seminario conducta responsable®: “la cultura de … · matriz aspectos legales cumplimiento...

Seminario Conducta Responsable®: “La cultura de hacer lo correcto.”

“Rol del Equipo Auditor en la gestión

de Conducta Responsable ®”

ASIQUIM A.G. ASIQUIM REGIONAL SUR

UDLA Octubre , 2017

Algunas preguntas Que es Auditoría?

Podemos establecer que es: un examen critico, revisión, evaluación de los actos, procedimientos, instructivos, relaciones con la seguridad del proceso, de sus colaboradores, la comunidad, el medio ambiente, transporte. Quien la realiza? Por una persona o grupo de personas independientes del sistema que será auditando (Verificado). El origen etimológico de la palabra, es el verbo latino “Audire” que traducido significa “ Oír “.

Algunas preguntas

Qué o Quién es el auditado? • La organización • Procesos • Prácticas • Procedimientos • Servicios • Resultados • Cumplimientos/ compromisos • Comunidad•Responsabilidad social •Objetivos ,metas y planes.

No se auditan PERSONAS¡¡¡

Tipos de auditoría

• Auditoría Interna (Verificable)

Realizada de acuerdo a programa establecido por la organización y con personas que han sido capacitado adecuadamente. • Auditoría Externa

Es aquella realizada por persona o equipo auditor externo a la organización, con experiencia requerida.

Concepto General del Sistema de Gestión de Conducta Responsable®

“ Conducta Responsable®, es el compromiso voluntario por el cual las empresas químicas se obligan a realizar esfuerzos permanentes para perfeccionar los procesos de producción, manejo, distribución, uso y disposición de sus productos, con el objeto de obtener las mejores condiciones de salud y seguridad para sus empleados y comunidad aledaña, en conjunto con la más adecuada protección del medio ambiente y de los bienes propios y de su entorno”. (www.asiquim.cl)

Proceso de Verificación de la Gestión de Conducta Responsable®

Requisitos para optar al proceso de Verificación/Rev., de la implementación de las Practicas del SGCR®.

• Cuestionario: Autoevaluación( 344 prácticas: mandatorias, específicas), que representa el Sistema de Gestión

• Superar la autoevaluación en un 80% de cumplimiento. • La Verificación o Reverificación se realiza cada tres años.

• Reconocer prácticas del SGCR® que son coincidentes con las expectativas de los sistemas de gestión ISO , OHSAS, otras.

El porqué ???

� La visita de verificación o reverificación de cumplimiento del

Sistema de Gestión de CR®, es comprobar en terreno el grado de

cumplimiento o avance (mejoramiento continuo) de la actividad económica, bajo el

paragûa del SG CR®

Equipo Verificador-Re verificador (EV-ERV)

Equipo Verificador Compuesto por:

� Representante ASIQUIM A.G. �Representante Sociedad

�Ingeniero Senior �Representante de Comunidad (JJVV,

Bombero, otros).

¿Que falló????¡¡¡ ¿Una inspección, una auditoría, un procedimiento,

mantenimiento, normas ???

Forma de llevar a cabo la Verificación o Reverificación. El que¡¡¡¡¡

Cada integrante del Equipo Auditor,(Verificador) toma áreas

específicas del SGCR®, para realizar la revisión de la información , con

entrevistas a los responsables de ellas , de acuerdo a los criterios establecidos

en las practicas del SGCR® y poder establecer el grado de cumplimiento de

la organización, al compromiso adquirido o ir más allá.

El cronograma de la V o RV, establece las siguientes actividades del equipo auditor

1. Reunión de apertura: Equipo Verificador explica metodología que

aplicará durante la jornada. 2. Planta, Proceso, Transportistas:

Realiza presentación del proceso, organigrama, personal.

3. Equipo Verificador : Efectúa visita de conocimiento general de las

instalaciones. 4. Representante de ASIQUIM A.G. se

reúne con Gerencia y Responsable del SG CR®.

El cronograma establece las siguientes actividades:

5. Representante de Sociedad, Comunidad se reúne con GG, RRHH,

Comunicaciones, Vecinos, Proveedores, Gestión de Ventas,

Clientes. 6. Ingeniero Senior (IS), tiene a cargo

visita detallada a terreno. 7. Todo el equipo verificador

Realiza entrevistas y revisión documentales varias.

El cronograma establece las siguientes actividades

8. Reunión solo Equipo VerificadorSe establece el grado de cumplimiento,

aspectos destacados, las observaciones, recomendaciones,

sugerencias, mejoras. Más detalles se entregan en informe escrito que

el EV emite dentro de un plazo establecido.

9. Reunión de cierre : Equipo Verificador con los integrantes de la empresa,

planta.

Calificación global de la instalación visitada:

Nivel 1.-Cumple cabalmente los requisitos del

SGCR® y aporta buenas prácticas a ASIQUIM A.G.

Nivel 2.- Cumple los requisitos del SGCR®

Nivel 3.- Cumple los requisitos del SGCR®,

mínimamente y tiene el compromiso de implementar mejoras, en plazos

establecidos.

Nivel 4.- Requiere mejoras para cumplir los requisitos del SGCR®

Reconocimiento para Mejores Practicas destacadas por ASIQUIM A.G.

Premio “Conducta Responsable ®”

Se reconoce por ejemplo: Principio Global:

“Usar eficientemente los recursos naturales y minimización de

residuos”. “El proceso reutiliza eficientemente el

uso de agua de refrigeración, evitando la extracción de agua de

napa freática”

Ups¡¡¡¡ y ahora quien podrá socorrerme¡¡¡

Información de la instalación

La actividad económica , envía previamente a

ASIQUIM AG, información sobre:

1. Indicadores de Gestión del trienio 2. Informes de accidentes /incidentes

del trienio 3. Plan de emergencia, simulacros 4. Principales Procedimientos de

Trabajo. 5. Layout de la instalación

ASIQUIM AG, envía la información entregada por la organización al equipo auditor.

1. Se analiza la información.

2. Se verifica si la investigación de accidente/incidentes se ha

identificado adecuadamente la causa raíz y las medidas correctivas

se han implementado 3. Si el o los objetivos establecidos en

los simulacros se cumplieron y las medidas de mejora se han

implementado.

Se analizan las mejoras en Lista de Indicadores (trienio):

� Nº de trabajadores/as

� Prevención de Riesgos y Salud Ocupacional � Protección ambiental

1. Residuos sólidos generados y dispuestos 2. RIL

3. Emisiones aéreas 4. Consumo de agua

5. Consumo de energía 6. Mt despachada

7. Nº Accidentes/Incidentes en el transporte 8. Relación con la comunidad

Rol Representante ASIQUIM A.G. El como ¡¡¡¡¡

� Es Auditor Líder

� Participa en visita guiada de conocimiento proceso

� Tendrá a cargo la verificación o rev., del cumplimiento de los aspectos legales:

resoluciones sectoriales. � Revisión del cumplimiento

recomendaciones dejadas en auditoría anterior, auditorias internas.

� Verifica cómo ha colaborado en aspectos normativos a nivel local o de gobierno

� Matriz Aspectos Legales � Cumplimiento metas

Rol Representante Sociedad El como ¡¡¡¡¡


� Tendrá a cargo la verificación o rev, del cumplimiento de los aspectos legales relacionados con trabajadores y de

empresas de servicio. � Revisa el o los programas relacionados con

la Comunidad vecina a la instalación. � Entrevista a representante de comunidad

invitada (RSE). � Entrevista a trabajadores tanto internos

como de empresas de servicio. � Practicas Laborales (encuesta)

Rol Ingeniero Senior (IS) El como ¡¡¡¡¡


� Tendrá a cargo la verificación o rev, del cumplimiento en terreno de los aspectos operativos, cumplimiento de requisitos

varios. � Revisa la correcta aplicación de

procedimientos, instructivos en actividades. � Entrevista a colaboradores en sus puesto

de trabajo � Evalúa la correcta utilización de EPP,

Herramientas, Permisos de Trabajo.

Rol Representante de Comunidad (JJVV, Bombero). El como ¡¡¡¡¡


� Acompañará a auditores en entrevistas específicas

� Conocerá la forma de gestión de los recursos destinados a obras comunitarias.

� Será vocera en su comunidad de su participación en la auditoría

� Puede sugerir, recomendar mejoras a los programas comunitarios.

Visita Exhaustiva a Terreno (IS).

Alcance I: Consiste en una visita detallada de la Planta,

Proceso, Transporte, donde el IS ,tiene la posibilidad de observar la correcta

implementación del SGCR®, por ej. en: � Seguridad en el o los Procesos.

Salud Ocupacional. � Prevención de Riesgos, Protección Planta, Medio

Ambiente. � Identif. Peligros ,evaluación de riesgos de la

actividad. � Manejo de crisis

EMERGENCIA EN TRANSPORTE DE QUÍMICOS (SQP,RIP)

Visita Exhaustiva a Terreno (IS)

Alcance II: Revisión de proceso productivo. Flota de

transporte, talleres ,área de estacionamiento, lavado estanques

� Area de mantenimiento : talleres

:mecánico, eléctrico, instrumentación.

� Instalación de faena empresas de servicio.

� Area de servicios generales :RCI, Planta Tratamiento efluentes. calderas, equipo

gen. respaldo. � Gestión RIP;RINP;Dom.


Alcance III:

� Vías internas, Protección en Bodegas de almacenamiento de MP, SQP, Residuos Ind. P y

NP.

� Area de almacenamiento en estanques, radieres de contención, sistemas CI Sistema iluminación.

� Sistema de emergencias, equipo de respuesta a

emergencias.

� Orden y aseo.

� Uso de EPP (DS 594 /1999 Reglamento sobre condiciones sanitarias y ambientales básicas en los lugares de trabajo :Párrafo IV, de los EPP,

art :53,54)

24/06/2008

Visita Exhaustiva a Terreno (IS) Alcance IV:

� HDS disponibilidad en terreno y conocimiento de quienes manejan

SQP (NCh 2245).

� Señaletica SQP (NCh 382 )

� Servicios Higiénicos y agua potable (DS594)

� Almacenamiento y manejo gases comprimidos.

� Sistema de estacionamiento camiones transporte SQP.


Alcance V

� Protección de equipos rotatorios (DS594)

� Equipos y Herramientas � Ergonomía en lugares de trabajo

(DS594/1999)

� Resultados de Medición de agentes físicos (ruido, MP), químicos (LPP; LPT),vibraciones, calor, frío, límite tolerancia biológica, radiación no

ionizante.(DS 594/1999)


Alcance VI

� Matriz de identificación de peligros y evaluación de riesgos.

� Permisos de Trabajo Seguro (PTS)

para: 1. Trabajos en caliente

2. Trabajo en espacios confinados 3. Trabajos en altura

4. Trabajos en líneas vivas, energizadas.

Visita Exhaustiva a Terreno (IS). Recomendable

1.- Visita a terreno en compañía a lo menos del

responsable del área y encargado de Prev. Riesgos, Salud Ocupacional, Medio Ambiente.

2.- Se observa en terreno las desviaciones ,

respecto al compromiso SGCR® o Legal. Agudeza ,

Comunicación corporal Visión panorámica.

Visita Exhaustiva a Terreno (IS).

3. Se toma nota de los hallazgos, no conformidades, mejoras ,relacionadas con el

SGCR®.

4. Se mencionan algunas en particular en informe de cierre y en detalle en informe final, como : destacadas ,sugerencias, recomendaciones,

mejoras.

Ejemplos de observación: Orden, aseo, herramientas

Ejemplos de observación: EPP

Ejemplos de observación: Medio ambiente, orden, aseo, señalética

Ejemplos de observación: Medio ambiente, orden, aseo

Ejemplos de observación: Medio ambiente, almacenamiento SQP, RIP, señalética.

Ejemplos de observación: Orden, aseo

Ejemplos de observación: Empresa de servicio (EPP)

Ejemplos de observación: EPP

Ejemplos de observación: Ergonomía

Ejemplos de observación: Trabajo en andamios

Ooh¡¡ My God ¡¡¡¡¡

Ejemplos de observación: Trabajo en andamios

Que falta ??

Ejemplos de observación: Estanques

Ejemplos de observación: Sistemas distribución EE

Ups, algo faltó en esta actividad¡¡¡¡

Ejemplos de observación: Transporte de SQP, señalética.

Xileno 1307 Acetato de vinilo 1301 ??

Ejemplos de observación: Transporte de SQP, contención de derrame

Ejemplos de observación: Equipo Portátil CI

Que observar???

Ejemplos de observación: Equipo Portátil CI, mangueras CI??

Que observar???

Ejemplos de observación: Protección elementos rotatorios, EPP, orden aseo

Ejemplos de observación: Red contra incendio, otros (trip hazards)

Qué observar???

Que observar???

Efectos catastróficos de una MALA gestión en S, SO, MA

20.04.2016, 15:15: Planta Clorados III, Veracruz, Mex.

Efectos catastróficos de una MALA gestión en S,SO, MA, Familiares solicitando información¡¡¡¡¡

“Rol del Equipo Auditor (Verificador) en la Gestión de Conducta Responsable ®”.

Reconocer : implementación de programas,

mejoras en proceso, seguridad, medio ambiente, comunidad.

Contribuir : en el mejoramiento del SGCR®,en

el sector químico , petroquímico ,transporte, almacenamiento de las empresas adheridas a

Asiquim A.G..

Recomendar: mejoras al SGCR®.

Sugerir : mejoras , adiciones al SGCR®

El Sistema de Gestión de CR® No desea que estas fallas catastróficas puedan afectar a : Colaboradores y familia, procesos, almacenamiento, transporte, comunidad, medio ambiente, clientes, accionistas, al país.¡¡

ASIQUIM A.G. Regional Sur, Concepción, Octubre 2017

seminario conducta responsable®: “la cultura de … · matriz aspectos legales cumplimiento...

Documents