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DGAC - SDAAv.28 de Julio Nº 800

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CIRCULAR DE ASESORAMIENTO

C.A. : 121-89-01FECHA : 07/09/2001REVISIÓN : OriginalORIGINADA POR : SDA/DGAC

TEMA: IMPLEMENTACIÓN DE UN SISTEMA DE CALIDAD Y DESARROLLODE UN MANUAL DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD.

1. PROPÓSITO.

Esta Circular de Asesoramiento (CA) proporciona un método aceptable decumplimiento para la implementación de un sistema de calidad que incluya unprograma de aseguramiento de la calidad a través del desarrollo de unmanual de aseguramiento de la calidad, a fin de que el mismo pueda serimplantado exitosamente en las organizaciones de mantenimiento yoperaciones y cumplir con las regulaciones aplicables a operacionesenmarcadas bajo las RAP 121, 135 y 145.

Para lograr este propósito la DGAC presenta esta CA de tal manera deproporcionar la información necesaria para diseñar e implementar un sistemade calidad y desarrollar un manual de aseguramiento de la calidad, y estáestructurada de la siguiente manera:

a) En la Sección 5 definiciones se sugieren los términos usadosgeneralmente en el lenguaje de calidad, que deben siempre serdesarrollados en un manual de aseguramiento de la calidad para unmejor entendimiento del mismo.

b) En la Sección 7 procedimientos se proporcionan los temas yconceptos en términos específicos sobre un sistema de calidad quepueda ser usado en aeronáutica.

c) En el Apéndice 1 se detallan los temas mínimos que debe contenerun manual de aseguramiento de la calidad, los mismos que han sidoexplicados en la Sección 7.

2. REVISIÓN/CANCELACIÓN:

Revisión Original.Esta CA actualiza y complementa a la GUC-002 del 25/12/2000, y a partir desu publicación se deberán seguir los procedimientos aquí indicados.

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3. APLICABILIDAD.

La presente CA es aplicable a Explotadores Aéreos y TMA certificados o enproceso de certificación, que se encuentran regulados bajo las RAP 121, 135(bajo la RAP 135.411(a)(2)) y 145, de igual manera para aquellosexplotadores u operadores que operan bajo las RAP 135.411(a)(1) y 91 quedeseen o necesiten implementar un sistema de calidad en susorganizaciones.

4. REGULACIONES RELACIONADAS.

Esta CA proporciona un medio aceptable para la DGAC, para el cumplimientocon la RAP 121 en las siguientes secciones y sus equivalentes en las RAP135 y 145:

RAP 121.89 : Sistema de Calidad.RAP 121.369 : Requerimientos del Manual General de Mantenimiento.RAP 121.374 : Sistema de Calidad.RAP 121.33 : Personal de Dirección.RAP 121.35 : Personal de Dirección: Requisitos.

5. DEFINICIONES.

Para efectos de esta CA, y con el fin de garantizar una interpretación yentendimiento estándar del Sistema de Calidad, se definen los términos yfrases siguientes:

Auditoria:a. Una auditoría es una evaluación metódica, sistemáticamente planeada, la

cual sirve para determinar cómo se están llevando a cabo las actividadesoperacionales de un explotador (mantenimiento y operaciones) o taller demantenimiento aeronáutico (TMA), además de comparar los resultadoscon respecto a cómo se deberían haber realizado dichas actividadesoperacionales y/o de mantenimiento de acuerdo a los procedimientosestablecidos. Las diferentes técnicas que comprenden una auditoríaefectiva son como se indica a continuación:

(i) Entrevistar al personal.(ii) Evaluar documentos.(iii) Observar operaciones.(iv) Seleccionar muestras.(v) Inspeccionar actividades.(vi) Sustentar resultados mediante documentos.

b. Tal como lo demuestran las técnicas descritas líneas arriba, unaauditoría se conforma sobre los principios de una inspección. Losresultados de las inspecciones ayudan en el objetivo de la auditoría adeterminar si se están llevando a cabo las actividades operacionales deacuerdo a las políticas y procedimientos establecidos. En el transcursode una auditoría, el personal calificado busca la existencia de un

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problema a nivel sistema, pero no calcula el tamaño del mismo. Sedeben sustentar mediante documentos los resultados (reportes de noconformidad u observaciones) de una auditoría; asimismo, deben serpresentados ante la administración de la compañía (Gerente General uotro personal asignado por la alta dirección para dirigir el sistema decalidad). Luego, ésta decide cómo tratar los resultados de la auditoría.

Auditoría de Calidad: Es un examen sistemático e independiente paradeterminar si las actividades y los resultados relacionados con la calidadcumplen disposiciones planeadas, y si estas disposiciones sonimplementadas efectivamente y son adecuadas para alcanzar los objetivos.

Aseguramiento de la Calidad: Son un conjunto de actividades planificadas ysistemáticamente implementadas dentro de un sistema de calidad, yevidenciadas como necesarias para dar la confianza adecuada de que unaorganización cumplirá con los requisitos de calidad.

Calidad: Son la totalidad de las características de una entidad que leproporcionan su habilidad para satisfacer necesidades establecidas(previamente estipuladas) e implícitas.

Control de Calidad: Se refiere a las técnicas y actividades operacionales,tales como técnicas de inspección, que se usan para cumplir con losrequisitos de calidad.

Controles:a. Los controles constituyen los procedimientos (por ejemplo: anotar en el

ITV siempre que se coloquen o se retiren las fundas a los tubos de pitoty tomas de presión estática), responsabilidades (por ejemplo: revisiónde la certificación y traceabilidad de las partes que ingresan al almacén)y cargos de toma de decisión claves (por ejemplo: Jefe de Pilotos, Jefede Control de Calidad, Gerente de Mantenimiento, etc.) al interior deuna organización, departamento, división o área funcional.

b. Como parte de una evaluación de calidad, se deben verificar ycomprobar los controles del área objeto de la evaluación. En algunoscasos, es posible que el personal a cargo de la evaluación de calidad(Auditores) deba primero determinar las características de un control.

Evaluación:a. Una evaluación constituye una revisión independiente de las políticas de

la compañía, así como de sus procedimientos y sistemas. Una evaluacióndebe ser un proceso sencillo que se pueda entender y que se lleve enforma continua que considere lo siguiente:

(i) Resultados de las auditorías.(ii) Efectividad integral de la organización de la administración para

lograr los objetivos operacionales y de empresa establecidos.(iii) Capacidad de la administración de responder ante nuevas

tecnologías, estrategias de mercado, así como nuevas condicionessociales o ambientales.

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b. El proceso de evaluación se conforma sobre la base de los conceptos deauditoría e inspección. Una evaluación es un proceso de anticipación;asimismo, su diseño sirve para identificar y corregir hallazgos potencialesantes de que ocurran, basado en las observaciones y reportes de noconformidad encontrados por muestreo. Las conclusiones yrecomendaciones realizadas como resultado de una evaluación debenser presentadas por escrito, por medio de informes o reportes, queincluyan acciones correctivas y preventivas recomendadas, ante laadministración de la compañía (Gerente General u otro personalasignado por la alta dirección para dirigir el sistema de calidad) con elobjeto de tomar una acción apropiada.

Evidencia: La evidencia es una declaración documentada de un hecho,preparada por un explotador aéreo o TMA. Ésta puede ser cuantitativa ocualitativa, y se basa en observaciones, mediciones o comprobaciones quepueden ser verificadas. Para el propósito de monitoreo del cumplimiento, laevidencia debe tener por lo general la forma de documentación (reportes,informes, listas de chequeos, etc.) por escrito que complementen el análisis yla evaluación del sistema de calidad. Estos datos son necesarios parasustentar los reportes de no conformidad (findings) u observaciones(concern); asimismo, para lograr que la administración (Gerente General oequivalente) o los auditores precisen las causas de origen (defecto a nivel desistema o de un procedimiento) de cualquier tipo de reporte de noconformidad (finding) que se haya observado. Por lo general, la evidenciaobjetiva proviene de los siguientes cuatro elementos:

a. Documentos o manuales evaluados.b. Equipos examinados.c. Actividades observadas.d. Datos de las entrevistas.

Inspección: Una inspección es el acto de observar un evento o acción enparticular con el objeto de cerciorarse de que se sigan los procedimientos yrequisitos correctos durante el cumplimiento de dicho evento o acción. Elpropósito principal de una inspección consiste en verificar que se sigan losestándares establecidos durante la observación a un evento o acción. Eltérmino inspección es usado por los explotadores o TMA en los procesos decontrol de calidad.

NOTA: En esta CA, se define el término inspección dentro del contexto de losprincipios de auditoría de calidad. No contempla o define inspecciones de laDGAC.

Manual de Aseguramiento de la Calidad: Documento que plantea la políticade calidad y describe el sistema de calidad de una organización.Observación (concern): Una observación (concern) es una preocupaciónpor parte del personal de auditores o que realiza una auditoría al explotadorde transporte aéreo o TMA, sustentada por una evidencia objetiva, sinembargo mediante la cual no se puede poner en evidencia un reporte de no

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conformidad (finding), sino una condición que podría llegar a ser un reporte deno conformidad (finding) o se puede presentar como el incumplimiento de unprocedimiento establecido por el explotador de transporte aéreo o TMA queno ha sido aprobado por la DGAC.

Procedimiento: Es una manera específica de desempeñar una actividad.

Reporte de No Conformidad (finding): Un reporte de no conformidad(finding) es el no cumplimiento de un requisito especificado, como haya sidodefinido e implementado por la organización en sus manuales y normativasrespectivas (MGM, MGO, Carta de Cumplimiento, las RAP, etc.). Descubiertoe identificado por el personal de auditores o que realiza una auditoría alexplotador de transporte aéreo o TMA (por ejemplo: que se encuentreninstaladas las fundas del tubo pitot y tomas estáticas y no haya ningunaanotación en el ITV).

Sistema de Calidad: Es la estructura organizacional, los procedimientos,procesos y recursos para implementar la administración de la calidad.

6. ANTECEDENTES.

Los conceptos de calidad no son nuevos, se desarrollaron en USA con el Dr.W. Edwards Deming. Sin embargo, tuvo mucho más acogida en Japón endonde el Dr. Deming dictó conferencias en la década de los 50; en este paísse implementaron los círculos de calidad y la calidad total. Inicialmente seorientó la calidad hacia el control de la calidad, a través de etapas deinspección en los procesos, criterio que aún está generalizado y aprobado porla FAA. En Japón se desarrolló la calidad total y los círculos de calidadorientados a la producción (círculos de calidad, calidad de todos lostrabajadores, no solo de especialistas, sino el control de calidad de maneraintegral).

El auge de los sistemas de calidad se inicia con los estándares alcanzadospor el Japón, al implementar como política de Estado los sistemas de calidad(Control Total de la Calidad). Posteriormente en Europa y específicamente enlas regulaciones europeas (JAR) se establecen los sistemas de calidad comorequerimientos regulatorios.

El establecimiento de un Sistema de Calidad es exigido por la RegulaciónAeronáutica del Perú (RAP) 121.89 y su equivalente en la RAP 145, sinembargo se debe tener presente que los requerimientos internacionales decalidad figuran en los documentos de OACI (Doc. 9642-AN/941) bajo el rubrode Garantía de la Calidad. La elaboración e implementación de un Sistema deCalidad, que incluya un manual de Aseguramiento de la Calidad originarábeneficios para el titular del certificado, así como, en la redundancia de laseguridad para los pasajeros.

En la presente CA se incluyen definiciones de términos así como unadescripción de los elementos básicos de un Sistema de Calidad. Estas

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definiciones y elementos, que deben incluirse en un programa, coinciden conprincipios de auditoría de calidad reconocidos. Se han adaptado estostérminos para que se ajusten a los estándares y prácticas de la aviación. Enla presente CA, se incluyen también procedimientos sugeridos para sustentarmediante documentos los procedimientos de un Sistema de Calidad.

Los estándares que se describen en el presente documento tienen comoobjetivo ayudar a los titulares de certificado de explotador aéreo (AOC) y TMApara elaborar su propio Sistema de Calidad. La DGAC deberá seguirpromoviendo que los titulares de certificado de explotador aéreo (AOC) y TMAelaboren un Sistema de Calidad como herramienta para el monitoreo y laevaluación continua de las prácticas y procedimientos; así como también elde verificar la implantación y entendimiento de todo el personal de laorganización de los estándares establecidos. La seguridad operacional conrespecto a los pasajeros será mayor si se identifican deficiencias y si éstasson corregidas antes que puedan afectar a la seguridad operacional, como unmétodo de prevención.

Mediante la vigilancia y supervisión, la DGAC verifica que los titulares delcertificado cumplen sus responsabilidades. Los Inspectores DGAC tienen laresponsabilidad de aconsejar y cooperar con todo titular de certificado deexplotador aéreo (AOC) y TMA en la inspección y mantenimiento del mismo,verificando el cumplimiento de las responsabilidades del explotador aéreo yTMA. El Programa de Sistema de Calidad tiene como objetivo facilitar lacapacidad de consejo y cooperación del Inspector DGAC proporcionando unprocedimiento para la identificación y solución de temas relacionados con laseguridad operacional. El Programa de Sistema de Calidad también ayuda alos titulares de certificado de explotador aéreo (AOC) y TMA a elaborarprogramas de monitoreo de cumplimiento formales, con referencia a lasacciones correctivas y preventivas propuestas e implementadas, y suefectividad o resultado para solucionar los defectos de procedimientos o desistema.

7. PROCEDIMIENTO.

A. Sistema de Calidad

El Sistema de Calidad se basa en la premisa de que los titulares decertificado de explotador aéreo (AOC) y TMA son los responsablesprincipales de monitorear y cerciorarse de manera continua de laseguridad de sus operaciones y del cumplimiento de las RAP. La DGACfomenta el establecimiento y la ejecución de evaluaciones de calidadpor parte de los titulares de certificado de explotador aéreo (AOC) yTMA, las mismas que abarcan los siguientes cuatro principios:

(1) Un proceso continuo que incorpore las técnicas de inspecciones,auditorías al sistema de calidad y evaluaciones a fin de determinar laidoneidad de los controles administrativos y ejecución de losprocedimientos en los programas y sistemas claves. Por ejemplo las

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auditorías al Programa de Análisis y Vigilancia Continua o Programade Confiabilidad, organización de mantenimiento, chequeos decompetencia, de refresco, de línea, etc., entre otros, que incluyanaspectos específicos tales como: revisión de contratos, preparacióny control de documentos, control de inspección y equipos de prueba,control de ítems y equipos pedidos, inspecciones de recepción,identificación y traceabilidad, auditorías, acciones correctivas ypreventivas, etc.

(2) Una revisión que se extienda más allá del cumplimiento de laregulación, es decir más allá de los requerimientos especificados enla RAP 121.374 para mantenimiento y su equivalente enoperaciones, y de los especificados por la RAP 145 para un TMA;con el objeto de determinar las causas de las deficiencias y detectarlas mejoras necesarias para optimizar las prácticas operativas de lacompañía (explotador aéreo o TMA) antes de que ocurran lasdeficiencias.

(3) Un proceso continuo que identifique las deficiencias, desarrolleplanes de acción correctiva y preventiva para enmendar estasdeficiencias y efectúe evaluaciones de seguimiento, necesarios paragarantizar la efectividad del Sistema de Calidad. Que incluyaaspectos específicos tales como: auditorías internas de calidad,programación de auditorías, reportes de no conformidad yseguimiento de dichos reportes, etc.

(4) Un proceso independiente que tenga responsabilidad corporativa dereporte en línea directa a la alta dirección. El éxito de la aplicaciónde un sistema de calidad depende fuertemente del apoyo que brindela alta dirección. En el Perú está regulado por la RAP 121.89(retroalimentación a la Gerencia General) y su equivalente en laRAP 145, que debe incluir aspectos específicos tales como:responsabilidad gerencial, políticas gerenciales de calidad,responsabilidad y autoridad, recursos, representatividad gerencial,evaluación gerencial, etc. Esto muchas veces no es fácil, requierede profesionales comprometidos y altamente calificados. Esindispensable que el Gerente General o la persona asignada por laalta dirección para dirigir el Sistema de Calidad tenga la suficienteexperiencia en aviación comercial y una fuerte formación en labúsqueda de la excelencia y calidad.

El Sistema de Calidad enfatiza sobre las responsabilidades de unaauditoría propia de cada uno de los empleados (como grupo o parte dela organización), así como de la responsabilidad de evaluación de la altadirección (Gerente General, o delegando a un miembro de la altadirección la administración del Sistema de Calidad, enfocándolo desdela óptica de los objetivos de la empresa) con el objeto de cerciorarse deque las políticas y procedimientos de la compañía dispongan elcumplimiento de la seguridad operacional y le permitan a cadaempleado la ejecución correcta de sus labores.

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B. Descripción del Sistema de Calidad

Los titulares de certificado de explotador aéreo (AOC) y TMA debenincluir los siguientes elementos fundamentales en su Sistema decalidad, identificándolos como secciones o capítulos del Manual deAseguramiento de la Calidad, como se indica a continuación:

(1) Responsabilidad independiente y definida.(2) Evaluación de la alta dirección.(3) Proceso continuo.(4) Cronograma de evaluación interna.(5) Planes de acción correctiva y preventiva.(6) Registros.

En los párrafos a continuación se describe con más detalle estoselementos. Asimismo, se sugiere que los titulares de certificado deexplotador aéreo (AOC) y TMA que desarrollan un Sistema de Calidadconsideren elaborar un “Manual de Aseguramiento de la Calidad”, quesustente mediante documentos los procedimientos y responsabilidadesfuncionales del Sistema de Calidad, es decir un manual que desarrolleprocedimientos, políticas, frecuencias, formatos, etc. En el Apéndice 1de esta CA, se explica con mayor detalle el formato recomendado paraun “Manual de Aseguramiento de la Calidad” típico.

(1) Responsabilidad Independiente y Definida.

El Sistema de Calidad de un titular de certificado de explotadoraéreo (AOC) o TMA debe identificar a la persona o grupo dentrode la organización (Gerencia de Aseguramiento de la Calidad ysus Auditores) con la responsabilidad, independencia y autoridadpara:

(a) Efectuar evaluaciones, auditorías e inspecciones como partede un Sistema de Calidad constante y en forma periódicapara evaluar a la organización.

(b) Identificar y registrar los reportes de no conformidad(findings) u observaciones (concerns), así como la evidencianecesaria para sustentar los reportes de no conformidad(findings) u observaciones (concerns).

(c) Iniciar, recomendar o proporcionar soluciones para losreportes de no conformidad (findings) u observaciones(concerns) con propuestas debidamente elaboradas a travésde canales de reporte designados y establecidos en elSistema de Calidad.

(d) Verificar la implementación y cumplimiento de solucionesdentro de un razonable período de tiempo (plazos decumplimiento establecidos).

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(e) Identificar y/o asignar a los responsables de la elaboración eimplementación de las acciones correctivas y preventivasdentro del marco de tiempo establecido.

(f) Comunicar y coordinar actividades con los Inspectores de laDGAC en períodos regulares.

La organización (titular de certificado de explotador aéreo (AOC)y TMA) cuando se certifica se compromete en cumplir conmantener un estándar de seguridad operacional, implantandopolíticas y procedimientos descritos en sus diversos manualesaprobados por la DGAC, los mismos que deberán sermantenidos a lo largo de toda la operación. Un Sistema deCalidad a través de un programa de Aseguramiento de laCalidad definido e independiente permite al titular de certificadode explotador aéreo (AOC) y TMA cumplir con mantener dichoestándar de seguridad operacional.

Se le debe otorgar a un representante de la alta dirección laresponsabilidad de cerciorarse del establecimiento,implementación y mantenimiento de un Sistema de Calidad (esaltamente recomendable que sea un profesional del negocio dela aviación comercial o con conocimientos de Sistemas deCalidad). Este cargo de dirección debe encontrarse por encimadel nivel que supervisa directamente la ejecución de labores o laelaboración de procedimientos, es decir por encima de Controlde Calidad, de la Gerencia de Mantenimiento y Operaciones(deberá ser del nivel de la Gerencia General o Director);asimismo, debe tener contacto directo con el jefe responsable,en este caso con el Gerente de Aseguramiento de la Calidad.

Como parte de la identificación de la responsabilidad eindependencia de la evaluación de calidad, un titular decertificado de explotador aéreo (AOC) o TMA debe identificar losrecursos y el personal exclusivos para el Sistema de Calidad(éstos serán función de la magnitud de la empresa y de losrequisitos propios de calidad de la empresa); asimismo, debedescribir su independencia corporativa al interior de la compañíaa la luz de sus funciones de monitoreo interno (esto debemostrarse en el organigrama de la Empresa). Las personas querealizan evaluaciones de calidad (Auditores) no deben serresponsables o ser jefes de las labores en las áreas o tareasobjeto de la evaluación. Cuando, por las características detamaño de una organización, las funciones de auditoria sonrealizados por personal ejecutor de la misma organización(inspectores, supervisores, jefes, ingenieros, etc.), nunca debenauditar el área en el cual realizan sus funciones.

Para algunos titulares de certificado de explotador aéreo (AOC)o TMA, la magnitud operativa y complejidad de la aeronavepueden justificar los costos asociados a la necesidad de tener

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recursos y personal exclusivos a tiempo completo, aparte en unaGerencia o grupo de Sistema de Calidad (Gerencia deAseguramiento de la Calidad); que incluya los suficientesrecursos, tales como: asignación de personal entrenado para elcargo de Gerente, personal para la ejecución de los trabajos ypara verificar las actividades incluyendo las auditorías de calidadinternas (Auditores).

En el caso de titulares de certificado de explotador aéreo (AOC)o TMA muy pequeños, un Sistema de Calidad apropiado podríaimplicar elaborar listas de comprobación y un cronograma(mensual, trimestral, semestral o anual, como sea aplicable) parala ejecución de los elementos de la lista mencionada, descritasen el manual de Aseguramiento de la Calidad. Incluso en dichoscasos la evaluación debería incluir una declaración por escrito,en la que la alta dirección reconoce la realización de loselementos de la lista de comprobación, además de la firma de unfuncionario de la alta dirección (por más pequeña que sea laorganización, debe existir un compromiso de cumplimiento deeste requerimiento por parte de la alta dirección). Bajo estascondiciones, se debe considerar el uso de una parte de laorganización, ya establecida, en la supervisión independiente yocasional de la elaboración y ejecución de los elementos de lalista de comprobación (por ejemplo, pueden ser realizadas por elpersonal de inspectores de Control de Calidad, con excepción dela auditoria al Departamento de Control de Calidad, la cual comose ha mencionado debe ser efectuada por personal de otra área,que podría ser del Departamento de Línea, Control deMantenimiento u otro).

Los titulares de un certificado de explotador aéreo (AOC) o TMA,que utilizan recursos externos como apoyo a su Sistema deCalidad o para satisfacer el mismo, deben mostrar que el uso dedichos recursos es coordinado a través de una cadena de mandoque refleje la independencia y el contacto con la alta dirección;en estos casos siempre debe haber de por medio un manual deAseguramiento de la Calidad aceptado por la DGAC, y laorganización (titular de certificado de explotador aéreo (AOC) yTMA) debe asegurarse que los reportes lleguen al personalasignado por la alta dirección para dirigir el Sistema de Calidad(Gerente General o equivalente).

(2) Evaluación de la Alta Dirección

Como parte de un Sistema de Calidad, la alta dirección, a travésdel personal asignado para dirigir este sistema (Gerente Generalo equivalente), debe examinar los resultados de la evaluación decalidad con el objeto de verificar la implementación de lasacciones correctivas y preventivas satisfactorias. Para propósitosdel presente programa, el término “alta dirección” significa el jefe

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responsable de un titular de certificado de explotador aéreo(AOC) o TMA, o una persona en un cargo equivalente con laautoridad de resolver los asuntos y tomar acción. Generalmenteeste cargo corresponde con el de Gerente General o Director. Laalta dirección debe conocer los planes, resultados (reportes deno conformidad u observaciones) y acciones de seguimientotomadas en su Sistema de Calidad. Es de vital importancia estaparticipación para lograr el apoyo necesario, cuando serequieran tomar medidas que corresponden a la alta dirección.Por ejemplo: modificar la organización de mantenimiento uoperaciones, disponer una inversión importante en el rubro decalidad, etc. Además, se debe tener presente que la visión,misión y objetivos de una Empresa son dictados por la altadirección y es ésta quien debe afinar cualquier desviacióndetectada a través de su Sistema de Calidad.

La evaluación de la información de calidad dirigida hacia la altadirección debe ser documentada mediante reportes u otrosregistros apropiados generados por el Sistema de Calidadinterno. El titular de certificado de explotador aéreo (AOC) o TMAdebe decidir la frecuencia, formato y estructura para informar a laalta dirección. Los planes, resultados y acciones de seguimientode la evaluación de calidad deben ser una decisión concertadaentre la alta dirección y el responsable del Sistema de Calidad(Gerente de Aseguramiento de la Calidad). El programa debeincluir un diagrama que señale la independencia del personalque ejecuta o supervisa las funciones de evaluación interna(organigrama), lo cual incluye cierta forma de autoridad dereporte de línea directa a la alta dirección. Se debe tenerpresente que la función del área de Aseguramiento de la Calidadno es mal informar a las Gerencias de Mantenimiento uOperaciones, sino que es el área que observa y detecta defectoso no conformidades en los sistemas, procedimientos,organización, etc., que pueden causar una falla del sistemaoperacional de la Empresa. El titular de certificado de explotadoraéreo (AOC) o TMA debe documentar la estructura de reportepara definirla, en coordinación con la alta dirección, y ésta debepasar a ser parte de su “Manual de Aseguramiento de laCalidad”, indicándose las responsabilidades de evaluación de laalta dirección a las auditorías internas, tales como: frecuencia derevisión, provisiones para revisiones urgentes, métodos denotificación y disposiciones a los involucrados, registro de losresultados, implementación de cambios, etc.

(3) Proceso Continuo

Con el objeto de prever de manera efectiva la identificación delas áreas con problemas potenciales y corregirlas antes de quese susciten los verdaderos reportes de no conformidad(findings), un Sistema de Calidad debe ser continuo, no

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simplemente inspecciones localizadas (“spot”) de las prácticasoperativas. Las inspecciones “spot” por sí solas, no harán másque identificar en algo los síntomas de los problemaspotenciales.

Se necesita un proceso continuo para verificar si los reportes deno conformidad (findings) constituyen instancias aisladas osíntomas reales de problemas en la política, procesos y/oprocedimientos, sean éstos técnicos o administrativos. ElSistema de Calidad de un titular de certificado de explotadoraéreo (AOC) o TMA debe monitorear en forma continua laspolíticas, procedimientos y sistemas administrativos a fin degarantizar una operación continua segura y eficiente. Unprograma continuo debe incluir evaluaciones programadas,evaluaciones de seguimiento, así como evaluaciones especialesal identificarse tendencias.

(4) Cronograma de la Evaluación de Calidad

Para estar organizado de manera correcta, un proceso continuodebería ser una actividad estructurada. Por este motivo, esfundamental que el Sistema de Calidad de un titular decertificado de explotador aéreo (AOC) y TMA incluya uncronograma de actividades bien definido. Este cronogramaplaneado servirá para identificar que el proceso de evaluación decalidad:

(1) Sea completo y minucioso.(2) Esté adecuadamente liderado.(3) Sea confiable.(4) Sea reconocido por la alta dirección.

Un cronograma de evaluación de calidad adecuado debe incluirun ciclo de revisión periódico y ser planeado para áreasespecíficas contempladas por el Sistema de Calidad del titular decertificado de explotador aéreo (AOC) o TMA. Sin embargo, elproceso de programación de fechas debe ser dinámico y permitirevaluaciones especiales al identificar tendencias, prioridades dela alta dirección, discrepancias de la DGAC, entre otras.Asimismo, se deben programar las evaluaciones de seguimientonecesarias para verificar el cumplimiento de los compromisos deacción correctiva y preventiva y su efectividad al eliminarreportes de no conformidad (findings) u observaciones(concerns) reportadas. A continuación, se definen lasevaluaciones planeadas, especiales y de seguimiento, lasmismas que, en su totalidad, incluyen un cronograma efectivo demonitoreo y evaluación.

a) Evaluaciones Planeadas

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(1) Establecer un cronograma de eventos que seráejecutado durante un período calendario definido envirtud al Sistema de Calidad.

(2) Dividir todo el cronograma en fases.(3) Programar evaluaciones dentro de cada fase, a fin de

contar con suficiente flexibilidad para comprometer losrecursos que sean necesarios en las evaluacionesespeciales o evaluaciones de seguimiento.

En mantenimiento podríamos por ejemplo dividir lasevaluaciones planeadas en: Control de Mantenimiento yAbastecimientos Técnicos (cada 3 meses, marzo de cadaaño), Control de Calidad (cada 6 meses, junio de cadaaño), Línea (cada 9 meses, setiembre de cada año),Talleres (cada 12 meses, diciembre de cada año).

Es recomendable poner categorías a las noconformidades de acuerdo al incumplimiento encontrado,la misma que podría ser de la siguiente manera:Categoría de No Conformidad Mayor (Categoría 1):Cuando las no conformidades (hallazgos) sondiscrepancias mayores al comprobarse la falta total deimplementación o cumplimiento de un estándar. Estas noconformidades (findings) deben documentarse de talmanera que se detalle en forma completa y precisa lo quefue visto y encontrado por el auditor. Estas noconformidades deben ser atestiguadas por la personaauditada para confirmar su exactitud. Para tal efecto sedebe incluir el procedimiento o área de la organizaciónque no está cumpliendo la parte de la norma oprocedimiento establecido, la actividad que estádirectamente en contraposición con la parte de la normao procedimiento establecido y que como consecuenciatendrá un efecto en la calidad o seguridad de laoperación. También debe documentarse la accióncorrectiva y preventiva propuesta, así como la fechaestimada de cumplimiento de dichas acciones.Categoría de No Conformidad Menor (Categoría 2):Cuando las no conformidades u observaciones (findings oconcerns) son también llamadas discrepancias menores.Estas no conformidades deben ser tambiéndocumentadas. Si son encontradas más de tresdiscrepancias relacionadas con un mismo estándarentonces deberán ser consideradas como noconformidades mayores (Categoría 1).Categoría 3: Corresponden a observaciones ocomentarios. Éstos no corresponden a una noconformidad, solo son observaciones orecomendaciones. Estas observaciones generalmente nogeneran un requerimiento u obligación de algún cambio,

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pero proporcionaría una manera de mejorar el sistema oreducir costos.

b) Evaluaciones Especiales.

(1) Llevar a cabo evaluaciones especiales tomando comobase las no conformidades menores (Categoría 2),observaciones (Categoría 3) o prioridades queidentifique la alta dirección, como por ejemplo:estrategia de puntualidad, eficiencia del despacho del98% o la limpieza de las aeronaves “imagen”, Línea yAbastecimientos Técnicos, etc.

(2) Programar evaluaciones especiales tomando comobase una revisión de las tendencias de la industriaaeronáutica, discrepancias o recomendaciones de laDGAC o tendencias internas identificadas, como porejemplo: durante (el programa operacional) unchequeo de competencia, un seguimiento de vuelo,CRM, observaciones DGAC, problemas repetitivos,situaciones de alerta en programas de confiabilidad oPAVC, PREVAC, etc.

b. Evaluaciones de Seguimiento.

(1) Programar evaluaciones de seguimiento paracerciorarse que se cumplan los compromisos deacción correctiva y preventiva.

(2) Llevar a cabo evaluaciones de seguimiento paraverificar que las acciones correctivas y preventivaseliminaron las no conformidades (findings) uobservaciones (concerns) identificadas. Estasevaluaciones son críticas y muy importantes paraverificar si la acción correctiva y preventiva tomada,propuesta y ejecutada fue la acertada o correcta.

(3) Efectuar evaluaciones de seguimiento comorespuesta a las no conformidades (findings) devigilancia de la DGAC. La DGAC realizainspecciones y auditorías que deben serconsideradas dentro de su Sistema de Calidad yviceversa.

(5) Planes de Acción Correctiva y Preventiva

a. Un Sistema de Calidad debe incluir procedimientos quegaranticen la elaboración de planes de acción correctiva ypreventiva como respuesta a las no conformidades(findings) u observaciones (concerns) producto de lasauditorías; asimismo, los procedimientos para monitorearlos planes de acción correctiva y preventiva con el objeto

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de verificar su implementación y realización oportuna yefectiva, dentro de un tiempo razonable y prudencial. Elpersonal de evaluación que efectúa las auditorías(Auditor) puede participar en la elaboración de planes deacción correctiva y preventiva; el equipo auditor y elGerente de Aseguramiento de la Calidad finalmenteemitiráN las recomendaciones desde le punto de vista delsistema de la organización. Sin embargo, laresponsabilidad corporativa y aquella de dar cuenta parala elaboración formal de planes de acción correctiva ypreventiva debe recaer en los Departamentos Técnicos uOperacionales citados en las no conformidades (findings)u observaciones (concerns), es decir estaresponsabilidad recae en los dueños de los procesosinvolucrados.

b. Un plan de acción correctiva y preventiva adecuado debeincluir los siguientes elementos:

(1) Identificación de la no conformidad (finding) uobservación (concern), tanto del evento propiamentedicho como del área responsable.

(2) Análisis de la evidencia objetiva para determinar el(los) motivo(s) que originan la no conformidad(finding) u observación (concern), que incluya lacausa probable.

(3) Identificación de las acciones preventivas o los pasoscorrectivos que se deben tomar para cerciorarse deque no se vuelva a suscitar la no conformidad(finding) u observación (concern), que incluyaacciones correctivas.

(4) Cronograma de implementación, que incluya un lapsode tiempo para identificar y ejecutar paso a paso lasacciones correctivas y preventivas tomadas opropuestas. Los tiempos deben ser coherentes con ladificultad de cumplimiento de las acciones correctivasy preventivas.

(5) Personas o Departamentos responsables de laimplementación de cada paso de las accionescorrectivas y preventivas.

c. Las personas responsables de manejar un Sistema deCalidad (auditores de la Gerencia de Aseguramiento de laCalidad) deben facilitar el proceso de acción correctiva ypreventiva ejecutando las siguientes funciones:

(1) Cerciorarse de que se hayan elaborado planes deacción correctiva y preventiva como respuesta a noconformidades (findings) u observaciones (concerns).

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(2) Verificar que los planes de acción correctiva ypreventiva incluyan los elementos mencionados en elpárrafo (b) arriba indicado.

(3) Monitorear la implementación y realización de planesde acción correctiva y preventiva.

(4) Suministrar a la alta dirección una evaluaciónindependiente sobre la elaboración, implementación yrealización de planes de acción correctiva ypreventiva (teniendo en cuenta que el área afectadasiempre quiere minimizar el problema encontrado).

(5) Iniciar evaluaciones de seguimiento programadas einopinadas para cerciorarse de la efectividad de lospasos seguidos en los planes de acción correctiva ypreventiva (ver “Evaluaciones de Seguimiento” b(3)).

(6) Registros

a. El titular de certificado de explotador aéreo (AOC) o TMAdebe mantener los registros que documenten elrendimiento y los resultados de su Sistema de Calidad.Se considera que los registros constituyen la formaprincipal de evidencia. La evidencia documentada esfundamental para analizar y determinar los motivos queoriginaron las no conformidades (findings) yobservaciones (concerns), de manera que el titular decertificado de explotador aéreo (AOC) o TMA puedaidentificar las áreas potenciales de incumplimiento. Esimportante mantener registros exactos, completos yconfiables que documenten las actividades y resultadosde una evaluación de calidad.

b. La DGAC sugiere que los archivos del Sistema deCalidad incluyan los siguientes datos:

(1) Reportes de evaluación programada.(2) Reportes de evaluación especial, que incluyen las

tendencias u otros motivos asociados a laprogramación de una evaluación especial.

(3) Reportes de evaluación de seguimiento.(4) Respuestas ante no conformidades (findings) u

observaciones (concerns) consignados en losreportes.

(5) Planes de acción correctiva y preventiva presentadoscomo respuesta a las no conformidades (findings).

c. Debido a que mucha de la información consignada en losregistros del Sistema de Calidad es propia por naturaleza,un titular de certificado de explotador aéreo (AOC) o TMAdebe mantener y asegurar estos registros en su local. Se

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deberá poner a disposición de la DGAC todos losregistros para su evaluación. La DGAC protegerá yguardará la confidencialidad de la información propia deltitular de conformidad con lo estipulado en las leyes yreglamentos aplicables.

NOTA: Ver en el Apéndice 2 ejemplos de formatos utilizadospara registrar los resultados de las auditorías, el titular decertificado de explotador aéreo (AOC) o TMA deberá desarrollarsus propios formatos y listas de verificación o chequeo.

C. Delineamiento del Manual de Aseguramiento de la CalidadPropuesto

Se deben documentar los procedimientos y responsabilidades delSistema de Calidad en una propuesta de “Manual de Aseguramiento dela Calidad”, es decir la propuesta de un Sistema de Calidad que deberápresentar el titular de un certificado de explotador aéreo (AOC) o TMA ala DGAC para su debida evaluación. El presente párrafo señalasugerencias para preparar y estructurar dicho manual.

a. Preparación de un “Manual de Aseguramiento de la Calidad”.

(1) Preparar un “Manual de Aseguramiento de la Calidad” esuna práctica recomendada. Los titulares de certificado deexplotador aéreo (AOC) y TMA deben evaluar la magnitud ycomplejidad de su operación con el objeto de determinarcómo estructurar un “Manual de Aseguramiento de laCalidad” apropiado.

(2) Un “Manual de Aseguramiento de la Calidad” debe describiry definir la política de calidad del certificado de explotadoraéreo (AOC) o TMA, los deberes, responsabilidades,procedimientos y organización del Sistema de Calidad de untitular de certificado de explotador aéreo (AOC) o TMA. Lostérminos y elementos definidos en el “Manual deAseguramiento de la Calidad” deben coincidir con lasorientaciones delineadas en esta CA.

(3) Se deben distribuir copias del “Manual de Aseguramiento dela Calidad” al personal de la compañía respectiva, una vezaceptado dicho manual por la DGAC, de modo tal queconozcan y estén familiarizados con los procedimientos delSistema de Calidad. Asimismo, se deben efectuar lasmodificaciones que sean necesarias a fin de cerciorarse deque el “Manual de Aseguramiento de la Calidad” siguereflejando los procedimientos y organización vigentes deevaluación de calidad del titular del certificado de explotadoraéreo (AOC) o TMA.

(4) Constituye una práctica necesaria documentar losprocedimientos y responsabilidades relacionados concualquier tipo de programa. Si los titulares de certificado de

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explotador aéreo (AOC) o TMA preparan un “Manual deAseguramiento de la Calidad”, la DGAC estará disponiblepara prestar ayuda si fuera necesario.

b. Estructuración de un “Manual de Aseguramiento de la Calidad”.En el Apéndice 1 de esta CA, aparece una muestra de un“Manual de Aseguramiento de la Calidad” que utiliza loselementos discutidos en el presente documento. El lineamientoproporcionado en el Apéndice 1 debe ser visto como una lista decomprobación de acápites que serán considerados cuando untitular de certificado de explotador aéreo (AOC) o TMA diseña unSistema de Calidad. La cantidad de ítems considerados y cómoserán documentados dependerán de la complejidad de laoperación de cada titular de certificado de explotador aéreo(AOC) o TMA.

D. Aceptación del Manual de Aseguramiento de la Calidad

La DGAC debe aceptar el Manual de Aseguramiento de la Calidad deun titular de certificado de explotador aéreo (AOC) o TMA. Los titularesde certificado de explotador aéreo (AOC) o TMA que elaboran unManual de Aseguramiento de la Calidad pueden solicitar elasesoramiento por parte de la DGAC. Preparar un “Manual deAseguramiento de la Calidad” le dará a la DGAC la oportunidad deevaluar los deberes, responsabilidades, procedimientos y organizaciónpropuestas del Sistema de Calidad del titular de certificado deexplotador aéreo (AOC) o TMA. En todos los casos que impliquen laelaboración de un Manual de Aseguramiento de la Calidad, la DGACestará a disposición para prestar su consejo, ayuda o dirección a lostitulares de certificado de explotador aéreo (AOC) o TMA.

E. Divulgación a la DGAC

La DGAC promueve a los titulares de certificado de explotador aéreo(AOC) o TMA a compartir abiertamente los resultados de su programade Evaluación Interna con la DGAC.

F. Conclusión

Tal como se ha discutido en la presente CA, la elaboración de unSistema de Calidad debe garantizar que las políticas y procedimientosde la compañía correspondan a su crecimiento y a la realidadcambiante; asimismo, que los titulares de certificado de explotadoraéreo (AOC) y TMA cumplan de manera continua los requisitos deseguridad operacional respectivos. Más aún, la DGAC recomiendafirmemente a los titulares de certificado de explotador aéreo (AOC) yTMA hacer que el Sistema de Calidad forme parte integral de susprocesos administrativos cotidianos. Son altamente beneficiosos para la

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seguridad operacional de la aviación todos programas que permiten alos titulares de certificado de explotador aéreo (AOC) y TMA identificar ycorregir sus propios casos de incumplimiento; asimismo, que inviertanmás recursos en los esfuerzos orientados en evitar que se vuelvan arepetir, fomentando así la prevención como el factor principal de dichoprograma.

6. CONTACTOS PARA MAYOR INFORMACIÓN

Para cualquier consulta técnica adicional referida a esta CA, dirigirse alDepartamento de Ingeniería y Normatividad de la DGAC, telefax: 511-332-2781, correo electrónico: [email protected]

Para cualquier consulta en el área de operaciones adicional referida a esta CA,dirigirse a la Sub Dirección de Operaciones de la DGAC, telefax 511-433 0273,correo electrónico: [email protected].

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APÉNDICE 1

LINEAMIENTO DE UN MANUAL DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD

CAPITULO 1 - INTRODUCCIÓN

OBJETIVO Y POLÍTICA:

El objetivo debe ser un enunciado que defina con claridad el propósito y la estructuradel Sistema de Calidad del titular de certificado de explotador aéreo (AOC) o TMA. Losenunciados de política a continuación del objetivo deben indicar la independencia de laevaluación de calidad (auditorías); así como, la participación activa de la alta dirección(Gerente General o equivalente) y la condición de proceso continuo diseñado paraidentificar áreas problemáticas potenciales. Debe incluir el compromiso de laorganización para asegurar la calidad, con una descripción de cada manual donde seencuentra definido el accionar de la organización y su vinculación con el Sistema deCalidad.

El objetivo y políticas del Sistema de Calidad, deben estar conformes con la visión,misión y objetivos de la empresa, cuando sea aplicable.

CAPÍTULO 2 - DEFINICIONES

DEFINICIÓN DE TÉRMINOS:

Se deben definir los términos que se utilizarán constantemente en el Sistema deCalidad. Por ejemplo, un titular de certificado debe tener un procedimiento paraasignar una categoría a los resultados de una evaluación como producto de unaauditoría. Estas categorías así como otros términos aplicables a la función deevaluación de calidad deben ser definidas y documentadas con claridad de modo queel personal de la compañía pueda comprenderlas e interpretarlas en forma correcta.Las definiciones deben ser similares a las señaladas en esta CA.

CAPÍTULO 3 – DEBERES Y RESPONSABILIDADES

DEBERES Y RESPONSABILIDADES:

Se debe sustentar mediante documentos los deberes y responsabilidades del personalde evaluación de la calidad (Gerente de Aseguramiento de la Calidad y Auditores). Eltitular de certificado de explotador aéreo (AOC) o TMA debe precisar qué personaltiene a su cargo la responsabilidad de efectuar las siguientes tareas:

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(1) Supervisar la función de evaluación de la calidad (Gerente de Aseguramientode la Calidad).

(2) Efectuar evaluaciones, auditorías e inspecciones como parte de una evaluaciónde calidad (Auditores).

(3) Identificar y registrar cualquier tipo de no conformidad (findings) yobservaciones (concerns).

(4) Recolectar la evidencia objetiva necesaria para sustentar las no conformidades(findings) u observaciones (concerns).

(5) Iniciar, recomendar o dar soluciones a las no conformidades (findings) uobservaciones (concerns) a través de canales de reporte designados.

(6) Identificar las áreas o personas responsables dueños de los procesos quegeneren no conformidades u observaciones.

(7) Monitorear la elaboración e implementación de planes de acción correctiva ypreventiva.

(8) Mantener y actualizar archivos de evaluación de calidad.(9) Verificar la implementación de soluciones.(10) Comunicar y coordinar regularmente las actividades del Sistema de Calidad

con los Inspectores de la DGAC.

Esta sección del “Manual de Aseguramiento de la Calidad” debe mostrar que elpersonal responsable de las tareas mencionadas líneas arriba no tiene a su cargo laresponsabilidad de la ejecución o administración de trabajos en las áreas que estánsiendo evaluadas o las tareas que están siendo revisadas. El Gerente o Supervisor dela función de evaluación interna (Gerente de Aseguramiento de la Calidad u otro quereporte directamente a la alta dirección) debe ser un representante de la alta direccióno tener autoridad de reporte de línea directa ante la alta dirección.

Si los recursos y personal exclusivos a tiempo completo no son prácticos, losprocedimientos desarrollados deben mostrar que las personas con responsabilidaddirecta ante las áreas que serán evaluadas no efectuarán la selección o supervisióndel equipo de evaluación interna (Auditores). Asimismo, el personal identificado debeestar exento de sus otros deberes y estar completamente dedicado al Sistema deCalidad mientras participa en un equipo de evaluación. Por ejemplo si esta función larealizara control de calidad, no debe estar pendiente de los trabajos o despachos deaeronaves, sino libre para las funciones de auditoría. En todo caso en esta partedeben indicarse los recursos que la organización dispondrá para administrar elSistema de Calidad.

CAPÍTULO 4 – ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL

ORGANIGRAMA

Se debe elaborar un organigrama que muestre en forma clara la posición del Sistemade Calidad en la organización del titular del certificado. Dicha posición debe reflejartanto la independencia del Sistema de Calidad dentro de la estructura corporativacomo el hecho de reportar en línea directa a la alta dirección.

Se puede incluir en este capítulo el procedimiento para el uso de Auditorestemporales.

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CAPÍTULO 5 – PROCEDIMIENTOS DE REPORTE

PROCEDIMIENTOS PARA EFECTUAR REPORTES

Los procedimientos de reporte deben indicar que la compañía exija a la alta direcciónrevisar la información de evaluación de calidad. Se debe informar a la alta dirección, através de canales de reporte de línea directa, sobre los cronogramas, planes,resultados, acciones correctivas y preventivas de seguimiento del Sistema de Calidad,así como todos los requerimientos materiales necesarios para su implementación. Losprocedimientos descritos en esta sección del “Manual de Aseguramiento de la Calidad”deben consignar la frecuencia, formato y estructura de la información que debe serreportada a la alta dirección. Asimismo, se debe elaborar un procedimiento queexplique cómo será documentada la revisión hecha por parte de la alta dirección.

REUNIONES

Se deberán desarrollar en este capítulo los procedimientos y la descripción de lasreuniones vinculadas con el Sistema de Calidad, así como su frecuencia. Reunionestales como: las reuniones vinculadas al programa de confiabilidad o de análisis yvigilancia continua, al programa de instrucción, procedimientos utilizados en unchequeo de refresco, procedimientos para la determinación de los pesos exactos enlos despegues, etc. También se deberá considerar el sistema de comunicación internay las notificaciones voluntarias a Autoridades Aéreas.

CAPÍTULO 6 – CAMPO DE APLICACIÓN

ÁREAS

Un titular de certificado debe señalar las áreas que estén bajo el alcance de la revisióno campo de aplicación en virtud al Sistema de Calidad. La DGAC entiende que elSistema de Calidad más efectivo implica una revisión completa de la operación deltitular de certificado de explotador aéreo (AOC) y TMA.

CAPÍTULO 7 – PROGRAMA DE TRABAJO

PROCESO DE PROGRAMACIÓN

Se deberá desarrollar el proceso de programación que comprende los tres siguienteselementos:

1) Evaluaciones programadas en un período calendario predeterminado.2) Evaluaciones especiales cuando la alta dirección identifica tendencias o establece

prioridades.3) Evaluaciones de seguimiento para verificar la efectividad de los planes de acción

correctiva y preventiva.

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El “Manual de Aseguramiento de la Calidad” debe incluir los procedimientos para elplaneamiento, elaboración y coordinación del cronograma de evaluación de la calidad.Asimismo, se debe definir la responsabilidad en la ejecución del planeamiento yelaboración de actividades del cronograma de evaluación de la calidad.

PROCESO DE EJECUCIÓN

Se deberán describir las técnicas básicas utilizadas para realizar las inspecciones,auditorías y evaluaciones para asegurar la calidad, haciendo referencia a los manuales(MGM, MGO, etc.), carta de cumplimiento, OPSPECS, regulaciones, etc., comoestándares declarados.

CAPÍTULO 8 – REGISTROS

REGISTROS

El Sistema de Calidad debe tener un proceso de conservación de registros definido.Los procedimientos deben indicar cómo se archivan y conservan los registros.Asimismo, se deben señalar los formularios o formatos estándares para lapresentación de reportes. La DGAC sugiere que el Sistema de Calidad estécompuesto por lo siguiente:

(1) Reportes de evaluación programadas.(2) Reportes de evaluación especial.(3) Reportes de evaluación de seguimiento.(4) Respuestas a las no conformidades (findings) u observaciones (concrens)

consignadas en los reportes.(5) Planes de acción correctiva y preventiva presentados como respuesta a las no

conformidades.(6) Reportes con respecto a la acción correctiva y preventiva ejecutada.

CAPÍTULO 9 – ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS

PLANES DE ACCIÓN CORRECTIVA Y PREVENTIVA

Se deben incluir procedimientos que garanticen la elaboración, monitoreo, ejecución yresponsabilidad de planes de acción correctiva y preventiva; así como losprocedimientos que describan la responsabilidad en la elaboración y ejecución de losplanes de acción correctiva y preventiva. Se deben identificar adecuadamente loelementos de un plan de acción correctiva y preventiva. Se deben describir lasfunciones del área de aseguramiento de la calidad para facilitar el plan de accióncorrectiva y preventiva. Así mismo, se deberá incluir la metodología y registro a utilizarpara la revisión de los procedimientos como producto de una auditoría.

CAPÍTULO 10 - CAPACITACIÓN

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ENTRENAMIENTO

El titular de certificado de explotador aéreo (AOC) y TMA debe indicar que el personalencargado de las evaluaciones (equipo auditor) ha recibido la capacitación enprincipios y técnicas de evaluación en auditoría de calidad reconocida. Esteentrenamiento deberá incluir cualquier materia o combinación de las que se indican acontinuación :

(1) Cursos preparados por la organización del titular del certificado de explotadoraéreo (AOC) o TMA.

(2) Cursos de educación superior en sistemas de calidad.(3) Materiales de curso de estudio desarrollados por la organización del titular del

certificado de explotador aéreo (AOC) o TMA.(4) Seminarios y talleres de la industria disponibles.(5) Cursos seleccionados y recomendados por la DGAC.

circular de asesoramientotransparencia.mtc.gob.pe/idm_docs/directivas/1_12_1627_315.pdf · programa...

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