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Cumplimiento y Supervisión en materia de PLD/FT para Sofomes ENR, Centros Cambiarios y
Transmisores de Dinero
Manuel Acevedo Guadiana
Máximo Nava García
José Luis Mejía Luna
5 de octubre de 2012 1
Objeto. Establecer medidas y procedimientos para prevenir y detectar actos, omisiones u operaciones de pudieran estar relacionados con los delitos de LD/FT.
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• No existe un formato, pues el mismo debe deberá adecuarse al tipo de operaciones que realice.
• Servirá para evitar que seas utilizado por tus clientes y/o usuarios para la realización de operaciones de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo.
¿Qué?
¿Cómo?
¿Dónde?
¿Cuándo?
¿Por qué?
Manuales en materia de PLD/FT
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Oficial de cumplimiento
Escrito libre
Nombre sin abreviaturas
Cargo dentro de la Entidad
Comité de Comunicación y
Control
Escrito libre
Nombre sin abreviaturas
Cargo dentro de la Entidad y dentro del Comité
Suplentes
Estructuras Internas
Objeto. Evaluar y dictaminar el cumplimiento de las disposiciones en materia de PLD/FT, a fin de evaluar la eficacia operativa de las medidas implementadas y dar seguimiento a las acciones correctivas
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• Periodicidad anual
• Elaborado por el área de auditoría interna o auditor externo independiente
• Auditor debe tener conocimientos en materia de PLD/FT
Informe de auditoría
Personas que ejercen el
control
Oficial de Cumplimiento
• Funcionario independiente de las unidades de promoción de los productos
• No debe realizar funciones de auditoria
• Sólo debe ser oficial de cumplimiento en una sociedad, salvo tratándose de grupos financieros
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Reportes de operaciones
inusuales
• Si no detectan operaciones no será necesario informarlo
• Dentro de los 10 días hábiles en que los accionistas comuniquen al administrador
• Mediante escrito libre o formato sugerido en el portal de la Comisión
Recomendaciones
Ajuste a sistemas;
género y entidad
federativa de
nacimiento
6
Registro
18-oct-12
al 31-oct-
12
5-ene-13
18-ene-13
al 31-ene-
13
1-ene-13 al 1°-mar-13
20 días hábiles
Presentación de:
Integración del Comité de Comunicación y Control
Designación de Oficial de Cumplimiento
Identidad de la persona o grupo de personas que ejerzan el control
Manual de Políticas Internas
Informe de auditoría
del ejercicio de 11 de
abril a diciembre de
2012
Reportes de operaciones relevantes(1) , montos totales de divisas extranjeras(2) y de
operaciones en efectivo superiores a $500.00 dólares
Principales obligaciones centros cambiarios y
transmisores de dinero
Ajuste a sistemas; género
y entidad federativa de
nacimiento
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Registro
18-oct-12 al
31-oct-12
18-sep-12
18-ene-13 al
31-ene-13
1-ene-13 al 1°-mar-13
Presentación de:
Integración del Comité de Comunicación y Control
Designación de Oficial de Cumplimiento
Identidad de la persona o grupo de personas que ejerzan el control
Manual de Políticas Internas
Informe de auditoría del
ejercicio de 2012
Reportes de operaciones relevantes(1) , montos totales de divisas extranjeras(2) y de operaciones en efectivo
superiores a $500.00 dólares (3)
10-oct-12 al
28-sep-12
Reportes de operaciones inusuales e internas preocupantes del periodo comprendido entre el 18 de diciembre
de 2011 al 30 de junio de 2012 (1)
Principales obligaciones SOFOMES ENR
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En marzo de 2012 la CNBV publicó el proceso para obtener la cuenta única SITI PLD/FT. Sólo se generará una cuenta por Sujeto Obligado y esta deberá ser gestionada por el oficial de cumplimiento. Para la obtención de la cuenta debe seguir los siguientes pasos:
1 . Verifica los datos de tu
entidad
2. Complementa datos y envía documentos digitalizados
3. Genera carta de conformidad
y envíala por mensajería
4. Activa tu cuenta
5. Prueba tu acceso al Portal
SITI
Obtención de cuenta única SITI PLD/FT
0.0%
10.0%
20.0%
30.0%
40.0%
50.0%
60.0%
Trámite en Tiempo TrámiteExtemporaneo
Tramite Pendiente
37.2% 8.1% 54.7%
10
Cuenta única SITI PLD/FT
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21 de mayo de 2012Sector: Centro Cambiario (69)
Centro Cambiario del Pacífico S.A. de C.V. (08920987)Usuario: CCA892098701
CAPTURA DE REPORTES > OFICIAL DE CUMPLIMIENTO
Video TutorialManualFundamento Legal
Inicio
Notificaciones
Envío de Reportes
Operaciones Relevantes
Operaciones Inusuales
Internas Preocupantes
Montos Totales
Transfer. Internacionales
Captura de Reportes
Oficial de Cumplimiento
Com. de Com. y Control
Per. que Ejercen el C
Transmisión Accionaria
Acuses de Reportes
Soporte
Manuales y Tutoriales
Incidentes
Operaciones > 500 dll.
Envío de Documentos
Manual de
Reporte de Auditoría
LIC.
Titulo oProfesión
JOSE ARTURO
Nombre Apellido Paterno Apellido Materno
Datos Actuales
Reportar Cambio
MENDOZA DE LA CRUZ
MEDA670505JA8
RFC
MEDA670505HDFMF
CURP
(81)771234567
Teléfono
Correo Electrónico
2012/01/10
Fecha de Nombram.
DIRECTOR GENERAL JUÍDICO
Cargo
OFICIAL DE CUMP.
Tipo de Funciones
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21 de mayo de 2012Sector: Centro Cambiario (69)
Centro Cambiario del Pacífico S.A. de C.V. (08920987)Usuario: CCA892098701
CAPTURA DE REPORTES > OFICIAL DE CUMPLIMIENTO
Video TutorialManualFundamento Legal
Inicio
Notificaciones
Envío de Reportes
Operaciones Relevantes
Operaciones Inusuales
Internas Preocupantes
Montos Totales
Transfer. Internacionales
Captura de Reportes
Oficial de Cumplimiento
Com. de Com. y Control
Per. que Ejercen el C
Transmisión Accionaria
Acuses de Reportes
Soporte
Manuales y Tutoriales
Incidentes
Operaciones > 500 dll.
Envío de Documentos
Manual de
Reporte de Auditoría
Titulo oProfesión Nombre Apellido Paterno Apellido Materno
Datos Actuales
Reportar Cambio
RFC CURP Teléfono Correo Electrónico
Fecha de Nombram. Cargo Tipo de Funciones
Titulo oProfesión Nombre Apellido Paterno Apellido Materno
RFC CURP Teléfono Correo Electrónico
Fecha de Nombramiento Cargo Tipo de Funciones
08920987
Clave de Entidad
2012/05/25
Fecha de Reporte
Reporte de Cambio de Oficial de Cumplimiento
Generar Reporte Cancelar
Centro Cambiario del Pacífico S.A. de C.V.