PROCESO DE CALIFICACION DEPROVEEDORES Y CONTRATISTAS

BASE DE DATOS DE PROVEEDORES Y CONTRATISTAS

Total Austral SA cuenta con un:

Departamento de Desarrollo y Calificación de Proveedores y Contratistas.

Con un proceso unificado de calificación.

Base de datos de proveedores y contratistas identificados por rubro/servicio.

Calificación,» Condición HSE,» Anticorrupción» Desarrollo Sustentable,» Capacidad Técnica ,» Confiabilidad Financiera,» Capacidad Comercial,» Información General,Evaluación de Performance

Todos los oferentes de Total Austral deben estar registrados en la Base de datos de Proveedores y Contratistas.

,

: Fase II

• Publicación del procedimiento de Medición de Performance de Proveedores y Contratistas

• Integración de información de performance de los diferentes sectores de TA:

» Inspección

» Proyectos

» SQM

» HSE

» Desarrollo sustentable

» Política Anticorrupción

.

BDTA – Septiembre, 2013 2

Total Austral SA cuenta con un:

Departamento de Desarrollo y Calificación de Proveedores y Contratistas.

Con un proceso unificado de calificación.

Base de datos de proveedores y contratistas identificados por rubro/servicio.

Calificación,» Condición HSE,» Anticorrupción» Desarrollo Sustentable,» Capacidad Técnica ,» Confiabilidad Financiera,» Capacidad Comercial,» Información General,Evaluación de Performance

Todos los oferentes de Total Austral deben estar registrados en la Base de datos de Proveedores y Contratistas.

,

: Fase II

• Publicación del procedimiento de Medición de Performance de Proveedores y Contratistas

• Integración de información de performance de los diferentes sectores de TA:

» Inspección

» Proyectos

» SQM

» HSE

» Desarrollo sustentable

» Política Anticorrupción

.

PROCESO DE CALIFICACIONDE PROVEEDORES Y CONTRATISTAS

Mercado

Análisis y

RegistroProveedoresPotenciales

Este método permite definirreglas claras con el fin deconocer el mercado, reducirlos riesgos asociados adicha selección, identificar ydesarrollar nuevosoferentes, ampliar el panelde proveedores ycontratistas, implementarestrategias de compras ymonitorear su performance.

Mercado, Cliente Interno, Cámaras, Otras bases

Calificación Final

ProveedoresPotenciales

Proveedores

Calificados

ProveedoresEvaluados

Preselección yPrecalificación

BDTA –Dic, 2013

Este método permite definirreglas claras con el fin deconocer el mercado, reducirlos riesgos asociados adicha selección, identificar ydesarrollar nuevosoferentes, ampliar el panelde proveedores ycontratistas, implementarestrategias de compras ymonitorear su performance.

La registración consiste en la recolección de información general del oferente. Todos los oferentes de TotalAustral deben estar registrados en la Base de datos de Proveedores y Contratistas.

La preselección es aplicable a todos los oferentes que deseen trabajar para Total Austral y consiste en unanálisis preliminar de información general del oferente con el fin de asegurar el cumplimiento de un mínimode requisitos.

La precalificación es un proceso más completo que se realiza de acuerdo al producto/servicio que se solicitay depende del nivel del impacto en el negocio; es decir que aplica a un número limitado de oferentes. Estábasado en evaluaciones de cada especialidad: HSE, Técnica, Financiera e Información general.

La calificación final del Oferente surge del análisis de las diferentes evaluaciones y es definida por el Comitéde Evaluación de oferentes.

Medición de Performance, se trata de la evaluación del cumplimiento de las condiciones contractualesdurante la ejecución del trabajo o provisión de materiales.

PROCESO DE CALIFICACION DE PROVEEDORES Y CONTRATISTASFASES

Preselección Precalificación CalificacionFinal PerformanceRegistración Preselección Precalificación CalificaciónFinal Performance

BDTA – Dic, 2013 4

La registración consiste en la recolección de información general del oferente. Todos los oferentes de TotalAustral deben estar registrados en la Base de datos de Proveedores y Contratistas.

La preselección es aplicable a todos los oferentes que deseen trabajar para Total Austral y consiste en unanálisis preliminar de información general del oferente con el fin de asegurar el cumplimiento de un mínimode requisitos.

La precalificación es un proceso más completo que se realiza de acuerdo al producto/servicio que se solicitay depende del nivel del impacto en el negocio; es decir que aplica a un número limitado de oferentes. Estábasado en evaluaciones de cada especialidad: HSE, Técnica, Financiera e Información general.

La calificación final del Oferente surge del análisis de las diferentes evaluaciones y es definida por el Comitéde Evaluación de oferentes.

Medición de Performance, se trata de la evaluación del cumplimiento de las condiciones contractualesdurante la ejecución del trabajo o provisión de materiales.

El proceso de registración se iniciaCuando:

•Recibe el Anexo I por parte del solicitante,•Obtiene el resultado de un análisis de mercado,•Se presentan espontáneamente nuevos Oferentes,•Identifica un potencial oferente.

PROCESO DE CALIFICACION DE PROVEEDORES Y CONTRATISTASFASE: REGISTRACIÓN

Datos Generales Información técnica ycomercial

Políticas ycertificaciones

Director o directores de laempresa

Información básica deproductos o servicios queofrece

Normas Vigentes deCalidad que posee (ISO9001, etc)

Contactos de la empresa(Nombres, teléfonos,mails, etc)

Experiencia directa oindirecta (por medio de untercero) con el GrupoTOTAL

Certificaciones Vigentesque posee (API, ISO, etc)

Registración Preselección Precalificación CalificacionFinal PerformanceRegistración Preselección Precalificación CalificacionFinal Performance

BDTA – Dic. 2013 5

El proceso de registración se iniciaCuando:

•Recibe el Anexo I por parte del solicitante,•Obtiene el resultado de un análisis de mercado,•Se presentan espontáneamente nuevos Oferentes,•Identifica un potencial oferente.

Contactos de la empresa(Nombres, teléfonos,mails, etc)

Experiencia directa oindirecta (por medio de untercero) con el GrupoTOTAL

Certificaciones Vigentesque posee (API, ISO, etc)

Organigrama de laempresa Referencias generales

Presencia Geográfica yrepresentación local.Indicar si es fabricante odistribuidor

Antecedentes de trabajoso ventas realizadas en elrubro energético

CUIT de la empresa(oferentes Nacionales)Formulario CM05 deIngresos Brutos Vigentes(oferentes Nacionales)Datos Bancarios (Cuenta,Banco, CBU, etc)Dirección y ubicación deoficinas comerciales,plantas industriales, etc.

ACEPTADO PARA EVALUARo

DESESTIMADO

Este proceso se inicia cuando:• Existen nuevos oferentes provenientes de la fase de Registración,• Se identifican en BDTA, oferentes con calificación próxima a vencer u oferentes

cuyo puntaje global se vio afectado por las evaluaciones de performance.

El proceso de preselección se basa en la evaluación de los siguientes aspectos:

• Información General: se evalúa la consistencia de la información con la información inicialpresentada en la registración.• Cumplimiento Anticorrupción: se evalúa el riesgo de soborno y corrupción en todassus formas, ya sea activa o pasiva, tanto a nivel público como privado conforme lo expresadoen el Código de Conducta y al procedimiento Cumplimiento de Normas de Luchas contra la Corrupción .• Desarrollo Sustentable: la evaluación se basa en la Gestión de los aspectos sociales de losoferentes, es decir, la relación con las comunidades locales, la gestión de impactos sociales,entre otros, en la estrategia de gestión de las empresas evaluadas.• Existencia de políticas: HSE y Calidad.• Conocimiento de las especificaciones del rubro y de los requerimientos de la Compañía.• Informes (situación financiera/crediticia/legal entre otros aspectos).

PROCESO DE CALIFICACION DE PROVEEDORES Y CONTRATISTASFASE: PRESELECCIÓN

Registración Preselección Precalificación CalificacionFinal PerformanceRegistración Preselección Precalificación CalificaciónFinal Performance

BDTA – Dic., 2013 6

Este proceso se inicia cuando:• Existen nuevos oferentes provenientes de la fase de Registración,• Se identifican en BDTA, oferentes con calificación próxima a vencer u oferentes

cuyo puntaje global se vio afectado por las evaluaciones de performance.

El proceso de preselección se basa en la evaluación de los siguientes aspectos:

• Información General: se evalúa la consistencia de la información con la información inicialpresentada en la registración.• Cumplimiento Anticorrupción: se evalúa el riesgo de soborno y corrupción en todassus formas, ya sea activa o pasiva, tanto a nivel público como privado conforme lo expresadoen el Código de Conducta y al procedimiento Cumplimiento de Normas de Luchas contra la Corrupción .• Desarrollo Sustentable: la evaluación se basa en la Gestión de los aspectos sociales de losoferentes, es decir, la relación con las comunidades locales, la gestión de impactos sociales,entre otros, en la estrategia de gestión de las empresas evaluadas.• Existencia de políticas: HSE y Calidad.• Conocimiento de las especificaciones del rubro y de los requerimientos de la Compañía.• Informes (situación financiera/crediticia/legal entre otros aspectos).

El objetivo de este proceso es realizar una evaluación más detallada a aquellos oferentes preseleccionados y cuyo productoo servicio se considera de alto impacto en las operaciones de TA. Se basa en evaluaciones por especialidad:

• Evaluación HSEExisten dos tipos de evaluaciones: una para proveedores de materiales y otra para contratistas de servicios:

• Evaluación TécnicaLa Evaluación desde el punto de vista técnico la realizan los sectores de Operación y/o de Proyectos s/corresponda.

• Evaluación FinancieraLa evaluación FINANCIERA se basa en ifnormación publica- Análisis Financiero de empresas proveedoras y/o contratistas de TAy lo realiza Finanzas.

Los aspectos relacionados a Desarrollo Sustentable, Anticorrupción e Información general, fueron evaluados en la etapade preselección.

PROCESO DE CALIFICACION DE PROVEEDORES Y CONTRATISTASFASE: PRECALIFICACIÓN

Registración Preselección Precalificación CalificacionFinal PerformanceRegistración Preselección Precalificación CalificaciónFinal Performance

BDTA – Dic, 2013 7

El objetivo de este proceso es realizar una evaluación más detallada a aquellos oferentes preseleccionados y cuyo productoo servicio se considera de alto impacto en las operaciones de TA. Se basa en evaluaciones por especialidad:

• Evaluación HSEExisten dos tipos de evaluaciones: una para proveedores de materiales y otra para contratistas de servicios:

• Evaluación TécnicaLa Evaluación desde el punto de vista técnico la realizan los sectores de Operación y/o de Proyectos s/corresponda.

• Evaluación FinancieraLa evaluación FINANCIERA se basa en ifnormación publica- Análisis Financiero de empresas proveedoras y/o contratistas de TAy lo realiza Finanzas.

Los aspectos relacionados a Desarrollo Sustentable, Anticorrupción e Información general, fueron evaluados en la etapade preselección.

El Comité de Evaluación está conformado por representantes de:

• Calificación y desarrollo de Proveedores y Contratistas.• Calidad de la Gerencia de Proyectos• Calidad de la Gerencia de Operaciones• Inspección• Corresponsal HSE• Finanzas• Compliance Officer• Especialista del rubro• Colaborador de TA solicitante, en caso de tratarse de una solicitud interna

Una vez realizado el análisis de cada aspecto evaluado y de acuerdo al puntaje obtenido se clasificaráal Proveedor / Contratista como:

• apto,• apto con reservas• descalificado

PROCEDIMIENTO DE CALIFICACION DE PROVEEDORES Y CONTRATISTASFASE: CALIFICACIÓN

Registración Preselección Precalificación CalificacionFinal PerformanceRegistración Preselección Precalificación CalificaciónFinal Performance

BDTA – Dic.. 2013 8

El Comité de Evaluación está conformado por representantes de:

• Calificación y desarrollo de Proveedores y Contratistas.• Calidad de la Gerencia de Proyectos• Calidad de la Gerencia de Operaciones• Inspección• Corresponsal HSE• Finanzas• Compliance Officer• Especialista del rubro• Colaborador de TA solicitante, en caso de tratarse de una solicitud interna

Una vez realizado el análisis de cada aspecto evaluado y de acuerdo al puntaje obtenido se clasificaráal Proveedor / Contratista como:

• apto,• apto con reservas• descalificado

La evaluación de Performance contempla los siguientes aspectos:

•Cumplimiento de condiciones contractuales•SQM – Services Quality Meeting.•Auditorías HSE – Seguimiento de planes de acción•Indicadores de Inspección•Indicadores de cumplimiento de entrega•Sanciones al personal•Cumplimiento de Obligaciones Patronales•Seguros•Otros…

PROCESO DE CALIFICACION DE PROVEEDORES Y CONTRATISTASFASE: PERFORMANCE

Registración Preselección Precalificación CalificacionFinal PerformanceRegistración Preselección Precalificación CalificaciónFinal Performance

BDTA – Dic.. 2013 9

La evaluación de Performance contempla los siguientes aspectos:

•Cumplimiento de condiciones contractuales•SQM – Services Quality Meeting.•Auditorías HSE – Seguimiento de planes de acción•Indicadores de Inspección•Indicadores de cumplimiento de entrega•Sanciones al personal•Cumplimiento de Obligaciones Patronales•Seguros•Otros…

MUCHAS GRACIAS

BDTA – Septiembre, 2013 10