9°encuentro equipo transversal de control interno

9°EncuentroEquipoTransversaldeControlInternoFunciónPública

Fecha:Mayo22de2017

Agenda1

2

3

4

5

6

InstalacióndelEncuentro

ActualizaciónSistemadeControlInterno-Decreto648de2017

PresentaciónModeloIntegradodePlaneaciónyGesLónv2

RoldeControlInternoparafortalecerprincipiosdelGobiernoAbierto

ResultadosdelModeloEstándardeControlInternoVigencia2016

Conversatorio

1 InstalacióndelEncuentro

1.AvancesenlanegociacióncolecLvaconlasorganizacionessindicales

ü  Tuteladelpasado28demarzoordenósuspenderlamesadenegociaciónhastatantolasorganizacionessindicalesconcurranenunidaddepliegoydefinansurepresentaBvidadenlamesa

ü  ElGobiernoNacionalhaprestadosusbuenosoficiosparaayudaralascentralesallegaraunacuerdo,peronohasidoposible

ü  SepresentaronpropuestasconcretassobreVIdelosXpuntosincluidosenelpliegodepeBciones

ü  DepersisBreldesacuerdoentrelas7centrales,elGobiernoNacionalsedeberátomardecisionesfrentealincrementosalarialparaelaño2017

ü  Pronunciamientodel15demayoquepidióalasCentralesaponersedeacuerdoylesolicitóalGobiernoNacionalconBnuarconsusbuenosoficiosparaacercarlasposturasdelasCentrales

2.ElControlInternoanivelInternacional

ü  2demarzode2017InauguracióndelanuevasedelaEscuelaNacionaldeControldelaContraloríaGeneraldelaRepúblicadelPerúyenreconocimientoalosavancesalcanzadosporFunciónPúblicaenmateriadeControlInterno,laDirectorahizounapresentaciónrelaBvaalas“MedidasparaelfortalecimientodelcontrolinternoenColombia”ü  18y19demayode2017Intercambiodeexperienciassobremecanismosparalaprevencióndelacorrupción,víavideoconferenciaenlasinstalacionesdelaCancillería,enelmarcodelPlanOperaLvoAnualBinacionalColombia-PerúElpropósitodeesteencuentroesintercambiarexperienciasentemáBcasdeinterésmutuo,conelpropósitodeconocerelementosquepuedanserreplicadosporlasenLdadesnacionalesinvolucradasInterésdelaContraloríaGeneraldelaRepúblicaenconocerendetalleelfuncionamientodelSistemadeControlInternoColombiano(riesgos)

3.ÍndicedeTransparenciaNacional2015-2016

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Visibilidad•  OpacidaddelagesBón

InsLtucionalidad•  BajodesarrollodeprocesosyprocedimientosadministraBvos

ControlySanción•  DebilidadesdeloscontrolesalagesBón

RamaEjecuLvaNacional

75

2015–PrimerTrimestre2016 Vigencia2015 Vigencia2015

NivelesdeRiesgo

89.5–100RiesgoBajo

74.5–89.4RiesgoModerado

60–74.4RiesgoMedio

44.5–59.9RiesgoAlto

0–44.4RiesgoMuyAlto

EnLdadesNacionales

66

OrganismosdeControl5RamaLegislaLva2RamaJudicial2

FunciónPública

FunciónPúblicaProgramaNacionaldeServicioalCiudadano

Indicadores LíderesdePolíLca

3RendicióndeCuentasalaCiudadanía

3.2

ControlSocial3.3

ControlInsLtucional3.4

FactorControlySanción

SistemadePQRS3.1

ControlInternodeGesLónyDisciplinario

3.5

ProcuraduríaGeneral

FunciónPúblicaProcuraduríaGeneral

FunciónPública

3.1.FactorControlySanción

3.2.ResultadosComparadosÍndicedeTransparenciaNacional

67,6 69,865,4 68,268,2

77,2

64,2 64,5

0

10

20

30

40

50

60

70

80

90

ITN Visibilidad InsLtucionalidad ControlySanción

2013-2014 2015-2016

68,261,3

54,264,5

84

64,5 67,6

54,1 58,4

84,9

0

10

20

30

40

50

60

70

80

90

FactorControlySanción

SistemadePQRS RendicióndeCuentasalaciudadanía

ControlSocial ControlInternodeGesLóny

Disciplinario

2013-2014 2015-2016

3.2ResultadosComparadosIndicadoresdelFactorControlySanción*

*IncluyeeltotaldelasenBdadesevaluadasparaambasvigencias.

4.ReddeServidoresPúblicosTotal

ReddeServidoresEquipo

ControlInterno

130Ardculos

2792Integrantes

719,322VisualizacionesdetodoslosardculospublicadosenlaRed

366Integrantes

3Ardculos

12071VisualizacionesdelosardculosdelEquipode

ControlInterno

1ActualizaciónSistemadeControlInterno-Decreto648de20172

CambiosrepresentaLvos

InsLtucionalidad RolesRelación

AdministraLvayEstratégica

ActoresdelSistemaNacionaldeControlInterno

ConsejoAsesorComitéTécnicoAsesorde

ControlInternoConformaciónyfunciones

Integraciónü  Se precisa Secretario de Transparencia

(antesDirectorProgramaLucha contra laCorrupción).

ü  UndelegadodelCICI(antes4delegados)

Funcionesü  Recomendar al Gobierno Nacional temas

prioritariosparalosplanesdeauditoriaü  Hacer sugerencias frentea los resultados

delasenBdadyproponermejoras

Integraciónü  UndelegadoniveldirecBvooasesordela

CGR, CGN, AGR, PGN, Secretaría deTransparenciaylaFunciónPública

Funcionesü  Acciones de fortalecimiento a los

mecanismosdecontrolinternoü  Estrategias de fortalecimiento de la

Auditor ia Interna, t ransparenc ia ,integridadyadministracióndelriesgo

ü  Apoyodesarrollodeinstrumentos

ComitéInterinsLtucionaldeControlInterno-CICIConformaciónyfunciones

Integraciónü DirectordeGesBónyDesempeñoInsBtucionaldelaFunciónPública

ü JCIdeMinisteriosyDepartamentosAdministraBvos

ü JCIdegobernacionesyciudadescapitalesü JCIdeorganismosdecontroldelnivelnacional,Congreso,BancodelaRepública,OrganizaciónElectoral,Fiscalía,RamaJudicialydemásentesautónomosdelnivelnacional

Funcionesü EstableceragendaanualdetrabajobajolineamientosdelConsejoAsesoryGobiernoNacional

ü PresentaraFunciónPúblicapropuestasdemejoramientodelsistema

ü Apoyardifusióndeherramientasymetodologías

ComitésSectoriales,Departamentales,Municipales

yDistritalesdeAuditoria

ComitéInsLtucionaldeCoordinacióndeControl

Interno

Integraciónü  Rama EjecuLva: Jefes de Control Interno

de las enBdades que conforman cadasector.

ü  NivelTerritorial: JefesdeControl Internode las enBdades del nivel central ydescentralizadodelaenBdadterritorial,asícomoenBdadesquenohaganpartede larama ejecuBva del territorio previasolicituddeestos.

Funcionesü  Apoyara laenBdadesyhacerseguimiento

alasauditoriasü  Proponer acBvidades prioritarias en las

auditoriasü  AnalizarmejoresprácBcasycasosdeéxitoü  Canalizar y proponer acciones de

capacitaciónparalosauditoresinternosü  PropuestasparafortalecerelSCI

Integraciónü  RepresentanteLegaldelaenBdadü  Jefe de Planeación o quien haga sus

vecesü  Representantes del nivel direcBvo que

designeelRepresentanteLegalü  El Representante de la Alta Dirección

paralaimplementacióndelMECIü  Jefe de Control Interno ( con voz sin

voto)

Funcionesü  Aprobar Plan Anual de Auditoria,

EstatutodeAuditoria Interna,CódigodeÉBcadelAuditor

ü  Resolver diferencias de las auditoriasinternas

ü  Resolverconflictodeintereses

InstrumentosAuditoriaInterna

ü  CódigodeÉLcaIntegridad,objeBvidad,confidencialidad,conflictosdeinterésycompetencia

ü  CartadeRepresentaciónVeracidad,calidadyoportunidaddelaentregadelainformaciónpresentadaalasOficinasdeControlInterno.

ü  EstatutodeAuditoriadirectricesfundamentalesquedefiniránelmarcodentrodelcualsedesarrollaránlasacBvidadesdelaUnidaduOficinadeControlInterno,segúnloslineamientosdelasnormasinternacionalesdeauditoría.

ü  PlandeAuditoria

ActoresdelSistemaNacionaldeControlInterno

LiderazgoEstratégico Enfoquehacialaprevención

•  Canalesdecomunicacióndirectosyexpeditosconelnominadory/oconelrepresentantelegal

•  SeguimientoconLnuoalasmetaseindicadoresestratégicos

•  Rendicióndeinformesestratégicos•  InteracciónefecLvaconelComitédeCoordinación

deControlInterno

Integracióndelosrolesdeasesoríayfomentoculturadelcontrol•  AsesoríarecomendacionesconalcanceprevenBvo•  AcompañamientoalaAltaDirección-DiagnósBco(fortalezas–debilidades)

•  Sensibilizaciónycapacitación:ControlInterno,Riesgos–controles-prevencióndelfraude.

•  Orientarmetodologías,conocimientosespecíficos,mejoresprácBcasymecanismosdeautoevaluacióndelcontrol

RolesdelasoficinasdeControlInterno(Decreto648de2017)

Relaciónconentesexternos EvaluaciónySeguimiento

•  PuenteentrelosentesexternosylaenBdad,parafacilitarelflujodeinformación

•  AcompañamientoaloslíderesparaelsuministrodeinformaciónclarayperBnentealosentesexternos

•  AuditoriaoEvaluaciónIndependiente:nosolosedebeenfocaraladeteccióndedesviacionessinoalageneracióndevalormedianterecomendacionesyorientacionestécnicas.

•  Seguimientos

EvaluacióndelRiesgo•  AsesoríayAcompañamientometodológica

•  EvaluaciónIndependiente

RolesdelasoficinasdeControlInterno(Decreto648de2017)

RelaciónEstratégica

-  NombramientoporpartedelPresidentedelaRepública,suministrandoindependenciayobjeBvidadparadesarrollarsulabor.

-  DelegaciónporpartedelnominadoralosMinistrosy

DirectoresdeDepartamento(cabezadesector)paradefinirsituacionesadministraBvas.

-  ReportedeinformaciónalaSecretariade

TransparenciasobreaspectoscríBcosevidenciadosenlaenBdad.

-  SecretaríadeTransparenciacomopuentede

comunicaciónentrelosJefesdeControlInternoylaPresidenciadelaRepública.

Sibiencuentanconindependenciafrenteasulabor,debentenerencuenta:-  Elámbitoparaeldesarrollodesusfuncionesse

encuentracircunscritoalaenBdadconlacualBenevinculación.

-  ComoservidorpúblicoBenelaobligacióndecumplir

condiligencia,eficienciaeimparcialidadelservicioqueselehaencomendado.

-  DebeexisBrunarelaciónarmónicayderespetocon

elRepresentanteLegalysuequipoDirecBvo.-  Comomiembrodelaorganizacióndebedar

cumplimientoalaspolíBcasdeoperación,procedimientosyotrosmecanismosdegesBónestablecidosporésta.

RelaciónAdministraLva

PresentaciónModeloIntegradodePlaneaciónyGesLónv23

PolíLcasdeDesarrolloAdministraLvoModeloIntegradodePlaneaciónyGesLón-VersiónI

Son cinco las PolíBcas de Desarrollo AdministraBvo,adoptadas por el Gobierno Nacional para serimplementadas a través de la planeación sectorial einsBtucional de las enBdades (Decreto 2482 de 2012compiladoenelDecretoúnico1083de2015)Campodeaplicación:RamaEjecuBvadelOrdenNacional

1.  Indicadores y metas de gobierno GESTIÓN MISIONAL Y DE

GOBIERNO

1.  Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano 2.  Transparencia y Acceso a la Información Pública 3.  Participación Ciudadana 4.  Rendición de Cuentas 5.  Servicio al Ciudadano

TRANSPARENCIA, PARTICIPACIÓN Y SERVICIO

AL CIUDADANO

1.  Plan Estratégico de RRHH 2.  Plan Anual de Vacantes 3.  Capacitación 4.  Bienestar e Incentivos

GESTIÓN DEL TALENTO HUMANO

1.  Gestión de la Calidad 2.  Eficiencia Adtiva y Cero Papel 3.  Racionalización de Trámites 4.  Modernización Institucional 5.  Gestión de Tecnologías de Información 6.  Gestión Documental

EFICIENCIA ADMINISTRATIVA

1.  Programación y Ejecución Presupuestal 2.  PAC 3.  Proyectos de Inversión 4.  Plan Anual de Adquisiciones

GESTIÓN FINANCIERA

SINER

GIA

SEG

UIM

IENTO

M

ECI –

Mo

nito

reo

, Co

ntro

l y eva

lua

ció

n

GOBIERNO EN LÍNEA

UnsoloSistemadeGesBónarBculadoconelSistemadeControlInterno

SistemadeControlInterno

SistemadeDesarrolloAdministraBvo

SistemadeGesBóndelaCalidad 1.Integrar

2.ArBcular

3.Campodeaplicación(NaciónyTerritorio)

4.Criteriosdiferencialesenterritorio

ModeloIntegradodePlaneaciónyGesLónVersión2

Propuestaparadiscusión

Ardculo133PND:

•  IdenLficacióndeProcesos

• Estandarización

• Documentación

• MedicióndesaLsfacción

•  Evaluaciónindependiente

•  IdenLficaciónderiesgos

•  Establecimientodeunaestructuradecontroles

•  Unificacióndereportes

•  Alineacióndelaplaneación

•  Fortalecimientotrabajosectorial

• EnvariasenLdadeslacalidadnoesunaprácLcasistemáLca

• Algunossistemasseredujeronaformatos

• GrancanLdaddemedicionesdesaLsfacciónnosonuLlizadas

• ParamuchasenLdadeselfinfueronlossellosdecalidad

•  MuchasenLdadesconfundieronlaherramientadeevaluación–FURAG-conelmodelo

•  MediciónenfocadaenelcumplimientonormaLvo

•  DébilarLculaciónentrelaspolíLcas

•  VariosdirecLvoslopercibenpocoúLlparalatomademedidas

•  LaherramientasehaidenLficadocomoinsuficienteparamedirresultados•  SeidenLficamásorientaciónhacialagesLónquealcontrol

SistemadeGesLóndelaCalidad

LogrosdelosSistemasdeGesLónydeControlenColombiaOportunidadesdemejoradelosSistemasdeGesLónydeControlenColombia

MejoresPrácLcas

Leccionesaprendidas

Posibilidadesdemejora

Referentesinternacionales

ModeloIntegradodePlaneaciónyGesLónVersión2

ModeloIntegradodePlaneacióny

GesLónI

ModeloEstándardeControlInterno

Unmarcode referenciaquepermitedirigir yevaluar lagesLóninsBtucionaldelasorganizacionespúblicasentérminosdecalidadeintegridaddelservicio (valores), conelfindequeseentreguenresultadosqueaBendanyresuelvanlasnecesidadesyproblemasdelosgruposdevalor(generacióndevalorpúblico)

¿QuéeselModeloIntegradodePlaneaciónyGesLón-Versión2?

FacilitarypromoverlaefecLvaparLcipaciónciudadanaenlaplaneación,gesBónyevaluacióndelasenBdadespúblicas

Desarrollarunaculturaorganizacionalfundamentadaenlainformación,elcontrol,laevaluación,paralatomadedecisionesylamejoraconBnua

Fortalecerelliderazgoyeltalentohumanobajolosprincipiosdeintegridadylegalidad,comomotordelageneraciónderesultadosdelaadministraciónpública

Agilizar,simplificaryflexibilizarlaoperacióndelasenBdadesparalageneracióndebienesyserviciosqueresuelvanefecBvamentelasnecesidadesdelosciudadanos

PromoverlacoordinaciónentreenBdadespúblicasparamejorarsugesBónydesempeño

ObjeLvosdelModelo

Integridad y confianza

ConsejodeMinistros(SesiónespecialparatemasdegesBónydesempeño)

ConsejoAsesorNacionaldeControlInterno

ComitéTécnicoFuerzasdetarea

ControlFiscalyDisciplinario(Órganosde

Control)

EsquemadeMedición(FURAGII)

ComitésdeAuditoría(SectorialesyTerritoriales)

ComitésdeDesarrolloAdministraLvo(SectorialesyTerritoriales)

ComitéInsLtucionaldeDesarrolloAdministraLvo

ComitédeCoordinacióndeControlInterno

PresidentedelaRepública

3 MedicióndelModelo 4 InsLtucionalidadSistemadeControlInterno1 InsLtucionalidadyActores 2 OperacióndelModelo

ControlPolíLco(Congreso)

ControlCiudadano

InsLtucionalidaddelModelo

OperacióndelModeloenunaEnLdad

DireccionamientoEstratégicoyPlaneación

GesLónparaelResultadocon

Valores

EvaluacióndeResultados

GesLóndelConocimientoylaInnovación

i

Propósitofundamental

PlanNacionaldeDesarrollo

Gruposdevalorysusnecesidades

AnálisisdecapacidadinsLtucional

Análisisdecontexto

MEGA(largoplazo)

Resultadosesperados(corto,medianoylargoplazo)

Planeación(indicadores,riesgos,responsables,trayectoriasdeimplementación)

Programaciónpresupuestal

CoordinacióninterinsLtucional

$

Lineamientosparaelprocesodeplaneación(DNP,MHCPyFP)

EstratégicoSectorial

EstratégicoInsLtucional

Deacciónanual

Planes

Direccionamientoestratégicoyplaneación

Bienesyserviciospúblicos

LineamientosdepolíLcasdedesarrollo

administraLvo

•  Transparenciayaccesoalainformación(FPyST)

•  PlananLcorrupción(FPyST)•  Racionalizacióndetrámites(FP)•  ParLcipaciónciudadana(FP)•  Servicioalciudadano(FPyDNP)

•  EstrategiaGobiernoenLínea

•  GesLónpresupuestal(MHCPyCGN)

•  Compraspúblicas(CCE)•  Defensajurídica(ANDJE)•  Diseñoorganizacional(FP)

Procesos/Proyectos/Programas


GesLónparaelResultadoconValores

SeguimientoyevaluacióninsLtucionalderesultadosobtenidos

SINERGIAseguimiento

LineamientosdepolíLcaparalaevaluacióndel

desempeñoinsLtucional(FP,MHCP,DNP)


GesLónpararesultadosconvalores

Evaluaciónderesultados

Planeación,ingreso,desarrolloyreLro

Calidaddevidalaboral(bienestar,clima,culturaycambio)

Integridadenelservicio

Gerenciayliderazgo

FormaciónyCapacitación

AcuerdosdegesLónyevaluacióndeldesempeñoligadosalosresultadosinsLtucionales

LineamientosdepolíLcaparalagesLóndeltalento

humano(FP)

TalentoHumano

Informaciónycomunicación

GesLóndelainformación

EfecLvacomunicacióninternayexterna

GesLóndocumental

GesLóndeComunicacióninternayexterna

LineamientosdepolíLcaparalainformaciónycomunicación

(AGNyFP)

GesLóndelConocimientoylaInnovación

Lineamientosparala

gesLóndelconocimiento

(FP)

CulturadecomparLrydifundir

Generaciónyproducción

Herramientasparausoyapropiación

AnalíLcainsLtucional

Aprendizaje&adaptación

Controlinterno

Sistema de Control Interno fortalecido, a travésde las tres líneas de defensa para la gesLón deriesgos (corrupción, operaBvos, fiscales,financieros,reputacionales,entreotros)

ü  Nivel Estratégico: Alta Dirección – ComitéInsBtucional de Coordinación de ControlInterno

ü  Primeralíneadedefensa:Gerencia pública: GesBón de riesgos desde elpuntodevistaoperaBvo

ü  Segundalíneadedefensa: Jefesdeplaneación,coordinadores, supervisores e interventoresComités de riesgos (donde existan), comité decontratación,entreotros.

ü  Tercera línea de defensa: Oficinas de ControlInterno:Auditoríasinternas

LineamientosparalaimplementacióndelSistemaInsLtucionaldeControlInterno(FP)

Controlinterno

BuscaasegurarrazonablementeelcumplimientodelosobjeBvosinsBtucionales

Proporcionalaestructurabásicaparaevaluarlaestrategia,lagesBónylospropiosmecanismosdeevaluacióndelaGesBón

AgrupaelconjuntodeprácBcas,políBcaseinstrumentosatravésdeloscualesseimplementaelMECI

ComponentesdelControlInternoAmbientedecontrol AcLvidadesdecontrol

ConjuntodedirectricesycondicionesmínimasdadasporlaAltaDirecciónparaimplementaryfortalecersuSistemadeControlInterno.Integridadyvaloresdelaorganización

Acciones paramiBgar los riesgos-Estas acBvidades de control sonllevadas a cabo en todos losnivelesdelaenBdad

Informaciónycomunicación

AcLvidadesdemonitoreo

Lacomunicaciónpermitequelosservidorespúblicoscomprendansusrolesyresponsabilidadesfrentealejerciciodelcontrolinterno,ysirvecomomedioparalarendicióndecuentas.

seguimientooportunoalagesBóndelosriesgosyloscontrolesaparBrdedosBposdeevaluación:-  concurrenteoautoevaluacióny-  evaluaciónindependiente.

Evaluaciónderiesgos

Proceso dinámico e interacBvoquelepermiteidenBficar,evaluary gesBonar aquellos eventos(internos-externos), que puedanafectar el logro de los objeBvosinsBtucionales.

1°líneadedefensa

GerentespúblicosyoperaBvos,loslíderes

delosprocesos,programasyproyectos

2°Líneadedefensa

Jefesdeplaneación,coordinadores,supervisores

einterventores.Comitésderiesgos(donde

existan),comitédecontratación,entreotros.

ProcesodecontrolygesBónderiesgos.

AnBcorrupción

Seguridaddelainformación

3°Líneadedefensa

JefeOficinadeControlInterno–

Equipodetrabajo

AltaDirecciónComitéInsLtucionaldeCoordinaciónControlInterno

EvaluacióndeCalidadydeotrossistemas

Evaluaciónindependiente

AutoevaluaciónSeguimiento

ModelodelastresLíneasdeDefensa

GesBónOperaBva

AutocontrolAseguramientoAuditoría

LÍNEAESTRATÉGICA

ResultadosdelModeloEstándardeControlInterno–Vigencia20164

RamaEjecuLvaResultadosComparados2015-2016

Fuente: Función Pública (Aplicativo FURAG). Dirección de Gestión y Desempeño Institucional. 2017


RamaEjecuLvaResultadosComparados2015-2016


Tabla Resultados

Comparados 2015 -2016

Avan

zado

S

atis

fact

orio

In

term

edio

B

ásic

o In

icia

l

Sector IMECI 2016 IMECI 2015 Variación Agricultura y Desarrollo Rural 75 80

-6,82% Ambiente y Desarrollo Sostenible 78 83

-6,25% Ciencia,Tecnología e Innovación 86 90

-5,08% Comercio, Industria y Turismo 83 87

-5,29% Cultura 71 75 -5,43% Defensa Nacional 80 84 -5,41% Deporte 78 91 -14,69% Educación Nacional 81 78 3,37% Estadísticas 86 88 -1,95% Función Pública 87 88 -1,84% Hacienda y Crédito Público 80 85 -5,33% Inclusión Social y Reconciliación 81 69

17,59% Inteligencia Estratégica 98 91 7,46% Interior 75 76 -1,59% Justicia y del Derecho 72 73 -1,06% Minas y Energía 79 83 -4,61% Planeación 81 89 -9,10% Presidencia de la Republica 88 85 4,21% Relaciones Exteriores 88 96 -8,78% Salud y Protección Social 82 77 5,91% Tecnologías de la Información y las Comunicaciones

86 89 -3,44%

Trabajo 76 79 -3,75% Transporte 77 82 -5,54% Vivienda, Ciudad y Territorio 82 81 1,78% Total general 80 82 -2,91%

Resultados detallados por

factor

Sector Entorno de Control

Información y Comunicación

Direccionamiento Estratégico

Administración de Riesgos Seguimiento IMECI 2016

Agricultura y Desarrollo Rural 3,42 4,04 3,91 4,16 4,41 75 Ambiente y Desarrollo Sostenible 3,55 3,83 4,28 4,47 4,49 78 Ciencia,Tecnología e Innovación 2,98 4,47 4,83 4,89 4,95 86 Comercio, Industria y Turismo 3,71 4,30 4,36 4,50 4,66 83 Cultura 2,99 3,69 3,82 4,55 4,17 71 Defensa Nacional 3,70 4,20 4,17 4,37 4,52 80 Deporte 3,48 4,26 4,00 4,25 4,54 78 Educación Nacional 3,69 4,23 4,36 4,39 4,48 81 Estadísticas 3,83 4,43 4,59 4,82 4,55 86 Función Pública 4,07 4,56 4,44 4,68 4,57 87 Hacienda y Crédito Público 3,77 4,22 4,31 4,35 4,44 80 Inclusión Social y Reconciliación 3,87 4,10 4,17 4,35 4,74 81 Inteligencia Estratégica 5,00 4,62 5,00 4,93 5,00 98 Interior 3,49 3,99 3,97 4,06 4,53 75 Justicia y del Derecho 3,19 3,88 3,99 3,98 4,39 72 Minas y Energía 3,39 4,12 4,20 4,52 4,67 79 Planeación 3,37 4,23 4,23 4,68 4,62 81 Presidencia de la Republica 4,15 4,45 4,71 4,73 4,63 88 Relaciones Exteriores 3,78 4,66 4,61 4,77 4,71 88 Salud y Protección Social 3,68 4,26 4,49 4,37 4,58 82 Tecnologías de la Información y las Comunicaciones 3,91 4,17 4,66 4,58 4,84 86

Trabajo 3,34 4,21 4,01 4,19 4,41 76 Transporte 3,53 4,14 4,16 4,14 4,43 77 Vivienda, Ciudad y Territorio 3,54 4,14 4,56 4,79 4,46 82 Total general 3,63 4,17 4,26 4,40 4,53 80


Aspectos a Mejorar

ü  EfectuarcaracterizacióndelosservidoresdelaenBdad.

ü  EstructuracióndelPlanInsBtucionalde

CapacitaciónylosplanesdebienestareincenBvos.

ü  EstructuradocumentoséBcos.

ü  Periodicidadevaluacióndeclimalaboral.

1

EntornodeControl

2

DireccionamientoEstratégico

ü  CaracterizacióndelosgruposdevaloryestablecersusnecesidadesyexpectaBvas.

ü  Estructuramisión,visiónyobjeBvosfrentealasnecesidadesyexpectaBvasdelosgruposdevalor.

ü  Caracterizacionesdeprocesos-coherenciaconlasfuncionesyrazóndeserdelaenBdad.

3

InformaciónyComunicación

ü  Mejorar mecanismos y seguimientosugerencias, quejas, peBciones,reclamosodenunciasdelosusuariosypartesinteresadas.

ü  Revisar y ajustar la estrategia de

rendición de cuentas (Información,DiálogoeIncenBvos).

4

AdministracióndelRiesgo

ü  Fortalecer el esquema de controlesasociadosalosriesgosidenBficados.

ü  Reforzar la capacitación a todos los

servidores sobre la metodología deadministracióndelriesgo.

5

Seguimiento

ü  Determinar la efecBvidad de lasaccionesdelosplanesdemejoramiento.

ü  Para la OCI, verificar el diseño y

aplicación de los controles para sumejora.

Aspectos a Mejorar

RoldeControlInternoparafortalecerprincipiosdeGobiernoAbierto5

AlianzaparaelGobiernoAbierto–AGA

IniciaBvadelosgobiernosdevariosEstadosquepromuevenlatransparencia,laparLcipaciónylarendicióndecuentasenlaadministraciónpública.MuchasvecesdichasiniciaBvassonacompañadasportecnologíaeinnovación.

PrincipiosdelGobiernoAbierto

Identficación de Riesgos

de Corrupción

Rendición de

Cuentas

Racionalización de Trámites

Mejora del Servicio al Ciudadano

Transparencia y

Acceso a la Información

I.PlananLcorrupciónydeatenciónalciudadano

Componentes que le permiten a TODAS las enLdades del Estadointegrar,enunsolocuerpo,laplaneacióndelasestrategiasentornoalaluchacontralacorrupción.5

¿Atravésdecualesinstrumentosseplaneaelcumplimientodeestosprincipios?

TransparenciaAcLva–Decreto1081de2015

SecciónTransparenciayAccesoalaInformaciónPública

InformaciónmínimaobligatoriaInstrumentosdegesBónalainformaciónInformedesolicitudesdeaccesoCostosdereproduccióndelainformaciónpública

PublicacióndeinformaciónrelaBvaalahojadevidayalosdatosdecontactoInformaciónpublicadaenelSIGEP

InscripcióndetrámitesenelSUIT

Directoriodeservidorespúblicos,empleadosycontraLstas

PublicacióndeTrámites

Publicacióndeinformacióncontractual

InformaciónenelSECOP

Publicacióndedatosabiertos

Transparencia y Acceso a la Información

Racionalizacióndetrámites2016

Fuente:SUIT.Corte31diciembre2016.

76%73%

62%

45% 43%40%

36% 35%

23% 21%17% 15% 13% 11% 9%

6%2% 2% 0% 0% 0% 0%

0%

10%

20%

30%

40%

50%

60%

70%

80%

Comparandola implementaciónefecBvadelasaccionesde racionalización versus la programación en PlanAnBcorrupción, los 5 sectores conmayores porcentajesde cumplimiento de sus estrategias de racionalizaciónfueronTrabajo,Cancillería,Agricultura,SaludyTIC.


MonitoreoalcomponentedeRacionalizacióndeTrámitesdelPlanAnBcorrupción,porpartedelosJefesdeControlInternoyJefesdePlaneación

MonitoreojefesdecontrolinternoRacionalización

de Trámites

SimplificacióndereportesentreenLdadesnacionalesyterritoriales

TrabajoconjuntoentreDNPyFunciónPúblicaparasimplificarydisminuirelnúmerodereportesosolicitudesdeinformaciónquelasenBdadesnacionaleshacenalasterritoriales.

Mayo Junio Julio Diciembre

Levantarinformaciónnaciónyterritorio

Aplicarencuestas

Implementarrutasdetrabajoysimplificación


II.PlandeparLcipaciónciudadana

Ley1757de2015

Art.2.-Delapolí<capúblicadepar<cipacióndemocrá<ca

Incluirmedidas específicasorientadas a promover laparBcipación de todas las personas en las decisionesquelosafectanApoyara lasdiferentes formasdeorganizaciónde lasociedad.(…)Losplanesdeges/óndelas ins/tucionespúblicasharán explícita la forma como se facilitará ypromoverá la par<cipación de las personas en losasuntosdesucompetencia.

¿Atravésdecualesinstrumentosseplaneaelcumplimientodeestosprincipios?Rendición de

Cuentas

ResultadosRamaEjecuLva

*Escala0a100Fuente:DireccióndeGes/ónyDesempeñoIns/tucional-FunciónPública.FURAG,Febrerode2017

PolíLca Variación(Puntos)

ParLcipaciónciudadana 8

Rendicióndecuentas 8 PlananBcorrupciónydeatenciónalciudadano -6

Transparenciayaccesoalainformación 4

Servicioalciudadano 1 Talentohumano 8 GesBóndocumental 6 GesBóndecalidad 2 Racionalizacióndetrámites 5 Plananualdeadquisiciones -1 Gobiernoenlínea 1

59 73

92

73

73

806384

74

92 57

67 81

86

77

74

8869

86

79

91

58

ParLcipaciónciudadana

Rendicióndecuentas

PlananLcorrupciónydeatenciónalciudadano

Transparenciayaccesoalainformación

Servicioalciudadano

TalentohumanoGesLóndocumental

GesLóndecalidad

Racionalizacióndetrámites

Plananualdeadquisiciones

Gel

ResultadosFURAGRamaEjecuLva

2015 2016

CírculoVirtuosodelaParLcipación

IdenBficacióndeNecesidades

Formulacióndeplanes,

programas…

Ejecución-ImplementaciónSeguimiento

EvaluaciónyControl

Confianza

AcBvaryconsolidarlaparBcipaciónciudadanaenlagesBón;Promocionarlatransparenciaeintegridad;Mejorarlaprestacióndelosserviciosalciudadano

Herramientadeautodiagnós/coy

planeación

Conversatorio6

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9°encuentro equipo transversal de control interno

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