informe de visita versiÓn 03 municipio: … · informe final de visita, conforme lo establece el...

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA

MUNICIPIO: CAUCASIA - ANTIOQUIA

VERSIÓN 03

Página 1 de 177

INFORME FINAL

1. INFORME FINAL INFORMACION GENERAL

1.1 INFORMACIÓN GENERAL DEL SUJETO VISITADO

Nombre o Razón Social: MUNICIPIO DE CAUCASIA

Dirección y ubicación de la entidad visitada: Calle 21 Avenida Pajonal Palacio

Municipal

Número de Identificación Tributaria: 890.906.445-2

Tipo de entidad visitada: Entidad Territorial del Orden Municipal.- Municipio Certificado

en Salud.

Representante Legal: JOSE NADIN ARABIA ABISAAD Alcalde Municipal.

1.2 INFORMACIÓN DE LA VISITA Y DEL GRUPO VISITADOR

Fecha de visita: 9 hasta el 13 de Diciembre del 2013

Lugar de la visita: CAUCASIA

Duración de la visita: 5 días

Número del auto de visita: 001691 del 2013

Ordenador de la visita: Rutty Paola Ortiz Jara - Superintendente Delegada para la

Generación y Gestión de los Recursos Económicos para Salud (e) y Superintendente

Delegada para las Medidas Especiales, Olga Lucía Jiménez Orostegui –Superintendente

Delegada para la Atención en Salud, Adolfo León Varela Sánchez – Superintendente

Delegado para la Protección al Usuario y la Participación Ciudadana.

HAGGEN AUDIT LTDA: Miguel Ángel Lozano Vera, Coordinador-Auditor Financiero;

Jerson Arias, Auditor Financiero; Aura Marcela Páez, Auditora Salud Publica; Iván

Mauricio Noguera, Auditor Aseguramiento y Gabriel Bohórquez, Auditor Tecnología.

1.3 OBJETO DE LA VISITA:

Realizar auditoria de carácter integral a las entidades territoriales de Departamental, o

Distrital y/o municipal, con el fin de verificar el cumplimiento de las obligaciones frente al

sistema General de Seguridad Social en Salud en los componentes de financiamiento,

aseguramiento, prestación de servicios de salud y salud pública para población general y

poblaciones de especial protección constitucional y la implementación y desarrollo de los

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 2 de 177

sistemas de atención al usuario, acceso a los derechos de atención y mecanismos de

participación ciudadana.

1.4 Metodología aplicada en la Auditoria

a. Una vez ubicados en la Entidad Territorial donde debemos adelantar la auditoria,

solicitamos entrevistarnos con el responsable legal, en la reunión pedimos que se

cite a las personas que ocupan los cargos los cuales tienen o pueden ordenar

conseguir la información que requerimos para adelantar la auditoria, en sus

diferentes componentes financiero, de: Aseguramiento, Calidad, Salud Pública y

Tecnología

b. Además de hacer contacto y conocer a los referentes para la consecución de la

información, solicitamos se designe por parte del auditado, una persona que sea

delegado del representante de la entidad territorial y que a la vez sea el enlace y

con quien en lo sucesivo de la visita se canalice la información que sea requerida

al vigilado.

Se hace entrega formal de listados de los documentos que requiere cada uno de

los integrantes del equipo auditor.

c. A la Entidad Territorial auditada, como dueña y conocedora de los procesos, le

solicitamos el diligenciamiento de la información requerida en formatos

previamente diseñados y entregados por la SNS, para realizar la verificación y los

análisis a la información que sea entregada a la comisión auditora.

d. A fin comprender mejor como realizan los procesos, es decir el por qué, el para

qué y el cómo lo hacen; se adelantan entrevistas con las personas que manejan

los procesos y que suministran la información en documentos, bien sea impresa o

en medio magnético

e. Durante el tiempo que dure la visita, regularmente cinco (5) días, los auditores nos

desplazamos por las diferentes dependencias de la Entidad Territorial, donde

debemos obtener la información, ya sea en medio magnético o impresa.

f. El último día de la visita, se programa con el Secretario Local de Salud o quien

haya sido delegado por el representante legal, reunión para adelantar el cierre de

la auditoria. En esa reunión se comenta en forma sucinta, sobre la información

obtenida durante el tiempo de visita, en las diferentes dependencias. Así mismo se

comenta si no se obtuvo toda la información solicitada, de lo cual se deja

constancia de esta situación.

g. Se cierra el acta de visita con todos los pormenores que ameriten incluirse,

también queda en el acta la información entregada y la que quedó pendiente.

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 3 de 177

h. Siempre procuramos transmitir un ambiente de cordialidad y de respeto hacia el

auditado, solicitándole a la vez comprensión y colaboración de su parte para el

logro del objeto de la visita.

2. ANTECEDENTES

La Superintendencia Nacional de Salud suscribió el Contrato Interadministrativo No.386

de noviembre de 2013, con HAGGEN AUDIT LTDA, con el objeto de “Realizar auditoria

de carácter integral a Entidades Territoriales de orden Departamental, o Distrital y/o

Municipal, con el fin de verificar el cumplimiento de las obligaciones frente al Sistema

General de seguridad Social en Salud en los componentes de financiamiento,

aseguramiento, prestación de servicios de salud y salud pública para población general y

poblaciones de especial protección constitucional y la implementación y desarrollo de los

sistemas de atención al usuario, acceso a los derechos de atención y mecanismos de

participación ciudadana”.

Mediante auto No. 001691 del 13 de noviembre del 2013 la Superintendencia Nacional de Salud ordeno realizar visitas de auditoría integral a las entidades seleccionadas conforme a lo establecido en el manual de visitas de la Superintendencia Nacional de Salud.

La Superintendencia Nacional de Salud mediante oficio NURC-2-2013-113953, recibido el

07 de febrero de 2014, notificó y entregó al MUNICIPIO DE CAUCASIA el informe

preliminar de la visita de auditoría practicada conforme a lo ordenado en el auto N°

001691 de 2013, donde de manera expresa se le señalo que si vencido el termino de 10

días posteriores al recibo del informe preliminar de visita por parte del sujeto visitado, no

se recibe retroalimentación del mismo en ejercicio de su derecho a la contradicción, se

entenderá que el informe preliminar ha sido aceptado y este mismo corresponderá al

informe final de visita, conforme lo establece el artículo quinto de la resolución 002190 del

7 de noviembre de 2013, expedida por la Superintendencia Nacional de Salud.

Conforme a lo anterior el MUNICIPIO DE CAUCASIA, debió ejercer su derecho a la

contradicción dentro de los diez (10) días hábiles posteriores a la fecha de recibo de la

notificación, los cuales se vencieron el día veintiuno (21) de febrero de 2014, sin que la

Superintendencia Nacional de Salud hubiere recibido respuesta alguna por parte del

MUNICIPIO SAMANIEGO.

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 4 de 177

3. INFORME TEMATICO DE LA VISITA

De acuerdo a lo establecido en el Decreto 262 de 2004 y de conformidad con el artículo 2

de la ley 617 del 2000 y según los requisitos establecidos allí el municipio clasificaría en

los siguientes rangos para la Categoría Quinta: población comprendida entre diez mil uno

(10.001) y veinte mil habitantes y con ingresos corrientes de libre destinación anuales

superiores a quince mil (15000) e inferiores a (25.000) salarios mínimos legales vigentes.

De acuerdo a la resolución 021207 del 21 de julio del 2011; el departamento de Antioquia

es el competente para dar cumplimiento al decreto 3003 del 30 de Agosto del 2005 del

ministerio de salud y de la Protección Social, que establece el procedimiento de

evaluación de los municipios que fueron certificados a 31 de julio del 2001 y hayan

asumido la prestación de los servicios de salud, conforme a lo dispuesto en el parágrafo

44 de la Ley 715 de 2001. Que el departamento de Antioquia, aplicó la metodología

definida por el MSPS, para evaluar la capacidad de gestión de los municipios en el año

2010, con base en la documentación disponible en la Secretaría Seccional de Salud y

Protección Social de Antioquia, durante los meses de Mayo y Junio de 2011.

Que para acreditar la capacidad de gestión debe obtener una calificación mínima de 80

puntos en los indicadores de evaluación, según Decreto 3003 de agosto de 2005 artículo

“Procedimiento de Evaluación de la capacidad de Gestión” y artículo 2. “Capacidad de

Gestión” de acuerdo con la metodología definida por el Ministerio de Salud y de la

Protección Social. Según lo anterior Caucasia obtuvo una calificación de 85 puntos. Por

lo anterior, conforme al artículo 44, de la ley 715 de 2001 y el Decreto 3003 de 2005, el

municipio de Caucasia recibe una calificación satisfactoria para la administración y

prestación de los servicios de salud a la población pobre, en lo no cubierto con subsidios

a la demanda.

La Ley 715 de 2001 en su Artículo 44 define las competencias de los Municipios en

materia de salud como una responsabilidad indeleble sobre la cual debe dirigir, coordinar,

financiar, y cofinanciar el régimen subsidiado, evaluar, controlar y hacer seguimiento

oportuno, eficiente y veraz al Sistema de Seguridad Social en Salud, así como identificar

población vulnerable en su jurisdicción y seleccionar a los beneficiarios del Régimen

Subsidiado, atendiendo las disposiciones que regulan la materia dispuestas por el

Ministerio de Salud y de la Protección Social.

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 5 de 177

Para la prestación de servicios de salud en el municipio se cuenta con la ESE Hospital

Cesar Uribe Piedrahita, del orden Departamental. Este hospital es de mediana

complejidad, pero presta servicios de primer y segundo nivel de atención. Además de la

ESE existen varias IPS privadas que prestan servicios de salud en el municipio entre las

que se destacan la Clínica Pajonal, Humana Vivir, Orosalud, y una red de laboratorios,

consultorios odontológicos y médicos así como IPS que atienden a su población afiliada

como es el caso de SALUDOOP y CAMACOL.

Es importante hacer hincapié, que el Municipio de Caucasia no tiene ESE municipal, y

que los servicios de salud son contratados con la ESE Departamental Hospital Cesar

Uribe Piedrahita. Sin embargo en el año 2012 se hizo una propuesta técnica y económica

diseñada por la Universidad de Antioquia; que lleva por nombre Proyecto de análisis de

Factibilidad para la creación de la ESE de primer nivel del municipio de Caucasia.

Propuesta que fue aprobada por el concejo municipal pero fue rechazada por MSPS.

Teniendo en cuenta lo anterior, el organigrama de la Alcaldía de Caucasia tiene la

Secretaría de Salud y Desarrollo Social. Los equipos de trabajo con que cuenta esta

Secretaria, son los siguientes: de Aseguramiento, salud pública, prestación de servicios

de salud, programas sociales, desarrollo comunitario, Desarrollo Comunitario y Familias

en Acción.

Las funciones correspondientes establecidas en su condición de municipio de quinta

categoría certificado en salud, se realizan a través de la Dirección del Fondo Local de

Salud y el manejo de los recursos corresponde a la Secretaría de Hacienda.

El mapa de procesos de la alcaldía de Caucasia ofrece una visión general del sistema de

gestión de la calidad (Ver Imagen No. 2). En él se representan los procesos que integran el

SOGC, así como la interrelación que se generan entre ellos en busca de satisfacer las

necesidades de la comunidad. Encontrándose la salud como proceso misional

incluyéndose para proporcionar el resultado previsto por la Entidad en el cumplimiento de

su objeto social o razón de ser

Según decreto N°. 00163 de 5 de mayo del 2009 fue nombrado el Dr. Rafael Garcés

Giraldo identificado con cédula de ciudadanía N°. 98.541.067 expedida en Envigado como

Director Local de Salud de Caucasia Antioquia; posteriormente después de la renuncia

aceptada según resolución 0005 del 2 de enero del 2012; fue nombrado según decreto

003 de enero 5 de 2012 el Dr. JOSÉ DE JESÚS GARCÍA NIEBLES identificado con

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 6 de 177

cédula de ciudadanía número 15.304.141 expedida, como Director Local De Salud del

Municipio de Caucasia, cargo que cumple en la actualidad.

Según acta de posesión, el doctor JORGE IVÁN VALENCIA RIVERA con cédula número

71.701.746 de Medellín, es nombrado Alcalde Municipal de Caucasia Antioquia, cargo

para el cual fue elegido por elección popular para el periodo comprendido entre

01/01/2008 a 31/12/2011; posteriormente para el periodo comprendido entre el 1 de

enero del 2012 hasta el 31 de diciembre del 2015, fue posesionado en el cargo de Alcalde

Municipal de Caucasia el Dr. JOSE NADIN ARABIA ABISAAD con número de cédula

6.621.926 de Ayapel Córdoba.

En el organigrama se aprecia que se articula con el mapa de procesos del municipio y

se muestra a la Secretaría de Salud y Desarrollo Social, como una Secretaría de

Despacho, como una unidad administrativa propia del área misional, a la cual le

corresponde desarrollar los procesos de administración de recursos y el logro de

resultados en áreas estratégicas del municipio.

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 7 de 177

IMAGEN No. 1: ORGANIGRAMA ENTIDAD TERRITORIAL ORGANIGRAMA MUNICIPIO DE CAUCASIA

DESARROLLO

COMUNITARIO

FAMILIAS EN

ACCIÓN

ASEGURAMIENT

O

SALUD PÚBLICA

PRESTACIÓN DE

SERVICIOS DE

SALUD

PROGRAMAS

SOCIALES

ALCALDÍA

CONTROL INTERNO

SECRETARÍA DE

SALUD Y

DESARROLLO

SOCIAL

SECRETARÍA DE

EDUCACIÓN SECRETARÍA DE PLANEACIÓN

SECRETARÍA DE HACIENDA

SECRETARÍA

GENERAL Y DE

GOBIERNO

SISBEN

DESARROL

LO

COMUNITA

RIO

BANCO DE

PROYECTOS

FAMILIAS

EN ACCIÓN

CMGRD (1)

DATOS Y

ESTADÍSTICA

COMISARÍA

DE FAMILIA

BIENES Y

SERVICIOS

ARCHIVO

INSPECCIÓN

DE POLICÍA

TALENTO

HUMANO

PRESUPUESTO

CATASTRO

TESORERÍA

CONTABILIDA

D

CONTROL DE

MOVILIDAD

ATENCIÓN

AL USUARIO Y

TRÁMITES

SISTEMAS

EDUCACIÓN

CULTURA Y

ARTES

DEPORTE Y

RECREACIÓN

SECRETARÍA DE

TRÁNSITO

(1) CMGRD: consejo municipal para la gestión de riesgos y desastres

CASA DE

JUSTICIA

ASEGURAMI

ENTO

SALUD

PÚBLICA

PRESTACIÓ

N DE

SERVICIOS

DE SALUD PROGRAM

AS

SOCIALES

DESARROLLO

RURAL

MINERÍA Y

MEDIO AMBIETE

CONTRAVEN

CIONES

INFRAESTRUC

TURA Y

OO.PP

CONTRATACI

ÓN

VIVIENDA

SECRETARIA DE

DESARROLLO

RURAL Y MEDIO

AMBIENTE

Estructura creación de competencia del Concejo

Equipos de trabajo flexible creados por Alcalde

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 8 de 177

Teniendo en cuenta lo anterior, la Secretaría de Salud y Desarrollo Social, está

conformada por las oficinas de Aseguramiento, Salud Púbica, Prestación de Servicios,

Desarrollo Comunitario, Programas Sociales y Familias en Acción.

MAGEN No. 2: MAPA DE PROCESOS ENTIDAD TERRITORIAL

NN

E

C

E

S

I

D

A

D

E

S

D

E

L

U

S

U

A

R

I

O

GESTIÓN

PLANACIÓN

ESTRATEGICA

PLANEACIÓN

ESTRAT

GE

STI

ON

FIN

AN

CIE

RA

GESTI

ÒN

DESA

RROL

LO

MUN

ICIPA

L

PROCESOS ESTRATÉGICOS

PROCESOS MISIONALES

.GESTIÓN DE

CONTRATACIO

N

GE

ST

IÓ

N

DE

SA

LU

D

GESTIÓ

N

DE

TRANSP

ORTE,

TRANSI

TO

YMOVIL

IDAD

G

E

S

T

I

Ó

N

D

E

D

L

L

O

R

U

R

A

L

Y

M

E

D

I

O

A

M

B

I

E

N

T

GESTION DE

BINESTAR SOCIAL

Y DESARROLLO

COMUNITARIO

GESTI

ÓN DE

SEGUR

IDAD Y

CONVI

VEBNC

IA

GESTIO

N DE

EDUCA

CION

PROCESOS DE APOYO

GESTIÓ

N

DE

COMUN

ICACIÓN

GESTIÓN DEL

TALENTO

HUMANO

GES

TIÓ

N

DE

BIE

NES

Y

SER

VICI

OS

GESTIÓN

DOCUMENT

AL, CORRESPONDENCIA Y ARCHIVO

GESTIÓN

DE

TECNOL

OGÍA

EINFOR

MATICA PROCESOS DE EVALUACIÓN

S

A

T

I

S

F

A

C

C

I

O

N

D

E

L

U

S

U

A

R

I

O

EVALUACION Y CONTROL

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 9 de 177

Los procesos en la Alcaldía del municipio de Caucasia, se realizan a través de los

procesos: Estratégicos, misionales de apoyo y de evaluación.

En la verificación del manual de procesos y procedimientos del MECI (Modelo Estándar

de Control Interno) fue adoptado mediante Resolución N°.00635 del 29 de Junio de

2006.

No se encontró acto administrativo alguno, con el cual se integre el equipo de personal

para el funcionamiento e implementación del Modelo Estándar de Control Interno.

Es importante comentar que solo laboran dos personas en la oficina de Control Interno, la

Jefe de la Oficina y un asistente. Se encuentra que en cuanto a seguimiento, vigilancia y

control a los recursos del Fondo Local de Salud del municipio de Caucasia, es muy

deficiente. Se evidencia que no existen informes sobre auditorias que se hubieran

practicado al FLS.

La Dirección Local de Salud del Municipio de Caucasia cuenta con el siguiente personal:

3 personas de planta; el Dr. José García Niebles, Hernán Espejo y Dirquie Guzmán. 5

personas que laboran como contratistas; José Ignacio Trejos, Johanna Prada, Idia Ayala

Pérez, Juan Carlos Uribe y Gloria Solano Niebles. Las personas que laboran como

contratistas, regularmente permanecen en sus cargos el periodo de cada Alcalde, cada

vez que hay cambio de Alcalde, se cambia el personal de la Secretaria de Salud. Esto

genera retraso en el desarrollo de los programas de salud en el municipio y pérdida de

continuidad en las acciones de salud en Caucasia y su área de influencia.

3.1 Módulos y estándares a inspeccionar:

3.1 .1 COMPONENTE FINANCIERO

Los funcionarios de mayor responsabilidad en el manejo de los recursos asignados para

la salud y la ejecución de los programas en las vigencias auditadas, son los siguientes:

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 10 de 177

CUADRO No. 1: CERTIFICACION DE FUNCIONARIOS PROCESOS DE SALUD

VIGENCIA 2011 A 31 DE MARZO 2013

CERTIFICACIÓN FUNCIONARIOS PROCESOS DE SALUD VIGENCIAS 2011, 2012 Y PRIMER TRIMESTRE 2013

CARGO NOMBRE Y APELLIDOS CORREO

Alcalde actual JOSE NADIN ARABIA ABISAAD [email protected]

Alcalde anterior JORGE IVAN VALENCIA RIVERA [email protected]

Secretario de salud actual JOSE GARCIA NIEBLES [email protected]

Secretario de hacienda actual OSCAR ANIBAL SUAREZ [email protected]

Técnico Administrativo-régimen subsidiado

Tesorero MELISA MARIA MOLINA PEREZ [email protected]

3.1.1.1 Verificación del funcionamiento del Fondo de Salud (incluye la creación y modificaciones)

FONDO LOCAL DE SALUD

Mediante Acuerdo N° 018 de 1992 del concejo Municipal de Caucasia, “por medio del

cual se deroga el acuerdo No 036 de octubre 18 de 1992” y se crea el Fondo Local de

Salud. En el artículo segundo reza: “crease el Fondo Local de Salud, como una cuenta

especial en el presupuesto municipal, con unidad de caja al interior”. Según las

indagaciones realizadas al auditado, hasta la fecha no se han hecho modificaciones al

Acuerdo con el cual se creó el FLS.

Sólo hasta el 10 de marzo del 2011 según Acuerdo N° 005 del concejo municipal de

Caucasia; se reestructura el funcionamiento del fondo local de salud. La reestructuración

conduce a que la nueva estructura del Fondo Local de Salud y su funcionamiento, esté de

conformidad con la Ley 715 de 2001 y demás normas concordantes

Esto se evidencia con el documento, Acuerdo mencionado, entregado al equipo auditor.

Persona entrevistada: José de Jesús García, Secretario de Salud municipal.

Pruebas documentales: Copia de Acuerdo N°.018 de 1992 expedido por el concejo

Municipal de Caucasia.

En entrevista con personal del área de contabilidad del municipio, sobre el manejo del

Fondo Local de Salud; se concluye que el FLS no es independiente contablemente de las

demás cuentas del municipio; Tampoco hay independencia en el manejo presupuestal del

mailto:[email protected]





PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 11 de 177

FLS independiente, conclusión a la que llegamos al verificar el proceso como se generan

las matrices presupuestales, en lo cual la persona encargada del proceso, señora Luz

Marina de la oficina de presupuesto, debe filtrar del presupuesto general los rubros que

corresponden al FLS.

Hallazgo:

No hay independencia Contable ni Presupuestal del FLS, de las demás rentas del

municipio. Además la norma que creó el FLS; sólo hasta el 10 de marzo del 2011se

reestructuró el funcionamiento del FLS; con el acuerdo 005 del concejo municipal de

Caucasia, para que quede en conformidad con la ley 715 de 2001 y demás normas

concordantes; ya que hay normatividad que salió posterior a la creación del FLS que fue

en 1992, como el Decreto 3042 de 2007, obliga que los recursos destinados para la

prestación de los servicios de salud del municipio, y todos los recursos que

específicamente se deben utilizar en la salud de la población se deben manejar en

cuentas maestras, lo cual no está considerado en el acto administrativo que creó el

Fondo en comento.

Descripción y normas violadas.

Se viola el artículo 13 de la ley 1122 de 2007 y el artículo 2 de la Resolución 3042 de

2007, que disponen que todos los recursos de salud, se manejarán en las entidades

territoriales mediante los fondos locales, distritales y departamentales de salud en capítulo

especial conservando un manejo contable y presupuestal independiente y exclusivo que

permita identificar con precisión el origen y destinación de los recursos de cada fuente.

Análisis del hallazgo: Se aprecia la inexistencia de independencia de contable y presupuestal del FLS. Situación que se puede evidenciar a través de entrevistas realizadas, documentos solicitados y verificación de procesos. Pruebas documentales: Balances y estados financieros comparados del Municipio de Caucasia. Personas entrevistadas: Mauricio Gonzales (Auxiliar de contabilidad del Municipio), Luz Marina Ruiz de la oficina de Presupuesto.

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 12 de 177

Descargos de la Entidad

La Entidad Territorial del MUNICIPIO DE CAUCASIA no presento descargos dentro de

los plazos establecidos, ni ejerció el derecho a la contradicción de acuerdo a lo

establecido en el artículo quinto de la resolución 002190 del 13 de Noviembre de 2013,

expedida por la Superintendencia Nacional de Salud.

Concepto de la Superintendencia Nacional de Salud frente a los hallazgos

encontrados y descargos presentados de la entidad visitada




expedida por la Superintendencia Nacional de Salud, por lo tanto se confirma el hallazgo.

3.1.1.2 Análisis y evaluación del comportamiento y ejecución de las fuentes y usos de los recursos del sector salud en la Entidad Territorial, así como el cumplimiento del flujo y la distribución de los recursos, de acuerdo con las normas, así:

FUENTES Y USOS

FUENTES Y USOS 2011 CUADRO No. 2 FUENTES Y USOS VIGENCIA 2011

Cifras en miles de $

FUENTES Y USOS VENCIA 2011

FUENTES USOS

DETALLE VALOR % PARTI. DETALLE VALOR %

Sistema General de

Participaciones 12.048.044 50,71

Régimen Subsidiado 10.278.346 85,31

Salud Púbica 684.171 5,68

Oferta 1.085.527 9,01

Total 12.048.044 100,00

Recursos propios (Esfuerzo propio)

- Regalías 1.137.005 4,79

Régimen Subsidiado Regalías 490.503 43

FUNCIONAMIENTO 162.463 14

Otros Gastos Salud/ Regalías 484.039 43

Total 1.137.005 100

FOSYGA 2.814.275 11,85


Salud Púbica 0 0,00

Oferta 0 0,00

Total 2.814.275 100,00

Transferencias DTO

2.025.342 8,52


Salud Púbica

0,00

Otros Gastos Salud

0,00

Total 2.025.342 100,00

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 13 de 177

Rentas cedidas (ETESA)

286.158 1,20

Régimen Subsidiado 130.963 45,77

FUNCIONAMIENTO 71.023 24,82

Otros Gastos Salud 84.172 29,41

Total 286.158 100,00

RECURSOS CAJA 385.101 1,62


Salud Púbica

0,00

Otros Gastos Salud

0,00

Total 385.101 100,00

Recursos de capital

5.062.145 21,31



OFERTA 745.991 14,74


Total 5.062.145

TOTAL 23.758.070 100,00 TOTAL 23.758.070 100,00

Elaboró: Luz marina Ruiz: Oficina de Presupuesto- Secretaría de Hacienda.

Fuente de Información: Ejecuciones Presupuestales

Esta información fue tomada de las ejecuciones presupuestales de cada vigencia

auditada, proceso que hace la persona de la oficina de presupuesto. Los recaudos de

2011 ascienden a la suma de $23,7 mil millones; que provienen de las siguientes fuentes

ordenadas así: 51% corresponde a los recaudos de SGP por un monto de $12.048

millones, de Esfuerzo Propio 4%, por valor de $2.237 millones, Fosyga con un 12% por

un monto de $2.814 millones; Transferencia del Dpto. 8,52%, $2.025 millones; Etesa

(Coljuegos), con 1,2%, $286 millones; CCF el 1,62%, $385 millones y recursos de capital,

un 21,31% en la suma de $5.62 millones que corresponden especialmente de

rendimientos financieros de los recursos del Régimen Subsidiado.

Los usos corresponden al 100% de lo recaudado. A continuación se presentan el

resumen de los usos

RESUMEN FUENTES Y USOS VIGENCIA 2011

CUADRO No. 3 RESUMEN FUENTES Y USOS VIGENCIA 2011 Cifras en miles de $

RESUMEN FUENTES Y USOS VIGENCIA 2011 FUENTES USOS

RECAUDOS $ DETALLE VALOR %


23.758.070 Salud Púbica 1.005.208 4,23

Otros Gastos Salud 1.351.758 5,69

Oferta (PPNA) 1.085.527 4,57

Total 23.758.070 100,00


Fuente de Información: Ejecuciones Presupuestales.

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 14 de 177

Gráfica: 01 Fuentes y Usos 2011.


Del total ejecutado, $23 mil millones, el Municipio comprometió recursos, así: el 85% para

régimen subsidiado, para salud pública el 4,23%, Otros gastos en salud el 5,69%, $1.351

millones, y el 4,57% para oferta (PPNA)

12.048.044

1.137.005 2.814.275 2.025.342

286.158 385.101

5.062.145

0

5.000.000

10.000.000

15.000.000

FUENTES RECURSOS 2011

20.315.577

1.005.208 1.351.758 1.085.527 0

10.000.000

20.000.000

30.000.000

RégimenSubsidiado

Salud Púbica Otros GastosSalud

Oferta (PPNA)

USOS RECURSOS VIGENCIA 2011

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 15 de 177

FUENTES Y USOS 2012

CUADRO No. 4: FUENTES Y USOS VIGENCIA 2012 Cifras en miles de $

FUENTES Y USOS VENCIA 2012

FUENTES USOS

DETALLE VALOR % PART. DETALLE VALOR %

Sistema General de Participaciones

12.759.368 45,46



OFERTA 1.065.144 8,35

OTROS Gastos Salud- Primera Infancia PAI 68.383 0,54

Total 12.759.368 100,00


217.003 0,77

Funcionamiento 186.678 86,03


Otros Gastos Salud 0,00

Total 217.003 100,00

FOSYGA 7.667.113 27,32


Salud Púbica 0,00


Total 7.667.113 100,00

Transferencias DTO

4.352.040 15,51


Salud Púbica 0,00


Total 4.352.040 100,00


281.429 1,00


Salud Púbica 0,00


Otros Gastos 56.000 19,90

Total 281.429 100,00

REGALIAS 879.022 1,39


Otras inversiones con regalías 257.447 29,29

Total 879.022 100,00

CAJAS 1.518.209 5,41



Otros Gastos Salud 0 0,00

Total 1.518.209 100

Recursos de capital

390.303 1,39



Oferta 123.216 31,57

Otros gastos 12.383 3,17

Total 390.303 100,00

TOTAL 28.064.487 98,26 TOTAL 28.064.487 100,00

Nombre de quien elaboró: Luz marina Ruiz: Oficina de Presupuesto- Secretaría de Hacienda.

Fuente de Información: Ejecuciones Presupuestales.

Los datos referidos en el cuadro anterior fueron tomados de las ejecuciones

presupuestales de las respectivas vigencias auditadas, proceso que hace la persona de la

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 16 de 177

oficina de presupuesto. En el año 2012 los recaudos fueron por $28.064 millones,

provenientes en un 45% del Sistema General de Participaciones; el 0,77% de recursos

propios; el 27% del Fosyga; el 15% de transferencias del Dpto.; de ETESA (Coljuegos), el

1%; de Regalías el 1,39%; el 5% de la CCF: de recursos de capital y el 1,39%.

RESUMEN FUENTES Y USOS VIGENCIA 2012

CUADRO No. 5: RESUMEN FUENTES Y USOS VIGENCIA 2012


RESUMEN FUENTES Y USOS VIGENCIA 2012 FUENTES USOS


28.064.487




Oferta 1.188.360 4,23


Regalías 257.447 0,92

Total 28.064.487 100,00 Elaboró: Luz marina Ruiz: Oficina de Presupuesto- Secretaría de Hacienda.

Fuente de Información: Ejecuciones Presupuestales Caucasia


12.759.368

217.003

7.667.113 4.352.040

281.429 879.022

1.518.209

390.303 0

5.000.000

10.000.000

15.000.000

FUENTES RECURSOS 2012

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 17 de 177


Sus gastos fueron de $28.064 millones, donde el 90% fue en régimen subsidiado; el

2,68% en salud pública; en Otros Gastos el 0,49%; en oferta el 4,23% y el 0,28% en

funcionamiento el 0,92% igual porcentaje en regalías. Estos recursos son administrados y

manejados por la Alcaldía de Caucasia. No se lleva registros de ingresos y gastos del

Fondo Local de Salud por separado, como tampoco contabilidad separada. Cuando

necesitan información de salud, hacen filtración de los datos. Los recaudos se

comprometieron en un 100%.

FUENTES Y USOS 201

CUADRO No. 6: FUENTES Y USOS VIGENCIA 2013 Cifras en miles de $

FUENTES Y USOS VENCIA PRIMER SEMESTRE 2013 FUENTES USOS

DETALLE VALOR % PART. DETALLE VALOR %

Sistema General de Participaciones

14.374.674 41,19


Oferta 559.741 90,30



Total 14.374.674 186,40


226.326 0,65

Régimen Subsidiado 0 0,00



Total 226.326 100,00

FOSYGA 12.954.565 37,12


Salud Púbica 0,00


Total 12.954.565 100,00

Transferencias DTO 4.482.601 12,84 Régimen Subsidiado 4.482.601 100,00

Salud Púbica 0,00

25.471.939

751.868 136.766 1.188.360 258.107 257.447 0

10.000.000

20.000.000

30.000.000

USOS RECURSOS 2012

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 18 de 177


Total 4.482.601 100,00


258.500 0,74


Salud Púbica 0,00


Total 258.500 100,00

Recursos de capital 1.086.174 3,11




Total 1.086.174 100,00

Recursos Cajas (CCF) 1.516.842 4,35


Salud Púbica 0,00


Total 1.516.842 100,00

TOTAL 34.899.682 100,00 Total 34.899.682

Nombre de quien elaboró: Luz marina Ruiz: Oficina de Presupuesto- Secretaría de Hacienda.

Fuente de Información: Ejecuciones Presupuestales

Los datos referidos en el cuadro anterior fueron tomados de las ejecuciones

presupuestales de las respectivas vigencias auditadas, proceso que hace la persona de la

oficina de presupuesto. En el año 2013 los recaudos fueron por $34.899 millones,

provenientes en un 41% del Sistema General de Participaciones; el 0,65% de recursos

propios; el 37% del Fosyga; el 12% de transferencias del Dpto.; de ETESA (Coljuegos), el

0,74%; el 3%; de Recursos de Capital y el 4% de la CCF.

Por lo expuesto se observa lo siguiente: $14 mil millones provienen del SGP; $226

millones de recurso propios; del FOSYGA; $12.954 millones; de transferencias del Dpto.

$4.482 millones; de COLJUEGOS; $258 millones; de recursos de capital $1 mil millones

y $1,516 millones de CCF.

RESUMEN FUENTES Y USOS VIGENCIA 2013 Cuadro N° 7. RESUMEN FUENTES Y USOS VIGENCIA 2013

Cifras en miles $

RESUMEN FUENTES Y USOS PRIMER TRIMESTRE 2013

FUENTES USOS


34.899.682




Total 34.339.941 100,00



PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 19 de 177



El uso que se hará de los recursos será el siguiente: el 96% para atender la población

afiliada al régimen subsidiado, el 2,72% para salud pública y el 1,16% para otros gastos

en salud.

Hallazgo:

Se evidencia que no se registran por separado las cuentas del FLS, de las demás cuentas

del municipio de Caucasia.

Descripción y normas violadas.

Se viola el artículo 13 de la ley 1122 de 2007 y en el artículo 2 de la Resolución 3042 de

2007, que disponen que todos los recursos de salud, se manejarán en las entidades

territoriales mediante los fondos locales, distritales y departamentales de salud en capítulo

14.374.674

226.326

12.954.565

4.482.601 258.500

1.086.174 1.516.842

05.000.000

10.000.00015.000.00020.000.000

FUENTES RECURSOS 2O13 1er. Trimestre

33.008.595

933.524 397.822 0

10.000.000

20.000.000

30.000.000

40.000.000

Régimen Subsidiado Salud Púbica Otros Gastos Salud

USOS RECURSOS 2013 1er. Trimestre

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 20 de 177

especial conservando un manejo contable y presupuestal independiente y exclusivo que

permita identificar con precisión el origen y destinación de los recursos de cada fuente.

Análisis:

En los anteriores, se aprecian las fuentes y los usos de los recursos de salud que manejó

la Alcaldía de municipio de Caucasia, durante los años 2011, 2012 y primer trimestre del

2013., pero contable y presupuestalmente no se llevan de manera independiente. Esto

conlleva a que no se tenga claridad y transparencia en el manejo de los recursos de FLS.

Para obtener la información que permitiera diligenciar los formatos de auditoria, hubo que

hacer filtraciones de las ejecuciones presupuestales generales del municipio. Razones

por las cuales los recursos correspondientes a las rentas de recursos propios del

municipio no se ven reflejadas.

Conclusión:

Se presenta confusión en el conocimiento de los recursos, tanto de las fuentes como de

los usos, que maneja el municipio para garantizar la prestación de los servicios de salud a

la población de este municipio.

Persona entrevistada: Luz Marina Ruiz Técnico de Presupuesto

Pruebas documentales: Informes Secretaría de Hacienda de la Alcaldía de Caucasia












PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 21 de 177

3.1.1.3 Análisis y evaluación de los aspectos administrativos, operacionales,

técnicos y financieros (Presupuestales, Tesorería, Contables) de la Entidad

Territorial, específicamente en el Fondo de Salud, así como la dispersión de

los recursos, de acuerdo con los porcentajes y plazos establecidos en las

normas vigentes.

EJECUCIÓN PRESUPUESTAL

EJECUCIÓN DE INGRESOS 2011, 2012 Y PRIMER SEMESTRE DE 2013

A continuación se presenta la información del comportamiento presupuestal de las

vigencias analizadas:

CUADRO N°. 8: EJECUCIÓN PRESUPUESTAL DE INGRESOS VIGENCIA 2011, 2012 Y PRIMER SEMESTRE DE 2013

Cifras en miles $

EJECUCIÓN PRESUPUESTAL DE INGRESOS VIGENCIA 2011, 2012 Y PRIMER TRIMESTRE DEL 2013.

2.011 2.012 2013 - PRIMER TRIMESTRE

CONCEPTO PRESUPUESTADO RECAUDADO %

PRESUPUESTO RECAUDADO %

PRESUPUESTO

RECAUDADO

%

Sistema general de participaciones 12.048.044 12.047.936

100,00 12.720.985 12.720.985

100,00 14.374.674 296.371

2,06

FOSYGA 2.814.275 2.814.275 100,00 7.667.113 7.607.449 99,22 12.954.565 0 0,00

Recursos propios funcionamiento 162.463 120.459

0,00 186.678 179.918

0,00 226.326 34.258

0,00

Rentas cedidas - ETESA 286.158 286.158 100,00 281.429 250.454 88,99 269.876 83.024 30,76

Transferencias del Departamento 2.025.342 2.025.342

100,00 4.352.040 4.294.856

98,69 4.482.601 0

0,00

Regalías 932.473 927.606 0,00 879022 879022 0,00 0 0 0,00

Cajas 385.101 385.101 100,00 1.518.209 1.143.617 75,33 1.516.842 0 0,00

Recursos de capital 5.104.214 5.108.422 100,08 390.303 388.754 99,60 1.074.798 1.074.798 100,00

Salud pública- Recurso propio 0 0

0,00 30.325 30.325

100,00 0 0

0,00

TOTAL 23.758.070 23.715.299 99,82 28.026.104 27.495.380 98,11 34.899.682 1.488.451 4,26



Los registros presupuestales se llevan de manera general de todas las dependencias de la alcaldía, con un código que permite identificar las cuentas del FLS de las demás. Se debe filtrar la información para poder ver las cuentas del Fondo. En conclusión el manejo presupuestal del FLS, no se lleva en forma separada de las demás cuentas del presupuesto.

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 22 de 177

En el anterior cuadro, se observa que del total de los $23,758.070 presupuestados para el

año 2011, se recaudaron $23,715.299, es decir el 99,82%. En cuanto al comportamiento

en el siguiente año, 2012, se aprecia que su porcentaje de ejecución fue, el recaudo total

v/s lo presupuestado, el 98%; de $28 mil millones, se recaudó la suma de $27,4 mil

millones, el 98,11%. Para el primer trimestre de la vigencia 2013, de los $34,8 mil

millones estimados, se ha recaudado el 4,26%, $1.488 millones, en el primer trimestre.

En el año 2011, en general, los recaudos estuvieron cerca al 100%. En el 2012 su

comportamiento fue parecido, se recaudó el 98%, en el primer trimestre de 2013, se

recaudó el 4,26%;

EJECUCIÓN DE GASTOS 2011, 2012 Y PRIMER SEMESTRE DE 20013

CUADRO No. 9: EJECUCIÓN PRESUPUESTAL DE GASTOS VIGENCIA 2011, 2012 Y PRIMER SEMESTRE 2013

Cifras en miles $

Nombre de quien elaboró: Luz Marina Ruiz. Oficina de Presupuesto-Secretaria de Hacienda. Caucasia. Fuente de Información: Ejecuciones Presupuestales.

En el cuadro N°9, la ejecución total de los gastos del año 2011 presentó una ejecución del

87%, de $23,7 mil millones presupuestados ejecutó $20,8 mil millones. Para el 2012 la

ejecución fue del 95%, comprometió $26,6 mil millones de los $28 mil millones que

presupuestó. En el primer trimestre del 2013 su ejecución es del 3,8%.

CONCEPTO

P R ESUP U

EST A D O

C OM P R OM

ET ID O %

P R ESUP UE

ST O

C OM P R O

M ET ID O %

P R ESUP UE

ST O

C OM P R O

M ET ID O %

Régimen Subsidiado(**) 14.506.949 13.261.681 91,42 11.171.385 10.972.605 98,22 13.858.212 - 0,00

Salud publica 771.722 770.721 99,87 721.543 720.371 99,84 933.524 732.063 78,42

OFERTA 1.831.518 1.715.146 93,65 1.188.360 1.128.204 94,94 657.736 562.824 85,57

ETESA 286.158 286.158 100,00 281.429 224.155 79,65 269.876 26.692 9,89

FOSYGA 2.814.275 1.585.291 56,33 7.667.113 7.607.449 99,22 12.954.565 - 0,00

DEPARTAM ENTO 2.025.342 1.788.134 88,29 4.352.040 3.780.571 86,87 4.482.601 - 0,00

CAJAS 385.101 385.101 100,00 1.518.209 1.143.617 75,33 1.516.842 - 0,00

PROPIOS

(FUNCIONAMIENTO) 162.463 141.35687,01

186.678 179.917 96,38

226.326 34.258 15,14

REGALIAS/ 974.542 964.990 879.022 879.022

SGP PAI 30.000 - Salud publica-

Recurso propio 30.325 30.325

T OT A L 23.758.070 20.898.578 87,96 28.026.104 26.666.236 95,15 34.899.682 1.355.837 3,88

2011 2012 2013

EJEC UC IÓN P R ESUP UEST A L D E GA ST OS VIGEN C IA S 2011, 2012 Y P R IM ER T R IM EST R E 2013

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 23 de 177

Los compromisos del régimen subsidiado, en el 2011, fueron del 91%, para el 2012 el 98%, pero en el trimestre enero marzo 2013, no ejecuto un solo peso. En salud publica en mismo periodo del 2013, ejecución del 78%. CUADRO No. 10: COMPROMISOS Y PAGOS VIGENCIA 2011, 2013 Y PRIMER SEMESTRE 2013

Cifras en miles $

Compromisos y pagos vigencia 2011, 2012 y primer trimestre 2013

CONCEPTO 2011 2012 Primer trimestre 2013

COMPROMETI

DO PAGADO % COMPROMETI

DO PAGADO % COMPROMETIDO

PAGADO %

Régimen Subsidiado 13.261.681 13.261.681 100,00 10.972.605 10.972.605 100,00 0 0 0

Salud publica

770.721 668.418 86,73

720.371 704.371

97,78 732.063

13.710

1,87

OFERTA

1.715.146 1.698.817 99,05

1.128.204

1.012.496 89,74

562.824

3.083

0,00

ETESA 286.158 283.114 98,94

224.155 224.155

100,00 26.692

22.107

82,82

FOSYGA

1.585.291

1.454.113 91,73

7.607.449

7.607.449

100,00

-

- 0,00

DEPARTAMENTO

1.788.134

1.788.134 100,00

3.780.571

3.780.571

100,00

-

- 0,00

CAJAS

385.101 385.101 100,00

1.143.617

1.143.617

100,00

-

- 0,00

PROPIOS 141.356 120.459 85,22

179.917 177.713 98,77

34.258

34.258

REGALIAS/ 964.990 964.990 879.022 879.022

SGP PAI 0

Salud pública- Recurso propio INVERSION

30.325 22.825

TOTAL 20.898.578 20.624.827 98,69 26.666.236 26.524.824 99,47 1.355.837 73.158 5,40

Elaboró: Luz Marina Ruiz. Área Oficina de Presupuesto-Oficina de Hacienda. Caucasia. Fuente de Información: Ejecuciones Presupuestales.

El cuadro N°.10, corresponde a lo pagado frente a los compromisos. En el 2011 se pagó el total de 98,69%, mientras que en el 2012 fue del 99,47%. En el 2013 se ha pagado el 5,40% hasta el 31 de marzo. Respecto a lo ejecutado del régimen subsidiado, 2011, se pagó el 100%, lo mismo sucedió en el 2012. En el 2013, enero – marzo, no se comprometió recurso alguno, por tanto tampoco hubo pagos. Los recursos de salud pública presenta compromisos y pagos en los años 2011 y 2012, así: e, el primer año, se ejecutó el 86%, en el 2012, el 97%. En el 2013 sus pagos solo ascienden al 1,87%. Lo presupuestado para atención de la PPNA, (Oferta), en el 2011, se pagó el 98%, en el 2012, el 89%. Para el 2013, de lo comprometido se pagó menos del 1%

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 24 de 177

De los recursos de regalías, en los años 2011 y 2012, se pagó el total de lo comprometido, para el 2013 no presupuesto recursos por este rubro. Verificación:

El cuadro 10, fue diligenciado por la persona encargada del manejo del presupuesto, por

tanto es quien hace los registros presupuestales, y fue avalada por el Secretario de

Hacienda del municipio.

Análisis:

En este cuadro de compromisos y pagos, no se aprecia que hayan efectuado pagos por

encima de lo comprometido. Esto se aprecia en las tres vigencias analizadas. Los pagos

fueron máximos del 100% de lo comprometido, nunca se ve que hayan sido superior los

pagos a lo comprometido

Conclusión:

Durante las vigencias auditadas no se realizaron pagaos por encima de lo comprometido.

Persona entrevistada: Persona entrevistada: Luz Marina Ruiz. Área Oficina de

Presupuesto

Pruebas documentales: Informes Secretaría de Hacienda de la Alcaldía de CAUCASIA.

Superávit o Déficit y Revisión Equilibrio Presupuestal

CUADRO No. 11: SUPERAVIT / DEFICIT PRESUPUESTAL VIGENCIA 2011, 2012 Y PRIMER SEMESTRE 2013


SUPERAVIT /DEFICIT 2011, 2012 Y - 1er. TRMESTRE de 2013

ÍTEM 2011 2012 1er. Trimestre 2013

Ingreso presupuestado 23.758.070 28.026.104 34.899.682

Gasto presupuestado 23.758.070 28.026.104 34.899.682

Diferencia 0 0 0

Recaudos 23.715.299 27.495.380 1.488.451

Compromisos 20.898.578 26.666.236 1.355.837

TOTAL 2.816.721 829.144 132.614

Elaboró: Luz Marina Ruiz. Oficina de Presupuesto-Oficina de Hacienda. Caucasia. Fuente de Información: Ejecuciones Presupuestales

Se observa que en los años 2011 y 2012 presenta un superávit presupuestal, con un

excedente de $2,816 y $829 millones, respectivamente, en el primer trimestre 2013, $132

millones. Esto a razón a que los recaudos superaron a los compromisos.

Con respecto a las inquietudes de los superávit del fondo local de salud en las vigencias

2011 y 2012; se obtuvo respuesta por parte de la entidad Territorial en la cual se hace

aclaración en los siguientes términos.

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 25 de 177

De acuerdo con los presupuestos de ingresos recaudados y gastos comprometidos de la

vigencia 2011, se observan $23.715.299, y $20.898.578, es decir superávit presupuestal

de $2,816 millones. En el 2012 es de $829 millones.

3.1.1.4 Verificación y análisis integral de la estructura financiera de cada entidad territorial, el giro directo realizado por el Ministerio de Salud y Protección Social de los recursos correspondientes al Sistema General de Participaciones en su componente de subsidios a la demanda, salud pública y los demás recursos del Presupuesto General de la Nación, y los recursos propios para la financiación y cofinanciación del régimen subsidiado. GIRO

El Municipio reporto los siguientes valores de giro:

CUADRO No.13: GIROS REPORTADOS POR LA ENTIDAD TERRITORIAL POR EPS-S DURANTELAS VIGENCIAS 2011, 2012 Y PRIMER TRIMESTRE 2013 (COMPARATIVO)


Nombre de quien diligenció: José García Niebles. Secretario de Salud y Rafael Redondo-Auxiliar de Tesorería.

Fuente: Relación de pagos e Informes de Interventoría al Régimen Subsidiado.

Nota: Para el año 2013, durante el primer trimestre no se realizaron pagos a las EPS. A mediados de Abril se comenzaron a realizar los

pagos de las liquidaciones correspondientes a las EPS.

En el cuadro Número 12, se exponen los giros que reciben cada una de las EPS-S que

vienen de las diferentes fuentes como son: SGP, Esfuerzo Propio Dptal y Mpal, y del

Fosyga. .

Giros reportados entidad territorial 2011, 2012 y 2013 1er Trimestre

AÑO EPS SGP ESFUERZO PROPIO FOSYGA

Departamento Municipio

2011 CONDOR 1.112.022.531 130.519.175 40.214.345 166.519.493

2011 AIC 323.795.567 40.605.316 12.112.703 55.947.963

2011 COOSALUD 3.452.336.537 499.014.313 125.455.006 546.269.887

2011 COMFENALCO 4.567.895.532 662.616.924 168.825.687 881.242.540

2011 CAPRECOM 1.351.930.242 217.006.281 49.045.132 345.239.860

2011 COMFAMA 1.208.728.381 193.576.459 48.112.012 269.413.426

2011 TOTAL 12.016.708.790 1.743.338.468 443.764.885 2.264.633.169

2012 CONDOR 728.854.350 233.640.129 54.126.405 407.767.252

2012 AIC 352.363.712 98.888.771 19.150.909 247.970.054

2012 COOSALUD 4.286.601.693 1.410.780.241 208.796.332 3.031.772.529

2012 COMFENALCO 1.015.670.249 301.623.614 116.946.983 537.777.524

2012 CAPRECOM 1.330.794.615 358.523.784 70.181.681 942.523.963

2012 COMFAMA 3.190.726.945 863.593.168 152.372.471 2.346.417.025

2012 TOTAL 10.905.011.564 3.267.049.707 621.574.781 7.514.228.347

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 26 de 177

En la vigencia corresponde al 2011; se puede apreciar que la EPS-S que ha recibido más

recursos es Comfenalco; con una participación del 38%, $6.280 millones. Seguido de

Coosalud 28%.

Durante el periodo 2011 se puede observar que la mayor participación en las fuentes de

los Recursos fue por parte del SGP con un 73%, con respecto a las demás fuentes,

seguido por recursos de Fosyga con un 22%, seguido de los recursos de Cajas de

Compensación Familiar con un 14%, igual porcentaje en la participación del esfuerzo

propio del Departamento y del municipio.

Durante la Vigencia 2012 se puede observar que la mayor participación en las fuentes de

los Recursos fue por parte de SGP con una participación del 49% de los recursos total

liquidados; seguido de FOSYGA con un 34%; seguido de esfuerzo propio Dptal. con un

15% y por último esfuerzo propio del municipio con participación del 3%.

Para la vigencia 2012, es COOSALUD, es la EPS que recibe más recursos por las

diferentes por diferentes fuentes; seguido por CAPRECOM.

Con respecto al primer trimestre del 2013 no se muestran datos; esto es debido a que

solo empiezan a realizarse los pagos de las liquidaciones correspondientes a las EPS-S

hasta mediados de abril del 2013; respuesta que fue obtenida a través de entrevista con

el Dr. José García, Secretario de Salud del Municipio de Caucasia.

ESFUERZO PROPIO

CUADRO N° 14. RECURSOS DE ESFUERZO PROPIO MUNICIPAL Cifras en miles d

AÑO EPS Liquidación esfuerzo propio

GIRO ESFUERZO PROPIO MPAL. DIFERENCIA

2011 CONDOR 40.214.345 40.214.345 -

2011 AIC 12.112.703 12.112.703 -

2011 COOSALUD 125.455.006 125.455.006 -

2011 COMFENALCO 168.825.687 168.825.687 -

2011 CAPRECOM 49.045.132 49.045.132 -

2011 COMFAMA 48.112.012 48.112.012 -

2011 TOTAL 443.764.885 443.764.885 -

2012 CONDOR 54.126.405 54.126.405 -

2012 AIC 19.150.909 19.150.909 -

2012 COOSALUD 208.796.332 208.796.332 -

2012 COMFENALCO 116.946.983 116.946.983 -

2012 CAPRECOM 70.181.681 70.181.681 -

2012 COMFAMA 152.372.471 152.372.471 -

2012 TOTAL 621.574.781 621.574.781 -

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 27 de 177

Fuente: Pagos e informes de interventoría régimen subsidiado...

Documentos: Informes-Caucasia Antioquia

De la vigencia 2011 y 2012; se observa que los saldos de lo girado a las EPS-S de los

recursos de esfuerzo propio corresponden en igual sentido a los montos liquidados a cada

una de las EPS-S. Razón por lo cual no se muestran diferencias.

OPORTUNIDAD DE LOS GIROS SGP CON SITUACION DE FONDOS: Los giros correspondientes a esfuerzo propio para el año 2011 se realizaron en las siguientes fechas: Cuadro N° 15 Fechas De Giro SGP Con Situación De Fondos 2011.

Ficha diligenciada por Rafael Redondo- Auxiliar de Tesorería Fuente: Sistemas de Información régimen subsidiado y reportes de pago.

La persona responsable del proceso de los giros a las EPS-S, realiza el diligenciamiento

de los receptivos formatos, tomando la fecha de los soportes de pago. Como resultado de

lo anterior se verificó el proceso y el resultado. La tabla anterior revela que la Entidad

Territorial incumplió con el artículo 10 del Decreto 971 de 2011, porque no realizó los

reportes de los giros dentro de los diez (10) primeros días hábiles de cada mes

Los cuadros que corresponden a las vigencias 2012 y vigencia 2013, primer trimestre no

fueron diligenciados; razón por la cual no contamos con la información para la respectiva

verificación.

EPS S Marzo Abril Mayo Junio Julio Agosto Septiem Octubre Noviemb

CONDOR 0,00 0,00 20/05/2011 30/06/2011 30/08/2011 30/08/2011 20/09/2011 21/10/2011 22/11/2011

AIC 0,00 0,00 23/05/2011 17/06/2011 19/07/2011 28/08/2011 16/09/2011 21/10/2011 22/11/2011

COOSALUD 0,00 0,00 27/05/2011 30/06/2011 21/07/2011 18/08/2011 22/09/2011 21/10/2011 16/11/2011

CAPRECO

M 0,00 0,00 20/05/2011 19/07/2011 19/07/2011 31/08/2011 16/09/2011 24/10/2011 10/11/2011

COM FAM A 0,00 0,00 27/05/2011 20/06/2011 19/07/2011 26/08/2011 09/09/2011 10/10/2011 08/11/2011

COM FENAL

CO 0,00 0,00 23/05/2011 20/06/2011 19/07/2011 18/08/2011 40.799,00 10/10/2011 08/11/2011

FECHAS DE GIRO SGP CON SITUACIÓN DE FONDOS 2011

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 28 de 177

Hallazgos:

Giros efectuados de manera extemporánea.

Descripción:

Como se aprecia en el cuadros 15, la Entidad Territorial, no realiza los giros dentro de los

plazos establecidos en el Decreto 971 de 2011, y demás normas que regulan la materia.

Normas Violadas:

Decreto 3042 de 2007, articulo 32 y, Decreto 971 de 2011

Análisis del hallazgo:

Se pudo comprobar con los documentos obtenidos en la visita, que la entidad no cumplió

con la obligación de realizar los giros dentro de los términos fijados.

La Entidad Territorial incumple con el Artículo 114 de la Ley 1438 al no aportar en forma

completa la información de giros.

La Entidad Territorial no gira oportunamente los recursos de esfuerzo propio,

incumpliendo el artículo 31 de la ley 1438 de 2011 y el artículo 10 del Decreto 971 de

2011.

Conclusión:

Que es recurrente esta práctica que puede afectar el flujo de recursos al prestador de los

servicios de salud del municipio.

Persona entrevistada: Alba Liliana Ruiz Suarez

Pruebas documentales: Informes presentados por la Entidad Territorial








La Entidad Territorial del MUNICIPIO DE CAUCASIA no presento descargos dentro de los plazos establecidos, ni ejerció el derecho a la contradicción de acuerdo a lo establecido en el artículo quinto de la resolución 002190 del 13 de Noviembre de 2013, expedida por la Superintendencia Nacional de Salud, por lo tanto se confirma el hallazgo.

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 29 de 177

SALUD PÚBLICA

CUADRO No. 16PROGRAMAS DE SALUD PÚBLICA 2012 Y PRIMERV TRIMESTRE 2013

Cifras en $

CONCEPTO 2012* PRIMER TRIMESTRE 2013

PRESUPUESTADO COMPROMETIDO % PRESUPUESTADO COMPROMETIDO %

Aseguramiento 20.900.000 18.317.510 88 -

-

Prestación y desarrollo de los servicios de salud 7.900.000 11.268.817 143

-

- -

Enfermedades prevalentes de la infancia. 219.100.000 183.840.145 84 54.420.053 51.555.039 95

Fortalecimiento del plan de seguridad alimentaria MANA 65.600.000 52.804.112 80

17.706.824 15.096.667

85

Implementación de política de salud sexual y reproductiva 105.800.000 104.818.182 99

39.149.949 37.501.069

96

Salud mental trastorno mental y del comportamiento 98.900.000 75.506.061 76

24.854.532 16.131.206

65

Enfermedades crónicas no trasmisibles 47.300.000 40.670.522 86 12.346.041 11.739.399 95

Vigilancia de la intoxicación por mercurio 18.000.000 16.057.786 89 7.147.709 4.639.040 65

Vigilancia en salud pública 46.800.000 33.955.360 73 - - -

Salud oral 17.800.000 14.398.749 81 6.822.812 5.649.439 83

Promoción social 20.900.000 16.885.148 81 - - -

Promoción vigilancia y control de riesgos profesionales 13.900.000 12.907.143 93

-

- -

Emergencias y desastres 13.900.000 10.925.000 79 - - -

Total 696.800.000 592.354.535 85 162.447.920 142.311.859 8

Nombre de Quien elaboró: Juan Carlos Uribe. Interventor a los programas de Salud Pública Fuentes de información: Contratos de Salud Pública y Actas de Interventoría. Municipio de Caucasia

El objeto contractual de los contratos de salud pública 2011, 2012 y primer trimestre del 2013 no son específicos en las actividades a contratar como en sus tiempos, metas, recurso humano y respectivos valores por programa; en otras palabras no se encuentra una propuesta económica y de recurso humano que sustente el contrato. En el cuadro 16 que se muestra arriba sólo se puede apreciar una tabla de actividades con su respectivo seguimiento que fue elaborada por el Interventor como metodología para hacer seguimiento a la ejecución de unas actividades y sus respectivas metas en la ejecución del Plan Operativo Anual POA, el cual es anexado al contrato. Para ejecuciones de actividades en salud pública del municipio de Caucasia, se han

celebrado los siguientes contratos:

Salud Pública 2011

Contratista: ESE HOSPITAL CESAR URIBE PIEDRAHITA

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 30 de 177

Contrato 001-2011, por un valor de $52.124.860. Vigencia: Enero 01 al 24 de febrero

del 2011.

Objeto: Atención actividades al PLAN DE SALUD PUBLICA 2011.

Valor Ejecutado: $52.124.860

No ejecutado: $24.124.860

Total a pagar: $28.000.000

Observaciones: El contratista incumplió con los compromisos adquiridos en el

contrato de la siguiente Manera:

El personal fue contratado solo hasta el 26 de enero.

El personal de Vacunación no cumplió las metas propuestas.

Falto soporte de algunas actividades de ejecución.

Por estas razones, el Municipio de Caucasia deberá cancelar por las atenciones de las

actividades correspondientes al Plan de Salud Pública, la suma de $28.000.0000. y no

el valor total como estaba acordado a la firma del contrato.

El Contrato se encuentra liquidado y pagado lo correspondiente a la ejecución.

Contrato 003-2011, por un valor de $646.686.934, duración: del 25 de febrero del

2011 a 31 de Diciembre del 2011.



Observaciones: Realizadas por el interventor del contrato al contrato Número 0003-

2011:

El contratista no empezó las actividades en el mes de marzo de 2011. Lo anterior es

según el Acta de Interventoría parcial 001. Por Juan Carlos Uribe-Interventor.

Se realiza adicción presupuestal para atender promoción y prevención por

manipulación inadecuada de la pólvora por la suma de $37.484.355.para aun valor

total contratado por $684.171.289

Este contrato se ejecutó en su totalidad y fueron cancelados los pagos

correspondientes.

Contrato No DSL-012-2011: Plan Ampliado de Inmunización PAI. Por valor de

$14.425.190.


No hay claridad sobre los valores contratados por cada una de las actividades que

comprende las acciones de salud pública y vigilancia epidemiológica. Razón por la cual

se dificulta comprender en concreto la ejecución de los recursos por parte del Hospital.

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 31 de 177

Es importante conocer que actividades se van a realizar, los tiempos y el valor de las

mismas.

Salud pública 2012. Durante este año se celebran contratos entre el municipio de

Caucasia y la E.S.E. HOSPITAL CESAR URIBE PIEDRAHITA.

Convenio interinstitucional 002 del 2012, celebrado en el mes de febrero del 2012, por

valor de $ 59.071.685.

Convenio interinstitucional 003 del 2012, celebrado en el mes el mes de marzo, abril y

mayo, por valor de $ 198.473.216

Convenio interinstitucional 007 del 2012, celebrado en el mes para los meses de junio,

julio y agosto por valor de $198.473.216.

Convenio interinstitucional 008 del 2012, que compromete los meses de septiembre,

octubre, noviembre y diciembre por valor de $314.219.528.

Se especifica en el contrato “la ESE HCUP se obliga para con el municipio a realizar y

brindar en forma eficiente y oportuna las actividades y acciones del plan de salud pública,

y plan operativo anual año 2012”. Que tiene como costo anual $696.800.0000, de allí

parte el número y costo de actividades correspondientes mensuales, más las regalías y

acuerdos internos por parte de la secretaria de salud de Caucasia y la ESE HCUP.

Se realizó interventoría de los 13 proyectos que contempla el POA, con sus respectivas

actividades, valores, respaldos y soportes; se aclara que no todas las actividades de los

respectivos proyectos son realizadas por la ESE, HCUP, para realizar las actas de pago,

se tiene en cuenta la actividad individual y el valor de esta misma con base al valor

estándar y global de cada proyecto.

La ESE HOSPITAL CESAR URIBE PIEDRAHITA, en el 2012, pasa cuentas de cobro por

atención de las actividades correspondientes al plan de salud pública 2012. Por valor de

$770.291.645.

Se realizan auditorias correspondientes,

En el 2012 el municipio de Caucasia canceló a la ESE HOSPITAL CESAR URIBE

PIEDRAHITA por atención a las actividades correspondientes al plan de salud pública

2012. El valor de $716.661.380.

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 32 de 177

En el 2012 no se realizaron actividades por concepto de salud pública por valor de

$53.630.265

Salud Pública 2013.

Convenio Interadministrativo 0003-2013, por un valor de $666.528.678, ejecución del

1 de febrero al 31 de diciembre del 2013.



Observación: En la cláusula 3 el Parágrafo 1 dice: “Los gastos ocasionados en

transporte de personal e insumos, capacitación, logística, papelería y similares serán

cancelados por el rubro denominado: “De apoyo logístico del convenio que será el

equivalente al 13%, de los cuales el 5% será para apoyo logístico como tal y el resto,

es decir el 8% son los costos por ejecución y control que ejerce la E.S.E. HCUP.”

(Subrayado nuestro), no parece tener justificación ese 8% que cobra la ESE como

costos por ejecución y control que ejerce la ESE.

Se observa que la ESE no presenta propuesta estructurada donde se especifique los

costos de cada uno de los proyectos y/o programas que se ejecutaran para el

cumplimiento de las actividades y alcance de metas, que tiene el PLAN DE SALUD

PUBLICA. Al no estar detalladas las actividades y sus costos por cada una de ellas,

no se puede identificar los porcentajes de ejecución de las mismas y los valores que

esto conlleve.

Respecto a los recursos comprometidos para adelantar programas de salud pública en el

municipio de Caucasia en el año 2012, se utilizaron $592 millones de los $696 millones,

es decir el 85%. Para la vigencia 2013, primer trimestre, se presentó una ejecución del 8%

Hallazgo:

Se evidencia que de los contratos celebrados para actividades de salud pública, se está

aplicando un 8%, como costos por ejecución y control que ejerce la E.S.E. HCUP.

Revisada la Resolución 3042 de 2007, a la letra dice:”INGRESOS DE LA SUBCUENTA

DE SALUD PUBLICA COLECTIVA: Serán ingresos de la subcuenta de salud pública

colectiva, los destinados a financiar las acciones de salud pública colectiva con recursos

procedentes de las siguientes fuentes:”…. (Subrayado nuestro). Se aprecia claramente

que los recursos son para atender los gastos que se ocasionen en desarrollo de las

acciones de salud que se le preste a la comunidad; aquí se están utilizando parte de estos

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 33 de 177

recursos a cancelar costos por ejecución y control y no para que lo realmente están

destinados.

Descripción y Normas Violadas:

Artículo 9 de la Resolución 3042 de 2007. Además y de acuerdo con versión del

Subdirector Científico de la ESE Hospital Cesar Uribe y del Secretario de Salud municipal,

existe concepto de la Secretaria de Salud del Departamento de Antioquia, el cual se

aplica también en otros Hospitales del Departamento, donde se cobra el 8% que se aplica

en estos contratos de salud pública del municipio de Caucasia. Los auditores insistieron

en que entregaran este concepto por escrito, pero no fue posible, porque el concepto es

verbal.


Se considera dudosa la legalidad de este cobro, además afecta los recursos que se

deben utilizar solamente en la prestación de servicios de salud de la población del

municipio de Caucasia. Con aproximadamente $48 millones que cuesta este cobro, se

podrían adelantar otras acciones en favor de la población.

Conclusión:

Se revise por parte de la SNS si se les puede permitir continuar con este cobro que hace

la ESE de Caucasia.

Persona entrevistada: Secretario de Salud Local y Subdirector Científico de la ESE

Hospital Cesar Uribe de Caucasia.

Pruebas documentales: Convenio Interadministrativo N°.0003 – 2013.








La Entidad Territorial del MUNICIPIO DE CAUCASIA no presento descargos dentro de los plazos establecidos, ni ejerció el derecho a la contradicción de acuerdo a lo establecido en el artículo quinto de la resolución 002190 del 13 de Noviembre de 2013, expedida por la Superintendencia Nacional de Salud, por lo tanto se confirma el hallazgo.

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 34 de 177

3.1.1.5 Verificación y evaluación frente a las cuentas maestras, comprobar que estén creadas y cumplan con la normatividad vigente. De acuerdo con la información recibida por los auditores, se verificó que la Entidad Territorial cumple con las normas legales vigentes.

CUENTAS MAESTRAS

Según información suministrada por la Entidad Territorial soportada con certificaciones

Bancarias, existen 3 cuentas maestras más la cuenta de Coljuegos cuentas para el

manejo de los recursos de Salud en lo correspondiente a recaudo y giros

Durante la visita se evidenció que las Cuentas Maestras se encuentran debidamente

certificadas por el Ministerio de Salud y Protección Social y que los pagos se hace

mediante giros electrónicos, como lo define la normatividad vigente.

Se observa que la totalidad de los recursos de la Fuente Coljuegos, llegan a una cuenta

que responde al mismo nombre; pero los recursos de esta Fuente deben ir distribuidos en

un 75% a la cuenta del Régimen subsidiado y el 25% restante a la cuenta a la cuenta

Coljuegos.

Existen los respectivos convenios para el manejo de las cuentas maestras de acuerdo a la

normatividad vigente. En estos convenios se especifica que los recursos en salud se

tienen que administrar a través de cuentas maestras, con unidad de caja al interior de

cada una de ellas, correspondientes al recaudo y al gasto en salud pública colectiva,

régimen subsidiado y prestación de servicios de salud en lo no cubierto por subsidios a

las demanda, las cuales deberán abrirse en entidades financieras que garanticen el pago

de intereses a tasas comerciales. Según la resolución 3042 del 2007, formulario de

inscripción de cuentas maestras; se le da cumplimiento en el literal b 13 del artículo de la

ley 1122 de 2007

Se evidencia que las cuentas donde se manejan los recursos de salud, corresponden a

cuentas corriente y ahorro y se gira a los beneficiarios debidamente registrados en las

cuentas maestras. Estas cuentas, ahorro y corriente, generan rendimientos financieros.

Hallazgo:

Se evidencia que recaudo de los recursos de la fuente COLJUEGOS, se hace el 100% a

esta cuenta, pero la norma dice que debe llegar el 75% a la cuenta de Régimen

Subsidiado y el otro 25% para funcionamiento.

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 35 de 177

La Entidad Territorial al parecer no le ha informado a COLJUEGOS, que los recursos que

le gire al municipio debe depositar el 75% en la cuenta donde se manejan los recursos del

Régimen Subsidiado y el restante 25%, que utilizará para funcionamiento se lo deben

depositar en la cuenta denominada COLJUEGOS, que tiene en el Banco BBVA, Número

de cuenta: 271-006678

Descripción y Normas Violadas:

Ley 643 de 2001; Ley 715 de 2001, articulo 60.


EL total de los recursos que llegan al municipio de acuerdo con lo definido en la Ley 643

de 2001, los depositan en una cuenta que denominan COLJUEGOS.

Se aprecia que fue reiterativa la entrega de estos recursos de manera extemporánea, se

debe concientizar a los responsables de estas funciones que se tiene que cumplir con

estas obligaciones dentro de los términos definidos para ello. De acuerdo con las

versiones dadas por el auxiliar de contabilidad, Mauricio González y por la Tesorera,

Melissa Molina; los recursos del 75%, son trasladados a más tardar al día siguiente a la

cuenta donde se tienen los recursos del régimen subsidiado.

Conclusión:

Por presentarse de manera repetitiva, las entregas de manera extemporánea, es

conveniente que se corrija esta situación.

Persona entrevistada: Mauricio Gonzales – Auxiliar de Contabilidad

Pruebas documentales: Documentos escritos y en medio magnético entregado por la

entidad auditada








La Entidad Territorial del MUNICIPIO DE CAUCASIA no presento descargos dentro de los plazos establecidos, ni ejerció el derecho a la contradicción de acuerdo a lo

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 36 de 177

establecido en el artículo quinto de la resolución 002190 del 13 de Noviembre de 2013, expedida por la Superintendencia Nacional de Salud, por lo tanto se confirma el hallazgo. 3.1.1.6 Análisis de los saldos y movimientos de la cuenta maestra del Régimen Subsidiado, los giros directos, estableciendo el valor por cada fuente que compone el saldo de la cuenta maestra a 31 de diciembre de 2012 y a 31 de marzo de 2013, y en general los demás aspectos que definan el manejo de los recursos del Régimen Subsidiado.

CUADRO No. 21: SALDOS DE CUENTAS MAESTRAS VIGENCIA 2011 Cifras en $

SALDOS CUENTAS MAESTRAS VIGENCIA DE ENERO 1 A 31 MDICEMBRE DEL 2011 DESTINO CUENTAS BANCO

NUMERO DE CUENTA

SALDO INICIAL

RECAUDOS DEL PERIORO

REND. FINAN

RETIROS DEL FONDO SALDO FINAL

Régimen Sub. BBVA 271-13540-2 1.163.526.741 16.981.877.082 41.225.750 17.818.553.092 368.076.481

ETESA BBVA 271-00667-8 11.179.074 306.497.963 - 281.248.849 36.428.188

Salud Pública BBVA 271-01211-4 54.733.731 757.326.220 1.158.631 727.967.659 85.250.923

Otros Gastos en Salud BBVA 271-01220-5 1.323.682 - - 1.323.682 -

Oferta (PPNA) BBVA 271-01187-6 711.162.836 1.005.669.269 9.568.781 1.593.720.327 132.680.559

TOTALES 1.941.926.064 19.051.370.534 51.953.162 20.422.813.609 622.436.151

Fuente: Diligenciado Por: Melisa tesorera Municipal de Caucasia. Otros Documentos: Conciliaciones y extractos Bancarios.

En el 2011, los saldos iníciales son de $1.941 mil millones, hubo recaudos en la vigencia por $19 mil millones, rendimientos por la suma de $51 millones y los retiros fueron de $20 mil millones, quedando saldos para la siguiente vigencia de $622 millones. . La cuenta que más maneja recursos es la del Régimen Subsidiado, que generó rendimientos financieros por $41 millones. CUADRO No. 22: SALDOS DE CUENTAS MAESTRAS VIGENCIA ENERO A DICIEMBRE 2012

Cifras en $

SALDOS CUENTAS MAESTRAS VIGENCIA DE ENERO 1 A 31 MDICEMBRE DEL 2012

DESTINO CUENTAS BANCO

NUMERO DE CUENTA SALDO INICIAL

RECAUDOS DEL PERIORO REND. FINAN

RETIROS DEL FONDO

SALDO FINAL

Régimen Sub. BBVA 271-13540-2 368.076.480 4.400.264.266 10.833.958 3.902.798.358 876.376.346

ETESA BBVA 271-00667-8 36.428.188 249.025.776 - 239.948.604 45.505.360

Salud Pública BBVA 271-01211-4 85.250.923 721.012.053 714.389 806.857.005 120.360

Otros Gastos en Salud BBVA 271-01220-5 - 86.588.320 - 40.170.921

46.417.399

Oferta (PPNA) BBVA 271-01187-6 132.680.558 927.714.384 2.061.343 885.456.558 176.999.727

TOTALES 489.755.591 5.456.890.415 11.548.347 4.989.774.888 968.419.465 Fuente: Diligenciado Por: Melisa tesorera Municipal de Caucasia. Otros Documentos: Conciliaciones y extractos Bancarios.

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 37 de 177

En esta vigencia, los recursos del Régimen Subsidiado presenta los más altos movimientos, sin embargo y en aplicación del Decreto 971 del 31 de marzo de 2012, estos recursos comienzan a ser giros directos, por tanto en esta cuenta los rendimientos financieros caen considerablemente con respecto a la vigencia anterior, y llegan tan solo a generar rendimientos por $10 millones. De igual manera se puede percibir que tanto los recaudos como los retiros alcanzaron a ser solo una cuarta parte comparado con la vigencia anterior CUADRO No. 23: SALDOS DE CUENTAS MAESTRAS VIGENCIA PRIMER TRIMESTRE 2013 Marzo 31

Cifras en $

SALDOS CUENTAS MAESTRAS VIGENCIA DE ENENERO A MARZO 31 DEL 2013

DESTINO CUENTAS BANCO NUMERO DE

CUENTA SALDO INICIAL

RECAUDOS DEL

PERIORO REND. FINAN

RETIROS DEL FONDO

SALDO FINAL

Régimen Sub. BBVA 271-13540-2 876.376.346 - 1.924.533 598.157.182 280.143.697

ETESA BBVA 271-00667-8 45.505.359 90.050.888 44.771.434 90.784.813

Salud Pública BBVA 271-01211-4 120.361 151.379.777 136.860 29.709.929 21.927.069

Otros Gastos en Salud BBVA 271-01220-5 46.417.399 - - 3.246.762

43.170.637

Oferta (PPNA) BBVA 271-01187-6 176.999.726 160.717.662 304.480 113.439.261 224.582.607

TOTALES 1.145.419.191 402.148.327 2.365.873 789.324.568 60.608.823 Fuente: Diligenciado Por: Melisa tesorera Municipal de Caucasia. Otros Documentos: Conciliaciones y extractos Bancarios.

En la actual vigencia se evidencia con los pocos recursos en las cuentas, que los giros directos de los recursos, se ve reflejado en los saldos de las cuentas bancarias. Según las certificaciones bancarias, conciliaciones y libros de bancos; las cuentas son Corriente, pero se obtienen rendimientos financieros por estos recursos. Certificación bancaria o documentos soporte sobre la apertura de las cuentas maestras Cuenta de Salud Pública. Nombre De La Entidad Financiera: Banco BBVA Titular de la cuenta: MUNICIPIO DE CAUCASIA Nit. 890906445-2 Tipo de cuenta: Cuenta Corriente Número de Cuenta: 271-01211-4 Denominación: SALUD PÚBLICA Fecha de Apertura: 13 DE AGOSTO DEL 2009 Fuente: Certificación Bancaria y Libro de Bancos. Cuenta SALUD OFERTA Nombre De La Entidad Financiera: Grupo BBVA Titular de la cuenta: MUNICIPIO DE CAUCASIA-ANTIOQUIA

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 38 de 177

Nit. 890906445-2 Tipo de cuenta: Cuenta de CORRIENTE Número de Cuenta: 271-01187-6 Denominación: SALUD.OFERTA Con corte al 31/12/2011, el saldo final es de: $ 132.680.558. Fecha de Apertura: 13 Agosto del 2009. Fuente: Certificación Bancaria y Libro de Bancos. Cuenta de Régimen Subsidiado En Salud. Nombre De La Entidad Financiera: BANCO BBVA Titular de la cuenta: MUNICIPIO DE CAUCASIA-ANTIOQUIA. Nit. 890906445-2 Tipo de cuenta: Cuenta de AHORROS Número de cuenta: 271-135402 Denominación: CUENTA MAESTRA ARS-SALUD Fecha de apertura: 26 de enero del 2006 Fuente: Certificación Bancaria y Libro de Bancos. Cuenta de Otros Gastos en Salud Nombre De La Entidad Financiera: Banco Ganadero. Titular de la cuenta: MUNICIPIO DE CAUCASIA Nit. 890906445-2 Tipo de cuenta: Cuenta Corriente Número de cuenta: 271-012205 Denominación: OTROS GASTOS EN SALUD FUNCIONAMIENTO Fecha de apertura: 20 de Noviembre del 2009 Fuente: Certificación Bancaria y Libro de Bancos. Cuenta COLJUEGOS-Salud Nombre de Entidad Financiera: BANCO BBVA Titular de la cuenta: MUNICIPIO DE CAUCASIA Nit. 890906445-2 Tipo de cuenta: Cuenta Corriente. Número de cuenta: 271-006678 Denominación: COLJUEGOS Con corte a 31 de Diciembre del 2011: 36.428.187 Fecha de apertura: Desde el 12 de Septiembre del 2002

3.1.1.7 Verificación y análisis de la aplicación, administración y el flujo de los recursos, entre la Entidad Territorial, las Entidades Administradoras de los Planes de Beneficios y los Prestadores de Servicios de Salud, así:

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 39 de 177

Cuentas por pagar que responden a las vigencias 2011, 2012 y primer trimestre del 2013:

El Fondo Local de Salud, a la fecha de la auditoría no tiene cuentas por pagar pendientes;

igual conclusión se obtiene de los informes finales de interventoría al régimen subsidiado

realizados durante las vigencias 2011 por parte de la universidad CES y en el 2012 por

parte del interventor José García Niebles Director local de Salud.

Como complemento de lo anterior, se recibió por parte de la tesorería municipal de

Caucasia Antioquia, Dra. Melissa María Molina Pérez; certifica que el municipio de

Caucasia durante las Vigencias de 2011 y 2012 canceló oportunamente las obligaciones

adquiridas con las diferentes EPS-S relacionado con la prestación de servicios de salud; y

que a la fecha no se tienen cuentas pendientes por cancelar de años anteriores por estos

conceptos.

Análisis del registro de la facturación radicada, la oportunidad y pertinencia de la causación de éstas cuentas en el pasivo. Al hacer la averiguaciones en área de contabilidad sobre este tema, fuimos informados y mostrados los documentos, donde se evidenciaba, que se llevan los registros ordenados de las radicación de las facturas, la oportunidad dentro de los términos establecidos y su causación en los libros contables, dando total cumplimiento. Análisis de las cuentas por pagar, detallando la edad de las cuentas, discriminadas por acreedor y componente, identificando la fuente de financiación y la disponibilidad de recursos para su cancelación. La Entidad territorial no tiene cuentas por pagar, según informe de tesorería y los informes de interventoria, durante las vigencias que se auditaron.

población pobre no asegurada y por Salud Pública. Al ser indagados el secretario de salud local y el subdirector científico, éste último estuvo en el momento del cierre de la visita, sobre esta situación, los dos dijeron que el municipio no les adeuda saldos a la ESE hospital Cesar Uribe del municipio de Caucasia.

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 40 de 177

Análisis de los saldos por pagar a las EPS por liquidación de contratos del Régimen Subsidiado, tutelas y CTC por NO POS, y esfuerzo propio; así como, los promedios de recursos en la cuenta maestra frente a las cuentas por pagar. De acuerdo con lo referido por el Secretario de Salud municipal y con la documentación recibida, la Entidad territorial no presenta saldos por pagar por liquidación de contratos del régimen subsidiado, ni por tutelas, como tampoco por eventos nos pos, ni de ninguna naturaleza. 3.1.1.8 Revisión y análisis del estado de la liquidación de los contratos de

aseguramiento, establecer los saldos por cobrar y por pagar a nivel de cada

contrato, identificando la fuente de financiación, y la fecha de liquidación de cada

contrato.

CUADRO N°. 24 - ASIGNACIÓN DE RECURSOS POR EPS-S Distribución de los recursos asignados por el FOSYGA, para cada EPS-S. Cifras en $

Nombre de quien elaboró: José Ignacio Trejos Monroy Fuente de información: Resoluciones Números: 323-1, 002 y 783

Dirección Local de Salud-Municipio de Caucasia Antioquia.

De acuerdo a la Resolución N° 023-1 de abril 01 de 2011 el municipio de Caucasia Antioquia, ha incorporado en su presupuesto la totalidad de los recursos asignados por cada fuente, y cuenta con la disponibilidad presupuestal que permite efectuar los respectivos compromisos presupuestales, administrativos y financieros para garantizar la totalidad la continuidad del aseguramiento de los afiliados al régimen subsidiado y la afiliación de la población pobre no asegurada, durante el periodo comprendido entre el 01 de abril al 31 de diciembre del 2011. Monto que se encuentra soportado en el certificado de disponibilidad presupuestal N° 680 del 01 de abril de 2011. De acuerdo a las resoluciones administrativas 002 del 2 de enero de 2012, el municipio de Caucasia Antioquia; y según resolución N° 00783 de 6 de diciembre del 2012. Por las cuales se destinan Recursos para garantizar la continuidad del aseguramiento de los afiliados al régimen subsidiado y la afiliación de la PPNA.

N°. CONTRATO FECHA INICIO Estado Vr. Contrato

Vr. Fecha pago

saldos

EPS Contrato pagado

Vr.

Ejecutado

RESOLUCION 323-1

01 de ABRIL DE

2011 LIQUIDADO 1.747.257 1.747.257 1.747.257 0 0 31 DE DIC. 2011

RESOLUCION 002

01 DE ENERO DE

2012 LIQUIDADO 21.720 21.720 21.720 0 0 31 DE DIC. 2012

RESOLUCION 783

01 DE ENERO DE

2012 LIQUIDADO 2.780.185 2.780.185 2.780.185 0 0 31 DE DIC. 2012

TOTAL 4.549.162 4.549.162 4.549.162

Saldo a

favor

E.T

FECHA

TERMINACIÓ

N

LIQUIDACIÓN CONTRATOS VIGENCIA 2011 Y 2012

31 DIC. 2011

31 DIC.2012

31 DIC.2012

Saldo a

favor EPS

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 41 de 177

Según lo establecido en el artículo 29 de la ley 1438 de 2011, el MSPS girará directamente a nombre de las Entidades territoriales, la unidad de pago por capitación a las EPS-S, o podrá hacer pagos directos a las IPS, con fundamento en el instrumento jurídico definido por el Gobierno Nacional. El ministerio de salud, mediante tabla matriz “Estimado Recursos para Régimen Subsidiado 2012”, define los valores por Municipio y fuente de financiación, para garantizar la continuidad del aseguramiento de los afiliados al régimen subsidiado y la afiliación de la población pobre no asegurada, durante el periodo comprendido entre 01 de Enero al 31 de diciembre del 2012. El municipio de Caucasia Antioquia, incorporo en su presupuesto 2012, la totalidad de los recursos asignados por cada fuente, y cuenta con la disponibilidad presupuestal que permite efectuar los respectivos compromisos presupuestales, administrativos y financieros para garantizar la continuidad del aseguramiento de los afiliados al régimen subsidiado y la afiliación de la población pobre no asegurada, durante el periodo comprendido entre 01 de enero para los recursos sin situación de fondos

3.1.1.9 Revisión y análisis por cada contrato del régimen subsidiado, en el marco del Decreto 1080 de 2012, lo siguiente:

RÉGIMEN SUBSIDIADO

LIQUIDACIÓN DE CONTRATOS

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 42 de 177

CUADRO No. 26: LIQUIDACIÓN DE CONTRATOS DECRETO 1080 de 2012 Valores reconocidos por la Entidad Territorial. Cifras en miles de pesos.

Nombre de quien elaboró: José Ignacio Trejos Monroy Fuente de información: Resoluciones Números: 323-1, 002 y 783 Área o Dependencia. Dirección Local de Salud. Municipio de Caucasia Antioquia.

De acuerdo con el Acta de Liquidación del contrato 051542010001, suscrito entre el

municipio de Caucasia y la EPS-S Comfamiliar Camacol; se procede a efectuar la

liquidación del contrato para la Administración del Régimen Subsidiado firmado entre las

partes. Lo anterior en concordancia a lo dispuesto en la ley 1122 de 2007, el acuerdo 415

de 2009 del CNSSS, la resolución 660 de 2008 del MSPS y SNS.

Los recursos comprometidos en el contrato inicial, más las adiciones y más los ajustes a

las UPC-S; fue por el monto de $1.036.279.595. De los cuales su ejecución fue de

1.008.456.862. El municipio le pagó a la EPS-S la suma de 1.007.519.193; quedando un

saldo a pagar por el municipio a la EPS-S por la suma de $937.669. El saldo por pagar a

la EPS-S, se canceló a los 30 días siguientes de la firma de la liquidación; firma que se

dio 6 de julio del 2011. El contrató se ejecutó en un 97.32%.

De acuerdo con el acta de liquidación 051542010001 suscrito entre el Municipio de

Caucasia y la EPS-S COMFENALCO; proceden a dar la respectiva liquidación. Lo anterior

en concordancia a lo dispuesto en la ley 1122 de 2007, el acuerdo 415 de 2009 del

CNSSS, la resolución 660 de 2008 del MSPS y SNS.

De acuerdo al Acta de Liquidación; el valor inicial del contrato, después de las adiciones y

ajustes a UPC-S fue por la suma $5.348.378.880, de los cuales su ejecución fue por el

orden de los $5.221.370.391. El total de pago del municipio fue de 5.196.269.618. De lo

anterior queda un saldo por pagar del Municipio hacia la EPS-S por la suma de

$25.110.772, dineros que ya fueron cancelados. Este contrato tuvo un porcentaje de

N°. CONTRATO FECHA INICIO

FECHA

TERMIN

ACIÓN Estado Vr. Contrato

Vr. Saldo a

favor EPS

Saldo a

favor

E.T

Fecha pago

saldos

EPS Liquidación pagado

Vr.

EjecutadoENTIDAD PROMOTORA DE SALUD PROGRAMA COMFENALCO ANTIOQUIA515.420.100.001 01 DE JUN.2010 LIQUIDADO 534.837 522.137 519.625 2.511 0 25 DE JUL.2012

CAMACOL 515.420.100.001 01 DE JUN.2010 LIQUIDADO 103.627 100.845 100.751 93 0 25 DE JUL.2012

638.464 622.982 620.376 2.604 0 Total EPS-S

CUMPLIMIENTO DECRETO 1080 de 2012

LIQUIDACIÓN CONTRATOS VIGENCIA 2011 Y 2012

31 MAR.2011

31 MAR.2011

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 43 de 177

ejecución de 97,63%. Recursos que fueron cancelados posterior a la fecha de firma de la

liquidación.

El valor de la deuda reconocida y los pagos realizados a cada EPS con recursos de la cuenta maestra.

Todos lo pagaos los ha realizado la Entidad Territorial, con recursos que se manejan a través de las cuentas maestras.

Los valores no pagados de acuerdo con la deuda reconocida.

No existen valores no cancelados, según información suministrada por el Secretario de salud del municipio, están al día con estas obligaciones.

Los valores no reconocidos por los contratos de aseguramiento que las Entidades Promotoras de Salud del Régimen Subsidiado reclamen a las entidades territoriales, determinando las razones que motivaron el no reconocimiento.

No se evidenció que esta situación se haya llegado a presentar.

Las circunstancias para no liquidar los contratos de aseguramiento, dentro del término previsto en la normatividad vigente.

La información que recibimos, fue que todos los contratos fueron liquidados y cancelados dentro de los términos de la Ley.

Cruzar los resultados de la evaluación y revisión con la información publicada por el Ministerio de salud y Protección Social, como resultado de la aplicación del Decreto 1080 de 2012.

3.1.1.10 Determinación y análisis del uso de los saldos de la cuenta maestra del Régimen subsidiado a 31 de diciembre de 2012, en el marco de la Ley 1608 de 2013. Por información suministrada por la Gerencia de la ESE Hospital Cesar Uribe Piedrahita, y

según lo establecido en la Resolución 1877 de 2013, esta entidad aparece categorizada

sin riesgo, por esta razón la Alcaldía del municipio de Caucasia, no debía dejar recursos

para pago de pasivos. Por lo anterior y en cumplimiento del marco de la Ley 1608 de

2013, de los saldos de cuentas maestras del régimen subsidiado no se dejó recurso

alguno para financiar programa de saneamiento Fiscal y Financiero de la ESE Cesar

Uribe de Caucasia.

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 44 de 177

3.1.1.11 Verificación y evaluación de la estructura, organización funcional, administrativa y recursos con que cuentan las Entidades Territoriales para cumplir sus competencias de Inspección, Vigilancia y Control.

ACCIONES DE INSPECCIÓN Y VIGILANCIA DE LA ENTIDAD TERRITORIAL

Vigencia 2011

Interventoría régimen subsidiado 2011

El municipio para el cumplimiento del seguimiento de los recursos y de las obligaciones

del aseguramiento por parte de las EPS-S que administran el régimen Subsidiado en el

Municipio, realizo concurso de méritos con el fin de contratar la interventoría para el

periodo abril a diciembre de 2011.

Como resultado del concurso se escogió el CESTRO DE ESTUDIOS DE EDUCACION

SUPERIOR CES-ANTIOQUIA, quien designó a la doctora Ángela María zapata como

interventora. Las actividades de interventoría se iniciaron en el mes de Julio.

Concepto de la interventoría: Gestión financiera

El municipio por tener más de 100 mil habitantes continúo manejando los recursos de

aseguramiento. La gestión se centró en el seguimiento en que los pagos se hicieran a

tiempo, sin embargo fueron muchas las condicionantes para que esto se logrará.

Las EPS_S no enviaban las facturas ni las certificaciones de pago de parafiscales.

Las que hacían cesión de pago la enviaban tarde o en algunos casos era la Dirección

Local de Salud quien tenía que solicitarla.

En las mesas de trabajo realizadas por la Procuraduría quedo constancia que el municipio

no estaba en mora con los pagos, sin embargo recibió requerimientos por supuestamente

no hacer el pago a las EPS-S a tiempo.

En la gestión financiera del Municipio- Secretaria de hacienda- se pudo evidenciar la

dificultad para entender los procesos para la presupuestación, identificación de los

recursos y manejo de las cuentas maestras, pero la dificultad más grande radico en la

falta de coordinación entre salud y hacienda, pues desde la secretaria de salud se hacían

los recibos a satisfacción y se pasaban las cuentas a hacienda para los respectivos

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 45 de 177

pagos, pero allí se cometieron errores que no fueron informados oportunamente a la

Secretaria de Salud, dificultando con ello la conciliación de pagos con las EPS-S.

Aun así el municipio a 31 de Diciembre de 2011, fecha en la que termino la vigencia

contractual solo tenía pendiente el pago de noviembre y diciembre a la EPS-S

COOSALUD por inconsistencia en la cuenta maestra de la EPS_S.

Los pagos realizados por el municipio se hicieron según la liquidación mensual de

afiliados, se realizó descuentos por la cuenta de alto costo a las EPS-S que se les debía

hacer y a la EPS CAPRECOM se le descontó por falta de red durante los 30 días del mes

de Junio.

La información anterior fue tomada del documento informe final de procesos de

interventoría vigencia 2011, realizada por la Universidad CES, por la interventora

asignada Ángela María Zapata.

Vigencia 2012

Interventoría régimen subsidiado 2012

La interventoría para la vigencia 2012 fue realizada por el Director de Salud del Municipio

de Caucasia. El municipio para el cumplimiento del seguimiento de los recursos y de las

obligaciones de aseguramiento por parte de las EPS.S que administran el régimen

subsidiado en el municipio, expidió acto administrativo mediante el cual el señor alcalde

municipal le asigna al Director Local de Salud Doctor José García Niebles la función de

interventor interno.

Concepto de la Interventoría: A pesar que en el diagnostico no se vea reflejado la mayor

dificultad de la gestión del régimen subsidiado se presentó en la parte financiera en gran

parte por los cambios que en reiteradas ocasiones hizo el Ministerio de la Protección

Social cambiando la matriz de continuidad de recursos en la que no solo cambiaba el

monto sino la fuente de estos.

Para el municipio asumir estos cambios sobre todo en el mes de diciembre cuando el

presupuesto ya está en proceso de liquidación y que se le aumente la cofinanciación

represento una verdadera dificultad.

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 46 de 177

En la gestión financiera del Municipio- Secretaria de hacienda- se pudo evidenciar la

dificultad para entender los procesos para la presupuestación, identificación de los

recursos y manejo de las cuentas maestras. Aun así el municipio a 31 de Diciembre,

fecha en la que terminó la vigencia contractual no tenía pagos pendientes con las EPS.

Tomado del informe final a procesos de interventoría para el periodo enero a diciembre

del 2012. Título obligaciones del municipio. (Documento anexo).

3.1.1.12 Verificación y análisis, en el marco de las competencias de vigilancia y

control que les corresponde a los Municipios, Distritos y Departamentos, del

cumplimiento de las normas para el logro de las metas del sector salud y del

Sistema General de Seguridad Social en Salud en lo correspondiente a:

RED PRESTADORA

El municipio se encuentra certificado para administrar la salud en el municipio, y cumplir

con las obligaciones estipuladas en la normatividad vigente, especialmente la ley 715 de

2001, ley 1122 del 2007 y el decreto 971 de 2011.

Para la prestación de servicios de salud en el municipio se encuentra con la E.S.E.

Hospital Cesar Uribe Piedrahita, el cual presta servicios de primer y segundo nivel de

atención. Además de la E.S.E. existen varias IPS privadas que prestan servicios de salud

en el municipio entre las que se destacan la Clínica Pajonal, Orsalud, y una red de

laboratorios, consultorios odontológicos y médicos, así como IPS que atienden a su

población afiliada como es el caso de SALUDCOOP y CAMACOL. Para la prestación de

servicios de salud se concentra en la cabecera Municipal, pues a pesar de que existen

puestos y centros de salud, éstos no están habilitados, haciendo que existan deficiencias

en la oportunidad de prestación del servicio; a esto se debe sumar el hecho que las citas

se deben solicitar por teléfono encontrando generalmente ocupada la línea.

La población que se tiene según la proyección del DANE es de aproximadamente 109.000

habitantes, sin embargo este número varía dependiendo de las condiciones del orden

público, por ser municipio receptor de personas desplazadas, hace que la población

flotante sea bastante alta y muy difícil de cuantificar.

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 47 de 177

No se evidencian informes de supervisión o estudios financieros o seguimientos al manejo

de los recursos de la ESE red prestadora, incumpliendo lo previsto en el artículo 44.1.3

de la Ley 715 de 2001 sobre “Gestionar y supervisar el acceso a la prestación de los

servicios de salud para la población de su jurisdicción

Hallazgo:

La Entidad Territorial de CAUCASIA no realiza acciones de vigilancia y control a las IPS

con las cuales las aseguradoras del régimen subsidiado tienen contratos para la

prestación de los servicios de salud.

Descripción y Normas Violadas: Ley 715 de 2001.


Se evidenció que la Secretaria de Salud de CAUCASIA no ha efectuado seguimiento y

control a las IPS privadas y publica.

Conclusión: La jefe de la oficina de Control Interno, comentó al equipo auditor, que por

encontrarse sola al frente de esa dependencia no ha podido realizar auditorías a ninguno

de los procesos que se adelantan en la Secretaria de Salud del municipio. También

manifestó que la administración municipal no la tiene en cuenta para nada, que nunca ha

sido invitada a participar en los asuntos donde se toman decisiones a nivel municipal. No

se da la importancia a la oficina de control interno, como órgano asesor de la Alcaldía

Persona entrevistada: Jefe de Oficina de Control Interno.

Pruebas documentales: Información escrita y verbal suministrada por la oficina de

Control Interno.










PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 48 de 177



Funcionamiento y estructuración de la red de prestadores de servicios de salud. EL municipio de Caucasia, aunque está certificado en salud, no está descentralizado, y en la localidad el principal y único prestador público, es la ESE Hospital Cesar Uribe Piedrahita, de mediana complejidad. Este Hospital presta también servicios de salud de baja complejidad, y su hospital de referencia para atender las patologías de más alta complejidad es la ESE Hospital Gustavo Toban Uribe de Medellín. Recursos de la entidad territorial destinados a la organización funcional y administrativa de la red prestadora del servicio de salud de la jurisdicción, así como mecanismos de planeación y gestión del funcionamiento de la red. Por ser el municipio no descentralizado en salud, ni tener ESE dependiendo de la Entidad Territorial, no destina recursos para organización funcional y administrativa, porque no tiene red prestadora a su cargo. La ESE que hay en el municipio del orden Departamental. Estudios financieros, realizados por la Entidad Territorial, de las instituciones que componen la red, incluido análisis de indicadores financieros y de monitoreo. Según versión entregada por la oficina de Control Interno del municipio, desde allí no se realizan auditorias ni estudios financieros a ninguna institución que tiene asiento en Caucasia. Políticas de la Entidad Territorial para fortalecer el flujo de recursos de la red bajo su responsabilidad. No se pudo establecer que el municipio haya implementado políticas que permitan fortalecer los recursos de los prestadores de salud en su jurisdicción. Además como ya se dijo, la única ESE que existe es de nivel Departamental. Planeación y orientación de las acciones de Inspección, Vigilancia y Control de la Entidad Territorial, frente a la red de prestadores de servicios de salud. Igual que sucede con la parte financiera, el municipio no adelanta inspección, vigilancia ni control sobre los prestadores de servicios de salud que tienen asiento en Caucasia.

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 49 de 177

Cumplimiento de las normas financieras para evidenciar déficit presupuestal frente a la red pública, así como políticas de control establecidas para las entidades que presentan situación deficitaria. Esto tampoco es tenido en cuenta en el municipio de Caucasia. Medidas adoptadas por la entidad territorial tendientes a controlar la racionalización y austeridad en el gasto de la red pública a su cargo, así como las medidas relacionadas con la venta de servicios, control y unificación de tarifas que permitan el manejo financiero eficiente de la red pública a su cargo logrando como mínimo un equilibrio financiero. Como Caucasia no tiene no tiene injerencia en la única ESE, por ser del Departamento de Antioquia, este punto no aplica. Acciones de la entidad territorial para verificar el cumplimiento de la Suficiencia Patrimonial, así como seguimiento a las condiciones financieras de habilitación de las IPS públicas y privadas de la jurisdicción.

Ya se mencionó que la Alcaldía no adelanta ningún tipo de acción sobre las IPS privadas,

como tampoco sobre la ESE, que es del orden Departamental.

3.1.2. COMPONENTE ASEGURAMIENTO

El aseguramiento es la principal estrategia del Sistema General de Seguridad Social en

Salud (SGSSS) para lograr el acceso a la prestación de los servicios de salud incluidos en

el Plan Obligatorio Servicios de salud (POS). La Ley 1122 de 2007 define el

aseguramiento como “la administración del riesgo financiero, la gestión del riesgo en

salud, la articulación de los servicios que garantice el acceso efectivo, la garantía de la

calidad en la prestación de los servicios de salud y la representación del afiliado ante el

prestador y los demás actores sin perjuicio de la autonomía del usuario”.

El artículo 157 de la Ley 100 de 1993 establece la obligatoriedad para todos los

habitantes del territorio nacional de afiliarse al SGSSS. Bajo el principio de

universalización se ha incrementado progresivamente la cobertura del aseguramiento,

incluyendo la población perteneciente a los regímenes que la Ley en mención definió

como especiales y exceptuados (Fuerzas Militares, Magisterio, funcionarios de las

Universidades Públicas y Ecopetrol).

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 50 de 177

En el Artículo 44 de la Ley 715 de 2001 se definieron las competencias de los municipios

con relación al sector salud; específicamente en el Numeral 44.2 se establecieron las

responsabilidades con relación al aseguramiento de la población al Sistema General de

Seguridad Social en Salud. Con relación a estas funciones se adelantó el ejercicio de

auditoría dirigido a la Secretaría Local de Salud y Bienestar Social del municipio de

Caucasia, teniendo en consideración las demás normas que han reglamentado las

competencias de las entidades territoriales en materia de aseguramiento, en especial el

Acuerdo 415 de 2009 “por medio del cual se modifica la forma y condiciones de operación

del Régimen Subsidiado del Sistema General de Seguridad Social en Salud y se dictan

otras disposiciones”.

3.1.2.1 Verificación y evaluación del cumplimiento de la estructura

organizacional de la Direcciones Locales y Territoriales de Salud para la

gestión del aseguramiento.

La estructura organizacional de la Entidad Territorial de Caucasia se halló definida en el

Organigrama que fue anexado en la sección Información General de este documento. En

él se identificó a la Dirección Local de Salud (DLS) como una dependencia directa del

Despacho del Alcalde del municipio de Caucasia y que interactúa con las demás

secretarías; su Misión fue estipulada en la plataforma estratégica institucional y reza así:

“Organizar y dirigir los servidos de salud en el Sistema Municipal de Seguridad Social en

Salud.

Realizar labores de dirección y control de la administración general, que permitan el

desarrollo coordinado de los programas de atención a las personas, al medio ambiente y

a la infraestructura administrativa del sector y al logro de metas previamente establecidas.

Es directamente responsable ante el Alcalde Municipal por dirigir y controlar el sistema

de salud para garantizar el acceso y su calidad en el Municipio de CAUCASIA.” (Sic).

Así mismo, se observó que las Funciones de la Dirección Local de Salud fueron definidas

también en la plataforma estratégica institucional e incluyeron acciones relacionadas con

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 51 de 177

la vigilancia y el control sobre el aseguramiento de la población al SGSSS de la siguiente

manera:

“….35.Otorgar subsidios a la demanda para la población de menores recursos, de

conformidad con los criterios de focalización previstos en el artículo 30 de la Ley 60 de

1993.

36. Administrar los recursos del subsidio para la población más pobre y vulnerable,

conforme a los controles previstos en el numeral 7 del artículo 153 de la Ley 100 de

1993….

….40. Las demás funciones o normas legales que le sean aplicables a las Direcciones

Locales de Salud. Entre otras la implementación de la Ley 715 de 2001.” (Sic).

De esta manera se concluye que la gestión del aseguramiento para la población de

Caucasia se encuentra a cargo y es responsabilidad de la Dirección Local en Salud.

Por otra parte se verificó el contenido del eje de Aseguramiento de los Planes Operativos

Anuales (POA) de la Entidad Territorial correspondientes a cada una de las vigencias

auditadas de acuerdo con lo establecido en el Artículo 15 de la Resolución 425 de 2008,

dado que este documento corresponde a la planificación estratégica en salud plasmada

por la Dirección Local de Salud para cada año. Se encontró lo siguiente:

POA 2011: Se plantearon acciones de obligatorio cumplimiento en todas las áreas

sub-programáticas y los porcentajes de cumplimiento de metas se ubicaron entre

el 85% y el 100%.


sub-programáticas excepto para Adecuación tecnológica y recurso humano para la

administración de la afiliación en el municipio. Cumplió al 100% con las metas

planteadas salvo en las acciones relacionadas con el área Promoción de la

afiliación al SGSSS donde el cumplimiento osciló entre el 25% y el 50%.


sub-programáticas y los porcentajes de ejecución con corte a junio 2013 se

ubicaron entre el 33% y 50%, lo cual es acorde con la época del año en que se

realizó la evaluación.

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 52 de 177

De esta manera se concluye que la Entidad Territorial de Caucasia no desarrolló acciones

de obligatorio cumplimiento correspondientes al área sub-programática Adecuación

tecnológica y recurso humano para la administración de la afiliación en el municipio en el

POA del año 2012.

HALLAZGO:

1. La Entidad Territorial no desarrolló acciones en todos las áreas sub-programáticas de

obligatorio cumplimiento del eje de Aseguramiento en el Plan Operativo Anual del año

2012, encontrándose como faltante actividades propias del área Adecuación

tecnológica y recurso humano para la administración de la afiliación en el municipio.

Lo anterior corresponde a un incumplimiento a lo establecido en el Artículo 15 de la

Resolución 425 de 2008.

Pruebas documentales:

a. Planes Operativos Anuales de las vigencias 2011, 2012 y 2013.

b. Formato de Evaluación Plan Territorial año 2011, 2012 y primer semestre 2013.












3.1.2.2 Verificación y evaluación de los responsables del proceso de

organización del Aseguramiento, en entidades Territoriales del orden

Departamental, Municipal y Distrital.

De acuerdo con el documento “Ajuste del Manual de Funciones y Requisitos en Manual

de Funciones y Competencias Laborales” emitido por el municipio de Caucasia mediante

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 53 de 177

el Decreto No. 285 de 2005, el aseguramiento de la población hace parte de las

Funciones Esenciales descritas para el cargo Director Local de Salud (Código específico

500-01), pues dichas funciones corresponden textualmente a las mismas descritas para la

dependencia Dirección Local de Salud que fueron revisadas en el numeral anterior de

este informe.

En el año 2011 dicho cargo fue ocupado por el Dr. Rafael Ignacio Garcés Giraldo,

nombrado mediante el Decreto No. 00163 del 5 de Mayo de 2009 emitido por el Municipio

de Caucasia; desde enero del año 2012 hasta la fecha de la visita de auditoría, este fue

desempeñado por el Dr. José de Jesús García Niebles, nombrado mediante el Decreto

No. 003 del 5 de Enero de 2012 emitido por el Municipio de Caucasia.

La ejecución de las acciones para garantizar el aseguramiento de la población de

Caucasia se encontraban delegadas parcialmente al personal de apoyo vinculado a la

Dirección Local de Salud bajo la modalidad de Prestación de Servicios Profesionales

(CPS);ese es el caso de actividades como la administración de las bases de datos del

municipio, la afiliación en línea de beneficiarios, el reporte de novedades de afiliación a las

EPS-S y la orientación de los usuarios ante inconvenientes con las EPS-S.

Es de resaltar que para el desarrollo de dichas funciones no se encontraron

documentados los procedimientos, lo cual representa un riesgo frente a la estandarización

de los procesos de aseguramiento aplicados por la Entidad Territorial.

De esta manera se concluye que los responsables del proceso de organización del

aseguramiento en Caucasia correspondieron al Director Local de Salud y los

funcionarios vinculados mediante CPS para el apoyo a la administración municipal

(Ver Tabla No. 1).

TABLA NO. 1: RELACION DE LOS RESPONSABLES DEL PROCESO DE ORGANIZACIÓN DEL ASEGURAMIENTO

FUNCIONARIO CARGO VIGENCIA AUDITADA

Rafael Ignacio Garcés Giraldo

Director Local de Salud 2011

José de Jesús García Niebles

Director Local de Salud 2012 - 2013

IdiaEnud Ayala Pérez Apoyo a la administración municipal 2011 – 2012 - 2013

Jhon César Holguín Padierna

Apoyo a la administración municipal 2011

José Ignacio Trejos Monroy

Apoyo a la administración municipal 2012 - 2013

Fuente: Construcción propia del auditor.

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 54 de 177

3.1.2.3 Verificación y evaluación del cumplimiento de las acciones de

Vigilancia y Control del aseguramiento en el S.G.S.S.S. a cargo de las

Entidades Territoriales del orden Departamental, Municipal y Distrital en el

ámbito de su Jurisdicción, en el marco de la Ley 715 de 2001.

Cofinanciación de la Afiliación al Régimen Subsidiado de la Población Pobre y

Vulnerable y Ejecución Eficiente de los Recursos (Numeral 44.2.1 Artículo 44 Ley

715 de 2001).

La Entidad Territorial emitió la Resolución No. 00323-1 del 01 de Abril de 2011 mediante

la cual garantizó los recursos para el aseguramiento de la población cubierta con

subsidios a la demanda, los cuales fueron girados por el municipio conforme a lo

dispuesto en el Parágrafo Transitorio del Artículo 29 de la Ley 1438 de 2011, a las EPS-S:

COMFAMA, CAPRECOM, COMFENALCO, COOSALUD, SALUD CONDOR y la

ASOCIACIÓN INDÍGENA DEL CAUCA en el periodo comprendido entre el 01 de Abril y el

31 de Diciembre de 2011 (Ver Imagen No. 1).

IMAGEN No. 1: VALOR Y FUENTES DE LOS RECURSOS COMPROMETIDOS PARA EL REGIMEN SUBSIDIADO AÑO2011

Fuente: Dirección Local de Salud de Caucasia.

Posteriormente la Entidad Territorial emitió la Resolución Administrativa No. 002 de Enero

02 de 2012 por medio de la cual se destinaron recursos para garantizar la continuidad del

aseguramiento de los afiliados al Régimen Subsidiado y la afiliación de la PPNA para el

periodo comprendido entre el 01 de Enero al 31 de Diciembre de 2012. Al igual que para

el año 2011, en dicho compromiso describió las Fuentes y los Valores destinados a los

pagos realizados a las mismas seis (6) EPS-S que permanecían activas en el municipio

(Ver Imagen No. 2).

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 55 de 177

IMAGENO No. 2: VALOR Y FUENTES DE LOS RECURSOS COMPROMETIDOS PARA EL REGIMEN SUBSIDIADO AÑO 2012


Finalmente para el año 2013 el municipio de Caucasia emitió la Resolución Administrativa

No. 707 del 12 de marzo de 2013 por medio de la cual se destinaron recursos para

garantizar la continuidad del aseguramiento de los afiliados al Régimen Subsidiado y la

Afiliación de la PPNA durante el periodo comprendido entre el 01 de Enero al 31 de

Diciembre de 2013.Al igual que en las dos vigencias anteriores, en dicho compromiso

describió las Fuentes y los Valores destinados a los pagos realizados a las cuatro (4)

EPS-S que se encontraban activas en el municipio: CAPRECOM, COMFAMA,

COOSALUD y ASOCIACIÓN INDÍGENA DEL CAUCA.

IMAGEN No. 3: VALOR Y FUENTES DE LOS RECURSOS COMPROMETIDOS PARA EL REGIMEN SUBSIDIADO AÑO

2013


PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 56 de 177

Por otra parte se encontró que para emitir la Orden de Pago a las EPS-S que operaban

en el municipio, la Entidad Territorial les solicitaba presentar previamente la liquidación

mensual de afiliados y la certificación de pago de parafiscales respectiva, tal como consta

en las Órdenes de Pago a EPS-S correspondientes a los meses de las vigencias

auditadas, dando cumplimiento así a lo establecido en el Artículo 29 de la Ley 1438 de

2011.

TABLA NO. 2: RESUMEN DE LOS COMPROMISOS PRESUPUESTALES EMITIDOS PARA LA CONTINUIDAD EN LA

AFILIACIÓN DEL RÉGIMEN SUBSIDIADO Y LA ATENCIÓN DE LA PPNA

No. DEL ACTO ADMINISTRATIVO FECHA DE EXPEDICIÓN VIGENCIA DEL COMPROMISO

Resolución No. 00323-1 01 de Abril de 2011 01/04/2011 – 31/12/2011

Resolución Administrativa No. 002 02 de Enero de 2012 01/01/2012 – 31/12/2012

Resolución Administrativa No. 707 12 de Marzo de 2013 01/01/2013 – 31/12/2013


De esta manera se concluye que la Entidad Territorial emitió los respectivos actos

administrativos para generar el compromiso presupuestal destinado a la cofinanciación

del Régimen Subsidiado y la atención de la Población Pobre No Asegurada (PPNA), de

todas las vigencias auditadas (Ver Tabla No. 2)basado en los porcentajes de cobertura

reportados por cada una de las EPS-S activas en el municipio y detallando las Fuentes y

Valores; sin embargo se para el año 2013 esta emisión de compromiso presupuestal

se realizó de manera extemporánea, es decir, posterior a los quince (15) días hábiles

del mes de Enero contemplados en el Decreto 971 de 2011.

HALLAZGO

1. La emisión del acto administrativo mediante el cual se comprometió el presupuesto

destinado para la cofinanciación del Régimen Subsidiado en su jurisdicción para el

año 2013 se realizó de manera extemporánea, es decir, superando los quince (15)

días hábiles del mes de Enero. Lo anterior representa un incumplimiento a lo

establecido en Artículo 4 del Decreto 971 de 2011.

Prueba documental:

a. Resolución Administrativa No. 707 del 12 de Marzo de 2013 emitida por el Municipio

de Caucasia.

Persona entrevistada: José Ignacio Trejos Monroy – Funcionario de apoyo Aseguramiento


PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 57 de 177











Identificación de la población pobre y vulnerable en su jurisdicción y selección de

los beneficiarios del Régimen Subsidiado (Numeral 44.2.1 Artículo 44 Ley 715 de

2001).

Los beneficiarios del Régimen Subsidiado identificados por la Entidad Territorial

correspondieron a la población sisbenizada en niveles 1 y 2 sumados a las poblaciones

especiales residentes en el municipio, de acuerdo con el Artículo 3 del Acuerdo 415 de

2009. Para esta identificación contó con dos mecanismos: la implementación de la

Metodología III del SISBEN y la elaboración de los Listados Censales de las poblaciones

especiales residentes en su jurisdicción, acorde al Artículo 4 del Acuerdo 415 de 2009.

Implementación de la Metodología SISBEN III

La Entidad Territorial inició la implementación de la metodología SISBEN III a partir de

febrero del año 2011, guiada por los lineamientos generales definidos en el Conpes 117

de 2008 y la Resolución 3778 de 2011 del Ministerio de la Protección Social, siendo este

proceso liderado desde la Oficina SISBEN del municipio.

Inicialmente se llevó a cabo jornadas de educación con los líderes comunitarios para dar a

conocer los cambios que se iban a implementar con la nueva metodología y después

alrededor del mes de junio se inició la aplicación de encuestas en los domicilios. La

mecánica implementada por la Entidad Territorial para la sisbenización a partir de ese

momento consistió en la solicitud personal del interesado en la Oficina de SISBEN del

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 58 de 177

municipio e inmediatamente este era registrado en el software Sisben Net Local para la

programación de visita.

Para la aplicación de las encuestas la Oficina de SISBEN municipal contó con cuatro (4)

funcionarios de planta apoyados por contratistas, quienes fueron vinculados en diferentes

momentos del año pero dando cobertura a todas las vigencias auditadas. De esta manera

se garantizó que la oportunidad para la visita domiciliaria se redujera hasta ser igual a una

semana, como se pudo comprobar al realizar seguimiento a una muestra de solicitudes de

encuesta seleccionadas al azar al momento de la visita de auditoría.

Se evidenció que una vez digitados los resultados de las encuestas, estas fueron

enviadas al Departamento Nacional de Planeación (DNP) para la respectiva validación

según las fechas establecidas en la Resolución 091 de 2011, 2553 de 2011, 303 de 2011

y 2979 de 2012, expedidas por el DNP. Posteriormente las bases de datos certificadas

eran enviadas a Dirección Local de Salud de Caucasia para ser utilizadas en el proceso

de Selección de Beneficiarios del Régimen Subsidiado.

Cabe resaltar que el porcentaje de población sisbenizada residente en el municipio refleja

un descenso a través de las vigencias auditadas (Ver Tabla No. 3), de acuerdo con la

información administrada por el DANE y las bases certificadas del SISBEN. Este

comportamiento radica en la naturaleza flotante de la población del municipio de

Caucasia, razón por la cual un alto número de visitas no logran efectuarse, a pesar de la

oportunidad que se tiene para aplicar las encuestas.

TABLA No. 3: PORCENTAJES DE SISBENIZACIÓN EN EL MUNICIPIO EN LAS VIGENCIAS AUDITADAS

AÑO POBLACION DANE PROYECTADA

POBLACION CERTIFICADA POR

SISBEN

PORCENTAJE DE POBLACION

SISBENIZADA

2011 101.788 65.486 64%

2012 104.318 65.511 63%

2013 106.887 65.535 61%

Fuente: Estimaciones de población 1985 - 2005 y proyecciones de población 2005 - 2020 total departamental por área

(DANE) – Bases de SISBEN certificadas para el año 2011, 2012 y 2013 municipio Caucasia.

De esta manera se concluye que la Entidad Territorial se encuentra dando cumplimiento a

lo establecido en el Conpes Social 117 del 2008 y la Resolución 3778 de 2011 del

Ministerio de la Protección Social, con relación a la implementación de la Metodología III

del SISBEN para la identificación de beneficiarios del Régimen Subsidiado en salud.

Listados Censales del Municipio

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 59 de 177

Se evidenció que para todas las vigencias auditadas el Municipio contó con seis (6)

Listados Censales para identificar las seis (6) poblaciones especiales que residen en su

jurisdicción e identificó las instituciones responsables de enviar la información necesaria

para mantener actualizados dichos listados, como se describe a continuación:

Población en condiciones de desplazamiento forzado: Acción Social.

Población desmovilizada: Comité Operativo para la Dejación de Armas (CODA).

Población infantil abandonada a cargo del Instituto Colombiano de Bienestar

Familiar (ICBF): Hogar ICBF del municipio.

Personas mayores en centros de protección: Hogar geriátrico de naturaleza

privada.

Comunidades Indígenas: Comunidad Embera Chamí y Zenu.

Población Habitante de la Calle: Personería municipal.

Dichos Listados Censales se construyeron con base en los afiliados reportados por las

EPS-S que tenían usuarios pertenecientes a Poblaciones Especiales y que quedaron

registrados en la base de Régimen Subsidiado del municipio SISMASTER. Durante las

vigencias auditadas la Entidad Territorial actualizó los Listados por medio de la adición de

las personas pertenecientes a estos grupos que hacían presencia en las instalaciones de

la Dirección Local de Salud para realizar solicitudes de afiliación al Régimen Subsidiado y

que se comprobaba que no estaban registradas en BDUA.

A pesar del compromiso adquirido por dichas entidades según los Artículos 6 y 7 del

Acuerdo 415 de 2009, con relación al envío bimensual de novedades para conservar

actualizados los Listados Censales del municipio, se encontró que la Entidad Territorial no

ha recibido dicha información. Frente a esta situación, en el año 2011 el municipio de

Caucasia emitió oficios al ICBF, la Secretaría de Gobierno y al Programa de Adulto Mayor

para solicitar esta información, sin obtener respuesta efectiva.

Al analizar los Listados Censales entregados por la Entidad Territorial para esta auditoría

se encontró que claramente la población especial que representó mayor volumen en el

municipio correspondió a la Población en condiciones de desplazamiento forzado (Ver Tabla

No. 4).

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 60 de 177

TABLA NO. 4: TOTALES DE POBLACIONES ESPECIALES POR VIGENCIA AUDITADA

GRUPO POBLACIONAL VIGENCIA 2011 VIGENCIA 2012 PRIMER TRIMESTRE 2013

Población en condiciones de desplazamiento forzado

1.919 2.130 2.244

Población desmovilizada 799 799 799

Población infantil abandonada a cargo del ICBF

12 20 20

Personas mayores en centros de protección.

0 2 2

Comunidades Indígenas. 981 981 995

Población Habitante de la Calle

2 2 3

TOTAL 3.713 3.934 4.063

Fuente: Listado de Poblaciones Especiales residentes en Caucasia.

De esta manera se concluye que la Entidad Territorial contó con información parcial sobre

las poblaciones especiales que residen en el municipio porque las entidades responsables

de reportar la información correspondiente no han cumplido con lo establecido en los

Artículos 6 y 7 del Acuerdo 415 de 2009, a pesar de la gestión realizada por la Dirección

Local de Salud para obtener los datos necesarios para actualizar los Listados Censales.

Listado de Población Elegible

La Entidad Territorial realizó la selección de beneficiarios del Régimen Subsidiado

mediante la conformación del Listado Municipal de Población Elegible, el cual fue

construido mediante los cruces de bases de datos descritos en la certificación expedida

por el Director Local de Salud en Diciembre 13 de 2013, realizados mensualmente y que

se mencionan a continuación:

Base de datos SISBEN certificada por el DNP vs Maestros subsidiado y

contributivo del FOSYGA (FTP Municipios)

El resultado del cruce anterior se confrontó con la BDUA mediante Consulta XML

para conocer el estado de afiliación de los usuarios.

El resultado de este procedimiento correspondía a la PPNA residente en el municipio, es

decir, la población que el municipio detectó como no afiliada y que conformó el 100% del

Listado Municipal de Población Elegible. Esta población representó el 8% de los

habitantes del municipio de Caucasia durante la mayor parte de las vigencias auditadas (Ver Tabla No. 5)

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 61 de 177

TABLA NO. 5: VOLUMEN DE LA POBLACIÓN ELEGIBLE CONTEMPLADA POR EL MUNICIPIO

PPNA IDENTIFICADA POBLACION DANE

PROYECTADA PORCENTAJE QUE

REPRESENTA LA PPNA

DICIEMBRE 2011 7.883 101.788 8%

DICIEMBRE 2012 15.602 104.318 15%

MARZO 2013 8.756 106.887 8%

Fuente: Bases de Datos de PPNA del municipio - Estimaciones de población 1985 - 2005 y proyecciones de población 2005 - 2020 total departamental por área (DANE).

Para la construcción del Listado Municipal de Población Elegible la Entidad Territorial no

realizó cruces entre las bases de datos SISBEN certificadas por DNP y los Listados

Censales como fue establecido en el Artículo 12 del Acuerdo 415 de 2009, dado que la

información que reposa en dichos listados correspondió a las poblaciones especiales que

ya se encontraban afiliadas al Régimen Subsidiado según los datos del SISMASTER.

De esta manera se concluye que el Listado Municipal de Población Elegible construido

por la Dirección Local de Salud incluyó solamente a los beneficiarios identificados

mediante SISBEN, debido a que las entidades responsables de las poblaciones

especiales no enviaron la información necesaria para actualizar periódicamente los

listados censales y así identificarlos cuando todavía hacían parte de la PPNA y requerían

ser afiliados a una EPS-S.

Promoción en su jurisdicción de la afiliación al Régimen Contributivo del Sistema

General de Seguridad Social en Salud de las personas con capacidad de pago

(Numeral 44.2.4 Artículo 44 Ley 715 de 2001).

La Entidad Territorial no contó con evidencias de la implementación de un mecanismo

para promocionar en su jurisdicción la afiliación al Régimen Contributivo del SGSSS de

las personas con capacidad de pago.

De esta manera se concluye que la Dirección Local de Salud aplicó una estrategia para

evitar la evasión y elusión de aportes al SGSSS por parte de las personas con capacidad

de pago.

HALLAZGO:

1. La Entidad Territorial de Caucasia no implementó una estrategia para promover la

afiliación de las personas con capacidad de pago al Régimen Contributivo. Lo anterior

constituye un incumplimiento a lo establecido en el numeral 44.2.4 del Artículo 44 de

la Ley 715 de 2001.

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 62 de 177

Persona entrevistada: José Ignacio Trejos Monroy – Funcionario de apoyo

Aseguramiento












3.1.2.4 Verificación y evaluación de la priorización para la afiliación del

régimen subsidiado y evaluar el cumplimiento de las normas.

De acuerdo con la información suministrada por el Ministerio de la Protección Social y

Salud a través de la BDUA, se encontró que el municipio de Caucasia contaba con una

certificación de cobertura en el Régimen Subsidiado igual al 79.86% a diciembre del año

2010 (Ver Imagen No. 4) e igual al 100% a diciembre 2011 y 2012 (Ver Imagen No. 5 y 6).

IMAGEN NO. 4: PANTALLAZO DE LA CERTIFICACIÓN DE COBERTURA EN EL RÉGIMEN SUBSIDIADO DICIEMBRE

2010

Fuente: Ministerio de la Protección Social y Salud - Base de Datos Única de Afiliados (BDUA).

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 63 de 177


2011



2012


Considerando la anterior información y que en el Numeral 5 del Artículo 2 del Acuerdo 415

de 2009 se establece que “Se entiende que un municipio o distrito está en cobertura

superior cuando más del 90% de su población clasificada en el nivel I y II del SISBEN no

afiliada al Régimen Contributivo esté cubierta por el Régimen Subsidiado. El Ministerio de

la Protección Social certificará esta condición”; y que en el Parágrafo 1 del Artículo 12 del

Acuerdo 415 de 2009 se estipula que “Para la selección de población elegible en las

Entidades Territoriales responsables de la operación del Régimen Subsidiado sin

cobertura superior, se aplicarán adicionalmente los criterios de priorización señalados en

el artículo 84 del presente Acuerdo.”; se concluye que al municipio de Caucasia le

correspondía aplicar los criterios de priorización para la selección de población elegible

durante el año 2011, dada su condición de Entidad Territorial sin cobertura superior

certificada a Diciembre del año 2010.

Sin embargo, la Dirección Local de Salud de Caucasia no contó con soportes que

demostraran la elaboración de los Listados de Población Priorizada al Régimen

Subsidiado a partir del Listado Municipal de Población Elegible construido para el año

2011, de acuerdo a lo establecido en el Artículo 84 del Acuerdo 415 de 2009.

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 64 de 177

HALLAZGO

1. La Dirección Local de Salud de Caucasia no elaboró los Listados de Población

Priorizada al Régimen Subsidiado para el año 2011, como correspondía según su

condición de Entidad Territorial sin cobertura superior certificada por el Ministerio de la

Protección Social y Salud a Diciembre del año 2010. Lo anterior corresponde a un

incumplimiento a lo establecido en el Parágrafo 1 del Artículo 12 y el Artículo 84 del

Acuerdo 415 de 2009.


a. Listado de Población Elegible (PPNA) del mes de Diciembre 2011.

b. Certificación expedida por el Director Local de Salud concerniente al Cruce de Bases

de Datos.

Persona entrevistada: José Ignacio Trejos Monroy – Profesional de apoyo para

Aseguramiento












3.1.2.5 Verificación y evaluación del seguimiento a los procesos de

Afiliación, identificación, selección de afiliados, cargue de afiliados.

De acuerdo con la certificación de cobertura en el Régimen Subsidiado del municipio

descrita anteriormente, el proceso para afiliación que le correspondía implementar a la

Dirección Local de Salud de Caucasia en el año 2011 era el descrito en el Artículo 85 del

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 65 de 177

Acuerdo 415 de 2009 “Procedimiento para la afiliación en Entidades Territoriales

responsables de la operación del Régimen Subsidiado sin cobertura superior”; y para los

años 2012 y primer trimestre de 2013 el proceso detallado en el Artículo 19 del Acuerdo

415 de 2009 “Procedimiento para la afiliación en entidades territoriales con cobertura

superior”.

Sin embargo se evidenció que para la afiliación al Régimen Subsidiado la Entidad

Territorial tomó como modelo el “Procedimiento para la afiliación en entidades territoriales

con cobertura superior”para todas las vigencias auditadas.

HALLAZGO:

1. La Dirección Local de Salud de Caucasia no implementó el Procedimiento para la

afiliación en Entidades Territoriales responsables de la operación del Régimen

Subsidiado sin cobertura superior durante el año 2011, como correspondía según su

condición de Entidad Territorial sin cobertura superior certificada por el Ministerio de la

Protección Social y Salud a Diciembre del año 2010. Lo anterior corresponde a un

incumplimiento a lo establecido en el Artículo 85 del Acuerdo 415 de 2009.

Por la anterior razón se verificaron los siguientes aspectos estipulados en el Artículo 19

del Acuerdo 415 de 2009:












Publicaciones del Listado de Población Elegible y el Listado de EPS-S inscritas en

el municipio.

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 66 de 177

La Entidad Territorial no contó con evidencias que demostraran que publicó de manera

permanente en un lugar visible y de fácil acceso para los ciudadanos, el Listado Municipal

de Población Elegible y el Listado de EPS-S que operaban en su jurisdicción, en las

vigencias auditadas. Es de resaltar que al momento de la visita de auditoría tampoco se

observó publicada esta información en las instalaciones de la Dirección Local de Salud.

De esta manera se concluye que los beneficiarios del Régimen Subsidiado no tuvieron

acceso a la información relacionada con el Listado de Población Elegible y el Listado de

EPS-S como parte de forma constante, con el fin de asegurar el éxito en los procesos de

afiliación de los mismos.

HALLAZGO:

2. La Entidad Territorial no publicó de manera permanente en un lugar visible y de fácil

acceso para los ciudadanos, el Listado Municipal de Población Elegible y el Listado

de EPS-S que operaban en su jurisdicción. Lo anterior es un incumplimiento a lo

establecido en el Artículo 19 del Acuerdo 415 de 2009.

Persona entrevistada: José Ignacio Trejos Monroy – Profesional de Apoyo Aseguramiento












Remisiones del Listado de Población Elegible y el Listado de EPS-S inscritas en el

municipio.

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 67 de 177

La Dirección Local de Salud de Caucasia remitió mensualmente el Listado Municipal de

Población Elegible a la ESE César Uribe Piedrahita y a las aseguradoras del Régimen

Subsidiado que operaban en su jurisdicción durante las vigencias auditadas. Sin embargo,

no contó con evidencias que demostraran el envío del Listado de EPS-S al menos a este

mismo prestador.

De esta manera se concluye que la Dirección Local de Salud no envió el Listado de EPS-

S que operaban en el municipio a la red pública con la que garantizó la atención de primer

nivel, es decir, la ESE Hospital César Uribe Piedrahita.

HALLAZGO:

3. La Dirección Local de Salud no realizó el envío del Listado de EPS-S que operaban en

el municipio a la ESE Hospital César Uribe Piedrahita, lo cual es un incumplimiento a

lo establecido en el Artículo 19 del Acuerdo 415 de 2009.

Persona entrevistada: José Ignacio Trejos Monroy – Profesional de Apoyo

Aseguramiento.












Mecanismos de afiliación disponibles para los beneficiarios del Régimen

Subsidiado del municipio.

En los años año 2011 y 2012 el proceso de afiliación al Régimen Subsidiado fue llevado a

cabo mediante la inscripción directa de la población elegible en las EPS-S del municipio

que libremente seleccionaran. A partir de enero del año 2013 se inició la implementación

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 68 de 177

de la afiliación en línea de usuarios por medio de un aplicativo diseñado por la Dirección

Seccional de Salud y Bienestar Social de Antioquia, al cual se podía acceder desde la

Dirección Local de Salud de Caucasia. Se evidenció que previo a la afiliación se

verificaba si el beneficiario pertenecía al Listado Municipal de Población Elegible y el

estado del usuario en la BDUA y el FTP del FOSYGA.

De esta manera se concluye que la Dirección Local de Salud dio cumplimiento a lo

establecido en el Numeral 3 y 4 del Artículo 19 del Acuerdo 415 de 2009.

Entrega de la “Carta de Derechos del Afiliado y del Paciente”

La Dirección Local de Salud de Caucasia realizó vigilancia a la entrega de la “Carta de

Derechos del Afiliado y del Paciente” por parte de las EPS-S, por medio del seguimiento

al Régimen Subsidiado que llevó a cabo en las vigencias auditadas. De igual manera, en

el año 2012 llevó a cabo actividades educativas con la comunidad donde los temas a

tratar fueron relacionados con el aseguramiento y los derechos y deberes en salud que

tienen los afiliados del Régimen Subsidiado; al final de cada una de estas sesiones

entregó la “Carta de Derechos del Afiliado y del Paciente” a los asistentes.De esta manera

se dio cumplimiento a lo establecido en el Numeral 5 del Artículo 19 del Acuerdo 415 de

2009.

Entrega de los Formularios de Afiliación y Traslados por parte de las EPS-S a la

Entidad Territorial.

Una vez a la semana un representante de cada EPS-S se presentaba en la Entidad

Territorial para entregar los Formularios de Afiliación y Traslados diligenciados en los

últimos siete (7) días. Estos documentos y los formularios de afiliación en línea

diligenciados, fueron almacenados en un archivo ubicado en las instalaciones de la

Dirección Local de Salud de Caucasia como se pudo constatar en la visita de auditoría.

Dando cumplimiento así a lo establecido en el Numeral 6 del Artículo 19 del Acuerdo 415

de 2009.

La Entidad Territorial realizó seguimiento a las situaciones donde se presentaron indicios

de mecanismos de selección de riesgo, como son las negaciones por parte de las EPS-S

ante las solicitudes de traslados efectuadas por los usuarios. Se evidenció que se

remitieron oficios dirigidos a las aseguradoras del Régimen Subsidiado involucradas para

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 69 de 177

gestionar la celeridad del proceso. Sin embargo, la Entidad Territorial no contó con

soportes de remisión de esta información dirigida a la Superintendencia Nacional de

Salud.

De esta manera se concluye que la Dirección Local de Salud de Caucasia no remitió

información a la Superintendencia Nacional de Salud sobre los casos de indicios de

mecanismos de selección de riesgo, como por ejemplo las negaciones de traslados de

EPS-S.

HALLAZGO:

4. La Entidad Territorial no contó remitió información a la Superintendencia Nacional de

Salud con respecto a los casos de indicios de mecanismos de selección riesgo, como

son las negaciones de Traslados por parte de las EPS-S. Lo anterior corresponde a un

incumplimiento a lo establecido en el Artículo 31 del Acuerdo 415 de 2009.

Persona entrevistada: José Ignacio Trejos Monroy – Profesional de Apoyo

Aseguramiento.












Avisos por rechazo de afiliación en la BDUA

Posterior a la recepción de los Formularios de Afiliación y Traslados, la Dirección Local de

Salud de Caucasia validaba la información mediante la verificación del estado del

beneficiario en la BDUA y la Base de Datos del Régimen Subsidiado del municipio. Si

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 70 de 177

alguna de las afiliaciones o novedades era rechazada, esto se le informaba

inmediatamente a la EPS-S para que a su vez le comunicara al beneficiario la situación.


establecido en el Numeral 6 y 7 del Artículo 19 del Acuerdo 415 de 2009.

3.1.2.6 Verificación y evaluación del seguimiento al proceso de auditoría, los

informes emitidos y acciones adoptadas frente al incumplimiento de los

mismos.

Vigencia 2011

El municipio de Caucasia celebró Contrato de Interventoría No. 011 del 04 de noviembre

de 2010 con la UNIVERSIDAD CES, vigente entre el 04 de Noviembre de 2010 y el 04 de

Febrero de 2011, adjudicado mediante el desarrollo del Concurso de Méritos

CMMC_010_2010, con el objeto de prestar los servicios de interventoría técnica,

administrativa y financiera hasta el 4 de Febrero de 2011, a los contratos del Régimen

Subsidiado que estuvieran suscritos durante la vigencia de 01 de Abril de 2010 hasta el

31 de Marzo de 2011 en el municipio y las EPS-S que tenían presencia en el mismo.

Las actividades fueron desarrolladas específicamente por el Grupo Quali CESde la

Universidad CES que fue habilitado como firma interventora por la Dirección Seccional de

Salud y Bienestar Social de Antioquia mediante la Resolución No. 12049 de 02 de julio de

2008.

Posteriormente el municipio suscribió el Otrosí No. 001 al Contrato de Interventoría No.

011 del 25 de Enero de 2011 para ampliar el plazo de ejecución de las actividades hasta

el 31 de Marzo de 2011.

A continuación la Entidad Territorial firmó el Contrato de Interventoría CI-005-2011 del 01

de Julio de 2011 nuevamente con el mismo contratista, la UNIVERSIDAD CES, vigente

por cinco (5) meses, adjudicado mediante el desarrollo del Concurso de Méritos CM-006-

2011, con el objeto de realizar interventoría administrativa y financiera a los contratos de

aseguramiento del Régimen Subsidiado suscritos durante la vigencia 01 de Abril hasta el

31 de Diciembre de 2011entre el municipio y las EPS-S que tenían presencia en el

municipio de Caucasia.

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 71 de 177

Los ítems evaluados por la firma interventora fueron acordes con los tópicos definidos en

la Resolución 660 de 2008 y correspondieron a los siguientes:

Garantía del acceso a los servicios de salud

Carnetización y novedades

Red prestadora de servicios de salud.

Sistema de referencia y contrarreferencia.

Sistema de atención e información al usuario

Pólizas de alto costo

Medición de la satisfacción del usuario

Pagos de las Entidades Territoriales a las Entidades Administradoras del Régimen

Subsidiado.

Pagos a la red prestadora de servicios de salud.

Promoción y prevención

Pagos de aportes parafiscales y seguridad social

Se evidenció que la UNIVERSIDAD CES presentó a la Entidad Territorial el informe

diagnóstico, el informe final y el 100% de los informes bimestrales de seguimiento

efectuado a las EPS-S que operaban en el municipio para esta vigencia: AIC,

CAPRECOM, COMFAMA, COMFENALCO, CONDOR y COOSALUD. Además entregó

los respectivos planes de mejoramiento que resultaron de cada una de las evaluaciones

realizadas a las aseguradoras del Régimen Subsidiado, los cuales fueron ejecutados por

las aseguradoras en compañía de la Dirección Local de Salud de Caucasia.

Vigencia 2012 y primer trimestre del año 2013

El municipio para el cumplimiento del seguimiento de los recursos y de las obligaciones

del aseguramiento por parte de las EPS-S que administraban el Régimen Subsidiado en

el municipio, expidió el Decreto No. 034 del 6 de marzo de 2012 mediante el cual el señor

alcalde municipal le asignó al Director Local de Salud Dr. José García Niebles la función

de interventor interno.

Posteriormente la Entidad Territorial emitió el Decreto No. 051 del 19 de febrero de 2013

por medio del cual se designó nuevamente como Interventor Interno del Régimen

Subsidiado de salud al Dr. José García Niebles, Director Local de Salud Municipal, esta

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 72 de 177

vez para la vigencia contractual comprendida entre el 01 de Enero al 31 de Diciembre de

2013.

Los ítems evaluados por el Director Local de Salud fueron acordes con los tópicos

definidos en la Circular Externa No. 006 de la Superintendencia Nacional de Salud y

correspondieron a los siguientes:

Suministro de medicamentos

Satisfacción del usuario

Oportunidad en la prestación de los servicios

Servicios autorizados en el periodo

Informe de referencia y contrarreferencia

Prestación de servicios de promoción y prevención.

Bases de datos de afiliados

Contratos con la red prestadora de servicios de salud

Pago de póliza de Alto Costo y número de afiliados asegurados

Estado de cartera con la red prestadora de servicios

Pagos a la red prestadora de servicios

Acreditación del pago de los aportes a seguridad social y caja de compensación

familiar

Gestión de quejas y reclamos

Se evidenció que el Director Local de Salud presentó el informe diagnóstico, el informe

final y el 100% de los informes bimestrales de seguimiento efectuado a las EPS-S que

operaban en el municipio para estas vigencias: AIC, CONDOR, COMFENALCO,

COMFAMA, CAPRECOM y COOSALUD. Además entregó los respectivos planes de

mejoramiento que resultaron de cada una de las evaluaciones realizadas a las

aseguradoras del Régimen Subsidiado, los cuales fueron ejecutados por las aseguradoras

en compañía de la Dirección Local de Salud de Caucasia.

De acuerdo con lo anterior se concluye que la Entidad Territorial realizó seguimiento al

Régimen Subsidiado durante todas las vigencias auditadas, contemplando todos los

tópicos de evaluación requeridos y presentando el 100% de informes, dando cumplimiento

de esta manera a lo establecido en la Resolución 660 de 2008, la Resolución 2414 de

2008 y la Circular Externa No. 006 de 2011 de la Superintendencia Nacional de Salud.

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 73 de 177

3.1.2.7 Verificación y evaluación del seguimiento al proceso de las bases de

Datos del Régimen Subsidiado, así como efectuar cruces de bases de datos

con el fin de establecer novedades e inconsistencias.

Se cuenta con un sistema de información SISMATER, el cual permite administrar la Base

de Datos del municipio, también genera la información para enviar al FOSYGA y facilita

algunos cruces con las EPS-S, se realizan cruces para detectar multiafiliados de cada

EPS y se cruza con cada EPS en forma mensual, sin embargo no se hacen reuniones con

los ingenieros de las EPS-S con el fin de realizar las correspondientes depuraciones a

ambas BDs, Municipio y EPS. También se realiza cruce del régimen Subsidiado del

Municipio contra el régimen contributivo del BDUA, con el fin de detectar los afiliados que

se encuentren en ambos sistemas y depurarlos. Se cruza la BD del municipio contra las

excepciones (BD del magisterio) y se realiza la correspondiente depuración. Los

procedimientos para realizar los cruces no están documentados ni aprobados.

El Sistema SISMASTER se utilizó para las 3 vigencias (2.011, 2.012 y 2.013).

El funcionario José Ignacio Trejos Monroyes el encargado de administrar la Base de

Datos de Aseguramiento. Estudió Administración en salud, se considera que las

actividades desarrolladas tienen que ver más con un perfil Ing. de Sistemas que con perfil

de Administración en salud, ya que hay que depurar la BD y esta actividad se realiza

mediante uso de software, así mismo las depuraciones con los Ingenieros de las EPS.

Los procedimientos para realizar los cruces no están documentados ni aprobados.

HALLAZGOS:

1. Descripción: Los procedimientos para realizar los cruces no están documentados ni

aprobados.

Normas Violadas: Decreto 971 de 2011 y Acuerdo 415 de 2009 artículos 46 y 47.

Análisis:

Los procedimientos para realizar los cruces deben estar oficializados de tal forma que

cualquier funcionario pueda ejecutarlos dada la ausencia del administrador del área de

régimen subsidiado.

Conclusión:

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 74 de 177

Elaborar los procedimientos y aprobarlos.

Prueba Documental. Entrevista con el Administrador del área de Régimen Subsidiado

Persona Entrevistada: José Ignacio Trejos Monroy












2. Descripción: No se realizan reuniones mensuales con los Ingenieros de las EPS-

S con el fin de depurarlas BDs (Municipio y EPS).

Normas Violadas:

Decreto 971 de 2011 y Acuerdo 415 de 2009 artículos 46 y 47.

Análisis:

Se hace cruce mensual de la información de las BD de las EPSs, pero no se hace

reunión con los ingenieros de las EPS para realizar una depuración más

adecuada.

Conclusión:

Hacer el cruce y reunión con los Ingenieros de las EPS-S.

Prueba Documental. Entrevista con el Administrador del área de Régimen

Subsidiado



PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 75 de 177











Antecedentes:

Se realizaron cruces de BD para detectar: Duplicados (BDUA, BD Municipal Subsidiado y

SISBEN), Multiafiliados, Fallecidos, Asegurados y Duplicados del SISBEN.

Se realizaron los siguientes cálculos de Presuntos Afiliados duplicados para la base de

Datos del BDUA Régimen Subsidiado con corte al mes de marzo de 2013, encontrando

los siguientes resultados:

ADMINISTRACION BASES DE DATOS

Base de Datos Municipal Régimen Subsidiado, Presuntos Duplicados:

TABLA No. 6: RESULTADOS EN BUSCA DE DUPLICADOS BASE DE DATOS MUNICIPAL RÉGIMEN SUBSIDIADO

TIPO DE CRUCE

CRITERIOS DEL CRUCE PRESUNTOS DUPLICADOS

Cruce1 Tipo Doc., Número de Doc., Apell1, Apell2, Nom1, Nom2 y Fech. Nac. 0

Cruce2 Numero de Doc., Apell1, Apell2, Nom1, Nom2 y Fech. Nac. 0

Cruce3 Numero de Doc., Apell1, Apell2, Nom1, Nom2 3

Cruce4 Numero de Doc., Apell1 y Nom1 9


Cruce6 Apell1, Apell2, Nom1, Nom2 y Fech. Nac. 1

Cruce7 Apell1, Nom1, Nom2 y Fech. Nac. 20

Cruce8 Apell1, Apell2, Nom1 y Fech. Nac. 20


PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 76 de 177

TIPO DE CRUCE


Cruce10 Apell1, Apell2 y Fech. Nac. 305

Cruce11 Apell2, Nom1 y Fech. Nac. 97

Cruce12 Apell1, Apell2, Nom1 y Nom2 56

Cruce13 Numero de Doc. 56

Cruce14 Cedulas en 0 0

Fuente: Construcción propia del autor del Componente Tecnológico.

Ver Archivo adjunto “Resultados duplicados Subsidiado Municipio”

Hallazgo:

Descripción: Se detectaron presuntos duplicados en la BD Municipal del Régimen

Subsidiado.


Análisis: Se deben analizar los cruces fonéticos con el fin de establecer cuales afiliados

están duplicados.

Conclusión: Depurar la BD.

Prueba Documental. Archivo adjunto “Resultados duplicados Subsidiado Municipio”













Base de Datos municipal SISBEN, Presuntos Duplicados:

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 77 de 177

TABLA No. 7: RESULTADOS EN BUSCA DE DUPLICADOS BASE DE DATOS MUNICIPAL SISBEN

TIPO DE CRUCE


Cruce1 Tipo Doc., Número de Doc., Apell1, Apell2, Nom1, Nom2 y Fech. Nac. 3

Cruce2 Numero de Doc., Apell1, Apell2, Nom1, Nom2 y Fech. Nac. 14

Cruce3 Numero de Doc., Apell1, Apell2, Nom1, Nom2 20



Cruce6 Apell1, Apell2, Nom1, Nom2 y Fech. Nac. 58

Cruce7 Apell1, Nom1, Nom2 y Fech. Nac. 85



Cruce10 Apell1, Apell2 y Fech. Nac. 352

Cruce11 Apell2, Nom1 y Fech. Nac. 115

Cruce12 Apell1, Apell2, Nom1 y Nom2. 118

Cruce13 Numero de Doc. 187

Cruce14 Cedulas en 0 643


Ver Archivo adjunto “Resultados duplicados SISBEN”

Hallazgo:

Descripción: Se detectaron presuntos duplicados en la BD Municipal del SISBEN.


Análisis: Se deben analizar los cruces fonéticos con el fin de establecer cuales afiliados

están duplicados

Conclusión: Depurar la BD del SISBEN

Prueba Documental. Archivo adjunto “Resultados duplicados SISBEN”



PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 78 de 177











Población Sisbenizada discriminada por Zona:

TABLA No. 8: POBLACION SISBENIZADA DE CAUCASIA

ZONA CANTIDAD DE SISBENIZADOS

Zona 1 50.297

Zona 2 10.751

Zona 3 4.487

Total 65.535


Ver Archivo adjunto “Resultados duplicados SISBEN”

Cruce de Multiafiliados (afiliados que están en el Régimen Contributivo

BDUA y que se encuentran en el Régimen Subsidiado del Municipio) con

corte a marzo de 2.013

TABLA No. 9: RESULTADOS CRUCES IDENTIFICACION DE MULTIAFILIACIONES

EPS-S NOMBRE EPS CANTIDAD

CCF002 COMFAMA (SAVIASALUD) 145

EPS020 CAPRECOM 47

EPSI03 AIC 5

ESS024 COOSALUD 114

TOTAL MULTIAFILIADOS 311


PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 79 de 177

Ver Archivo adjunto “MULTIAFILIACIONMARZO2013”

Hallazgo:

Descripción:

Se evidencia en el pago a las EPS, que se origina del reporte de liquidación mensual que

genera la Entidad Territorial que se presenta un incremento en el pago por

multiafiliaciones, ya que se encontraron 311multiafiliaciones.

Normas Violadas:

Decreto 971 de 2011 y Acuerdo 415 de 2009 artículos 46 y 47.

Análisis:

Se realizó cruce de los afiliados que están en el Régimen Contributivo BDUA y que se

encuentran en el Régimen Subsidiado del Municipio.

Conclusión: Es necesario depurar la BD del Régimen Contributivo con esta información

Prueba Documental. Archivo adjunto “MULTIAFILIACIONMARZO2013”













Cruce de Fallecidos (Base de Datos de fallecidos del 2.011, 2.012 y hasta

marzo del 2.013contra la BD del Régimen Subsidiado del Municipio)

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 80 de 177

TABLA No. 10: FALLECIDOS

CRUCE FALLECIDOS CANTIDAD DE FALLECIDOS EN RÉGIMEN SUBSIDIADO

DEL MUNICIPIO

Total 0


No se encontraron fallecidos en los afiliados del Régimen Subsidiado del Municipio.

Cruce de Asegurados y no Sisbenizados (Base de Datos de BDUA

Subsidiado y que no estén en el SISBEN con corte a marzo 2.013)

TABLA No. 10: CRUCE DE ASEGURADOS Y NO SISBENIZADOS

EPS-S NOMBRE EPS CANTIDAD

CCF002 COMFAMA (SAVIASALUD) 9.854

EPS020 CAPRECOM 3.554

EPSI03 AIC 680

ESS024 COOSALUD 9.495

TOTAL MULTIAFILIADOS 23.583


Ver Archivo adjunto “Resultados asegurados y no Sisbenizados”

Hallazgo:

Descripción: Se encontraron 23.583 afiliados que están en BDUA Subsidiado y que no

están en el SISBEN.


Análisis: Se realizó cruce de la BD de BDUA subsidiado contra la BD del Sisben del

Municipio.

Conclusión: Es necesario depurar las BD.

Prueba Documental. Archivo adjunto “Resultados asegurados y no Sisbenizados”

Persona Entrevistada: Katia Isabel Morales Martínez




PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 81 de 177









3.1.2.8 Verificación y evaluación del cumplimiento de lo señalado en el Acuerdo 415

de 2009 específicamente en lo concerniente al artículo 18. Sobre las Garantías a la

libre elección de EPS y en el caso de población indígena verificar el cumplimiento

del artículo 17 de la Ley 691 de 2001.

Listado de EPS-S debidamente inscritas en el territorio (Numeral 1 Artículo 18

Acuerdo 415 de 2009)

La Entidad Territorial tuvo conocimiento sobre las EPS-S que operaban en el municipio en

cada una de las vigencias auditadas, siendo AIC, CONDOR, COMFENALCO, COMFAMA,

CAPRECOM y COOSALUD en los años 2011-2012, para un total de seis (6)

aseguradoras del Régimen Subsidiado; y en el primer trimestre de 2013 fueron AIC,

COMFAMA, CAPRECOM y COOSALUD para un total de cuatro (4) EPS-S operando en el

municipio.

Así mismo, la Dirección Local de Salud verificó las habilitaciones para la operación

expedidas por la Superintendencia Nacional de Salud para cada una de las aseguradoras

del Régimen Subsidiado mencionadas anteriormente.

Sin embargo no contó con evidencia de la publicación permanente y actualizada del

Listado de dichas EPS-S en un lugar visible al público y/o en la ESE Hospital César Uribe

Piedrahita en las vigencias auditadas; donde describiera la respectiva ubicación, números

telefónicos de atención al público y red prestadora de servicios de salud adscrita a cada

una de ellas. De esta manera, no garantizó en todo momento igualdad en las condiciones

de promoción de las EPS-S tal como lo señala el Artículo 33 del Acuerdo 415 de 2009.

Cabe destacar que al momento de la visita tampoco se encontró publicado este listado en

las instalaciones de la Dirección Local de Salud.

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 82 de 177

HALLAZGO:

1. La Dirección Local de Salud de Caucasia no publicó de manera permanente y

actualizada el Listado de las EPS-S que operaban en su jurisdicción, en un lugar

visible al público y/o en la ESE Hospital César Uribe Piedrahita, en ninguna de las

vigencias auditadas. Lo anterior constituye un incumplimiento a lo establecido en el

Numeral 1 del Artículo 18 y el Artículo 33 del Acuerdo 415 de 2009.












Información sobre los resultados de desempeño de las EPS-S que realicen las

entidades de dirección, inspección, vigilancia y control de orden nacional (Numeral

2 Artículo 18 Acuerdo 415 de 2009)

La Entidad Territorial emitió la Resolución No. 000065 del 31 de Enero de 2011 por medio

de la cual se aceptó el Retiro de la EPS-S COMFAMILIAR CAMACOL como

administradora del Régimen Subsidiado en el municipio de Caucasia, en respuesta al

aviso de retiro voluntario enviado por dicha aseguradora a la Alcaldía municipal en

Noviembre 26 de 2010. Se evidenció que la Dirección Local de Salud notificó este retiro a

los afiliados con el fin que eligieran una nueva EPS-S para afiliarse.

Después la Dirección Local de Salud llevó a cabo reunión en Marzo 01 de 2012 para

coordinar el proceso de traslado de afiliados por retiro voluntario de la EPS-S

COMFENALCO, que se hizo efectivo a partir del 31 de Marzo del mismo año. En esta

reunión se definió que las aseguradoras que iban a participar en dicho proceso

corresponderían a CAPRECOM, CONDOR, COMFAMA y COOSALUD, debido a la

intervención de la EPS-S CONDOR y la exclusividad para afiliación a usuarios indígenas

manifestad por AIC. Se evidenció que la Dirección Local de Salud notificó este retiro a los

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 83 de 177

afiliados con el fin que eligieran una nueva EPS-S para afiliarse en este proceso que se

dio entre el 02 y el 20 de marzo de 2012.

Por último, el municipio de Caucasia emitió la Resolución Administrativa No. 567 en

Septiembre 25 de 2012 por medio de la cual se garantizó la continuidad del

aseguramiento en salud y se hizo distribución de los usuarios afiliados a la EPS-S SALUD

CONDOR, en intervención forzosa administrativa para su liquidación mediante la

Resolución No. 2743 de la Superintendencia Nacional de Salud. En consecuencia a lo

estipulado en Artículo 50 del Acuerdo 415 de 2009 se distribuyó la población de la

siguiente manera:

COMFAMA: 1.899 usuarios asignados.

CAPRECOM: 1.136 usuarios asignados.

COOSALUD: 1.877 usuarios asignados.

Además se evidenció mediante la Acta 01 del 21 de Abril de 2012 y la Acta 02 del 25 de

Abril de 2012, que la Entidad Territorial informó sobre la asignación de dichos usuarios a

las aseguradoras involucradas.

De lo anterior se concluye que la Dirección Local de Salud garantizó la continuidad en la

afiliación del 100% de los usuarios ante el retiro voluntario de las EPS-S COMFENALCO y

la Caja de Compensación Familiar CAMACOL “COMFAMILIAR CAMACOL”, y la

liquidación de la EPS-S SALUD CONDOR, dando cumplimiento así a lo establecido en los

Artículos 49 y 50 del Acuerdo 415 de 2009.

Apoyo en la distribución de la “Carta de Desempeño” de las EPS-S (Numeral 3 del

Artículo 18 Acuerdo 415 de 2009)

La Entidad Territorial no contó con un mecanismo implementado durante las vigencias

auditadas, para garantizar la entrega de la “Carta de Desempeño” de las EPS-S que

operaban en su jurisdicción, pues a pesar de que realizó seguimiento al Régimen

Subsidiado, este ítem no fue incluido como aspecto a evaluar por parte de la firma

interventora contratada en el año 2011, ni por el Director Local de Salud en el año 2012 y

primer trimestre de 2013.

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 84 de 177

Por este motivo se concluye que beneficiarios elegibles y los afiliados no tuvieron acceso

a la información relacionada con la “Carta de Desempeño” de las EPS-S, la cual es

necesaria para garantizar la libre elección de EPS-S.

HALLAZGO:

2. La Dirección Local de Salud de Caucasia no implementó un mecanismo para apoyar y

garantizar la entrega de la “Carta de Desempeño” por parte de las EPS-S que

operaban en su jurisdicción. Lo anterior constituye un incumplimiento a lo establecido

en el Numeral 3 del Artículo 18 del Acuerdo 415 de 2009.

Pruebas Documentales:

a. Informes de Interventoría al Régimen Subsidiado realizados en las vigencias

auditadas.

Persona entrevistada: José Ignacio Trejos Monroy – Profesional de Apoyo de

Aseguramiento.

Planear y ejecutar una estrategia de información y comunicación que le permita a la población beneficiaria informarse de manera oportuna sobre las exigencias del proceso de afiliación (Numeral 4 Artículo 18 Acuerdo 415 de 2009)

La estrategia implementada por la Dirección Local de Salud de Caucasia para informar a

la población beneficiaria sobre las exigencias del proceso de afiliación al Régimen

Subsidiado consistió en la remisión del Listado Municipal de Población Elegible a la ESE

Hospital César Uribe Piedrahita y a las EPS-S que operaban en su jurisdicción. Así

mismo, llevó a cabo actividades educativas dirigidas a la comunidad donde los temas a

tratar fueron relacionados con el aseguramiento y los derechos y deberes en salud.

De acuerdo a lo anterior se concluye que este mecanismo no se adapta al Procedimiento

para la afiliación en Entidades Territoriales responsables de la operación del Régimen

Subsidiado sin cobertura superior descrito en el Artículo 85 del Acuerdo 415 de 2009 que

le correspondía aplicar para el año 2011, puesto que no divulgó en medios de fácil acceso

ni publicó las Listas de Población Priorizada.

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 85 de 177

HALLAZGO

3. La estrategia implementada en el año 2011 por la Dirección Local de Salud para

informar a la población beneficiaria sobre las exigencias del proceso de afiliación al

Régimen Subsidiado, no se adaptaba al Procedimiento para la afiliación en Entidades

Territoriales responsables de la operación del Régimen Subsidiado sin cobertura

superior que le correspondía aplicar para esta vigencia, pues no divulgó en medios de

fácil acceso ni publicó las Listas de Población Priorizada. Lo anterior constituye un

incumplimiento a lo establecido en el Numeral 4 del Artículo 18 del Acuerdo 415 de

2009.

Persona entrevistada: José Ignacio Trejos Monroy – Profesional de Apoyo de

Aseguramiento.












Afiliación al Régimen Subsidiado a través de los colegios públicos o los demás

programas sociales del municipio (Numeral 5 Artículo 18 Acuerdo 415 de 2009)

En el transcurso de las vigencias auditadas la Entidad Territorial no llevó a cabo

afiliaciones al Régimen Subsidiado de la Población Elegible a través de los colegios

públicos o los programas sociales del municipio.

De esta manera se concluye que la Dirección Local de Salud no implementó un

mecanismo de afiliación al Régimen Subsidiado a través de los colegios públicos o los

demás programas sociales de Caucasia.

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 86 de 177

HALLAZGO

4. La Entidad Territorial no planeó ni ejecutó una estrategia de afiliación al Régimen

Subsidiado de la Población Elegible a través de los colegios públicos y los programas

sociales que se adelantan en el municipio, lo cual constituye un incumplimiento a lo

establecido en el Numeral 5 del Artículo 18 del Acuerdo 415 de 2009.













Establecer mecanismos de afiliación al Régimen Subsidiado de la población

elegible al momento de la atención en los prestadores de servicios de salud

(Numeral 6 Artículo 18 Acuerdo 415 de 2009).

A pesar que la Entidad Territorial remitió mensualmente el Listado de Población Elegible a

la ESE Hospital César Uribe Piedrahita, no implementó un mecanismo de afiliación de la

población elegible que se detectaba al momento de la atención en actividades de

naturaleza preventiva y curativa ambulatoria.


mecanismo de afiliación a través del prestador contratado para garantizar la atención de

primer nivel en salud, es decir, la ESE Hospital César Uribe Piedrahita.

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 87 de 177

HALLAZGO

5. La Entidad Territorial no implementó un mecanismo de afiliación al Régimen

Subsidiado de la Población Elegible que se detectaba al momento de la atención en

actividades de naturaleza preventiva o curativa ambulatoria, lo cual representa un

incumplimiento a lo establecido en Numeral 6 del Artículo 18 del Acuerdo 415 de

2009.


a. Pantallazos de los correos electrónicos donde se remitía la Población Elegible

mensualmente a la ESE Hospital César Uribe Piedrahita.













Escogencia de la administradora del Régimen Subsidiado por parte de la

población indígena residente en el municipio.

Se evidenció que las comunidades indígenas residentes en el municipio (EmberaChamí y

Zenu) seleccionaron a la ASOCIACION INDIGENA DEL CAUCA – AIC como la

aseguradora del Régimen Subsidiado a la cual debían ser afiliados la totalidad de sus

miembros.

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 88 de 177


establecido en el Artículo 17 de la Ley 691 de 2001.

3.1.2.9 Verificación y evaluación del cumplimiento de fallos de tutela.

Las tutelas interpuestas por los usuarios contra la Dirección Local de Salud por motivos

de atención en salud, fueron tramitadas con el apoyo del Área de Asesoría Jurídica de la

Entidad Territorial de Caucasia. La Entidad Territorial realizó seguimiento a todo el

proceso hasta la emisión del fallo por parte del juez.

Así, se encontró que para las vigencias auditadas la Dirección Local de Salud de

Caucasia recibió un total de 17 tutelas en su contra, de las cuales se encontraron con

fallo el 100%. El principal motivo correspondió a la “Negación de servicios” por parte delas

EPS-S que operaban en el municipio (Ver Tabla No. 11).

TABLA No. 11: ACCIONES DE TUTELA INTERPUESTAS CONTRA LA SECRETARIA DE SALUD EN LAS VIGENCIAS AUDITADAS

DESCRIPCION DEL MOTIVO

CANTIDAD FALLOS DESACATOS

Negación de servicios 4 4

0

Negación de medicamentos 1 1 0

Demora en remisiones 1 1 0

Autorización consulta por cardiología

1 1 0

Autorización para cirugía 1 1 0

Prestar tratamiento integral 1 1 0

Negación de citas con especialistas

1 1 0

Mataderos clandestinos 1 1 0

Certificado estado de afiliación

1 1 0

Falta de atención médica 1 1 0

Traslado de EPS en el mismo municipio

1 1 0

Solicitud de vacunación para niños por neumococo

1 1 0

Irregularidad en el servicio de CAPRECOM

1 1 0

Solicitud cambio de IPS 1 1 0

TOTAL 17 17 0

Fuente: Oficina Jurídica del municipio de Caucasia.

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 89 de 177

De esta manera se concluye que la Entidad Territorial realizó seguimiento a todas las

acciones de tutela que fueron interpuestas en su contra por motivo de deficiencias en la

atención en salud, hasta el momento en que los fallos fueron emitidos por el juez, dando

cumplimiento así a lo establecido en el Decreto 2591 de 1991 y el Decreto 306 de 1992.

3.1.2.10 Verificación y evaluación de la remisión a las autoridades

competentes de los hallazgos de auditoría del régimen subsidiado.

La Dirección Local de Salud de Caucasia realizó seguimiento al Régimen Subsidiado

durante todas las vigencias auditadas; como producto de esos procesos se construyeron

por parte de la firma interventora del año 2011 (UNIVERSIDAD CES) y el Director Local

de Salud, informes de tipo diagnóstico, informes bimestrales de seguimiento a las EPS-S

que operaban en el municipio e informes finales. Así mismo se fijaron compromisos y

planes de mejoramiento que debían ser ejecutados con el objetivo de mejorar la atención

en salud para los afiliados.

Sin embargo, a causa de la persistencia de las dificultades en la atención en salud y la

interposición frecuente de quejas por parte de los usuarios, la Entidad Territorial realizó

reunión el Diciembre 5 de 2012 para exponer la situación de salud del municipio y buscar

puntos de acuerdo para mejorar la calidad en la atención y eliminar las barreras de

acceso, que contó con la participación de los gerentes departamentales de las EPS-S que

operaban en el municipio, los gerentes de las IPS locales, los honorables Concejales del

Municipio y los líderes de diferentes organizaciones del municipio. Como resultado de

esta reunión se establecieron nuevos compromisos por parte de las EPS-S, las IPS y la

DLS enfocados a mejorar la atención en salud de los habitantes de Caucasia, los cuales

quedaron pactados para ser desarrollados en el transcurso del año 2013.

Igualmente se destacan los resultados consignados por el Director Local en Salud en el

Informe Final de Procesos de Interventoría para el Periodo Enero a Diciembre de 2012,

donde consta que las principales dificultades detectadas en las EPS-S fueron las

siguientes:

La tardanza en la autorización de servicios, en promedio entre los 15 y 40 días, en

contravía de lo establecido en el Decreto Ley 019 de 2012.

La poca información que suministran para el proceso de seguimiento al

cumplimiento en el aseguramiento a pesar que en varias ocasiones se les hizo

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 90 de 177

solicitud escrita, entre ellas dos derechos de petición los cuales fueron

desconocidos. La información que hicieron llegar fue fraccionada y extemporánea.

De esta manera se concluye que la Dirección Local de Salud no envió a la

Superintendencia Nacional de Salud los resultados de las auditorías al Régimen

Subsidiado, para que esta a su vez desarrollara los procesos disciplinarios necesarios, a

pesar de haber identificado las situaciones adversas mencionadas.

HALLAZGO

1. La Entidad Territorial no remitió a la Superintendencia Nacional de Salud los

resultados de las auditorías del Régimen Subsidiado realizadas en el año 2012 y el

primer trimestre de 2013, a pesar de identificar situaciones adversas y persistentes en

las EPS-S que operaban en su jurisdicción. Lo anterior representa un incumplimiento a

lo establecido en el Numeral 2 de la Circular 006 de 2011 emanada por la

Superintendencia Nacional de Salud.


a. Acta Comité de Control Social de Diciembre 5 de 2012.

b. Informes de Interventoría presentados por el Director Local de Salud para el año 2012

y primer trimestre de 2013.











PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 91 de 177



3.1.2.11 Verificación y evaluación del seguimiento a la gestión de liquidación

y posterior pago de los saldos del régimen subsidiado de las aseguradoras

en su jurisdicción.

Se evidenciaron las Actas de Liquidación Final emitidas por la Entidad Territorial para los

contratos que se tenían vigentes hasta marzo de 2011, con las EPS-S COMFENALCO y

CAMACOL, junto a los respectivos soportes de pagos de las deudas reconocidas (Ver Tabla

No. 12). TABLA NO. 12: LIQUIDACIÓN DE CONTRATOS DEL REGIMEN SUBSIDIADO

Fuente: Resoluciones de liquidación de contratos –Dirección Local de Salud de Caucasia.

No se evidenciaron las Actas de Liquidación respectivas para los contratos de las EPS-S

COOSALUD, AIC, CAPRECOM, CONDOR y COMFAMA. De esta manera se presume

que dichos contratos no se encontraban liquidados.

HALLAZGO

1. Se presume que la Entidad Territorial de Caucasia no ha liquidado los contratos que

se tenían vigentes hasta marzo de 2011 con las EPS-S COOSALUD, AIC,

CAPRECOM, CONDOR y COMFAMA, lo anterior podría significar un incumplimiento a

lo establecido en el Parágrafo Transitorio No. 1 del Artículo 31 de la Ley 1438 de

2011.


a. Resoluciones de liquidación de contratos COMFENALCO y CAMACOL.

EPS-S No. DE

CONTRATO VIGENCIA DEL

CONTRATO VALOR DEL CONTRATO

DEUDA RECONOCIDA

MONTO PAGADO A LA EPS-S

COMFENALCO 051542010001 01/06/2010 – 31/03/2011 $5.348.378.880,01 $25.110.772,95 $25.110.772,95

CAMACOL 051542010001 01/06/2010 – 31/03/2011 $1.036.279.595,98 $937.669,44 $937.669,44

TOTAL $6.384.658.475,99 $26.048.442,39 $26.048.442,39

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 92 de 177












3.1.3. COMPONENTE SISTEMA OBLIGATORIO DE GARANTÍA DE CALIDAD Y RED

PRESTADORA

El Sistema Obligatorio de Garantía de la Calidad de la Atención de Salud (SOGCS) del

Sistema General de Seguridad Social en Salud (SGSSS) fue creado para mantener y

mejorar la calidad de los servicios de salud en el país y establece cuatro (4) componentes

mediante el Decreto 1011 de 2006: Sistema Único de Habilitación, Auditoria para el

Mejoramiento de la Calidad de la Atención de Salud, Sistema Único de Acreditación y

Sistema de Información para la Calidad.

La calidad de la atención de salud es la provisión de servicios de salud a los usuarios

individuales y colectivos de manera accesible y equitativa, a través de un nivel profesional

óptimo, teniendo en cuenta el balance entre beneficios, riesgos y costos, con el propósito

de lograr la adhesión y satisfacción de dichos usuarios.

Dentro de la dinámica del SOGC a las Entidades Territoriales de orden municipal de

Salud, les corresponde brindar asistencia técnica para implementar la Auditoria para el

Mejoramiento de la Calidad de la Atención de Salud en los Prestadores de Servicios de

Salud de su jurisdicción y también realizar la Auditoria para el Mejoramiento de la Calidad

de la Atención de Salud a los Prestadores de Servicios de Salud, que prestan servicios de

salud a la población no afiliada, entre otras funciones asignadas mediante el Decreto 1011

de 2006.

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 93 de 177

El municipio de Caucasia está certificado en salud por lo cual es de su responsabilidad

realizar contratación para la prestación de servicios de salud dirigidos a la Población

Pobre No Asegurada en el primer nivel de atención, sumado al seguimiento del

cumplimiento del Sistema Obligatorio de la Garantía de la Calidad en su jurisdicción por

parte de las aseguradoras que ofrezcan servicios de salud a la población afiliada al

Régimen Subsidiado, y las demás competencias de dirección y control de orden Municipal

en el sector salud.

3.1.3.1 Verificación y evaluación del cumplimiento de lo ordenado en el

SOGC en el componente de habilitación.

Búsqueda Activa de Prestadores en su Jurisdicción (Parágrafo del Artículo 16

Decreto 1011 de 2006)

Para el año 2011 se evidenció que la Entidad Territorial contó un listado de Prestadores

de Servicios de Salud (PSS) que operaban en su jurisdicción, aportado por la Dirección

Seccional de Salud y Bienestar Social de Antioquia, el cual fue utilizado por el Área de

Salud Pública municipal para realizar visitas con el ánimo de conocer cuáles de ellos

habían implementado el Programa para Gestión de Residuos Hospitalarios y Similares

(PGIRHS). En dicho listado se identificaron un total de 96 prestadores, distribuidos en 14

Laboratorios, 36 Droguerías, 22 Consultorios y 14 Consultorios odontológicos (Ver Imagen 1).

IMAGEN No. 1: PANTALLAZO DE LA ESTRUCTURA DEL LISTADO DE PRESTADORES MUNICIPIO CAUCASIA 2011

Fuente: Dirección Local de Salud de Caucasia (2011).

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 94 de 177

La información correspondió a los PSS que se encontraban habilitados para operar en el

municipio de Caucasia, dado que fueron datos tomados de la Dirección Seccional de

Salud y Protección Social de Antioquia, responsable del proceso de habilitación de

servicios en salud para el departamento de Antioquia. Para los años 2012 y 2013 la

Entidad Territorial no contó con una base de datos similar pues no implementó un

mecanismo que permitiera actualizar sistemáticamente este listado.

De esta manera se concluye que la Dirección Local de Salud de Caucasia tenía

información parcial sobre los PSS habilitados para operar en su jurisdicción y que además

no realizó búsqueda activa de prestadores con el ánimo de informar a la Dirección

Seccional de Salud y Bienestar Social sobre las novedades que se presentaran en este

aspecto y evitar así el funcionamiento de PSS no habilitados, según lo establecido en el

Parágrafo del Artículo 16 Decreto 1011 de 2006.

HALLAZGO

1. La Entidad Territorial de Caucasia no realizó búsqueda activa de prestadores de

servicios de salud en su jurisdicción con el ánimo de informar sobre las novedades a

la Dirección Seccional de Salud y Bienestar Social de Antioquia para evitar el

funcionamiento de PSS no habilitados en el municipio. Lo anterior corresponde a un

incumplimiento a lo establecido en el Parágrafo del Artículo 16 del Decreto 1011 de

2006.


a. Base de Datos Prestadores Municipio de Caucasia año 2011.

Persona entrevistada: José García Niebles – Director Local de Salud.








PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 95 de 177





Asistencia Técnica para Formulación de PAMEC (Numeral 4 Artículo 5 Decreto

1011 de 2006)

La Entidad Territorial no realizó ejercicios de asistencia técnica y acompañamiento

dirigidos a los prestadores que operaban en su jurisdicción durante las vigencias

auditadas, con relación al diseño e implementación del Programa de Auditoría para el

Mejoramiento Continuo de la atención en Salud (PAMEC), ni siquiera dirigidos a la ESE

Hospital César Uribe Piedrahita en su figura de prestador contratado para la atención de

la PPNA durante las vigencias auditadas.


mecanismo para fortalecer los procesos PAMEC de los prestadores que operaban en su

jurisdicción.

HALLAZGO

2. La Entidad Territorial de Caucasia no realizó asistencias técnicas a los prestadores

que operaban en su jurisdicción durante las vigencias auditadas, dirigidas a la

implementación de la Auditoría para el Mejoramiento de la Calidad de la Atención en

Salud. Lo anterior constituye un incumplimiento a lo establecido en Numeral 4 del

Artículo 5 del Decreto 1011 de 2006.









PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 96 de 177





3.1.3.2 Verificación y evaluación de la generación y reporte de la información

requerida por el Sistema de Información para la Calidad por parte de las IPS

de su área.

La Entidad Territorial no realizó evaluación o seguimiento a los reportes de información de

los indicadores de calidad de monitoria del sistema enviados a la Superintendencia

Nacional de Salud de los prestadores de servicios de salud que operaban en su

jurisdicción durante las vigencias auditadas, por lo tanto no contó con herramientas para

garantizar la temporalidad y la calidad con que esta información era remitida para

alimentar los sistemas de información. Ni siquiera se realizó dicho seguimiento a los

indicadores reportados por la ESE Hospital César Uribe Piedrahita en su figura de

prestador contratado para la atención de la PPNA durante las vigencias auditadas.


mecanismo para fortalecer el reporte de indicadores de calidad realizados por los PSS

que operaban en su jurisdicción.

HALLAZGO

1. La Dirección Local de Salud de Caucasia no realizó seguimiento a los reportes de

información de indicadores de calidad de monitoria del sistema enviados a la

Superintendencia Nacional de Salud de los prestadores de servicios de salud que

operaban en su jurisdicción durante las vigencias auditadas. Lo anterior constituye un

incumplimiento a lo establecido en Numeral 8.1.1.2.3 de la Circular Única de la




PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 97 de 177











3.1.3.3 Verificación y evaluación del Programa de Auditoría para el

Mejoramiento de la Calidad de la Atención de Salud PAMEC cuando obra

como asegurador.

La Entidad Territorial elaboró un documento denominado “Programa de Auditoria para el

Mejoramiento de la Calidad de la Atención en Salud – Municipio de Caucasia” en

Diciembre de 2010 y otro titulado de igual manera pero con fecha de Diciembre 2011.

En dichos documentos se desarrolló la Ruta Crítica para el planteamiento del PAMEC

sugerida en los documentos técnicos expedidos por el Ministerio de la Protección Social y

Salud. Sin embargo no se observó continuidad entre los dos procesos pues no se

identifica la puesta en marcha de la etapa de Aprendizaje Organizacional al final el ciclo

del año 2010 o primer ciclo de trabajo PAMEC. Por esta razón en el ciclo del año 2011 fue

necesario iniciar nuevamente por completo el desarrollo de todos los pasos de la Ruta

Crítica.

Con relación al año 2012 y primer trimestre de 2013 la Entidad Territorial no contó con

ningún avance para la implementación del PAMEC en su papel como asegurador

transitorio de la PPNA.

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 98 de 177

De esta manera se concluye que la Dirección Local de Salud de Caucasia ha adelantado

esfuerzos aislados pero no ha implementado un Programa de Auditoría para el

Mejoramiento de la Calidad de la Atención de Salud (PAMEC) que sea sistemático y

propenda por el mejoramiento continuo de la calidad por medio del engranaje entre los

diferentes ciclos de trabajo que se adelanten.

HALLAZGO

1. La Entidad Territorial de Caucasia no ha implementado un Programa de Auditoría para

el Mejoramiento de la Calidad de la Atención de Salud (PAMEC) de acuerdo a su

papel como comprador de servicios de salud para la PPNA en su jurisdicción, lo cual

es un incumplimiento a lo establecido en el Decreto 1011 de 2006 Art. 35 Numeral 3.

Pruebas Documentales

a. Documentos “Programa de Auditoria para el Mejoramiento de la Calidad de la

Atención en Salud – Municipio de Caucasia”, en su versión para el año 2010 y para el

año 2011.













3.1.3.4 Verificación y evaluación de la organización para la prestación de

servicios de salud, gestión y coordinación de la oferta de servicios de salud,

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 99 de 177

red de prestadores y sistema de referencia y contrarreferencia con la red

Departamental/Distrital, estructura administrativa y proceso de selección de

red.

La prestación de servicios a la Población Pobre No Asegurada (PPNA) y las acciones No

POS en el municipio de Caucasia fue contratada con la ESE Hospital César Uribe

Piedrahita para todas las vigencias auditadas, mediante los siguientes Contratos

Interinstitucionales de Prestación de Servicios en Salud:

TABLA No. 2: RESUMEN DE CONTRATACION PARA ATENCION DE PPNA RESIDENTE EN EL MUNICIPIO DE CAUCASIA

INTERVENTOR No. CONTRATO VIGENCIA

ESE Hospital César Uribe Piedrahita

Convenio 002 de 2011 Enero 01 – Junio 30 de 2011

Convenio 004 de 2011 Julio 01 – Diciembre 31 de 2011

Convenio 001-2012 Enero 01 – 31 de 2012

Convenio 004-2012 Febrero 01 – Abril 30 de 2012

Convenio 006-2012 Mayo 01 – Diciembre 31 de 2012

Convenio 001-2013 Enero 01 – 31 de 2013

Convenio 002-2013 Febrero 01 – Julio 31 de 2013

Fuente: Dirección Local de Salud de Caucasia

Se contrató la prestación de servicios de salud a la PPNA y las acciones NO POS,

responsabilidad del municipio, incluyendo las actividades, intervenciones y procedimientos

de diagnóstico, tratamiento, rehabilitación y actividades de promoción y prevención

contempladas en la Resolución 412 y 3384 de 2000.

La Entidad Territorial realizó seguimiento a la ejecución de los convenios establecidos con

la ESE Hospital César Uribe Piedrahita mediante la contratación de profesionales

externos a la Dirección Local de Salud, quienes fueron los encargados de realizar

interventoría técnica administrativa y financiera (Ver Tabla No. 2).

TABLA No. 2: RESUMEN DE CONTRATACION DE INTERVENTORIA A LOS CONVENIOS PARA ATENCION DE PPNA

INTERVENTOR No. CONTRATO VIGENCIA

José Ignacio López Pineda CPS No. 038 de 2011 Febrero 01 – Abril 20 de 2011

CPS No. 058 de 2011 Abril 25 – Diciembre 30 de 2011

Juan Carlos Uribe López

CPS No. 012 de 2012 Enero 30 – Marzo 29 de 2012

CPS No. 042 de 2012 Abril 02 – Julio 01 de 2012

CPS No. 109 de 2012 Julio 03 – Septiembre 02 de 2012

CPS No. 127 de 2012 Septiembre 03 – Diciembre 30 de 2012

CPS No. 020 de 2013 Enero 15 – Marzo 29 de 2013

Fuente: Dirección Local de Salud de Caucasia

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 100 de 177

La evaluación realizada fue específicamente de naturaleza Financiera, por lo tanto se

realizó seguimiento y control a los RIPS reportados por la ESE Hospital César Uribe

Piedrahita a la Dirección Local de Salud de Caucasia, como soportes de la atención

prestada a la PPNA, para así establecer mensualmente el valor que debía ser cancelado

al prestador.

RED DE SERVICIOS

La ESE Hospital César Uribe Piedrahita es una entidad que presta servicios de primer y

segundo nivel de atención, forma parte de la red de prestación de servicios de Antioquia y

Córdoba con hospitales de III y IV nivel, garantizando así la atención integral de sus

usuarios (Ver Imagen No. 2).

IMAGEN No. 2: RED DE SERVICIOS ESE HOSPITAL CÉSAR URIBE PIEDRAHITA

Fuente: Informe de Referencia y Contrarreferencia Primer Semestre 2013 – ESE Hospital César Uribe Piedrahita

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 101 de 177

REFERENCIA Y CONTRARREFERENCIA

Para el año 2012 el Director Local de Salud, Dr. José García Niebles, realizó visitas a la

ESE Hospital César Uribe Piedrahita los días 12 y 13 de Enero y 20 de Diciembre, con el

fin de evaluar los procesos de Referencia y Contrarreferencia efectuados por este

prestador, en consideración con cada una de las EPS-S con las que este tenía contrato

vigente en ese momento. De esta manera, verificó los siguientes aspectos con relación a

las EPS-S COMFAMA, CAPRECOM, COOSALUD, AIC, COMFENALCO y CONDOR:

Utilización de los formatos y medios de envío para la Referencia y

Contrarreferencia con las EPS-S.

Conocimiento sobre los medios de envío de las EPS-S para la Referencia y

Contrarreferencia con las cuales celebra contrato.

Correos electrónicos y números de fax que utilizaba para la Referencia y

Contrarreferencia.

Socialización con las EPS-S de los medios de envío para la recepción de

autorizaciones y documentación para la Referencia y Contrarreferencia.

Socialización a los usuarios de los medios de envío de las EPS-S cuando el

servicio es electivo no prioritario.

Trámite de la solicitud de servicios de salud cuando es un servicio selectivo

prioritario.

Orientación al usuario cuando este requiere un servicio de competencia del ente

territorial de salud departamental.

Sin embargo, en estas visitas no se realizó una evaluación similar sobre los procesos de

Referencia y Contrarreferencia de la PPNA, teniendo en cuenta los Convenios celebrados

con la Dirección Local de Salud y su papel como asegurador transitorio.

De esta manera se concluye que la Entidad Territorial no tuvo conocimiento sobre el

resultado de las intervenciones en salud que le fueron efectuadas a la PPNA en los sitios

de referencia con los que cuenta la ESE Hospital César Uribe Piedrahita, pues no contó

con un mecanismo implementado para evaluar los procesos de Referencia y

Contrarreferencia de esta población.

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 102 de 177

HALLAZGO:

1. La Dirección Local de Salud no implementó un mecanismo para evaluar los procesos

de Referencia y Contrarreferencia de la PPNA, teniendo en cuenta su papel como

asegurador transitorio. Lo cual representa un incumplimiento a lo establecido en la

Resolución 3047 de 2008 y el Decreto 4747 de 2007.


a. Informes de Visitas ESE Referencia y Contrarreferencia presentados por el Director

Local de Salud para el año 2012.













3.1.4 COMPONENTE DE SALUD PÚBLICA

3.1.4.1. VERIFICACIÓN Y EVALUACIÓN DE LA ORGANIZACIÓN Y CAPACIDAD

INSTITUCIONAL DE GESTIÓN DE LAS ACCIONES DE SALUD PÚBLICA

TERRITORIALES.

3.1.4.1.1 ESTRUCTURA ADMINISTRATIVA DE SALUD PÚBLICA Y RECURSO

HUMANO

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 103 de 177

CUADRO No. 1 PROFESIONALES Y TECNICOS DE PLANTA Y CONTRATO SALUD PÚBLICA

NÚMERO DE PROFESIONALES Y TÉCNICOS DE PLANTA Y CONTRATO SALUD PÚBLICA

COMPETENCIA/PRIORIDAD

PLANTA

CONTRATO

2011 2012 2013 2011 2012 2013

GESTIÓN EN SALUD PÚBLICA 0 0 0 1 1 1

VIGILANCIA EN SALUD PÚBLICA 1 1 1 0 0 0

SANEAMIENTO AMBIENTAL 0 0 0 2 3 3

SALUD INFANTIL (PAI) 0 0 0 10 10 10

SSR- SALUD MATERNA 0 0 0 3 3 3

SALUD MENTAL 0 0 0 3 2 2

NUTRICIÓN 0 0 0 1 2 1

TB Y LEPRA 0 0 0 1 2 0

SALUD ORAL 0 0 0 1 1 1

ENFERMEDADES CRÓNICAS 0 0 0 2 4 1

EMERGENCIAS Y DESASTRES 0 0 0 1 1 1

PROFESIONAL EN DEPORTES 0 0 0 0 1 1

APS RENOVADA (promotores de Salud) 0 0 0 0 1 1

DIGITADOR 0 0 0 0 1 1

TÉCNICO EN SALUD PÚBLICA 0 0 0 0 2 2

En Concejo Municipal de Caucasia, realizado el 15 de Noviembre de 2002, crea el

Sistema de Seguridad Social en Salud y asignan las funciones de Servicios para la

ejecución de Actividades de Salud Pública.

El municipio cuenta con un Técnico en Saneamiento Ambiental para la Coordinación

del área de Salud Pública y la Coordinación de Vigilancia Epidemiológica, con contrato

indefinido en Planta Provisional.

El área de Salud Pública, no se encuentra contemplada dentro del organigrama de la

entidad.

Para la vigencia 2011 se cuenta con información del recurso humano para la

ejecución del PIC, contratado por la ESE Hospital César Uribe Piedrahita por

prestación de servicios (Enfermera Jefe, Psicólogo, Técnico en alimentos, Auxiliares

de enfermería, higienista oral).

Para la vigencia 2012, se cuenta con información del recurso humano para la

ejecución del PIC, contratado por la ESE Hospital César Uribe Piedrahita por

prestación de servicios (Enfermera Jefe, Psicólogo, Licenciado en Educación Física,

Tecnólogo en alimentos, Auxiliares de enfermería, higienista oral, Digitador).

Para la vigencia 2013, el recurso humano para la ejecución del PIC, es contratado por

Sintrasán (institución Sindical) por prestación de servicios con contratos semestrales.

(Psicólogo, Licenciado en Educación Física, Tecnólogo en alimentos, Auxiliares de

enfermería, Técnicos en Salud Pública, higienista oral, Digitador). La Coordinadora de

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 104 de 177

Salud Pública se encuentra vinculada directamente por la ESE Hospital César Uribe

Piedrahita, con contrato de Prestación de servicios.

La ESE cuenta con una Profesional de Enfermería para la Coordinación de Salud

Pública.

Se revisaron aleatoriamente 15 hojas de vida, presentadas en medio físico, por la

ESE Municipal. Se revisaron 3 hojas de vida presentadas en medio físico, por

Talento Humano de la Secretaría Local (Secretario de Salud Local, Coordinador de

Salud Pública y Vigilancia Epidemiológica, Coordinadora PAI Local), cabe resaltar que

la Coordinación de Salud Pública y Vigilancia Epidemiológica está asignada a un Perfil

Técnico ambiental.

Análisis:

Las acciones administrativas de Coordinación de salud pública y referencia de las

competencias, es realizado por recurso humano de manera permanente, garantizando

continuidad en el área de Salud Pública.

Durante las vigencias evaluadas no se presentaron retrasos en la contratación, por lo

tanto, la entidad garantiza la disponibilidad oportuna del recurso humano para la

gestión operativa de las prioridades en salud pública de acuerdo con el POA y los

convenios interadministrativos para cada vigencia.

Se evidenció que los funcionarios contratados por la ESE Hospital Cesar Uribe

Piedrahita y Sintrasán, cumplen con los soportes académicos para el perfil asignado.

Conclusiones:

La Entidad cuenta con personal contratado a través de La ESE Municipal e Institución

Sindical para la ejecución de actividades de salud pública, profesionales y Técnicos

que reportan y soportan experiencia en educación formal para desempeñar las

actividades definidas en el componente de salud pública.

Los tiempos de contratación son continuos, lo que indica que se cubre el 100% de

la vigencia con acciones colectivas dirigidas a la población objeto.

Personas entrevistadas: Gloria Solano Niebles, Coordinadora Salud Pública de la

vigencia auditada, Lina Coordinadora Salud Pública ESE Hospital César Uribe Piedrahita

de Caucasia.

Pruebas documentales: Hojas de vida del recurso humano de salud pública, en medio físico, Hojas de vida de

Coordinadores, presentadas en físico, Listado de funcionarios emitido por la ESE, Copia de Acta Municipal del 15 de

Noviembre de 2002, Convenios interadministrativos entre la Secretaría de Salud Local y la ESE Hospital César Uribe

Piedrahita.

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 105 de 177

3.1.4.1.2 PLANEACIÓN, FORMULACIÓN Y APROBACIÓN DEL PST-PIC

El PST 2008-2011 fue adoptado a través de Acto Administrativo, del 12 de Mayo de

2008bajo el Lema “En Caucasia todos valen”

El PST 2012-2015 fue adoptado a través de Acto Administrativo, del 03 de Abril de

2012, bajo el Lema "Para volver al Progreso”.

El PST se encuentra contemplado dentro del Plan de Desarrollo 2012- 2015, incluye y

describe en la página 65, los seis ejes programáticos. (Aseguramiento, Prestación y

Desarrollo de Servicios de Salud, Salud Pública, Promoción Social, Prevención de

Riesgos Profesionales, Emergencias y Desastres).

El Plan de Salud Territorial, no presentan evidencias de socialización y divulgación a

la comunidad.

El diagnóstico de la situación en salud incluyó el Proyecto de vigilancia a la

intoxicación de Mercurio.

El perfil epidemiológico presentado a la Auditoría, corresponde al actualizado en el

2012 que incluye el proceso de priorización de necesidades en salud, siendo las 5

causas de morbilidad principales: fiebre no especificada, resfriado común,

hipertensión arterial primaria, dolor abdominal no especificado, Infecciones de vías

Urinarias. Las 5 principales causas de mortalidad: enfermedades isquémicas del

corazón, enfermedades respiratorias, agresiones (Homicidios) y secuelas, cáncer

(todos los tipos), shock séptico.

El POA 2011 fue presentado y aprobado de manera oportuna, según revisión del acta

del Consejo de Gobierno del 04 de enero de 2011.

El POA 2012 fue aprobado de manera oportuna, según revisión del acta del Consejo

de Gobierno del 19 de enero de 2012.

El POA 2013 fue aprobado de manera oportuna, según revisión del acta del Consejo

de Gobierno del 25 de enero de 2013.

El POA 2011, 2012 y 2013 fue remitido al Departamento en físico el mismo día de

aprobación, y vía Mail a Dora Cecilia Henao el 12 de enero de 2011, 25 de enero de

2012 y 30 de enero de 2013 respectivamente.

Para la elaboración del POA de 2011 y 2012 contó con asesoría del CTSSS.

El diagnóstico de la situación en salud incluyó el Proyecto de vigilancia a la

intoxicación de Mercurio.

El POA 2011, 2012 y 2013 incluye la formulación de acciones de promoción de la

salud y calidad de vida conforme con las establecidas en el artículo 17 de la


PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 106 de 177

Tiene definido un proceso de seguimiento al cumplimiento de las acciones del POA

en las Actividades del PIC por un Auditor en Salud; la evaluación de las acciones es

realizada por el municipio referente a las coberturas.

Análisis:

La dirección local de Salud, evidencia apropiación de la norma respecto a la generación

de condiciones para la planeación del Plan de Salud Territorial, en el Plan de

Intervenciones Colectivas, lo que favorece el seguimiento, el Control y la Evaluación del

proceso como sus resultados, además la articulación con las diferentes áreas que

abarcan la salud pública, es importante resaltar que el proceso de planeación es el eje

central del cual se derivan las acciones para la prestación de los servicios.

Conclusiones:

Para las vigencias 2011, 2012 y avance 2013 cumple con lo definido en el artículo 7

de la resolución 425 de 2008, respecto a la elaboración y aprobación del Plan de

salud territorial.

Para la vigencia 2012- 2013 contó con la asesoría del CTSSS para la elaboración del

POA, según lo establecido en el Artículo 8 del Capítulo III de la Resolución 425 de

2008.

Persona entrevistada: José Niebles, Secretario de Salud Municipal, Hernán Espejo

Coordinador Vigilancia Epidemiológica y Salud Pública Municipal.

Pruebas documentales: Plan de Desarrollo 2012-2015, Plan de salud territorial 2008- 2011, 2012- 2015 en

medio magnético, Diagnóstico situacional en salud Caucasia 2012.Acta de aprobación POA 2011 por el Consejo de

Gobierno del Municipio de Caucasia, Acta de aprobación de Plan de salud, POA 2012 por el Consejo de Gobierno del

Municipio, Acta de aprobación POA 2013 por el Consejo de Gobierno del Municipio. Actas de sesión del concejo municipal

de SSS. Anexos 3 y 4 de 2011, 2012 y 2013.

3.1.4.1.3 CONTRATACIÓN DEPRESTACION DE SERVICIOS PARA SALUD PÚBLICA

CUADRO No. 2 GESTIÓN DE LA CONTRATACIÓN

Criterio Gestión de la contratación

Contratación con ESE H. César

Uribe Piedrahita.

Contratación con ESE H. César Uribe

Piedrahita.

Continuidad en Contratación

SI NO SI NO SI NO SI NO

2011 X X X X

2012 X X X X

Avance 2013 X X X X

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 107 de 177

Para 2011 realiza contratación con la ESE Hospital Cesar Uribe Piedrahita, a través

del convenio interadministrativo N° 001-2011 del 01/01/2011 al 30/01/2011, el

segundo del 25/02//2011 al 31/12/2011 para la ejecución de las acciones del PIC, con

duración 12 meses. Valor: $ 713.236.984.

Para 2012 realiza contratación con la ESE Hospital Cesar Uribe Piedrahita, a través

del convenio interadministrativo No. 002 del 02/01/2012 al 31/01/2012 (ultima

doceava) el segundo del 01/02/2012 al 28/02/2012, el tercero de 01/03/2012 a

31/05/2012, el cuarto de 16/06/2012 31/08/2012 el Quinto de 01/09/2012 al

31/12/2012 para el desarrollo del PIC - Plan Operativo Anual 2012, en la Cláusula

sexta reza “Se obliga a la ESE a realizar el 100% de las Actividades de cada proyecto

dimensionados en el Plan de Actividades de Salud Pública para el año 2012”.

Duración 12 meses. Valor: $696.8000.000.

Para 2013 realiza convenio interadministrativo No. 002 del 01/01/2013 al 31/01/2013,

el segundo convenio interadministrativo No. 003 de 2013 del 01/02/2013 al

31/12/2013 con la ESE Hospital César Uribe Piedrahita. Duración 12 meses. Valor:

$732.063.394.75.

La Secretaría de Salud Local, cuenta con Auditor externo para la Supervisión de los

contratos, se identifican los avales para pago según avance de cumplimiento en las

acciones programadas de los contratistas y se logró identificar los porcentajes de

avance, dado que para la supervisión cuentan con Metas según POA, POAI y Planes

de Acción para cada una de las prioridades en Salud Pública. El seguimiento al

cumplimiento de actividades se realiza mensualmente, evaluando porcentajes de

cumplimiento.

Análisis:

La Secretaría de Salud Local, realiza los convenios oportunamente para la ejecución de

las Actividades del PIC, con un proceso continuo de supervisión que permite la evaluación

y la toma de medidas correctivas de manera eficaz y oportuna.

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 108 de 177

El monitoreo continuo de los porcentajes de avance de las acciones contratadas,

proporciona la medición oportuna del cumplimiento de las estrategias planteadas en el

PIC, facilitando de esta manera la toma de decisiones en caso de ser requerido.

Los contratos no especifican las actividades concretas a realizar, lo mencionan como: El

Plan Operativo Anual 2011, 2012, y 2013 en la Cláusula sexta reza “Se obliga a la ESE a

realizar el 100% de las Actividades de cada proyecto dimensionados en el Plan de

Actividades de Salud Pública” para cada año.

Conclusión:

La Entidad realiza contratación para la ejecución de las acciones de salud pública con

la Entidad Pública, teniendo en cuenta lo definido en los artículos 46 de la Ley 715 de

2001 y 31 de la Ley 1122 de 2007.

Para el año 2011, 2012 y 2013 contrató las acciones del PIC en forma oportuna, lo

que permite garantizar impacto sobre los indicadores y los perfiles de morbimortalidad

de la entidad territorial según Resolución 425 de 2008.

Cuenta con un proceso de supervisión externa e interventoría técnica y financiera

para el seguimiento mensual de las acciones contratadas en el PIC.

Persona entrevistada: Hernán Espejo, Coordinación de Vigilancia Epidemiológica y

Salud Pública Municipal.

Pruebas documentales: Convenio interadministrativo, N° 001-2011 del 01/01/2011 al 30/01/2011, el segundo del

25/02//2011 al 31/12/2011 para la ejecución de las acciones del PIC, con Certificación de liquidación del contrato; convenio

interadministrativo No. 002 del 02/01/2012 al 31/01/2012 (ultima doceava) el segundo del 01/02/2012 al 28/02/2012, el

tercero de 01/03/2012 a 31/05/2012, el cuarto de 16/06/2012 31/08/2012 el Quinto de 01/09/2012 al 31/12/2012, con

certificación de liquidación, convenio interadministrativo No. 002 del 01/01/2013 al 31/01/2013, el segundo convenio

interadministrativo No. 003 de 2013 del 01/02/2013 al 31/12/2013 Informes de supervisión ejecución PIC 2011, 2012 y

avance 2013.

3.1.4.2 VERIFICACIÓN Y EVALUACIÓN DE LOS PROCESOS DEL PLAN DE

INTERVENCIONES COLECTIVAS

3.1.4.2.1 COMPETENCIAS EN SALUD PÚBLICA

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 109 de 177

3.1.4.2.1.1 GESTION EN SALUD PÚBLICA

No presentan soportes de gestión en salud pública para vigencia 2011 ni 2012.

Se evidencia informe de gestión para el año 2013, el cual abarca la integración de

todos los componentes.

Avanzan en la implementación de la estrategia APSR, en el municipio la cual va

encaminada a evaluar entornos familiares en su problemática social y de salud.

Para el año 2013 se evidenció la Vigilancia Epidemiológica realizada, siendo la

Malaria vivax la enfermedad Prevalente con 650 casos.

Para el año 2013 se avanza en la realización y actualización de censos en diferentes

tipos de Población.

Para el año 2013 modificó la Coordinación del PAI, evidenciando un cambio positivo

en este ámbito.

Desarrolló acciones de seguimiento intermitentes en las EAPB e IPS de su jurisdicción

en cuanto a la implementación de las políticas de salud pública 2011, 2012- avance

2013.

Análisis:

El Municipio está implementando nuevas estrategias y acciones de gestión en salud

pública, que favorecen la adecuada intervención a la comunidad, así se evidencia

empoderamiento que se está ejerciendo, lo que contribuye al proceso de planeación,

organización y toma de decisiones para el cumplimiento oportuno en Promoción de la

Salud y Promoción Social.

Conclusión:

Para la vigencia 2011 y 2012 la Entidad no presentó la ejecución continua de

actividades y estrategias implementadas, así como el seguimiento, monitoreo y

evaluación a las IPS.

Para el primer semestre de 2013 el municipio cumple los lineamientos señalados en

la Ley 715 de 2000 Art. 44.3, Decreto 3039 de 2007, con respecto a las actividades en

Gestión de las Acciones de Salud Pública y Promoción Social.

Personas entrevistadas: Gloria Solano Enfermera Profesional Coordinadora PAI, Comité

Discapacidad.

Pruebas documentales: Actas de asistencia técnica PAI, Plan de Acción PAI, salud infantil, Actas de

socialización PIC, Acta de Socialización APSR, Plan de desarrollo 2012-2015.

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 110 de 177

3.1.4.2.1.2 VIGILANCIA EN SALUD PÚBLICA

La Unidad de Vigilancia en Salud Pública, se encuentra bajo la Coordinación y

Supervisión de un Técnico ambiental.

La base de datos de SIVIGILA es consolidada por una funcionaria que desempeña el

cargo de Auxiliar Administrativo.

No se evidencia seguimiento a las unidades notificadoras de su jurisdicción de

manera periódica.

No cuenta con el censo actualizado de las UPGD. Argumentan tener 8 instituciones

notificadoras y 2 instituciones informadoras.

Realiza seguimiento de la notificación en las semanas epidemiológicas.

Presentan la recepción de Notificaciones del año 2013, sin embargo se evidencia no

estar actualizada la base de datos de las Unidades Notificadoras.

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 111 de 177

CUADRO No. 3 CUMPLIMIENTO DE LA NOTIFICACIÓN SEMANAR DE UNIDADES NOTIFICADORAS

El comité de vigilancia epidemiológica COVE se encuentra conformado a través de la Resolución No. 002 de 16 de Julio de

2008.

Para el año 2011 presentaron soportes en medio magnético, realizaron 11 sesiones de COVE de los cuales 4, (febrero, abril,

julio y noviembre) no se trataron temas pertinentes.

Para el año 2012, presentaron cronograma, soportes en medio físico y en medio magnético, realizaron 6 sesiones de COVE en

los meses de febrero, marzo, mayo, julio, agosto y octubre.

Para el primer semestre de 2013 presentaron soportes en medio magnéticos, realizaron 3 sesiones de COVE en los meses

de enero, marzo y junio.

El COVECOM no se encuentra conformado.

No se evidencian soportes de unidades de análisis.

AÑO:

2013

051540010701OROSALUD 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 2 1 1 1 1 1 1 1 1 2 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1

46 95,8

051540220101ESE HOSPITAL CESAR UIRBE

PIEDRAHITA1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1

48 100,0

051540381701 CLINICA PAJONAL LIMITADA 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 148 100,0

051540183101 HUMANASALUD 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 14 100,0

051540802813CORPORACION IPS COMFAMILIA

CAMACOL COODAN1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1

48 100,0

RECEPCION CUMPLIMIENTO POR UPGDS Y MUNICIPIOS ANTIOQUIA % de

cumplimient

o M/pal VS

Upgd

Total

cumplimient

o M/pal

CUMPLIMIENTO DE LA NOTIFICACION SEMANAL DE UNIDADES NOTIFICADORAS

Código: FO-M2-P3-004

Versión: 02

Fecha de aprobación: 03/06/2010

Página 1 de 1

9Municipio Codigo

UPGDUNIDADES NOTIFICADORAS 1 2 3 4 5 6 7 8 2110 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 3322 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 42 43 44 4534 35 36 37 38 39

CAUCASIA 99,0 48

52 TOTAL %46 47 48 49 50 5140 41

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 112 de 177

Análisis:

La Entidad soporta parcialmente las acciones para las vigencias 2011, 2012 y el avance

2013 de su competencia en VSP. No se encuentra conformado el COVECOM.

La Operativización del COVE municipal, no refleja continuidad ni pertinencia en algunos

meses, lo que no permite al ente planificar y ejecutar acciones tendientes a detectar

factores de riesgo y abordar oportunamente eventos de interés en Salud Pública, Salud

infantil (EDA, PAI, IRA, bajo peso al nacer, hipotiroidismo, morbilidad y mortalidad en la

primera infancia). SSR (sífilis congénita, gestacional, morbi-mortalidad, VIH y HB, otras

ITS) Enfermedades Transmitidas por Vectores (Dengue, Malaria, Leishmaniosis) TB,

Estadísticas Vitales.

Hallazgos:

1) No se encuentra conformado el COVECOM, según Decreto 3518 de 2006.

2) La Secretaría no realiza seguimiento en la notificación de las 10 IPS del municipio con

las competencias en vigilancia en salud pública asignadas por la normatividad vigente,

Decreto 3518 de 2006, Ley 715 de 2001, Resolución 3114 de 1998.

Conclusiones:

La Secretaría no cumple con algunas competencias en vigilancia en salud pública

asignadas por la normatividad vigente, Decreto 3518 de 2006, Ley 715 de 2001,


Las acciones propuestas en el POA 2013 apuntan al fortalecimiento de la Vigilancia en

Salud Pública del municipio de Caucasia, evidenciando las acciones en el PAI

específicamente.

Personas entrevistadas: Hernán Espejo Coordinador Vigilancia Epidemiológica y Salud

Pública, Johana Prada Auxiliar Administrativo.

Pruebas documentales: Consolidado UPGD notificadoras e informadoras, Consolidados de notificación 2013,

Actas de reunión SIVIGILA para la vigencia 2011 en medio magnético, para la vigencia 2012 en medio físico, Actas de

reunión SIVIGILA primer semestre de 2013 en medio magnético.


PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 113 de 177











3.1.4.2.1.3 SALUD AMBIENTAL

3.1.4.2.1.3.1 SEGURIDAD SANITARIA Y AMBIENTAL:

Para el año 2011 el municipio de Caucasia se encuentra en categoría 5, por lo tanto,

se verificaron las acciones de articulación y coordinación con el departamento,

incluyendo acciones de promoción de la salud que se realizaron según capacidad

resolutiva del municipio.

Para la ejecución de las Actividades programadas para este ámbito, la dirección de

Factores de Riesgo de la Secretaría de Salud de Antioquia asignó 3 técnicos en

área de la Salud, con experiencia en Saneamiento Ambiental, quienes realizan

acciones de coordinación, Inspección, Vigilancia y Control, a los diferentes factores

de riesgo ambiental que pueden causar daño a la salud de la población del

Municipio, en conjunto con la UES departamental de Antioquia.

Realizan acciones para detectar la contaminación de fuentes por vertimiento de

alcantarillado, contaminación con CO2.

Para la vigencia2011No presentan Censo sanitario.

Para la vigencia 2012 y primer trimestre de 2013, no cuentan con censo sanitario

actualizado.

Para el año 2011 y 2012, Realizan índice adéico trimestralmente, para el año 2013,

intensificaron levantamiento de índice ya que el flujo permanente de personas de

otros municipios por acción del paro minero concentrado en Caucasia generó

circulación del virus y por ende la tendencia al aumento.

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 114 de 177

Desarrollan acciones de IVC ambiental en agua través de toma de muestras de agua

para el consumo humano y de uso recreativo (5 piscina de uso público), Cada una

de las Empresas que presta el servicio dentro del casco urbano ESP y de los 5

acueductos urbanos y 17 rurales (1 visitas durante el año), toma de muestra una

mensual a partir del segundo semestre de 2013, las cuales arrojan resultado de

IRCA 2.42 sin riesgo Para IVC.

CUADRO No. 4 CONSOLIDADO IRCA ACUEDUCTO URBANO 2012

FUENTE: SECRETARIA DEPARTAMENTAL DE ANTIOQUIA.

La IVC por contaminación auditiva y de aire, el municipio se articula con la corporación

Regional Panzenú a través de requerimientos ante los casos presentados a demanda,

dependiendo la situación y la exposición de éste; en cuanto a IVC por contaminación

de aire se realiza la medición de Oxígeno, específico Co2, mercurio y se realizan

planes de intervención con los generadores.

Para IVC de equipos emisores de radiaciones ionizantes que realiza a IPS y

laboratorios que toman placas de RX, tiene contratado empresas especializadas

externas para la recolección, transporte y disposición final.

Las visitas de IVC a establecimientos para verificar las condiciones de saneamiento,

riesgo biológico, es realizado por los Técnicos en Salud, verificando abastecimiento de

agua potable, adecuado manejo y disposición de excretas y aguas residuales, en

cuanto a bioseguridad, los prestadores de servicios de salud del municipio tienen

contratado una empresa especial para la recolección, transporte y disposición final de

residuos peligrosos.

El municipio actualmente es líder en Manejo de mercurio, lleva a cabo la intervención

para la Prevención, Vigilancia y tratamiento de la intoxicación por mercurio en

trabajadores de minerías.

Para el control de la calidad de los alimentos realizaron visita técnica a

establecimientos públicos, toma de muestras de alimentos como productos de mar,

panela, sal, productos lácteos entre otros y a los diferentes establecimientos dando

cumplimiento al Decreto 3075/97, (panaderías, supermercados, expendios de carne,

Consorcio Aguascol-Rio Man 10523 2,3 SI SIN RIESGO

Consorcio Aguascol - Pozo 7 846 2,4 SI SIN RIESGO

Consorcio Aguascol -Pozo 9 804 6,5 NO BAJO

Consorcio Aguascol -Pozo 10 1319 2,4 SI SIN RIESGO

Consorcio Aguascol -Pozo Camello 942 0,0 SI SIN RIESGO

SECRETARIA SECCIONAL DE SALUD Y PROTECCION SOCIAL DE ANTIOQUIA

DIRECCION DE FACTORES DE RIESGO

CONSOLIDADO INDICE DE RIESGO DE CALIDAD DEL AGUA - IRCA MENSUAL DEL AGUA ACUEDUCTO URBANOS- 2012

CONVENCIONES: SIN DATO

% IRCA PROMEDIO

ENE - DIC /2012NIVEL DE RIESGO

CAUCASIA

MUNICIPIO EMPRESA PRESTADORA DEL SERVICIO

NUMERO DE

SUSCRIPTORES

RESIDENCIALESAGUA APTA PARA EL

CONSUMO HUMANO

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 115 de 177

expendios de pescado, tiendas, heladerías, bares, cafeterías, restaurantes escolares,

vehículos transportadores de alimentos).

Análisis:

El Departamento realizó acciones de IVC descritas en la Ley 715 de 2001,

correspondientes a la calidad del agua para consumo humano, control sanitario sobre los

factores de riesgo para la salud, y cumplimiento de las normas de orden sanitario

previstas en la Ley 9ª de 1979 en su jurisdicción.

Cuentan con recurso humano necesario que depende directamente del Departamento,

para ejecutar el Plan de Acción propuesto en este componente.

Realizan articulación con Corantioquia y diversos actores ambientales, como la Secretaría

de Salud del Municipio, ESE Municipal, IPS, Inspección de Policía, entre otros, para

ejecución de Actividades.

Se evidenció que se lleva a cabo intervención integrada en el proyecto intersectorial

para la Vigilancia y tratamiento de la intoxicación por Mercurio, así como capacitación a

Población minera y Población expuesta.

Conclusiones:

La acciones ejecutadas cumplen con las competencias de IVC de factores de riesgo

del ambiente señaladas en la ley 715 de 2001 y las definidas en el Decreto 3039 de

2007.

Para la vigencia 2011, no presentan soportes de ejecución.

Las acciones de IVC del ambiente se desarrollan en forma continua, ya que el

recurso humano depende directamente del departamento de Antioquia para

desarrollar el Plan de Acción.

Personas entrevistadas: Guillermo León Jaramillo, Hernando Romero Técnicos Área de

la Salud. Dirección Factores de Riesgo SSS Antioquia.

Pruebas documentales: Informe actividades 2012 y 2013 área de saneamiento, en medio magnético, Informes

de gestión 2012 y 2013, Consolidados de índices de infestación (Vigilancia Entomológica del Aedes aegypti) en medio

físico, para el año 2012 y avance de 2013, Consolidado trimestral de Depósitos por Conglomerado en tanques bajos,

tanques elevados y canecas, en medio físico para el año 2012 y 2013. Soportes de Capacitación sobre intoxicación por

mercurio.

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 116 de 177

3.1.4.2.1.3.2 PREVENCIÓN Y CONTROLDEENFERMEDADESTRANSMISIBLESY

ZOONOSIS

Para el año 2011 presentan soporte de acciones de promoción de la salud en

población vulnerable y susceptible para rabia canina, rabia bovina, brucelosis,

Leptospira para población que habita en invasiones, en zona rural población con

riesgo de padecer fiebre amarilla.

La Dirección de Salud ambiental departamental, realiza acciones de Prevención,

Vigilancia y Control de las Enfermedades transmisibles y zoonosis tales como:

Fumigación, desratización, jornadas de limpieza en sitios de focos y criadero de

vectores, Jornadas de entrega de bacilos o Abates en barrios y veredas más

vulnerables, Campañas de Educación y Sensibilización en el Control de

enfermedades transmitidas por vectores como Dengue, Malaria, Chagas,

Leishmaniosis y Zoonóticos, Campañas de información y comunicación para la

prevención de TB y Lepra.

Se realiza búsqueda activa Comunitaria de Sintomáticos respiratorios, tanto en

el área urbana como rural.

Para 2011 las EPS e IPS del municipio reportaron 20 eventos de MALARIA (187

casos, de los cuales 167 vivax, 18 Falciparum y 2 mixtas).

Para el 2012 las EPS e IPS del municipio reportaron eventos de MALARIA (385

casos de los cuales 334 vivax, 48 Falciparum y 3 mixtas), y para el primer trimestre

de 2013 reportaron 94 casos de MALARIA (81 vivax, 11 falciparum y 2 mixtas) de los

cuales 2 pacientes fueron hospitalizados para su tratamiento. Ha implementado

estrategias de IEC sobre el control de ETV, con educación a la familia, programas

radiales, entrega de toldillos para protección a la comunidad.

Para el año 2013 cuentan con listado de IPS centinelas para la notificación de

eventos endémicos.

Para el año 2011 no cuentan con censo canino ni felino.

Para el año 2012 realizan actualización del censo.

Para el 2013 se implementó la vacunación canina y felina por concentración.

CUADRO No. 5 INFORME DE VACUNACIÓN CANINA Y FELINA 2011-2012-2013

CENSO

2011

VACUNADOS

2011

VACUNADOS

2012

VACUNADOS

2013

Caninos área

Urbana

No

presentan NH DATO 1.137 903

Felinos área No NH DATO 600 430

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 117 de 177

Urbana presentan

Caninos y felinos

intervenidos en

área rural

No

presentan NH DATO 812 NA

Total 2.549 2.333

Fuente: Dirección de Salud Ambiental Antioquia.

Análisis:

El Consejo Territorial de Zoonosis está conformado y operativizado por el departamento

para las vigencias evaluadas, lo anterior indica participación por las autoridades

ambientales del municipio en la toma de medidas conducentes hacia el control de

zoonosis.

Las acciones están contempladas y programadas para mitigar las necesidades de la

población objeto.

Se programan campañas de vacunación para caninos y felinos, llevando a cabo la

actualización del censo en zona rural, lo que sugiere un proceso de planeación de las

acciones de control de zoonosis por el Departamento, teniendo en cuenta el perfil

epidemiológico del territorio y su situación real de salud para la gestión.

Conclusiones:

La Entidad cumple con las responsabilidades asignadas en la Ley 9° de 1979, Ley

715 de 2001 y las del Decreto 3039 de 2007.

Las acciones en este componente son ejecutadas de manera articulada para la toma

de decisiones en este ámbito.

Personas entrevistadas: Guillermo León Jaramillo Técnico área de Salud y en

Saneamiento Ambiental.

Pruebas documentales: Informe actividades 2012 y 2013 área de saneamiento, en medio magnético, actas de

asistencia al consejo territorial de zoonosis. Informes de gestión 2012 y 2013, soportes de Campañas de Vacunación canina

y felina, en físico, Informe Consolidado de Vacunación antirrábica 2012 en medio físico.

3.1.4.2.2 PRIORIDADES EN SALUD PÚBLICA

El Municipio de Caucasia desarrolla las acciones obligatorias establecidas para salud

infantil, Salud Sexual y Reproductiva, Salud Mental, Salud Oral, Nutrición, Tuberculosis y

Lepra, Enfermedades Crónicas no Transmisibles.

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 118 de 177

3.1.4.2.2.1 Salud Infantil

3.1.4.2.2.1.1 Programa Ampliado de Inmunizaciones

Para el año 2011, 2012 y avance de 2013, la Secretaría de Salud contó con un

Auxiliar de enfermería para la Coordinación del PAI Municipal. Por requerimiento

de la Secretaría de Salud departamental, se asignó la Coordinación a una

Enfermera Profesional, a partir del segundo semestre de 2013.

Cuentan con base de datos paisoft.

Para la vigencia 2011 el municipio aporta información respecto a la ejecución del

PAI, las coberturas alcanzaron el 86.9%, el cual no cumple con el porcentaje

establecido en la circular 002 de 2008.

Para la vigencia 2012 el municipio aporta información respecto a la ejecución del

PAI, las coberturas no superaron 70.3%, el cual no cumple con el porcentaje

establecido en la circular 002 de 2008, lo que generó glosa por incumplimiento de

Meta. ($ 26.000.000) a la ESE Municipal.

En la vigencia 2013 se ha intensificado la implementación del Protocolo PAI, Plan

de contingencia, el impacto de estas estrategias se vio reflejado en el mes de

septiembre obteniendo el 100% de cobertura por edades en vacunación. Las

coberturas con corte de Noviembre se encuentran en 98.4%; como incentivo el

departamento aportó una partida al PAI, argumentan que está siendo utilizada en

la construcción del cuarto frío Municipal que almacenará los biológicos para los 6

municipios aledaños.

Referente a las búsquedas activas institucionales, se verifican reportes parciales

BAI 2011 segundo trimestre, 2012 tercer trimestre, 2013 primer trimestre.

El inventario de la red de frio se encuentra actualizado, se verificó control diario de

temperatura a la nevera horizontal. El municipio realiza asistencia técnica a la red

de frío, las CAVAS (2) están localizadas en la ESE Hospital César Uribe

Piedrahita, desde el cual se ejecutan las acciones.

Se verificaron Formatos SIS 150 para la vigencia de 2012 y avance de 2013.

El comité PAI se encuentra constituido, realizando reuniones mensuales, con las

IPS vacunadoras ya que la Secretaría de Salud, es el ente de Control en el

municipio.

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 119 de 177

GRÁFICO No. 1 COBERTURAS DE VACUNACIÓN MUNICIPIO DE CAUCASIA

FUENTE: Consolidado PAI 2011 SSM de Caucasia


Fuente:Consolidado PAI 2012 SSM de Caucasia

Enero Febrero Marzo Abril Mayo Junio Julio AgostoSeptiembr

eOctubre

Noviembre

Diciembre

Cobertura Obser. 5,4% 11,7% 17,9% 25,7% 33,5% 42,6% 48,5% 54,0% 59,0% 65,0% 70,1% 73,2%

Cob. Esperada 7,9% 15,8% 23,7% 31,6% 39,5% 47,4% 55,3% 63,2% 71,1% 79,1% 87,0% 95,0%

0,0%

10,0%

20,0%

30,0%

40,0%

50,0%

60,0%

70,0%

80,0%

90,0%

100,0%

PO

RC

EN

TA

JE

COBERTURAS ACUMULADAS DE VACUNACION CON VOP, EN MENORES DE UN AÑO

Municipio de Caucasia 2011 .

0,0

10,0

20,0

30,0

40,0

50,0

60,0

70,0

80,0

90,0

100,0

BCG ANTIPOLIO DPT HB HIb ROTAVIRUS SRP F. AMARILLA NEUMOCOCO

DANE 106,8 63,2 63,2 63,2 63,2 65,8 70,3 70,8 60,8

MUNICIPIO 0,0 0,0 0,0 0,0 0,0 0,0 0,0 0,0 0,0

Po

rcen

taje

COBERTURAS DE VACUNACIÓN PROYECTADAS A DICIEMBRE EN NIÑOS

MENORES DE UN AÑO Y DE UN AÑO-NACIDOS-MUNICIPIO CAUCASIA 2012

Cob. esperada: 95%

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 120 de 177


FUENTE: Consolidado PAI 2013 SSM de Caucasia.

Para la vigencia 2011Soportan actividades para aumento de coberturas como

vacunación casa a casa e instituciones para inducción a la demanda,

implementaron la estrategia Vacunación sin barreras en 20 barrios y 20 veredas

del municipio.

Actualmente se está llevando a cabo un Plan de Mejoramiento propuesto por el

Departamento en Julio del presente año, el cual se relaciona a continuación.

Para la vigencia 2012 presentan soportes de 10 charlas radiales acerca de la

importancia de la vacunación, así como 200 charlas a la población en general con

el objetivo de socializar los Derechos y Deberes en vacunación. Realizan

capacitación en el manejo del aplicativo paisoft a todos los funcionarios operativos

del PAI.

Para la vigencia 2013 soportan las siguientes actividades: actualización de base

de datos paisoft, se ha sensibilizado en Deberes y Derechos en vacunación;

0,0

10,0

20,0

30,0

40,0

50,0

60,0

70,0

80,0

90,0

100,0

BCG ANTIPOLIO DPT HB HIb ROTAVIRUS ANTIGRIPAL<1A

SRP F.AMARILLA

NEUMOCOCO

HA ANTIGRIPAL1A

DANE 193,6 98,4 98,4 98,4 98,4 99,4 80,1 98,5 98,9 92,8 89,2 70,2

NACIDOS VIVOS 202,7 103,1 103,1 103,1 103,1 104,0 83,9 100,9 101,4 95,1 91,4 72,0

Po

rcen

taje

COBERTURAS DE VACUNACIÓN PROYECTADAS A DICIEMBRE EN MENORES DE UN AÑO Y DE UN AÑO- MUNCIPIO DE CAUCASIA AÑO 2013

Cob. esperada: 95%

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 121 de 177

inmersos en cada tema de la estrategia AIEPI, reforzando las 18 prácticas claves

en cada barrio trabajando Jornadas de canalización con vacunación (todos los

días son de vacunación), Talleres de capacitación y actualización a personal de la

red UNIDOS, madres comunitarias, madres de familias en acción y demás

tenedores de niños, sobre los diferentes aspectos de los componentes del

programa PAI, Visitas de auditoría a IPS para verificar cumplimiento del protocolo

PAI, Envío de circulares a las EPS para que garanticen la búsqueda de población

susceptible para canalizar a las unidades de vacunación, actualización mensual de

la BD vacunación por IPS, realizar Visitas a IPS con el objetivo de verificar el

cumplimiento del protocolo PAI para recién nacido, Jornadas adicionales de

vacunación contra el tétano en MEF.

Actualmente se está llevando a cabo un Plan de Mejoramiento propuesto por el

Departamento en Julio del presente año, el cual se relaciona a continuación:

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 122 de 177

CUADRO No. 6 PLAN DE MEJORAMIENTO PAI

HALLAZGOS INTERVENCIONES PROPUESTAS FECHA RESPONSABLE

El cuarto frio municipal no cumple con

los requisitos establecidos, está fuera de

servicio.

Gestionar los recursos para la dotación y la

infraestructura del cuarto frío municipal

cumpliendo las especificaciones del MPSAntes del 10 de

Diciembre Director local de salud

Nombrar el coordinador PAI municipal

cumpliendo los requisitos establecidos en el

manual del PAI pag. 187

Dar cumplimiento a las funciones del

coordinador PAI establecidas en el Manual del

PAI

Las IPS de Saludcoop no realiza

actividades extramurales, la clínica

pajonal las realiza pero no de forma

permanente

Revisión de los contratos de las EPS

efectuados con las IPS vacunadoras y

evaluación de la capacidad instalada.

Inmediatamente Director local de salud

Dotar la nevera horizontal con los rodachinesAntes del 10 de

Diciembre Enfermera Profesional

Gestionar el mantenimiento de la nevera

horizontal con personal competente según la

circular 105 de 2013

Antes del 10 de

Diciembre Enfermera Profesional y Vacunadora

La temperatura encontrada a nivel del

consultorio durante la visita fue de 29°El servicio debe tener otro aire acondicionado

Primer trimestre de

2014

La enfermera coordinadora de

Vacunación debe gestionar con el

GerenteEl mantenimiento de los equipos de la

cadena de frío es realizado por personal

no competente

Gestionar el mantenimiento de la nevera

horizontal con personal competente según la

circular 105 de 2013

Antes del 10 de

Diciembre Gerente y enfermera profesional

El kardex de los insumos lo manejan en

formato físico y no ingresan la

información al PAISOFT

Ingresar los insumos al sistema PAISOFT No es posible Vacunadores

Realizar las BAI semanal y enviar la

información a la DLS donde la consolidan y

envian mensualmente a la SSSAInmediatamente Coordinador de vigilancia epidemiológica

Fortalecer las acciones y los procesos de

Vigilancia epidemiológica de la enfermedades

inmuprevenibles

Antes del 10 de

Diciembre Coordinador de vigilancia epidemiológica

Inmediatamente Director local de salud

El coordinador PAI municipal es el

vacunador, auxiliar de enfermería de la

ESE Hospital

PLAN DE MEJORAMIENTO IPS CORPORACION IPS COMFAMILIAR CAMACOL COODAN

PLAN DE MEJORAMIENTO

Programa Ampliado de Inmunizaciones

Fecha: 17, 18 y 19 Julio

Falta fortalecer la vigilancia

epidemiológica de las enfermedades

inmunoprevenibles

PLAN DE MEJORAMIENTO ESE HOSPITAL CESAR URIBE PIEDRAHITA

Departamento: ANTIOQUIA

Municipio: Caucasia

SECRETARÍA SECCIONAL DE SALUD DE ANTIOQUIA

PLAN DE MEJORAMIENTO DIRECCION LOCAL DE SALUD

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 123 de 177

Análisis:

La vacunación, es la mejor estrategia y la más benéfica, demostrada universalmente,

para la reducción de la incidencia y mortalidad por las enfermedades inmunoprevenibles.

Fue evidente el incumplimiento para la vigencia 2011 y 2012 en las coberturas de

vacunación, para el año 2013 la implementación de las estrategias del PAI, el Plan de

contingencia y la gestión de la profesional asignada lograron alcanzar coberturas útiles,

cabe resaltar el aporte técnico por parte de la Secretaría de Salud Departamental y la

implementación del Plan de mejora, para cumplir con este objetivo, en pro de la Salud

infantil del Municipio de Caucasia.

Hallazgo:

Para la vigencia 2011, el municipio reporta que las coberturas alcanzaron el 86.9%,

el cual no cumple con el porcentaje establecido en la circular 002 de 2008.

Para la vigencia 2012, el municipio reporta que las coberturas alcanzaron el 70.3%

el cual no cumple con el porcentaje establecido en la circular 002 de 2008

Conclusiones:

Para la vigencia 2011 y 20012, el municipio reporta coberturas por debajo del 95%,

se evidencia que no cumple con el establecido en la circular 002 de 2008.

La Entidad alcanzó coberturas útiles de vacunación en el año 2013 acorde con lo

establecido en la circular 002 de 2008.

La implementación de un Plan de contingencia y la estrategia AIEPI y AIEMI Clínico

y comunitario en las IPS y en la ESE, contribuyeron a alcanzar coberturas útiles de

vacunación.

Persona entrevistada: Gloria Solano Niebles profesional universitario. Coordinadora PAI.

Pruebas documentales: Informe de coberturas consolidado 2011, 2012 y avance 2013 en medio físico, tablero

gerencial PAI, Meta DANE 2012 y 2013, reporte rural mensual para el año 2013, Informe de vacunación BAI 2013,

inventario red de frio 2011, 2012 y 2013; Actas de conformación del comité PAI municipal y socialización de funciones, Acta

de asistencia a personal operativo del PAI, para capacitación de la base de datos paisoft, cronograma de seguimiento de

los informes mensuales para 2013, Plan de contingencia en medio magnético, Plan de Mejora emitido por la Secretaría

Departamental, Plan acción PAI 2013 acorde con los lineamientos, Registro fotográfico de Campañas de vacunación

realizadas en el año 2013, Formatos SIS 150 presentados por la ESE elegidos aleatoriamente para el año 2011, 2012 y

avance del 2013 y consolidado de barrido rápido para el año 2013.


PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 124 de 177











3.1.4.2.2.1.2 Política de Salud Infantil, Infancia y Adolescencia

La Política enunciada es el componente con énfasis especial, cuenta con articulación

local e intersectorial para la formulación y seguimiento, así como el control social de la

Política Nacional de primera Infancia y Plan Nacional de Niñez y Adolescencia, es la

línea con mayor asignación presupuestal, se articula con instituciones educativas y de

atención al menor para desarrollar las actividades programadas en el área de salud

oral, nutrición, salud sexual y reproductiva, salud mental, durante las vigencias

evaluadas.

Para la vigencia evaluada, no se trabajó en la implementación de política de

protección contra el trabajo infantil, conflicto armado, vida en calle y desplazamiento

para niños, niñas y adolescentes, argumentan que se realizó durante los años 2009 y

2010. No cuentan con caracterización de Población NNA.

Para la vigencia 2011 se hizo énfasis en Promoción de la Lactancia Materna exclusiva

hasta el sexto mes y complementaria hasta los 2 años, en el 100% de IPS Públicas y

Privadas, así como en zonas urbana y rural del Municipio (20 barrios y 20 veredas),

Promoción de la estrategia AIEPI Comunitario (cartilla) en 20 barrios y 20 veredas del

municipio, con evaluación de planes de mejoramiento a nivel familiar, Capacitación de

la estrategia AIEPI Clínico, para todas la IPS y la ESE Pública del municipio.

Para la vigencia 2012 se incrementó la Identificación de aquellos riesgos que inciden

en el deterioro de la salud infantil, a nivel de viviendas ubicadas en zonas vulnerables,

se implementó el Plan Departamental para seguridad Alimentaria, MANA con 8

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 125 de 177

madres líderes caracterizando niños y niñas con bajo peso, realizando entrega de

suplemento nutricional.

En avance 2013 evidenciaron actividades en Salud oral, se brindó educación al 81%

de la población escolar sobre aspectos saludables de salud oral, realizar seguimiento

al 100% de las patologías bucales y levantar el COP Municipal.

No se evidenció censo de NNA.

Se llevó a cabo la dotación para el funcionamiento de las 20 unidades de UROC y

UAIRAC en sitios de difícil acceso y de alta prevalencia de IRA y EDA.

Análisis:

El municipio implementa mecanismos de coordinación y articulación local para el

seguimiento de la política de salud infantil y control social de la política Nacional de

Primera Infancia y Plan Nacional de Niñez y Adolescencia, para la construcción de

principios de protección integral pero para la vigencia no se evidenció la priorización de

actividades en contra de toda forma de violencia hacia la población objeto.

Conclusiones:

Se evidencia que el municipio implementó estrategias para abordar todos los aspectos

en la salud infantil.

No se evidenció censo de NNA

El sector salud del ente territorial participa en el comité de infancia y adolescencia.

Personas entrevistadas: Gloria Solano Niebles, Coordinadora Salud Pública en la

vigencia auditada.

Pruebas documentales: Informes de gestión mensual 2012 y 2013 que describen las actividades ejecutadas,

Actas de Reunión del Comité de Primera Infancia, evaluación del POA 2011, 2012, cronograma de Actividades mensuales

para el avance de 2013.

3.1.4.2.2.2 Salud Sexual y Reproductiva

La ESE en el marco del desarrollo de la Política Publica de SSR en Adolescentes y

Jóvenes, tiene implementada la Estrategia “Servicios Amigables para Adolescentes y

Jóvenes” articulado con los Servicios de Escuelas Saludables.

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 126 de 177

En el POA 2011, 2012 y 2013 de Salud Sexual y Reproductiva y maternidad segura se

encuentran formuladas las estrategias y actividades obligatorias de la Resolución 425

de 2008.

El desarrollo del programa se encuentra bajo supervisión de una Enfermera y un

Auxiliar de enfermería.

Para el año 2011 ejecuta la Promoción del DERECHO A LA PROTECCIÓN DE LA

SALUD SEXUAL Y REPRODUCTIVA (planificación familiar, ITS, VIH, Prevención del

embarazo en adolescentes) en el 80% de la población (20 barrios y 20 veredas del

municipio y en población escolar). Difunde la información por medios Masivos de

Comunicación, Charlas, Talleres y visitas familiares.

Promoción prueba voluntaria para VIH en población general. (450 muestras).

Promoción prueba voluntaria para VIH en gestantes.

Campañas Municipales para la toma de citología. Canalización del 100% de mujeres

con vida sexual activa en veredas, con remisiones a su puesto de atención.

Inducción a la demanda en el área urbana a toda MEF para la toma citología.

Para el 2012 se incrementó el aumento en la inducción a la demanda para la toma de

citología (5862 remisiones) y los ingresos a Planificación Familiar y demás programas

de este ámbito.

Para el avance 2013 Se asignan actividades a las auxiliares de enfermería para ser

realizadas por medio de visitas domiciliarias con el objeto de Hacer inducción de la

estrategia AIEPI Comunitario; canalizar mujeres en edad fértil para la toma de

citología, planificación familiar e inducción al CPN a gestantes en el primer trimestre y

al parto institucional, jornadas de vacunación contra el tétano en MEF, Se remitieron

para Citologías 95 mujeres; Para Control Prenatal 1º trimestre 5; Para Planificación

Familiar 24. Todas estas remisiones al HCUP. Se realizó monitoreo de estas

remisiones para evaluar la atención y la oportunidad del servicio de P y P, en

cuanto a la atención con las canalizaciones realizadas.

Análisis:

En el Municipio se ha podido identificar el desarrollo de las acciones encaminadas al

Derecho a la Protección de la Salud Sexual y Reproductiva, en las vigencias auditadas, se

incrementó la sensibilización para la toma de citología cervico-uterina.

El Departamento ha capacitado a las Instituciones de Salud que atienden Programas de

Control Prenatal y Atención de Partos, en código rojo, Guías de Atención integral en

Maternidad Segura.

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 127 de 177

Conclusiones:

Las acciones del POA se ejecutan de manera oportuna.

La contratación realizada en 2011, 2012 y 2013 abarcó la totalidad de la vigencia,

garantizando continuidad en la ejecución de las Actividades con la población objeto.

El recurso humano no es pertinente para garantizar la ejecución oportuna en

Vigilancia Epidemiológica.

Persona entrevistada: Gloria Solano Niebles, Coordinadora Salud Pública, en la vigencia

auditada.

Pruebas documentales: Evaluación de POA 2011, 2012 y 2013, Informes mensuales de ejecución 2012 y 2013

Informe de evaluación de las actividades ejecutadas mensualmente, Informe de Auditoría y supervisión PIC 2012 y 2013.

3.1.4.2.2.3Salud Mental

En el POA de 2011, 2012 y 2013, se encuentran formuladas las estrategias y

actividades obligatorias de la Resolución 425 de 2008.

El desarrollo del programa se encuentra bajo supervisión de una Psicóloga y un

Auxiliar de enfermería.

Respecto a la ejecución 2011 se evidencia la Sensibilización en la población escolar y

en general acerca de la importancia de los ESPACIOS LIBRES DE HUMO.

Procesos con grupos diferenciados en el reconocimiento de los estados de la Salud

Mental y la forma como minimizar los riesgos.

Educación al 100% de las instituciones educativas en la Prevención del Riesgo para

MAP y MAUSE.

Incremento de la actividad física en los centros comerciales del municipio.

Se incrementó la notificación obligatoria en un 80% de los casos de Salud Mental.

Reconocimiento por parte del personal de los códigos para la notificación obligatoria.

Se realizó estudio de campo a todos los casos reportados.

Respecto a la ejecución 2012 se reorganizó el comité de Salud Mental (Notificación

de eventos en salud mental por parte de las IPS), Socialización del 100% de la

política de Salud Mental en la I.E. Santo Domingo, con monitoreo, seguimientos y

evaluación.

Para el avance 2013, se realizaron actividades educativas y de inducción a la

demanda a tratar en las visitas domiciliarias como son: Promover el trato digno, las

habilidades para la vida, prevención del consumo de SPA, Cuidados generales de la

salud mental en la población infantil, joven, padres familia, personal docente y

administrativo, madres comunitarias, otros grupos organizados. Previamente se hizo

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 128 de 177

capacitación por parte de las profesionales en psicología al personal técnico, ya que

el POA lo contempla, donde cada uno está en la capacidad de identificar y remitir los

usuarios en riesgo o que padecen alguna alteración de su salud mental, para poder

acceder al apoyo terapéutico.

Se identificaron y canalizaron 9 casos de violencia intrafamiliar.

Análisis:

La entidad territorial priorizó actividades frente a las necesidades de su población en el

tema de salud mental, generando autoevaluación y compromiso que conlleva a mejorar la

gestión de la prioridad, la reorganización del Comité inter institucional de Salud Mental,

aportó bases para la gestión en este ámbito en las vigencias evaluadas.

Conclusiones:

La entidad incluyó la totalidad de las estrategias en la formulación del POA

No cuenta con la línea base de la prioridad, argumentan que se está implementando.

Presentó un cumplimiento en la ejecución de las acciones programadas del 100%

para 2012.

Para el avance de 2013 el porcentaje de ejecución fue del 40%.

Persona entrevistada: Gloria Solano Niebles, Coordinadora de salud pública en la

vigencia auditada.

Pruebas documentales: Informes de gestión 2011, 2012 y avance 2013. POA 2011, 2012 y 2013. Informes de

supervisión 2012 y 2013, registro fotográfico de 2 actividades en la IE Santo Domingo.

3.1.4.2.2.4 Nutrición



El desarrollo del programa se encuentra bajo supervisión de la Enfermera

Coordinadora 2 Auxiliares en Salud Pública y un Auxiliar de Enfermería.

No se cuenta con línea base para esta prioridad.

Respecto a la ejecución 2011 se realiza en el primer trimestre la formulación de la

Política Pública de Seguridad Alimentaria, Seguimiento al 100% de los programas de

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 129 de 177

SAM del municipio con evaluación y rendición al departamento, Seguimiento y

asesoría al 100% de los restaurantes y tiendas escolares del municipio, disminuyendo

así el riesgo para las enfermedades gastrointestinales y la desnutrición, Apoyo al

CRN con inducción a la demanda de niños y niñas menores de 5 años con algún

grado de desnutrición, Educación y Sensibilización de Lactancia Materna en el 100%

de las salas de puerperio de la IPS y la ESE pública del municipio, con seguimiento a

los 2, 4 y 6 meses de las gestantes para medir continuidad en la lactancia exclusiva:

hasta los 2 meses: 95%; hasta los 4 meses: 91%; hasta los 6 meses: 87%. Esta

actividad se realizó al 50% de usuarias atendidas en la ESE HCUP y Clínica Pajonal.

Respecto a la ejecución 2012, se realizó Inducción y seguimiento al 100% de los

programas de nutrición del municipio, Tamizaje de peso y talla en 60 barrios para

determinar DNT. Socialización de la política de SAN.

Para el avance 2013 se encuentra las siguientes acciones: Tamizajes para

reconocimiento de los signos de desnutrición, Valoración antropométrica de peso y

talla, si es pertinente, la remisión al CRN en casos de bajo peso o talla para la edad,

Se realizó visita a las 8 líderes de MANA, de los respectivos barrios, entrega oportuna

del complemento alimenticio como beneficio a esta población infantil, Entrega de

volantes y cartillas con información de una dieta y estilos de vida saludable. Se remitió

un niño por bajo peso.

No se reportaron datos de muertes de niños por desnutrición.

Análisis:

La entidad territorial, abarcó los ámbitos de esta prioridad durante la vigencia auditada,

logró alcanzar el impacto de las acciones en cuanto a oportunidad y continuidad de las

mismas.

Cabe resaltar que se adquirieron insumos necesarios para todo el equipo de Salud

Pública, cumpliendo con el objetivo para la realización de los tamizajes en peso y talla

para abarcar la Población objeto.

Conclusiones:

No cuenta con la línea base de la prioridad.

Las acciones para esta línea, se ejecutan de manera oportuna.

Persona entrevistada: Gloria Solano Niebles, Coordinadora de salud pública en la

vigencia Auditada.

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 130 de 177

Pruebas documentales: Informes de gestión 2011, 2012 y avance 2013. POAS 2011, 2012 y 2013. Informes de

supervisión 2012 y 2013, Acta de entrega de complemento alimenticio a 8 madres líderes.

3.1.4.2.2.5Salud Oral




Coordinadora y una higienista oral.


Respecto a la ejecución 2011Promoción de hábitos saludables en salud Oral en un

80% de la población escolar urbana.

Sensibilizar a la población infantil de la importancia de la salud oral, con el objeto de

disminuir las enfermedades periodontales en niños, adolescentes, jóvenes, adultos y

adultos mayores.

Respecto a la ejecución 2012 se realizaron actividades educativas en el 81% de la

población escolar sobre hábitos saludables de salud oral, incluye la ejecución de 50

talleres de prevención y manejo de caries a través de la atención a niños y niñas

menor de 5 años, 102 usuarios fueron canalizados al servicio de odontología.

Para el avance 2013 se encuentran las siguientes acciones: Se han llevado acabo

Jornadas de higiene oral para niños de hogares infantiles de I.C.B.F, Hogares FAMI,

operadores de primera infancia, con el objeto de Reducir la morbilidad por patologías

de la cavidad bucal en el 80% de la población escolar, 100% de las gestantes y 40%

de la población general.

Análisis:

El municipio incluyó los ámbitos de esta prioridad, ofreciendo educación y sensibilizando a

la población para fomentar hábitos que contribuyan a conservar la salud oral de la

población y a la vez disminuir las gingivitis en la población objeto, no se contó con recurso

humano necesario para la demanda de usuarios.

Conclusiones:


Presentó un cumplimiento en la ejecución de las acciones programadas del 95 % para

2011 y un cumplimiento de 89% para 2012.

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 131 de 177

Las acciones del POA 2013 se ejecutan de manera oportuna.

No se evidencia articulación con la Unidad de Vigilancia en Salud Pública.

Persona entrevistada: Gloria Solano Niebles, Coordinadora de salud pública, en la

vigencia auditada.

Pruebas documentales: Informes de gestión 2011, 2012 y avance 2013. POA 2011, 2012 y 2013. Informes de

supervisión 2012 y 2013.

3.1.4.2.2.6 Tuberculosis y Lepra

En el POA de 2011 y 2012, se encuentran formuladas las estrategias y actividades

obligatorias de la Resolución 425 de 2008, para la vigencia 2013 no fue incluido este

eje.


Coordinadora y una Auxiliar de Enfermería.


Respecto ala ejecución 2011, realizan búsqueda de sintomáticos respiratorios y

visitas de seguimiento a pacientes con tuberculosis pulmonar, diagnosticados y con

tratamiento11 pacientes.

Respecto a la ejecución 2012, se realizan acciones por parte de la ESE (médico

general y auxiliar de enfermería) con Jornadas de captación de sintomáticos

respiratorios, visitas de seguimiento a 15 pacientes diagnosticados con TB.

Para el avance 2013 no se evidencian actividades ejecutadas del programa de Tuberculosis y Lepra.

La articulación con el VSP se realiza por medio de los eventos notificados para

tuberculosis y lepra. Dada la notificación se realizan las visitas de campo y el

seguimiento a los contactos, además se realiza supervisión de tratamiento por parte

de la ESE Municipal.

Análisis:

La entidad no cuenta con la línea base de la prioridad, no ejecutó la totalidad de las

estrategias en ninguna de las vigencias auditadas, el recurso humano pertenece a la ESE

César Uribe Piedrahita. La entidad territorial no reflejó pertinencia en el año 2013 frente a

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 132 de 177

las necesidades de su población en la implementación del plan estratégico para el control

de la TB.

Conclusiones:

No presentó cumplimiento en la ejecución de las acciones programadas para la

vigencia auditada.

Las acciones del POA 2013 no incluyen este eje.

Existe articulación con la Unidad de Vigilancia en Salud Pública, desde la ESE

Municipal.

Persona entrevistada: Gloria Solano Niebles, Coordinadora Salud Pública, para la

vigencia auditada.

Pruebas documentales: Informes de gestión 2011, 2012 y avance 2013. POA 2011, 2012 y 2013.

3.1.4.2.2.7Enfermedades Crónicas No Transmisibles

En el POA de 2011 y 2012, se encuentran formuladas las estrategias y actividades

obligatorias de la Resolución 425 de 2008.


Coordinadora y un Auxiliar de Enfermería.


Respecto a la ejecución 2011 se realizaron actividades de promoción en toda la

población, estilos de vida saludable, manejo de dieta balanceada y beneficios de la

actividad física como elementos importantes en la prevención, retardo y en la

prevención de las ECNT: charlas, talleres, volantes, programas de tv, programas

radiales.

Detección de población con sintomatología compatible con ECNT, visitas

domiciliarias.

Respecto a la ejecución 2012, se intensificó la educación acerca de factores

protectores de la ECNT y entornos saludables, talleres, visitas domiciliarias,

programas de tv.

Acompañamiento psicosocial a ECNT.

Se identificó población con detección temprana en riesgo para ECNT.

Para el avance de 2013, se ha logrado “promover estilos de vida saludable, manejo

de dieta balanceada y beneficios de la actividad física como elemento importante en la

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 133 de 177

prevención y retardo de las ECNT”, por lo tanto se han realizados varias sesiones de

Actividad física, lideradas por un Profesional en el área, se han realizado tamizaje

para identificar personas con sintomatología asociada a ECNT, actividades temas

fueron realizados por el grupo de enfermería en las respectivas visitas domiciliarias,

Se realizaron 462 visitas; Se realizó educación sobre Estilos de Vida saludable, se

hace entrega cartillas acerca del tema. La Actividad Física y La dieta Balanceada son

unos de los elementos de los Estilos de Vida Saludable.

Se reportaron 6 personas con enfermedades crónicas, los cuales fueron canalizados

al servicio psicología.

Análisis:

Se evidencia respuesta de la entidad territorial frente a las necesidades de su población

en el ámbito de Enfermedades Crónicas no Transmisibles, generando autoevaluación y

compromiso que conlleva al mejoramiento la gestión de esta prioridad, ya que prevalecen

las enfermedades crónicas como HTA, Enfermedades isquémicas cardíacas, DM, y

Cáncer (todos los tipos), ya que se encuentran clasificadas en las 10 primeras causas de

Mortalidad en la Población Caucasiana.

Conclusiones:


Presentó un cumplimiento en la ejecución de las acciones programadas del 100%

para 2011.

Presentó cumplimiento en la ejecución de las acciones programadas para el avance

de 2012.

Para el avance 2013 el porcentaje de cumplimiento para el segundo semestre es de

57%

No se evidencia articulación con la Unidad de Vigilancia en Salud Pública.

Persona entrevistada: Gloria Solano Niebles, Coordinadora Salud Pública en la vigencia

auditada.

Pruebas documentales: Informes de gestión 2011, 2012 y avance 2013. POAS 2011, 2012 y 2013, Actas de

supervisión de las Interventorías, cumplimiento y ejecución del programa integral de promoción de la salud y prevención de

enfermedades crónicas no transmisibles, Actas charlas de hábitos de vida saludable e implementación actividad física.

Para 2013, Informes de ejecución mensual, registro fotográfico en las intervenciones en la zona rural del municipio.

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 134 de 177

3.1.4.2.3 EMERGENCIAS Y DESASTRES

El programa está contemplado en el plan de desarrollo territorial 2012-2015, con el

objetivo de prevenir problemas de salud ambiental derivados de las emergencias y

desastres que están relacionados con efectos en el ambiente físico, biológico y social

que representan una amenaza para la salud humana, el bienestar y la supervivencia.

Mediante Decreto No. 0156 de 7 de Septiembre de 2012, se encuentra conformado

el Consejo Municipal para la gestión de Riesgos y Desastres para el Municipio de

Caucasia.

Se encuentra formulado en el POA 2012 y POA 2013 como Proyecto Diseño del plan

intersectorial para el Plan de Contingencia municipal, en articulación con la Alcaldía

Municipal, Secretaría de salud y coordinación CLOPAD, Secretaria de Tránsito, de

gobierno, planeación, policía, Hospital ESE Hospital César Uribe Piedrahita, Defensa

civil, Cruz Roja, bomberos, ejército nacional.

Para el año 2011 y 2012 se han presentado inundaciones por ola invernal, que fue

atendida la comunidad (32.000 damnificados aproximadamente), en albergues

transitorios, atención humanitaria por parte del DAPAR, actualmente DAGRED.

Identificación de zonas de alta vulnerabilidad en el mapa de riesgo.

Operativización del Comité de Gestión del Riesgo.

Ofrece Capacitación a funcionarios de salud sobre atención del riesgo.

Brinda Capacitación a población sobre mitigación del riesgo.

Se realiza Identificación y análisis de posibles sitios de albergues.

El Municipio cuenta con un puesto unificado de mando coordinado por Planeación que

se encarga de realizar la cadena de llamado y activar las alarmas, en caso de

emergencia.

Análisis:

El ente territorial a partir de septiembre de 2012, cuenta con el Consejo Municipal para la

gestión de Riesgos y Desastres para el Municipio de Caucasia.

El Municipio incluye dentro del Plan de Salud Territorial el eje programático de

Emergencias y desastres acorde con lo establecido en la Resolución 425 de 2008, lo que

indica que cuenta con acciones de articulación intersectorial con el fin de prevenir y

controlar las consecuencias en Emergencias y desastres.

Conclusiones:

El programa está contemplado en el plan de desarrollo territorial 2012-2015.

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 135 de 177

Se evidencia la implementación del Consejo Municipal para la gestión de Riesgos y

Desastres dando cumplimiento a la Ley 1551 de 2012 y Ley 1523 de 2012.

Persona entrevistada: Hernán Espejo, coordinador de salud pública.

Pruebas documentales: Plan de desarrollo territorial 2012 - 2015. POA Anexo Técnico 3 de la Resol. 425 de

2008 para 2011, Poa 2012, 2013. Acta de Consejo Municipal de Prevención de desastres del 7 de septiembre de 2012.

3.1.4.2.4 RENDICION DE CUENTAS Y VEEDURÍAS CIUDADANAS

El municipio de Caucasia refiere realizar rendición de cuentas 2 veces al año.

Para la vigencia 2011 presentan documento en PowerPoint con 42 diapositivas

especificando el Plan de Desarrollo en Salud, Para el periodo 2008-2011, hace

referencia a lo ejecutado en cada uno de los 6 ejes programáticos.

No se evidencia la socialización.

Para la vigencia 2012, se evidencia en medio magnético, la Socialización de

Rendición de cuentas, realizada el 30 de enero de 2013, con registro fotográfico.

Además presentan soporte en medio magnético la Ficha de seguimiento a la

ejecución financiera en el Proyecto “Enfermedades Prevalentes de la Infancia”. Del

IV trimestre de 2012, por valor de $ 219.161.029, el cual fue ejecutado en su

totalidad, sugiere textualmente “Recomendaciones: importante para el próximo

año realizar un plan de difusión masiva por los distintos medios con destino

comunitario de todo el desarrollo de actividades de salud en el municipio”, el cual

registra 4 firmas de personas que no especifican su función.

Para el avance 2013, presentan en medio magnético el Informe de Gestión del I

Semestre con los ejes programáticos. No se evidencia socialización.

Refieren tener veeduría en Salud, no presentan soportes.

Se evidencia tener conformado un grupo de Control Social, con fecha de constitución del

14 de Marzo de 2012, ante el Personero Municipal y firmado por 4 integrantes, no

presentan soportes de reuniones.

No se evidenciaron soportes de reuniones trimestrales de Consejos de Política Social.

No se evidencia la conformación de COPACO.

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 136 de 177

Análisis:

El Municipio no presentó soportes de Rendición de cuentas para el año 2011.

Para el año 2012, se evidencia que da a conocer a la ciudadanía en el mes de enero, la

información de la manera como se realizaron las acciones en Salud Pública y el

cumplimiento de las Metas del Plan de Salud Territorial, con participación de usuarios.

Es evidente un funcionario con múltiples actividades asignadas no puede realizar en su

totalidad lo requerido por cada área a su cargo.

Hallazgos:

No se evidenció información sobre rendición de cuentas para la vigencia 2011.

La Entidad no realiza rendición de cuentas dos veces al año, según lo establecido en

el Artículo 14 del Capítulo V de la Resolución 425 de 2008.

No se evidenció soportes de realización de veedurías ciudadanas para las vigencias

2011, Según Resolución 425 de 2008, Artículo 7º y 14. Ley 152 de 1994, Artículo 41.

No se evidenciaron soportes de reuniones trimestrales de Consejos de Política

Social.

No se evidencia la conformación de COPACO.

Conclusión:

La actividad de Rendición de cuentas está incluida en el plan de desarrollo territorial 2012-

2015.

Es evidente la poca participación ciudadana, en este proceso para las vigencias

auditadas.

Persona entrevistada: Hernán Espejo, Coordinador Salud Pública, Vigilancia

Epidemiológica.

Pruebas documentales: Plan de Desarrollo 2008-2011. Soportes en medio magnético de

rendición de cuentas 2012, Ficha de seguimiento a la ejecución financiera en el Proyecto:

Enfermedades prevalentes de la Infancia, IV trimestre 2012.

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 137 de 177












3.1.5 POBLACIONES ESPECIALES

3.1.5.1 Verificación y evaluación de los procesos de aseguramiento para esta

población.

Se evidenció que para todas las vigencias auditadas el Municipio contó con seis (6)

Listados Censales para identificar las seis (6) poblaciones especiales que residen en su

jurisdicción e identificó las instituciones responsables de enviar la información necesaria

para mantener actualizados dichos listados, como se describe a continuación:

Población en condiciones de desplazamiento forzado: Acción Social.

Población desmovilizada: Comité Operativo para la Dejación de Armas (CODA).

Población infantil abandonada a cargo del Instituto Colombiano de Bienestar

Familiar (ICBF): Hogar ICBF del municipio.

Personas mayores en centros de protección: Hogar geriátrico de naturaleza

privada.

Comunidades Indígenas: Comunidad Embera Chamí y Zenu.

Población Habitante de la Calle: Personería municipal.

Se evidenció que las comunidades indígenas residentes en el municipio (EmberaChamí y

Zenu) seleccionaron a la ASOCIACION INDIGENA DEL CAUCA – AIC como la

aseguradora del Régimen Subsidiado a la cual debían ser afiliados la totalidad de sus

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 138 de 177

miembros. De esta manera se dio cumplimiento a lo establecido en el Artículo 17 de la

Ley 691 de 2001.

3.1.5.2 Verificación y evaluación de los procesos de prestación de servicios

de salud para esta población.

La Entidad Territorial identificó las EPS-S a las que se encontraban afiliados en su gran

mayoría las poblaciones especiales que residen en el municipio, las cuales correspondían

a CAPRECOM y AIC; estas EPS-S fueron incluidas en los ejercicios de seguimiento al

Régimen Subsidiado realizados durante las vigencias auditadas, de acuerdo con lo

establecido en la Resolución 660 de 2008 y la Circular Externa 006 de la


Así mismo, fueron partícipes de la reunión efectuada el reunión el 5 de Diciembre de 2012

para exponer la situación de salud del municipio y buscar puntos de acuerdo para mejorar

la calidad en la atención y eliminar las barreras de acceso, que contó con la participación

de los gerentes departamentales de las EPS-S que operaban en el municipio, los

gerentes de las IPS locales, los honorables Concejales del Municipio y los líderes de

diferentes organizaciones del municipio. Como resultado de esta reunión se establecieron

compromisos por parte de las EPS-S, las IPS y la DLS enfocados a mejorar la atención en

salud de los habitantes de Caucasia, los cuales quedaron pactados para ser desarrollados

en el transcurso del año 2013.

3.1.5.3 Verificación y Evaluación de los Procesos de Salud Pública para Población

Especial.

Para la vigencia 2011, el municipio de Caucasia, identificó y caracterizó la población en

situación de discapacidad, para ser cubierta con acciones de promoción, prevención y

reconocimiento de derechos. Realizó actualización del censo, 10 talleres, 20 charlas, 5

programa de TV, 10 cuñas radiales

Realizaron acciones grupales en barrios y veredas del municipio que permitieron la

detección temprana de la discapacidad: tamizajes visuales, auditivos y de crecimiento y

desarrollo.

Fortalecieron el funcionamiento y articulación de las asociaciones de discapacidad a fin

de que cumpla con el papel protagónico, en la implementación y desarrollo de la política

pública de discapacidad: 10 talleres, 15 conversatorios y reestructuración del comité

municipal de discapacidad que fue creado en el año 2008.

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 139 de 177

Capacitaron al personal que conforma el comité municipal de discapacidad: 6 talleres

Desarrollaron proyectos de inclusión que respondían a la garantía de los derechos de la

población en condición de discapacidad o en riesgo de padecerla: 2 proyectos de

inclusión.

Capacitaron de manera continua a la población discapacitada en la estrategia de

rehabilitación basada en la comunidad: 4 talleres

Se evidencia la identificación y caracterización de la población infantil discapacitada para

incluirla de manera prioritaria en los programas de AIEPI, IAMI, PAI, escuelas especiales,

nutrición y actividades físicas de rehabilitación.

Fomentaron en la población discapacitada los estilos de vida saludable: 4 talleres

Promocionaron el aseguramiento para la población discapacitada y del adulto mayor: 4

jornadas de inducción y canalización

Articularon acciones de salud con la Red Unidos, para la superación de la pobreza

extrema en la población discapacitada: 4 mesas de trabajo

Ejecutaron acciones educativas para funcionarios de salud y población general sobre

modelos y rutas de atención, derechos y deberes a población desplazada, indígena,

discapacitada, adulto mayor y victimas de minas antipersonal: 20 talleres, 50 charlas, 10

conversatorios, 5 programas de TV.

Se evidenció acompañamiento psicosocial a pacientes y familiares de población en

situación de discapacidad, desplazamiento y adulto mayor: 6 jornadas

Para el año 2012 la Administración Municipal de Caucasia, desarrolla programas con

relevancia en la Población Adulta Mayor, teniendo en cuenta que los factores de riesgo

como el tabaquismo, dieta no saludable, obesidad, alcohol, sedentarismo, estilos de vida

no saludable, el nivel educativo, la exposición a carcinógenos ambientales, en general las

circunstanciasque favorecen a padecer enfermedades crónicas no transmisibles. Los

cambios mencionados han contribuido a una modificación en la estructura por edad de la

población, la cual muestra un envejecimiento con incremento en la población mayor de

60años.

En la proyección DANE 2012 el municipio de Caucasia cuenta con una población

estimada de 104.318 habitantes, de los cuales 7.051 pertenecen al rango de edad de 60

años y más, lo que representa el 6,8% de la población total, Población que evidencian

grandes deficiencias en el desarrollo de los programas de promoción y prevención por

parte de aseguradores y prestadores, pero se tener en cuenta la débil adherencia a estas

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 140 de 177

actividades de promoción y prevención por parte de los adultos mayores, atribuible a

la creencia arraigada que solo “el que está enfermo debe asistir a los servicios de salud”;

desconociendo que hay una cantidad de enfermedades silenciosas que a pesar de no

manifestar síntomas y signos alarmantes, atentan contra la salud y la vida de las

personas.

Para la vigencia 2013 se programó, implementar y desarrollar en un 100% las acciones de

la estrategia IEC, con el fin de garantizar el goce de los derechos de las poblaciones

especiales.

Se realizaron Tamizajes en barrios y veredas del municipio para la detección temprana de

defectos visuales, auditivos.

Se realizaron Acciones educativas para funcionarios de salud y población general sobre

modelos y rutas de atención, derechos y deberes a población desplazada, indígena,

discapacitada, adulto mayor y víctimas de minas antipersonal con talleres, charlas,

conversatorios, programas de TV.

Se realizó acompañamiento psicosocial a pacientes y familiares de población en situación

de discapacidad, desplazamiento y adulto mayor con jornadas programadas.

Capacitar de manera continua a la población discapacitada en la estrategia RBC con

talleres programados.

Se realizaron conversatorios para Fomentar en la población discapacitada los estilos de

vida saludable.

Se llevaron a cabo mesas de trabajo para articular acciones de salud con la Red Unidos,

para la superación de la pobreza extrema en la población discapacitada.

Análisis:

El municipio llevó a cabo trabajo articulado con otras dependencias para la identificación

de la población en condición de discapacidad, para implementar el Plan de acción, sin

embargo, Para la vigencia evaluada, no se trabajó en la implementación de política de

protección contra el trabajo infantil, conflicto armado, vida en calle y desplazamiento para

niños, niñas y adolescentes, argumentando que se realizó durante los años 2009 y 2010.

Conclusión:

El municipio abordó la población encondición de discapacidad, desplazamiento y adulto

mayor, sin embargo no se evidenció la continuidad con otros ámbitos como el de vida en

calle y protección contra el trabajo infantil, siendo importante su continuidad.

Persona entrevistada: Gloria Solano Niebles, Coordinadora en Discapacidad.

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 141 de 177

Pruebas documentales: censo de población año 2012, documento de diagnóstico poblacional, Acta de

socialización en IPS, Acta de Socialización con la Red Unidos, evidencia fotográfica de actividades de asesoría psicológica,

Actas de Capacitación a funcionarios de salud.

3.1.6 SISTEMAS DE ATENCIÓN AL USUARIO Y PROGRAMAS DE

PARTICIPACIÓN CIUDADANA

3.1.6.1 Verificación y evaluación frente a los sistemas de atención al usuario

comprobar que cumplan con lo establecido en las normas.

La Entidad Territorial de Caucasia dispone de una oficina para el Servicio de Atención a la

Comunidad (SAC) ubicada en el primer piso del edificio en que se encuentra el Despacho

del Alcalde. Este espacio cuenta con sala de espera, un buzón de sugerencias y una

barra para la atención de los usuarios que se acercan para realizar consultas relacionadas

con diferentes temas de interés público. La asignación del turno para la atención se

realiza en orden de llegada de los interesados y no cuenta con ventanilla de atención

preferencial.

Sin embargo se observó que cuando las consultas son relacionadas específicamente con

los servicios o la atención en salud, la ciudadanía opta por dirigirse a la Dirección Local de

Salud directamente, donde son atendidos por cualquiera de los funcionarios que allí se

encuentran o por el Director Local de Salud, dependiendo el motivo o la disponibilidad del

personal. En este lugar se encuentra disponible un buzón de sugerencias, algunas sillas

disponibles para que las personas esperen mientras son atendidas, las cuales son

suficientes considerando la cantidad de público que atiende. No cuenta con ventanilla de

atención preferencial y la asignación del turno para la atención se hace de acuerdo al

orden de llegada.

Así mismo, la Dirección Local de Salud tiene definido el Manual Proceso Atención de

Peticiones Quejas y Reclamos, en donde se definen las actividades relacionadas con la

gestión de PQRs en esta dependencia. En él se detalla la descripción del proceso

identificando los mecanismos para recibir las PQR y las acciones a tomar; además se

establece que la apertura del buzón se realiza mensualmente (Ver Imagen No. 1).

El Formato para Quejas o Sugerencias implementado permite la identificación de estos

dos motivos de consulta, la fecha de radicación, los datos correspondientes al peticionario

y una descripción de los hechos. A su vez, la plantilla en Excel utilizada para consolidar la

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 142 de 177

información permite identificar los mismos datos anteriores, además la fecha de respuesta

y el resultado del trámite efectuado.

IMAGEN No. 1: DESCRIPCIÓN DEL PROCESO SAC DIRECCIÓN LOCAL DE SALUD CAUCASIA

Fuente: Manual Proceso Atención de Peticiones Quejas y Reclamos – Dirección Local de Salud de Caucasia

De acuerdo con el “Consolidado de PQR” diligenciado por la Oficina de Aseguramiento

como parte del ejercicio de esta auditoría, se encontró que a Diciembre del año 2011 se

habían presentado un total de 14 PQR, siendo el motivo principal descrito como “No

suministro de medicamentos” (Ver Tabla No. 1).

TABLA No. 1: CONSOLIDADO DE PQR AÑO 2011

MOTIVO DESCRIPCIÓN MOTIVO TOTAL DE RECLAMOS, QUEJAS Y PETICIONES

DE INFORMACIÓN.

1 No suministro de medicamentos 8

2 Otras 6

3 No atención en IPS 4

TOTAL 14


PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 143 de 177

Por su parte, para el año 2012 se evidenció un total de 29 PQR radicadas, siendo el

motivo principal descrito por los peticionarios como “Demora en autorizaciones”(Ver Tabla

No. 2).

TABLA No. 2: CONSOLIDADO DE PQR AÑO 2012

MOTIVO DESCRIPCIÓN MOTIVO TOTAL DE RECLAMOS, QUEJAS Y PETICIONES

DE INFORMACIÓN.

1 Demora en autorizaciones 19

2 Otros 5

3 Negligencia en atención medica 4

4 No suministro de medicamentos 1

TOTAL 29


Así mismo, se estableció que el 100% de las PQR recibidas durante las vigencias

auditadas se les dio respuesta inmediata, por lo tanto la fecha de radicación coincidió con

la fecha de respuesta. Las soluciones brindadas consistieron por lo general en

indicaciones sobre qué acciones tomar frente a la EPS-S, en otros casos la Dirección

Local de Salud intervenía directamente ante la aseguradora o el prestador involucrado

con el ánimo de solucionar la necesidad del peticionario.

De esta manera se concluye que la Dirección Local de Salud de Caucasia dio trámite

efectivo a las PQR que recibieron por motivo de prestación de servicios de salud o calidad

de la atención. Sin embargo, el SAC de la Entidad Territorial no cumple con todos los

requisitos necesarios dado que no cuenta con ventanilla de atención preferencial ni con la

asignación de turno digital.

HALLAZGO:

1. El Servicio de Atención a la Comunidad (SAC) de la Entidad Territorial de Caucasia no

cumple con todos los requisitos necesarios dado que no cuenta con ventanilla de

atención preferencial ni con la asignación de turno digital, lo cual representa un

incumplimiento a lo establecido en el Artículo 4 del Decreto 1757 de 1994 y el Artículo

7 de la Ley 1437 de 2011.


PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 144 de 177












3.1.6.2 Verificación y evaluación a la implementación y desarrollo de los programas de participación ciudadana de la entidad territorial, frente al cumplimiento de sus obligaciones en el Sistema General de Seguridad Social en Salud.

Comisión de Control Social al Sector Salud Mediante Acta de Constitución del 14 de Marzo de 2012 se conformó la Comisión de

Control Social al Sector Salud, para vigilar la ejecución y calidad técnica de los programas

e inversiones incluidos en los ejes programáticos del Plan de Salud Municipal y el Plan de

Desarrollo 2012-2015, de acuerdo con lo establecido en el Artículo 23 del Decreto 1757

de 1994 y el Artículo 10 de la Resolución 425 de 2008.

En el caso del control social al eje de aseguramiento, Régimen Subsidiado en salud, la

alternativa elegida para realizarlo fue la lectura pública de las bases de datos de los

afiliados por sectores geográficos. En ellas se solicitaba a los asistentes a la Asamblea

identificar en los listados de afiliados que se leían, los nombres de las personas que

tuvieran alguna de las siguientes condiciones: Desconocido, Fallecido, Ya no vive en el

municipio, Vive en otro sector del municipio, Afiliado al Régimen Subsidiado y debe ser

Contributivo, entre otras. Dicha información era sujeta a verificación por parte de la

Entidad Territorial con el ánimo de actualizar la base de datos municipal de afiliados al

Régimen Subsidiado.

Se evidenció que este tipo de lecturas se llevaron a cabo los días 8 de Noviembre de

2012 (Invasión El Camello, Barrio Nueva Estrella), 9 de Noviembre de 2012 en el

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 145 de 177

Corregimiento Campo Alegre y Barrio El Águila y 19 de noviembre de 2012 en el Auditorio

Comunal.

Asociaciones de Usuarios

La ESE Hospital César Uribe Piedrahita tiene la Asociación de Usuarios constituida y se

encuentra activa de acuerdo con los soportes de reuniones presentados ante la Dirección

Local de Salud.

La EPS-S COMFAMA y CAPRECOM tienen constituidas lasAsociaciónones de Usuarios

respectivas y se encuentran activas de acuerdo con los soportes de reuniones

presentados ante la Dirección Local de Salud. En dichas reuniones se escuchaban las

quejas con relación a la atención recibida en los prestadores y se les entregaba la Carta

de Derechos y Deberes en Salud a los asistentes; además se realizaba la apertura del

buzón de sugerencias de la aseguradora.

Con relación a la ASOCIACIÓN INDÍGENA DEL CAUCA (AIC) no se tiene documentada

la existencia de la liga de usuarios, como consta en el Informe Final de Procesos de

Interventoría para el Periodo Enero a Diciembre de 2012 presentado por el Director Local

de Salud, Dr. José García Niebles. En el caso de COOSALUD la EPS-S tiene conformada

la liga de usuarios pero en el municipio no se tiene documentado el proceso de

conformación, reuniones y funcionamiento.

De esta manera se concluye que la Entidad Territorial se encuentra en contacto con las

diferentes formas de participación de los usuarios del Régimen Subsidiado y de los

afiliados que eran atendidos en la ESE Hospital César Uribe Piedrahita.

3.1.7 TECNOLOGIA

3.1.7.1. PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS TECNOLOGICOS ASOCIADOS CON LA

INFRAESTRUCTURA TECNOLOGICA.

3.1.7.1.1 ADQUISICIÓN Y RENOVACIÓN DE INFRAESTRUCTURA (EQUIPOS DE

CÓMPUTO, SERVIDORES, REDES, DISPOSITIVOS PARA COMUNICACIONES,

CANALES, ETC).

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 146 de 177

La entidad cuenta con un servidor hp proliant ML 150, 10 gigas Ram , 1 disco de 1 tera y

1 de 500 gigas, si hay respaldo externo de la información. No se cuenta con reportes de

performance del servidor y no se tiene herramienta para generarlo, los equipos tienen

reguladores y UPS. Está en proyecto de compra la red regulada, la planta y la UPS.

Inventario de hardware está en proceso de actualización y no se tiene plan de compras. El

centro de cómputo no tiene unas instalaciones adecuadas, el servidor se encuentra sobre

un escritorio, requiere un gabinete (rack), se cuenta con aire acondicionado y cámara.

Hallazgos:

Descripción: No se cuenta con planta eléctrica, ni UPS para el servidor

Normas Violadas: Buenas prácticas de TI (ITIL) y solicitud de verificación de la

Superintendencia.

Análisis: Esta situación podría generar paro de las actividades en forma prolongada al

interrumpirse el voltaje eléctrico.

Conclusión: Adquirir una planta eléctrica y UPS

Prueba Documental. Inspección.

Persona Responsable: Luis Alberto Barrios Ospina












Descripción: El centro de cómputo no tiene instalaciones adecuadas (con controles de

acceso adecuado) ni detector de humo y el Servidor no se encuentra instalado en forma

adecuada

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 147 de 177


Superintendencia.

Análisis: Dicha situación debilita la seguridad física y podría afectar el funcionamiento del

servidor.

Conclusión: Instalar el centro de cómputo de tal forma que queda con acceso aislado y

que tenga detector de humo e instalar el servidor en un rack.

Prueba Documental. Inspección Centro de Cómputo

Persona Responsable: Juan Manuel Acosta












Descripción: No se cuenta con un Plan de Compras y actualización de equipos.


Superintendencia.

Análisis: Los equipos existentes podrían quedar obsoletos y prestar un inadecuado

Servicio.

Conclusión: Se requiere elaborar un plan de compras y repotenciación de equipos de

cómputo.

Prueba Documental. Solicitud del Plan de Compras al Ingeniero.

Persona Responsable: Luis Alberto Barrios Ospina


PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 148 de 177











Descripción: No se cuenta con un aplicativo para automatizar las hojas de vida y aun no

se han elaborado las hojas de vida e inventario de equipos


Superintendencia.

Análisis: No se dispone de un buen sistema de admón. de hojas de vida de los equipos y

se requiere elaborar dichas hojas.

Conclusión: El sistema para administrar adecuadamente las hojas de Vida no se ha

adquirido, y las hojas de vida de equipo no se han elaborado

Prueba Documental. Entrevista con el responsable del área de TI













PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 149 de 177

3.1.7.1.1.1. ADMINISTRACIÓN DE INFRAESTRUCTURA Y DISPONIBILIDAD DE LA

MISMA

Se realiza Backups del sistema de información Aries, día de por medio, no se tiene el

procedimiento escrito para hacer backups. Se cuenta con Backup Externo de la

Información, el cual podría permitir la restauración de las aplicaciones en un tiempo

razonable en caso de un incidente mayor (Incendio, Terremoto o Inundación). No se

cuenta con un Plan de contingencia de TI, el cual asegure la continuidad de las

operaciones, tampoco se tienen oficializados los ANS (Acuerdos de Niveles de Servicio),

los cuales aseguren la prestación de los servicios de TI a los usuarios en un tiempo

adecuado.

Se hace mantenimiento preventivo cada 6 meses y correctivo de los equipos (Soporte

Técnico), el mantenimiento es realizado por el Ingeniero de sistemas encargado de esta

área. Se cuenta con políticas de seguridad de la información.

Hallazgos:

Descripción: La entidad no tiene un plan de contingencia de TI oficializado ni aprobado.


Superintendencia.

Análisis: No se dispone de un plan de contingencia de TI el cual asegure la continuidad

de los Sistemas de Información dada la situación.

Conclusión: la continuidad de las operaciones (Sistemas de Información) de la empresa

podría verse afectada dada una interrupción prolongada.

Prueba Documental. Se solicitó el Plan de Contingencia al área de tecnología y esta

área verificó la inexistencia del mismo.







PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 150 de 177







Descripción: No hay ANS (Acuerdos de Niveles de Servicio, son los tiempos máximos

establecidos para recibir un servicio de TI).


Superintendencia.

Análisis: No se dispone de ANS, los cuales aseguren la oportunidad y calidad de los

servicios de soporte prestados por el área de TI.

Conclusión: la continuidad de las operaciones (Sistemas de Información) de la empresa

podría verse afectada dada una interrupción.

Prueba Documental. Se solicitaron al área de tecnología y esta área verificó la no

existencia de los mismos.













Descripción: El procedimiento para realizar los Backups no está documentado


Superintendencia.

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 151 de 177

Análisis: Dado el caso de ausencia el ingeniero es necesario contar con los

procedimientos para poder realizar el Backup.

Conclusión: Elaborar los procedimientos para realizar el backup


existencia de una copia externa o contrato con una empresa que preste este servicio.













Descripción: No se cuenta con un Centro de Cómputo de procesamiento externo.


Superintendencia.

Análisis: No se cuenta con un centro de cómputo de procesamiento externo o acuerdo

con otra entidad, el cual permita continuar las operaciones dado el caso de una catástrofe

mayor (Incendio, Terremoto o inundación).

Conclusión: La continuidad de las operaciones (Sistemas de Información) de la empresa

podría verse afectada dada una catástrofe mayor y los tiempos de recuperación podrían

ser demasiado prolongados.

Prueba Documental: Se solicitó el contrato del centro de cómputo de procesamiento

externo o el convenio con otra entidad y esta área verificó la no existencia del mismo.





PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 152 de 177









Descripción: No se cuenta con reportes de performance de los servidores.


Superintendencia.

Análisis: No se dispone de Procedimientos para realizar los Backups.

Conclusión: Oficializar los procedimientos de Backups.


existencia de procedimientos escritos y aprobados para la realización de Backups.













PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 153 de 177

3.1.7.2 SISTEMA DE INFORMACION INTEGRADO Y EN LINEA QUE GARANTICE LA

CALIDAD Y OPORTUNIDAD DE LA INFORMACION

El sistema de Información Financiero – Administrativo Aries, cuenta con los siguientes

módulos: Contabilidad, Tesorería, Presupuesto, Impuestos y Nómina, el cual permite

administrar la Información Financiera de la alcaldía municipal en tiempo real, no obstante

dicho Sistema no cuenta con módulo de Indicadores de Gestión. Este sistema es un

sistema de información integrado.

El Sistema de Información Financiero y Administrativo, cuenta con seguridad ya que

maneja Usuarios, claves y perfiles de usuario, también cuenta con Pistas de Auditoría (

registro de las operaciones realizadas por los usuarios). Se realizan copias diarias de la

información, se hace una adecuada administración de la Base de Datos. Este sistema se

instaló desde el 2.002, se encuentra la información para las 3 vigencias analizadas: 2.011,

2.012 y 2.013. Se cuenta con un contrato de soporte y actualización del software con el

vendedor del Sistema.

Mensualmente se hace cierre de cada módulo y se hace un cargue a contabilidad de la

información generada por los demás modulo, si hay equivocaciones en la información se

solicita a las áreas responsables de cada módulo hacerlos (ya que contabilidad no puede

hacerlos, el único que puede hacerlos es el área responsable), los procesos más

importantes en los que se hacen cargues mensuales son: Ingresos, Ordenes de Pago,

Egresos, Consignaciones y Vales de anticipos, los informes más importantes generados y

utilizados por el software son: Balance de Prueba, Libro Mayor, Libro Diario y Auxiliar

General.

Hallazgo:

Descripción: El software Financiero – Administrativo (Aries) no maneja los indicadores de

Gestión.

Normas Violadas: Ley 715 de 2001, art. 43 núm. 43.1.6., Decreto 1011 de 2006 Art. 45,

46, 47, 48, Ley 1438 de 2011 art 114, Circular Externa 049 de 2008 SNS

Análisis: No se dispone de un sistema de admón. de Indicadores.

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 154 de 177

Conclusión: El sistema Aries, no tiene implementado el módulo de indicadores de

gestión.

Prueba Documental. Se revisó el sistema Aries

Persona Entrevistada: Mauricio González












3.1.7.2.1. BASE DE DATOS DE RED DE PRESTADORES POR EPS

La información de los prestadores es enviada a la ET por cada EPS, en medio magnético

en formato Excel, esto se ha realizado para las 3 vigencias (2.011, 2.012 y 2.013).

3.1.7.2.2. SISTEMATIZACIÓN DE LOS PROCESOS DE CALIDAD

La Entidad Territorial no cuenta con un sistema de información que le permitiera

administrar, controlar y hacer seguimiento a las peticiones, quejas y reclamos, que los

usuarios en un momento dado pudieran hacer a la Secretaría Municipal de Salud. Aunque

se encuentran digitadas las quejas en formato Excel.

Hallazgo:

Descripción: La Entidad Territorial no cuenta con un Sistema de Información que

permitiera hacer seguimiento a la respuesta o trámites que le aplicara el funcionario a las

PQRs.

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 155 de 177

Normas Violadas:Ley 10 de 1990, Ley 715 de 2001 y la Ley 1438 de 2011.

Análisis: Las quejas las digitan en Excel.

Conclusión: Es necesario adquirir un software de PQR.

Prueba Documental: Adquirir un sistema de información el cual permita procesar las

PQRs.

Persona Entrevistada: Dirquie Guzmán












3.1.7.2.4. PROCESO DE LAS BASES DE DATOS DEL RÉGIMEN SUBSIDIADO

Antecedentes:

Según registros de BDUA con corte a Marzo 2.013, hay 63.065 afiliados del régimen

subsidiado, para el régimen contributivo se cuenta con 25.255 para un total de 88.320

afiliados

CUADRO No. 9:. EPS

NOMBRE RÉGIMEN. ACTIVOS

SAVIA SALUD

Subsidiado

26.219

COOSALUD 26.598

CAPRECOM 8.359

AIC 1.889

Total Subsidiado 63.065

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 156 de 177

SALUDCOOP

Contributivo

18.063

COOMEVA 5.748

COMFENALCO 1.444

Total Contributivo 25.255

Total Afiliados ( Subsidiado + Contributivo ) 88.320

Fuente: Secretaría de Salud de Caucasia

La Secretaría de Salud municipal cuenta con un software llamado SISMASTER, el cual le

permite administrar los procedimientos de depuración y demás procesos que la ayuden a

tener completamente saneada las bases datos de la población asegurada. Se considera

que la herramienta es adecuada y cumple con las necesidades de los usuarios. Este

Software se ha utilizado para las 3 vigencias analizadas en el presente informe (2.011,

2.012 y 2.013).

3.1.7.2.5. SISTEMA DE INFORMACION EN SALUD – LIQUIDACIONES MENSUALES.

Se hizo cruce de Multiafiliados con corte a marzo 2.013 y se evidencian las siguientes

inconsistencias: 311 registros que están en el Régimen Contributivo BDUA y que se

encuentran en el Régimen Subsidiado del Municipio.

Hallazgo:

Descripción: Se evidencia en el pago a las EPS, que se origina del reporte de liquidación

mensual que genera la Entidad Territorial que se presenta un incremento en el pago por

multiafiliaciones, ya que se encontraron 311multiafiliaciones.


Análisis: Se realizó cruce de los afiliados que están en el Régimen Contributivo BDUA y

que se encuentran en el Régimen Subsidiado del Municipio.

Conclusión: Es necesario depurar la BD del Régimen Contributivo con esta información

Prueba Documental. Archivo adjunto “MULTIAFILIACIONMARZO2013”



PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 157 de 177











3.1.7.3 SISTEMA DE INFORMACION QUE INCLUYA MECANISMOS DE CAPTURA,

REGISTRO, TRANSMISION, CONSOLIDACION Y VALIDACION DE DATOS.

Se cuenta con un sistema de información SISMATER, el cual permite administrar la Base

de Datos del municipio, también genera la información para enviar al FOSYGA y facilita

algunos cruces con las EPS-S, se realizan cruces para detectar multiafiliados de cada

EPS y se cruza con cada EPS en forma mensual, sin embargo no se hacen reuniones con

los ingenieros de las EPS-S con el fin de realizar las correspondientes depuraciones a

ambas BDs, Municipio y EPS. También se realiza cruce del régimen Subsidiado del

Municipio contra el régimen contributivo del BDUA, con el fin de detectar los afiliados que

se encuentren en ambos sistemas y depurarlos. Se cruza la BD del municipio contra las

excepciones (BD del magisterio) y se realiza la correspondiente depuración. Los

procedimientos para realizar los cruces no están documentados ni aprobados.

El Sistema SISMASTER se utilizó para las 3 vigencias (2.011, 2.012 y 2.013).

El funcionario José Ignacio Trejos Monroyes el encargado de administrar la Base de

Datos de Aseguramiento. Estudió Administración en salud, Se considera que las

actividades desarrolladas tienen que ver más con un perfil Ing. de Sistemas que con perfil

de Administración en salud, ya que hay que depurar la BD y esta actividad se realiza

mediante uso de software, así mismo las depuraciones con los Ingenieros de las EPS.

Los procedimientos para realizar los cruces no están documentados ni aprobados.

Hallazgos

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 158 de 177

Descripción: Los procedimientos para realizar los cruces no están documentados ni

aprobados.


Análisis: Los procedimientos para realizar los cruces deben estar oficializados de tal

forma que cualquier funcionario pueda ejecutarlos dada la ausencia del administrador del

área de régimen subsidiado.

Conclusión: Elaborar los procedimientos y aprobarlos.














Descripción: No se realizan reuniones mensuales con los Ingenieros de las EPS-S con el

fin de depurarlas BDs (Municipio y EPS).


Análisis: Se hace cruce mensual de la información de las BD de las EPSs, pero no se

hace reunión con los ingenieros de las EPS para realizar una depuración más adecuada.

Conclusión: Hacer el cruce y reunión con los Ingenieros de las EPS-S.



PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 159 de 177












Para hacer las afiliaciones al régimen subsidiado se utiliza un Software “Afiliaciones en

Línea”, el cual utiliza Plataforma Internet. Este software valida que el afiliado no se

encuentre en el BDUA al momento de la inscripción y si lo está le arroja un mensaje al

usuario; indicando que no se puede afiliar, si no está afiliado, se imprimen 3 copias de la

afiliación, se entrega una copia al afiliado, otra copia queda para la ET y otra copia se

envía a la EPS. Dicho software se ha utilizado durante las 3 vigencias (2.011, 2.012 y

2.013).

3.1.7.3.1. SISTEMA DE INFORMACION EN SALUD – LISTADOS CENSALES.

Se discriminan de la siguiente manera de acuerdo con la vigencia y teniendo como corte

marzo del 2.013:

CUADRO No. 10: Listados Censales

Listados Censales 2.011 2.012 2.013

Desmovilizados 799 799 799

Desplazado 1.919 2.130 2.244

Habitantes de la Calle 2 2 35

ICBF 12 20 20

Indígenas 981 981 995

Tercera Edad 0 2 2

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 160 de 177

Listados Censales 2.011 2.012 2.013

Total 3.713 3.934 4.095

Fuente: Construcción propia del auditor del Componente Tecnológico.

No cuentan con un Sistema de información para procesar los listados censales,

actualmente se utiliza una hoja de cálculo por cada año, tampoco se cuenta con unos

procedimientos escritos del manejo de los Listados Censales, el cual asegure el adecuado

procesamiento de la información.

Hallazgo:

Descripción: La Entidad Territorial no cuenta con un Sistema de Información para

procesar los listados censales.


Superintendencia.

Análisis: La información se maneja en Excel.

Conclusión: Es necesario adquirir un software.

Prueba Documental: Archivos en Excel

Persona Entrevistada: Deni Luz Palacio Aguirre












PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 161 de 177

Hallazgo:

Descripción: No se tienen unos procedimientos escritos para el manejo de los Listados Censales.

Normas Violadas: Ley 10 de 1990, Ley 715 de 2001 y la Ley 1438 de 2011.

Análisis: Los listados Censales se manejan en Excel

Conclusión: Es necesario adquirir un software

Prueba Documental. Oficializar los procedimientos.

Persona Entrevistada: Deni Luz Palacio Aguirre












3.1.7.3.2. SIVIGILA SISTEMA DE VIGILANCIA EN SALUD PÚBLICA

Se revisó el uso y almacenamiento de la información en el Software SIVIGILA para los

años 2011, 2012 y con corte a 2013, encontrándose que se encuentra adecuadamente

administrado, la información almacenada es confiable. El SIVIGILA almacena todos los

eventos de Salud Pública del Municipio. Las IPS envían la información de lunes a viernes

y en forma semanal se envía a la Gobernación. El software cuenta con una adecuada

seguridad ya que incluye el uso de Usuarios y Password. En el 2.012 se enviaron al DNP

los Sisbenizados cada cuatrimestre y en el 2.013 se envía esta información en forma

mensual.

3.1.7.3.3. BASE DE DATOS DEL SISBEN

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 162 de 177

El SISBEN utiliza el software SISBENNET, dicho software se utilizó para el 2.011, 2.012 y

2.013. Se hacen backups y se guardan en un archivo, se hacen backup en disco externo

USB, una vez a la semana

3.1.7.4. VERIFICACION Y EVALUACION DEL ENVIO Y CARGUE DE INFORMACION.

A continuación se detalla la oportunidad de entrega de información, por parte de la

Entidad Territorial en cumplimiento de lo dispuesto en la Circular Única 047 de 2007 y sus

modificatorias:

CUADRO 11: REPORTE DE ENVÍOS INFORMACIÓN

CODIGO

DE

REPORTE

ESTADO

PERIODO DE CORTE

AÑO DE

CORTE FECHA

25337 Cargado 40 (enero - marzo) 2011 27/07/2011

25476 Cargado 41 (abril - junio) 2011 27/07/2011

72462 Cargado 42 (julio - septiembre) 2011 11/05/2012

72473 Cargado 43 (octubre - diciembre) 2011 11/05/2012




113671 Cargado 43 (octubre - diciembre) 2012 25/01/2013




Fuente: Circular Única SNS

El cargue de información para las 3 vigencias (2.011, 2.012 y 2.013), se está realizando

en forma oportuna.

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 163 de 177

4. CONCLUSIONES

4.1 COMPONENTE FINANCIERO

De acuerdo con la información suministrada por la Gerencia de la ESE Hospital Cesar

Uribe Piedrahita, y según lo establecido en la Resolución 1877 de 2013, esta entidad

aparece categorizada sin riesgo, por esta razón la Alcaldía del municipio de Caucasia, no

debía dejar recursos para pago de pasivos. Por lo anterior y en cumplimiento del marco

de la Ley 1608 de 2013, de los saldos de cuentas maestras del régimen subsidiado no se

dejó recurso alguno para financiar programa de saneamiento Fiscal y Financiero de la

ESE Cesar Uribe de Caucasia.

El cobro del 8% sobre los contratos de Salud pública, por parte de la ESE Hospital Cesar

Uribe, debe ser revisado, además las propuestas y los contratos no están estructurados

respecto a su ejecución por proyectos o programas, donde se deben detallar metas,

acciones a realizar, valor en la oferta y en el contrato, por proyecto o programa a

desarrollar.

De acuerdo con la información suministrada; con el mismo proceso de auditoría, en

especial las entrevistas que se realizan al momento de verificar los procesos y

procedimiento para generar una determinada información; lo anterior nos confirma que

existen problemas de carácter organizacional en el funcionamiento del Fondo Local de

Salud y la misma dirección local de salud. La interventoría del 2012 al régimen

subsidiado concluye en la misma dirección al afirmar que no hay coordinación entre la

dirección de salud y la secretaria de hacienda. El solo hecho que sólo hasta el 10 de

marzo del 2011 fue posible la restructuración del funcionamiento del Fondo Local de

Salud a través del acuerdo 005 del concejo municipal de Caucasia

4.2 COMPONENTE ASEGURAMIENTO

Los procedimientos para el Aseguramiento de la población fueron adelantados por la

Dirección Local de Salud, en cabeza del Director Local de Salud, apoyado por dos

funcionarios. Se detectaron incumplimientos relacionados con las competencias

asignadas en el marco de la Ley 715 de 2001 y el Acuerdo 415 de 2009, principalmente

con respecto a los procesos selección de beneficiarios al Régimen Subsidiado, pues no

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 164 de 177

contemplaron la diferencia en los procedimientos que se deben aplicar para la afiliación

en una Entidad Territorial sin cobertura superior, así como fue el caso de Caucasia en el

año 2011.

De igual manera las acciones de obligatorio cumplimiento planteadas en el Artículo 18 del

Acuerdo 415 de 2009 para garantizar la libre elección de EPS-S no fueron implementadas

en su totalidad por la Dirección Local de Salud, por lo tanto los beneficiarios no contaron

con las herramientas suficientes para ejercer este derecho.

Por otra parte se detectaron falencias en la depuración de la base de datos del Régimen

Subsidiado del municipio debido a las variadas multiafiliaciones que se detectaron en el

ejercicio de la auditoria.

Estas debilidades y fortalezas identificadas en el Componente de Aseguramiento no

sufrieron variabilidad a través del tiempo al comparar los resultados obtenidos en cada

una de las vigencias auditadas.

Por otra parte la implementación del componente del Sistema Obligatorio de Garantía de

la Calidad y Red Prestadora en la Dirección Local de Salud se encontró muy débil, pues

no está cumpliendo a cabalidad con los compromisos que le han sido asignados mediante

Decreto 1011 de 2006, Resolución 3047 de 2008, Decreto 4747 de 2007 y Circular Única

de la Superintendencia Nacional de Salud.

De esta forma se evidenció que no realizan búsqueda activa de PSS, no han realizado

asistencias técnicas a los PSS para la implementación del PAMEC, no realiza

seguimiento al reporte de indicadores realizado por los PSS que operan en su jurisdicción

y tampoco seguimiento a los procesos de Referencia y Contrarreferencia de la PPNA

como parte de su papel como asegurador transitorio de dicha población.

Con relación a la implementación del PAMEC propio de la Dirección Local de Salud se

encontró que han adelantado esfuerzos aislados que no han tenido continuidad, por tanto

no han establecido como tal un programa que asegure el mejoramiento continuo de la

calidad de la atención en salud.

Estas debilidades y fortalezas identificadas en el Componente del Sistema Obligatorio de

Garantía de la Calidad y Red Prestadora de Servicios no sufrieron variabilidad a través del

tiempo al comparar los resultados obtenidos en cada una de las vigencias auditadas.

Con relación a los mecanismos implementados para la atención al usuario se concluye

que la Dirección Local de Salud de Caucasia dio trámite efectivo a las PQR que recibieron

por motivo de prestación de servicios de salud o calidad de la atención. Sin embargo, el

SAC de la Entidad Territorial no cumple con todos los requisitos necesarios dado que no

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 165 de 177

cuenta con ventanilla de atención preferencial ni con la asignación de turno digital, de

acuerdo con lo estipulado en el Decreto 1757 de 1994 y la Ley 1437 de 2011.

4.3 COMPONENTE DE TECNOLOGIA

PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS TECNOLOGICOS ASOCIADOS CON LA

INFRAESTRUCTURA TECNOLOGICA. Se requiere mejorar algunos aspectos

relacionados con el centro de cómputo, tales como las instalaciones no son

adecuadas (con controles de acceso adecuado), no se cuenta con planta eléctrica, ni

UPS para el servidor, aunque se tienen algunos proyectos de compra, no se cuenta

con un Plan de Compras y actualización de equipos y no se cuenta con un aplicativo

para automatizar las hojas de vida y aun no se han elaborado las hojas de vida e

inventario de equipos.

ADMINISTRACIÓN DE INFRAESTRUCTURA Y DISPONIBILIDAD DE LA MISMA:

La Disponibilidad de la Información, es una gran debilidad ya que no se cuenta con un

Plan de contingencia de TI y tampoco se cuenta con un centro externo de

procesamiento y no se cuenta con un aplicativo para automatizar las hojas de vida y

aun no se han elaborado las hojas de vida e inventario de equipos.

CIRCULAR UNICA: Se han realizado todos los envíos de información a la

Superintendencia en forma Oportuna.

SISTEMA DE INFORMACION INTEGRADO Y EN LINEA QUE GARANTICE LA

CALIDAD Y OPORTUNIDAD DE LA INFORMACION: El sistema de información

financiero y administrativo es integrado y presenta unos adecuados manejos de

cierres mensuales, no tiene indicadores de gestión.

SISTEMA DE INFORMACION ASEGURAMIENTO: En general se presenta una

buena administración del sistema de Aseguramiento, no obstante es necesario realizar

reuniones con los ingenieros de las EPS para depurar las BD y corregir las

Multiafiliaciones, también formalizar los procedimientos para realizar los cruces.

SISTEMATIZACIÓN DE LOS PROCESOS DE CALIDAD: La Entidad Territorial no

cuenta con un sistema de información que le permitiera administrar, controlar y hacer

seguimiento a las peticiones, quejas y reclamos.

SISTEMA DE INFORMACION EN SALUD – LISTADOS CENSALES.: No cuentan con un Sistema de información para procesar los listados censales, actualmente se utiliza una hoja de cálculo por cada año, tampoco se cuenta con unos procedimientos escritos del manejo de los Listados Censales, el cual asegure el adecuado procesamiento de la información.

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 166 de 177

BASE DE DATOS DEL SISBEN: El SISBEN utiliza el software SISBENNET, dicho

software se utilizó para el 2.011, 2.012 y 2.013. Se hacen backups y se guardan en un

archivo, se hacen backup en disco externo USB, una vez a la semana

SIVIGILA SISTEMA DE VIGILANCIA EN SALUD PÚBLICA: Se cuenta con el

Software SIVIGILA para los años 2011, 2012, encontrándose que se encuentra

adecuadamente administrado, la información almacenada es confiable.

BASE DE DATOS DE RED DE PRESTADORES POR EPS: La información de los

prestadores es enviada a la ET por cada EPS, en medio magnético en formato Excel,

esto se ha realizado para las 3 vigencias (2.011, 2.012 y 2.013), se maneja en forma

adecuada

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 167 de 177

5. RECOMENDACIONES

COMPONENTE FINANCIERO

Conminar a que la Entidad Territorial de estricto cumplimiento a lo establecidos en las normas legales vigentes con respecto al manejo de los recursos, presupuestal y contablemente.

Que la Alcaldía separe los recursos del FLS de los demás recursos del municipio.

Que la Entidad Territorial, de cumplimiento a lo establecido en las normas legales que rigen el sector de la salud,

Teniendo en cuenta que se debe optimizar el uso de los recursos del sector salud, no permitir que se destinen recursos para pagos de control, como sucedía cuando se canceló el 8% del valor de los convenios con la ESE HCUP.

Que la Entidad Territorial organice los documentos y toda la información que posee el FLS

COMPONENTE DE ASEGURAMIENTO

Plantear acciones de obligatorio cumplimiento para todos las áreas sub-

programáticas del Eje de Aseguramiento, teniendo en cuenta lo establecido

en el Artículo 15 de la Resolución 425 de 2008.

Formular los compromisos presupuestales para el Régimen Subsidiado

dentro de los primeros 15 días hábiles de cada vigencia y en caso de

detectar retrasos en la provisión de información necesaria, realizar gestión

ante la institución involucrada con el ánimo de dar cumplimiento al plazo

estipulado.

Desarrollar acciones enfocadas a la identificación de las personas con

capacidad de pago residentes en el municipio y la posterior sensibilización

sobre la necesidad de ser afiliadas al Régimen Contributivo.

Publicar de manera permanente el listado de población elegible y el listado

de EPS-S del municipio, de manera que se garantice todo el tiempo el

acceso a esta información por parte de los beneficiarios al Régimen

Subsidiado.

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 168 de 177

Incluir en el Listado de EPS-S, los datos de contacto de cada una de las

aseguradoras del Régimen Subsidiado que operan en el municipio:

dirección, teléfono de contacto y red prestadora contratada.

Remitir a la Superintendencia Nacional de Salud la información relacionada

con los traslados negados por las EPS-S, cada vez que estas situaciones

sean detectadas.

Planear y ejecutar una estrategia para apoyar la distribución de la “Carta de

Desempeño de las EPS-S” que operan en el municipio.

Planeary ejecutar una estrategia de afiliación al Régimen Subsidiado de la

Población Elegible a través de los colegios públicos y los programas

sociales que se adelantan en el municipio.

Enviar a la Superintendencia Nacional de Salud los resultados de las

auditorías efectuadas al Régimen Subsidiado (temporalmente mediante

correo certificado), teniendo especial consideración en los Hallazgos y

respectivos planes de mejoramiento formulados.

Documentar y aprobar los procedimientos para realizar los cruces

Realizar reuniones mensuales con los Ingenieros de las EPS-S con el fin de

depurar las BDs (Municipio y EPS).

Depurar la BD del Sisbén, con el fin de eliminar la multiafiliación.

Se recomienda revisar todos los afiliados al Régimen Subsidiado del

Municipio con el fin de depurar la BD y especialmente depurar los afiliados

duplicados.

Evaluar los registros mostrados con el fin de evaluar los afiliados que están

en BDUA Subsidiado y que no están en el SISBEN.

COMPONENTE SISTEMA OBLIGATORIO DE GARANTÍA DE CALIDAD Y RED PRESTADORA

Implementar un mecanismo para realizar búsqueda activa de prestadores de

servicios de salud que operan en el municipio.

Planear y ejecutar un programa de asistencias técnicas y seguimiento a la

implementación del PAMEC por parte de los prestadores de servicios de salud

que operan en el municipio.

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 169 de 177

Planear y ejecutar un programa de seguimiento a la calidad y temporalidad de

los reportes de indicadores de calidad, efectuados por los prestadores de

servicios de salud que operan en su jurisdicción.

Implementar acciones que garanticen la continuidad en la ejecución de las

actividades planteadas en el PAMEC de la Entidad Territorial, según su papel

como asegurador transitorio de la PPNA residente en el municipio.

Implementar un mecanismo para ejercer seguimiento a los procesos de

Contrarreferencia de la PPNA residente en el municipio.

SALUD PÚBLICA

Realizar el COVE mensualmente, tratando temas pertinentes a Vigilancia Epidemiológica.

Conformar el COVECOM, ya que es de vital importancia hacer partícipe a la comunidad en el proceso de prevenir y/o controlar la ocurrencia de eventos o la existencia de una situación que atente contra la salud individual o colectiva del municipio.

Fomentar las actividades de promoción a nivel comunitario de acciones para la vigilancia en salud pública.

Realizar actualización del censo y seguimiento a las Unidades Notificadoras.

Ejecutar actividades de Vigilancia, Control y Seguimiento al 100% de los eventos de Interés en Salud Pública del Municipio de Caucasia.

Realizar unidades de análisis para los casos reportados.

Realizar valoración del índice de intoxicación por mercurio en población minera.

Fortalecer los procesos de Vigilancia Epidemiológica de las Enfermedades Inmunoprevenibles.

Ejecutar las actividades programadas en el POA, en este componente.

Realizar rendición de cuentas 2 veces al año, con participación comunitaria.

Realizar actividades de supervisión por el Comité de veedores en Salud, a los contratos de salud Pública, fortaleciendo la participación social para garantizar la ejecución transparente y eficaz de los recursos.

El COPACO, debe cumplir con los lineamientos establecidos.

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 170 de 177

SISTEMAS DE ATENCIÓN AL USUARIO Y PROGRAMAS DE PARTICIPACIÓN CIUDADANA

Implementar un Servicio de Atención a la Comunidad que cumpla con los

requisitos dispuestos en el Decreto 1757 de 1994, como por ejemplo la

existencia de una sala de espera, el funcionamiento de una ventanilla de

atención preferencial y un mecanismo de asignación de turnos.

COMPONENTE DE TECNOLOGIA

Adquirir la planta eléctrica y la UPS para el servidor

Adecuar las instalaciones del centro de cómputo (con controles de acceso

adecuados), instalar el detector de humo e instalar el Servidor en forma adecuada

Elaborar un Plan de Compras y actualización de equipos

Adquirir o elaborar un aplicativo para automatizar las hojas de vida y elaborar las hojas

de vida e inventario de equipos.

Elaborar, probar y aprobar el plan de contingencia de TI

Elaborar los ANS (Acuerdos de Niveles de Servicio).

Documentar el procedimiento para realizar los Backups

Analizar la posibilidad de alquilar un Centro de Cómputo de procesamiento externo por

un breve periodo en forma anual.

Elaborar los reportes de performance de los servidores

Analizar la posibilidad de adquirir el módulo de Indicadores del software Aries.

Adquirir un software para administrar las PQR.

Depurar la BD del Régimen Subsidiado con los 311 registros multiafiliados

encontrados (están en el régimen contributivo BDUA y subsidiado del municipio) e

incluidos en el informe final.

Documentar los procedimientos para realizar los cruces (EPSS y BD del Régimen

Subsidiado.)

Realizar los cruces periódicos suficientes con todas las EPS-S con el fin de asegurar

la confiabilidad de la BD del Régimen Subsidiado.

Adquirir un Sistema de Información para procesar los listados censales.

Elaborar los procedimientos para el manejo de los Listados Censales.

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 171 de 177

6. RESUMEN DE HALLAZGOS

HALLAZGOS DEL COMPONENTE FINANCIERO

ITEM HALLAZGO

NORMA PRESUNTAMENTE

VIOLADA

3.1.1.1

No hay independencia Contable ni Presupuestal del FLS, de las

demás rentas del municipio. Se aprecia la inexistencia de

independencia contable y presupuestal del FLS.

Artículo 13 de la ley 1122 de 2007 y

el artículo 2 de la Resolución 3042

de 2007 del MSPS ,

3.1.1.2

Se evidencia que no se registran por separado las cuentas del FLS,

de las demás cuentas del municipio de Caucasia. Artículo 13 de la ley 1122 de 2007 y

en el artículo 2 de la Resolución

3042 de 2007 del MSPS

3.1.1.4 Giros efectuados de manera extemporánea.

Decreto 3042 de 2007, articulo 32 y,

Decreto 971 de 2011del MS.

3.1.1.4

Se evidencia que de los contratos celebrados para actividades de salud pública, se está aplicando un 8%, como costos por ejecución y control que ejerce la E.S.E. HCUP. Revisada la Resolución 3042 de 2007, a la letra dice:”INGRESOS DE LA SUBCUENTA DE SALUD PUBLICA COLECTIVA: Serán ingresos de la subcuenta de salud pública colectiva, los destinados a financiar las acciones de salud pública colectiva con recursos procedentes de las siguientes fuentes:”…. (Subrayado nuestro). Se aprecia claramente que los recursos son para atender los gastos que se ocasionen en desarrollo de las acciones de salud que se le preste a la comunidad;

aquí se están utilizando parte de estos recursos a cancelar costos por ejecución y control y no para que lo realmente están Destinados.

Artículo 9 de la Resolución 3042 de

2007.

3.1.1.5

Se evidencia que recaudo de los recursos de la fuente

COLJUEGOS, se hace el 100% a esta cuenta, pero la norma dice

que debe llegar el 75% a la cuenta de Régimen Subsidiado y el otro

25% para funcionamiento.

Ley 643 de 2001 articulo 42

3.1.1.12

la Entidad Territorial de CAUCASIA no realiza acciones de vigilancia

y control a las IPS con las cuales las aseguradoras del régimen

subsidiado tienen contratos para la prestación de los servicios de

salud.

Ley 715 de 2001, articulo 44

HALLAZGOS DEL COMPONENTE DE ASEGURAMIENTO

ITEM HALLAZGO

NORMA PRESUNTAMENTE

VIOLADA

3.1.2.1

La Entidad Territorial no desarrolló acciones en todos las áreas sub-

programáticas de obligatorio cumplimiento del eje de

Aseguramiento en el Plan Operativo Anual del año 2012,

encontrándose como faltante actividades propias del área

Adecuación tecnológica y recurso humano para la administración de

la afiliación en el municipio.

Artículo 15 de la Resolución 425 de

2008.

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 172 de 177

ITEM HALLAZGO

NORMA PRESUNTAMENTE

VIOLADA

3.1.2.3

La emisión del acto administrativo mediante el cual se comprometió

el presupuesto destinado para la cofinanciación del Régimen

Subsidiado en su jurisdicción para el año 2013 se realizó de manera

extemporánea, es decir, superando los quince (15) días hábiles del

mes de Enero.

Artículo 4 del Decreto 971 de 2011

del MSPS.

3.1.2.3

Para ninguna de las vigencias auditadas la Entidad Territorial contó

con soportes que demostraran la realización de actividades para

promover la afiliación de las personas con capacidad de pago al

Régimen Contributivo

Numeral 44.2.4 del Artículo 44 de la

Ley 715 de 2001del MSPS.

3.1.2.4

La Dirección Local de Salud de Caucasia no contó con soportes que

demostraran la elaboración de los Listados de Población Priorizada

al Régimen Subsidiado para el año 2011, como correspondía según

su condición de Entidad Territorial sin cobertura superior certificada

por el Ministerio de la Protección Social y Salud a Diciembre del año

2010.

Parágrafo 1 del Artículo 12 y el

Artículo 84 del Acuerdo 415 de

2009.

3.1.2.5

La Dirección Local de Salud de Caucasia no implementó el

Procedimiento para la afiliación en Entidades Territoriales

responsables de la operación del Régimen Subsidiado sin cobertura

superior durante el año 2011, como correspondía según su

condición de Entidad Territorial sin cobertura superior certificada por

el Ministerio de la Protección Social y Salud a Diciembre del año

2010.


2009.

3.1.2.5

La Entidad Territorial no contó con evidencias que demostraran que

publicó de manera permanente en un lugar visible y de fácil acceso

para los ciudadanos, el Listado Municipal de Población Elegible y el

Listado de EPS-S que operaban en su jurisdicción, para ninguna de

las vigencias auditadas.

Artículo 19 del Acuerdo 415 de 2009

del MSPS.

3.1.2.5

La Dirección Local de Salud no contó con evidencias que

demostraran el envío del Listado de EPS-S al menos a la ESE

Hospital César Uribe Piedrahita.

Artículo 19 del Acuerdo 415 de 2009

del MSPS.

3.1.2.5

La Entidad Territorial no contó con evidencias que dieran soporte de

la remisión de información dirigida a la Superintendencia Nacional

de Salud con respecto a los casos de indicios de mecanismos de

selección riesgo, como son las negaciones de Traslados por parte

de las EPS-S.


2009del MSPS.

3.1.2.7 Los procedimientos para realizar los cruces no están documentados

ni aprobados. Decreto 971 de 2011 y Acuerdo 415

de 2009 artículos 46 y 47.

3.1.2.7 No se realizan reuniones mensuales con los Ingenieros de las EPS-

S con el fin de depurar las BDs (Municipio y EPS).

Decreto 971 de 2011 y Acuerdo 415


3.1.2.7 Se detectaron presuntos duplicados en la BD Municipal del

SISBEN.


de 2009 artículos 46 y 47del MSPS..

3.1.2.7 Se evidencia en el pago a las EPS, que se origina del reporte de

liquidación mensual que genera la Entidad Territorial que se

presenta un incremento en el pago por multiafiliaciones, ya que se


de 2009 artículos 46 y 47del MSPS.

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 173 de 177

ITEM HALLAZGO

NORMA PRESUNTAMENTE

VIOLADA

encontraron 311 multiafiliaciones.

3.1.2.7 Se encontraron 23.583 afiliados que están en BDUA Subsidiado y

que no están en el SISBEN.



3.1.2.8

La Dirección Local de Salud de Caucasia no publicó de manera permanente y actualizada el Listado de las EPS-S que operaban en su jurisdicción, en un lugar visible al público y/o en la ESE Hospital César Uribe Piedrahita, en ninguna de las vigencias auditadas. Lo anterior constituye un incumplimiento a lo establecido en el Numeral 1 del Artículo 18 y el Artículo 33 del Acuerdo 415 de 2009.

Numeral 1 del Artículo 18 y el


2009.

3.1.2.8

La Dirección Local de Salud de Caucasia no implementó un mecanismo para apoyar y garantizar la entrega de la “Carta de Desempeño” por parte de las EPS-S que operaban en su jurisdicción. Lo anterior constituye un incumplimiento a lo establecido en el Numeral 3 del Artículo 18 del Acuerdo 415 de 2009.

Numeral 3 del Artículo 18 del


3.1.2.8

La estrategia implementada en el año 2011 por la Dirección Local

de Salud para informar a la población beneficiaria sobre las

exigencias del proceso de afiliación al Régimen Subsidiado, no se

adaptaba al Procedimiento para la afiliación en Entidades

Territoriales responsables de la operación del Régimen Subsidiado

sin cobertura superior que le correspondía aplicar para esta

vigencia, pues no divulgó en medios de fácil acceso ni publicó las

Listas de Población Priorizada.


Acuerdo 415 de 2009 del MSPS.

3.1.2.8

La Entidad Territorial no planeó ni ejecutó una estrategia de

afiliación al Régimen Subsidiado de la Población Elegible a través

de los colegios públicos y los programas sociales que se adelantan

en el municipio.


Acuerdo 415 de 2009 del MSPS.

3.1.2.8

La Entidad Territorial no implementó un mecanismo de afiliación al Régimen Subsidiado de la Población Elegible que se detectaba al momento de la atención en actividades de naturaleza preventiva o curativa ambulatoria, lo cual representa un incumplimiento a lo establecido en Numeral 6 del Artículo 18 del Acuerdo 415 de 2009.



3.1.2.10

La Entidad Territorial no remitió a la Superintendencia Nacional de

Salud los resultados de las auditorías del Régimen Subsidiado

realizadas en el año 2012 y el primer trimestre de 2013.

Numeral 2 de la Circular 006 de

2011 emanada por la

Superintendencia Nacional de

Salud.

3.1.2.11

Se presume que la Entidad Territorial de Caucasia no ha liquidado los contratos que se tenían vigentes hasta marzo de 2011 con las EPS-S COOSALUD, AIC, CAPRECOM, CONDOR y COMFAMA, lo anterior podría significar un incumplimiento a lo establecido en el Parágrafo Transitorio No. 1 del Artículo 31 de la Ley 1438 de 2011.

Parágrafo Transitorio No. 1 del

Artículo 31 de la Ley 1438 de 2011.

HALLAZGOS DEL COMPONENTE SISTEMA OBLIGATORIO DE GARANTÍA DE CALIDAD Y RED PRESTADORA

ITEM HALLAZGO

NORMA PRESUNTAMENTE

VIOLADA

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 174 de 177

3.1.3.1

La Entidad Territorial de Caucasia no realizó búsqueda activa de

prestadores de servicios de salud en su jurisdicción con el ánimo de

informar sobre las novedades a la Dirección Seccional de Salud y

Bienestar Social de Antioquia para evitar el funcionamiento de PSS

no habilitados en el municipio.

Parágrafo del Artículo 16 del

Decreto 1011 de 2006 del MS.

3.1.3.1

La Entidad Territorial de Caucasia no realizó asistencias técnicas a

los prestadores que operaban en su jurisdicción durante las

vigencias auditadas, dirigidas a la implementación de la Auditoría

para el Mejoramiento de la Calidad de la Atención en Salud.

Numeral 4 del Artículo 5 del Decreto

1011 de 2006del MS.

3.1.3.2

La Dirección Local de Salud de Caucasia no realizó seguimiento a

los reportes de información de indicadores de calidad de monitoria

del sistema enviados a la Superintendencia Nacional de Salud de

los prestadores de servicios de salud que operaban en su

jurisdicción durante las vigencias auditadas.

Numeral 8.1.1.2.3 de la Circular

Única de la Superintendencia

Nacional de Salud.

3.1.3.3

La Entidad Territorial de Caucasia no ha implementado un

Programa de Auditoría para el Mejoramiento de la Calidad de la

Atención de Salud (PAMEC) de acuerdo a su papel como

comprador de servicios de salud para la PPNA en su jurisdicción.

Decreto 1011 de 2006 Art. 35

Numeral 3del MS.

3.1.3.4

La Dirección Local de Salud no implementó un mecanismo para

evaluar los procesos de Referencia y Contrarreferencia de la PPNA,

teniendo en cuenta su papel como asegurador transitorio.

Decreto 4747 de 2007 del MS.

HALLAZGOS DEL COMPONENTE DE SALUD PÚBLICA

ITEM HALLAZGO

NORMA PRESUNTAMENTE

VIOLADA

3.1.4.2.1.2 No se encuentra conformado el COVECOM, para las vigencias

2011, 2012 y primer semestre de 2013. Decreto 3518 de 2006.

3.1.4.2.1.2 La Secretaría no realiza seguimiento en la notificación de las 10 IPS del municipio con las competencias en vigilancia en salud pública asignadas por la normatividad vigente, Decreto 3518 de 2006, Ley 715 de 2001, Resolución 3114 de 1998.

Decreto 3518 de 2006, Ley 715 de

2001, Resolución 3114 de 1998.

3.1.4.2.1.2

La Secretaría cumple parcialmente con las competencias en

vigilancia en salud pública asignadas por la normatividad vigente,

durante las vigencias 2011, 2012 y 2013.

Decreto 3518 de 2006, Ley 715 de

2001, Resolución 3114 de 1998.

3.1.4.2.2.1

Para la vigencia 2011, el municipio reporta coberturas que

alcanzaron el 86.9%, el cual no cumple con el porcentaje

establecido para coberturas útiles.

Circular 002 de 2008

3.1.4.2.2.1

Para la vigencia 2012, el municipio reporta coberturas que

alcanzaron el 70.3% el cual no cumple con el porcentaje

establecido para coberturas útiles.

Circular 002 de 2008

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 175 de 177

ITEM HALLAZGO

NORMA PRESUNTAMENTE

VIOLADA

3.1.4.2.4

No se evidenció información sobre rendición de cuentas para la

vigencia 2011.

Resolución 425 de 2008, Cap. V,

Art. 4.

3.1.4.2.4 La Entidad no realiza rendición de cuentas dos veces al año, según lo establecido en el Artículo 14 del Capítulo V de la Resolución 425 de 2008.

Artículo 14 del Capítulo V de la


3.1.4.2.4

No se evidenció soportes de realización de veedurías ciudadanas

para las vigencias 2011.

Resolución 425 de 2008, Artículo 7º

y 14. Ley 152 de 1994, Artículo 41.

3.1.4.2.4

No presentaron a la auditoría soportes del COPACO, para las

vigencias 2011, 2012 y 2013.

Decreto 1757 de 1994.

Art. 7 y 8.

HALLAZGOS DEL SISTEMAS DE ATENCIÓN AL USUARIO Y PROGRAMAS DE PARTICIPACIÓN CIUDADANA

ITEM HALLAZGO

NORMA PRESUNTAMENTE

VIOLADA

3.1.6.1

El Servicio de Atención a la Comunidad (SAC) de la Entidad

Territorial de Caucasia no cumple con todos los requisitos

necesarios dado que no cuenta con ventanilla de atención

preferencial ni con la asignación de turno digital.

Artículo 4 del Decreto 1757 de 1994

y el Artículo 7 de la Ley 1437 de

2011.

HALLAZGOSDEL COMPONENTE DE TECNOLOGIA

ITEM HALLAZGO

NORMA PRESUNTAMENTE

VIOLADA

3.1.7.1.1 No se cuenta con planta eléctrica, ni UPS para el servidor

Buenas prácticas de TI (ITIL) y

solicitud de verificación de la

Superintendencia.

3.1.7.1.1

El centro de cómputo no tiene instalaciones adecuadas (con

controles de acceso adecuado) ni detector de humo y el Servidor no

se encuentra instalado en forma adecuada



Superintendencia.

3.1.7.1.1

No se cuenta con un Plan de Compras y actualización de equipos.



Superintendencia.

3.1.7.1.1 No se cuenta con un aplicativo para automatizar las hojas de vida y

aun no se han elaborado las hojas de vida e inventario de equipos



Superintendencia.

3.1.7.1.1.1 La entidad no tiene un plan de contingencia de TI oficializado ni



PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 176 de 177

ITEM HALLAZGO

NORMA PRESUNTAMENTE

VIOLADA

aprobado. Superintendencia.

3.1.7.1.1.1 No hay ANS (Acuerdos de Niveles de Servicio, son los tiempos

máximos establecidos para recibir un servicio de TI).



Superintendencia.

3.1.7.1.1.1

El procedimiento para realizar los Backups no está documentado Buenas prácticas de TI (ITIL) y


Superintendencia.

3.1.7.1.1.1

No se cuenta con un Centro de Cómputo de procesamiento externo. Buenas prácticas de TI (ITIL) y


Superintendencia.

3.1.7.1.1.1

No se cuenta con reportes de performance de los servidores. Buenas prácticas de TI (ITIL) y


Superintendencia.

3.1.7.2

El software Financiero – Administrativo (Aries) no maneja los

indicadores de Gestión.

Ley 715 de 2001, art. 43 núm.

43.1.6., Decreto 1011 de 2006 Art.

45, 46, 47, 48, Ley 1438 de 2011 art

114, Circular Externa 049 de 2008

SNS

3.1.7.2.2. La Entidad Territorial no cuenta con un Sistema de Información que

permitiera hacer seguimiento a la respuesta o trámites que le

aplicara el funcionario a las PQRs.

Ley 10 de 1990, Ley 715 de 2001 y

la Ley 1438 de 2011.

3.1.7.2.5. Se evidencia en el pago a las EPS, que se origina del reporte de

liquidación mensual que genera la Entidad Territorial que se

presenta un incremento en el pago por multiafiliaciones, ya que se

encontraron 311 multiafiliaciones.


de 2009 artículos 46 y 47

3.1.7.3 Los procedimientos para realizar los cruces no están documentados

ni aprobados.



3.1.7.3 No se realizan reuniones mensuales con los Ingenieros de las EPS-

S con el fin de depurarlas BDs (Municipio y EPS).



3.1.7.3.1.

La Entidad Territorial no cuenta con un Sistema de Información para

procesar los listados censales.



Superintendencia.

3.1.7.3.1. No se tienen unos procedimientos escritos para el manejo de los

Listados Censales.

Ley 10 de 1990, Ley 715 de 2001 y

la Ley 1438 de 2011.

PROCESO COMUN

CÓDIGO

FI-COMU-610224Copia

Controlada

INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 177 de 177

Firma del Grupo visitador

informe de visita versiÓn 03 municipio: … · informe final de visita, conforme lo establece el...

Documents