requisitos de calidad para proveedores · 2019-02-08 · bhge-sou-001_es rev: 2 fecha efectiva:...

Nivel: L2 - Procedimiento Orden: GLB - Global Tipo de Documento: Procedimiento Sublemento: Compras de BHGE Doc No.: BHGE-SOU-001_ES Rev: 2 Fecha Efectiva: 16/01/2019

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Revisión Actual

2 3071/dc Adición del Anexo “L” titulado L “Control de materiales radiactivos en chatarra de la industria de reciclado"” en la página 37.

Sarti, Luca (GE Oil & Gas)

Cantini, Fabrizio (GE Oil & Gas) 16/01/2019

1 -- Publicación Inicial Sarti, Luca (GE Oil & Gas)

Cantini, Fabrizio (GE Oil & Gas) 6 Ago 2018

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Requisitos de Calidad para Proveedores

TABLA DE CONTENIDOS

Finalidad ........................................................................................................................................................ 3

Alcance .......................................................................................................................................................... 3

Descripción de la Actividad............................................................................................................................. 3

1. Comunicación .......................................................................................................................................... 3

2. Órdenes de Compra ................................................................................................................................. 3 2.1. Proveedor Aprobado ............................................................................................................................................................... 3 2.2. Revisión de Documentos .......................................................................................................................................................... 3

3. Requisitos Específicos para Proveedores de Servicios, Procesos y Productos Directos ................................ 4 3.1. Incorporación de Proveedores ................................................................................................................................................. 4 3.2. Calificación de Proveedores ..................................................................................................................................................... 4 3.3. Calificación del Producto.......................................................................................................................................................... 7 3.4. Descalificación de Proveedores ................................................................................................................................................ 8 3.5. Retención de Registros de Calidad ........................................................................................................................................... 8 3.6. Gestión de Subproveedores ..................................................................................................................................................... 8 3.7. Inspección y Auditoría ........................................................................................................................................................... 10 3.8. Requisitos de Inspección en Origen y Atestiguamiento de Pruebas ........................................................................................ 10 3.9. Lugar de Trabajo Seguro ........................................................................................................................................................ 11 3.10. Tablero de Mando para Proveedores ............................................................................................................................. 11 3.11. Carta de Acuse de Recibo del Proveedor ........................................................................................................................ 11 3.12. Certificación/Validación Independiente ......................................................................................................................... 11 3.13. Documentación del Producto/Servicio ........................................................................................................................... 11 3.14. Laboratorios de Calibración y Pruebas ........................................................................................................................... 12 3.15. Trazabilidad de Materiales ............................................................................................................................................. 12 3.16. Programa de Auto-Liberación para Proveedores ............................................................................................................ 12 3.17. Gestión de No Conformidades ....................................................................................................................................... 13

https://dms.bakerhughes.com/sites/SupplyChain/Lists/documentRevisionRequest/DispForm.aspx?ID=3071

BHGE-SOU-001_ES Rev: 2 Fecha Efectiva: 16/01/2019 Requisitos de Calidad para Proveedores


3.18. Solicitud de Desviación para Proveedores (SDR) ............................................................................................................ 13 3.19. No Conformidades detectadas después de la liberación por parte del Proveedor .......................................................... 14 3.20. El Costo de la Calidad ..................................................................................................................................................... 15 3.21. Gestión de Cambios (MOC) ............................................................................................................................................ 15 3.22. Seguimiento y Control de Procesos ................................................................................................................................ 16 3.23. Ciberseguridad ............................................................................................................................................................... 16

Responsabilidad y Autoridad ........................................................................................................................ 22

Registros ..................................................................................................................................................... 22

Términos, Definiciones y Siglas ..................................................................................................................... 23

Referencias .................................................................................................................................................. 26

Referencias Externas y Normas Internacionales ............................................................................................ 26

Referencias Internas y Procedimientos de BHGE ........................................................................................... 26

Turbomaquinaria y Soluciones de Procesos (TPS) .......................................................................................... 26

Anexos ........................................................................................................................................................ 28

Anexo A: Libro Electrónico de Calificación ..................................................................................................... 28

Anexo B: Requisitos de la KOM para la Revisión de la Calificación del Producto y la Evaluación del Proceso ... 31

Anexo C: Requisitos Mínimos del Plan del Proceso de Fabricación (MPP) ....................................................... 32

Anexo D: Requisitos Mínimos del Plan de Calidad del Producto/Plan de Pruebas e Inspección (PQP/ITP) ....... 33

Anexo E: Requisitos mínimos de Inspección del Primer Artículo (FAI) ............................................................ 34

Anexo F: Lista de Procesos que requieren evaluación .................................................................................... 35

Anexo G: Normas y Reglamentaciones Técnicas ............................................................................................ 37

Anexo H: Tablero de Mando ......................................................................................................................... 39

Anexo I: Carta de Acuse de Recibo del Proveedor ......................................................................................... 40

Anexo J: Carta del Departamento de Compras de BHGE ................................................................................ 41

Anexo K: Gestión de materias primas metálicas (TPS) para Proveedores de Nivel Inferior .............................. 42

Anexo L: Control de materiales radiactivos en la chatarra de la industria de reciclado.................................... 44



Finalidad

Baker Hughes, a GE company (BHGE) está comprometida a impulsar la excelencia en la calidad y la satisfacción del cliente con productos fabricados y servicios prestados por BHGE, o a través de sus Proveedores y Subproveedores.

La finalidad de este documento es establecer un conjunto de requisitos, procedimientos y prácticas relacionados con la calidad de los productos, procesos y servicios adquiridos por BHGE. Los requisitos que se establecen aquí asegurarán una relación estable y basada en la calidad entre BHGE y sus Proveedores.

Puede encontrar este documento en el siguiente sitio web:

https://www.bhge.com/supplier-center

Alcance

El presente documento forma parte de la orden de compra de BHGE y se aplica en su totalidad a Proveedores de servicios, procesos y productos directos utilizados en las mercaderías y los servicios provistos por BHGE.

Todas las secciones, excepto la sección 3, también se aplican a los Proveedores de servicios y materiales indirectos.

Descripción de la Actividad

1. Comunicación

1.1. El Representante de Compras de BHGE es el contacto principal con el proveedor. El Ingeniero de Calidad de Proveedores (SQE) de BHGE es el contacto para las cuestiones técnicas y de calidad, y se asignará según corresponda.

1.2. No se aceptarán cambios a los requisitos de las órdenes de compra sin un cambio formal a la orden de compra, un cambio en las especificaciones de la compra o los documentos aplicables aprobados por BHGE, una solicitud de Desviación para Proveedores (SDR) o mediante informes aprobados de materiales no conformes.

1.3. Todos los formularios de procesos o procedimientos (p. ej.: formularios de SDR, formularios de solicitud de cambio en proceso detenido, etc.) a los que se hace referencia en este documento se pueden obtener a través del Representante de Compras de BHGE pertinente.

2. Órdenes de Compra

2.1. Proveedor Aprobado

Para poder recibir una orden de compra de producción de BHGE, un proveedor debe estar calificado de conformidad con los procedimientos del Sistema de Gestión de la Calidad de BHGE. Los proveedores están calificados específicamente para los productos, procesos y servicios que proporcionarán a BHGE, así como la sede o locación desde donde se proveerán dichos productos o procesos/servicios.

2.2. Revisión de Documentos

2.2.1. BHGE espera que los proveedores revisen los documentos de pedidos para asegurarse de saber con exactitud lo que BHGE les solicita, y que pueden cumplir con los requisitos específicos antes de comprometerse a entregar un producto, proceso o servicio.

https://www.bhge.com/supplier-center



2.2.2. Si la información está incompleta, o si hay alguna duda o confusión, el Proveedor deberá comunicarse con el Representante de Compras de BHGE para resolver estos problemas antes de comprometerse a entregar un determinado producto o servicio.

3. Requisitos Específicos para Proveedores de Servicios, Procesos y Productos Directos

El diagrama a continuación describe el proceso de Gestión de la Calidad de Proveedores de BHGE.

3.1. Incorporación de Proveedores

3.1.1. Todos los proveedores de BHGE deben someterse al proceso de incorporación, tal como lo requieren los procedimientos del Sistema de Gestión de la Calidad de BHGE, para que se les emita un Número del Listado de Proveedor Global (GSL).

3.1.2. Los pasos para la incorporación de proveedores pueden incluir lo siguiente:

a) Acuerdo Mutuo de Confidencialidad (cuando sea necesario);

b) Prueba de la Carta de Integridad del Proveedor enviada al proveedor (cuando sea necesario);

c) Documentación Fiscal;

d) Registro de Aprobaciones por parte de delegados autorizados;

e) Auditoría SRG (cuando sea necesario).

3.2. Calificación de Proveedores

3.2.1. Una vez incorporado, la evaluación del proveedor requerirá la Evaluación del Proceso y la Calificación del Producto, según corresponda, de acuerdo con los criterios definidos por BHGE. Esto permitirá evaluar los procesos y las capacidades del proveedor para cumplir con los requisitos de BHGE según se define en los requisitos de Calidad del Proceso (PQR), las Especificaciones de Requisitos para Proveedores (SRS), el Sistema de Gestión de la Calidad (QMS), las Normas y Reglamentaciones Técnicas (TRS), las Especificaciones del Producto, la Seguridad del Producto y los requisitos de Salud, Seguridad y Medio Ambiente (HSE).

3.2.2. De acuerdo con los criterios de BHGE, se requerirá la Evaluación del Proceso y, cuando sea necesario, una Calificación del Producto en las siguientes circunstancias:

a) un nuevo proveedor/sede del proveedor entregará productos, procesos o servicios;

b) un proveedor entregará un producto, proceso o servicio para el cual aún no está calificado, o la calificación ha caducado;

c) un proveedor cambia un elemento clave del producto, proceso o prestación de servicios calificados (por ejemplo, sitio de fabricación, procesos críticos, etc.);



d) se requiere una nueva evaluación del proceso o calificación del producto para un proveedor descalificado (al momento de volver a calificar a un proveedor previamente descalificado, el Equipo de Calificación deberá garantizar que las cuestiones que dieron lugar a su inhabilitación se hayan corregido).

3.2.3. Sistema de Gestión de la Calidad

3.2.3.1. Es responsabilidad del proveedor definir e implementar un Sistema de Gestión de la Calidad detallado que cumpla con los requisitos establecidos en este documento y asegure que los productos, procesos y servicios que se proveen a BHGE cumplan con sus especificaciones aplicables.

3.2.3.2. También debe incluirse en el sistema cualquier norma regulatoria e industrial aplicable (como el Instituto Nacional Estadounidense de Estándares [ANSI], la Asociación Americana de Fabricantes de Engranajes [AGMA], el Instituto Americano del Petróleo [API], entre otros). BHGE requiere que este Sistema de Gestión de la Calidad cumpla con los requisitos de la norma ISO 9001 (última edición) como mínimo. Además, las pruebas deben estar a disposición de BHGE para su revisión previa solicitud. Un Sistema de Gestión de la Calidad equivalente puede incluir la norma ISO 17025, la especificación API Q1 y Q2 o la norma AS9100.

3.2.3.3. El cumplimiento del QMS del proveedor se verificará a través de lo siguiente:

a) una revisión de la documentación del QMS del proveedor o las certificaciones disponibles en una norma de calidad internacional reconocida; o

b) una auditoría de QMS en el sitio realizada por BHGE o por una empresa externa calificada.

3.2.4. Evaluación del Proceso

3.2.4.1. Se lleva a cabo una Evaluación del Proceso a fin de determinar la capacidad del proveedor para el alcance específico y garantizar que los procesos relacionados con el suministro bajo calificación cumplan con los Requisitos de Calificación del Proceso (PQR), las Especificaciones de Requisitos para Proveedores (SRS) u otra documentación del proceso aplicables. Se requiere una Evaluación del Proceso para todos los tipos de procesos que el proveedor debe ofrecer (por ej.: soldadura, pintura, mecanizado, montaje, etc.). La misma se puede realizar a través de una auditoría en el sitio o de escritorio, a criterio de BHGE.

3.2.4.2. Si los procesos se subcontratan, puede ser necesario verificar los requisitos relacionados del proceso directamente en la sede del subproveedor.

3.2.4.3. El Equipo de Calificación de BHGE definirá los procesos que requieren evaluación para ser calificados (para obtener una lista de estos procesos, consulte el Anexo F).

3.2.4.4. La evaluación del proceso puede requerir un Plan de Control e incluir la Revisión de los Requisitos de Calificación del Producto y la Evaluación del Proceso (consulte el Anexo B). El Equipo de Calificación de BHGE determinará el alcance y las actividades necesarias para cada evaluación del proceso de conformidad con los requisitos de BHGE.



3.2.4.5. Cuando el Proveedor cumple con los requisitos de Evaluación del Proceso, se considera que está aprobado para el proceso evaluado, y el alcance será válido para todas las Compañías de Productos de BHGE.

3.2.4.6. Procesos que requieren evaluación

3.2.4.6.1. Los proveedores son responsables de identificar los procesos que se realizan en sus instalaciones y que requieren evaluación y deben contar con procedimientos específicos, documentados y controlados para cada uno de ellos.

3.2.4.6.2. Los exámenes no destructivos (NDEs), las soldaduras, los tratamiento térmicos, los revestimientos y los tratamientos de superficies (si correspondiere) siempre se consideran procesos que requieren evaluación. En el Anexo F figuran, sin limitación, otros procesos.

3.2.4.6.3. El proveedor debe asegurarse de que los procesos que requieren métodos de trabajo o procedimientos precalificados se prueben y califiquen antes de que comience el trabajo, por ej.: NDEs, técnicas especiales de fabricación, revestimiento y pintura, etc. En caso de especificarse en la orden de compra, dichos procedimientos serán sometidos a la revisión y aprobación de BHGE antes de que empiece el trabajo. Es responsabilidad del proveedor garantizar que los operarios estén calificados para el proceso de conformidad con los procedimientos o las normas aplicables.

3.2.4.6.4. Los proveedores también deben conservar la documentación de cualquier proceso que requiera evaluación que realicen sus subproveedores.

3.2.4.6.5. BHGE puede requerir el uso de subproveedores calificados de BHGE para procesos especiales.

3.2.4.6.6. Soldadura: Los proveedores, incluidos los subcontratados, que realicen tareas de soldadura como proceso primario de valor agregado, deberán estar calificados de conformidad con los procedimientos y las especificaciones técnicas aplicables a BHGE (esto incluye ANSI B31.3, la sección IX de ASME o AWS, si correspondiere). Puede requerirse la presentación de los procedimientos para su revisión y aprobación. Los soldadores y los procedimientos deben ser calificados de acuerdo con la sección IX de ASME u otro organismo regulador similar especificado en la orden de compra, las especificaciones o los planos de la unidad de negocios de BHGE.

3.2.4.6.7. Ensayo No Destructivo: Los proveedores, incluidos los subcontratados, que realicen exámenes no destructivos deben estar calificados de acuerdo con los procedimientos y las especificaciones técnicas aplicables a BHGE (esto incluye ASNT, ISO 9712, NAS410). Puede requerirse la presentación de los procedimientos para su revisión y aprobación. La certificación de estos requisitos puede estar a cargo de una empresa externa, según lo requerido por BHGE.



Nota: Es posible que los clientes de BHGE exijan certificaciones de NDT específicas al personal de Ensayos No Destructivos (NDT) del proveedor (por ej.: Programa de Certificación Central de la Sociedad Americana para Ensayos No Destructivos [ASNT ACCP]).

3.2.4.6.8. Tratamiento Térmico: Los proveedores, incluidos los subcontratados, que realicen Tratamientos Térmicos deben estar calificados de acuerdo con las especificaciones técnicas, los procedimientos y las normas de la industria aplicables a BHGE. Puede requerirse la presentación de los procedimientos para su revisión y aprobación. Entre los Procesos de Tratamiento Térmico que requieren evaluación se incluirán los siguientes: Temple, Revenido, Alivio de Tensiones, Endurecimiento por Inducción y Recocido.

3.3. Calificación del Producto

3.3.1. El proveedor llevará a cabo un proceso de Inspección del Primer Artículo (FAI) para el primer elemento o lote de una serie. El proveedor deberá conservar los registros de los resultados de la FAI.

3.3.2. El equipo de calificación de BHGE puede requerir una FAI de verificación del producto. BHGE determinará si el proveedor, BHGE o un tercero autorizado por BHGE realizarán una FAI de verificación del producto. El equipo de calificación de BHGE también puede requerir que los proveedores presenten el registro de la documentación de la FAI realizada como parte del requisito de calificación.

3.3.3. Los productos enviados antes de la aprobación de la FAI y sin la autorización por escrito de BHGE se pueden devolver al proveedor a su cargo, incluyendo, entre otros, los costos adicionales de mano de obra respectivos.

3.3.4. El Equipo de Calificación de BHGE determina las actividades específicas requeridas para la Calificación de cada Producto antes del comienzo de su fabricación.

3.3.5. La Calificación del Producto puede incluir lo siguiente:

a) Requisitos definidos en la Reunión de Arranque (KOM) para la Revisión de la Calificación del Producto (Consulte el Anexo B).

b) Plan del Proceso de Fabricación (MPP) (Consulte el Anexo C).

c) Plan de Pruebas e Inspecciones/Plan de Calidad del Producto (ITP/PQP) (Consulte el Anexo D).

d) Inspección del Primer Artículo (FAI) (Consulte el Anexo E).

e) Normas y Reglamentaciones Técnicas (TRS) (Consulte el Anexo G).

3.3.6. Tras la notificación formal de BHGE sobre la finalización exitosa del proceso de calificación, se libera al proveedor para cumplir con las órdenes de compra subsiguientes recibidas de BHGE.

3.3.7. La finalización del proceso de calificación no exime al proveedor de su plena responsabilidad de garantizar que los procesos de fabricación permanezcan bajo control y que el producto o proceso suministrados en los pedidos posteriores cumplan con los requisitos de las especificaciones y los planos.



3.3.8. Cualquier desviación de una Calificación de Producto aprobada, o modificación efectuada sobre ella, debe realizarse de conformidad con los requisitos de gestión de cambios y desviación para proveedores de BHGE aplicables.

3.3.9. Documentación Relacionada con la Calificación

3.3.9.1. Los registros de las calificaciones, por ej.: Planes de Control, certificaciones de materiales, FAIs y demás documentación asociada, están sujetos a revisión periódica por parte de BHGE. BHGE también se reserva el derecho de solicitar el envío de estos registros en cualquier momento.

3.3.9.2. Cuando así lo solicite el Equipo de Calificación de BHGE, se deberá presentar un Libro Electrónico de Calificación de conformidad con los requisitos específicos de calificación del producto determinados por dicho Equipo. En el Anexo A se detalla información adicional. El Equipo de Calificación de BHGE debe aprobar cualquier desviación de estos requisitos.

3.4. Descalificación de Proveedores

3.4.1. Se puede descalificar a un proveedor si no cumple con los requisitos de calidad de BHGE o si no los mantiene.

3.4.2. Si un proveedor es inhabilitado, se requerirá la realización exitosa de una nueva calificación para recibir nuevas Órdenes de Compra. BHGE, a su criterio, tiene la opción de no volver a calificar a un proveedor.

3.5. Retención de Registros de Calidad

3.5.1. El proveedor deberá contar con un procedimiento escrito para la documentación y el mantenimiento de los registros de productos y calidad relacionados con los productos o servicios suministrados a BHGE, incluido cualquier registro específico determinado por BHGE. El procedimiento deberá determinar los medios de almacenamiento adecuados para cumplir con los requisitos de retención y permitir la recuperación oportuna de los registros.

3.5.2. Los registros deberán incluir, entre otros aspectos, los planes de calidad del producto o los de inspección y ensayos y sus resultados respectivos, las especificaciones de los materiales, la documentación de calificación y los certificados de conformidad. Los requisitos específicos de registro de componentes pueden detallarse en las órdenes de compra, los contratos o las especificaciones de BHGE.

3.5.3. Los registros del proveedor relativos a BHGE deben conservarse durante un período mínimo de diez (10) años, a menos que BHGE especifique otro plazo. Los registros de calidad deben estar disponibles a pedido.

3.6. Gestión de Subproveedores

3.6.1. Los proveedores son responsables de comunicar e implementar los requisitos de calidad de BHGE a los subproveedores cuyos materiales, productos, procesos o servicios afectan la calidad de los productos, procesos o servicios provistos a BHGE, al usuario final o al cliente de BHGE.



3.6.2. Si un proveedor opta por subcontratar un producto o un proceso, es totalmente responsable de calificar subproveedores que cumplan con los requisitos de BHGE y notificar a BHGE dicha calificación.

3.6.3. El proveedor no deberá subcontratar ningún proceso que requiera evaluación a ningún subproveedor sin la aprobación formal de BHGE.

3.6.4. BHGE se reserva el derecho de exigir a los subproveedores una calificación por parte de BHGE.

3.6.5. Cuando una Compañía de Productos de BHGE permita al proveedor seleccionar fuentes de materias primas metálicas que no estén aprobadas por BHGE, el proveedor deberá seleccionar, evaluar, aprobar, supervisar y administrar a los subproveedores de estas materias primas de conformidad con los requisitos de este documento y con cualquier requisito aplicable de BHGE o de una Compañía de Productos de BHGE. Consulte el Anexo K: Gestión de materias primas metálicas (TPS) para Subproveedores.

3.6.6. BHGE se reserva el derecho de revisar el proceso de selección, calificación y vigilancia de subproveedores del proveedor, de aprobar las calificaciones del subproveedor, y de auditar y supervisar los procesos y las instalaciones del subproveedor cuando lo considere necesario. Este requisito también rige si el proveedor es un representante de ventas o un distribuidor que adquiere piezas fabricadas o ensamblajes a subproveedores.

3.6.7. El lugar previsto para el uso y la fabricación de cualquier subproveedor crítico debe estar claramente identificado en el Plan de Control durante el proceso de calificación. A partir de la finalización y la calificación exitosas del proveedor primario, los subproveedores identificados como parte de dicha calificación no deben cambiarse sin la aprobación previa de BHGE. Este requisito también deberá aplicarse a los subproveedores directos de BHGE.

3.6.8. Además, cuando se subcontraten productos, procesos o servicios, el proveedor deberá:

a) identificar, evaluar y gestionar el impacto de los riesgos que puede tener el uso de un subproveedor sobre la calidad o la entrega del producto/servicio que el proveedor suministrará a BHGE;

b) analizar los subproveedores para garantizar que los seleccionados tengan la capacidad y la habilidad de cumplir con los requisitos de los productos/servicios y demás requisitos de BHGE aplicables;

c) garantizar el control de cualquier proceso subcontratado que afecte la conformidad del producto con los requisitos de BHGE;

d) contar con un proceso de calificación establecido que incluya, entre otros, los requisitos de auditoría, los requisitos del primer artículo y las evaluaciones técnicas del proceso, producto o servicio que se tienen en cuenta para su aprobación;

e) tener un proceso establecido para identificar, capacitar y calificar a los auditores responsables de las auditorías de los subproveedores. El proceso deberá garantizar y mantener la competencia de los auditores;

f) contar con un método establecido para identificar a los proveedores aprobados (subproveedores);

g) contar con un método definido para la supervisión y la re-evaluación periódica del desempeño del subproveedor;



h) mejorar continuamente el desempeño de los subproveedores mediante el uso de los resultados de las auditorías, los indicadores claves de desempeño, el análisis de datos y las acciones correctivas y preventivas;

i) contar con un plan de comunicación para notificar a la cadena de suministro del subproveedor las especificaciones más recientes y para verificar el producto o servicio de forma permanente;

j) mantener un proceso de gestión de cambios (MOC) con los subproveedores.

3.7. Inspección y Auditoría

3.7.1. Tanto los clientes de BHGE como el cuerpo de inspectores designados de BHGE se reservan el derecho de acceso para inspeccionar, auditar, agilizar o presenciar actividades en las instalaciones del proveedor y en cualquiera de las sedes de sus subproveedores (de cualquier nivel).

3.7.2. BHGE deberá notificar al proveedor con antelación razonable antes del comienzo de cualquier auditoría acordada. Tanto BHGE como su inspector designado podrán realizar actividades de vigilancia e inspección en las sedes tanto del proveedor como del subproveedor. Sin embargo, BHGE se reserva el derecho de modificar la actividad de inspección y la frecuencia de las visitas identificadas en el Plan de Control, según lo considere necesario.

3.7.3. El SQE de BHGE puede utilizar la lista de control BHGE-SOU-015 para auditar al proveedor frente a estos requisitos de Calidad del Proveedor. La Lista de Control puede ser proporcionada a petición del proveedor.

3.8. Requisitos de Inspección en Origen y Atestiguamiento de Pruebas

3.8.1. BHGE, sus clientes o los terceros autorizados pueden optar por inspeccionar piezas o presenciar subensamblajes en las instalaciones del proveedor durante el procesamiento, las pruebas o la inspección final. El SQE de BHGE u otro representante designado debe identificar y coordinar los requisitos de inspección en origen y atestiguamiento de pruebas.

3.8.2. El proveedor puede estar sujeto a Inspecciones en Origen de terceros debido a un desempeño de calidad deficiente, en cuyo caso deberá afrontar los costos.

3.8.3. El proveedor es responsable de notificar a BHGE con antelación sobre cuándo estará listo el material para su inspección. En caso de ser necesario volver a realizar una inspección presencial debido a la responsabilidad del proveedor, éste deberá afrontar los costos de la misma.

3.8.4. Cuando así lo considere necesario BHGE, el proveedor deberá completar las listas de control provistas por BHGE durante las pruebas o inspecciones internas del proveedor.

3.8.5. La aceptación de un producto por parte de BHGE o del cliente no exime al proveedor de su obligación de suministrar productos o servicios que cumplan con las especificaciones y los requisitos de la orden de compra.

3.8.6. Las inspecciones a cargo de BHGE o de su representante autorizado no exime al proveedor de su responsabilidad de realizar y documentar las inspecciones y pruebas internas de acuerdo con el PQP/ITP. BHGE tiene derecho a revisar y aprobar esta documentación a pedido.



3.9. Lugar de Trabajo Seguro

3.9.1. BHGE se compromete a brindar un ambiente de trabajo seguro para los trabajadores y visitantes, y espera lo mismo de sus proveedores. Por lo tanto, antes de comenzar con las actividades presenciales, el proveedor deberá brindar a los visitantes información general sobre seguridad y Riesgos Residuales relacionados con dichas actividades. Los riesgos asociados a la falla de pruebas y los planes de mitigación de seguridad del personal deberán ser revisados. Esto puede incluir la revisión de la implementación de señalizaciones que identifiquen un área de riesgo y equipos de protección personal (EPP) adicionales que puedan resultar necesarios. Algunos ejemplos de Riesgos Residuales son: (i) una prueba de alta presión neumática puede requerir una explicación de cómo se mitigan los riesgos y de la importancia de permanecer a la distancia adecuada y por qué, o (ii) una prueba de alto voltaje puede requerir la observación de las señales de advertencia y no tocar ninguna parte “viva”. Los ejemplos son solo ilustrativos y no pretenden limitar los posibles escenarios de alto riesgo que requieren más información sobre seguridad. El proveedor deberá desarrollar un proceso interno para determinar cuándo se incrementan los riesgos y garantizar la repetibilidad de las sesiones informativas.

3.9.2. BHGE se reserva el derecho de efectuar una auditoría de HSE en las instalaciones del proveedor.

3.10. Tablero de Mando para Proveedores

3.10.1. BHGE ha implementado un sistema para clasificar al proveedor con la metodología que se explica con más detalle en el Anexo H.

3.11. Carta de Acuse de Recibo del Proveedor

3.11.1. Se requiere que los proveedores nuevos de BHGE revisen, ratifiquen y envíen nuevamente una copia firmada de la carta de acuse de recibo del proveedor a su representante de Calidad de Proveedores o Compras. Consulte el Anexo I.

3.12. Certificación/Validación Independiente

3.12.1. Cuando así lo requieran las hojas de datos y las especificaciones del equipo, el proveedor deberá contratar a una Autoridad de Certificación independiente reconocida para que certifique el diseño de los equipos y el cumplimiento de los códigos especificados, tales como recipientes a presión, termocambiadores, equipos de izaje, entre otros.

3.13. Documentación del Producto/Servicio

3.13.1. Los requisitos de los documentos de respaldo, por ejemplo, la certificación de materiales, los informes de pruebas de productos o materiales, los informes de inspección, el país de origen, la trazabilidad de los materiales, los certificados de conformidad, las actividades del Plan de Control, etc., se identifican en la documentación del producto, del servicio o de la orden de compra. Los requisitos para estos registros son aplicables al proveedor y a cualquier actividad subcontratada pertinente. El proveedor deberá conservar la documentación requerida y ponerla a disposición de BHGE, según sea necesario.



3.14. Laboratorios de Calibración y Pruebas

3.14.1. Los laboratorios que realizan pruebas metalúrgicas y mecánicas deben ser calificados por BHGE.

• La calificación del laboratorio puede depender de una acreditación válida de acuerdo con la norma ISO 17025 (o normas superiores) emitida por un organismo de acreditación y de la inclusión de todos los métodos de prueba/normas exigidos por BHGE.

• Como alternativa, BHGE debe calificar y aprobar directamente al laboratorio en función de las prácticas aplicables de las Compañías de Productos.

• Se aplicarán requisitos adicionales cuando se indique en las órdenes de compra o las especificaciones de productos/procesos de BHGE.

3.14.2. Los métodos de prueba que exige BHGE se deberán incluir en el “alcance de acreditación” del laboratorio. Esto se aplica a las pruebas mecánicas, los análisis químicos, las actividades de calibración, los NDEs y demás servicios prestados por el laboratorio.

3.14.3. En el caso de los laboratorios que realizan pruebas para productos químicos de BHGE, se requerirá una certificación vigente válida conforme a la norma ISO 9001/IEC 17025 o una norma equivalente. Cuando se realicen pruebas de laboratorio para productos o materiales regulados, éstas deberán seguir las normas reglamentarias aplicables a nivel local, o estar acreditadas para el tipo de material específico que se somete a pruebas.

3.14.4. Se aplicarán requisitos adicionales cuando se indique en las órdenes de compra o las especificaciones de productos/procesos.

3.15. Trazabilidad de Materiales

3.15.1. La trazabilidad está destinada a garantizar la correcta identificación de los productos terminados hasta las materias primas. Los proveedores deberán demostrar procedimientos efectivos de control de materiales que, si se especifica, puedan rastrear los materiales desde el punto de origen, pasando por las etapas del proceso de fabricación, incluido cualquier procesamiento subcontratado, hasta la etapa de aceptación por parte de BHGE. El sistema de control de materiales del proveedor y los procedimientos de trazabilidad deberán estar disponibles, a pedido, para su revisión.

3.16. Programa de Auto-Liberación para Proveedores

3.16.1. Se pueden seleccionar proveedores para que participen en el programa de Auto-Liberación para Proveedores (SSR) de BHGE. Este programa se enfoca en los controles de materiales y procesos de clase mundial en el sitio del proveedor, los cuales se diseñan, implementan y supervisan para prevenir defectos en la etapa más temprana posible, lo que se traduce en una calidad excelente y constante y en la aprobación para realizar el envío directamente al inventario de BHGE. Para obtener más información sobre este programa, comuníquese con el área de Calidad para Proveedores de BHGE.



3.17. Gestión de No Conformidades

3.17.1. El proveedor deberá operar un sistema que le permita detectar y controlar las no conformidades durante toda la realización del producto. Si el proveedor tiene la intención de solicitar una concesión para hacer uso de productos no conformes, deberá notificar de inmediato a BHGE a través de la herramienta o el proceso de Solicitud de Desviación para Proveedores (SDR) sobre cualquier desviación de los requisitos o condiciones especificados que pueda afectar al Producto o Servicio final (vea la sección 3.18). Los productos no conformes no deberán utilizarse sin la aprobación previa por escrito de BHGE.

3.17.2. El proveedor debe notificar a BHGE de inmediato si descubre que los Productos, las mercaderías o los materiales ya enviados o entregados a BHGE tienen algún defecto o una deficiencia en la calidad o el rendimiento o no cumplen con la Orden de Compra, las especificaciones, los códigos aplicables o los requisitos legales o estándar.

3.17.3. En la notificación se debe, como mínimo:

a) Identificar específicamente los materiales, las mercaderías o las unidades de la flota afectados mediante referencias claras de seguimiento de BHGE (como mínimo, la Orden de Compra de BHGE/los números de línea y de trabajo de la Orden de Compra).

b) Proporcionar un análisis claro de las posibles causas de la falla con una descripción detallada del problema (resumen del problema), las causas raíz identificadas y la ruta de investigación.

c) Especificar una propuesta clara de plan de acción para las medidas de Contención inmediatas y las Acciones Preventivas y Correctivas a largo plazo. Esto incluye al responsable de realizar la acción, los plazos y el lugar donde se llevará a cabo el trabajo.

d) Resaltar el nivel de urgencia indicando el riesgo potencial en caso de falla, incluyendo, entre otros aspectos, el peligro para las personas, los bienes y las instalaciones y la menor confiabilidad o eficacia de los equipos.

3.17.4. BHGE puede requerir el retiro, el reemplazo o la reparación de dichas mercaderías.

3.17.5. El proveedor también tiene la obligación de contar con un proceso similar de trabajo con sus subproveedores y de informar a BHGE sobre cualquier notificación de su cadena de suministro que pueda afectar a BHGE. El proveedor deberá proporcionar la notificación por escrito a BHGE.

3.18. Solicitud de Desviación para Proveedores (SDR)

3.18.1. El proveedor debe presentar una SDR para la aprobación de materiales alternativos, errores en los planos, cambios en los planos y otras desviaciones de los requisitos de la orden de compra o del Plan de Control acordado.

3.18.2. La solicitud debe incluir una descripción completa de la desviación, el número del plano, la zona del área de referencia, la especificación del material, la calidad afectada y los procesos que requieren evaluación involucrados en la reparación (según corresponda). Además, el material específico cubierto por la SDR se debe identificar en la misma. En el caso de las piezas con número de serie, se debe identificar dicho número; en el caso de las piezas sin número de serie, se debe identificar la orden de compra específica.



3.18.3. Las SDRs se deberán presentar mediante la herramienta aplicable de la unidad de negocios específica de BHGE. En caso de dudas, los Proveedores deberán comunicarse con el representante de Compras o Contrataciones de BHGE.

3.18.4. El proveedor no deberá dar por sentada la aprobación de la solicitud hasta no haber recibido de BHGE una copia de la disposición. No se deberán efectuar reparaciones/modificaciones, ni se deberán prestar servicios o entregar productos sin su aprobación previa.

3.18.5. Para cualquier SDR aprobada, el proveedor deberá enviar una copia de la misma junto con el producto al momento del envío. Es posible que se requiera un marcado o etiquetado adicional a criterio de las Compañías de Productos.

3.18.6. Las SDRs son excepciones “por única vez” de los requisitos de BHGE. A menos que la SDR implique un cambio en la especificación o el plano, BHGE espera que se eliminen las no conformidades en las entregas subsiguientes.

3.18.7. El proveedor primario (es decir, el que figura como Vendedor en la orden de compra) deberá presentar una SDR, que incluya cualquier desviación (por ej.: cambios en el plano, sustitución de materiales, etc.) relacionada con el alcance de un subproveedor.

3.18.8. Una Solicitud de Desviación para Proveedores también se puede conocer como Solicitud de Desviación (para uso de herramienta [Deviation Waiver Request, DWR]).

3.19. No Conformidades detectadas después de la liberación por parte del Proveedor

3.19.1. BHGE se encarga de los problemas de calidad del proveedor que se detectan después de la liberación de un producto mediante el uso de dos categorías. La no conformidad detectada por BHGE antes de la liberación desde una de sus instalaciones se conoce como NCR (Reporte de No Conformidad). La no conformidad detectada después de la liberación desde una de las instalaciones de BHGE se conoce como Escape. En ambos casos, se enviará un informe de no conformidad al proveedor.

3.19.2. Al recibir la notificación de no conformidad, el proveedor deberá inmediatamente:

a) revisar el problema y aclarar los detalles con el SQE de BHGE, según sea necesario;

b) definir las correcciones para restablecer la conformidad con las especificaciones;

c) determinar las acciones de contención que se implementarán para garantizar que no ocurran más escapes de defectos de la sede del proveedor. Las acciones deberán abordar, como mínimo:

• una lista de productos sospechosos, y comunicar la lista a BHGE;

• la ubicación de las piezas;

• un plan para deshacerse de las piezas sospechosas.

d) Cuando así lo requiera BHGE, ejecutar un análisis de causa raíz (RCA) que se llevará a cabo con acciones correctivas y preventivas adecuadas y efectivas, según corresponda. Se espera que el proveedor actúe frente a las respuestas del RCA de forma oportuna. El RCA deberá incluir:



• La causa raíz de la no conformidad (por qué ocurrió la falla, por qué no se detectó y por qué la planificación del sistema y los controles internos del proveedor no lograron detectarla ni evitar que se produjera).

• Planes de acciones correctivas y preventivas para abordar la causa raíz identificada y evitar la recurrencia de la falla o su potencial ocurrencia en otras áreas (acciones, responsables de llevar a cabo las acciones, plazos).

• Fecha prevista de la próxima auditoría interna para verificar la efectividad de las acciones.

3.19.3. El proveedor deberá revisar y documentar la eficacia de las acciones correctivas y preventivas.

3.19.4. Cuando se solicite, todos los proveedores y subproveedores deben brindar de manera inmediata todo el apoyo necesario y los datos asociados a problemas de no conformidad o investigaciones de calidad.

3.19.5. BHGE se reserva el derecho de cobrar cargos administrativos por el procesamiento de la no conformidad.

3.20. El Costo de la Calidad

3.20.1. Con frecuencia, BHGE incurre en costos atribuibles a los defectos, la no conformidad o la mala calidad del proveedor. Los costos asociados a dichos defectos, incluidos, entre otros, los costos de inspección, almacenamiento y transporte, desguace/reelaboración, rediseño, gestión y los costos por no conformidad después de la entrega están sujetos a recuperación por parte de BHGE.

3.20.2. BHGE tendrá derecho, entre otras cosas, a compensar las cantidades cargadas con las cantidades adeudadas al proveedor, suspender o revocar la calificación del proveedor y cualquier otro recurso permitido por los Términos de Compra Estándar de Baker Hughes, a GE company, en su forma enmendada o complementada ocasionalmente.

3.21. Gestión de Cambios (MOC)

3.21.1. El proveedor deberá mantener un proceso de gestión de cambios (MOC) para garantizar la integridad de los procesos de realización de productos/servicios y garantizar que se mantenga el sistema de gestión de la calidad cuando se hagan cambios en estos procesos; que se identifiquen los posibles riesgos asociados al cambio identificado y abordado; y que se obtengan todas las aprobaciones necesarias antes de la introducción de dichos cambios.

3.21.2. Como mínimo, el proveedor deberá utilizar el proceso de MOC para cualquiera de los siguientes cambios que podrían afectar de manera negativa la calidad o la entrega del producto/servicio:

a) cambios en la estructura organizacional;

b) personal clave o esencial;

c) subproveedores críticos;

d) materiales críticos;

e) procesos de realización del producto;

f) cambio en el equipo de producción;



g) métodos de prueba;

h) cambio en la sede de fabricación del proveedor (o subproveedor incluido en un Plan de Control);

i) cambio de diseño que afecte el tamaño, la forma o la función;

j) cambio en las normas/reglamentaciones de la industria, etc.

3.21.3. El proveedor deberá notificar al personal pertinente, incluido BHGE cuando sea necesario, sobre los cambios y los riesgos nuevos o residuales como consecuencia de estos cambios. Se deberán llevar registros de las actividades de MOC.

3.21.4. BHGE deberá decidir si el cambio requerirá una nueva evaluación del proceso, calificación del producto o cualquier otra actividad de evaluación del cambio. Cuando BHGE determine que los cambios propuestos requieren la aprobación de BHGE, el proveedor no deberá proceder con los cambios propuestos sin la autorización por escrito de BHGE.

3.21.5. BHGE se reserva el derecho de rechazar los productos o servicios que no cumplan con el proceso de MOC anterior.

3.22. Seguimiento y Control de Procesos

3.22.1. BHGE espera que nuestros proveedores den seguimiento, midan, analicen y mejoren las áreas claves de sus operaciones.

3.22.2. El proveedor deberá identificar los procesos críticos y los parámetros pertinentes de los mismos que podrían afectar la conformidad del producto o servicio, y aplicar métodos adecuados para seguir y medir estos procesos críticos.

3.22.3. Estos métodos demostrarán la capacidad de los procesos para alcanzar los resultados planificados. Los procesos críticos, los parámetros y los métodos pueden documentarse en un Plan de Control. Cuando no se alcancen los resultados planificados, se deberán hacer correcciones y tomar medidas correctivas. Se mantendrán registros del seguimiento de los procesos y de cualquier acción necesaria tomada.

3.22.4. Cuando se identifiquen elementos Críticos para la Calidad (CTQ) en las especificaciones o los planos de BHGE aplicables, o cuando BHGE los determine, estos CTQs deberán incluirse en el programa de seguimiento y control de procesos del proveedor. BHGE puede identificar otros casos específicos en los que se requiere el seguimiento y control de procesos. Además, podrá exigir la presentación de informes periódicos y proyectos específicos de mejoras del proveedor en función del desempeño de los procesos.

3.23. Ciberseguridad

3.23.1. Los requisitos relacionados con la Ciberseguridad son pertinentes y aplicables a los proveedores que suministran productos digitales (consulte la definición relacionada) a BHGE. Dentro del proceso de calificación, se identificará un proveedor como relevante en términos de ciberseguridad. El proveedor deberá presentar pruebas documentadas de los controles enumerados o las políticas pertinentes instauradas para todos los requisitos de ciberseguridad descritos a continuación, previa solicitud y sujeto a un acuerdo de confidencialidad (NDA).



3.23.2. El proveedor también deberá implementar medidas razonables para proteger su entorno de desarrollo, así como cualquier dispositivo de su pertenencia que interactúe con los productos/sistemas de BHGE. Estas tareas medidas incluyen, entre otras:

a) La segmentación de la red (uso de firewalls, VLAN, etc.);

b) Gestión de cuentas y contraseñas (sin registro, cuenta predeterminada, etc.);

c) Protección de Malware (antivirus actualizado, etc.);

d) Gestión de actualizaciones de seguridad (dispositivos actualizados a los parches de seguridad más recientes);

e) Seguridad física (personal autorizado, etc.);

f) Prácticas seguras del ciclo de vida de desarrollo (pruebas de seguridad, verificación de bibliotecas de terceros, etc.);

g) Proceso de gestión de incidentes y vulnerabilidades, lo que incluye notificaciones a BHGE.

3.23.3. Organización de la Seguridad

3.23.3.1. El Proveedor deberá designar y comunicar a BHGE un recurso responsable de la gestión de la seguridad.

3.23.4. Refuerzo de la Seguridad del Sistema

3.23.4.1. El Proveedor deberá proporcionar a BHGE un documento de refuerzo de la seguridad que detalle el proceso para garantizar la configuración y el funcionamiento de los componentes suministrados.

3.23.4.2. El Proveedor deberá asegurar:

a) que los productos se actualicen a los parches de seguridad validados más reciente antes del inicio de la prueba de aceptación en fábrica (FAT) o de su liberación;

b) que los parches de seguridad anteriores se hayan validado en un entorno representativo antes de la instalación;

c) que se eliminen o deshabiliten todos los servicios, puertos y componentes de software (lógicos y físicos) que no sean necesarios para el mantenimiento o funcionamiento normal o de emergencia del producto antes de la FAT o de su liberación;

d) que los componentes se configuren con los permisos de privilegios mínimos para todas las cuentas de usuario, los sistemas de archivos y las comunicaciones entre aplicaciones.

e) que se elimine cualquier puerta trasera de mantenimiento de la aplicación antes de su lanzamiento;

f) que se proporcionen pruebas de sus actividades de refuerzo de la seguridad, mediante informes de exploración de vulnerabilidades, huellas digitales o reportes de estado del sistema.



3.23.5. Gestión de Cuentas y Contraseñas

3.23.5.1. El Proveedor deberá:

a) deshabilitar o eliminar todas las cuentas que no necesitan estar activas, antes de la FAT o de su liberación;

b) deshabilitar, eliminar o modificar las credenciales o cuentas de invitado o predeterminadas, a más tardar en el momento de la instalación o puesta en marcha, la reinstalación o la recuperación.

3.23.5.2. Los productos no deberán contener ninguna cuenta, contraseña o clave secreta o privada que el usuario final autorizado del producto no pueda cambiar, desactivar o eliminar (sin claves o contraseñas predefinidas en el código).

3.23.5.3. Cualquier cuenta o contraseña predeterminada deberá poder documentarse y modificarse.

3.23.6. Detección y Protección de Malware

3.23.6.1. Todo componente suministrado con tecnología inalámbrica puede configurarse con funciones de seguridad sólidas.

3.23.6.2. El Proveedor deberá implementar un proceso de detección de malware para garantizar que todos los componentes suministrados (incluso los soportes de almacenamiento, por ej.: CDs, discos duros o tarjetas de memoria flash) y procesados estén libres de virus y malware conocidos.

3.23.7. Herramientas Criptográficas y de Seguridad de Datos

3.23.7.1. El proveedor deberá identificar cualquier canal remoto utilizado en el contexto del producto o los proyectos de BHGE y garantizar que se base en las arquitecturas y los protocolos aprobados por BHGE (por ej.: IPsec, SSL, etc.).

3.23.7.2. Se deberán implementar controles para garantizar la gestión segura de los medios portátiles, incluidos los dispositivos móviles, (por ej.: realizar una exploración antes de su uso, no utilizar redes de área personal, etc.).

3.23.7.3. Cualquier herramienta criptográfica y función de seguridad implementada o utilizada en el producto para:

a) establecer algoritmos hash, cifrar o firmar datos para el almacenamiento o la transmisión;

b) intercambiar certificados, establecer claves, generar números aleatorios;

c) autenticar los usuarios finales;

d) deberán seguir los métodos FIPS 140-2 aprobados.

3.23.7.4. El Proveedor deberá comunicar a BHGE y documentar cualquier herramienta o funcionalidad que no siga las recomendaciones de la industria de seguridad comúnmente aceptadas que se mencionan más arriba. Esta documentación deberá incluir, al menos, su origen (por ej.: herramienta patentada), su documentación de referencia (por ej.: publicación académica), su funcionalidad



(por ej.: cifrado), sus principales funciones relacionadas con la seguridad, las características y los parámetros (por ej.: curva ECC utilizada), así como en qué contexto o parte del Producto se utiliza (por ej.: autenticación del usuario).

3.23.8. Sistemas virtualizados

3.23.8.1. Las aplicaciones que requieren separación física no se deben alojar en el mismo sistema.

3.23.8.2. Los requisitos para la instancia más crítica de un sistema dictan los de todas las demás instancias virtuales de ese sistema.

3.23.9. Sistemas y Servicios en la Nube

3.23.9.1. Ningún servicio (incluido el almacenamiento de datos) ejecutado desde la Nube puede interactuar con los datos de BHGE etiquetados como confidenciales o con una clasificación superior, sin la autorización explícita de BHGE.

3.23.9.2. Las aplicaciones que requieren separación física no se deben alojar en un servicio basado en la nube.

3.23.10. Integridad y Autenticidad del Software de Seguridad Física

3.23.10.1. El Proveedor deberá utilizar sellos de garantía en los medios y contenedores, para detectar el acceso no autorizado a los productos protegidos (por ej.: etiquetas o sellos a prueba de manipulación que se autodestruyen y dejan restos de adhesivo si se quitan).

3.23.10.2. Del mismo modo, el Proveedor deberá garantizar la integridad de los productos entregables de software, por ejemplo, mediante el uso de algoritmos hash, firmas digitales o embalajes adecuados.

3.23.10.3. El Proveedor deberá garantizar que todo sistema de software utilizado en la creación de componentes sea auténtico y cuente con licencia.

3.23.11. Capacitación

3.23.11.1. El Proveedor deberá ofrecer capacitación y garantizar que su personal y subproveedores o contratistas hayan recibido información sobre las políticas de ciberseguridad de BHGE, las acepten y las cumplan. Tanto el personal como los subproveedores o contratistas del proveedor deberán someterse a un programa de capacitación y concientización basado en funciones que promueve la ciberseguridad. Esto incluye políticas de seguridad, procedimientos y conocimiento de los estándares de la industria pertinentes del proveedor (por ej.: IEC62443), así como principios de codificación segura y mejores prácticas para el personal de desarrollo.

3.23.11.2. La formación se impartirá al personal y los subproveedores o contratistas de forma anual, como mínimo.



3.23.12. Documentación del Producto

3.23.12.1. La documentación proporcionada con el Producto incluirá:

a) Todas las cuentas del sistema y el usuario en el Producto con una recomendación para cambiar, al menos, las credenciales de acceso.

b) La descripción de todos los puertos, servicios y sistemas de software necesarios para admitir cualquier funcionalidad en el Producto, así como la forma en que estos puertos, servicios y sistemas de software pueden configurarse y, cuando corresponda, cómo se pueden deshabilitar, bloquear o desinstalar.

c) Información sobre la configuración y el uso adecuados de las funcionalidades relacionadas con la ciberseguridad en el Producto.

d) Instrucciones específicas sobre cómo configurar los controles de seguridad proporcionados por el Producto (por ej.: el control de acceso basado en roles [RBAC], el registro de seguridad o las comunicaciones seguras), así como los controles de seguridad proporcionados además del Producto (por ej.: antivirus, listas blancas o monitoreo de la seguridad).

e) Una recomendación para al menos una solución de prevención de malware que se utilizará durante la operación del Producto, en caso de que sea aplicable. La recomendación deberá incluir la versión específica de la solución de prevención de malware.

3.23.12.2. El Proveedor deberá proporcionar una lista de todos los componentes de hardware y software suministrados, con los números de versión y la descripción.

3.23.12.3. Con respecto a los sistemas de software de código abierto (OSS) y a las bibliotecas y los componentes de terceros, el Proveedor deberá proporcionar lo siguiente:

a) Una lista del software de código abierto o las bibliotecas y los componentes de terceros utilizados en el producto. Esta lista debe incluir los números de versión del componente o de la biblioteca y, cuando sea posible, una breve descripción de la parte del producto que los utiliza.

b) Licencias de software de código abierto o bibliotecas y componentes de terceros siempre que el producto haga uso de componentes de terceros con una licencia de protección por derechos de autor (por ej.: la inclusión de un sistema de software de código abierto que requiere una licencia pública general [GPL]).

c) Una garantía de que el software de código abierto o los componentes de terceros integrados en el producto se sometieron a pruebas de vulnerabilidad.

3.23.13. Gestión de actualizaciones de seguridad de terceros

3.23.13.1. El Proveedor deberá documentar e implementar un proceso para las actualizaciones o los parches de seguridad de los sistemas de software de terceros.



3.23.13.2. En el caso de los sistemas de software de terceros que se incluyen en el paquete de instalación o la compilación del producto (por ej.: bibliotecas de terceros o sistemas operativos integrados), el Proveedor deberá, por lo menos:

a) realizar un seguimiento para hallar actualizaciones de seguridad;

b) ejecutar el proceso de gestión de vulnerabilidades (como se define aquí en la sección correspondiente) para hallar actualizaciones de seguridad aplicables.

3.23.13.3. En el caso de los sistemas de software de terceros de los que depende el Producto o que se utilizan durante la implementación de éste sin ser una parte integrada del mismo (por ej.: sistema operativo de Windows, Office, JRE, Acrobat Reader, entre otros), el Proveedor deberá, por lo menos:

a) conservar una lista de todas las dependencias de software de terceros;

b) recomendar procedimientos para la aplicación de actualizaciones de seguridad para cada una de las dependencias de software de terceros enumeradas.

3.23.13.4. Además, según lo solicite BHGE de manera razonable, en el caso de las actualizaciones de seguridad aplicables, el Proveedor deberá:

a) validar las actualizaciones de los sistemas de software de terceros;

b) comunicar a BHGE los resultados de la validación y las acciones para resolver problemas (si los hubiere).

3.23.13.5. BHGE puede decidir realizar, por cuenta propia, la validación de las actualizaciones de los sistemas de software de terceros del producto en algunas circunstancias, en cuyo caso el Proveedor deberá apoyar a BHGE según sea necesario.

3.23.14. Gestión de vulnerabilidades

3.23.14.1. El proveedor deberá contar con un proceso para:

a) realizar un seguimiento de las vulnerabilidades del sistema publicadas o que hayan llamado la atención de BHGE, y corregirlas según los lineamientos del fabricante y de acuerdo con los términos y las condiciones de BHGE;

b) administrar los requisitos adicionales de mejora de la seguridad, que pueden surgir a causa de eventos imprevistos, agregados durante el desarrollo del proyecto. Esto incluye los límites de aceptabilidad y gestión de estas solicitudes;

c) en el caso de las vulnerabilidades presentadas (por BHGE o cualquier otra entidad), el Proveedor deberá brindar correcciones de vulnerabilidades y un informe de asesoría con información sobre los siguientes aspectos:

• descripción de la vulnerabilidad;

• validez e impacto de la vulnerabilidad;

• lista de productos potencialmente afectados y sus versiones;

• información acerca de cómo verificar la existencia de la vulnerabilidad en sus productos;



• cronograma para la corrección, así como las posibles soluciones mientras se identifica e implementa la corrección.

3.23.14.2. Si el producto se incluye en la compilación o el paquete de cualquier producto o solución de BHGE, el Proveedor deberá comunicar a BHGE la corrección de vulnerabilidades y el informe de asesoría antes de la divulgación pública.

3.23.15. Evaluación de Riesgos de Seguridad

3.23.15.1. El Proveedor deberá poder ser capaz de realizar una evaluación de los riesgos de seguridad de sus componentes. El Proveedor deberá poder apoyar a BHGE con esta información, según se considere necesario.

3.23.16. Auditorías

3.23.16.1. BHGE está autorizado a realizar una auditoría de ciberseguridad sobre el proceso del proveedor y una evaluación de ciberseguridad de los productos para identificar debilidades y posibles vulnerabilidades, sujeto a acuerdo con previo aviso.

3.23.17. Subproveedores y Contratistas

3.23.17.1. El Proveedor deberá garantizar que todos los subproveedores o contratistas que suministran componentes incluidos en el Producto o que prestan servicios relacionados con su desarrollo (por ej.: codificación o pruebas) cumplan con los requisitos enumerados en el presente documento.

3.23.17.2. El Proveedor deberá tomar las medidas de compensación adecuadas para mitigar los riesgos siempre que los subproveedores o contratistas no puedan cumplir con los requisitos enumerados.

Responsabilidad y Autoridad

• Representante de Compras o Contrataciones de BHGE: Persona responsable de gestionar la ejecución de Órdenes de Compra, el desempeño del proveedor, la comunicación entre el proveedor y BHGE, como así también de emplear los recursos de BHGE apropiados, según sea necesario.

• Ingeniero de Calidad de Proveedores (SQE) de BHGE: Persona responsable de brindar calidad y asistencia técnica para la evaluación de procesos del proveedor, la calificación de productos y las actividades de seguimiento y mejora de proveedores.

• Proveedor: Persona responsable de garantizar que su organización entienda los requisitos de esta política y de implementar y mantener los procesos o controles necesarios para cumplir con dichos requisitos.

Registros

Los registros requeridos por este procedimiento se mantendrán y controlarán de acuerdo con los requisitos del Sistema de Gestión de Calidad del Proveedor y según lo estipulado en este procedimiento.



Términos, Definiciones y Siglas Términos y Definiciones

• Verificación y Consideración de las Características (CAV): Puede requerirse un formulario de CAV en el programa de calificación. Los formularios de CAV incluyen, como mínimo, los siguientes elementos: identificación de los componentes, consideración de las características y funciones, resultados de pruebas e inspecciones, planificación de fabricación, criterios de aceptación de productos de producción. Por lo general, solo se requiere un CAV en el primer artículo (FAI), a menos que el Ingeniero de Calidad de Proveedores de BHGE lo requiera específicamente en pedidos posteriores o que así se indique en la orden de compra.

• Plan de Control: Un Plan de Control es una descripción documentada de las actividades o mediciones para controlar las variaciones en un proceso dentro de los límites aceptables. Algunos ejemplos de planes de control pueden ser: Informe FAI/CAV; Plan de Pruebas e Inspección (ITP); Plan de Proceso de Fabricación (MPP); Plan de Control de Calidad (QCP).

• Procesos, Servicios, Componentes y Productos Críticos: Todo lo que pueda tener un impacto significativo sobre la conformidad y funcionalidad, la entrega, el desempeño y el tiempo no productivo (NPT) de los productos de BHGE.

• Proveedor Crítico: Proveedor que BHGE o un Cliente de BHGE consideran indispensable o esencial.

• Subproveedor Crítico: Subproveedor que un Proveedor, BHGE o un Cliente de BHGE consideran indispensable o esencial.

• Tercero: También denominado externo, es un proveedor o contratista que no pertenece a BHGE.

• Entrega: Momento y lugar físico en el que se efectúa la transferencia de dominio acordada.

• Revisión Detallada de Producibilidad, Fabricación y Planos: Revisión detallada de planos con el proveedor y el Equipo de Calificación de BHGE para garantizar que comprenda a fondo las especificaciones y los requisitos de los mismos durante el proceso de calificación.

• Productos Digitales: Bien, componente, sistema o servicio que contengan un sistema de software o un componente en red. Esta política también se aplica a la integración de BHGE de los productos anteriores con los sistemas de software comerciales disponibles, los sistemas de software de código abierto y demás componentes de software. Esto incluye, entre otros, cualquier producto que almacene, procese o transfiera datos o metadatos para el consumo del servicio de BHGE. Entre los productos cibernéticos, también se incluyen todos los servicios que utilizan la tecnología para prestar esos servicios. Ejemplos: software, firmware, controladores, sistemas integrados, enrutadores, conmutadores, controladoras, sensores inteligentes, etc.

• Servicio y Material Directos: Todos los artículos y servicios que forman parte del producto o servicio final entregado al cliente de BHGE.

• Servicio de Soporte Directo: Servicios que no forman parte del producto o servicio final de BHGE, pero que tienen un impacto directo en la calidad del producto o servicio final de BHGE.

• Cifrado: Proceso de transformación de la información mediante el uso de un algoritmo a fin de que sea ilegible para cualquier persona, excepto para aquellos que poseen conocimientos especiales, generalmente denominado clave.

• Especificaciones Técnicas de Ingeniería: Especificaciones técnicas emitidas por el Departamento de Ingeniería de BHGE.



• Escape: Producto o servicio no conforme de un proveedor que se detecta después de que sale de las instalaciones de BHGE.

• Aviso de Servicio de Campo (FSN o NCM): Aviso de Servicio de Campo que documenta una no conformidad identificada por los ingenieros de campo de BHGE y autoriza al personal de campo de BHGE a realizar reparaciones en equipos bajo garantía.

• Inspección del Primer Artículo (FAI): Evaluación completa de un primer artículo o lote de un proceso de fabricación, que consiste en inspeccionar, medir o verificar las propiedades, la geometría y las características del artículo, con el objetivo de determinar la conformidad del artículo con las especificaciones definidas y la capacidad del proceso de fabricación para producir de manera coherente un producto conforme, incluida la documentación de los resultados.

• Proceso Congelado: Procedimiento, proceso, control o método de fabricación que han sido aprobados por el Equipo de Calificación de BHGE y documentados en el Plan de Control.

• Servicio o Material Indirecto: Productos o servicios que no forman parte del producto o servicio final entregado al cliente de BHGE.

• Inspección: Evaluación de conformidad mediante la observación y el buen juicio acompañada, según corresponda, por mediciones, pruebas o calibraciones.

• País de Instalación: País donde se instalará el bien adquirido para su operación.

• Plan de Proceso de Fabricación (MPP): Lista detallada paso por paso de operaciones y requisitos según los cuales se fabrican los productos o se prestan los servicios.

• Informe de No Conformidad (NCR): Informe iniciado durante el procesamiento a través de una fábrica o locación de BHGE. Este también se conoce con diferentes nombres, en función de la unidad de negocios específica de BHGE (por ej.: Informe de Control de Calidad [QCR], Notificación de Calidad [QN], Nota de No Conformidad [NCN] o Informe de Rechazo Global [GRR]).

• Calificación de Lote Piloto (PLQ): Puede requerirse un lote de producción piloto, según se determine en las especificaciones o los procesos de BHGE. Además, luego de la calificación final, el equipo de calificación puede requerir un lote piloto o pruebas adicionales del lote piloto para verificar el control de los procesos del Proveedor.

• Evaluación de Riesgos de Procesos: Evaluación de un proceso o procesos a cargo de un equipo multidisciplinario para evaluar su eficacia, con el fin de producir un producto o servicio conforme de manera sostenida, identificar áreas con el potencial de generar no conformidades o de permitir que las no conformidades se escapen del proceso y cuantificar, de manera objetiva, cualquier impacto negativo resultante. Un formato para esta evaluación es el Análisis de Modos y Efectos de Falla (FMEA).

• Requisito de Calidad del Proceso (PQR): Documento emitido por BHGE que establece los requisitos necesarios para validar un proceso específico.

• Revisión de la Evaluación del Proceso y de los Requisitos de Calificación del Producto: Reunión entre BHGE y el proveedor para dejar en claro los requisitos de calificación. El resultado de la Revisión de los Requisitos de Calificación es un resumen que detalla los requisitos específicos que debe cumplir un Proveedor para completar con éxito la calificación (Anexo B).

• Producto: Resultado de un proceso. Siempre que aparezca el término “producto”, también puede significar “servicio” o cualquier entrega asociada al cumplimiento de una orden de compra.

• Plan de Calidad del Producto (PQP): Lista detallada, paso a paso, de las operaciones y los requisitos en los que un proveedor identifica un proceso de cómo, qué, por qué, cuándo y quién realizará pruebas o inspecciones, como así también los criterios de aceptación aplicables. Esto también puede denominarse



Plan de Control de Calidad (QCP) o Plan de Pruebas e Inspección (ITP) o con otros nombres equivalentes según la unidad de negocios específica de BHGE.

• Paquete de Calificación: Documentación requerida para la calificación (Anexo A).

• Equipo de Calificación: Equipo encargado de determinar las medidas y los pasos específicos aplicables a un proveedor para la evaluación del proceso o calificación del producto. El equipo está dirigido por el Representante de Calidad del Proveedor y puede estar compuesto por un experto en la materia (SME) y por representantes de las diferentes áreas: Compras, Contrataciones, Ingeniería y Fabricación, según corresponda para cada iniciativa de calificación o evaluación.

• Requisito: Necesidad o expectativa que se manifiesta, por lo general, implícita u obligatoria.

• Riesgo Residual: Riesgo restante después de un tratamiento de riesgos (consulte la norma ISO 31000).

• Servicios: Actividad adquirida por BHGE.

• Representante de Compras o Contrataciones: Contacto principal entre el proveedor y BHGE. Puede ser Compras, Contrataciones o el Comprador dependiendo de la Compañía de Productos de BHGE.

• Proceso que requiere evaluación: Proceso por el cual los resultados no pueden verificarse en su totalidad mediante pruebas e inspecciones no destructivas posteriores del producto y donde las deficiencias del procesamiento pueden ser evidentes solo después de que el producto está en uso.

• Especificación: Documento que establece los requisitos técnicos.

• Norma: Especificaciones técnicas u otros criterios precisos diseñados para utilizarse de manera constante como reglas, lineamientos o definiciones.

• Subproveedor o Proveedor de Nivel Inferior: Empresa que suministra productos, procesos o servicios a otra empresa (proveedor de nivel 1) que, luego, los proporciona a BHGE (también conocido como proveedor de nivel 2).

• Proveedor: A menos que se incluya otra definición, corporación, empresa, asociación, sociedad unipersonal o persona con quien BHGE realiza una orden de compra de productos o servicios.

• Solicitud de Desviación para Proveedores (SDR): Solicitud iniciada por el proveedor para desviarse de los requisitos técnicos de una orden de compra (planos, especificaciones, instrucciones de ingeniería, etc.). También se la conoce como Solicitud de Desviación (DWR) o con otros nombres, según la unidad de negocios específica de BHGE.

• Especificación de Requisitos para Proveedores (SRS): Conjunto de documentos emitidos por BHGE que definen los requisitos mínimos para el proveedor en relación con los productos y servicios que ofrece.

• Reglamentación Técnica: Requisito obligatorio para un producto, su procesamiento o su método de producción (que puede incluir requisitos de embalaje, marcado y etiquetado).

Siglas

• CTQ: Crítico para la Calidad

• DWR: Solicitud de Desviación

• FAI: Inspección del Primer Artículo

• ITP: Plan de Pruebas e Inspección

• MPP: Plan de Proceso de Fabricación

• MNDA: Acuerdo Mutuo de Confidencialidad



• NDE: Exámenes No Destructivos

• NDT: Pruebas No Destructivas

• PO: Orden de Compra

• PQP: Plan de Calidad del Producto

• PQR: Requisitos de Calidad del Proceso

• QCP: Plan de Control de Calidad

• QMS: Sistema de Gestión de la Calidad

• SRG: Guía de Responsabilidad del Proveedor

• SRS: Especificación de Requisitos para Proveedores

• SDR: Solicitud de Desviación para Proveedores

• TRS: Normas y Reglamentaciones Técnicas

Referencias

Los siguientes documentos forman parte del presente documento en la medida en que se especifica aquí. Los requisitos técnicos alternativos específicos del negocio aplicables se comunicarán al Proveedor según sea necesario (por ej.: ASME, API, ITN, entre otros). A menos que se imparta otra indicación, se aplicará la última revisión del documento. Las limitaciones del alcance se resaltan entre paréntesis.

Referencias Externas y Normas Internacionales

• API Spec Q1 Especificación de los Requisitos de los Sistemas de Gestión de la Calidad para Organizaciones Manufactureras de la Industria del Petróleo y del Gas Natural

• API Spec Q2 Especificación de los Requisitos del Sistema de Gestión de la Calidad para las Organizaciones de Suministro de Servicios de la Industria del Petróleo y del Gas Natural

• ISO 9000 Sistemas de Gestión de la Calidad - Fundamentos y Vocabulario

• ISO 9001:2008 Sistemas de Gestión de la Calidad - Requisitos

• ISO 9001:2015 Sistemas de Gestión de la Calidad - Requisitos

• ISO 14001 - Sistemas de Gestión Ambiental - Requisitos con orientación para su uso

• ISO 31000 - Gestión de Riesgos - Principios y lineamientos

• IS0/IEC 17025: Requisitos generales para la competencia de los laboratorios de prueba y calibración

Referencias Internas y Procedimientos de BHGE

• BHGE-QUA-015 Lista de Control de Requisitos de Calidad para Proveedores

Turbomaquinaria y Soluciones de Procesos (TPS)

• ARSB-O&G-002 Requisitos de Conservación para la compra de materiales (Florencia, Massa, Livorno, Vibo, Bari y Talamona)

• ARSB-O&G-003 Requisitos para materiales con vida útil o perecederos (Florencia, Massa, Livorno, Vibo, Bari y Talamona)



• ARSB-O&G-004 Directrices para la inspección de Calificación de la Primera Pieza o de Calificación de Lote Piloto (Florencia, Massa, Livorno, Vibo, Bari y Talamona)

• ARSB-O&G-005 Requisitos del Proceso de Integridad para Proveedores (Florencia, Massa, Livorno, Vibo, Bari y Talamona)

• ARSB-O&G-006 Anexo de Requisitos de Calidad para Proveedores, para los requisitos de AS/EN9100 (Florencia, Massa, Livorno, Vibo, Bari y Talamona)

Equipos Petroleros (OFE)

• MP100: Requisitos de Calidad de Compras Globales (solo para Sistemas de Submarinos o de Superficie)

• VGS2.20 Requisitos de Calidad Especiales (solo para Sistemas Submarinos o de Superficie)

• QAC 1209 Requisitos para Proveedores y Subproveedores (Well stream, ahora conocido como Sistemas de Tubería Flexible)

• E000-SQG-0001 Requisitos de Calidad para Proveedores (Fabricaciones y Sistemas de Distribución Globales)

Servicios Petroleros (OFS)

• SRS-001: Especificación de Requisitos para Proveedores de Baker Hughes (documento que se reemplazará al publicarse el BHGE-SOU-001)

• SRS-QA1000: Serie de Especificaciones Generales de Requisitos para Proveedores (SRS)

• SRS-QA00-0: Serie de Documentos Críticos para HSE SRS (según corresponda)

• SRS-QA00 Serie de Documentos para SRS (según corresponda)

• SRS-QA35: Auto-liberación para Distribuidores de Materias Primas (según corresponda)

• SRS-QA1001: Gestión de Subproveedores (según corresponda)

Medición y Control (M&C)

• No Aplicable



Anexos

Anexo A: Libro Electrónico de Calificación

Este anexo define los requisitos sugeridos para preparar y enviar un libro Electrónico de Calificación para su inclusión en el e-SQM de BHGE o la Biblioteca Electrónica de Calidad en Compras. La lista detallada se deberá acordar con el Equipo de Calificación de BHGE.

Requisitos de Documentación para la Calificación: Como requisito final del Proceso de Calificación, y cuando lo requiera el Equipo de Calificación de BHGE, el proveedor deberá presentar un libro Electrónico de Calificación a BHGE.

Requisitos del Libro de Calificación: El libro Electrónico de Calificación puede requerir los siguientes elementos, preferiblemente en el orden indicado.

Sección

Nº Nombre del Formulario de Calidad Descripción del Formulario de Calidad

N/A Carátula Ninguna

N/A Tabla de Contenidos Ninguna

1 Orden de Compra de BHGE Proporcionar una copia de la Orden de Compra de BHGE para este proyecto.

2 Especificaciones o Planos de BHGE

Proporcionar una lista de todas las Especificaciones y Planos de BHGE, incluido el nivel de revisión.

3 Planos del Proveedor Proporcionar una copia de todos los planos generados por el proveedor, incluido el nivel de revisión.

4 Plan de Pruebas e Inspección del Proveedor (ITP)/Plan de Calidad del Producto (PQP)

Proporcionar una copia del Plan de Pruebas e Inspección del Proveedor (ITP)/Plan de Calidad del Producto (PQP), con la fecha y firma del Representante de Calidad del Proveedor.

5 Plan de Proceso de Fabricación del Proveedor (MPP)

Proporcionar una copia del Plan del Proceso de Fabricación del Proveedor (MPP), con la fecha y firma del Representante de Fabricación o de los subproveedores utilizados.

6 Formularios de Verificación y Consideración de Características (CAV)

Proporcionar una copia del informe de CAV para este proyecto.

7 Programa de Calificación de BHGE, Plan de Calidad del Producto de BHGE

Proporcionar una copia del Programa de Calificación de BHGE o del Plan de Calidad del Producto de BHGE para este proyecto.

8 Listado de Materiales (BOM) La lista incluirá el número de ítem, la descripción, el modelo, etc.

9 Conformidad de los Componentes

Incluir un certificado de conformidad de todos los componentes principales: por ejemplo, curvas de bomba, certificaciones de pruebas, certificados de calibración y hojas de datos relevantes.

10 Cálculos de Diseño

Proporcionar una copia de todos los cálculos de diseño de Componentes o Sistemas aplicables (tensiones de tuberías, soportes para tuberías, recipientes a presión, orejas de izaje) de acuerdo con los Códigos Nacionales e Internacionales.

11 Cumplimiento de Normas y Criterios

Proporcionar una copia de todos los documentos para validar que este producto cumpla con todas las normas y los criterios nacionales e internacionales de, entre otros: la Asociación Canadiense de Estándares (CSA), el Número de Registro Canadiense (CRN), la Comisión Electrotécnica Internacional (IEC), el marcado CE, la Directiva



ATEX, la Directiva de Equipos a Presión (PED) y el Código Eléctrico Nacional (NEC).

12 Informes de Pruebas de Materiales

Proporcionar copias de los Informes de Pruebas de los Materiales utilizados en este proyecto, entre los que se incluyen los siguientes: tuberías, acero estructural, materiales de empernado (tornillos, tuercas, arandelas), cañerías, materias primas, insumos de soldadura.

13 Procedimientos de Soldadura Proporcionar una copia de los Procedimientos de Soldadura y Soldadura Fuerte, las especificaciones y todos los registros de calificación de soldadores que participaron en el proyecto.

14 Examen No Destructivo

Proporcionar una copia de todos los procedimientos de Pruebas No Destructivas. Proporcionar una copia de la lista del personal calificado y encargado de realizar exámenes no destructivos en este proyecto. Esto incluye, entre otros aspectos, las prácticas escritas de exámenes no destructivos del proveedor según ASNT SNT-TC-1A.

15 Tareas de Fundición y Forja Proporcionar todos los procedimientos, datos y gráficos de los siguientes procesos: fundición, mecanizado, forja y creación de material para barras.

16 Pruebas Mecánicas y Tratamiento Térmico

Proporcionar una copia de todos los procedimientos y resultados de Ensayos de Dureza, Tratamientos Térmicos, Alivio de Tensiones, Metalografía y estudios con soluciones químicas (Grain Etch).

17 Preparación de la Superficie y Pintura

Incluir todos los procedimientos de Preparación de Metales, preparación de la pintura y actividad de pintado, junto con las especificaciones de la pintura, las autorizaciones de los responsables y los datos de las pinturas para el Aseguramiento de la Calidad.

18 Calibración Proporcionar una copia de todos los certificados y procedimientos de calibración de todos los dispositivos que se utilizaron.

19 Prueba Funcional

Proporcionar una copia de todas las Pruebas Funcionales, Eléctricas y Mecánicas que se realizaron. Esto debe incluir los procedimientos de prueba, los datos documentados de todas las pruebas realizadas y los documentos aprobatorios que indiquen que los equipos pasaron las pruebas.

20 Prueba de Carga; Prueba de Conformidad

Proporcionar los procedimientos y resultados de todas las Pruebas de Carga y de Conformidad llevadas a cabo en este proyecto a las que hace referencia el Instituto Nacional Estadounidense de Estándares (ANSI). Incluir los método que se utilizarán en todas las pruebas de carga y de conformidad, ya sea según ANSI, ASME, el Instituto de Ingeniería Eléctrica y Electrónica (IEEE), la Asociación Nacional de Fabricantes Eléctricos (NEMA) u otros procedimientos estándares, o mediante descripción escrita.

21 Lavado y Limpieza Proporcionar una copia de los procedimientos de lavado y limpieza utilizados para verificar la limpieza según las especificaciones de la unidad de negocios de BHGE.

22 Conservación y Embalaje Proporcionar una copia de los procedimientos y datos para verificar el cumplimiento de conformidad con las especificaciones de BHGE.

23 Reparación y Reelaboración Proporcionar los procedimientos y resultados de cualquier actividad de Reelaboración.

24 Informes de Inspección del Proveedor

Proporcionar una copia de todos los informes de inspección, representantes y otros documentos de calidad utilizados en las Instalaciones del Proveedor.

25 Datos Críticos para la Calidad (CTQ)

Proporcionar los Datos Críticos para la Calidad (CTQ) definidos por el SQE para este proyecto.

26 Lista de Registros de Desviaciones del Proveedor

Proporcionar una copia o lista de todas las SDRs utilizadas en este proyecto.



27 Fotografías de los Equipos Proporcionar fotografías de los productos terminados.

28 Lista de Embalaje Proporcionar una copia de la Lista de Embalaje.

29 Certificado de Conformidad, BHGE

Proporcionar una copia de los Certificados de Conformidad del producto, proceso o servicio.

30 Informe de Inspección Final del Proveedor Proporcionar una copia del Informe de Inspección Final.

31 Inspección del Primer Artículo de BHGE Proporcionar una copia del Informe de Inspección del Primer Artículo.

32 Informe sobre Normas y Reglamentaciones Técnicas

Informe de la auditoría de Normas y Reglamentaciones Técnicas, incluyendo la respuesta al cuestionario y las listas de control de Normas y Reglamentaciones Técnicas por país.

Documentos y Secciones Aplicables: Antes del envío del Libro Electrónico de Calificación, el Proveedor y el SQE de BHGE deberán analizar qué Secciones y Documentos son aplicables a la calificación.

Formato del Libro Electrónico de Calificación: la documentación deberá suministrarse en formato electrónico; se prefiere PDF. El Libro de Calificación se puede suministrar en un CD con la etiqueta correspondiente y se puede enviar al SQE de BHGE o compartir mediante los sistemas de transmisión apropiados.

Libro de Calificación (Copia Impresa): puede haber casos en que también se requiera una copia impresa del Libro de Calificación. Este requisito será a petición del SQE de BHGE.



Anexo B: Requisitos de la KOM para la Revisión de la Calificación del Producto y la Evaluación del Proceso

Para la Evaluación del Proceso:

a) Definir el equipo de calificación. b) Determinar el proceso o servicio que ofrecerá el proveedor. c) Identificar proveedores de nivel inferior. d) Revisar las especificaciones, los planos y los requisitos aplicables. e) Determinar los requisitos aplicables de QMS, HSE, TRS y Seguridad del Producto. f) Determinar cualquier proceso que requiera evaluación, tales como soldadura, tratamiento térmico y

exámenes no destructivos, como mínimo. g) Determinar los requisitos del paquete de datos y los requisitos para la documentación relacionada

con los procesos que requieren evaluación y los resultados de pruebas pertinentes, según sea necesario.

h) Determinar los requisitos del Plan de Control aplicables. i) Determinar el alcance y los requisitos de la evaluación del proceso. j) Revisar con el proveedor el alcance y los requisitos de la evaluación del proceso.

Para la Calificación del Producto:

a) Definir el equipo de calificación. b) Determinar el producto o servicio que ofrecerá el proveedor. c) Determinar los códigos de ítem o números de parte que se proporcionarán. d) Identificar proveedores de nivel inferior. e) Determinar los requisitos de trazabilidad. f) Determinar los requisitos de documentación del producto y los requisitos del paquete de datos. g) Determinar si el diseño de BHGE o el Diseño Comprado se basaron en el código de ítem o los números

de parte que se proporcionarán. h) Revisar los planos, las especificaciones y los requisitos aplicables. i) Determinar los requisitos del Plan de Control (CAV/FAI, CTQs, ITP/PQP, MPP, etc.), incluidos los

requisitos del cliente aplicables. j) En el caso del diseño comprado, determinar los requisitos específicos aplicables. k) Determinar el alcance y los requisitos de la calificación del producto. l) Revisar con el proveedor el alcance y los requisitos de la calificación del producto. m) Determinar los requisitos de embalaje y conservación.

Antes de la fabricación de piezas, es posible que se requiera que el proveedor participe en una revisión detallada del plano con el Equipo de Calificación de BHGE para garantizar que comprenda a fondo las especificaciones y los requisitos del mismo durante el proceso de calificación.

En el caso de los Diseños Elaborados por el Proveedor, no en base a los Diseños del Cliente (Especificaciones Funcionales/Controlados por el Área de Compras), es posible que se requiera que el proveedor participe en una Evaluación de Capacidades en Ingeniería y en Revisiones del Diseño del Proveedor junto con el Equipo de Calificación de BHGE.



Anexo C: Requisitos Mínimos del Plan del Proceso de Fabricación (MPP)

Un MPP debe contener, como mínimo, la siguiente información:

a) Una lista de las especificaciones, las hojas de pedidos, los bosquejos y las especificaciones e instrucciones de BHGE aplicables para los procesos que requieren evaluación, junto con la última carta o número de revisión.

b) Una lista de las Especificaciones del Procedimiento de Soldadura (WPS) utilizadas en la fabricación de piezas. Cuando corresponda, un procedimiento de inspección visual de la soldadura, de acuerdo con los documentos de BHGE.

c) Identificación de componentes y fuentes.

d) El lugar de fabricación.

e) Identificación de los proveedores críticos de nivel inferior. Los niveles inferiores críticos incluyen, entre otros, Materias Primas y cualquier proveedor de procesos que requiera evaluación.

f) Un plan secuencial de los principales pasos de inspección y fabricación críticos con la documentación de autorización correspondiente.

Los procesos de propiedad del proveedor pueden manejarse directamente con el SQE de BHGE. Una vez que se aprueba el MPP, este se debe considerar parte de los requisitos de la orden de compra, incluso si no se menciona en ella de forma explícita.



Anexo D: Requisitos Mínimos del Plan de Calidad del Producto/Plan de Pruebas e Inspección (PQP/ITP)

Un PQP/ITP debe, como mínimo, contener la siguiente información:

a) La identificación clara del artículo, el componente o el sistema al cual se aplica el PQP.

b) Un listado de los documentos técnicos que rigen la actividad de prueba o inspección (por ej.: documentos de proveedores, especificaciones de BHGE, códigos/normas industriales).

c) La identificación de los criterios de prueba o inspección en un listado detallado. Cada elemento de la lista debe identificar qué se va a inspeccionar (hasta el nivel característico), cómo se va a realizar la inspección, con qué frecuencia, cuándo se va a realizar la prueba o inspección (en el sentido del proceso de fabricación), quién realizará la inspección (por ej.: empresa operadora, inspector, etc.) y los criterios de aceptación. Cada elemento debe incluir disposiciones que debe firmar la parte encargada de realizar la inspección.

d) La identificación de las inspecciones y pruebas específicas del proyecto.

e) La realización de cada inspección y prueba deberá ir acompañada de la documentación de autorización correspondiente. Durante la ejecución del PQP, se deberá autorizar cada inspección o prueba.

f) Una definición clara de la participación del cliente y de BHGE en las actividades de prueba e inspección. Esto incluye, entre otros, inspecciones durante el proceso, puntos de detención y atestiguación del cliente, revisiones de documentos e inspecciones de liberación del cliente, de terceros o de BHGE.

g) La identificación y verificación de los CTQs y los métodos de inspección. Los CTQs se pueden identificar mediante las órdenes de compra, las especificaciones, los planos o mediante el SQE de BHGE correspondiente.

h) La planificación detallada del embalaje y la conservación para su envío y almacenamiento.

El PQP o el ITP se pueden incluir como parte del MPP o presentarse en documento separado. El SQE de BHGE debe aprobar el PQP/ITP.

El proveedor es responsable de la implementación del PQP, ITP o QCP en todas las operaciones que corresponda.



Anexo E: Requisitos mínimos de Inspección del Primer Artículo (FAI)

Una FAI verificará lo siguiente: a) La conformidad del artículo con las especificaciones o los planos aplicables y los criterios de

aceptación de acuerdo con la revisión correspondiente.

b) Verificación dimensional;

c) La conformidad y completitud del Certificado de Materiales (si fuera aplicable).

d) La conformidad y completitud de la documentación de los procesos que requieren evaluación; por ej.: soldadura, NDT, tratamiento térmico, etc. (en caso de que sea aplicable).

Nota: Según lo determine el Equipo de Calificación, BHGE, un proveedor o un tercero autorizado por BHGE pueden realizar una FAI.



Anexo F: Lista de Procesos que requieren evaluación

El presente anexo incluye una lista de procesos que pueden requerir evaluación, para que los proveedores y subproveedores tengan a modo de referencia. Dicha lista es de referencia y es posible que no sea lo suficientemente exhaustiva. Tanto el SQE de BHGE como otro representante pueden determinar requisitos adicionales.

Producción de Materias Primas Otras Pruebas

Forjado/Formación en frío y en caliente (forja libre, matrizado, laminado de anillos, barra laminada, extrusión)

Metalografía

Fundición (fundición en arena, fundición en matriz, espuma perdida) Pruebas mecánicas

Prensado isostático en caliente Análisis químico

Proceso de Producción de Polvo Calibración

Fabricación de Aditivos Prueba de temperatura

Fundición de inversión Identificación Positiva de Materiales

Tratamiento Térmico y Tratamiento de Superficie Prueba de Dureza

Recocido Prueba de presión (gas y líquido)

Temple Potencial termoeléctrico

Revenido Prueba de fugas

Endurecimiento Proyección Térmica

Envejecimiento Proyección por Plasma en el Aire (APS)

Normalización Proyección por Plasma al Vacío (VPS)

Carburación Proyección Térmica de Alta Velocidad (HVOF)

Nitruración Pistola de Detonación

Boronización Pulverización en Frío

Carbonitruración Proyección por Plasma a Baja Presión (LPPS)

Endurecimiento por Inducción Pulverización Térmica de Aluminio (TAS)

Endurecimiento por Llama Revestimientos de Difusión

Alivio de Tensión Cementación en Paquete (aluminuro y aluminio de platino)

Tratamiento térmico postsoldadura Deposición Química de Vapor (aluminuro y aluminio de platino)

Granallado y chorreado, lo que incluye granallado por compresión, granallado con martillo, granallado con agua, arenado y chorreado con vidrio.

Cementación Fuera de Paquete (aluminuro y aluminio de platino)

Bruñido de rodillos Lechada (aluminuro)

Soldadura Galvanizado

Soldadura por Rayo Láser (LBW) Niquelado Electrolítico

Soldadura por Haz de Electrones (EBW) Niquelado No Electrolítico (ENP)



Soldadura por Gas Inerte de Tungsteno (TIG) o Soldadura por Arco de Tungsteno con Gas (GTAW) Galvanizado de Cromo Duro

Soldadura por Arco de Metal de Gas (GMAW); Soldadura por Gas Inerte de Metal (MIG), Soldadura con Gas Activo de Metal (MAG); Soldadura por Arco con Núcleo de Fundente (FCAW)

Galvanizado en caliente/galvalume

Soldadura por Arco Eléctrico con Electrodo Revestido (Manual) (SMAW) Galvanizado electrolítico de cobre

Soldadura por Arco Plasma (PAW) Revestimientos compuestos de níquel y politetrafluoroetileno (PTFE)

Soladura por Destellos (FW) Tratamientos y Revestimientos Especiales de Superficie

Recubrimiento de Soldadura Decapado, grabado y pasivación

Soldadura por Arco Sumergido (SAW) Todos los tipos de granallado, incluido el GASP y el granallado por láser

Uniones Especiales Macro grabado

Granallado espiga Pintura

Soldadura fuerte Recubrimiento por láser (revestimientos/capas)

Soldadura blanda Deposición Física de Vapor (PVD)

Engrimpe de Alambres Deposición Química de Vapor (CVD)

Ensayos No Destructivos Acabado superficial, destilación (por arrastre y químicos), flujo abrasivo

Evaluación de líquidos penetrantes Revestimiento Xylan: aplicación mediante pulverización, curado en el horno

Evaluación por partículas magnéticas Revestimiento de fosfato: método de aplicación por inmersión

Evaluación radiográfica y tomografía

Penetrante fluorescente

Térmico/infrarrojo

Pruebas de Corrientes Eddy

Evaluación de ultrasonido: Evaluación de Ultrasonido por Arreglo de Fases (PAUT), método de difracción de tiempo de vuelo (TOFD)

Prueba Visual



Anexo G: Normas y Reglamentaciones Técnicas

Las Normas y Reglamentaciones Técnicas (TRS) son requisitos obligatorios con los que debe cumplir un producto, su procesamiento o su método de producción.

Estos se definen para garantizar la protección de la Salud y la Seguridad, los bienes y el medio ambiente, y para promover el libre comercio y la competencia dentro de una región mediante la armonización técnica de las reglamentaciones.

La cantidad de TRS adoptadas por las jurisdicciones aplicables ha crecido considerablemente debido a una mayor demanda de alta calidad y seguridad de los productos. Por consiguiente, el compromiso de BHGE y de todos sus Proveedores deberá crecer en consecuencia, para garantizar que los productos cumplan con las regulaciones aplicables.

Se requiere que todos los proveedores que suministran productos o servicios que pueden usarse en diversas jurisdicciones cumplan con las TRS, de conformidad con las leyes aplicables. Se requiere que BHGE entregue productos y servicios que cumplan con todos los requisitos aplicables de TRS (por ej.: diseño, adquisiciones, fabricación, embalaje, envío/transporte, instalación, pruebas, operación, mantenimiento y eliminación). El proveedor será el único responsable de garantizar que el producto o los servicios suministrados o prestados a BHGE cumplan con los requisitos de TRS aplicables a partir de la fecha en que se entreguen dichos productos o que se presten tales servicios. El proveedor también acuerda y acepta cooperar con BHGE para proporcionar cualquier actualización necesaria a los requisitos de TRS en caso de futuros cambios en dichos requisitos.

Es responsabilidad exclusiva del proveedor, que suministra un producto, servicio, proceso o sistema de gestión, cumplir con las disposiciones obligatorias aplicables, en relación con el diseño, la fabricación y las pruebas. El proveedor deberá proporcionar pruebas escritas o certificaciones, según corresponda, de que el producto, servicio, proceso o sistema de gestión siguen las leyes y reglamentaciones aplicables, según sea necesario. En caso de dudas con respecto a los requisitos aplicables, el proveedor deberá solicitar a BHGE una aclaración formal, antes de enviar su propuesta de oferta.

Asimismo, se acuerda y entiende que el Proveedor será totalmente responsable de las siguientes acciones: • Asegurarse de que todos los productos y servicios cumplan con los requisitos legales aplicables del País

de Instalación (si se especifica). • Entregar sus productos de conformidad con los requisitos de TRS establecidos en la Especificación

Técnica de Ingeniería que se menciona en la orden.

En la Especificación Técnica de Ingeniería, el proveedor puede encontrar lo siguiente: • La indicación del País de Instalación. En caso de que los requisitos del producto no se vean afectados

por las TRS del País de Instalación, no se proveerá esta información. En caso de dudas, el proveedor deberá comunicarse con BHGE para obtener una aclaración formal.

• Requisitos específicos de TRS. En caso de que las Especificaciones Técnicas de Ingeniería no contengan ningún requisito específico de TRS, será responsabilidad exclusiva del proveedor cumplir con las leyes aplicables del País de Instalación; siempre y cuando, no obstante, el proveedor sea responsable de volver a verificar los requisitos específicos de TRS tal como se indica en las Especificaciones Técnicas de Ingeniería y verificar si existen otras leyes o reglamentaciones que sean aplicables al alcance del suministro.

Tenga en cuenta que la documentación o las certificaciones de TRS deberán completarse debidamente de conformidad con las especificaciones aplicables antes de solicitar la inspección final de las mercaderías.

Lo anterior constituye una obligación del proveedor derivada de las disposiciones legales obligatorias. Se acuerda y entiende que cualquier infracción por parte del proveedor de uno o más de los puntos anteriores



constituirá un incumplimiento grave y concederá a BHGE el derecho de ejercer algún recurso disponible por ley o equidad del contrato.

Si el proveedor, como fabricante, declara que alguno de los requisitos de TRS es aplicable a cualquiera de sus productos, este deberá especificar dicha conformidad con los requisitos de TRS en IQR/RC1, y el Líder de Calidad del Proveedor (o un delegado) deberá certificar lo anterior.

En el caso de productos afectados por las TRS, BHGE realizará una actividad de auditoría durante el proceso de calificación y con fines de vigilancia, en función del cuestionario de TRS que se enviará al proveedor.



Anexo H: Tablero de Mando

BHGE ha implementado un Tablero de Mando que mide el desempeño del proveedor en tres categorías: Calidad, Entrega y Costos. El Tablero de Mando sentará la base para la revisión periódica del desempeño de nuestros proveedores y permitirá a BHGE evaluar su desempeño. Además, permitirá el desarrollo de la cadena de suministro que cumple con nuestros requisitos, promueve el crecimiento y crea asociaciones sólidas.

Para cada categoría de desempeño, se calcula y ponderan los puntos. Los puntos ponderados se suman a una puntuación global de 100 puntos. Además, a cada categoría de desempeño se le asigna un nivel de proveedor que determina las acciones detalladas a continuación. Para la categoría de Calidad, el tablero de mando capta dos tipos de defectos que se mencionan a continuación: a) Los defectos internos son no conformidades causadas por el proveedor y captadas por BHGE. b) Los defectos externos son no conformidades causadas por el proveedor que se escaparon a los sitios del

Cliente de BHGE. Nota: Las no conformidades externas se ponderan con sanciones del tablero de mando más contundentes.

La categoría Entrega capta el desempeño del proveedor en lo que respecta a la fecha de entrega acordada.

La categoría Costos capta los Costos de Calidad y Recuperación relacionados con el proveedor.

Según la cantidad y la magnitud del nivel de categoría de desempeño comprobado, se implementarán ciertas acciones (A - C son ejemplos de la categoría de rendimiento de calidad): a) Dado que los proveedores cumplen con los objetivos aceptables y que los defectos encontrados en cada

período tuvieron un impacto mínimo en la calificación general del proveedor, no se requerirá ninguna acción adicional.

b) En caso de que los defectos encontrados en cada período modifiquen la calificación general del proveedor por debajo de los niveles aceptables, BHGE se reserva el derecho de solicitar que el proveedor tome las medidas correctivas y las acciones preventivas apropiadas que se acordarán en forma individual, entre las que se incluyen cargar los costos aplicables de la calidad al proveedor.

c) En caso de que los defectos encontrados en cada período modifiquen el balance general del tablero de mando la calificación a un nivel de advertencia, BHGE se reserva el derecho de suspender al proveedor de su lista de proveedores aprobados.



Anexo I: Carta de Acuse de Recibo del Proveedor

Yo, __________________ (Representante de Calidad del Proveedor), he recibido, leído y comprendido el

requisito BHGE-SOU-001 Requisitos de Calidad para Proveedores.

Mi firma en el presente documento indica mi compromiso a garantizar que mi organización y mis

subproveedores entiendan y cumplan con estos requisitos y que cumpliremos con el requisito de comunicar

los cambios en nuestros procesos, y procesos de apoyo, que pudieran afectar la calidad del Producto fabricado

para BHGE.

Atentamente,

________________________ _______________________

(Nombre y Cargo en Letra de Imprenta) (Firma y fecha)



Anexo J: Carta del Departamento de Compras de BHGE

A nuestros Proveedores Aprobados:

En Baker Hughes, a GE company (BHGE), la Calidad es un compromiso inquebrantable con la excelencia del proceso, y un deseo general de hacer más que solo cumplir con los requisitos o brindar productos que sean “aptos para su uso”. Como mínimo, se espera y es necesario el cumplimiento con las normas y especificaciones de la organización.

Nos esforzamos por combinar la calidad total del producto con la calidad del servicio, con el fin de alcanzar los niveles más altos de satisfacción del cliente. En BHGE, la Calidad es asunto de todos.

Les damos la bienvenida a nuestra cadena de suministro para que nos acompañen en nuestra promesa de Calidad y nuestro compromiso con ella.

Vicepresidente del Departamento de Compras



Anexo K: Gestión de materias primas metálicas (TPS) para Proveedores de Nivel Inferior

Aplicabilidad Los siguientes párrafos se aplican a:

• Proveedores de forja que compran productos en fábrica (lingotes, barras, placas) • Otros proveedores que compran materias primas metálicas (forjas, fundiciones, fundiciones de inversión,

barras, placas)

Las categorías antes mencionadas se identifican a continuación como “Proveedor”.

Nota

Los lineamientos descriptos en el presente documento no son aplicables a los distribuidores de materias primas (tanto proveedores como subproveedores).

Responsabilidades del proveedor El proveedor deberá asumir la responsabilidad de gestionar sus propios proveedores de nivel inferior de materias primas aprobados.

El proveedor deberá evaluar sus proveedores de nivel inferior de materias primas en función de una selección inicial, un programa de mantenimiento periódico y un proceso de seguimiento/control durante la producción.

Todos los procesos, documentos y registros relacionados con el cumplimiento de este programa podrían estar sujetos a una auditoría por parte de BHGE.

Selección Inicial

Los proveedores deberán verificar junto con el SQE de BHGE si los proveedores de nivel inferior de materias primas que pretenden utilizar están en espera en el sistema de BHGE por cuestiones de calidad.

El proveedor es responsable de llevar a cabo una evaluación del sistema de gestión de la calidad (en caso de que no cuente con la certificación de un organismo de certificación externo acreditado con la última versión de la norma ISO 9001) y las capacidades (calidad, entrega, tecnología, costos, objetivos de mejora continua y revisión del proceso).

Programa de mantenimiento periódico

El proveedor deberá establecer los requisitos necesarios para la re-evaluación de las materias primas que procesan los proveedores de nivel inferior. Esta deberá incluir uno o más de los siguientes:

• plan de auditoría • control estadístico del proceso • seguimiento del desempeño (productos no conformes/costo de la calidad), • nuevos exámenes periódicos



Seguimiento y Control de Procesos Se deben identificar los procesos críticos y los parámetros relevantes de los mismos que pueden afectar la conformidad del producto. Por otro lado, se deben implementar métodos adecuados para el seguimiento y la medición de los procesos críticos.

Estos métodos demostrarán la capacidad de los procesos de alcanzar los resultados planificados. Cuando no se alcancen los resultados planificados, se deberán hacer correcciones y tomar medidas correctivas. Se mantendrán registros de estas capacidades del proceso y de cualquier acción necesaria que se lleve a cabo.

El Proveedor deberá aplicar métodos para controlar, de manera continua, la conformidad del suministro de materia prima. Se deberán llevar registros de la conformidad de estos productos. Adquisiciones

• El proveedor deberá verificar el nivel de revisión vigente de la especificación de materiales (cuando corresponda) de BHGE para cada Orden de Compra. Los proveedores de primer nivel serán responsables de obtener la especificación de la revisión actual antes de adquirir/fabricar cualquier material.

• Es responsabilidad del proveedor garantizar que el producto cumpla con las especificaciones de BHGE (cuando corresponda).

• También es su responsabilidad definir las especificaciones para la adquisición de materias primas con el objetivo de lograr la conformidad del producto. Las especificaciones de la materia prima deberán cumplir con los requisitos mínimos especificados por BHGE (cuando corresponda) o por las especificaciones de adquisición de los proveedores de primer nivel. Estos requisitos se deberán definir en la Orden de Compra, los Planos de Ingeniería o las Especificaciones de Materiales y deberán indicar, entre otros: el grado, tamaño y cantidad básicos de material; los requisitos de propiedades metalúrgicas, químicas y mecánicas del material y los tratamientos necesarios; cualquier proceso/parámetro especial de producción requerido; la inspección NDE y todas las pruebas adicionales necesarias.

• El proveedor deberá garantizar, documentar y suministrar la trazabilidad positiva de cada material individual para el informe de pruebas y certificación de materias primas que representa la materia prima a partir de la cual se fabricó cada uno de los materiales. La trazabilidad se proporcionará mediante la identificación del calor de la materia prima, el modelo, el lote, el número de molde o tanda a partir del informe de prueba y certificación sobre materiales y embalajes (cuando se utilice).

• Se debe definir un método adecuado para marcar el material, garantizando que el marcado físico se pueda rastrear en todos los registros de materiales; verificando la trazabilidad luego de recibir el material; garantizando la trazabilidad del origen del material a la materia prima después de cualquier procesamiento interno o externo, la verificación de la trazabilidad del material durante el almacenamiento a fin de garantizar su legibilidad y los requisitos para el mantenimiento o el reemplazo de las marcas de trazabilidad o identificación cuando sea necesario.



Anexo L: Control de materiales radiactivos en la chatarra de la industria de reciclado

Aplicabilidad Los siguientes párrafos se aplican a las empresas que funden chatarra como materia prima (incluidas, entre otras, las fundiciones de acero, hierro y aluminio y las acerías que producen lingotes de forja), identificadas a continuación genéricamente como “proveedores de BHGE”.

Responsabilidades El proveedor de BHGE es responsable de implementar un procedimiento o instrucción de trabajo específicos para controlar toda la chatarra entrante, siguiendo los lineamientos incluidos en el documento ECE/TRADE/278 de la Comisión Económica de las Naciones Unidas y cualquier otra reglamentación local sobre el control de desechos metálicos para detectar la presencia de radiactividad.

La inspección entrante de chatarra deberá llevarse a cabo independientemente de los controles sobre materiales radiactivos ya realizados por el comerciante de chatarra, debiendo el procedimiento definir reglas claras para, al menos, cada una de las áreas descritas a continuación.

Instrumentos Los instrumentos que se utilizarán para realizar el control deben estar claramente definidos e identificados. Según las características de la empresa, se permiten tanto fijos (monitores de portal) como portátiles (contadores Geiger o de Centelleo). Los instrumentos se deben calibrar y probar periódicamente para garantizar su capacidad para detectar niveles anormales de radiación en cargas de chatarra mediante la detección de energía entre 50KeV y 1400 KeV y una tasa de dosis de entre 0,05 µGy/h y 1 mGy/h. Se requiere una sensibilidad de 0,02 µGy/h. Los equipos de medición en CPS (conteos por segundo) están permitidos solo si pueden medir 5 CPS para 0,01 µGy/h de tasa de dosis con un espectro de energía natural típico. La actividad debe ser efectuada y certificada por empresas capaces de realizar pruebas en las que se coloquen pequeñas fuentes radiactivas en cargas típicas de chatarra.

Radiación de Fondo La detección de la radiación emitida desde la chatarra debe distinguirse de la radiación de fondo, que puede considerarse como ruido en el sistema detector. El valor de referencia de la radiación de fondo local debe verificarse diariamente cuando no haya un vehículo presente para maximizar la sensibilidad del sistema y minimizar el número de falsas alarmas. El valor promedio y la desviación estándar deben tomarse como una referencia.

Puntos de Control La chatarra debe ser controlada:

• En la entrada de la planta cuando aún está en los vehículos • Cuando el vehículo se descarga y la chatarra se clasifica antes de transferida al depósito respectivo

La velocidad de los vehículos (en cualquier caso, no superior a 5 km/h), el tipo de medición (continua o discreta en el caso de dispositivos portátiles) y la distancia se deben definir en el procedimiento.



Otras oportunidades para aumentar al nivel más alto la detección de la radiación son un punto de control cuando se manipula la chatarra en la entrada del área metalúrgica y una nueva verificación de una muestra tomada desde la fusión. Además de la verificación del instrumental, se debe realizar una observación visual, ya que mediante ella se pueden detectar materiales radiactivos tales como fuentes discretas, contenidas en blindajes de paredes gruesas, y tener un claro indicio de su contenido (es decir, el símbolo de radiación). El procedimiento debe incluir imágenes o ejemplos para ayudar al personal a reconocer los diferentes tipos de contenedores utilizados para el almacenamiento y transporte de fuentes radiactivas discretas.

Criterios de alarma Las configuraciones se deben definir con distintos umbrales para distinguir una condición peligrosa real de alarmas inocentes y falsas. Las alarmas se pueden configurar en caso de que el valor medido exceda la radiación de fondo.

Acciones en caso de detección de material radiactivo Se deben incluir reglas claras en el procedimiento o instrucción de trabajo para definir:

• Acciones inmediatas que deben tomarse cuando se supera un nivel de alarma (incluida la segregación del material en un entorno seguro)

• La determinación del riesgo para la salud humana o el medio ambiente • Las acciones posteriores que deban tomarse

Capacitación del personal Los trabajadores dedicados al control de chatarra deben estar debidamente capacitados en todos los aspectos de las instrucciones de trabajo. A los demás trabajadores se les deben informar los peligros potenciales y las precauciones que deben tomar para garantizar la restricción de la exposición.

requisitos de calidad para proveedores · 2019-02-08 · bhge-sou-001_es rev: 2 fecha efectiva:...

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