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· en la Comisión Federal de Competencia Econorríica Área auditada: Dirección General de Inteligencia de Mercados Solventada Auditoria: 07/2016 (Último seguimiento)

COMISJÓI\ FEDERAL DE COMPETENCIA ECCONÓMICA

"Auditoría Operativa" Número de Observación: 01

SITUACIÓN OBSERVADA:

CÉDULA DE SEGUIMIENTO DE OBSERVACIONES

POSIBLES DEFICIENCIAS DE SEGURIDAD Y ACCESO EN DIVERSAS ÁREAS

Hoja 1 de 2

Derivado de la auditoría practicada, se detectaron 1 O (diez) posibles deficiencias de seguridad y acceso en algunas áreas de la DGIM, dichas posibles deficiencias se asienta que han sido hechas del conocimiento del Director General de Investigaciones de Mercado, para efectos de que se tomen las acciones que se consideren pertinentes.

El detalle correspondiente a dichos hallazgos, se considera de aspecto sensible a razón de las actividades propias del área auditada, por lo tanto, lo relativo a tales hallazgos no será asentado de manera puntual y precisa en el cuerpo de la presente cédula.

CAUSA:

Estructura organizacional en proceso de construcción y especialización.

EFECTO:

Riesgo de incumplimiento de metas y objetivos institucionales, a razón de las posibles deficiencias detectadas.

PREVENTIVA:

El Director General de Inteligencia de Mercados deberá tomar prestar especial seguimiento a las acciones que se desempeñan en el área, en tanto se llevan a cabo las acciones correctivas propias de lo observado en la presente cédula.

CORRECTIVA:

El Director General de Inteligencia de Mercados deberá de tomar acciones suficientes y pertinentes para atender las posibles deficiencias detectadas. Asimismo, deberá remitir al Órgano Interno de Control, a más tardar en la fecha compromiso asentada en la presente cédula: un informe relativo a las acciones tomadas.

SITUACIÓN ACTUAL:

Por medio del Oficio número COFECE-AI-DGlntM-2016-068 de fecha quince de diciembre de dos mil dieciséis, la Subdirectora de Análisis Estratégico de Mercados-Enlace Designado, informa a este Órgano Interno de Control, que con el objeto de dar cumplimiento a las recomendaciones motivo de esta observación, informa que se han tomado las acciones correctivas necesarias para resolver los diversos hallazgos reportados. Entre ellas se incluyen medidas internas tomadas por esta Dirección General, así. como medidas adicionales que se han externado a diferentes áreas competentes de e~ta COMISIÓN FEDERAL DE COMPETENCIA ECONÓMICA ( COFECE) para su resolución. '

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en la Comisión Federal de Competencia Económ(ca Área auditada: Dirección General de Inteligencia de Mercados Solventada Auditoria: 07/2016 (Último seguimiento)

COMISIÓN FEDERAL DE COMPETENCIA ECCONÓMlCA

CONCLUSIÓN

"Auditoria Operativa" Número de Observación: 01 Hoja2de2


De la revisión y análisis de los documentos entregados, se desprende que la Dirección General de Inteligencia de Mercados, dio cumplimiento a lo observado por este Órgano Interno de Control.

En virtud de lo anterior, la observación de origen se tiene por solventada .

Por parte del Órgano Interno de Control:

~-/W¡gi\~GOLLAD<;J LUCIO DE AUDITORIA

L.C MARCO SUBDl.tEClf'O

. fl::. Director General de Inteligencia de Mercados

~~/1 LIC. ENRlou?&~RA PAZ

SUBDIRECTOR DE AUDITORÍA

Fecha de Firma: IO d... evuuo tk_ '2.-'l L 1-

~ MTRO. ROGER DANIEL SALAZAR AZCORRA

DIRECTOR DE AUDITORÍA

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COMISIÓN FEDERAL DE COMPETENC'JA ECCONÓ:1,I1CA

( Órgano Interno de Control ( en la Comisión Federal de Competencia Económica

Área auditada: Dirección General de Inteligencia de Mercados Solventada Auditoria: 0712016 (Último seguimiento) "Auditoría Operativa" Número de Observación: 02


Hoja 1 de 2


GUIAS, MANUALES E INSTRUMENTOS DE ORGANIZACIÓN INTERNA. REQUIEREN DE SER FORMALIZADOS.

Derivado de la auditoría practicada, se detectaron guías, manuales e instrumentos de organización interna correspondientes al área auditada, que requieren ser dotados de formalidad administrativa.

Lo anterior, se estima pertinente, particularmente para el efecto de garantizar estandarización de las .labores y técnicas del área, debido conocimiento y observancia de parte de los Servidores Públicos adscritos a la misma, así como para fungir como parámetro de organización de fuerza de trabajo, control y administración de los recursos humanos y tecnológicos destinados a las labores de inteligencia de la institución.

CAUSA: Estructura organizacional en proceso de construcción y especialización.

EFECTO:

Riesgo de incumplimiento de metas y objetivos institucionales, a razón de las posibles deficiencias detectadas.

PREVENTIVA:

El Director General de Inteligencia de Mercados deberá tomar prestar especial seguimiento a las acciones que se desempeñan en el área, en tanto se llevan a cabo las acciones correctivas propias de lo observado en la presente cédula.

CORRECTIVA:

El Director General de Inteligencia de Mercados deberá de tomar acciones suficientes y pertinentes para atender las posibles deficiencias detectadas. Asimismo, deberá remitir al Órgano Interno de Control, a más tardar en la fecha compromiso asentada en la presente cédula: un informe relativo a las acciones tomadas.

SITUACIÓN ACTUAL:

Por medio del Oficio número COFECE-AI-DGlntM-2016-068 de fecha quince de diciembre de dos mil dieciséis, la Subdirectora de Análisis Estratégico de Mercados-Enlace Designado, informa a este Órgano Interno de Control, que por lo que respecta a esta observación, en la cual se detectó la necesidad de formalizar las guías, manuales e instrumentos de organización internas, ésta área tomó las medidas necesarias, adecuadas y suficientes para que las guías realizadas por la Dirección General de Inteligencia de Mercados sean implementadas en la propia Dirección como es el caso de la "Guía de sistematización de información", la cual presenta lineamientos para la recolección y almacena,miento de información, documentación del procedimiento de datos y busca se""' IVII

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( Órgano Interno de Control ( en la Comisión Federal de Competencia Econornica

Área auditada: Dirección General de Inteligencia de Mercados Solventada Auditoria: 07/2016 (Último seguimiento)

COMISIÓN FEDERAL DE COMPETENCIA ECCONÓMICA

"Auditoría Operativa" Número de Observación: 02 Hoja 2 de 2


de orientación para estructurar nuestras investigaciones y documentar los pasos seguidos durante las mismas, en concordancia con las observaciones realizadas por el Órgano Interno de Control.

CONCLUSIÓN

De la revisión y análisis de los documentos entregados, se desprende que la Dirección General de Inteligencia de Mercados, dio cumplimiento a lo observado por este Órgano Interno de Control.

En virtud de lo anterior, la observación de origen se tiene por solventada.

Por parte del Órgano Interno de Control:

L.C MARCOS AN SUBD1RE01:<7Í~

Mtro.

Director General de Inteligencia de Mercados

~~Lr LIC. ENRIQUE CABRERA PAZ


Fecha de Firma: \O dz. e»t.vo ~ Z.o\?-

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MTRO. ROGER DANIEL SALAZAR AZCORF.lA DIRECTOR DE AUDITORÍA •

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COM!SION FEDERAL DE COMPETENCIA , ECCONÓMICA

Auditoria de Origen: 06/2016 Unidad de Planeación, Vinculación y Asuntos Internacionales/ Dirección General Adjunta de Comunicación Social. "Auditoría Operativa" Número de Observación: 01



Solventada (Último seguimiento)

Hoja 1 de 2

DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE COMUNICACIÓN SOCIAL. NO SE ENCUENTRA CONTEMPLADA NI EN LA LFCE, NI EN LOS ESTATUTOS DE LACOFECE.

Derivado de la revisión que practicó este OIC, se detectó que la Dirección General Adjunta de Comunicación Social no se encuentra contemplada ni en la Ley Federal de Competencia Económica, ni en el Estatuto Orgánico de la COFECE; asimismo, se observa que no se encuentra contemplada en el Manual de Organización institucional.

Particularmente, de la revisión practicada a la Ley Federal de Competencia Económic'a, se encontró que en ella se contempla, a cargo de la Comisionada Presidente, la figura de la representación de la Comisión, en foros, reuniones, eventos, convenciones y congresos, sin embargo no se señala en dicha Ley a qué área o áreas de la COFECE les corresponde apoyar a la Comisionada Presidente en la comunicación inherente a dichos aspectos. Asimismo, se ubica en el Manual de Organización Institucional, a cargo de la Comisionada Presidente: dirigir la política de Comunicación Social de la COFECE.

Por otra parte, se ubica en el Estatuto Orgánico de la COFECE, en lo correspondiente a las labores de comunicación interna y externa de la Comisión, a la UPVAI como coordinadora de los programas correspondientes, asi como la preparación de los materiales inherentes a estas labores, sin precisarse en estructura que área o parte específica de dicha Unidad, desempeña o desempeñará dichas labores y de qué forma.

En el sentido de lo anterior, no se ubica en la estructura orgánica de la COFECE, área establecida de manera formal y funcional que auxilie a la Comisionada Presidente en las funciones de dirigir la política de Comunicación Social.

CAUSA:


EFECTO:

Riesgo de dificultades en la comunicación interna y externa de asuntos relevantes, al existir incertidumbre formal de parte de las áreas que integran la COFECE respecto de que área es la facultada para concentrar, canalizar, y en su caso, preparar los contenidos para su difusión, lo que conlleva a un, riesgo de dificultades en la comunicación de la institución (difusión interna-vertical), por las mismas razones antes expresadas y externa, de posicionamiento institucional.

PREVENTIVA:

y La Directora General Adjunta de Comunicación Social deberá tomar acciones suficientes y pertinentes para reducir posibles incertidumbres formales en cuanto ~ a las facultades del área, en tanto, en su caso, se formaliza lo correspondiente a la estructura organizacional del área. \}

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COMISIÓN FEDERAL DE COMPETENCIA ECCONÓMIC'A

CORRECTIVA:

( Órgano Interno de Control (-: en la Comisión Federal de Competencia Económica

Auditoria de Origen: 06/2016 Unidad de Planeación, Vinculación y Asuntos Internacionales/ Dirección General Adjunta de Comunicación Social. "Auditoría Operativa" Número de Observación: 01



Hoja 2 de 2

La Directora General Adjunta de Comunicación Social deberá de tomar acciones suficientes y pertinentes para efecto de promover que se incorpore en el Estatuto de la COFECE, la figura del área de Comunicación Social, atendiendo las funciones relativas a tal labor, dispuestas en la LFCE, así como lo que se considere propio para el buen desahogo de dichas labores institucionales; asimismo, se deberá remitir a esta Autoridad fiscalizadora, informe pormenorizado de las acciones realizadas, con copia del sustento de dichas acciones, a más tardar en la fecha compromiso asentada en la presente cédula.

SITUACIÓN ACTUAL

Por medio del oficio número DGACS-2016-002 de fecha 29 de noviembre de 2016, la Directora General Adjunta de Comunicación Social solicita al Secretario Técnico de COFECE, se tomen las acciones necesarias para que las funciones relativas a la labor de la Dirección General Adjunta de Comunicación Social sean incorporadas en el Estatuto Orgánico de la COFECE, con el propósito de que queden definidas las funciones del área, así como las que se consideren propias para el buen desahogo de sus labores institucionales. Todo lo anterior, aparejado de documentación soporte.

CONCLUSIÓN

De la revisión y análisis de los documentos entregados, se desprende que la Dirección General Adjunta de Comunicación Social, dio cumplimiento a lo observado por este Órgano Interno de Control.


L.C MARCOS A SUBDIRE

riE}la Amador Carmona Directora Gener$Ldé Adjunta de Comunicación Social

..3::-- ~/: . LIC. ENRl'QUE CABRERA PAZ


Fecha de Firma: e¡ de e.vvLr o :2.01 1'

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MTRO. ROGER DANIEL SALAZAR AZCORRA DIRECTOR DE AUDITORÍA '

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COMJS10N FEDERAL DE COMPETENCIA ECCONOMlCA


Auditoría de Origen: 06/2016 Unidad de Planeación, Vinculación y Asuntos Internacionales/ Dirección General Adjunta de Comunicación .Social.

"Auditoria Operativa" Número de Observación:02



Hoja 1 de 4


REDES SOCIALES INSTITUCIONALES. DEFICIENTE DIFUSIÓN DE CONTENIDOS AUDIOVISUALES RELATIVOS A IMAGEN Y ACTIVIDADES SUSTANTIVAS./ INTRANET, POCA ACTUALIZACIÓN DE CONTENIDOS Y CARENCIA DE CONTENIDOS INTERACTIVOS O DINÁMICOS.

Derivado de la revisión que practicó este OIC, se detectaron diversas deficiencias en la difusión de contenidos audiovisuales relativos a la imagen y actividades sustantivas de la COFECE. Esto es así, toda vez que en lo que respecta a los videos institucionales alojados en la plataforma "Youtube", se detectó en muchos casos, pocas vistas o visitas al contenido de los mismos, de igual manera, se detectó respecto de dichos videos, que los mismos fueron poco difundidos a través de las redes sociales institucionales, o bien, estos, llanamente: no fueron difundidos, lo anterior, de conformidad a lo siguiente:

.. Video. ihsutúéí~n~I á!i:íjéido .en .. Vistas fffeGha de subida . , Qifwsión en Twltfer ' Difusión· en Fácebook ' .·· ····' "YoUlübe":. , ·.· ... ·' ...

.·· .. . . . . · . .

Prácticas monopólicas y el 250 Vistas / 25 de abril de 2016 Programa de Inmunidad- Reforma

1 Tweet 1 Post

Contrataciones Publicas 87 Vistas/ 21 de 9bril de 2016 1 Tweet O Post Presenta la Autoridad Investigadora 96 Vistas/ 2 de marzo de 2016 de #COFECE dictamen preliminar

O Tweets 1 Post

de insumos esenciales en el #AICM Video Premio Periodismo 36 Vistas / 14 de enero de 2016 3 Tweets 1 Post

Sin difusión alguna en redes sociales:

Vid<;>o instituc;ionál alojado en · 'Vistas / Fecha de subida Difusión en Twitter .. Difusión en Facebook · · · · . .. , "Yi:i~twbe'' ·• , •· ..... . ... ... . .. ,· . ,, , .. ,· .

·' · .. • .. ·· .

Comparecencia de Alejandra 211 Visitas/ 21 de octubre de 2015 O Tweets o Post Palacios, Comisionada Presidenta ante el Senado de la República Inauguración Jornada por la 96 Visitas/ 15 de octubre de 2015 O Tweets O Post Competencia 2015 Reformas en acción 62 Visitas / 16 de junio de 2015 O Tweets O Post

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( Órgano Interno de Control ( en la Comisión Federal de Competencia Economica

Auditoría de Origen: 06/2016 Unidad de Planeación, Vinculación y Asuntos Internacionales/ Dirección General Adjunta de Comunicación Social.

COMISIÓN FEDERAL DE COMPETENCIA ECTONÓMICA "Auditoria Operativa"

Número de Observación:02 CÉDULA DE SEGUIMIENTO DE OBSERVACIONES

Programa de Inmunidad - Spot de 343 Visitas / 11 de junio de 2015 O Tweets radio Conferencia de Autoridades de 89 Visitas / 28 de mayo de 2015 O Tweets Competencia de Norteamérica Entrevista de CPI a Alejandra 986 Visitas / 18 de febrero de 2015 O Tweets Palacios, Comisionada Presidenta de la COFECE Reforma en materia de Competencia 401 Visitas/ 11 de diciembre de O Tweets Económica 2014 Lineamientos y controles de la 157 Visitas / 20 de noviembre de O Tweets competencia en México 2014 Encuentro entre Comisionados, 20 272 Visitas / 30 de septiembre de O Tweets años impulsando la poi ítica de 2014 Competencia Económica en México ¿Por qué la #Competencia 371 Visitas / 26 de septiembre de O Tweets Económica nos beneficia a todos los 2014 mexicanos?

COFECE Encuentro entre 135 Visitas / 22 de septiembre de O Tweets Comisionados Presidentes 2014

Firma de Convenio COFECE- 151 Visitas/ 21 de mayo de 2014 O Tweets PROFECO 2014


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~ De igual manera, como parte de la revisión se visitó de manera rutinaria el sitio de intranet, apreciándose como parte de la muestra revisada durante las fr semanas de revisión, que dicho intranet no se actualiza con frecuencia, asimismo, que dicho espacio no se dota de contenido interactivo o dinámico, afectando lo anterior el factor atractivo de dicho sitio, como medio de difusión interna institucional.

CAUSA:

Desatención de las labores de difusión de contenido audiovisual de la Cofece, deficiencia en el desempeño de las actividades de difusión.

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COMISION FEDERAL DE COMPETENCIA ECCONÓMIC A

EFECTO:



"Auditoria Operativa" Número de Observación:02



Hoja 3 de 4

Riesgo de bajo impacto de los contenidos audiovisuales de la Cofece en su población receptora, asimismo, riesgo de desaprovechamiento de recursos económicos institucionales, en los casos de los contenidos audio visuales creados por medio de pago por la realización de los mismos.

PREVENTIVA:

La Directora General Adjunta de Comunicación Social deberá implementar estrategias con el personal a cargo para la correcta difusión de contenidos audiovisuales en función a las redes sociales más vistas como son YouTube, Facebook y Twitter, asimismo, exhortándoles a la integración de un hipervínculo en la página web de la COFECE que agrupe el materia multimedia de la institución que se aloja en sitios de promoción como Youtube.

CORRECTIVA:

La Directora General Adjunta de Comunicación Social deberá de tomar acciones suficientes y pertinentes para efecto de que se de atención eficiente a la difusión de contenidos audiovisuales en las redes sociales institucionales. Tales acciones o instrucciones que se giren, deberán ser realizadas con copia a este Órgano Interno de Control, asimismo, se deberá remitir a esta Autoridad fiscalizadora, informe pormenorizado de las acciones realizadas, con copia del sustento de dichas acciones, a más tardar en la fecha compromiso asentada en la presente cédula.

SITUACIÓN ACTUAL:

Por medio del memorándum número DGACSE-2016-101 de fecha 10 de octubre de 2016 la Directora General Adjunta de Comunicación Social, solicita a la Subdirectora de Comunicación Digital y Relaciones Públicas, le comunique por escrito las medidas preventivas que llevará a cabo para solventar la observación en comento. Con memorándum número UPVAI/DGACS/2016-129 de fecha 29 de noviembre de 2016 la Subdirectora de Comunicación Digital y Relaciones Públicas da respuesta a las medidas para solventar la observación en comento, informando de las acciones siguientes: 1.- Los siguientes videos y audio (alojados en YouTube) han sido difundidos vía Twitter. 2.- En Facebook se han pasteado ligas a diferentes videos. 3.- Se solicitó que en el sitio web de la ú\./ COFECE, se colocara una liga al canal de YouTube de la Comisión. Se anexa evidencia (foto pantalla) de que la acción está realizada. Dicha liga está en el <J Home del sitio web: https:llwww.cofece.mx!cofecelindex.php 4.- Para el Plan Anual de Trabajo (PAT) 2017, se ha propuesto como uno de los objetivos: seguir alimentando periódicamente el Canal de YouTube con contenido audiovisual que promociona las actividades relevantes de la COFECE. 1 CONCLUSIÓN: ·

De la revisión y análisis de los documentos entregados, se desprende que la Dirección General Adjunta de Comunicación Social, dio cumplimiento a lo obsemaoo '""'' Ó,yaao ,,mmo ,, coc,m, ~

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COMISION FEDERAL DE COMPETENCIA ECCONOMICA



"Auditoría Operativa" Número de Observación:02



Hoja 4 de 4

En virtud de lo anterior, la observación de origen se tiene por solventada. 9 e r°'LVO 2.01·~ Fecha de Firma: __________ _

C. Gabri~a Amador Carmena Directora Generill' Adj~nta de Comunicación Social

Por parte del Órgano l~l'e'i't,ó /i_ L.C MARCOS AN

SUBDIRE

~~~ L.C ANGEL HUGO AVILA ROCHA MTRO. ROGER DANIEL SALAZAR A:!'.CORRA

PROFESIONAL DICTAMINADOR ESPECIALIZADO DIRECTOR DE AUDITORÍA.

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COMISIÓN FEDERAL DE COMPETENC'lA ECCONÓ~1ICA

Auditoría de Origen: 06/2016 Área auditada: Unidad de Planeación, Vinculación y Asuntos Internacionales/ Dirección General Adjunta de Comunicación Social.

"Auditoría Operativa" Número. de Observación: 03



CARENCIA DE MANUALES Y PROTOCOLOS FORMALES, EN EL ÁREA AUDITADA.


Hoja 1 de 2

Derivado de la revisión que practicó este OIC, y de acuerdo a las documentales que entregó el área auditada, se determina que la Dirección General Adjunta de Comunicación Social cuenta con los siguientes instrumentos de organización de labores:

1.- Protocolo de Comunicación Externa.

2.- Protocolo para actualización del contenido del Portal.

3.- Protocolo Actualización de Intranet..

Ambos instrumentos, se aprecia que se encuentran a nivel proyecto y que carecen de las características necesarias para ser considerados instrumentos formales, tales como las firmas de autorización correspondientes, así como su debida publicidad, para que pudieran considerarse como investidos de obligatoriedad.

De igual manera, no se ubican en las documentales proporcionadas, instrumentos como Manuales y/o Protocolos para las actividades del área en materia de: 1.- Redes Sociales, 2.- Comunicación Interna y 3.- Ruedas de Prensa. Instrumentos que se consideran necesarios para normar las operaciones relevantes del área, respecto de sus obligaciones y funciones, asentadas en los instrumentos normativos, a cargo de las áreas superiores, dotadas con las facultades para atender estos encargos.

CAUSA:

Estructura operativa-organizacional del área auditada, en proceso de construcción y especialización.

EFECTO:

Riesgo de dificultades en la operación del área por no contar los Servidores Públicos adscritos a ella, con directrices en versión definitiva, formales y dotadas de obligatoriedad, con base en las cuales desempeñen sus funciones.

~ PREVENTIVA:

La Directora General Adjunta de Comunicación Social deberá tomar acciones suficientes y pertinentes para reducir posibles impactos negativos en la operación del área por carene.la de manuales y protocolos formales, en tanto, se elaboran los instrumentos correspondientes, o, en su caso, se formaliza11,. \J

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COMISIÓN FEDERAL DE COi\.'IPETENCIA ECTONOJ\l!CA

CORRECTIVA:

( Órgano Interno de Control ( ' en la Comisión Federal de Competencia Economica

Auditoría de Origen: 06/2016 Área auditada: Unidad de Planeación, Vinculación y Asuntos Internacionales/ Dirección General Adjunta de Comunicación Social.

"Auditoría Operativa" Número. de Observación: 03

.CÉDULA DE SEGUIMIENTO DE OBSERVACIONES


Hoja2de2

La Directora General Adjunta de Comunicación Social deberá de tomar acciones suficientes y pertinentes para efecto de que se elaboren, o en su caso, formalicen los manuales y protocolos del área auditada; asimismo, se deberá remitir a esta Autoridad fiscalizadora, informe pormenorizado de las acciones realizadas, con copia del sustento de dichas acciones, a más tardar en la fecha compromiso asentada en la presente cédula.

SITUACIÓN ACTUAL:

Por medio del memorándum 0122-2016 de fecha 16 de noviembre de 2016, la Directora General Adjunta de Comunicación Social, da a conocer y elaboro el Protocolo de Comunicación Social a los Comisionados, Titulares de Área, Directores Generales y Directores Generales Adjuntos. El objetivo del mismo es definir y hacer público de manera clara y transparente los tiempos, formas y medios de difusión a través de los cuales la Comisión comunica los principales hechos derivados de su actividad y como se da respuesta a las solicitudes de los medios de comunicación y otros públicos interesados. Asimismo, el responsable del área auditada presenta los procedimientos para Conferencia de Prensa y de Comunicación Interna.

CONCLUSIÓN:

De la revisión y análisis de los documentos entregados se desprende que la Dirección General Adjunta de Comunicación Social, dio cumplimiento a lo observado por este Órgano Interno de Control. Todo lo anterior, aparejado de documentació'.,)1oporte.

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Por parte del Órgano lntetho\dé

L.C MARCOS SUBDIRE

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mador Carmona Directora General AdjL/nta de Comunicación Social

~ L.C OMAR MilDINA ANDRADE SUBDIRECTdR DE AUDITORÍA

MTRO. ROGER DANIEL SALAZAR AZCORRA DIRECTOR DE AUDITORÍA .

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( Órgano Interno de Control (

Auditoria de Origen: 10/2016 en la Comisión Federal de Competencia Económica

Solventada (Último seguimiento) Area auditada: Dirección General de Administración

"Presupuestación, administración, control y ejercicio del gasto" Número de Observación: 02 Hoja 1 de 2



VEHICULOS BLINDADOS. CARECEN DE UN PROTOCOLO FORMAL DE USO, ASIMISMO SE APRECIAN DEFICIENCIAS EN SUS BITÁCORAS DE CONTROL.

Derivado de las prácticas de auditoría realizadas, se determinó que los vehículos blindados de la COFECE, carecen de un protocolo formal de uso, que norme y regule su manejo, asimismo, que permita sentar las bases de un control de seguridad eficiente y efectivo, lo anterior toda vez que no ubicaron condiciones de validación o formalización de dicho protocolo como firmas o fecha tle inicio de su vigencia.

Por otra parte, se identificaron diversas deficiencias en sus bitácoras de control, en el tenor de lo siguiente:

1.- Se carece de un texto o formato que dé certeza de quien recibe el vehículo blindado, cuando se este se entrega para una diligencia, asimismo, para dar certeza de a quien le fue devuelto y entregado el vehículo con posterioridad a su uso. 2.- Se detectaron diversas deficiencias de fechas entre las solicitudes de uso de vehículo y el documento concentrador. 3.- No se identifica control relativo a la vigencia de la licencia de conducir, previamente a la entrega del vehículo al operador- usuario.

De igual manera, respecto del proyecto de lineamientos que se entrega, no se entiende si es un proyecto para uso y control de los vehículos blindados y no uno relativo a protocolos de seguridad, no estableciéndose en él, que se debe hacer en caso de siniestro, ataques, incidentes o situaciones de riesgo, etc.

CAUSA:

Rezago en las actividades de la Dirección de Seguridad Institucional, respecto de la gestión necesaria para la formalización del instrumento de control materia de la presente observación, asimismo, deficiencias en el diseño e implantación de controles de los vehículos blindados.

EFECTO:

Riesgo de. uso u operación fuera de norma de los vehículos blindados, al carecer la institución de disposiciones normativas con validez legal, que estandaricen la operación de los vehículos blindados, de igual manera, lo propio, por deficiencias en los controles.

PREVENTIVA:

El Director General Adjunto de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios, deberá prestar especial atención y seguimiento a la operación de los vehículos blindados, en tanto se lleva a cabo la acción correctiva asentada en la presente cédula.


CORRECTIVA:

( Órgano Interno de Control ( .. en la Comisión Federal de Competencia Económica

Solventada Auditoria de Origen: 10/2016 Área auditada: Dirección General de Administración "Presupuestación, administración, control y ejercicio del gasto" Número de Observación: 02


(Último seguimiento)

Hoja2 de 2

El Director General Adjunto de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios, deberá tomar acciones suficientes y pertinentes para que se formalice el protocolo de uso de los vehículos blindados de la COFECE, de igual manera, el Director de Seguridad Institucional deberá tomar acciones suficientes y pertinentes respecto de las deficiencias de operación detectadas por esta Autoridad. De las acciones que se realicen, el DGARMAS deberá remitir informe con soporte suficiente a este OIC, a más tardar en la fecha compromiso asentada en la presente observación.

SITUACIÓN ACTUAL

Por medio del oficio número DGARMAyS-2016-608 de fecha 31 de octubre de 2016, el Director General Adjunto de Recursos Materiales, Adquisiciones y Servicios, proporciono los "Lineamientos de Control de Unidades Blindadas" debidamente formalizados por la Dirección General de Administración, asimismo, informa que se procedió a realizar adecuaciones al formato de entrega - recepción (anverso)/ recepción - entrega (reverso) relativo al uso de vehículos blindados, por otra parte se modificó y se rectificó el formato de Taxonomía, considerando que se tomaron diferentes acciones para mejorar el control sobre las deficiencias observadas, Todo lo anterior, aparejado de documentación soporte.

CONCLUSIÓN

De la revisión y análisis de los documentos entregados, se desprende que la Dirección General Adjunta de Recursos Materiales, Adquisiciones y Servicios, dio cumplimiento a lo observado por este Órgano Interno de Control.


L.C. MARCOS AN SUBDIRECT

L.C. OMAR MSl)INA ANDRADE SUBDIRECTOR DE AUDITORÍA

Fecha de Firma: f 3 / O ,j¡ 1 '

~ MTRO. ROGER DANIEL SALAZAR AZCORRA,

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Auditoria de Origen: 10/2016 en la Comisión Federal de Competencia liiconómica

Solventada Área auditada: Dirección General de Administración "Presupuestación, administración, control y ejercicio del gasto" Número de Observación: 03 COMISIÓN FEDERAL DE

COMPETENCIA ECCONÓMJCA




Hoja 1 de 2

DIRECCIÓN DE SEGURIDAD INSTITUCIONAL. NO SE ENCUENTRA FORMALMENTE ESTABLECIDA EN LAS ESTRUCTURAS ORGANIZACIONALES, ASIMISMO, ALGUNAS DE SUS FUNCIONES SE APRECIAN COMO EJERCÍDAS POR OTRAS ÁREAS.

Derivado de la revisión que llevó a cabo este OIC, se detectó que la Dirección de Seguridad Institucional, adscrita a la Dirección General Adjunta de Recursos Materiales, Adquisiciones y Servicios, no se encuentra formalmente establecida, ni en el Estatuto Orgánico de la COFECE, ni en el Manual de Organización Institucional. Lo anterior atiende, sin duda, al límite de detalle de ambos instrumentos, los cuales contemplan estructuras y funciones, en casi todos los casos, hasta el nivel de Director General, salvo menciones, en el caso del Estatuto, y solo en el caso de ciertas áreas, de áreas u órganos auxiliares de las Unidades o Direcciones Generales, para el desempeño de sus funciones.

Aunado a tal situación, se obtuvo que otras áreas de la DGA, como lo es la Dirección General Adjunta de TIC, a través de su Dirección de TIC, administran o ejercen funciones propias de una Dirección de Seguridad Institucional, como lo son el control y seguimiento de las cámaras de video vigilancia o "CCTV /Circuito Cerrado de TV), actividades que son susceptibles de ser controladas y coordinadas, para su mejor desempeño, a razón de especialidad por finalidad, por la Dirección de Seguridad Institucional, asimismo, no se ubican por no están definidas en los instrumentos normativos internos, actividades de gran importancia propias del área, como son las correspondientes a Puntos de Revisión y Protección Civil.

CAUSA:


EFECTO:

Riesgo de dificultades en el seguimiento y ejecución de las actividades de seguridad institucional, al no existir un área formalmente establecida para tales efectos.

PREVENTIVA:

El Director General Adjunto de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios, deberá prestar especial seguimiento a la materia de seguridad institucional, en tanto se formaliza la acción correctiva asentada en la presente cédula.

CORRECTIVA:

El Director General Adjunto de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios, deberá de tomar acciones suficientes y pertinentes para efecto de promover que se incorpore la Dirección de Seguridad Institucional, ya sea a manera de mención, en el Estatuto Orgánico de la COFECE, o bien, de manera formal y definida, en el Manual de Organiz.ación institucional; previendo en tales acciones, que se centralicen en dicha Dirección, todas las funciones de seguridad propias de la ~ misma, tales como el control y seguimiento de las cámaras de video vigilancia (CCTV) asimismo, se deberá remitir a esta Autoridad fiscalizadora, informe pormenorizado de las acciones realizadas, con copia del sustento de dichas acciones, a más tardar en la fecha compromiso asentada en la present¡¡ cédula .

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SITUACIÓN ACTUAL



Solventada Área auditada: Dirección General de Administración "Presupuestación, administración, control y ejercicio del gasto" Número de Observación: 03


Hoja2 de 2


Mediante el oficio número COFECE-DGARMAyS-2016-258 de fecha 2 de noviembre de 2016, informa que el Director General Adjunto de Recursos Materiales, Adquisiciones y Servicios, solicitó mediante oficio número COFECE-DGARMAyS-2016-256 de fecha 1 de noviembre 2016 a la Dirección General de Administración, su apoyo para que se realice la actualización del Manual de Organización de la COFECE, contemplando en el mismo a las Direcciones de Área, para que sean integradas las funciones y cada una de las Direcciones de Área incluyendo a la Dirección de Seguridad Institucional. Todo lo anterior, aparejado de documentación soporte.

CONCLUSIÓN

De la revisión y análisis de los documentos entregados, se desprende que la Dirección General Adjunta de Recursos Materiales, Adquisiciones y Servicios, dio cumplimiento a lo observado por este Órgano Interno de Control. ·


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Fecha de Firma: l'3 /D\ f 11-. ,.

~ MTRO. ROGERDANIEL SALAZAR AZCORRA -~

DIRECTOR DE AUDITORÍA < '

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COMISIÓN FEDERAL DE COMPETENCIA ECCONOM!CA


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VALES DE SERVICIO DE COMEDOR, PRESENTAN DEFICIENCIAS EN SU CONTROL Y DISTRIBUCIÓN. ASIMISMO, NO SE UBICA LA DETERMINACIÓN DE LA DGA RESPECTO A LOS SERVICIOS Y APOYOS ECONÓMICOS O EN ESPECIE OTORGADOS A PERSONAS CON ESTATUS DE SERVICIO SOCIAL, PRACTICAS PROFESIONALES O BECARIOS.

Derivado de las prácticas de auditoría realizadas, se determinaron diversas deficiencias en el control y distribución de los vales de servicio de comedor, toda vez que del análisis de la carpeta de control correspondiente, se detectó lo siguiente:

• Faltan 45 firmas de los responsables que recibieron los vales de comida, en la "lista para asignación de boletos del como-como". • Hay 30 incongruencias de las firmas vs entrega de vales, donde se firma de recibido, pero no hay un registro de entrega de vales. • Desactualización de la "lista para asignación de boletos del como-como", ya que se detectaron 37 Servidores Públicos cuyos registros no se encuentran

en la "lista para asignación de boletos del como-como", no obstante que se encuentran en la lista "boletos consumidos por servidores públicos y servicio social mensualmente".

• Incongruencia en 147 casos entre vales consumidos y asignación de vales.

Por otra parte de la revisión que practicó este OIC a la carpeta de control correspondiente, así como al marco normativo de la institución en materia de otorgamiento de prestaciones, se encontró que la COFECE otorga apoyos en especie para las personas que cuentan con estatus de Servicio Social, Prácticas Profesionales o Becarios, asimismo, al respecto, no se ubicó determinación por parte de la Dirección General de Administración respecto del otorgamiento de servicios, apoyos económicos o en especie, para personas con el estatus antes mencionado. Lo anterior, susceptible de derivar en erogaciones presupuestales no justificadas, por no estar normadas o regladas y en consecuencia, de derivar en un posible daño patrimonial al ente autónomo.

CAUSA:

Deficiencias en la operación de la Dirección General Adjunta de Recursos Humanos y Gestión de Talento, respecto del otorgamiento de los vales materia de la observación. Asimismo, inobservancia del marco normativo.

EFECTO:

Riesgo de impactos económicos no justificados en el patrimonio del ente autónomo.

PREVENTIVA:

La Directora General Adjunta de Recursos Humanos y Gestión de Talento deberá instruir se mejore el control y distribución de los vales de servicio de comedor, a los Servidores Públicos directamente responsables de la operación, control y entrega de los mismos. ~

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COMISIÓl\ FEDERAL DE C'OMPETEL\'CIA EC'CONÓtvllCA




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CORRECTIVA:

La Directora General Adjunta de Recursos Humanos y Gestión de Talento deberá tomar acciones suficientes y pertinentes para que se corrijan las deficiencias de registro detectadas, de igual manera, deberá de promover de manera efectiva, que la Dirección General de Admin.istración determine formalmente las condiciones de otorgamiento de dicho beneficio en lo correspondiente a las personas con estatus de Servicio Social, Prácticas Profesionales y Becarios. Asimismo, deberá informar al OIC, a más tardar en la fecha compromiso asentada en la presente cédula, de las acciones correspondientes.

SITUACIÓN ACTUAL

Por medio del oficio número DGARHyGT-2016-120 de fecha 25 de octubre de 2016, la Directora General Adjunta de Recursos Humanos y Gestión de Talento solicita a la Subdirección de Operaciones de Recursos Humanos, tome las acciones necesarias para mejorar el control de las funciones relativas al otorgamiento de vales de servicio de comedor, asimismo, con respecto a la determinación del otorgamiento de apoyos económicos y en especie a personas con estatus de servicio social, prácticas profesionales o becarios, se remitieron 3 acuerdos formalizados por la Dirección General de Administración en lo relativo al tema en comento. Todo lo anterior, aparejado de documentación soporte.

CONCLUSIÓN

De la revisión y análisis de los documentos entregados, por parte de la Dirección General Adjunta de Recursos Humanos y Gestión de Talento se desprende que la misma dio cumplimiento a lo observado por este Órgano Interno de Control.


Por parte del Órgano lr.ili'1:r\(),deCon1

L.C MARCOS ANT SUBDIRECIT

Mira. Lilián 1(urorát'.Pére,z Ornelas Directora General Adjunta de Recursos Humanos

y Gestión de Talento

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Fecha de Firma: 1 J... / O i ( 201}:

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MTRO. ROGER DANIEL SALAZAR AZCORRA DIRECTOR DE AUDITORÍA

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Área auditada: Secretaría Técnica/ Unidad de Transparencia y Acceso a la Información Solventada Auditoria: 09/2016 (Último seguimiento)

COMJSIÓN FEDERAL DE COMPETENCIA ECCONÓ:MICA

"Transparencia y Acceso a la Información" Número de Observación: 01



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FORMATOS INTERNOS EN MATERIA DE TRANSPARENCIA Y ACCESO A LA INFORMACIÓN. SE ENCUENTRAN DESACTUALIZADOS Y PRESENTAN DIVERSAS DEFICIENCIAS.

Derivado de las prácticas de auditoria realizadas, se determinó que los formatos internos en materia de transparencia y acceso a la información, ubicados en la dirección file:///\\ctcsvrfileslcoin, se encuentran desactualizados, toda vez, que no se aprecia en ellos, fundamentación al amparo de las nuevas leyes en materia de transparencia.

Por otra parte, se identificaron diversas. deficiencias en los mismos, en el tenor de lo' siguiente:

• Los títulos de los formatos utilizados, no son entendibles y pueden generar contusión a la hora de atender las solicitudes de acceso a la información.

• La mayoría de los formatos utilizan términos_ al amparo de la antigua ley, por ejemplo, Unidad de enlace, Titular de la unidad de enlace, etc.

·• En la mayoría de los formatos están desactuaJizados los nombres de los servidores públicos que integran el comité.

• La mayoría de los formatos todavía hacen referencia al "Distrito Féderal", cuando deberían de utilizar el término "Ciudad de México".

CAUSA:

Desatención por parte del Coordinador Operativo en materia de transparencia, respecto de los instrumentos logísticos para dar respuesta a las solicitudes de acceso a la información.

EFECTO:

Riesgo de errores en las labores de dar respuesta a solicitudes de acceso a la información, en consecuencia, posibles sanciones de parte del órgano Garante por deficiencias en las respuestas, asimismo, riesgo de impacto negativo en la imagen institucional, por deficiencias en las respuestas.

PREVENTIVA:

La Directora General Adjunta de Análisis de Competencia, superior jerárquico del coordinador operativo en materia de transparencia, deberá prestar especial atención a las labores de operación de los formatos señalados, en tanto se lleva a cabo la acción correctiva asentada en la presente cédula.

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CO:M1SIÓN FEDERAL DE CO:MPETENCIA ECCONÓMJCA

CORRECTIVA:


Area auditada: Secretaría Técnica/ Unidad de Transparencia y Acceso a la Información Solventada Auditoria: 09/2016 (Último seguimiento) "Transparencia y Acceso a la Información" Número de Observación: 01


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El Coordinador Operativo en materia de transparencia, deberá tomar acciones suficientes y efectivas para se actualicen los formatos alojados en la dirección file:///\\cfcsvrfiles\coin, en términos de lo dispuesto por el marco normativo vigente, y tomando en cuenta las deficiencias señaladas en la presente cédula. De igual manera, deberá informar al OIC, a más tardar en la fecha compromiso asentada en la presente cédula, de las acciones correctivas tomadas.

SITUACIÓN ACTUAL:

Por medio del Oficio Número ST-CFCE-2017-015, El Titular de la Unidad de Transparencia, informa a este órgano Interno de Control, que con objeto de dar cumplimiento a las recomendaciones motivo de la observación, informa que el Coordinador Operativo en materia de trasparencia, actualizó los formatos internos en materia de Transparencia y Acceso a la Información, de conformidad al marco normativo vigente y a las deficiencias señaladas. Todo lo anterior, aparejado de documentación soporte.

CONCLUSIÓN

De la revisión y análisis de los documentos entregados, se desprende que el Coordinador Operativo en Materia de Transparencia y la Directora General Adjunta de Análisis de Competencia, dieron cumplimiento a lo observado por este Órgano Interno de Control.


_ Cázarez Chávez oorl(jjt[ador Operativo

en matéfia de transparencia

Fecha de Firma: l(p [éV\e / 2.D l]

~ MTRO. ROGER DANIEL SALAZAR AZCORRA,

DIRECTOR DE AUDITORIA (

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Área auditada: Secretaría Técnica/ Unidad de Transparencia y Acceso a la Información Solventada Auditoria: 09/2016 (Último seguimiento) "Transparencia y Acceso a la Información" Número de Observación: 02 Hoja 1 de 2



MECANISMOS DE ACCESO Y ATENCIÓN PERSONAL DE USUARIOS EN MATERIA DE TRANSPARENCIA. PRESENTAN DIVERSAS DEFICIENCIAS.

Derivado de la visita que llevó a cabo esta Autoridad Fiscalizadora a las instalaciones que ocupa el área de atención ciudadana de la Unidad de Transparencia de la COFECE, se detectaron diversas deficiencias en los mecanismos de acceso y atención personal de usuarios en materia de Transparencia y Acceso a la Información.

Respecto de la eficiencia y eficacia de los mecanismos de acceso a las instalaciones que se encargan de atender a los solicitantes en materia de Transparencia y Acceso a la Información, se detectó que en el área de recepción del edificio que ocupa la COFECE, no se cuenta con señalamiento alguno que indique en que piso se encuentra ubicada la Unidad de Transparencia, cuales son los horarios de atención de la misma, así como cualquier otra información necesaria para garantizar el debido derecho ciudadano de Acceso a la Información. Asimismo, no se ubicaron en el área de recepción del edificio, trípticos o material informativo que pudiera ayudar a los solicitantes de acceso a la información a orientarse sobre sus requerimientos, previamente a ser recibidos y atendidos por el personal de la Unidad de Transparencia.

Ahora bien, respecto de eficiencia y eficacia de los mecanismos de atención personal de la Unidad de Transparencia, se detectó que la Unidad de Transparencia, por una parte, cuenta con mecanismos de atención para solicitantes con posibles discapacidades motrices, tales como lo son, rampas de acceso al edificio, elevadores con condiciones para acceso de personas con discapacidad motriz, entre otros elementos relativos a este tema de acceso, sin embargo, de igual manera se obtuvo que la Unidad de Transparencia no cuenta con mecanismos para atender solicitantes con discapacidades visuales, auditivas, entre otras. Finalmente, respecto de atención personal, por otra parte, se detectó que la Unidad de Transparencia no cuenta con mecanismos de atención a posibles usuarios en lenguas indígenas, tales como pueden ser, convenios con instituciones relacionadas con asuntos y apoyo a pueblos indígenas, o bien teléfonos de intérpretes o traductores de lenguas indígenas a quienes se pudiera acudir, en caso de requerirse apoyo especial en estos temas.

CAUSA:

Acciones no realizadas por parte del Coordinador Operativo en materia de transparencia a efecto de garantizar mecanismos eficientes y eficaces de atención a usuarios en materia de Transparencia y Acceso a la Información.

EFECTO:

Riesgo de imposibilidad de atender debidamente a usuarios en materia de Transparencia y Acceso a la Información y en consecuencia riesgo de infringir la normatividad correspondiente, con las respectivas consecuencias jurídicas. Riesgo de impacto negativo en la imagen de la institución por no atención de usuarios en materia de Transparencia.

PREVENTIVA:

La Directora General Adjunta de Análisis de Competencia, superior jerárquico del coordinador operativo en materia de transparencia, d.eberá prestar especial atención a las \\\

labores de operación de los formatos señalados, en tanto se lleva a cabo la acción correctiva asentada en la presente cédula. '· ~--. ·.•.···.•. 7'ª"''~-/p\J

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CORRECTIVA:


Área auditada: Secretaría Técnica /Unidad de Transparencia y Acceso a la Información Solventada Auditoria: 09/2016 (Último seguimiento) "Transparencia y Acceso a la Información" Número de Observación: 02


Hoja2de2

El Coordinador Operativo en materia de transparencia deberá tomar acciones suficientes y efectivas para atender las deficiencias detectadas. Asimismo. deberá remitir al Órgano Interno de Control, a más tardar en la fecha compromiso asentada en la presente cédula: un informe relativo a las acciones tomadas, acompañado de documentación soporte suficiente y pertinente.

SITUACIÓN ACTUAL:

Por medio del Oficio Número ST-CFCE-2017-015, El Titular de la Unidad de Transparencia, informa a este órgano Interno de Control, que con objeto de dar cumplimiento a las recomendaciones motivo de la observación, informa que el Coordinador Operativo en materia de trasparencia, ha realizado las acciones suficientes para mejorar los mecanismos de acceso y atención personal de usuarios en materia de transparencia. Todo lo anterior, aparejado de documentación soporte.

CONCLUSIÓN

De la revisión y análisis de los documentos entregados, se desprende que el Coordinador Operativo en Materia de Transparencia y la Directora General Acjjunta de Análisis de Competencia, dieron cumplimiento a lo observado por este Órgano Interno de Control.


Por parte del órgano Interno de Co~ /

_ 'Cázarez Chávez ador Operativo

en R"mí8ria de transparencia

L.C OMAR MEDINAANDRADE SUBDIRECTOR DE AUDITORÍA

Fecha de Firma: \(o / t;ne_ / iD 1 ::¡ 1


DIRECTOR DE AUDITORÍA

e:> N o., 1·,. J

COlVIISIÓN FEDERAL DE CO.MPETENCIA ECCONÓMICA



Solventada (Último seguimiento) Área auditada: Dirección General de Administración

"Presupuestación, administración, control y ejercicio del gasto" Número de Observación: 04 Hoja 1 de 2



MANUAL DE ORGANIZACIÓN DE LA COFECE. DEBE DE CUBRIR LA TOTALIDAD DE LA ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL INSTITUCIONAL, HASTA EL NIVEL DE JEFE DE DEPARTAMENTO.

Derivado de las revisiones que ha practicado este Órgano Interno de Control en otras áreas que integran la COFECE, se ha detectado y señalado en diversas áreas de esta COFECE, que la estructura organizacional funcional requiere un mayor grado de definición y de formalidad administrativa para el mejor ejercicio de las funciones que ti_enen encomendadas los Servidores Públicos.

Por otra parte, como parte de los trabajos de esta auditoría de presupuesto y tomando como punto de partida que la mayor parte del ejercicio del gasto institucional se deriva de las erogaciones presupuestales con cargo al capítulo 1000, este Órgano Interno de Control considera pertinente observar la imperante necesidad de que el Manual de Organización de la COFECE se contemple hasta el nivel de menor grado de toma de decisiones, es decir, al nivel de Jefe de Departamento.

Se obtuvo de la revisión que fue llevada a cabo, que actualmente el Manual de Organización de la COFECE se dispone hasta el nivel de Director General. Lo anterior, sin duda, como complemento y derivado de las estructuras organizacionales dispuestas en la Ley Federal de Competencia Económica y en el Estatuto Orgánico de la COFECE, pero también indudablemente insuficiente para cubrir todos y cada uno de los niveles organizacionales que intervienen a lo largo de los tramos de control de los procesos institucionales, en términos de funciones y de estructuras o plantillas definidas por medio de las cuales se ejerzan o ejecuten los actos de la institución tendientes a la consecución de las metas, objetivos de la COFECE y sobre todo a los tramos de responsabilidad.

Dicho despliegue y delego de funciones hasta el nivel de Jefe de Departamento, sin duda contribuiría no solamente a una mejor organización funcional institucional, sino que fungiría como un factor importante, de distribución de niveles de responsabilidades que hoy en día recaen, técnicamente, única y exclusivamente en. las altas titularidades, sin que estas se compartan a través de ser distribuidas en el Manual de Organización de referencia.

CAUSA:


EFECTO:

Riesgo de dificultades en el cumplimiento de metas y objetivos institucionales. Riesgo de severos impactos en las Direcciones Generales de la institución, por concentración de responsabilidades y a la definición de los manuales de procedimientos inherentes a cada una de las áreas sustantivas y adjetivas.

PREVENTIVA:

El Director General de Administración deberá girar sus apreciables instrucciones a la Dirección General Adjunta de Recursos Humanos y Gestión de Talento a realizar la incorporación de las funciones de las Direcciones Generales Adjuntas, Direcciones, Subdirecciones y Jefaturas de departamento de la COFECE, así como la centralización del Manual de Organización en cita, debiendo elaborar la Matriz de. la estructura organizacional respectiva.

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COMISIÓN FEDERAL DE COI\1PETENCIA ECCONÓMICA

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Auditoría de Origen: 10/2016 en la Comisión Federal de Competencia Económica

Solventada {Último seguimiento) Área auditada: Dirección General de Administración

"Presupuestacíón, administración, control y ejercicio del gasto" Número de Observación: 04 Hoja 2 de 2


CORRECTIVA:

El Director General de Administración deberá de tomar acciones suficientes y pertinentes para efecto de promover se modifique el Manual de Organización institucional; en los términos asentados en la presente cédula de observaciones, a más tardar en la fecha compromiso asentada en la presente cédula.

SITUACIÓN ACTUAL

De conformidad a la documentación que obra en los papeles de trabajo de esta auditoría de seguimiento, particularmente de lo correspondiente al oficio DGARHyGT-2016-127 de fecha 10 de noviembre de 2016 remitido a este Órgano Interno de Control, se acredita plenamente que el Director General de Administración giró instrucciones a la Directora General Adjunta de Recursos Humanos y Gestión de Talento para realizar la incorporación al Manual de Organización institucional de las funciones de los Servidores Públicos de la COFECE, bajando hasta nivel de Jefe de Departamento y realizar la matriz respectiva. Por otra parte, de igual manera se acredita de la documentación que obra en papeles de trabajo y derivado del oficio señalado que el DGA tomó acciones suficientes y pertinentes para promover se modifique el Manual de Organización institucional, en términos ya señalados.

CONCLUSIÓN

De la revisión y análisis al documento entregado, se desprende que el Director General de Administración, dio cumplimiento a lo observadq por e§te Órgano Interno de Control.


L.C.MARCOS SUBDIREC

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L.C. Enrique Casfolo Mayen Director General d~1 Administración

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