informe financiero de los fondos de pensiones

1.00 IDENTIFICACIÓN

1.01 Razón Social de la Administradora de Fondos de Pensiones

1.02 Rut Sociedad 98.000.100-8

1.03 Representante Legal Alejandro Bezanilla Mena

Día - Mes - Año

1.04 Fecha de Cierre Estados Financieros 30-09-2021

INFORME FINANCIERO DE LOS FONDOS DE PENSIONES

A.F.P. HABITAT S.A.

SUPERINTENDENCIA DE PENSIONES

ACTIVOACTIVO DISPONIBLE 126.792.580 224.337.646 203.499.284 198.108.201 387.433.043 323.744.687 125.527.673 90.599.380 101.402.368 141.444.029Banco Recaudaciones 0 0 0 0 16.534.325 10.117.898 0 0 0 0

Banco Inversiones 80.850.733 203.607.428 106.324.457 177.459.264 106.940.245 263.793.679 20.270.406 48.319.344 4.563.757 64.242.94810.120.10 Banco Inversiones Nacionales 50.603.836 162.967.583 84.223.703 175.621.433 21.128.638 262.085.898 6.609.426 47.334.138 4.406.641 61.786.69210.120.20 Banco Inversiones Extranjeras 30.246.897 40.639.845 22.100.754 1.837.831 85.811.607 1.707.781 13.660.980 985.206 157.116 2.456.256

Banco Retiros de Ahorro 645.038 688.413 324.334 294.495 306.244 443.548 347.906 468.703 332.625 510.61310.130.10 Bancos Retiro de Ahorro Voluntario 528.792 352.997 272.562 179.698 195.066 350.524 273.769 253.269 274.800 175.28410.130.20 Bancos Retiro de Ahorro de Indemnización 116.246 335.416 51.772 114.797 111.178 93.024 74.137 215.434 57.825 335.329

Banco Pago de Beneficios 3.113.605 3.358.453 13.668.108 17.467.393 39.278.869 35.976.725 15.295.117 33.143.064 22.787.958 50.351.230

38.986 1.035.207 297.955 110.666 59.651 149.436 159.149 282.669 54.144 169.908

42.144.218 15.648.145 82.884.430 2.776.383 224.313.709 13.263.401 89.455.095 8.385.600 73.663.884 26.169.33010.160.10 Valores por Depositar Nacionales 47.133 168.276 128.663 116.316 19.128.597 1.292.140 816.911 1.311.233 1.057.418 1.378.84010.160.20 Valores por Depositar Extranjeros 2.175.668 623.451 2.086.670 265.778 4.102.079 417.509 354.613 98.407 62.443 010.160.30 Valores en Tránsito 0 0 0 0 0 0 0 0 0 010.160.40 Garantias Entregadas en Efectivos Cámaras de Compensación. 0 0 0 0 0 0 0 0 0 010.160.50 Garantias Entregadas en Efectivo a Contrapartes Distintas de

Cámaras de Compensación.39.921.417 14.856.418 80.669.097 2.394.289 201.083.033 11.553.752 88.283.571 6.975.960 72.544.023 24.790.490

INSTRUMENTOS FINANCIEROS 6.898.234.699 4.889.587.181 6.111.844.521 5.091.649.574 16.210.520.604 14.968.685.130 5.613.224.222 6.814.460.479 4.930.925.435 11.069.124.245Inversiones en Instituciones Estatáles 41.218.557 150.242.122 300.674.710 206.237.611 2.837.817.136 2.786.974.517 1.512.962.971 1.843.620.980 1.744.645.040 4.091.269.511

10.210.10 Banco Central de Chile 40.989.060 149.994.000 148.831.546 110.434.781 44.989.150 50.496.595 43.919.925 14.064.719 94.232.514 500.661.98310.210.20 Tesorería General de la República 0 0 151.843.164 95.791.075 2.792.827.986 2.736.477.922 1.469.027.163 1.829.153.339 1.650.412.526 3.590.607.52810.210.30 Bonos de Reconocimiento emitidos por el INP, DIPRECA,

CAPREDENA y bonos de vivienda leasing emitidos por el MINVU

229.497 248.122 0 11.755 0 0 15.883 402.922 0 0

Inversiones en Instituciones Financieras 111.156.229 65.890.782 539.301.977 507.945.738 2.463.710.604 1.944.177.388 1.384.110.921 1.617.728.441 1.656.932.969 3.858.877.97110.220.10 Depósitos a plazo en instituciones financieras 0 0 0 37.951.868 100.186.454 3.551.164 0 59.369.644 110.443 1.157.653.61510.220.20 Letras de créditos 402.673 638.535 4.007.991 6.097.274 17.544.381 26.938.178 2.254.239 3.879.375 1.719.444 2.499.22410.220.30 Bonos emitidos e instrumentos garantizados por instituciones

Financieras1.218.740 1.439.315 429.213.079 397.853.915 2.221.664.246 1.825.608.473 1.355.324.133 1.532.141.622 1.645.064.216 2.682.069.183

10.220.40 Acciones de Instituciones Financieras 109.534.816 63.812.932 106.080.907 66.042.681 124.315.523 88.079.573 26.532.549 22.337.800 10.038.866 16.655.949

Inversiones en Empresas 649.314.362 572.429.758 689.255.735 677.864.707 1.857.710.234 2.199.379.319 1.006.861.957 1.098.456.005 1.062.691.699 1.296.651.37210.230.10 Bonos y efectos de comercio de empresas públicas y privadas 2.488 96.151 151.257.007 178.771.440 835.287.790 986.031.659 794.926.643 824.298.645 974.271.984 1.127.723.62310.230.20 Bonos de empresas públicas y privadas canjeables por acciones 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

10.230.30 Acciones de sociedades anonimas abiertas 504.808.771 417.282.999 421.097.020 379.316.930 710.476.250 748.612.581 132.303.198 147.231.358 88.419.715 152.319.18210.230.40 Cuotas de fondos mutuos y cuotas de fondos de inversión públicos

regidos por ley N°20712144.503.103 155.050.608 116.901.708 119.776.337 311.946.194 464.735.079 79.632.116 126.926.002 0 16.608.567

10.230.50 Bonos emitidos por fondos de inversión públicos regidos por la ley

N°207120 0 0 0 0 0 0 0 0 0

Inversiones en Activos Alternativos Nacionales 0 0 6.610.565 7.369.377 19.831.696 22.108.131 17.084.324 22.108.131 15.006.133 22.108.131

Derivados Nacionales -25.195.353 736.074 4.168.928 -20.381.542 -23.850.767 -7.969.745 158.223 -8.541.305 3.240.785 24.754.614

Inversiones en el Extranjero 5.905.232.573 4.051.763.979 4.483.215.244 3.659.638.397 8.725.082.489 7.683.740.475 1.580.155.606 2.151.657.742 291.300.043 1.721.267.78410.250.10 Títulos de deuda extranjeros 1.140.685.690 787.197.558 1.394.015.144 1.167.428.548 3.509.076.301 2.679.242.223 790.376.896 1.010.725.205 185.738.299 1.336.687.28610.250.20 Cuotas de fondos mutuos extranjeros (variable) 3.624.806.676 2.590.991.960 2.420.683.355 2.087.991.626 4.413.564.974 4.363.100.641 592.029.765 906.311.661 26.262.593 81.427.37510.250.30 Otros instrumentos de renta variable extranjeros 1.139.740.207 673.574.461 668.516.745 404.218.223 802.441.214 641.397.611 197.748.945 234.620.876 79.299.151 303.153.12310.250.40 Otros instrumentos extranjeros 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

Inversiones en Activos alternativos extranjeros 156.263.544 53.718.852 103.792.557 35.428.313 230.422.716 69.082.613 78.954.766 34.504.205 84.332.050 49.417.347

Derivados extranjeros -16.143.686 -16.999.534 -54.058.858 3.961.148 -112.632.006 21.824.682 -58.346.526 12.743.648 -42.245.281 4.777.515

Operaciones de préstamo o mutuo de instrumentos nacionales 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

10.260

10.270

10.220

10.230

10.235

10.240

10.250

10.255

10.150 Banco pago traspasos y transferencias de ahorros voluntarios

10.160 Valores por Depositar y en Tránsito

10.20010.210

Ejercicio Anterior

10.10010.110

10.120

10.130

10.140

Ejercicio Anterior Ejercicio Actual Ejercicio Anterior Ejercicio Actual Ejercicio Anterior Ejercicio Actual

1.1 BALANCE GENERAL (Cifras en miles de pesos)FONDO DE PENSIONES

TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E

Ejercicio Actual Ejercicio Anterior Ejercicio Actual


Operaciones de préstamo o mutuo de instrumentos extranjeros 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

Excesos de inversión 76.388.473 11.805.148 38.883.663 13.585.825 212.428.502 249.367.750 91.281.980 42.182.632 115.021.997 010.290.10 Excesos de inversión en instituciones estatales 0 0 0 0 0 0 0 0 0 010.290.20 Excesos de inversión en instituciones financieras 1.249.788 0 790.102 0 0 2.512.845 0 426.638 7.027.804 010.290.30 Excesos de inversión en empresas 6.939.073 0 3.627.322 0 4.136.513 33.839.925 3.213.940 6.674.044 49.378.276 010.290.40 Excesos de Inversión en activos alternativos nacionales 3.414.995 3.745.510 4.271.552 4.779.364 8.465.616 10.608.057 6.524.045 95.662 29.593.961 010.290.50 Excesos de Inversión en el extranjero 55.947.830 1.279.496 21.721.186 522.023 184.806.337 177.274.495 42.323.972 31.828.978 1.903.073 010.290.60 Excesos de Inversión en activos alternativos extranjeros 8.836.787 6.780.142 8.473.501 8.284.438 15.020.036 25.132.428 39.220.023 3.157.310 27.118.883 010.290.70 Excesos de préstamo en instrumentos nacionales 0 0 0 0 0 0 0 0 0 010.290.80 Excesos de préstamo en instrumentos extranjeros 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

Activo Transitorio 0 0 0 0 1.010 1.892 0 0 0 0

Cargos en Cuentas Bancarias 0 0 0 0 1.010 1.892 0 0 0 0

TOTAL ACTIVO 7.025.027.279 5.113.924.827 6.315.343.805 5.289.757.775 16.597.954.657 15.292.431.709 5.738.751.895 6.905.059.859 5.032.327.803 11.210.568.274

Ejercicio Anterior

10.280

10.290

10.300

10.310

10.000






PASIVO EXIGIBLE

Recaudación y Canje del Mes 0 0 0 0 0 0 0 0 0 020.110.10 Recaudación del Mes 0 0 0 0 0 0 0 0 0 020.110.20 Recaudación por Canje de Traspasos 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

Recaudación Clasificada 0 1.000 237 0 3.433.315 2.845.897 93 674 0 20.03620.120.10 Recaudación de Cotizaciones y Depósitos 0 0 0 0 0 0 0 0 0 020.120.20 Recaudación de Bonificaciones y Subsidios Estatales 0 0 0 0 1.942.723 1.845.680 0 0 0 020.120.30 Recaudación de Traspasos 0 0 0 0 1.489.022 350.020 0 0 0 020.120.40 Recaudación de Bonos de Reconocimiento y Complementos 0 0 0 0 0 0 0 0 0 020.120.50 Recaudación de Aportes Adicionales 0 0 0 0 0 0 0 0 0 020.120.60 Recaudación de Transfer. desde Antiguo Sistema Previsional 0 0 0 0 0 319.196 0 0 0 020.120.70 Recaudación de Aportes Regularizadores Administradora 0 1.000 237 0 1.570 331.001 93 674 0 20.036

Descuadraturas Menores en Planillas de Recaudación 0 0 0 0 3.591 3.552 0 0 0 0

0 0 0 0 21.265.088 11.516.263 0 0 0 020.140.10 Recaudación por Aclarar Sin Documentación 0 0 0 0 7.840.978 9.995.146 0 0 0 020.140.20 Recaudación por Aclarar Con Documentación Incompleta 0 0 0 0 13.424.110 1.521.117 0 0 0 0

Traspasos Hacia Otros Fondos de Pensiones 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

Cambios de Fondo Misma Administradora 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

Canje de Traspasos Otros Fondos de Pensiones 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

Transferencias de Ahorro Voluntarios 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

Traspasos de Ahorro Voluntarios 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

Transferencias Hacia el Antiguo Sistema Previsional 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

Beneficios 2.531.173 2.797.711 13.563.962 15.976.702 29.915.212 36.414.588 16.322.376 33.101.663 23.558.803 51.220.89420.210.10 Retiros Programados 4.557 3.704 15.831 18.935 27.336 88.582 65.068 88.430 4.043 63.34920.210.20 Rentas Temporales 0 0 216 0 2.451 3.952 494 2.800 0 3.16520.210.30 Primas de Rentas Vitalicias 113.278 180.376 622.731 47.516 2.346.994 433.549 1.118.951 427.516 1.042.458 881.10820.210.40 Cuotas Mortuorias 1.393 1.291 1.755 861 5.862 5.164 5.336 5.347 1.987 3.44420.210.50 Excedentes de Libre Disposición 2.859 13.938 105.264 23.819 344.577 55.653 20.307 58.775 48.727 77.27120.210.60 Herencias 74.102 0 40 988 9.174 21.163 173.607 238.914 111.533 020.210.70 Beneficios no Cobrados 2.334.984 2.598.402 12.818.125 15.884.583 27.178.818 35.806.525 14.938.613 32.279.881 22.350.055 50.192.557

Retiros de Ahorro de Indeminización 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

Retiros de Ahorro Voluntario 0 40 0 32.811 0 419.923 0 0 0 269

Transferencias de Primas de Seguros 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

Diferencias por Aclarar 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

Devolución a Empleadores y Afiliados por Pagos en Exceso 0 405 0 998 8.476 14.060 0 1.883 0 4.546

Primas del Seguro de Invalidéz y Sobrevivencia 4.877.758 3.460.182 4.031.248 3.499.431 7.784.497 6.699.097 1.524.124 1.621.681 3.366.024 5.941.027

Comisiones Devengadas 16.489 9.402 14.438 10.496 42.520 22.154 7.967 6.910 14.608 17.894

Impuestos Retenidos 65.852 34.488 11.014 8.890 43.749 24.481 6.089 10.402 21.273 29.622

Provisión, Impuestos y Otros 17.268 0 45.473 0 29.018.066 190.042 8.453.252 0 11.311.970 2.230.479

Provisión por Inversiones en Activos Alternativos 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

Devolución de Bonificaciones y Subsidios Estatales 21.946 102.196 3.512 30.994 15.333 169.141 1.581 33.837 9.326 240.099

Consignaciones de Empleadores Enviadas por los Tribunales 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

Total Encaje 69.141.618 53.024.597 61.707.963 53.682.921 161.136.232 153.374.856 56.867.611 68.863.318 52.916.906 106.326.18720.340.10 Encaje 69.141.618 53.024.597 61.707.963 53.682.921 161.136.232 153.374.856 56.867.611 68.863.318 52.916.906 106.326.18720.340.20 Rentabilidad del Encaje 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

TOTAL PASIVO EXIGIBLE 76.672.104 59.430.021 79.377.847 73.243.243 252.666.079 211.694.054 83.183.093 103.640.368 91.198.910 166.031.053

20.315

20.320

20.330

20.340

20.100

20.260

20.270

20.280

20.290

20.300

20.310

20.210

20.220

20.230

20.240

20.250 Transferencias de Cotización Adicional desde el Antiguo Sistema Previsional

20.150

20.160

20.170

20.180

20.190

20.200

Ejercicio Anterior

20.110

20.120

20.130

20.140 Recaudación por Aclarar






PATRIMONIO

Cuentas de Capitalización Individual de Cotizaciones Obligatorias 5.829.973.961 4.470.941.894 5.854.041.383 5.008.937.379 15.074.580.139 14.157.056.184 5.467.167.523 6.546.828.563 4.653.010.907 10.313.853.002

Cuentas de Capitalización Individual de Afiliado Voluntario 1.341.050 1.083.911 737.266 617.181 1.430.407 1.267.335 1.565.408 2.112.895 574.088 1.087.448

Cuentas de Capitalización Individual de Cotizaciones Voluntarias 420.242.808 259.078.545 149.550.122 94.650.133 447.162.897 359.021.339 69.371.937 108.528.494 102.260.864 287.620.690

Cuentas Individuales de Ahorro Previsional Voluntario Colectivo 288.480 169.078 66.490 42.198 222.974 185.333 9.212 22.480 115.582 213.424

Cuentas de Capitalización Individual de Depositos Convenidos 212.682.183 143.432.793 85.466.674 56.853.657 293.996.921 253.378.736 30.486.092 63.497.770 50.347.663 149.440.874

Cuentas de Ahorro Voluntario 471.734.076 169.862.697 134.729.795 46.357.185 464.991.272 245.416.854 84.277.563 76.547.791 127.336.601 272.461.648

Cuentas de Ahorro de Indemnización 1.698.639 1.436.425 3.826.116 3.640.746 26.752.337 28.336.929 970.792 1.105.061 1.243.134 1.761.973

Ahorros Voluntarios Destinados a Otras Entidades 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

Recaudación en Proceso de Acreditación 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

Rezagos de Cotizaciones Obligatorias y de Afiliados Voluntarios 0 0 0 0 21.810.611 22.928.612 0 0 0 0

Rezagos de Ahorros Voluntarios 0 0 0 0 209.260 275.868 0 0 0 0

Rezagos de Cuentas de Ahorro de Indeminización 0 0 0 0 172.172 189.897 0 0 0 0

Cambios en Proceso Hacia Otros Fondos Misma Administradora 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

Traspasos en Proceso Hacia Otras Administradoras 10.393.978 8.489.463 7.548.112 5.416.053 13.959.588 12.680.568 1.720.275 2.776.437 6.240.054 18.098.162

Traspasos en Proceso Hacia el Antiguo Sistema Previsional 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

Rentabilidad No Distribuida 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

TOTAL PATRIMONIO 6.948.355.175 5.054.494.806 6.235.965.958 5.216.514.532 16.345.288.578 15.080.737.655 5.655.568.802 6.801.419.491 4.941.128.893 11.044.537.221

TOTAL PASIVOS 7.025.027.279 5.113.924.827 6.315.343.805 5.289.757.775 16.597.954.657 15.292.431.709 5.738.751.895 6.905.059.859 5.032.327.803 11.210.568.27420.000

20.520

20.530

20.540

20.550

20.560

20.400

20.460

20.470

20.480

20.490

20.500

20.510

Ejercicio Anterior

20.410

20.420

20.430

20.440

20.450






CUENTAS DE ORDEN

Bonos de Reconocimiento 10.002.791 6.895.589 27.275.416 22.688.895 72.952.295 65.153.397 78.646.914 96.039.120 36.816.216 73.880.467

Cotizaciones Impagas 0 0 0 0 2.164.924.211 1.785.224.846 0 0 0 030.115.10 Cotizaciones Impagas Declaradas 0 0 0 0 1.802.610.205 1.468.857.513 0 0 0 030.115.20 Cotizaciones Impagas Declaradas Automáticas 0 0 0 0 346.743.195 303.717.365 0 0 0 030.115.30 Cotizaciones Impagas Originadas por Descuad. de Planillas 0 0 0 0 15.570.811 12.649.968 0 0 0 0

Derechos por Contratos de Futuros, Forwards y Swaps Nacionales 998.739.790 612.420.700 1.323.878.807 905.942.719 2.890.992.684 3.594.479.546 856.732.686 1.639.574.837 1.420.145.170 2.269.939.094

Derechos por Contratos de Futuros, Forwards y Swaps Extranjeros 1.142.345.594 832.958.206 1.219.335.397 723.383.777 3.363.494.611 1.930.782.713 1.189.486.544 568.594.655 550.466.767 757.023.495

Derechos por Títulos Nacionales Entregados en Garantía 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

Derechos por Títulos Extranjeros Entregados en Garantía 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

Derechos por Monedas Nacional Entregada en Garantía 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

Derechos por Monedas Extranjeras Entregada en Garantía 39.921.417 14.856.418 80.669.097 2.394.289 201.083.033 11.553.752 88.283.571 6.975.959 72.544.022 24.790.490

61.919.424 70.703.949 61.559.033 72.439.755 132.239.803 167.364.597 35.243.113 51.682.759 16.750.862 24.155.657

Derechos por Moneda Nacional Recibida en Garantía 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

Derechos por Moneda Extranjeras Recibida en Garantía 11.553.184 6.610.250 9.163.121 7.195.718 51.021.314 40.777.203 19.200.409 21.732.836 23.875.932 27.944.502

Derechos por Titulos Nacionales Recibidos en Garantía 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

228.507.037 213.782.063 149.830.230 142.973.250 446.254.601 337.767.768 113.218.926 132.218.762 158.402.815 120.245.278

Derechos por Garantías Asociadas a Activos Alternativos Nacionales 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

TOTAL CUENTAS DE ORDEN (DEBE) 2.492.989.237 1.758.227.175 2.871.711.101 1.877.018.403 9.322.962.552 7.933.103.822 2.380.812.163 2.516.818.928 2.279.001.784 3.297.978.983

Responsabilidad por Bonos de Reconocimiento 10.002.791 6.895.589 27.275.416 22.688.895 72.952.295 65.153.397 78.646.914 96.039.120 36.816.216 73.880.467

Responsabilidad por Cotizaciones Impagas 0 0 0 0 2.164.924.211 1.785.224.846 0 0 0 030.215.10 Responsabilidad por Cotizaciones Impagas Declaradas 0 0 0 0 1.802.610.205 1.468.857.513 0 0 0 030.215.20 Responsabilidad por Cotizaciones Impagas Declaradas Automáticas 0 0 0 0 346.743.195 303.717.365 0 0 0 030.215.30 Responsabilidad por Cotizaciones Impagas Originadas por Descuad.

de Planillas0 0 0 0 15.570.811 12.649.968 0 0 0 0

Obligaciones por Contratos de Futuros, Forwards y Swaps Nacionales 998.739.790 612.420.700 1.323.878.807 905.942.719 2.890.992.684 3.594.479.546 856.732.686 1.639.574.837 1.420.145.170 2.269.939.094

Obligaciones por Contratos de Futuros, Forwards y Swaps Extranjeros 1.142.345.594 832.958.206 1.219.335.397 723.383.777 3.363.494.611 1.930.782.713 1.189.486.544 568.594.655 550.466.767 757.023.495

Obligaciones por Títulos Nacionales Entregados en Garantía 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

Obligaciones por Títulos Extranjeros Entregados en Garantía 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

Obligaciones por Monedas Nacional Entregada en Garantía 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

Obligaciones por Monedas Extranjeras Entregada en Garantía 39.921.417 14.856.418 80.669.097 2.394.289 201.083.033 11.553.752 88.283.571 6.975.959 72.544.022 24.790.490

61.919.424 70.703.949 61.559.033 72.439.755 132.239.803 167.364.597 35.243.113 51.682.759 16.750.862 24.155.657

Obligaciones por Moneda Nacional Recibida en Garantía 0 0 0 0 0 0 0 0 0 030.246

30.230

30.235

30.237

30.240

30.245 Obligaciones por Contratos de Promesas de Suscripción y Pago de Cuotas de

Fondos de Inversión

30.190

30.100

30.210

30.215

30.220

30.225

30.170 Derechos por Valores Recibidos en Garantía por Préstamos de Instrumentos

de Renta Variable de Emisores Extranjeros


de Deuda de Emisores Extranjeros

30.180 Derechos por Aportes Comprometidos en Activos Alternativos Extranjeros

30.155 Derechos por Instrumentos Financieros Administrados por Mandatarios

Extranjeros


de Renta Variable de Emisores Nacionales


de Deuda de Emisores Nacionales

30.147

30.148

30.149 Derechos por Titulos Extranjeros Recibidos en Garantía

30.150 Derechos por Instrumentos Financieros Administrados por Sociedades

Administradoras de Recursos Previsionales

30.135

30.137

30.140

30.145 Derechos por Contratos de Promesas de Suscripción y Pago de Cuotas de

Fondos de Inversión

30.146

Ejercicio Anterior

30.110

30.115

30.120

30.125

30.130






CUENTAS DE ORDEN

Obligaciones por Moneda Extranjeras Recibida en Garantía 11.553.184 6.610.250 9.163.121 7.195.718 51.021.314 40.777.203 19.200.409 21.732.836 23.875.932 27.944.502

Obligaciones por Titulos Nacionales Recibidos en Garantía 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

228.507.037 213.782.063 149.830.230 142.973.250 446.254.601 337.767.768 113.218.926 132.218.762 158.402.815 120.245.278

Obligaciones por Garantías Asociada a Activos Alternativos Nacionales 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

TOTAL CUENTAS DE ORDEN (HABER) 2.492.989.237 1.758.227.175 2.871.711.101 1.877.018.403 9.322.962.552 7.933.103.822 2.380.812.163 2.516.818.928 2.279.001.784 3.297.978.983

30.290

30.200

30.270 Obligaciones por Valores Recibidos en Garantía por Préstamos de

Instrumentos de Renta Variable de Emisores Extranjeros


Instrumentos de Deuda de Emisores Extranjeros

30.280 Obligaciones por Aportes Comprometidos en Activos Alternativos

Extranjeros

30.255 Obligaciones por Instrumentos Financieros Administrados por Mandatarios

Extranjeros


Instrumentos de Renta Variable de Emisores Nacionales


Instrumentos de Deuda de Emisores Nacionales

Ejercicio Anterior

30.247

30.248

30.249 Obligaciones por Titulos Extranjeros Recibidos en Garantía

30.250 Obligaciones por Instrumentos Financieros Administrados por Sociedades

Administradoras de Recursos Previsionales






1.2 ESTADO DE VARIACIÓN PATRIMONIAL DE LOS FONDOS DE PENSIONES

PATRIMONIO INICIAL DE LOS FONDOS DE PENSIONES 5.714.127.518 5.928.280.659 5.404.360.338 6.147.826.153 15.245.646.485 16.852.319.685 6.768.377.034 7.041.098.087 10.232.712.820 8.740.404.827Cotizaciones, Depósitos y Aportes 428.512.523 333.935.032 283.609.828 257.011.158 1.953.168.314 1.763.843.517 142.386.183 140.942.960 409.344.340 454.377.603

30.410.10 Cotizaciones Obligatorias 265.715.537 240.338.236 248.777.306 235.843.334 1.471.551.271 1.358.325.497 119.766.368 116.546.756 302.528.706 303.189.54930.410.20 Cotizaciones Voluntarias 33.206.201 25.131.552 7.549.198 6.294.481 95.463.041 99.034.737 7.106.104 9.196.338 14.768.283 24.206.43530.410.30 Depósitos Convenidos 5.000.499 4.557.020 1.460.197 1.221.672 16.064.360 15.476.224 583.467 842.795 2.895.421 3.800.34230.410.40 Depósitos de Ahorro Voluntario 124.456.936 63.682.144 25.665.725 13.242.826 368.762.348 287.275.036 14.875.771 14.256.574 89.050.146 122.956.04530.410.50 Aportes de Ahorro Indemnización 39.361 127.469 100.103 356.701 966.034 3.278.185 21.426 62.625 41.380 123.67930.410.60 Depósitos de Ahorro Previsional Voluntario para Otras Entidades 0 0 0 0 0 0 0 0 0 030.410.70 Cotizaciones de Afiliado Voluntario 68.742 73.726 50.344 44.480 301.651 391.564 32.376 36.253 49.287 88.41730.410.80 Depósitos de Ahorro Previsional Colectivo 25.247 24.885 6.955 7.664 59.609 62.274 671 1.619 11.117 13.136

11.972.502 12.155.221 12.859.259 14.192.444 154.841.030 142.429.776 36.147.046 32.576.185 41.073.607 33.308.400

5.662.492.758 6.639.032.711 3.801.667.858 3.843.759.276 8.782.839.534 6.699.134.736 800.372.188 1.274.689.423 5.906.547.792 16.049.615.45630.430.10 Cuentas de Capitalización Individual de Cotizaciones Obligatorias 4.495.158.559 5.832.490.491 3.506.434.063 3.652.756.788 7.755.989.061 6.078.087.210 738.619.240 1.151.749.770 5.122.985.434 14.765.555.75330.430.20 Cuentas de Capitalización Individual de Cotizaciones Voluntarias 672.249.547 301.890.058 132.178.303 51.980.825 550.292.597 195.470.685 28.633.292 35.850.643 445.099.828 443.288.91530.430.30 Cuentas de Capitalización Individual de Depósitos Convenidos 489.276 473.590 139.051 161.785 518.509 326.287 26.791 69.772 351.130 1.029.92830.430.40 Cuentas de Ahorro Voluntario 338.462.202 333.284.286 105.651.893 95.994.907 319.291.067 277.863.159 20.686.480 53.840.590 225.881.808 558.931.43330.430.50 Cuentas de Ahorro de Indemnización 155.229.624 169.781.336 56.742.557 42.444.485 155.684.756 146.599.548 12.347.823 33.058.823 111.278.394 278.850.42830.430.60 Cuentas de Capitalización Individual de Afiliado Voluntario 766.042 847.076 502.073 416.046 948.597 625.016 57.502 104.266 860.639 1.554.58530.430.70 Cuentas Individuales de Ahorro Previsional Voluntario Colectivo 137.508 265.874 19.918 4.440 114.947 162.831 1.060 15.559 90.559 404.41430.430.80 Rezagos 0 0 0 0 0 0 0 0 0 030.430.90 Dictámenes de Reclamos de Otros Fondos 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

189.399.449 161.961.257 120.978.088 117.460.802 286.788.960 340.859.438 37.335.573 48.699.379 173.045.051 271.136.127

30.440.10 Cuentas de Capitalización Individual de Cotizaciones Obligatorias 182.952.741 159.451.565 115.605.614 114.965.031 255.634.443 314.327.222 33.250.221 47.740.641 166.098.815 266.151.96430.440.20 Cuentas de Capitalización Individual de Cotizaciones Voluntarias 495.258 633.603 169.311 587.638 2.111.872 2.344.961 848.065 347.368 831.397 923.36730.440.30 Cuentas de Capitalización Individual de Depósitos Convenidos 276.827 220.801 1.787.339 238.316 1.805.856 1.800.489 1.838.493 146.538 681.278 691.40430.440.40 Cuentas de Ahorro Voluntario 229.824 147.710 93.921 89.962 500.975 218.509 86.856 96.184 134.580 359.34130.440.50 Cuentas de Ahorro de Indemnización 13.477 11.682 16.357 8.673 64.884 50.168 7.350 7.318 17.357 20.55030.440.60 Cuentas de Capitalización Individual de Afiliado Voluntario 29.010 21.604 18.665 39.345 18.594.370 19.397.321 2.390 2.450 9.742 29.91930.440.70 Cuentas Individuales de Ahorro Previsional Voluntario Colectivo 0 0 0 0 8.076.560 2.720.768 0 0 0 030.440.80 Rezagos 0 0 0 0 0 0 0 0 0 030.440.90 Dictámenes de Reclamos de Otros Fondos 5.402.312 1.474.292 3.286.881 1.531.837 0 0 1.302.198 358.880 5.271.882 2.959.582

0 0 3.501.367 3.909.054 51.463.636 60.805.598 20.456.108 24.670.651 13.214.938 17.699.172

24.348 27.240 50.376 16.241 3.857.404 2.747.664 1.596.768 1.992.738 430.189 336.020

486.744 0 279.411 0 517.465 0 85.711 0 339.979 0

97.390.132 34.280.887 106.338.302 45.945.532 350.977.699 187.969.447 162.645.425 87.776.581 237.776.813 201.478.741

TOTAL AUMENTOS DE PATRIMONIO 6.390.278.456 7.181.392.348 4.329.284.489 4.282.294.507 11.584.454.042 9.197.790.176 1.201.025.002 1.611.347.917 6.781.772.709 17.027.951.519

30.470 Otros Aumentos

30.400

30.450 Bonos de Reconocimiento

30.460 Beneficios no Cobrados

30.465 Devolución de Primas del Seguro Invalidez y Sobrevivencia Recibidas de las

Compañias de Seguro

30.410

30.420 Aportes Adicionales y Contribuciones

30.430 Traspasos Recibidos Desde Otros Fondos Misma Administradora

30.440 Traspasos Recibidos Desde los Fondos de Pensiones de Otras

Administradoras

Ejercicio Anterior Ejercicio Actual Ejercicio Anterior Ejercicio Actual Ejercicio Anterior

30.300

(En Miles de Pesos) Ejercicio Actual Ejercicio Anterior Ejercicio Actual Ejercicio Anterior Ejercicio Actual

FONDO DE PENSIONESTIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E



Comisiones Devengadas 28.670.754 25.640.584 24.316.608 23.612.004 54.363.961 48.844.186 13.478.599 13.705.663 30.802.863 32.544.56030.510.10 Comisiones Porcentuales Devengadas 28.670.754 25.640.584 24.316.608 23.612.004 54.363.890 48.844.084 13.478.599 13.705.663 30.802.863 32.544.56030.510.20 Comisiones Fijas Devengadas 0 0 0 0 71 102 0 0 0 0

4.703.595.405 7.232.716.025 3.022.425.083 4.498.313.782 6.398.375.013 7.907.874.712 824.999.308 1.149.565.296 10.004.525.321 13.717.761.78730.520.10 Cuentas de Capitalización Individual de Cotizaciones Obligatorias 3.818.138.840 6.441.886.951 2.822.984.854 4.294.546.363 5.528.641.467 7.258.016.709 681.885.014 1.010.099.728 8.767.536.182 12.476.090.26130.520.20 Cuentas de Capitalización Individual de Cotizaciones Voluntarias 514.626.773 288.219.439 96.761.111 55.340.620 485.566.145 207.032.948 55.188.031 44.193.532 676.311.507 433.694.58730.520.30 Cuentas de Capitalización Individual de Depósitos Convenidos 400.235 524.873 104.195 235.853 428.855 527.817 35.252 37.178 556.220 735.64130.520.40 Cuentas de Ahorro Voluntario 251.807.928 333.509.498 67.892.398 103.655.073 263.089.878 288.867.690 53.196.957 60.527.594 373.986.289 533.354.52030.520.50 Cuentas de Ahorro de Indemnización 117.825.934 167.443.171 34.256.112 44.086.708 119.797.325 152.596.555 34.600.911 34.592.924 184.802.872 272.015.26230.520.60 Cuentas de Capitalización Individual de Afiliado Voluntario 698.895 828.023 411.258 433.347 752.142 663.703 82.857 105.726 1.189.701 1.516.19030.520.70 Cuentas Individuales de Ahorro Previsional Voluntario Colectivo 96.800 304.070 15.155 15.818 99.201 169.290 10.286 8.614 142.550 355.32630.520.80 Rezagos 0 0 0 0 0 0 0 0 0 030.520.90 Dictámenes de Reclamos de Otros Fondos 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

275.254.078 167.560.716 163.998.913 117.667.921 410.368.503 288.617.425 35.074.381 49.234.664 219.328.929 220.692.90130.530.10 Cuentas de Capitalización Individual de Cotizaciones Obligatorias 268.508.505 161.980.067 160.984.057 114.432.306 384.310.634 257.887.029 32.691.448 47.489.936 212.645.999 211.762.42030.530.20 Cuentas de Capitalización Individual de Cotizaciones Voluntarias 2.425.544 369.354 469.810 201.765 530.814 1.668.080 483.923 269.762 398.065 992.25230.530.30 Cuentas de Capitalización Individual de Depósitos Convenidos 527.853 397.313 270.446 430.288 803.708 298.559 1.154.497 321.169 258.654 235.94330.530.40 Cuentas de Ahorro Voluntario 84.722 152.702 25.605 38.381 149.290 836.756 49.346 31.472 67.373 595.00830.530.50 Cuentas de Ahorro de Indemnización 26.977 12.348 17.860 42.251 83.883 93.733 1.167 3.467 23.300 8.18430.530.60 Cuentas de Capitalización Individual de Afiliado Voluntario 16.837 12.551 8.986 3.711 20.408 1.988 293 1.779 12.150 7.58130.530.70 Cuentas Individuales de Ahorro Previsional Voluntario Colectivo 0 0 0 0 0 0 0 0 0 030.530.80 Rezagos 0 0 0 0 17.599.729 17.200.051 0 0 0 030.530.90 Dictámenes de Reclamos de Otros Fondos 3.663.640 4.636.381 2.222.149 2.519.219 6.870.037 10.631.229 693.707 1.117.079 5.923.388 7.091.513

624.703.973 336.008.323 613.968.812 468.337.708 1.726.995.425 1.281.601.090 811.206.764 685.640.328 751.484.789 689.451.32430.540.10 Retiros Programados 3.955.017 2.197.990 3.778.472 2.516.685 123.166.511 77.333.084 155.156.201 136.445.027 72.581.703 65.000.46430.540.20 Rentas Temporales 155.872 136.060 256.912 172.083 11.793.952 14.783.533 14.670.828 25.126.910 15.434.433 26.778.69630.540.30 Herencia 421.045 605.278 502.233 355.440 8.109.376 4.138.182 15.639.187 14.117.905 5.790.554 4.072.31530.540.40 Primas de Rentas Vitalicias 5.562.029 4.497.272 31.144.549 15.173.772 103.459.165 84.944.186 62.429.822 80.572.600 65.559.937 89.818.54230.540.50 Cuotas Mortuorias 83.104 57.996 142.250 159.892 777.020 694.179 903.139 956.542 205.919 169.20730.540.60 Excedentes de Libre Disposición 614.526.906 328.513.727 578.144.396 449.959.836 1.477.587.720 1.097.335.687 562.407.587 428.421.344 591.912.243 503.612.10030.540.70 Distribución de Beneficios no Cobrados 0 0 0 0 2.101.681 2.372.239 0 0 0 0

0 0 0 0 1.403.077.701 1.324.777.880 0 0 0 030.550.10 Cotizaciones, Depósitos y Aportes 0 0 0 0 1.263.852.874 1.186.266.753 0 0 0 030.550.20 Bonos de Reconocimiento (cualquiera sea su tipo) Liquidados,

Reliquidados o Transados en Bolsa de Valores Nacionales

0 0 0 0 37.172.413 46.278.877 0 0 0 0

30.550.30 Aportes Adicionales y Contribuciones 0 0 0 0 102.052.414 92.232.250 0 0 0 030.550.40 Transferencias Desde el Antiguo Sistema Previcional 0 0 0 0 0 0 0 0 0 030.550.50 Aportes Regularizadores de la Administradora 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

688.080 702.445 646.759 656.998 1.586.321 1.494.610 968.587 1.491.091 1.200.375 1.720.247

119.022.443 44.754.148 37.754.508 8.950.625 197.620.680 50.474.759 39.341.646 11.997.170 71.658.558 80.264.706

163.420 198.969 376.416 581.054 3.188.173 4.220.893 103.378 150.800 158.205 212.494

19.761.607 12.823.513 2.624.293 3.312.062 16.365.638 21.239.160 3.471.953 4.465.022 8.077.266 17.451.109

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

43.373.682 25.773.967 14.027.461 7.867.087 31.024.397 37.170.878 7.639.847 6.886.546 14.687.512 22.770.522

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

602.319 583.762 173.945 209.389 595.527 593.842 100.390 151.240 346.366 646.829

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

36.942.419 28.186.243 33.150.232 27.140.197 69.565.903 52.753.051 13.959.138 11.845.785 39.552.720 35.002.503

56.141.224 17.206.845 83.265.102 57.449.232 264.668.708 200.619.570 115.107.325 108.983.943 165.272.022 229.306.710

TOTAL DISMINUCIONES DEL PATRIMONIO 5.908.919.404 7.892.155.540 3.996.728.132 5.214.098.059 10.577.795.950 11.220.282.056 1.865.451.316 2.044.117.548 11.307.094.926 15.047.825.692REVALORIZACIONES (DESVALORIZACIONES) DEL PATRIMONIO 752.868.605 -163.022.661 499.049.263 491.931 92.984.001 250.909.850 -448.381.918 193.091.035 -766.261.710 324.006.567

PATRIMONIO FINAL DE LOS FONDOS DE PENSIONES 6.948.355.175 5.054.494.806 6.235.965.958 5.216.514.532 16.345.288.578 15.080.737.655 5.655.568.802 6.801.419.491 4.941.128.893 11.044.537.221

30.50030.70030.800

30.640 Transferencias de Primas Hacias Otras Administradoras

30.645 Primas del Seguro Invalidez y Sobrevivencia Devengadas a Favor de las


30.650 Otras Disminuciones

30.610 Transferencias de Ahorro Previsional Voluntario Para Otras Entidades

30.620 Transferencias de Ahorro Previsional Voluntario Colectivo Para Otras

Entidades

30.630 Impuestos Retenidos

30.580 Retiros de Ahorro de Indemnización

30.590 Retiros de Ahorro Previsional Voluntario

30.600 Retiros de Ahorro Previsional Voluntario Colectivo

30.550 Distribución de Recaudación

30.560 Pagos en Exceso de Empleadores y Afiliados

30.570 Retiros de Ahorro Voluntario

30.520 Traspasos Enviados Hacia Otros Fondos Misma Administradora

30.530 Traspasos Enviados Hacia los Fondos de Pensiones de Otras Administradoras

30.540 Beneficios


30.510

(En Miles de Pesos) Ejercicio Actual Ejercicio Anterior Ejercicio Actual Ejercicio Anterior Ejercicio Actual




PATRIMONIO INICIAL DE LOS FONDOS DE PENSIONES 104.750.654,02 113.695.674,02 112.201.664,64 135.806.372,61 277.160.200,40 329.933.182,71 157.972.637,93 175.810.180,66 221.707.123,08 203.267.580,07Cotizaciones, Depósitos y Aportes 7.269.603,19 6.649.544,10 5.558.533,76 5.771.336,34 35.227.372,35 34.467.601,11 3.406.242,92 3.475.174,41 9.171.437,99 10.188.494,52

31.010.10 Cotizaciones Obligatorias 4.503.828,52 4.786.644,03 4.875.711,41 5.300.252,49 26.590.591,50 26.588.865,62 2.870.346,87 2.879.760,90 6.823.287,93 6.826.536,0531.010.20 Cotizaciones Voluntarias 566.910,75 495.374,06 148.174,75 140.171,37 1.718.947,32 1.929.482,04 169.410,06 225.641,68 329.010,81 544.240,4131.010.30 Depósitos Convenidos 86.041,40 91.862,84 28.769,93 27.838,13 289.271,17 307.002,78 13.931,71 21.131,29 64.457,40 86.583,0031.010.40 Depósitos de Ahorro Voluntario 2.110.557,43 1.271.145,06 502.797,62 293.866,40 6.604.638,35 5.569.076,14 351.254,78 346.161,78 1.952.391,53 2.726.052,1531.010.50 Aportes de Ahorro Indemnización 664,77 2.550,32 1.956,63 8.033,96 17.413,66 64.267,90 512,06 1.548,81 936,76 2.794,8831.010.60 Depósitos de Ahorro Previsional Voluntario para Otras Entidades 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,0031.010.70 Cotizaciones de Afiliado Voluntario 1.173,06 1.472,24 987,12 1.000,77 5.430,48 7.687,64 771,50 889,83 1.102,56 1.992,0331.010.80 Depósitos de Ahorro Previsional Colectivo 427,26 495,55 136,30 173,22 1.079,87 1.218,99 15,94 40,12 251,00 296,00

202.599,31 244.628,97 251.607,43 321.196,26 2.776.031,90 2.789.153,78 868.543,65 805.947,26 932.323,08 753.114,57

97.184.172,53 134.839.175,16 74.897.195,18 87.466.018,39 158.042.331,50 133.268.287,98 19.257.614,70 31.852.785,56 132.446.498,53 362.780.918,2631.030.10 Cuentas de Capitalización Individual de Cotizaciones Obligatorias 77.218.693,11 118.574.260,75 69.106.040,09 83.121.781,32 139.559.947,63 120.976.069,91 17.782.702,23 28.793.731,99 114.885.742,26 333.765.978,3931.030.20 Cuentas de Capitalización Individual de Cotizaciones Voluntarias 11.512.601,14 6.042.454,57 2.592.170,32 1.175.992,86 9.906.942,70 3.864.968,76 684.829,26 887.164,45 9.990.050,95 9.980.471,7731.030.30 Cuentas de Capitalización Individual de Depósitos Convenidos 8.426,96 9.633,35 2.743,15 3.696,79 9.339,73 6.469,35 634,28 1.742,28 7.863,82 23.192,8631.030.40 Cuentas de Ahorro Voluntario 5.780.639,87 6.743.108,30 2.070.669,27 2.188.610,36 5.746.341,88 5.506.403,45 492.988,09 1.344.639,31 5.056.597,66 12.644.907,5231.030.50 Cuentas de Ahorro de Indemnización 2.648.301,08 3.447.216,02 1.115.276,19 966.387,84 2.800.608,66 2.898.741,49 295.058,01 822.536,89 2.484.909,13 6.322.389,9831.030.60 Cuentas de Capitalización Individual de Afiliado Voluntario 13.159,39 17.182,83 9.901,62 9.451,74 17.079,73 12.405,45 1.378,26 2.585,93 19.310,16 34.963,7331.030.70 Cuentas Individuales de Ahorro Previsional Voluntario Colectivo 2.350,98 5.319,34 394,54 97,48 2.071,17 3.229,57 24,57 384,71 2.024,55 9.014,0131.030.80 Rezagos 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,0031.030.90 Dictámenes de Reclamos de Otros Fondos 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00

3.198.168,51 3.173.296,06 2.364.787,09 2.613.526,22 5.149.482,55 6.668.500,97 891.289,60 1.202.359,96 3.933.780,19 6.145.095,75

31.040.10 Cuentas de Capitalización Individual de Cotizaciones Obligatorias 3.088.617,83 3.124.042,67 2.258.812,18 2.558.738,97 4.590.909,17 6.150.227,06 794.124,61 1.178.792,91 3.779.269,69 6.032.870,6531.040.20 Cuentas de Capitalización Individual de Cotizaciones Voluntarias 8.356,64 12.431,75 3.260,64 12.790,44 37.735,11 45.509,79 20.194,55 8.631,48 18.237,13 21.070,6031.040.30 Cuentas de Capitalización Individual de Depósitos Convenidos 4.685,03 4.342,48 35.417,92 5.442,55 32.373,74 35.031,32 43.839,54 3.578,76 14.984,88 15.890,4331.040.40 Cuentas de Ahorro Voluntario 3.905,04 2.774,01 1.810,71 1.974,78 9.030,73 4.302,00 2.055,73 2.518,44 3.062,67 8.306,2931.040.50 Cuentas de Ahorro de Indemnización 227,84 226,38 320,02 193,45 1.162,30 981,69 177,45 177,29 399,66 460,3831.040.60 Cuentas de Capitalización Individual de Afiliado Voluntario 488,13 428,20 366,61 856,69 333.467,19 380.213,71 59,40 59,24 223,45 681,4031.040.70 Cuentas Individuales de Ahorro Previsional Voluntario Colectivo 0,00 0,00 0,00 0,00 144.804,31 52.235,40 0,00 0,00 0,00 0,0031.040.80 Rezagos 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,0031.040.90 Dictámenes de Reclamos de Otros Fondos 91.888,00 29.050,57 64.799,01 33.529,34 0,00 0,00 30.838,32 8.601,84 117.602,71 65.816,00

0,00 0,00 68.311,99 87.868,59 921.123,74 1.189.229,51 490.355,17 610.197,49 298.614,69 398.604,93

413,28 587,43 986,01 362,50 69.144,25 54.173,97 37.864,24 49.353,31 9.711,02 7.628,93

8.258,46 0,00 5.477,17 0,00 9.292,35 0,00 2.058,34 0,00 7.669,57 0,00

1.653.159,41 660.751,94 2.083.542,29 996.998,01 6.310.167,59 3.605.105,89 3.888.859,63 2.108.503,72 5.335.458,39 4.423.039,15

TOTAL AUMENTOS DE PATRIMONIO 109.516.374,69 145.567.983,66 85.230.440,92 97.257.306,31 208.504.946,23 182.042.053,21 28.842.828,25 40.104.321,71 152.135.493,46 384.696.896,11

31.070 Otros Aumentos

31.000

31.050 Bonos de Reconocimiento

31.060 Beneficios no Cobrados

31.065 Devolución de Primas del Seguro Invalidez y Sobrevivencia Recibidas de las


31.010

31.020 Aportes Adicionales y Contribuciones

31.030 Traspasos Recibidos Desde Otros Fondos Misma Administradora

31.040 Traspasos Recibidos Desde los Fondos de Pensiones de Otras

Administradoras


30.900

(En Cuotas) Ejercicio Actual Ejercicio Anterior Ejercicio Actual Ejercicio Anterior Ejercicio Actual




Comisiones Devengadas 486.617,53 510.871,36 476.547,97 530.390,61 975.491,44 957.302,80 322.939,13 338.515,16 694.778,14 733.760,9031.110.10 Comisiones Porcentuales Devengadas 486.617,53 510.871,36 476.547,97 530.390,61 975.491,44 957.302,80 322.939,13 338.515,16 694.778,14 733.760,9031.110.20 Comisiones Fijas Devengadas 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00

81.462.943,26 147.233.511,15 59.908.478,55 102.455.759,48 115.584.977,58 159.555.382,54 19.981.000,44 28.722.145,04 224.502.231,61 312.838.426,3731.120.10 Cuentas de Capitalización Individual de Cotizaciones Obligatorias 66.172.186,02 131.358.407,11 55.975.500,43 97.834.668,65 99.883.350,23 146.503.646,61 16.516.933,96 25.256.281,15 196.741.345,40 284.529.152,6231.120.20 Cuentas de Capitalización Individual de Cotizaciones Voluntarias 8.894.940,36 5.753.109,19 1.906.373,66 1.250.827,96 8.771.009,67 4.143.428,23 1.334.018,69 1.092.703,27 15.152.208,14 9.854.322,3531.120.30 Cuentas de Capitalización Individual de Depósitos Convenidos 6.958,23 10.733,34 2.069,73 5.411,30 7.744,13 10.566,49 843,33 942,71 12.413,14 16.730,9431.120.40 Cuentas de Ahorro Voluntario 4.348.492,60 6.718.263,59 1.340.250,52 2.355.024,66 4.745.011,93 5.812.640,85 1.289.978,78 1.504.654,75 8.408.936,00 12.183.507,8431.120.50 Cuentas de Ahorro de Indemnización 2.026.595,15 3.370.015,09 675.834,23 999.725,11 2.162.467,42 3.068.404,34 836.973,65 864.728,08 4.157.562,37 6.212.169,6431.120.60 Cuentas de Capitalización Individual de Afiliado Voluntario 12.084,17 16.875,51 8.147,71 9.756,24 13.602,57 13.328,62 1.998,19 2.614,88 26.592,29 34.546,9131.120.70 Cuentas Individuales de Ahorro Previsional Voluntario Colectivo 1.686,73 6.107,32 302,27 345,56 1.791,63 3.367,40 253,84 220,20 3.174,27 7.996,0731.120.80 Rezagos 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,0031.120.90 Dictámenes de Reclamos de Otros Fondos 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00

4.709.303,10 3.279.608,47 3.227.755,86 2.624.762,27 7.367.915,03 5.662.717,04 835.834,80 1.224.265,32 4.912.348,79 5.043.038,1131.130.10 Cuentas de Capitalización Individual de Cotizaciones Obligatorias 4.594.387,16 3.168.746,05 3.168.677,90 2.552.913,73 6.899.976,18 5.060.889,74 778.392,98 1.181.764,40 4.761.583,08 4.840.874,3031.130.20 Cuentas de Capitalización Individual de Cotizaciones Voluntarias 41.016,86 6.927,69 9.174,78 4.366,61 9.547,72 32.535,44 11.773,08 6.532,07 8.758,64 23.137,6431.130.30 Cuentas de Capitalización Individual de Depósitos Convenidos 9.059,30 8.050,04 5.212,26 9.638,56 14.577,27 5.867,06 28.072,50 7.722,38 5.806,28 5.430,4631.130.40 Cuentas de Ahorro Voluntario 1.452,87 2.909,37 497,96 904,80 2.666,48 16.367,67 1.199,66 776,72 1.490,08 13.776,3331.130.50 Cuentas de Ahorro de Indemnización 464,51 242,68 350,14 964,09 1.500,95 1.839,22 26,91 86,99 515,14 188,3531.130.60 Cuentas de Capitalización Individual de Afiliado Voluntario 289,19 249,22 177,74 86,08 367,87 40,50 7,05 43,91 270,88 168,3231.130.70 Cuentas Individuales de Ahorro Previsional Voluntario Colectivo 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,0031.130.80 Rezagos 0,00 0,00 0,00 0,00 315.637,44 336.721,41 0,00 0,00 0,00 0,0031.130.90 Dictámenes de Reclamos de Otros Fondos 62.633,21 92.483,42 43.665,08 55.888,40 123.641,12 208.456,00 16.362,62 27.338,85 133.924,69 159.462,71

10.812.593,56 6.520.987,71 12.230.154,43 10.186.228,43 31.273.866,11 24.222.282,59 19.459.088,28 16.560.874,71 16.918.124,38 15.236.791,6031.140.10 Retiros Programados 66.862,26 43.648,59 74.015,56 56.332,79 2.208.047,83 1.507.718,75 3.715.358,75 3.365.930,98 1.637.393,72 1.465.361,6331.140.20 Rentas Temporales 2.625,70 2.701,44 5.001,83 3.808,55 211.221,47 288.685,78 349.953,04 621.242,34 346.353,44 605.950,5331.140.30 Herencia 6.957,11 12.186,88 9.887,17 7.808,01 145.239,36 80.824,52 374.785,96 348.685,91 130.821,95 92.031,7131.140.40 Primas de Rentas Vitalicias 93.742,50 90.163,41 605.923,89 336.634,39 1.858.429,35 1.656.445,19 1.504.475,46 2.008.474,00 1.495.256,47 2.053.775,7631.140.50 Cuotas Mortuorias 1.414,55 1.157,30 2.795,07 3.617,02 13.939,22 13.521,56 21.686,74 23.534,31 4.667,10 3.809,5731.140.60 Excedentes de Libre Disposición 10.640.991,44 6.371.130,09 11.532.530,91 9.778.027,67 26.799.312,84 20.628.304,11 13.492.828,33 10.193.007,17 13.303.631,70 11.015.862,4031.140.70 Distribución de Beneficios no Cobrados 0,00 0,00 0,00 0,00 37.676,04 46.782,68 0,00 0,00 0,00 0,00

0,00 0,00 0,00 0,00 25.357.772,32 25.880.766,30 0,00 0,00 0,00 0,0031.150.10 Cotizaciones, Depósitos y Aportes 0,00 0,00 0,00 0,00 22.862.879,89 23.170.196,83 0,00 0,00 0,00 0,0031.150.20 Bonos de Reconocimiento (cualquiera sea su tipo) Liquidados,

Reliquidados o Transados en Bolsa de Valores Nacionales

0,00 0,00 0,00 0,00 665.081,90 905.325,84 0,00 0,00 0,00 0,00

31.150.30 Aportes Adicionales y Contribuciones 0,00 0,00 0,00 0,00 1.829.810,53 1.805.243,63 0,00 0,00 0,00 0,0031.150.40 Transferencias Desde el Antiguo Sistema Previcional 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,0031.150.50 Aportes Regularizadores de la Administradora 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00

11.674,41 13.918,86 12.739,70 14.359,20 28.461,41 29.340,54 23.224,21 37.018,02 27.037,35 38.993,78

2.013.945,45 900.714,00 737.559,62 202.086,16 3.567.798,94 996.723,41 956.827,93 296.630,09 1.641.858,29 1.829.533,58

2.781,73 3.951,45 7.404,82 13.078,24 57.126,63 82.202,24 2.462,79 3.720,51 3.576,95 4.791,52

336.379,42 257.052,90 51.426,09 75.437,26 294.685,71 418.304,29 82.798,05 111.732,44 181.901,23 399.300,13

0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00

733.203,81 507.200,48 273.313,36 174.054,41 557.080,94 717.174,47 184.572,35 170.200,64 335.550,52 514.704,44

0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00

10.279,74 11.568,97 3.419,07 4.823,84 10.694,80 11.695,70 2.397,81 3.764,58 7.753,04 14.826,47

0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00

626.104,64 560.261,75 649.482,06 608.425,01 1.246.595,74 1.030.051,98 334.079,58 291.706,03 890.251,89 785.788,31

945.778,35 330.171,62 1.633.680,50 1.264.172,97 4.752.819,98 3.873.817,52 2.741.136,29 2.631.098,75 3.709.504,40 5.042.799,77

TOTAL DISMINUCIONES DEL PATRIMONIO 102.151.605,00 160.129.818,72 79.211.962,03 118.153.577,88 191.075.286,63 223.437.761,42 44.926.361,66 50.391.671,29 253.824.916,59 342.482.754,98REVALORIZACIONES (DESVALORIZACIONES) DEL PATRIMONIO 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00

PATRIMONIO FINAL DE LOS FONDOS DE PENSIONES 112.115.423,71 99.133.838,96 118.220.143,53 114.910.101,04 294.589.860,00 288.537.474,50 141.889.104,52 165.522.831,08 120.017.699,95 245.481.721,20

31.10031.30031.400

31.240 Transferencias de Primas Hacias Otras Administradoras

31.245 Primas del Seguro Invalidez y Sobrevivencia Devengadas a Favor de las


31.250 Otras Disminuciones

31.210 Transferencias de Ahorro Previsional Voluntario Para Otras Entidades

31.220 Transferencias de Ahorro Previsional Voluntario Colectivo Para Otras

Entidades

31.230 Impuestos Retenidos

31.180 Retiros de Ahorro de Indemnización

31.190 Retiros de Ahorro Previsional Voluntario

31.200 Retiros de Ahorro Previsional Voluntario Colectivo

31.150 Distribución de Recaudación

31.160 Pagos en Exceso de Empleadores y Afiliados

31.170 Retiros de Ahorro Voluntario

31.120 Traspasos Enviados Hacia Otros Fondos Misma Administradora

31.130 Traspasos Enviados Hacia los Fondos de Pensiones de Otras Administradoras

31.140 Beneficios


31.110

(En Cuotas) Ejercicio Actual Ejercicio Anterior Ejercicio Actual Ejercicio Anterior Ejercicio Actual



0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

4.918 0,00 0 0,00 0 0,00 3.942 0,00 0 0,00

0 0,00 0 0,00 32.038 0,00 24.029 0,00 24.029 0,00

0 0,00 -8.605.960 -0,16 -244.918.754 -2,26 -147.946.810 -2,28 -168.170.456 -2,35

0 0,00 -9.016.208 -0,17 -423.806.919 -3,91 -262.218.959 -4,04 -322.072.097 -4,49

0 0,00 0 0,00 2.770 0,00 0 0,00 2.299 0,00

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

306.915 0,01 746.306 0,01 734.055 0,01 345.402 0,01 436.688 0,01

0 0,00 -63.820 0,00 0 0,00 0 0,00 -20.660 0,00

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

SUBTOTAL INSTRUMENTOS ESTATALES 311.833 0,01 -16.939.682 -0,32 -667.956.810 -6,16 -409.792.396 -6,31 -489.800.197 -6,83

7.627.208 0,14 7.308.541 0,14 8.338.776 0,08 1.887.012 0,03 955.187 0,01

0 0,00 -20.109.987 -0,38 -79.748.688 -0,73 -59.489.001 -0,92 -111.545.191 -1,56

-133.061 0,00 -15.382.962 -0,29 -43.697.423 -0,40 -44.876.689 -0,69 -66.166.201 -0,92

-14.674 0,00 152.387 0,00 -2.574.099 -0,02 46.920 0,00 3.162.480 0,04

19.215 0,00 175.745 0,00 707.766 0,01 98.828 0,00 58.499 0,00

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

0 0,00 -245.030 0,00 -2.741.892 -0,03 -977.603 -0,02 -326.705 0,00

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

SUBTOTAL INSTRUMENTOS FINANCIEROS 7.498.688 0,14 -28.101.306 -0,53 -119.715.560 -1,09 -103.310.533 -1,60 -173.861.931 -2,43

702.564 0,01 -6.523.531 -0,12 -56.255.550 -0,52 23.348 0,00 790.740 0,01

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

-2.970 0,00 -2.970 0,00 -233.485 0,00 -207.514 0,00 -623.576 -0,01

-12.503.731 -0,22 -1.782.979 -0,03 7.518.891 0,07 4.084.986 0,06 4.901.183 0,07

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

0 0,00 -9.366.892 -0,18 -79.814.329 -0,74 -94.111.456 -1,45 -125.227.469 -1,75

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

SUBTOTAL EMPRESAS -11.804.137 -0,21 -17.676.372 -0,33 -128.784.473 -1,19 -90.210.636 -1,39 -120.159.122 -1,68

32.125.10 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.125.11 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.125.12 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.125.13 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.125.14 0 0,00 -90.832 0,00 -272.496 0,00 -272.496 0,00 -272.496 0,0032.125.15 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.125.16 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.125.17 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.125.18 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

SUBTOTAL ACTIVOS ALTERNATIVOS NACIONALES 0 0,00 -90.832 0,00 -272.496 0,00 -272.496 0,00 -272.496 0,0032.130.10 -8.959 0,00 -154.210 0,00 -977.855 -0,01 73.791 0,00 -308.033 0,0032.130.11 -5.992.898 -0,11 432.285 0,01 1.313.079 0,01 -98.251 0,00 1.029.443 0,0132.130.12 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.130.13 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.130.14 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.130.15 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.130.16 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.130.17 0 0,00 0 0,00 3.396.646 0,03 2.830.538 0,04 5.094.969 0,0732.130.18 61.361.384 1,10 70.186.967 1,32 189.654.924 1,75 50.925.771 0,78 0 0,0032.130.19 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.130.20 536.939.513 9,60 435.258.473 8,21 995.067.834 9,17 205.690.888 3,17 25.990.164 0,3632.130.21 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.130.22 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.130.23 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.130.24 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.130.25 190.796.309 3,41 86.845.093 1,64 78.250.416 0,72 22.165.275 0,34 39.776.099 0,5532.130.26 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.130.27 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.130.28 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.130.29 623.242 0,01 9.458.922 0,18 30.438.303 0,28 5.362.184 0,08 2.834.495 0,0432.130.30 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

SUBTOTAL INVERSION EXTRANJERA 783.718.591 14,01 602.027.530 11,36 1.297.143.347 11,95 286.950.196 4,41 74.417.137 1,03

CC3OTROS (Identificar)

32.130

BCEBMEETFA-ETFB-ETFCOVNTDPELN

BEE-BSECFICFMCMED-CMEVCIED-CIEVADD

EBCTBITBECDE-ECETGEABE

CLEACRENRAIZOTROS (Identificar)

32.125AEE-ADR-OSAE

32.120

ASCSPAEPAMHECSIN

32.120.17 ECS

32.120.18 BFI

32.120.19 OTROS (Identificar)

32.120.14 CFMD-CFMV

32.120.15 DEB

32.120.16 ECO

32.120.11 BCA

32.120.12 BCS

32.120.13 CFID-CFIV-FICE

32.110.16 BHM


32.110

32.120.10 ACC-OSAN

32.110.13 DPF

32.110.14 LHF

32.110.15 CC2

32.100

32.110.10 ACC-OSAN

32.110.11 BEF

32.110.12 BSF

32.100.23 BBC

32.100.24 LTP


32.100.20 PDC

32.100.21 BCU

32.100.22 BCP

32.100.17 BCD

32.100.18 PCX

32.100.19 BCX

32.100.14 PTG-BTU

32.100.15 PRC-CERO

32.100.16 PRD-ZERO-XERO

32.100.11 BRP-BVL

32.100.12 BEC

32.100.13 BTP

RENTABILIDAD % RENTABILIDAD M$ RENTABILIDAD % RENTABILIDAD M$ RENTABILIDAD %

32.100.10 BCO

RENTABILIDAD M$ RENTABILIDAD % RENTABILIDAD M$ RENTABILIDAD % RENTABILIDAD M$

1.4 Cuadro Explicativo de la Rentabilidad de la Cartera de Inversiones de los Fondos de Pensiones (Ejercicio Actual) 01 de Enero y el 30 de Septiembre de 2021FONDO DE PENSIONES

INSTRUMENTOS TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E


32.135.10 26.430.287 0,47 17.963.550 0,34 27.160.981 0,25 13.937.460 0,21 1.477.583 0,0232.135.11 7.655.414 0,14 4.807.770 0,09 12.677.179 0,12 5.324.218 0,08 15.533.131 0,2232.135.12 0 0,00 0 0,00 1.680.462 0,02 350.096 0,01 1.470.404 0,0232.135.13 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.135.14 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

SUBTOTAL ACTIVOS ALTERNATIVOS EXTRANJEROS 34.085.701 0,61 22.771.320 0,43 41.518.622 0,39 19.611.774 0,30 18.481.118 0,2632.140.10 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.140.11 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.140.12 -56.790.976 -1,02 -30.100.568 -0,57 -164.876.228 -1,52 -42.226.763 -0,65 -20.868.191 -0,2932.140.13 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.140.14 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.140.15 0 0,00 0 0,00 -34.457.992 -0,32 -30.944.792 -0,48 0 0,0032.140.16 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.140.17 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.140.18 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.140.19 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.140.20 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.140.21 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.140.22 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.140.23 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.140.24 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.140.25 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.140.26 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.140.27 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.140.28 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.140.29 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.140.30 -834.957 -0,01 4.271.560 0,08 -10.442.179 -0,10 5.607.053 0,09 -23.331.167 -0,33

SUBTOTAL DERIVADOS NACIONALES -57.625.933 -1,03 -25.829.008 -0,49 -209.776.399 -1,94 -67.564.502 -1,04 -44.199.358 -0,6232.150.10 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.150.11 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.150.12 9.065.609 0,16 17.863.561 0,34 33.922.150 0,31 8.716.725 0,13 3.848.541 0,0532.150.13 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.150.14 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.150.15 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.150.16 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.150.17 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.150.18 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.150.19 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.150.20 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.150.21 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.150.22 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.150.23 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.150.24 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.150.25 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.150.26 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.150.27 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.150.28 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.150.29 21.404.179 0,38 9.911.484 0,19 38.457.256 0,35 11.477.785 0,18 -4.513.458 -0,0632.150.30 -24.598.624 -0,44 -51.804.555 -0,99 -187.153.617 -1,72 -80.135.528 -1,22 -26.671.509 -0,3632.150.31 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.150.32 -1.174.038 -0,02 -7.902.062 -0,15 -2.968.203 -0,03 -28.327.939 -0,43 -11.362.645 -0,16

SUBTOTAL DERIVADOS EXTRANJEROS 4.697.126 0,08 -31.931.572 -0,61 -117.742.414 -1,09 -88.268.957 -1,34 -38.699.071 -0,53TOTAL 760.881.869 13,61 504.230.078 9,51 94.413.817 0,87 -452.857.550 -6,97 -774.093.920 -10,80

32.205 32.210 32.215 32.220 32.225 32.230 32.235 32.240 32.245 32.250

YETC-YETVOTROS (Identificar)

32.15032.160

XENC-XENVXETC-XETVYEAC-YEAVYEIC-YEIVYEMC-YEMVYENC-YENV

OEIC-OEIVWEAC-WEAVWEIC-WEIVXEAC-XEAVXEIC-XEIVXEMC-XEMV

OETC-OETVFETC-FETVWETC-WETVFEAC-FEAVFEIC-FEIVOEAC-OEAV

YNTC-YNTVOTROS (Identificar)

32.140OEMC-OEMVFEMC-FEMVWEMC-WEMV

XNIC-XNIVXNMC-XNMVXNTC-XNTVYNAC-YNAVYNIC-YNIVYNMC-YNMV

FNIC-FNIVONAC-ONAVONIC-ONIVWNAC-WNAVWNIC-WNIVXNAC-XNAV

FNMC-FNMVWNMC-WNMVONTC-ONTVFNTC-FNTVWNTC-WNTVFNAC-FNAV

VDPECCPECDPEOTROS (Identificar)

32.135ONMC-ONMV

RENTABILIDAD % RENTABILIDAD M$ RENTABILIDAD % RENTABILIDAD M$ RENTABILIDAD %

VCPE

RENTABILIDAD M$ RENTABILIDAD % RENTABILIDAD M$ RENTABILIDAD % RENTABILIDAD M$

1.4 Cuadro Explicativo de la Rentabilidad de la Cartera de Inversiones de los Fondos de Pensiones (Ejercicio Actual) 01 de Enero y el 30 de Septiembre de 2021FONDO DE PENSIONES

INSTRUMENTOS TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E


1.5CÓDIGO CONCEPTO TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E

33.100 Valor Cuota Final del Ejercicio Actual 61.975,02 52.748,76 55.484,90 39.859,08 41.170,0033.110 Valor Cuota Final del Ejercicio Anterior 50.986,57 45.396,48 52.266,13 41.090,52 44.991,2833.120 Valor Cuota Final del Ejercicio Anterior (actualizado) 53.438,44 47.579,53 54.779,53 43.066,51 47.154,8533.130 Rentabilidad Nominal de la Cuota en el Ejercicio 21,55% 16,20% 6,16% -3,00% -8,49%33.140 Rentabilidad Real de la Cuota en el Ejercicio 15,97% 10,86% 1,29% -7,45% -12,69%


33.200 Número de Cuentas de Capitalización Individual de Cotizaciones Obligatorias 336.877 472.323 997.290 716.333 265.29233.205 Número de Cuentas de Capitalización Individual de Afiliado Voluntario 1.718 1.195 3.499 22.808 2.10833.210 Número de Cuentas de Capitalización Individual de Cotizaciones Voluntarias 90.779 39.270 110.379 36.312 57.41333.215 Número de Cuentas de Individuales de Ahorro Previsional Voluntario Colectivo 131 34 82 7 4033.220 Número de Cuentas de Capitalización Individual de Depósitos Convenidos 12.797 5.538 13.369 4.009 7.10433.230 Número de Cuentas de Ahorro Voluntario 148.263 65.638 217.474 134.344 102.66233.240 Número de Cuentas de Ahorro de Indemnización 9.542 19.714 120.544 4.416 7.232


33.300 Número de Cuentas de Capitalización Individual de Cotizaciones Voluntarias de Afiliados 77.375 33.334 95.523 33.887 49.15633.310 Número de Cuentas de Capitalización Individual de Cotizaciones Voluntarias de Trabajadores no Afiliados 13.404 5.936 14.856 2.425 8.25733.320 Número de Cuentas Individuales de Ahorro Previsional Colectivo de Afiliados 74 20 48 3 2733.330 Número de Cuentas Individuales de Ahorro Previsional Colectivo de no Afiliados 57 14 34 4 1333.340 Número de Cuentas de Capitalización Individual de Depósitos Convenidos de Afiliados 11.253 4.851 11.846 3.773 6.25633.350 Número de Cuentas de Capitalización Individual de Depósitos Convenidos de Trabajadores no Afiliados 1.544 687 1.523 236 848


33.400 Número de Cuentas de Capitalización Individual de Cotizaciones Obligatorias 299.226 493.639 954.497 697.508 377.45633.405 Número de Cuentas de Capitalización Individual de Afiliado Voluntario 1.449 1.029 3.000 22.812 2.59933.410 Número de Cuentas de Capitalización Individual de Cotizaciones Voluntarias 75.041 34.928 93.100 35.468 78.95233.415 Número de Cuentas de Individuales de Ahorro Previsional Voluntario Colectivo 117 31 70 10 6433.420 Número de Cuentas de Capitalización Individual de Depósitos Convenidos 10.498 4.896 11.091 4.136 10.92633.430 Número de Cuentas de Ahorro Voluntario 105.015 50.136 174.163 125.145 123.12833.440 Número de Cuentas de Ahorro de Indemnización 11.682 26.297 164.682 7.414 10.296


33.500 Número de Cuentas de Capitalización Individual de Cotizaciones Voluntarias de Afiliados 63.886 29.289 80.118 33.137 71.63133.510 Número de Cuentas de Capitalización Individual de Cotizaciones Voluntarias de Trabajadores no Afiliados 11.155 5.639 12.982 2.331 7.32133.520 Número de Cuentas Individuales de Ahorro Previsional Colectivo de Afiliados 67 17 38 6 4533.530 Número de Cuentas Individuales de Ahorro Previsional Colectivo de no Afiliados 50 14 32 4 1933.540 Número de Cuentas de Capitalización Individual de Depósitos Convenidos de Afiliados 9.316 4.252 9.820 3.918 10.22333.550 Número de Cuentas de Capitalización Individual de Depósitos Convenidos de Trabajadores no Afiliados 1.182 644 1.271 218 703

EJERCICIO ANTERIOR

DESGLOSE DE LAS CUENTAS DE CAPITALIZACIÓN INDIVIDUALEJERCICIO ANTERIOR

VALORES Y RENTABILIDAD DE LA CUOTA

NÚMERO DE CUENTASEJERCICIO ACTUAL

DESGLOSE DE LAS CUENTAS DE CAPITALIZACIÓN INDIVIDUALEJERCICIO ACTUAL

NÚMERO DE CUENTAS



33.600 Número de Cuentas de Capitalización Individual de Cotizaciones Obligatorias 3.026 1.783 3.034 431 2.65833.605 Número de Cuentas de Capitalización Individual de Afiliado Voluntario 10 4 11 1 833.610 Número de Cuentas de Capitalización Individual de Cotizaciones Voluntarias 17 6 17 4 1433.615 Número de Cuentas de Individuales de Ahorro Previsional Voluntario Colectivo33.620 Número de Cuentas de Capitalización Individual de Depósitos Convenidos 4 3 6 2 233.630 Número de Cuentas de Ahorro Voluntario 11 4 12 3 833.640 Número de Cuentas de Ahorro de Indemnización 36 37 134 4 41


33.700 Número de Cuentas de Capitalización Individual de Cotizaciones Obligatorias 6.303 3.555 5.727 457 4.92033.705 Número de Cuentas de Capitalización Individual de Afiliado Voluntario 63 23 46 4 4933.710 Número de Cuentas de Capitalización Individual de Cotizaciones Voluntarias 32 11 63 5 2933.715 Número de Cuentas de Individuales de Ahorro Previsional Voluntario Colectivo33.720 Número de Cuentas de Capitalización Individual de Depósitos Convenidos 5 2 13 2 433.730 Número de Cuentas de Ahorro Voluntario 42 16 87 5 2433.740 Número de Cuentas de Ahorro de Indemnización 110 55 213 24 87


33.800 Número de Cuentas de Capitalización Individual de Cotizaciones Obligatorias 40.570 39.910 60.696 9.629 108.18133.805 Número de Cuentas de Capitalización Individual de Afiliado Voluntario 250 195 233 47 68133.810 Número de Cuentas de Capitalización Individual de Cotizaciones Voluntarias 10.846 4.088 9.228 1.835 22.76233.815 Número de Cuentas de Individuales de Ahorro Previsional Voluntario Colectivo 4 1 6 2 2033.820 Número de Cuentas de Capitalización Individual de Depósitos Convenidos 1.823 647 1.557 311 3.83533.830 Número de Cuentas de Ahorro Voluntario 19.922 6.459 17.058 3.037 38.64033.840 Número de Cuentas de Ahorro de Indemnización 376 153 328 50 958


33.900 Número de Cuentas de Capitalización Individual de Cotizaciones Obligatorias 62.766 45.310 93.167 35.892 21.85133.905 Número de Cuentas de Capitalización Individual de Afiliado Voluntario 388 266 485 66 20133.910 Número de Cuentas de Capitalización Individual de Cotizaciones Voluntarias 18.787 7.314 15.001 1.892 5.76533.915 Número de Cuentas de Individuales de Ahorro Previsional Voluntario Colectivo 18 6 7 233.920 Número de Cuentas de Capitalización Individual de Depósitos Convenidos 3.133 1.198 2.485 292 1.06533.930 Número de Cuentas de Ahorro Voluntario 31.974 12.728 26.450 4.289 9.67533.940 Número de Cuentas de Ahorro de Indemnización 674 312 611 45 223

NÚMERO DE CUENTAS RECIBIDAS DESDE OTROS FONDOS DE PENSIONES MISMA ADMINISTRADORAEJERCICIO ANTERIOR

NÚMERO DE CUENTAS ENVIADAS HACIA OTRAS ADMINISTRADORAS O INSTITUCIONES AUTORIZADASEJERCICIO ACTUAL

NÚMERO DE CUENTAS RECIBIDAS DESDE OTRAS ADMINISTRADORAS O INSTITUCIONES AUTORIZADASEJERCICIO ACTUAL

NÚMERO DE CUENTAS ENVIADAS HACIA OTRO FONDO DE PENSIONES MISMA ADMINISTRADORAEJERCICIO ANTERIOR


50.000 RECAUDACION DEL TRIMESTRE DESDE : 01-07-2021 HASTA 30-09-2021 (EN MILES DE PESOS)

NOMBRE DE LA AFP : HABITAT S.A.RUT : 98.000.100-8FECHA : 30-09-2021

50.100 50.110 ABONO MES DE RECAUCACIÓN 50.120 ABONO MES SIGUIENTE AL DE RECAUDACIÓN 50.130 TOTALES

50.140 468.101.756 12.648.082 480.749.83850.141 23.652.195 1.536.983 25.189.17850.142 2.403.402 32.486 2.435.88850.143 456.424 217.692 674.11650.144 79.085.315 9.916.767 89.002.08250.145 249.390 25.021 274.41150.146 72.247 11.757 84.00450.147 19.758 0 19.75850.150 574.040.487 24.388.788 598.429.27550.160 515.066.071 5.881 515.071.95250.170 58.974.416 24.382.907 83.357.32350.180 360.233 0 360.23350.185 543.756.237 21.285.780 565.042.01750.190 26.233.902 869.439 27.103.34150.195 4.050.348 2.233.569 6.283.917

50.200 50.210 ABONO MES DE RECAUCACIÓN 50.220 ABONO MES SIGUIENTE AL DE RECAUDACIÓN 50.230 TOTALES

50.240 190.395.393 6.949.111 197.344.50450.250 192.559.408 9.537.032 202.096.44050.260 191.085.686 7.902.645 198.988.33150.270 574.040.487 24.388.788 598.429.275

50.300

50.310 50.311 INSTITUCIONES FINANCIERAS 50.312 OTRAS INSTITUCIONES 50.320 TOTAL RECAUDACIÓN DEL TRIMESTRE

75.741 565.238.544 33.114.990 598.429.275

TOTAL RECAUDACIÓN DEL TRIMESTRE

INSTITUCIONES RECAUDADORAS

OFICINAS PROPIAS

TOTAL RECAUDACIÓN MANUAL

RECAUDACIÓN POR MES

RECAUDACIÓN DEL PRIMER MESRECAUDACIÓN DEL SEGUNDO MESRECAUDACIÓN DEL TERCER MES

TOTAL RECAUDACIÓN DEL TRIMESTRERECAUDACIÓN NORMALRECAUDACIÓN ATRASADARECAUDACIÓN DE MESES ANTERIORESTOTAL RECAUDACIÓN POR INTERNET MODALIDAD ELECTRÓNICATOTAL RECAUDACIÓN POR INTERNET MODALIDAD MIXTA

DEPÓSITOS CONVENIDOSDEPÓSITOS DE AHORRO PREVISIONAL VOLUNTARIODEPÓSITOS DE AHORRO VOLUNTARIOAPORTES DE INDEMNIZACIÓNCOTIZACIONES DE AFILIADOS VOLUNTARIOSDEPÓSITOS DE AHORRO PREVISIONAL VOLUNTARIO COLECTIVO

2.1 CUADRO DE RECAUDACIÓN DEL TRIMESTRE

RECAUDACIÓNES POR CONCEPTOS

COTIZACIONES OBLIGATORIASCOTIZACIONES VOLUNTARIAS


50.410 DURANTE EL MISMO MES 50.420 DURANTE EL MES SIGUIENTEDE RECAUDACIÓN DE RECAUDACIÓN

50.500 RECAUDACIÓN DEL PRIMER MES

50.510 188.726.119 6.867.379 195.593.498

50.520 1.668.795 81.702 1.750.497

50.530 479 30 509

50.540 174.654 5.478 180.132

50.550 190.570.047 6.954.589 197.524.636

50.600 RECAUDACIÓN DEL SEGUNDO MES

50.610 190.817.827 9.474.706 200.292.533

50.620 1.741.101 62.296 1.803.397

50.630 480 30 510

50.640 237.994 61.457 299.451

50.650 192.797.402 9.598.489 202.395.891

50.700 RECAUDACIÓN DEL TERCER MES

50.710 189.234.437 7.842.274 197.076.711

50.720 1.850.766 60.341 1.911.107

50.730 483 30 513

50.740 69.966 96.326 166.292

50.750 191.155.652 7.998.971 199.154.623

TOTAL RECAUDACIÓN DEL SEGUNDO MES

A CUENTAS PERSONALES

A REZADOS

A TRASPASAR O TRANSFERENCIAS A OTRAS ENTIDADES

A PASIVO EXIGIBLE

TOTAL RECAUDACIÓN DEL TERCER MES

A PASIVO EXIGIBLE

TOTAL RECAUDACIÓN DEL PRIMER MES


A REZADOS


A PASIVO EXIGIBLE

50.400 DESTINO FINAL DE LA RECAUDACIÓN 50.430 TOTALES


A REZADOS



51.100 COTIZACIONES,DEPOSITOS Y APORTES DECLARADOS Y NO PAGADOS AL MES DE: SEPTIEMBRE 2021

NOMBRE DE LA AFP : HABITAT S.A.RUT : 98.000.100-8FECHA

(Cifras en Miles de Pesos)

CÓDIGO

51.101 12 meses o más 69.970.890 164.492 35.561 69.770.837 1.793.324.321 776.678 579.925 477.407 637.405 2.197.222

51.102 11 meses 564.479 14.622 0 549.857 727.295 2.534 0 0 1.910 7.217

51.103 10 meses 477.932 14.990 0 462.942 597.519 2.314 0 0 1.740 6.122

51.104 9 meses 647.299 16.466 0 630.833 793.525 2.359 0 0 1.817 6.686

51.105 8 meses 620.985 13.296 0 607.689 744.967 2.223 0 0 1.709 6.330

51.106 7 meses 606.868 18.685 0 588.183 704.643 2.170 0 0 1.653 5.916

51.107 6 meses 562.835 21.652 0 541.183 634.699 2.257 0 0 1.703 5.752

51.108 5 meses 625.397 23.924 0 601.473 687.844 2.154 0 0 1.606 6.117

51.109 4 meses 604.675 65.779 0 538.896 603.186 2.295 0 0 1.644 5.989

51.110 3 meses 835.205 80.106 0 755.099 825.626 2.669 0 0 1.909 7.233

51.111 2 meses 837.804 185.734 0 652.070 695.564 3.063 0 0 2.203 6.928

51.112 1 mes 1.414.115 674.362 0 739.753 771.192 3.697 0 0 2.665 7.408

51.113 mes en curso 3.323.885 1.848.408 0 1.475.477 1.499.823 6.609 0 0 4.656 12.196

51.120 TOTALES 81.092.369 3.142.516 35.561 77.914.292 1.802.610.204 811.022 337.424 225.211 114.388 2.281.116

RESOLUCIONES JUICIOS EMPLEADORES AFILIADOS

CANTIDAD DE CANTIDAD DE CANTIDAD DE(Según timbre de caja)PREJUDICIAL JUDICIALY GENERACIÓN NOMINAL ACTUALIZADO PLANILLAS

2.2 CUADRO DE COTIZACIONES, DEPÓSITOS Y APORTES DECLARADOS Y NO PAGADOS

: 30-09-2021

PERIODO DECLARACIÓN ANTERIORSALDO INICIAL

PAGOS DEL MESSALDO SALDO CANTIDAD CANTIDAD DE


51.200 COTIZACIONES, DEPOSITOS Y APORTES DECLARADOS Y NO PAGADOS CLASIFICADOS POR ACTIVIDADES ECONOMICAS Y REGIONES GEOGRAFICAS AL MES DE SEPTIEMBRE 2021

NOMBRE DE LA A.F.P. RUTFECHA : 30-09-2021

CÓDIGO UNIDADES PRODUCTIVAS I II III IV V VI VII VIII IX X XI XII XIII XIV XV XVI TOTAL

51.201 Agricultura, Ganadería y Silvicultura 202.220 63.803 2.965.427 3.817.027 9.082.144 3.750.759 3.005.887 10.324.601 3.959.985 2.628.496 167.282 701.031 12.821.103 2.472.254 162.324 1.691.231 57.815.574

51.202 Pesca 130.010 284.567 53.608 5.154.530 619.482 0 50.027 2.043.383 71.057 6.336.369 94.094 742.089 2.084.385 75.877 242.267 36 17.981.781

51.203 Explotación de Minas y Canteras 2.276.606 3.629.848 4.586.688 3.129.363 2.315.274 585.024 443.576 2.750.869 277.221 352.574 135.109 82.249 16.180.509 147.248 928.787 610.212 38.431.157

51.204 Industrias Manufactureras No Metálicas 1.717.729 2.211.658 983.549 8.152.657 31.532.006 2.136.792 3.419.995 20.247.010 6.922.842 7.886.873 13.703 2.312.842 140.976.264 2.449.724 3.949.669 2.030.451 236.943.764

51.205 Ndustrias Manufactureras Metálicas 2.690.161 6.310.059 589.584 3.140.938 9.692.755 2.768.735 2.390.482 25.269.956 4.337.393 3.673.339 25.688 4.910.651 99.404.066 4.851.085 2.488.007 1.341.379 173.884.278

51.206 Suministro de Electricidad, Gas y Agua 43.210 119.349 501 100.009 100.607 45.215 234.846 138.386 69.046 24.666 52.635 896 1.292.552 628 10.838 4.262 2.237.646

51.207 Construcción 7.143.991 19.652.686 5.234.963 9.153.869 32.882.151 7.883.553 5.790.151 53.525.339 11.047.419 11.543.721 957.260 2.239.745 249.924.556 6.315.014 4.596.843 4.236.383 432.127.644

51.208Comercio al por Mayor y Menor; Rep. Vehículos

Automotores, Enseres Domésticos5.486.407 9.245.698 2.053.612 7.540.320 17.437.896 4.745.962 5.812.319 19.783.752 8.985.359 12.317.881 468.102 2.400.193 172.588.077 4.940.185 2.518.948 3.446.275 279.770.986

51.209 Hoteles y Restaurantes 763.992 2.138.335 316.983 2.014.344 6.373.535 1.383.552 1.093.955 4.744.389 2.045.884 3.518.529 73.356 1.510.986 23.651.612 1.272.687 1.718.680 603.595 53.224.414

51.210 Transporte, Almacenamiento y Comunicaciones 1.525.104 4.617.467 530.133 4.215.900 13.212.574 840.300 3.587.087 6.970.004 2.402.507 6.597.931 439.339 801.491 48.432.010 1.913.480 1.551.655 966.415 98.603.397

51.211 Intermediación Financiera 178.021 437.736 146.623 393.970 1.513.771 199.518 97.345 1.670.238 147.953 442.095 6.046 83.010 9.909.490 49.760 71.692 34.057 15.381.325

51.212 Actividades Inmobiliarias, Empresariales y de Alquiler 2.584.066 9.383.328 2.457.711 6.523.763 16.272.550 3.423.100 5.660.330 22.837.276 3.100.055 5.680.482 400.153 1.583.922 136.817.934 2.356.820 575.617 1.870.354 221.527.461

51.213Administración Publica y Defensa, Planes de

Seguridad Social Afiliación Obligatoria0 663 0 0 156.825 0 386.972 23.159 0 24 555 0 285.579 0 0 0 853.777

51.214 Enseñanza 107.293 1.262.157 240.609 1.185.400 5.596.297 3.191.575 1.009.929 2.911.425 1.903.604 2.324.925 0 117.101 26.827.133 1.793.152 465.858 779.086 49.715.544

51.215 Servicios Sociales y de Salud 78.861 197.305 37.727 194.902 1.158.012 48.716 71.048 404.123 514.856 223.613 73 37.333 12.632.731 88.663 12.050 19.081 15.719.094

51.216Otras Actividades de Servicios Comunitarias, Sociales

y Personales1.070.534 5.372.169 1.990.424 7.124.560 7.176.049 2.487.876 4.426.421 9.354.316 3.429.138 7.796.802 167.683 521.867 53.633.410 1.779.119 615.327 1.000.005 107.945.700

51.217 Consejo de Administración de Edificios y Condominios 2.852 10.447 10.403 19.135 17.929 2.109 0 30.859 21.142 68 0 0 326.151 2.543 2.120 0 445.758

51.218 Organizaciones y Órganos Extraterritoriales 0 0 0 0 0 0 0 243 204 0 0 0 0 457 0 0 904

51.220 TOTALES 26.001.057 64.937.275 22.198.545 61.860.687 155.139.857 33.492.786 37.480.370 183.029.328 49.235.665 71.348.388 3.001.078 18.045.406 7.787.562 30.508.696 19.910.682 18.632.822 1.802.610.204

2.3 CUADRO DE COTIZACIONES, DEPOSITOS Y APORTES DECLARADOS Y NO PAGADOS CLASIFICADOS POR ACTIVIDADES ECONÓMICAS Y REGIONES GEOGRÁFICAS

: HABITAT S.A.: 98.000.100-8


CLASIFICADOR DE ACTIVIDADES ECONÓMICAS DISTRIBUCIÓN POR ZONAS GEOGRÁFICAS


51.300 COTIZACIONES,DEPOSITOS Y APORTES NO PAGADOS NI DECLARADOS AL MES DE:SEPTIEMBRE 2021

NOMBRE DE LA AFP : HABITAT S.A.RUT : 98.000.100-8FECHA


CÓDIGO

51.301 12 meses o más 66.167.170 71.975 20 651.351 65.443.824 332.526.375 710.811 5.681 1.177.018 1.435.979

51.302 11 meses 785.576 1.375 0 18.242 765.959 1.100.837 0 0 10.494 14.129

51.303 10 meses 1.108.720 1.071 0 20.158 1.087.491 1.522.160 0 0 10.890 14.665

51.304 9 meses 846.114 1.539 0 25.493 819.082 1.115.671 0 0 11.101 15.067

51.305 8 meses 848.649 1.203 0 31.148 816.298 1.079.717 0 0 10.864 14.802

51.306 7 meses 862.022 1.919 0 32.004 828.099 1.068.827 0 0 10.736 14.740

51.307 6 meses 843.207 1.255 0 31.257 810.695 1.019.774 0 0 10.076 13.889

51.308 5 meses 854.441 1.454 0 30.494 822.493 1.008.295 0 0 10.192 14.241

51.309 4 meses 925.506 2.475 0 36.748 886.283 1.061.768 0 0 10.448 14.498

51.310 3 meses 952.173 3.694 0 45.030 903.449 1.059.565 0 0 10.601 14.792

51.311 2 meses 1.365.171 3.263 0 49.990 1.311.918 1.500.311 0 0 10.507 14.679

51.312 1 mes 1.213.446 3.390 0 52.482 1.157.574 1.295.674 0 0 10.723 15.094

51.313 mes en curso 1.351.971 38.127 0 47.861 1.265.983 1.384.225 0 0 10.958 15.648

51.320 TOTALES 78.124.166 132.740 20 1.072.258 76.919.148 346.743.199 100.204 926 98.996 1.612.223

RESOLUCIONES JUICIOS EMPLEADORES AFILIADOS

CANTIDAD DE CANTIDAD DE CANTIDAD DE(Según timbre de caja)PREJUDICIAL JUDICIALY GENERACIÓN NOMINAL ACTUALIZADO PLANILLAS

2.4 CUADRO DE COTIZACIONES, DEPÓSITOS Y APORTES NO PAGADOS NI DECLARADOS

: 30-09-2021

PERIODO DECLARACIÓN ANTERIORSALDO INICIAL

PAGOS DEL MESSALDO SALDO CANTIDAD CANTIDAD DE


51.400 COTIZACIONES, DEPOSITOS Y APORTES NO PAGADOS NI DECLARADOS CLASIFICADOS POR ACTIVIDADES ECONOMICAS Y REGIONES GEOGRAFICAS AL MES DESEPTIEMBRE 2021

NOMBRE DE LA A.F.P. RUTFECHA : 30-09-2021

CÓDIGO UNIDADES PRODUCTIVAS I II III IV V VI VII VIII IX X XI XII XIII XIV XV XVI TOTAL

51.401 Agricultura, Ganadería y Silvicultura 38.561 45.203 356.519 356.136 672.882 1.240.070 494.346 666.491 730.201 462.124 17.136 59.632 4.621.637 358.931 207.223 377.369 10.704.461

51.402 Pesca 8.364 4.576 6.857 14.012 7.351 0 5.314 97.714 0 332.538 164.292 121.220 163.447 24.786 17.618 0 968.089

51.403 Explotación de Minas y Canteras 57.753 387.676 221.225 271.849 115.613 22.225 4.204 32.162 41.650 37.364 0 733 3.342.565 9.444 14.880 49.114 4.608.457

51.404 Industrias Manufactureras No Metálicas 111.059 236.391 184.846 621.859 1.085.070 110.759 1.899.124 1.473.893 243.954 327.344 23.584 161.140 11.030.675 74.852 100.805 135.674 17.821.029

51.405 Ndustrias Manufactureras Metálicas 175.659 299.544 41.161 115.546 462.716 78.167 81.373 1.090.382 166.743 148.926 3.127 27.491 8.870.127 128.997 94.038 92.140 11.876.137

51.406 Suministro de Electricidad, Gas y Agua 14.386 12.034 4.551 23.377 8.148.039 13.461 42.722 31.704 7.381 193.995 6.393 5.879 748.429 7.827 6.595 4.476 9.271.249

51.407 Construcción 730.061 1.699.060 446.341 771.954 2.331.381 368.488 546.125 1.934.141 901.530 850.220 82.567 294.014 17.938.070 416.973 282.563 292.428 29.885.916

51.408Comercio al por Mayor y Menor; Rep. Vehículos

Automotores, Enseres Domésticos1.113.587 855.701 194.205 516.661 1.655.118 362.388 381.996 1.534.067 532.366 814.806 130.479 309.798 25.125.528 276.574 703.168 491.035 34.997.477

51.409 Hoteles y Restaurantes 375.849 534.970 126.480 248.679 814.382 153.468 93.324 385.247 239.330 232.395 24.130 202.632 3.592.439 154.523 125.283 198.918 7.502.049

51.410 Transporte, Almacenamiento y Comunicaciones 314.443 639.632 96.299 183.502 926.326 178.293 212.515 714.503 310.358 419.946 80.810 159.920 9.526.322 352.646 333.224 114.341 14.563.080

51.411 Intermediación Financiera 6.390 61.720 5.241 78.964 163.808 42.458 54.206 490.915 29.056 30.735 0 7.387 7.054.824 1.442 10.959 9.135 8.047.240

51.412 Actividades Inmobiliarias, Empresariales y de Alquiler 717.046 1.938.937 436.357 585.899 2.019.690 786.156 666.333 2.329.776 693.115 1.139.320 59.279 212.055 35.601.876 1.201.002 363.079 306.221 49.056.141

51.413Administración Publica y Defensa, Planes de

Seguridad Social Afiliación Obligatoria458.191 103.937 391.007 481.510 1.273.909 891.587 741.792 1.028.332 993.758 397.705 399.048 145.761 2.996.056 166.566 38.215 810.288 11.317.662

51.414 Enseñanza 355.838 269.735 50.436 275.410 709.507 242.389 388.814 678.357 275.909 349.937 12.694 47.720 5.700.802 115.291 162.943 167.663 9.803.445

51.415 Servicios Sociales y de Salud 67.739 159.129 11.748 74.892 483.136 256.311 80.963 860.036 117.236 67.443 2.137 18.041 5.718.506 111.205 66.262 96.396 8.191.180

51.416Otras Actividades de Servicios Comunitarias, Sociales

y Personales586.691 1.410.196 293.329 861.189 4.256.367 530.444 954.300 3.744.697 1.049.947 2.276.473 37.449 460.453 81.909.932 376.421 150.022 583.132 99.481.042

51.417 Consejo de Administración de Edificios y Condominios 24.151 7.624 1.953 7.595 134.977 7.147 0 20.535 15.807 553 0 0 690.689 1.949 10.535 380 923.895

51.418 Organizaciones y Órganos Extraterritoriales 0 413 0 0 911 0 11.674 0 0 0 0 0 55.475 0 0 0 68.473

51.420 TOTALES 5.155.768 8.666.478 2.868.555 5.489.034 25.261.183 5.283.811 6.659.125 17.112.952 6.348.341 8.081.824 1.043.125 2.233.876 224.687.399 3.779.429 2.687.412 3.728.710 329.087.022

2.5 CUADRO DE COTIZACIONES, DEPOSITOS Y APORTES NO PAGADOS NI DECLARADOS CLASIFICADOS POR ACTIVIDADES ECONÓMICAS Y REGIONES GEOGRÁFICAS

: HABITAT S.A.: 98.000.100-8


CLASIFICADOR DE ACTIVIDADES ECONÓMICAS DISTRIBUCIÓN POR ZONAS GEOGRÁFICAS


1

Sección III: Estados Financieros Intermedios de los Fondos de Pensiones

Administradora de Fondos de Pensiones Habitat S.A.

Estados Financieros Intermedios por los periodos de nueve meses terminados al 30 de septiembre de 2021 y 30 de septiembre de 2020

2

I N D I C E

NOTA 1: ASPECTOS LEGALES DE LOS FONDOS DE PENSIONES ........................................................................................................ 3

NOTA 2: RESUMEN DE CRITERIOS CONTABLES APLICADOS ............................................................................................................ 4

NOTA 3: CAMBIOS CONTABLES ...................................................................................................................................................... 6

NOTA 4: VALORES POR DEPOSITAR Y EN TRÁNSITO (Código FECU: 10.160) .................................................................................... 7

NOTA 5: DIVERSIFICACIÓN DE LOS ACTIVOS DE LOS FONDOS DE PENSIONES. (Código FECU: 10.200) ........................................... 13

NOTA 6: CUSTODIA DE LAS CARTERAS DE INVERSIONES .............................................................................................................. 16

NOTA 7: EXCESOS Y DÉFICIT DE INVERSIÓN. (Código FECU 10.290, incluye códigos FECU 10.290.10 al código FECU 10.290.80) .... 19

NOTA 8: CARGOS EN CUENTAS CORRIENTES BANCARIAS. (Código FECU 10.300) .......................................................................... 40

NOTA 9: RECAUDACIÓN CLASIFICADA. (Código FECU 20.120, incluye Código FECU 20.120.10 al Código 20.120.70) ...................... 41

NOTA 10: DESCUADRATURAS MENORES EN PLANILLAS DE RECAUDACIÓN. (Código FECU 20.130) ............................................... 42

NOTA 11: RECAUDACIÓN POR ACLARAR (Código FECU 20.140, incluye Código FECU 20.140.10 y Código FECU 20.140.20) ........... 43

NOTA 12: TRANSFERENCIAS CON EL ANTIGUO SISTEMA PREVISIONAL (Código FECU 20.200)....................................................... 43

NOTA 13: BENEFICIOS. (Códigos FECU 20.210, incluye Código FECU 20.210.10 al código 20.210.70) ............................................. 45

NOTA 14: RETIROS DE AHORRO. (Código FECU 20.220: Código FECU 20.230) ............................................................................... 47

NOTA 15: DIFERENCIAS POR ACLARAR. (Código FECU 20.260) ...................................................................................................... 48

NOTA 16: DEVOLUCIÓN A EMPLEADORES Y AFILIADOS POR PAGOS EN EXCESO. (Código FECU 20.270) ....................................... 48

NOTA 17: COMISIONES DEVENGADAS. (Código FECU 20.290) ...................................................................................................... 49

NOTA 18: IMPUESTOS RETENIDOS. (Código FECU 20.300) ............................................................................................................ 51

NOTA 19: PROVISIÓN. (Código FECU 20.310) ................................................................................................................................ 52

NOTA 20: ENCAJE. (Código FECU 20.340, incluye Código 20.340.10 y código FECU 20.340.20) ...................................................... 54

NOTA 21: CONSIGNACIONES DE EMPLEADORES ENVIADAS POR LOS TRIBUNALES. (Código FECU 20.330) .................................... 54

NOTA 22: PATRIMONIO DE LOS FONDOS DE PENSIONES .............................................................................................................. 54

NOTA 23: COTIZACIONES IMPAGAS. (Código FECU 30.115, incluye Código FECU 30.115.10 al Código 30.115.30) ......................... 60

NOTA 24: VALOR DE LA CUOTA .................................................................................................................................................... 61

NOTA 25: CHEQUES PROTESTADOS DE COTIZACIONES PARA LOS FONDOS DE PENSIONES ........................................................... 61

NOTA 26: ESTADO DE VARIACIÓN PATRIMONIAL ......................................................................................................................... 62

NOTA 27: BONOS DE RECONOCIMIENTO ...................................................................................................................................... 73

NOTA 28: PRIMAS DEL SEGURO DE INVALIDEZ Y SOBREVIVENCIA ................................................................................................ 76

NOTA 29: HECHOS POSTERIORES ................................................................................................................................................. 78

NOTA 30: HECHOS RELEVANTES ................................................................................................................................................... 79

3

FONDOS DE PENSIONES AFP HABITAT NOTAS EXPLICATIVAS A LOS ESTADOS FINANCIEROS INTERMEDIOS

Al 30 de septiembre de 2021 y 30 de septiembre de 2020

NOTA 1: ASPECTOS LEGALES DE LOS FONDOS DE PENSIONES

a. Razón Social de la Administradora: Administradora de Fondos de Pensiones Habitat S.A. b. Singularización de la escritura pública de constitución: AFP Habitat S.A., fue constituida por escritura pública, otorgada ante el Notario de Santiago, señor José Valdivieso Muñoz, con fecha 26 de enero de 1981. c. Resolución de la Superintendencia y fecha de publicación e inscripción del certificado otorgado por la

Superintendencia que autorizó el inicio de actividades de la Administradora: Se autorizó su existencia y sus estatutos fueron aprobados por Resolución de la Superintendencia de Pensiones N° E 002/81 de fecha 27 de enero de 1981. El extracto de la Resolución mencionada se inscribió a fojas 2.435 N° 1.300 del Registro de Comercio del año 1981 del Conservador de Bienes Raíces de Santiago y se publicó en el Diario Oficial del 30 de enero del mismo año. d. Objeto de la Administradora de Fondos de Pensiones en conformidad al D.L. N° 3.500: El objeto exclusivo de la Sociedad es administrar los Fondos de Pensiones que se denominarán “Habitat Tipo A, B, C, D, y E”, otorgar y administrar las prestaciones y beneficios que establece el D.L. N° 3.500 y sus modificaciones posteriores y realizar las demás actividades que las leyes expresamente le autoricen, en especial, constituir como complementación de su giro, sociedades anónimas filiales en los términos del artículo 23 del D.L. N° 3.500 e invertir en sociedades anónimas constituidas como empresas de depósitos de valores a que se refiere la Ley N° 18.876. e. Objeto de los Fondos de Pensiones en conformidad al D.L. N°3.500: El objeto exclusivo de los Fondos de Pensiones Tipo A, B, C, D, y E es el financiamiento de las prestaciones que establece el D.L. N° 3.500. f. Fusión de Fondos de Pensiones: Durante la existencia de AFP Habitat no se registran fusiones con otras Administradoras de Fondos de Pensiones.

4

NOTA 2: RESUMEN DE CRITERIOS CONTABLES APLICADOS

a. Generales:

Los Estados Financieros intermedios al 30 de septiembre de 2021 y al 30 de septiembre de 2020, han sido preparados de acuerdo a las normas impartidas por la Superintendencia de Pensiones, y en lo no regulado por ésta, conforme a lo establecido por la Comisión para el Mercado Financiero. La base de presentación de los Estados Financieros está contenida en el Compendio de Normas de la Superintendencia de Pensiones, Libro IV, Titulo VII. Letra C, Capítulo II, Sección I: Estados Financieros de los Fondos de Pensiones.

b. Período cubierto por los Estados Financieros:

Los Estados Financieros intermedios de los Fondos de Pensiones Tipo A, B, C, D, y E, corresponden a los periodos de nueve meses terminados al 30 de septiembre de 2021 y al 30 de septiembre de 2020.

c. Estados Financieros comparativos:

Los Estados Financieros intermedios presentados incluyen, además de las cifras al 30 de septiembre de 2021, aquéllas correspondientes al 30 de septiembre de 2020.

d. Valorización de Inversiones:

i. De acuerdo a lo dispuesto en el artículo 45 del D.L. N° 3.500 de 1980, los recursos de los Fondos de Pensiones deberán ser invertidos en los siguientes instrumentos financieros:

a. Títulos emitidos por la Tesorería General de la República o por el Banco Central de Chile; letras de crédito emitidas por los Servicios regionales y Metropolitano de Vivienda y Urbanización; Bonos de Reconocimiento emitidos por el instituto de Previsión Social (Ex Instituto de Normalización Previsional) u otras Instituciones de previsión y otros títulos emitidos o garantizados por el Estado de Chile; b. Depósitos a plazo; bonos, y otros títulos representativos de captaciones, emitidos por instituciones financieras; c. Títulos garantizados por instituciones financieras; d. Letras de crédito emitidas por instituciones financieras; e. Bonos de empresas públicas y privadas; f. Bonos de empresas públicas y privadas canjeables por acciones, a que se refiere el artículo 121 de la Ley N°18.045; g. Acciones de sociedades anónimas abiertas; h. Cuotas de fondos de inversión y cuotas de fondos mutuos regidos por la Ley N° 20.712; i. Efectos de comercio emitidos por empresas públicas y privadas;

5

j. Títulos de Crédito, valores o efectos de comercio, emitidos o garantizados por Estados extranjeros, bancos centrales o entidades bancarias extranjeras o internacionales; acciones y bonos emitidos por empresas extranjeras y cuotas de participación emitidas por Fondos Mutuos y Fondos de Inversión extranjeros, que cumplan a lo menos con las características que señale el Régimen de Inversión de los Fondos de Pensiones a que se refiere el inciso vigésimo cuarto. A su vez, para efectos de la inversión extranjera, las Administradoras, con los recursos de los Fondos de Pensiones, podrán invertir en títulos representativos de índices de instrumentos financieros, depósitos de corto plazo, monedas extranjeras y en valores extranjeros del título XXIV de la Ley N° 18.045 que se transen en un mercado secundario formal nacional; y celebrar contratos de préstamos de activos; todo lo cual se efectuará en conformidad a las condiciones que señale el citado Régimen. Asimismo, para los efectos antes señalados, podrán invertir en otros valores e instrumentos financieros, realizar operaciones y celebrar contratos de carácter financiero, que autorice la Superintendencia, previo informe del Banco Central de Chile, y bajo las condiciones que establezca el Régimen de Inversión; k. Otros instrumentos, operaciones y contratos, que autorice la Superintendencia de Pensiones, previo informe del Banco Central de Chile;

l. Operaciones con instrumentos derivados que cumplan con las características señaladas en el inciso duodécimo de este artículo y en el Régimen de Inversión;

m. Operaciones o contratos que tengan como objeto el préstamo o mutuo de instrumentos financieros de emisores nacionales, pertenecientes al Fondo de Pensiones, y que cumplan con las características señaladas mediante normas de carácter general, que dictará la Superintendencia; n. Instrumentos, operaciones y contratos representativos de activos inmobiliarios, capital privado, deuda privada, infraestructura y otro tipo de activos que pueda determinar el Régimen de Inversión. El mencionado Régimen establecerá los instrumentos, operaciones y contratos que estarán autorizados para la inversión de los recursos de los Fondos de Pensiones y las condiciones que tales inversiones deberán cumplir. Asimismo, al realizar la autorización referida, el Régimen de Inversión deberá señalar si a las inversiones directas e indirectas efectuadas en los activos a los que se refiere esta Letra, se les aplicarán o no los límites a que se refiere el número 3) del inciso décimo octavo y el inciso décimo noveno de este artículo, y

ñ. Bonos emitidos por fondos de inversión regulados por la Ley N°20.712. El Régimen de Inversión establecerá las condiciones que tales instrumentos deberán cumplir.

Para efectos de lo dispuesto en este artículo, se entenderá por instrumento garantizado, aquel en que el garante deba responder, al menos en forma subsidiaria, a la respectiva obligación en los mismos términos que el principal obligado.

Los recursos de los Fondos de Pensiones Tipo A, B, C, D y E podrán invertirse en los instrumentos, efectuar las operaciones y celebrar los contratos señalados en las letras a) a la ñ) del inciso segundo de este artículo.

ii. Los instrumentos señalados en el literal i precedente, se valorizarán de acuerdo a las normas vigentes emitidas por la Superintendencia de Pensiones a través del Título III del Libro IV.

6

e. Patrimonio de los Fondos de Pensiones:

Cada Fondo de Pensiones es un patrimonio independiente y distinto al patrimonio de la Administradora, el cual está constituido por los valores recaudados en las cuentas de capitalización individual por concepto de cotizaciones previsionales obligatorias, voluntarias (Art. 17 y 20 del D.L. N° 3.500 respectivamente); y de afiliados voluntarios (Art. 92 J del D.L. N° 3.500), y depósitos convenidos (Art. 20 del D.L. N° 3.500); los depósitos voluntarios efectuados por dichos afiliados en las cuentas de ahorro voluntario (Art. 21 del D.L. N°3.500); los depósitos de ahorro previsional voluntario colectivo (Art. 20 F del D.L. N° 3.500); los aportes de indemnizaciones efectuados por los empleadores en las cuentas de ahorro de indemnización (Art. 7, Ley N°19.010); los aportes adicionales y contribuciones que deba efectuar la Administradora, en conformidad a lo señalado en el artículo 53 del D.L. N° 3.500; los Bonos de Reconocimiento y sus complementos que se hubieren hecho efectivos, y la rentabilidad de las inversiones realizadas con los recursos de los Fondos de Pensiones. De estos montos se deducen: las comisiones de la Administradora; las pensiones y otras prestaciones que hubieran sido otorgadas a los afiliados, según lo establecido en el D.L. N° 3.500, y los retiros efectuados con cargo a las cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias, cuentas de ahorro voluntario y a las cuentas de ahorro de indemnización.

NOTA 3: CAMBIOS CONTABLES

A la fecha de cierre de los Estados Financieros intermedios, no se presentan cambios contables en los Fondos de Pensiones.

7

NOTA 4: VALORES POR DEPOSITAR Y EN TRÁNSITO (Código FECU: 10.160)

a. Valores por Depositar (Códigos FECU 10.160.10 y 10.160.20):

Corresponde al saldo de aquellos valores recibidos con posterioridad al cierre bancario y que deben ser depositados al día siguiente, en las cuentas corrientes bancarias nacionales y extranjeras de los Fondos de Pensiones. Además, se incluyen aquellos valores que a futuro serán cargados en las correspondientes cuentas de activo de los Fondos, según instrucciones impartidas por la Superintendencia de Pensiones.

VALORES POR DEPOSITAR Al 30 de septiembre de 2021

(En Miles de Pesos)

BANCOS DESTINATARIOSFONDO A

M$

FONDO B

M$

FONDO C

M$

FONDO D

M$

FONDO E

M$

Banco Recaudaciones - - - - -

1) Subtotal Banco Recaudaciones - - - - -

Banco Inversiones Nacionales - - - - -

Retención por devolución 4% LIR - 54.888 1.384.789 784.820 1.053.359

Intereses cuenta corriente Scotiabank 45.329 70.658 21.755 16.448 3.502

Recouponing no materializado 17.721.840 - -

Recaudación desde la Tesorería General de la República 1.804 1.413 - 181 508

Aportes regularizadores por resolución de dictámenes de reclamos - - 197 - 48

Recaudación Beneficios prescritos - 1.694 - 15.456 -

Devolución de comisiones - 10 16 6 1

2) Subtotal Banco Inversiones Nacionales 47.133 128.663 19.128.597 816.911 1.057.418

Banco Inversiones Extranjeras

Promesa de dividendos inversiones extranjeras (Desglose en página siguiente)* 2.175.668 2.086.670 4.102.079 354.613 62.443

3) Subtotal Banco Inversiones Extranjeras 2.175.668 2.086.670 4.102.079 354.613 62.443

4) Subtotal Banco Inversiones 2.222.801 2.215.333 23.230.676 1.171.524 1.119.861

Banco Retiros de Ahorro Voluntario - - - - -

5) Subtotal Bancos Retiro de Ahorro Voluntario - - - - -

Banco Retiros de Ahorro de Indemnización - - - - -

6) Subtotal Bancos Retiro de Ahorro Indemnización - - - - -

7) Subtotal Bancos Retiro de Ahorro - - - - -

Banco Pago de Beneficios - - - - -

8) Subtotal Banco Pago de Beneficios - - - - -

Banco Pagos Traspasos y Transferencias de Ahorro Voluntario - - - - -

9) Subtotal Banco Pagos Traspasos y Transferencias de Ahorro Voluntario - - - - -

Otros Valores por Depositar - - - - -

10) Subtotal Otros Valores por Depositar - - - - -

11) Total Valores por depositar 2.222.801 2.215.333 23.230.676 1.171.524 1.119.861

Notas: - El subtotal señalado en el número 4) precedente corresponderá la suma de los subtotales señalados con el número 2) y 3) precedentes. - El subtotal señalado en el número 7) precedente corresponderá la suma de los subtotales señalados con el número 5) y 6) precedentes. - El total señalado en el número 11) precedente corresponderá la suma de los subtotales señalados con el número 1), 4), 7) 8), 9) y 10) precedentes.

8

Al 30 de septiembre de 2021 (*) Detalle Promesas de dividendos Extranjeros

FONDO INSTRUMENTO ISIN MONEDA ORIGEN VALOR MONEDA MONTO MONEDA MONTO M$ FECHA PAGO

A CFI CFICGGI2-E US$ 803,59 222.894,13 179.116 04-10-2021

A CFI CFICIPII-E US$ 803,59 288.621,82 231.934 04-10-2021

A CFI CFINHCIP-E US$ 803,59 83.705,36 67.265 04-10-2021

A CFI CFINHCVC-E EUR 932,24 458.761,02 427.675 04-10-2021

A CFI CFIPICAP-E US$ 803,59 1.178.079,64 946.693 04-10-2021

A CFI CFINHPTN-E US$ 803,59 266.412,77 214.087 05-10-2021

A ETF US9229083632 US$ 803,59 2.848,39 2.289 04-10-2021

A Devolución Impto MATTHEWS US$ 803,59 132.666,52 106.609 No definida (1)

SUMAS 2.175.668


B CFI CFICGGI2-E US$ 803,59 222.894,13 179.115 04-10-2021

B CFI CFICIPII-E US$ 803,59 317.944,44 255.497 04-10-2021

B CFI CFINHCIP-E US$ 803,59 105.881,28 85.085 04-10-2021

B CFI CFINHCVC-E EUR 932,24 580.300,09 540.979 04-10-2021

B CFI CFIPICAP-E US$ 803,59 775.766,01 623.398 04-10-2021

B CFI CFINHPTN-E US$ 803,59 336.993,51 270.805 05-10-2021

B ETF US9229083632 US$ 803,59 47.086,70 37.838 04-10-2021

B Devolución Impto MATTHEWS US$ 803,59 116.916,11 93.953 No definida (1)

SUMAS 2.086.670


C AEE BMG2519Y1084 US$ 803,59 143.575,00 115.375 07-10-2021

C CFI CFICGGI2-E US$ 803,59 303.946,57 244.249 04-10-2021

C CFI CFICIPII-E US$ 803,59 721.268,11 579.604 04-10-2021

C CFI CFINHCIP-E US$ 803,59 207.121,10 166.441 04-10-2021

C CFI CFINHCVC-E EUR 932,24 1.135.161,77 1.058.243 04-10-2021

C CFI CFIPICAP-E US$ 803,59 1.544.534,28 1.241.172 04-10-2021

C CFI CFINHPTN-E US$ 803,59 659.214,44 529.738 05-10-2021

C ETF US9229083632 US$ 803,59 70.753,04 56.857 04-10-2021

C Devolución Impto MATTHEWS US$ 803,59 137.382,86 110.400 No definida (1)

SUMAS 4.102.079


D AEE BMG2519Y1084 US$ 803,59 43.450,00 34.916 07-10-2021

D CFI CFICGGI2-E US$ 803,59 101.315,54 81.416 04-10-2021

D CFI CFICIPII-E US$ 803,59 275.747,33 221.588 04-10-2021

D CFI US9229083632 US$ 803,59 5.347,43 4.297 04-10-2021

D Devolución Impto MATTHEWS US$ 803,59 15.425,80 12.396 No definida (1)

SUMAS 354.613


E AEE BMG2519Y1084 US$ 803,59 77.705,00 62.443 07-10-2021

SUMAS 62.443

(1) La devolución de impuestos de los vehículos administrados por el gestor Matthews, indicados en los cuadros precedentes, para los Fondos de Pensiones Tipo A, B, C y D, han sido solicitados a la autoridad tributaria de Estados Unidos Internal Revenue Service y a la fecha de los presentes estados financieros, dicha entidad no dispone de un plazo definido para que los montos solicitados sean depositados en las cuentas de los Fondos de Pensiones.

9

VALORES POR DEPOSITAR Al 30 de septiembre de 2020

(En Miles de Pesos)

BANCOS DESTINATARIOSFONDO A

M$

FONDO B

M$

FONDO C

M$

FONDO D

M$

FONDO E

M$

Banco Recaudaciones - - - - -

1) Subtotal Banco Recaudaciones - - - - -

Banco Inversiones Nacionales - - - - -

Retención por devolución 4% LIR - 65.295 1.263.514 788.554 1.195.432

Intereses cuenta corriente Scotiabank 5.062 30.382 19.669 3.093 30.383

Recaudación de ahorro previsional voluntario 163.167 14.896 - 6.240 149.825

Rescate de bonos de reconocimiento pendientes de liquidación por parte del Depósito Central de Valores (DCV) - 2.769 - 57.349 -

financiamiento 10% - 2.866 7.246 2.745 2.694

Cambio de fondos cav 10% - - - 453.044 -

Aportes regularizadores por resolución de dictámenes de reclamos - - 114 - -

Devolución de comisiones 47 108 1.597 208 506

2) Subtotal Banco Inversiones Nacionales 168.276 116.316 1.292.140 1.311.233 1.378.840

Banco Inversiones Extranjeras

Promesa de dividendos inversiones extranjeras (Desglose en página siguiente)* 623.451 265.778 417.509 98.407 -

3) Subtotal Banco Inversiones Extranjeras 623.451 265.778 417.509 98.407 -

4) Subtotal Banco Inversiones 791.727 382.094 1.709.649 1.409.640 1.378.840

Banco Retiros de Ahorro Voluntario - - - - -

5) Subtotal Bancos Retiro de Ahorro Voluntario - - - - -

Banco Retiros de Ahorro de Indemnización - - - - -

6) Subtotal Bancos Retiro de Ahorro Indemnización - - - - -

7) Subtotal Bancos Retiro de Ahorro - - - - -

Banco Pago de Beneficios - - - - -

8) Subtotal Banco Pago de Beneficios - - - - -

Banco Pagos Traspasos y Transferencias de Ahorro Voluntario - - - - -

9) Subtotal Banco Pagos Traspasos y Transferencias de Ahorro Voluntario - - - - -

Otros Valores por Depositar - - - - -

10) Subtotal Otros Valores por Depositar - - - - -

11) Total Valores por depositar 791.727 382.094 1.709.649 1.409.640 1.378.840 Notas: - El subtotal señalado en el número 4) precedente corresponderá la suma de los subtotales señalados con el número 2) y 3) precedentes. - El subtotal señalado en el número 7) precedente corresponderá la suma de los subtotales señalados con el número 5) y 6) precedentes. - El total señalado en el número 11) precedente corresponderá la suma de los subtotales señalados con el número 1), 4), 7) 8), 9) y 10) precedentes.

10

Al 30 de septiembre de 2020 (*) Detalle Promesas de dividendos Extranjeros


A CFIV CFICGPE5-E US$ 784,46 27.099,12 21.258 05-10-2020

A CFIV CFICGPEP-E US$ 784,46 25.101,39 19.691 05-10-2020

A CFID CFICPE11-E US$ 784,46 76.348,38 59.892 05-10-2020

A ETFA US9229083632 US$ 784,46 45.492,62 35.687 02-10-2020

A ETFA US9229087443 US$ 784,46 488.043,98 382.851 01-10-2020

A Devolución Impto MATTHEWS US$ 784,46 132.666,52 104.072 No definida (1)

SUMAS 623.451


B ETFA US9229083632 US$ 784,46 75.650,93 59.345 02-10-2020

B CFIV CFICGPE5-E US$ 784,46 28.375,26 22.259 05-10-2020

B CFIV CFICGPEP-E US$ 784,46 31.757,47 24.912 05-10-2020

B CFID CFICPE11-E US$ 784,46 86.104,56 67.546 05-10-2020

B Devolución Impto MATTHEWS US$ 816,36 116.916,11 91.716 No definida (1)

SUMAS 265.778


C ETFA US9229083632 US$ 784,46 90.752,33 71.191 02-10-2020

C CFIV CFICGPE5-E US$ 784,46 56.500,86 44.323 05-10-2020

C CFID CFICPE11-E US$ 784,46 185.467,60 145.492 05-10-2020

C CFIV CFICGPEP-E US$ 784,46 62.121,11 48.732 05-10-2020

C Devolución Impto MATTHEWS US$ 816,36 137.382,86 107.771 No definida (1)

SUMAS 417.509


D CFID CFICPE11-E US$ 784,46 72.345,85 56.752 05-10-2020

D ETFA US9229083632 US$ 784,46 37.674,33 29.554 02-10-2020

D Devolución Impto MATTHEWS US$ 816,36 15.425,80 12.101 No definida (1)

SUMAS 98.407

(1) La devolución de impuestos de los vehículos administrados por el gestor Matthews, indicados en los cuadros precedentes, para los Fondos de Pensiones Tipo A, B, C y D, han sido solicitados a la autoridad tributaria de Estados Unidos Internal Revenue Service y a la fecha de los presentes estados financieros, dicha entidad no dispone de un plazo definido para que los montos solicitados sean depositados en las cuentas de los Fondos de Pensiones.

11

b) Valores en tránsito. (Código FECU 10.160.30): Corresponde a los valores remesados al y desde el extranjero, que aún no han sido depositados en una cuenta corriente de "Banco inversiones Extranjeras” o "Banco Inversiones Nacionales", según corresponda.

VALORES EN TRÁNSITO Al 30 de septiembre de 2021

(En Miles de Pesos)

VALORES EN TRÁNSITO Al 30 de septiembre de 2020

(En Miles de Pesos)

FECHA REMESAPAÍS

ORIGEN

PAÍS

DESTINO

MONEDA

REMESADA

NÚMERO DE

UNIDADES

REMESADAS

VALOR M$

Total Valores en Tránsito Fondo Tipo A - - - - -

Total Valores en Tránsito Fondo Tipo B - - - - -

Total Valores en Tránsito Fondo Tipo C - - - - -

Total Valores en Tránsito Fondo Tipo D - - - - -

Total Valores en Tránsito Fondo Tipo E - - - - -

FECHA REMESAPAÍS

ORIGEN

PAÍS

DESTINO

MONEDA

REMESADA

NÚMERO DE

UNIDADES

REMESADAS

VALOR M$

Total Valores en Tránsito Fondo Tipo A - - - - -

Total Valores en Tránsito Fondo Tipo B - - - - -

Total Valores en Tránsito Fondo Tipo C - - - - -

Total Valores en Tránsito Fondo Tipo D - - - - -

Total Valores en Tránsito Fondo Tipo E - - - - -

12

c) Garantías entregadas por los Fondos de Pensiones. (Código FECU 10.160.40 y 10.160.50):

Corresponde a la garantía enterada en efectivo por operaciones con instrumentos derivados.

GARANTÍAS Al 30 de septiembre de 2021

(En Miles de Pesos)

Tipo A

M$

Tipo B

M$

Tipo C

M$

Tipo D

M$

Tipo E

M$

Garantías entregadas en efectivo a

cámaras de Compensación - - - - -


contrapartes distintas de cámaras de

compensación

39.921.417 80.669.097 201.083.033 88.283.571 72.544.023

Total garantías enteradas por fondos

de Pensiones39.921.417 80.669.097 201.083.033 88.283.571 72.544.023

Fondos de PensionesGarantías enteradas por Fondos de

Pensiones

GARANTÍAS Al 30 de septiembre de 2020

(En Miles de Pesos)

Tipo A

M$

Tipo B

M$

Tipo C

M$

Tipo D

M$

Tipo E

M$


cámaras de Compensación - - - - -


contrapartes distintas de cámaras de

compensación

14.856.418 2.394.289 11.553.752 6.975.960 24.790.490

Total garantías enteradas por fondos

de Pensiones14.856.418 2.394.289 11.553.752 6.975.960 24.790.490

Garantías enteradas por Fondos de

Pensiones

Fondos de Pensiones

13

NOTA 5: DIVERSIFICACIÓN DE LOS ACTIVOS DE LOS FONDOS DE PENSIONES. (Código FECU: 10.200)

a) Política de Inversiones para los Fondos de Pensiones de AFP Habitat:

En sesión de Directorio N° 367, de 18 de marzo de 2008, se aprobó la Política de Inversión para los Fondos de Pensiones y la Política de Solución de Conflictos de Interés, conforme a lo establecido en el artículo 50 del D.L. N° 3.500, de 1980.

En sesión de Directorio N° 368, celebrada el 29 de enero de 2009, se aprobó introducir modificaciones a las mencionadas Políticas, conforme a lo requerido por el Organismo Fiscalizador en Oficio Ord. N° 21.857, de 31 de diciembre de 2008.

Con fecha 18 de agosto de 2009, en cumplimiento del Oficio N° 20.068 se agregó cómo Anexo VI, la Política de Gestión de Riesgos para Instrumentos Derivados, la Política de Inversiones y de Solución de Conflictos de Interés.

En sesión de Directorio N° 381, celebrada en 28 de enero de 2010, se aprobó un cambio en el punto IV.2 de la Política de Inversiones, referido a la elección y remuneración de Directores.

Adicionalmente, en sesión realizada el 27 de septiembre de 2012, el Directorio aprobó modificaciones a la Política de Inversiones y Solución de Conflictos de Interés con el objetivo principal de presentar la nueva versión de la Política de Gestión de Riesgo para Instrumentos Derivados.

En sesión de Directorio N° 420, celebrada el 21 de marzo de 2013, se aprobaron los cambios realizados a la Política de Inversiones y Solución de Conflictos de Interés en consideración a las observaciones realizadas por la Superintendencia de Pensiones.

En sesión de Directorio N° 429, celebrada el 18 de diciembre de 2013, se aprobaron los cambios realizados a la Política de Inversiones y Solución de Conflictos de Interés, modificando la dependencia y detallando las funciones de la Unidad de Riesgo Financiero. Así también se modifica la clasificación de riesgo exigida al agente de préstamo para realizar operaciones de arriendo de activos en el extranjero (baja de AA a A).

En sesión extraordinaria de Directorio celebrada el día 28 de noviembre de 2014 y de acuerdo a lo instruido en el Libro IV, Título I, Letra B del Compendio de Normas de la Superintendencia de Pensiones se informa modificación realizada a la Política de Inversiones y Solución de Conflictos de Interés de esta Administradora.

En sesión de Directorio N° 458 celebrada el día 19 de mayo de 2016 de acuerdo a lo instruido en el Libro IV, Título I, Letra B del Compendio de Normas de la Superintendencia de Pensiones se aprueba la Política de Inversiones y Solución de Conflictos de Interés de esta Administradora.

En sesión de Directorio N° 473 celebrada el día 24 de agosto de 2017 de acuerdo a lo instruido en el Libro IV, Título I, Letra B del Compendio de Normas de la Superintendencia de Pensiones se aprueba la Política de Inversiones y Solución de Conflictos de Interés de esta Administradora.

En sesión extraordinaria de Directorio celebrada el día 28 de mayo de 2018 de acuerdo a lo instruido en el Libro IV, Título I, Letra B del Compendio de Normas de la Superintendencia de Pensiones se aprueba la Política de Inversiones y Solución de Conflictos de Interés de esta Administradora.

En sesión extraordinaria de Directorio celebrada el día 26 de septiembre de 2020 de acuerdo a lo instruido en el Libro IV, Título I, Letra B del Compendio de Normas de la Superintendencia de Pensiones se aprueba la Política de Inversiones y Solución de Conflictos de Interés de esta Administradora.

AFP Habitat S.A. tiene publicadas sus Políticas de Inversiones, las cuales se encuentran aprobadas y actualizadas en su sitio web www.afphabitat.cl.

http://www.afphabitat.cl/

14

b) Diversificación de la Cartera de Inversiones:

La diversificación de los activos de cada Fondo de Pensiones es la siguiente:

ACTIVOS DE LOS FONDOS DE PENSIONES Al 30 de septiembre de 2021

(En Millones de Pesos)

MM $ % Fondo MM $ % Fondo MM $ % Fondo MM $ % Fondo MM $ % Fondo MM $ % Fondo

INVERSION NACIONAL TOTAL 842.546 11,99% 1.647.344 26,09% 7.264.258 43,77% 3.954.145 68,91% 4.597.156 91,35% 18.305.449 44,97%

RENTA VARIABLE TRADICIONAL 726.799 10,34% 599.020 9,49% 985.895 5,94% 188.929 3,29% 98.522 1,96% 2.599.165 6,38%

Acciones 621.349 8,84% 531.100 8,41% 834.970 5,03% 158.858 2,77% 98.522 1,96% 2.244.799 5,51%

Cuotas de Fondos mutuos y de inversión 105.450 1,50% 67.920 1,08% 150.925 0,91% 30.071 0,52% - - 354.366 0,87%

RENTA FIJA 104.252 1,49% 982.461 15,55% 6.086.992 36,68% 3.693.187 64,37% 4.426.838 87,97% 15.293.730 37,57%

Instrumentos Banco Central 40.989 0,58% 148.832 2,36% 44.989 0,27% 43.920 0,77% 94.233 1,87% 372.963 0,92%

Instrumentos Tesorería - - 151.843 2,40% 2.792.828 16,83% 1.469.027 25,60% 1.650.413 32,80% 6.064.111 14,90%

Bonos de Reconocimiento y bonos MINVU 229 0,00% - - - - 16 0,00% - - 245 0,00%

Bonos de Empresas y Efectos de Comercio 2 0,00% 151.257 2,40% 835.290 5,03% 794.927 13,85% 1.023.650 20,34% 2.805.126 6,89%

Bonos Bancarios 1.219 0,02% 429.213 6,79% 2.221.664 13,39% 1.355.324 23,62% 1.652.023 32,83% 5.659.443 13,90%

Letras Hipotecarias 403 0,01% 4.008 0,06% 17.544 0,11% 2.254 0,04% 1.721 0,03% 25.930 0,06%

Depósitos a Plazo - - - - 100.186 0,60% - - 110 0,00% 100.296 0,25%Cuotas de Fondos Mutuos y Bonos y Cuotas de

Fondos de Inversión 10.806 0,16% 13.084 0,21% 53.362 0,32% 21.110 0,37% 281 0,01% 98.643 0,24%

Disponible 50.604 0,72% 84.224 1,33% 21.129 0,13% 6.609 0,12% 4.407 0,09% 166.973 0,41%

ACTIVOS ALTERNATIVOS 32.841 0,47% 47.270 0,75% 139.895 0,84% 55.248 0,96% 44.319 0,88% 319.573 0,79%

DERIVADOS -25.195 -0,36% 4.169 0,07% -23.851 -0,14% 158 0,00% 3.241 0,06% -41.478 -0,10%

OTROS NACIONALES (1) 3.849 0,05% 14.424 0,23% 75.327 0,45% 16.623 0,29% 24.236 0,48% 134.459 0,33%

INVERSION EXTRANJERA TOTAL 6.182.481 88,01% 4.668.000 73,91% 9.333.697 56,23% 1.784.607 31,09% 435.172 8,65% 22.403.957 55,03%

RENTA VARIABLE TRADICIONAL 4.664.875 66,41% 2.945.002 46,63% 4.854.532 29,25% 715.258 12,47% 107.465 2,14% 13.287.132 32,64%

Fondos Mutuos 3.669.600 52,24% 2.438.713 38,61% 4.420.881 26,64% 592.485 10,32% 28.166 0,56% 11.149.845 27,39%

Otros 995.275 14,17% 506.289 8,02% 433.651 2,61% 122.773 2,15% 79.299 1,58% 2.137.287 5,25%

RENTA FIJA 1.169.757 16,65% 1.414.973 22,41% 3.766.894 22,69% 844.254 14,71% 185.895 3,70% 7.381.773 18,13%

DERIVADOS -16.144 -0,23% -54.059 -0,86% -112.632 -0,68% -58.347 -1,02% 42.245- -0,84% -283.427 -0,70%

OTROS EXTRANJEROS (2) 42.097 0,60% 82.756 1,31% 205.185 1,24% 88.638 1,54% 72.606 1,44% 491.282 1,21%

ACTIVOS ALTERNATIVOS 321.896 4,58% 279.328 4,42% 619.718 3,73% 194.804 3,39% 111.451 2,21% 1.527.197 3,75%TOTAL CARTERA DE INVERSIONES 7.025.027 100,00% 6.315.344 100,00% 16.597.955 100,00% 5.738.752 100,00% 5.032.328 100,00% 40.709.406 100,00%

SUB TOTAL RENTA VARIABLE 5.391.674 76,75% 3.544.022 56,12% 5.840.427 35,19% 904.187 15,76% 205.987 4,10% 15.886.297 39,02%

SUB TOTAL RENTA FIJA 1.274.009 18,14% 2.397.434 37,96% 9.853.886 59,37% 4.537.441 79,08% 4.612.733 91,67% 22.675.503 55,70%

SUB TOTAL DERIVADOS -41.339 -0,59% -49.890 -0,79% -136.483 -0,82% -58.189 -1,02% -39.004 -0,78% -324.905 -0,80%

SUB TOTAL OTROS (3) 400.683 5,70% 423.778 6,71% 1.040.125 6,26% 355.313 6,18% 252.612 5,01% 2.472.511 6,08%

TOTAL ACTIVOS DE LOS FONDOS DE PENSIONES 7.025.027 100,00% 6.315.344 100,00% 16.597.955 100,00% 5.738.752 100,00% 5.032.328 100,00% 40.709.406 100,00%

TotalFondo EInstrumentos Financieros

Fondo A Fondo B Fondo C Fondo D

(1) OTROS NACIONALES: Incluye Valores por Depositar Nacionales (Nota 4a), Valores en Tránsito (Nota 4b), Garantías entregadas por los Fondos de Pensiones (Nota 4c), Cargos Bancarios (Nota 8), y las cuentas de Banco distintas de Bancos de Inversión (Balance General) y los Instrumentos de Inversión OSA. (2) OTROS EXTRANJEROS: Incluye el saldo de la cuenta Valores por Depositar y en Tránsito Extranjeros, Garantías entregadas en efectivo a Cámaras de Compensación y Garantías entregadas en efectivo a contrapartes distintas a Cámaras de Compensación. (Nota 4.a) (3) SUB TOTAL OTROS: Incluye el saldo de los otros nacionales, otros extranjeros, activos alternativos nacionales y activos alternativos extranjeros.

15

ACTIVOS DE LOS FONDOS DE PENSIONES Al 30 de septiembre de 2020

(En Millones de Pesos)

MM $ % Fondo MM $ % Fondo MM $ % Fondo MM $ % Fondo MM $ % Fondo MM $ % Fondo

INVERSION NACIONAL TOTAL 961.263 18,78% 1.577.425 29,83% 7.126.432 46,60% 4.607.464 66,74% 9.407.859 83,93% 23.680.443 54,04%

RENTA VARIABLE 605.687 11,85% 526.235 9,95% 1.037.691 6,79% 212.048 3,07% 168.975 1,51% 2.550.636 5,82%

Acciones 481.096 9,41% 445.360 8,42% 860.562 5,63% 172.808 2,50% 168.975 1,51% 2.128.801 4,86%

Cuotas de Fondos mutuos y de Inversión 124.591 2,44% 80.875 1,53% 177.129 1,16% 39.240 0,57% - - 421.835 0,96%

RENTA FIJA 325.342 6,35% 1.011.310 19,13% 5.929.783 38,77% 4.324.211 62,63% 9.133.825 81,48% 20.724.471 47,30%

Instrumentos Banco Central 149.994 2,93% 110.435 2,09% 50.497 0,33% 14.065 0,20% 500.662 4,47% 825.653 1,88%

Instrumentos Tesorería - - 95.791 1,81% 2.736.478 17,89% 1.829.153 26,49% 3.590.607 32,03% 8.252.029 18,84%

Bonos de Reconocimiento y bonos MINVU 248 0,00% 12 0,00% - - 403 0,01% - - 663 0,00%

Bonos de empresas y Efectos de Comercio 96 0,00% 178.771 3,38% 986.034 6,45% 824.299 11,94% 1.127.724 10,06% 3.116.924 7,11%

Bonos Bancarios 1.439 0,03% 397.854 7,52% 1.825.608 11,94% 1.532.142 22,18% 2.682.069 23,92% 6.439.112 14,70%

Letras Hipotecarias 639 0,01% 6.097 0,12% 26.938 0,18% 3.879 0,06% 2.499 0,02% 40.052 0,09%

Depósitos a Plazo - - 37.952 0,72% 3.551 0,02% 59.370 0,86% 1.157.654 10,33% 1.258.527 2,87%

Cuotas de Fondos Mutuos y Bonos y Cuotas de

Fondos de Inversión9.958 0,19% 8.777 0,17% 38.591 0,25% 13.566 0,20% 10.823 0,10% 81.715 0,19%

Disponible 162.968 3,19% 175.621 3,32% 262.086 1,71% 47.334 0,69% 61.787 0,55% 709.796 1,62%


DERIVADOS 736 0,01% -20.382 -0,39% -7.970 -0,05% -8.541 -0,12% 24.755 0,22% -11.402 -0,03%

OTROS NACIONALES (1) 5.250 0,10% 17.989 0,34% 47.982 0,31% 35.206 0,51% 52.411 0,47% 158.838 0,36%

INVERSION EXTRANJERA TOTAL 4.152.662 81,22% 3.712.333 70,17% 8.166.000 53,40% 2.297.596 33,26% 1.802.709 16,07% 20.131.300 45,96%

RENTA VARIABLE 3.138.418 61,38% 2.357.618 44,56% 4.842.602 31,67% 1.087.182 15,74% 384.580 3,42% 11.810.400 26,97%

Fondos Mutuos 2.592.271 50,70% 2.088.512 39,47% 4.490.404 29,37% 923.735 13,37% 81.427 0,72% 10.176.349 23,24%

Otros 546.147 10,68% 269.106 5,09% 352.198 2,30% 163.447 2,37% 303.153 2,70% 1.634.051 3,73%

RENTA FIJA 817.518 15,99% 1.158.222 21,90% 2.878.496 18,82% 1.071.947 15,52% 1.339.144 11,95% 7.265.327 16,58%

DERIVADOS -17.000 -0,33% 3.961 0,07% 21.825 0,14% 12.744 0,18% 4.778 0,04% 26.308 0,06%

OTROS EXTRANJEROS (2) 15.480 0,30% 2.660 0,05% 11.971 0,08% 7.074 0,10% 24.790 0,22% 61.975 0,14%


TOTAL CARTERA DE INVERSIONES 5.113.925 100,00% 5.289.758 100,00% 15.292.432 100,00% 6.905.060 100,00% 11.210.568 100,00% 43.811.743 100,00%

SUB TOTAL RENTA VARIABLE 3.744.105 73,23% 2.883.853 54,51% 5.880.293 38,46% 1.299.230 18,81% 553.555 4,93% 14.361.036 32,79%

SUB TOTAL RENTA FIJA 1.142.860 22,34% 2.169.532 41,03% 8.808.279 57,59% 5.396.158 78,15% 10.472.969 93,43% 27.989.798 63,88%

SUB TOTAL DERIVADOS -16.264 -0,32% -16.421 -0,32% 13.855 0,09% 4.203 0,06% 29.533 0,26% 14.906 0,03%

SUB TOTAL OTROS (3) 243.224 4,75% 252.794 4,78% 590.005 3,86% 205.469 2,98% 154.511 1,38% 1.446.003 3,30%

TOTAL ACTIVOS DE LOS FONDOS DE PENSIONES 5.113.925 100,00% 5.289.758 100,00% 15.292.432 100,00% 6.905.060 100,00% 11.210.568 100,00% 43.811.743 100,00%

TotalInstrumentos Financieros

Fondo A Fondo B Fondo C Fondo D Fondo E

(1) OTROS NACIONALES: Incluye Valores por Depositar Nacionales (Nota 4a), Valores en Tránsito (Nota 4b), Cargos Bancarios (Nota 8), y las cuentas de Banco distintas de Bancos de Inversión (Balance General) y los Instrumentos de Inversión OSA. (2) OTROS EXTRANJEROS: Incluye el saldo de la cuenta Valores por Depositar Extranjeros. (Nota 4.a) (3) SUB TOTAL OTROS: Incluye el saldo de los otros nacionales, otros extranjeros, activos alternativos nacionales y activos alternativos extranjeros.

16

NOTA 6: CUSTODIA DE LAS CARTERAS DE INVERSIONES

De acuerdo a lo establecido en el artículo 44 del D.L. N° 3.500 de 1980, la Administradora deberá mantener en todo momento en custodia del Banco Central de Chile, en las instituciones extranjeras que éste autorice para el caso de las inversiones de la letra j) del Artículo 45 del D.L. N° 3.500 y en las empresas de depósito de valores a que se refiere la Ley N° 18.876, títulos representativos de a lo menos el 98% del valor de cada uno de los Fondos de Pensiones y de los Encajes respectivos.

Dando cumplimiento a la citada norma, en el siguiente cuadro se pueden apreciar los montos custodiados en instituciones autorizadas al 30 de septiembre de 2021, así como también el valor de los restantes instrumentos u operaciones que conforman la cartera de inversiones:

CUSTODIA DE TITULOS Al 30 de septiembre de 2021

(En Miles de Pesos)

M$ % (1) % (2) M$ % (1) % (2) M$ % (1) % (2) M$ % (1) % (2) M$ % (1) % (2)

Títulos en Deposito Central de Valores 1.050.173.399 14,78 15,05 1.754.979.739 27,61 28,22 7.700.495.132 46,38 47,19 4.033.899.589 70,63 71,60 4.487.478.256 88,48 90,92

Títulos en Custodio Extranjero (STATE STREET) 5.919.642.729 83,30 84,82 4.422.240.181 69,57 71,12 8.712.469.875 52,48 53,40 1.631.338.788 28,56 28,96 462.773.575 9,12 9,38

Monto Total custodiado 6.969.816.128 98,08 99,87 6.177.219.920 97,18 99,34 16.412.965.007 98,86 100,59 5.665.238.377 99,19 100,56 4.950.251.831 97,60 100,30

Títulos en Bóveda Local AFP 4.507 - - 4.719 - - 18.281 - - 3.432 - - 3.520 - -

Títulos en préstamo de emisores nacionales - - - - - - - - - - - - - - -

Títulos en préstamo de emisores extranjeros - - - - - - - - - - - - - - -

Títulos nacionales entregados en garantía - - - - - - - - - - - - - - -

Títulos extranjeros entregados en garantía - - - - - - - - - - - - - - -

Instrumentos u operaciones no susceptibles de ser

custodiados 9.264.797 0,13 0,13 40.944.339 0,64 0,66 -95.522.438 -0,58 -0,59 -31.747.181 -0,56 -0,56 -14.766.159 -0,29 -0,30

Total Cartera de Inversiones 6.979.085.432 98,21 100,00 6.218.168.978 97,82 100,00 16.317.460.850 98,28 100,00 5.633.494.628 98,63 100,00 4.935.489.192 97,31 100,00

InstitucionesTipo A Tipo B Tipo C Tipo D Tipo E

1) Corresponde al porcentaje con respecto al valor del Fondo de Pensiones y Encaje del día ante precedente a la fecha de cierre del ejercicio. 2) Corresponde al porcentaje con respecto al valor de la cartera de instrumentos financieros al 30 de septiembre de 2021.

CUSTODIA DE INSTRUMENTOS FINANCIEROS

Al 30 de septiembre de 2021 (En Miles de Pesos)


Instrumentos susceptibles de ser custodiados (M$) 6.969.820.635 6.177.224.639 16.412.983.288 5.665.241.809 4.950.255.351

Total monto custodiado (M$) 6.969.816.128 6.177.219.920 16.412.965.007 5.665.238.377 4.950.251.831

% total custodiado 100,00% 100,00% 100,00% 100,00% 100,00%

Requisito legal 98,00% 98,00% 98,00% 98,00% 98,00%

Superávit (Déficit) de custodia en % 2,00% 2,00% 2,00% 2,00% 2,00%

17

CUSTODIA DE TITULOS Al 30 de septiembre de 2020

(En Miles de Pesos)

M$ % (1) % (2) M$ % (1) % (2) M$ % (1) % (2) M$ % (1) % (2) M$ % (1) % (2)

Títulos en Deposito Central de Valores 1.002.004.286 21,61 19,67 1.580.590.426 31,75 30,00 7.233.729.348 47,64 47,49 4.572.008.621 66,72 66,62 9.104.289.218 75,48 81,77

Títulos en Custodio Extranjero (STATE STREET) 3.944.486.199 85,06 77,45 3.521.947.997 70,74 66,84 7.700.700.495 50,72 50,55 2.217.126.590 32,35 32,31 1.915.651.023 15,88 17,21

Monto Total custodiado 4.946.490.485 106,67 97,12 5.102.538.423 102,49 96,84 14.934.429.843 98,36 98,04 6.789.135.211 99,07 98,93 11.019.940.241 91,36 98,98

Títulos en Bóveda Local AFP 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

Títulos en préstamo de emisores nacionales 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

Títulos en préstamo de emisores extranjeros 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

Títulos nacionales entregados en garantía 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

Títulos extranjeros entregados en garantía 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

Instrumentos u operaciones no susceptibles de ser

custodiados 146.704.124 3,16 2,88 166.570.415 3,35 3,16 298.048.966 1,96 1,96 73.644.612 1,07 1,07 113.426.952 0,94 1,02

Total Cartera de Inversiones 5.093.194.609 109,83 100,00 5.269.108.838 105,84 100,00 15.232.478.809 100,32 100,00 6.862.779.823 100,14 100,00 11.133.367.193 92,30 100,00

Tipo A Tipo B Tipo C Tipo D Tipo EInstituciones

1) Corresponde al porcentaje con respecto al valor del Fondo de Pensiones y Encaje del día ante precedente a la fecha de cierre del ejercicio. 2) Corresponde al porcentaje con respecto al valor de la cartera de instrumentos financieros al 30 de septiembre de 2020.

CUSTODIA DE INSTRUMENTOS FINANCIEROS Al 30 de septiembre de 2020

(En Miles de Pesos)


Instrumentos susceptibles de ser custodiados (M$) 4.946.490.485 5.102.538.423 14.934.429.843 6.789.135.211 11.019.940.241

Total monto custodiado (M$) 4.946.490.485 5.102.538.423 14.934.429.843 6.789.135.211 11.019.940.241

% total custodiado 100,00% 100,00% 100,00% 100,00% 100,00%

Requisito legal 98,00% 98,00% 98,00% 98,00% 98,00%

Superávit (Déficit) de custodia en % 2,00% 2,00% 2,00% 2,00% 2,00%

18

Arqueos realizados por Contraloría a los instrumentos de inversiones de los Fondos de Pensiones, en Custodia Local:

Fecha de Arqueo Fecha de Cierre

23 de febrero de 2021 22 de febrero de 2021

11 de mayo de 2021 10 de mayo de 2021

14 de junio de 2021 11 de junio de 2021

27 de septiembre de 2021 24 de septiembre de 2021

El arqueo efectuado con fecha 23 de febrero de 2021 a los instrumentos de inversión de los Fondos de Pensiones A, B, C, D y E custodiados internamente, a través de la revisión de los contratos y condiciones de éstos, y de la verificación de la información proporcionada por el Depósito Central de Valores y por State Street, respecto de los títulos mantenidos en custodia en dichas instituciones, concuerdan con los registros de la cartera de inversiones al día 22 de febrero de 2021. El arqueo efectuado con fecha 11 de mayo de 2021 a los instrumentos de inversión de los Fondos de Pensiones A, B, C, D, y E custodiados internamente, a través de la revisión de los contratos y condiciones de éstos, y de la verificación de la información proporcionada por el Depósito Central de Valores y por State Street, respecto de los títulos mantenidos en custodia en dichas instituciones, concuerdan con los registros de la cartera de inversiones al día 10 de mayo de 2021. El arqueo efectuado con fecha 14 de junio de 2021 a los instrumentos de inversión de los Fondos de Pensiones A, B, C, D, y E custodiados internamente, a través de la revisión de los contratos y condiciones de éstos, y de la verificación de la información proporcionada por el Depósito Central de Valores y por State Street, respecto de los títulos mantenidos en custodia en dichas instituciones, concuerdan con los registros de la cartera de inversiones al día 11 de junio de 2021. El arqueo efectuado con fecha 27 de septiembre de 2021 a los instrumentos de inversión de los Fondos de Pensiones A, B, C, D, y E custodiados internamente, a través de la revisión de los contratos y condiciones de éstos, y de la verificación de la información proporcionada por el Depósito Central de Valores y por State Street, respecto de los títulos mantenidos en custodia en dichas instituciones, concuerdan con los registros de la cartera de inversiones al día 24 de septiembre de 2021.

19

NOTA 7: EXCESOS Y DÉFICIT DE INVERSIÓN. (Código FECU 10.290, incluye códigos FECU 10.290.10 al código FECU

10.290.80) A. Excesos por inversión: Corresponde al monto de las inversiones de los Fondos de Pensiones en instituciones financieras, empresas, instituciones estatales, activos alternativos nacionales, derivados nacionales, instituciones extranjeras, activos alternativos extranjeros, derivados extranjeros, operaciones de préstamo o mutuo de instrumentos nacionales y operaciones de préstamo o mutuos de instrumentos extranjeros valorizadas a la fecha del informe según las normas vigentes, que excedan los límites de diversificación establecidos en el D.L. N° 3.500 de 1980, el Régimen de Inversión de los Fondos de Pensiones o en los Acuerdos del Banco Central de Chile. Estos excesos deberán eliminarse en conformidad a lo establecido en el D.L. N° 3.500 y en el Régimen de Inversión de los Fondos de Pensiones. a) Excesos por instrumentos:

Año 2021

Fondo de Pensiones Tipo A 30 de septiembre de 2021 (En Miles de Pesos)

Tipo de Instrumento

Monto de

Exceso de

Inversión M$

%

Respecto

del Fondo

de

Pensiones

Fecha en que

se originó el

exceso

Origen

PFI 1.487.211 0,02 02-11-2017

CFID 3.237.810 0,05 02-11-2017

CFIV 28.286 0,00 02-11-2017

Total Nacional 4.753.307 0,07

PFI 5.119.795 0,07 02-11-2017

CFID 1.040.822 0,01 02-11-2017

CFIV 4.669.956 0,07 02-11-2017

Total Extranjero 10.830.573 0,15

TOTAL 15.583.880 0,22

Inversiones que dejaron de cumplir requisitos para ser adquiridos -

Letra H) con Suby N.1, N.2 no CCR. Exceso Límite Intrumentos

Alternativos. Comienzo de nueva normativa desde Noviembre 2017.

Fecha de regularización 29-12-2028

Tipo de Instrumento

Monto de

Exceso de

Inversión M$

%

Respecto

del Fondo

de

Pensiones

Fecha en que

se originó el

exceso

Origen

ACC 7.009.582 0,10 23-12-2020

CFID 24 0,00 23-12-2020

CFIV 1.328.473 0,02 23-12-2020


ADR 803 0,00 23-12-2020

AEE 98.450 0,00 23-12-2020

CFID 177 0,00 23-12-2020

CFIV 1.929.319 0,03 23-12-2020

CMEV 41.397.625 0,59 23-12-2020

ETFA 11.028.496 0,16 23-12-2020

VCPE 1.240.057 0,01 23-12-2020

VDPE 36.174 0,00 23-12-2020


TOTAL 64.069.180 0,91

Exceso límite III.3.a.5 generado por valorización. Fecha de regularización

28-10-2021

20

Fondo de Pensiones Tipo B 30 de septiembre de 2021 (En Miles de Pesos)

Tipo de Instrumento

Monto de

Exceso de

Inversión M$

%

Respecto

del Fondo

de

Pensiones

Fecha en que

se originó el

exceso

Origen

PFI 1.880.999 0,03 02-11-2017

CFID 4.095.627 0,07 02-11-2017

CFIV 59.881 0,00 02-11-2017


PFI 6.257.912 0,10 02-11-2017

CFID 1.316.582 0,02 02-11-2017

CFIV 5.302.603 0,08 02-11-2017


TOTAL 18.913.604 0,30





Tipo de Instrumento

Monto de

Exceso de

Inversión M$

%

Respecto

del Fondo

de

Pensiones

Fecha en que

se originó el

exceso

Origen

ACC 3.926.441 0,06 20-07-2020

CFID 14 0,00 20-07-2020

CFIV 607.456 0,01 20-07-2020


ADR 927 0,00 20-07-2020

AEE 57.837 0,00 20-07-2020

CFID 106 0,00 20-07-2020

CFIV 1.338.868 0,02 20-07-2020

CMEV 18.029.499 0,29 20-07-2020

ETFA 3.620.752 0,06 20-07-2020

VCPE 554.620 0,01 20-07-2020

VDPE 12.095 0,00 20-07-2020


TOTAL 28.148.615 0,45

Exceso límite III.3.a.5 generado por valorización. Fecha de regularización

28-10-2021

21

Fondo de Pensiones Tipo C


Tipo de Instrumento

Monto de

Exceso de

Inversión M$

%

Respecto

del Fondo

de

Pensiones

Fecha en que

se originó el

exceso

Origen

PFI 3.679.717 0,02 02-11-2017

CFID 8.011.700 0,05 02-11-2017

CFIV 119.382 0,00 02-11-2017


PFI 12.596.130 0,08 02-11-2017

CFID 2.575.507 0,02 02-11-2017

CFIV 11.403.877 0,06 02-11-2017


TOTAL 38.386.313 0,23





Fondo de Pensiones Tipo D


Tipo de Instrumento

Monto de

Exceso de

Inversión M$

%

Respecto

del Fondo

de

Pensiones

Fecha en que

se originó el

exceso

Origen

PFI 754 0,00 17-05-2021CFIV 2.199 0,00 17-05-2021

Total Nacional 2.953 0,00

PFI 1.506.284 0,03 17-05-2021

CFIV 4.396.272 0,07 17-05-2021


TOTAL 5.905.509 0,10





Tipo de Instrumento

Monto de

Exceso de

Inversión M$

%

Respecto

del Fondo

de

Pensiones

Fecha en que

se originó el

exceso

Origen

PFI 1.183.626 0,01 17-06-2021

CFID 3.755.380 0,07 17-06-2021

CFIV 1.150.965 0,02 17-06-2021

CSIN 2.747.372 0,05 17-06-2021


PFI 3.698.758 0,06 17-06-2021

ACPE 13.165.741 0,23 17-06-2021

ADPE 2.440.177 0,04 17-06-2021

CCPE 342.690 0,01 17-06-2021

CFID 234.984 0,00 17-06-2021

CFIV 13.462.399 0,24 17-06-2021

KCPE 78.798 0,00 17-06-2021

VCPE 9.199.195 0,16 17-06-2021

VDPE 3.747.823 0,07 17-06-2021


TOTAL 55.207.908 0,96

Exceso límite III.1.a.7 generado por valorización.

22

Tipo de Instrumento

Monto de

Exceso de

Inversión M$

%

Respecto

del Fondo

de

Pensiones

Fecha en que

se originó el

exceso

Origen

PFI 320.793 0,01 18-05-2021

CFIV 1.626.111 0,03 18-05-2021


PFI 5.290.224 0,09 18-05-2021

ACPE 12.637.414 0,22 18-05-2021

CFIV 18.342.614 0,32 18-05-2021

VCPE 12.253.368 0,21 18-05-2021

VDPE 428.674 0,01 18-05-2021


TOTAL 50.899.198 0,89

Exceso límite III.1.b.10 generado por valorización.

Fondo de Pensiones Tipo E


Tipo de Instrumento

Monto de

Exceso de

Inversión M$

%

Respecto

del Fondo

de

Pensiones

Fecha en que

se originó el

exceso

Origen

PFI 4.075.917 0,08 02-08-2021

CFID 5.958.292 0,12 02-08-2021

CSIN 4.825.562 0,10 02-08-2021


PFI 0 0,00 02-08-2021

ACPE 24.407.963 0,49 02-08-2021

ADPE 13.554.231 0,27 02-08-2021

CCPE 2.528.020 0,05 02-08-2021

CFID 0 0,00 02-08-2021

KCPE 581.292 0,00 02-08-2021

VCPE 3.761.592 0,08 02-08-2021

VDPE 20.829.270 0,42 02-08-2021


TOTAL 80.522.139 1,61

Exceso límite III.1.a.7 generado por valorización.

23

Año 2020

Fondo de Pensiones Tipo A Al 30 de septiembre de 2020 (En Miles de Pesos)

Tipo de Instrumento

Monto de

Exceso de

Inversión M$

%

Respecto

del Fondo

de

Pensiones

Fecha en que

se originó el

exceso

Origen

PFI 1.477.789 0,03 02-11-2017

CFID 2.836.430 0,06 02-11-2017

CFIV 909.079 0,02 02-11-2017


PFI 3.712.346 0,07 02-11-2017

CFIV 6.780.142 0,13 02-11-2017


TOTAL 15.715.786 0,31

Inversiones que dejaron de cumplir requisitos para ser adquiridos - Letra

H) con Suby N.1, N.2 no CCR. Exceso Límite Intrumentos Alternativos.

Comienzo de nueva normativa desde Noviembre 2017. Fecha de

regularización 29-12-2028

Fondo de Pensiones Tipo B Al 30 de septiembre de 2020 (En Miles de Pesos)

Tipo de Instrumento

Monto de

Exceso de

Inversión M$

%

Respecto

del Fondo

de

Pensiones

Fecha en que

se originó el

exceso

Origen

PFI 1.869.156 0,04 02-11-2017CFID 3.587.904 0,07 02-11-2017

CFIV 1.191.459 0,02 02-11-2017


PFI 4.695.516 0,09 02-11-2017

CFIV 8.284.439 0,16 02-11-2017


TOTAL 19.628.474 0,38





24

Fondo de Pensiones Tipo C Al 30 de septiembre de 2020 (En Miles de Pesos)

Tipo de Instrumento

Monto de

Exceso de

Inversión M$

%

Respecto

del Fondo

de

Pensiones

Fecha en que

se originó el

exceso

Origen

ACC 23.870.210 0,16 22-07-2020

CFIV 5.900.362 0,04 22-07-2020

Total Nacional 29.770.572 0,20 22-07-2020

ADR 10.414 0,00 22-07-2020

AEE 154.534 0,00 22-07-2020

CFIV 9.319.392 0,06 22-07-2020

CMEV 124.554.431 0,81 22-07-2020

ETFA 9.239.079 0,06 22-07-2020

VCPE 860.791 0,01 22-07-2020

VDPE 51.116 0,00 22-07-2020

Total Extranjero 144.189.757 0,94 22-07-2020

TOTAL 173.960.329 1,14 22-07-2020

Exceso límite III.2.b.10 generado por valorización. Fecha de

regularización 22-01-2021.

Tipo de Instrumento

Monto de

Exceso de

Inversión M$

%

Respecto

del Fondo

de

Pensiones

Fecha en que

se originó el

exceso

Origen

PFI 3.656.350 0,02 02-11-2017CFID 7.018.486 0,05 02-11-2017

CFIV 2.335.063 0,01 02-11-2017


PFI 9.185.140 0,06 02-11-2017

CFIV 15.034.991 0,10 02-11-2017


TOTAL 37.230.030 0,24





25

Fondo de Pensiones Tipo D Al 30 de septiembre de 2020 (En Miles de Pesos)

Tipo de Instrumento

Monto de

Exceso de

Inversión M$

%

Respecto

del Fondo

de

Pensiones

Fecha en que

se originó el

exceso

Origen

ACC 3.238.667 0,05 18-08-2020

CFIV 828.597 0,01 18-08-2020

Total Nacional 4.067.264 0,06 18-08-2020

ADR 3.162 0,00 18-08-2020

AEE 40.833 0,00 18-08-2020

CFIV 1.529.039 0,02 18-08-2020

CMEV 17.312.095 0,26 18-08-2020

ETFA 2.932.328 0,04 18-08-2020

VCPE 340.727 0,00 18-08-2020

VDPE 16.129 0,00 18-08-2020


TOTAL 26.241.577 0,38 18-08-2020

Exceso límite III.2.b.10 generado por valorización. Fecha de

regularización 18-02-2021.

Tipo de Instrumento

Monto de

Exceso de

Inversión M$

%

Respecto

del Fondo

de

Pensiones

Fecha en que

se originó el

exceso

Origen

CFIV 1.220.407 0,02 02-11-2017


TOTAL 1.220.407 0,02 02-11-2017





Para el fondo de Pensión Tipo E, al 30 de septiembre de 2020, no se presentan este tipo de Excesos.

26

Instrumentos Restringidos

Año 2021

Fondo de Pensiones Tipo C


Directo/Indirecto Tipo de Instrumento

Monto de

Exceso de

Inversión M$

% Respecto del

Fondo de

Pensiones

Fecha en que se

originó el excesoFecha Expiración Plazo

EnajenaciónOrigen

Directo ACC 196.638 0,00 18-05-2021 18-11-2021Directo BCS 1.188 0,00 18-05-2021 18-11-2021

Directo DEB 733 0,00 18-05-2021 18-11-2021Directo CC3 48.532 0,00 18-05-2021 18-11-2021

247.091 0,00

Indirecto CFID 18.547.637 0,11 18-05-2021 18-11-2021Indirecto CFIV 3.063.050 0,02 18-05-2021 18-11-2021Indirecto CMED 162.365.681 0,98 18-05-2021 18-11-2021

Indirecto CMEV 7.484.404 0,05 18-05-2021 18-11-2021Indirecto ETFA 1.714.851 0,01 18-05-2021 18-11-2021

193.175.623 1,17

193.422.714 1,17

Total Indirecto

Total Restringido

Total Directo

Exceso generado por valorización

Fondo de Pensiones Tipo D



Monto de

Exceso de

Inversión M$

% Respecto del

Fondo de

Pensiones

Fecha en que se

originó el excesoFecha Expiración Plazo

EnajenaciónOrigen

Directo ACC 26.050 0,00 18-05-2021 18-11-2021Directo BCS 375 0,00 18-05-2021 18-11-2021Directo DEB 276 0,00 18-05-2021 18-11-2021

26.701 0,00

Indirecto CFID 6.303.820 0,11 18-05-2021 18-11-2021

Indirecto CFIV 917.928 0,02 18-05-2021 18-11-2021Indirecto CMED 36.896.689 0,64 18-05-2021 18-11-2021Indirecto CMEV 464.398 0,01 18-05-2021 18-11-2021

Indirecto ETFA 551.877 0,01 18-05-2021 18-11-2021 45.134.712 0,79

45.161.413 0,79

Total Directo

Exceso generado por valorización

Total Indirecto

Total Restringido

27

Fondo de Pensiones Tipo E



Monto de

Exceso de

Inversión M$

% Respecto del

Fondo de

Pensiones

Fecha en que se

originó el exceso

Fecha Expiración Plazo

EnajenaciónOrigen

Directo CFID 24.768.399 0,49 26-03-2021 25-03-2022Directo CFID 0 0,00 26-03-2021 25-03-2022

Directo CMEV 1.903.073 0,04 26-03-2021 25-03-2022 26.671.472 0,53

26.671.472 0,53

Exceso generado por cambio de

parametroTotal Directo

Total Restringido

Para los fondos de Pensiones Tipo A y B, al 30 de septiembre de 2021, no se presentan este tipo de Excesos.

Año 2020

Para los fondos de Pensiones Tipo A, B, C, D y E, al 30 de septiembre de 2020, no se presentan este tipo de Excesos.

b) Excesos por Emisor:

Año 2021

Fondo de Pensiones Tipo A Al 30 de septiembre de 2021 (En Miles de Pesos)

EmisorTipo de

InstrumentoNemotécnico

Valor Cartera

M$

Monto Exceso

M$

%

Respecto

del Fondo

de

Pensiones

% de la

serie

suscrita

Monto

Exceso

Enajenar

M$

Fecha

Origen

Exceso

Fecha

Origen

Exceso

Enajenar

Fecha

Expiración

Plazo

Enajenación

Origen Exceso

MONEDA LUXEMBOURG

SICAV-LATIN AMERICA CMEV 38.929.593 3.834.594 0,05 9,9 3.834.594 31-05-2021 31-05-2021 31-05-2022 Exceso generado por cambio parametros

TOTAL 38.929.593 3.834.594 0,05 9,9 3.834.594

28

Fondo de Pensiones Tipo E Al 30 de septiembre de 2021 (En Miles de Pesos)

EmisorTipo de


Valor Cartera

M$

Monto Exceso

M$

%

Respecto

del Fondo

de

Pensiones

% de la

serie

suscrita

Monto

Exceso

Enajenar

M$

Fecha

Origen

Exceso

Fecha

Origen

Exceso

Enajenar

Fecha

Expiración

Plazo

Enajenación

Origen Exceso

CELULOSA ARAUCO Y

CONSTITUCION S.A.DEB 114.300.185 18.643.946 0,37 16,31 18.643.946 04-08-2021 04-08-2021 04-02-2022 Exceso generado por valorización

TOTAL 114.300.185 18.643.946 0,37 16,31 18.643.946

EmisorTipo de


Valor Cartera

M$

Monto Exceso

M$

%

Respecto

del Fondo

de

Pensiones

% de la

serie

suscrita

Monto

Exceso

Enajenar

M$

Fecha

Origen

Exceso

Fecha

Origen

Exceso

Enajenar

Fecha

Expiración

Plazo

Enajenación

Origen Exceso

EMPRESAS COPEC S. A. DEB 150.997.647 49.378.276 0,99 32,70 49.378.276 28-05-2021 28-05-2021 26-11-2021 Exceso generado por valorización

TOTAL 150.997.647 49.378.276 0,99 32,70 49.378.276

EmisorTipo de


Valor Cartera

M$

Monto Exceso

M$

%

Respecto

del Fondo

de

Pensiones

% de la

serie

suscrita

Monto

Exceso

Enajenar

M$

Fecha

Origen

Exceso

Fecha

Origen

Exceso

Enajenar

Fecha

Expiración

Plazo

Enajenación

Origen Exceso

TOESCA

INFRAESTRUCTURA II

FONDO DE INVERSIÓN

CFID 18.043.177 5.058.106 0,10 28,03 5.058.106 26-07-2021 26-07-2021 26-01-2022 Exceso generado por valorización

TOESCA

INFRAESTRUCTURA II

FONDO DE INVERSIÓN

PFI 16.750.862 4.695.827 0,09 28,03 4.695.827 26-07-2021 26-07-2021 26-01-2022 Exceso generado por valorización

TOTAL 34.794.039 9.753.933 0,19 28,03 9.753.933

EmisorTipo de


Valor Cartera

M$

Monto Exceso

M$

%

Respecto

del Fondo

de

Pensiones

% de la

serie

suscrita

Monto

Exceso

Enajenar

M$

Fecha

Origen

Exceso

Fecha

Origen

Exceso

Enajenar

Fecha

Expiración

Plazo

Enajenación

Origen Exceso

BANCO DE CHILE ACC 6.604.432 66.655 - 1,01 66.655 28-09-2021 28-09-2021 25-03-2022 Exceso generado por valorización

BANCO DE CHILE BEF 321.044.875 3.240.136 0,07 1,01 3.240.136 28-09-2021 28-09-2021 25-03-2022 Exceso generado por valorización

BANCO DE CHILE BSF 1.070.747 10.806 - 1,01 10.806 28-09-2021 28-09-2021 25-03-2022 Exceso generado por valorización

BANCO DE CHILE CC2 23.426 236 - 1,01 236 28-09-2021 28-09-2021 25-03-2022 Exceso generado por valorización

BANCO DE CHILE LHF 96.708 976 - 1,01 976 28-09-2021 28-09-2021 25-03-2022 Exceso generado por valorización

TOTAL 328.840.188 3.318.809 0,07 1,01 3.318.809

29

EmisorTipo de


Valor Cartera

M$

Monto Exceso

M$

%

Respecto

del Fondo

de

Pensiones

% de la

serie

suscrita

Monto

Exceso

Enajenar

M$

Fecha

Origen

Exceso

Fecha

Origen

Exceso

Enajenar

Fecha

Expiración

Plazo

Enajenación

Origen Exceso

SCOTIABANK BEF 280.981.727 3.245.869 0,07 1,16 3.245.869 10-09-2021 10-09-2021 09-03-2022 Exceso generado por valorización

SCOTIABANK BSF 40.042.157 462.562 0,01 1,16 462.562 10-09-2021 10-09-2021 09-03-2022 Exceso generado por valorización

SCOTIABANK CC2 355.577 4.108 - 1,16 4.108 10-09-2021 10-09-2021 09-03-2022 Exceso generado por valorización

SCOTIABANK LHF 69.234 800 - 1,16 800 10-09-2021 10-09-2021 09-03-2022 Exceso generado por valorización

SCOTIABANK 7.877.018 90.994 - 1,16 90.994 10-09-2021 10-09-2021 09-03-2022 Exceso generado por valorización

TOTAL 329.325.713 3.804.333 0,08 1,16 3.804.333

Para los fondos de Pensiones Tipo B, C y D al 30 de septiembre de 2021, no se presentan este tipo de Excesos

Año 2020 Fondo de Pensiones Tipo A Al 30 de septiembre de 2020 (En Miles de Pesos)

EmisorTipo de


Valor Cartera

M$

Monto

Exceso M$

% Respecto

del Fondo de

Pensiones

% de la

serie

suscrita

Monto

Exceso

Enajenar M$

Fecha Origen

Exceso

Fecha Origen

Exceso

Enajenar

Fecha

Expiración

Plazo

Enajenación

Origen Exceso

ALIBABA GROUP HOLDING LTD CMED 4.017 422 0,00% 10,5% 422 24-08-2020 24-08-2020 24-02-2021 Exceso generado por valorización

ALIBABA GROUP HOLDING LTD CMEV 56.980.045 5.986.384 0,12% 10,5% 5.986.384 24-08-2020 24-08-2020 24-02-2021 Exceso generado por valorización

ALIBABA GROUP HOLDING LTD ETFA 92.955 9.766 0,00% 10,5% 9.766 24-08-2020 24-08-2020 24-02-2021 Exceso generado por valorización

TOTAL 57.077.017 5.996.572 0,12% 10,5% 5.996.572

Fondo de Pensiones Tipo B Al 30 de septiembre de 2020 (En Miles de Pesos)

EmisorTipo de


Valor Cartera

M$

Monto

Exceso M$

% Respecto

del Fondo de

Pensiones

% de la

serie

suscrita

Monto

Exceso

Enajenar M$

Fecha Origen

Exceso

Fecha Origen

Exceso

Enajenar

Fecha

Expiración

Plazo

Enajenación

Origen Exceso

ALIBABA GROUP HOLDING LTD CMED 53.117 2.369 0,00% 4,5% 2.369 24-08-2020 24-08-2020 24-02-2021 Exceso generado por valorización

ALIBABA GROUP HOLDING LTD CMEV 54.800.561 2.444.082 0,05% 4,5% 2.444.082 24-08-2020 24-08-2020 24-02-2021 Exceso generado por valorización


TOTAL 55.175.834 2.460.819 0,05% 4,50% 2.460.819

30

Fondo de Pensiones Tipo C Al 30 de septiembre de 2020 (En Miles de Pesos)

EmisorTipo de


Valor Cartera

M$

Monto

Exceso M$

% Respecto

del Fondo de

Pensiones

% de la

serie

suscrita

Monto

Exceso

Enajenar M$

Fecha Origen

Exceso

Fecha Origen

Exceso

Enajenar

Fecha

Expiración

Plazo

Enajenación

Origen Exceso

ALIBABA GROUP HOLDING LTD CMED 736.948 2.174 0,00% 0,3% 2.174 30-09-2020 30-09-2020 30-03-2021 Exceso generado por valorización

ALIBABA GROUP HOLDING LTD CMEV 151.497.734 446.919 0,00% 0,3% 446.919 30-09-2020 30-09-2020 30-03-2021 Exceso generado por valorización


TOTAL 152.891.291 451.030 0,00% 0,30% 451.030

Para los fondos de Pensiones Tipo D y E al 30 de septiembre de 2020, no se presentan este tipo de Excesos

31

c) Excesos de inversión en instrumentos por inversión conjunta de todos los Tipos de Fondos de Pensiones de la Administradora.

Año 2021 Al 30 de septiembre de 2021 Para los fondos de Pensiones Tipo A, B, C, D y E al 30 de septiembre de 2021, no se presentan este tipo de Excesos.


d) Excesos por emisor por Inversión en forma conjunta de todos los Tipos de Fondos de Pensiones de la Administradora



32

e) Excesos por emisor o instrumento en operaciones con instrumento Derivados 1. Excesos por emisor

Año 2021

Fondo de P ensiones T ipo A

Al 30 de S eptiembre de 2021

(E n M iles de P esos)

E misorM onto del E xceso

de Inversión M $

% respecto de los

Fondos de

P ensiones

Fecha Origen del

E xceso

Fecha de expiración plazo de

regularizaciónOrigen del E xceso

Fondo de P ensiones T ipo B




de Inversión M $

% respecto de los

Fondos de

P ensiones

Fecha Origen del

E xceso



Fondo de P ensiones T ipo C




de Inversión M $

% respecto de los

Fondos de

P ensiones

Fecha Origen del

E xceso



Fondo de P ensiones T ipo D




de Inversión M $

% respecto de los

Fondos de

P ensiones

Fecha Origen del

E xceso



Fondo de P ensiones T ipo E




de Inversión M $

% respecto de los

Fondos de

P ensiones

Fecha Origen del

E xceso



33

Año 2020





de Inversión M $

% respecto de los

Fondos de

P ensiones

Fecha Origen del

E xceso







de Inversión M $

% respecto de los

Fondos de

P ensiones

Fecha Origen del

E xceso







de Inversión M $

% respecto de los

Fondos de

P ensiones

Fecha Origen del

E xceso



SCOTIABANK 29.337.477 0,19% 21-09-2020 19-03-2021 Exceso límite III.3.c.4 generado por vencimientos





de Inversión M $

% respecto de los

Fondos de

P ensiones

Fecha Origen del

E xceso



BANCO FALABELLA 16.888.410 0,25% 23-09-2020 22-03-2021 Exceso límite III.3.c.4 generado por vencimientos





de Inversión M $

% respecto de los

Fondos de

P ensiones

Fecha Origen del

E xceso



34

2. Excesos por instrumento en operaciones con instrumentos derivados

Año 2021




Descripción Activo ObjetoM onto de exceso

de inversión en M $

% Respecto del valor

del Fondo de

P ensiones

Fecha de origen del exceso Fecha de expiración plazo de reglarización

Derivados de Cobertura

S ubtotal Derivados Cobertura

Derivados de Inversion 11.399.703 0,16 12-05-2021 08-11-2021

Posicion neta vendedora (directa + indirecta)

S ubtotal P osicion neta vendedora







del Fondo de

P ensiones




Derivados de Inversion






Descripción Activo Objeto M onto de exceso



del Fondo de

P ensiones













del Fondo de

P ensiones













del Fondo de

P ensiones







35

Año 2020




Descripción Activo ObjetoM onto de exceso de

inversión en M $


del Fondo de

P ensiones


Derivados de Cobertura TASA NO 128.250.000 2,51% 15-04-2020 09-10-2020

S ubtotal Derivados Cobertura 128.250.000 2,51%








inversión en M $


del Fondo de

P ensiones




Derivados de Inversion 5.883.067 0,11% 16-09-2020 15-03-2021









del Fondo de

P ensiones




Derivados de Inversion 209.561.051 1,37% 03-06-2020 30-11-2020









del Fondo de

P ensiones




Derivados de Inversion 444.499 0,01% 25-09-2020 24-03-2021







inversión en M $


del Fondo de

P ensiones







36

3. Déficit por Instrumentos en operaciones con instrumentos derivados:

Año 2021




Descripción Activo ObjetoM onto de déf icit de

inversión en M $


del Fondo de

P ensiones

Fecha de origen del déf icit Fecha de expiración plazo de regularización


T otal Derivados de Cobertura





inversión en M $


del Fondo de

P ensiones








inversión en M $


del Fondo de

P ensiones








inversión en M $


del Fondo de

P ensiones








inversión en M $


del Fondo de

P ensiones




37

Año 2020





inversión en M $


del Fondo de

P ensiones








inversión en M $


del Fondo de

P ensiones








inversión en M $


del Fondo de

P ensiones








inversión en M $


del Fondo de

P ensiones








inversión en M $


del Fondo de

P ensiones




38

4. Excesos por instrumento en moneda extranjera

Año 2021 Al 30 de septiembre de 2021

Para los Fondos de Pensiones Tipo A, B, C, D, y E, al 30 de septiembre de 2021, no se presentan este tipo de excesos.

Año 2020 Al 30 de septiembre de 2020

Para los Fondos de Pensiones Tipo A, B, C, D, y E, al 30 de septiembre de 2020, no se presentan este tipo de excesos.

B.- Déficit de Inversión:

Corresponde al déficit de inversión de los Fondos de Pensiones en instrumentos de renta variable a la fecha de los estados financieros, de acuerdo a los límites mínimos establecidos, en el Régimen de Inversión de los Fondos de Pensiones.

Este déficit debe eliminarse en conformidad a lo establecido en el Régimen de Inversión de los Fondos de Pensiones.

Al 30 de septiembre de 2021 y al 30 de septiembre de 2020, los Fondos de Pensiones Tipo A, B, C, D y E, no presentan déficit de inversión.

39

C. Cuadro Conciliatorio:

M$ % M$ % M$ % M$ % M$ %

Excesos por Emisor

- Renta Variable Nacional 0 0,00% 0 0,00% 834.441 0,01% 302.373 0,01% 66.655 0,00%

- Renta Variable Extranjera 3.834.593 0,05% 0 0,00% 7.316.927 0,04% 455.293 0,01% 1.903.073 0,04%

- Renta Fija Nacional 0 0,00% 0 0,00% 1.883.978 0,01% 594.996 0,01% 56.339.425 1,12%

- Renta Fija Extranjera 0 0,00% 0 0,00% 177.489.410 1,08% 41.868.679 0,73% 0 0,00%

- Activos Alternativos 0 0,00% 0 0,00% 3.967.098 0,02% 41.442.958 0,72% 49.359.261 0,99%

Subtotal Excesos por Emisor 3.834.593 0,05% 0 0,00% 191.491.854 1,16% 84.664.299 1,48% 107.668.414 2,15%

Excesos Renta Variable

- Renta Variable Nacional 8.337.760 0,12% 4.533.468 0,07% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%

- Renta Variable Extranjera 55.239.245 0,79% 23.575.503 0,38% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%

Subtotal Excesos Renta Variable 63.577.005 0,91% 28.108.971 0,45% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%

Excesos Activos Alternativos 8.976.875 0,13% 10.774.692 0,17% 20.936.648 0,13% 6.617.681 0,12% 7.353.583 0,15%

Excesos Inversion en el Extranjero

- Renta Fija Extranjera 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%

- Renta Variable Extranjera 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%

Subtotal Excesos de Inversion en el Extranjero 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%

Total Excesos de Inversion 76.388.473 1,09% 38.883.663 0,62% 212.428.502 1,29% 91.281.980 1,60% 115.021.997 2,30%

Conciliación de Excesos con Balance General

(Miles de Pesos)

Tipo de Exceso Fondo A Fondo B Fondo C Fondo D Fondo E

Al 30 de septiembre de 2021

M$ % M$ % M$ % M$ % M$ %

Excesos por Emisor

- Renta Variable Nacional 0 0,00% 0 0,00% 332.913 0,00% 98.698 0,00% 0 0,00%

- Renta Variable Extranjera 1.279.075 0,03% 519.654 0,01% 4.165.788 0,03% 466.504 0,01% 0 0,00%

- Renta Fija Nacional 0 0,00% 0 0,00% 7.691.460 0,05% 3.126.692 0,04% 0 0,00%

- Renta Fija Extranjera 421 0,00% 2.369 0,00% 40.568.436 0,27% 11.429.386 0,17% 0 0,00%

- Activos Alternativos 0 0,00% 0 0,00% 1.197.820 0,00% 23.402 0,00% 0 0,00%

Subtotal Excesos por Emisor 1.279.496 0,03% 522.023 0,01% 53.956.417 0,35% 15.144.682 0,22% 0 0,00%

Excesos Renta Variable

- Renta Variable Nacional 0 0,00% 0 0,00% 28.328.397 0,19% 3.875.292 0,06% 0 0,00%

- Renta Variable Extranjera 0 0,00% 0 0,00% 132.540.271 0,87% 19.933.088 0,29% 0 0,00%

Subtotal Excesos Renta Variable 0 0,00% 0 0,00% 160.868.668 1,06% 23.808.380 0,35% 0 0,00%

Excesos Activos Alternativos 10.525.652 0,21% 13.063.802 0,25% 34.542.665 0,23% 3.229.570 0,05% 0 0,00%

Excesos Inversion en el Extranjero

- Renta Fija Extranjera 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%

- Renta Variable Extranjera 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%

Subtotal Excesos de Inversion en el Extranjero 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%

Total Excesos de Inversion 11.805.148 0,24% 13.585.825 0,26% 249.367.750 1,64% 42.182.632 0,62% 0 0,00%

Conciliación de Excesos con Balance General

(Miles de Pesos)

Tipo de Exceso Fondo A Fondo B Fondo C Fondo D Fondo E


40

NOTA 8: CARGOS EN CUENTAS CORRIENTES BANCARIAS. (Código FECU 10.300)

El sado de esta cuenta de activo transitorio de los Fondos de Pensiones representa los cargos efectuados en las cartolas de las cuentas bancarias, que no corresponden a cheques emitidos por los Fondos y que se encuentran pendientes de aclaración o pago por parte de la Administradora.

CARGOS BANCARIOS Al 30 de septiembre de 2021

(En Miles de Pesos)

FONDO A

M$

FONDO B

M$

FONDO C

M$

FONDO D

M$

FONDO E

M$

Cargos Banco recaudaciones - - 1.010 - -

Cargos Banco Inversiones Nacionales - - - - -

Cargo Banco Inversiones Extranjeras - - - - -

Cargos Banco Retiros de Ahorros Voluntarios - - - - -

Cargo Banco Retiros de Ahorro de Indemnización - - - - -

Cargo Banco Pago de Beneficios - - - - -

Cargo Banco Pago Traspasos y Transferencias de Ah. Vol. - - - - -

Total Cargos Bancarios 0 0 1.010 0 0

CARGOS BANCARIOS Al 30 de septiembre de 2020

(En Miles de Pesos)

FONDO A

M$

FONDO B

M$

FONDO C

M$

FONDO D

M$

FONDO E

M$

Cargos Banco recaudaciones - - 1.619 - -

Cargos Banco Inversiones Nacionales - - 273 - -

Cargo Banco Inversiones Extranjeras - - - - -

Cargos Banco Retiros de Ahorros Voluntarios - - - - -

Cargo Banco Retiros de Ahorro de Indemnización - - - - -

Cargo Banco Pago de Beneficios - - - - -

Cargo Banco Pago Traspasos y Transferencias de Ah. Vol. - - 0 - -

Total Cargos Bancarios 0 0 1.892 0 0

41

NOTA 9: RECAUDACIÓN CLASIFICADA. (Código FECU 20.120, incluye Código FECU 20.120.10 al Código 20.120.70)

El saldo de la cuenta "Recaudación clasificada" corresponde a la recaudación destinada al patrimonio de los Fondos de Pensiones, respecto de la cual se haya recibido documentación de respaldo y comprobantes de depósito bancario en forma completa y correcta, que aún no se traspasa a la cuenta "Recaudación en proceso de acreditación".

Además, se consigna aquella recaudación que deba registrarse en la subcuenta "Valores por depositar nacionales" y los movimientos que no tengan contrapartida financiera.

Las subcuentas que componen esta partida son las siguientes:

RECAUDACIÓN CLASIFICADA Al 30 de septiembre de 2021

(En Miles de Pesos)

SUBCUENTAS:FONDO A

M$

FONDO B

M$

FONDO C

M$

FONDO D

M$

FONDO E

M$

Recaudación de cotizaciones y depósitos - - - - -

Recaudación de bonificaciones y subsidios estatales - - 1.942.723 - -

Recaudación de traspasos - - 1.489.022 - -

Recaudación de bonos de reconocimiento y complementos - - - - -

Recaudación por aportes adicionales - - - - -

Recaudación por transferencias desde el antiguo sistema - - - - -

Recaudación de aportes regularizadores de la Administradora - 237 1.570 93 -

Total Recaudación Clasificada 0 237 3.433.315 93 0

RECAUDACIÓN CLASIFICADA Al 30 de septiembre de 2020

(En Miles de Pesos)

SUBCUENTAS:FONDO A

M$

FONDO B

M$

FONDO C

M$

FONDO D

M$

FONDO E

M$

Recaudación de cotizaciones y depósitos 0 0 0 0 0

Recaudación de bonificaciones y subsidios estatales 0 0 1.845.680 0 0

Recaudación de traspasos 0 0 350.020 0 0

Recaudación de bonos de reconocimiento y complementos 0 0 0 0 0

Recaudación por aportes adicionales 0 0 0 0 0

Recaudación por transferencias desde el antiguo sistema 0 0 319.196 0 0

Recaudación de aportes regularizadores de la Administradora 1.000 0 331.001 674 20.036

Total Recaudación Clasificada 1.000 0 2.845.897 674 20.036

Los saldos de las citadas subcuentas corresponden a los siguientes conceptos:

a) Recaudación de cotizaciones y depósitos. (Código FECU 20.120.10)

Corresponde a la recaudación de cotizaciones obligatorias, voluntarias y de afiliados voluntarios; depósitos convenidos, depósitos de ahorro voluntario, depósitos de ahorro previsional voluntario, depósitos de ahorro previsional voluntario colectivo y aportes de indemnización, destinada al patrimonio del Fondo de Pensiones,

42

para la cual se ha recibido su documentación de respaldo y comprobantes de depósito bancario en forma completa y correcta.

b) Recaudación de bonificaciones y subsidios estatales. (Código FECU 20.120.20)

Corresponde a la recaudación de bonificaciones y subsidios estatales, destinadas al patrimonio del Fondo de Pensiones, para la cual se ha recibido su documentación de respaldo y comprobantes de depósito bancario en forma completa y correcta.

c) Recaudación de traspasos. (Código FECU 20.120.30)

Corresponde a la recaudación de traspasos recibidos desde otros Fondos de la misma Administradora, desde otras Administradoras o desde Instituciones Autorizadas, destinada al patrimonio del Fondo, para la cual se ha recibido su documentación de respaldo y comprobantes de depósito bancario en forma completa y correcta.

d) Recaudación de Bonos de Reconocimiento y complementos. (Código FECU 20.120.40)

Corresponde a la recaudación de Bonos de Reconocimiento y complementos, destinada al patrimonio del Fondo de Pensiones, para la cual se ha recibido su documentación de respaldo y comprobantes de depósito bancario en forma completa y correcta.

e) Recaudación de aportes adicionales. (Código FECU 20.120.50)

Corresponde a la recaudación de aportes adicionales una vez recibida su documentación de respaldo y comprobantes de depósito bancario en forma completa y correcta.

f) Recaudación de transferencias desde el antiguo sistema previsional. (Código FECU 20.120.60)

Corresponde a la recaudación de transferencias desde las instituciones previsionales del antiguo régimen, destinada al patrimonio del Fondo de Pensiones, para la cual se ha recibido su documentación de respaldo y comprobantes de depósito bancario en forma completa y correcta.

g) Recaudación de aportes regularizadores de las Administradoras. (Código FECU 20.120.70)

Corresponde a la recaudación de aportes regularizadores de las Administradoras, destinadas al patrimonio del Fondo de Pensiones, para la cual se ha recibido su documentación de respaldo y comprobantes de depósito bancario en forma completa y correcta.

NOTA 10: DESCUADRATURAS MENORES EN PLANILLAS DE RECAUDACIÓN. (Código FECU 20.130)

Corresponde al valor actualizado en el Fondo Tipo C de aquellas cotizaciones para los Fondos de Pensiones que resulten impagas, producto de diferencias con las planillas de recaudación, que no han sido financiados por la Administradora. Al 30 de septiembre de 2021 y al 30 de septiembre de 2020, se encuentran impagas cotizaciones por este concepto por M$3.591 y M$3.552 respectivamente.

43

NOTA 11: RECAUDACIÓN POR ACLARAR (Código FECU 20.140, incluye Código FECU 20.140.10 y Código FECU 20.140.20)

Corresponde a la recaudación recibida desde la cuenta "Recaudación del mes", respecto de la cual no se ha recibido documentación alguna de respaldo, ni el respectivo comprobante de depósito bancario al último día del mes, o que habiéndose recibido su documentación de respaldo esta se encontraba incompleta o su respectivo comprobante de depósito, o bien no alcanzaron a ser revisadas. El saldo que se presenta en el Fondo Tipo C se desglosa de la siguiente forma:

RECAUDACIÓN POR ACLARAR FONDO TIPO C (En Miles de Pesos)

SUBCUENTAS

Ejercicio Actual

30/09/2021

M$

Ejercicio Anterior

30/09/2020

M$

Recaudación por aclarar sin documentación 7.840.978 9.995.146

Recaudación por aclarar con documentación incompleta 13.424.110 1.521.117

Total Recaudación por Aclarar 21.265.088 11.516.263 (1) Con fecha 7 de mayo de 2021, mediante Oficio Ordinario N°12.513, la Superintendencia de Pensiones instruyó las medidas para informar e implementar el retiro del bono de cargo fiscal para los afiliados y beneficiarios, en dichas instrucciones, indicó que una vez verificados los recursos provenientes desde la Tesorería General de la República, deberá traspasarlos a la subcuenta Recaudación por aclarar con documentación incompleta.

NOTA 12: TRANSFERENCIAS CON EL ANTIGUO SISTEMA PREVISIONAL (Código FECU 20.200)

Representa las transferencias de recursos por realizar entre los Fondos de Pensiones y el antiguo sistema previsional a la fecha de cierre de los estados financieros. El saldo de estas cuentas en los Fondos de Pensiones era de:

TRANSFERENCIAS HACIA EL ANTIGUO SISTEMA PREVISIONAL Al 30 de septiembre de 2021

(En Miles de Pesos)

FONDO A

M$

FONDO B

M$

FONDO C

M$

FONDO D

M$

FONDO E

M$

Transferencias hacia el antiguo s is tema

previs ional- - - - -

Transferencias de cotización adicional

desde el antiguo s is tema previs ional- - - - -

TRANSFERENCIAS HACIA EL ANTIGUO SISTEMA PREVISIONAL


FONDO A

M$

FONDO B

M$

FONDO C

M$

FONDO D

M$

FONDO E

M$

Transferencias hacia el antiguo s is tema

previs ional- - - - -

Transferencias de cotización adicional

desde el antiguo s is tema previs ional- - - - -

44

Los saldos de las citadas cuentas corresponden a los siguientes conceptos:

a) Transferencias hacia el antiguo sistema previsional:

Representa el monto de las transferencias hacia instituciones previsionales del antiguo régimen, por concepto de cotizaciones devengadas con anterioridad a la fecha de afiliación al Sistema de Pensiones del D.L. N° 3.500 de 1980, devolución de bonos de reconocimiento liquidados en exceso y desafiliaciones, que a la fecha de los estados financieros aún no han sido canceladas.

b) Transferencias de cotizaciones adicionales desde el antiguo sistema previsional:

Representa el monto de las cotizaciones adicionales transferidas desde el antiguo sistema previsional por pagos equivocados que de acuerdo a dictámenes de la normativa vigente corresponden a los Fondos de la misma Administradora o corresponde pagar a otras Administradoras.

45

NOTA 13: BENEFICIOS. (Códigos FECU 20.210, incluye Código FECU 20.210.10 al código 20.210.70)

Representa los montos a pagar por concepto de beneficios devengados que a la fecha de cierre del ejercicio no han sido girados.

El saldo de esta cuenta en los Fondos de Pensiones era de:

BENEFICIOS Al 30 de septiembre de 2021

(En Miles de Pesos)

SUBCUENTA :FONDO A

M$

FONDO B

M$

FONDO C

M$

FONDO D

M$

FONDO E

M$

Retiros programados 4.557 15.831 27.336 65.068 4.043

Rentas Temporales - 216 2.451 494 -

Primas de rentas vitalicias 113.278 622.731 2.346.994 1.118.951 1.042.458

Cuotas mortuorias 1.393 1.755 5.862 5.336 1.987

Excedentes de libre disposición 2.859 105.264 344.577 20.307 48.727

Excedente de libre disposición 2.859 105.264 344.577 20.307 48.727

Retiro Ley N° 21.248 (*) - - - - -

Retiro Ley N° 21.295 (*) - - - - -

Retiro Ley N° 21.330 (*) - - - - -

Herencias 74.102 40 9.174 173.607 111.533

Beneficios no cobrados 2.334.984 12.818.125 27.178.818 14.938.613 22.350.055

Total Beneficios 2.531.173 13.563.962 29.915.212 16.322.376 23.558.803

(*) Mediante Oficios Ordinarios N°13.609, N°24.797, del año 2020 y N°11.409 del año 2021, la Superintendencia de Pensiones instruyó crear, para la subcuenta Excedentes de Libre Disposición, una subcuenta contable destinada a registrar los retiros de fondos desde las cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias y/o desde cuentas de capitalización individual de afiliados voluntarios.

Por otra parte y con motivo de la entrada en vigencia de la Ley N° 21.248 de Reforma Constitucional que autoriza el retiro de Fondos de Pensiones, desde su implementación hasta el 30 de septiembre de 2021, 1.964.495 afiliados han efectuado el retiro de fondos desde sus Cuentas de Capitalización Individual de Cotizaciones Obligatorias y/o desde sus Cuentas de Capitalización Individual de Afiliado Voluntario, por un monto que asciende a M$3.657.146.135. Asimismo, producto de la entrada en vigencia de la Ley N° 21.295, que establece un segundo retiro de Fondos de Pensiones, desde su implementación hasta el 30 de septiembre de 2021, 1.665.654 afiliados han realizado el retiro de fondos desde sus Cuentas de Capitalización Individual de Cotizaciones Obligatorias y/o desde sus Cuentas de Capitalización Individual de Afiliado Voluntario, por un monto total de M$3.002.189.031. Además, producto de la entrada en vigencia de la Ley N° 21.330, que establece un tercer retiro de Fondos de Pensiones, desde su implementación hasta el 30 de septiembre de 2021, 1.427.872 afiliados han realizado el retiro de fondos desde sus Cuentas de Capitalización Individual de Cotizaciones Obligatorias y/o desde sus Cuentas de Capitalización Individual de Afiliado Voluntario, por un monto total de M$2.512.067.610.

46

BENEFICIOS Al 30 de septiembre de 2020

(En Miles de Pesos)

SUBCUENTAFONDO A

M$

FONDO B

M$

FONDO C

M$

FONDO D

M$

FONDO E

M$

Retiros programados 3.704 18.935 88.582 88.430 63.349

Rentas Temporales - - 3.952 2.800 3.165

Primas de rentas vitalicias 180.376 47.516 433.549 427.516 881.108

Cuotas mortuorias 1.291 861 5.164 5.347 3.444

Excedentes de libre disposición 13.938 23.819 55.653 58.775 77.271

Herencias - 988 21.163 238.914 -

Beneficios no cobrados 2.598.402 15.884.583 35.806.525 32.279.881 50.192.557

Total Beneficios 2.797.711 15.976.702 36.414.588 33.101.663 51.220.894

La subcuenta "Beneficios no cobrados" representa el valor de los cheques o documentos de pago, caducados de acuerdo a las normas vigentes, por concepto de: retiros programados, rentas temporales, cuotas mortuorias, excedentes de libre disposición, herencias y pensiones provisorias. El saldo de la subcuenta "Beneficios no cobrados" está compuesto por los siguientes conceptos:

BENEFICIOS NO COBRADOS


Beneficios No CobradosFONDO A

M$

FONDO B

M$

FONDO C

M$

FONDO D

M$

FONDO E

M$

Traspaso de saldos congelados en trámite de pensión (*) 2.334.984 12.818.125 27.178.818 14.938.613 22.350.055

Total beneficios no cobrados 2.334.984 12.818.125 27.178.818 14.938.613 22.350.055

(*) Corresponde a saldos destinados para pensión y que el afiliado optó por mantenerlos en una cuenta corriente bancaria de los Fondos de Pensiones, con el objeto de mantener el valor nominal que el citado saldo tenga a la fecha de la solicitud y hasta que la pensión sea concedida o el afiliado o sus beneficiarios desistan de pensionarse, evitando de este modo que éste se vea afectado por eventuales rentabilidades negativas que generen las inversiones que se efectúan con los recursos previsionales; lo anterior conforme a lo establecido en la Norma de Carácter General N°264 del 21 de abril de 2020.

BENEFICIOS NO COBRADOS Al 30 de septiembre de 2020

(En Miles de Pesos)

Beneficios No CobradosFONDO A

M$

FONDO B

M$

FONDO C

M$

FONDO D

M$

FONDO E

M$

Traspaso de saldos congelados en trámite de pensión 2.598.402 15.884.583 35.806.525 32.279.881 50.192.557

Total beneficios no cobrados 2.598.402 15.884.583 35.806.525 32.279.881 50.192.557

47

NOTA 14: RETIROS DE AHORRO. (Código FECU 20.220: Código FECU 20.230)

RETIROS DE AHORRO


CUENTASFONDO A

M$

FONDO B

M$

FONDO C

M$

FONDO D

M$

FONDO E

M$

Retiros de ahorros voluntarios - - - - -

Retiros de ahorros de indemnización - - - - -

RETIROS DE AHORRO


CUENTASFONDO A

M$

FONDO B

M$

FONDO C

M$

FONDO D

M$

FONDO E

M$

Retiros de ahorros voluntarios 40 32.811 419.923 - 269

Retiros de ahorros de indemnización - - - - -

48

Los saldos de las cuentas corresponden a lo siguiente:

a) Retiros de ahorros voluntarios. (Código FECU 20.230)

Corresponde al registro de los retiros de ahorro voluntario, retiros de ahorro provisional voluntario y retiros de ahorro provisional voluntario colectivo, solicitados y aprobados para los afiliados a los respectivos Tipos de Fondos, pero que se encuentran pendientes de pago a la fecha de los estados financieros.

b) Retiros de ahorro de indemnización. (Código FECU 20.220)

Corresponde al registro de los retiros de ahorro de indemnización solicitados y aprobados para los afiliados de los respectivos Tipos de Fondos, pero que se encuentran pendientes de pago a la fecha de los estados financieros.

NOTA 15: DIFERENCIAS POR ACLARAR. (Código FECU 20.260)

Esta cuenta registra las diferencias positivas entre el monto de cotizaciones efectivamente pagadas y el total a pagar registrado en la planilla de resumen correspondiente y que a la fecha de los estados financieros están en proceso de aclaración.

El saldo de esta cuenta en el Fondo Tipo C al 30 de septiembre de 2021 y al 30 de septiembre de 2020 ascendía a M$0 y M$0, respectivamente.

NOTA 16: DEVOLUCIÓN A EMPLEADORES Y AFILIADOS POR PAGOS EN EXCESO. (Código FECU 20.270)

Corresponde al monto de los pagos efectuados en exceso por los empleadores y a los depósitos de ahorro indebidamente enterados, que estén respaldados por la aceptación definitiva de las solicitudes de devolución correspondientes que aún no han sido devueltos a los empleadores y afiliados a la fecha de cierre del ejercicio.

DEVOLUCIÓN A EMPLEADORES Y AFILIADOS POR PAGOS EN EXCESO Al 30 de septiembre de 2021

(En Miles de Pesos)

FONDO A

M$

FONDO B

M$

FONDO C

M$

FONDO D

M$

FONDO E

M$

Devolución a empleadores y afiliados por pagos en exceso - - 8.476 - -

DEVOLUCIÓN A EMPLEADORES Y AFILIADOS POR PAGOS EN EXCESO Al 30 de septiembre de 2020

(En Miles de Pesos)

FONDO A

M$

FONDO B

M$

FONDO C

M$

FONDO D

M$

FONDO E

M$

Devolución a empleadores y afiliados por pagos en exceso 405 998 14.060 1.883 4.546

49

NOTA 17: COMISIONES DEVENGADAS. (Código FECU 20.290)

La sociedad Administradora estableció las siguientes estructuras de comisiones durante los ejercicios 2021 y 2020. a) Modalidad en el cobro de comisiones:

ESTRUCTURA DE COMISIONES Al 30 de septiembre de 2021

Concepto Comisión Porcentual (%) Comisión Fija ($) Período de Vigencia

Por cotizaciones Mensuales:

Afiliados Dependientes 1,27 0 01.01.2021 al 30.09.2021

Afiliados Independientes y Voluntarios 1,27 0 01.01.2021 al 30.09.2021

Pensionados y afiliados sin derecho al Seguro de Invalidez y Sobrevivencia 1,27 0 01.01.2021 al 30.09.2021

Por Traspaso entre Fondos 0,00 0 01.01.2021 al 30.09.2021

Por Retiros Programados y Rentas Temporales 0,95 0 01.01.2021 al 30.09.2021

Por Administración de Cuenta de Ahorro Voluntario (Anual) 0,95 0 01.01.2021 al 30.09.2021

Por Aporte de Indemnización Obligatoria o Sustitutiva 0,00 0 01.01.2021 al 30.09.2021

Por Administración de Ahorro Previsional Voluntario (Anual) 0,55 0 01.01.2021 al 30.09.2021

Por Transferencias de Depósitos de Ahorro Previsional Voluntario 0,00 1.144 01.01.2021 al 30.09.2021

Por Transferencias de Depósitos de Ahorro Previsional Voluntario Colectivo 0,00 0 01.01.2021 al 30.09.2021

Por Transferencias de Cotizaciones de Afiliado Voluntario 0,00 0 01.01.2021 al 30.09.2021

ESTRUCTURA DE COMISIONES Al 30 de septiembre de 2020

Concepto Comisión Porcentual (%) Comisión Fija ($) Período de Vigencia

Por cotizaciones Mensuales:

Afiliados Dependientes 1,27 0 01.01.2020 al 30.09.2020

Afiliados Independientes y Voluntarios 1,27 0 01.01.2020 al 30.09.2020

Pensionados y afiliados sin derecho al Seguro de Invalidez y Sobrevivencia 1,27 0 01.01.2020 al 30.09.2020

Por Traspaso entre Fondos 0,00 0 01.01.2020 al 30.09.2020

Por Retiros Programados y Rentas Temporales 0,95 0 01.01.2020 al 30.09.2020

Por Administración de Cuenta de Ahorro Voluntario (Anual) 0,95 0 01.01.2020 al 30.09.2020

Por Aporte de Indemnización Obligatoria o Sustitutiva 0,00 0 01.01.2020 al 30.09.2020

Por Administración de Ahorro Previsional Voluntario (Anual) 0,55 0 01.01.2020 al 30.09.2020

Por Transferencias de Depósitos de Ahorro Previsional Voluntario 0,00 1.144 01.01.2020 al 30.09.2020

Por Transferencias de Depósitos de Ahorro Previsional Voluntario Colectivo 0,00 0 01.01.2020 al 30.09.2020

Por Transferencias de Cotizaciones de Afiliado Voluntario 0,00 0 01.01.2020 al 30.09.2020

50

b) Comisiones pagadas a la Administradora:

COMISIONES PAGADAS Al 30 de septiembre de 2021

(En Miles de Pesos)

Tipo de Comisiones pagadas FONDO A FONDO B FONDO C FONDO D FONDO E

Comisión Fija Pagadas por:

Depósito de cotizaciones periódicas - - - - -

Retiros Programados y Rentas Temporales - - - - -

Transferencias APV-APVC hacia otras entidades - - 73 - -

1. Sub Total Comisiones fijas Pagadas 0 0 73 0 0

Comisiones porcentuales Pagadas por:

Depósito de cotizaciones periódicas 24.808.062 23.202.129 48.743.758 11.257.795 28.213.552

Retiros Programados y Rentas Temporales 37.683 36.655 1.245.951 1.415.690 815.341

Administración de Ahorro Voluntario 1.914.698 434.431 2.243.509 411.061 991.138

Administración de Ahorro Previsional Voluntario 1.920.231 656.062 2.145.990 402.184 816.661

2. Sub Total Comisiones porcentuales Pagadas 28.680.674 24.329.277 54.379.208 13.486.730 30.836.692

3. Sub Total Comisiones Pagadas a la Administradora 28.680.674 24.329.277 54.379.281 13.486.730 30.836.692

4. Comisiones reintegradas en el período (menos) (45.363) (27.073) (127.747) (94.624) (86.147)

5. Total 28.635.311 24.302.204 54.251.534 13.392.106 30.750.545 Nota: El Valor señalado en 3) corresponde a la suma de los valores señalados en 1) y 2). El valor señalado en 5) corresponde a la suma de los ítems señalados en 3) y 4).

COMISIONES PAGADAS Al 30 de septiembre de 2020

(En Miles de Pesos)

Tipo de Comisiones pagadas FONDO A FONDO B FONDO C FONDO D FONDO E

Comisión Fija Pagadas por:

Depósito de cotizaciones periódicas - - - - -

Retiros Programados y Rentas Temporales - - - - -

Transferencias APV-APVC hacia otras entidades - - 103 - -

1. Sub Total Comisiones fijas Pagadas 0 0 103 0 0

Comisiones porcentuales Pagadas por:

Depósito de cotizaciones periódicas 23.299.255 22.826.926 44.713.875 11.352.134 29.278.180

Retiros Programados y Rentas Temporales 21.787 24.605 857.488 1.436.196 865.183

Administración de Ahorro Voluntario 848.091 233.919 1.359.020 427.407 1.136.893

Administración de Ahorro Previsional Voluntario 1.493.307 547.717 1.964.842 508.016 1.274.852

2. Sub Total Comisiones porcentuales Pagadas 25.662.440 23.633.167 48.895.225 13.723.753 32.555.108

3. Sub Total Comisiones Pagadas a la Administradora 25.662.440 23.633.167 48.895.328 13.723.753 32.555.108

4. Comisiones reintegradas en el período (menos) (298.554) (168.711) (419.738) (239.935) (389.514)

5. Total 25.363.886 23.464.456 48.475.590 13.483.818 32.165.594 Nota: El Valor señalado en 3) corresponde a la suma de los valores señalados en 1) y 2). El valor señalado en 5) corresponde a la suma de los ítems señalados en 3) y 4).

51

c) Comisiones Devengadas

Corresponde a aquellas comisiones devengadas autorizadas por las normas vigentes, cuya liquidación se encuentra pendiente. El saldo de esta cuenta a la fecha de cierre de los estados financieros era de:

COMISIONES DEVENGADAS Al 30 de septiembre de 2021

(En Miles de Pesos)

FONDO A

M$

FONDO B

M$

FONDO C

M$

FONDO D

M$

FONDO E

M$

Comisiones Devengadas Administradora 16.489 14.438 42.520 7.967 14.608

Comisiones Devengadas otras Administradora - - - - -

Total Comisiones Devengadas 16.489 14.438 42.520 7.967 14.608

COMISIONES DEVENGADAS Al 30 de septiembre de 2020

(En Miles de Pesos)

FONDO A

M$

FONDO B

M$

FONDO C

M$

FONDO D

M$

FONDO E

M$

Comisiones Devengadas Administradora 9.402 10.496 22.154 6.910 17.894

Comisiones Devengadas otras Administradora - - - - -

Total Comisiones Devengadas 9.402 10.496 22.154 6.910 17.894

NOTA 18: IMPUESTOS RETENIDOS. (Código FECU 20.300)

Esta cuenta registra las retenciones y traspasos a la Administradora de los fondos correspondientes a los impuestos que devenguen los retiros de ahorro voluntario, retiros de ahorro previsional voluntario colectivo, retiros programados, rentas temporales, excedentes de libre disposición y cotizaciones voluntarias.

IMPUESTOS RETENIDOS Al 30 de septiembre de 2021

(En Miles de Pesos)

CONCEPTOSFONDO A

M$

FONDO B

M$

FONDO C

M$

FONDO D

M$

FONDO E

M$

Retiros de ahorro voluntario 22 - 40 - 87

Retiros de ahorro previsional voluntario 65.830 11.014 43.709 6.089 21.186

Retiros de ahorro previsional voluntario colectivo - - - - -

Total Impuestos Retenidos 65.852 11.014 43.749 6.089 21.273

IMPUESTOS RETENIDOS Al 30 de septiembre de 2020

(En Miles de Pesos)

CONCEPTOSFONDO A

M$

FONDO B

M$

FONDO C

M$

FONDO D

M$

FONDO E

M$

Retiros de ahorro voluntario - - 5.161 - -

Retiros de ahorro previsional voluntario 34.488 8.890 19.320 10.402 29.622

Retiros de ahorro previsional voluntario colectivo - - - - -

Total Impuestos Retenidos 34.488 8.890 24.481 10.402 29.622

52

NOTA 19: PROVISIÓN. (Código FECU 20.310)

a) Provisión, Impuestos y Otros.

Corresponde registrar los valores correspondientes a las obligaciones devengadas por los Fondos de Pensiones

y toda otra provisión que autorice previamente esta Superintendencia de acuerdo a las normas vigentes.

PROVISIÓN, IMPUESTOS Y OTROS Al 30 de septiembre de 2021

(En Miles de Pesos)

Conceptos Desglose Fecha de VencimientoFONDO A

M$

FONDO B

M$

FONDO C

M$

FONDO D

M$

FONDO E

M$

Reclamos HA-421198 y 421199 por fraude No Definida 13.918 - -

Reclasificación Abonos por fraude No Definida 3.350 2.498 84.905

devenga devolución por fraude No Definida 118 - 3.536 15

Devolución acciones a CDB No Definida 42.857 41.454

Abono indebido de recaudación 26/07 (1) No Definida - 190.000

Abono por aclarar No Definida 99.039 1.694 15.456

Cotización mal enterada No Definida 35.000

Recouponing no materializado No Definida 28.567.668 8.445.322 11.296.499

Devenga devolución a la SA por reclamo No Definida - 2.700

17.268 45.473 29.018.066 8.453.252 11.311.970 Total Provisión Impuestos y Otros

(1) Corresponde a depósitos directos a una cuenta de APV registrada en la AFP, mediante transferencia electrónica desde Previred; este caso fue comunicado a la Superintendencia de Pensiones; a la fecha aún se encuentra pendiente.

PROVISIÓN, IMPUESTOS Y OTROS Al 30 de septiembre de 2020

(En Miles de Pesos)

Conceptos Desglose Fecha de VencimientoFONDO A

M$

FONDO B

M$

FONDO C

M$

FONDO D

M$

FONDO E

M$

Abono indebido de recaudación 26/07 (1) No Definida - - 190.000 - -

Compra DEB no materializada 02-07-2020 - - - - 2.230.479

Abonos por aclarar - - 42 -

- - 190.042 - 2.230.479 Total Provisión Impuestos y Otros

(1) Corresponde a depósitos directos a una cuenta de APV registrada en la AFP, mediante transferencia electrónica desde Previred; este caso fue comunicado a la Superintendencia de Pensiones; a la fecha aún se encuentra pendiente.

53

b) Provisión por inversiones en activos alternativos Corresponde al monto determinado por la Administradora en base a sus modelos propios, que refleja el deterioro

en el valor de los activos a que se refieren las letras n.5), n.6) y n.7) de la sección II.1 del Régimen de Inversión

de los Fondos de Pensiones, producto del deterioro en el riesgo de crédito del deudor, no considerado en la

valoración del activo.

Provisión por inversiones en activos alternativos Al 30 de septiembre de 2021

(En Miles de Pesos)


M$ M$ M$ M$ M$

Mutuos hipotecarios endosables - - - - -

Contratos de leasing - - - - -

Créditos sindicados - - - - -

Total 0 0 0 0 0

Instrumento

Fondos de Pensiones

Provisión por inversiones en activos alternativos Al 30 de septiembre de 2020

(En Miles de Pesos)


M$ M$ M$ M$ M$

Mutuos hipotecarios endosables - - - - -

Contratos de leasing - - - - -

Créditos sindicados - - - - -

Total 0 0 0 0 0

Instrumento

Fondos de Pensiones

54

NOTA 20: ENCAJE. (Código FECU 20.340, incluye Código 20.340.10 y código FECU 20.340.20)

Con el propósito de garantizar la rentabilidad mínima de los Fondos de Pensiones y en conformidad con lo establecido en el artículo 40 del D.L. N° 3.500, la Administradora deberá mantener un activo denominado "Encaje" equivalente al uno por ciento de cada Fondo de Pensiones, el cual se invertirá en cuotas del respectivo Fondo.

En el siguiente cuadro se presenta el número de cuotas representativas del Encaje y el valor de éstas al 30 de septiembre de 2021 y al 30 de septiembre de 2020.

ENCAJE


M$ CUOTAS M$ CUOTAS M$ CUOTAS M$ CUOTAS M$ CUOTAS

Mantenido 69.141.618 1.115.636,88 61.707.963 1.169.846,71 161.136.232 2.904.145,67 56.867.611 1.426.716,60 52.916.906 1.285.326,85

Requerido 69.141.618 1.115.636,88 61.707.963 1.169.846,71 161.136.232 2.904.145,67 56.867.611 1.426.716,60 52.916.906 1.285.326,85

Superávit (Déficit) 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

FONDO EENCAJE

FONDO A FONDO B FONDO C FONDO D

ENCAJE Al 30 de septiembre de 2020

(En Miles de Pesos)

ENCAJE

M$ CUOTAS M$ CUOTAS M$ CUOTAS M$ CUOTAS M$ CUOTAS

Mantenido 53.024.597 1.039.971,83 53.682.921 1.182.534,88 153.374.856 2.934.498,04 68.863.318 1.675.893,07 106.326.187 2.363.262,10

Requerido 53.024.597 1.039.971,83 53.682.921 1.182.534,88 153.374.856 2.934.498,04 68.863.318 1.675.893,07 106.326.187 2.363.262,10

Superavit (Deficit) 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

FONDO A FONDO B FONDO C FONDO D FONDO E

NOTA 21: CONSIGNACIONES DE EMPLEADORES ENVIADAS POR LOS TRIBUNALES. (Código FECU 20.330)

Representa el monto de los valores consignados por los empleadores y enviados por los Tribunales de Justicia, a raíz de fallos de primera instancia en juicios de cobranza de cotizaciones para los Fondos de Pensiones, los cuales deben quedar a la espera de que se resuelva una apelación interpuesta por los demandados, de acuerdo a lo dispuesto en el Artículo 8 de la Ley N° 17.322.

El saldo de esta cuenta en el Fondo de Pensiones Tipo C, al 30 de septiembre de 2021 y al 30 de septiembre de 2020 era de M$0 y M$0 respectivamente.

NOTA 22: PATRIMONIO DE LOS FONDOS DE PENSIONES

El patrimonio del Fondo de Pensiones se encuentra dividido en dieciséis cuentas. A la fecha de cierre de los estados financieros, el patrimonio del Fondo de Pensiones presenta el siguiente desglose:

55

PATRIMONIO DE LOS FONDOS DE PENSIONES Al 30 de septiembre de 2021

(En Miles de Pesos)

Cuotas M$ % Cuotas M$ % Cuotas M$ % Cuotas M$ % Cuotas M$ %

a) Cuentas de capitalización individual de

cotizaciones obligatorias94.069.745,20 5.829.973.961 83,91 110.979.696,99 5.854.041.383 93,88 271.687.981,00 15.074.580.139 92,23 137.162.420,11 5.467.167.523 96,66 113.019.449,41 4.653.010.907 94,16

b) Cuentas de capitalización individual de

afiliado voluntario21.638,56 1.341.050 0,02 13.976,94 737.266 0,01 25.780,12 1.430.407 0,01 39.273,57 1.565.408 0,03 13.944,33 574.088 0,01

c) Cuentas de capitalización individual de

cotizaciones voluntarias6.780.842,27 420.242.808 6,05 2.835.140,06 149.550.122 2,40 8.059.181,99 447.162.897 2,74 1.740.430,07 69.371.937 1,23 2.483.868,34 102.260.864 2,07

d) Cuentas individuales de ahorro previsional

voluntario colectivo 4.654,78 288.480 0,00 1.260,50 66.490 0,00 4.018,64 222.974 0,00 231,12 9.212 0,00 2.807,42 115.582 0,00

e) Cuentas de capitalización individual de

depósitos convenidos3.431.740,67 212.682.183 3,06 1.620.259,40 85.466.674 1,37 5.298.683,56 293.996.921 1,80 764.846,91 30.486.092 0,54 1.222.921,09 50.347.663 1,02

f) Cuentas de ahorro voluntario 7.611.681,40 471.734.076 6,79 2.554.179,39 134.729.795 2,16 8.380.501,40 464.991.272 2,84 2.114.388,19 84.277.563 1,49 3.092.946,23 127.336.601 2,58

g) Cuentas de ahorro de indemnización 27.408,45 1.698.639 0,02 72.534,71 3.826.116 0,06 482.155,27 26.752.337 0,16 24.355,61 970.792 0,02 30.195,15 1.243.134 0,03

h) Ahorros voluntarios destinados a otras

entidades0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00

i) Recaudación en proceso de acreditación 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00

j) Rezagos de cotizaciones obligatorias y de

afiliados voluntarios0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 393.090,94 21.810.611 0,13 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00

k) Rezagos de ahorros voluntarios 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 3.771,48 209.260 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00

l) Rezagos de cuentas de ahorro de

indemnización0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 3.103,04 172.172 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00

m) Cambios en proceso hacia otros Fondos

misma Administradora0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00

n) Traspasos en proceso hacia otras

Administradoras167.712,38 10.393.978 0,15 143.095,54 7.548.112 0,12 251.592,56 13.959.588 0,09 43.158,94 1.720.275 0,03 151.567,98 6.240.054 0,13

ñ) Traspasos en proceso hacia el antiguo sistema

previsional0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00

o) Rentabilidad no distribuida 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00

Total Patrimonio 112.115.423,71 6.948.355.175 100,00 118.220.143,53 6.235.965.958 100,00 294.589.860,00 16.345.288.578 100,00 141.889.104,52 5.655.568.802 100,00 120.017.699,95 4.941.128.893 100,00

CUENTASFONDO A FONDO B FONDO C FONDO D FONDO E

56

PATRIMONIO DE LOS FONDOS DE PENSIONES Al 30 de septiembre de 2020

(En Miles de Pesos)

Cuotas M$ % Cuotas M$ % Cuotas M$ % Cuotas M$ % Cuotas M$ %

a) Cuentas de capitalización individual de

cotizaciones obligatorias87.688.611,96 4.470.941.894 88,45 110.337.562,91 5.008.937.379 96,03 270.864.816,51 14.157.056.184 93,88 159.326.975,75 6.546.828.563 96,25 229.241.147,57 10.313.853.002 93,39

b) Cuentas de capitalización individual de

afiliado voluntario21.258,75 1.083.911 0,02 13.595,35 617.181 0,01 24.247,73 1.267.335 0,01 51.420,50 2.112.895 0,03 24.170,20 1.087.448 0,01

c) Cuentas de capitalización individual de

cotizaciones voluntarias5.081.309,15 259.078.545 5,13 2.084.966,17 94.650.133 1,81 6.869.101,03 359.021.339 2,38 2.641.205,05 108.528.494 1,60 6.392.809,45 287.620.690 2,60

d) Cuentas individuales de ahorro previsional

voluntario colectivo 3.316,12 169.078 0,00 929,55 42.198 0,00 3.545,95 185.333 0,00 547,08 22.480 0,00 4.743,68 213.424 0,00

e) Cuentas de capitalización individual de

depósitos convenidos2.813.148,29 143.432.793 2,84 1.252.380,19 56.853.657 1,09 4.847.857,07 253.378.736 1,68 1.545.314,29 63.497.770 0,93 3.321.551,85 149.440.874 1,35

f) Cuentas de ahorro voluntario 3.331.518,17 169.862.697 3,36 1.021.162,46 46.357.185 0,89 4.695.523,58 245.416.854 1,63 1.862.906,29 76.547.791 1,13 6.055.876,59 272.461.648 2,47

g) Cuentas de ahorro de indemnización 28.172,62 1.436.425 0,03 80.198,85 3.640.746 0,07 542.166,18 28.336.929 0,19 26.893,33 1.105.061 0,02 39.162,54 1.761.973 0,02

h) Ahorros voluntarios destinados a otras

entidades0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00

i) Recaudación en proceso de acreditación 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00

j) Rezagos de cotizaciones obligatorias y de

afiliados voluntarios0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 438.689,66 22.928.612 0,15 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00

k) Rezagos de ahorros voluntarios 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 5.278,14 275.868 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00

l) Rezagos de cuentas de ahorro de

indemnización0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 3.633,27 189.897 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00

m) Cambios en proceso hacia otros Fondos

misma Administradora0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00

n) Traspasos en proceso hacia otras

Administradoras166.503,90 8.489.463 0,17 119.305,56 5.416.053 0,10 242.615,38 12.680.568 0,08 67.568,79 2.776.437 0,04 402.259,32 18.098.162 0,16

ñ) Traspasos en proceso hacia el antiguo sistema

previsional0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00

o) Rentabilidad no distribuida 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00

Total Patrimonio 99.133.838,96 5.054.494.806 100,00 114.910.101,04 5.216.514.532 100,00 288.537.474,50 15.080.737.655 100,00 165.522.831,08 6.801.419.491 100,00 245.481.721,20 11.044.537.221 100,00


57

El patrimonio de los Fondos de Pensiones se encuentra compuesto por las siguientes cuentas:

a) Cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias. (Código FECU 20.410)

Representa el saldo de todas las cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias de los trabajadores adscritos al respectivo Fondo, con sus valores expresados en pesos y el equivalente en cuotas.

Los montos anteriores incluyen fundamentalmente las cotizaciones previsionales obligatorias pagadas, incluyendo los intereses y reajustes cuando corresponda, las liquidaciones de Bonos de Reconocimiento y Complemento de Bonos recibidos desde las instituciones previsionales del antiguo régimen, o desde otras AFP, los pagos de Bonos de Reconocimiento transados en Bolsa de Valores mediante oferta pública, transferencias de fondos de las cuentas de ahorro voluntario, los aportes adicionales y contribuciones enterados por la Administradora conforme a lo establecido en los artículos 53 y 54 del D.L. N° 3.500 y los aportes regularizadores efectuados por la Administradora a los Fondos de Pensiones.

Las liquidaciones de Bonos de Reconocimientos, cualquiera sea su tipo, de los complementos de Bonos y los pagos de Bonos de Reconocimiento transados en Bolsa de Valores mediante oferta pública, corresponden a:

BONO DE RECONOCIMIENTO Al 30 de septiembre de 2021

(En Miles de Pesos)

M$ Cuotas M$ Cuotas M$ Cuotas M$ Cuotas M$ Cuotas

Bonos de reconocimiento - - 3.496.937 68.228,79 14.254.896 255.426,68 20.375.097 488.426,25 13.173.652 297.691,01

Complemento de bonos de

Reconocimiento- - - - - - - - - -

Bonos Adicionales - - - - - - - - - -

Bonos Exonerados Ley N° 19.234

de fecha 23.08.93- - - - - - - - - -


de fecha 31.08.98- - 4.430 83,20 36.327 651,69 73.153 1.742,48 41.286 923,68

Otros (detallar) - - - - - - 7.858 186,44 - -

Total Bonos - - 3.501.367 68.311,99 14.291.223 256.078,37 20.456.108 490.355,17 13.214.938 298.614,69

Otros (detallar): corresponde a bono de reconocimiento por pensión no contributiva


BONO DE RECONOCIMIENTO Al 30 de septiembre de 2020

(En Miles de Pesos)

M$ Cuotas M$ Cuotas M$ Cuotas M$ Cuotas M$ Cuotas

Bonos de reconocimiento - - 3.909.054 87.868,59 14.491.017 283.221,48 24.594.870 608.314,76 17.657.886 397.664,16

Complemento de bonos de

Reconocimiento- - - - - - - - - -

Bonos Adicionales - - - - - - - - - -


de fecha 23.08.93- - - - - - 1.852 51,45 - -


de fecha 31.08.98- - - - 35.704 682,19 73.929 1.831,28 41.286 940,77

Otros (detallar) - - - - - - - - - -

Total Bonos - - 3.909.054 87.868,59 14.526.721 283.903,67 24.670.651 610.197,49 17.699.172 398.604,93

Otros (detallar): corresponde a bono de reconocimiento por pensión no contributiva


58

b) Cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario. (Código FECU 20.420)

Representa el saldo de todas las cuentas de capitalización individual de afiliados voluntarios de propiedad de las personas que optaron por la Administradora y el respectivo Fondo, con sus valores expresados en pesos y en su equivalente a cuotas.

El monto de esta cuenta está compuesto por las cotizaciones voluntarias pagadas, incluyendo intereses y reajustes, cuando corresponda.

c) Cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias. (Código FECU 20.430)

Representa el saldo de todas las cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias de propiedad de los trabajadores que optaron por la Administradora y el respectivo Fondo, con sus valores expresados en pesos y en su equivalente a cuotas.

El monto de esta cuenta está compuesto por las cotizaciones voluntarias pagadas, incluyendo intereses y reajustes, cuando corresponda.

d) Cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo. (Código FECU 20.440)

Representa el saldo de todas las cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo de propiedad de los trabajadores, con sus valores expresados en pesos y en su equivalente a cuotas.

El monto de esta cuenta está compuesto por los depósitos de ahorro previsional voluntario colectivo pagados, incluyendo intereses y reajustes, cuando corresponda.

e) Cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos. (Código FECU 20.450)

Representa el saldo de todas las cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos de los trabajadores que optaron por la Administradora y el respectivo Fondo, con sus valores expresados en pesos y su equivalente en cuotas.

El monto de esta cuenta está compuesto por los depósitos convenidos pagados, incluyendo intereses y reajustes, cuando corresponda.

f) Cuentas de ahorro voluntario. (Código FECU 20.460)

Representa el saldo de todas las cuentas de ahorro voluntario de los trabajadores adscritos al respectivo Fondo, con sus valores expresado en cuotas y su equivalente en pesos.

El monto de esta cuenta está compuesto por los depósitos de ahorro voluntario pagados, incluyendo intereses y reajustes, cuando corresponda.

g) Cuentas de ahorro de indemnización. (Código FECU 20.470)

Representa el saldo de todas las cuentas de ahorro de indemnización de los trabajadores adscritos al respectivo Fondo, con sus valores expresados en cuotas y su equivalente en pesos.

59

El monto de esta cuenta está compuesto por los aportes de ahorro de indemnización pagados, incluyendo intereses y reajustes, cuando corresponda.

h) Ahorros voluntarios destinados a otras entidades. (Código FECU 20.480)

Representa el monto de los fondos que no han sido oportunamente transferidos a otras Administradoras o instituciones autorizadas, según corresponda, pagados por los trabajadores que optaron por algún plan de ahorro previsional voluntario.

El monto de esta cuenta está compuesto por las cotizaciones voluntarias, depósitos convenidos y depósitos de ahorro previsional voluntario pagados, incluyendo intereses y reajustes, cuando corresponda.

i) Recaudación en proceso de acreditación. (Código FECU 20.490)

Corresponde a la recaudación destinada al patrimonio del respectivo Fondo, respaldada con su documentación, pendiente de ser acreditada en las restantes cuentas de los respectivos patrimonios.

j) Rezagos de cotizaciones obligatorias y de afiliados voluntarios. (Código FECU 20.500)

Representa el monto de los fondos que no han sido oportunamente imputados a las cuentas "Cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias", "Cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario", "Cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias", "Cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo" y/o a la "Cuenta de capitalización individual de depósitos convenidos".

k) Rezagos de ahorros voluntarios. (Código FECU 20.510)

Representa el monto de los fondos que no han sido oportunamente imputados a las Cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias, Cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos, Cuentas de ahorro voluntario, Cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo y/o Ahorros voluntarios destinados a otras entidades.

l) Rezagos de cuentas de ahorro de indemnización. (Código FECU 20.520)

Representa el monto de los fondos que no han sido oportunamente imputados a las cuentas de ahorro de indemnización.

m) Cambios en proceso a otros Fondos de la misma Administradora. (Código FECU 20.530)

Representa el monto de los saldos de las cuentas que se cambian y que corresponde compensar o pagar a otros Fondos de la misma Administradora.

n) Traspasos en proceso a otras Administradoras. (Código FECU 20.540)

Representa el monto de los traspasos que corresponde canjear o pagar a otras Administradoras, por haber sido incluidos en los listados de aceptación definitiva y no haber sido objeto de ulterior exclusión o rechazo.

60

ñ) Traspasos en proceso al antiguo sistema previsional. (Código FECU 20.550) Representa el monto de los fondos que aún no se han traspasado a la cuenta "Transferencias al antiguo sistema previsional". o) Rentabilidad no distribuida. (Código FECU 20.560) Registrar sólo en pesos, la proporción de la rentabilidad nominal diaria que generen las inversiones de los Fondos de Pensiones, para su distribución en las restantes cuentas del patrimonio.

NOTA 23: COTIZACIONES IMPAGAS. (Código FECU 30.115, incluye Código FECU 30.115.10 al Código 30.115.30) Los totales de cotizaciones impagas mostrados en las cuentas de orden del Fondo de Pensiones C, corresponden a cotizaciones morosas, que se detallan como sigue:

COTIZACIONES IMPAGAS FONDO DE PENSIONES TIPO C

(En Miles de Pesos)

Ejercicio Actual

30/09/2021

M$

Ejercicio Anterior

30/09/2020

M$

Cotizaciones impagas declaradas 1.802.610.205 1.468.857.513

Cotizaciones impagas declaradas automáticas 346.743.195 303.717.365

Cotizaciones impagas originadas por descuadraturas de planillas 15.570.811 12.649.968

Sumas 2.164.924.211 1.785.224.846

a) Cotizaciones impagas declaradas. (Código FECU 30.115.10) Corresponde al valor actualizado, con los correspondientes reajustes e intereses que señala la ley, de aquellas cotizaciones para los Fondos de Pensiones que no han sido pagados dentro del plazo establecido en el artículo 19 del D.L. N° 3.500 del año 1980, y por las cuales el empleador ha efectuado la correspondiente declaración de cotizaciones. b) Cotizaciones impagas declaradas automáticas. (Código FECU 30.115.20) Corresponde al valor actualizado, con los correspondientes reajustes e intereses que señala la ley, de aquellas cotizaciones, depósitos y aportes que se encuentran impagas, que no han sido declaradas por los empleadores o que su reconocimiento se produjo con posterioridad al plazo establecido en el inciso primero del artículo 19 del D.L. N° 3.500, de 1980. c) Cotizaciones impagas originadas por descuadraturas de planillas. (Código FECU 30.115.30) Corresponde al valor de aquellas cotizaciones para el Fondo de Pensiones superiores a 0,15 U.F. que resulten impagas, como consecuencia de diferencias deudoras para el empleador entre la planilla de resumen de cotizaciones y las planillas de detalle.

d) Gestión histórica de cobranza Al 30 de septiembre de 2021, se han emitido históricamente 1.502.906.- resoluciones e iniciado un total de 593.666 juicios, recuperándose un monto nominal de M$ 796.412.642.- y manteniéndose pendiente de recuperar M$170.717.206.- nominales, que actualizados ascienden a un total de M$ 2.404.951.446.-

61

NOTA 24: VALOR DE LA CUOTA

VALORES CUOTASFONDO A

$

FONDO B

$

FONDO C

$

FONDO D

$

FONDO E

$

Valor Cuota al 30 de septiembre de 2021 61.975,02 52.748,76 55.484,90 39.859,08 41.170,00

Valor Cuota al 30 de septiembre de 2020 50.986,57 45.396,48 52.266,13 41.090,52 44.991,28

Los valores cuota de los distintos Fondos de Pensiones administrados por AFP Habitat S. A., han sido determinados en base a las instrucciones contenidas en el Compendio de Normas del Sistema de Pensiones, emitido por la Superintendencia de Pensiones, al dividir el total en pesos de cada uno de los fondos administrados por el total de las cuotas de dichos Fondos a la fecha de cierre de cada período contable diario.

Conforme es señalado en el Capítulo VII, del Título VIII, del Libro IV del Compendio de Normas del Sistema de Pensiones, se informa que no hubo procedimientos de descuadre en los valores cuotas, tanto al 30 de septiembre de 2021, como al 30 de septiembre de 2020.

NOTA 25: CHEQUES PROTESTADOS DE COTIZACIONES PARA LOS FONDOS DE PENSIONES

Durante los ejercicios al 30 de septiembre de 2021 y al 30 de septiembre de 2020, se protestaron 41 y 54 cheques por un total de M$ 567.353 y M$ 425.345 respectivamente.

Al 30 de septiembre de 2021 y al 30 de septiembre de 2020, se encuentran pendientes por regularizar 0 cheques por M$0 y 0 cheques por M$0, respectivamente, cuyo detalle se indica a continuación:

CHEQUES PROTESTADOS DE COTIZACIONES (En Miles de Pesos)

Número M$ Número M$

Saldo Inicial de Cheques Protestados 0 0 0 0

Cheques protestados del Ejercicio 41 567.353 54 425.345

Cheques Regularizados en el Ejercicio 41 567.353 54 425.345

Saldo final de Cheques Protestados 0 0 0 0

Ejercicio Actual

Al 30-09-2021

Ejercicio Anterior

Al 30-09-2020Cheques protestados de cotizaciones

62

NOTA 26: ESTADO DE VARIACIÓN PATRIMONIAL

Período comprendido entre el 01 de enero de 2021 y el 30 de septiembre de 2021.

FONDO DE PENSIONES TIPO A

Código Nombre de Ítem N° Concepto N° de Cuotas Monto en (M$)

30.470 Otros Aumentos 1.653.159,41 97.390.132

1 Devolución de comisiones 772,02 45.363

2 Aportes regularizadores de reclamos 35.715,99 2.110.950

3 Anulación cheques ahorro, indemnización y Apv. 2.427,43 143.717

4 Ajuste emisión cuotas 1,21 0

5 Abono traspasos de Apv. Desde otras entidades 385.636,05 22.895.268

6 Abono traspaso rezagos pagos directos 73.709,42 4.368.700

7 Cambio de fondos retiro 10% 1.003.127,75 58.698.054

8 Traspaso de saldo congelados 137.275,26 8.119.222

9 Recaudación desde la AFC 3.780,65 228.790

10 Bonificación fiscal 162,00 9.529

11 Compensación económica 1.040,70 59.582

12 Regularizaciones por reclamos 9.510,93 710.957

30.650 Otras Disminuciones 945.778,35 56.141.224

1 Desafiliaciones 707,06 40.924

2 Regulariza reclamos con abono a la S.A. 13.626,01 818.292

3 Traspasos a otros fondos por reclamos 8.057,69 474.591


5 Cambio de fondos retiro 10% 763.369,83 45.168.271


7 Bonificación fiscal 2.492,20 147.094


63

FONDO DE PENSIONES TIPO B


30.470 Otros Aumentos 2.083.542,29 106.338.302

1 Devolución de comisiones 534,29 27.073

2 Aportes regularizadores reclamos 33.827,99 1.714.797



5 Abono traspasos de Apv desde otras entidades 240.201,80 12.329.771

6 Abono traspasos rezagos pagos directos 65.162,74 3.329.767

7 Acreditación cotización desde cuenta de ahorro voluntario 1,62 80


9 Traspaso de saldo congelados 1.156.842,97 59.106.978





30.650 Otras Disminuciones 1.633.680,50 83.265.102

1 Desafiliaciones 8.289,29 422.812

2 Devolución de Aporte Adicional 18,46 973

3 Regularización reclamo con abono a la S.A. 9.005,86 459.663

4 Traspaso otros fondos por reclamo 7.403,45 383.353

5 Ajuste emisión cuotas 0,56





64

FONDO DE PENSIONES TIPO C


30.470 Otros Aumentos 6.310.167,59 350.977.699

1 Devolución de comisiones 2.289,14 127.747




5 Descuadraturas pequeñas negativas 5,44 324

6 Abono traspasos de Apv desde otras entidades 1.762.566,12 98.113.323

7 Abono cotización desde antiguo sistema previsional 716,51 40.282




11 Recaudación desde la AFC 64.225,93 3.615.028

12 Bonificación fiscal 243.320,33 13.489.202


14 Regularizaciones por reclamos 27.282,95 1.676.937


1 Desafiliaciones 30.968,20 1.727.036

2 Devolución de aporte adicional 120,98 6.707

3 Distribución bonificación estatal 254.619,10 14.156.442




7 Descuadraturas pequeñas positivas 5,44 325

8 Traspasos Apv a otros fondos misma afp 1.015.609,88 56.519.218

9 Traspasos rezagos pagos directo 228.092,74 12.725.890

10 Devolución TGR 13,10 737






65

FONDO DE PENSIONES TIPO D


30.470 Otros Aumentos 3.888.859,63 162.645.425



3 Anulación cheques ahorro, indemnización y Apv 3.357,16 140.439



6 Abono traspasos rezagos pagos directos 23.028,48 964.306




10 Recaudación AFC 39.329,75 1.613.716






2 Devolución de aporte adicional 2.988,24 121.376


4 Devolución TGR 368,83 15.506





9 Bonificación Fiscal 687,19 28.942


66

FONDO DE PENSIONES TIPO E


30.470 Otros Aumentos 5.335.458,39 237.776.813





5 Ajuste Emisión Cuotas 0,65




9 Recaudación de AFC 11.301,36 488.415





1 Desafiliaciones 15.176,13 676.410










67

Período comprendido entre el 01 de enero de 2020 y el 30 de septiembre de 2020

FONDO DE PENSIONES TIPO A


30.470 Otros Aumentos 660.751,94 34.280.887


2 Aportes regularizadores de reclamos 7.167,96 356.248

3 Anulación cheques ahorro, indemnización y Apv. 662,11 32.179


5 Abono traspasos de Apv. Desde otras entidades 211.835,73 10.860.556

6 Abono traspaso rezagos pagos directos 69.941,43 3.521.124





11 Compensación económica 427,76 22.793


30.650 Otras Disminuciones 330.171,62 17.206.845

1 Desafiliaciones 382,38 19.926

2 Regulariza reclamos con abono a la S.A. 19.522,15 987.506







68

FONDO DE PENSIONES TIPO B


30.470 Otros Aumentos 996.998,01 45.945.532



3 Anulación cheques ahorro, indemnización y Apv. 305,70 13.309









12 Compensación económica 241,23 11.221





3 Traspaso otros fondos por reclamo 7.661,01 349.708






69

FONDO DE PENSIONES TIPO C


30.470 Otros Aumentos 3.605.105,89 187.969.447





5 Descuadraturas pequeñas negativas 7,52 425

6 Abono cotización desde antiguo sistema previsional 510,34 26.586

7 Abono traspasos de Apv desde otras entidades 1.374.614,96 71.185.765

8 Acreditación cotización desde cuenta de ahorro voluntario 41,23 2.091











4 Traspasos a otros fondos por reclamos 231.263,51 10.778.193


6 Descuadraturas pequeñas positivas 7,52 425

7 Traspasos Apv a otros fondos misma afp 783.007,01 40.431.741

8 Traspasos rezagos pagos directo 250.905,26 12.834.479






70

FONDO DE PENSIONES TIPO D


30.470 Otros Aumentos 2.108.503,72 87.776.581



3 Anulación cheques ahorro, indemnización y Apv 430,01 17.262







10 Recaudación AFC 8.881,39 361.726






2 Devolución de aporte adicional 1.771,09 72.438




6 Devolución bono reconocimiento 374,34 15.267




10 Bonificación Fiscal 1.829,24 74.738


71

FONDO DE PENSIONES TIPO E


30.470 Otros Aumentos 4.423.039,15 201.478.741









9 Recaudación de AFC 15.809,70 707.065






2 Regularización reclamo con abono a la S.A. 28.894,05 1.264.422




6 Devolución de aporte adicional 3,06 132





72

Ítem de Excedente de Libre Disposición

Según lo establecido en los artículos 62, 64 y 65 del D.L. N° 3.500, bajo este ítem se registra el devengamiento de excedentes de libre disposición correspondientes al período informado, no obstante, con motivo de la entrada en vigencia de la Ley N°21.248 de Reforma Constitucional que autoriza el retiro de fondos, de la Ley N°21.295, que establece un segundo retiro de fondos de pensiones y de la Ley N°21.330, que establece un tercer retiro de fondos de pensiones, a modo excepcional, la normativa vigente consideró que tales partidas también formen parte de la citada cuenta contable. A continuación se presenta un cuadro con dichas partidas, incluidas las de Excedentes de Libre Disposición, separadas por Fondo.

Descripción FONDO A FONDO B FONDO C FONDO D FONDO E

Excedente de libre disposición 4.081.742 8.310.368 26.673.052 9.175.351 7.291.823

Retiro Ley N° 21.248 45.837.636 38.095.764 81.497.369 37.489.602 34.888.718

Retiro Ley N° 21.295 189.775.176 147.314.193 381.591.177 157.289.411 217.523.165

Retiro Ley N° 21.330 374.832.352 384.424.071 987.826.122 358.453.223 332.208.537

Total Código 30.540.60 614.526.906 578.144.396 1.477.587.720 562.407.587 591.912.243

Disminuciones código 30.540.60 en M$ al 30.09.2021

Descripción FONDO A FONDO B FONDO C FONDO D FONDO E

Excedente de libre disposición 69.684,07 162.807,60 479.575,62 220.068,21 162.888,20

Retiro Ley N° 21.248 787.703,81 753.566,64 1.464.219,82 893.043,50 781.334,43

Retiro Ley N° 21.295 3.318.504,28 2.949.313,76 6.856.366,54 3.694.411,46 4.763.373,73

Retiro Ley N° 21.330 6.465.099,28 7.666.842,91 17.999.150,86 8.685.305,16 7.596.035,34

Total Código 31.140.60 10.640.991,44 11.532.530,91 26.799.312,84 13.492.828,33 13.303.631,70

Disminuciones código 31.140.60 en Cuotas al 30.09.2021

Glosario de términos:

Traspaso de saldos congelados: corresponde a los traspasos de saldos destinados para pensión y que el afiliado

optó por mantenerlos en una cuenta corriente bancaria de los Fondos de Pensiones, con el objeto de mantener

el valor nominal que el citado saldo tenga a la fecha de la solicitud y hasta que la pensión sea concedida o el

afiliado o sus beneficiarios desistan de pensionarse, evitando de este modo que éste se vea afectado por

eventuales rentabilidades negativas que generen las inversiones que se efectúan con los recursos previsionales.

Compensación económica: corresponde a los dineros provenientes del cumplimiento de sentencias

ejecutoriadas por divorcio dictadas por los tribunales de justicia, que ordenan el traspaso de fondos previsionales

desde la cuenta de capitalización individual del afiliado demandado hacia la cuenta de capitalización individual

del afiliado demandante, a modo de compensación económica por el tiempo que este último dejó de cotizar

durante el matrimonio.

Cambio de fondos retiro 10%: corresponde al retiro del 10% establecido en la Ley N° 21.248 y Ley N° 21.295,

cuyo destino es una cuenta de ahorro voluntario del afiliado que se encuentra en un fondo de pensiones distinto

al de la cuenta individual de cotizaciones obligatorias o de la cuenta individual de afiliado voluntario.

73

NOTA 27: BONOS DE RECONOCIMIENTO

Corresponde al monto de los Bonos de Reconocimiento válidamente emitidos y actualizados conforme a las normas vigentes, que se encuentran en custodia en el Depósito Central de Valores (Ley N° 18.876), en la custodia local de la Administradora o con algún trámite pendiente en la respectiva caja emisora (visación, corrección, reclamo o liquidación) y respecto de los cuales la Administradora posee la responsabilidad de resguardarlos hasta la ejecución de uno de los siguientes mandatos: traspaso a otra AFP, traspaso a otro Fondo de Pensiones de la misma AFP, liquidación por parte del Instituto Emisor, cesión a una compañía de seguros o transacción del Bono en una Bolsa de Valores nacional.

Al 30 de septiembre de 2021, el valor actualizado de los Bonos de Reconocimiento de responsabilidad de AFP Habitat S.A. asciende a M$225.693.632, correspondiente a un total de 50.825 documentos, de acuerdo con el siguiente detalle:

Cantidad física total 622 4.504 13.548 25.077 6.975 50.726

En custodia central (DCV) 620 4.466 13.471 25.004 6.924 50.485

En custodia local (AFP) - - - - - -

En trámite pendiente caja emisora 2 38 77 73 51 241

Total valor nominal en Miles de Pesos 2.370.956 2.015.441 5.127.574 2.526.358 1.980.504 14.020.833

Total valor actualizado en Miles de Pesos 10.002.791 27.160.175 72.752.552 78.556.700 36.658.338 225.130.556

Cantidad física total - - - - - -

En custodia central (DCV) - - - - - -


En trámite pendiente caja emisora - - - - - -

Total valor nominal en Miles de Pesos - - - - - -

Total valor actualizado en Miles de Pesos - - - - - -

Cantidad física total - 3 8 2 3 16

En custodia central (DCV) - 3 7 2 2 14


En trámite pendiente caja emisora - - 1 - 1 2

Total valor nominal en Miles de Pesos - 1.131 6.972 73 3.887 12.063

Total valor actualizado en Miles de Pesos - 104.944 117.261 9.177 101.276 332.658


BONO COMPLEMENTO (28):

BONO ADICIONAL (41):

BONO PRINCIPAL (27):TOTAL FONDOS DE

PENSIONES

TOTAL FONDOS DE

PENSIONES

TOTAL FONDOS DE

PENSIONES






74

Cantidad física total - - 4 1 2 7

En custodia central (DCV) - - 3 1 2 6


En trámite pendiente caja emisora - - 1 - - 1

Total valor nominal en Miles de Pesos - - 911 5 446 1.362

Total valor actualizado en Miles de Pesos - - 16.181 211 13.240 29.632

Cantidad física total - 4 21 30 20 75

En custodia central (DCV) - 4 20 30 20 74


En trámite pendiente caja emisora - - 1 - - 1

Total valor nominal en Miles de Pesos - 100 1.273 2.221 1.018 4.612

Total valor actualizado en Miles de Pesos - 10.297 66.301 78.448 43.362 198.408

Cantidad física total - - - 1 - 1

En custodia central (DCV) - - - 1 - 1



Total valor nominal en Miles de Pesos - - - 267 - 267

Total valor actualizado en Miles de Pesos - - - 2.378 - 2.378

Cantidad física total - - - - - -

En custodia central (DCV) - - - - - -



Total valor nominal en Miles de Pesos - - - - - -

Total valor actualizado en Miles de Pesos - - - - - -

Cantidad física total 622 4.511 13.581 25.111 7.000 50.825

En custodia central (DCV) 620 4.473 13.501 25.038 6.948 50.580


En trámite pendiente caja emisora 2 38 80 73 52 245

Total valor nominal en Miles de Pesos 2.370.956 2.016.672 5.136.730 2.528.924 1.985.855 14.039.137

Total valor actualizado en Miles de Pesos 10.002.791 27.275.416 72.952.295 78.646.914 36.816.216 225.693.632

TOTAL FONDOS DE

PENSIONES

BONO EXONERADO 1 (42). Ley Nº 19.234 del 23.08.93

BONO EXONERADO 2 (43). Ley Nº 19.584 del 31.08.98.

CUADRO RESUMEN TODOS LOS TIPOS


TOTAL FONDOS DE

PENSIONES

TOTAL FONDOS DE

PENSIONES

TOTAL FONDOS DE

PENSIONES




FONDO A FONDO B FONDO C

TOTAL FONDOS DE

PENSIONES


FONDO A FONDO B FONDO C

FONDO D FONDO E


FONDO C FONDO D FONDO E


BONO (61) Con Pensión no Contributiva

BONO (62 )EX-ADICIONAL L.19.582

FONDO D FONDO E

FONDO A FONDO B

75

Arqueos realizados por Contraloría a Bonos de Reconocimiento en Custodia Local:

En cumplimiento de lo establecido en el Compendio de Normas del Sistema de Pensiones Libro III, Título III, Letra B. Capítulo XI. El área de Contraloría llevó a cabo arqueos de Bonos de Reconocimiento de la Custodia Local. Los arqueos se practicaron a la muestra obtenida por la Administradora de la información contenida en la base de datos del Depósito Central de Valores y la conciliación con los trámites asociados a los distintos emisores. Los resultados de los arqueos fueron debidamente informados a la Superintendencia de Pensiones.

DCV Local

1 01 de julio de 2021 30 de junio de 2021 4

No se observaron diferencia en el arqueo a la custodia

local.

A la fecha se encuentra pendiente la revisión de los bonos

en el DCV.

ObservacionesArqueo

Fecha de CierreN° Arqueo Fecha de Arqueo

76

NOTA 28: PRIMAS DEL SEGURO DE INVALIDEZ Y SOBREVIVENCIA

a) Primas del seguro de invalidez y sobrevivencia devengadas:

Nombre de las Compañías de SegurosFONDO A

(M$)

FONDO B

(M$)

FONDO C

(M$)

FONDO D

(M$)

FONDO E

(M$)

Detalle de Compañías de Seguros que devengaron primas del seguro de invalidez y

sobrevivencia

-Chilena Consolidada Seguros de Vida S.A. 38.035 34.019 71.611 14.277 39.755

-Metlife Chile Seguros de Vida S.A. 1.943 1.761 3.517 757 2.290

-Ohio National Compañía de Seguros de Vida S.A. 5.291.935 4.735.536 9.888.001 1.987.637 5.615.672

-Scotia Seguros de Vida S.A. 4.033 3.625 7.504 1.530 4.404

-Compañía de Seguros de Vida Cámara S.A. 4.304.997 3.942.322 8.508.134 1.705.691 5.022.014

-Seguros de Vida Security Previsional S.A. 10.423 9.278 19.459 3.873 10.724

-Euroamerica Seguros de Vida S.A. 1.478.531 1.354.110 2.920.198 585.884 1.726.054

-Banchile Seguros de Vida S.A. 278 284 534 103 296

-Rigel Seguros de Vida S.A. 2.767.682 2.534.682 5.463.903 1.096.511 3.231.128

-CN Life Compañía de Seguros de Vida S.A. 2.864.264 2.497.694 5.078.053 1.011.415 2.678.214

-Bice Vida Compañía de Seguros S.A. 5.636 5.062 10.798 2.129 5.908

-Penta Vida Compañía de Seguros S.A. 32.283 28.923 61.197 12.162 33.794

-BTG Pactual Chile Compañía de Seguros S.A. 5.713.348 5.031.089 10.375.278 2.064.800 5.582.207

-Vida Consorcio 10.716.463 9.618.033 20.023.534 4.047.213 11.521.041

-Save BCJ 1.538.049 1.408.266 3.045.509 609.416 1.791.210

-Confuturo S.A. 2.174.519 1.945.548 4.088.673 815.740 2.288.009

Monto total que devengó la Administradora por primas del seguro de invalidez y

sobrevivencia (Por ajuste al término de la vigencia del contrato y contratos liquidados) 0 0 0 0 0

1) Subtotal de primas del seguro de invalidez y sobrevivencia devengadas. 36.942.419 33.150.232 69.565.903 13.959.138 39.552.720

Devoluciones de primas del seguro de invalidez y sobrevivencia efectuadas por

Compañías de Seguros y por abono en las respectivas cuentas personales por exceso de

prima sobre el límite máximo imponible (menos)

-486.744 -279.411 -517.465 -85.711 -339.979

2) Subtotal de devolución de primas del seguro de invalidez y sobrevivencia -486.744 -279.411 -517.465 -85.711 -339.979

3) Total neto de primas del seguro de invalidez y sobrevivencia devengadas 36.455.675 32.870.821 69.048.438 13.873.427 39.212.741

PRIMAS DEL SEGURO DE INVALIDEZ Y SOBREVIVENCIA DEVENGADAS


b) Primas del seguro de invalidez y sobrevivencia pagadas:


(M$)

FONDO B

(M$)

FONDO C

(M$)

FONDO D

(M$)

FONDO E

(M$)

Detalle de Compañías de Seguros que recibieron pagos de primas del seguro de

invalidez y sobrevivencia


-Metlife Chile Seguros de Vida S.A. 1.766 1.656 3.330 727 2.368

-Ohio National Compañía de Seguros de Vida S.A. 4.981.658 4.590.193 9.597.995 1.981.134 5.946.144

-Scotia Seguros de Vida S.A. 3.542 3.308 6.860 1.445 4.490

-Compañía de Seguros de Vida Camara S.A. 4.744.925 4.401.815 9.384.249 1.919.827 5.787.855

-Seguros de Vida Security Previsional S.A. 9.117 8.385 17.720 3.613 10.690

-Euroamerica Seguros de Vida S.A. 1.632.054 1.514.355 3.225.570 660.556 1.993.342


-Rigel Seguros de Vida S.A. 3.054.526 2.834.145 6.035.039 1.236.051 3.730.210

-CN Life Compañía de Seguros de Vida S.A. 2.152.645 1.943.005 4.007.709 815.832 2.332.115

-Bice Vida Compañía de Seguros S.A. 4.957 4.565 9.838 1.972 5.688


-BTG Pactual Chile Compañía de Seguros S.A. 4.675.212 4.240.711 8.848.550 1.793.596 5.152.411

-Vida Consorcio 10.323.602 9.556.754 19.881.144 4.140.423 12.572.398

-Save BCJ 1.690.851 1.568.078 3.350.027 683.936 2.057.851

-Confuturo S.A. 2.102.368 1.920.984 4.038.735 821.295 2.401.170

Monto total que se pagó a la Administradora por primas del seguro de invalidez y

sobrevivencia (Por ajuste al término de la vigencia del contrato y contratos liquidados)0 0 0 0 0

1) Subtotal de primas del seguro de invalidez y sobrevivencia pagadas 35.441.714 32.647.632 68.532.855 14.086.248 42.073.635


PRIMAS DEL SEGURO DE INVALIDEZ Y SOBREVIVENCIA PAGADAS

77

c) Primas del seguro de invalidez y sobrevivencia devengadas y pendientes de pago Corresponde a aquellas primas del seguro de invalidez y sobrevivencia devengadas autorizadas por la normativa vigente y cuyo pago a la respectiva Compañía de Seguro se encuentra pendiente.


(M$)

FONDO B

(M$)

FONDO C

(M$)

FONDO D

(M$)

FONDO E

(M$)

Detalle de las Compañías de Seguros con primas del seguro de invalidez y sobrevivencia

devengadas y pendientes de pago:


-Metlife Chile Seguros de Vida S.A. 346 288 554 108 240

-Ohio National Compañía de Seguros de Vida S.A. 837.229 691.932 1.336.148 261.604 577.752

-Scotia Seguros de Vida S.A. 856 707 1.366 267 591

-Compañía de Seguros de Vida Camara S.A. 6.451 5.331 10.295 2.016 4.452

-Seguros de Vida Security Previsional S.A. 2.067 1.708 3.299 646 1.426

-Euroamerica Seguros de Vida S.A. 1.933 1.597 3.084 604 1.334


-Rigel Seguros de Vida S.A. 4.627 3.824 7.384 1.446 3.193

-CN Life Compañía de Seguros de Vida S.A. 835.082 690.158 1.332.722 260.933 576.270

-Bice Vida Compañía de Seguros S.A. 780 645 1.245 244 538


-BTG Pactual Chile Compañía de Seguros S.A. 1.273.846 1.052.777 2.032.952 398.031 879.050

-Vida Consorcio 1.461.582 1.207.932 2.332.564 456.692 1.008.603

-Save BCJ 1.900 1.570 3.032 594 1.311

-Confuturo S.A. 439.601 363.310 701.567 137.359 303.358

Monto total devengado y pendiente de pago a la Administradora por primas del seguro

de invalidez y sobrevivencia (Por ajuste al término de la vigencia del contrato y contratos

liquidados)

0 0 0 0 0

Total de primas del seguro de invalidez y sobrevivencia devengadas y pendientes de

pago.4.877.758 4.031.248 7.784.497 1.524.124 3.366.024

PRIMAS DEL SEGURO DE INVALIDEZ Y SOBREVIVENCIA DEVENGADAS Y PENDIENTES DE PAGO


78

NOTA 29: HECHOS POSTERIORES

a) Entre el 1 de octubre de 2021 y la fecha de emisión de los presentes estados financieros, la Administradora no

está en conocimiento de otros hechos posteriores que puedan afectar significativamente los saldos o interpretaciones de estos Estados Financieros.

79

NOTA 30: HECHOS RELEVANTES

Año 2021:

a) A contar de enero de 2021, rige una nueva tasa para el Seguro de Invalidez y Sobrevivencia (SIS) para los empleadores, afiliados independientes y voluntarios de 2,3% de las remuneraciones y rentas imponibles, tanto para hombres como mujeres. (Esta tasa aumentó de 1,99% a 2,3%)

b) Con fecha 10 de enero de 2021, la Superintendencia de Pensiones publicó las resoluciones exentas 2 y 3 de 2021 con los nuevos topes imponibles, que se reajustan un 1,9% con respecto a los del año 2020. El nuevo tope imponible para el cálculo de las cotizaciones de AFP, Salud y Mutual de accidentes es:

• Trabajadores que cotizan a una AFP: 81,7 UF. • Trabajadores afiliados al IPS (ex-INP): el tope no ha sufrido modificaciones para el 2020, continúa en 60 UF.

El nuevo tope imponible para el cálculo del Seguro de Cesantía es de 122,7 UF. Este tope es para todos los trabajadores, tanto para los que cotizan en AFPs como aquellos en el régimen antiguo. Estos nuevos topes imponibles tienen validez a partir de las remuneraciones del mes de enero 2021.

Con fecha 5 de febrero de 2021, la Superintendencia de Pensiones modificó los topes imponibles anteriormente descritos mediante las resoluciones exentas 7 y 8 con los nuevos topes imponibles, y que en vez de reajustarse un 1,9%, se reajustan un 1,8% con respecto a los del año 2020, dejando sin efecto las Resoluciones 2 y 3 a partir del 1 de febrero de 2021. El nuevo tope imponible para el cálculo de las cotizaciones de AFP, Salud y Mutual de accidentes es:

• Trabajadores que cotizan a una AFP: 81,6 UF. • Trabajadores afiliados al IPS (ex-INP): el tope no ha sufrido modificaciones para el 2020, continúa en 60 UF. El nuevo tope imponible para el cálculo del Seguro de Cesantía es de 122,6 UF. Este tope es para todos los trabajadores, tanto para los que cotizan en AFPs como aquellos en el régimen antiguo. Estos nuevos topes imponibles tienen validez a partir de las remuneraciones del mes de febrero 2021.

c) Con fecha 11 de enero de 2021, la Superintendencia de Pensiones dio inicio a un nuevo proceso de licitación pública del servicio de administración de cuentas de capitalización individual obligatoria, luego de la publicación en el Diario Oficial del Decreto Supremo N° 041 de 2020, del Ministerio del Trabajo y Previsión Social, mediante el cual se aprueban las bases de licitación, para el periodo 2021-2023.

d) Con fecha 22 de enero de 2021 se promulgó la ley que autoriza el retiro de fondos de pensiones y pensión anticipada para enfermos terminales.

e) Con fecha 22 de enero de 2021 se efectuó la apertura de sobres respecto de la licitación de una fracción de hombres del Seguro de Invalidez y Sobrevivencia por el periodo comprendido entre el 1 de marzo de 2021 y el 30 de junio de 2021, que fue adjudicada a 4 Life Seguros de Vida S.A.

f) Con fecha 22 de enero de 2021, se promulgó la Ley N° 21.309, que estableció beneficios de pensión anticipada y retiro de ahorros previsionales para los afiliados y pensionados que padezcan de una enfermedad calificada como terminal; esta ley entrará a regir el 1 de julio de 2021.

g) Respecto del tema COVID -19, el Ministerio de Salud inició el 3 de febrero de 2021 un proceso de vacunación masiva, el que se realizará de manera gradual y progresiva, de acuerdo a la cantidad de dosis que vayan llegando al país. El gobierno ha enfrentado el tema sanitario en el país implementando el Plan Paso a Paso que es una estrategia gradual para enfrentar la pandemia según la situación sanitaria de cada zona en particular. Se trata de 5 escenarios o pasos graduales, que van desde la Cuarentena hasta la Apertura Avanzada, con restricciones y obligaciones específicas. El avance o retroceso de un paso particular a otro está sujeta a indicadores epidemiológicos, red asistencial y trazabilidad.

80

h) Con fecha 25 de marzo de 2021 la Superintendencia de Pensiones mediante Oficio Ordinario N° 8100, instruyó incorporar o modificar, según corresponda, los cuadros informativos para las Notas Explicativas N° 13 Beneficios y N° 26 Estado de Variación Patrimonial e incorporar un texto en la Nota Hechos Relevantes, en la FECU de los Fondos de Pensiones de AFP Habitat S.A. al 31.12.2020.

i) Con fecha 31 de marzo de 2021 la Superintendencia de Pensiones mediante Oficio Ordinario N° 8696, comunicó e instruyó a la Administradora observaciones y correcciones a las notas a los Estados Financieros de los Fondos de Pensiones Al 30 de septiembre de 2021. Consecuentemente, en esta versión de los Estados Financieros, se ha modificado y complementado la información en Nota 2, Nota 4, Nota 5, Nota 6, Nota 13, Nota 17, Nota 19, Nota 23, Nota 24, Nota 26, Nota 27, Nota 28, Nota 29 y Nota 30 de los Estados Financieros; los mencionados cambios fueron aprobados en Directorio realizado con fecha 7 de abril de 2021.

j) Con fecha 12 de abril de 2021 la Superintendencia de Pensiones comunicó e instruyó a la Administradora observaciones y correcciones al Estado de Variación Patrimonial, a la Nota 26 y Nota 28 de los Estados Financieros de los Fondos de Pensiones Al 30 de septiembre de 2021. Consecuentemente, en esta versión de los Estados Financieros, se ha modificado el Estado de Variación Patrimonial, la Nota 26 y Nota 28 de los Estados Financieros; los mencionados cambios fueron aprobados en Directorio realizado con fecha 12 de abril de 2021.

k) Con fecha 28 de abril de 2021, se publicó en el diario oficial la Ley N° 21.330, que modifica la carta fundamental, para establecer y regular un mecanismo excepcional de retiro de fondos previsionales y anticipo de rentas vitalicias, en las condiciones que indica; el que permite a los afiliados del sistema privado de pensiones regido por el decreto ley N° 3.500, de 1980, a realizar voluntaria y excepcionalmente un nuevo retiro (tercero) de hasta el 10% de los fondos acumulados en su cuenta de capitalización individual de cotizaciones obligatorias, estableciéndose como monto máximo de retiro el equivalente a 150 unidades de fomento y un mínimo de 35 unidades de fomento.

l) Con fecha 7 de mayo de 2021, se promulgó la Ley N°21.339, que establece un bono de cargo fiscal, por una sola vez, el que será otorgado a los afiliados del sistema de pensiones regido por el decreto ley Nº 3.500, de 1980, y a toda persona que pertenezca a dicho sistema, incluidas aquellas que sean beneficiarias de una pensión de vejez, de invalidez o sobrevivencia, que al 31 de marzo del año 2021 hayan registrado un saldo en su cuenta de capitalización individual de cotizaciones obligatorias inferior a $200.000 (doscientos mil pesos), el que se otorgará conforme a ciertas condiciones.

m) Con fecha 7 de mayo de 2021, la Superintendencia de Pensiones mediante Oficio Ordinario N°12.513, instruyó medidas para informar e implementar el retiro del bono de cargo fiscal para los afiliados y beneficiarios que cumplan con los requisitos establecidos.

n) Con fecha 30 de junio de 2021, se emitió la Norma de Carácter General N°286, modifica el Título IV sobre comisiones máximas que pueden ser pagadas con cargo a los fondos de pensiones, del Libro IV del compendio de normas del Sistema de Pensiones.

o) Con fecha 30 de junio de 2021, se emitió la Norma de Carácter General N°287, modifica el Título IV sobre comisiones máximas que pueden ser pagadas con cargo a los fondos de pensiones, del Libro IV del compendio de normas del Sistema de Pensiones.

p) Con fecha 30 de junio de 2021, se emite Resolución N° 990 mediante la cual fija las comisiones máximas que pueden ser pagadas con cargo a los fondos de pensiones por las inversiones que realicen en fondos mutuos y de inversión, nacionales y extranjeros, y en emisores de títulos representativos de índices de instrumentos financieros extranjeros.

q) Con fecha 30 de junio de 2021, se emite Resolución N° 992 mediante la cual fija las comisiones máximas que pueden pagarse a las entidades mandatarias extranjeras, con cargo a los fondos de pensiones y a los fondos de cesantía, durante el período comprendido entre el 1 de julio de 2021 y el 30 de septiembre de 2022.

81

r) Con fecha 1 de julio de 2021, se efectúa arqueo a la custodia local de Bonos de Reconocimiento, con corte al 30 de junio de 2021, al respecto no se observaron diferencias ni situaciones que informar.

s) En cumplimiento con lo establecido en NCG 279, con fecha 9 de agosto de 2021, se efectúa arqueo semestral con

corte al 30 de junio de 2021 de los bonos de reconocimiento físicos (materiales) en custodia del DCV.

t) Con fecha 12 de julio de 2021, la Superintendencia de Pensiones mediante Oficio Ordinario N° 19879, instruyó a las Administradoras de Fondos de Pensiones, tomar las medidas necesarias para informar a las entidades recaudadoras de cotizaciones la tasa de empleador del Seguro de Invalidez y Sobrevivencia (SIS) de 2,21%, a contar del pago de las cotizaciones de las remuneraciones y rentas del mes de julio 2021.

u) Con fecha 14 de septiembre de 2021, se emitió la Norma de Carácter General N°291, modifica el Título X sobre conflictos de intereses, del Libro IV, del compendio de normas del Sistema de Pensiones.

Año 2020:

a) Con fecha 7 de enero de 2020, se emitió la Norma de Carácter General N°257, que modifica el Título VII del Libro IV, sobre contabilidad de los fondos de pensiones y de las administradoras de fondos de pensiones del compendio de normas del Sistema de Pensiones.

b) Con fecha 24 de enero de 2020, se informó a la Superintendencia de Pensiones un descuadre de valor cuota para los Fondos de Pensiones Tipo A, B y C, entre los días 17 de diciembre 2019 y 14 de enero 2020, producto de un cambio en la valorización realizado por el Administrador de Fondos Generales BTG Pactual en dos de sus fondos de inversión BTG Pactual Private Equity - KKR Fondo de Inversión (CFIPEKKR-E) y BTG Pactual Private Equity - KKR NAXI (CFIKKRN-E). En consecuencia, de lo anterior, se procedió a republicar el valor cuota de los Fondos de Pensiones mencionados para el día 31 de diciembre de 2019.

c) Con fecha 11 de febrero de 2020, se informó a la Superintendencia de Pensiones un descuadre de valor cuota para los Fondos de Pensiones Tipo A, B, C y D, entre los días 26 de marzo de 2019 y 29 de enero de 2020 producto de diferencias detectadas por Habitat en las unidades mantenidas en cartera con los registros que mantenían 4 administradores de fondos mutuos extranjeros y por la valorización de un contrato swap. En consecuencia, de lo anterior, se procedió a republicar el valor cuota de cierre de mes del Fondos Tipo A entre marzo y septiembre de 2019, Fondo Tipo B entre abril y septiembre y octubre de 2019 y Fondo Tipo C de abril y julio 2019.

d) La propagación de la pandemia COVID-19 (Coronavirus), ha generado volatilidad e incertidumbres en los mercados financieros a nivel mundial, afectando con ello a todo tipo de instrumento de renta fija y renta variable y, en consecuencia, reduciendo el valor de distintos de activos financieros, con mayor impacto en los fondos más riesgosos.

e) Dada la actual coyuntura, AFP HABITAT S.A. ha reforzado el monitoreo de las operaciones de los Fondos de Pensiones Habitat Tipo A, B, C, D y E, e implementó una comunicación semanal entre la División Financiera de la Superintendencia de Pensiones y la gerencia de inversión de la AFP. También se ha entregado periódicamente información detallada a los Afiliados sobre sus ahorros previsionales, explicando a que se deben los cambios en el valor de sus fondos.

f) Con fecha 28 de febrero de 2020, se emitió la Norma de Carácter General N°258, que modifica el Título III sobre administración de cuentas personales, del Libro I, del compendio de normas del Sistema de Pensiones.

82

g) Con fecha 1 de abril de 2020, se promulgó la Ley N°21.227 que faculta el acceso a prestaciones del seguro de desempleo de la Ley N°19.728 a los trabajadores dependientes cuyos empleadores hayan paralizado sus actividades por causa del Covid-19 o coronavirus, ya sea por mutuo acuerdo o a consecuencia de un acto o declaración de autoridad o que hayan pactado la continuidad de la prestación de los servicios, en el periodo comprendido entre el 18 de marzo de 2020 con la declaración de Estado de Catástrofe, por calamidad pública, en virtud del decreto supremo N° 104, del Ministerio del Interior y Seguridad Pública, y hasta la fecha estipulada por esta normativa.

h) Con fecha 3 de abril de 2020 la Superintendencia de Pensiones mediante Oficio Ordinario N° 6706, comunicó e instruyó a la Administradora observaciones y correcciones a las notas de los estados financieros de los Fondos de Pensiones al 31 de diciembre de 2019. Consecuentemente, en esta versión de los estados financieros, se ha modificado y complementado la información en Nota 4, Nota 5, Nota 6, Nota 7, Nota 19, Nota 27, Nota 29 y Nota 30 de los Estados Financieros; los mencionados cambios fueron aprobados en Directorio realizado con fecha 2 de abril de 2020. Tales cambios no modificaron los estados de variación patrimonial, de rentabilidad de la cartera; de valores y rentabilidad de la cuota informados por los Fondos de Pensiones anteriormente.

i) Con fecha 21 de abril de 2020, se emitió la Norma de Carácter General N°264, que modifica el Título I del libro III, sobre beneficios previsionales, y el Título VII del libro IV, ambos del compendio de normas del Sistema de Pensiones.

j) Con fecha 12 de mayo de 2020, se emite Resolución N° 892 mediante la cual modifica el régimen de inversión de los fondos de pensiones.

k) Con fecha 23 de mayo de 2020, se emitió la Norma de Carácter General N°267, que modifica el Título I, II, III, VIII y X del libro IV, ambos del compendio de normas del Sistema de Pensiones.

l) Con fecha 4 de junio de 2020, se emite la Norma de Carácter General N° 268, que modifica el Título III sobre administración de cuentas personales y el Título V sobre cuenta de ahorro de indemnización, ambos del Libro I, del Compendio de Normas del Sistema de Pensiones.

m) Con fecha 30 de junio de 2020, se emite la Norma de Carácter General N° 270, que modifica el Título IV sobre comisiones máximas que pueden ser pagadas con cargo a los Fondos de Pensiones, del libro IV, del Compendio de Normas del Sistema de Pensiones.

n) Con fecha 30 de junio de 2020, se emite la Norma de Carácter General N° 271, que modifica el Título IV sobre comisiones máximas que pueden ser pagadas con cargo a los Fondos de Pensiones, del libro IV, del Compendio de Normas del Sistema de Pensiones.

o) Con fecha 30 de junio de 2020, se emite Resolución N° 1058 mediante la cual fija las comisiones máximas que pueden ser pagadas con cargo a los fondos de pensiones por las inversiones que realicen en fondos mutuos y de inversión, nacionales y extranjeros, y en emisores de títulos representativos de índices de instrumentos financieros extranjeros.

p) Con fecha 30 de junio de 2020, se emite Resolución N° 1060 mediante la cual fija las comisiones máximas que pueden pagarse a las entidades mandatarias extranjeras, con cargo a los Fondos de Pensiones y a los Fondos de Cesantía, durante el período comprendido entre el 1 de julio de 2020 y el día 31 de diciembre de 2021.

q) Con fecha 13 de julio de 2020, se informó a la Superintendencia de Pensiones un descuadre de valor cuota para los Fondos de Pensiones Tipo A, B y C, luego que en controles posteriores se detectara una diferencia en el registro de la cuenta contable Valores por Depositar, realizado el día 31 de diciembre de 2021, producto que no se recibe oportunamente el monto de una disminución de capital de un fondo de inversión.

83

r) Con fecha 21 de julio de 2020, se informó a la Superintendencia de Pensiones un descuadre de valor cuota para los Fondos de Pensiones Tipo A, B y C, producto de un cambio en la valorización realizado por el Administrador de Fondos Generales Credicorp Capital en su fondo de inversión “Credicorp Capital Private Equity AP I.” entre los días 25 de septiembre y 8 de julio de 2020. En consecuencia, al mantener inversión en dichos vehículos por parte de los Fondos mencionados, éstos se vieron afectados en su valor cuota.

s) Con fecha 24 de julio de 2020, se promulgó la Ley N° 21.248 de reforma constitucional que permite el retiro por única vez de hasta el 10% de los fondos de las respectivas cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias, estableciéndose como monto máximo de retiro el equivalente a 150 unidades de fomento y un mínimo de 35 unidades de fomento. En el caso que los fondos acumulados en la respectiva cuenta de capitalización individual sean inferiores a las 35 unidades de fomento, el afiliado podrá retirar la totalidad de los fondos acumulados en dicha cuenta. Dicho retiro se podrá efectuar durante los 365 días siguientes a la fecha de publicación de la Reforma Constitucional.

t) Con fecha 27 de julio de 2020, se emite la Norma de Carácter General N° 273, que modifica el Título III sobre administración de cuentas personales y el Título V sobre cuenta de ahorro de indemnización, ambos del Libro I, del Compendio de Normas del Sistema de Pensiones.

u) Con fecha 27 de julio de 2020, la Superintendencia de Pensiones a través de Oficio Ordinario N° 13548 Instruye medidas en caso de excesos o déficits de inversión en los límites contemplados en el numeral III. Límites por Instrumento y por Emisor, del Régimen de Inversión de los Fondos de Pensiones.

v) Con fecha 27 de julio de 2020, la Superintendencia de Pensiones a través de Oficio Ordinario N° 13609 Instruye a todas las AFP´s, las medidas para informar e implementar retiro de fondos desde la cuenta de capitalización individual de cotizaciones obligatorias y/o la cuenta de capitalización individual de afiliado voluntario. Al respecto AFP Habitat, a la fecha de emisión de estos estados financieros, considera que no es posible determinar con exactitud los efectos que dicho evento podría tener en los valores cuotas de los Fondos de Pensiones producto de la liquidación de los activos financieros, en los cuales están invertidos los ahorros previsionales, de los afiliados que hagan uso del derecho a retiro de su 10% de los fondos de pensiones.

w) Con fecha 29 de julio de 2020, la Superintendencia de Pensiones a través de Oficio Ordinario N° 13970 Instruye medidas en materia de custodia mínima de los Fondos de Pensiones.

x) Con fecha 9 de agosto de 2020, la Superintendencia de Pensiones a través de Oficio Ordinario N° 14726 aumenta de manera transitoria los límites de inversión que indica.

y) Con fecha 3 de septiembre de 2020, se emite la Norma de Carácter General N° 274, que modifica el Título VIII del Libro V, sobre Asesoría Previsional, del Compendio de Normas del Sistema de Pensiones y la Norma de Carácter General N° 221 de la Comisión para el Mercado Financiero.

z) Con fecha 22 de septiembre de 2020, la Superintendencia de Pensiones a través de Oficio Ordinario N° 19108 Instruye traspaso de información de las relaciones laborales vigentes de los trabajadores de casa particular desde AFP hacia la AFC y procedimiento de traspaso de fondos desde la CAI a la CIC para contar con el número de cotizaciones exigidas para tener cobertura del Seguro de Cesantía, conforme al artículo tercero de las Disposiciones transitorias de la ley del antecedente.

aa) Con fecha 23 de septiembre de 2020, se emite la Norma de Carácter General N° 275, que modifica el Título III sobre administración de cuentas personales y el Título V sobre cuenta de ahorro de indemnización, ambos del Libro I, el Título VIII sobre pago de las cotizaciones, del Libro II y el Título XI sobre base de datos de afiliados, cotizantes, beneficiarios, pensionados y fallecidos, del Libro V; todos del Compendio de Normas del Sistema de Pensiones.

84

bb) Con fecha 19 de noviembre de 2020, la Superintendencia de Pensiones a través de Oficio Ordinario N° 23802 otorgó Instrucciones para informar operaciones en los Formularios D-2.7 y D-2.8 y metodología de valoración para swaps de monedas UF-pesos.

cc) Con fecha 23 de noviembre de 2020, se emite Resolución N° 43 mediante la cual modifica el modelo de Supervisión Basada en Riesgos de la Superintendencia de Pensiones, modifica la Resolución N° 153, de fecha 23 de octubre de 2019.

dd) Con fecha 23 de noviembre de 2020, se emitió la Norma de Carácter General N°276, que modifica el Título I inversión de los fondos de pensiones, políticas de inversión y solución de conflictos de interés, del libro IV y Titulo XIV instrucciones sobre administración de riesgo en las administradoras de fondos de pensiones, del libro V, todos del compendio de normas del sistema de pensiones.

ee) Con fecha 4 de diciembre de 2020, la Superintendencia de Pensiones a través de Oficio Ordinario N° 24797 Instruye medidas para informar e implementar el retiro de fondos desde la cuenta de capitalización individual de cotizaciones obligatorias y/o la cuenta de capitalización individual de afiliado voluntario.

ff) Con fecha 8 de diciembre de 2020, la Superintendencia de Pensiones a través de Oficio Ordinario N° 25031 Responde consulta sobre cómputo de las inversiones asociadas a los sectores a infraestructura e inmobiliario en el límite de renta variable a.5) del numeral III.1, del Régimen de Inversión de los Fondos de Pensiones.

gg) Con fecha 8 de diciembre de 2020, la Superintendencia de Pensiones a través de Oficio Ordinario N° 25032 Responde consulta sobre medición de límites de inversión para activos alternativos de la letra n.2) del Régimen de Inversión de los Fondos de Pensiones.

hh) Con fecha 10 de diciembre de 2020, se publicó en el diario oficial la Ley N°21.295, de reforma constitucional que permitió un segundo retiro excepcional hasta del 10% de los fondos acumulados en las cuentas de capitalización individual de los afiliados a las Administradoras.

ii) Con fecha 3 de diciembre de 2020, se emite la Norma de Carácter General N° 277, que modifica el Título VI, del Libro II y Título I, del Libro V del Compendio de Normas del Sistema de Pensiones.

jj) Con fecha 16 de diciembre de 2020, se emite la Norma de Carácter General N° 278, que modifica el Libro V sobre aspectos administrativos y operacionales de las administradoras de fondos de pensiones y del instituto de previsión social, del Compendio de Normas del Sistema de Pensiones.

kk) Con fecha 21 de diciembre de 2020, se emite la Norma de Carácter General N° 279, que modifica el Título III, sobre bono de reconocimiento, del Libro III del Compendio de Normas del Sistema de Pensiones.

ll) Al 31 de diciembre de 2020, con motivo de la entrada en vigencia de la Ley N°21.248 de Reforma Constitucional que autoriza el retiro de fondos, 1.833.684 afiliados han efectuado el retiro de fondos desde sus cuentas de capitalización individual obligatoria y/o desde sus cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario, por un monto que asciende a M$3.365.132.012. Asimismo, producto de la entrada en vigencia de la Ley N°21.295, que establece un segundo retiro de fondos de pensiones, 1.226.464 afiliados han realizado el retiro de fondos desde sus cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias y/o desde sus cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario, por un monto total de M$1.826.644.981.

DECLARACIÓN DE RESPONSABILIDAD SOBRE LOS ESTADOS FINANCIEROS

TRIMESTRALES AUDITADO DE LOS FONDOS DE PENSIONES

Los suscritos en sus calidades de Directores, Gerente General, Gerente de Administración y Finanzas y Contador General, respectivamente, de la Administradora de Fondos de Pensiones Habitat S.A., domiciliados en Avda. Providencia N°1909, declaramos, bajo juramento que los datos contenidos en los estados financieros trimestrales de los Fondos de Pensiones, al 30 de septiembre de 2021, son la expresión fiel de la verdad, por lo que asumimos la responsabilidad legal correspondiente. ___________________________________________________________________

RUT 7687468-9CRISTIAN FERNANDORODRIGUEZ ALLENDESCOD. TRX M2RlNDcyNDtGNzQ4MTgy2021/10/30 02:41:58 Hora de las Islas [email protected]

FIRMA ELECTRONICALey N°19.799

00378965661ERNESTO FEDERICOSPAGNOLI JARAMILLO23313722COD. TRX ODU4MTU4ZTtGNzQ4MjEw2021/10/30 02:47:39 Hora de las Islas [email protected]

Ley N°25.506

RUT 9211040-0GUSTAVO BENJAMINVICUÑA MOLINACOD. TRX YjExZmZhMDtGNzQ4Mjkx2021/10/30 03:04:12 Hora de las Islas [email protected]


RUT 9969370-3ALEJANDROBEZANILLA MENACOD. TRX NjMzYmIxMTtGNzQ4MzE02021/10/30 03:07:13 Hora de las Islas [email protected]


RUT 13254910-9SERGIO SAMUELURZUA SOZACOD. TRX ZjY4MTE4ZjtGNzQ4MzE32021/10/30 03:08:08 Hora de las Islas [email protected]


00075073627LUIS ARMANDORODRIGUEZ VILLASUSO12045632COD. TRX MDZhNWY2YTtGNzQ4Mzcx2021/10/30 03:17:52 Hora de las Islas [email protected]

Ley N°25.506

MAURICIOZANATTA17901421COD. TRX N2MxZGEyYTtGNzQ4NDQ22021/10/30 03:31:03 Hora de las Islas [email protected]

Ley N°25.506

RUT 9436505-8MARIA XIMENAALZERRECA LUNACOD. TRX MTA3OGEwMztGNzQ4NjA52021/10/30 04:05:22 Hora de las Islas [email protected]


192376082-0749DIEGO FERNANDG H, , L, KPAREDES506028446COD. TRX M2JjM2I2ZTtGNzQ4ODk02021/10/30 05:02:29 Hora de las Islas [email protected]

RUT 13093357-2CLAUDIO ANDRESGONZALEZ MUÑOZCOD. TRX MmYxZDAxNDtGNzQ4OTIy2021/10/30 05:07:30 Hora de las Islas [email protected]


RUT 13067326-0CRISTIANCOSTABAL GONZALEZCOD. TRX MTI3ZGU1ZjtGNzQ4NDY42021/10/30 03:36:19 Hora de las Islas [email protected]


informe financiero de los fondos de pensiones

Documents