UNIVERSIDAD TECNOLGICA DE LOS ANDESFACULTAD DE INGENIERACARRERA PROFESIONAL DE INGENIERA DE SISTEMAS E INFORMTICA

AUDITORIA DE CALIDAD

ASIGNATURA: AUDITORIA DE SIST. INFORMATICOSDOCENTE: ING. Jacquelina, PERALTA INGLESESTUDIANTE: HUALLPA BAEZ, Alex CABALLERO ANAYA, Gilson

INTRODUCCIN

La presente Auditoria se realiza para el cumplimiento de la propuesta que tiene los requisitos del estudio de la asignatura de auditoria informtica, de manera que nosotros los estudiantes podamos adquirir conocimientos prcticos de cmo realizar una auditoria informtica por medio de la utilizacin de la lista de chequeos, cuestionarios y entrevistas personales.No se trata pues de una actividad cuyo fin sea la bsqueda de culpables, hay que quitarle esa connotacin negativa que puede tener la palabra auditoria en relacin con la justicia o con la auditora fiscal, que hace que mucha gente le tenga un miedo absurdamente desproporcionado. Es importante esclarecer este hecho en favor de las auditorias, puesto que una posicin a la defensiva no favorece el flujo de informacin. De la definicin podemos deducir los siguientes aspectos: a) Existe un Sistema de Calidad previamente establecido. b) Se cumple el Sistema de Calidad. c) El sistema es adecuado.El objetivo de la auditora es evaluar la suficiencia y efectividad de las disposiciones de calidad de una organizacin mediante la recoleccin y uso de evidencia objetiva, e identificar y registrar las instancias de no cumplimiento con las disposiciones de calidad e indicar, donde sea posible, las razones.

AUDITORIA DE CALIDAD

1. ALCANCE DE LA AUDITORIA.

Inspeccin de los procesos y procedimientos que permitan establecer las falencias del ente y determinar los planes de mejoramiento que permitan minimizar las debilidades encontradas por los entes de control al momento de la realizacin de las Auditorias Integrales y presentar los resultados al responsable de cada proceso o rea auditada y al Gerente con el fin de que las recomendaciones sean incluidas en el plan de mejoramiento del proceso o del rea.

2. OBJETIVO.

Determinar la conformidad o no conformidad del sistema de calidad con los requisitos especificados. Determinar la efectividad del sistema en el cumplimiento de objetivos. Identificar la potencia para el mejoramiento del sistema de calidad. Cumplir los requisitos regulatorios. Para propsitos de certificacin (registro) del sistema de calidad.

3. CUESTIONARIO EVALUACIN DEL MANTENIMIENTO PARA LA EMPRESA COMPARTAMOS FINANCIERA CUSCOIndicacin: Marque con un x y Complemente donde se le pide, las siguientes preguntas, segn lo estime conveniente.PREGUNTASSINON/A

1. Existe documentacin sobre el diseo del software?X

2. Existe documentacin sobre la implementacin del software?X

3. Se refleja el uso del software segn la documentacin?X

4. Fueron probados con xito los softwares del centro de cmputo?X

5. Las especificaciones de la documentacin emitida sobre el usuario estn realizadas en el software?X

6. Los procesos de gestin administrativa aplicados en el rea de informtica son ptimos en su empresa?X

7. Los procesos de esta gestin se actualizan peridicamente?X

8. El funcionamiento del software son de acuerdo a su necesidad?X

9. El funcionamiento del software son capaces de soportar sus requerimientos especializados?X

10. Los documentos de gestin administrativa se cumplen de acuerdo al centro de cmputo?X

11. Todos los softwares comprados por parte de su empresa son utilizados por el centro de cmputo?X

12. Los softwares que no son utilizados son desinstalados por el centro de cmputo?X

13. Estos softwares estn establecidos bajo estndares?X

14. Cada software est establecido bajo los estndares de calidad?X

15. Los dispositivos de trabajo interno en el rea de informtica se les hace una revisin tcnica?X

16. Los dispositivos de trabajo interno en todas las reas de trabajo tienen tambin estas revisiones?X

17. En el software que su empresa compro se ve reflejado la codificacin de este software?X

18. Los softwares que compro esta realizado con cdigo libre? X

19. Todas las documentaciones establecidas estn verificadas por un personal establecido?X

20. Este personal se encarga tanto del software como del hardware?X

Auditoria de Base de Datos:

Para hallar el SI

20 100%17 X

X=85%

Para hallar el NO

20 100%3 X

X=15%

INFORME DE AUDITORIA

1. Identificacin del informeAuditoria de Base de Calidad.

2. Identificacin del Clienterea: Administrativa.Personal Entrevistado: Andrea Medina Otazu.Cargo: Jefa de Operaciones.

3. Identificacin de la Entidad AuditadaRazn Social: Compartamos Financiera S.A.Ruc: 20369155360Direccin: Urb. Santa rsula N1A, Av. La Cultura.

4. Objetivos

El objetivo de la auditoria fue evaluar y verificar el la eficacia, implementacin y mantenimiento del Sistema de Gestin de Calidad, con el fin de identificar oportunidades de mejora frente a los requisitos Norma ISO 9001:2008, NTCGP 1000:2009, considerando adicionalmente los procedimientos relacionados a los procesos, riesgos, controles, indicadores y planes de mejora.

Presentar el resultado de las auditoras internas de calidad realizadas en la empresa Compartamos Financiera S.A. y algunos procesos Estratgicos.

5. Hallazgos Potenciales

Cumplimiento con la ley N 28683

Reconocimientos y Calificacin de Calidad.

Simuladores de Ahorros y Crdito.

6. Alcance de la auditoria

Nuestra Auditoria Inicia con la elaboracin del cuestionario de auditoria interna de calidad para ser auditado a la persona designada y termina con la presentacin de los resultados al responsable de cada proceso o rea auditada y a la jefa d operaciones con el fin de que las recomendaciones sean incluidas en el plan de mejoramiento del proceso o del rea.

7. Conclusiones

Como resultado de la Auditoria de Calidad realizada de la empresa Compartamos Financiera Cusco, en el rea de Administracin, por el perodo de tiempo, podemos manifestar que hemos cumplido con evaluar cada uno de los objetivos contenidos en el programa de auditoria.

8. Recomendaciones

La capacitacin del personal sobre los conceptos bsicos administrativos que le permitan un mejor y adecuado manejo de los procesos y actividades diarias, de tal forma que pueda aportar en mayor medida en la eficiencia y eficacia de los mismos.

Formular estrategias que permitan un mejor control de los procesos especialmente en materia de adquisicin y de contratacin.

Es necesario analizar y replantear el manual de funciones y ajustar la estructura a la necesidad del entorno y de la entidad.

9. Fecha Del InformeFecha de Auditora: 15 de junio del 2015.Fecha de Informe: 16 de Junio del 2015.

10. Identificacin Y Firma Del AuditorEquipo Auditor:NombreExperto en:

Primer AuditorAlex Huallpa BaezEstudiante de Ing. De Sistemas e Informtica.

Segundo AuditorGilson Caballero AnayaEstudiante de Ing. De Sistemas e Informtica.

Firma:______________________ Firma:________________________ Primer Auditor Segundo Auditor Alex Huallpa Baez Gilson Caballero Anaya