la inteligencia en el nuevo sistema de justicia penal · la inteligencia en el nuevo sistema de...
TRANSCRIPT
La inteligencia en el nuevo sistema de justicia penalDiseño e implementación de una Unidad de Análisis de la Información para la persecución del delitoPedro Rubén Torres EstradaOscar Aarón Santiago Quintos
La in
telig
enci
a en
el n
uev
o s
iste
ma
de
just
icia
pen
alP
edro
Rub
én T
orr
es E
stra
da y
Osc
ar
Aa
rón S
anti
ago Q
uin
tos
OSCAR AARÓN SANTIAGO QUINTOS
Es licenciado en Relaciones Internacionales por la Universidad Nacional Autónoma de México. An-teriormente, tuvo diversos cargos en temas de pro-curación de justicia. Ha trabajado como consultor de temas electorales para la Organización de los Estados Americanos (oea) y participado en diver-sos foros internacionales, entre ellos la reunión de expertos en recolección de datos y generación de estadísticas delictivas de la Oficina de las Na-ciones Unidas contra la Droga y el Delito, en Vie-na, Austria y la VI Conferencia Internacional sobre Análisis Delictual en Santiago de Chile, organizada por la Fundación Paz Ciudadana, en colaboración con la International Association of Crime Analysts (iaca), dentro del proyecto Innovation and best practice in crime analysis: bringing justice and security to people in the Southern Cone countries. Actualmente trabaja en la administración pública federal, además de desempeñarse como profesor de la Facultad de Ciencias Políticas y Sociales de la unam en materia de seguridad nacional, demo-cracia y geopolítica. Es investigador invitado de la Escuela de Gobierno y Transformación Pública del Tecnológico de Monterrey.
Esta obra es resultado de un proyecto de investigación-acción cuya finali-dad es dar solución a la problemática delictual de manera integral, a través de la propuesta de una estructura especializada que permita estudiar las variables que conforman el sistema y la dinámica que se genera.
El presente trabajo, además de la identificación de mejores prácticas de análisis delictual en el ámbito nacional e internacional, es fruto de un minu-cioso trabajo de revisión de modelos organizacionales dedicados a labores de inteligencia y análisis de información y de la participación de expertos en temas de seguridad de los tres órdenes de gobierno y procuración de justicia a nivel estatal y federal.
La inteligencia en el nuevo sistema de justicia penal propone una me-jora en el diseño de las estructuras actuales de procuración de justicia que permite adaptarse con flexibilidad y rapidez a la dinámica delincuencial, revitalizando la persecución del delito a través del fortalecimiento de las indagatorias, generando nuevas líneas de investigación y produciendo in-sumos para la generación de documentos estratégicos para los tomadores de decisión. Este libro pretende ser una guía y punto de partida, tanto para el investigador como para el implementador de políticas públicas, con la finalidad de contribuir a la mejora de la calidad técnica de las instituciones de seguridad y procuración de justicia.
La inteligencia en el nuevo sistema de justicia penalDiseño e implementación de una Unidad de Análisis de la Información para la persecución del delito
En el marco del
PEDRO RUBÉN TORRES ESTRADA
Es doctor europeo en Derecho Constitucional por la Universidad de Salamanca y Bolonia y miem-bro del Sistema Nacional de Investigadores, nivel II. Se ha desempeñado como investigador en las áreas de Derecho constitucional, políticas públi-cas para la justicia, modelos comparados de jus-ticia penal, Derecho constitucional comparado, estatal y municipal. Participó como profesor del Curso de Formación Jurídica y Política para los Traductores de la Organización de Naciones Uni-das (onu), impartido por la Universidad de Sala-manca, España. Fue director general de asistencia técnica de la Secretaría Técnica del Consejo de Coordinación para la Implementación del Siste-ma de Justicia Penal de la Secretaría de Gober-nación. Fue director del Legado de Seguridad y Estado Constitucional de Derecho y de la cátedra de Investigación de Estado de Derecho de la egap del Tecnológico de Monterrey. En la actualidad es miembro del claustro académico del Doctorado en Política Pública y de la Maestría en Administra-ción Pública y Política Pública, dentro de la línea de investigación Estado de Derecho y Seguridad Pública de la Escuela de Gobierno y Transforma-ción Pública del Tecnológico de Monterrey.
ForroInteligencia.indd 1 07/08/15 15:13
LA INTELIGENCIA_PEDRO TORRES.indb 2 05/08/15 17:06
TEMAS SELECTOS
LA INTELIGENCIA_PEDRO TORRES.indb 3 05/08/15 17:06
DIRECTORIO
Arely Gómez GonzálezProcuradora General de la República
y Presidenta de la H. Junta de Gobierno del Inacipe
José Alberto rodríGuez CAlderónSubprocurador Jurídico y de Asuntos Internacionales de la pgr y
Secretario Técnico de la H. Junta de Gobierno del Inacipe
rAfAel estrAdA miChelDirector General
del Instituto Nacional de Ciencias Penales
elisA speCkmAn GuerrASecretaria General Académica
JorGe mArtínez iGlesiAsSecretario General de Extensión
Alfonso Jesús mostAlAC CeCiliADirector de Publicaciones
LA INTELIGENCIA_PEDRO TORRES.indb 4 05/08/15 17:06
PEDRO RUBÉN TORRES ESTRADA OSCAR AARÓN SANTIAGO QUINTOS
LA INTELIGENCIA EN EL NUEVO SISTEMA DE JUSTICIA PENALDiseño e implementación de una Unidad
de Análisis de la Información para la persecución del delito
editores
Estefanía Bojórquez Delgado Génesis Mendoza Ledesma
Autores
Morayma Arieta Román Estefanía Bojórquez Delgado Génesis Mendoza Ledesma
Elaine Plata Guevara Oscar Aarón Santiago Quintos Pedro Rubén Torres Estrada
LA INTELIGENCIA_PEDRO TORRES.indb 5 05/08/15 17:06
La inteligencia en el nuevo sistema de justicia penal. Diseño e implementación de una Unidad de Análisis de la Información para la persecución del delito
© Instituto Tecnológico y de Estudios Superiores de Monterrey (itesm)
© Instituto Nacional de Ciencias Penales
Instituto Nacional de Ciencias Penales, Magisterio Nacional núm. 113, Col. Tlalpan, Del. Tlalpan, C.P. 14000, México, D.F.Primera edición, agosto de 2015ISBN: 978-607-9404-94-9
Se prohíbe la reproducción par cial o total, sin importar el medio, de cualquier capítulo o in formación de esta obra, sin previa y expresa autorización del Instituto Nacional de Ciencias Penales, titular de todos los derechos.
Esta obra es producto del esfuerzo de investigadores, profesores y especialistas en la materia, cuyos textos están dirigidos a estudiantes, expertos y público en general. Considere que fotocopiarla es una falta de respeto a los participantes en la misma y una violación a sus derechos.
Las opiniones expresadas en esta obra son responsabilidad exclusiva del autor y no necesariamente reflejan la postura del Instituto Nacional de Ciencias Penales.
Torres Estrada, Pedro Rubén.
La inteligencia en el nuevo sistema de justicia penal : diseño e implementación de una Unidad de Información para la persecución del delito / Pedro Rubén Torres Estrada ; Oscar Aarón Santiago Quintos…[et al.] .-- México : Instituto Nacional de Ciencias Penales : Escuela de Gobierno y Transformación Pública Tecnológico de Monterrey, 2015xii, 128 p. ; 23 cm.
Bibliografía páginas 101-108ISBN: 978-607-9404-94-9
1. Administración de justicia. 2. Investigación penal. 3. Acceso a la información. 4. Seguridad pública. 4. Seguridad nacional. 5. Procedimiento penal. I. Santiago Quintos, Oscar Aarón. II. Instituto Nacional de Ciencias Penales. III. título
J745 T826i Biblioteca “Celestino Porte Petit”
Impreso en México • Printed in Mexico
Conozca nuestra oferta educativa
Publicaciones CapacitaciónPosgrado
00Prelim_LA INTELIGENCIA_PEDRO TORRES.indd 6 07/08/15 15:01
VII
CONTENIDO
Presentación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . IX
I. El análisis de la información para la persecución del delito en el marco del sistema penal acusatorio . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1
1.1. Conceptualización de inteligencia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 11.2. ¿La inteligencia en el nuevo sistema de justicia penal? . . . . 71.3. ¿Qué es una Unidad de Análisis de la Información? . . . . . 101.4. ¿Qué funciones tiene una Unidad de Análisis de la
Información en la procuración de justicia? . . . . . . . . . . . . 151.5. La necesidad de implementar Unidades de Análisis de
Información en México . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 20
II. Elementos estratégicos para el diseño y la implementación de una Unidad de Análisis de la Información . . . . . . . . . . . . . . 27
2.1. Diseño de la uAi . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 272.1.1. Estructura orgánica . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .282.1.2. Capacidades: capital humano y equipamiento . . . . . . . . . .402.1.3. Proceso de flujo de información y subprocesos . . . . . . . . .482.1.4. Productos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .672.1.5. Marco jurídico . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .80
2.2. Capacitación para la uAi: tópicos básicos . . . . . . . . . . . . . 822.2.1. Módulo 1: Justicia penal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .862.2.2. Módulo 2: Análisis delictivo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .872.2.3. Módulo 3: Métodos de investigación . . . . . . . . . . . . . . . . .872.2.4. Módulo 4: Temas de tecnología de la información . . . . . .882.2.5. Módulo 5: Temas de comunicación . . . . . . . . . . . . . . . . . .892.2.6. Módulo 6: Modelo de gestión y operación de la uAi . . . . .90
III. Problemas y retos en la implementación . . . . . . . . . . . . . . . . . 91
3.1. En el inicio . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 92
LA INTELIGENCIA_PEDRO TORRES.indb 7 05/08/15 17:06
LA INTELIGENCIA EN EL NUEVO SISTEMA DE JUSTICIA PENALVIII
3.2. En operación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 94
IV. Conclusiones . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 99
Bibliografía . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 101
Glosario . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 109
Expertos consultados durante los trabajos de investigación . . . . 115
Sobre los autores . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 117
Anexo. Flujo de información . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 121
LA INTELIGENCIA_PEDRO TORRES.indb 8 05/08/15 17:06
IX
PRESENTACIÓN
El libro que tengo hoy en mis manos es resultado de un gran trabajo de investigación y de un profundo análisis de los modelos organiza-cionales dedicados a labores de inteligencia y análisis de información, así como de la revisión de mejores prácticas de análisis delictual en el ámbito nacional e internacional, pero también de la consulta y el estu-dio de las instituciones de procuración de justicia del país.
Me es muy grato presentar esta obra titulada La inteligencia en el nuevo sistema de justicia penal, la cual se compone de cuatro capí-tulos, donde se propone una estructura especializada que permite estudiar las variables que conforman la problemática delictual de manera integral y la dinámica que ésta genera.
A continuación describiré de manera conceptual el contenido de cada uno de sus capítulos. El primero presenta el análisis de informa-ción para la persecución del delito en el marco del sistema penal acu-satorio. De esta forma los autores nos introducen en el concepto de análisis de la información, a través de cinco epígrafes; el primero tiene como propósito la definición de inteligencia haciendo énfasis en su objetivo primordial de ser una herramienta estratégica para la toma de decisiones. La segunda parte, sin duda es muy relevante puesto que establece la importancia del uso de la inteligencia en el nuevo sistema de justicia penal. Para ello, el libro presenta las aplicaciones de lo que se conoce como ciclo de inteligencia en el sistema de justicia penal; asimismo, señala detalladamente el rol de la inteligencia y cómo ésta contribuye a alcanzar los objetivos del sistema penal acusatorio. En los siguientes epígrafes de este capítulo, se define el objeto central del li-bro que son las “Unidades de Análisis de Información y sus funciones en la procuración de justicia”. Para finalizar este capítulo, los autores concluyen con un tema primordial: la necesidad de implementar uni-dades de análisis de información en México para mejorar la efectividad de la investigación y la toma de decisiones.
El segundo capítulo lo considero como una pauta para nuestras ins-tituciones, ya que en él se consideran los elementos estratégicos para
LA INTELIGENCIA_PEDRO TORRES.indb 9 05/08/15 17:06
LA INTELIGENCIA EN EL NUEVO SISTEMA DE JUSTICIA PENALX
el diseño e implementación de una Unidad de Análisis de Información, reto que sin duda es mayor; sin embargo, los autores presentan un detallado y minucioso trabajo que explica, de manera didáctica y de fácil lectura, los puntos clave que permitirán diseñar y establecer una unidad de este tipo en las áreas de procuración de justicia. Es así como este capítulo propone una estructura especializada pero a la vez flexi-ble, definiendo sus funciones, recursos, productos y el marco jurídico que debe servir de base para su creación y operación. Además, de manera acertada, los autores consideran los temas básicos que deben contemplarse para capacitar al personal que conforme la unidad.
Toda política pública debe considerar los posibles problemas o retos a los que se puede enfrentar al momento de su implementación, de otra forma puede dificultarse su operación o incluso convertirse en una política pública fallida. En este sentido, el libro considera de forma atinada, en su tercer capítulo, los problemas y retos que pueden pre-sentarse tanto al inicio como en la operación de la implementación de una Unidad de Análisis de Información, de tal forma que el trabajo que los autores llevaron a cabo para su identificación es en extremo va-lioso, ya que ayudará a prevenir riesgos en la instrumentación de estas Unidades.
Como mencioné anteriormente este libro es sin duda una guía para nuestras instituciones de procuración de justicia, pues no sólo está basado en teoría y modelos organizacionales, sino que propone a través de un análisis minucioso de las prácticas de análisis delictual e inteli-gencia, una estructura especializada que permita innovar en los proce-sos y actuación de las instituciones de procuración de justicia ante el reto que enfrentan de cara al sistema penal acusatorio y ante la sofisti-cación de la delincuencia.
Así pues, ante el desafío que significa la reforma penal al Estado de Derecho en México, aportaciones académicas como ésta coadyuvan a la mejora de la calidad técnica de la procuración de justicia, por lo que es una lectura obligada no sólo para las autoridades de las instituciones relacionadas, sino para todo aquel interesado en la implementación de políticas públicas en las áreas de procuración de justicia.
Los retos que hoy tienen los países son cada vez más complejos, fenómenos como el de la delincuencia no pueden verse de manera aislada y circunscribirse a realidades nacionales, sino a fenómenos regionales e incluso mundiales. Para afrontar este reto, los gobier-nos requieren crear e impulsar, cada vez de manera más urgente, un
LA INTELIGENCIA_PEDRO TORRES.indb 10 05/08/15 17:06
PRESENTACIÓN XI
pacto con actores estratégicos de la sociedad, como es el caso de las universidades, ya que se propicia el intercambio de conocimientos, se genera una vinculación sólida entre disciplinas y permite desarro-llar acciones en función de esta interrelación institucional.
El fenómeno de la delincuencia no lo puede enfrentar solamente el Estado, que sin duda es una de sus responsabilidades constitucionales; sin embargo, al ser un fenómeno complejo que tiene múltiples aristas requiere de soluciones que deben de surgir de la acción y estrategias que da el servicio público, pero también pueden nacer del método, la reflexión y análisis que proporcionan los grupos de investigación de las universidades. Si se logran unir estas dos visiones estoy seguro de que la expectativa de éxito de las políticas públicas se incrementa de manera exponencial.
Por esta razón, celebro presentar este libro, que es el esfuerzo de un grupo de investigadores y alumnos de la Escuela de Gobierno y Trans-formación Pública del Tecnológico de Monterrey, los cuales se encar-garon de ir hilvanando con alto rigor metodológico las experiencias y conocimientos de actores estratégicos nacionales y extranjeros y en donde se tuvo el orgullo de contar con la participación de la Agencia de Investigación Criminal.
De la lectura del trabajo pude avizorar cómo –derivado de la revi-sión de la literatura más autorizada en el tema, del trabajo de campo, de las entrevistas a profundidad, así como de los grupos de enfoque con actores clave– surgió esta propuesta de diseño e implementación de lo que hemos denominado “Unidades de Análisis de la Informa-ción”. Este libro no puede llegar en mejor momento, ya que la Procu-raduría General de la República tiene dentro de sus políticas públicas estratégicas el impulsar este tipo de instituciones tanto en el orden federal como en las entidades de la federación, ya que con su incorpo-ración se beneficia la inteligencia sobre la fuerza en la persecución del delito.
La llegada de un nuevo sistema de justicia penal nos exige mucho más como instituciones, ya que el estándar de prueba aumenta. Por esta razón, este tipo de órganos al interior de las fiscalías y la figura del analista se vuelven piezas claves en la persecución del delito, ya que sus herramientas e insumos le permitirán al fiscal tener mayor expec-tativa de éxito. Si no logramos incorporar este tipo de instituciones y hacemos que sean eficaces en la persecución del delito, se corre el
LA INTELIGENCIA_PEDRO TORRES.indb 11 05/08/15 17:06
LA INTELIGENCIA EN EL NUEVO SISTEMA DE JUSTICIA PENALXII
riesgo de que el nuevo sistema de justicia penal genere impunidad y por lo tanto pierda legitimidad frente a la ciudadanía.
Quiero destacar que el trabajo conjunto de instituciones públicas y académicos de importantes centros educativos y de investigación nos ha permitido ir diseñando la “nueva ingeniería” que consideramos deben de tener las instituciones de procuración de justicia de cara a la ya inminente entrada en todo el territorio nacional de un sistema acu-satorio adversarial, así como para continuar con las acciones necesarias para desarrollar, fortalecer e impulsar las capacidades institucionales, a través de procesos innovadores, articulados y transversales, también para dar permanencia y continuidad a la persecución del delito y por ende a la alta encomienda de procuración de justicia, privilegiando la inteligencia y no la fuerza para lograr un México en paz.
Por último, quiero felicitar a los autores de este libro y celebro que hayamos podido trabajar de manera conjunta para obtener este trabajo que hoy pública el Instituto Nacional de Ciencias Penales, máxima casa de los estudios en materia penal y criminológica en nuestro país; con libros como éste se tiene ya un modelo y un punto de partida sobre el cual seguir construyendo la nueva visión de las Unidades de Análi-sis de la Información.
Tomás Zerón de LucioDirector en Jefe de la Agencia de Investigación Criminal
Ciudad de México 7 de agosto de 2015
LA INTELIGENCIA_PEDRO TORRES.indb 12 05/08/15 17:06