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OFICINA DE CONTROL INTERNO
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ACTA No. DOS (2)
COMITÉ DE: COORDINACIÓN DE CONTROL INTERNO
FECHA: 18 DE JULIO DE 2013
HORA: 10 A.M.
LUGAR: SALA JUNTAS No. 1 – PISO 18
ASISTENTES
NOMBRE Y APELLIDOS ENTIDAD CARGO TELÉFONO CORREO ELECTRÓNICO
MARIA PIERINA GONZALEZ FALLA MINCIT SECRETARÍA GENERAL- DELEGADA SEÑOR MINISTRO 606 76 76 [email protected]
ALEXANDRA THORSBERG ROJO MINCIT JEFE OFICINA ASESORA PLANEACIÓN SECTORIAL 606 76 76 [email protected]
CARLOS EDUARDO SENA BARBOSA MINCIT JEFE OFICINA ASESORA JURÍDICA 606 76 76 [email protected]
NICOLAS TORRES ALVARES MINCIT JEFE OFICINA ASUNTOS LEGALES INTERNACIONALES 606 76 76 [email protected]
JESUS ANTONIO VARGAS OROZCO MINCIT JEFE OFICINA ESTUDIOS ECONÓMICOS 606 76 76 JVARGAS@@MINCIT.GOV.CO
GIOVANY JAVIER CHAMORRO RUALES MINCIT JEFE OFICINA CONTROL INTERNO 606 76 76 [email protected]
EDGAR GREGORIO CARRILLOMONCADA MINCIT JEFE OFICINA SISTEMAS DE INFORMACIÓN 606 76 76 [email protected]
JAVIER HUMBERTO GAMBOA BENAVIDEZ MINCIT NEGOCIADOR INTERNACIONAL 606 76 76 [email protected]
MARÍA PAULA ARENAS QUIJANO MINCIT DIRECTORA ( E ) INTEGRACIÓN ECONÓMICA 606 76 76 [email protected]
ADRIANA VARGAS SALDARRIAGA MINCIT DIRECTORA INVERSIÓN EXTRANJERA Y SERVICIOS 606 76 76 [email protected]
LUIS FELIPE QUINTERO SUAREZ MINCIT DIRECTOR RELACIONES COMERCIALES 606 76 76 [email protected]
LUIS FERNANDO FUENTES IBARRA MINCIT DIRECTOR COMERCIO EXTERIOR 606 76 76 [email protected]
JUAN CAMILO MONTES PINEDA MINCIT DIRECTOR MIPYMES 606 76 76 [email protected]
DANIEL ARANGO ÁNGEL MINCIT DIRECTOR MIPYMES 606 76 76 [email protected]
LUIS FELIPE TORRES BOHORQUEZ MINCIT DIRECTOR MIPYMES 606 76 76 [email protected]
CLARA INÉS SANHEZ ARCINIEGAS MINCIT DIRECTORA CALIDAD Y DESARROLLO SOTENBIBLE DEL TURISMO 606 76 76 [email protected]
JAVIER ANTONIO MOSCARELLA VARELA MINCIT DIRECTOR ANÁLISIS SECTORIAL Y PROMOCIÓN 606 76 76 [email protected]
INVITADOS
NOMBRE Y APELLIDOS ENTIDAD CARGO TELÉFONO CORREO ELECTRÓNICO
CARLA VIRVIESCAS MINCIT ASESORA DESPACHO VICEMINISTRO TURISMO 606 76 76 [email protected]
MARTHA LUIA PEREZ LARRANTE MINCIT ASESORA DESPACHO DIRECCIÓN COMERCIO EXTERIOR 606 76 76 [email protected]
ALBA LUCIA BUITRAGO OSPINA MINCIT PROFESIONAL ( E )
SUBDIRECCIÓN DISEÑO ADMINISTRACIÓN OPERACIONES 606 76 76 [email protected]
EDGAR ENRIQUE HEREDIA SUAREZ MINCIT ASESOR ( E ) DIRECCIÓN INVERSIÓN EXTRANJERA Y SERVICIOS 606 76 76 [email protected]
LUISA FERNANDA MEJIA CACERES MINCIT CONTRATISTA VICEMINISTERIO DESARROLLO EMPRESARIAL 606 76 76 [email protected]
ESPERANZA DEL CARMEN AVILA AVILA MINCIT PROFESIONAL GRUPO ADMINISTRATIVS 606 76 76 [email protected]
FLOR MARÍA PINILLA POVEDA MINCIT ASESOR DIRECCIÓN COMERCIO EXTERIOR 606 76 76 [email protected]
CARMEN ELENA AGUILAR DAZA MINCIT COORDINADORA GRUPO SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN 606 76 76 [email protected]
IVÁN ARIZA MINCIT FONTUR - CONTRATISTA 606 76 76 [email protected]
NIDIA YOHANA MARTINEZ MINCIT CONTRATISTA DIRECCIÓN ANÁLISIS SECTORIAL Y PROMOCIÓN 606 76 76 [email protected]
EDISON RESTREPO CEBALLOS MINCIT CONTRATISTA DIRECCIÓN ANÁLISIS SECTORIAL Y PROMOCIÓN 606 76 76 [email protected]
LUZ MIRYAM ZULUAGA MONTES MINCIT PROFESIONAL DIRECCIÓN MIPYMES 606 76 76 [email protected]
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NOMBRE Y APELLIDOS ENTIDAD CARGO TELÉFONO CORREO ELECTRÓNICO
JOSÉ MAURICIO BELLO VARGAS MINCIT PROFESIONAL DIRECCIÓN INTEGRACIÓN ECONOMICA 606 76 76 [email protected]
AUSENTES
NOMBRE Y APELLIDOS ENTIDAD CARGO
GABRIEL ANDRE DUQUE MILDEMBERG MINCIT VICEMINISTRO COMERCIO EXTERIOR
CARLOS ANDRES DE HART PINTO MINCIT VICEMINISTRO DESARROLLO EMPRESARIAL
TATIANA MARIA OROZCO DE LA CRUZ MINCIT VICEMINISTRA TURISMO
ORDEN DEL DIA
1. Verificación de Quórum.
2. Plan de Mejoramiento Institucional.
• Resultados con Corte a Junio 30 de 2013.
• Reporte SIRCI – CGR.
3. Informe Auditoría Gubernamental con Enfoque Integral - Contraloría General de la República Vigencia 2012.
4. Formulación Plan de Mejoramiento – Auditoría GEI – GCR Vigencia 2012.
5. Resultados Auditorías Internas de Calidad 2013: FASE I
6. Plan de Trabajo OCI.
• Plan de Trabajo 2012 - Planes de Mejoramiento
• Plan de Trabajo 2013
7. Transparencia
• Cumplimiento Decreto 19 De 2012 Y Estrategia Racionalización De Trámites
• Open Goverment
• High Level Request
• ITN – Índice de Transparencia
8. Video DAFP - Interinstitucional para el Fomento del Control Interno”
9. Varios.
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DESARROLLO
1. VERIFICACIÓN DE QUÓRUM
En cumplimento del artículo 21 “Sesiones” de la Resolución No. 5503 de 2012, la Oficina de Control Interno en su calidad de Secretario del Comité envió a través de correo electrónico de fecha 9 de Julio de 2013 convocatoria a los Miembros del Comité.
A fin de dar inicio al comité se informa que mediante Resolución No. 3050 de Julio 16 de 2013 se delega a la Secretaria General del MinCIT para presidir el Comité de Coordinación de Control Interno.
De acuerdo con el artículo 20 “Conformación” de la Resolución No. 5503 de 2012 y su modificatoria Resolución No. 6195 de 2012, se efectuó la verificación de los asistentes convocados a esta reunión.
En atención al artículo 22 “Quórum” de la Resolución No. 5503 de 2012, se procede a informar que se cuenta con la presencia de los Directivos con quienes se conforma quorum para sesionar y a quienes les compete la toma de decisiones a que haya lugar.
2. PLAN DE MEJORAMIENTO INSTITUCIONAL.
Resultados con Corte a Junio 30 de 2013
La Oficina de Control Interno presenta al Comité el informe de seguimiento al cumplimiento y avance de metas del Plan de Mejoramiento Institucional vigente con la Contraloría General de la República, con corte a 30 de Junio de 2013, conformado por 159 metas de las cuales se cumplieron 126 que corresponde al 79.24% del total del plan y el 20.75% restante corresponde a 33 metas que se ejecutaran durante el período Julio – Agosto de 2013.
A continuación se presenta el detalle del estado del total metas.
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Reporte SIRCI - CGR
El Dr. Chamorro informa al Comité que el próximo 22 de Julio de 2013, se realizará en el Sistema de Información SIRECI – CGR el registro del Informe de Seguimiento al cumplimiento y avance del Plan de Mejoramiento vigente, conforme lo establece la Resolución Orgánica – CGR No. 6289 del 8 de Marzo de 2011 “por la cual se establece el Sistema de Rendición Electrónica de la Cuenta e Informes – “SIRECI”, que deben utilizar los sujetos de control fiscal para la presentación de la Rendición de Cuenta e Informes a la Contraloría General de la República.”
3. INFORME AUDITORÍA GUBERNAMENTAL CON ENFOQUE INTEGRAL - CGR VIGENCIA 2012
La Auditoria Gubernamental con Enfoque Integral a la vigencia 2012 efectuada por la Contraloría General de la República detalla 51 Hallazgos, de los cuales 9 hallazgos tiene connotación Disciplinaria y uno (1) connotación Disciplinaria-Penal, los cuales se relacionan a continuación.
HD1. Obligaciones contractuales.
HD3. Deficiencias en los informes de supervisión.
HD12. Falta de oportunidad en la rendición de informes de interventoría.
HD14. Información sustento de la liquidación de contratos.
HD16. Información y control a los recursos Impuesto al Turismo.
HD18. Rendición de informes de interventoría.
HDP33. Utilización de los recursos de Fondo Fomipyme
HD34. Convenio de Cooperación No. 136 de 2012 suscrito con la Corporación para el desarrollo de las Microempresas-Propaís- por $ 330 millones.
HD36. Debilidades supervisión y control Convenio 114 de 2011.
HD48. Presupuesto: compromisos que no reunían los requisitos para registrarse como cuentas por pagar al cierre de la vigencia.
La Contraloría General de la República para la Vigencia Fiscal 2012, No Fenece la Cuenta Fiscal, por considerar que la gestión es “Desfavorable” en razón a que se obtuvo una Opinión Adversa o Negativa del análisis a la razonabilidad de los estados financieros.
No obstante, es de precisar, que la vigencia 2012 presentó el número de hallazgos es más bajo de los últimos tres años, como se observa en el cuadro siguiente:
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4. FORMULACIÓN PLAN DE MEJORAMIENTO – AUDITORÍA GEI – GCR VIGENCIA 2012.
La Oficina de Control Interno presenta el Cronograma de Mesas de Trabajo para la Formulación del Plan de Mejoramiento a ejecutarse a partir de Agosto de 2013 a Agosto de 2014, y suscripción del Plan en SIRECI – CGR, de acuerdo con lo establecido en la Resolución Orgánica – CGR No. 6289 de 2011. Para el efecto, a continuación se presentan:
La distribución de hallazgos por Área Responsable
NÚMERO DE HALLAZGOS POR DESPACHO
DESPACHOS NÚMERO DE HALLAZGOS
OFICIINAS DEL DESPACHO
OFICINA ASESORA PLANEACIÓN SECTORIAL 2
OFICINA SISTEMAS DE INFORMACIÓN 3
OFICINA CONTRO INTERNO 2
VICEMINISTERIO COMERCIO EXTERIOR
DIRECCIÓN DE COMERCIO EXTERIOR 1
DIRECCIÓN INVERSIÓN EXTRANJERA Y SERVICIOS 1
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NÚMERO DE HALLAZGOS POR DESPACHO
DESPACHOS NÚMERO DE HALLAZGOS
VICEMINISTERIO DESARROLLO EMPRESARIAL
BANCOLDEX - DIRECCIÓN MIPYMES 15
DIRECCIÓN PRODUCTIVIDAD Y COMPETITIVIDAD 1
VICEMINISTERIO DE TURISMO
DESPACHO VICEMINISTERIO TURISMO 12
DIRECCIÓN ANÁLISIS SECTORIAL Y PROMOCIÓN 2
SECRETARÍA GENERAL
GRUPO CONTABILIDAD 11
GRUPO CONTRATOS 1
TOTAL HALLAZGOS 51
Temas observados y reiterados en vigencias anteriores, como son:
⇀ Contratación – Supervisión - Interventoría
• No registro de las obligaciones contractuales.
• Debilidades en las obligaciones de supervisión y control.
• Incumplimiento de la obligación de actualizar los informes en el aplicativo “Contratación”
• Deficiencias en el control a la ejecución contractual por parte de la Entidad a los informes de los contratistas.
• Inefectividad del proceso de supervisión.
• Falta de oportunidad en la rendición de informes de interventoría.
• Los informes de supervisión no se constituyen en herramientas de control efectivas, para el seguimiento al cumplimiento de los objetivos propuestos en los contratos ni de verificación de las actividades realizadas.
• Deficiencias en la información de valores, contenida en el acta de terminación, relacionada con la ejecución financiera de los contratos.
⇀ Planeación Sectorial – Planes Operativos - Indicadores
• Planes Operativos
• Debilidades en la planeación estratégica.
• Ficha EBI
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• Carencia de Indicadores de Impacto que permitan medir la eficiencia y eficacia de los programas, lo que afecta el seguimiento al cumplimiento de los objetivos misionales.
⇀ Gestión Contable
⇀ Ejecución de Proyectos de Inversión
• Debilidades en la gestión de los proyectos de inversión que afecta:
• Ficha EBI
• Carencia de Indicadores de Impacto que permitan medir la eficiencia y eficacia de los programas, lo que afecta el seguimiento al cumplimiento de los objetivos misionales.
Recomendaciones
• Las acciones de mejoramiento a implementar deben ser estructurales, es decir que ataquen la causa que originó el hallazgo, específicamente en temas reiterativos tales como:
• Supervisión e Interventoría
• Ejecución de Proyectos de Inversión
• Formulación de Planes Operativos
• Indicadores
El cronograma de mesas de trabajo con las Áreas Responsables de implementar las acciones de mejoramiento
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5. RESULTADOS AUDITORÍAS INTERNAS DE CALIDAD 2013 – FASE 1
El objetivo del Ciclo de Auditorías Internas 2013 – Fase I es verificar la conformidad del Sistema Integrado de Gestión del MinCIT, frente a los requisitos de la NTC GP 1000-2009 para determinar si se mantiene de manera eficaz, eficiente y efectiva.
De otra parte, presentar el diagnóstico del cumplimiento regulatoria en materia de Seguridad y Salud Ocupacional y de Gestión Ambiental con el propósito de que sea insumo para la implementación de los Sistemas de Gestión de las Normas OSHAS 18001:2007 y ISO 14001-2004.
El Primer Ciclo de Auditorías Internas de Calidad 2013, contó con un Equipo Auditor conformado por 14 auditores certificados como “Auditores Internos de Calidad” y con experiencia en auditorias anteriores, evaluo10 Procesos y 11 Dependencias y generó cinco (5) auditorías una por cada numeral evaluado de la NTC – GP 1000: 2009, que se encuentran registradas en el Sistema de Información ISOlucion – Módulo Mejoramiento - Cronograma de Auditorías.
Es de precisar que el Grupo de Comunicaciones no fue auditado según lo programado, en razón a que el área mencionada a la solicitud efectuada por la Secretaría General.
A continuación se presentan los resultados por cada Numeral evaluado de la NTC GP 1000:2009:
NUMERAL 4. NTC GP 1000 2009
NUMERAL PROCESOS AUDITADOS ÁREAS AUDITADAS AUDITOR LÍDER EQUIPO AUDITOR
4.1.
REQUISITOS
GENERALES
GESTIÓN DE POLITICAS
DIRECCION DE MIPYMES,
DIRECCION DE
INTEGRACIÓN
ECONÓMICA
ALBA LUCIA
BUITRAGO OSPINA
IXEL RODRIGUEZ, PAOLA
ANDREA CABALLERO.
LUZ STELLA BOTIA 4.2.
GESTIÓN
DOCUMENTAL
PROCESO DE
NEGOCIACIÓN Y
ADMINISTRACIÓN DE
RIESGOS
PROFESIONALES
OFICINA JURÍDICA
Conclusiones
Gestión Jurídica – Oficina Asesora Jurídica
Se observa que los auditados tienen un amplio conocimiento en la operación del Sistema y en la interacción de su proceso con los procesos de apoyo, estratégicos y de mejora continua. Ejercen un control adecuado para la eficiencia en el desarrollo de sus procesos.
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Gestión De Políticas – Dirección Mipymes.
Se evidencia el conocimiento del Sistema y claridad de la interacción de su proceso con los procesos de apoyo, estratégicos, y de mejora continua.
Negociación y Administración de Relaciones Comerciales – Dirección Integración Económica.
Se evidencia un buen conocimiento del Sistema u claridad de la interacción de sus procesos con los proceso de apoyo estratégicos y mejora continua.
NUMERAL 5. NTC GP 1000 2009
NUMERAL PROCESOS AUDITADOS ÁREAS AUDITADAS AUDITOR LÍDER EQUIPO AUDITOR
5.2
ENFOQUE AL CLIENTE
FOMENTO Y
PROMOCIÓN
DIRECCION DE
REGULACIÓN
ESPERANZA DEL
CARMEN AVILA LUZ MIRYAM ZULUAGA
5.4 PLANIFICACIÓN
PROCESO DE
PLANEACIÓN
ESTRATEGICA
OFICINA ASESORA DE
PLANEACIÓN
SECTORIAL
Observaciones
Hubo lugar a una observación y/ o No Conformidad que encuentra en discusión y tiene el siguiente texto:
“Se evidenció que las acciones de mejora resultantes del análisis de la encuesta de percepción a empresas, evaluadores y jurados que participan en el proceso de premiación, aplicada en el marco del contrato suscrito con la Corporación Calidad no se encuentran registradas, incumpliendo el procedimiento MC-PR-005 "Acciones correctivas y preventivas" y el numeral 8.5.2 de la norma NTCGP 1000, afectando el adecuado desempeño del sistema”.
NUMERAL 7. NTC GP 1000 2009
NUMERAL PROCESOS AUDITADOS ÁREAS AUDITADAS AUDITOR LÍDER EQUIPO AUDITOR
7. 2 PROCESOS
RELACIONADOS CON
EL CLIENTE
ASESORÍA Y
CAPACITACIÓN
DIRECCIÓN DE
PRODUCTIVIDAD Y
COMPETITIVIDAD
FLOR MARIA
PINILLA JOSE MAURICIO BELLO
OFICINA DE CONTROL INTERNO
Calle 28 Nº 13A -15 / Bogotá, Colombia Conmutador (571) 6067676 www.mincit.gov.co
GD-FM-012 V3
PÁ
GIN
A 1
1
Observaciones
Se sugiere modificar el procedimiento AC-PR-006 Comisiones Regionales de Competitividad del Proceso Asesoría Capacitación Y Asistencia Técnica:
En la actividad 1, teniendo en cuenta lo señalado por el auditado la Dirección no es la encargada de la "conformación" de la CRC sino que promueve la conformación de la misma. Igualmente se sugiere incluir todos los registros que fueron señalados por el auditado como Acuerdos de Voluntades, Decretos y actos administrativos de cada Región.
En la actividad 3 del procedimiento AC-PR-006 Comisiones Regionales de Competitividad del Proceso Asesoría Capacitación Y Asistencia Técnica se sugiere incluir los registros porque existen según lo informado en esta auditoría como los Términos de referencia los Convenios, las Actas de Junta y los demás registros que se generen en esta actividad.
Se sugiere que cuando se realicen reuniones o visitas se expidan ayudas de memoria con sus registros de asistencia.
NUMERAL 8. NTC GP 1000 2009
NUMERAL PROCESOS AUDITADOS ÁREAS AUDITADAS AUDITOR LÍDER EQUIPO AUDITOR
8.
MEDICIÓN, ANÁLISIS
Y MEJORA
MEJORA CONTINUA Y
CONTROL DE LA
GESTIÓN
SECRETARIA GENERAL
EDGAR HEREDIA NUBIA SANCHEZ
OFICINA DE CONTROL
INTERNO
No se presentaron observaciones ni No Conformidades.
6. PLAN DE TRABAJO OCI.
Plan de Trabajo 2012 - Planes de Mejoramiento
La ejecución del Plan de Trabajo OCI 2012 formalizó 83 informes, así:
42 Informes de gestión presentaron la evaluación a temas como Delegaciones del Señor Ministro, Administración de Bienes Muebles e Inmuebles, Proyectos de inversión, Programas y Convenios.
41 Informes de ley presentaron la evaluación en temas como Austeridad del Gasto, Trámites, Plan Desarrollo Administrativo, Plan de Mejoramiento, Quejas y Reclamos, Planeación Estratégica, Sismeg, etc.
OFICINA DE CONTROL INTERNO
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GD-FM-012 V3
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A 1
2
DESPACHOS
TIPO DE INFORMES TOTAL
DESPACHO GESTION LEY
VICEMINISTERIO COMERCIO EXTERIOR 2
2
VICEMINISTERIO DESARROLLO EMPRESARIAL 3
3
VICEMINISTERIO TURISMO 1
1
SECRETARÍA GENERAL 30 28 58
OFICINA ASESORA JURÍDICA 1
1
OFICINA SISTEMAS DE INFORMACIÓN
1 58
TRANSVERSALES 5 12 17
TOTAL TIPO DE INFORMES 42 41 83
Se destaca de la ejecución del Plan de Trabajo de la Oficina de Control Interno 2012:
INFORME OBSERVACIONES /
RECOMENDACIONES
PLAN DE
MEJORAMIENTO OBSERVACIONES DE LA EJECUCIÓN DEL PLAN
VICEMINISTERIO COMERCIO EXTERIOR
OCI-040-2012
EVALUACION DE ACTIVIDADES POR
EL TRASLADO DE DOS FUNCIONES A
LA DIAN
4 EN EJECUCIÓN
AUNQUE SE SOLICITÓ A LOS GRUPOS ADMINISTRATIVA Y
ALMACÉN ENVIARAN EL RESPECTIVO PLAN DE
MEJORAMIENTO ÉSTE NO FUE REMITIDO. SE ENCUENTRA EN
LA CARPETA EL MEMORANDO 875 DE JUNIO 27 DE 2012 EN
DONDE EXPLICAN QUE LOS ERRORES DE LAS ACTAS DE
ENTREGA A LA DIAN AL PARECER OBEDECEN A ERRORES EN
LA TRANSCRIPCIÓN DE LAS CANTIDADES EN EL MOMENTO
DE ELABORAR EL ACTA. NO OBSTANTE LO ANTERIOR SE
SOLICITÓ PLAN DE MEJORAMIENTO EL CUAL COMO SE DIJO
ANTERIORMENTE NO FUE REMITIDO.
OCI-065-2012
AUDITORIA OFICINAS COMERCIALES
EN EL EXTERIOR DEL MINISTERIO DE
COMERCIO, INDUSTRIA Y TURISMO
9 EN EJECUCIÓN
SE ENCUENTRA EN DESARROLLO EL SEGUIMIENTO AL PLAN,
SE ENCUENTRA PENDIENTE LA RESPUESTA DE LOS GRUPOS
ADMINISTRATIVA Y PARQUE AUTOMOTOR INFORMAR SOBRE
LE INVENTARIO DE BIENES EN LAS OFICINAS ENE EL
EXTERIOR Y EL REGISTRO EN EL INVENTARIO DEL VEHÍCULO
DE LA OFICINA DE BRUSELAS.
VICEMINISTERIO DESARROLLO EMPRESARIAL
OCI-031-2012
AUDITORIA SECRETARIA TECNICA
COMISION NACIONAL DE PRECIOS DE
MEDICAMENTOS Y DISPOSITIVOS
MEDICOS
12 EN EJECUCIÓN DEL SEGUIMIENTO SE OBTUVO 4 ACCIONES NO CERRADAS Y
18 ACCIONES CERRADAS.
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GD-FM-012 V3
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A 1
3
INFORME OBSERVACIONES /
RECOMENDACIONES
PLAN DE
MEJORAMIENTO OBSERVACIONES DE LA EJECUCIÓN DEL PLAN
OCI-041-2012
AUDITORIA CONVENIO DE
COOPERACION NO. 114 DE 2011 MCIT
- CDM PROPAIS
9 EN EJECUCIÓN
SE EFECTUÓ EL SEGUIMIENTO A LAS ACCIONES DE
MEJORAMIENTO IMPLEMENTADAS, OBTENIÉNDOSE 8
ACCIONES NO CERRADAS, 1 ACCIÓN CON ABSTENCIÓN DE
OPINIÓN Y 8 ACCIONES CERRADAS.
SECRETARÍA GENERAL
OCI-054-2011
AUDITORIA PROCESO GESTION
RECURSOS FINANCIEROS
4 EN EJECUCIÓN SE ENCUENTRAN EN EJECUCIÓN LAS 4 ACCIONES
IMPLEMENTADAS POR EL GRUPO CONTABILIDAD
OCI-056-2012
AUDITORIA PROCESO GESTION
RECURSOS FINANCIEROS AL GRUPO
DE TESORERIA
5 EN EJECUCIÓN
EFECTUADO EL MONITOREO A LAS ACCIONES
IMPLEMENTADAS SE OBTUVO QUE LAS 9 ACCIONES
PROPUESTAS SE ENCUENTRAN EN EJECUCIÓN.
TROTAL OBSERVACIONES Y
RECOMENDACIONES 43
INFORME OBSERVACIONES /
RECOMENDACIONES PLAN DE MEJORAMIENTO OBSERVACIONES DE LA EJECUCIÓN DEL PLAN
VICEMINISTERIO DESARROLLO EMPRESARIAL
'OCI-063-2012
INFORME FINAL DE AUDITORIA
PROGRAMA ISPEAK
4 CUMPLIDO
SE SUBSANARON LAS OBSERVACIONES PLANTEADAS EN EL
INFORME Y TOMARON ACCIONES PREVENTIVAS PARA
FUTURAS OCASIONES.
SECRETARÍA GENERAL
OCI-002-2012
INFORME AUDITORIA DE
SEGUIMIENTO HOTEL GIMAURA
2 CUMPLIDO
OCI-008-2012
INFORME DE AUDITORIA AL ARCHIVO
DEL GRUPO GESTION DOCUMENTAL
14 CUMPLIDO
OCI-062-2012
INFORME EVALUACION PROCESO Y
ADMINISTRACION DE RIESGOS
1 CUMPLIDO
OFICINAS DE DESPACHO
OCI-037-2012
REVISION AL PROCESO,
PROCEDIMIENTOS, MAPA DE
RIESGOS E INDICADORES DE LA
OFICINA ASESORA JURIDICA
4 CUMPLIDO
TROTAL OBSERVACIONES Y
RECOMENDACIONES 25
OFICINA DE CONTROL INTERNO
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4
A continuación se relacionan los informes que no requirieron implementar acciones de mejora:
INFORMES SECRETARÍA GENERAL
NO REQUIRIERON PLAN DE MEJORAMIENTO
OBSERVACIONES /
RECOMENDACIONES
OCI-010-2012 INFORME AUDITORIA CONTRATOS PRESTACION DE SERVICIOS DEL AÑO 2011 6
OCI-017-2012 VERIFICACION EFECTIVIDAD METAS PLAN DE MEJORAMIENTO SECRETARIA GENERAL 1
OCI-018-2012 INFORME INSPECCION OCULAR BIENES A DAR DE BAJA DIRECCIONES TERRITORIALES Y PUNTOS DE
ATENCION CARTAGENA,BARRANQUILLA Y SANTA MARTA 1
OCI-019-2012 VERIFICACION DEL INVENTARIO DE BIENES Y MUEBLES DE LA DIRECCION TERRITORIAL CALI Y PUNTO
DE ATENCION BUENAVENTURA 2
OCI-020-2012 INFORME DE AUDITORIA DE LA VERIFICACION SELECTIVA DEL PROCESO DE CONCILIACION DE
CUENTAS POR PAGAR, RESERVAS PRESUPUESTALES, VIGENCIAS FUTURAS Y VIGENCIA EXPIRADAS 2
OCI-022-2012 INFORME REVISION A LOS PROCESOS, PROCEDIMIENTOS, MAPA DE RIESGO E INDICADORES DE LAS
AREAS DE APOYO DE LA SECRETARIA GENERAL 3
OCI-024-2012 INFORME EVALUACION DE SOPORTES DEL AREA FINANCIERA REGISTRADOS EN ISOLUCION DEL PLAN
DE MEJORAMIENTO INSTITUCIONAL 6
OCI-025-2012 VERIFICACION TITULOS PROFESIONALES DE FUNCIONARIOS DEL MINISTERIO DE COMERCIO,
INDUSTRIA Y TURISMO 2012 1
OCI-027-2012 INFORME INSPECCION OCULAR BIENES A DAR DE BAJA DIRECCIONES TERRITORIAL Y PUNTO DE
ATENCION PEREIRA Y MANIZALES 2
OCI-028-2012 INFORME INSPECCION OCULAR BIENES PUNTO DE ATENCION IPIALES 3
OCI-029-2012 INFORME INSPECCION OCULAR BIENES DIRECCION TERRITORIAL CUCUTA 1
OCI-030-2012 INFORME INSPECCION OCULAR BIENES PUNTO DE ATENCION BUCARAMANGA 2
OCI-033-2012 INFORME DE AUDITORIA HOSTAL DOÑA MANUELA 4
OCI-034-2012 INFORME INSPECCION FISICA A LOS BIENES INMUEBLES UBICADOS EN LAS ZONAS FRANCAS DE
CUCUTA Y SANTA MARTA 5
OCI-035-2012 INFORME VERIFICACION OCULAR DE COMPUTADORES PORTATILES Y TABLETS UBICADOS EN LOS
PISOS 18,16,9,7,6,5,4 DEL MCIT 2
OCI-048-2012 INFORME AUDITORIA CONTRATOS PRESTACION DE SERVICIOS AÑO 2012 3
OCI-050-2012 INFORME INSPECCION OCULAR AL LOTE UBICADO EN EL MUNICIPIO DE SOLEDAD ATLANTICO 2012 3
OCI-053-2012 INFORME INSPECCION OCULAR AL LOTE SOUTH WEST PROVIDENCIA Y SANTA CATALINA ISLAS Y
HOTELES EL ISLEÑO MUNICIPIO DE SAN ANDRES- DEPARTAMENTO DE SAN ANDRES ISLAS 3
OCI-067-2012 INFORME ENTREGA DE LOS BIENES MUEBLES E INMUEBLES DE LA CIUDAD DE CALI Y
BUENAVENTURA 2
OCI-070-2012 ENTREGA DE BIENES MUEBLES E INMUEBLES PUNTO DE ATENCIÓN BUCAMANGA 1
OCI-071-2012 ENTREGA DE BIENES MUEBLES E INMUEBLES DIRECCION TERRITORIAL CUCUTA 1
OCI-072-2012 INFORME ENTREGA DE TERRITORIALES (BIENES MUELES E INMUEBLES) DE PEREIRA Y MANIZALES A
CISA S.A. Y GOBERNACION DE GUAVIARE 1
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GD-FM-012 V3
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A 1
5
INFORMES SECRETARÍA GENERAL
NO REQUIRIERON PLAN DE MEJORAMIENTO
OBSERVACIONES /
RECOMENDACIONES
OCI-073-2012 INFORME ENTREGA DE TERRITORIALEL IPIALES (BIENES MUEBLES E INMUEBLES) A LA ALCALDIA DE
IPIALES Y MINISTERIO DE TRANSPORTE 1
OCI-074-2012 INFORME RENDICION DE CUENTAS SECTOR COMERCIO, INDUSTRIA Y TURISMO 1 DE OCTUBRE DE
2012 1
OCI-077-2012 INFORME INSPECCION OCULAR ENTREGA DE LAS ZONAS FRANCAS DE PALMASECA (CALI),
BARRANQUILLA, CARTAGENA, CUCUTA Y SANTA MARTA 1
OCI-080-2012 INFORME DE INSPECCION FISICA DE FORMAS VALORADAS A DAR DE BAJA 1
OCI-082-2012
INFORME DE INSPECCION OCULAR Y ENTREGA DE BIENES MUEBLES E INMUEBLES DE LAS
TERRITORIALES, CIUDADES DE CARTAGENA, BARRANQUILLA Y ENTREGA DE LOS BIENES MUEBLES
DEL HOTEL GIMAURA RIOHACHA
2
OCI-039-2012 INFORME FINAL DE AUDITORIA DELEGADOS DEL MCIT EN DIFERENTES JUNTAS, CONSEJOS, COMITES
Y COMISIONES 32
OCI-046-2012 INFORME DE SEGUIMIENTO A LOS INDICADORES DE LOS PROYECTOS DE INVERSION 4
OCI-052-2012 INFORME DE SEGUIMIENTO REVISION SOPORTES EN ISOLUCION SOBRE METAS DEL PLAN DE
MEJORAMIENTO CON VENCIMIENTO 30 DE AGOSTO DE 2012 1
OCI-083-2012 INFORME EFECTIVIDAD DEL PLAN DE MEJORAMIENTO INSTITUCIONAL A DICIEMBRE DE 2012 1
VVIICCEEMMIINNIISSTTEERRIIOO TTUURRIISSMMOO
OCI-078-2012 INFORME DE INSPECCION PARQUE TEMATICO DE FLORA Y FAUNA DE PEREIRA 2011 11
TOTAL OBSERVACIONES Y RECOMENDACIONES 110
Plan de Trabajo 2013
La Oficina de Control Interno presento a los Viceministros de Comercio Exterior, Desarrollo Empresarial y Turismo y la Secretaría General el Plan de Trabajo OCI 2013, el cual se relaciona a continuación:
OCI – PLAN DE TRABAJO 2013 - INFORMES DE GESTIÓN
INFORMES DE AUDITORIA ÁREAS
VICEMINISTERIO DE COMERCIO EXTERIOR
AUDITORIA AL PROYECTO IMPLANTACIÓN DEL PROGRAMA DE APOYO INTEGRAL PARA LOS
USUARIOS DE COMERCIO EXTERIOR DIRECCIÓN COMERCIO EXTERIOR
AUDITORIA A NEGOCIACIONES Y ADMINISTRACIÓN DE ACUERDOS COMERCIALES DIRECCIÓN RELACIONES COMERCIALES
DIRECCIÓN INTEGRACIÓN ECONÓMICA
AUDITORIA AVANCE EN LA IMPLEMENTACIÓN DEL TLC CON ESTADOS UNIDOS DESPACHO MINISTRO
OFICINA ASUNTOS LEGALES INTERNACIONALES
VICEMINISTERIO DE DESARROLLO EMPRESARIAL
AUDITORIA AL PROGRAMA DE IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA DE DISEÑO INDUSTRIA DIRECCIÓN PRODUCTIVIDAD Y COMPETITIVIDAD
OFICINA DE CONTROL INTERNO
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6
OCI – PLAN DE TRABAJO 2013 - INFORMES DE GESTIÓN
INFORMES DE AUDITORIA ÁREAS
AUDITORIA AL PROGRAMA APROVECHAMIENTO DEL RÉGIMEN DE ZONAS FRANCAS Y
CONVENIOS DE ESTABILIDAD JURÍDICA
AUDITORIA CONVENIO ICETEX - MCIT.
AUDITORIA ACTIVIDADES DE PROMOCIÓN Y DIVULGACIÓN PARA EL APROVECHAMIENTO DE LAS
MIPYMES
DIRECCIÓN MIPYMES
AUDITORIA AL REGISTRO REGIONAL DE MYPES Y COMISIONES DE MICROCRÉDITO
VICEMINISTERIO DE TURISMO
AUDITORÍA "ESTUDIOS DE PRE INVERSIÓN PARA INICIATIVAS O PROYECTOS INCLUIDAS EN EL
PLAN NACIONAL DE DESARROLLO $3.000 MILLONES VIGENCIA 2013 VICEMINISTERIO TURISMO
AUDITORÍA AL DISEÑO Y CONSTRUCCIÓN DEL CENTRO DE CONVENCIONES DE BOGOTÁ VICEMINISTERIO TURISMO
INFRAESTRUCTURA
AUDITORÍA FONDO NACIONAL DE TURISMO FONDO NACIONAL DE TURISMO
AUDITORÍA A LA NORMALIZACIÓN EN SUBSECTORES TURÍSTICOS
DIRECCIÓN CALIDAD Y DESARROLLO SOSTENIBLE DEL
TURISMO
AUDITORÍA AL PROGRAMA DE PROMOCIÓN Y COMPETITIVIDAD TURÍSTICA A NIVEL NACIONAL
AUDITORÍA A LA INVESTIGACIONES E IMPOSICIÓN DE SANCIONES A PRESTADORES DE
SERVICIOS TURÍSTICOS VIGENCIA 2013
DIRECCIÓN ANÁLISIS
SECTORIAL Y PROMOCIÓN
AUDITORIA A LOS ENTREGABLES DE LA PLANEACIÓN ESTRATÉGICA 2013. VICEMINISTERIO TURISMO
SECRETARÍA GENERAL
AUDITORIA A "CASA DE LOS SIETE INFANTES" EN CARTAGENA - BOLÍVAR. SECRETARÍA GENERAL
AUDITORIA AL PARQUE AUTOMOTOR DEL MINCIT
SECRETARÍA GENERAL
GRUPO PARQUE AUTOMOTOR
GRUPO ADMINISTRATIVA
AUDITORIA AL PROCESO DE ASCENSOS Y ENCARGOS EN EL MINCIT. SECRETARÍA GENERAL
GRUPO RECURSOS HUMANOS
AUDITORÍA A LOS PROGRAMAS DE BIENESTAR, SALUD OCUPACIONAL, CAPACITACIÓN Y
DESARROLLO DEL MINCIT.
SECRETARÍA GENERAL
GRUPO GESTIÓN HUMANA
OFICINA DE CONTROL INTERNO
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7
OCI – PLAN DE TRABAJO 2013 - INFORMES DE GESTIÓN
INFORMES DE AUDITORIA ÁREAS
AUDITORIA A LA CALIDAD Y CONSISTENCIA DE LOS ESTADOS FINANCIEROS (SIIF NACIÓN II)
FRENTE A LO REPORTADO EN EL SISTEMA CHIP
SECRETARÍA GENERAL
GRUPO CONTABILIDAD
OCI – PLAN DE TRABAJO 2013 - INFORMES DE LEY
INFORME ENTIDAD / ORGANISMO DE CONTROL AREA
EVALUACIÓN CONTROL INTERNO CONTABLE CONTADURÍA GENERAL DE LA NACIÓN GRUPO CONTABILIDAD
OFICINA CONTROL INTERNO
EVALUACIÓN CONTROL INTERNO DESPARTAMENTO ADMINISTRATIVO DE LA
FUNCIÓN PÚBLICA
GRUPO SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN
OFICINA CONTROL INTERNO
EVALUACIÓN ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS DESPARTAMENTO ADMINISTRATIVO DE LA
FUNCIÓN PÚBLICA
GRUPO SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN
OFICINA CONTROL INTERNO
INFORME MENSUAL DE AUSTERIDAD DEL GASTO PRESIDENCIA DE LA REPÚBLICA GRUPO ADMINISTRATIVA
GRUPO PARQUE AUTOMOTOR
AUDITORIA SEMESTRAL AL GIRO DE RECURSOS
PRESUPUESTALES - BENEFICIARIO FINAL
MINISTERIO DE HACIENDA Y CRÉDITO
PÚBLICO GRUPO DE TESORERÍA
INFORME ANUAL AL MANEJO DE LAS CAJAS MENORES
DE LA ENTIDAD
MINISTERIO DE HACIENDA Y CRÉDITO
PÚBLICO
GRUPO ADMINISTRATIVA
GRUPO PASAJES Y VIÁTICOS
GRUPO GESTIÓN DOCUMENTAL
DESPACHO MINISTRO
DIRECCIÓ DE COMERCIO EXTERIOR
EVALUACION SITIO WEB INSTITUCIONAL PRESIDENCIA DE LA REPÚBLICA
MINTIC
GRUPO COMUNICACIONES
OFICINA SISTEMAS DE INFORMACIÓN
INFORME DE SEGUIMIENTO AL SIGEP EN EL 2012
(INFORMACIÓN INGRESOS, RETIROS, ORDENES DE
PRESTACIÓN DE SERVICIOS Y CONTRATACIÓN 2012)
DESPARTAMENTO ADMINISTRATIVO DE LA
FUNCIÓN PÚBLICA GRUPO RECURSOS HUMANOS
INFORME DE SEGUIMIENTO A LOS ACUERDOS DE
GESTIÓN SUSCRITOS POR LOS GERENTES PÚBLICOS
DESPARTAMENTO ADMINISTRATIVO DE LA
FUNCIÓN PÚBLICA GRUPO GESTIÓN HUMANA
INFORME SEMESTRAL AL SISTEMA DE QUEJAS Y
RECLAMOS
CONGRESO DE LA REPÚBLICA
DAFP GRUPO ATENCIÓN AL CIUDADANO
INFORME DE SEGUIMIENTO A LA POLITICA DE
RACIONALIZACIÓN Y SIMPLIFICACIÓN DE TRÁMITES
DEL SCIT
DESPARTAMENTO ADMINISTRATIVO DE LA
FUNCIÓN PÚBLICA
GRUPO ATENCIÓN AL CIUDADANO
DIRECCIÓN DE COMERCIO EXTERIOR
INFORME RENDICIÓN DE CUENTAS SECTOR CIT 2013 CONGRESO DE LA REPUBLICA
DAFP
OFICINA ASESORA PLANEACIÓN SECTORIAL
OFICINA DE CONTROL INTERNO
EVALUACION CUMPLIMIENTO NORMAS DERECHO DE
AUTOR MCIT
DIRECCIÓN NACIONAL DE DERECHOS DE
AUTOR
OFICINA SISTEMAS DE INFORMACIÓN
GRUPO DE ALMACEN
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8
Una vez puesto a consideración del Comité el Plan de Trabajo 2013, este es aprobado por unanimidad.
⇀ Plan de Trabajo 2013 – Auditorias en desarrollo.
Durante el periodo Abril – Junio de 2013, se han desarrollado los siguientes informes:
INFORME OBSERVACIONES /
RECOMENDACIONES PLAN DE
MEJORAMIENTO OBSERVACIONES DE LA EJECUCIÓN DEL PLAN
VICEMINISTERIO DESARROLLO EMPRESARIAL
OCI-016-2013 INFORME AUDITORIA PROYECTO ELABORACION Y CONSOLIDACIÓN DE LOS PLANES REGIONALES DE COMPETITIVIDAD
8 FORMULADO SE ENCUENTRA AGENDADA LA REUNIÓN PARA REALIZAR EL SEGUIMIENTO CON EL ASESOR DE LA DIRECCIÓN PRODUCTIVIDAD Y COMPETITIVIDAD
SECRETARÍA GENERAL
OCI-022-2013 INFORME FINAL DE AUDITORIA IMPLEMENTACION DEL CENTRO INTEGRADO DEL SERVICIO AL CIUDADANO EN BOGOTA
11 SI
EL GRUPO DE ATENCIÓN AL CIUDADANO HA VENIDO SUBSANANDO UNA A UNA LAS OBSERVACIONES PLANTEADAS EN EL INFORME. AUN SE ENCUENTRAN PENDIENTES ALGUNAS LIQUIDACIONES DE CONTRATOS PARA DAR POR CULMINADO EL PLAN DE MEJORAMIENTO.
OCI-029-2013 INFORME EVALUACION DEL SISTEMA SIIF NACION- MINCIT
7 FORMULADO NO SE HA RECIBIDO PLAN DE MEJORAMIENTO GRUPO DE CONTABILIDAD
TROTAL OBSERVACIONES Y RECOMENDACIONES 26
Así mismo se han presentado los informes de ley dando cumplimiento a las normas vigentes que les aplican, los cuales no han requerido la implementación de acciones de mejoramiento:
INFORMES SECRETARÍA GENERAL
NNOO RREEQQUUIIRRIIEERROONN PPLLAANN DDEE MMEEJJOORRAAMMIIEENNTTOO
OBSERVACIONES /
RECOMENDACIONES
OCI-023-2013 INFORME DE AUDITORIA SEGUIMIENTO A LOS PROCESOS JUDICIALES OFICINA JURIDICA 2013 8
OCI-025-2013 INFORME FINAL DE SEGUIMIENTO AL SISTEMA DE LAS METAS DE GOBIERNO "SISMEG" 1
OCI-001-2013 INFORME DE AUDITORIA AUSTERIDAD Y RACIONALIZACION DEL GASTO PUBLICO PERIODO DICIEMBRE 2013 1
OCI-002-2013 SEGUIMIENTO PLAN DE MEJORAMIENTO AUDITORIA: GESTION RECURSOS FINANCIEROS GRUPO TESORERIA 1
OCI-003-2013 INFORME DE SEGUIMIENTO AL PLAN DE MEJORAMIENTO VIGENCIA 2011- A DICIEMBRE DE 2012 0
OCI-004-2013 INFORME DE SEGUIMIENTO A LAS METAS DEL SISMEG 3
OCI-005-2013 INFORME FINAL DE SEGUIMIENTO AL SISTEMA DE LAS METAS DE GOBIERNO "SISMEG" 2
OCI-006-2013 SEGUIMIENTO AL PLAN DE MEJORAMIENTO AUDITORIA AL PROCESO DE RECURSOS FINANCIEROS 1
OCI-007-2013 INFORME DE AUDITORIA AUSTERIDAD Y RACIONALIZACION DEL GASTO PUBLICO PERIODO ENERO DE 2013 1
OCI-008-2013 INFORME PORMENORIZADO ESTADO CONTROL INTERNO- LEY 1474 DE 2011 SEPTIEMBRE -DICIEMBRE 2012 1
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9
INFORMES SECRETARÍA GENERAL
NNOO RREEQQUUIIRRIIEERROONN PPLLAANN DDEE MMEEJJOORRAAMMIIEENNTTOO
OBSERVACIONES /
RECOMENDACIONES
OCI-009-2013 INFORME ANUAL CONTROL INTERNO CONTABLE AÑO 2012 2
OCI-010-2013 INFORME FINAL DEL PLAN INSTTICIONAL DE DESARROLLO ADMINISTRATIVO VIGENCIA 2012 2
OCI-011-2013 INFORME SEGUIMIENTO SISTEDA ACUMULADO VIGENCIA 2012 2
OCI-012-2013 INFORME DE EVALUACION DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO VIGENCIA 2012 1
OCI-013-2013 INFORME DE AUDITORIA AUSTERIDAD Y RACIONALIZACION DEL GASTO PUBLICO PERIODO FEBRERO DE 2013 1
OCI-014-2013 INFORME DE AUDITORIA "EVALUACION Y VERIFICACION DEL ADECUADO USO Y MANEJO DE LA CAJA MENOR
DEL DESPACHO DEL MINISTRO 1
OCI-015-2013 INFORME DE LEY "SEGUIMIENTO AL SISTEMA GENERAL DE INFORMACION Y GESTIÓN DEL EMPLEO PUBLICO
SIGEP" 3
OCI-017-2013 INFORME DE SEGUIMIENTO A LOS COMPROMISOS PENDIENTES DEL DECRETO 19 DE 2012 DEL SECTOR
COMERCIO, INDUSTRIA Y TURISMO CON CORTE A MARZO 30 DE 2013 0
OCI-018-2013 INFORME DE EVALUACION CUMPLIMIENTO NORMAS DERECHOS DE AUTOR SOBRE USO DE SOFTWARE EN EL
MCIT VIGENCIA 2012 2
OCI-019-2013 INFORME DE AUDITORIA AUSTERIDAD Y RACIONALIZACION DEL GASTO PUBLICO PERIODO MARZO DE 2013 1
OCI-020-2013 INFORME DE AUDITOTRIA "EVALUACION Y VERIFICACION DEL ADECUADO USO Y MANEJO DE CAJAS MENORES 1
OCI-021-2013 INFORME DE AUDITORIA CONTRATOS DE PRESTACION DE SERVICIOS PROFESIONALES 1
OCI-024-2013 INFORME DE AUDITORIA SEGUIMIENTO AL PROCESO DE PAGO A BENEFICIARIO FINAL 4
OCI-026-2013 INF0RME DE AUDITORIA AUSTERIDAD Y RACIONALIZACION DEL GASTO PUBLICO 1
OCI-027-2013 INFORME SISTEMA DE CONSULTAS QUEJAS Y RECLAMOS SEGUNDO SEMESTRE DE 2013 1
OCI-028-2013 INFORME DE SEGUIMIENTO AL PLAN DE MEJORAMIENTO VIGENCIA 2011- ENERO A MARZO DE 2013 0
OCI-030-2013 INFORME PORMENORIZADO DEL ESTADO DE CONTROL INTERNO (ARTICULO 9° DE LA LEY 1474 DE
2011)PERIODO ENERO- ABRIL DE 2013 0
OCI-031-2013 INFORME DE AUDITORIA AUSTERIDAD Y RACIONALIZACIÓN DEL GASTO PUBLICO PERIODO MAYO 2013 0
OCI-032-2013
SEGUIMIENTO AL PLAN DE ACCION ESTRATEGIA RACIONALIZACION DE TRAMITES DEL SECTOR COMERCIO,
INDUSTRIA Y TURISMO Y AVANCES DEL DESARROLLO DEL CUMPLIMIENTO DE LOS COMPROMISOS
ADQUIRIDOS EN EL DECRETO 19/12 PENDIENTES (CORTE Q2)
0
TOTAL OBSERVACIONES Y RECOMENDACIONES 42
7. TRANSPARENCIA
Cumplimiento Decreto Ley 19 de 2012 y Estrategia Racionalización de Trámites
A continuación se resume la gestión adelantada con relación a trámites:
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A 2
0
ENTIDAD DECRETO LEY 19 DE 2012
ARTICULOS ESTADO
ESTRATEGIA RACIONALIZACION DE TRAMITES
SUPERINTENDENCIA DE SOCIEDADES 148 – 150 – 151 – 152 –
153 - 174 CUMPLIDO 15
SUPERINTENDENCIA DE INDUSTRIA Y COMERCIO
154 – 155 – 156 – 157 – 158 – 159 – 166 – 167 –
168 – 169 – 170 – 171 - 172 CUMPLID0 17
MINISTERIO DE COMERCIO, INDUSTRIA Y TURISMO
160-161-162-163
EN AVANCE LA DIRECCIÓN DE REGULACIÓN INFORMA QUE YA SE CONCRETÓ UNA PRIMERA VERSIÓN DE DECRETO REGLAMENTARIO DE LOS MENCIONADOS ARTÍCULOS, LA CUAL FUE SOMETIDA A CONSULTA PÚBLICA LOS DÍAS 13 AL 27 DE JUNIO DE 2013. EN ESTE MOMENTO SE ESTÁ ANALIZANDO LA VIABILIDAD DE LOS COMENTARIOS RECIBIDOS DE PARTE DE LAS ENTIDADES PÚBLICAS Y PRIVADAS RESPECTO DEL PARTICULAR, PARA CON BASE EN ELLO AJUSTAR EL PROYECTO DE DECRETO EN LO QUE ESTIME PERTINENTE Y ACERTADO. POSTERIORMENTE SE EVALUARÁ LA CONVENIENCIA DE SOMETER LA REGLAMENTACIÓN A UN SEGUNDO PERÍODO DE CONSULTA PÚBLICA.
2
164-173 CUMPLIDO
JUNTA CENTRAL DE CONTADORES X X 4
INSTITUTO NACIONAL DE METROLOGÍA X X 2
Open Government Partnership - Iniciativa OECD - Organización para la Cooperación Económica y el Desarrollo
Al respecto, e Dr. Chamorro informa al Comité que:
La OECD, es un organismo internacional que ayuda a los gobiernos a encarar los desafíos económicos, sociales y de gobierno en una economía global.
El grupo de 30 países miembros (México es el único de Latinoamérica) comparten un compromiso por un estado democrático y por la economía de mercado. Con una relación activa con 70 otros países, organismos no gubernamentales y la sociedad civil, el OECD tiene un alcance mundial. Mejor conocido por sus publicaciones y sus estadísticas, su trabajo cubre temas económicos y sociales desde la macroeconomía al intercambio, educación, desarrollo y ciencia e innovación.
El OECD juega un rol prominente en fomentar la probidad y el funcionamiento de los servicios públicos y la actividad corporativa. Ayuda a los gobiernos a asegurar el manejo de áreas económicas claves con un monitoreo sectorial. Saca a la luz pública temas emergentes e identificas políticas que funcionen, ayudando a los que toman decisiones públicas que adopten visiones estratégicas.
La OECD es muy conocida por sus investigaciones de países y de sus revisiones.
El compromiso como Sector consiste en vigilar y controlar que las diferentes actuaciones que realicen las entidades, estén basadas en principios de transparencia y ética.
OFICINA DE CONTROL INTERNO
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Acciones a seguir:
⇀ Seguimiento a las directrices de Gobierno en Línea.
⇀ Fomentar las herramientas que garanticen la Transparencia y la Lucha contra la Corrupción.
⇀ Propender por el ágil acceso a la información.
⇀ Fortalecimiento de herramientas para la participación y el control ciudadano.
ITN – índice de Transparencia
El Dr. Chamorro informa al Comité, que aún no se recibido comunicación por parte de la Corporación Transparencia sobre la evaluación del ÍTN que avaluaría a tres (3) entidades: Ministerio de Comercio Industria y Turismo, Superintendencia de Industria y Comercio y Superintendencia Sociedades
No obstante, se adelantó a través de la Planeación Estratégica de Gestión Administrativa una serie de acciones para mejorar los aspectos observados en la última medición.
8. VIDEO DAFP - INTERINSTITUCIONAL PARA EL FOMENTO DEL CONTROL INTERNO”
El Jefe de la Oficina de Control Interno invitó a ver el video preparado por el DAFP con el propósito de fomentar la cultura de control interno a nivel institucional.
9. VARIOS.
o SIRECI – CGR: Prorroga a la Presentación del Plan
Teniendo en cuenta el plan de trabajo propuesto por la Oficina de Control Interno para la formulación del Plan de Mejoramiento Institucional, se propone solicitar la prórroga a la suscripción de la Formulación de acuerdo a lo establecido en la Resolución Orgánica – CGR No. 6289 del 8 de Marzo de 2011.
Pare el efecto la Oficina de Control Interno prepara el Oficio respectivo y realizará la presentación de la prórroga, e informará a la Alta Dirección sobre la decisión de la Contraloría General de la República sobre el tema.
TAREAS
TAREA RESPONSABLE FECHA DE ENTREGA OBSERVACIONES
OFICIO SOLICITUD PRORROGA PRESNTACIÓN PLAN DE
MEJORMAIENTO OFICINA CONTROL INTERNO JULIO DE 2013
SUSCRIPCION FORMULACIÓN PLAN DE MEJORAMIENTO EN SIRECI -
CGR OFICINA CONTROL INTERNO JULIO DE 2013
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CONVOCATORIA: Reunión en el mes de Enero de 2014.
FIRMAS
MARÍA PIERINA GONZALEZ FALLA
PRESIDENTE
GIOVANNY JAVIER CHAMORRO RUALES
SECRETARIO