma revisión rigurosa que se aplica a procesos nuevos, mediante la gestión y control de cambios de planta.

- Antes de la ejecución del cambio se debe cumplir con lo establecido en este documento, de manera que se asegure que tanto el diseño como la evaluación de los riesgos son adecuados y que las personas competentes aprobaron el cambio. La evaluación adecuada del riesgo en un control de cambio comprende: (a) verificar si el cambio propuesto introduce nuevos peligros al proceso y valorar el riesgo asociado (b) verificar si el cambio propuesto modifica la valoración de los riesgos asociados a los peligros existentes.

- Todas las Vicepresidencias de ECOPETROL S.A. deben definir la autoridad técnica responsable de la revisión y aprobación de los cambios propuestos en cada negocio.

- Cada Gerencia debe contar con un Líder Funcional del Proceso, para asegurar el sostenimiento de la práctica de gestión y control de cambios de planta.

- La gestión de control de cambios deberá incluir el análisis y desarrollo de los siguientes temas:

• Propósito del cambio • Análisis técnico del cambio • Descripción del cambio de manera que ilustre y documente claramente como se modifica la

tecnología del proceso (p.ej., riesgos de materiales, bases de diseño de equipo, bases de diseño de proceso)

• Seguridad, salud ocupacional, e impacto ambiental, que deben analizarse dentro de la metodología de análisis de riesgos utilizada (Hazop, Check List, What if, entre otras)

- Para los cambios que surjan por la implementación de nuevas tecnologías o nuevos procesos, se

debe aplicar el Modelo de Maduración y Gestión de Proyectos de ECOPETROL S.A., así como los instructivos o procedimientos estándares para la entrega y recibo de proyectos, a fin de asegurar la operación, mantenimiento y costos de los activos durante su ciclo de vida. Para el caso de




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proyectos que realizan modificaciones a la infraestructura existente, se requiere que los análisis de riesgo a cargo del proyecto (HAZOP, otros) incluyan dentro de su alcance la revisión de los efectos de los cambios propuestos sobre los sistemas existentes, especialmente cuando el sistema potencialmente afectado no será físicamente intervenido por el proyecto.

- Para aquellos cambios que se ejecuten con presupuesto de gastos o que no requieran presupuesto para su implementación, se debe aplicar el procedimiento ECP-DHS-P-030 para la gestión y control de cambios de planta en ECOPETROL S.A, independiente si el cambio se origina desde una dependencia operativa o de proyectos.

- Las modificaciones a procedimientos de operación como consecuencia del control de cambios debe completarse antes de implementar el cambio.

- El personal involucrado en la operación o mantenimiento de un proceso, incluyendo contratistas, cuyas actividades sean afectadas por un cambio, deberán ser entrenados en el cambio antes del arranque del proceso modificado.

- Se debe asegurar la actualización de los registros afectados por el cambio dentro de los tiempos

establecidos por el procedimiento ECP- DHS-P-030 y el Modelo de Gestión y Maduración de proyectos.

- El personal que autorice y apruebe los documentos de control del cambio deberá hacerlo solo después de verificar que los elementos ASP han sido considerados satisfactoriamente.

- Se debe adjuntar un listado de recomendaciones cerradas y abiertas de la metodología aplicada de análisis de riesgos, que sean mandatorias, pero no limitantes para autorizar el cambio y se debe hacer seguimiento al cumplimiento de las mismas.

- Antes de cerrar un cambio de planta se debe verificar que todos los registros afectados por el cambio han sido actualizados y que se realizó la evaluación de desempeño y comprobación de beneficios.

- Los negocios deberán establecer e implementar un sistema de seguimiento para asegurar el cierre de los cambios temporales y el retorno de los sistemas a su condición original.

- Si el cambio de planta afecta la operación de otra unidad de negocio interna o externa, se requiere tener la aprobación de la unidad de negocio afectada desde el inicio y aprobación de la idea.

3.1.4.3. Elemento 11: Integridad Mecánica Objetivo: Asegurar la no ocurrencia de pérdidas de contención de fluidos peligrosos o energía mediante la aplicación sistemática de directrices generales (normas, estándares, procedimientos, guías, etc), en todas las etapas del ciclo de vida (diseño, construcción, suministro, instalación, operación, mantenimiento y disposición final) que garanticen que los equipos o sistemas se encuentren aptos para el servicio (operativo, de contención, de protección y/o de mitigación) que demanda cada aplicación. El elemento Integridad Mecánica incluye:

- Metodología para definición de equipos críticos. - Procedimientos de mantenimiento. - Operación bajo criterios de integridad definidos - Capacitación y desempeño del personal de mantenimiento - Procedimientos de control de calidad de materiales y repuestos - Pruebas e inspecciones de equipos. - Pruebas funcionales para sistemas de control. - Mantenimiento predictivo y preventivo - Ingeniería de confiabilidad




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- Aseguramiento de Calidad de equipos nuevos Este elemento debe contar con una matriz de roles y responsabilidades para asegurar que se ejecuten las actividades definidas en cada uno de los procesos de Gerenciamiento de activos relacionados con la integridad mecánica debe responder a la estructura organizacional existente en cada negocio. Características esenciales

- Las características esenciales deberán aplicarse al equipo crítico de Seguridad de Procesos, el cual deberá incluir pero no limitarse a los siguientes:

o Recipientes y tanques a presión (incluyendo almacenamiento) o Tanques de almacenamiento atmosféricos o Sistemas y dispositivos de alivio y venteo de presión (incluyendo cabezales de venteo y

teas) o Hornos y calderas o Controles, interlocks, alarmas, instrumentos, y sensores clasificados para proteger contra

eventos de acuerdo con la hoja de vida del indicador de incidentes de seguridad de procesos o Dispositivos de emergencia, incluyendo sistemas de paro y de aislamiento o Sistemas de protección y equipo contra incendio o Sistemas de tuberías (incluyendo componentes de tuberías tales como válvulas, mangueras

y uniones/juntas de expansión) o Procesos clave para servicios o Sistemas de puesta a tierra. o Equipos eléctricos críticos. o Sistemas de alarma/comunicación de emergencias. o Dispositivos y sensores de monitoreo. o Bombas, y aquellos equipos que sean considerados críticos, como resultado de los análisis

de riesgo

Adicionalmente a los requerimientos esenciales se deben contemplar los establecidos en la Guía de Gestión de Activos de ECOPETROL S.A. Metodología para definición de equipos críticos por seguridad de procesos (personas, ambiente e instalaciones): - ECOPETROL S.A. debe adoptar una única metodología para definir los equipos críticos de seguridad

de procesos. - Se deben identificar los equipos del programa de integridad por cada línea de defensa basado en

los estudios de análisis de riesgo en donde se analicen tanto los riesgos operacionales como las amenazas a la integridad (HAZOP, RBI, RCM, IPF, SIL, LOPA, HRA´s, What If, etc.). Además, se deben establecer los equipos críticos.

Procedimientos de mantenimiento - Los procedimientos de mantenimiento deberán ser establecidos e implementados para asegurar la

integridad mecánica del equipo de proceso en una base continua (p.ej., arranques, operación rutinaria, paros, y paros para mantenimiento)

- Los equipos críticos deben tener una matriz donde se refleje el plan de pruebas funcionales, inspección y/o mantenimiento proactivo (preventivo y predictivo) en donde se definan las frecuencias, los métodos y zonas a inspeccionar.




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- Las frecuencias máximas de pruebas, inspección o mantenimiento deben ser definidos por la metodología de análisis de riesgos respectiva y/o por el estándar que aplique al tipo de equipo. Para aprobar un aplazamiento de estas pruebas, inspecciones o mantenimiento se debe soportar técnicamente por la autoridad, dando cumplimiento a una directriz establecida por este elemento.

Gestión de competencias de personal de mantenimiento: - El personal de mantenimiento debe capacitarse de manera consistente con las características

esenciales del elemento de gestión de competencias. La capacitación debe considerar una vista general del proceso, riesgos específicos de seguridad y salud asociados al proceso, procedimientos de emergencia, y procedimientos y prácticas de trabajo aplicables a tareas específicas.

- El personal propio y contratado que realice las pruebas, inspecciones y mantenimiento debe ser

competente y debe recibir un entrenamiento formal, de acuerdo con el elemento de gestión de Competencias:

- Procesos - Peligros y riesgos asociados al proceso - Procedimientos relacionados con la ejecución de su trabajo

- ECOPETROL S.A. identificará los equipos y actividades críticas que requieran que el personal que

realice las pruebas, inspecciones y mantenimiento sea certificado por una entidad reconocida en su respectiva área.

Procedimientos de control de calidad de materiales y repuestos: - Los procedimientos de control de calidad deberán establecerse para asegurar que los materiales,

repuestos, y equipo de mantenimiento cumplan las especificaciones de diseño al entregarse y para proteger contra el uso inadvertido de materiales no apropiados.

- Se deben establecer programas para aseguramiento de la calidad para construcción y mantenimiento que aplique a :

- Materiales de construcción - Procedimientos de ensamble y apriete de bridas - Procedimientos de recibo y almacenamiento de materiales y repuestos.

Pruebas e inspecciones de equipos, incluyendo mantenimiento predictivo y preventivo - Se debe establecer un programa de mantenimiento predictivo y preventivo para equipo crítico de

seguridad de procesos que consista de pruebas e inspecciones para detectar fallas menores o incapacitantes y procedimientos para mitigar su potencial antes de que se conviertan en fallas serias.

- Listado de aplicación desarrollado para el equipo y sistemas sujetos a pruebas e inspecciones. - Documentación de los objetivos y métodos de prueba - Los procedimientos de inspección y pruebas deberán seguir los establecido en el elemento de

Normas y Estándares - Donde no exista el estándar propio de ECOPETROL S.A. todas las tareas propias del aseguramiento

de integridad mecánica deben ser realizadas de acuerdo con los estándares de industria establecidos por las autoridades técnicas de cada negocio.

- Frecuencias de inspección - Ventanas operativas de integridad: Las ventanas operativas de integridad deberán ser establecidas

de manera consistente con los límites establecidos en la tecnología del proceso




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- Listas de excepción: Excepciones por no cumplimiento del programa de equipos críticos en inspección, pruebas y mantenimiento deberán ser emitidas para acción correctiva y seguimiento y deberá tener un procedimiento de cómo proceder, que debe contener y que niveles de la organización deben autorizar.

- Registros de documentación: Los registros de documentación se deben preparar mostrando que cada inspección y prueba ha sido realizada de acuerdo con esta sección. La documentación deberá estar centralizada en un software o programa informático e identificar la siguiente información:

- La fecha de la inspección o prueba. - El nombre de la persona que realizó la inspección o prueba. - El número de serie u otro identificador del equipo al que se realizó la prueba o

inspección. - Una descripción de la inspección o prueba realizada. - Resultados de la inspección o prueba, incluyendo si la condición pasó o falló. - Acciones correctivas recomendadas. - Sistemas de conservación de registros.

Análisis de ingeniería de confiabilidad

Se deberá realizar un análisis continuo de ingeniería de confiabilidad para el equipo crítico de seguridad de proceso. La ingeniería de confiabilidad son las herramientas de evaluación de cómo un sistema y sus componentes individuales pueden ser operados con seguridad antes de ser sacados de servicio para mantenimiento o sustitución. Tales análisis permiten la mejora continua del desempeño de la seguridad del proceso, complementan el modo de operación predictivo/preventivo, y debieran incluir los siguientes elementos básicos:

- Identificación de equipo crítico de seguridad de Procesos. - Sistema establecido para recolectar historial de operación actual y datos del equipo para

equipos críticos. - Datos organizados para facilitar la revisión. - Datos fácilmente disponibles por personal involucrado en planeación de mantenimiento a

futuro. - Datos revisados regularmente y analizados para identificar problemas potenciales o

tendencias que requieran acción correctiva. - Acción correctiva tomada.

Aseguramiento de Calidad de Equipos Nuevos El aseguramiento de calidad permite garantizar la confiabilidad de que al instalar un equipo o repuesto crítico para seguridad de procesos, éste podrá operar de acuerdo con las especificaciones de diseño, permitiendo seguridad y continuidad a las operaciones. El aseguramiento de calidad se enfoca en asegurar que el equipo de proceso cumple con los siguientes requerimientos:

- Fabricados de acuerdo con la especificación de diseño. - Entregados en la ubicación apropiada. - Ensamblados e instalados apropiadamente

Las siguientes características esenciales deberán aplicar al equipo crítico de seguridad de Procesos:




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- Las bases y criterios de diseño deberán ser documentados y comunicados al personal de operación y mantenimiento como parte del paquete de tecnología de proceso.

- Se debe establecer un programa de aseguramiento de calidad que asegure que el equipo crítico que

maneje materiales peligrosos o liberación de energía está construido e instalado de acuerdo con especificaciones de diseño y recomendaciones del fabricante.

- El programa aseguramiento de la calidad deberá incluir los siguientes elementos:

- Procedimientos escritos de control de calidad con respecto a la etapa de fabricación para equipo en servicio crítico para asegurar que el equipo, según fabricación y entrega, cumple con las especificaciones de diseño

- Revisiones e inspecciones apropiadas para asegurar que el equipo crítico está de acuerdo con

las especificaciones de diseño y recomendaciones del proveedor

3.1.5. Pilar de Planeación y Respuesta a Emergencias 3.1.5.1. Elemento 12: Planeación y Respuesta a Emergencias Objetivos: Reducir el riesgo y consecuencias sobre personas, comunidad, medio ambiente, instalaciones, imagen y clientes, por medio de la implementación de acciones preventivas, reactivas, correctivas, por la ocurrencia emergencias. Características esenciales - Definición de estrategias y lineamientos relacionados con la prevención desde la planeación,

preparación y respuesta a emergencias, basado en un análisis del riesgo de cada actividad. - Disponibilidad de la capacidad mínima de respuesta en cada instalación en cuanto a equipos,

medios de transporte y personal. - Planeación detallada de emergencias acorde a los escenarios de riesgo identificados en cada área. - Definición de responsables de adopción e implementación de los respectivos planes. - Asegurar una respuesta efectiva por parte del personal. - Acción conjunta y coordinada con autoridades y entidades del Sistema de Prevención y Atención de

Desastres. - Contar con los procedimientos necesarios y actualizados para una respuesta efectiva a

emergencias. - Cada Gerencia debe contar con un especialista ó autoridad en prevención, preparación y respuesta

a emergencias, que lidere la implementación de este elemento en las operaciones. - El especialista ó autoridad en prevención, preparación y respuesta a emergencias deberá formar

parte de los equipos de profesionales encargados de realizar los análisis de riesgos y la estructuración de los planes de acción resultantes de estos análisis, en actividades de diseño, adquisición y montajes de nuevas facilidades ó proyectos, modificación de facilidades ó proyectos existentes y/o ejecución de actividades críticas.

- La Dirección de HSE y Gestión Social debe elaborar los procedimientos e instructivos de direccionamiento aplicables a este elemento y los actualizará, si es necesario, de acuerdo con el mejor desempeño y los cambios operativos y administrativos que se realicen.

- Cada Gerencia debe dar cumplimiento a los lineamientos corporativos generados por la Dirección de HSE y Gestión Social para la prevención, preparación y respuesta a emergencias.




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- Las ingenierías conceptual, básicas y de detalle deben asegurar el adecuado diseño de los sistemas de prevención y control de emergencia de las instalaciones.

- Cada Gerencia deberá contar con análisis de consecuencias actualizados previa evaluación de escenarios probables, y deberá contar con planes de acción y recursos de acuerdo con los resultados de estos análisis.

- Se debe contar con un sistema de comando unificado para toda la Empresa, establecido según los sistemas internacionales para la respuesta a emergencias.

- Todos los trabajadores directos, contratistas, socios, visitantes, entidades de gobierno y comunidad deben conocer su rol y responsabilidad en los diferentes niveles de prevención, preparación y respuesta a emergencias.

- El desempeño cumplido en la atención y respuesta a una emergencia real ó simulada debe ser evaluado, con el fin de identificar mejoras y progresos de acuerdo con las guías establecidas por la Empresa.

- Cada negocio con la participación activa de la Dirección de HSE y Gestión Social debe coordinar las actividades de seguimiento y control al cumplimiento de los programas de prevención, preparación y respuesta a emergencias.

- Cada Gerencia con apoyo de la Dirección de HSE y Gestión Social o quien realice sus funciones debe coordinar las actividades de seguimiento y control al cumplimiento de las ingenierías nuevas y de actualización para los sistemas de protección contra incendio existentes y nuevos sistemas a construir.

- Cada Gerencia debe asegurar que todas las instalaciones operativas elaboren y cumplan el programa de simulacros, con sus respectivas evaluaciones y replanteamientos, las cuales deben quedar debidamente registradas para seguimiento.

- Todo plan de respuesta a emergencias deberá incluir los procedimientos de coordinación con entes externos y comunidades del área de influencia, teniendo en cuenta la Estrategia Responsabilidad Social Empresarial.

- Todo el personal que participe en la preparación y respuesta a emergencias debe cumplir con los perfiles técnicos, físicos, sicológicos y de competencia establecido en las Normas NFPA aplicables. Los sistemas y equipos de protección contra incendios construidos ó adaptados en los nuevos proyectos deben ser recibidos con el aval del especialista ó autoridad en prevención, preparación y respuesta a emergencias. Adicionalmente, cada Gerencia debe asegurar el entrenamiento de su personal en la operación y mantenimiento de estos nuevos sistemas y/o equipos.

- Los procedimientos, instructivos, manuales establecidos para prevención y respuesta a emergencias deben ser actualizados cada vez que ocurran cambios significativos en los sistemas de protección, en los procesos operativos y en la estructura administrativa, y/o posterior a lecciones aprendidas relacionadas con la prevención, preparación y respuesta a emergencias.

- Los planes de prevención, preparación y respuesta a emergencia deben estar integrados con los planes de continuidad del negocio.

- Cada Gerencia deberá asegurar cumplimiento de los planes de divulgación y entrenamiento, acciones de prevención, preparación y respuesta a emergencias.

- El personal del sitio deberá ser capacitado en la pronta y eficiente implementación de los planes de de prevención, preparación y respuesta a emergencia

3.1.6. Pilar de Mejoramiento Continuo 3.1.6.1. Elemento 13: Gestión de Incidentes Objetivos: Establecer las actividades que se deben realizar para la gestión adecuada de las fallas de control e incidentes HSE (Salud Ocupacional, Seguridad industrial y de proceso y ambiente), buscando evitar su




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ocurrencia en el futuro, dar cumplimiento legal, y establecer los lineamientos de actuación al momento de la ocurrencia de los mismos.

Características esenciales - ECOPETROL S.A. debe tener acciones preventivas y continuadas para evitar la ocurrencia de fallas

de control e incidentes. - Todo incidente o falla de control debe ser notificado, reportado, valorado, investigado y

gestionado, una vez sea identificado, de acuerdo con los lineamientos establecidos en el procedimiento Gestión de Fallas de Control e Incidentes, en la Política de Gestión de Riesgos, en el Manual de Seguros, cumplimiento legal y para dar cumplimiento a la Regla Fundamental de Compromiso con la vida No. 10 de la Empresa: “Reporto e investigo las fallas de control e incidentes, aseguro las acciones correctivas y divulgo las lecciones por aprender para evitar que se repita”.

- Mensualmente cada Gerencia debe efectuar y realizar seguimiento al avance de la gestión de incidentes e implementación de las acciones y a la medición de la efectividad de las acciones de cada negocio.

- Semestralmente se debe presentar a los líderes de cada negocio, el análisis consolidado de causalidad para cada tipo de incidentes, que permitan analizar la accidentalidad ocupacional, la operacional, la ambiental, las fallas de equipos (“malos actores”) y enfermedades ocupacionales; y generar acciones transversales efectivas para la Empresa.

- La Dirección de HSE & Gestión Social con la Dirección de Tecnología de la Información deben definir los mecanismos para mantener un archivo actualizado de la accidentalidad de Salud Ocupacional, Seguridad industrial, de proceso y ambiente, teniendo en cuenta las variables: dependencia, clase de incidente, fecha, causas básicas e inmediatas, costos del accidente y demás variables contempladas en el procedimiento de Gestión de fallas de control e incidentes HSE o sus actualizaciones; con el fin de poder evaluar tendencias y deberá archivarse por el tiempo establecido por Gestión Documental de ECOPETROL S.A.

- La Empresa debe contar con un mecanismo que asegure la divulgación a todos los niveles de la organización de los incidentes, las lecciones por aprender, los índices, las causas básicas de los incidentes y los planes de acción, para tomar medidas preventivas y correctivas.

- El negocio responsable de la gestión de los incidentes debe definir y registrar en la herramienta oficial de ECOPETROL S.A. el plan de implementación detallado para dar cumplimiento a las recomendaciones generadas por el equipo investigador, en un tiempo no mayor de 15 días calendario a partir del recibo oficial de la investigación.

- Se debe asegurar la participación del personal de operaciones y mantenimiento, en todos los procesos de investigación de incidentes y casi incidentes.

- Se debe dar cumplimiento al Estándar de ECOPETROL S.A. ECP-DHS-P-031 “Gestión de fallas de control e incidentes o quien lo actualice o derogue.

- Los incidentes se deben clasificar de acuerdo con la hoja de vida del indicador de incidentes de seguridad de procesos ECP-VEC-F-014 o quien lo actualice o derogue.

3.1.6.2. Elemento 14. Auditorías De Cumplimiento Objetivos: Evaluar la conformidad, eficacia y adecuación del Sistema de Gestión de Seguridad de Procesos de la Empresa, mediante la verificación de la capacidad de ECOPETROL S.A. para cumplir con los requisitos del estándar definido en cada uno de sus elementos, detectando fortalezas y debilidades y asegurando el mejoramiento continuo del sistema.




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Características esenciales - Las auditorias son herramientas importantes para el establecimiento, medición, mantenimiento, y

mejora continua del desempeño de la seguridad de procesos. Las auditorias comparan el desempeño contra estándares establecidos. La auditoria apropiada proporciona un proceso que alimenta y refuerza prácticas correctas de sistemas, comportamiento y trabajo mientras que identifica oportunidades de mejora.

- La Dirección de Auditoría Interna en conjunto con la Dirección de HSE & Gestión Social, debe establecer un programa formal y viable de auditorías internas que verifique la capacidad de ECOPETROL S.A. para cumplir con los requisitos del Sistema de Administración de Seguridad de Procesos, detectando fortalezas y debilidades y asegurando el mejoramiento continuo del mismo.

- Los negocios deberán tener un programa de auditorías ASP por parte del interesado que realice auditorías internas (Auditoria de primera parte) de todos los HHPs en una base continua consistente con los principios y características esenciales de este estándar. Las auditorias por parte del interesado deberán considerar leyes y regulaciones locales relativas a ASP.

- Toda auditoría debe establecer claramente los objetivos, alcance y los criterios contra los que se hará la evaluación.

- La conformación del equipo auditor dependerá de la complejidad del proceso y/o del tamaño de la instalación a auditar. En especialidades se podrá contar con auditores de tiempo parcial los cuales entregarán su informe al auditor líder.

- Los equipos de auditoría deberán incluir personas que haya tenido capacitación en los principios y característica de ASP y una persona que tenga conocimientos y experiencia en el elemento que se está auditando.

- El auditor o equipo auditor deben ser personas externas al área auditada. Este equipo debe tener entrenamiento, conocimiento y experiencia en técnicas de auditoría y en el Sistema de Administración de Seguridad de Procesos, adicionalmente por lo menos un integrante del equipo debe tener buen conocimiento técnico del proceso a auditar. (Auditorías de segunda parte)

- El equipo auditor debe estar conformado por un auditor líder y el número de auditores internos que se estime adecuado para el proceso a auditar.

- En caso de realizar auditorías a procesos que manejen secretos industriales, el responsable del proceso deberá tener disponible para la auditoría la información sobre identificación de peligros, análisis de riesgos, gestión de incidentes, preparación y respuesta a emergencias. En caso que el equipo auditor requiera información clasificada se requerirá de soporte escrito y siempre se firmará acuerdo de confidencialidad. El responsable del proceso debe evaluar la justificación y aprobación respectiva. El auditor no podrá retener documentos relativos a estos procesos.

- Toda auditoría debe ser previamente acordada entre el equipo auditor y el auditado. - Toda auditoría debe presentar un reporte escrito con los hallazgos (aspectos destacados,

oportunidades de mejora y no conformidades). - Todo informe de auditoría debe contar con un plan de mejoramiento el cual responda a los

hallazgos. Debe contener responsables de las actividades, cronogramas y recursos. - La auditoría a todos los procesos y elementos del sistema deberá realizarse al menos una vez cada

tres años. - Las auditorias deben realizarse usando los protocolos corporativos y listas de verificación (o los

equivalentes. - ECOPETROL S.A. deberá desarrollar e implementar un programa de auditorías externas (auditorias

de Tercera Parte) de ASP. Una evaluación independiente de los sistemas ASP (realizada contra los requerimientos de este estándar) que:

• Es conducida por un auditor líder independiente calificado. • Usa protocolos actualizados, incluyendo puntajes. • Valora cada pregunta




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3.2. CONSIDERACIONES ESPECIALES Bodegas de almacenamiento Las bodegas de almacenamiento requieren de un programa ASP, dentro del marco de esta guía, puede ser específicamente dimensionado para una aplicación de almacenamiento. Por ejemplo, no se espera una tecnología de proceso extensiva en una bodega, ni hay diagramas de tuberías e instrumentación (P&ID´s), diseño de recipientes, o límites de proceso. Sin embargo, los elementos de tecnología de proceso importantes para una bodega de almacenamiento incluyen los siguientes: • Riesgos de materiales • Bases de diseño de almacenamiento (p. ej., clasificación de artículos, configuración de

almacenamiento, y altura de almacenamiento) • Bases de diseño de equipo (p. ej., densidad de rociadores, bases de suministro de agua, y

clasificación de artículos) Al extender este enfoque, muchos de los principios ASP y algunas de las características esenciales deben aplicarse. Laboratorios No es la intención de esta guía el aplicarse directamente a laboratorios, ya sean de control o de investigación, que manejan pequeñas cantidades de materiales peligrosos. Sin embargo, se requiere que los laboratorios apliquen los principios ASP, según convenga, al desarrollar los programas y procedimientos de laboratorio para el manejo seguro de sustancias peligrosas. Se espera que los laboratorios de control cumplan con los lineamientos apropiados del elemento de Gestión de competencias donde personal del laboratorio esté involucrado en conducir análisis de control en procesos cubiertos por esta guía. Plantas piloto Las plantas piloto que manejen o usen sustancias peligrosas, deben tener un programa ASP que esté específicamente dimensionado a la instalación de investigación. Todos los principios ASP y muchas (pero no necesariamente todas) de las características esenciales deben ser aplicadas. 3.3. ROLES Y RESPONSABILIDADES Los niveles estratégicos y tácticos tienen la responsabilidad de implementar esta guía. 3.3.1. Presidente, Vicepresidentes, Gerentes y Directores

Demostrar compromiso global de administración y liderazgo El liderazgo administrativo efectivo deberá incluir las siguientes actividades: − Establecer políticas y lineamientos ASP que se enfoquen en asegurar que cada negocio tenga un

programa ASP efectivo tanto para HHPs como para LHOs. − Comprometer recursos para implementar políticas y lineamientos ASP, para mantener la mejora

continua de la seguridad de los procesos. − Establecer una clara asignación de responsabilidades de desempeño contra objetivos y/o metas

específicos de seguridad de los procesos. − Verificar (mediante medición) el grado de cumplimiento con políticas y lineamientos ASP

establecidos, implementando acciones correctivas apropiadas. − Participar personalmente en actividades que demuestren visiblemente un compromiso con ASP.




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Designar un líder ASP

Cada Vicepresidencia operativa deberá designar un líder ASP. Las responsabilidades del líder deberán incluir las siguientes:

− Asistir a la línea de líderes estratégicos para cumplir sus funciones ASP establecidas de acuerdo con lo requerido en cada elemento del Anexo 1.

− Asegurar el monitoreo de los programas ASP de los negocios operativos a su cargo, mediante la revisión de los estudios de riesgos de proceso, reportes de incidentes graves y otros reportes, y auditando el cumplimiento del negocio con los elementos de ASP según se describe en el elemento de Auditorías del Anexo 1.

− Coordinar intercambios entre Vicepresidencias y unidades, y subsidiarias de la información de seguridad de procesos pertinente tal como: revisión de riesgos de procesos, investigaciones de incidentes graves y ocurrencias fuera de la compañía.

− Asegurar el apoyo a los negocios con recursos técnicos en revisiones de riesgos de procesos, evaluaciones especiales de riesgos, e investigación de incidentes.

− Asegurar que se cumpla ASP durante actividades tales como adquisiciones, abandono y cierre de procesos.

− Participar en revisiones de pre-arranque de nuevas unidades mayores o de modificaciones mayores de unidades existentes.

− Definir y asegurar que se completen auditorias ASP, con seguimiento de acuerdo con el Programa de auditorías ASP de ECOPETROL S.A.

Asegurar atención adecuada a ASP

Los siguientes lineamientos están diseñados para enfocar una atención adecuada a ASP durante actividades, tales como formación de proyectos conjuntos, adquisiciones, operaciones con contratistas, procesos de cierre, y clausura de procesos. − Proyectos conjuntos [Joint ventures]

− Antes de entrar a proyectos conjuntos que involucren sustancias peligrosas, ECOPETROL S.A. deberá hacer una evaluación del nivel de ASP que se planea (o el que se tenga, en caso de instalaciones existentes). Esta evaluación, incluyendo una estimación de lo que se requiere para proporcionar un nivel de protección equivalente al que indica esta guía, deberá ser incorporado en el proceso de toma de decisiones.

− En el caso de proyectos conjuntos existentes, la Vicepresidencia dueña del proyecto deberá comprometerse a proporcionar programas ASP y protección equivalente a la indicada por esta guía.

− Adquisiciones y ventas − Antes de adquirir o vender instalaciones que procesen, manipulen, usen, transporten y/o

almacenen sustancias peligrosas, cada Vicepresidencia deberá asegurar que se haga una evaluación ASP. Tal evaluación deberá incluir una estimación de la factibilidad, costo, y tiempo para que la adquisición o venta propuesta cumpla con esta guía. Los líderes ASP y las Gerencia Técnicas de cada Vicepresidencia son recursos que pueden asistir en esta evaluación. La evaluación deberá ser incluida en el proceso de toma de decisiones en relación con la adquisición o venta de la instalación y/o proceso.

− Operaciones con contratistas − Donde se involucren HHP o LHO, los contratistas deben establecer y seguir procedimientos y

prácticas ASP que proporcionen protección equivalente a la de los trabajadores de ECOPETROL S.A. que realicen trabajos similares.




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− Se deberán realizar auditorías de contratistas y de organizaciones contratadas.

− Procesos fuera de servicio y/o abandono temporal − Antes de dejar fuera de servicio o abandonar un activo, se debe asegurar que se elabore un

Análisis de peligros y una lista de chequeo que incluya: o Preparar equipo para fuera de servicio o Monitorear y garantizar la integridad del equipo suspendido o Preparar equipo para retorno a servicio activo o Inspeccionar equipo antes de su retorno a servicio o Preparar equipo para su desmantelamiento o remoción

− Desmantelamiento o abandono definitivo de activos − Se debe asegurar que se conserve personal competente durante el desmantelamiento o

abandono total de un activo, y que todas las actividades ASP apropiadas se realizan hasta que el proceso sea terminado completamente.

− Se debe desarrollar un procedimiento de cierre, equivalente a los procedimientos de arranque desarrollados comúnmente para instalaciones nuevas, para proporcionar atención adecuada a todas las condiciones únicas que pudieran desarrollarse durante el desmantelamiento o abandono total, tales como descontaminación de equipo, monitoreo y disposición de inventario y procesos de logística inversa.

3.3.2. Superintendentes, Jefes de Departamento y Coordinadores

Demostrar liderazgo y compromiso de la administración − Comprometer recursos para implementar las políticas y lineamientos ASP del negocio y para

mantener la mejora continua de la seguridad del proceso. − Establecer una métrica clara del desempeño contra metas y/o objetivos de seguridad de proceso

específicos del negocio. − Participar personalmente en actividades que demuestren visiblemente un compromiso con la

seguridad de proceso.

Proporcionar y fomentar el involucramiento de los trabajadores − Un ASP efectivo se basa en los esfuerzos individuales y colectivos de todos los involucrados en la

administración de seguridad de procesos. Reconociendo que los trabajadores tienen un conocimiento único acerca del proceso y son “administradores clave” de la seguridad de proceso (a menudo los únicos “administradores” inmediatamente disponibles), es importante que el negocio proporcione y fomente un amplio espectro de involucramiento del trabajador en el diseño, implementación, y operación continua del programa ASP de cada unidad de proceso. Algunos ejemplos que involucran a los trabajadores incluyen los siguientes: − Participación en comités o subcomités ASP del sitio − Participación en equipos de análisis de riesgos y peligros − Participación en equipos de investigación de incidentes − Participación en revisiones de pre – arranque − Escritura y/o revisión de procedimientos de operación y mantenimiento − Participación en el desarrollo de procedimientos y programas de capacitación − Participación en auditorias de seguridad de proceso

3.3.3. Dirección HSE y Gestión Social − Vigilar por el establecimiento y funcionamiento Comité Central de Seguridad de Procesos − Conducir evaluaciones de aseguramiento de los programas ASP de las Vicepresidencias. − Proporcionar servicios de asesoría a los negocios.




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− Asegurar la disponibilidad del portafolio de cursos ASP y la capacitación en los principios y características esenciales de ASP a la población objetivo.

− Asegurar la formación como auditores ASP. 3.3.4. Grupo Central de Seguridad de Procesos

Patrocinador − Proveer recursos y soporte para asegurar el éxito de seguridad de procesos − Presentar el proceso en el Comité Directivo, para asegurar que tenga la prioridad adecuada y reciba

recursos económicos, talento humano y otros recursos − Asegurar que la efectividad y eficiencia son medidos y verificados periódicamente − Coordinar con los patrocinadores de otras iniciativas y hacer las interrelaciones con los negocios.

Líderes del GCSP (Grupo Central de Seguridad de Procesos) − Asegurar la estructuración de la Administración de Seguridad de procesos para ECOPETROL S.A. y

cada uno de los elementos que lo componen: objetivos, lineamientos, indicadores, etc. − Definir y hacer seguimiento a los indicadores de seguridad de procesos hasta su entrega y

operativización en la línea. − Definir la línea base de los indicadores de seguridad de procesos por medio de referenciación con

terceros. − Identificar los líderes de la industria en el tema para facilitar la transferencia de mejores prácticas y

la vinculación de las mejores firmas de soporte y consultoría. − Definir prioridades en los diferentes elementos para la estructuración de los planes de trabajo. − Estructurar los planes de trabajo iniciales de cada uno de los elementos del sistema de seguridad

de procesos. − Acompañar la conformación de cada uno de los equipos de trabajo para la operativización de cada

elemento del sistema, asegurando que se realice la definición de una estructura de gestión, reglamentos de funcionamiento, definición de objetivos y puesta en funcionamiento.

− Asegurar reportes sistemáticos a los líderes de la Empresa. − Definir roles y responsabilidades para la implementación y sostenimiento del sistema de seguridad

de procesos. − Identificar y escalar alertas que puedan afectar el desarrollo e implementación del sistema de

seguridad de procesos, así como proponer medidas de mitigación. − Promover espacios de discusión y divulgación de la temática de seguridad de procesos. − Garantizar la alineación del sistema de seguridad de procesos con la MEGA y objetivos estratégicos

de la organización. − Velar por el aseguramiento y la actualización periódica del sistema de seguridad de procesos de

ECOPETROL S.A. − Acompañar a los responsables operativos durante la fase de implementación en el aseguramiento

de cada uno de los elementos. − Realizar seguimiento a los indicadores de desempeño de acuerdo con la frecuencia establecida en

cada elemento. − Monitorear nuevas tendencias a nivel mundial en el tema. − Participar en la planeación, con el fin de asegurar la inclusión de todos los aspectos de ASP y que

éstos cubran las instalaciones existentes, nuevas, proyectos de adquisición, socios, etc. − Generar lineamientos para estructurar y asegurar el presupuesto requerido para el desarrollo e

implementación de ASP en cada negocio. − Desarrollar y mantener un programa de auditorías de ASP de segunda parte. − Hacer acompañamiento a los líderes y administradores de línea en seguridad de procesos. − Coordinar la integración de planes de seguridad de procesos, dentro de los planes de negocio y

asistir en su monitoreo y seguimiento.




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3.3.5. Gerencias Técnicas y Dirección de Proyectos − En proyectos u otros trabajos de los cuales es responsable, las Gerencias Técnicas y Dirección de

Proyectos proporcionarán liderazgo para la incorporación de los elementos de seguridad de procesos en el diseño y construcción de instalaciones nuevas o modificadas, con involucramiento y participación de la unidad operativa, dentro de todas las fases del modelo de maduración y Gestión de proyectos.

− Las responsabilidades especificas deberán incluir las siguientes: − Cumplir con todos los entregables del modelo de maduración y gestión de proyectos y lo

contemplado en esta guía. − Vigilar por la actualización del modelo de maduración y gestión de proyectos

3.3.6. Funcionarios de áreas operativas − Participar activamente en la implementación del sistema de seguridad de procesos, asegurando el

cumplimiento de los planes de trabajo dentro alcance de su rol. − Cumplir con los lineamientos establecidos en materia de seguridad de procesos.

Para mayor información sobre este documento dirigirse a quien lo elaboró, en nombre de la dependencia responsable: Elaboró: Clara Inés Arbeláez y Rosa Patricia Romero con el apoyo del Grupo Central de Seguridad de Procesos Teléfono: 2344546 Buzón: [email protected] , [email protected] RELACIÓN DE VERSIONES Versión Fecha Cambios 01 26/04/2011 Elaboración del documento.

guia de administracion de seguridad de procesos.docx

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