presentación - contraloria general del estado · centralizar el manejo de servicios que brinda la...
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Dirección Técnica Normativa y Desarrollo Administrativo Página 4
Presentación
La Constitución de la República del Ecuador, en su artículo 211, define a la Contraloría
General del Estado como un organismo técnico encargado del control de la utilización de
los recursos estatales, y la consecución de los objetivos de las instituciones del Estado y
de las personas jurídicas de derecho privado que dispongan de recursos públicos; y, el
artículo 212 número 3, le faculta para la expedición de normativa para el cumplimiento de
sus funciones.
La Ley Orgánica de la Contraloría General del Estado atribuye a esta institución la facultad
de emitir la normativa que fuere necesaria para su funcionamiento interno, en
concordancia con lo dispuesto en su Estatuto Orgánico de Gestión Organizacional por
Procesos y las disposiciones emitidas para otorgar los servicios web que brinda la
Institución.
Sobre la base de la normativa expuesta, la Dirección Técnica Normativa y Desarrollo
Administrativo, en coordinación con la Secretaría General, han desarrollado el “Manual
Sustitutivo de Procedimientos del Balcón de Servicios de la Contraloría General del
Estado”, que contiene la descripción y ejecución de los procesos, organización,
responsables y requisitos para la utilización de los servicios que brinda esta entidad de
Control a través del Balcón de Servicios y los sistemas web.
El presente documento constituye un instrumento de utilidad de consulta para los usuarios
internos y externos, y una guía para el adecuado cumplimiento de los procedimientos y
actividades administrativas que se realiza en el Balcón de Servicios de la Contraloría
General del Estado y los sistemas web a nivel nacional.
Dr. Carlos Pólit Faggioni
Contralor General del Estado
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MANUAL SUSTITUTIVO DE PROCEDIMIENTOS DEL
BALCÓN DE SERVICIOS DE LA
CONTRALORÍA GENERAL DEL ESTADO
INTRODUCCIÓN
La Contraloría General del Estado, acorde con su misión y visión, y dentro de su gestión
estratégica de conducir a la institución al mejoramiento de su desempeño, se ve
comprometida a brindar servicios de óptima calidad en atención acorde a las necesidades
de sus usuarios internos y externos. Para ello, debe contarse con instrumentos normativos
y tecnológicos que recojan los procesos que brinda la Contraloría General del Estado
mediante: recepción, entrega y consulta del estado de trámites institucionales; emisión y
entrega de clave de usuario de servicios tecnológicos: certificado de responsabilidades y
cgeMovilización; recepción de la declaración patrimonial jurada; información,
actualización, generación y entrega del certificado de responsabilidades; recepción,
actualización, generación y entrega del informativo de caución; recepción de denuncias;
entrega de comprobantes de retención, recepción e ingreso de renovaciones de las
garantías de las adquisiciones de bienes y servicios de la entidad y de los contratos de
auditorías externas que realizan las entidades del sector público; y, asistencia de uso de
aplicativos web, mismos que han sido plasmados en este manual.
Concepto Instrumento normativo que compila los procesos y servicios que aseguren el cumplimiento de las metas y objetivos del Balcón de Servicios y aplicación de los sistemas web. Objetivo Dotar una visión completa de las funciones atribuidas al Balcón de Servicios, mejorando la calidad de atención al público, permitiendo conocer los mecanismos sobre la aplicación y uso de los sistemas web institucional. Contenido Abarca la información organizacional, requisitos para trámites, uso de los servicios en línea y responsables de la ejecución de los procesos, así como la descripción de procesos de trámites, optimización de servicios y formularios. Base Legal Ley Orgánica de la Contraloría General del Estado y su Reglamento.
Ley Orgánica de Transparencia y Acceso a la información Pública.
Ley que regula las Declaraciones Patrimoniales Juramentadas.
Estatuto Orgánico Funcional de la Contraloría General del Estado.
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Reglamento de delegación de competencias para la suscripción de documentos de la
Contraloría General del Estado, en el ámbito de control y en la determinación de
responsabilidades y sus reformas.
Reglamento para el Control de los Vehículos del Sector Público y de las Entidades de Derecho Privado que disponen de Recursos Públicos.
Normas para la presentación y control de las declaraciones patrimoniales juradas y su reforma.
Reglamento para registro y control de las cauciones y su reforma. Instructivo para generar Certificados de Responsabilidades a través de la página web
institucional y su reforma.
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DESCRIPCIÓN GRÁFICA
BALCÓN DE SERVICIOS
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DESCRIPCIÓN GRÁFICA DE LOS SERVICIOS INTEGRADOS EN EL
BALCÓN DE SERVICIOS DE LA CGE
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BALCÓN DE SERVICIOS MISIÓN Brindar a la ciudadanía una atención oportuna, eficiente y eficaz en los servicios que presta la Contraloría General del Estado a través del Balcón de Servicios.
Éxito de la Misión
Personal profesional, proactivo y altamente involucrado en la gestión institucional Trabajo en equipo con eficiencia y eficacia Satisfacción de los usuarios internos y externos
VISIÓN Constituirse en grupo de trabajo de apoyo institucional en la atención y solución de los requerimientos de la colectividad acorde a las disposiciones legales vigentes.
Éxito de la visión
Talento Humano dotado de elevada calidad ética, profesional y humana Talento Humano positivo, innovador y dispuesto al cambio, con capacidad de
reconocer debilidades y enfrentar nuevos retos. Medición de la visión
Usuarios internos y externos satisfechos Tiempos óptimos de procesos Personal proactivo y altamente involucrado en la gestión institucional, trabajando
en equipo con eficacia y eficiencia OBJETIVOS Objetivos Generales Mejorar la calidad y oportunidad de los servicios que actualmente la Contraloría General del Estado ofrece a la ciudadanía, a través del diseño e implementación de un Balcón de Servicios, en el cual, de conformidad con la Ley Orgánica de la Contraloría General del Estado, se ponga a disposición de la sociedad en general y de las instituciones del sector público, un mecanismo ágil, moderno, eficiente y efectivo de atención al usuario interno y externo, como parte de la modernización institucional en beneficio del país. Centralizar el manejo de servicios que brinda la Contraloría General del Estado a base de la aplicación informática proporcionada por la Dirección de Tecnología de la Información y Comunicaciones DTIyC. Objetivos específicos 1. Fortalecer la imagen corporativa de la Contraloría General del Estado con base en la
calidad, oportunidad y efectividad de los productos que genera y entrega al usuario interno o externo.
2. Generar ambientes de transparencia de la información, a través de la integración directa con la colectividad.
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3. Integrar en beneficio del usuario interno o externo una infraestructura confortable de
atención, que brinde resultados oportunos y ágiles.
4. Mejorar los tiempos de respuesta utilizados en la entrega de información proporcionada de avance de los servicios que presta a la colectividad y a las instituciones públicas, tales como:
Recepción, entrega y consulta del estado de trámites institucionales.
Emisión y entrega de clave de usuario de servicios tecnológicos: certificado de responsabilidades y cgeMovilización.
Recepción de la Declaración Patrimonial Jurada.
Información, actualización, generación y entrega del certificado de responsabilidades.
Recepción, actualización, generación y entrega del informativo de caución. Recepción de denuncias.
Entrega de comprobantes de retención.
Recepción e ingreso de renovaciones de las garantías de las adquisiciones de bienes y servicios de la entidad y de los contratos de Auditorías Externas que realizan las entidades del sector público.
5. Dar asistencia a clientes internos y externos en el uso de aplicativos web que ofrece la institución.
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PROCESOS
BALCÓN DE SERVICIOS
DATOS DE IDENTIFICACIÓN DEL PROCESO
1. RECEPCIÓN DE TRÁMITES
Objetivo:
Insumos/Entradas:
Recursos:
Productos:
Líder del proceso:
Receptar los trámites que ingresan en el Balcón de Servicios de la
Contraloría General del Estado.
Documentación que ingresa a la CGE.
Servidores/as, REGYCONT, equipos y herramientas de oficina.
Recepción de documentos.
Secretario/a General.
Normativa
√ Constitución de la República del Ecuador. √ Ley Orgánica de la Contraloría General del Estado y su reglamento. √ Ley Orgánica de Transparencia y Acceso a la Información Pública. √ Estatuto Orgánico de Gestión Organizacional por Procesos de la Contraloría General del
Estado. √ Reglamento de Delegación de Competencias para la Suscripción de Documentos de la
CGE, en el Ámbito de Control y en la determinación de Responsabilidades.
Indicador
√ Número de recepción de documentos
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RECEPCIÓN DE TRÁMITES
PASO A C T I V I D A D E S RESPONSABLES RESULTADOS
1 Ingresar la documentación por ventanilla. Usuario interno o
externo
Tipo de documento?.
Servidor/a público
en el Balcón de
Servicios
2 Si el documento es interno hacer la apertura de la
valija, verificar los documentos que contenga en la
guía, indicar novedades.
Servidor/a público
en el Balcón de
Servicios
3
Si el documento es externo, revisar y verificar que los
documentos se encuentren firmados y con anexos de
sustento y que los mismos sean dirigidos a la
Contraloría General del Estado o a servidores/as de
la institución.
Servidor/a público
en el Balcón de
Servicios
4 Sellar los documentos, desglosar y remitir para
trámite de asignación.
Servidor/a público
en el Balcón de
Servicios
Recepción de documentos
5
Asignar los documentos, remitir para registro y
entregar en unidad administrativa, desglosar
formularios y archivar.
Servidor/a público
en el Balcón de
Servicios
6 Controlar y dirigir el proceso de entrega e
información de trámites
Delegado/a
Provincial-
Administrador de
Gestión de
Documentación y
Archivo
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RECEPCIÓN DE TRÁMITES
Usuario interno o externo Servidor/a público en el Balcón de Servicios
Delegado/a Provincial-
Administrador de Gestión
de Documentación y
Archivo
MD
P/S
GR
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MIT
ES
1/1
INICIO
Ingresar la documentación por ventanilla
1
Sellar los documentos,
desglosar y remitir para
trámite de asignación
FIN
Recepción de
documentos
Tipo de
documento?
Hacer la apertura de la valija,
verificar los documentos que
contenga en la guía, indicar
novedades. 2
Revisar y verificar que los
documentos se encuentren
firmados y con anexos de sustento
y que los mismos sean dirigidos a
la Contraloría General del Estado o
a servidores/as de la institución
EXTERNO
3
4
Asignar los documentos,
remitir para registro y entregar
en unidad administrativa,
desglosar formularios y
archivar 5
Controlar y dirigir el
proceso de entrega e
información de
trámites 6
INTERNO
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DATOS DE IDENTIFICACIÓN DEL PROCESO
2. CONSULTA Y ENTREGA DE TRÁMITE INSTITUCIONAL
Objetivo:
Insumos/Entradas:
Recursos:
Productos:
Líder del proceso:
Proporcionar al usuario la información solicitada a través de la consulta
del estado de trámite y/o entregar el documento ingresado por la
ventanilla del Balcón de Servicios.
Pedido de usuario
Solicitud de trámite
Servidores/as, REGYCONT, equipos y herramientas de oficina.
Consulta del estado de trámite
Entrega de documentos
Secretario/a General.
Normativa
√ Constitución de la República del Ecuador. √ Ley Orgánica de la Contraloría General del Estado y su reglamento. √ Ley Orgánica de Transparencia y Acceso a la Información Pública. √ Estatuto Orgánico de Gestión Organizacional por Procesos de la Contraloría General del
Estado. √ Reglamento de Delegación de Competencias para la Suscripción de Documentos de la
CGE, en el Ámbito de Control y en la determinación de Responsabilidades.
Indicador
√ Número de consultas de trámite √ Número de documentos entregados
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CONSULTA Y ENTREGA DE TRÁMITE INSTITUCIONAL
PASO A C T I V I D A D E S RESPONSABLES RESULTADOS
1 Acercarse a ventanilla y solicitar información sobre
el trámite. Usuario/a
2 Ingresar datos al sistema para búsqueda, y señalar
el estado de trámite.
Servidor/a público
en el Balcón de
Servicios
¿Estado de trámite?
Servidor/a público
en el Balcón de
Servicios
3 Si el documento es para información, comunicar
verbalmente al usuario del estado de trámite.
Servidor/a público
en el Balcón de
Servicios
Consulta del
estado de
trámite
4 Si el documento es para retiro personal, sellar el
documento para proceder con la entrega.
Servidor/a público
en el Balcón de
Servicios
Entrega de
trámite
institucional
5 Recibir documentación y legalizar. Usuario/a
6
Verificar legalización de documento, desglosar y
entregar documento, registrar datos en el sistema
REGYCONT, y remitir para archivo.
Servidor/a público
en el Balcón de
Servicios
Sistema
actualizado
7
Controlar y dirigir el proceso de consulta y entrega
de trámites.
Delegado/a
Provincial-
Administrador de
Gestión de
Documentación y
Archivo
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CONSULTA Y ENTREGA DE TRÁMITE INSTITUCIONAL
Usuario/a
Delegado/a Provincial-
Administrador de Gestión de
Documentación y Archivo
Servidor/a público en el Balcón de Servicios
MD
P/S
GR
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DE
TR
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ST
ITU
CIO
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L 1
/1
Ingresar datos al sistema
para búsqueda, y señalar
el estado de trámite. 2
INICIO
Estado del
trámite?
Si el documento es para
información, comunicar
verbalmente al usuario
del estado de trámite
Si el documento es para
retiro personal, sellar el
documento para
proceder con la entrega.3 4
Recibir el documento y
legalizar la recepción.
Verificar legalización de
documento, desglosar y
entregar documento,
registrar datos en el
sistema REGYCONT, y
remitir para archivo
Controlar y dirigir el
proceso de consulta y
entrega de trámites.1
7
FIN
Consulta del
estado de trámite
ENTREGA
Acercarse a ventanilla y
solicitar información sobre el
trámite.1
CONSULTA
FIN
1
5
6
Entrega de trámite
institucional
Sistema
actualizado
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DATOS DE IDENTIFICACIÓN DEL PROCESO
3. EMISIÓN Y ENTREGA DE CLAVE DE USUARIO DE SERVICIOS TECNOLÓGICOS: CERTIFICADO DE RESPONSABILIDADES Y CGEMOVILIZACIÓN
Objetivo:
Insumos/Entradas:
Recursos:
Productos:
Líder del proceso:
Emitir y entregar las claves de usuario de servicios tecnológicos para
el certificado de responsabilidades y los vehículos oficiales del sector
público.
Carta de autorización suscrita por la máxima autoridad, Convenio
para solicitud de servicios electrónicos, Copia legible de la cédula de
ciudadanía
Servidores/as, REGYCONT, equipos y herramientas de oficina.
Entrega de Claves.
Secretario/a General.
Normativa
√ Constitución de la República del Ecuador. √ Ley Orgánica de la Contraloría General del Estado y su reglamento. √ Reglamento para el Control de los Vehículos del Sector Público y de las Entidades de
Derecho Privado que disponen de Recursos Públicos. √ Instructivo para generar Certificados de Responsabilidades a través de la página web
institucional y su reforma.
Indicador
√ Número de claves emitidas
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EMISIÓN Y ENTREGA DE CLAVE DE USUARIO DE SERVICIOS TECNOLÓGICOS: CERTIFICADO DE RESPONSABILIDADES Y CGEMOVILIZACIÓN
PASO A C T I V I D A D E S RESPONSABLES RESULTADOS
1
Ingresar la documentación (Carta de autorización
suscrita por la máxima autoridad o su delegado,
convenio de solicitud de servicios electrónicos,
copia de la cédula de ciudadanía).
Usuario interno o
externo
2 Revisar que la documentación cumpla con los
requisitos para la recepción y trámite.
Servidor/a público
en el Balcón de
Servicios
3
Ingresar datos al sistema, generar clave, desglosar
documentos y entregar la clave al usuario de ser el
caso; cuando el retiro de clave lo realiza una tercera
persona se deberá solicitar la autorización y la
respectiva copia de la cédula de la persona que va a
retirar la clave.
Servidor/a público
en el Balcón de
Servicios Clave generada
4 Recibir la clave y legalizar la recepción Usuario interno o
externo
Documento de recepción legalizado
5
Recibir documentos legalizados, desglosar
documentos, elaborar expediente y entregar original
al usuario.
Servidor/a público
en el Balcón de
Servicios Clave entregada
6 Elaborar guía, ingresar datos al sistema
REGYCONT, desglosar documentos y archivar.
Servidor/a público
en el Balcón de
Servicios
Guía de claves emitidas y formulario control de comunicaciones
7
Controlar y dirigir el proceso de emisión y entrega de
clave de usuario de servicios tecnológicos para el
certificado de responsabilidades y los vehículos.
Delegado/a
Provincial-
Administrador de
Gestión de
Documentación y
Archivo
Nota: La emisión y entrega de claves de usuario de servicios tecnológicos son para los
aplicativos cgeMovilización (Control de vehículos del sector públicos); y,
cgeCertificados(Verificación del Certificado de Responsabilidades).
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EMISIÓN Y ENTREGA DE CLAVE DE USUARIO DE SERVICIOS TECNOLÓGICOS: CERTIFICADO DE
RESPONSABILIDADES Y CGEMOVILIZACIÓN
Usuario interno/externo Servidor/a público en el Balcón de Servicios
MD
P/S
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N 1
/2
INICIO
Ingresar la documentación. Nota 1
1
Ingresar datos al
sistema, generar
clave. 3
Revisar que la documentación
cumpla con los requisitos para
la recepción y trámite. 2
La recepción es
personal?
El retiro de clave lo realiza una tercera
persona se deberá solicitar la
autorización y la respectiva copia de la
cédula de la persona que va a retirar
la clave.
NO
Desglosar documentos y entregar la
clave al usuarioA
SI
Información
generada
Nota 1: Carta de autorización
suscrita por la máxima autoridad
o su delegado, convenio de
solicitud de servicios
electrónicos, copia de la cédula
de ciudadanía.
Clave generada
Clave generada
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EMISIÓN Y ENTREGA DE CLAVE DE USUARIO DE SERVICIOS TECNOLÓGICOS: CERTIFICADO DE
RESPONSABILIDADES Y CGEMOVILIZACIÓN
Usuario interno/externo Servidor/a público en el Balcón de Servicios
Delegado/a Provincial-
Administrador de Gestión de
Documentación y Archivo
MD
P/SG
RA
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GE
MO
VIL
IZA
CIÓ
N 2
/2
Recibir la clave y legalizar la
recepción
Recibir documentos legalizados,
desglosar documentos, elaborar
expediente y entregar original al
usuario.4
Elaborar guía, ingresar
datos al sistema
REGYCONT, desglosar
documentos y archivar
FIN
5Documento de
recepción
legalizado
Controlar y dirigir el
proceso de emisión y
entrega de clave de
usuario de servicios
tecnológicos: certificado de
responsabilidades y
cgeMovilización
6
A
Guía de claves emitidas y formulario control de
comunicaciones7
Clave entregada
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DATOS DE IDENTIFICACIÓN DEL PROCESO
4. RECEPCIÓN DE LA DECLARACIÓN PATRIMONIAL JURADA
Objetivo:
Insumos/Entradas:
Recursos:
Productos:
Líder del proceso:
Receptar la Declaración Patrimonial Jurada
Declaración Patrimonial Jurada elevada a escritura pública.
Servidores/as, REGYCONT, equipos y herramientas de oficina.
Recepción de la Declaración Patrimonial Jurada.
Secretario/a General.
Normativa
√ Constitución de la República del Ecuador. √ Ley Orgánica de la Contraloría General del Estado y su reglamento. √ Ley que regula las Declaraciones Patrimoniales Juramentadas. √ Normas para la presentación y control de Declaraciones Patrimoniales Juradas y su
reforma.
Indicador
√ Número de recepciones de Declaraciones Patrimoniales Juradas.
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RECEPCIÓN DE DECLARACIÓN PATRIMONIAL JURADA
PASO A C T I V I D A D E S RESPONSABLES RESULTADOS
1 Entregar la primera y segunda copia de la
Declaración Patrimonial Jurada.
Usuario interno o
externo
2
Verificar que corresponda el formulario generado
por el sistema y accionar el lector en el código de
barras; de ser el caso insertar manualmente el
código de barras en el aplicativo.
Servidor/a público
en el Balcón de
Servicios
3 Realizar el control de datos entre la información del
sistema y el documento físico.
Servidor/a público
en el Balcón de
Servicios
4 Colocar el sello de recepción, recibir en el sistema;
desglosar documentos y entregar al usuario.
Servidor/a público
en el Balcón de
Servicios
Declaración recibida
5 Recibir la documentación sellada. Usuario interno o
externo
6 Generar guía de Declaraciones recibidas en original
y copia.
Servidor/a público
en el Balcón de
Servicios Guía generada
7 Verificar consistencia entre declaraciones enviadas
y guía de envío y registrar en el REGYCONT.
Servidor/a público
en el Balcón de
Servicios
8 Remitir a la unidad responsable del manejo de las
declaraciones patrimoniales.
Servidor/a público
en el Balcón de
Servicios
9 Recibir documentos legalizados, desglosar y
archivar.
Servidor/a público
en el Balcón de
Servicios Guía recibida
10 Controlar y dirigir el proceso de recepción de
declaraciones patrimoniales juradas.
Delegado/a
Provincial-
Administrador de
Gestión de
Documentación y
Archivo
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RECEPCIÓN DE DECLARACIÓN PATRIMONIAL JURADA
Usuario interno/externo Servidor/a público en el Balcón de Servicios
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A/ 1
/2
INICIO
Entregar la primera y segunda copia de la
Declaración Patrimonial Jurada. 1
Verificar que corresponda el formulario
generado por el sistema y accionar el
lector en el código de barras; de ser el
caso insertar manualmente el código de
barras en el aplicativo. 2
Recibir la documentación
sellada.
Generar guía de Declaraciones recibidas
en original y copia.
A
Información
generada
Realizar el control de datos
entre la información del
sistema y el documento
físico. 3
Colocar el sello de recepción,
recibir en el sistema;
desglosar documentos y
entregar al usuario. 45
6
Declaración
Recibida
Dirección Técnica Normativa y Desarrollo Administrativo Página 24
RECEPCIÓN DE DECLARACIÓN PATRIMONIAL JURADA
Servidor/a público en el Balcón de ServiciosDelegado/a Provincial-Administrador de
Gestión de Documentación y Archivo
MD
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2/2
Remitir a la unidad responsable del
manejo de las declaraciones
patrimoniales.
Recibir documentos
legalizados, desglosar y
archivar.
FIN
8
Controlar y dirigir el proceso
de recepción de
declaraciones patrimoniales
juradas.
A
9
Verificar consistencia entre
declaraciones enviadas y
guía de envío y registrar en
el REGYCONT.7
10
Guía recibida
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DATOS DE IDENTIFICACIÓN DEL PROCESO
5. INFORMACIÓN, ACTUALIZACIÓN, GENERACIÓN Y ENTREGA DEL CERTIFICADO
DE RESPONSABILIDADES
Objetivo:
Insumos/Entradas:
Recursos:
Productos:
Líder del proceso:
Informar, actualizar y generar el certificado de responsabilidades que
requiere la colectividad.
Solicitud de certificado de responsabilidades
Servidores/as, CGE, Certificados, equipos y herramientas de oficina.
Generación del Certificado de Responsabilidades.
Secretario/a General.
Normativa
√ Constitución de la República del Ecuador. √ Ley Orgánica de la Contraloría General del Estado y su reglamento. √ Instructivo para generar Certificados de Responsabilidades a través de la página web
institucional y su reforma.
Indicador
√ Número de emisiones de certificados de responsabilidades generados
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INFORMACIÓN, ACTUALIZACIÓN, GENERACIÓN Y ENTREGA DEL CERTIFICADO DE
RESPONSABILIDADES
PASO A C T I V I D A D E S RESPONSABLES RESULTADOS
1
Ingresar la documentación (Solicitud de certificado
de responsabilidades y copias de los documentos
habilitantes).
Persona Natural: copia legible de la cédula de
ciudadanía y del certificado de votación del último
sufragio.
Persona Jurídica: certificado de cumplimiento de
obligaciones y de existencia legal otorgado por la
Superintendencia de Compañías, copia simple del
nombramiento del Representante legal inscrito en
el Registro Mercantil y copia simple del Registro
Único de Contribuyentes – RUC.
Usuario interno o
externo
2
Revisar la documentación físicamente que cumpla
con los requisitos para la recepción y trámite e
ingresar en el sistema.
Servidor/a público
en el Balcón de
Servicios
Documentos recibidos
3
Cuando no tiene responsabilidad, generar el
certificado, imprimir y entregar al usuario.
Cuando tiene responsabilidad brindar asesoría y
direccionar al usuario a la unidad administrativa
para el trámite correspondiente; actualizar datos
de la dirección domiciliaria, generar certificado,
imprimir y entregar al usuario.
Servidor/a público
en el Balcón de
Servicios
Certificado de Responsabilidades
4 Recibir el certificado de responsabilidades y
legalizar la recepción
Usuario interno o
externo
Documento de recepción legalizado
5
Recibir documentos legalizados, desglosar
documentos, elaborar expediente y entregar
original al usuario.
Servidor/a público
en el Balcón de
Servicios Certificado recibido
6 Elaborar guía, ingresar datos al sistema
REGYCONT, desglosar documentos y archivar
Servidor/a público
en el Balcón de
Servicios
Guía de certificados emitidos y formulario control de comunicaciones
7 Controlar y dirigir el proceso de emisión y entrega
de certificados de responsabilidades.
Delegado/a
Provincial-
Administrador de
Gestión de
Documentación y
Archivo
Dirección Técnica Normativa y Desarrollo Administrativo Página 27
INFORMACIÓN, ACTUALIZACIÓN, GENERACIÓN Y ENTREGA DEL CERTIFICADO DE RESPONSABILIDADES
Usuario interno/externo Servidor/a público en el Balcón de Servicios
MD
P/S
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/2
INICIO
Ingresar la documentación (Solicitud de certificado y copias
legibles de los documentos habilitantes). Nota 1
1
Revisar la documentación
físicamente que cumpla con
los requisitos para la
recepción y trámite e ingresar
en el sistema. 2
Tiene
responsabilidades?
Generar el
certificado, imprimir y
entregar al usuario
NO
Brindar asesoría y direccionar al usuario a
la unidad administrativa para el trámite
correspondiente; actualizar datos de la
dirección domiciliaria, generar certificado,
imprimir y entregar al usuario
3Certificado de
Responsabilidades
A
SI
Nota 1.-
Persona Natural: copia legible de la cédula de ciudadanía y del certificado de votación del último sufragio.
Persona Jurídica: certificado de cumplimiento de obligaciones y de existencia legal otorgado por la Superintendencia de Compañías, copia simple del nombramiento del Representante legal inscrito en el Registro Mercantil y copia simple del Registro Único de Contribuyentes – RUC.
Documentos
Recibidos
Dirección Técnica Normativa y Desarrollo Administrativo Página 28
INFORMACIÓN, ACTUALIZACIÓN, GENERACIÓN Y ENTREGA DEL CERTIFICADO DE
RESPONSABILIDADES
Usuario interno/externo Servidor/a público en el Balcón de Servicios
Delegado/a Provincial-
Administrador de Gestión de
Documentación y Archivo
MD
P/S
GR
AL/
INFO
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2/2
Recibir el certificado de
responsabilidades y legalizar
la recepción.
Recibir documentos legalizados,
desglosar documentos, elaborar
expediente y entregar original al
usuario4
Elaborar guía, ingresar
datos al sistema
REGYCONT, desglosar
documentos y archivar
FIN
5Documento de
recepción legalizado
Controlar y dirigir el
proceso de emisión y
entrega de certificados
de responsabilidades.6
A
Guía de certificados emitidos y formulario
control de comunicaciones
7
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DATOS DE IDENTIFICACIÓN DEL PROCESO
6. RECEPCIÓN, ACTUALIZACIÓN, GENERACIÓN Y ENTREGA DEL INFORMATIVO DE CAUCIÓN
Objetivo:
Insumos/Entradas:
Recursos:
Productos:
Líder del proceso:
Receptar, generar y entregar el informativo de caución
Solicitud de pedido.
Servidores/as, equipos informáticos, sistemas institucionales
(REGYCONT, SISTEMA DE CAUCIONES), sistema del registro civil,
paquetes informáticos de oficina, suministros de oficina.
Informativo de Caución.
Coordinador/a Jurídico
Normativa
√ Constitución de la República del Ecuador. √ Ley Orgánica de la Contraloría General del Estado y su reglamento. √ Ley Orgánica del Servicio Público y su reglamento. √ Reglamento para el Registro y Control de Cauciones y su reforma. √ Estatuto Orgánico de Gestión Organizacional por Procesos de la Contraloría General del
Estado.
Indicador
√ Número de informativos emitidos.
Dirección Técnica Normativa y Desarrollo Administrativo Página 30
RECEPCIÓN, ACTUALIZACIÓN, GENERACIÓN Y ENTREGA DEL INFORMATIVO DE CAUCIÓN
PASO A C T I V I D A D E S RESPONSABLES RESULTADOS
1
Ingresar la documentación (Solicitud de informativo de caución) y copias legibles de los documentos habilitantes).
Solicitante:
a) Solicitud de Informativo;
b) Copia legible de la cédula de ciudadanía;
c) Copia del certificado de votación del último sufragio.
Usuario
interno/externo
1 Revisar los documentos habilitantes para la emisión del informativo de caución (en el caso de no estar completos, se devuelve).
Servidor/a público en el Balcón de Servicios
Documentos recibidos
2 Ingresar datos al sistema y generar informativo de cauciones.
Servidor/a público en el Balcón de Servicios
Informativo de caución
3 Recibir el informativo de caución y legalizar la recepción.
Usuario interno o externo
Informativo de caución
4 Recibir documentos legalizados, desglosar documentos, elaborar expediente y entregar original al usuario.
Servidor/a público en el Balcón de Servicios
Informativo de caución entregado
5 Elaborar guía, ingresar datos al sistema REGYCONT, desglosar documentos y archivar.
Servidor/a público en el Balcón de Servicios
Guía de informativos emitidos y formulario control de comunicaciones
6 Controlar y dirigir el proceso emisión y entrega del informativo de caución.
Delegado/a Provincial-Administrador de Gestión de Documentación y Archivo
Dirección Técnica Normativa y Desarrollo Administrativo Página 31
RECEPCIÓN, ACTUALIZACIÓN, GENERACIÓN Y ENTREGA DEL INFORMATIVO DE CAUCIÓN
Usuario interno/externo Servidor/a público en el Balcón de Servicios
Delegado/a Provincial-
Administrador de Gestión de
Documentación y ArchivoM
DP
/SG
RA
L/ IN
FO
RM
AT
IVO
DE
CA
UC
IÓN
/ 1
/1
INICIO
Ingresar la documentación (Solicitud del informativo y copias
legibles de los documentos habilitantes) Nota 1.
1
Los
documentos se
encuentran
completos?
Ingresar datos al
sistema y generar
informativo de
cauciones. 3
Revisar los documentos
habilitantes para la emisión
del informativo de caución. 2
NO
SI
Recibir el informativo de
caución y legalizar la
recepción. 4
Recibir documentos legalizados,
desglosar documentos, elaborar
expediente y entregar original al
usuario. 5
Elaborar guía, ingresar
datos al sistema
REGYCONT, desglosar
documentos y archivar
FIN6
Informativo de
caución Controlar y dirigir el
proceso de emisión y
entrega de certificados
de cauciones 7
Nota 1.- a) Solicitud
de Informativo;
b) Copia legible de la
cédula de
ciudadanía; c) Copia
del certificado de
votación del último
sufragio.
Documentos
Recibidos
Informativo de
caución
Informativo de
caución
entregado
Guía de informativos
emitidos y formulario
control de
comunicaciones
Dirección Técnica Normativa y Desarrollo Administrativo Página 32
DATOS DE IDENTIFICACIÓN DEL PROCESO
7. RECEPCIÓN DE DENUNCIAS
Objetivo:
Insumos/Entradas:
Recursos:
Productos:
Líder del proceso:
Receptar las denuncias realizadas por la comunidad.
Denuncias receptadas
Servidores/as, REGYCONT, equipos y herramientas de oficina.
Recepción de denuncia.
Secretario/a General.
Normativa
√ Constitución de la República del Ecuador. √ Ley Orgánica de la Contraloría General del Estado y su reglamento. √ Reglamento para la recepción y trámite de denuncias para investigación administrativa
en la Contraloría General del Estado.
Indicador
√ Número de denuncias receptadas
Dirección Técnica Normativa y Desarrollo Administrativo Página 33
RECEPCIÓN DE DENUNCIAS
PASO A C T I V I D A D E S RESPONSABLES RESULTADOS
1 Presentar en el balcón de servicio de la CGE, la
denuncia formulada.
Usuario interno o
externo
2
Verificar que la denuncia cumpla los requisitos para
la recepción (Que esté dirigida a la CGE o
servidores de la misma, firma, anexos descritos y
documentos de sustento), y direccionar a la
Oficinista para el trámite de reconocimiento de firma
y rúbrica.
Servidor/a público
en el Balcón de
Servicios
Denuncia recibida
3 Recibir la denuncia y elaborar el texto para
reconocimiento de firma y rúbrica. Oficinista
4 Verificar y suscribir el documento de reconocimiento
de firma y rúbrica con el usuario.
Delegado/a
Provincial-
Administrador de
Gestión de
Documentación y
Archivo
Documento con reconocimiento de firma y rúbrica
5
Verificar que la denuncia contenga el
reconocimiento de firma, rúbrica y anexos, sellar la
misma y remitir para trámite de asignación.
(Denuncias del sector público a la Dirección de Ética
y denuncias de servidores de la CGE a la Dirección
de Talento Humano).
Servidor/a público
en el Balcón de
Servicios
Denuncia sellada
6 Registrar en el sistema REGYCONT, desglosar¸
archivar y colocar en casillero para distribución.
Servidor/a público
en el Balcón de
Servicios
Formulario control de comunicaciones
7 Recibir y registrar trámite correspondiente. Unidades
responsables Trámite recibido y registrado
8
Controlar y dirigir el proceso de recepción de
denuncias.
Delegado/a
Provincial-
Administrador de
Gestión de
Documentación y
Archivo
Dirección Técnica Normativa y Desarrollo Administrativo Página 34
RECEPCIÓN DE DENUNCIAS
Servidor/a público en el Balcón de
ServiciosOficinista
Delegado/a Provincial-
Administrador de Gestión
de Documentación y
Archivo
Usuario interno o externo Unidades ResponsablesM
DP
/SE
CR
ET
AR
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EN
ER
AL
/ R
EC
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CIÓ
N D
E D
EN
UN
CIA
S 1
/1
Verificar que la denuncia cumpla los
requisitos para la recepción (Que esté
dirigida a la CGE o servidores de la
misma, firma, anexos descritos y
documentos de sustento), y
direccionar a la Oficinista para el
trámite de reconocimiento de firma y
rúbrica. 2
Recibir la denuncia y
elaborar el texto para
reconocimiento de firma y
rúbrica.3
INICIO
Presentar en el balcón de
servicio de la CGE, la
denuncia formulada. 1
Verificar y suscribir el
documento de
reconocimiento de firma y
rúbrica con el usuario.
FIN
Recibir y registrar
trámite
correspondiente.
4Documento con
reconocimiento
de firma y rúbrica
Verificar que la denuncia
contenga el reconocimiento de
firma, rúbrica y anexos, sellar
la misma y remitir para trámite
de asignación. (Denuncias del
sector público a la Dirección de
Ética y denuncias de
servidores de la CGE a la
Dirección de Talento Humano).
5
Denuncia sellada
Denuncia
recibida
1
1
Registrar en el sistema
REGYCONT, desglosar¸
archivar y colocar en casillero
para distribución. 6
7
Trámite recibido
y registrado
Formulario
control de
comunicaciones
Controlar y dirigir el
proceso de recepción
de denuncias. 8
Dirección Técnica Normativa y Desarrollo Administrativo Página 35
DATOS DE IDENTIFICACIÓN DEL PROCESO
8. ENTREGA DE COMPROBANTES DE RETENCIÓN- VENTANILLA FINANCIERO
Objetivo:
Insumos/Entradas:
Recursos:
Productos:
Líder del proceso:
Entregar el comprobante de retención al proveedor, por compra o
servicio ofertado en la Contraloría General del Estado.
Copia de la Factura
Servidores/as, equipos y herramientas de oficina.
Entrega de comprobante de retención.
Coordinador/a Financiero
Normativa
√ Ley Orgánica de Régimen Tributario Interno.
Indicador
√ Número de comprobantes entregados
Dirección Técnica Normativa y Desarrollo Administrativo Página 36
ENTREGA DE COMPROBANTES DE RETENCIÓN- VENTANILLA FINANCIERO
PASO A C T I V I D A D E S RESPONSABLES RESULTADOS
1 Llamar a los proveedores que se acerquen a retirar
el comprobante de retención con la transferencia.
Especialista de
Tesorería
2 Recibir los comprobantes de retención junto con la
transferencia, previa la legalización. Proveedor
Comprobante
de retención y
transferencia
3 Archivar copia legalizada. Especialista de
Tesorería
Dirección Técnica Normativa y Desarrollo Administrativo Página 37
ENTREGA DE COMPROBANTES DE RETENCIÓN (VENTANILLA-FINANCIERO)
Especialista de Tesorería Proveedor
MD
P/S
GR
AL
/EN
TR
EG
A D
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OM
PR
OB
AN
TE
S D
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ET
EN
CIÓ
N/ 1
/1
INICIO
Llamar a los proveedores que se acerquen a retirar el comprobante de retención
con la transferencia. 1
Recibir los comprobantes
de retención junto con la
transferencia, previa la
legalización. 2
Archivar copia
legalizada.3
FIN
Comprobante de
retención y
transferencia
Dirección Técnica Normativa y Desarrollo Administrativo Página 38
DATOS DE IDENTIFICACIÓN DEL PROCESO
9. RECEPCIÓN E INGRESO DE LA RENOVACIÓN DE LAS GARANTÍAS DE LAS
ADQUISICIONES DE BIENES Y SERVICIOS DE LA ENTIDAD Y DE LOS CONTRATOS
DE AUDITORÍAS EXTERNAS QUE REALIZAN LAS ENTIDADES DEL SECTOR PÚBLICO
Objetivo:
Insumos/Entradas:
Recursos:
Productos:
Líder del proceso:
Renovar las garantías del buen uso del anticipo y cumplimiento de
contrato de las adquisiciones de bienes y servicios de la entidad y de
los contratos de auditorías externas que realizan las entidades del
sector público.
Documento de solicitud de renovación
Servidores/as, eSigef, equipos y herramientas de oficina.
Renovación de Garantía.
Coordinador/a Financiero
Normativa
√ Ley Orgánica de la Contraloría General del Estado y su reglamento. √ Estatuto Orgánico de Gestión Organizacional por procesos de la CGE.
Indicador
√ Número de renovaciones de garantías ingresadas
Dirección Técnica Normativa y Desarrollo Administrativo Página 39
RECEPCIÓN E INGRESO DE LA RENOVACIÓN DE LAS GARANTÍAS DE LAS ADQUISICIONES
DE BIENES Y SERVICIOS DE LA ENTIDAD Y DE LOS CONTRATOS DE AUDITORÍAS EXTERNAS
QUE REALIZAN LAS ENTIDADES DEL SECTOR PÚBLICO (VENTANILLA - FINANCIERO)
PASO A C T I V I D A D E S RESPONSABLES RESULTADOS
1 Presentar el documento de renovación de la
garantía.
Usuario interno o
externo
2
Receptar la renovación de garantía, verificar los
datos, fecha de vencimiento y valor asegurado del
documento.
Especialista de
Tesorería
Recepción de
renovación de
Garantía
3 Sellar la copia del documento, y entregar al usuario. Especialista de
Tesorería
4 Recibir el documento sellado. Usuario interno o
externo
5
Ingresar en los sistemas Microsoft Office y eSigef
los datos generales de la garantía para la
renovación.
Especialista de
Tesorería
Ingreso de
Garantía
6 Realizar un informe para aprobación de las
renovaciones de garantías.
Especialista de
Tesorería
7 Receptar, analizar y legalizar el informe. Tesorero/a
8 Recibir el informe legalizado y aprobar en el
sistema eSigef. Contador/a
Renovación de
Garantía
Dirección Técnica Normativa y Desarrollo Administrativo Página 40
RECEPCIÓN E INGRESO DE LA RENOVACIÓN DE LAS GARANTÍAS DE LAS ADQUISICIONES DE
BIENES Y SERVICIOS DE LA ENTIDAD Y DE LOS CONTRATOS DE AUDITORÍAS EXTERNAS QUE
REALIZAN LAS ENTIDADES DEL SECTOR PÚBLICO (VENTANILLA-FINANCIERO)
Usuario interno o externo Especialista de Tesorería
MD
P/S
GR
AL
/RE
CE
PC
IÓN
E IN
GR
ES
O D
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EN
OV
CIÓ
N D
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AR
AN
TÍA
S / 1
/2
INICIO
Presentar el documento de
renovación de la garantía. 1
Ingresar en los sistemas
Microsoft Office y eSigef los
datos generales de la
garantía para la renovación.
Receptar la renovación de
garantía, verificar los datos,
fecha de vencimiento y valor
asegurado del documento. 2
Ingreso de
Garantía
Recepción de
renovación de
Garantía
Sellar la copia del
documento, y
entregar al usuario
3
Recibir el
documento
sellado. 4
5
A
Dirección Técnica Normativa y Desarrollo Administrativo Página 41
RECEPCIÓN E INGRESO DE LA RENOVACIÓN DE LAS GARANTÍAS DE LAS ADQUISICIONES DE
BIENES Y SERVICIOS DE LA ENTIDAD Y DE LOS CONTRATOS DE AUDITORÍAS EXTERNAS QUE
REALIZAN LAS ENTIDADES DEL SECTOR PÚBLICO (VENTANILLA-FINANCIERO)
Especialista de Tesorería Tesorero/a Contador/a
MD
P/S
GR
AL
/RE
CE
PC
IÓN
E IN
GR
ES
O D
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EN
OV
AC
IÓN
DE
G
AR
AN
TÍA
S / 2
/2
FIN
Realizar un informe para aprobación de las renovaciones
de garantías. 6
Receptar, analizar y
legalizar el informe.7
Renovación de
Garantía
A
Recibir el informe
legalizado y aprobar
en el sistema
eSigef. 8
Dirección Técnica Normativa y Desarrollo Administrativo Página 42
DATOS DE IDENTIFICACIÓN DEL PROCESO
10. ASISTENCIA DE USO DE APLICATIVOS WEB
Objetivo:
Insumos/Entradas:
Recursos:
Productos:
Líder del proceso:
Asistir a la ciudadanía en el uso de aplicativos web de la Contraloría
General del Estado.
Requerimiento de uso de aplicativos web.
Servidores/as, aplicativo web institucional, equipos y herramientas de
oficina.
Asistencia recibida de uso de aplicativos web.
Secretario/a General.
Normativa
√ Constitución de la República del Ecuador. √ Ley Orgánica de la Contraloría General del Estado y su reglamento. √ Reglamento para el Control de los Vehículos del Sector Público y de las Entidades de
Derecho Privado que disponen de Recursos Públicos. √ Reformas a las normas para la presentación y control de las declaraciones patrimoniales
juradas. √ Instructivo para generar Certificados de Responsabilidades a través de la página web
institucional y su reforma
Indicador
√ Número de asistencia emitida por uso de aplicativo web.
Dirección Técnica Normativa y Desarrollo Administrativo Página 43
ASISTENCIA DE USO DE APLICATIVOS WEB
PASO A C T I V I D A D E S RESPONSABLES RESULTADOS
1
Solicitar asistencia de uso de aplicativos web:
-Certificados de Responsabilidades
-Informativo de Caución
-Obtención de la clave de usuario para vehículos
-Recepción de declaración patrimonial jurada
Usuario interno o
externo
2
Ingresar al sistema e indicar al usuario los pasos a
seguir de acuerdo a la asistencia del aplicativo
web solicitado, mediante demostrativo en pantalla.
Servidor/a público
en el Balcón de
Servicios
3
Informar y efectuar el seguimiento en la pantalla
los pasos requeridos de acuerdo al aplicativo web
solicitado.
Usuario interno o
externo
Asistencia de uso de aplicativos web
4
Asistir y facilitar al usuario la generación de clave
de acceso para el uso de los sistemas web
institucionales según corresponda.
Servidor/a público
en el Balcón de
Servicios
Clave generada
5
De requerir el usuario asistencia tecnológica se
brinda en los siguientes aspectos: Eliminación de
claves, recuperación de claves, (USUARIOS
SISTEMA cgeMovilización).
Servidor/a público
en el Balcón de
Servicios
6 Recibir asistencia del aplicativo web.
Usuario interno o
externo
7 Controlar y dirigir el proceso de asistencia de
sistemas web
Delegado/a
Provincial-
Administrador de
Gestión de
Documentación y
Archivo
Dirección Técnica Normativa y Desarrollo Administrativo Página 44
ASISTENCIA DE USO DE APLICATIVOS WEB
Usuario interno/externo Servidor/a público en el Balcón de Servicios
Delegado/a Provincial-
Administrador de Gestión de
Documentación y Archivo
MD
P/S
GR
AL
/AS
IST
EN
CIA
DE
US
O D
E A
PL
ICA
TIV
OS
WE
B/ 1
/1
INICIO
Solicitar asistencia de uso
de aplicativos web. Nota11
Ingresar al sistema e indicar al usuario los
pasos a seguir de acuerdo a la asistencia
del aplicativo web solicitado, mediante
demostrativo en pantalla 2
De requerir el usuario asistencia
tecnológica se brinda en los siguientes
aspectos: Eliminación de claves,
recuperación de claves, (USUARIOS
SISTEMA cgeMovilización).
Informar y efectuar el
seguimiento en la pantalla
los pasos requeridos de
acuerdo al aplicativo web
solicitado. 3
Asistir y facilitar al usuario la
generación de clave de acceso
para el uso de los sistemas web
institucionales según
corresponda. 4
5
Asistencia de
uso de
aplicativos
Recibir asistencia
del aplicativo web.6
1
Controlar y dirigir el
proceso de asistencia
de sistemas web
1
FIN
7
Nota 1.- Certificados
de:
Responsabilidades,
Informativo de
Caución; obtención
de la clave de
usuario para
vehículos, recepción
de declaración
patrimonial jurada.
Dirección Técnica Normativa y Desarrollo Administrativo Página 45
FORMULARIOS
BALCÓN DE SERVICIOS
Dirección Técnica Normativa y Desarrollo Administrativo Página 46
CARTA DE AUTORIZACIÓN PARA LA OBTENCIÓN DE LA CLAVE DE USUARIO DE SERVICIOS TECNOLÓGICOS (VEHÍCULOS)
Quito, [fecha] Señor CONTRALOR GENERAL DEL ESTADO Ciudad De mi consideración: Comunico a usted que los servidores/as: (apellidos, nombres completos, cargo y unidad administrativa) con CI …………… y correos electrónicos ..…………., han sido autorizados para registrarse como usuarios de los servicios: “cgeOrdenMovilizacion” Atentamente, ------------------------------------------------------------- [Nombre de la máxima autoridad o su delegado] [Cargo]
Nota: La carta debe ser impresa en papel membretado de la entidad solicitante.
Dirección Técnica Normativa y Desarrollo Administrativo Página 47
CARTA DE AUTORIZACIÓN PARA LA OBTENCIÓN DE LA CLAVE DE USUARIO DE SERVICIOS TECNOLÓGICOS (CERTIFICADO DE RESPONSABILIDADES)
Ciudad, [fecha] Señor CONTRALOR GENERAL DEL ESTADO Ciudad.- De mi consideración: Comunico a usted que los servidores/as: (apellidos y nombres completos, cargo y unidad ) con C.C …………… y correos electrónicos..…………., han sido autorizados para registrarse como usuarios de los servicios: “cgeCertificados” Atentamente, ------------------------------------------------------------- [Nombre de la máxima autoridad o su delegado] [Cargo] Nota: La carta será impresa en papel membretado de la entidad solicitante.
Dirección Técnica Normativa y Desarrollo Administrativo Página 48
CONVENIO PARA USO DE SERVICIOS ELECTRÓNICOS
Fecha:
La Contraloría General del Estado, con el presente documento da a conocer las condiciones
de uso de la Clave de Usuario de Servicios Tecnológicos que provee a través del Internet.
RESPONSABILIDAD DEL SERVIDOR PÚBLICO
El servidor público asume la responsabilidad total, tanto del uso de la “Clave de Usuario” que
es personal e intransferible, como de la vigencia, veracidad y coherencia de la información en
cumplimiento de sus obligaciones con el Estado, y la utilización de los servicios que la
Contraloría General del Estado provea a través del Internet.
De la responsabilidad que se desprende de este convenio firmado y rubricado, según señala
la “Ley de Comercio Electrónico, Firmas Electrónicas y Mensajes de Datos”, el servidor público
acepta que el Nombre de Usuario y Contraseña proporcionada por la Contraloría General del
Estado, surtirá los mismos efectos que una firma electrónica y se entenderá como una
completa equivalencia funcional, técnica y jurídica. En tal virtud, todas las transacciones
realizadas por el servidor público en el sitio Web de la Contraloría General del Estado,
garantizarán y legalizarán con el “Nombre de Usuario y Clave”.
La Contraloría General del Estado tendrá derecho a negar, restringir o condicionar el acceso
al servidor público al sitio Web de la Contraloría General del Estado, de manera total o parcial,
a su entera discreción.
La Contraloría General del Estado no será responsable por las pérdidas o daños sufridos en
la información ingresada por el servidor público ya sea por fallas tecnológicas causadas por
el mismo o por terceros.
La Contraloría General del Estado deja constancia que la información proporcionada es de
exclusiva responsabilidad del servidor público que ingresa al sitio Web.
Dirección Técnica Normativa y Desarrollo Administrativo Página 49
ACEPTACIÓN Los términos y condiciones de este convenio están sujetos a las disposiciones contenidas en
la Ley de Comercio Electrónico, Firmas Electrónicas y Mensajes de Datos.
El servidor público acepta todas las disposiciones establecidas en este documento, y lo
suscribe voluntariamente y se somete a lo aquí estipulado.
[Firma]
-
Nombres:
Cargo
CC:
Recibo una copia del presente documento.
Nota: Si el trámite lo realiza una tercera persona debe adjuntar los siguientes documentos:
Copia de cédula de ciudadanía o Pasaporte para extranjeros (Usuario)
Carta de Autorización para retirar la clave de seguridad
Copia de cédula de ciudadanía de la persona autorizada
Autorización de la máxima autoridad, en caso de ser usuario funcional designado
para los servicios de la web de Contraloría
Dirección Técnica Normativa y Desarrollo Administrativo Página 50
1.1 TIPO DE DECLARACIÓN (A.1)
2.1 Número de Cédula / Pasaporte (B.1) 2.2 Apellidos y Nombres Completos (B.2) 2.3 Nacionalidad (B.3)
2.4 Estado Civil (B.4)
3.1 Ciudad (C.1) 3.2 Dirección Domiciliaria (C.2) Calle Principal (C.2.1)
No.- (C.2.2) Calle Secundaria (C.2.3)
Sector de Referencia (C.2.4)
3.3 Teléfono (C.3) 3.4 Correo Electrónico (C.4)
4.1 Número de Cédula / Pasaporte (D.1) 4.2 Apellidos y Nombres Completos del (o la) Cónyuge o Conviviente (D.2)
4.3 Actividad Económica (D.3) SI NO 4.4 Cargo y Lugar de Trabajo (D.4) 4.5 Separación de Bienes (D.5) SI NO 4.6 Liquidación de Sociedad Conyugal (D.5) SI NO
NOMBRE INSTITUCIÓN
(E.1)
CARGO / FUNCIÓN
(E.2)
PERÍODO (E.3)
PROVINCIA (E.4)
CIUDAD
(E.5) DESDE HASTA
TIPO DE BIEN
(F.1.1.1)
UBICACIÓN (F.1.1.2) FECHA (F.1.1.3)
Nª DE PREDIO (F.1.1.4)
VALOR
DEL BIEN USD
(F.1.1.5)
PAÍS PROVINCIA CIUDAD DIRECCIÓN ADQUISICIÓN INSCRIPCIÓN EN REGISTRO
DE LA PROPIEDAD
SUBTOTAL USD
TIPO (F.1.2.1.1)
IDENTIFICACIÓN DEL VEHÍCULO (F.1.2.1.2)
VALOR DEL BIEN
USD (F.1.2.1.3)
TIPO DE BIEN (F.1.2.1.4.1)
VALOR DEL BIEN USD
(F.1.2.1.4.2)
NÚMERO DE PLACA O MATRÍCULA
MODELO (Año de fabricación)
MARCA
1. OBRAS DE ARTE, JOYAS, COLECCIONES
2. MENAJE DE CASA
3. EQUIPO DE OFICINA
4. SEMOVIENTES
5. INVENTARIOS / MERCADERÍAS
6. MAQUINARIA EQUIPO
SUBTOTAL USD SUBTOTAL USD
PAÍS DONDE SE LOCALIZA
EL EFECTIVO (F.1.3.1)
TIPO DE CUENTA (ahorros / corriente)
(F.1.3.2)
Nª. CUENTA
(F.1.3.3)
INSTITUCIÓN DEL SISTEMA FINANCIERO y/o
DEL SECTOR FINANCIERO POPULAR Y SOLIDARIO
(F.1.3.4)
SALDO A LA FECHA DE
LA DECLARACIÓN USD
(F.1.3.5)
SUBTOTAL USD
1. IDENTIFICACIÓN DE LA DECLARACIÓN (A)
2. IDENTIFICACIÓN DEL DECLARANTE (B)
3. DATOS DEL DOMICILIO DEL DECLARANTE (C)
4. IDENTIFICACIÓN DEL CÓNYUGE O CONVIVIENTE (D)
5. DATOS INSTITUCIONALES (E)
6. INFORMACIÓN PATRIMONIAL (F)
6.1 ACTIVOS (F.1)
6.1.1 BIENES INMUEBLES (F.1.1)
6.1.2 BIENES MUEBLES (F.1.2)
6.1.2.1 VEHÍCULOS (F.1.2.1) 6.1.2.2 OTROS BIENES MUEBLES (F.1.2.1.4)
6.1.3 DINERO EN EFECTIVO, EN BANCOS Y EN OTROS (F.1.3)
www.contraloria.gob.ec
FORMULARIO PARA LA DECLARACIÓN PATRIMONIAL JURADA
Formulario 1
Formulario 1
Dirección Técnica Normativa y Desarrollo Administrativo Página 51
PAÍS DONDE SE LOCALIZA LA
INVERSIÓN (F.1.4.1)
TIPO DE INVERSIÓN
(F.1.4.2)
INSTITUCIÓN DONDE SE REALIZA LA INVERSIÓN (F.1.4.3)
FECHA DE INVERSIÓN
(F.1.4.4)
MONTO DE INVERSIÓN
USD (F.1.4.5)
SUBTOTAL USD
Nª DE CÉDULA,
PASAPORTE O DEL RUC DEL DEUDOR
(F.1.5.1)
NOMBRE O RAZÓN SOCIAL
(F.1.5.2)
GARANTÍA
(F.1.5.3)
VALOR
USD (F.1.5.4)
SUBTOTAL USD
6.2.1 DESGLOSE DE DEUDAS CONTRAÍDAS (F.2.1)
TIPO DE CRÉDITO (F.2.1.1)
PAÍS DONDE SE LOCALIZA EL CRÉDITO
(F.2.1.2)
NOMBRE DEL ACREEDOR (F.2.1.3)
VALOR ADEUDADO USD
(F.2.1.4)
SUBTOTAL USD
TOTAL DE ACTIVOS USD
TOTAL DE PASIVOS USD
TOTAL DE PATRIMONIO USD
EMISOR (G.1)
NÚMERO DE LA TARJETA (G.2)
FECHA DE EXPEDICIÓN (G.3)
CUPO DE CRÉDITO
OTORGADO USD (G.4)
OBSERVACIONES: (H)
MI ÚLTIMA DECLARACIÓN DEL IMPUESTO A LA RENTA LA REALICÉ POR EL AÑO:
De acuerdo al Art. 231 de la Constitución de la República del Ecuador y en concordancia con el Art. 5 de la Ley Orgánica del Servicio Público autorizo y declaro:
AUTORIZO SE LEVANTE EL SIGILO DE MIS CUENTAS BANCARIAS DECLARO NO ADEUDAR MÁS DE DOS PENSIONES ALIMENTICIAS; Y DECLARO NO ENCONTRARME INCURSO EN NEPOTISMO, INHABILIDADES O PROHIBICIONES PREVISTAS EN LA CONSTITUCIÓN DE LA REPÚBLICA Y EL ORDENAMIENTO JURÍDICO VIGENTE.
(J) FIRMA DEL DECLARANTE
FECHA: (AA/MM/DD)
La información consignada en la presente declaración patrimonial jurada es verdadera y podrá ser verificada por la Contraloría General del Estado. En caso de falsedad u ocultamiento de información me someto a las penas que por esos hechos prevén las leyes de la República.
6.1.4 INVERSIONES (F.1.4)
6.1.5 CRÉDITOS POR COBRAR (F.1.5)
6.1.6 TOTAL DE ACTIVOS USD
6.2 PASIVOS (F.2)
USD
7. PATRIMONIO
8. DETALLE DE TARJETAS DE CRÉDITO (G)
(I)
Dirección Técnica Normativa y Desarrollo Administrativo Página 52
CONTRALORÍA GENERAL DEL ESTADO
SOLICITUD DE CERTIFICADO (RESPONSABILIDADES)
Ciudad/ día/ mes/ año Señor Contralor General del Estado: Yo, …………………………………………………………………………………………………………………,
(nombres y apellidos completos de la persona a cuyo nombre se expedirá el certificado)
solicito se me confiera un Certificado de Responsabilidades:
Atentamente,
(Firma) C.C.
Anexo: Copia legible de la cédula de ciudadanía
Copia del certificado de votación
Factura de pago de agua, luz o teléfono
Certificado de cumplimiento de obligaciones y de
Existencia legal otorgado por la Superintendencia de Compañías
Copia simple del nombramiento del Representante Legal
Inscrita en el Registro Mercantil
Copia Simple del RUC
Dirección Técnica Normativa y Desarrollo Administrativo Página 53
CERTIFICADO DE RESPONSABILIDADES
CÓDIGO DE CERTIFICADO: NÚMERO
FECHA Y HORA DE EMISIÓN: Día de mes de año (HORA)
PERSONA NATURAL: (apellidos y nombres completos del solicitante)
CÉDULA DE CIUDADANÍA: XXXXXXXXX-X
De acuerdo con la revisión efectuada en la base de datos de la Contraloría General del Estado, el/la señor/a (apellidos y nombres completos del solicitante), con cédula de ciudadanía Nº …………………….. …………………………………….., registra la siguiente información, a la presente fecha:
TIPO DE RESPONSABILIDAD SI NO
ADMINISTRATIVA CULPOSA
CIVIL CULPOSA
INDICIO DE RESPONSABILIDAD PENAL
CONTRALORÍA GENERAL DEL ESTADO
VALIDACIÓN
1. Para efectos de verificación, las Unidades de Administración del Talento Humano o quienes hicieren sus veces de las entidades y organismos del sector público, podrán verificar que la emisión del certificado de responsabilidades fue generado en la plataforma informática de la Contraloría General del Estado, ingresando a la página web (www.contraloria.gob.ec).
2. La información contenida en el presente certificado es válida por 24 horas desde la fecha de su emisión.
3. Si tiene alguna inconformidad con la información de este certificado, favor acercarse al Balcón de Servicios de la Contraloría General en la oficina matriz, o en las Direcciones Regionales o Delegaciones Provinciales, según su ubicación geográfica; y solicitar al Contralor General del Estado la revisión y actualización de datos, adjuntando la documentación habilitante que respalde el pedido.
Este certificado ha sido generado a través del sistema informático, cualquier modificación, alteración al documento invalida automáticamente el presente certificado. www.contraloria.gob.ec
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CERTIFICADO DE RESPONSABILIDADES
CÓDIGO DE CERTIFICADO: NÚMERO
FECHA Y HORA DE EMISIÓN: Día de mes de año (HORA)
PERSONA JURÍDICA: (nombres completos o razón social de la institución solicitante)
RUC: C.C : (Representante Legal)
XXXXXXXXX-X XXXXXXXXX-X
De acuerdo con la revisión efectuada en la base de datos de la Contraloría General del Estado, se registra la siguiente información, hasta la presente fecha: Nombre o razón social de la empresa (entidad u organismo), (personas jurídicas de derecho privado) RUC: DATOS DEL REPRESENTANTE LEGAL: Nombre del representante legal: el/la señor/a (apellidos y nombres completos) CC:
TIPO DE
RESPONSABILIDAD SI NO
Civil Culposa
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VALIDACIÓN
1. Para efectos de verificación, las Unidades de Administración del Talento Humano o quienes hicieren sus veces de las entidades y organismos del sector público, podrán verificar que la emisión del certificado de responsabilidades fue generado en la plataforma informática de la Contraloría General del Estado, ingresando a la página web (www.contraloria.gob.ec).
2. La información contenida en el presente certificado es válida por 24 horas desde la fecha de su emisión.
3. Si tiene alguna inconformidad con la información de este certificado, favor acercarse al Balcón de Servicios de la Contraloría General en la oficina matriz, o en las Direcciones Regionales o Delegaciones Provinciales, según su ubicación geográfica; y solicitar al Contralor General del Estado la revisión y actualización de datos, adjuntando la documentación habilitante que respalde el pedido.
Este certificado ha sido generado a través del sistema informático, cualquier modificación, alteración al documento invalida automáticamente el presente certificado. www.contraloria.gob.ec
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CONTRALORÍA GENERAL DEL ESTADO
SOLICITUD DEL INFORMATIVO DE CAUCIÓN Ciudad/ día/ mes/ año Señor Contralor General del Estado: Yo, …………………………………………………………………………………………………………………,
(nombres y apellidos completos de la persona a cuyo nombre se expedirá el informativo)
solicito se me confiera el Informativo de Caución.
Atentamente,
(Firma) C.C.
Anexo: Copia de cédula de ciudadanía
Copia del certificado del último sufragio
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INFORMATIVO DE CAUCIÓN
CÓDIGO DEL INFORMATIVO: NÚMERO FECHA Y HORA DE EMISIÓN: Día de mes de año (HORA)
SOLICITANTE: (apellidos y nombres completos del solicitante)
CÉDULA DE CIUDADANÍA: XXXXXXXXX-X
De acuerdo con la revisión efectuada en la base de datos del Sistema Nacional de Cauciones de la Contraloría General del Estado, el/la señor/a (apellidos y nombres completos del solicitante), con cédula de ciudadanía Nº …………………….. …………………………………….., a la presente fecha, registra la siguiente información:
CAUCIÓN SI NO
Entidad Modo de Caución: Depósitos de dinero/ hipotecaria/garantía bancaria/pólizas de seguros de fidelidad
Fecha de registro.
Número. Fecha de Vencimiento.
No. Comprobante
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VALIDACIÓN
1. Para verificar la integridad del presente informativo el solicitante deberá ingresar el código del informativo en la opción “Servicios en Línea- Validación del Informativo de Caución”, el cual se encuentra disponible al público en general a través del portal www.contraloria.gob.ec.
2. Los datos contenidos en el presente informativo tendrá una validez de 5 días laborables desde la fecha de su emisión.
3. Este informativo de caución, será únicamente para conocimiento del solicitante; no constituye certificación o documento habilitante para posesionarse de un cargo público.
4. De no existir conformidad con los datos del informativo, favor acercarse al Balcón de Servicios de la Contraloría General del Estado en la oficina matriz, o en las Direcciones Regionales o Delegaciones Provinciales, según su ubicación geográfica; y solicitar al Contralor General del Estado la revisión y actualización del informativo, adjuntando la documentación habilitante que respalde el pedido.
Este informativo ha sido generado a través del sistema informático, cualquier modificación o alteración del mismo lo invalida expresamente. www.contraloria.gob.ec