i2 presentacion 2011 pld y ft
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Presentación
Integrity Interna+onal es una consultora de Inteligencia Comercial e Inves5gaciones dedicada a brindar soluciones a empresas y personas acerca de cómo gerenciar y mi5gar los riesgos de fraude, de la competencia, de transacciones comerciales y de seguridad.
Integrity Interna+onal brinda una atención personalizada y de máxima calidad a clientes del sector público y privado con intereses especialmente en Iberoamerica.
Quiénes Somos
Somos un grupo de profesionales especialistas con mas de 15 años de experiencia en inves5gaciones e inteligencia comercial, prevención del lavado de dinero y financiamiento del terrorismo, y seguridad corpora5va.
Dedicados a brindar soluciones a empresas y personas acerca de cómo gerenciar y mi5gar los riesgos de fraude, de la competencia, de transacciones comerciales y financieras, de seguridad, y del lavado de dinero.
Con base en las ciudades de Buenos Aires, Madrid, Miami y Sao Paulo, realizamos trabajos en toda la región de Iberoamérica.
Además poseemos una red de recursos profesionales asociados en Canadá, Europa y Asia para sa5sfacer las necesidades de nuestros clientes a nivel mundial.
Visión Ser un socio de confianza en el crecimiento de nuestros clientes brindando asesoramiento y soporte para alcanzar la toma de decisiones acertadas, agregando valor a los negocios de la forma más efec5va posible.
Misión Brindar servicios de la más alta calidad y confidencialidad diseñados para enfrentar situaciones de riesgo comerciales. Asesorar a empresas, organizaciones y par5culares para prevenir, corregir y recuperar pérdidas económicas y costes ocultos provocados por posibles irregularidades.
FilosoOa Priorizar los valores que responden a un alto nivel de profesionalismo. Creemos que para alcanzar resultados de éxito es necesario contar con criterios y principios que guíen nuestro accionar. Compromiso, Discreción, Confidencialidad y Excelencia son los pilares de nuestra ges5ón.
Se componen de medianas y grandes empresas de capital local; mul5nacionales; ins5tuciones financieras; estudios de abogados e individuos.
Por razones de confidencialidad, no revelamos aquí sus nombres. Sin embargo, a modo de ejemplo, podemos mencionar que contamos con clientes en los siguientes sectores e industrias:
Bancos Educación (Universidades
Privadas)
Entretenimientos
Energía y Petróleo Estudios Jurídicos Gobiernos Individuos
Laboratorios farmacéu5cos
Logís5ca Medio Ambiente
Minería
Org. Mul5laterales
Retail Sector Bursá5l
Sector Cambiario
Sector Financiero Seguros Servicios Telecomunicaciones
Transporte
Nuestros Clientes
Acerca del Lavado de Dinero y el Financiamiento del Terrorismo
El lavado de dinero, también conocido como legi5mación de ac5vos y blanqueo de capitales, junto con la Financiación del Terrorismo cons5tuyen hoy riesgos imposibles de soslayar en el mundo de los negocios.
El impacto nega5vo de un caso de Lavado de Dinero o de Financiamiento del Terrorismo no es sólo legal, sino también económico y fundamentalmente, reputacional.
Bancos, en5dades financieras, compañías de seguros, casas de bolsa, agentes de valores, empresas de juegos, entre otras, son industrias a las que -‐por su ac5vidad-‐ les incumben obligaciones legales especiales de cuidado, que incluyen el funcionamiento eficiente de un Programa Integral de Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento del Terrorismo (PLD y FT).
Las Mejores Prác+cas Internacionales en Prevención del Lavado de Dinero
Ciclo evolu+vo del Programa Integral de PLD Y FT
Programa Integral de Prevención de Lavado de Activos y
Financiamiento del Terrorismo
Mitigación de riesgos
Asesoramiento en la implementación de
cada uno de los elementos del Programa
Propuestas y soluciones para la Junta Directiva y la
Gerencia Retroalimentación/
Mejoras
Situación actual y detección de debilidades
Revisión
Diseño
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Diagnóstico
Implementación
Nuestro Enfoque En Integrity Interna+onal trabajamos de manera conjunta y coordinada con nuestros clientes desarrollando estrategias únicas que incluyen definiciones claras y responsabilidades específicas que permitan prevenir estos riesgos y minimizar su impacto nega5vo. direccionando a las empresas hacia una salida eficiente.
Integrity Interna+onal cuenta con un equipo de profesionales expertos en Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento del terrorismo (PLD y FT) con base en Buenos Aires, desde donde realizamos trabajos en todo América La5na y España
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■ Nuestros Servicios
– Asesoramiento en Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento del Terrorismo (PLD y FT)
– Diagnós5co del Programa
– Diseño (o Rediseño) del Programa
– Implementación: puesta en marcha del Programa
– Revisión Independiente del Programa Integral de PLD y FT de la en5dad
– Capacitación
– Asesoramiento con5nuo
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Diagnós+co del Programa Integral de PLD y FT
A fin de brindar un asesoramiento eficiente a nuestros clientes, a menudo nuestros trabajos de consultoría comienzan efectuando un Diagnós5co del Programa de PLD y FT que se encuentra en funcionamiento en las en5dades que asesoramos. En esta etapa nuestro trabajo incluye :
Análisis de la estructura organizacional definida para el control.
Análisis de las funciones y responsabilidades de cada uno de los miembros de la estructura de control.
Análisis y evaluación de las polí5cas, manuales de procedimientos, código de conducta, etc..
Detección de debilidades y falencias en los principales procesos crí5cos del negocio.
Reorganización de la “estructura de control”, en caso de ser necesario.
Definición de una eficiente estructura de control: Comité de Cumplimiento, Oficial de Cumplimiento, etc..
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Diseño (o Rediseño) del Programa Integral de PLD y FT
Un Programa eficiente requiere de un diseño a la medida de cada en5dad, que no sólo respete el marco norma5vo sino que además recoja la impronta de su cultura.
Es por eso que en INTEGRITY INTERNATIONAL trabajamos en forma conjunta con el Directorio de la compañía diseñando las soluciones para que el Programa Integral se encuadre en la norma5va vigente del país y las mejores prác5cas internacionales para prevenir los delitos de LD y FT y además refleje la cultura de la compañía.
Redacción o corrección de los manuales de prevención.
Redacción del código de conducta.
Redefinición de los procesos crí5cos y de las normas internas que los regulan.
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Implementación: puesta en marcha del Programa PLD y FT
Cómo llevar adelante y poner en prác5ca el Programa, una vez diseñado, o cómo implementar las mejoras definidas, forma parte de lo que hacemos en i2 INTEGRITY.
En esta instancia trabajamos junto a nuestros clientes en la implementación de:
Matriz de riesgo.
Definición de una batería de alertas.
Proceso de monitoreo.
Reportes de ges5ón.
Detección de transacciones sospechosas/inusuales y reporte.
Asimismo se implementan todas mejoras previstas en las fases anteriores, las que deberán cumplimentar las exigencias norma5vas locales y las mejores prác5cas internacionales.
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Revisión Independiente del Programa Integral de PLD y FT
Las mejores prác5cas internacionales, y –en algunos países-‐ las normas locales recomiendan la realización de revisiones independientes periódicas a fin de verificar el adecuado funcionamiento del programa preven5vo.
La revisión de cumplimiento efectuada por Integrity Interna+onal incluye los siguientes aspectos, entre otros:
Análisis y evaluación del Manual de Prevención y de los procesos crí5cos.
Evaluación del funcionamiento de la estructura de control.
Revisión de legajos de clientes, operaciones y monitoreo.
Revisión de los legajos de empleados y monitoreo. Verificación de capacitación brindada.
Revisión de los reportes de operaciones sospechosas y su documentación de respaldo.
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Capacitación para la Prevención del Lavado de Dinero y el Financiamiento del Terrorismo
Integrity Interna+onal brinda programas de capacitación a la medida de los dis5ntos 5pos de en5dades, teniendo en cuenta los diferentes niveles de asistentes, los que se pueden encontrar expuestos en mayor o menor medida al riesgo de LD y FT. Nuestros programas de capacitación se ajustan a la medida de cada cliente, atendiendo las necesidades que posea en cada caso en par5cular: capacitaciones básicas, capacitaciones específicas a las areas de control; actualizaciones norma5vas, casos prác5cos, mejores prác5cas del sector, etc..
A modo de ejemplo, un programa de capacitación básico contempla los siguientes aspectos:
■ Prevención de LD y FT: conceptos básicos, legislación aplicable e inicia5vas internacionales, 5pología y modalidades más comunes. Discusión de casos y ejemplos.
■ Programa integral de PLD y FT. Desarrollo de sus dis5ntos componentes.
■ Comprensión de las Polí5cas de “Conozca a su Cliente” y “Conozca a su Empleado”.
■ Reporte de Operaciones sospechosas.
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Asesoramiento con+nuo en PLD y FT
A fin de acompañar a nuestros clientes en el diOcil proceso de manejo de estos riesgos, y con el obje5vo de generar un sistema de mejora con5núa, los profesionales de MG Compliance se encuentran permanentemente a disposición para asis5r en temas tales como:
Know Your Client: inves5gaciones específicas para conocer quiénes son los sujetos y empresas que cons5tuyen los clientes -‐o posibles clientes-‐, corresponsales y socios de la en5dad, en cualquier lugar del mundo donde estén.
Know Your Employee: informes prelaborales o de evaluación de riesgo de los empleados y futuros empleados de la en5dad, a fin de no sólo prevenir riesgos de PLD y FT sino también de fraude.
Asesoramiento en consultas sobre operaciones específicas.
Diseño de matriz de riesgo y batería de alertas.
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Asesoramiento con+nuo en PLD y FT
Asistencia para la definición de una metodología de iden5ficación y seguimiento de clientes y operaciones crí5cas, como por ejemplo “Personas Polí5camente Expuestas” (PEPs) en su iden5ficación y operatoria.
Asistencia ante detección de posibles personas o sociedades incluidas en las listas de terroristas y/u organizaciones terroristas emi5das por organismos internacionales como ONU y OFAC, entre otras.
Comunicación permanente y actualización de novedades nacionales e internacionales sobre PLD y FT.
Li5ga5on Support: asesoramiento a nuestros clientes en procesos judiciales donde se vean involucrados, ya sea como peritos, consultores forenses o asesores expertos.
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Nuestra forma de trabajo y estructura de precios
Entendemos que nuestro trabajo debe ser una herramienta de solución para nuestros clientes, que enfrentan una situación de riesgo.
Es por ello que, luego de analizar los detalles concretos de cada caso, se elabora una propuesta específica con una descripción de la estrategia que se seguirá así como los 5empos y honorarios profesionales que se cobrarán en cada fase del proyecto.
Asimismo se incluirán las cláusulas de confidencialidad que protegerán de forma eficaz tanto la información del cliente como los informes que emi5remos.
Creemos que nuestra ventaja compe55va más eficiente, además de nuestra red de contactos locales e internacionales, es el nivel de flexibilidad en los precios de nuestros servicios. Nos adaptamos a los requerimientos concretos de cada cliente y caso, brindando servicios de alta calidad profesional.
i2 Integrity Interna5onal Buenos Aires M. De Justo 1120 of. 306A (C1107AAX) Buenos Aires, Argen5na Te. + 54 11 5353 9459
Madrid C/Velázquez 27 Puerta 1 izqda (28001) Madrid, España Te. + 34 91 187 1730
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