LIDIANDO CON TERCEROS: MEJORES PRÁCTICAS PARA ADMINISTRAR EL CONTAGIO DE LOS RIESGOS DE PROVEEDORES Y OTROS

Luis Eduardo Daza GiraldoProfesor

Pontificia Universidad JaverianaColombia

Riesgo LA/FT

Riesgo Operativo

Riesgo de Contagio

Riesgo Reputacional

Riesgo Legal

Riesgo LA/FT y Asociados

Incrementos Injustificados

Falsedad

Suplantación

Testaferrato

Simulación – Op ficticias

Vínculos con delincuentes

Vínculos con bienes ilícitos

Efectivo inusual - fraccionamiento

Riesgo LA/FT

Riesgo con Proveedores

Bienes o servicios de origen ilícito

Bs o Ss sin nacionalizar

Bs o Ss de contrabando

Bs o Ss de venta restringida

Bs o Ss con licencias o autorizaciones

Recursos Financieros ilícitos

Precios muy inferiores al mercado

Ejemplo de Proveedores Ficticios

1. Identificación

2. Ubicación

3. Productos

4. Jurisdicciones

5. Mercado – Otros Clientes

Conozca a su Proveedor

Datos de contacto:

MUCHAS GRACIAS

Luis Eduardo Daza Giraldoledaza@javeriana.edu.co