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G edición actualizada y aumentada

MECAN ISMOS ALTERNATIVOS DE SOLUCiÓN AL CONFLICTO PENAL· TEORíA DEL DELITO· TÉCNICAS DE LITIGACiÓN ORAL· GUíAS PRÁCTICAS SOBRE TEORíA DEL CASO, ALEGATO DE

APERTURA. EXAMEN DIRECTO, CONTRAINTERROGATORIO Y OBJECIONES· TEORíA DEL DELITO • FORMATOS DE LITIGACiÓN· EXAMEN REDIRECTO • RECOTRAINTERROGATORIO • EL

CAP íTULO COMO TÉCNICA DEL CONTRAINTERROGATORIO· IMPUGNACiÓN Y REHABI LITAC iÓN DE TESTIGOS· PRESENTACiÓN E INCORPORAC iÓN DE LA EVIDENCIA· SELECCiÓN DE CASOS

PARA INTERROGATORIOS Y CONTRAINTERROGATORIOS· GLOSARIO DE TÉRM INOS MÁS USADOS EN LITIGACiÓN· NUEVO CÓDIGO PROCESAL PENAL· CUADROS Y NORMAS QUE

REGULAN LA IMPLEMENTACiÓN DEL NUEVO CÓDIGO PROCESAL PENAL

APECC

l!jfi Asociación Peruana de Ciencias

Juridicas y Conciliación

Osear Peña Gonzáles

Técnicas de ~

LITIGACION ORAL TEORÍA Y PRÁCTICA

2!! edición actualizada y aumentada

MECANISMOS ALTERNATIVOS DE SOLUCiÓN AL CONFLICTO PENAL • TEORíA DEL DElITO. TÉCNICAS DE LITIGACiÓN ORAL. GUíAS PRÁCTICAS SOBRE TEORíA DEl CASO, ALEGATO DE APERTURA, EXAMEN DIRECTO, CONTRAINTERROGATORIO Y OBJECIONES • TEORíA DEl DELITO. FORMATOS DE LITIGACiÓN. EXAMEN

REDIRECTO. RECOTRAINTERROGATORIO • EL CAPíTULO COMO TÉCNICA DEL CONTRAINTERROGATORIO. IMPUGNACiÓN Y REHABILITACiÓN DE TESTIGOS. PRESENTACiÓN E INCORPORACiÓN DE LA EVIDENCIA. SElECCiÓN DE CASOS PARA INTERROGATORIOS Y CONTRAINTERROGATORIOS. GLOSARIO DE TÉRMINOS MÁS USADOS EN LITIGACiÓN. NUEVO CÓDIGO PROCESAL PENAL.

CUADROS Y NORMAS QUE REGULAN LA IMPLEMENTACiÓN DEL NUEVO CÓDIGO PROCESAL PENAL

APECC

Asociación Peruana de Ciencias Jurídicas y Conciliación

Primera edición: 2008 Segunda edición: 2013

DERECHOS RESERVADOS, DECRETO LEGISLATIVO Nº 822 © Oscar Peña Gonzáles, 2013 © Asociación Peruana de Ciencias y Conciliación - APECC, 2013 © Técnicas de litigación oral: teoría y práctica, 2013.

Asociación Peruana de Ciencias Jurídicas y Conciliación - APECC Av. César Vallejo Nº 503, Lince (Altura cuadra 24 de la Avenida Arenales) Teléfonos: 221 4913 /4229843/996894991 RPM # 956531 / * 207521 • Telefax: 4408941 www.apecc.com.pe e-mails:[email protected];[email protected]

Hecho el Depósito Legal en la Biblioteca Nacional del Perú Nº 2013-07847 ISBN: 978-612-46068-9-2

Diagramación: Ingrid Montoya Velasco

Tiraje: 1000 ejemplares

Impreso en Segrapec S.A.c., Jirón Oxapampa 122, Breña, Lima, en el mes de junio del 2013

INDICE GENERAL Presentación.......................................... ............................................................. ................... 5

PRIMERA PARTE M ECANISMOS ALTERNATIVOS

DE SOLUCIÓN AL CON FUCTO PENAL

CAPÍTULO I MEDIOS ALTERNATIVOS DE

RESOLUCIÓN DE CON FUCTOS

l. Aspectos generales ............................................................................................. 11

1. Definición................................................................................................................... 11

2. Características.......................................................................................................... 13

3. Objetivos de los MARCs.................................................................................... .... 13

4. Ventajas....................................................................................................................... 13

5. Cómo elegir un medio alternativo adecuado.............................................. 14

6. Formas de resolver o solucionar conflictos................................................. 15

7. Presentación de los principales medios alternativos de resolución de conflictos................................................................................. 16

a. Métodos adversariales ............................................................................... 16

b. Métodos no adversariales......................................................................... 17

11. Los MARes más conocidos .............................................................................. 17

1. La negociación ................................................................................................. ...... .. 18

725

OseAR PEÑA GONZÁLES

a. Objeto ................................................................................................................ 18

b. Definición......................................................................................................... 18

c. Características ............................................................................................... 18

2. La mediación .......... .. .................. .. ................................. .......................... ..... .. .......... 19

a. Objeto ........ .. .............................. ........................................................................ 19

b. Definición ........................... .................................. ....................... ........... .. ........ 19

c. Características ........................................................ ..... .................................. 21

3. La conciliación ......................................................................................................... 21

a. Objeto ................... ......... ................ .. ... .................... .. ............... .......................... 21

b. Definición... .. .... ............ ................ .. .. ................................................................ 22


4. El arb itraje............................................................... ............................. ..................... 24

a. Objeto ...... ........... ................................. ......................... .. ...... ............................. 24

b. Definición......................................................................................................... 24


III. Algunos MARCs poco conocidos en el Perú.... ............. .......................... 26 1. Mediación j arbitraje (medjarb) ..................................................................... 28

2. Arbitraje j mediación (arbjmed) .................................................................... 28

3. Evaluación neutral....... ..................... .................................... .... ..... ........................ 30

a. Definición..... .................................................................................................... 30

b. Obligatoriedad ....................................................................................... .. ...... 30

c. Carácter consensual.............................. ....................... ... ............................ 30

4. Experto neutral................ ................................................ .. .......... ... ....... .................. 30

5. Tribunal multipuertas ............. .... ........... .. ... ....... ............. ..................................... 31

6. Minijuicio ....... .. ......................................................... .. ............ ... .. .............................. 31

7. Alquiler de un juez ................................................................................................. 31

8. Ombudsman.. ..... ........... .......... ................................................................................... 32

9. Juicio sumario por jurados ................................................................................. 32

10. Grupo asesor circunscrito (focused group) .................. ............................... 33

IV. Diferencias entre los diferentes MARCs ............ ..................................... 34

1. Conciliación y mediación..................................................................................... 34

2. Conciliación y arbitraje .. ...................................................................................... 35

V. MARCs y proceso judicial................................................................................ 37

726

TÉCNICAS DE LITIGACIÓN ORAL: ÍNDICE GENERAL

VI. Motivaciones del juez para aceptar los MARCs .................................. 38

VII. ¿Los MARCs tienden a privatizar la justicia? ...................................... 39

AUTOEVALUACIÓN ...................................................................................................... 40

CAPÍTULO 11 LA NEGOCIACiÓN

1. Marco general ....................................................................................................... 41

11. La negociación....................................................................................................... 42

1. Definición................................................................................................................... 42

2. Objeto de la negociación...................................................................................... 43

111. Técnicas de negociación................................................................................... 44

1. Del fiscal ..................................................................................................................... 44

2. Del defensor .............................................................................................................. 44

IV. Posiciones versus intereses ........................................................................... 46

V. Elementos que deben considerarse en una negociación .............. 48

1. Intereses..................................................................................................................... 48

2. Legitimidad ............................................................................................................... 48

3. Opciones ..................................................................................................................... 49

4. Alternativas ............................................................................................................... 49

5. Comunicación........................................................................................................... 49

6. Sinceridad .................................................................................................................. 49

7. Compromiso.............................................................................................................. 50

VI. La negociación como medio de resolución de conflictos ............. 50

VII. Actitudes frente al conflicto: el modelo de B1ake y Morton ....... 50

VIII. En qué oportunidad negociamos............................................................. 51

IX. Tipos de negociación ......................................................................................... 52

1. Negociación distributiva (Esquema Ganar-Perder) ................................ 52

a. Estilos distributivos según Fisher y Ury ........................................... :. 52

2. Negociación integrativa (Esquema Ganar-Ganar).................................... 53

a. Concepto........................................................................................................... 53

b. Características de la negociación integrativa................................... 54

X. Estrategias y tácticas de negociación ....................................................... 55

727


1. Concepto de estrategias de negociación....................................................... SS

2. Clases de estrategias ............................................................................................. SS

a. Estrategia de "Ganar-Ganar" .................................................................. SS

b. Estrategia de "Ganar-Perder" ................................................................. SS

3. Tácticas de negociación........................................................................................ 56

a. Tácticas de desarrollo................................................................................. 56

b. Tácticas de presión ...................................................................................... 56

XI. Estrategias de negociación según principios ................................... 56

1. El método de negociación según principios................................................ 57

a. Primer principio: separar a las personas del problema.............. 57

b. Segundo principio: concentrarse en los intereses, no en las posiciones .................................................. 59

c. Tercer principio: generar una variedad de opciones antes de decidirse a actuar............................................. 60

d. Cuarto principio: discutir en base a algún criterio objetivo ............................... ................................... 61

AUTOEVALUACIÓN ...................................................................................................... 62

CAPÍTULO 111 TÉCNICAS DE COMUNICACiÓN APLICADAS A LA LITIGACiÓN

1. Aspectos generales ............................................................................................. 63

11. Técnicas de comunicación .............................................................................. 64

1. Definición de técnica............................................................................................. 64

2. Definición de comunicación............................................................................... 65

3. El proceso de comunicación en situaciones de conflicto....................... 65

4. Distintos aspectos de la comunicación.......................................................... 66

S. Clases de comunicación ....................................................................................... 67

a. Comunicación verbal.................................................................................. 67

b. Comunicación no verbal............................................................................ 67

6. Actitudes que facilitan u obstruyen la comunicación ............................. 69

111. Técnicas comunicativas.................................................................................... 71

728


1. Escucha activa .......................................................................................................... 72

a. Definición......................................................................................................... 72

b. Para qué sirve esta técnica ....................................................................... 72

c. Condiciones previas .................................................................................... 72

2. Las preguntas ........................................................................................................... 73

3. Postura corporal ..................................................................................................... 74

4. Lluvia de ideas o generación creativa de ideas.......................................... 75

AUTOEVALUACIÓN ...................................................................................................... 77

CAPÍTULO IV JUSTICIA RESTAURATIVA O REPARADORA

l. Marco general........................................................................................................ 79

11. Origen......................................................................................................................... 82

111. Definiciones ............................................................................................................ 85

IV. Valores principales ............................................................................................. 87

V. Ideas fundamentales que rigen la justicia restaurativa ................ 88

VI. Fines de la justicia restaurativa................................................................... 90

VII. Principios de la justicia restaurativa................................................. 92

VIII. Diferencias entre justicia retributiva y restaurativa ................... 93

IX. Críticas a la justicia restaurativa ................................................................ 94

X. Necesidad de incorporar la justicia restaurativa en nuestra legislación procesal penaL................................................... 95

XI. Conclusiones........................................................................................................... 96

AUTO EVALUACiÓN ...................................................................................................... 96

CAPÍTULO V MECANISMOS ALTERNATIVOS PARA

LA SOLUCIÓN DEL CON FUCTO PENAL

l. Introducción ........................................................................................................... 97

11. El principio de oportunidad .......................................................................... 99

729


1. Antecedentes............................................................................................................ 99

2. Definiciones del principio de oportunidad .................................................. 100

3. Fundamentos del principio de oportunidad ............................................... 103

4. Modelos de aplicación del principio de oportunidad ............................. 105

5. Objetivos del principio de oportunidad ........................................................ 107

6. Trámite para la aplicación del principio de oportunidad ..................... 108

7. Cambios que se introducen en el nuevo Código Procesal PenaL ...... 110

8. Aplicación en los casos de delitos de minería ilegaL ............................. 111

III. Acuerdo reparatorio .......................................................................................... 112

1. Definiciones .............................................................................................................. 112

2. El acuerdo reparatorio en el CPP peruano .................................................. 117

3. En qué casos procede el acuerdo reparatorio ............................................ 118

4. En qué casos no procede el acuerdo reparatorio ...................................... 119

5. Sujetos legitimados ................................................................................................ 119

6. Requisitos de procedencia .................................................................................. 119

7. Oportunidad y procedimiento .......................................................................... 119

8. Contenido y efectos del acuerdo reparatorio ....................................... ..... 120

IV. Transacción de la reparación civil derivada del delito .................. 121

1. Generalidades ........................................................................................................... 121

2. La autocomposición en torno a la reparación civil .................................. 125

3. Oportunidad de la conciliación ......................................................................... 126

4. Los efectos de la conciliación sobre los criterios de imputación, la graduación de la pena y la sentencia penal ......................................................................... 127

V. Negociación y conformidad del acusado ................................................ 128

VI. Terminación anticipada del proceso ........................................................ 135

1. Concepto ..................................................................................................................... 137

2. Naturaleza jurídica ................................................................................................. 139

3. Normatividad aplicable ........................................................................................ 139

4. Sujetos legitimados ....................... ................................. ...... ....... .. ........... .............. 140

5. Momento procesal para solicitar la terminación anticipada ............... 140

6. La solicitud de inicio de la terminación anticipada ................................. 141

7. Trámite de la solicitud de inicio de la terminación anticipada ........... 141

8. La audiencia de terminación anticipada .......... .. ........................................... 142

730


9. La sentencia de terminación anticipada .......................................... ............. 145

10. Proceso de terminación anticipada con pluralidad de hechos punibles e imputados ................................................................... ..... .......................................... 146

11. La declaración inexistente en la terminación anticipada ...................... 148

12. Reducción adicional acumulable de la pena en la terminación anticipada ............................................................................. 149

13. Excurso: la terminación anticipada en la audiencia de control de la acusación fiscaL ................................................ 150

VII. Balance final .......................................................... ................................................ 151

AUTOEVALUACIÓN ..... ................................................................................................. 152

SEGUNDA PARTE TEORÍA DEL DELITO

CAPÍTULO I BREVE ANÁLISIS DE

LA TEORÍA DEL DELITO

1. La teoría del delito como elemento esencial en el planteamiento de la teoría del caso .............................................. 155

11. El delito ......................................................................................... ............................. 158

1. Conceptos de delito .......................................................................... ..................... 158

2. Elementos del delito .............................................................................................. 160

3. Sujetos del delito ..................................................................................................... 160

4. Objeto del delito ...................................................................................................... 165

5. Condición necesaria del delito (conditio sine qua non) o criterio objetivo de punibilidad .................................................................... 167

111. La acción ................................................................................................................... 167

1. Teorías ......................................................................................................................... 168

2. Concepto de la acción ............................ .............................................. ................. 171

3. Elementos de la acción ......................................................................................... 171

4. Sujeto de la acción .................................................................................................. 172

5. Ausencia de la acción ............................................................................................ 172

6. Fases de la acción ................................................................................................... 175

731


7. Acción y resultado .................................................................................................. 176

IV. La omisión ................................................................................................................ 176

1. Definición ................................................................................................................... 176

2. Elementos ................................................................................................................. 177

3. Delitos de omisión .................................................................................................. 177

4. La omisión y otras figuras penales .................................................................. 178

V. La tipicidad .............................................................................................................. 179

1. Definición ................................................................................................................... 179

2. Causas de justificación ......................................................................................... 181

3. El tipo penal, la tipicidad y la tipificación pena!.. ...................................... 182

4. Imputación objetiva ............................................................................... ................ 188

5. Imputación subjetiva ............................................................................................ 190

VI. La antijuricidad ..................................................................................................... 194

1. Concepto ..................................................................................................................... 194

2. Relaciones propuestas entre tipo y antijuridicidad ................................. 195

3. Clases de antijuridicidad .................................................................................... 197

4. Estado de necesidad .............................................................................................. 197

5. La legítima defensa ................................................................................................ 199

VII. La culpabilidad .................................................................................................... 202

1. Definición ................................................................................................................... 202

2. Imputabilidad ........................................................................................................... 203

AUTOEVALUACIÓN ...................................................................................................... 208

TERCERA PARTE TÉCNICAS DE LITIGACiÓN ORAL

CAPÍTULO I TEORÍA DEL CASO Y GUÍA PRÁCTICA

1. Generalidades .. ....... ............................................................................................... 211

11. Definiciones .................... .................................................. ................... ................... 212

111. Cuándo se construye la teoría del caso .................................................. 214

IV, Características de la teoría del caso .......................................................... 214

732


V. Utilidad de la teoría del caso ......................................................................... 216

VI. Importancia de la teoría del caso ............................................................... 218

VII. Elementos de la teoría del caso .................................................................. 218

VIII. Construcción de la teoría del caso .......................................................... 220

1. Construcción de proposiciones fácticas ........................................................ 221

2. Determinación de los medio de prueba ........................................................ 224

3. Construcción del relato ........................................................................................ 225

a. La lógica del relato ....................................................................................... 225

b. Lo creíble del relato ..................................................................................... 226

c. El móvil en la teoría del caso ................................................................... 226

IX. Estrategias y técnicas para la efectiva comunicación de la teoría del caso ............................................................ 227

1. Aspectos generales ................................................................................................ 227

2. Cómo comunicar la teoría del caso ................................................................. 227

a. El tema central y las etiquetas .......................................................................... 228

b. Técnicas para contar la historia ........................................................................ 228

c. Ayudas audiovisuales ............................................................................................ 229

AUTOEVALUACIÓN ...................................................................................................... 231

Subcapítulo I GUÍA PRÁCTICA DE LA TEORÍA DEL CASO

I. Identificación de los problemas .................................................................. 233

11. La teoría del caso ................................................................................................. 234

1. Definición de la teoría del caso ......................................................................... 235

2. Elaboración y desarrollo de la teoría del caso .......................................... 235

3. Elementos de la teoría del caso ........................................................................ 235

a. Elemento jurídico ......................................................................................... 235

b. Elemento fáctico ........................................................................................... 236

c. Elemento probatorio ................................................................................... 237

111. Programa metodológico .......................................................................... 23 7

IV. Temas y etiquetas ...................................................................................... 237

V. Lluvia de ideas o tormenta de ideas .......................................................... 245

733


1. Definición de lluvia de ideas .............................................................................. 246

2. Cuándo se utiliza la lluvia de ideas ................................................................. 246

3. Qué nos permite la lluvia de ideas .................................................................. 246

4. Principios para el desarrollo de la tormenta de ideas ............................ 246

5. Regla de oro de la lluvia de ideas ..................................................................... 247

6. Cómo se utiliza la lluvia de ideas ..................................................................... 247

7. Otro modo de uso de la lluvia de ideas .......................................................... 247

a. No estructurado (flujo libre) ................................................................... 248

b. Estructurado (en círculo) ......................................................................... 248

c. Silenciosa (lluvia de ideas escritas) ...................................................... 248

VIII. Recomendaciones para elaborar una buena teoría del caso .. .......................................................................... 248

IX. Formatos para elaborar una teoría del caso ........................................ 249

1. Ficha de preparación de la estructura jurídica de la teoría del caso .............................................................................. 249

2. Ficha de preparación de la estructura fáctica de la teoría del caso ................................................................................. 250

3. Ficha de preparación de la estructura probatoria de la teoría del caso ........................................................................ 251

4. Ficha de preparación de la teoría del caso completa .............................. 252

a. Ficha de preparación de la teoría del caso para la Fiscalía ............................................................................. 252

b. Ficha de preparación de la teoría del caso para la Defensa ............................................................... 252

AUTOEVALUACIÓN ...................................................................................................... 253

CAPÍTULO 11 ALEGATO DÉ APERTURA Y GUÍA PRÁCTICA

1. Definiciones ............................................................................................................ 255

11. Importancia del alegato de apertura ...................................................... 256

111. Errores más comunes que pueden producirse en la ejecución del alegato de apertura ........................ 256

734


IV. Contenido del alegato de apertura ............................................................ 258

V. En qué momento y cómo se presenta el alegato de apertura ....................................................................................... 258

VI. Estructura del alegato de apertura ............................................................ 259

VII. Técnicas del alegato de apertura ............................................................... 1261

Subcapítulo 11 GUÍA PRÁCTICA DEL ALEGATO DE APERTURA

l. Alegato de apertura ............................................................................................ 269

11. Partes del alegato de apertura ..................................................................... 269

III. Cómo elaborar un alegato de apertura ................................................... 272

IV. Aplicación de la teoría del caso en el juicio (alegato de apertura o declaración inicial) .......................................... 272

V. Aspectos estratégicos sobre la teoría del caso ................................... 273

VI. Qué es lo debe tener un buen alegato de apertura ........................... 275

VII. Modelos de alegato de apertura ................................................................. 276

l. Modelo de alegato de apertura de la fiscalía ............................................... 276

2. Modelo de alegato de apertura de la defensa ............................................. 278

VIII. Fichas de preparación de alegatos .......................................................... 1279

1. Ficha de preparación de alegatos de apertura para la fiscalía ............ 279

2. Ficha de preparación de alegatos de apertura para la defensa .......... 279

AUTOEVALUACIÓN ........................................................ .. ............................................ 280

CAPÍTULO 111 EL EXAMEN O INTERROGATORIO

DIRECTO V EL REDIRECTO V GUÍA PRÁCTICA

1. Denominación ........................................................................................................ 281

11. Definición ................................................................................................................. 282

III. Objetivos fundamentales del examen directo ..................................... 283

735


IV. Características del examen directo ........................................................... 285

V. Función del examen directo ........................................................................... 286

VI. El testigo como centro de atención ............................................................ 286

VII. Planeación del interrogatorio o examen directo ............................. 287

VIII. Desarrollo del interrogatorio .................................................................... 289

IX. Problemas especiales que se presentan en el desarrollo del interrogatorio ............................................................ 294

X. Técnicas del interrogatorio .................................................................... 296

XI. Herramientas para ejecutar un examen directo (tipos de preguntas) ........................................................................................... 300

1. Preguntas destinadas a aportar información ............................................. 300

a. Preguntas narrativas ................................................................................... 303

b. Preguntas abiertas ....................................................................................... 303

c. Preguntas cerradas ...................................................................................... 303

d. Preguntas muy cerradas ............................................................................ 304

2. Preguntas destinadas a generar confianza en el testigo ........................ 304

3. Preguntas de legitimación o validación del testigo .................................. 305

4. Preguntas finales para redondear el interrogatorio y terminar con una impresión positiva por parte del tribunal ........... 306

Subcapítulo I GUÍA PRÁCTICA DEL EXAMEN DIRECTO

1. El examen directo ................................................................................................ 307

1. Concepto ..................................................................................................................... 307

11. Objetivos .................................................................................................................. 308

111. Cómo debe ser el examen directo ............................................................... 309

IV. Tipos de preguntas ............................................................................................. 309

1. Preguntas de acreditación .................................................................................. 310

2. Preguntas de introducción ................................................................................. 311

3. Preguntas de transiciones ................................................................................... 311

4. Preguntas de cierre ................................................................................................ 312

V. Aspectos metodológicos para preparar el examen directo ......... 312

736


1. USO de la técnica de la repetición .................................................................... 313

VI. Contenido y forma de las preguntas ......................................................... 313

1. Sencillez y brevedad .............................................................................................. 314

2. Uso de preguntas en la negativa ....................................................................... 314

3. Preguntas abiertas o preguntas cerradas .................................................... 315

4. Técnica de la combinación de preguntas ............ ...................... .................... 315

5. Ritmo adecuado ..................................................................................................... 316

6. Preguntas sugestivas ............................................................................................. 317

7. Excepciones de la formulación de preguntas sugestivas ...................... 318

VII. Preparación del directo .................................................................................. 318

1. Preparación del litigante frente a la prueba testimoniaL ..................... 318

2. En qué eventos y momentos debe centrarse el examen directo ........ 320

3. Preparación del interrogatorio con el testigo ............................................ 321

4. Consejos que se recomienda a los testigos ................................................. 324

VIII. Qué hacer frente a testigos hostiles ....................................................... 325

IX. Esquema para un exitoso interrogatorio directo ............................. 325

X. Formatos de los objetivos de interrogatorios directo .................... 330

XI. Formatos sobre los tipos de preguntas ................................................... 333

AUTO EVALUACiÓN ...................................................................................................... 335

CAPÍTULO IV EL CONTRAEXAMEN O

CONTRAINTERROGATORIO Y GUÍA PRÁCTICA

1. Aspectos generales ............................................................................................ 339

11. Definiciones ............................................................................................................ 339

111. Características del contraexamen .............................................................. 341

IV. Objetivos del contraexamen .................................................................. 341

V. Tres técnicas básicas en el contraexamen ........................................ 343

VI. Planeación del contrainterrogatorio ........................................................ 345

VII. Desarrollo del contrainterrogatorio ....................................................... 347

VIII. Reglas del contrainterrogatorio .............................................................. . 349

737


IX. Recomendaciones finales para el éxito del contrainterrogatorio ... .. ................... ......................................................... 352

X. Control del testigo ............................................................................................... 352

1. Técnicas generales de control .. ......................................................................... 353

a. Desarrollar el contraexamen de pie ..................................................... 353

b. Mantener el contacto visual con el testigo ........................................ 353

c. Permanecer de pie sin moverse ............................................................. 354

d. Escuchar la respuesta ................................................................................. 354

2. Técnicas específicas de control ........................................................................ 355

a. Preguntar y repetir ...................................................................................... 355

b. Preguntar y repetir y replantear la pregunta ................................... 355

c. Detenerse a fijar la pregunta y repetirla ............................................ 356

d. Uso de la mano .............................................................................................. 356

e. Interrupción física ......... ............................................................................... 357

f. Dejarlo hablar ................................................................................................ 357

g. Escribir la pregunta ............. ................... ..................................................... 357

h. Eso no contestó mi pregunta ................................................................... 357

i. Su respuesta es afirmativa ........................................................................ 358

j. Uso del nombre formal ............................................................................. 359

k. Descarte ............................................................................................................ 359

XI. Técnicas de control de testigos que no funcionan .......................... 360

XII. Preguntas que hacen perder el control del testigo ......................... 360

1. Abandonar las preguntas sugestivas ............................................................. 361

2. Preguntas abiertas con final .............................................................................. 361

3. Preguntas conclusivas .......................................................................................... 362

4. Preguntas de caracterización ........................................................................... 362

5. Preguntas acerca de lo declarado .................................................................... 363

6. Preguntas que solicitan explicaciones ........................................................... 364

7. Preguntas para conocer información ............................................................. 365

8. La pregunta reiterativa ......................................................................................... 365

XIII. Qué hacer y no hacer cuando un testigo llora .................................. 367

1. Lo que no debemos hacer ................................................................................... 367

2. Técnicas que funcionan ........................................................................................ 368

a. Identificar la emoción ................................................................................. 368

738


b. Concentrarse en detalles ........................................................................... 369

c. Uso de evidencia ........................................................................................... 369

d. Ritmo de las preguntas ............................................... ............................... 369

Subcapítulo I EL CAPÍTULO COMO TÉCNICA EN EL

CONTRAEXAMEN O CONTRAINTERROGATORIO

1. Definición ................................................................................................................. 371

11. Dividir los eventos en los hechos que los componen ...................... 372

IIl. ¿Cuántos hechos debe abarcar cada capítulo? ................................... 373

1. Un hecho por capítulo .......................................................................................... 373

2. Número de preguntas por capítulo ................................................................. 373

IV. Construcción de capítulos ............................................................................... 373

1. Marco general ... .............................................................. .......................................... 373

2. La búsqueda de metas para cada capítulo ................................................... 374

3. Título del capítulo ...... .................. .......................................................................... 377

4. Poner los hechos en contexto .................................. .. ........................................ 378

a. Las bases de un hecho ................................................................................ 378

b. Metas negativas ............................................................................................. 382

c. Metas positivas ......................................................... ..................................... 386

d. Sensaciones ......................................................... .. ... ....................................... 387

V. Creación de capítulos de contraexamen bajo los principios de primacía y lo más reciente ............................ 390

VI. Conclusión ................................................................................................................. 390

Subcapítulo 11 GUÍA PRÁCTICA DEL CONTRAINTERROGATORIO

1. Concepto ......................................... .... ............................................... ........................ 391

11. Determinar si se realiza o no el contrainterrogatorio ... ................ 392

739


111. Determinar el objetivo del contrainterrogatorio .............................. 392

1. Obtener testimonio favorable del testigo ..................................................... 393

2. Desacreditar el testimonio del testigo ........................................................... 393

3. Desacreditar al testigo ........................................................................... ............... 394

4. Limitar el testimonio del testigo ...................................................................... 394

5. Sacar a relucir lo que el testigo no dijo ......................................................... 394

IV. Técnicas básicas para un contrainterrogatorio de gran impacto .................................................................................................... 395

1. Usar preguntas sugestivas .................................................................................. 395

a. Tres razones técnicas para usar preguntas sugestivas ................ 396

2. Ir de lo general a lo específico ........................................................................... 397

3. Preguntar un solo hecho por pregunta ......................................................... 398

V. Consideraciones metodológicas en el contrainterrogatorio .............................................................................. 398

1. Usar preguntas breves y sencillas ................................................................... 398

2. Alterar el orden del examen directo ............................................................... 399

3. Usar preguntas sugestivas ........ ......................................................................... 399

4. Preguntas que contengan un solo hecho ..................................................... 399

5. Evitar las preguntas de IZIpor quélZl ................................................................ 399

6. Usar preguntas en secuencia ............................................................................. 401

7. Evitar escribir las preguntas: el uso del bosquejo .................................... 401

8. Escuchar al testigo ................................................................................................. 401

9. Evitar telegrafiar el golpe .................................................................................... 402

10. Evitar explicaciones del testigo ........................................................................ 402

11. Naturalidad ............................................................................................................... 402

12. Evite preguntas cuya respuesta desconoce ................................................. 402

VI. Preparación del contrainterrogatorio ..................................................... 402

VII. Recomendaciones para lograr un buen contrainterrogatorio ..................................................................... 405

VIII. Esquemas o formatos ..................................................................................... 406

AUTOEVALUACIÓN ...................................................................................................... 407

740


CAPÍTULO V EL INTERROGATORIO REDIRECTO

y EL RECONTRAINTERROGATORlO

Subcapítulo I EL INTERROGATORIO

REDIRECTO

l. concepto .................................................................................................................... 409

11. Propósito del redirecto .................................................................................... 409

III. En qué momento se realiza el redirecto ................................................. 410

IV. Qué temas se pueden abordar en un redirecto .................................. 410

V. Es obligatorio realizar un redirecto .......................................................... 410

VI. Cuándo no realizar un redirecto ................................................................. 410

VII. Qué tipos de preguntas se pueden realizar en un redirecto ..... 411

VIII. Excepción de las preguntas sugestivas en un redirecto ............. 412

Subcapítulo 11 EL RECONTRAEXAMEN

O RECONTRAINTERROGATORIO

1. Definición ................................................................................................................. 413

11. Propósito del recontrainterrogatorio ...................................................... 413

III. En qué momento se realiza el recontrainterrogatorio ................ .413

IV. Qué temas se pueden abordar en un re contrainterrogatorio ....................................................................... 413

V. Es obligatorio realizar un recontrainterrogatorio ........................... 414

VI. Qué tipos de preguntas se pueden realizar en un recontrainterrogatorio ....................................................................... 414

741


CAPÍTULO VI LA IMPUGNACIÓN Y REHABILITACIÓN DE TESTIGOS

Subcapítulo I LA IMPUGNACIÓN DE TESTIGOS

1. Marco general ............................................................................................ .. .......... 415

11. Definiciones ............................................................................................................ 415

111. Objetivo de la impugnación ........................................................................... 416

IV. Ámbitos para atacar la credibilidad de un testigo ............................ 416

V. Técnicas para desacreditar a un testigo o su testimonio .............. 417

VI. Factores relevantes para valorar el testimonio de un testigo .... 418

VII. Consideraciones tácticas de la impugnación ...................................... 419

VIII. Usar las frases y palabras precisas al momento de impugnar ............................................................................ 1420

IX. Aspectos éticos en la impugnación ............................................................ 1421

Subcapítulo 11 MODALIDADES DE IMPUGNACIÓN

1. Impugnación de la credibilidad de un testigo o perito con declaraciones previas inconsistentes .......................... 423

1. Marco general ........................................................................................................... 423

2. Concepto ..................................................... .......................... ...................................... 423

3. Preparación de la inconsistencia antes del juicio ..................................... 425

4. Etapas o fases del procedimiento de impugnación para contrastar a un testigo o perito con sus declaraciones previas durante el juicio oral ............................................... 425

a. Comprometer o compromiso del testigo .......................... ................ . 426

b. Acreditar ................. ..... ....... ............................................................................. 428

c. Solicitar al tribunal autorización para exhibir una declaración previa al testigo, perito o imputado ........................................................................................ 429

742


d. Confrontación ................................................................................................ 430

e. Consideraciones importantes ................................................................. 432

11. Impugnación de la credibilidad de un testigo en caso de omisiones ......................................................................................... 433

1. Marco general ........................................................................................................... 433

2. Concepto ..................................................................................................................... 434

3. Bases de la impugnación a través de contrastar por omisiones previas .......................................................................................... 434

4. Etapas de la impugnación de la credibilidad de un testigo o perito por omisiones previas ............................................. 437

111. Impugnación por la existencia o inexistencia de cualquier prejuicio, interés u otro motivo de parcialidad por parte del testigo .......................................................... 442

IV. Impugnación por falta de capacidad para observar, percibir o recordar ............................................................ 444

1. Incapacidad para observar o percibir ............................................................ 444

2. Incapacidad para recordar ................................................................................. 448

V. Impugnación por condena del delito y sentencia (convicción) .................................................................................. 449

VI. Impugnación por el carácter o conducta del testigo en cuanto a veracidad o mendacidad ............................... 450

VII. Impugnación por contradicción ................................................................ 452

VIII. Impugnación por el comportamiento del testigo mientras declara y la forma en que lo hace ........................................ 456

IX. Impugnación de peritos mediante uso de tratados o informes ........................................................................................... 457

1. Marco general ........................................................................................................... 457

2. La desacreditación del perito ............................................................................ 457

3. Los hechos u objetos materia de la pericia .................................................. 457

4. Técnicas específicas para desacreditar al perito ....................................... 458

a. Atacar la idoneidad del perito, el rigor técnico o científico de sus conclusiones ............................................................. 458

b. Falta de experticia ........................................................................................ 459

c. Interés o parcialidad ................................................................................... 459

d. Contrastarlo con el peritaje propio ...................................................... 459

743


e. Calificaciones .......................................................................... ........................ 460

f. Atacar la credibilidad del perito con sus propios informes o publicaciones de tesis ........................................ 461

g. Atacar la credibilidad del perito con] publicaciones bibliográficas .................................................................... 463

Subcapítulo 111 LA REHABILITACiÓN DE TESTIGOS

l. concepto .................................................................................... .............. .. .... ............ 465

11. Etapas para la presentación de la prueba de rehabilitación ...... 465

111. El interrogatorio redirecto como medio de rehabilitación ......... 466

IV. Otras medidas de rehabilitación ................................................................. 467

1. Corroborar el testimonio impugnado ............................................................ 467

2. Refrescar la memoria del testigo ..................................................................... 467

3. Refutar la prueba impugnatoria de la parte contraria ........................... 468

4. Ofrecer evidencia sobre carácter veraz del testigo impugnado ......... 468

AUTOEVALUACIÓN ...................................................................................................... 469

CAPÍTULO VII LAS OBJECIONES Y GUÍA PRÁCTICA

1. Definición ................................................................................................................. 471

11. Objetivos de las objeciones ............................................................................ 472

111. Fundamento ............................................................................................................ 473

IV. ¿Cuál es la forma de objetar? ........................................................................ 474

V. Técnicas para plantear objeciones ............................................................ 475

VI. Requisitos de las objeciones .......................................................................... 476

1. Oportuna .................................................................................................................... 476

2. Específica ................................................................................................................... 477

3. Fundamento correcto ........................................................................................... 477

VII. Cómo actuar éticamente en el uso de las objeciones ..................... 478

744


VIII. Tipos de objeciones ......................................................................................... 478

1. Argumentativa ......................................................................................................... 479

2. Continua ..................................................................................................................... 479

3. Estratégica ................................................................................................................. 479

IX. Clases de objeciones ........................................................................................... 480

1. Según la introducción de la información al juicio .................................... 480

2. Objeciones a diferentes tipos de preguntas ................................................ 480

Subcapítulo I GUÍA PRÁCTICA SOBRE LAS OBJECIONES

l. Definición ................................................................................................................. 487

11. Objetivos de las objeciones ............................................................................ 487

111. Fundamento ............................................................................................................ 487

IV. ¿Cuál es la forma de objetar? ........................................................................ 488

V. Requisitos de las objeciones .......................................................................... 489

1. Oportuna .................................................................................................................... 489

2. Específica ................................................................................................................... 489

3. Fundamento correcto ........................................................................................... 489

VI. Práctica sobre objeciones ............................................................................... 490

CAPÍTULO VIII USO DE DECLARACIONES PREVIAS

1. Definición de declaraciones previas ......................................................... 493

11. Regla general de las declaraciones ............................................................ 494

III. El uso de declaraciones previas para refrescar la memoria ....... 494

V. El uso de las declaraciones previas para manifestar inconsistencias ............................................................................ 495

745

OSCAR PEÑA GONZÁLES

AUTOEVALUACIÓN ...................................................................................................... 496

CAPÍTULO IX PRU EBA MATERIAL, DOCU M ENT AL

V OTROS MEDIOS DE PRUEBA


11. Definición de prueba material .................................................................... 497

111. Prueba "real" y prueba "demostrativa ..................................................... 497

IV. Acreditación de objetos .................................................................................... 498

V. La prueba material en el nuevo Código Procesal Penal peruano ........................................................................................................ 499

VI. Documentos ............................................................................................................ 499

VII. Prueba documental y declaraciones previas ..................................... 500

AUTO EVALUACIÓN ...................................................................................................... 500

CAPÍTULO X PRESENTACIÓN E INCORPORACIÓN

DE LA EVIDENCIA

1. Marco general. .......................................................................................................... 501

11. Importancia de la presentación de la prueba ............................................. 501

III. Cómo potencializar el impacto de la presentación de la prueba ...................................................................... 502

1. Mapas y fotografías ................................................................................................ 502

2. Diagramas y gráficos ............................................................................................. 503

3. Cuándo no utilizar la evidencia ........................................................................ 503

IV. Pasos a seguir para la presentación de la evidencia física .................... 504

V. Pasos a seguir para la presentación de la evidencia demostrativa ... 509

CAPÍTULO XI EXAMEN Y CONTRAEXAMEN DE PERITOS

1. Definición de perito ............................................................................................ 517

746


11. Objeto del testimonio del perito ......................................................... ........ 518

111. Examen pericial ................................................................................ .. ........... .. .. ... 518

IV. Desarrollo del examen pericial ................................................................... 518

1. La acreditación del perito ................................................................................... 518

a. ¿Por qué acreditar al perito? ................................................................... 519

b. ¿Qué le preguntamos al perito para acreditarlo? .. ......................... 519

c. ¿Qué pasa si realizamos una mala acreditación? ........................... 520

d. ¿En qué casos es necesario reacreditar a un perito? ................... 520

2. Los hechos u objetos materia de la pericia ........................ .. ........................ 520

V. Contraexamen pericial .................................................................................. ... 521

1. Preparación ............. ................ .... ................................................................ .......... .... 521

2. Desarrollo del contraexamen pericial ........................................ ......... ........ .. 521

a. La desacreditación del perito ................................................... ............ ... 521

b. Los hechos u objetos materia de la pericia ....................................... 522

3. Técnicas específicas para desacreditar al perito ....................................... 522

a. Atacar la idoneidad del perito, el rigor técnico o científico de sus conclusiones ........................................................... .. 523

b. Falta de experticia ................................................................................. ....... 523

c. Interés o parcialidad ................................................................................... 524

d. Contrastarlo con el peritaje propio .................. .... ................................ 524

e. Calificaciones ............................................................................... ................... 524

f. Atacar la credibilidad del perito con sus propios informes o publicaciones de tesis ............................. ... 525

g. Atacar la credibilidad del perito con publicaciones bibliográficas .................................................. .................. 525

AUTOEVALUACIÓN ...... .. ......................................................... .. ......... .......................... 526

CAPÍTU LO XII TÉCNICAS AVANZADAS DE CONTRAEXAMEN

1. Aspectos generales ........................... ............ ..................................................... 527

11. Técnica para destacar hechos favorables .............................................. 528

1. El/ooping ....... ............................................................................................................. 528

747


2. Doble-Ioopíng ........................................................................................................... 528

3. Contrastación ........................................................................................................... 529

4. Multi-Ioopíng ............................................................................................................ 530

5. Loopíng-espontáneo ....... ; ...................................................................................... 531

6. Señuelo ........................................................................................................................ 532

AUTOEVALUACIÓN .................................................................................................... .. 532

CAPÍTULO XIII ALEGATO DE CLAUSURA V GUÍA PRÁCTICA


11. Definiciones ............................................................................................................ 533

IV. Características del alegato de clausura ................................................... 535

V. Sugerencias prácticas para un buen alegato de clausura ............. 535

VI. Estructura del alegato de clausura ............................................................ 536

1. Orden cronológico de los hechos ..................................................................... 536

2. Orden de los cargos de la acusación ............................................................... 536

3. Supuestos jurídicos sustanciales o procedimentales .............................. 537

VII. Técnica del alegato de conclusión ............................................................. 537

1. El primer momento ............................................................................................... 537

2. Manejar el tiempo eficientemente .................................................................. 538

3. Utilizar temas y calificativos relevantes ....................................................... 539

4. Usar preguntas retóricas ..................................................................................... 539

5. Argumentar con la experiencia y el sentido común ................................ 540

6. Confrontar los puntos problemáticos ............................................................ 540

7. Utilizar los hechos no controvertidos ............................................................ 541

8. Realizar las concesiones convenientes .......................................................... 542

9. Concluir con fuerza ................................................................................................ 542

VIII. Contenido del alegato de clausura .......................................................... 543

IX. Principios básicos del alegato de clausura ........................................... 544

748


Subcapítulo I GUÍA PRÁCTICA DEL ALEGATO DE CLAUSURA

l. Definición ................................................................................................................. 547

11. Importancia ............................................................................................................ 547

111. Características del alegato de clausura ................................................... 548

IV. Partes del alegato ................................................................................................. 548

1. Introducción ............................................................................................................. 548

2. Cuerpo ................................................................................................................. ........ 548

3. Conclusión ................................................................................................................. 548

V. Sugerencias prácticas para un buen alegato de clausura ............. 548

VI. Modelos de alegato de clausura .................................................................. 549

AUTOEVALUACIÓN ...................................................................................................... 552

CAPÍTULO XIV SELECCIÓN DE CASOS PARA TALLERES

DE INTERROGATORIOS Y CONTRAINTERROGATORIOS

CASO Nº 1: El sindicador ......................................................................................... 553

CASO Nº 2: El policía .................................................................................................. 555

CASO Nº 3: El testigo débil.. .................................................................................... 558

ANEXOS

• GLOSARIO DE TÉRMINOS MÁS USADOS EN LA LITIGACiÓN ORAL .................................................................................. 561

• FLUJOGRAMAS DEL NUEVO CÓDIGO PROCESAL PENAL.. ............... 575

• NUEVO CÓDIGO PROCESAL PENAL.. ........................................................... 581

BIBLIOGRAFÍA ............................................................................................................... 711

SOLUCIONES DE LAS AUTOEVALUACIONES ................................................... 717

ÍNDICE ANALÍTICO ...................................................................................................... 719

749

apecc - mpfn.gob.pe · de testigos· presentaciÓn e incorporaciÓn de la evidencia· selecciÓn de...

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