evaluacion pl mejoramiento

CONTRALORIA GENERAL DE LA REPÚBLICA

AUDITORIAS INTEGRALES 2007-2012

ANEXO No. 2 MATRIZ DE CODIFICACIÓN DE HALLAZGOS

Entidad: FONDO FINANCIERO DE PROYECTOS DE DESARROLLO

Representante Legal: NATALIA ARIAS ECHEVERRY

NIT 899999316-1

Período Informado

Fecha de subscripción 15-Mar-13 15-Mar-13

Fecha de Evaluación 6/30/2013

TIPO hallazgo Descripción hallazgo (No mas de 50 palabras) Causa Efecto Acción correctiva Objetivo Descripción de las Metas Fecha terminación Metas Responsable

AUDITORIA CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD REGULAR - CUENTA FISCAL (a diciembre 31 de de 2007)

1 2 1402003.0 Modelo 1 2010/11/01 1/31/2011 #VALUE! 1 100% #VALUE! #VALUE! #VALUE!

2 2 1402003.0 Informe 1 2011/01/15 4/30/2011 #VALUE! 1 100% #VALUE! #VALUE! #VALUE!

3 8 1402003.0 informes 4 2012/01/01 12/15/2012 #VALUE! 4 100% #VALUE! #VALUE! #VALUE! ADRRIANA VIVAS




No.Consecut

ivo

Código hallazgo

Denominación de la Unidad de Medida de

la Meta

Unidad de medida de la meta

Fecha iniciación Metas

Plazo en semanas de las

Metas

Avance físico de ejecución de las

metas Porcentaje de Avance físico de ejecución de las metas

Puntaje Logrado por las

metas metas (Poi)

Puntaje Logrado por las metas Vencidas (POMVi)

Puntaje atribuido

metas vencidas

PRESENTACIÓN DE INDICADORES Fonade presentó en el anexo 6 de la Cuenta Fiscal un total de 38 indicadores de eficacia, 1 de eficiencia y 11 indicadores denominados “otros” . Lo anterior denota debilidades en relación con los indicadores de eficiencia, lo que dificulta la evaluación de la gestión en términos de tiempo y recursos consumidos

Deficiencia en la definición e implementación de Indicadores y un Sistema de Medición y control de estos resultados que permita evaluar la Gestión de la Organización en temas de Eficiencia, Productividad y Eficacia.

Implementar un Sistema Modelo de gestión "Cuadro de Mando Integral" a nivel Gerencial, que permita medir los resultados en función de la Eficiencia y Productividad de la Entidad como resultado a la gestión realizada para los diferentes Procesos, Planes y Proyectos definidos e implementados.

Establecer el modelo interactivo y de asociación entre los indicadores.

MARY YAZMIN VERGEL, LILIAM MURILLO CORDOBA

PRESENTACIÓN DE INDICADORES Fonade presentó en el anexo 6 de la Cuenta Fiscal un total de 38 indicadores de eficacia, 1 de eficiencia y 11 indicadores denominados “otros” . Lo anterior denota debilidades en relación con los indicadores de eficiencia, lo que dificulta la evaluación de la gestión en términos de tiempo y recursos consumidos

Deficiencia en la definición e implementación de Indicadores y un Sistema de Medición y control de estos resultados que permita evaluar la Gestión de la Organización en temas de Eficiencia, Productividad y Eficacia.

Implementar un Sistema Modelo de gestión "Cuadro de Mando Integral" a nivel Gerencial, que permita medir los resultados en función de la Eficiencia y Productividad de la Entidad como resultado a la gestión realizada para los diferentes Procesos, Planes y Proyectos definidos e implementados.

Medir la Gestión de la Entidad con el modelo y promover la toma de decisiones con base a los resultados obtenidos MARY YAZMIN

VERGEL, LILIAM MURILLO CORDOBA

BIBLIOTECA BANCO DE LA REPÚBLICA Contrato 2072025. La obra se encuentra suspendida por no contar con estudios de suelos y recomendaciones geotécnicas de cimentación acorde a la situación del terreno para la construcción de la zapata No. 15

La entidad contrató los estudios y diseños incompletos, lo que ha incidido en la suspensión indefinida del contrato

Seguimiento y agilización del proceso Judicial, presentación de informes trimestrales


CONVENIO 195041 Actualmente se encuentran vigentes y suspendidos los plazos de ejecución contractual de los contratos: De obra No. 2071107 y 2072025 y contratos de Interventoría No. 2070920 y 2070921

Debilidades en la supervisión e interventoría de la obra.



CONTRATO DE OBRA 207107- BIBLIOTECA NEIVA El contrato fue suspendido el 28/07/08 mediante Acta 01, con la finalidad de ajustar y complementar los estudios, diseños y especificaciones técnicas del proyecto y planos arquitectónicos, en consecuencia se procede a la suspensión del contrato por término indefinido

Debilidades en la supervisión e interventoría de la obra.








NIT 899999316-1

Período Informado



TIPO hallazgo Descripción hallazgo (No mas de 50 palabras) Causa Efecto Acción correctiva Objetivo Descripción de las Metas Fecha terminación Metas ResponsableNo.

Consecutivo

Código hallazgo


la Meta




Metas




metas metas (Poi)


Puntaje atribuido

metas vencidas

6 4 1402003.0 31 2011/01/01 2011/07/31 #VALUE! 31 100% #VALUE! #VALUE! #VALUE!

7 1402003.0

0.0

0.0

0.0

Informe 4 2010/08/01 2011/07/31 #VALUE! 4 100% #VALUE! #VALUE! #VALUE!

8 1402003.0

0.0

0.0 36 2011/04/01 2011/07/31 #VALUE! 36 100% #VALUE! #VALUE! #VALUE!

AUDITORIA CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL- GERENCIA DEPARTAMENTAL DE SAN ANDRES 2008-2009

9

12

12 02 001 1 2012/12/31 2013/07/30 30.14 0.8 80% 24.11 0.00 0.00

10 21 16 01 001 1 2012/02/02 2012/11/30 #VALUE! 1 100% #VALUE! #VALUE! #VALUE!

AUDITORIA CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL - ESCENARIOS DEPORTIVOS (a diciembre 31 de de 2008 - 2009)

Liquidación de Contratos La entidad conformó un grupo de trabajo para liquidación de contratos, pero a 31 de diciembre de 2008, existen 2.891 sin liquidar y 243 convenios por $307.252 millones, y un billón de pesos respectivamente, se presenta un contrato con información incompleta por valor de $257 millones, lo cual afecta la confiabilidad de las cuentas definitivas de los convenios.

La existencia de un número plural tanto de convenios como de contratos sin liquidar, enmarcados en la contratación de derecho privado.

Continuar el proceso de liquidación de los convenios terminados a 31 de diciembre de 2008. En la Base de datos de la Subgerencia Financiera existen 87 convenios por liquidar.

Liquidar el 35% de los convenios vencidos a diciembre 31 de 2008.,

Actas de liquidación

Sonia Castellanos Carlos Acosta

Presentar informe trimestral del avance en la liquidación de los convenios vencidos a 31 de diciembre de 2008

Subgerencia Financiera, Subgerencia Técnica, GERENTES DEUNIDAD DE EJECUCIÓN

Continuar con el proceso de liquidación de los contratos terminados a 31 de diciembre de 2008. En la Base de datos de la Subgerencia Técnica existen 354 contratos por liquidar.

Liquidar el 10% de los contratos vencidos a diciembre 31 de 2008.


Subgerencia Financiera, Subgerencia Técnica, GERENTES DEUNIDAD DE EJECUCIÓN

"Pisos antiestáticos área de quirófanos" Se evidencia que los pisos antiestáticos, no obstante, presentar fisuras y grietas de consideración, y ser una de las obras defectuosas, no fue valorada y tenida en cuenta por FONADE dentro de la reclamación a la aseguradora

Debido a falta de cuidado del entidad ejecutora del proyecto en las verificaciones posteriores al recibo de las obras,

Realizar las gestiones pertinentes para la contratación de la reparación del piso antiestático del nuevo hospital de San Andrés.

Realizar seguimiento al contrato de la reparación del piso antiestático del hospital, de acuerdo a lo establecido para los hospitales en el decreto 4445 de 1996.

Contratación obra reparación

pisos antiestaticos

Sandra Milena Alvarezn, LYDA

MILENA ESQUIVEL

"Ejecución del contrato No. 2050021" • Ítem 1,05 – Pérgolas no existe en la actualidad ni un solo módulo de los 8 recibidos y cancelados por FONADE en el Acta Parcial de Obra No. 03. Faltante 8 módulos por valor $104 millones. • No se ha liquidado el contrato, no obstante haber transcurrido 3 años y 10 meses desde su terminación (Julio 10

debido al incumplimiento del contratista, y debilidades de supervisión del interventor, al igual que por deficiencias en las gestiones de FONADE por no hacer oportunamente efectivas las garantías de cumplimiento y estabilidad del contrato.

Buscar los mecanismos para liquidar el contrato No. 2050021.

Realizar seguimiento al proceso de liquidación o constancia de archivo del contrato Acta de

liquidación o constancia de

archivo del contrato

Sandra Milena Alvarezn, LYDA

MILENA ESQUIVEL






NIT 899999316-1

Período Informado




Consecutivo

Código hallazgo


la Meta




Metas




metas metas (Poi)


Puntaje atribuido

metas vencidas




AUDITORIA CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL - HURACAN BETA PROVIDENCIA

14

1


Cumplimiento del convenio El convenio 197055, para aunar esfuerzos en la gerencia de los proyectos, la construcción e interventoría de los escenarios deportivos en San Andrés Islas de 2007, ha sido adicionado en cuatro ocasiones por valor total de $7.598.2 millones,

Las obras no se ejecutaron en el plazo inicial ni los subsiguientes plazos adicionales pactados bilateralmente para la terminación y entrega de las mismas

1. Liquidar el contrato de obra No. 2103001 - Béisbol II y contrato de interventotía No. 2080368 de los 4 escenarios deportivos (baloncesto, softbol, fútbol y béisbol). 2. Realizar seguimiento semestral a la liquidación judicial de los contratos de obra No. 2080411 (béisbol I) y No. 2080367 (fútbol).

Realizar seguimiento al proceso de liquidación de los contratos No. 2103001 y No. 2080368; así como realizar seguimiento semestral a las liquidaciones judiciales de los contratos de obra No. 2080411 y No. 2080367.

Acta de liquidación

Informe de seguimiento

semestral a las liquidaciones

judiciales

Doris Patricia León, Sonia granados

Las obras no se ejecutaron en el plazo inicial ni los subsiguientes plazos adicionales pactados bilateralmente para la terminación y entrega de las mismas; según se desprende de la documentación del contrato, las causas son atribuibles al contratista, a Fonade y a circunstancias externas.







judiciales


Aspectos constructivos por concluir. Estadio de Béisbol: La estructura metálica contratada fue A-588 , no obstante se instaló A-36 Las platinas, las vigas de cubierta y los flanches de refuerzos presentan ampollas de oxidación en los puntos de soldaduras,







judiciales


Control Interno En relación con la ejecución del proceso de reconstrucción y construcción de viviendas e infraestructura en el municipio de Providencia y Santa Catalina, no se evidenciaron documentos o registros que soporten la adopción de procedimientos de control o de seguimiento por parte de la entidad y la presentación de informes de evaluación respecto de la gestión de Fonade

Lo cual se origina por falta de planeación y compromiso en el seguimiento y monitoreo.

Para los próximos proyectos de este tipo (banco de materiales) siempre se especificará en los convenios que se suscriban las obligaciones de las partes.

diseñar un procedimiento para el manejo de un Banco de materiales Minuta del

convenio con responsabilidade

s definidas

Carlos Alberto Acosta






NIT 899999316-1

Período Informado




Consecutivo

Código hallazgo


la Meta




Metas




metas metas (Poi)


Puntaje atribuido

metas vencidas

15

1

1907301.0 Procedimiento 1 2010/08/01 2010/10/30 #VALUE! 1 100% #VALUE! #VALUE! #VALUE!

16 3 1903001.0 Procedimiento 1 2010/08/01 2010/10/30 #VALUE! 1 100% #VALUE! #VALUE! #VALUE!


18

5

1103100.0 Minuta 1 2009/01/11 2010/10/30 #VALUE! 1 100% #VALUE! #VALUE! #VALUE!

19 1103100.0 Procedimiento 1 2010/08/01 2010/10/30 #VALUE! 1 100% #VALUE! #VALUE! #VALUE!


21

7

1103100.0 Minuta 1 2009/11/01 2009/12/30 #VALUE! 1 100% #VALUE! #VALUE! #VALUE!

CONTRATO DE OBRA 207107- BIBLIOTECA NEIVA El contrato fue suspendido el 28/07/08 mediante Acta 01, con la finalidad de ajustar y complementar los estudios, diseños y especificaciones técnicas del proyecto y planos arquitectónicos, en consecuencia se procede a la suspensión del contrato por término indefinido

Elaborar un procedimiento que permita establecer claramente los mecanismos para el manejo de un banco de materiales.

diseñar un procedimiento para el manejo de un Banco de materiales


Levantamiento de daños Se observó que los formatos pre-establecidos para la evaluación y levantamiento de daños, tendientes a determinar las necesidades de cada una de las viviendas afectadas a través de visitas realizadas directamente, y determinar el inventario de materiales requeridos, no fue diligenciado en su totalidad por parte de los funcionarios responsables de Fonade y del Sena

No se diligenciaron en su totalidad por parte de los funcionarios del Sena y de Fonade a través de visitas realizadas directamente en las viviendas;




Manejo banco de materiales La información existente sobre la salida de los materiales presenta enmendaduras, no hay un orden en su presentación, en algunos casos no se indica que clase de material se entregó, ni de que especificación, no hay soportes consolidados de los materiales recibidos de los diferentes proveedores ni de los entregados a los afectados por el Huracán Beta,

Por parte de Fonade, no hubo un eficiente manejo administrativo del banco de materiales


Elaborar Minuta del convenio con las responsabilidades claramente definidades Carlos Alberto

Acosta

nventarios de materiales La entidad no dispone de los inventarios de los materiales que fueron administrados en el banco o centro de acopio dispuesto para el proceso de construcción y reconstrucción de viviendas en el municipio de San Andrés y Santa Catalina, ni relaciones de bienes donde se registraran las existencias y saldos de los mismos

Debido a la falta de control y seguimiento




Inventarios de materiales La entidad no dispone de los inventarios de los materiales que fueron administrados en el banco o centro de acopio dispuesto para el proceso de construcción y reconstrucción de viviendas en el municipio de San Andrés y Santa Catalina, ni relaciones de bienes donde se registraran las existencias y saldos de los mismos

Debido a la falta de control y seguimiento

Elaborar un procedimiento que permita establecer claramente los canismos para el manejo de un banco de materiales.



Cruce materiales entregados Realizado el cruce entre los materiales adquiridos por el Fondo Nacional de Calamidades, Fiduciaria la Previsora S.A., en cuantía $1.204.3 millones frente a los soportes de salida suministrados por Fonade, estos no concuerdan

Los soportes entregados por esta entidad no reflejan la ejecución completa del proceso


Elaborar Minuta del convenio con las responsabilidades claramente definidades


Cumplimiento compromisos – Asesoría Técnica Después de evaluados los documentos allegados por la entidad, se determinó que FONADE no cumplió con los compromisos adquiridos en el acta del 19 de abril de 2007, en cuanto a dar la asesoría técnica hasta la culminación de las obras pendientes y no haber entregado a la DPAD antes del 30 de mayo de 2007 el informe final

Situación originada por la falta de control y de seguimiento de la Dirección de Prevención y Atención de Desastres del Ministerio del Interior y de Justicia, ente encargado de supervisar el proceso


Enviar el informe a las partes interesadas







NIT 899999316-1

Período Informado




Consecutivo

Código hallazgo


la Meta




Metas




metas metas (Poi)


Puntaje atribuido

metas vencidas

22

7

1103100.0

0.0

0.0 Informe 1 2010/02/01 2010/10/30 #VALUE! 1 100% #VALUE! #VALUE! #VALUE!

23 8 1202100.0 oficio 1 2010/02/01 2010/10/30 #VALUE! 1 100% #VALUE! #VALUE! #VALUE!

24 9 1202100.0 oficio 1 2010/02/01 2010/10/30 #VALUE! 1 100% #VALUE! #VALUE! #VALUE!





Fonade Remitirá a las partes interesadas el informe presentado por el gerente encargado del Banco de Proyectos

Enviar oficio al Ministerio de Educación Carlos Alberto

Acosta

Atención sistema educativo Se evidencia que después de más de tres (3) años de haberse suscrito el acta de iniciación del convenio, no se han realizado las obras de reparación de la Escuela Santa Teresita y la Concentración Simón Bolívar del municipio de Providencia en el departamento de San Andrés, por no contar con la titularidad de los predios por parte de la Alcaldía Municipal

Situación se presenta por falta de planeación y de eficacia en la gestión,

Enviar un oficio al Ministerio de Educación, con el objeto de saber si se tiene previsto realizar las reparaciones de los establecimientos educativos Santa Teresita y Concentración Simón Bolívar.

Enviar oficio al Ministerio de Educación


Estudios de Vulnerabilidad Sísmica El contrato de consultoría Nº 2061009, celebrado por Fonade con la firma INTEC Ingenieros y Arquitectos, para realizar la consultoría para el estudio de vulnerabilidad sísmica, diseño de elementos estructurales y no estructurales y el diseño arquitectónico de cuatro establecimientos educativos en la Isla de Providencia

Por cuanto los predios de estos centros educativos tenían problemas de títulos y propiedad que no fueron resueltos de manera oportuna por la Gobernación de San Andrés

Enviar un oficio al Ministerio de Educación, con el objeto de saber si se tiene previsto realizar las reparaciones de los establecimientos educativos Junín, Francisco José de Caldas, Boyacá y Bombona

Enviar oficio al Ministerio de Educación


Supervisión Contrato de obra 2070329 de 2007 a. Evaluados los informes de Gestión de calidad del número 90 al 147 de interventoría y según actas de seguimiento 158 a 163 de 2010, incluidas en el informe No. 36 de interventoría del 01 04 de 2010, en los numerales de servicios públicos, aspectos técnicos, control de calidad y visitas se evidencia incumplimiento del contratista en las obras

Situación que se presenta por falta de control y seguimiento por parte de la Gerencia del Proyecto y de la supervisión a cargo de Fonade, sin que se tome una acción correctiva definitiva con el fin de subsanar esta situación.

Continuar con los tramites de entrega del ERON, Presentar Acta de Recibo del Establecimiento por parte del Ministerio y el INPEC

Continuar con la entrega del ERONmediante el acta de Recibo Final del Establecimiento.

1. Acta de Recibo Final del Establecimiento

firmada por FONADE,

MINISTERIO e INPEC

LYDA MILENA ESQUIVEL-DIEGO

MORA

Contrato de obra 2070330/07 las condiciones y plazos establecidos del contrato de obra para la entrega, no se han cumplido; debido a que el 20 de 05 del 2010, terminó el contrato de obra civil y que el 20 de enero de 2010, las partes debieron haber suscrito el acta de terminación de obras, para dar lugar a los 4 meses de pruebas y revisiones para suscripción deacta de entrega y final

Incumplimiento de obligaciones y plazos

Elaborar acta de recibo final firmada por Fonade, Ministerio del Interior y de Justicia e INPEC, evidenciando la capacitación a personal del INPEC y la entrega de manuales de operación y mantenimiento.El acta de recibo y entrega final se presentará una vez se encuentren terminadas las obras complementarias y externas al establecimiento. Liquidar el contrato de obra parcialmente de lo que se ha entregado a la fecha.

Presentar acta final, acta de capacitación , liquidación parcial del contrato y oficio remisorios de entrega de manuales.

Actas, Acta de liquidación parcial del

contrato y oficio

JOSE LUIS ECHEVERRY-DIEGO MORA

Construcción contrato de obra 2071120 Se presentan deficiencias relacionadas con el Consorcio contratista que afectaron el normal desarrollo de ejecución de las obras, debido a que en algunos informes y comunicados de la Interventoría, del Gerente del Convenio, entre otros, el Consorcio Constructor fue requerido en varias oportunidades

Se evidenciaron debilidades asociadas a falta de planeación, organización, programación, operación y actuación, dando lugar a un avance lento y dilatorio del proceso constructivo donde la calidad de las obras no siempre fue la mejor siendo quizá esta una de las mayores fallas consorcio.

Solicitar a la interventoría de la obra del proyecto que evalué las presuntas debilidades de construcción y en el evento que se registren iniciar los procesos pertinentes en contra del constructor.

Realizar Evaluación Técnico Jurídica, para determinar si existen perjuicios o no, para decidir si se presenta una demanda en contra del constructor.

oficio, informe interventor

JOSE LUIS ECHEVERRY-DIEGO MORA






NIT 899999316-1

Período Informado




Consecutivo

Código hallazgo


la Meta




Metas




metas metas (Poi)


Puntaje atribuido

metas vencidas

28 16 1905001.0 Procedimiento 1 8/1/2010 1/31/2011 26.14 1 100% 26.14 26.14 26.14

30 21 1905001.0 2 2010/08/15 2011/07/15 #VALUE! 2 100% #VALUE! #VALUE! #VALUE! ADRIANA VIVAS

31

22


2202002.0 1 2013/10/01 2013/12/31 13.00 0 0% 0.00 0.00 0.00

2202002.00.0 0.0 0.0

1 2013/10/01 2013/12/31 13.00 0 0% 0.00 0.00 0.00

2202002.0

0.0 0.0 0.0

Alternativa 1 2013/10/01 2013/12/31 13.00 0 0% 0.00 0.00 0.00

2202002.0

0.0 0.0 0.0

1 2014/01/02 2014/07/31 30.00 0 0% 0.00 0.00 0.00

2202002.0

0.0 0.0 0.0

1 2014/01/02 2014/07/31 30.00 0 0% 0.00 0.00 0.00

Registros de información Se evidencian deficiencias en la información y los controles sobre los registros a cargo del área de Recursos Humanos, dentro del proceso de suministro de tiquetes de FONADE, por cuanto se presentan las siguientes diferencias:

se evidencian debilidades en los controles sobre el detalle de los tiquetes aéreos expedidos, problemas de consistencia de la información y sus registros, lo cual genera incertidumbre sobre la correcta ejecución de los recursos destinados para ello

Revisar y ajustar el procedimiento para el suministro de tiquetes aéreos en cuanto a políticas y controles referentes a validación de firmas registradas, solicitudes de modificación de las reservas antes y después de expedidos los tiquetes, incluyendo autocontroles.

Revisar y ajustar el procedimiento para el suministro de tiquetes aéreos en cuanto a políticas y controles referentes a validación de firmas registradas, solicitudes de modificación de las reservas antes y después de expedidos los tiquetes, incluyendo autocontroles.

RECURSOS HUMANOS

Prevención daño antijurídico-Decreto 1716 de 2009 Se incumple lo establecido en los numerales 1 y 2 de los artículos 19 y 29 del Decreto 1716 de 2009, debido a que no se ha cumplido con la obligación de formular políticas de prevención del daño antijurídico y de defensa de los intereses litigiosos, por parte del comité de conciliación y las actas no se están publicadas en la página web

Incumplimiento de normas de obligatorio cumplimiento.

Consolidar y actualizar las directrices relacionadas con los asuntos y temas que con mayor frecuencia se someten a consideración del Comité.

Elaborar documentos de carácter general mediante los cuales se consoliden y actualicen las directrices impartidas al interior de la Entidad para prevenir el daño antijurídico.

Memorando semestral

Plan de recuperación ante desastres FONADE no cuenta con un procedimiento formalizado para ejecutar el Plan de Recuperación ante desastres y aunque este proceso se ha iniciado con el estudio a los proveedores en materia de presupuesto, no se establecen roles detallados, tareas de las personas involucradas y responsabilidades en la ejecución del Plan,

Retraso en la implementación del PRD

Implementación y documentación de la estrategia de Continuidad del Negocio

Expedir el Manual de Continuidad del Negocio

Manual de Continuidad del

Negocio expedido .

ADRIANA CARCES

Plan de recuperación ante desastres FONADE no cuenta con un procedimiento formalizado para ejecutar el Plan de Recuperación ante desastres y aunque este proceso se ha iniciado con el estudio a los proveedores en materia de presupuesto, no se establecen roles detallados, tareas de las personas involucradas y responsabilidades en la ejecución del Plan,

Retraso en la implementación del PRD

Ejecutar la contratación de la alternativa mas conveniente para la recuperacion de los procesos críticos de la entidad.

Formular programas de alternativas para recuperación de procesos críticos Documento con

las diferentes Alternativas

ADRIANA CARCES

Realizar sondeo de mercadeo para establecer costos

Documento de mercadeo

ADRIANA CARCES

Seleccionar la alternativa mas conveniente ADRIANA

CARCES

Definir requerimientos para implementar la alternativa definida para recuperación de procesos críticos

Documento de Requerimientos

ADRIANA CARCES

Realizar la contratación de la solución. Minuta del

ContratoADRIANA CARCES






NIT 899999316-1

Período Informado




Consecutivo

Código hallazgo


la Meta




Metas




metas metas (Poi)


Puntaje atribuido

metas vencidas

32

22

2202002.0

0.0 0.0 0.0

1 2014/01/02 2014/07/31 30.00 0 0% 0.00 0.00 0.00

33 2202002.00.0

0.00.0

1 2014/01/02 2014/07/31 30.00 1 100% 30.00 0.00 0.00

AUDITORIA CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL II SEMESTRE 2009 Y I SEMESTRE 2010

34

1


35 1604100.0

0.0

0.0 Actas 30 2011/06/01 2011/12/30 #VALUE! 30 100% #VALUE! #VALUE! #VALUE!

36 1604100.0

0.0


37 1604100.0

0.0

0.0 Actas 30 2011/06/01 2011/12/30 #VALUE! 30 100% #VALUE! #VALUE! #VALUE!


39

3

1404011.0 Oficios 2 2011/06/01 2011/06/30 #VALUE! 2 100% #VALUE! #VALUE! #VALUE!

Implementar la solución para recuperación de procesos críticos

Solución Implementada

ADRIANA CARCES

Implementar la solución para recuperación de procesos críticos

Solución Implementada

ADRIANA CARCES

Se evidenció que la entidad no aplica las normas sobre archivo contenidas en la Ley 594/00 “Ley General de Archivo”, ni lo establecido en el Manual de Ordenación Documental de 2003 de la AGN.

Debido a que los documentos que soportan la ejecución de los convenios y contratos no se encuentran depurados, no están archivados en orden cronológico, no tienen foliación y no se aplican las Tablas de Retención Documental.

Verificación y punteo de las carpetas recibidas para custodia de las áreas de legalizaciones y evaluación; identificando serie, subserie, tipos documentales de acuerdo a las TRD de la entidad y folios

Realizar el control y registro de los nuevos expedientes recibidos para la custodia de los convenios y contratos de la vigencia 2011.

Actualización de la base de datos

del inventario documental

ANGELA MARIA RICO

Organización en orden cronológico, depuración, foliación y digitalización de las carpetas de los convenios y contratos de la vigencia 2011

Realizar el control de la organización documental (orden cronológico, depuración y foliación) y digitalización de los convenios y contratos de la vigencia 2011

ANGELA MARIA RICO

Actualización permanente de los expedientes con los documentos transferidos de las diferentes áreas involucradas en la etapa de ejecución y liquidación

Realizar el reporte del indicador de inserción, foliación y digitalización de los expedientes de convenios y contratos de la vigencia 2011

Indicador de oportunidad en

la gestión documental

ANGELA MARIA RICO

Controles de calidad a los expedientes físicos y virtuales para verificar conformación

Realizar el control de calidad a expedientes físicos y digitales de los convenios y contratos derivados de la vigencia 2011, para verificar lo transferido con lo insertado

ANGELA MARIA RICO

Aunque la entidad dispone de un Manual de Contratación, tal como se exige en el Artículo 89 del Decreto 2474 de 2008, modificado por el Artículo 5° del Decreto 3576 de 2009, este se encuentra desactualizado, frente a lo dispuesto en este último, porque en el Numeral 6.2.2 “MODALIDADES DE SELECCIÓN”, Inciso b., Selección Abreviada, se contempla la Contratación de Mínima Cuantía,

Debido a que no se ha realizado el proceso de actualización.

se pone de presente que a la fecha dicha modificación ya no resulta procedente. Lo anterior, teniendo en cuenta que Ley 1450 del 16 de junio del 2011 “Por la cual se expide el Plan Nacional de Desarrollo, 2010-2014”, en su artículo 276 derogó de manera expresa el artículo 26 de la Ley 1150 de 2.007

Aprobación de la modificación del manual de contratación

Manual de contratación modificado

IVAN ABELARDO SARMIENTO

En el Contrato de Obra 003 de 2007 se giró al contratista por concepto de anticipo el 30% del valor del contrato, es decir, la suma de $224 millones, de los cuales, según los informes de interventoría, ejecutó en la compra de materiales, transporte y mano de obra el valor de $70 millones, quedando un saldo de $154millones, dineros que no fueron reintegrados, ni legalizados

El Municipio no ha reintegrado los dineros correspondientes al anticipo, el cual queda sujeto al término previsto en el acta de liquidación.

Realizar las gestiones pertinentes ante el municipio de Soplavento buscanso la devolución del anticipo del contrato.

Envío de dos (2) oficios al municipio de Soplaviento, requiriendo la devolución del anticipo

ALVARO ERNESTO NARVAEZ - ADRIANA CORREA






NIT 899999316-1

Período Informado




Consecutivo

Código hallazgo


la Meta




Metas




metas metas (Poi)


Puntaje atribuido

metas vencidas

40

3

1404011.0

0.0

0.0

0.0

Oficio 1 2011/07/04 2011/07/30 #VALUE! 1 100% #VALUE! #VALUE! #VALUE!

41

4

1404004.0 Oficio 1 2011/06/01 2011/06/07 #VALUE! 1 100% #VALUE! #VALUE! #VALUE!

42 1404004.0

0.0

0.0

0.0

Oficio 1 2011/06/20 2011/08/15 #VALUE! 1 100% #VALUE! #VALUE! #VALUE!

43

5

1405004.0 informe 1 2011/09/01 2012/03/01 #VALUE! 1 100% #VALUE! #VALUE! #VALUE!

44

6


Teniendo en cuenta que ya se ha suscrito el acta de liquidación con el compromiso de devolver los recursos girados por concepto de anticipo, solicitar al Viceministerio de Agua adelantar las acciones legales pertinentes si el Municipio no devuelve los recursos al 30 de junio de 2011.


Según informa el Municipio, se presentan problemas en el funcionamiento del proyecto, teniendo en cuenta que una vez concluidas las obras de ampliación y optimización del acueducto, estas presentan deficiencias constructivas e inconvenientes técnicos.

Por cuanto:1) Una aleta de la bocatoma no fue construida. 2) Existe taponamiento en el desarenador debido 3) Hay fallas en las compuertas del desarenador. 4) Existen fugas en la red de conducción. 5) No se instaló en la planta de tratamiento la macromedición. 6) El sistema de floculación no tiene el suficiente espacio para realizar el proceso químico

Solicitar informe a la interventoría para determinar si la condición actual del sistema se debe a una mala calidad de las obras, o si se trata de inconvenientes de diseño, o de operación y mantenimiento, para requerir al responsable

Envío de un (1) oficio a la Interventoría, requiriendo un informe técnico sobre la situación informada por el Municipio.


Realizar los requerimientos al constructor y o al Municipio teniendo en cuenta el informe de la interventoría


Se realizó una muestra selectiva de los 4 ítems más representativos, los cuales se midieron in situ siguiendo el plano entregado por la Interventoría a la Comisión de la Contraloría General y realizando el cruce con los planos entregados por la Gobernación, por la Alcaldía y lo verificado en campo por la CGR

Esta situación se origina por deficiencias en las funciones de seguimiento y control por parte de FONADE y de la Interventoría.

Para este hallazgo no se realiza acciòn correctiva. Debido a que se encuentra en indagaciòn preliminar. Pero para los nuevo proyectos se tomara una muestra delas atas de seguimiento numeral 2 del pie de pagina en el formato FMI 020,

Tomar una muestra de 6 actas de seguimiento para verificar que se esta aplicando el No. 2 del píe de página del formato de seguimiento del supervisión, con el objeto de verificar el cumplimiento por parte de la supervisión de Fonade


El plano anterior suministrado por la Secretaría de Agua Potable de la Gobernación, muestra las zonas que intervinieron cada uno de los participantes en este proyecto. Una vez cruzados los diferentes planos, se concluye que varios de los tramos reportados por FONADE y la interventoría a la CGR, hacen parte del colector DPT, existente previamente. 2

Diferencias en la información registrada en los planos de las entidades.









NIT 899999316-1

Período Informado




Consecutivo

Código hallazgo


la Meta




Metas




metas metas (Poi)


Puntaje atribuido

metas vencidas

45

7


46

8

1404011.0 Acta de obra 1 2011/06/01 2011/09/30 #VALUE! 1 100% #VALUE! #VALUE! #VALUE!

47

9

1404004.0 Oficio 1 2011/06/01 2011/06/30 #VALUE! 1 100% #VALUE! #VALUE! #VALUE!

48

10


49 1404004.0 1 2011/09/01 2012/03/01 #VALUE! 1 100% #VALUE! #VALUE! #VALUE!

50

11


51

12


la planta de tratamiento, se constató que se encontraba con un nivel bajo, debido a que el caudal de diseño corresponde a 75 litros por segundo y están llegando 38 litros por segundo, desde el 13 de agosto de 2010 Existe incertidumbre sobre la causa y la responsabilidad por este hecho

Lo que evidencia falta de control y seguimiento por parte de la interventoría y FONADE, generando que se pague más obra de la realmente ejecutada.




FONADE desembolsó al contratista $272.2 millones, por concepto de anticipo el 2 de 05 de 2008 en una cuenta diferente a la establecida para el manejo de los recursos del Convenio una cuenta personal a nombre del contratista es de anotar que el contrato de obra y de interventoría iniciaron el 22 de 02 de 2010, lo que demuestra que el contratista tuvo en su poder el anticipo por 21 meses

Debilidades en la legalización del anticipo por parte del contratista.

Amortización total del anticipo girado.

Acta de obra en la que se amortice completamente el anticipo girado. ALVARO

ERNESTO NARVAEZ - ADRIANA CORREA

La ejecución de la obra, presenta retraso en un porcentaje del 60%, teniendo en cuenta que se presentaron demoras en los procesos de compra y suministro del entibado metálico para el inicio de las excavaciones, debido al flujo de caja presentado por el contratista, lo cual generó retrasos en el cronograma de obra e incumplimiento de las clausulas contractuales.

Esta situación se presenta por debilidades de la interventoría contratada por Fonade,[1] según lo establecido en el numeral 3.1.1. Calidad de los servicios de las Condiciones Generales del Contrato.

Previo a la terminación del contrato, la interventoría, de acuerdo con el estado del contrato, notificará a al entidad Contratante, recomendando las acciones a seguir en caso de un eventual incumplimiento de parte del Contratista.

Envío de un (1) oficio requirendo a la interventoría y al Contratante, y recomendando las acciones procedentes, de acuerdo al desarrollo del contrato.


Como resultado de la visita realizada por la CGR a la obra, se observaron las siguientes deficiencias en el aspecto técnico: El tanque de almacenamiento de agua potable se encuentra fisurado en la parte inferior produciendo filtración. Hormigueros en los acabados en la mampostería estructural, no estructural y pantallas. Deficiencias en los terminados de la obra

Las deficiencias anteriormente expuestas, se deben a la falta de control y seguimiento por parte de la Interventoría y de FONADE como gerente del proyecto.

Realizar el proceso de selección del constructor e interventor para la terminación de la obra incluyendo la corrección de las deficiencias existentes .

Abrir Procesos de Selección de oferta pública de contrato del constructor de obra y el Proceso de Selección de oferta cerrada de contrato para interventor

Aviso de convocatoria

Pública

CARLOS SIN URIBE- JOSE FERNANDO

GARCIA - CARLOS ALBERTO ACOSTA

Como resultado de la visita realizada por la CGR a la obra, se observaron las siguientes deficiencias en el aspecto técnico: El tanque de almacenamiento de agua potable se encuentra fisurado en la parte inferior produciendo filtración. Hormigueros en los acabados en la mampostería estructural, no estructural y pantallas. Deficiencias en los terminados de la obra

Las deficiencias anteriormente expuestas, se deben a la falta de control y seguimiento por parte de la Interventoría y de FONADE como gerente del proyecto.

Realizar el proceso de selección del constructor e interventor para la terminación de la obra incluyendo la corrección de las deficiencias existentes .

En el proyecto de acta de liquidación del contratista incluir los valores a descontar por correcciones de obra.

Proyecto acta de liquidación



Con las medidas tomadas en campo por parte del equipo auditor se pudo evidenciar lo siguiente: Como se puede observar en la tabla anterior, existe una diferencia de $2.5 millones, entre las cantidades de obra aprobadas por la interventoría y las verificadas en campo por la CGR, en relación con los items ejecutados

Esta situación es originada por las deficiencias en las funciones de seguimiento y control de la administración y de la Interventoría.

La interventoría de obra CONSORCIO PGA-ETA manifiesta que las cantidades de obra pagadas en las actas parciales corresponden a las medidas tomadas en campo de las actividades ejecutadas por el contratista

Informe de FONADE sobre la información presentada por la interventoría



la entidad afirma que los asuntos y denuncias realizados por uno de los miembros del consorcio contratista; en el contrato 2090446 de 2009, sobre debilidades en los documentos presentados por el consorcio para lograr la adjudicación del contrato; deben ser puestos en conocimiento de los organismos de control, no se evidenció por la CGR soporte donde se realizará la mencionada gestión.

Debilidades documentales sobre los soportes que sustentan sus actuaciones.

Dar traslado de la comunicación de uno de los integrantes del consorcio a los organismos de control. Es importante mencionar que el quejoso en su comunicación envia copia al Programa Presidencial de Lucha contra la corrupción, Procuraduría, Contraloria y Fiscalia (radicado 2009-430-048037-2)

Dar traslado al oficio 2009-430-048037-2 a las entidades de control.

Comunicación de traslado de la

denuncia








NIT 899999316-1

Período Informado




Consecutivo

Código hallazgo


la Meta




Metas




metas metas (Poi)


Puntaje atribuido

metas vencidas

52

13

1401003.0

0.0

0.0 0 1900/12/31 1900/12/31 #VALUE! 0 0% #VALUE! 0.00 0.00

53

14

1404011.0

0.0

0.0 0 1900/12/31 1900/12/31 #VALUE! 0 0% #VALUE! 0.00 0.00

54

15



56

16

1404007.0 solicitud 1 2011/09/01 2011/09/30 #VALUE! 1 100% #VALUE! #VALUE! #VALUE!

Se presentan deficiencias en los Estudios y Diseños contratados por FONADE para “…los estudios técnicos y diseños integrales de una institución educativa ubicada en la ciudadela el Progreso del Municipio San José de Cúcuta”

Debilidades en el diseño y ejecución de proyectos.

Los diseños contratados por Fonade no presentan las presuntas deficiencias señaladas en el hallazgo y adicionalmente fueron revisados y aprobados por la interventoria de diseños y la curaduria urbana Nº 1. Por lo anterior, no es procedente presentar un plan de mejoramiento al respecto.



No se presentó un correcto manejo y legalización del anticipo por parte del contratista, en $292.379.925, ni sobre la revisión que de estos recursos realizó la interventoría, teniendo en cuenta lo siguiente: El segundo desembolso aprobado por la interventoría por $9.775.856, no se encuentra debidamente soportado, por cuanto, la factura relacionada es ilegible.

Debido a que $200.592.752, no se encuentran debidamente soportados.

La interventoría de obra CONSORCIO PGA - ETA se ratifica en la verificación realizada en la amortización del anticipo por parte del constructor y por lo tanto no considera procedente realizar una acción correctiva. Dicha ratificación fue notificada a FONADE mediante oficio Nº FONADE -BUC 008A-11 del 19 de Mayo de 2011.



En los contratos 2092012, 2091390 y 2092185 de 2009, la ejecución se postergó más allá del plazo de ejecución, así: En el contrato 2092185 la fecha en que debía entregarse el objeto era el 1°de marzo de 2010

Esta situación es atribuible a FONADE, teniendo en cuenta que es esta entidad quien debe responder por las actividades de adquisición y entrega de los elementos en los contratos de dotación en el término previsto y por lo tanto, se evidencia incumplimiento de sus obligaciones contractuales y legales.

Requerir al Interventor solicitando explicación sobre la ejecución de las obras por fuera del plazo

Informe de la interventoría sobre ejecución por fuera del plazo

Informe de interventoría

JOSE LUIS ECHEVERRY

GDIEGO MORA

En los contratos 2092012, 2091390 y 2092185 de 2009, la ejecución se postergó más allá del plazo de ejecución, así: En el contrato 2092185 la fecha en que debía entregarse el objeto era el 1°de marzo de 2010

Esta situación es atribuible a FONADE, teniendo en cuenta que es esta entidad quien debe responder por las actividades de adquisición y entrega de los elementos en los contratos de dotación en el término previsto y por lo tanto, se evidencia incumplimiento de sus obligaciones contractuales y legales.

Capacitar a los gerentes de convenio y supervisores de contratos en planeación y coordinación de actividades cuando se tienen contratos de ejecución simultánea, donde las obras y/o instalaciones de uno dependen de las obras y/o instalaciones de otros

Minimizar los tiempos de instalación de los equipos en las obras y las adecuaciones a la obra civil.

Lista de asistencia

JOSE LUIS ECHEVERRY

GDIEGO MORA

Construcción viviendas de menor área construidaa la especificada en los planos que soportan la elegibilidad del proyecto por parte de Findeter la medición de los planos determina que se debían construir viviendas de 30,60 M2 y no de 27,42 M2, surge un faltante de área construida de 3,18M2.Debido a que el diseño de la vivienda tipo no cumplía la normativa de sismo resistencia

Debido a que el diseño de la vivienda tipo no cumplía la normativa de sismoresistencia NSR98, este fue modificado por el Oferente Constructor para adaptarlo a este requisito; al tiempo se redujo el área de las viviendas y consecuentemente se suprimió la alcoba contemplada en el primer diseño;

Solicitar la revisión y/o modificación en el caso que sea necesario del convenio, con el fin de establecer que las obligaciones de FONADE sean condicionadas a la entrega oportuna y eficaz de la documentación donde se declararó la elegibilidad los proyectos donde se aplican los subsidios a supervisar ( Contrato interadministrativo No. 211009).

Solicitud de modificación del convenio a FONVIVIENDA

JOSE LUIS ECHEVERRYD

IEGO MORA






NIT 899999316-1

Período Informado




Consecutivo

Código hallazgo


la Meta




Metas




metas metas (Poi)


Puntaje atribuido

metas vencidas

57 1 2011/08/01 2011/12/11 #VALUE! 1 100% #VALUE! #VALUE! #VALUE!

58

17

1405004.0

Presentar informe

1 2011/09/01 2011/10/31 #VALUE! 1 100% #VALUE! #VALUE! #VALUE!

59

0.0 Presentar informe


60

18


61

19

1405004.0

Presentar informe


62

20


Construcción viviendas de menor área construidaa la especificada en los planos que soportan la elegibilidad del proyecto por parte de Findeter la medición de los planos determina que se debían construir viviendas de 30,60 M2 y no de 27,42 M2, surge un faltante de área construida de 3,18M2.Debido a que el diseño de la vivienda tipo no cumplía la normativa de sismo resistencia

Debido a que el diseño de la vivienda tipo no cumplía la normativa de sismoresistencia NSR98, este fue modificado por el Oferente Constructor para adaptarlo a este requisito; al tiempo se redujo el área de las viviendas y consecuentemente se suprimió la alcoba contemplada en el primer diseño;

Ajustar y aprobar manual de supervisión del proyecto de Fonvivienda

Ajustar y aprobar el manual de supervisión de del Proyecto de Fonvivienda

Manual de supervisión

CARLOS ACOSTA

-CESAR TULIO MORENO

En la inspección física realizada a las 12 viviendas se evidenció varias no conformidades que permiten establecer que el proyecto no estaba en los porcentajes de avance físico que había reportado la Supervisión de Fonade en las últimas visitas. Área y avance de las viviendas: La medición del área construida dio 27,42M2; por consiguiente el nivel de ejecución arroja un avance físico del

El contratista no cumplió con el objeto del contrato. Falta de un adecuado control técnico administrativo por parte de la interventoría y de la supervisión.

Examinar una muestra de 12 proyectos VIS para verificar el cumplimiento de las condiciones de elegibilidad que reportan los supervisores.

informe y recomendacione

s

CARLOS ACOSTA

-CESAR TULIO MORENO



s

CARLOS ACOSTA

-CESAR TULIO MORENO

En términos de costos directos, las viviendas construidas resultaron costando más de lo previsto en el presupuesto detallado por ítem con el cual se obtuvo la elegibilidad del proyecto por parte de Findeter.

Para la CGR el valor de los costos directos contenido en el acta final ($99.648.247,92), no está bien determinado, toda vez que la obra justificada por el oferente constructor de acuerdo a la medición y los cálculos realizados asciende a $81.3 millones, y que construyó viviendas de 27.42 M2 y no de 30,66 M2.

Medir los tiempos de respuesta por parte de FINDETER, entre la solicitud y la respuesta de la documentación técnica, legal y financiera de la elegibilidad de los proyectos, donde se supervisa la correcta aplicación de los subsidios asignados por Fonvivienda.

Presentar informe que permita medir los tiempos de respuesta por parte de FINDETER, entre la solicitud y la respuesta de la documentación de la elegibilidad de los proyectos donde se supervisa la correcta aplicación de los subsidios asignados por Fonvivienda

CARLOS ACOSTA

-CESAR TULIO MORENO

Al examinar los costos establecidos por concepto de AIU en el acta final suscrita el 19 de diciembre de 2007, por la interventoría y el Oferente Constructor, se advierte que estos no estaban contemplados en el presupuesto detallado por Ítems aprobado por Findeter.

Esto se originó en el proceso de rediseño del proyecto, por falta de control financiero, cuando en el nuevo presupuesto el Oferente – Constructor estableció un AIU de $22.9 millones, equivalentes al 23%, del valor de los costos directos cuantificados en $99.6 millones.



s

CARLOS ACOSTA

-CESAR TULIO MORENO

El presupuesto detallado por ítems con el cual se obtuvo la elegibilidad del proyecto contempla una cuantía total para “Costos Indirectos” de $8.8 millones y para Gastos de “Administración, Ventas y Otros” el monto asciende a $8.7 millones para un total de $17.6 millones; De estos recursos, el Oferente constructor reporta una inversión correspondiente a $7.3 millones.

Falta de control financiero a los costos e inversión de los recursos del proyecto por parte de la interventoría y de la Supervisión de Fonade

Incorporar a los informes de supervisión el reporte de la ejecución financiera de los aportes del subsidio.

Muestra de informes donde se incluya los reportes de la ejecución financiera de los aportes de subsidio.

CARLOS ACOSTA

-CESAR TULIO MORENO






NIT 899999316-1

Período Informado




Consecutivo

Código hallazgo


la Meta




Metas




metas metas (Poi)


Puntaje atribuido

metas vencidas

63

21

1405004.0 solicitud 1 2011/09/01 2011/09/30 #VALUE! 1 100% #VALUE! #VALUE! #VALUE!

64

22



65

1

1103002.0 Documento 1 2011/12/01 2012/04/30 #VALUE! 1 100% #VALUE! #VALUE! #VALUE!

66 1103002.0

0.0

0.0

0.0


67 1103002.0

0.0

0.0

0.0


El estado económico del fideicomiso Código 31600 – Contrato 104081 suscrito entre el Oferente y la Fiduciaria para el manejo de los recursos de subsidio, evidencia a 30 de septiembre de 2010, que aparte de las comisiones normales que debían pagarse por la administración de los recursos durante el plazo de ejecución de las obras, se han generado indebidamente

Lo anterior denota una gestión antieconómica por parte del Fideicomitente, . Fonade en su calidad de Supervisor no realizó alertas tempranas sobre este hecho en particular, para que Fonvivienda tomara las medidas del caso

Solicitar la revisión y/o modificación en el caso que sea necesario del convenio, con el fin de establecer que las obligaciones de FONADE sean condicionadas a la entrega oportuna y eficaz de la documentación donde se declararó la elegibilidad los proyectos donde se aplican los subsidios a supervisar ( Contrato interadministrativo No. 211009).

Solicitud de modificación del convenio a FONVIVIENDA

CARLOS ACOSTA

-CESAR TULIO MORENO

La entidad no reportó a la CGR la Resolución 135 del 18 de diciembre de 2008, donde declara urgencia manifiesta relacionada con la contratación de la institución educativa La Unión, el 18 de diciembre de 2008. Por lo tanto, incumple lo

consagrado en el artículo 43 de la ley 80 de 1993 y genera incertidumbre sobre el cumplimiento de las obligaciones legales en esta materia por parte de la entidad.

Resolución 135 de 2,008 para el trámite previsto en el artículo 43 de la Ley 80 de 1,993, habiendose encontrado por el ente de control ajustada a derecho, teniendo en cuenta que Ley 1450 del 16 de junio del 2011 “Por la cual se expide el Plan Nacional de Desarrollo, 2010-2014”, en su artículo 276 derogó de manera expresa el artículo 26 de la Ley 1150 de 2.007,

Remisión de la Resolución 135 de diciembre de 2008 a la CGR e implantación de la reglamentación interna sobre contratación mediante urgencia manifiesta

Resolución remitida y

reglamentación interna expedida


Proyectos Institucionales Para la vigencia 2010, la entidad planeó desarrollar quince (15) proyectos dentro de su Plan de Acción Institucional, de los cuales en cinco (5) de ellos se cumplieron parcialmente o no se ejecutaron las actividades

falta de programación en los proyectos institucionales

Definir e implementar mecanismos de seguimiento y control que permitan al equipo directivo tomar las acciones pertinentes frente a los resultados periódicos de seguimiento en los Planes de acción formulados.

1. Ajustar el procedimiento de Formulación, Aprobación, Ejecución y Seguimiento del Plan de Acción Anual incluyendo periodicidad y mecanismos de seguimiento

MARY YAZMIN VERGEL,

LILIAM MURILLO

CORDOBA

2.Implementar mecanismos de divulgación y notificación periódica sobre los compromisos establecidos en el plan de acción para reforzar su cumplimiento

Notificaciones correo

electrónico

MARY YAZMIN VERGEL,

LILIAM MURILLO

CORDOBA

3. Elaborar y presentar al equipo directivo y lideres de proyectos informes de avance y cumplimiento de Plan de acción según la periodicidad que se defina.

Informes de seguimiento

MARY YAZMIN VERGEL,

LILIAM MURILLO

CORDOBA






NIT 899999316-1

Período Informado




Consecutivo

Código hallazgo


la Meta




Metas




metas metas (Poi)


Puntaje atribuido

metas vencidas

68

2

1404009 1 informes 4 2012/01/01 2012/12/31 #VALUE! 4 100% #VALUE! #VALUE! #VALUE!

69 1404009 1 2 2012/01/01 2012/12/31 #VALUE! 2 100% #VALUE! #VALUE! #VALUE!

70

3

14 01 003

0.0

0.0 0 1900/12/31 1900/12/31 #VALUE! 0 0% #VALUE! 0.00 0.00

71 14 01 003

0.0


72 4 14 01 008

elaboración de informe

informe 1 2012/04/01 2012/06/30 #VALUE! 1 100% #VALUE! #VALUE! #VALUE!


La meta propuesta en el Plan de mejoramiento Auditoria con Enfoque Integral Modalidad Regular Cuenta Fiscal (a diciembre 31 de de 2007), no se cumplió, debido a que la DIAN dio por terminado anticipadamente el convenio, por lo tanto no se pudo concluir la contratación de los estudios y diseños actualizados.

incumplimientos en la ejecución de las prestaciones en algunos de los contratos derivados del proyecto, se causaron retrasos en el desarrollo del objeto contractual del convenio

Fonade radica solicitud de medidas cautelares, la cual es negada el 05/10/2011. FONADE constituyó caución consistente en depósito judicial por valor de $ 343,281,533 el 27 de octubre de 2011. Este proceso se encuentra en primera instancia en el Tribunal Administrativo de Cundinamarca.


CARLOS ACOSTA ADRIANA PATIÑO. ADRIANA VIVAS

La meta propuesta en el Plan de mejoramiento Auditoria con Enfoque Integral Modalidad Regular Cuenta Fiscal (a diciembre 31 de de 2007), no se cumplió, debido a que la DIAN dio por terminado anticipadamente el convenio, por lo tanto no se pudo concluir la contratación de los estudios y diseños actualizados.

incumplimientos en la ejecución de las prestaciones en algunos de los contratos derivados del proyecto, se causaron retrasos en el desarrollo del objeto contractual del convenio

Capacitar a los gerentes de proyectos y/o supervisores sobre el manual de interventoría y el manual de gerencia.

Capacitar a los gerentes de proyectos y/o supervisores sobre el manual de interventoría y el manual de gerencia. formato de

asistencia

GERENTES DE UNIDAD DE EJECUCION Y LIQUIDACION

Cumplimiento de Requisitos Previos Contratación (D): Aportes a la Seguridad Social y Parafiscales: En los contratos analizados se evidenció que la entidad no verifica si los proponentes y contratistas cumplen el requisito contenido en el Art. 50 de la Ley 789/02 y el Art. 23 de la Ley 1150/07 referentes a los aportes a la Seguridad Social y Parafiscales.

Debilidades en la etapa de planeación de la contratación.

En lo relacionado con los aportes a la seguridad social la entidad se abstiene de plantear acción correctiva alguna. La CGR en su informe reconoce que "en las carpetas de los contratos en cuestión se encuentran las certificaciones expedidas por los Revisores Fiscales o Representantes Legales de los proponentes y contratistas"


expedirde una circular en la que se recuerde el contenido mínimo del documento de estudios previos y, de otra parte, se propone efectuar una revisión aleatorio de un número determinado de contratos celebrados con posterioridad a la emisión de la precitada circular,

Expedición de Circular y elaboración de informe en el que se evidencien los resultados de la revisión aleatoria de contratos

Circular e informe


Control Interno: Cronología de los Procesos de Selección: Por fallas en el proceso de control interno de la entidad, no se lleva un consecutivo cronológico de las Convocatorias

Fallas en el proceso de control interno.

Se propone como acción correctiva la asignación de consecutivo del proceso de selección teniendo en cuenta el momento de publicación del aviso de convocatoria pública del proceso. Se verificara el cumplimiento de dicha acción a partir de la revisión aleatoria de un número indeterminado de procesos de selección.


Fijación de Honorarios: Para los Contratos de Prestación de Servicios Profesionales, no existe un Acto Administrativo o documento que regule los honorarios de acuerdo con los requisitos basados en estudio y experiencia

Valoración subjetiva de la entidad al fijar los honorarios a los contratistas de prestación de servicios profesionales.

Elaborar tabla de honorarios que permita asignar los valores a los contratos de manera objetiva.

Asignar valores a los contratos objetivamente y según condiciones del mercado

Tabla de honorarios aprobada,

mediante acto administrativo

LUIS EDUARDO LAVERDE

BLANCO, LISS ANGELA LOPEZ






NIT 899999316-1

Período Informado




Consecutivo

Código hallazgo


la Meta




Metas




metas metas (Poi)


Puntaje atribuido

metas vencidas

74 6 14 01 008

0.0

0.0 0 1900/12/31 1900/12/31 #VALUE! 0 0% #VALUE! 0.00 0.00


76 8 14 01 008 3 2011/12/15 2012/06/30 #VALUE! 3 100% #VALUE! 0.00 0.00

77 9 14 04 004 Estudio técnico 1 2012/02/15 2012/08/15 #VALUE! 1 100% #VALUE! #VALUE! #VALUE!

78 10 14 04 100 Actas 7 2012/02/15 2012/08/15 #VALUE! 7 100% #VALUE! #VALUE! #VALUE!


Publicidad en el SECOP (D): Aunque los documentos que hacen parte de la Convocatoria SAS-017 de 2010, se publicaron en la Página Web de la entidad, no fueron publicados en el SECOP no cumpliendo con lo establecido en el Artículo 8 del Decreto 2474/08 y el Artículo 3 de la Ley 1150/07, que precisan que estos documentos se deben SECOP

Desconocimiento de la norma y debilidades del proceso en la etapa precontractual.

No se plantea acción correctiva alguna por cuanto, que en la página del SECOP puede verificarse y constatarse que el proceso SAS-017 de 2,010 se encuentra publicado.


Forma de pago: La Cláusula Tercera de los Contratos de Prestación de Servicios Profesionales, 2100764 y 2100632 del 29 de enero de 2010, dice que la forma de pago se hará de la siguiente manera:

Desconocimiento de la norma y deficiencias del proceso en la etapa precontractual y contractual.

Capacitar a los gerentes de proyectos y/o supervisores sobre el manual de interventoría y el manual de gerencia, con el fin evitar riesgos e inconvenientes en el proceso de contratación en especial en la ejecución.


formato de asistencia

GERENTES DE UNIDAD DE EJECUCION Y LIQUIDACION, TALENTO HUMANO

Cumplimiento objeto convenio 197060. A 31 de marzo de 2011, se establece que FONADE no ha dado cumplimiento al objeto del convenio 197060, dentro del plazo del convenio inicialmente establecido de 32 meses que se cumplió el 20 de agosto de 2010 y conforme al plan operativo y calendario de entrega preestablecido.

Suscripción y ejecución de los contratos de diseñoObtención de permisos y licencias por parte de las empresas de servicios públicos y curadurías,Cambios de predios que han conllevado a la suspensión de los contratos de diseño e interventoría. Retrasos en las obras de adecuación de predios por parte de entidades territoriales.Retrasos en las obras por efectos de la ola invernal

1. Enviar comunicaciones mensuales a los municipios 2. Actualizar el Plan Operativo conforme a la realidad actual de los proyectos 3. Prorrogar el convenio 197060 de acuerdo con la fecha estimada de entrega de las infraestructuras educativas y conforme al Plan Operativo ajustado.

Enviar una carta mensual a cada municipio que aun tenga compromisos pendientes con el proyecto. Ajustar el plan operativo del convenio como producto de la planeación y proyección a la realidad actual. Modificación prórroga del convenio de acuerdo a lo definido en el plan operativo ajustado.

oficios, plan operativo ajustado,

modificación convenio

CARLOS ACOSTA, CARLOS SIN URIBE

Certificación de Talento Humano: La entidad no expide el Certificado de inexistencia o insuficiencia de personal de planta, o cuando se requiera conocimientos especializados, según el caso, expedido por el Representante Legal o la Oficina de Talento Humano,

Desconocimiento de la obligación que tiene la entidad de aplicar la norma en estos casos.

Establecer la proporción de contratistas requeridos en FONADE según su misión y planeación del negocio y necesidades de los clientes.

Realizar estudio de cargas de trabajo y estructura actual que permita establecer el numero de funcionarios y contratistas requeridos para el desarrollo de las actividades de FONADE.

LUIS EDUARDO LAVERDE ,MIREYA

BENAVIDEZ TAFUR

Cumplimiento del Objeto :A 31 de marzo de 2011, se establece que FONADE no ha dado cumplimiento al objeto del convenio 197060, dentro del plazo del convenio inicialmente establecido de 32 meses que se cumplió el 20 de agosto de 2010 y conforme al plan operativo y calendario de entrega preestablecido

establecido de 32 meses que se cumplió el 20 de agosto de 2010 y conforme al plan operativo y calendario de entrega preestablecido

Presentar a la CGR copia de las actas de entrega de bienes y servicios mediante las cuales las entidades territoriales y el Ministerio de Educación Nacional recibieron a satisfacción las infraestructuras educativas.

Actas de entrega y recibo de bienes y/o servicios.


Forma de pago convenio 197060 Se establece que las partes (Fonade y Mineducación) no se sujetaron a la forma y programación de pagos establecida en el convenio.

Los desembolsos por parte del MEN y los cobros por parte de Fonade no se hicieron en las fechas señaladas y montos acordados.

Presentar oportunamente al Ministerio de Educación Nacional las dos cuentas de cobro que faltan por tramitar, y las subsiguientes a medida que se ejecute la obra.

Presentar al Ministerio dos cuantas de cobro según la forma de pago vigente.

Cuentas de cobro







NIT 899999316-1

Período Informado




Consecutivo

Código hallazgo


la Meta




Metas




metas metas (Poi)


Puntaje atribuido

metas vencidas

80 12 14 04 100 Actas 7 2011/12/15 2011/12/31 #VALUE! 7 100% #VALUE! #VALUE! #VALUE!

81

13

14 04 100 Actas 10 2011/12/15 2012/06/30 #VALUE! 10 100% #VALUE! #VALUE! #VALUE!

82 14 04 100 Actas 7 2012/01/01 2012/06/30 #VALUE! 7 100% #VALUE! #VALUE! #VALUE!

83 14 04 100 Resolución 2 2012/01/02 2012/06/30 #VALUE! 2 100% #VALUE! #VALUE! #VALUE!

Infraestructuras educativas (IE) construidas – A 31 de marzo de 2011, de las 8 IE reportadas como terminadas , solamente una ha sido entregada oficialmente al ente territorial y al concesionario quien ha procedido al inicio formal de clases: Una (1) está suspendida y las restantes presentan dificultades que no han permitido surtir los procesos de entrega y puesta en funcionamiento.

No se ha entregado la totalidad de la dotación Varios entes territoriales no han terminado las obras a su cargo. Las obras ejecutadas presentan no conformidades que han impedido su recibo a satisfacción. Imprevistos de obra Incumplimientos de pagos a cargo de entes territoriales.

Presentar a la CGR copia de las actas de entrega de bienes y servicios mediante las cuales las entidades territoriales y el Ministerio de Educación Nacional recibieron a satisfacción las infraestructuras educativas.



Infraestructuras educativas en ejecución A 31 de marzo de 2011, FONADE reportó un total de 20 IE en ejecución; de estas se establece que 10 IE no superan el 50% de avance físico, 6 IE están en un rango de avance físico entre el 51% al 94% y 4 IE están suspendidas

Algunos proyectos presentan atrasos de avances por falta de mano de obra a cargo de contratistas. Por efectos de la ola invernal Incumplimientos a cargo de los entes territoriales. Obras imprevistas Problemas de liquidez de contratistas

Presentar a la CGR copia de las actas de entrega de bienes y servicios mediante las cuales las entidades territoriales y el Ministerio de Educación Nacional recibieron a satisfacción las infraestructuras educativas en los casos que se encuentran terminadas.





Terminar las infraestructuras educativas de la Paz en Santa Marta, Rosedal en Cartagena, Los Cusules - Villa Estadio en Soledad, Los Colorados en Bucaramanga, Mirador de Ambalá en Ibagué, Isaías Duarte en Cali y Ciudad Porfia en Villavicencio.

Actas de entrega y recibo final de obra.




Abrir los procesos de selección del constructor para la terminación de las IE La Nevada en Valledupar y Antiguo Idema en Barrancabermeja en el primer semestre de 2012.

Resolución de apertura de los procesos de selección de constructor.







NIT 899999316-1

Período Informado




Consecutivo

Código hallazgo


la Meta




Metas




metas metas (Poi)


Puntaje atribuido

metas vencidas

84

14

14 04 100

Actas de inicio de obra

Acta 5 2012/01/02 2012/06/30 #VALUE! 5 100% #VALUE! #VALUE! #VALUE!

85 14 04 100 Resolución 3 2012/01/02 2012/03/31 #VALUE! 3 100% #VALUE! #VALUE! #VALUE!


Infraestructuras educativas que no han iniciado obra A 31 de marzo de 2010, se establece que 8 IE no han iniciado obra, debido a que tres (3) IE están en proceso licitatorio que son: 1) IE Mundo Feliz – Galapaga (Atlántico). 2) IE Gran Abastos – Soledad (Atlántico) y 3) IE Samaria – Pereira (Risaralda)

Inconvenientes de viabilización de proyectos.

Presentar copia a la CGR de las actas de inicio de obra de las infraestructuras educativas de Mundo Feliz – Galapa, Gran Abastos – Soledad, Samaria – Pereira, San Mateo II Etapa – Soacha y Ciudadela San Antonio – Villavicencio.


Infraestructuras educativas que no han iniciado obra A 31 de marzo de 2010, se establece que 8 IE no han iniciado obra, debido a que tres (3) IE están en proceso licitatorio que son: 1) IE Mundo Feliz – Galapaga (Atlántico). 2) IE Gran Abastos – Soledad (Atlántico) y 3) IE Samaria – Pereira (Risaralda)

Inconvenientes de viabilización de proyectos.

Abrir los procesos de selección del constructor de las infraestructuras educativas de La CiudadelaTumaco, Chiriquí Valledupar y Nelson Mandela - Cartagena.

Resolución de apertura del proceso de selección del constructor.


Rendimientos financieros - A 31 de marzo de 2011, se han generado un total de $18.107,11 millones, por concepto de rendimientos financieros, producto del manejo de los recursos recibidos por FONADE del convenio 197060, que hasta la misma fecha alcanzan un monto de $270.703,94 millones. Al respecto la CGR establece que FONADE no ha aportado al convenio dichos rendimientos financieros.

las partes no han fijado una posición sobre este tema, no obstante que ya ha sido definida la destinación de los recursos a los proyectos contemplados en el plan operativo del convenio, para que los aportes puedan ser ejecutados dentro del plazo de ejecución del convenio, cuya modificación podrá efectuarse solo hasta tres meses antes de su vencimiento

No obstante que en la cláusula sexta del convenio 197060 se pacto el destino de los rendimientos financieros, se presentará a la CGR copia del adicional 5 mediante el cual se adicionan rendimientos financieros por valor 3.012. millones de al convenio 197060.

Minuta de modificación Nº 5 del Convenio 197060.

Minuta Modificada







NIT 899999316-1

Período Informado




Consecutivo

Código hallazgo


la Meta




Metas




metas metas (Poi)


Puntaje atribuido

metas vencidas

87 16 11 02 002

0.0

0.0 0 1900/12/31 1900/12/31 #VALUE! 0 0% #VALUE! 0.00 0.00

88

17


89 Informe Mensual 4 2012/01/15 2012/12/31 #VALUE! 4 100% #VALUE! #VALUE! #VALUE!

Hallazgo No. 16 Cuota de reconocimiento (D) El Ministerio de Defensa – Ejército Nacional solicitó incrementar la cuota de reconocimiento por demérito o desgaste del equipo, en 2.72% ($7.540 millones).

FONADE, sin ninguna justificación incrementó esta cuota de reconocimiento, en la adición 4, quedando de 9.72%, ($26.947.5 millones).

La modificación o incremento de que trata el hallazgo de la CGR, no fue un acto unilateral de Fonade, la misma fue debidamente justificada. Debido a que el aumento del 2,72% fue justificado por el Ejercito Nacional y recomendado por el comité operativo, p Se anexa Modificación No. 4 del convenio 200925, del 12 de mayo de 2011.

LYDA MILENA ESQUIVEL, LUZ AIDA PAIIBA BUENO

Cajas Menores (F) Los contratos correspondientes a las obras de la carretera La Soberanía, se encuentran suspendidos indefinidamente desde octubre de 2010. Así mismo, existe incertidumbre sobre el manejo que se le está dando a las cajas menores, se están cancelando gastos que posiblemente están incluidos en otros contratos

Debido a las dificultades de licencia ambiental y compra de predios y los contratos de la carretera La Macarena se encuentran suspendidos desde febrero de 2011 por compra de predios. A la fecha se presentan gastos de las cajas menores creadas en cada uno de los frentes cuando las obras están suspendidas

Presentar ante el comité Operativo del Convenio los rubros aprobados por ley para el manejo de la caja menor, con el fin de excluir de la caja menor los rubros que corresponda a contratos suscritos para la provisión de bienes servicios

Aprobación de rubros y montos de la caja menor por parte del Comité Operativo del Convenio con base en la contratación derivada

Acta de Comité Operativo


Cajas Menores (F) Los contratos correspondientes a las obras de la carretera La Soberanía, se encuentran suspendidos indefinidamente desde octubre de 2010. Así mismo, existe incertidumbre sobre el manejo que se le está dando a las cajas menores, se están cancelando gastos que posiblemente están incluidos en otros contratos Debido a las dificultades de

licencia ambiental y compra de predios y los contratos de la carretera La Macarena se encuentran suspendidos desde febrero de 2011 por compra de predios. A la fecha se presentan gastos de las cajas menores creadas en cada uno de los frentes cuando las obras están suspendidas

Presentar ante el comité Operativo del Convenio los rubros aprobados por ley para el manejo de la caja menor, con el fin de excluir de la caja menor los rubros que corresponda a contratos suscritos para la provisión de bienes servicios

Revisión y aprobación por parte de la interventoría de las compras y pagos que se realicen con cargo a la caja menor.







NIT 899999316-1

Período Informado




Consecutivo

Código hallazgo


la Meta




Metas




metas metas (Poi)


Puntaje atribuido

metas vencidas

90

18

12010 02 Contrato 1 2012/01/01 2012/06/06 #VALUE! 1 100% #VALUE! #VALUE! #VALUE!

91 12010 02 1 2012/07/01 2012/10/10 #VALUE! 1 100% #VALUE! #VALUE! #VALUE!

92 19 1404003.0 0 1900/12/31 1900/12/31 #VALUE! 0 0% #VALUE! 0.00 0.00

93

20


Contratación derivada del convenio 200925 de 2009 Como se puede observar en la gráfica No. 5, con cargo al convenio 200925 de 2008 se suscribieron 218 contratos por $95.996.3 millones; a marzo 31 de 2011 se han ejecutado $46.391.8 millones, quedando pendiente por ejecutar $49.604.6 millones de pesos.

Esto se debe a la falta de licencias y/o permisos ambientales y compra de predios para la ampliación de la vía.

Dado que los permisos y licencias se han visto afectados por el concepto del Instituto Nacional de Vías INVIAS asesor técnico del convenio, consideramos que por situaciones externas y ajenas a FONADE, no es posible llevar a cabo una acción correctiva sobre aspectos fuera del control de FONADE.

Suscribir el contrato de consultoría


Contratación derivada del convenio 200925 de 2009 Como se puede observar en la gráfica No. 5, con cargo al convenio 200925 de 2008 se suscribieron 218 contratos por $95.996.3 millones; a marzo 31 de 2011 se han ejecutado $46.391.8 millones, quedando pendiente por ejecutar $49.604.6 millones de pesos.

Esto se debe a la falta de licencias y/o permisos ambientales y compra de predios para la ampliación de la vía.

Solicitar al Ministerio de Medio Ambiente la Resolución de la licencia de la sustracción de la reserva forestal.

Solicitar al Ministerio de Medio Ambiente la Resolución de la licencia de la sustracción de la reserva forestal. Solicitud de

sustración de la reserva


Garantías contractuales. (D) Las obras de mejoramiento, mantenimiento y construcción, de las carreteras de la Soberanía y La Macarena se encuentran sin garantías por la calidad y estabilidad de las obras realizadas por el Ministerio de Defensa - Ejercito Nacional, porque según lo estipulado por FONADE en el oficio ninguna aseguradora estuvo interesada en presentar propuesta en el ne

Debido a que no se evidencia que FONADE hubiera invitado a cotizar a las aseguradoras del Estado.

Las entidades involucradas en el convenio (Ministerio de Defensa - Ejercito Nacional, Ministerio de Transporte, INVIAS y FONADE) aprobaron el no requerimiento de las pólizas de estabilidad y cumplimiento luego de un estudio de mercado que se realizó con las diferentes aseguradoras, lo que produjo que se suscribiría la modificación No. 4 al convenio.

No se realiza acción correctiva

No se realiza acción correctiva


Planeación (D) 2101088 Se evidencian deficiencias en las actividades de planeación, coordinación interinstitucional, interventoría y seguimiento del proyecto por parte de FONADE, de los contratos por término indefinido, como se detalla a continuación:

Lo que está ocasionando que los contratos de obra, consultoría y suministros asociados al proyecto presentan atrasos, por no contar con estudios y diseños definitivos, entre la fallas sobresale el no haber tenido en cuenta la afectación de la reserva forestal El Cocuy y el asentamiento de una comunidad indígena

Reiterar al INVIAS el pronunciamiento sobre la aprobación de los términos de referencia para la sustracción de la reserva forestal en el tramo que se requiere PR 21 al PR 139, con el fin, de iniciar los respectivos procesos de contratación para el levantamiento de la sustracción

Requerir al INVIAS pronunciamiento sobre la aprobación de los términos de referencia de la sustracción de la reserva - Iniciar con el proceso de contratación del levantamiento de la sustracción de la reserva

Enviar Oficio al Ministerio del

Medio ambiente solicitando se

otorgue Resolución para el levantamiento

de la sustracción de la Reserva Forestal PR 21 - PR 139







NIT 899999316-1

Período Informado




Consecutivo

Código hallazgo


la Meta




Metas




metas metas (Poi)


Puntaje atribuido

metas vencidas

94

20

1101001.0 oficio al INVIAS 1 2011/12/19 2012/12/19 #VALUE! 1 100% #VALUE! #VALUE! #VALUE!

95 1101001.0 Contrato 1 2012/12/19 2013/05/30 23.14 1 100% 23.14 23.14 23.14


97 1101001.0 1 2012/12/19 2013/12/30 53.71 0.4 40% 21.49 0.00 0.00

98 1101001.0 Acta de Reinicio 1 2012/12/19 2013/12/30 53.71 0 0% 0.00 0.00 0.00

Planeación (D) 2101088 Se evidencian deficiencias en las actividades de planeación, coordinación interinstitucional, interventoría y seguimiento del proyecto por parte de FONADE, de los contratos por término indefinido, como se detalla a continuación: Lo que está ocasionando que

los contratos de obra, consultoría y suministros asociados al proyecto presentan atrasos, por no contar con estudios y diseños definitivos, entre la fallas sobresale el no haber tenido en cuenta la afectación de la reserva forestal El Cocuy y el asentamiento de una comunidad indígena

Contratación para el estudio del levantamiento de la Reserva Forestal

Requerir al INVIAS pronunciamiento sobre la aprobación de los términos de referencia de la sustracción de la reserva.





Contratación del levantamiento de la sustracción de la reserva





Presentación del estudio de la Reserva Forestal al Ministerio del Medio Ambiente

Oficio remitiendo el estudio de la Sustracción de

la Reserva Forestal





Obtener por parte del Ministerio de Medio ambiente la Resolución para el levantamiento de la reserva Forestal

Resolución del Ministerio de

Mediante ambiente

otorgando el Levantamiento

de la Sustracción de

la Reserva Forestal.





Reiniciar el contrato 2101088 de 2010







NIT 899999316-1

Período Informado




Consecutivo

Código hallazgo


la Meta




Metas




metas metas (Poi)


Puntaje atribuido

metas vencidas

99

20


100 1101001.0

Reiniciar Contrato

Acta de Reinicio 1 2011/12/19 2012/12/19 #VALUE! 1 100% #VALUE! #VALUE! #VALUE!

101 1101001.0 1 2012/12/19 2013/05/30 23.14 1 100% 23.14 23.14 23.14

102 1101001.0

Notificación de Oferta

Oficio 1 2012/12/19 2013/05/30 23.14 1 100% 23.14 23.14 23.14

Contrato 2092649 de 2009 El objeto es estudios y diseño, gestión social, predial y ambiental para el mejoramiento de la vía grupo 1 “carreteras de la Soberanía tramo Lejía (Norte de Santander-Saravena-Arauca), en el desarrollo del programa de corredores arteriales complementarios de competitividad.


Establecer con el Ministerio del Interior (grupo de consulta previa) si existe presencia de comunidades indígenas sobre el corredor a intervenir desde le PR 5 al PR 139.

Concepto del Ministerio del Interior sobre la presencia de comunidades indígenas.

Solicitud al Ministerio del

Interior




Establecer con el Ministerio del Interior (grupo de consulta previa) si existe presencia de comunidades indígenas sobre el corredor a intervenir desde le PR 5 al PR 139.




Contar con los predios necesarios para la ejecución de las obras en el corredor a intervenir

Solicitar al SMA INVIAS la aprobación de las carpetas prediales,

Carpeta Predial Aprobada











NIT 899999316-1

Período Informado




Consecutivo

Código hallazgo


la Meta




Metas




metas metas (Poi)


Puntaje atribuido

metas vencidas

103

20

1101001.0

Escritura Publica

Escritura 1 2012/12/19 2013/05/30 23.14 1 100% 23.14 23.14 23.14

104 1101001.0 Acta de Reinicio 1 2011/12/19 2012/12/19 #VALUE! 1 100% #VALUE! #VALUE! #VALUE!

105

21

1404011.0

Liquidación del contrato

1 2012/12/19 2013/05/30 23.14 1 100% 23.14 23.14 23.14

106

0.0

0.0 0 1900/12/31 1900/12/31 #VALUE! 0 0% #VALUE! 0.00 0.00

107 22 1405004.0

0.0

0.0 0 1900/12/31 1900/12/31 #VALUE! 0 0% #VALUE! 0.00 0.00

108

23

1404004.0

0.0

0.0 0 1900/12/31 1900/12/31 #VALUE! 0 0% #VALUE! 0.00 0.00









Reiniciar Contrato 2101121 de 2010


Se evidenciaron deficiencias en la planeación por parte de FONADE, al realizar el contrato con CEMEX para el suministro de pavimento rígido sin contar con la propiedad de los predios entre otras circunstancias lo que ha ocasionado que el contrato se encuentre suspendido y se encuentre en poder del contratista el anticipo por valor de $1.050

Por no contar con los estudios y diseños definitivos, licencia o permisos ambientales y la compra de predios, para el desarrollo del proyecto,

Tramitar la liquidación del contrato con el fin de establecer el valor a reintegrar por el contratista por concepto de anticipo 2101059 de 2010.

Acta de Liquidación


Contrato de Interventoría 2093022 de 2009 El objeto de este contrato es: “Interventoría, técnica, administrativa, social, predial y de control de presupuestal para los estudios y diseños, gestión social, predial y ambiental, para el mejoramiento de las vías,

Contrato 2093022: Para este hallazgo no se realiza acción correctiva, toda vez, que a la fecha de los hechos este contrato no había sido adicionado.


Mejoramiento El Ministerio de Defensa – Ejército Nacional, viene incumpliendo con el plan de calidad propuesto para ejecutar la obras de mejoramiento de la vía “Carretera La Soberanía”, su avance físico es del 25%.

Lo que evidencia por falta de gestión predial y ambiental.

Aplica las acciones correctivas del hallazgo No. 20.


Obligaciones contractuales (D) Durante el estudio documental realizado al proyecto, se puede observar que se viene presentando incumplimiento de las obligaciones contractuales por parte de los contratistas (obra y consultoría).

Falta de supervisión y control por parte de FONADE y la Interventoría. en la legalización del anticipo por parte del contratista.

Los contratos ya se encuentran terminados ejecutándose al 100%, por tal razón, para este hallazgo no se realiza acción correctiva.


Obligaciones contractuales (D) Durante el estudio documental realizado al proyecto, se puede observar que se viene presentando incumplimiento de las obligaciones contractuales por parte de los contratistas (obra y consultoría).

Falta de supervisión y control por parte de FONADE y la Interventoría. en la legalización del anticipo por parte del contratista.

Liquidar los contratos No. 2102048 y 2102049

Liquidar los contratos derivados No. 2102048 y 2102049 Actas de

liquidación







NIT 899999316-1

Período Informado




Consecutivo

Código hallazgo


la Meta




Metas




metas metas (Poi)


Puntaje atribuido

metas vencidas


111

25


112 1404004.0 1 2012/12/19 2013/05/30 23 1 100% 23.14 23.14 23.14

113 1404004.0

Notificación de Oferta

Oficio 1 2012/12/19 2013/12/30 54 0 0% 0.00 0.00 0.00

114 1404004.0

Escritura Publica

Escritura 1 2012/12/19 2013/12/30 54 0 0% 0.00 0.00 0.00

Estado actual del contrato de Obra 2102048 y 2102049 de 2010 - (D) No obstante a las justificaciones y las prórrogas concedidas, estos contratos vienen presentando atrasos en el cronograma de obras incumpliendo con la cláusula primera en el desarrollo de la obra como se evidencia en el informe .

Por consiguiente se evidencia falta de coordinación y control por parte de FONADE y la Interventoría, para subsanar los continuos incumplimientos

Los contratos ya se encuentran terminados ejecutándose al 100%, Capacitar a los gerentes de proyectos y/o supervisores sobre el manual de interventoría y el manual de gerencia.


formato de asistencia


Estado actual de contrato de consultoría 2092747 de 2009 (D) Este contrato se encuentra suspendido debido a que no se ha podido definir la negociación de predios que fueron afectados con el proyecto transversal de la Macarena en los tramos de Baraya – Colombia y San Juan de Arama –Mesetas- Meta.

Denotando falta de planeación y coordinación de FONADE e incumplimiento de las obligaciones contractuales de la interventoría

Liquidar los contratos No.2102392, 2101120, 2101624

Liquidar los contratos derivados



Estado actual de contrato de consultoría 2092747 de 2009 (D) Este contrato se encuentra suspendido debido a que no se ha podido definir la negociación de predios que fueron afectados con el proyecto transversal de la Macarena en los tramos de Baraya – Colombia y San Juan de Arama –Mesetas- Meta. Denotando falta de

planeación y coordinación de FONADE e incumplimiento de las obligaciones contractuales de la interventoría

Contar con los predios necesarios para la ejecución de las obras en el corredor a intervenir del contrato 2092747 de 2009

Solicitar al SMA INVIAS la aprobación de las carpetas prediales,

Carpeta Predial Aprobada















NIT 899999316-1

Período Informado




Consecutivo

Código hallazgo


la Meta




Metas




metas metas (Poi)


Puntaje atribuido

metas vencidas

115

25

1404004.0

Reiniciar Contrato

Acta de Reinicio 1 2012/12/19 2013/12/30 54 1 100% 53.71 0.00 0.00

116

26


117 1404004.0 Oficio 1 2011/12/15 2012/01/31 #VALUE! 1 100% #VALUE! #VALUE! #VALUE!





Contratos de Suministros (D) Los contratos de suministros de materiales para la conformación de terraplenes, para sub-base y concretos hidráulicos para la construcción del pavimento rígido, han presentado atrasos. Contrato interventoría 2093018 de 2009

Por varios motivos: como permisos para la extracción del material equipos para la compactación

Los contratos ya se encuentran terminados ejecutándose al 100%, la No obstante como acción correctiva se plantea liquidar los contratos derivados No. 2101120 y 2101058

Liquidar los contratos derivados No. 2101120 y 2101058



Contratos de Suministros (D) Los contratos de suministros de materiales para la conformación de terraplenes, para sub-base y concretos hidráulicos para la construcción del pavimento rígido, han presentado atrasos. Contrato interventoría 2093018 de 2009

Por varios motivos: como permisos para la extracción del material equipos para la compactación

Enviar un oficio al interventor, recordando el estricto cumplimiento del manual de interventoría.

Enviar oficio al interventor para recordarle las obligaciones contractuales de acuerdo al pliego de condiciones y a las estipuladas en el manual de interventoría de Fonade.







NIT 899999316-1

Período Informado




Consecutivo

Código hallazgo


la Meta




Metas




metas metas (Poi)


Puntaje atribuido

metas vencidas

118

27


119 1406100.0 0.0 0.0 0.0 8 12/12/2011 12/12/2012 52 8 100% 52.29 52.29 52.29

Contratos de interventoría (D) Contrato 2093022 de 2009 Carretera “La Soberanía” La interventoría en sus informes no refleja el seguimiento a los contratos de consultoría, al cronograma de obras, al avance físico y el control de calidad a los materiales. Por consiguiente se evidencia que la interventoría no viene cumpliendo con sus funciones de seguimiento y control

Situación que demuestra que la interventoría no está cumpliendo con sus obligaciones contractuales de seguimiento a los contratos de obras y suministros y demás contratos derivados del convenio,

La información se encuentra reflejada dentro de los informes mensuales presentados por la interventoría. para un mejor seguimiento, se solicitara a la interventoría presentarla por capítulos para cada contrato, respetando los formatos establecidos por FONADE.

Solicitar a la interventoría la presentación y diligenciamiento de los formatos

Oficio de solicitud a la interventoría


Contratos de interventoría (D) Contrato 2093022 de 2009 Carretera “La Soberanía” La interventoría en sus informes no refleja el seguimiento a los contratos de consultoría, al cronograma de obras, al avance físico y el control de calidad a los materiales. Por consiguiente se evidencia que la interventoría no viene cumpliendo con sus funciones de seguimiento y control

Verificación de la implementación

de la medida mediante el

Formato FMI018







NIT 899999316-1

Período Informado




Consecutivo

Código hallazgo


la Meta




Metas




metas metas (Poi)


Puntaje atribuido

metas vencidas

120

28


121 1404011.0 Oficio 1 2011/12/15 2012/01/31 #VALUE! 1 100% #VALUE! #VALUE! #VALUE!

AUDITORIA PROYECTO CARCELES A 30 DE JUNIO DE 2011

1

4

0.0 1 2012/12/15 2013/04/15 17 1 100% 17.29 17.29 17.29

Avance de Obra realizadas por el ejecutor El avance de la obras de mantenimiento y construcción de la transversal de La Macarena que viene ejecutando el Ejército Nacional-CO2, se encuentra atrasadas. Debido la falta de predios y

de equipos. Por consiguiente CO2 mediante comunicación informa a FONADE que en la transversal de La Macarena, se viene presentado inconvenientes: falta por definir y concretar el cambio de diseño de concreto rígido a concreto flexible, deficiencia en los controles calidad y el cumplimiento de la especificaciones de los materiales

Dado que el atraso se dio por la calidad de materiales, debidamente objetadas por la interventoría, fue necesario remplazarlas, para el efecto se solicitara al contratista de suministro disponga de un banco de materiales, previa aprobación de la interventoría de manera que cuando haya necesidad de devolver por calidad no haya atraso

Solicitar a los contratistas de suministro disponer de un banco de materiales

Oficio a contratista e interventoría


Avance de Obra realizadas por el ejecutor El avance de la obras de mantenimiento y construcción de la transversal de La Macarena que viene ejecutando el Ejército Nacional-CO2, se encuentra atrasadas.

Debido la falta de predios y de equipos. Por consiguiente CO2 mediante comunicación informa a FONADE que en la transversal de La Macarena, se viene presentado inconvenientes: falta por definir y concretar el cambio de diseño de concreto rígido a concreto flexible, deficiencia en los controles calidad y el cumplimiento de la especificaciones de los materiales

Enviar un oficio al interventor, recordando el estricto cumplimiento del manual de interventoría. Además aplica la acción correctiva del hallazgo No. 25

Enviar oficio al interventor para recordarle las obligaciones contractuales de acuerdo al pliego de condiciones y a las estipuladas en el manual de interventoría de Fonade.


Analizado el informe de terminación del Convenio 137 de 2004, suscrito entre el Ministerio y FONADE por $15.648 millones, para realizar Gerencia Integral de los proyectos de estudios de pre inversión para construcción y dotación, sistemas de información y red de comunicaciones

debilidades de control, conciliación, planeación, coordinación y gestión,

Elaborar un informe en el cual se refleje la información real del convenio

La gerencia del convenio elaborara un nuevo informe de termino del convenio, realizando las modificaciones a que haya lugar y se enviara al Ministerio

Informe, comunicacion

Lyda Milena Esquivel Roa- Diego Mora






NIT 899999316-1

Período Informado




Consecutivo

Código hallazgo


la Meta




Metas




metas metas (Poi)


Puntaje atribuido

metas vencidas

2

4

0.0

0.0

0.0

Liquidación del convenio

2 2012/12/15 2013/04/15 17 2 100% 17.29 17.29 17.29

3 0.0

0.0

0.0 6 2012/01/15 2012/12/15 #VALUE! 3.9 65% #VALUE! #VALUE! #VALUE!

4 0.0

0.0

0.0 Acta de reunión 1 2012/01/15 2012/12/15 #VALUE! 1 100% #VALUE! #VALUE! #VALUE!

5 5 0.0 6 2012/01/15 2012/12/15 #VALUE! 3.9 65% #VALUE! #VALUE! #VALUE!

El Area de Contabilidad elaborará la conciliación contable definitiva del convenio para continuar con el proceso de liquidación

Informe de Conciliación y

Acta de Liquidación del

convenio

Lyda Milena Esquivel Roa- Diego Mora - Area de Contabilidad

Revisar y ajustar los procedimientos de Gerencia de Proyectos

Revisar y ajustar los procedimientos de: Negociación para las líneas misionales, Planeación del convenio, - Ejecuciòn y seguimiento del convenio, Novedades en la ejecución del convenio, Seguimiento a la ejecución de la contratación, Novedades en la ejecución de la contratación.

Procedimientos revisados y ajustados

José Luis Echeverry- Diego Mora- METODOS Y PROCESOS

Dar a conocer a los gerentes o supervisores los nuevos procedimientos, una vez ajustados.

Reunión con gerentes o supervisores sobre el procedimiento de seguimiento de ejecución de convenios y seguimiento a la ejecución de contratos derivados. establecidos en el manual de calidad de FONADE.

Lyda Milena Esquivel Roa- Diego Mora- METODOS Y PROCESOS

Los estudios de pre inversión reflejaban que los establecimientos estaban proyectados para una capacidad menor de cupos y teniendo en cuenta los diseños e información de las consultorías, esta capacidad se aumentó considerablemente, mientras que en otros casos, la capacidad proyectada era mayor que la determinada en los diseños.

debilidades en el análisis, estructuración, coordinación, sustentación y planeación en la elaboración de los estudios de pre inversión por parte de las instituciones involucradas en el proceso, originando una deficiente gestión










NIT 899999316-1

Período Informado




Consecutivo

Código hallazgo


la Meta




Metas




metas metas (Poi)


Puntaje atribuido

metas vencidas



8 8 0.0 2 2012/12/15 2013/04/15 17 2 100% 17.29 17.29 17.29

9 10 0.0 informe 1 2012/01/15 2012/12/15 #VALUE! 1 100% #VALUE! #VALUE! #VALUE!

Al valor inicial de $33.740 millones del convenio se le adicionaron $874.416 millones, para un total de $908.156 millones, de los cuales $887.964 millones correspondieron a recursos aportados por el Ministerio Debilidades en la planeación,

demostrado en el incumplimiento de las cláusulas contractuales del Convenio y de los contratos derivados del mismo y revelada en una ineficiente gestión para lograr el cumplimiento del objeto del Convenio y de los contratos de obras e interventoría,





Se observó en los informes de gestión que durante la ejecución de los contratos de obra e interventoría de los 11 proyectos, se presentaron situaciones que afectaron la ejecución de las obras y que ampliaron los plazos de los mismos, debido a que los diseños entregados por las consultorías e interventoría presentaron inconsistencias tales.......

debilidades en el análisis, estructuración, coordinación, sustentación y planeación en la elaboración de los estudios de pre inversión y diseños por parte de las instituciones involucradas en el proceso y de los consultores e interventores contratados





Se estableció en el informe de terminación del convenio 137 de 2004, reportado por FONADE, que dentro del proyecto del sistema de información quedaron sin ejecutar los proyectos de consultoría para el desarrollo e implementación de la segunda fase del sistema nacional de prevención y atención de desastres, mecanismos de divulgación del sistema de información de asuntos político

Debido a la falta de coordinación entre contabilidad y la Dirección de Infraestructura para depurar los saldos registrados y FONADE. No obstante, se evidenció que las actas de liquidación de los contratos se encuentran proceso de trámite.

Elaborar Informe de Conciliación contable y Liquidación del convenio.

El Area de contabilidad elaborará la conciliación contable definitiva del convenio para establecer los saldos sin ejecutar y continuar con el proceso de liquidación del convenio 137 (Fonade 194121),



convenio

Lyda Milena Esquivel Roa- Diego Mora- Area de Contabilidad.

No se dejó en los mismos la línea de vida en el edificio de sindicados al ser esta una construcción en escala, se generan altos riesgos que pueden afectar el mantenimiento del edificio de sindicados en el momento en que este entre en funcionamiento, desconociéndose las normas urbanísticas que regulan la materia, al igual que el artículo 3º de la Ley 80 de 1993.

Por fallas en los criterios y aprobación de los diseños

Incluir de la Normatividad vigente en futuros procesos de licitación de diseños de edificaciones.

Incluir en las reglas de participación de la Entidad, la Resolución 3673 de 2008 del Ministerio de Trabajo y la norma NTC 230101093 del SENA para la realización de mantenimientos de edificaciones en altura.

Lyda Milena Esquivel Roa- Diego Mora- Subgerencia de Contratación






NIT 899999316-1

Período Informado




Consecutivo

Código hallazgo


la Meta




Metas




metas metas (Poi)


Puntaje atribuido

metas vencidas

10

13


11 0.0

0.0


12 0.0

0.0


13

15

0.0 2 2012/12/15 2013/04/15 17 2 100% 17.29 17.29 17.29

Por falta de planeación frente a la aprobación de los diseños y los criterios técnicos para la elaboración de los mismos, no se tuvo en cuenta aspectos esenciales del sistema penitenciario colombiano así como la afluencia fluvial donde serían construidas las nuevas cárceles, es así que en el ERON de Acacias se presentan situaciones. Estas situaciones generan la

utilización de la infraestructura en forma diferente a lo dispuesto en los diseños aprobados.




Lyda Milena Esquivel Roa- Diego Mora METODOS Y PROCESOS

Entregar al establecimiento la información con la cual se realizaron los diseños del establecimiento.

Realizar visita tecnica al ERON de ACACIAS en compañía de la interventoría, el contratista de Obra, el Ministerio , con el fin de hacer entrega de la documentación contractual y actas de entrega de los organigramas espaciales entregados por el INPEC, con los cuales se realizarón los diseños

Acta de visita y Acta de entrega

Lyda Milena Esquivel Roa- Diego Mora- Sandra Liliana Quintero

Obtener la viabilización del uso de la cancha múltiple

Realizar las acciones pertinentes orientadas a lograr la viabilización del uso de la cancha multiple en el sector de Minima Seguridad, para lo cual se realizarán consultas al Director del Establecimiento del INPEC y/o al Ministerio y/o al constructor e interventoria de la obra.

Informe de viabilización

Lyda Milena Esquivel Roa- Diego Mora Sandra Liliana Quintero

No obstante, a la fecha aún no se cuenta con los costos adicionales definitivos para cada uno de los conceptos previstos, debido a FONADE aún no ha liquidado algunos contratos de consultaría como tampoco todos contratos de obra e interventoría que permita establecer el valor real de los costos adicionales Debilidades en el análisis,

estructuración, coordinación, sustentación y planeación en la elaboración de los estudios de pre inversión y diseños por parte de las instituciones involucradas en el proceso

Elaborar informe de Conciliación contable y Liquidación del convenio.

El area de contabilidad realizará la conciliación contable definitiva del convenio para establecer los saldos sin ejecutar, y continuar con el proceso de liquidación del convenio 137 (Fonade 194121),



convenio

Lyda Milena Esquivel Roa- Diego Mora - Area de Contabilidad






NIT 899999316-1

Período Informado




Consecutivo

Código hallazgo


la Meta




Metas




metas metas (Poi)


Puntaje atribuido

metas vencidas

14

15

0.0

0.0

0.0 6 2012/12/15 2013/04/15 17 3.9 65% 11.24 17.29 17.29

15

18


16 0.0

0.0

6 2012/01/15 2012/12/15 #VALUE! 3.9 65% #VALUE! #VALUE! #VALUE!





El incremento en el presupuesto fue por errores de cuantificación de las cantidades de obra

deficiencias en la interventoría efectuada al contrato de consultoría, que trajo como consecuencia la inadecuada cuantificación de las cantidades reales de obra.

Realizar Seguimiento a las demandas presentadas por Fonade en contra de los consultores de diseño y sus respectivas interventorías.

Elaborar un informe de seguimiento en el cual se recopile la información sobre las acciones legales emprendidas por Fonade en contra de los consultores de diseño de las obras.

Lyda Milena Esquivel Roa- Diego Mora - Asesoría Jurídica










NIT 899999316-1

Período Informado




Consecutivo

Código hallazgo


la Meta




Metas




metas metas (Poi)


Puntaje atribuido

metas vencidas


18

25


19 0.0

0.0


20

26


En el contrato de obra No 2071548, suscrito entre FONADE y el CONSORCIO ACC 2007, no se evidencia la justificación técnica del pago de los imprevistos del 2%, correspondiente a $2.488 millones sobre el valor total del contrato que corresponde a $124.400 millones, por cuanto no se acredita que el contratista se viera en la obligación de incurrir en gastos que no se encontraban previstos, esta situación se presenta

por falta de control de FONADE en la ejecución de los recursos y genera un presunto detrimento patrimonial por $2.488 millones correspondiente al valor de los imprevistos.

Hacer Claridad acerca del uso de los imprevistos del contrato de obra No. 2071548

Solicitar al Contratista de obra (Consorcio ACC 2007) que presente un informe sobre la utilización de los imprevistos, considerados en el contrato de obra No. 2071548. Enviar el informe a la interventoria de la obra (Consorcio Applus+Botacora) para su revisión y validación.

Informe del constructor de la

obra y documento de revisiòn de la interventoria.

JLyda Milena Esquivel Roa- Diego Mora- Edgar Gómez

Durante la ejecución del contrato, desde el 10 de noviembre de 2009, se presentaron problemas en el pavimento de la canchas y en las vías de acceso al establecimiento carcelario, ante lo cual la interventoría solicitó concepto técnico al contratista pero no tomó ninguna medida al respecto. Falta de control de FONADE

en la ejecución de los recursos.

Aclarar las actuaciones realizadas por parte del interventor en la ejecución del contrato para definir las acciones legales a seguir.

Solicitar a la interventoria un informe donde explique y justifique técnicamente cada una de las observaciones en la Infraestructura fisica del Establecimiento encontradas por la Comisión de la Contraloria.

Informe, comunicación a la interventoria

Lyda Milena Esquivel Roa- Diego Mora- Alvaro Parra

Revisar el estado de las observaciones de la CGR a la obra civil del Establecimiento

Realizar visita al ERON de Cucuta, con el objeto de verificar el estado de las observaciones de la CGR. Si después de realizada la visita existen observaciones que sean compentencia del contratista de obra y que no hayan sido atendidas, se solicitará a la Subgerencia de Contratación informar a la Compañia Aseguradora de los contratos.

Acta de Visita, Informe


se reflejan $36.8 millones, que corresponden a los ítems más representativos en valor: Luminaria hermética IP65 antivandálicas 2x32w-120v, Luminaria Wall pack sodio 150w-208v inyectada, bala sencilla y Parqueadero y vía en concreto asfáltico espeso 0.10 (incluye base y subbase); situación que genera un posible daño al patrimonio público

Por deficiencias en el cumplimiento de las funciones de control y seguimiento de la interventoría y de FONADE, de acuerdo con lo establecido en los artículos 3° y 6° de la Ley 610 de 2000, por diferencias entre lo pagado y el realmente construido.

Elaborar un informe sobre evaluación de presuntas menores cantidades de obra.

Solicitar a la interventoría un informe de las cantidades finales ejecutadas, con memoria de cálculo que soporte dichas cantidades y de ser necesario con pruebas de campo.








NIT 899999316-1

Período Informado




Consecutivo

Código hallazgo


la Meta




Metas




metas metas (Poi)


Puntaje atribuido

metas vencidas

21

26

0.0

0.0



23

28


24 0.0

0.0


Revisar el informe de cantidades de obra.

Realizar visita al ERON de Cucuta, con el objeto de verificar las cantidades de obra del informe anterior. Si despues de revisado el informe existen presuntas menores cantidades, se solicitara a la Asesoria Juridica que requiera al Contratista de Obra para su reintegro y/o ajustes en el Acta de Liquidaciòn.



Se evidenció que el pavimento flexible tanto en la vía de acceso al interior del establecimiento como en los parqueaderos y las canchas que están dentro de los patios de cada pabellón presenta un desgaste prematuro pérdida de agregado, perdida de liga, hundimiento frente al pabellón de apoyos de mujeres, fisuras en bloques Por falta de control y

seguimiento por parte de la interventoría.

Elaborar un informe técnico sobre estado del pavimento y verificar que el contratista de obra cumpla con lo establecido en el informe del especialista.

Solicitar al interventor y al constructor de obra que presenten un Informe técnico sobre el estado del pavimento, elaborado por un especialista en la materia. Solicitar al contratista de obra que cumpla con las recomendaciones realizadas de acuerdo con el informe presentado

Informe, comunicación a la interventoria y

al constructor


Al momento de la visita al establecimiento Penitencia y Carcelario de Yopal se encontraron las siguientes deficiencias: Fisura vertical de aproximadamente 30 cms, en la parte superior de pared de la sala de juegos en el edificio de la administración. Los desarenadores colmatados por lo tanto no estaban prestando correctamente su función

En conclusión, no se evidencia cumplimiento de las funciones y obligaciones por Interventoría en cuanto al control de los ítems instalados, ni seguimiento en oportunidad de la ejecución de las obras, de acuerdo con las especificaciones, el diseño y el cronograma

Elaborar de un informe en el cual se recopile la información en lo relacionado con las observaciones de la Contraloría.

Solicitar a la interventoria un informe donde explique y justifique técnicamente cada una de las observaciones en la Infraestructura fisica del Establecimiento encontradas por la Comisión de la Contraloria.


José Luis Echeverry- Diego Mora- Alvaro Parra

Revisar el estado de las observaciones de la CGR a la obra civil del Establecimiento y adelantar las acciones que corresponda.

Realizar visita al ERON de Yopal, con el objeto de verificar el estado de las observaciones de la CGR. Si después de realizada la visita existen observaciones que sean compentencia del contratista de obra y que no hayan sido atendidas, se solicitará a la Subgerencia de Contratación informar a la Compañia Aseguradora de los contratos.








NIT 899999316-1

Período Informado




Consecutivo

Código hallazgo


la Meta




Metas




metas metas (Poi)


Puntaje atribuido

metas vencidas

25

29


26 0.0

0.0


se evidencia un faltante de $8.84 millones, en los ítems representativos en valor, Luminaria fluorescente tipo industrial 2x32w-120 V para montar sobrepuesta, luminaria fluorescente tipo industrial de 2x32W para montar descolgado, Luminaria horizontal de 70w sodio alta presión (HPS) ROY ALPHA tipo calima II

Por deficiencias de las funciones de control y seguimiento de la interventoría y de FONADE.

Elaborar un informe sobre evaluación de presuntas menores cantidades de obra.

Solicitar a la interventoría un informe de las cantidades finales ejecutadas, con memoria de cálculo que soporte dichas cantidades y de ser necesario con pruebas de campo.



Revisar el informe de cantidades de obra y adelantar las acciones que corresponda.

Realizar visita al ERON de Yopal, con el objeto de verificar las cantidades de obra del informe anterior. Si despues de revisado el informe existen presuntas menores cantidades, se solicitara a la Asesoria Juridica que requiera al Contratista de Obra para su reintegro y/o ajustes en el Acta de Liquidaciòn.








NIT 899999316-1

Período Informado




Consecutivo

Código hallazgo


la Meta




Metas




metas metas (Poi)


Puntaje atribuido

metas vencidas

27

30


28 0.0

0.0


29

31


Originó demora la falta de oportunidad en la obtención de los permisos ambientales necesarios (aprovechamiento forestal, tala de árboles, permisos de exploración de aguas subterráneas y permisos de explotación de aguas subterráneas), por cuanto no se contaba con la información completa para que el consultor realizara las gestiones pertinentes

Por la falta de oportunidad en la obtención de los permisos ambientales necesarios (aprovechamiento forestal, tala de árboles, permisos de exploración de aguas subterráneas y permisos de explotación de aguas subterráneas)

Adelantar las acciones legales en contra del consultor de los diseños.

Recopilar la información para emprender las acciones legales en contra del consultor de diseño de las obras

Lyda Milena Esquivel Roa- Diego Mora Juan Camilo Paredes





Originó demora la falta de oportunidad en la obtención de los permisos ambientales necesarios (aprovechamiento forestal, tala de árboles, permisos de exploración de aguas subterráneas y permisos de explotación de aguas subterráneas), por cuanto no se contaba con la información completa para que el consultor realizara las gestiones pertinentes

Lo anterior denota debilidades en la planeación, coordinación y gestión. A



Lyda Milena Esquivel Roa- Diego Mora- Juan Camilo Paredes-ASESORIA JURIDICA






NIT 899999316-1

Período Informado




Consecutivo

Código hallazgo


la Meta




Metas




metas metas (Poi)


Puntaje atribuido

metas vencidas

30

31


31

32


32 0.0

0.0


33

33

0.0 Comunicación 1 2012/01/15 2012/12/15 #VALUE! 1 100% #VALUE! #VALUE! #VALUE!

34 0.0

0.0


35 0.0

0.0


El contrato ha presentado en su ejecución algunos inconvenientes que incidieron en el cumplimiento del cronograma de obra, lo que originó la reprogramación de las mismas,

Lo anterior denota debilidades en la planeación, coordinación y gestión, afectando lo previsto en los CONPES, convenios y contratos suscritos para tal fin.





se evaluó por parte de FONADE la posibilidad de hacer efectiva la póliza de garantía, teniendo en cuenta los perjuicios económicos derivados por tales hechos, que fueron valorados en $6.118.6 millones por cuanto esto ocasiono variedad y cantidad de ajustes de reformas que se hicieron a los estudios

lo que denota debilidades de interventoría al contrato de consultoría, evidenciándose una deficiente gestión








En inspección física realizada al ERON de Guaduas por el Equipo Auditor de la CGR, el 11 de julio de 2011, como consta en el acta No.001, mediante prueba selectiva se evidenció deterioro y faltante de algunos elementos

La anterior situación denota debilidades en la coordinación, control y planeación en el proceso de contratación del menaje entre FONADE y el Ministerio de Interior y Justicia.

Obtener las especificaciones de los bienes faltantes a efectos de realizar su reposición.

Enviar comunicación al Ministerio solicitando las especifIcaciones de los bienes faltantes del contrato 105 de 2010.

Lyda Milena Esquivel Roa- Diego Mora- Juan Camilo Paredes-

Realizar la apertura del proceso de contratación de los bienes faltantes y hacer entrega al INPEC. El valor de los bienes será asumido por FONADE, y, posteriormente, FONADE adelantará las acciones a que haya lugar con el fin de recuperar dichos recursos.

Respuesta del Ministerio. Apertura del Proceso de Contratación. Acta de Entrega de bienes al INPEC. Solicitud de inicio de acciones a que haya lugar.

Comunicación del Ministerio. Apertura del

proceso. Acta de Entrega al

INPEC. Solicitud de descuento en

Liquidación.


Aclarar que los bienes faltantes del contrato 315 de 2010, ya fueron entregados al INPEC.

Presentar acta de entrega al INPEC, de los bienes faltantes del contrato 315 de 2010 correspondiente a elementos deportivos y de arte según acta de recibo y entrega de bienes de octubre 5 de 2011

Acta de Entrega al INPEC

Lyda Milena Esquivel Roa- Diego Mora- Juan Camilo Paredes-






NIT 899999316-1

Período Informado




Consecutivo

Código hallazgo


la Meta




Metas




metas metas (Poi)


Puntaje atribuido

metas vencidas


37 38 0.0 Acta de Visita 1 2012/01/15 2012/12/15 #VALUE! 1 100% #VALUE! #VALUE! #VALUE!


39

40

0.0 comunicaciones 3 2012/01/15 2012/12/15 #VALUE! 3 100% #VALUE! #VALUE! #VALUE!

40 0.0

0.0


41

41

0.0 comunicaciones 3 2012/01/15 2012/12/15 #VALUE! 3 100% #VALUE! #VALUE! #VALUE!

Se evidenció en el acta de entrega de los elementos al ERON de Puerto triunfo según contrato 350 de 2009 quedó pendiente de entrega un kit de peluquería por $800 mil que consta de maquina eléctrica de cortar cabello, cuchilla de reemplazo, ergonómica y liviana, base cargadora, bolsa de estuche, mínimo 4 peines de alzada y guías para corte de cabello, según acta del 29 de abril de 2010.

A la fecha de la visita de la CGR aún no ha recibido estos elementos. Con lo anterior se evidencia un posible detrimento patrimonial de $10.5 millones.

Aclarar con soportes documentales que los elementos ya fueron entregados por el constructor al ERON de PUERTO TRIUNFO

Recopilar informaciòn y enviar a la CGR las actas de entrega de los elementos al ERON de PUERTO TRIUNFO.

Comunicaciòn, Acta de Entrega

al INPEC.

José Luis Echeverry- Diego Mora- Edgar Gómez

Las bodegas donde se encuentran almacenados estos equipos de seguridad tanto de Puerto Triunfo como Guaduas, no tienen las condiciones ambientales por cuanto se ingresa el agua en el momento de lluvias, poniendo en riesgo los elementos almacenados en la misma

FONADE anota que se realizaron algunas adecuaciones que consideraron pertinentes para impedir el ingreso del agua lluvia, no obstante a lo anterior en la fecha de la visita se evidenció que aún ingresa lluvia a las mismas

Aclarar al INPEC que los diseños fueron realizados de acuerdo a los lineamientos del Acta del 14 y 15 de junio de 2005 y recibidos a satisfacción por parte del Ministerio.

Realizar visita al ERON de Puerto Triunfo, con el objeto de verificar que los diseños fueron realizados siguiendo los lineamientos dados por el INPEC de acuerdo al Acta del 14 y 15 de juno de 2005.

Lyda Milena Esquivel Roa- Diego Mora- Edgar Gómez

Con lo anterior se evidencia que aún no se ha efectuado la entrega total del establecimiento y que su capacidad instalada se encuentra subutilizada, lo que ha impedido superar el hacinamiento y dejar en un 100% el funcionamiento el ERON.

Debilidades en la planeación y evidenciando deficiencias en la gestión.

Culminar la entrega del establecimiento al Ministerio y al INPEC

Continuar con los tramites de entrega del ERON, Presentar Acta de Recibo del Establecimiento por parte del Ministerio y el INPEC

Acta de Recibo Final del

Establecimiento firmada por FONADE,

MINISTERIO e INPEC


Se evidenció que según acta del 6 de septiembre de 2011, se encuentran algunos pendientes de postventa de los cuales a la fecha aún no han sido corregidos,

Debilidades en la planeación y evidenciando deficiencias en la gestión.

Poner en conocimiento de los contratistas las observaciones encontradas por la CGR, con el fin de que sean subsanadas, con fundamento en la garantia de los equipos y la infraestructura de la obra civil.

Enviar oficios al contratista de obra y de equipos de dotación estructural con el listado de observaciones pendientes de resolver para que sean subsanadas.


Verificar el estado de las acciones postentrega del establecimiento.

Realizar visita al ERON de Puerto Triunfo, con el objeto de verificar el estado de los pendientes de postentrega. Si despues de realizada la visita existen observaciones que no hayan sido atendidas por el contratista, se solicitara a la Subgerencia de Contrataciòn informar a la Compañia de Seguros de los contratos.

Acta de Entrega de las

actividades de postentrega

pendientes al INPEC.

Comunicaciones, Informe a

Aseguradora


Durante la inspección de las instalaciones realizado entre el 18 y el 20 de octubre de 2011, por parte de la CGR se observó que se presentan nuevos requerimientos de post ventas

Con lo anterior se evidencia la falta de exigencia por parte de la interventoría, toda vez que se presenta una deficiente calidad de las obras

Poner en conocimiento de los contratistas las observaciones encontradas por la CGR, con el fin de que sean subsanadas, con fundamento en la garantia de los equipos y la infraestructura de la obra civil.

Enviar oficios al contratista de obra y de equipos de dotación estructural con el listado de observaciones pendientes de resolver para que sean subsanadas.







NIT 899999316-1

Período Informado




Consecutivo

Código hallazgo


la Meta




Metas




metas metas (Poi)


Puntaje atribuido

metas vencidas

42

41

0.0

0.0



44

43

0.0 Acta de Visita 1 2012/01/15 2012/12/15 #VALUE! 1 100% #VALUE! #VALUE! #VALUE!

45 0.0

0.0


46

44


47 0.0

0.0


Verificar el estado de las acciones postentrega del establecimiento.

Realizar visita al ERON de Puerto Triunfo, con el objeto de verificar el estado de los pendientes de postentrega. Si despues de realizada la visita existen observaciones que no hayan sido atendidas por el contratista, se solicitara a la Subgerencia de Contrataciòn informar a la Compañia de Seguros de los contratos.

Acta de Entrega de las

actividades de postentrega

pendientes al INPEC.

Comunicaciones, Informe a

Aseguradora


De la inspección física realizada a las instalaciones de sanidad especializada se observó que no existe la instalación de punto hidrosanitario

Con lo anterior se evidencia la falta de control y gestión para poner en funcionamiento los equipos.

Validar y soportar documentalmente la entrega del Kit de equipos de laboratorio y capacitaciòn de la PTAP al INPEC,

Recopilar y enviar al INPEC la información de la entrega y recibo a satisfacciòn por parte del INPEC del kit de equipos de laboratorio y capacitación de operación y mantenimiento de la Planta de Tratamiento de Agua Potable (PTAP).

Comunicación con acta


No obstante, en el establecimiento se verificó que de las 12 bombas de agua potable están funcionando solamente 5 y el fluido del agua se ha suministrado únicamente por 6 horas de forma alternada, lo que ha generado tutelas, huelgas de hambre, motines, los equipos no se ponen en funcionamiento en su totalidad tales como odontología, lavandería y calderas,

Con lo anterior se evidencia que los estudios y diseños contemplaban áreas descubiertas y que la ubicación de los equipos y demás elementos en las mismas.

Verificar que los diseños fueron realizados siguiendo los lineamientos dados por el INPEC y recibidos a satisfacciòn por el Ministerio.

Realizar visita al ERON de PUERTO TRIUNFO, con el objeto de verificar que los diseños fueron realizados siguiendo los lineamientos del INPEC dados en el Acta del 14 y 15 de junio de 2005.


Culminar la entrega del establecimiento al INPEC y al Ministerio

Obtener el Acta de Recibo Final del Establecimiento


firmada por FONADE,

MINISTERIO e INPEC


Se observó que dentro de los diseños no se contempló un casino independiente Con lo anterior se denota la

falta de planeación y deficiente gestión al establecer y definir las necesidades y lineamientos acorde a las necesidades.


Realizar visita al ERON de PUERTO TRIUNFO, con el objeto de verificar que los diseños fueron realizados siguiendo los lineamientos del INPEC dados en el Acta del 14 y 15 de junio de 2005.

José Luis Echeverry- Diego Mora- Edgar Gómez

Culminar la entrega del establecimiento al INPEC y al Ministerio

Obtener el Acta de Recibo Final del Establecimiento


firmada por FONADE,

MINISTERIO e INPEC







NIT 899999316-1

Período Informado




Consecutivo

Código hallazgo


la Meta




Metas




metas metas (Poi)


Puntaje atribuido

metas vencidas

48 45 0.0 Comunicaciòn, 1 2012/01/15 2012/12/15 #VALUE! 1 100% #VALUE! #VALUE! #VALUE!

49 46 0.0 Comunicaciòn, 2 2012/01/15 2012/12/15 #VALUE! 2 100% #VALUE! #VALUE! #VALUE!


51

48


52 0.0

0.0


53

49


En los edificios de talleres fue entregado con un tablero eléctrico general y con capacidad suficiente para conectar equipos industriales según la interventoría. El cableado no se realizó por el contratista de obra ya que no existía información con respecto a las maquinas o equipos a instalar como tampoco el diseño lo contemplaba.

Lo que denota la falta de coordinación y gestión

Verificar los acuerdos interinstitucionales para la puesta en funcionamiento de los puntos lectricos y elementos del Edificio de fabrica del sector de Mediana Seguridad del ERON PUERTO TRIUNFO

Enviar acta de 7 de septiembre de 2010, en la que se aclaró que el cableado e instalaciòn de las tomas se harà por cuenta del INPEC, siguiendo los liniamientos de diseño y cumpliendo con las cargas previstas.


Se verificó que en el sector de alta seguridad no está en funcionamiento la lavadora por $19 millones, secadora por $14 millones, la prensa por $12 millones y el compresor $2.3 millones el cual está sin válvulas las cuales fueron puesta al compresor del sector de mínima seguridad porque estas se dañaron, según el establecimiento el no uso de estos equipos es debido al alto consumo de en

Esta situación ha generado que no se cumpla con la finalidad del objeto contractual en el sentido de poner en funcionamiento todos los bienes adquiridos y que no existe continuidad en la capacitación

Verificar los acuerdos interinstitucionales para la puesta en funcionamiento del edificio de lavanderias del Sector de Alta Seguridad del ERON PUERTO TRIUNFO

Enviar Acta de recibo parcial de obra civil del edificio de lavanderia del sector de Alta seguridad.


falta de previsión en la etapa de planeación del proyecto para su posterior diseño.

La falta de planeación en los estudios climático que contemplaran los parámetros de alta precipitación en la zona





Es evidente que el ajuste a diseños, corrección de detalles y aparición de obras no previstas en el diseño original afectaron el cronograma de obra.

Agentes determinantes de diseño no fueron considerados, pues se ignoró la presencia de canales naturales de riego, nacimientos de agua, lo que impidió la construcción planteada inicialmente haciéndose necesario la realización de obras de desvió de estos canales.

Verificar que se tomen las acciones juridicas y legales a que haya lugar.

Revisar con la Asesorìa Jurìdica la viabilidad de emprender acciones juridicas y legales contra el consultor de diseño, por las falencias de los productos entregados

Lyda Milena Esquivel Roa- Diego Mora- Alvaro Parra ASESORIA JURIDICA





El INPEC manifiesta que la especie del material vegetal sembrado como zona verde distan de cualquier concepto técnico por que nos legaron un pasto de corte cuyo uso está orientado a programas pecuarios, la exuberancia del mismo es para engorde de ganado

La anterior situación denota la falta de estudio y previsión para establecer el tipo de material vegetal apto para la región, que no generara mayores costos.

Verificar si el tipo de pasto es el adecuado para el Establecimiento.

Solicitar a la interventoria de la obra ERON FLORENCIA un concepto tecnico sobre el tipo de pasto que se sembró en el Establecimiento.

Concepto tecnico







NIT 899999316-1

Período Informado




Consecutivo

Código hallazgo


la Meta




Metas




metas metas (Poi)


Puntaje atribuido

metas vencidas

54

49

0.0

0.0

0.0 Acta de visita 1 2012/01/15 2012/12/15 #VALUE! 1 100% #VALUE! #VALUE! #VALUE!

55 50 0.0 Acta de Visita 1 2012/01/15 2012/12/15 #VALUE! 1 100% #VALUE! #VALUE! #VALUE!


57

52


58 0.0

0.0


59 0.0

0.0


60 0.0

0.0


61

53

0.0 comunicación. 1 2012/01/15 2012/12/15 #VALUE! 1 100% #VALUE! #VALUE! #VALUE!

Realizar visita de verificaciòn del estado y mantenimiento del pasto

Realizar visita al ERON de FLORENCIA junto con el interventor y el constructor de la obra, con el fin de verificar que se esten siguiendo las recomendaciones de mantenimiento.


Se estableció que en los sectores de alta y mediana seguridad, se construyeron unas garitas de seguridad denominadas Comandos, diseñadas para vigilar el área recreativa y de deportes y no están siendo utilizadas por el personal del establecimiento

En donde se evidencia que estas áreas no están cumpliendo con la finalidad para cual fue construida.


Realizar visita al ERON de FLORENCIA, con el objeto de verificar que los diseños fueron realizados siguiendo los lineamientos del INPEC dados en el Acta del 14 y 15 de junio de 2005.


Se observó que a la fecha de la visita de la CGR, más del 40% de las cerraduras de las puertas de las celdas han presentado problemas

Con lo anterior se evidencia la falta de planeación en los diseños y gestión oportuna para subsanar este inconveniente.

Aclarar los criterios de diseño tenidos en cuenta para las cerraduras del Establecimiento

Enviar comunicación al diseñador del proyecto. Enviar respuesta al INPEC, enviar concepto tècnico del proveedor de las cerraduras.

comunicaciónes y concepto


Se observó que el tanque de gas GLP (licuado de Petróleo) se encuentra ubicado a la vista y en un área cercana a la entrada del establecimiento, situación que lo hace vulnerable para la seguridad del establecimiento debido a su cercanía a la vía y al sitio de circulación de personas poniendo en riesgo la integridad de las personas que allí habitan.

Deficiencias en la planeaciòn y diseño del proyecto

Aclarar los conceptos de diseños tenidos en cuenta para el tema del GAS en el ERON DE FLORENCIA

Revisar en los planos y documentos de diseño la ubicaciòn del tanque de gas y el tipo de gas a emplear.


Aclarar las posibles causas por las cuales se pueda presentar una mayor facturaciòn

Recopilar los informes presentados por FONADE en relaciòn al tema del Gas en el ERON FLORENCIA


Revisar los criterios de diseño e informes relacionados con el tema del GAS en el ERON FLORENCIA

Realizar reunión con la asistencia del especialista en el tema de gas, el constructor e interventoria de la obra, INPEC, la empresa UNIGAS, el Ministerio, para revisión de los informes.


Verificar el estado y funcionamientos de las redes de gas y los equipos de cocinas

Realizar visita al ERON FLORENCIA con el fin de verificar el estado de funcionamiento de las redes de gas y los equipos de cocinas.


El sistema de grifería Push Botón, instalado en el área de los baños del establecimiento, presenta daños

Lo que denota la falta de previsión y planeación al contemplar este tipo de sistema.

Hacer Claridad al INPEC sobre las acciones de mantenimiento a la griferia tipo PUSH

Enviar comunicaciòn al INPEC reiterando las recomendaciones de mantenimiento de los PUSH, con el find e garantizar su seguimiento.







NIT 899999316-1

Período Informado




Consecutivo

Código hallazgo


la Meta




Metas




metas metas (Poi)


Puntaje atribuido

metas vencidas

62

53

0.0

0.0

0.0 comunicación. 1 2012/01/15 2012/12/15 #VALUE! 1 100% #VALUE! #VALUE! #VALUE!

63 0.0

0.0





67

57

0.0

0.0


Informar a la empresa de Servicios Públicos sobre la posible presencia de sedimentos en el agua suministrada

Enviar comunicación a la empresa de servicios publicos de Florencia - SERVAF - informando sobre el daño en los aparatos push, por la particulas de sedimentación contenidas en el agua potable suministrada al Establecimiento.

José Luis Echeverry- Diego Mora- Alvaro Parra

Aclarar las posibles causas por la cuales se pueda presentar el daño de los push, solicitar concepto al diseñador sobre el uso de los aparatos push en el establecimiento.

Realizar visita al ERON de Florencia, con el objeto de verificar el estado de funcionamiento de los aparatos push de la griferia. Solicitar concepto al diseñador sobre el uso de los aparatos push en el establecimiento

Acta de Visita, solicitud

concepto.


El dimensionamiento del cuarto de rayos X de odontología de sanidad de mediana seguridad, no tiene el espacio adecuado

Lo que denota la falta de coordinación y planeación al adquirir un equipo que no corresponde al inicialmente previsto

Verificar el cumplimiento de las especificaciones y criterios de diseño del ERON FLORENCIA.

Enviar AL INPEC acta de recibo final de obra civil del establecimiento penitenciaro de Florencia, 17 de Agosto de 2011, en la entrega al INPEC y MINISTERIO.

Comunicaciòn con acta


En todas las áreas del Establecimiento quedaron mal distribuidos los puntos de red La anterior situación se debe

a la falta de una planeación técnica y adecuada para la distribución y optimizar la red de voz y datos.


Enviar AL INPEC acta de recibo final de obra civil del establecimiento penitenciaro de Florencia, 17 de Agosto de 2011 al INPEC y MINISTERIO.



Sector de Mínima: El transito lento del desagüe de los sillones en los tres ranchos, con el fin de determinar si corresponde a aspectos técnicos o por falta de manteniendo y por residuos de desperdicios, • Sector Mediana: La pintura epòxica de la duchas de los patios de mediana se ha levantado, queda el concreto a la vista.

denotando debilidades en la ejecución de las obras, falta de planeación y gestión deficiente.

Verificar las observaciones planteadas en la etapa de postventa

Realizar visita al ERON de Florencia, con el objeto de verificar el estado de los pendientes de postventa. Si despues de realizada la visita persisten observaciones a cargo del constructor de la obra, que no hayan sido atendidas, se dara aviso a la Compañia Aseguradora.

Acta de visita, comunicaciòn


Hacer claridad sobre el grado de temperatura del cuarto electrico

Enviar comunicación al INPEC solicitando informar sobre los equipos que se encuentran en el cuarto electrico. Solicitar a la interventoria de la obra ERON FLORENCIA un concepto técnico

Comunicación, Concepto

técnico







NIT 899999316-1

Período Informado




Consecutivo

Código hallazgo


la Meta




Metas




metas metas (Poi)


Puntaje atribuido

metas vencidas

68

57

0.0

0.0

0.0 Acta de Reunión 1 2012/01/15 2012/12/15 #VALUE! 1 100% #VALUE! #VALUE! #VALUE!



71

67

0.0

0.0



Establecer mecanismos para canales de comunicación INPEC-MINISTERIO-FONADE

Realizar reunión con el Ministerio y el INPEC para establecer los canales de comunicación para reportar las observaciones y novedades posventa que se presentan en el ERON FLORENCIA.


El INPEC manifiesta que la no utilización de los equipos y de los espacios de mínima se debe a que las instalaciones no ofrecen las medidas de seguridad (faltan concertinas, Guayanas de separación y la instalación de los equipos de seguridad electrónica) necesarias para tener allí los internos recluidos.

Esta situación ha generado que lo planteado en el proyecto de disminuir el hacinamiento no se está cumpliendo y que las dificultades de seguridad electrónica generen inconvenientes para el normal funcionamiento del establecimiento


Enviar AL INPEC acta de recibo final de obra civil del establecimiento penitenciaro de Florencia, 17 de Agosto de 2011 al INPEC y MINISTERIO.



Durante la visita de inspección se observó que se presentó frecuentemente cortes en el fluido eléctrico del establecimiento. Siendo solucionado los inconvenientes con la planta para suplir el suministro de energía, en donde se evidenció en dos ocasiones que ésta presenta fallas en el tiempo de arranque

Lo anterior denota la falta de gestión para prevenir los posibles daños y realizar el mantenimiento preventivo de la planta.

Revisar el estado de la Planta Electrica y los mantenimientos realizados.

Solicitar el proveedor de la Planta Eléctrica del ERON de Florencia que realice una visita de revisión del equipo y verifique las rutinas de mantenimiento, en atenciòn a la garantìa que ofreciò para la Planta Elèctrica y realice las recomendaciones respectivas

Reporte de visita por parte del

proveedor de la Planta Electrica

con recomendacione

s


Obtener un concepto técnico que permita establecer si es necesario el anclaje

Solicitar al interventor de la obra un concepto tecnico sobre la necesidad del anclaje en concreto que contrarreste la presión del agua en el codo de 90°, en la caja de válvulas a la llegada al tanque No 1.

Concepto tecnico

Lyda Milena Esquivel Roa- Diego Mora-Edgar Gómez

El cuarto de máquinas presenta las siguientes deficiencias:Daño del tablero de manejo por $9,65 millones y de una motobomba del tanque 1 por $7,42 millones, que surten agua potable lo cual ocasionó inundación del cuarto de bombas.

Esta situación denota debilidades en el diseño y falta de Coordinación entre el Ministerio de Justicia y el INPEC en la entrega y legalización de los bienes para su aseguramiento, falta de conservación e inspección por parte del INPEC que permita un adecuado funcionamiento y mantenimiento preventivo

Enviar nuevamente copia de las garantías y/o las pólizas de seguros que amparen los equipos de bombeo del tanque No. 1.

Las garantias de los equipos fueron entregadas al MINISTERIO del INTERIOR junto con los manuales de Operaciòn y mantenimiento de los equipos, sin embargo se enviara nuevamente copia de las garantias y/o polizas de seguros que amparen los equipos de bombeo del tanque 1.

Acta o documento con entrega de las garantias y/o

polizas







NIT 899999316-1

Período Informado




Consecutivo

Código hallazgo


la Meta




Metas




metas metas (Poi)


Puntaje atribuido

metas vencidas

73

67

0.0

0.0


74 68 0.0 Informe 1 2012/01/15 2012/12/15 #VALUE! 1 100% #VALUE! #VALUE! #VALUE!


76

76


77 0.0

0.0


Solicitar al constructor de la obra una nueva capacitación en la operación y funcionamiento de los equipos.

Una vez que el INPEC repare los daños en los equipos y tableros, que permita poner en funcionamiento el Sistema de Bombeo, se solicitara al constructor de la obra una nueva capacitaciòn en la operaciòn y funcionamiento de los equipos.

Solicitud, Acta o documento de capacitación


En la visita técnica por parte de la Contraloría General, se evidenció la necesidad de un By-pass en las caldera de enfriamiento a los tanques de condensados en sus cuatro tanques, La falta de este elemento, puede generar futuros deterioros y daños en el funcionamiento de las calderas o mayores riesgos de daños colaterales e incurrir en un posible detrimento patrimonial.

Falta de planeaciòn y gestiòn.

Hacer claridad acerca de la necesidad del bypass mencionado en el informe de la CGR.

Solicitar al Contratista de obra Consorcio ACC 2007, que presente un informe sobre el funcionamiento de la red de vapor de las calderas para determinar la necesidad de instalación de by-pass


Por falta de Coordinación entre FONADE y Ministerio de Justicia a pesar de contar con el mismo asesor para las obras en el área de sanidad y la compra de los elementos para esta área, se adquirió un equipo de rayos X fijo, valorado en $112,5 millones, el cual no fue posible su instalación

lo anterior infringe lo establecido en el artículo 3º de la Ley 80 de 1993, y en consecuencia un presunto detrimento patrimonial de 112,5 millones puesto que no está en funcionamiento y están corriendo los términos de la garantía y puede deteriorarse

- Solicitar especificaciones técnicas del equipo de rayos X al Ministerio. - Adelantar revisión de red electrica diseñada Vs equipo adquirido por el Ministerio para establecer los ajustes necesarios para viabilizar el uso del equipo. - Se iniciaran las diligencias necesarias para establecer las responsabilidades.

- Enviar cominicación solicitando las especificaciones de equipo de rayos X - Elaborar Acta de resultado de revisión de red electrica diseñada Vs equipo adquirido por el ministerio

Comunicación e informe de resultados .


Por falta de planeación y previsión por en la elaboración y aprobación de los diseños, en las edificaciones identificadas en los planos record como A20 y A21 se instalaron un total de 60 unidades de duchas, con un sistema de registro tipo “push” que consiste en un botón que al accionarse suministra por un corto periodo de tiempo el servicio de agua en la ducha

Esta situación genera un presunto detrimento patrimonial por $37,11 millones, por cuanto no se previó en los diseños que esta inversión no era funcional dentro de la infraestructura, para las áreas conforme al uso que debía realizar y la población atendida.

Verificar los acuerdos interinstitucionales para la puesta en funcionamiento de las edificaciones del establecimiento.

Enviar al INPEC acta de recibo parcial de obra civil de los edificios A20 y A21, donde se verifico cada aspecto de la edificaciòn y se considero aprobada para suscribir el acta de recibo. Enviar al INPEC acta de entrega final del establecimiento.

Comunicación con Actas.

José Luis Echeverry- Diego Mora-Sandra Liliana Quintero

Evaluar las causas del daño en la pintura epoxica y determinar a quien corresponde su reparacion.

Realizas visita tecnica al ERON ACACIAS con el fin de verificar las causas del daño en pintura epoxica y determinar si corresponde a una acciòn de postentrega a cargo del constructor de obra, en cuyo caso se exigira su reparaciòn o se debe a acciones de vandalismo y/o falta de mantenimiento por parte del Establecimiento

Lyda Milena Esquivel Roa- Diego Mora-Sandra Liliana Quintero






NIT 899999316-1

Período Informado




Consecutivo

Código hallazgo


la Meta




Metas




metas metas (Poi)


Puntaje atribuido

metas vencidas







84 89 0.0 Acta de visita 1 2012/01/15 2012/12/15 #VALUE! 1 100% #VALUE! #VALUE! #VALUE!

Al interior del proyecto de construcción de este establecimiento penitenciario, se construyó una PTAR, cuantificada en $1.060’4 millones.Sin embargo, esta planta depende exclusivamente en su funcionamiento de la red eléctrica municipal,

al no existir fluido eléctrico municipal, contaminación que puede llegar a un caudal de 7 litros por segundo y adicionalmente puede generar sanciones para la entidad por parte de la Corporaciòn Ambiental.

Verificar el adecuado manejo y operaciòn por parte del INPEC de la PTAR.

Solicitar al constructor de la obra una nueva capacitación en la operación y funcionamiento de la PTAR del ERON ACACIAS

Acta o documento de capacitación


Existe dos canchas tipo polideportivo, construidas una en la zona de mediana seguridad y la otra en la zona de mínima seguridad, las cuales poseen proximidad al cerramiento perimetral

Por la variación en los diseños inicialmente establecidos y que debía haberse analizado.

Realizar las acciones pertinentes orientadas a lograr la viabilización para el uso adecuado de la cancha multiple en el sector de Minima Seguridad. Se iniciaran las diligencias necesarias para establecer las responsabilidades.

Obtener la viabilización del uso de la cancha múltiple para lo cual se realizarán consultas al Director del Establecimiento del INPEC y/o al Ministerio y/o al constructor e interventoria de la obra. Una vez realizadas las acciones pertinentes se realizara la entrega al INPEC.

Informe de viabilización, comunicación


El componente eléctrico debe ajustarse a las consideraciones del Reglamento Técnico

Lo anterior, es debido a un inadecuado diseño eléctrico, el cual no tuvo en cuenta las consideraciones del RETIE (Reglamento Técnico de Instalaciones Eléctricas).

Demostrar el cumplimiento de la Norma RETIE en el ERON JAMUNDI .

ENVIAR LAS CERTIFICACIONES A LA CONTRALORIA y al INPEC informando sobre el cumplimiento de la Norma Retie y el adecuado uso de las instalaciones electricas del Establecimiento

Comunicación con

certificaciones de la

interventoria de la Norma RETIE

Lyda Milena Esquivel Roa- Diego Mora-Juan Camilo Paredes

Las bajantes de la red hidrosanitaria de las construcciones Lo anterior, es causado por

un inadecuado diseño de las instalaciones hidrosanitarias, donde no se tuvo en cuenta la Norma Técnica Colombiana 1500.

Validar el cumplimiento de las Normas de Diseño Hidrosanitario en ERON de Jamundi.

Enviar comunicaciòn al Diseñador del ERON solicitando informar sobre Cumplimiento de la Norma de diseño Hidrosanitario y uso de las instalaciones hidrosanitarias

Comunicaciónes Certificaciòn


La Red Contra Incendios no se encuentra en funcionamiento debido a que la tubería

presenta corrosión por el fenómeno de Pitting,

Identificar las causas del daño en la tuberia de la red contraincendios del ERON JAMUNDI.

Enviar comunicación al Diseñador del ERON Informes,

conceptos, comunicaciones,

solicitudes


el EPC – Jamundí, presenta deficiencias de funcionalidad derivadas de debilidades de la fase precontractual, relacionadas con los diseños para la construcción y su articulación con las necesidades reales que se pretendían satisfacer con las áreas

Las anteriores situaciones condicionan la funcionalidad del EPC y en algunos casos implican recursos adicionales para mitigar las situaciones presentadas, además de afectar el objetivo por el cual se construyó el EPC.

Aclarar a las Directivas del Establecimiento ERON Jamundi que las actividades de entrega, capacitación, manuales y planos de equipos de seguridad electonica, no es competencia de FONADE. Hacer entrega del informe de interventoria.

Enviar comunicaciòn al Establecimiento ERON JAMUNDI, con copia de la Minuta de otrosi Modicatorio No. 5 al convenio 150/195073 y copia del informe de interventoria del contrato de seguridad electronica.

Comunicación al INPEC,

remitiendo copia de minuta e informe de

interventoria.


El 50% de los arcos de seguridad básica y equipos de comunicación para la vigilancia se encuentran fuera de servicio, presentan cintas reflectoras infrarrojas deterioradas y tarjetas lectoras sulfatadas, debido a errores de diseño y construcción del EPC- Jamundí, que permite la caída y filtraciones de aguas lluvias

Situación que afecta los procedimientos de seguridad del establecimiento penitenciario y carcelario de Jamundí.


Realizar visita al ERON de JAMUNDI, con el objeto de verificar que los diseños fueron realizados siguiendo los lineamientos del INPEC dados en el Acta del 14 y 15 de junio de 2005.







NIT 899999316-1

Período Informado




Consecutivo

Código hallazgo


la Meta




Metas




metas metas (Poi)


Puntaje atribuido

metas vencidas




88

101

0.0 RUT 2 2012/01/15 2012/12/15 #VALUE! 2 100% #VALUE! #VALUE! #VALUE!

0 0.0

0.0

6 2012/01/15 2012/12/15 #VALUE! 3.9 65% #VALUE! #VALUE! #VALUE!

90

102


91 0.0

0.0


En los pabellones de alta y media seguridad se observa lo siguiente: Las Planchas de las edificaciones están desprotegidas, no tienen concertina, esta se encuentra instalada únicamente sobre las mallas de eslabón, con espacios libres que facilitan una posible evasión de internos;

En los pabellones de alta y media seguridad se observa lo siguiente: Las Planchas de las edificaciones están desprotegidas, no tienen concertina, esta se encuentra instalada únicamente sobre las mallas de eslabón, con espacios libres que facilitan una posible evasión de internos;


Realizar visita al ERON de JAMUNDI, con el objeto de verificar que los diseños fueron realizados siguiendo los lineamientos del INPEC dados en el Acta del 14 y 15 de junio de 2005.


Con el acta parcial de obra civil, suscrita el 30 de junio de 2010 se recibe la dotación de equipos y elementos de cocina y panadería, correspondientes al Sector No.7 de mediana – hombres, en la cual no se realiza descripción especifica en seriales, marcas, modelo y valor entre otras

Situaciones, que evidencian deficiencias en el proceso de entrega y recibo de los elementos, toda vez que las actas se encuentran pendientes de firmas

Verificar que en las actas de entrega se encuentren todos y cada uno de los elementos contratados para el suministro de equipos y que se hizo entrega al Ministerio de los Manuales, catalogos y garantias de los equipos.

Realizar visita al ERON de JAMUNDI, con el fin de revisar las actas de entrega de los equipos de cocina y panaderia del sector 7 - mediana seguridad hombres.


Ninguna de las áreas de producción del EPC Jamundí, cuenta con red eléctrica para la instalación de equipos y máquinas, convirtiéndose en bodegas

Las situaciones anteriores, generan para el EPC – Jamundí, gastos adicionales en la instalación de redes eléctricas, pérdida de las garantías por demoras en la utilización de las máquinas;

Verificar los acuerdos interinstitucionales para puesta en funcionamiento de las áreas de producción.

Enviar AL INPEC acta de recibo parcial de obra civil del edificio de fabrica (talleres-producción) del ERON JAMUNDI.

Comunicación con Acta


Por deficiencias en el sistema de control interno de la Entidad, para la suscripción del Contrato y de las garantías, FONADE no le exigió a los contratistas CONSORCIO UM y CONSORCIO ABG la tramitación del RUT y el NIT oportunamente, lo que ocasionó que los Contratos no se registraran presupuestalmente con el NIT de los consorcios, igual situación se presentó con las pólizas en las que ap

Por deficiencias en el sistema de control interno de la Entidad

Aclarar que los RUT se encuentrean a nombre del Consorcio ABG y CONSORCIO UM CUCUTA, respectivamentes y fueron tramitados de manera oportuna.

Presentar copia del RUT de los contratistas CONSORCIO ABG y CONSORCIO UM CUCUTA

Lyda Milena Esquivel Roa- Diego Mora-Alvaro Parra

Revisar y ajustar los procedimientos y manuales de Gerencia de Proyectos


Procedimientos y manuales revisados y ajustados


Los Contratos 2070331 y 2071549, disponen en el Numeral 12 de la Cláusula Octava, como una de las obligaciones del Contratista

Deficiencias en el sistema de control interno a la contrataciòn

Evaluar el presunto incumplimiento del contratista de obra y de ser necesario realizar el descuento del valor del personal no suministrado en el Acta de liquidaciòn.

Solicitar a la interventoria del ERON


Difundir a los gerentes o supervisores los procedimientos del Manual de Calidad, en relación con sus obligaciones y deberes

Reunión con gerentes y supervisores de convenios y contratos.







NIT 899999316-1

Período Informado




Consecutivo

Código hallazgo


la Meta




Metas




metas metas (Poi)


Puntaje atribuido

metas vencidas

92

103

0.0 Informe, solicitud 2 2012/01/15 2012/12/15 #VALUE! 2 100% #VALUE! #VALUE! #VALUE!

93 0.0

0.0


94

105

0.0

0.0

0.0 6 2012/12/15 2013/04/15 17 3.9 65% 11.24 17.29 17.29

95 0.0

0.0

0.0 oficio 1 2012/12/15 2013/04/15 17 1 100% 17.29 17.29 17.29

96 0.0

0.0

0.0 2 2012/12/15 2013/04/15 17 2 100% 17.29 17.29 17.29

La Cooperativa ESTRATÉGICOS C.T.A. de Yopal, suscribió un Contrato de Prestación de Servicios con el Consorcio ABG

Deficiencias en el sistema de control interno a la contrataciòn

Evaluar el presunto incumplimiento del contratista de obra y de ser necesario realizar el descuento del valor del valor de los pagos parafisales en el Acta de liquidaciòn.

Solicitar a la interventoria ERON YOPAL un informe sobre el pago por concepto de parafiscales. Si despues de revisado el informe existen anomalias en el cumplimiento por parte del contratista de obra en el pago de los aprafiscales, se solicitara a la Asesoria Juridica que se tomen las acciones legales pertinentes.


Difundir a los gerentes o supervisores los procedimientos del Manual de Calidad, en relación con sus obligaciones y deberes

Reunión con gerentes y supervisores de convenios y contratos.


Revisar y ajustar los procedimientos y manuales de Gerencia de Proyectos



Diego Mora- METODOS Y PROCESOS

Conocer la determinaciòn del Ministrio respecto a los perjuicios sobre la no entrega de los productos del contrato 2092580

Reiterar oficio al Ministerio de Justicia, con el fin de solicitar se informe sobre posibles perjuicios por la no entrega de los productos del contrato de Consultoria No. 2092580. Unión Temporal T & C. De

José Luis Echeverry- Diego Mora

Obtener la conciliaciòn contable definitiva y continuar el tramite de liquidaciòn del convenio.

El area de contabilidad realizará la conciliación contable definitiva del convenio 137 (194121) para establecer los saldos sin ejecutar y continuar con el proceso de liquidación de los contratos derivados del convenio 137 (Fonade 194121) con el fin de iniciar su proceso de liquidación.



convenio

Lyda Milena Esquivel Roa- Diego Mora-AREA DE CONTABILIDAD






NIT 899999316-1

Período Informado




Consecutivo

Código hallazgo


la Meta




Metas




metas metas (Poi)


Puntaje atribuido

metas vencidas

97

106

0.0

El consultor incumplió con su obligación contractual

informe 1 2012/01/15 2012/12/15 #VALUE! 1 100% #VALUE! #VALUE! #VALUE!

98 0.0

0.0


99

109


100 0.0 6 2012/01/15 2012/12/15 #VALUE! 3.9 65% #VALUE! #VALUE! #VALUE!

101 110 0.0

0.0

0.0 Acta de visita 1 2012/01/15 2012/12/15 #VALUE! 1 100% #VALUE! #VALUE! #VALUE!

AUDORIA PROYECTO FONDO EMPRENDER SENA VIGENCIA 2010

103 1 11 01 001 1 2012/01/01 2012/03/15 11 1 100% 10.57 10.57 10.57

Lo que denota debilidades en la planeación, gestión y cumplimiento de la cláusula sexta obligaciones del contrato de consultoría y el de interventoría

Hacer seguimiento a las demandas presentadas por Fonade en contra de los Consultores y las interventorías que realizaron los diseños de los Establecimientos Penitenciarios y Carcelarios

Validar las acciones legales realizadas por FONADE en contra de los consultores de diseño por las inconsistencias y desfases en el presupuesto.

Lyda Milena Esquivel Roa- Diego Mora-ASESORIA JURIDICA





Dentro de la evaluación se encontró que el cauce original del canal CONFENALCO, fue desviado

por demoras por parte de FONADEen el tràmite de los permisos ambientales de ocupación del cauce.

Hacer seguimiento a las demandas presentadas por Fonade en contra de los Consultores y las interventorías que realizaron los diseños de los Establecimientos Penitenciarios y Carcelarios

Validar las acciones legales realizadas por FONADE en contra de los consultores de diseño por las inconsistencias y desfases en el presupuesto.

Lyda Milena Esquivel Roa- Diego Mora-ASESORIA JURIDICA

EPC Jamundí, se encontraron actas de recibo de los elementos y servicios, algunas con copia del contrato adjunto, que permitían establecer un referente en descripción del bien y cantidad, no siempre valoradas e incluso se presentó ausencia total de algunas actas y se evidenció incumplimientos a los objetos contractuales dado que no se efectuó conforme a las cantidades, especificaciones y servicios.

La anterior situación, evidencia, debilidades en los mecanismos de control en la ejecución del contrato de suministro de dotación y menaje para el EPC – JAMUNDI, especialmente en el proceso de entrega y recibo, del objeto contratado





Entregar al INPEC la información de los contratos de dotación estructural y verificar contra actas de entrega el recibo de los equipos por parte del INPEC.

Realizar una visita tecnica al ERON de JAMUNDI , con el fin de hacer entrega de la documentación contractual y actas de entrega de los equipos de dotación estructural.

Lyda Milena Esquivel Roa- Diego Mora- Juan Camilo Paredes

Hallazgo (1) Deficiencias del proyecto: En desarrollo del convenio marco No. 193048 del 22 de diciembre de 2003 suscrito entre el SENA y FONADE, en las cuales se presentan las diversas irregularidades.

Deficiencias en la asesoria por parte de las unidades de emprendimiento, inadecuado seguimiento a los planes de negocio y baja gestión de cobro de los proyectos de emprendimiento fallidos.

Incentivar una mayor cantidad de presentación de planes de negocio y una mejora en la calidad de la estructuración de estos proyectos empresariales, identificando perfiles de los emprendedores,

Modificar el Reglamento Interno del Fondo, ampliando el tiempo de graduación que posibilite emprendedores de mayor experiencia.

Acuerdo Consejo Directivo Nacional del SENA.

FANNY HERNANDEZ - ELIZABETH CRUZ






NIT 899999316-1

Período Informado




Consecutivo

Código hallazgo


la Meta




Metas




metas metas (Poi)


Puntaje atribuido

metas vencidas

104 1 11 01 001 Contrato 5 2012/05/06 2012/06/30 8 5 100% 7.86 7.86 7.86

105 2 11 01 001 1 2012/01/31 2012/06/30 22 1 100% 21.57 21.57 21.57

106 3 11 01 001 1 2012/01/31 2012/06/30 22 1 100% 21.57 21.57 21.57

107 4 11 01 001 6 2012/01/31 2012/12/31 48 6 100% 47.86 47.86 47.86

109 5 11 01 001 6 2012/01/31 2012/12/31 48 6 100% 47.86 47.86 47.86

110 6 11 01 001 1 2012/01/31 2012/06/30 22 1 100% 21.57 21.57 21.57

111 6 11 01 001 0 1 2012/01/31 2012/06/30 22 1 100% 21.57 21.57 21.57

Hallazgo (1) Deficiencias del proyecto: En desarrollo del convenio marco No. 193048 del 22 de diciembre de 2003 suscrito entre el SENA y FONADE, en las cuales se presentan las diversas irregularidades.

Deficiencias en la asesoria por parte de las unidades de emprendimiento, inadecuado seguimiento a los planes de negocio y baja gestión de cobro de los proyectos de emprendimiento fallidos.

Realizar procesos prejudiciales o judiciales para el cobro de los recursos a reembolsar al SENA

Contratar la gestión de una firma especializada en cobranzas y hacer su seguimiento.


Hallazgo (2) Condonación: Mediante Resolución No. 02257 de 2 de agosto de 2010 el Consejo Directivo Nacional del SENA condonó 849 planes de negocios beneficiados con recursos del Fondo Emprender,se evidenciaron varias inconsistencias

Debilidades en el acompañamiento de las unidades de emprendimiento y de la interventoria e inconsistencias en la información relacionada con el manejo de recursos.

Continuar presentando en forma detallada la recomendación de condonación a planes de negocio, con sus anexos, de actas de visita e informe consolidado de interventoria, en medio magnético.

Informe de recomendación para condonación presentado en la Dirección General del SENA, para el correspondiente trámite ante el Consejo Directivo Nacional, anexando los informes.

Comunicación escrita con el informe en medio magnético .


Hallazgo (3) Devolución de aportes: Existen convenios de 2004 al 2009 no ejecutados, FONADE no ha reintegrado los recursos a los entes territoriales, aunque se evidenciaron oficios del 15 y 16 de febrero de 2011 en donde solicita información para realizar devolución de los recursos

Ineficiente gestión para lograr colocar los recursos en proyectos de emprendimiento.

Proponer a la Junta Administradora del Fondo Emprender una regulación del tiempo en que deben estar disponibles los recursos de los convenios de adhesión y su permanencia para ser colocados en convocatorias regionales.

Acta de la Junta Administradora del Fondo Emprender adoptando o no el procedimiento y los términos sugeridos por Fonade.

Acta Junta Administradora Fondo Emprender


Hallazgo (4) Inconsistencias de la Información En la información suministrada por el SENA y por FONADE, se evidencian deficiencias en los mecanismos de control de la información que genera incertidumbre sobre los registros de las entidades.

Deficiencias en los mecanismos de control de la información.

Revisar y mantener la información bimestral suministrada al SENA en seguimiento de los convenios de adhesión, contratar un profesional con supervisión en el SENA.

Conciliar la información que se ha registrado en el SENA y la reportada por FONADE en cuanto a lo presupuestal y contable.

Conciliación Bimestral de la información contable


Hallazgo (5) (F - D) En los convenios de Interventoría No. 2051297 de 2005, No. 2060407 del 26/01/2006 y No. 2061723 del 18 de agosto de 2006, se reconocen visitas sobre planes de negocio que no están en operación y valores que no están pactados generando presunto detrimento por $412.1 millones.

Reconocimiento de costos superiores a los establecidos en los contratos de interventoria.

Aclarar al SENA que los montos de valor por proyecto intervenido corresponden a un año de seguimiento, en virtud de las prórrogas, caso en el cual la ejecución real de los planes de negocio se extiende ante la necesidad de tener por el mismo tiempo el seguimiento de la interventoria.

Presentar al SENA, Grupo de Emprendimiento de la Dirección General, un anexo en el informe de gestión con el número de visitas realizadas por los interventores.

Informes de gestión con anexo del número de visitas


Hallazgo (6) Prórroga convenio de Interventoria (D) No. 2080283: con la Universidad de Antioquia por $3.232,6 mill, seguimiento a los proyectos empresariales, plazo 11 meses, a partir del acta de inicio del 12 de marzo de 2008, vigencia 12 de febrero de 2009.

Error de forma entre el tiempo de duración del convenio suscrito en el plazo del contrato, frente a las obligaciones de seguimiento de un año a los planes de negocio.

Anexar a la Gerencia del Convenio los documentos soporte del convenio inicial, a efecto de probar que el mismo tenía desde sus estudios previos una duración de doce (12) meses y lo que ocurrió fue un error de digitación; en consecuencia la prrorroga se realizó durante la vigencia del mismo.

Informe de supervisión del contrato de interventoria 2080283 con los alcances en las obligaciones y los tiempos de vigencia contractual.

Informe de supervisión


Hallazgo (6) Prórroga convenio de Interventoria (D) No. 2080283: con la Universidad de Antioquia por $3.232,6 mill, seguimiento a los proyectos empresariales, plazo 11 meses, a partir del acta de inicio del 12 de marzo de 2008, vigencia 12 de febrero de 2009.

Llevar el control y seguimiento de los términos de los contratos y convenios, revisando periodicamente en el sistema de contratación de FONADE frente a los documentos suscritos

Anexo al informe de supervisión, sobre la verificación en el Sistema de los términos de los contratos de FONADE frente a los documentos suscritos.

Anexo al Informe de supervisión







NIT 899999316-1

Período Informado




Consecutivo

Código hallazgo


la Meta




Metas




metas metas (Poi)


Puntaje atribuido

metas vencidas

112 7 11 01 001 1 2012/01/31 2012/06/30 22 1 100% 21.57 21.57 21.57

113 8 11 01 001 1 2012/01/31 2012/03/30 8 1 100% 8.43 8.43 8.43

114 9 11 01 001 1 2012/12/31 2013/03/30 13 1 100% 12.71 12.71 12.71

115 10 11 01 001 1 2012/01/31 2012/03/30 8 1 100% 8.43 8.43 8.43

116 11 11 01 001 0 0 1900/12/31 1900/12/31 0 0 0% 0.00 0.00 0.00 SENA

117 12 11 01 001 0 0 1900/12/31 1900/12/31 0 0 0% 0.00 0.00 0.00 SENA

AUDITORIA PROYECTO ESTABLECIMIENTOS EDUCATIVOS 2011

1 1 12 01 003 1 2012/03/31 2013/03/31 52 1 100% 52.14 52.14 52.14

Hallazgo (7) Bienes en dación de pago (D): No se ha suscrito acta de inicio del contrato de transporte y no han existido bienes a transportar; Por otra parte, a diciembre 31 de 2010 se reportan dos daciónes de bienes en pago, correspondientes a los contratos No. 2080609 y 2080753 por $29 millones

Falta de planeación en el proceso cotractual.

Solicitar al SENA Grupo de Emprendimiento de la Dirección General, que establezca los bienes a transportar recibidos en calidad de dación en pago, especificando los lugares de recibo y los destinos de los mismos , así como las especificaciones de carga

Sucribir Acta de la Junta Administradora del Fondo Emprender, que contenga los inventarios de los bienes recibidos en dación en pago, para ser puestos a disposición del SENA

Acta Junta Administradora Fondo Emprender


Hallazgo (8) Convenios con los Entes Territoriales: Entre el 2004 y el 2010, se realizaron convocatorias regionales por $44.218,5 millones con aporte de entes territoriales por $23.650 millones; se adjudicaron $18.831,7 millones (42,6%)

Debilidad en la formulación de planes de negocio, con mayor dificultad en las regionales o en la población vulnerable.

Esta actividad es competencia exclusiva del SENA, según lo establecido en el Reglamento Interno del Fondo Emprender. Adicional a lo anterior, se realizarán las recomendaciónes a esa entidad para el fortalecimiento de las Unidades de Emprendimiento

Comunicación a la Junta Administradora del Fondo Emprender en procura de las medidas requeridas para fortalecer las unidades de emprendimiento.

Oficio al SENA Dirección General


Hallazgo (9) Deficiencias en la auditoría de los sistemas: Las mejores prácticas de la ISO 17799 Tecnología de la Información; establece que los registros de auditoría de actividades de usuarios, excepciones y eventos de la seguridad de información deben ser producidos y guardados

Deficiencias en la auditoria de sistemas y limitantes sobre la verificación de seguridad en la información reportada.

Supervisar la seguridad del sistema de información, mantener los sistemas de Back up, pactados y desarrollar un modulo especifico de auditoria asociada a la base de datos.

Funcionalidad en el aplicativo del Fondo Emprender para auditoria de la base de datos para entrar en producción durante el primer semestre del año 2012.

Modulo específico de auditoria en la base de datos del Fondo Emprender


Hallazgo (10) Propiedad Intelectual: A 31 de diciembre de 2010, los sistemas de información del Fondo Emprender y Gestión Virtual de Aprendices, no evidencian soportes documentales del registro de derechos de autor, que permitan inferir la propiedad intelectual del SENA.

Falta de gestión de la Entidad para el registro ante la oficina de derechos de autor.

Verificar con el desarrollador el cumplimiento del requisito contractual de hacer la inscripción en el registro de derechos de autor y comunicar al SENA grupo de emprendimiento para que continúe con el trámite pertinente.

Verificar la inscripción de los derechos de autor del aplicativo www.fondoemprender.com

Informe del Registro


Hallazgo (11) Inconsistencias contables (D): En los Estados Contables del Fondo Emprender presentados por el SENA a 31 de diciembre de 2010, se establecieron inconsistencias relacionadas con partidas bancarias por conciliar, registro de gastos

Inadecuado control de los recursos involucrados en el Fondo Emprender.

Compete al SENA plantear su mejora

Acción de la Dirección General del SENA

Hallazgo (12) Multas por monetización: A 31 de diciembre de 2010, la cartera del Fondo por concepto de multas por monetización ascendió a $2.054,9 millones correspondiente a 186 empresas, de las cuales, 77 creadas desde 2006, por $1.145,3 millones no han efectuado abonos.

Ausencia de mecanismos efectivos para la recuperación de estos recursos del Fondo Emprender.

Compete al SENA plantear su mejora

Acción de la Dirección General del SENA

H 1 Convenio 197060 servicios de gerencia El convenio 197060 celebrado entre el Ministerio de Educación Nacional y Fonade, suscrito el 20 de diciembre de 2007, en la cláusula quinta estableció la remuneración de $7.150 millones como contraprestación a los servicios de asesoría y asistencia técnica, jurídica y financiera de los 38 establecimientos educativos.

Estas situaciones evidencian deficiencias en el seguimiento, monitoreo y supervisión por parte del Ministerio de Educación Nacional, situación que no garantiza la ejecución de los recursos de acuerdo con los principios y fines para los cuales fueron destinados.

Dejar registro en la minuta de prorroga de los antecedentes y la justificación para cada prorroga al convenio que se suscriba.

Incluir en la minuta de cada prorroga, cuando a ello hubiere lugar, los antecedentes y la justificación que motive la prorroga, lo cual será coordinado con el MEN,

Minuta de prorroga







NIT 899999316-1

Período Informado




Consecutivo

Código hallazgo


la Meta




Metas




metas metas (Poi)


Puntaje atribuido

metas vencidas

2 2 12 01 003 1 2012/03/07 2013/03/31 56 1 100% 55.57 55.57 55.57

2 2 Informes 2 2012/07/31 2013/01/31 26 2 100% 26.29 26.29 26.29

3 3 18 02 003 Solicitud 1 2012/04/02 2012/04/30 4 1 100% 4.00 4.00 4.00

3 1 2012/05/02 2012/08/30 17 1 100% 17.14 17.14 17.14

3 Memorando 1 2012/04/02 2012/04/30 4 1 100% 4.00 4.00 4.00

3 Formato 1 2012/04/03 2012/12/31 39 1 100% 38.86 38.86 38.86

H 2 Cuota de gerencia - Convenio 197013El convenio 197013 celebrado entre el Ministerio de Educación Nacional y Fonade, suscrito el 12 junio de 2007, en la clausula quinta estableció la remuneración de $1.600 millones como contraprestación a los servicios de asesoría y asistencia técnica en desarrollo del objeto del convenio por parte de Fonade.

Estas situaciones se presentan por deficiencias en el seguimiento, monitoreo y supervisión por parte del Ministerio de Educación Nacional

Establecer registros documentales del proceso de negociación del valor de la cuota de gerencia para cada prorroga.

Elaborar y enviar de la propuesta económica de la cuota de gerencia al cliente para su conocimiento y aprobación.

Propuesta económica


Implementar el proyecto No. 7: "Diseño e implementación de una estructura de desarrollo de negocios" del Plan estratégico 2011 - 2014.

Informes semestrales de avance del proyecto.


H 3 Certificado de disponibilidad presupuestal (D)El Manual de presupuesto indica en los numerales 6.9.1 que “…No se podrán tramitar o legalizar actos administrativos u obligaciones que afecten el presupuesto de gastos, cuando no reúnan los requisitos legales o se configuren como hechos cumplidos” y 6.9.1.1 señala que cuando “la solicitud de disponibilidad presupuestal recaiga sobre rubros o apropiaciones de inversión o del Fondo de Ejecución de Proyectos del presupuesto general de FONADE.

Lo anterior por fallas en el cumplimiento del manual adoptado para este proceso

Ajustar el procedimiento PMI005 - "NOVEDADES EN LA EJECUCIÓN DEL CONVENIO "; en el sentido de exigir el respectivo CDP previo a la suscripción de novedades que afecten los recursos existentes en el convenio.

Solicitar la modificación al procedimiento PMI005 - "NOVEDADES EN LA EJECUCIÓN DEL CONVENIO "

FLOR MARIA MORALES

F.E.P

Modificación y aprobación al procedimiento PMI005 - "NOVEDADES EN LA EJECUCIÓN DEL CONVENIO "

Acto Administrativo

FLOR MARIA MORALES

F.E.P

Solicitar la implementación de validaciones y controles en los aplicativos que obliguen el ingreso de un CDP, para las casos en que se afecten los recursos existentes en el convenio, previo al registro de la solicitud de novedades.

Radicación en el área de tecnología de la solicitud de inclusión de validación en el aplicativo pertinente.

FLOR MARIA MORALES

F.E.P

Desarrollo, pruebas y puesta en producción de la validación exigida.

FLOR MARIA MORALES

F.E.P






NIT 899999316-1

Período Informado




Consecutivo

Código hallazgo


la Meta




Metas




metas metas (Poi)


Puntaje atribuido

metas vencidas

4 4 12 01 003 Oficios 8 2012/04/01 2012/12/31 39 8 100% 39.14 39.14 39.14

5 5 14 04 004 Informes 3 2012/06/04 2013/03/31 43 3 100% 42.86 42.86 42.86

6 6 14 05 002 Solicitud 1 2012/05/07 2013/03/31 47 1 100% 46.86 46.86 46.86

7 7 14 05 002 3 2012/04/05 2012/12/31 39 3 100% 38.57 38.57 38.57

Mayores costos de obra (F) El convenio celebrado entre el Municipio de Floridablanca y FONADE en la cláusula segunda establece dentro de las obligaciones de la Entidad, emitir concepto técnico de viabilización, teniendo en cuenta las normas técnicas y urbanísticas aplicables, basados en la revisión técnica y jurídica entregada por el Municipio, obligación que es consecuente con lo consagrado en el CONPES 3634 del 29 de diciembre de 2009 y con el convenio 197013 suscrito entre el Ministerio de Educación Nacional y el Fondo Financiero de Proyectos de Desarrollo FONADE.

No obstante, se observaron debilidades en el proceso de planeación del proyecto, por cuanto el predio entregado por el Municipio de Floridablanca, presentaba problemas de invasión y adecuación que no fueron detectadas ni evidenciadas por Fonade

Reiterar al municipio de Floridablanca que ejecute las obras proyectadas en la parte alta del predio, para compensar las obras de adecuación del predio, obligación que le correspondía al municipio y que ejecutó FONADE para poder construir la obra.

Remitir oficio mensual al municipio de Floridablanca reiterando la obligación de ejecutar las obra a su cargo.


H 5 Rendimientos anticipo Contrato 2091477 (IP y D)El pliego de condiciones publicado para la Construcción de la infraestructura de la Institución Educativa Riofrio, ubicada en el Municipio de Floridablanca, Departamento de Santander, consagra en el numeral 4.2.5 las condiciones de amortización, requisitos y reglas para manejo e inversión del anticipo

Por debilidades en la interventoría y supervisión del contrato.

Reclamar vía liquidación del contrato de obra 2091477 los rendimientos financieros generados en la cuenta del anticipo.

Iniciar el proceso de liquidación del contrato de obra 2091477.


H 6 Cláusulas de Apremio (D)

El numeral 6.1.2 del manual de interventoría señala las obligaciones administrativas a cargo del interventor durante la ejecución del contrato. Los pliegos de condiciones definitivos para la construcción de las Instituciones Educativas Riofrio, La Nevada, y Antiguo Idema, establecen que en caso de mora por parte del CONTRATISTA en la ejecución de la programación del contrato , el CONTRATISTA cancelará a FONADE por cada semana de retraso, el 1.0 % del valor total del contrato, sin exceder el 20% del valor de la misma.

La Entidad, no tomó las medidas pertinentes para hacer efectivas las multas a que habría lugar, permitiendo que los contratos se prorrogaran en plazo y adicionando recursos, situación que conllevó necesariamente a la declaratoria de caducidad.

Dar herramientas adicionales a la interventoría para el seguimiento a los cronogramas de obra

Solicitar desde las reglas de participación los hitos en la programación que serán objeto de control de las interventoría para la solicitud de las multas del contrato.

CARLOS ACOSTA, CARLOS SIN URIBE - ISABEL DE LOS MILAGROS AVELLO

H 7 Amortización anticipo Contrato 2090446 (F)

El acto administrativo contenido en la Resolución No. 2874 de fecha 22 de noviembre de 2010, por medio del cual se declara la caducidad del contrato 2090446 para ejecutar la obra de la infraestructura Educativa Ciudadela el Progreso de Cúcuta, en su parte resolutiva, declara la ocurrencia del siniestro por incumplimiento al contrato y en consecuencia hace efectiva la cláusula penal pecuniaria con cargo al amparo de cumplimiento por valor de $637 millones; acto administrativo que quedó en firme con la Resolución No.86 del 7 de enero de 2011.

Sin embargo, dentro del cuerpo de los citados actos administrativos, no se declaró el siniestro a la aseguradora del anticipo girado al contratista, del cual existe un saldo por amortizar de $1.560 millones , más los perjuicios directos generados como consecuencia del incumplimiento.

Amortizar el saldo pendiente del contrato 2090446 el cual se compensara de las obras ejecutadas por el constructor y recibidas por la interventoría.

Iniciar el proceso de liquidación del contrato de obra 2091477

Informe trimestral de avance







NIT 899999316-1

Período Informado




Consecutivo

Código hallazgo


la Meta




Metas




metas metas (Poi)


Puntaje atribuido

metas vencidas

8 8 14 04 002 2 ### 2012/06/15 13 2 100% 13.14 13.14 13.14

9 9 14 04 004 1 2012/04/01 2013/03/31 52 1 100% 52.00 52.00 52.00

10 10 14 04 004 1 2012/04/01 2012/12/31 39 1 100% 39.14 39.14 39.14

H 6 Duplicidad Contrato 210090 La Entidad al suscribir el contrato 210090 el 8 de febrero de 2010, que fue publicado en el Portal Único de Contratación, presenta varias incoherencias en cuanto, valor y perfeccionamiento, estableciendo que es de ocho (8) meses contados a partir de la fecha de suscripción del acta de inicio; así mismo, el 15 de marzo de 2010, se suscribe nuevamente el mencionado contrato pero con un plazo de ejecución de seis (6) meses.

Lo anterior por falta de control y seguimiento en los procesos que induce a error tanto a los funcionarios como a tercero

Se implementará un control por parte de un abogado previa a la suscripción de contratos y modificaciones por parte del ordenador de gasto. Dicho profesional verificará que las minutas no presenten errores de fondo y/o de forma. Se implementará un procedimiento para dar por no celebrados aquellos documentos en los que no se surta la totalidad de requisitos previstos.

verificar que los contratos no presenten las inconsistencias señaladas se levantará un informe en el que se efectuará una revisión aleatoria de por lo menos 50 contratos . Se implementará un procedimiento para dar por no perfeccionados aquellos documentos que no den cumplimiento a los requisitos previstos.

Informe y procedimient

o

SUBGERENCIA DE CONTRATACION

Rendimientos Financieros Anticipos a Contratistas (I.P)En el pliego de condiciones el numeral 4.2.5.3. Reglas para su manejo e inversión en literal h establece que “Los rendimientos financieros que sean generados por los recursos del anticipo deberán ser transferidos a la cuenta en que Fonade maneja los recursos del Convenio Interadministrativo 197013 y 197060, una vez ejecutado el valor entregado por este concepto. El contratista deberá remitir copia del respectivo recibo de consignación”

Por falta de claridad y especificidad en los pliegos de condiciones, no hay precisión en el valor a reintegrar por concepto de los rendimientos financieros generados con los recursos entregados en calidad de anticipo

Dar mayor claridad en los pliegos de condiciones, sobre el valor a reintegrar por concepto de los rendimientos financieros generados con los recursos entregados en calidad de anticipo

Teniendo en cuenta que la exigencia de manejar el anticipo en una cuenta independiente y conjunta entre constructor e interventor es una medida de protección de los recursos del contratante, incluir en los pliegos de condiciones que los gastos financieros de la cuenta de anticipo serán descontados de los rendimientos financieros generados en dicha cuenta.

Incluir clausula en las reglas de

participación

CARLOS ACOSTA, JOSE ALFREDO SOTO - ISABEL DE LOS MILAGROS AVELLO

H 10 Legalización de Anticipos (D)Analizados los documentos que sirvieron de soporte para la legalización del anticipo entregado al contratista por $ 1.685 millones, se observó que: 1.- Los informes de inversión y buen manejo del anticipo, presentados por el Interventor, carecen de fecha de corte, lo cual impide ejercer control para establecer con precisión, si se dieron dentro de los términos establecidos.

Lo anterior por falta de control, seguimiento y revisión de los documentos soportes que sustentan el desembolso que autorizan el interventor y supervisor

Ajustar el manual de interventoría para Capacitar a las interventoría sobre los parámetros para el control y buen manejo del anticipo, especialmente en lo referente a las fechas, trazabilidad y organización del archivo de los soportes.

Ampliar el punto 1. del subnumeral 6.2.2.2. del numeral 6.2. FUNCIONES DEL SUPERVISOR, del manual de interventoría, incluyendo la capacitación a las interventoría sobre el buen manejo del anticipo, socializar y aplicar el manual ajustado.

Manual de interventoría actualizado

CARLOS ACOSTA, CARLOS SIN URIBE, ORGANIZACIÓN Y METODOS,






NIT 899999316-1

Período Informado




Consecutivo

Código hallazgo


la Meta




Metas




metas metas (Poi)


Puntaje atribuido

metas vencidas

11 11 19 07 002 1 2012/04/01 2013/03/31 52 1 100% 52.00 52.00 52.00

12 12 19 06 003 2 2012/03/15 2012/10/31 33 2 100% 32.86 32.86 32.86

13 13 14 01 003 0 0 0 1900/12/31 1900/12/31 #VALUE! 0 0% #VALUE! 0.00 0.00

H 11 Gestión Documental (D)El manual de gestión y control de registros de Fonade consagra en el numeral 8, las recomendaciones y en su literal d) establece que las áreas de trabajo relacionadas con los procesos misionales deben identificar y transferir al archivo de la Entidad, los registros generados de las series documentales 18 Contratos y 19 Convenios como mínimo mensualmente.

Esta situación evidencia falta de seguimiento y control por parte de los Supervisores e Interventores responsables de los contratos

Cumplimiento del plan de acción de transferencias entregado por cada contratista de prestación de servicios profesionales.

Incluir dentro de los requisitos de pago de los contratistas de FONADE el cumplimiento de unas metas mensuales de transferencia, de acuerdo a plan de acción acordado con cada contratista de prestación de servicios profesionales.

Informe consolidado de

las transferencias documentales del proyecto.

CARLOS ACOSTA, CARLOS SIN URIBE ANGELA MARIA RICO

H 12 Gerencia de Proyectos – Control Interno

Se establece que buena parte de los controles y riesgos implementados en el proceso de Gerencia de Proyectos , están desactualizados y varios de ellos se aplican parcialmente y otros definitivamente no se aplican

Esta situación obedece a que Fonade no ha realizado los respectivos ajustes y modificaciones a los procesos misionales en cuanto tiene que ver con los temas de riesgo y controles, como quiera que ha realizado algunas modificaciones a su estructura organizacional para adecuarse al esquema de contratación que de público pasa nuevamente a ser privado

Fortalecer el conocimiento y aplicabilidad de los controles definidos en el proceso de gerencia de proyectos y gestión de contratación

Capacitación en la gestión de riesgos operativos y controles dirigida a los procesos de gerencia de proyectos y gestión de contratación

Sesiones de Capacitación

COORDINADOR DE PLANEACIÓN Y GESTIÓN Y RIESGOS / COORDINADORES DE EJECUCIÓN Y LIQUIDACIÓN / COORDINADOR DE ESTUDIOS PREVIOS / COORDINADOR DE PROCESOS DE SELECCIÓN Y COORDINADOR DE GESTIÓN CONTRACTUAL

H 12 Costo adicional (IP) (D)El contrato de consultoría Nº 2082762 suscrito entre Fonade y el Grupo 3 Taller Arquitectura S.A., para realizar los estudios y diseños de la IE San Mateo II Etapa de Soacha fue suscrito inicialmente por una valor de $311 millones; sin embargo se generó un mayor valor de $55,6 millones, monto por el cual fue adicionado.

Debido a que Fonade no llevo a cabo un proceso de viabilización eficiente del lote inicial (San Mateo II Etapa – Soacha Cundinamarca), fue necesario cambiarlo por otro (Centro Cívico – Soacha Cundinamarca) situación que generó traumatismos en el normal desarrollo del proyecto y los costos del mismo

No se presenta plan de mejoramiento por que la entidad considera que los argumentos presentados son sólidos y la metodología utilizada para viabilizar el predio fue adecuada.







NIT 899999316-1

Período Informado




Consecutivo

Código hallazgo


la Meta




Metas




metas metas (Poi)


Puntaje atribuido

metas vencidas

14 14 14 01 014 0 0 0 1900/12/31 1900/12/31 #VALUE! 0 0% #VALUE! 0.00 0.00

15 15 18 02 100 Oficio 1 2012/04/02 2012/06/30 13 1 100% 12.71 12.71 12.71

16 16 18 02 100 Falta de control 1 2012/04/01 2012/04/30 4 1 100% 4.14 4.14 4.14

17 17 16 04 001 Oficio 1 2012/04/01 2012/04/30 4 1 100% 4.14 4.14 4.14

H 14 Comparativo costos El Altico y Centro Cívico de Soacha - Cundinamarca (IP)

Al realizar un comparativo de los costos relacionados con los contratos de obra de la IE El Altico de Soacha y la IE Centro Cívico ambas construidas en el Municipio de Soacha - Cundinamarca, se establece que la segunda resulta costando hasta ahora $995.16 millones, más que la primera la cual ya está concluida, en cambio las obras correspondientes a la IE Centro Cívico apenas comienzan.

La diferencia de costos entre una y otra institución educativa no se encuentra justificada, si se tiene en cuenta que las mismas se construyen en un mismo lugar como es el municipio de Soacha, solo con un año de diferencia en el inicio

No se presenta plan de mejoramiento por que la entidad considera que la elaboración de los estudios previos que incluye el presupuesta es acorde con la realidad y con el mercado.

H 15 Vigencias Futuras excepcionales (D)

La CGR evidenció en la evaluación realizada a los contratos de concesión, celebrados por las entidades territoriales para dar en operación las Infraestructuras Educativas a particulares, al final de vigencias fiscales, que previa autorización de los cuerpos colegiados (Concejos municipales o distritales) se comprometieron vigencias futuras excepcionales

Incumplimiento a las normas que regulan las vigencias futuras excepcionales

Comunicar a las entidades territoriales el contenido del fallo del Concejo de Estado de 14 de julio de 2010 para que adopten los ajustes presupuestales que consideren pertinentes.

Enviar comunicación con copia del fallo a cada entidad territorial.


H 16 Diferencias en InventarioSe verificó la cantidad de equipos y elementos entregados por Fonade a la Institución Educativa Clemente Manuel Zabala - Flor del Campo y a la Institución Educativa Jorge Artel- Vía Perimetral encontrándose faltantes y sobrantes

Remitir copia de las actas de entrega suscritas en su momento con el Distrito.

Remitir copia de las actas de entrega de la dotación al Distrito para que en caso de existir diferencia tomen las acciones que correspondan.

Oficio CARLOS ACOSTA, CARLOS SIN URIBE

H 17 Pérdida de elementosSe estableció que en la Institución Educativas Clemente Manuel Zabala - Flor del Campo se presentó el robo de un Computador Portátil Compaq 610 CNU9411PPX,y en la Institución Jorge Artel – Vía Perimetral el robo de 16 Balones (8 de baloncesto y 8 de voleibol) y 2 Cronómetros; accesorios lúdicos; 6 Monitores o Pantallas, 6 CPU marca HP, 6 Audífonos marca Genius, 10 Cámaras Web, 1 Teclado, 1 Mouse, 1 Video Proyector marca EPSON

Las anteriores situaciones son originadas por los graves problemas de inseguridad que presenta la infraestructura de estas Instituciones Educativas sumadas a la inseguridad del sector, al deficiente servicio de seguridad contratado inicialmente y por deficiencias en los mecanismos de control interno

Solicitar a la entidad territorial la verificación del inventario actual de la dotación contra lo recibido.

Solicitar informe a la entidad territorial sobre el inventario actual de la dotación, para lo cual se remitirán las actas de entrega y recibo suscritas en cada infraestructura educativa; en caso de existir diferencia informar a FONADE las acciones adelantadas para subsanarlas.







NIT 899999316-1

Período Informado




Consecutivo

Código hallazgo


la Meta




Metas




metas metas (Poi)


Puntaje atribuido

metas vencidas

17 16 04 001 0 0 0 oficio 1 2012/04/01 2012/04/30 4 1 100% 4.14 4.14 4.14

18 18 10 01 004 oficio 1 2012/04/01 2012/04/30 4 1 100% 4.14 4.14 4.14

19 19 14 01 014 Documento 1 2012/04/01 2012/10/31 30 1 100% 30.43 30.43 30.43

20 20 14 01 014 Informe 1 2012/04/01 2012/04/30 4 1 100% 4.14 4.14 4.14

Oficiar a la entidad territorial solicitando la restitución inmediata de los elementos faltantes según el informe de la CGR.


H 18 Identificación y conservación de elementos y equipos

Se observó que los equipos y elementos entregados a dichas Instituciones Educativas, no tienen asignado un código que permita su identificación, además, se encontró que hay elementos sin uso guardados en cajas, sin reunir las condiciones necesarias para su conservación

Lo anterior es ocasionado por deficiencias en los mecanismos de control interno.

Enviar un oficio a la entidad territorial recomendando la identificación y marcación de los elementos entregados por ser de competencia del Distrito.

Enviar un oficio a la entidad territorial.


H 19 Aguas lluvias

En los bloque A y D donde se encuentran el Auditorio y el salón múltiple respectivamente, se presentan problemas de entrada de aguas lluvias por el tipo de material usado, en este caso láminas micro perforadas en aluminio que permiten el paso de las lluvias y mojan los espacios interiores.

En este caso no se tuvo en cuenta que en esta región las lluvias se presentan con brisas y este tipo de elementos no brindan la protección adecuada a los elementos que se encuentran al interior de estos espacios. Además este sistema es totalmente inseguro, teniendo en cuenta la cantidad de equipos de cómputo lo que se podría prestar para robos.

Evidenciar a la CGR que actualmente el aula de sistemas y el bloque de administración cuentan con elementos de protección que mitigan el inconveniente señalado por la CGR..

Soportar documentalmente con registro fotográfico de los elementos instalados.


H 20 Fisuras paredes

Se observan fisuras en las paredes del bloque H que corresponde al bachillerato, lo cual puede ser originado por asentamientos de la estructura pero que requieren de todas formas un seguimiento para su control. También se observa este fenómeno más acentuado en las juntas entre los pasillos de los bloques de bachillerato y las escaleras en granito lavado que dan hacia los bloques de primaria.

Las fisuras en las paredes fueron corregidas por el constructor, dichas fisuras obedecen a asentamientos normales que ocurren durante el primer año de construcción y su corrección se encuentra amparada por la póliza de estabilidad. Dichos asentamientos no afecta la estabilidad de la obra.

Evidenciar a la CGR la corrección de las fisuras realizadas por el constructor.

Registro fotográfico e informe sobre correcciones realizadas por el constructor.







NIT 899999316-1

Período Informado




Consecutivo

Código hallazgo


la Meta




Metas




metas metas (Poi)


Puntaje atribuido

metas vencidas

21 21 14 01 014 1 2012/04/01 2012/06/30 13 1 100% 12.86 12.86 12.86

21 14 01 014 0 0 0 oficio 2 2012/04/01 2012/06/30 13 2 100% 12.86 12.86 12.86

22 22 14 01 014 oficio 1 2012/04/01 2012/06/30 13 1 100% 12.86 12.86 12.86

22 14 01 014 0 0 0 oficio 1 2012/04/01 2012/06/30 13 1 100% 12.86 12.86 12.86

23 23 14 01 014 1 2012/04/01 2012/04/30 4 1 100% 4.14 4.14 4.14

23 14 01 014 0 0 Oficio 1 2012/04/01 2012/04/30 4 1 100% 4.14 4.14 4.14

H 21 Humedades

Se presentan problemas de humedad en los muros exteriores en bloque de cemento por falta de un elemento protector que impermeabilice los muros y evite que se humedezcan las paredes.

De igual forma ya se observan problemas de oxidación en las barandas o pasamanos metálicos de las escaleras lo cual evidencia fallas en la calidad del protector anticorrosivo utilizado o en la mala aplicación del mismo.

Solicitar al Distrito y al concesionario el cumplimiento del manual de mantenimiento de la infraestructura.

Evidenciar a la CGR la entrega del manual de mantenimiento de la infraestructura al Distrito.

Oficio CARLOS ACOSTA, CARLOS SIN URIBE

Requerir al Distrito y al concesionario para que implementen el manual de mantenimiento y restituyan los elementos hurtados en la cubierta (flanches).


H 22 Elementos faltantes (F)

Hacen falta elementos que no se instalaron y que quedaron consignados en el Acta de Recibo final de obra como ochenta y dos (82) papeleras por valor de $9 millones, veintiún (21) dispensadores de jabón por valor de $1.9 millones y dos secadores de manos por $0.8 millones los cuales no fueron instalados.

Lo anterior arrojaría un posible detrimento por valor de $11,7 millones

Evidenciar a la CGR las cantidades de elementos relacionados en este hallazgo que fueron entregados en la infraestructura de Lipaya.

Oficiar al Rector del establecimiento educativo solicitando verificar la existencia en sitio de los elementos objeto del hallazgo


Requerir al interventor información detallada sobre el cumplimiento de la obligación referida a los ítems objeto del hallazgo.


H 23 Espacios bioclimáticos

Se concibió bajo el concepto de espacios bioclimáticos. Sin embargo este concepto al parecer no ha funcionado del todo, si se tiene en cuenta que no existe el confort adecuado para el normal funcionamiento de un salón de clases, ya que se presentan constantes quejas de alumnos y profesores por las altas temperaturas.

No obstante lo anterior, el diseño bioclimático puede ser insuficiente en algunas condiciones extremas por lo que desde la etapa de diseño se previó el uso de ventilación mecánica.

Evidenciar a la CGR la instalación de ventiladores en la infraestructura.

Evidenciar a la CGR la instalación de los ventiladores por parte del Distrito.

Informe con registro

fotográfico CARLOS ACOSTA, CARLOS SIN URIBE

Implementar la propuesta bioclimática del diseñador sembrando la arborización.

Reiterar al Distrito el cumplimiento del compromiso de sembrar los arboles y la grama recomendados en el estudio bioclimático







NIT 899999316-1

Período Informado




Consecutivo

Código hallazgo


la Meta




Metas




metas metas (Poi)


Puntaje atribuido

metas vencidas

24 24 14 01 014 4 2012/04/01 2012/05/30 8 4 100% 8.43 8.43 8.43

24 14 01 014 0 0 Oficio 1 2012/04/01 2012/05/30 8 1 100% 8.43 8.43 8.43

25 25 14 01 014 4 2012/04/01 2012/05/30 8 4 100% 8.43 8.43 8.43

25 14 01 014 0 0 Oficio 1 2012/04/01 2012/05/30 8 1 100% 8.43 8.43 8.43

H 24 Problemas de construcción y diseño

De los tres colegios visitados este es el que presenta mayores problemas de tipo constructivo y problemas de diseño que no fueron corregidos a tiempo tanto por el constructor como por la interventoría, ya que pudieron en su tiempo tener una solución adecuada. ( 20 de Julio)

Dentro de estos problemas el más grave es el mal diseño de los niveles o pendientes, sobre todo de los bloques de preescolar, pero en general de todo el proyecto, ya que cuando llueve se inunda el colegio, tal y como lo pudimos evidenciar durante la visita efectuada

Implementar el manual de mantenimiento de la infraestructura por parte del Distrito y el concesionario.

Evidenciar a la CGR que el diseño y construcción del sistema de drenaje de aguas lluvias cumple con los requerimientos técnicos.

.

Conceptos técnicos


Corregir las observaciones de obra pendientes evidenciadas durante el uso de la IE.

Requerir al Distrito y al concesionario para que implementen el manual de mantenimiento, dado que las circunstancias anotadas por la Contraloría no obedecen a fallas técnicas sino a mantenimiento


H 25 Aguas lluvias

No hay un adecuado manejo de las aguas lluvias y las pendientes de los pisos, los canales de drenaje diseñados para tal fin son insuficientes y no alcanzan a evacuar las aguas las cuales entran a los salones de clases debido a que prácticamente se encuentran al mismo nivel de los patios descubiertos que se encuentran entre los bloques de aulas.

se atribuye el problema a la falta de mantenimiento por parte del operador, pero lo cierto es que estos problemas pudieron ser corregidos durante la etapa de ejecución de la obra. S



Conceptos técnicos CARLOS

ACOSTA, CARLOS SIN URIBE


Requerir al Distrito y al concesionario para que implementen el manual de mantenimiento, dado que las circunstancias anotadas por la Contraloría no obedecen a fallas técnicas sino a mantenimiento.







NIT 899999316-1

Período Informado




Consecutivo

Código hallazgo


la Meta




Metas




metas metas (Poi)


Puntaje atribuido

metas vencidas

26 26 14 01 014 Oficio 1 2012/04/01 2012/05/30 8 1 100% 8.43 8.43 8.43

27 27 14 01 014 Oficio 1 2012/04/01 2012/04/30 4 1 100% 4.14 4.14 4.14

28 28 14 01 014 1 2012/04/01 2012/04/30 4 1 100% 4.14 4.14 4.14

29 29 14 01 014 4 2012/04/01 2012/05/30 8 4 100% 8.43 8.43 8.43

H 26- FiltracionesSe presentan de igual forma problemas de filtraciones de aguas lluvias en los remates entre la cubierta y los muros por mala aplicación de los sellantes utilizados para tal fin, este hecho se presenta en el salón múltiple y las aulas de clase

De acuerdo con la respuesta que da la entidad, esta acepta que existe el problema, descargando la responsabilidad en el operador. Sin embargo acá lo importante es darle solución al mismo para evitar el deterioro de la infraestructura.

Corregir las filtraciones existentes evidenciadas durante el uso de la IE.

Teniendo en cuenta que se encuentra vigente el plazo de la garantía de calidad de la obra, solicitar a la aseguradora y constructor la reparación de las filtraciones.


H 27 – Riesgo por deficiencias en calidad piso instalado La calidad de los materiales utilizados y las técnicas aplicadas para su instalación, sobre todo el ítem 10.2.1 piso en baldosín de granito 30 x 30 color blanco Huila incluido destronque, brillada y pulida el cual presenta bastantes defectos de instalación

La Contraloría General de la República advierte sobre el riesgo presentado, a fin de realizar el seguimiento posterior a las acciones emprendidas por la entidad.

Corregir las observaciones relacionadas con el piso de granito evidenciadas durante el uso de la IE.

Teniendo en cuenta que se encuentra vigente el plazo de la garantía de calidad de la obra, solicitar a la aseguradora y constructor la corrección de las observaciones relacionadas en este hallazgo.


H 28- Cubierta pérgola en policarbonatoEl ítem 11.2.5 que corresponde a cubierta pérgola en policarbonato e=0.01 incluida estructura de soporte no fue instalado en su totalidad haciendo falta en los pasillos sobre las escaleras lo cual ocasiona un gran peligro para la comunidad estudiantil

Las partes donde se instaló este tipo de cubierta no se realizo correctamente el sellamiento ya que se presentan filtraciones de agua que ya han comenzado a dañar las luminarias que se encuentran debajo de ellas.

Corregir las observaciones con relaciona a las lámparas dañadas evidenciadas durante el uso de la IE.

Requerir al contratista y a la aseguradora para realicen las correcciones pertinentes relacionadas con las lámpara dañadas y con el sellamiento del policarbonato

Oficio dirigido a a la aseguradora

para que conmine al

constructor a realizar las

correcciones.


H 29 – Piso sala de lectura

El piso de la sala de lectura para niños de la biblioteca, que corresponde al ítem 10.2.3 piso en madera laminada espesor 98 milímetros tráfico pesado, se encuentra totalmente deteriorado por la acción del agua. Este tuvo un valor según acta de $2.2 millones de pesos.

No se tuvo en cuenta la incidencia de las brisas para evitar el paso de aguas lluvias a través de las persianas en madera Teca o por debajo de estas, ya que el agua no encuentra ningún obstáculo que detenga su entrada hacia el interior del salón



Conceptos técnicos CARLOS

ACOSTA, CARLOS SIN URIBE






NIT 899999316-1

Período Informado




Consecutivo

Código hallazgo


la Meta




Metas




metas metas (Poi)


Puntaje atribuido

metas vencidas

29 14 01 014 0 0 Oficio 1 2012/04/01 2012/05/30 8 1 100% 8.43 8.43 8.43

30 30 14 01 014 1 2012/04/01 2012/04/30 4 1 100% 4.14 4.14 4.14

30 14 01 014 0 0 Oficio. 1 2012/04/01 2012/04/30 4 1 100% 4.14 4.14 4.14

31 31 14 01 014 1 2012/04/01 2012/07/30 17 1 100% 17.14 17.14 17.14

32 32 14 01 014 1 2012/04/01 2012/07/30 17 1 100% 17.14 17.14 17.14


Requerir al Distrito y al concesionario para que implementen el manual de mantenimiento, dado que las circunstancias anotadas por la Contraloría no obedecen a fallas técnicas sino a mantenimiento.


H 30- Subestación eléctricaOtro aspecto que merece un análisis por su importancia es el de la subestación eléctrica, la cual se encuentra ubicada en el primer piso del bloque de aulas debajo de una batería de baños. Esta subestación presenta problemas de humedad que vienen tanto del segundo piso como de inundaciones por problemas de pendientes

Se debió analizar mejor una reubicación de la subestación eléctrica en un sitio que no esté dentro de la zona escolar, sino en una zona de servicios.

Evidenciar a la CGR que la subestación eléctrica de la infraestructura fue avalada por la entidad competente y cuenta con la certificación RETIE

Copia del certificado de RETIE

Certificación RETIE


Mejorar las pendientes del primer piso donde esta localizada la subestación eléctrica y corregir las humedades evidenciadas durante el uso.

Requerir al contratista y a la aseguradora para que realicen las correcciones pertinentes.


H 31 - Cubiertas zona administrativaLas cubiertas correspondientes a la zona administrativa donde funcionan las oficinas de atención al público y la zona de servicios adyacente a los parqueaderos, no están impermeabilizadas generando problemas de humedad en la parte inferior de la cubierta.

Las cubiertas mencionadas no fueron impermeabilizadas

Evidenciar a la CGR que el área señalada fue Impermeabilizada por el constructor.

Informe y registro fotográfico

Informe y registro fotográfico


Hallazgo No. 32 – Diseño baños para discapacitados

Un aspecto que denota que existieron fallas en los diseños es el correspondiente a los espacios destinados para baños de minusválidos en los cuales la puerta de acceso es insuficiente para el paso de una silla de ruedas, ante lo cual no se cumple la función para la que fue diseñado el espacio.

Los baños de los estudiantes tienen como sistema de ventilación pérgolas horizontales en concreto de piso a techo que no permiten que los alumnos tengan intimidad ya que desde el exterior se puede ver hacia dentro, sobre todo que los baños están ubicados hacia la calle murillo, una zona de alto tráfico peatonal y vehicular.

Evidenciar a la CGR la modificación de la dimisión de las puertas de los baños de minusválidos e instalar elemento detrás de la pérgola de ventilación de estos baños, que impida la visibilidad desde el exterior.

Informe con registro fotográfico que evidencie la modificación de las puertas de los baños de minusválidos e instalación de un elemento que impida la visibilidad desde el exterior.

Informe CARLOS ACOSTA, CARLOS SIN URIBE






NIT 899999316-1

Período Informado




Consecutivo

Código hallazgo


la Meta




Metas




metas metas (Poi)


Puntaje atribuido

metas vencidas

33 33 14 01 014 2 2012/04/01 2012/04/30 4 2 100% 4.14 4.14 4.14

34 34 14 01 014 1 2012/04/01 2012/04/30 4 1 100% 4.14 4.14 4.14

35 35 14 01 014 1 2012/04/01 2013/03/31 52 1 100% 52.00 52.00 52.00

36 36 14 01 014 1 2012/04/01 2012/04/30 4 1 100% 4.14 4.14 4.14

37 37 14 01 014 1 2012/04/01 2012/04/30 4 1 100% 4.14 4.14 4.14

PLAN DE MEJORMIENTO SANEAMIENTO BASICO

H 33 – Oxidación barandasDe igual forma ya se observan problemas de oxidación en las barandas o pasamanos metálicos de las escaleras lo cual evidencia fallas en la calidad del protector anticorrosivo utilizado o en la mala aplicación del mismo.

Nuevamente se atribuye el problema a la falta de mantenimiento por parte del operador, sin embargo el problema existe y se debe dar solución puesto que estos elementos se siguen deteriorando.

Reiterar la obligación al operador y al Distrito de dar aplicación al manual de mantenimiento de la infraestructura.

Reiterar al Distrito y al operador para que implementen el manual de mantenimiento.

oficios


H 34 – Pendientes de desagüe

Presenta los mismos problemas de diseño sobre todo de las pendientes entre salones y áreas destinadas a patios, que para este caso fueron subsanadas por el contratista aun cuando no estuvieran diseñadas en esa forma.

Con su respuesta la entidad está aceptando que existieron fallas en los diseños que, contrario a lo que sucedió en las otras Instituciones Educativas, pudieron ser solucionadas y mejoradas durante la ejecución de la obra.

Evidenciar a la CGR que el ajuste al diseño fue implementado oportunamente.

Registro fotográfico evidenciando la corrección de las pendientes y niveles

Informe con registro fotográfico


H 35 – Láminas microperforadas

De igual forma también se observa entrada de aguas lluvias a través de las láminas micro perforadas de aluminio que sirven como elementos de fachada y ventilación e iluminación, pero que para el uso del espacio no es el más adecuado toda vez que en su interior se encuentran libros y computadores que no pueden estar expuestos al agua.

No es del todo cierta la explicación dada por la entidad, porque muy a pesar de que este tipo de acabados se usen para instalar en fachadas, también es cierto que se debió analizar y complementar su instalación con otro tipo de elementos

Instalación de elementos que impidan el ingreso de aguas lluvias en la biblioteca.

Instalar ventanearía en la biblioteca

Informe con registro

fotográfico


H 36 – Subestación eléctrica Se evidenció que la parte inferior del tablero principal y los cárcamos de entrada de la subestación eléctrica, se encuentran totalmente llenos de agua. Se solicitó explicación al personal del contratista sobre este aspecto ante lo cual indicaron que ellos solicitaron la reubicación del sitio destinado para la subestación debido a que el nivel freático en el sector está en promedio a 0.50 metros de la superficie.

La bomba eyectora automática fue instalada posterior a la visita efectuada por la Comisión Auditora, sin embargo, se considera que no es la solución más adecuada puesto que la misma puede presentar fallas en su funcionamiento

Evidenciar el cumplimiento de la normatividad eléctrica vigente de la subestación eléctrica instalada en la IE Las Cayenas.

Copia del dictamen de inspección y verificación de instalaciones eléctricas de transformación (subestación) según RETIE correspondiente a la IE Las Cayenas.

Certificación RETIE


H 37 - Elementos de dotación faltantesVerificada las actas de entrega y recibo de satisfacción de los elementos de dotación a la IE 20 DE JULIO, se determino que los elementos no fueron entregados en su totalidad por parte de las Empresas DATAPOINT DE COLOMBIA S.A.S. y UNION TEMPORAL SOFERCO-PROVIDER

La observación queda en firme debido a que el Director de Caja de Compensación Familiar del Atlántico (Infraestructura 20 DE JULIO). En fecha 11 de mayo de 2011 deja constancia que los elementos mencionados no fueron recibidos por el concesionario.

Remitir copia de las actas de entrega suscritas en su momento con el Distrito.

Remitir copia de las actas de entrega de la dotación al Distrito para que en caso de existir diferencia tomen las acciones que correspondan.

Oficio dirigido al Distrito de Cartagena

remitiendo actas







NIT 899999316-1

Período Informado




Consecutivo

Código hallazgo


la Meta




Metas




metas metas (Poi)


Puntaje atribuido

metas vencidas

1 23 0

Concepto 1 ### 2012/07/31

17 1 100% 17.14 17.14 17.14

2 23 0 0 0 0

Memorando 1 ### 2012/08/03

9 1 100% 9.00 9.00 9.00

3 23 0 0 0 0

Oficio 1 ### 2012/08/31

8 1 100% 8.29 8.29 8.29

4 23 0 0 0 0

Memorando 1 ### 2012/12/28

17 1 100% 16.57 16.57 16.57

5 69 0

Concepto 1 ### 2012/07/31

17 1 100% 17.14 17.14 17.14

6 69 0 0 0 0

Memorando 1 ### 2012/08/03

9 1 100% 9.00 9.00 9.00

7 69 0 0 0 0

Oficio 1 ### 2012/08/31

8 1 100% 8.29 8.29 8.29

8 69 0 0 0 0

Memorando 1 ### 2012/12/28

17 1 100% 16.57 16.57 16.57

9 70 0 Visita 1 ### 2012/06/15 9 1 100% 9.14 9.14 9.14

H23 IP4 Teniendo en cuenta que las circunstancias que han acompañado la ejecución del Convenio de Apoyo Financiero 2052651 suscrito el 30 de septiembre de 2005 para Fonade, Ministerio de Vivienda Ciudad y Territorio y municipio de Puerto Libertador, se debe liquidar el convenio de apoyo financiero con el municipio de Puerto Libertador.

Teniendo en cuenta las respuestas anteriormente obtenidas y que el municipio de Puerto Libertador tampoco ha dado contestación a ninguna de las comunicaciones suscritas por este organismo de control

Adelantar trámites requeridos para el proceso de liquidación del convenio y establecer las sumas de deber para si es del caso iniciar las acciones correspondientes.

Emitir concepto sobre el incumplimiento del municipio.

SUBGERENCIA DE CONTRATACION - GERENTE DEL CONVENIO

Tasación de perjuicios por parte de la Gerencia del convenio.


Informar al Ministerio, el incumplimiento al Municipio para que adelante las acciones pertinentes.


Solicitar la liquidación judicial del convenio a la Asesoría Jurídica.


H69 Convenio de Apoyo Financiero 2060364 de 2006 Puente Nacional Santander. Este proyecto presentó múltiples inconvenientes relacionados con las obligaciones del municipio en su diseño y formulación, los cuales fueron objetados por la interventoría o que impidió iniciar las obras y generó la reformulación del proyecto. Aunado a lo anterior, por problemas con la comunidad, el municipio adquirió un nuevo lote para la construcción de la Planta.

Consecuente con lo anterior, no se ha dado cumplimiento al objeto del Convenio de Apoyo Financiero N° 2060364, el cual se ha tenido que prorrogar en varias oportunidades, siendo su terminación y liquidación incierta.

Efectuar la liquidación del convenio.

Emitir concepto sobre el incumplimiento del municipio.


Tasación de perjuicios por parte de la Gerencia del convenio


Informar al Ministerio el incumplimiento al Municipio para que adelante las acciones pertinentes.


Solicitar la liquidación judicial del convenio a la Asesoría Jurídica


H70 Convenio de Apoyo Financiero 2070291 Municipio de Luruaco se determinó que el alcantarillado no está en funcionamiento, por cuanto están pendientes 740 metros de tubería que hacían parte del proyecto inicial y fueron excluidos; tampoco se ha construido el emisor final que está a cargo de la CRA

Lo anterior se debe, entre otras causas, a las deficiencias de planeación financiera de los proyectos y debilidades en la coordinación de actividades de las entidades involucradas en su desarrollo, situación que evidencia incumplimiento de la cláusula tercera numeral 12 del convenio 2170291

Verificar el estado de funcionamiento del sistema de alcantarillado e informar al ente competente para que tome las medidas procedentes.

Visita técnica al municipio de Luruaco para llevar a cabo la inspección del sistema.

GERENTE DEL CONVENIO






NIT 899999316-1

Período Informado




Consecutivo

Código hallazgo


la Meta




Metas




metas metas (Poi)


Puntaje atribuido

metas vencidas

10 70 0 0 0 0 Oficio 1 ### 2012/08/10 7 1 100% 7.43 7.43 7.43

11 71 0 Oficio 1 ### 2012/05/31 7 1 100% 7.00 7.00 7.00

AUDITORIA ESTADOS FINANCIEROS 2011

1 1 1701100 Política 1 2012/08/01 2012/11/30 17 1 100% 17.29 17.29 17.29

2 1

0 0 0

2 2012/08/01 2012/12/30 22 2 100% 21.57 21.57 21.57

3 1

0 0 0

1 2012/07/17 2012/12/30 24 1 100% 23.71 23.71 23.71

4 2 1701100 Política 1 2012/08/01 2012/11/30 17 1 100% 17.29 17.29 17.29

En caso de que el sistema no esté funcionando adecuadamente, dar aviso al ente competente para que tome las medidas


H71 D31 Permisos especial del Instituto Nacional de Vías – INVIAS Como se puede evidenciar, no se verificó la confiabilidad de la certificación donde constaba que las obras se ejecutarían por predios o terrenos de la propiedad del municipio, en pleno conocimiento que existían tramos de vía nacional de acuerdo a los planos de localización del proyecto.

No se dio cumplimiento al numeral 3.15. certificado de propiedad, de servidumbres o permisos especiales de los terrenos donde se construirán los componentes del proyecto de la guía de acceso, presentación y viabilización de proyectos del sector de agua potable y saneamiento a financiar mediante el mecanismo de ventanilla única, adoptada por el MAVDT mediante Resolución No. 0813 de

Evidenciar a la CGR que el INVIAS emitió el permiso correspondiente, la obra fue terminada y recibida a satisfacción por el municipio de Campoalegre.

Soportar documentalmente la ejecución del proyecto.


H1Los bienes muebles en bodega no cumplen con las disposiciones sobre el manejo de los mismos dictados por la CGN y Superfinanciera Así mismo, se encontraron en el almacén de la Entidad bienes tales como radio teléfono portátil con audífonos, mobiliario porta planos, silla ejecutiva, silla athea gerencial, teléfonos 4020 Alcatel, estructura de un stand publicitario, colectores de datos unitech pt 630 y automóvil Nissan Sentra, por $110 millones,

Estos elementos se vienen depreciando mensualmente, elementos que están en buenas condiciones de operación.

Establecer la política para el manejo de los inventarios de Fonade.

Realizar un diagnóstico de los bienes en bodega con el fin de identificar: estado, vida útil y la clasificación

SUBGERENCIA ADMINISTRATIVA ANGELA MARIA RICO

Solicitar al Área de Contabilidad el saldo en libros de los bienes.

Memorandos de solicitud y

respuesta


Realizar la baja de los bienes obsoletos para depurar inventarios

Resolución de baja


H2 En la cuenta bienes muebles y enseres se incluyen elementos que por su naturaleza corresponden a la cuenta equipo de cómputo por una valor de $346 millones

Toda vez que estos elementos se deben depreciar en cinco años y no en diez que se emplea para los bienes muebles, tal como lo señala el Manual de procedimientos del Régimen de Contabilidad Pública.

Establecer la política para el manejo de los inventarios de Fonade.

Determinar los años de vida útil en los cuales se deben depreciar los bienes de Fonade, de acuerdo con la política establecida.

SUBGERENCIA FINANCIERA AFLOR MARIA MORALES






NIT 899999316-1

Período Informado




Consecutivo

Código hallazgo


la Meta




Metas




metas metas (Poi)


Puntaje atribuido

metas vencidas

5 3 1702009 0 0 0 0 0 0 0 0% 0.00 0.00 0.00

6 4 1702009 0 0 0 0 0 0 0 0% 0.00 0.00 0.00

7 5 1701011 1 2012/07/17 2012/09/30 11 1 100% 10.71 10.71 10.71

8 5 1701011 0 0 0 1 2012/07/17 2012/09/30 11 1 100% 10.71 10.71 10.71

9 5 1701011 0 0

3 2012/07/18 2012/11/30 19 3 100% 19.29 19.29 19.29

H3: En las cuentas por pagar diversas se encuentran registradas unas causaciones de pagos a contratistas.

Estas fueron canceladas afectando el gasto y no las cuentas por pagar por $ 2 millones.

Este hallazgo fue subsanado mediante el registro de los comprobantes contables CB-1374 y CB-1375 del 31 de marzo de 2012, razón por la cual no se implementa acción de mejora.

SUBGERENCIA FINANCIERA FLOR MARIA MORALES

H4: Las provisiones para el pago de los servicios públicos se encuentran sobrevaluadas en $170 millones

Por cuanto el pago se realiza directamente al gasto sin afectar la cuenta por pagar incidiendo en la cuenta de patrimonio

Este hallazgo fue subsanado durante el mes de marzo de 2012, mediante registro del ajuste contable correspondiente a la reversión de la provisión en exceso, según comprobante contable NC2015 del 30 de marzo de 2012, razón por la cual no se implementa acción de mejora.

SUBGERENCIA FINANCIERA FLOR MARIA MORALES

H5 (IP):Se observa que en las cuentas deudoras hay saldos desde el año 2005 a 2010 por $5.604 millones, y en las cuentas por pagar $9.514 millones que corresponden a proveedores y clientes, sin que se hayan finalizado sus procesos de cobro y pago respectivamente.

Esto se debe a debilidades en los procesos de Liquidación de Convenios y Contratos derivados.

Estructurar el área de Liquidaciones, dependiente de la Subgerencia de Contratación.

Establecer los lineamientos y políticas de liquidación. Documento

de política y lineamientos

ASESORIA JURIDICA-

SUBGERENCIA TÉCNICA-

SUBGERENCIA DE CONTRATACIÓN-SUBGERENCIA FINANCIERA

Expedir el acto administrativo de conformación y asignación de funciones del área de liquidaciones.

Acto Administrativo

ASESORIA JURIDICA-



Ajustar los procedimientos de cuentas por cobrar, ejecución y seguimiento de convenios , liquidación de convenios y contratos

Ajustar , actualizar y socializar los procedimientos.

Procedimientos Aprobados y socializados

SUBGERENCIA TÉCNICA,

SUBGERENCIA FINANCIERA,

SUBGERENCIA ADMINISTRATIVA,

ASESORÍA JURÍDICA






NIT 899999316-1

Período Informado




Consecutivo

Código hallazgo


la Meta




Metas




metas metas (Poi)


Puntaje atribuido

metas vencidas

10 5 1701011 0 0 6 2012/07/18 2013/01/30 28 6 100% 28.00 28.00 28.00

11 5 1701011 0 0 oficio 1 2012/07/17 2012/09/30 11 1 100% 10.71 10.71 10.71

12 6 3 2012/07/18 2012/11/30 19 3 100% 19.29 19.29 19.29

13 6 0 0 Informes 3 2012/07/17 2012/10/31 15 3 100% 15.14 15.14 15.14

14 6 0 0 0 oficio 1 2012/10/01 2012/10/31 4 1 100% 4.29 4.29 4.29

Depurar las cuentas deudoras (Cuentas por cobrar)

circularizar a la subgerencia técnica y asesoría jurídica las partidas conciliatorias a depurar

Informe de partidas

conciliatorias

ASESORIA JURIDICA-


SUBGERENCIA DE CONTRATACIÓN-SUBGERENCIA

FINANCIERA SUBGERENCIA

ADMINISTRATIVA, DEPENDIENDO DE LA CAUSA QUE DIO

ORIGEN A LA PARTIDA

Solicitar al Juez de conocimiento la entrega de los títulos de depósito judicial que fueron constituidos en el proceso ejecutivo que concluyó con decisión de segunda instancia y levantamiento de las medidas Cautelares.

Solicitar al Juez de conocimiento la entrega de los títulos de depósito judicial que fueron constituidos en el proceso ejecutivo que concluyó con decisión de segunda instancia y levantamiento de las medidas cautelares.

ASESORIA JURIDICA-



H6 (D y F) : La Entidad tiene a su haber cuentas por cobrar que datan el 2008, cuyo valor es de $129 millones

No se les aplicó ningún proceso de cobro y a la fecha, está prescrito el derecho a su favor ocasionando pérdidas económicas por dicho valor.

Ajustar los procedimientos de cuentas por cobrar, ejecución y seguimiento de convenios , liquidación de convenios y contratos

Ajustar , actualizar y socializar los procedimientos.

Procedimientos Aprobados y socializados

SUBGERENCIA TÉCNICA,

SUBGERENCIA FINANCIERA,

SUBGERENCIA ADMINISTRATIVA,

ASESORÍA JURÍDICA

Documentar técnica y jurídicamente las partidas prescritas para efectos de la cancelación de las mismas mediante la figura de castigo

Diagnósticos de las partidas y los conceptos jurídicos, Técnicos y contables

SUBGERENCIA TÉCNICA, , ASESORÍA JURÍDICA,

SUBGERENCIA FINANCIERA

Poner en conocimiento de la Subgerencia Administrativa el hallazgo para que se inicien las acciones disciplinarias pertinentes.

ASESORIA JURIDICA-








NIT 899999316-1

Período Informado




Consecutivo

Código hallazgo


la Meta




Metas




metas metas (Poi)


Puntaje atribuido

metas vencidas

15 7 1702009 2 2012/05/11 2012/07/19 10 2 100% 9.86 9.86 9.86

16 8 1702009 1 2012/07/01 2012/09/30 13 1 100% 13.00 13.00 13.00

17 8 1702009

0 0 0

1 2012/07/01 2012/09/30 13 1 100% 13.00 13.00 13.00

18 8 1702009

0 0 0

6 2012/07/01 2012/12/31 26 6 100% 26.14 26.14 26.14

19 9 1904004 1 2012/07/15 2012/08/30 7 1 100% 6.57 6.57 6.57

H7 (D):En la cuenta por pagar diversas figuran $3 millones pendientes de cancelar.

Se argumenta que está irresuelta la conciliación ante la Procuraduría General de la Nación, situación que no es cierta, toda vez que por intermedio de dicha Entidad hubo resolución entre las partes mediante acta No.053-2010 fechada el 27 de enero de 2010.

Solicitar CDP, pagar y Consignar a ordenes del despacho judicial el monto de las sumas conciliadas a favor de empresas contratista, de quienes no acreditaron esta condición con la sentencia, a pesar de los requerimientos por parte de Fonade.

Solicitar CDP, pagar y Consignar a ordenes del despacho judicial el monto de las sumas conciliadas a favor de empresas contratista

CDP, consignación

ASESORIA JURIDICA MARIA

FERNANDA PEREZ

H8:La Entidad realizo pagos improcedentes al Sistema General de Salud durante la vigencia por valor de $20 millones,

Durante la vigencia se presentó un error en el aplicativo de nómina,

Implementar controles frente a la liquidación y cobro de incapacidades

Desarrollar herramienta que permita verificar la liquidación de incapacidades y la gestión de cobro de las mismas frente a las EPS

Herramienta desarrollada

SUBGERENCIA ADMINISTRATIVA -

COORDINADOR TIC Y LILIAN

ALEXANDRA HURTADO

Implementar herramienta que permita verificar la liquidación de incapacidades y la gestión de cobro de las mismas frente a las EPS

Herramienta implementada

SUBGERENCIA ADMINISTRATIVA

LILIAN ALEXANDRA HURTADO

Efectuar revisión y seguimiento mensual al reconocimiento y pago de incapacidades generadas en el mes anterior

Reporte de seguimiento

mensual



H9 (D): El Gerente General actuó como Oficial de Cumplimiento durante los primeros nueve meses de 2011.

pese a que la Circular externa 061 de diciembre de 2007 estableció para este último cargo la condición de no pertenecer a órganos de control ni a las áreas directamente relacionadas con las actividades previstas en el objeto social principal.

Gestionar aceptación de Superfinanciera a Oficiales de Cumplimiento designados por Fonade

Realizar seguimiento a oficio No. 20122000110321 del 10 de mayo de 2012, mediante el cual Fonade presentó a la Superfinanciera nueva propuesta de Oficiales de cumplimiento principal y suplente.

Oficio radicado








NIT 899999316-1

Período Informado




Consecutivo

Código hallazgo


la Meta




Metas




metas metas (Poi)


Puntaje atribuido

metas vencidas

20 9 1904004

0 0 0

Seguimiento 1 2012/07/15 2012/08/30 7 1 100% 6.57 6.57 6.57

21 9 1904004

0 0 0

2 2012/07/01 2012/12/31 26 2 100% 26.14 26.14 26.14

AUDITORIA INTERSECTORIA MEGA COLEGIOS 2012

1

FILA_1

1604003 0 0 0 1900/12/31 1900/12/31 #VALUE! 0 0% #VALUE! 0.00 0.00

2

FILA_2

1103002 Oficio 1 2013/02/15 2013/05/15 12.71 1 100% 12.71 12.71 12.71

Realizar seguimiento a oficio No. 20124000082533 del 3 de mayo de 2012, mediante el cual Fonade solicitó al DAFP orientaciones para la creación del cargo de "Oficial de cumplimiento".



Realizar acciones de formación y capacitación sobre SARLAFT, a servidores públicos de la entidad

Número de eventos de capacitación realizados



H4 Predio Megacolegio Jorge Artel, Cartagena (D)FONADE mediante oficio 2008EE5607 del 19/03/2008. informa a la Alcaldia de Cartagena que se prevén ampliaciones de la pista del Aeropuerto, en aproximadamente 400 metros lineales hacia el sur, por lo que quedaría a menos de 30 metros de las piscinas 14 y 15, lotes donde estaba previsto construir el Megacolegio Vía Perimetral,

Sin embargo, FONADE realizó la viabilidad técnica y juridica de las piscinas 11 y 12, lotes quereemplazan a las piscinas 14 y 15, emitiendo un concepto favorable a la construcción sobre esospredios, pese a que mediante la escritura y el certificado de libertad era evidente observar que no erande propiedad del Distrito de Cartagena y

No se presenta plan de mejoramiento por que la entidad considera que los argumentos presentados son sólidos y la metodología utilizada para viabilizar el predio fue adecuada.La Viabilización jurídica del predio establece que el predio es de la nación de conformidad con el oficio 15200703062 de la Capitanía del Puerto, así como la Concesión realizada al Distrito

SUBGERENCIA TECNICA CARLOS ALBERTO ACOSTA

CARLOS SIN URIBE

H5 Incumplimiento de obras complementarias en Cartagena.FONADE no estableció en el Convenio interadministrativo del 19 de junio de 2007, la obligación porparte del Distrito de Cartagena de Indias de realizar la construcción de las obras de urbanismo, dentrode las cuales se encuentran cerramiento, andenes, vías vehiculares, parqueaderos, zonas verdes,

No obstante mediante comunicaciones y actas de reuniones entre el ente tenitorial y FONAOE, se establecieron acuerdos para llevar a cabo las obras pendientes, sin que su ejecución se haya realizado, siendo éstas necesarias para el beneficio y seguridad de la comunidad educativa y guarda de la dotación entregada por FONADE.

Reiterar al Distrito de Cartagena que ejecute las obras necesarias para el beneficio y seguridad de la comunidad educativa y guarda de la dotación entregada por FONADE.

Remitir oficio al Distrito de Cartagena reiterando la obligación de ejecutar las obras acordadas a la

entrega de la infraestructura.


CARLOS SIN URIBE






NIT 899999316-1

Período Informado




Consecutivo

Código hallazgo


la Meta




Metas




metas metas (Poi)


Puntaje atribuido

metas vencidas

3

FILA_3

1601003

0 0 0

1999/01/01 1999/12/31

0

0 0% 0.00 0.00 0.00

4

FILA_4

1604100 Oficio 1 2013/01/18 2013/05/28 18.57 1 100% 18.57 18.57 18.57

5

FILA_5

0

1

2013/03/01 2013/05/02 8.86 1 100% 8.86 8.86 8.86

H6 Notificación del inventario de Megacolegios - Cartagena (D)En visita realizada a FONADE no se evidenciaron las notificaciones previas de la entrega de dotaciónpara cada uno de los Megacolegios de Cartagena, a fin de que el Ente Territorial tuviera conocimiento de los elementos a recibir como dotación de dichas Instituciones Educativas, pese a que el Ministerio de Educación Nacional mediante oficio 2009EE13603 del 19 de marzo de 2009, informa a FONADE.

Situación que denota falta de seguimiento y vigilancia a los convenios y contratos en desarrollo del proyecto, lo que ocasiona que el Ente Territorial no tenga conocimiento de la dotación asignada a cada infraestructura y se limite a recibir 10 que entregan .Ios proveedores sin tener un documento con el cual cruzar las cantidades entregadas con aquellas que debe poseer, incumpliendo el numeral 11 de la cláusula segunda del convenio 197060 de 2007

No se presenta plan de mejoramiento porque la entidad considera que esta dando cumplimiento al numeral 11 del convenio, el cual implica hacer la entrega de la dotación de acuerdo a los lineamientos del MEN.


CARLOS SIN URIBE

H7 Ficha catastral IGAC - Predios Monteria En visita efectuada al lGAC, se estableció que los predios mencionados en la viabilidad jurídica y técnica realizada por FONADE, para la construcción de los Megacolegios de Montería identificados conmatrículas inmobiliarias 140-117275, 140-117430 Y 140-117280

No cuentan con ficha catastral en dicha entidad, debido a la falta de gestión y de supervisión por parte de la administración, incumpliendo la cláusula sexta del convenio interadministrativo 2082524 suscrito entre FONADE y Montería.

Enviar comunicación al municipio de Montería recordando la obligación de tramitar ante el IGAC la ficha catastral de los predios donde fueron construidas las infraestructuras educativas.

Oficio dirigido al municipio de Montería


CARLOS SIN URIBE

Hallazgo 8. Incumplimiento contractual Obra de Infraestructura - lE El Progreso, Cúcuta. (F)El incumplimiento del Contrato 2090446 del 23 de febrero de 2009 por $6.373 millones ($5.533 millones en el contrato inicial y adición 1 de febrero 11 de 2010 por $840 millones) suscrito entre FONADE y el Consorcio Los Santanderes, sobre el cual se entregaron anticipos al contratista por 51.911 millones, para la construcción de la infraestructura educativa Ciudadela El Progreso

Ocasionado por diversos y reiterados motivos que conoce Fonade como Gerente del Proyecto, conllevó a declarar la caducidad del contrato mediante Resolución2874 el 22 de noviembre de 2010, la cual en su parte resolutiva declara la ocurrencia del siniestro porincumplimiento, y en consecuencia hace efectiva la cláusula penal pecuniaria con cargo al amparo decumplimiento por $637 millones

la entidad contrató la firma DE LA CALLE, LONDOÑO & POSADA ABOGADOS LTDA. en representación judicial para los procesos que promoverá esta Entidad, contra los integrantes del consorcio LOS SANTANDERES y LA COMPAÑÍA ASEGURADORA DE FIANZAS SA - CONFIANZA, para obtener el resarcimiento de los perjuicios ocasionados a FONADE

Formular demanda contra los integrantes del Consocio los Santanderes y la Aseguradora, para procurar el pago de los perjuicios ocasionados a Fonade como consecuencia del incumplimiento del contrato.

Demanda formulada

ASESORIA JURIDICA

MARIA FERNANDA

PEREZ VALENCIA,

ADRIANA VIVAS






NIT 899999316-1

Período Informado




Consecutivo

Código hallazgo


la Meta




Metas




metas metas (Poi)


Puntaje atribuido

metas vencidas

6

FILA_6

0

Resolución 1

2013/01/03 2013/05/31 21.14 1 100% 21.14 21.14 21.14

AUDITORIA INTERSECTORIA SEGURIDAD PROGRAMA SEGURIDAD VIAL

1

FILA_1

0.0 1 2013/03/01 2013/04/30 #VALUE! 1 100% #VALUE! 0.00 0.00

2

FILA_2

0.0 0.0 0.0

0.0

1 2013/03/01 2013/05/30 #VALUE! 1 100% #VALUE! 0.00 0.00

3

FILA_3

0.0 0.0 0.0

0.0

1 2013/03/01 2013/06/30 #VALUE! 1 100% #VALUE! 0.00 0.00

H9 Incumplimiento contractual Obras de Infraestructura - lE Mundo Feliz de Galapa, Atlántico (F)Se presentó incumplimiento del Contrato 2110563 celebrado entre FONADE y el Consorcio OmegaLocarazza el 15 de abril de 2011, cuyo objeto era la construcción de una Infraestructura educativa tipo AMundo Feliz del municipio de Galapa, Atlántico, por valor de $7.637,1 millones y un plazo determinación hasta el 6 de mayo de 2012.

En resumen, aunque FONADE ha realizado la gestión pertinente para hacer efectivos los amparos por el incumplimiento del contratista yel anticipo no invertido en la ejecución de la infraestructura, es daro,que el incumplimiento del Contratista Consorcio Omega Locarazza constituye un hallazgo con presunta incidencia fiscal por $1.408.9 millones, valor del anticipo no invertido en la obra, ni devuelto a FONADE

Desprender las acciones necesarias para exigir el pago cláusula penal pecuniaria y el anticipo no amortizado por el contratista mediante la declaración de siniestros póliza 11 – 44 - 101023426 expedida por seguros del estado.

Solicitar el pago de la Aseguradora por los perjuicios declarados en la resolución de incumplimiento.

SUBGERENCIA DE CONTRATACION

Hallazgo 16. Comisión Pagada sin Recibir el observatorio de Seguridadl,( FD) Se observó que en el contrato 175 de Gerencia de Proyectos; que el numeral 6 de paragrafo primero, de la cláusula primera contraviene el articulo 228 del decreto 0019 de 2012, que reforma el articulo 46 de la Ley 909 de 2004

Además el incumplimiento de la cláusula en comento por parte de Fonade, conlleva a un sobrecosto de $68.8 millones por concepto de comisión por un producto que no se entregó.

Devolver el porcentaje correspondiente de la cuota de gerencia del producto que no se ejecutó por disposición legal, una vez sea aprobada por el comite de negocios de FONADE.

Realizar mesa de trabajo con la Subgerencia Técnica, Subgerencia de Contratación, la Unidad de Contabilidad y Presupuesto de FONADE, para definir el valor de la cuota a reintegrar.

Acta de mesa de trabajo

SUBGERENCIA TECNICA OLGA LUCIA VELASCO CRUZ, JOAN NATALY GARZON

Llevar a comité de negociación la propuesta de reintegro avalada.

Acta Comité de Negocios


Oficiar al Viceministro de transporte sobre el monto a reintegrar por concepto de cuota de Gerencia, redefinir acciones y actividades para los demás productos.

Oficio al Ministerio de Transporte







NIT 899999316-1

Período Informado




Consecutivo

Código hallazgo


la Meta




Metas




metas metas (Poi)


Puntaje atribuido

metas vencidas

4

FILA_4

0.0 0.0 0.0

0.0

Mesa de trabajo 1 2013/03/01 2013/07/31 #VALUE! 1 100% #VALUE! 0.00 0.00

5

FILA_5

0.0 0.0 0.0

0.0

1 2013/03/01 2013/07/31 #VALUE! 1 100% #VALUE! 0.00 0.00

#VALUE! 299.60 #VALUE! #VALUE! #VALUE!Puntaje base evaluación de cumplimiento PBEC = #VALUE!

Puntaje base evaluación de avance PBEA = #VALUE!

Cumplimiento del plan CPM = POMMVi/PBEC #VALUE!

Avance del plan de mejoramiento AP= POMi/PBEA #VALUE!

Coordinar con la Gerencia de Unidad de contabilidad y Presupuesto, los tramites que se requieren para efectos de las devoluciones, y si es del caso informar al Ministerio


Establecer con el Ministerio de Transporte los mecanismos para el reintegro de los valores acordados.

Documento de acuerdo para el Reintegro de los

recursos MT


NATALIA ARIAS ECHEVERRYGerente General




Área Responsable


Cumplido 100%

Cumplido 100%

Cumplido 100%

Cumplido 100%

Cumplido 100%





Área Responsable

Cumplido 100%

Cumplido 100%

Cumplido 100%

AUDITORIA CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL- GERENCIA DEPARTAMENTAL DE SAN ANDRES 2008-2009

Cumplido 100%

AUDITORIA CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL - ESCENARIOS DEPORTIVOS (a diciembre 31 de de 2008 - 2009)

Se cambia meta y plazo, de acuerdo con lo autorizado por la Gerencia General.




Área Responsable

Cumplido 100%

Cumplido 100%

Cumplido 100%

AUDITORIA CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL - HURACAN BETA PROVIDENCIA

Cumplido 100%




Área Responsable

Cumplido 100%

Cumplido 100%

Cumplido 100%

Cumplido 100%

Cumplido 100%

Cumplido 100%

Cumplido 100%




Área Responsable

Cumplido 100%

Cumplido 100%

Cumplido 100%


Cumplido 100%

Cumplido 100%

Cumplido 100%




Área Responsable

Cumplido 100%

Cumplido 100%

Cumplido 100%

0

Se cambia meta y plazo, de acuerdo con

lo autorizado por la Gerencia General.










Área Responsable

Cumplido 100%

AUDITORIA CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL II SEMESTRE 2009 Y I SEMESTRE 2010

Cumplido 100%

Cumplido 100%

Cumplido 100%

Cumplido 100%

Cumplido 100%

Cumplido 100%






Área Responsable

Cumplido 100%

Cumplido 100%

Cumplido 100%

Cumplido 100%

Cumplido 100%




Área Responsable

Cumplido 100%

Cumplido 100%

Cumplido 100%

Cumplido 100%

Cumplido 100%

Cumplido 100%

Cumplido 100%




Área Responsable

Cumplido 100%

Cumplido 100%

Cumplido 100%




Área Responsable

Cumplido 100%

Cumplido 100%

Cumplido 100%

Cumplido 100%

Cumplido 100%

Cumplido 100%




Área Responsable

Cumplido 100%

Cumplido 100%


Cumplido 100%

Cumplido 100%

Cumplido 100%




Área Responsable

Cumplido 100%

Cumplido 100%

Cumplido 100%

Cumplido 100%

Cumplido 100%




Área Responsable

Cumplido 100%

Cumplido 100%

Cumplido 100%

Se presenta el aviso de convocatoria pública de

la nevada OPC 066-2013

Cumplido 100%




Área Responsable

Cumplido 100%

Cumplido 100%

Cumplido 100%




Área Responsable

Cumplido 100%

Cumplido 100%




Área Responsable

Cumplido 100%

Cumplido 100%

Cumplido 100%




Área Responsable

Cumplido 100%

Nunca se suspendió

Cumplido 100%




Área Responsable

Cumplido 100%

Cumplido 100%

Cumplido 100%

Cumplido 100%




Área Responsable

Cumplido 100%

Cumplido 100%

Cumplido 100%








Área Responsable

Cumplido 100%

Cumplido 100%




Área Responsable

Cumplido 100%

AUDITORIA PROYECTO CARCELES A 30 DE JUNIO DE 2011

Cumplido 100%

1.0




Área Responsable

Cumplido 100%

Se anexa el proyecto de acta de liquidación del

convenioCumplido 100%

Se ajusto la unidad de medida

por error de transcripción contaron 8

procedimientos, siendo realmente 6 procedimientos

a ajustar y aprobar.








Área Responsable

Cumplido 100%

Cumplido 100%












Área Responsable

Cumplido 100%

Cumplido 100%

Cumplido 100%

7.0








Área Responsable

Cumplido 100%












Área Responsable

Cumplido 100%

Cumplido 100%

Cumplido 100%

Cumplido 100%




Área Responsable

Cumplido 100%

Cumplido 100%

Cumplido 100%

15.0

Cumplido 100%




Área Responsable

Cumplido 100%

Cumplido 100%

18.0




Área Responsable

Cumplido 100%

Cumplido 100%








Área Responsable

Cumplido 100%

Cumplido 100%

Cumplido 100%

Cumplido 100%












Área Responsable

Cumplido 100%

Cumplido 100%

Cumplido 100%

Cumplido 100%

27.0

Cumplido 100%

Cumplido 100%




Área Responsable

Cumplido 100%

Cumplido 100%

Cumplido 100%

Cumplido 100%

Cumplido 100%

Cumplido 100%




Área Responsable

Cumplido 100%

Cumplido 100%

Cumplido 100%

Cumplido 100%












Área Responsable

Cumplido 100%

Cumplido 100%

Cumplido 100%

Cumplido 100%

Cumplido 100%

Cumplido 100%

Cumplido 100%

En la reunión el proveedor da su concepto sobre el estado de las cerradurasCumplido 100%




Área Responsable

Cumplido 100%

Cumplido 100%

Cumplido 100%

Cumplido 100%

Cumplido 100%

El contratista cumplió con las observaciones según acta de recibo de actividades a ejecutar según lo observado por la CGR Cumplido 100%




Área Responsable

Cumplido 100%

Cumplido 100%

Cumplido 100%

Cumplido 100%

Cumplido 100%




Área Responsable

Cumplido 100%

Cumplido 100%

Cumplido 100%

Cumplido 100%

Cumplido 100%

Cumplido 100%

Cumplido 100%




Área Responsable

Cumplido 100%

Cumplido 100%

Cumplido 100%

Cumplido 100%

Cumplido 100%

Cumplido 100%








Área Responsable

Cumplido 100%

Cumplido 100%

Cumplido 100%

Cumplido 100%








Área Responsable

Cumplido 100%

Cumplido 100%

Cumplido 100%

AUDORIA PROYECTO FONDO EMPRENDER SENA VIGENCIA 2010

Cumplido 100%












Área Responsable

Cumplido 100%

Cumplido 100%

Cumplido 100%

Cumplido 100%

Cumplido 100%

Cumplido 100%

Cumplido 100%




Área Responsable

Cumplido 100%

Cumplido 100%

Cumplido 100%

Cumplido 100%

AUDITORIA PROYECTO ESTABLECIMIENTOS EDUCATIVOS 2011

Cumplido 100%




Área Responsable

Cumplido 100%

Cumplido 100%

Cumplido 100%

Cumplido 100%

Cumplido 100%

Cumplido 100%




Área Responsable

Cumplido 100%

Cumplido 100%

Cumplido 100%

Cumplido 100%




Área Responsable

Cumplido 100%

11

Cumplido 100%

Cumplido 100%




Área Responsable

14

Cumplido 100%




Área Responsable

Cumplido 100%

Cumplido 100%

Cumplido 100%




Área Responsable

Cumplido 100%

Cumplido 100%

Cumplido 100%

Cumplido 100%




Área Responsable

Cumplido 100%

Cumplido 100%

Cumplido 100%

Cumplido 100%

Cumplido 100%

Cumplido 100%




Área Responsable

Cumplido 100%

Cumplido 100%

Cumplido 100%

Cumplido 100%




Área Responsable

Cumplido 100%

Cumplido 100%

Cumplido 100%

Cumplido 100%

Cumplido 100%




Área Responsable

Cumplido 100%

Cumplido 100%

Cumplido 100%

Cumplido 100%

Cumplido 100%

PLAN DE MEJORMIENTO SANEAMIENTO BASICO




Área Responsable

Cumplido 100%

Cumplido 100%

Cumplido 100%

Cumplido 100%

Cumplido 100%

Cumplido 100%

Cumplido 100%

Cumplido 100%

Cumplido 100%




Área Responsable

Cumplido 100%

Cumplido 100%

AUDITORIA ESTADOS FINANCIEROS 2011

Cumplido 100%

Cumplido 100%

Cumplido 100%

Cumplido 100%




Área Responsable

Cumplido 100%

Cumplido 100%

Cumplido 100%




Área Responsable

Cumplido 100%

Cumplido 100%

Cumplido 100%

Cumplido 100%

Cumplido 100%




Área Responsable

Cumplido 100%

Cumplido 100%

Cumplido 100%




Área Responsable

Cumplido 100%

Se presentó demanda fue inadmitida, por errores de forma.




Área Responsable

Cumplido 100%

Cumplido 100%

Cumplido 100%

La Subgerencia de Contratación ha desprendido las siguientes gestiones: Mediante oficio 20125000236121 del 03 de octubre de 2012 se inició el trámite sancionatorio con el objeto de declarar el incumplimiento, la exigibilidad de pago cláusula penal pecuniaria y declaración de siniestros póliza 11 – 44 - 101023426 expedida por seguros del estado, entre ellos el amparo de anticipo. En desarrollo de dicho trámite se han adelantando siete (7) audiencias en el marco del articulo 86 de la Ley 1474 de 2011. Durante el desarrollo de dichas audiencias se expidió la




Área Responsable

Cumplido 100%

Acta de comité operativo No. 12Cumplido 100%

evaluacion pl mejoramiento

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