modelo de auditoria
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UNIVERSIDAD CATÓLICA DEL NORTE
FACULTAD DE CIENCIAS DEL MAR
ESCUELA DE INGENIERÍA EN PREVENCIÓN DE RIESGOS Y MEDIOAMBIENTE
MODELO DE AUDITORÍA AMBIENTAL PARA TRANQUES DE RELAVE
Juan Carlos Cortés Cortés.
Jorge Osvaldo Dunstan Silva.
Profesores Guía: Ernesto Cortés Pizarro.
: Carlos Vásquez Riquelme.
Año 2008
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MODELO DE AUDITORÍA AMBIENTAL PARA TRANQUES DE RELAVE.
Por: Juan Carlos Cortés Cortés
Jorge Osvaldo Dunstan Silva
Escuela de Ingeniería en Prevención de Riesgos y Medioambiente
Fecha : 19 de marzo de 2008
Aprobado Comisión de Calificación
_________________________________
Decano
Julio Vásquez Pizarro
__________________________________
Ernesto Cortés Pizarro
Profesor Guía
__________________________________
Carlos Vásquez Riquelme
Profesor Guía
__________________________________
Rodrigo Gallardo Núñez
Profesor Corrector
Memoria entregada como requisito para obtener el Título de Ingeniero en
Prevención de Riesgos y Medioambiente, en la Facultad de Ciencias del Mar.
Universidad Católica del Norte, Sede Coquimbo.
Año 2008
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UNIVERSIDAD CATÓLICA DEL NORTE
FACULTAD DE CIENCIAS DEL MAR
ESCUELA DE INGENIERÍA EN PREVENCIÓN DE RIESGOS Y MEDIOAMBIENTE
MODELO DE AUDITORÍA AMBIENTAL PARA TRANQUES DE RELAVE
Juan Carlos Cortés Cortés
Jorge Osvaldo Dunstan Silva
Coquimbo, 19 de Marzo de 2008
Actividad de Titulación presentada para optar al Título de Ingeniero en Prevención de Riesgos y Medioambiente
4
RESUMEN
El sector minero chileno por muchos años, ha estado constituido fundamentalmente por
productores de cobre, y en menor medida de oro, plata y otros minerales. Los residuos del
proceso de flotación para alcanzar la producción de concentrado de cobre, se denominan relaves
y el método de tratamiento final más extendido consiste en depositarlos en tranques de relave.
Actualmente el manejo de los relaves, considera la protección del ambiente, estableciéndose
fuertes restricciones para impedir la contaminación, sin embargo, no se puede negar la existencia
de diversos impactos y daños.
El presente trabajo busca contribuir con información técnica que permita mejorar el
conocimiento respecto al manejo de los tranques de relave. Se presenta una propuesta
metodológica que permite evaluar y diagnosticar el funcionamiento de los tranques de relave,
exponiendo una herramienta útil que se pueda implementar durante la fase de diseño, operación y
el cierre o abandono de estos depósitos. Con objetivo obtener un modelo de auditoría ambiental
estándar de fácil aplicación para empresas mineras que dentro de sus faenas utilizan sistemas de
presas o tranques de relaves.
La complementación de la legislación vigente, guías nacionales e internacionales y el
estudio en terreno referenciaron las directrices para elaborar un Modelo de auditoría ambiental
para tranques de relave estándar de fácil aplicación, la cual beneficia a las instalaciones ya
establecidas y a todas las comunidades que de alguna manera se encuentran afectadas por este
tipo de instalaciones.
El Modelo de auditoría ambiental es una herramienta útil y practica, que sumado a las
actuales exigencias consideradas en el DS Nº 248, nuevas normas, legislaciones y compromisos
ambientales, unifica todas las dimensiones auditables dando cumplimiento con la normativa
nacional e internacional., lo cual la hace una herramienta estratégica para la gestión ambiental de
los tranques de relaves.
5
ABSTRACT
The Chilean mining sector has been mainly constituted by copper, gold and silver
producers. The flotation process residues, produced by copper concentrate process, are known as
tailings and the widely used method for their final deposition is to put them on tailing dams. The
aeolian erosion is a very complex process controlled by different climate and environmental
factors which cause wearing out and movement of different particles. As the dam grows during
the operational stage, the height as well as the wind action of the resistant wall increases. This
generates important problems that can be focused on three fields: mechanical stability,
environment and operation.
The following investigation is a technical contribution which chases to improve the
knowledgement associated at tailing dams management. A methodological proposal is introduced
allowing evaluation and diagnosis in the tailing dam process, exposing a helpful tool which can
be implemented during the design, operation and closure stage. The main objective of this
investigation is to obtain a standard and easy model of environmental audit for mining
companies.
The complementing of the effective legislation, national and international guides plus the
work in the field referring the directives for elaborating an environmental audit model for tailing
dams.
The environmental audit model elaborated is a useful and practical tool which considering
the present regulations due to the D.S. 248, legislation and environmental commitments acquire
by the mining companies, unifies all the auditable dimensions fulfilling the national and
international normative, turning into a strategic tool for the tailing dams management.
6
AGRADECIMIENTOS
El tiempo es y será un factor importante dentro de la vida del estudiante y muchas veces
este se encarga de darnos la razón, nos castiga y nos premia, pero cuando el premio es mayor
sientes la tranquilidad de haber cumplido. Hoy cumplimos pero no podemos olvidar las horas de
sacrificio que han quedado en el baúl de los recuerdos.
El desarrollo del Titulo de esta memoria nos obligo a dejar un montón de cosas de lado
por un tiempo bastante largo. Por eso a todos aquellos que se sintieron en un segundo plano le
agradecemos por comprender lo importante que era para nosotros poder haber trabajado
tranquilos en el tema antes mencionado.
Queremos agradecer de forma muy particular al Gobierno Regional de Coquimbo, al
profesor Ernesto Cortes Pizarro, a nuestro amigo y asesor Fernando Torres y al profesor Carlos
Vázquez Riquelme. A todos ellos gracias por haber creído y depositado su confianza en nosotros.
Juan Carlos:
“Quiero agradecer y nombrar a mi señora e hijos: Mariela, Constanza, Tamara, Juan
Carlos y Martín por darme la fuerza de seguir adelante en las metas propuestas y ya conseguidas.
Además agradecer a mi madre Esperanza por la formación recibida y a todos mis Familiares y
amigos que me han apoyado siempre gracias”.
Jorge:
“Agradezco a Dios, a mi Familia y a todos los que de una u otra forma me apoyaron y
ayudaron a cumplir esta etapa tan importante de mi vida”.
7
INDICE
I. INTRODUCCIÓN 15
II. OBJETIVOS 17
A. Objetivo General 17
B. Objetivos Específicos 17
III. MATERIALES Y MÉTODOS 18
3.1 Materiales 18
3.2 Metodología 19
3.2.1 Selección de Parámetros 19
3.2.1.1 Análisis Bibliográfico 19
3.2.1.2 Levantamiento de Datos en Terreno 19
3.2.2 Valoración de los Parámetros Auditables 20
3.2.2.1 Elaboración de Matriz Ambiental 20
3.2.2.2 Sistematización y Jerarquizacion de los Parámetros 20
3.2.3 Creación de Modelo de AATR 20
3.2.3.1 Elaboración de la Estructura del Modelo 21
8
IV. RESULTADOS 22
4.1 Selección de Parámetros 22
4.1.1 Análisis Bibliográfico 22
4.1.1.1. Antecedentes Históricos de Tranques de Relave en Chile 22
4.1.1.2 Origen y Características Generales de los Tranques de Relaves 24
4.1.1.3 Proceso Productivo del Mineral 26
4.1.1.4 Disposición de Relaves 27
4.1.1.5 Normativa Aplicable a Tranques de Relave 42
4.1.1.6 Auditorías Ambientales 61
4.1.1.7 Objetivo y Funciones de las Auditorías Ambientales 62
4.1.1.8 Etapas en la Ejecución de un Programa de Auditoría Ambiental 63
4.1.1.9 Fundamentos para la elaboración del modelo de auditoría 64
4.1.2. Levantamiento de Datos en Terreno 71
4.1.3 Análisis de Información y Selección de Parámetros 72
4.2 Valoración de los Parámetros Auditables 74
4.2.1 Elaboración de Matriz de Identificación y Valoración de Impacto 74
4.2.2 Sistematización y Jerarquizacion de los Parámetros 79
4.3 Creación de Modelo de AATR 82
4.3.1 Elaboración de la Estructura del Modelo 82
4.3.2 Manual de Aplicación del Modelo de Auditoría 83
4.3.3 Aplicación y Análisis del Modelo de Auditoría 84
9
V. DISCUSIÓN 87
5.1 Selección de Parámetros y Dimensiones Auditables 87
5.2 Modelo y Manual de Auditoría 88
5.3 Análisis de Aplicación del Modelo 89
VI. CONCLUSIÓN 90
VII. BIBLIOGRAFÍA 93
VIII. ANEXOS 96
10
Índice de Figuras
Figura Tema y Fuente Pagina
1
Tranque de Relaves
Fuente: Guía de Buenas Prácticas Ambientales Para la
Pequeña Minería, 2003.
25
2
Diagrama de bloques y principales residuos asociados a la
extracción, al Procesamiento de Minerales y Metalurgia
Extractiva.
Fuente: Adaptación propia, Wiertz f. 1997
27
3
Método de Construcción Aguas Abajo
Fuente: Guía de Buenas Prácticas Ambientales Para la
Pequeña Minería, 2003.
30
4
Recuperación de Aguas Claras
Fuente: Guía de Buenas Prácticas Ambientales Para la
Pequeña Minería, 2003.
31
5
Inestabilidad del Tranque
Fuente: Guía de Buenas Prácticas Ambientales Para la
Pequeña Minería, 2003.
33
6
Compactación del Muro
Fuente: Guía de Buenas Prácticas Ambientales Para la
Pequeña Minería, 2003.
37
11
7
Ciclo de Vida de un Tranque de Relaves
Fuente: adaptación propia Conessa f. 1997
38
8
Estructura general y flujos de proceso de la auditoría
ambiental.
Fuente: Adaptación propia Conessa f. 1997
63
9
Etapas del Proceso de Auditoría
Fuente: adaptación propia Conessa f. 1997
64
10
Matriz interactiva de Leopold; M: magnitud; I importancia
Fuente: (Leopold et al., 1971 en Saavedra, 1999)
67
11
Diagrama de flujo del proceso para la gestión de un
programa de auditoría en un ciclo P-H-V-A.
Fuente: Nch ISO, 2003.
70
12
Diagrama de Auditoría Ambiental para Tranques de
Relave
Fuente: adaptación propia Conessa f. 1997
84
12
Índice de Tablas
Tabla Tema Pagina
I
Normativa Ambiental de Carácter General Aplicable a
Tranques de Relave
43
II
Normativa Ambiental de Carácter Especifica Aplicable a
Tranques de Relave
45
III
Normativa Nacional Aplicable a Tranques de Relave
48
IV
Normativa Nacional en Trámite Legal
52
V
Permisos Ambientales Sectoriales Asociados a Tranques
de Relave
53
VI
Legislación y Documentación Internacional Aplicable a
Tranques de Relave
59
VII
Resumen de Parámetros Seleccionados
72
VIII
Matriz de Identificación y Valoración de Impactos en
Terreno
75
IX
Matriz de Identificación de Impactos Auditables en la
Selección del Sitio de Emplazamiento
77
13
X
Matriz de Identificación de Impactos Auditables en la
Construcción del Tranque de Relaves
77
XI
Matriz de Identificación de Impactos Auditables en la
Operación del Tranque de Relaves
78
XII
Matriz de Identificación de Impactos Auditables en el
Cierre del Tranque de Relaves
78
XIII
Matriz de Identificación y Valoración de Impactos:
dimensiones auditables y etapas / actividad
81
14
Índice de Anexos (Ver formato digital pdf)
Anexo Tema
A
Imágenes e información de salidas a terreno
B
Formulario para el informe trimestral de tranques de relave
C
Guía de terreno
D
Formato de AATR
E
Manual de aplicación para la AATR
F
Aplicación del Modelo de Auditoría Ambiental para Tranques de Relave
(AATR).
15
I. INTRODUCCIÓN
El proceso de producción en la minería conlleva a la necesidad de contar con instalaciones
para la disposición de los residuos de sus procesos.
Las instalaciones de relaves proveen una ventana abierta a la industria minera, indicando a
la comunidad como opera la industria. También significan un riesgo que debe ser manejado en el
largo plazo. Gran parte de la minería cuenta con la tecnología a disposición para diseñar,
construir, operar y retirar del servicio de operación, de forma segura, las instalaciones de relaves.
Esta tecnología debe ser aplicada de forma consistente en la administración de los relaves de
forma segura y responsable con el medio ambiente.
Una manera de hacerlo es establecer un sistema integral de administración de relaves, en el
las compañías individuales se pueden implementar bajo condiciones que a menudo varían
ampliamente entre ellas, por lo tanto se requiere de un enfoque integral. A través de este enfoque,
la industria puede desarrollar una efectiva autorregulación, demostrar debida diligencia, cumplir
con los reglamentos gubernamentales y proteger el medio ambiente y la comunidad. Todo esto
ayudara a las compañías a integrar consideraciones medioambientales y de seguridad de forma
consistente con la continua mejora de sus operaciones de relaves.
Las operaciones de relaves son complejas y especificas para el sitio, e involucran aspectos
medioambientales y características físicas particulares, su administración efectiva depende de la
aplicación de conocimientos y experiencias tanto administrativas como técnicas. Por eso la
importancia de establecer y desarrollar Modelos de auditorías ambientales. Sin embargo, se debe
tener bajo consideración que ningún conjunto de recomendaciones genéricas puede ser totalmente
aplicable a cada operación.
16
En los últimos años la auditoría ambiental ha sido presentada como una herramienta de
utilidad para las empresas en su gestión ambiental. Su uso ha sido promovido por diferentes
agentes, desde los gobiernos hasta las organizaciones internacionales, ganando un impulso
significativo a partir de la publicación de la norma de gestión de carácter nacional e
internacional, como es el caso de la ISO. 9.000, ISO 14.000 y OSHAS 18.000 entre las más
conocidas.
Bajo estas consideraciones el presente trabajo de memoria está dirigido a elaborar un
modelo de auditoría para tranques de relaves, que permita una operación segura que de garantías
de sustentabilidad ambiental y cuidado de la salud de las comunidades que se encuentren dentro
del área de influencia de estas instalaciones.
17
II. OBJETIVOS
A. Objetivo General
Elaboración de un Modelo de auditoría ambiental integrada para tranques de
relave, durante su etapa de operación.
B. Objetivos Específicos.
B.1. Establecer el marco normativo nacional aplicable y antecedentes relacionados.
B.2. Identificar las dimensiones auditables ambientalmente mas relevantes en la etapa
de operación de un tranque de relave.
B.3. Establecer criterios de valoración.
B.4. Elaborar modelo de auditoría ambiental bajo estándares reconocidos.
B.5. Analizar el funcionamiento del Modelo de auditoría a partir de su aplicación y
validación.
18
III. MATERIALES Y MÉTODOS
Para la realización de la Memoria de Titulo se dispuso de la participación como
Profesores Guía a los Sres. Ernesto Cortés y Carlos Vásquez, quiénes se encargaron de guiarla
durante el tiempo necesario para lograr el objetivo de crear un Modelo de auditoría ambiental
para tranques de relaves.
3.1 Materiales
Para el desarrollo de la memoria “Modelo de auditoría ambiental para tranques de relave
(AATR) “se utilizaron los siguientes materiales:
A) Base de datos normas de calidad y ambiente ISO; normativa nacional vigente; guía
acuerdo de cooperación ambiental Chile – Canadá (guía para la administración de
instalaciones de relave). ; Documentación de organismo nacionales relacionados al tema:
Sernageomin; DGA; Conama y Servicio Salud Coquimbo. Además se utilizaron estudios de
impacto ambiental y proyectos de construcción de tranques de relaves de la mediana y gran
minería.
B) Equipos para obtener los datos de terreno: computador, cámara de video y fotográfica.
C) Software utilizados para el desarrollo de la memoria: Word; Pdf y Excel.
D) Elementos de protección personal para asistir a visitas a terreno.
E) Recursos para las visitas a terreno.
19
3.2 Metodología
La metodología utilizada específicamente para cada actividad del trabajo de Memoria
de Titulo, fue la siguiente:
3.2.1 Selección de parámetros
Para la selección de los parámetros se consideró un análisis bibliográfico y el
levantamiento de datos en terreno. Estos se detallan a continuación:
3.2.1.1 Análisis bibliográfico.
Consiste en revisar y seleccionar la legislación y normativa, tanto nacional como
internacional, aplicable a tranques de relaves y fundamentos teóricos para la elaboración del
Modelo de Auditoría.
La información legislativa y normativas aplicables fueron tabuladas en formato Excel,
estos listados corresponden a actividades y parámetros que posteriormente se seleccionaron y
priorizaron.
Se estableció un marco teórico para la elaboración del Modelo de Auditoría el cual
presento los principios que fundamentan su estructura, valoración y gestión de sus
componentes.
3.2.1.2 Levantamiento de datos en terreno.
Se elaboro una guía de terreno (ver Anexo C) para el levantamiento de información
relevante, seleccionada desde el análisis bibliográfico.
20
A partir de un muestreo dirigido, se levantaron datos en tranques de relaves de la
mediana minería. El objetivo del levantamiento de la información en terreno fue
dimensionar los aspectos y parámetros que rigen las actividades de un tranque de relaves
como también recopilar información fidedigna que no se encuentre bibliográficamente.
3.2.2 Valoración de los parámetros auditables.
3.2.2.1 Elaboración de matriz ambiental.
Se realiza una matriz de los procesos que tiene un tranque de relaves, previo análisis
del ciclo de vida de este y los datos levantados en terreno. Las actividades son ingresadas a
la matriz para ser valorizados los posibles impactos en los componentes biota animal,
biota vegetal, agua, suelo, aire y comunidad.
De esta ponderación se realiza una priorizacion de mayor a menor de los cuales se
selecciona las actividades y parámetros de mayor significancia ambiental para auditar.
3.2.2.2 Sistematización y Jerarquizacion de los parámetros
Se clasifica por niveles los parámetros obtenidos y seleccionados con el fin de
establecer los más representativos para la creación del modelo AATR.
3.2.3 Creación del modelo de AATR.
Se analiza y clasifica la información levantada de la búsqueda bibliografíca y de
terreno expresada en la matriz ambiental, para construir una matriz con las dimensiones
auditables de los tranques de relaves. Se identificaron las dimensiones mediante teoría de
sistemas, modelando de manera descriptiva las fronteras relacionadas en la problemática.
Posteriormente, la matriz es cruzada con los aspectos y actividades auditables de los tranques
de relaves ponderando su significancia.
21
De los valores obtenidos se obtiene la tendencia con la cual se pudo priorizar y
jerarquizar tanto los aspectos y actividades auditables, como también las dimensiones
(Ambiental, Operacional y Legal).
3.2.3.1 Elaboración de la estructura del Modelo.
La ponderación y jerarquización de los aspectos auditables, en conjunto con las
dimensiones auditables de los tranques de relaves, se utilizó para estructurar el modelo de
auditoría.
Se confecciona el cuestionario según el criterio anteriormente mencionado,
generando el formato de auditoría (ver anexo D). Para la valoración se suman
horizontalmente y verticalmente las ponderaciones de los aspectos auditables y las
dimensiones auditables respectivamente. Así, se obtiene una jerarquización de los aspectos y
requerimientos a auditar. A esta jerarquización se le entregan valores de significancia: alta o
baja según corresponda el rango. Esto entregara un factor de peso 2 para alta y 1 para baja en
el puntaje asignado a cada actividad o requisito del formato de auditoría.
22
IV. RESULTADOS
A continuación se presentan los resultados, los que se han ordenado como:
Selección de parámetros (análisis bibliográfico, levantamiento de datos en terreno y
análisis de información y selección de parámetros), Valoración de los Parámetros Auditables
(elaboración de matriz de identificación y valoración de impacto, sistematización y
jerarquización de los parámetros) y Creación del Modelo de AATR (Elaboración de la
estructura del Modelo, Manual de aplicación del Modelo de auditoría y aplicación y análisis del
Modelo de auditoría).
4.1 Selección de parámetros
Este apartado incluye aquella información obtenida en el análisis bibliográfico,
levantamiento de datos en terreno y análisis de información y selección de parámetros.
4.1.1 Análisis Bibliográfico
4.1.1.1 Antecedentes Históricos de Tranques de Relave en Chile
La industria minera es sin duda, una de las más importantes para el país. Chile ha sido,
es y seguirá siendo un país netamente minero. Las cifras son elocuentes: en nuestros yacimientos
se encuentra entre 25 y 30 % de los recursos mundiales de elementos metálicos y no metálicos,
fertilizantes, petróleo y carbón. En síntesis la minería es nuestra principal fuente de recursos, hoy
producimos mas que ayer y estamos en franco crecimiento.
La minería es el sector de mayor desarrollo productivo y dinámico de Chile y constituye
también el sector de mayor influencia en el desarrollo económico del país.
23
Precisamente por tales razones es de fundamental importancia que exista una
preocupación y se desarrollen marcos políticos y legales que tiendan a la sustentabilidad de esta
actividad. Tal sustentabilidad observada desde un punto de vista amplio e interdisciplinario
considera no sólo aspectos ambientales sino también económicos y sociales.
De esta manera es importante mejorar los mecanismos tendientes a incentivar la
inversión en minería para desarrollar proyectos mineros que no sólo generen grandes beneficios
para el inversionista, sino que signifiquen beneficios para la comunidad, medio ambiente y para
el País. Sin embargo la minería, pese a que nos brinda una gran cantidad de recursos, también es
una de las actividades más contaminantes y perjudiciales para el medio ambiente y el hombre. A
lo largo de la historia, ha ocasionado grandes perturbaciones en diversas partes del mundo, con
graves problemas ambientales en forma directa e indirecta.
Desde el punto de vista de la normativa específica minera, el Código de Minería y la Ley
Orgánica Constitucional Nº 18.097 sobre Concesiones Mineras no contemplan una regulación
ambiental específica para el sector minero, a diferencia de lo que ha sido la tendencia de los
países mineros de la región en estos últimos años.
El total del mineral extraído en una mina metálica, para el caso del cobre, en condiciones
muy favorables sólo el 2% corresponde al metal deseado, El resto es descartado como diferentes
residuos, como por ejemplo, un ciclo completo típico desde la extracción del yacimiento hasta el
producto obtenido en la fundición son del orden 50% estéril, 44% relaves y 4% en las escorias.
Históricamente, los relaves eran dispuestos de la forma más económica para el dueño de
la empresa minera considerando, principalmente, el sector más cercano y un transporte
gravitacional de los relaves. La ausencia de otros criterios, como es la protección ambiental y la
topografía pero siempre bajo el criterio de mínimo costo. Esto, unido a la falta de conciencia y
legislación llevo a un mal manejo de estos residuos e inadecuada localización, como es a horillas
de quebradas y cercanos a cursos de aguas, como ríos y arroyos.
24
En Chile, en 1965, tras la falla del Tranque El Cobre, murieron 200 personas. Este hecho
marcó significativamente a la minería en nuestro país, lo que finalmente se tradujo en la dictación
en 1970 del Decreto Supremo Nº 86/70 del Ministerio de Minería, sobre construcción y
operación de los depósitos de relaves.
Los principales tipos de depósitos de relaves existentes en Chile son los denominados
“tranques convencionales”, que introducen en la operación una etapa de separación de tamaños
del mineral contenido en la pulpa y, además, utilizan la arena para construir un muro de
contención de la fracción más fina.
Otro tipo de depósito muy utilizado es el denominado “tipo embalse”, que utiliza
material de empréstito para la construcción del muro. También existen depósitos de relaves
filtrados y/o espesados (DS 248/2007).
4.1.1.2 Origen y Características Generales de los Tranques de Relave
Los relaves mineros son material de descarte proveniente del proceso de concentración de
los minerales, formados por una suspensión en agua de fragmentos de roca previamente
sometidas a molienda. Contienen diversas sustancias, algunas altamente tóxicas. En Chile, la
generación de este material de descarte está asociada principalmente al proceso de concentración
de sulfuros de cobre y en menor medida a la concentración de minerales de oro. En promedio, se
generan 28 toneladas de relave por cada tonelada de concentrado de cobre producido.
Los relaves son habitualmente almacenados en tranques, ya que la mayoría no puede ser
reprocesada ni reutilizada en el proceso productivo.
En faenas mineras ubicadas en zonas cordilleranas, estas estructuras se construyen en
quebradas de ríos donde normalmente se realizan obras de desvío de los cauces de agua,
25
mediante la construcción de túneles by-pass. Luego, se cierra la cuenca a través de un muro
contenedor que define de esta manera la cubeta sobre la cual se almacenarán los residuos.
Un tranque de relaves (figura 1) es una obra que se construye para contener en forma
segura los relaves provenientes de una planta de beneficio de minerales, principalmente por
flotación. Los relaves están compuestos por material molido y agua con reactivos.
Un tranque de relaves está formado por un muro de contención, construido normalmente
con la fracción gruesa del relave, y una cubeta. En la cubeta los sólidos finos sedimentan y en la
superficie se forma una laguna de aguas claras.
Figura 1.Tranque de Relaves. Fuente: Guía de Buenas Prácticas Ambientales Para la Pequeña
Minería, 2003.
La producción de relaves, que debe ser dispuesto en condiciones seguras, corresponde a
cifras que varían de entre 96 a 98% de los minerales tratados en los diferentes procesos.
26
La forma y el lugar en que son dispuestos estos desechos dependen de las características
de cada faena. Los tipos de depósitos dependerán del lugar de emplazamiento y de la necesidad
de evitar costos mayores.
En Chile, los depósitos de relaves se definen como “disposición de almacenamiento de
los relaves que cumplen la función de ubicar la fracción sólida en una estructura estable y
disponer, a la vez, de la suspensión parcial de sólidos en líquidos y de una fracción líquida,
capaces de mantenerse en condiciones seguras respecto a eventuales rebalses u otras
perturbaciones” (DS 248/2007).
4.1.1.3 Proceso Productivo del Mineral.
Este proceso comienza con el chancado del mineral proveniente de la mina hasta tamaños
de partículas generalmente en el rango de centímetros o milímetros. El mineral chancado es luego
reducido a tamaños menores a un milímetro en grandes tambores rotatorios llamados molinos, se
agrega agua al mineral molido y el material permanece en forma de lodo (pulpa) a través del resto
del proceso de extracción.
El siguiente paso es llamado comúnmente flotación. Esta opera sobre el principio de que
partículas individuales que contienen el mineral que se desea extraer son hechas receptivas
selectivamente a pequeñas burbujas de aire que se adhieren a estas partículas y las elevan a la
superficie de un estanque agitador.
Las espumas que contienen estas partículas valiosas son retiradas de la superficie,
procesadas y secadas para transformarse en concentrado, este producto final de la concentradora,
es transportado a la fundición para su refinación.
Entre tanto, las partículas de desecho que quedan se denominan relaves (figura 2). Estos
relaves son bombeados a los tranques de relaves que las compañías mineras han habilitado para
este propósito.
27
Figura 2: Diagrama de bloques y principales residuos asociados a la extracción, al
Procesamiento de Minerales y Metalurgia Extractiva. Fuente: Adaptación propia, Wiertz f. 1997
4.1.1.4 Disposición de Relaves
A. Métodos de disposición
Existen variadas formas de almacenar los relaves a continuación se describen las
principales.
28
• Depósitos Submarinos y Costeros
Consisten fundamentalmente en descargar los residuos mineros en el mar, ya sea
en la costa o en lugares suficientemente profundos.
En ambos casos se produce un perjuicio ecológico, debido a que el material fino
por efecto del oleaje tiende a mantenerse en suspensión, formando una pantalla que
impide la penetración de rayos solares esenciales para cualquier forma de vida acuática.
• Depósitos Subterráneos
Consisten esencialmente, en el relleno de excavaciones mineras con relave. En el
caso de excavaciones de tipo abierta el relave puede ser utilizado como relleno de grietas
o cráteres, lo cual sólo es recomendable en casos de minas en abandono.
En el caso de minas de tipo subterránea en explotación es posible preparar un
mortero cemento-relave para ser usado como un método de fortificación.
La desventaja de este sistema es que sólo se utiliza una fracción del relave en la
confección del mortero por lo tanto siempre se tendrá un excedente. Por último, las minas
subterráneas en abandono podría ser una alternativa de depositación, sin embargo estas
quedan sin posibilidad de reiniciar una explotación.
• Depósitos Superficiales
Entre los depósitos superficiales existen los tranques con material de empréstito,
depósitos de relave espesados y tranques de arenas de relaves, siendo la tendencia actual
en los tranques ubicados en la cuenca media y baja del río, los cuales provocan un fuerte
impacto ecológico y paisajístico. Consisten en un muro de tierra (empréstito) para
disponer de una capacidad inicial del embalse. Luego se hace la distribución de
29
almacenamiento de los relaves ubicando la fracción gruesa en un estructura estable y
disponiendo a la vez de la suspensión parcial de sólidos en líquidos y de una fracción
líquida capaces de mantenerse en condiciones seguras respecto a eventuales rebalses u
otras perturbaciones (lluvias, sismos, avalanchas de quebradas, etc.). En este sistema de
disposición existen tres métodos de construcción, los cuales se describen a continuación:
a) Método Aguas Arriba
Consistente en levantar un muro inicial con material de empréstito para
posteriormente verter la fracción gruesa de relave sobre las lamas o fracción final de
relave. Luego de cierta altura se inicia el levante del muro hacia aguas arriba, es decir,
nuevamente sobre las lamas.
Esta operación se repite hasta alcanzar la altura máxima de diseño del tranque.
Este método es el más inseguro de los tres y en la actualidad su construcción no es
factible, ya que el muro crece y se levanta sobre material que no esta compactado.
b) Método de Eje Central
Es similar al método anterior con la diferencia que en el momento del levante
del muro con arena de relave, éste se realiza en forma vertical sobre el coronamiento
del muro resistente. En éste método sólo una parte del prisma resistente queda
fundado sobre lamas.
c) Método de Aguas Abajo
El método más seguro para la contención es el llamado aguas abajo
(figura3).La operación consiste en depositar las arenas de manera que el coronamiento
del muro se mueva hacia afuera a medida que crece el tranque. Por el contrario, la
fracción fina se deposita aguas arriba. La mayor seguridad del método “aguas abajo”,
30
se refleja en que la obra es más estable frente a movimientos externos como sismos o
terremotos. Debido al drenaje natural y a la compactación, la construcción con las
arenas ciclonadas se va apoyando sobre arenas depositadas previamente que tienen
menor contenido de agua, por lo que el muro es más resistente. El método aguas abajo
es el único autorizado por la legislación nacional.
Figura 3.Método de Construcción “Aguas Abajo”. Fuente: Guía de Buenas Prácticas
Ambientales para la Pequeña Minería, 2003.
B. Características Operacionales en la Disposición de Relaves
Los relaves son usualmente transportados desde la planta de proceso hasta el área
de depositación, a través de tuberías o canaletas de relaves, en forma de pulpa con un
contenido de sólidos (concentración) que varían de 35 a 56%.
Los relaves son procesados mediante hidrociclones. La fracción gruesa (arenas) se
descarga en el muro, y la fracción fina (lamas) en el depósito de relaves. Las lamas son
depositadas hidráulicamente en bajas concentraciones (10 a 30%), generando una
significativa contribución de agua al interior del depósito, que se traduce en la formación
de una laguna de aguas claras.
31
Los puntos de descarga de las lamas se ubican en el coronamiento de la presa y
otros puntos alrededor del depósito, para alejar la laguna de aguas claras del muro
resistente y situarla en un lugar adecuado que permita la recirculación del agua de la
laguna hacia la planta de proceso y/o estación de ciclones (Lara y Barrera, 1999).
La Recirculación de Aguas Claras hacia la Planta (figura 4) tiene las siguientes
características:
• El agua de la laguna se recupera con torres de captación, bombas
superficiales o por simple sifoneo.
• El agua que filtra por el muro se recupera a través de drenes y la
canalización del flujo.
• El agua del muro se puede devolver al tranque, o se puede juntar en un
estanque común con el agua recuperada de la laguna para su
recirculación a la planta de beneficio.
Figura 4. Recuperación de Aguas Claras.
Fuente: Guía de Buenas Prácticas Ambientales Para la Pequeña Minería, 2003.
32
C. Estabilidad de los Tranques de Relaves
El muro resistente se construye con la fracción gruesa (arenas) de los relaves
clasificados en ciclones descargadas sobre el muro en una concentración de 65 a 75%.
La pendiente del talud de aguas abajo del muro resistente ha demostrado ser un
elemento clave en la estabilidad sísmica del muro. A menor pendiente más estable será el
muro, pero a su vez mayor será el requerimiento de arena, siendo a veces los costos una
limitante.
En la práctica de la construcción de muros de arena descargada hidráulicamente
desde el coronamiento y adecuadamente compactados con rodillos lisos vibratorios sólo
es posible lograr pendientes en el rango de (H:V) = 3,5:1 a 6:1, dependiendo de la
granulometría, peso específico, concentración de sólidos, extensión y espesor de la capa
descargada.
Una estabilidad no adecuada del tranque (figura 5) es generada por las suigientes
condiciones:
• El nivel del agua en el muro se eleva, creándose condiciones de
inestabilidad y riesgo de colapso.
• Las arenas del muro se pueden saturar y generar un proceso localizado de
filtración que se puede extender hasta una falla generalizada del tranque.
33
Figura 5. Inestabilidad del Tranque. Fuente: Guía de Buenas Prácticas Ambientales Para
la Pequeña Minería, 2003.
D. Aspectos Técnicos Significativos
• Densidad de Compactación
Existen registros de fallas de presas de relaves asociado al fenómeno de
licuación de las arenas del muro resistente, luego de ocurrido un sismo severo. Para
reducir el riesgo de licuación, la tendencia es a construir muros resistentes con un
adecuado grado de compactación y muy bajos niveles de agua al interior del muro
resistente. En la práctica, el tener muy bajos niveles de agua al interior del muro,
significa tener arenas permeables y un potente sistema de drenaje a nivel del terreno
de cimentación.
En relación a la densidad de compactación de las arenas del muro y solo en el
caso de tener niveles muy bajos de agua al interior del muro, el nivel mínimo de
compactación aceptado es de 55% de la densidad relativa.
34
• Permeabilidad
La permeabilidad de un muro resistente de arena es un factor clave en su
estabilidad física, debido a que evita la formación de nivel freático al interior del muro
y se minimiza el riesgo de licuación de las arenas. Para lograr arenas permeables se
requiere limitar su contenido de finos, preferiblemente < 20% y se requiere no
alcanzar niveles elevados de compactación. Normalmente no se toma en cuenta la
granulometría de las arenas, debido a que son muy similares en la mayoría de las
presas y presentan una banda granulométrica muy estrecha.
• Resistencia al Corte Estática
La resistencia al corte estática de las arenas de relaves está principalmente
gobernada por la relación de vacíos inicial (densidad) y la presión de confinamiento, y
en menor grado por el contenido de finos.
En general, los valores de fricción en esfuerzos efectivos para las arenas de
relaves de cobre varían de 33 a 38° en promedio, con una cohesión nula en la práctica.
Los valores de resistencia más altos corresponden a arenas de mayor densidad. El
contenido de finos no incide significativamente en los valores del ángulo de fricción,
para el rango de 10 a 30% de finos, el ángulo de fricción es en general 1° mayor para
arenas con menor cantidad de finos.
35
• Resistencia Cíclica
La resistencia cíclica es función principalmente de la relación de vacíos
(densidad), presión de confinamiento, porcentaje de finos, de los esfuerzos de corte in-
situ y de la naturaleza de la fuerza cíclica (frecuencia y dirección).
Los parámetros de mayor incidencia en la evaluación del comportamiento
sísmico de presas de arenas de relaves, son la evaluación de su resistencia cíclica
asociada al fenómeno de licuación y la degradación del módulo de corte y de
amortiguamiento para diferentes niveles de la deformación al corte, todos los cuales
tiene un amplio uso en los análisis dinámicos de presas de relaves.
En general, las arenas de relaves con 15% finos tienen una resistencia cíclica
prácticamente 50% más que las arenas con un 25 a 30% de finos y en éste último
rango de finos, la resistencia cíclica, prácticamente es la misma. Este hecho es muy
importante como un criterio de selección de la cantidad de finos a obtenerse por
ciclones, dado que el costo operacional de obtener arenas con 15% finos es mayor que
el de obtener arenas con un 30% finos.
E. Aspectos Operacionales de Crecimiento del Muro
Las presas con muros resistentes de arena de relaves, a diferencia de las presas de
almacenamiento de agua, van creciendo constantemente durante la vida útil del depósito
de relaves, con la ventaja de que es posible hacer correcciones de diseño durante su
crecimiento. Así, todos los factores claves que garantizan la estabilidad sísmica de un
muro resistente son logrados mediante un adecuado manejo operacional. Así tenemos:
36
• Bajo Nivel Freático al Interior del Muro
Para lograr un bajo nivel freático al interior del muro, se requiere que las
arenas sean permeables y que la capacidad de evacuación del sistema de drenaje basal
sea suficiente para evacuar las filtraciones provenientes de las arenas depositadas en el
muro y de las filtraciones provenientes del interior del depósito de relaves.
La permeabilidad de las arenas está controlada primeramente por su contenido
de finos, el que se define en los ciclones. Teniéndose en cuenta que la obtención de
arenas con menos de 10% de finos es operacionalmente más compleja (doble
ciclonaje), más costosa y principalmente menos productora de arenas, la exigencia del
contenido de finos en la arena suele ubicarse en el rango de 15 a 20%.
Tal como antes se indicó la densidad (y por ende el grado de compactación)
afecta la permeabilidad pero en la práctica la tendencia es a no sobre compactar las
arenas por el mayor costo asociado cuando el comportamiento sísmico de las arenas es
dilatante.
Uno de los elementos claves para tener un bajo nivel freático (además de las
arenas permeables) es el sistema de drenaje. Por este motivo estos sistemas se diseñan
con altos factores de seguridad.
Aunque el sistema de drenaje se construye como obra civil (con controles de
calidad) es durante la descarga (colocación) de las arenas sobre el muro cuando por
deficiencias operacionales se pueden producir grandes daños a los drenes por erosión
o colmatación. La colocación de la arena es particularmente crítica durante la etapa de
37
puesta en marcha siendo necesario contar con un equipo operacional experimentado y
tomar las debidas previsiones en la etapa de proyecto.
• Grado de Compactación del Muro
El grado de compactación del muro resistente normalmente está en el rango de
55 a 65% de la densidad relativa. En la práctica el valor mínimo se obtiene fácilmente
mediante cualquier proceso mecánico de compactación, debido a la tendencia de estas
arenas a compactarse rápidamente a ese nivel. Valores mayores al 65% de la densidad
relativa requieren mayor cantidad de pasadas del equipo de compactación y tener una
superficie a compactar de arenas con una humedad cercana a la óptima, lo cual
encarece esta actividad por el mayor número de pasadas o por el tiempo que es
necesario esperar para que las arenas depositadas pierdan su humedad (figura 6).
Figura 6. Compactación del Muro. Fuente: Guía de Buenas Prácticas Ambientales Para la
Pequeña Minería, 2003.
38
F. Ciclo de Vida de los Tranque de Relaves
Los tranques de relaves pasan por varias etapas; las que forman su ciclo de vida
(figura 7), y se definen a continuación:
Figura 7: Ciclo de Vida de los Tranques de Relaves. Fuente: Adaptación propia, Conessa f. 1997.
• Selección del Sitio de Emplazamiento del Tranque de Relaves
En el momento de escoger una localización, se puede visualizar una serie de
ventajas y desventajas desde el punto de vista técnico, legal y de interacción pública, que
hará más o menos optima dicha decisión.
En la elección de la mejor alternativa de localización son fundamentales los
factores de tipo económico, lo que hace recomendable ubicar el tranque de relaves en un
sitio cercano a la planta de concentración, para minimizar los costos del sistema de
transporte, clasificación, depositación, crecimiento del muro y recirculación de aguas.
39
Sin embargo, hay casos en que deben considerarse otros factores que pueden ser
más decisivos que éstos. Merecen especial atención los aspectos que a continuación se
nombran.
Los principales factores a considerar para la selección de los sitios para depósitos
de relaves son las siguientes:
I. Los sitios que se escojan no deben situarse en zonas afectadas por fallas o accidentes
tectónicos del tipo activo. Se recomienda dar preferencia a suelos consolidados; las
propiedades geotécnicas de los sectores donde se emplazarán los muros deberán
garantizar apoyos competentes para éstos. Se evitará disponer el tranque sobre suelos
compresibles o en proceso de consolidación (relaves de reciente depositación o suelos
finos poco compactados y de gran espesor). (Lagos 1998).
II. En el caso de que existan materiales demasiado compresibles y restos orgánicos, éstos
deberán ser removidos, ya que si quedan en las fundaciones podrían constituir planos
de debilidad. Sin embargo, en el caso de que el grado de impermeabilidad no sea tan
alto, conviene mantenerlo como suelo de fundación, evitando de esta forma
infiltración de lixiviados aguas abajo del tranque de relaves;
III. Se dará preferencia a aquellos sitios que cuenten con material de empréstito
disponibles a distancias que no representan un encarecimiento excesivo de los
materiales por su transporte. Lo anterior es de vital importancia para la etapa inicial de
la depositación.
40
• Diseño de un Tranque de Relaves
La etapa de diseño es sin duda una de la mas importante dentro de ciclo de
vida del tranque, ya que es en esta etapa donde se deben tomar en cuenta las
actividades y parámetros técnicos que se deberán contemplar tanto en la construcción
como en la operación de los tranques de relaves.
El diseño se realiza generalmente en la etapa de evaluación de un proyecto
para determinar la viabilidad de una prospección de mineral. A nivel de pre-
factibilidad, el objetivo generalmente consiste en descubrir las posibles fallas a lo
largo del ciclo de vida del tranque. A nivel de factibilidad del proyecto, se requiere
una evaluación más detallada para obtener información más precisa que permita la
estimación de los costos para efectos del financiamiento del proyecto.
El diseño de ingeniería es el nivel final requerido para efectos de la tramitación
de los permisos para un proyecto y finalmente la construcción. El diseño de apoyo a la
obtención de permisos requiere la realización de un considerable trabajo de ingeniería
suficiente para la revisión en el contexto de las normas legales, autoridades de
revisión de permisos y grupos de interés especiales.
Además de una gran cantidad de requisitos para la obtención de permisos
ambientales, esto suele incluir detallados planos del diseño y especificaciones de
construcción. También es frecuente que se requiera ingeniería de diseño durante las
operaciones o con posterioridad al abandono para hacer ajustes de acuerdo con los
cambios implementados o para resolver los problemas planteados por condiciones no
previstas que pueden surgir a pesar del más alto nivel de diseño original.
41
• Construcción del Tranque de Relaves
El desarrollo de un tranque de relave implica por lo general, una importante
etapa de construcción. Aunque estas actividades continúan durante la vida de la
instalación. Es en esta etapa donde se requiere la mayor cantidad trabajadores para
poder construir el muro de partida del tranque.
• Operación del Tranque de Relaves
La operación se inicia y concluye con la descarga de los relaves. Esta duración
es usualmente determinada por la vida útil del yacimiento, que a su vez es mandada
por agentes económicos, precios de los metales, y reservas geológicas.
La producción de un depósito va de 10 a 20 años. El planeamiento operacional
para relaves debe considerar como volumen mínimo, la cantidad total de relaves
obtenibles con las reservas económicamente explotables al momento de la iniciación
del proyecto.
Es deseable, en lo posible incorporar una provisión para contingencias
causadas por extensión de las reservas de mineral, además se deben considerar los
requerimientos legales estipulados en el nuevo Decreto Supremo Nº 248 como el
Formulario para el Informe Trimestral sobre Operación y Mantención de Deposito de
Relaves exigido por este y que esta bajo la supervisión de su cumplimiento por parte
del Sernageomin.
42
• Plan de Cierre
El período de cierre se inicia al término de las operaciones de la concentradora,
vida útil de la presa y/o de la descarga de relaves. Durante este tiempo se construyen
las instalaciones adicionales que puedan ser requeridas para alcanzar la estabilidad
física o química a largo plazo (por ejemplo, zanjas y conductos permanentes de
derivación del agua) y se inicia la rehabilitación de los tranques de relaves.
4.1.1.5 Normativa Aplicable a Tranques de Relave
A continuación se presenta la legislación ambiental aplicable a tranques de relave. Esta
normativa ambiental incluye la identificación de la legislación de carácter general y específica
asociada con la protección del medio ambiente, la preservación de la naturaleza y el uso y manejo
de los recursos naturales.
Se identifican, además, los organismos encargados de la fiscalización y los permisos
ambientales sectoriales que requieren los tranques de relave para su funcionamiento.
También se incluye la normativa nacional que se encuentra en trámite legal, así como
documentación de carácter internacional asociada a tranques de relave.
A.- Normativa Ambiental de Carácter General Aplicable a Tranques de Relave
Bajo esta caracterización se consideran aquellos cuerpos normativos de superior
jerarquía como la Constitución Política y leyes o códigos que establecen principios y normas
de carácter general que sirven de orientación o base a la normativa reglamentaria o que
regulan diversas materias, que no puedan ser asociadas exclusivamente con alguno de los
componentes del medio ambiente.
43
Tabla I. Normativa Ambiental de Carácter General Aplicable a Tranques de Relave
Normativa Situación Regulada Componente
Ambiental
Constitución Política de la
República.
Garantías constitucionales
establecidas en el artículo 19
Nº 8 y 24 de la C.P.E.
Medio Ambiente
Ley de Bases Generales del
Medio Ambiente Nº 19.300 de
1994.
El derecho a vivir en un medio
ambiente libre de
contaminación, la protección
del medio ambiente, la
preservación de la naturaleza y
la conservación del patrimonio
ambiental.
Medio Ambiente
Reglamento del Sistema de
Evaluación de
Impacto Ambiental DS Nº
95/02.
Ministerio Secretaría General
de la Presidencia.
Establece las disposiciones por
las cuales se rige el SEIA y la
participación de la comunidad
en conformidad con la Ley Nº
19.300.
Medio Ambiente
Código Sanitario
Solicitando al Servicio de
Salud de Coquimbo las
autorizaciones
correspondientes.
Medio Ambiente
44
D.L. Nº 3.557/1981
Establece disposiciones sobre
Protección Agrícola.
Mediante el cumplimiento de
las normas ambientales
aplicables e implementando las
medidas de mitigación
correspondientes. Los artículos
11 y 12 del Título II establecen
disposiciones sobre Protección
Agrícola.
Medio Ambiente
45
B. Normativa Ambiental de Carácter Especifica Aplicable a Tranques de Relave
Corresponde a los cuerpos normativos de carácter específico, asociados con alguno de
los componentes del medio ambiente o que imponen regulaciones u obligaciones que se
relacionan directamente con tranques de relave.
Tabla II. Normativa Ambiental de Carácter Especifica Aplicable a Tranques de Relave
Normativa Situación Regulada Componente
Ambiental
Resolución Nº 1.215 de 1978
Ministerio de Salud :
Normas sanitarias mínimas
destinadas a prevenir y
controlar la contaminación
atmosférica.
Proveer a los diversos niveles de
salud los fundamentos técnicos y
administrativos del sistema de
prevención y control de la
contaminación atmosférica.
Aire
Resolución Nº 144 1961
Ministerio de Salud:
Establece normas para evitar
emanaciones o contaminantes
atmosféricos de cualquier
naturaleza.
Este decreto regula los gases,
vapores, humos, polvo,
emanaciones o contaminantes
atmosféricos de cualquier
naturaleza, producidos en
cualquier establecimiento fabril o
lugar de trabajo. Dispone que
éstos deban captarse o eliminarse
en forma tal que no causen daños
o molestias a la comunidad.
Aire
46
Decreto Supremo Nº 146 de
1997
Ministerio de Salud:
Establece normas de emisión
de ruidos molestos generados
por fuentes fijas.
Establece los niveles máximos
permisibles de presión sonora y
los criterios técnicos para evaluar
y calificar la emisión de ruidos
molestos generados por fuentes
fijas hacia la comunidad, tales
como las actividades
industriales, comerciales y otras.
Ruido
Decreto con Fuerza de Ley Nº
458 de 1975 Ministerio de
Urbanismo-Vivienda y
Construcción.
Artículo 55 inciso 4º.
Regula el cambio de uso de suelo
para construcciones industriales,
de equipamiento, turismo y
poblaciones, fuera de los límites
urbanos.
Suelo
Decreto Supremo 236/1926
Modificado por el D.S. Nº
833.
Reglamento General de
Alcantarillados Particulares.
El Reglamento se refiere a la
manera de disponer de las aguas
servidas caseras, en las ciudades,
aldeas, pueblos, caseríos u otros
lugares poblados de la república,
en que no exista una red de
alcantarillado público y en
general a todo edificio público o
particular urbano o rural,
destinado o destinarle a la
habitación, o a ser ocupados para
vivir o permanecer transitoria o
definitivamente, que no puedan
descargar sus aguas residuales en
alguna red local existente.
Efluentes Líquidos y
Calidad de Aguas
47
Decreto Supremo 735/1969
Requisitos del agua para
consumo humano.
El titular deberá mantener en el
lugar de los trabajos y durante
toda la etapa de construcción y
operación, el suministro de agua
potable con una dotación mínima
de 100 litros de agua por persona
y por día, la que deberá cumplir
los requisitos físicos, químicos,
radioactivos y bacteriológicos
establecidos en la norma chilena
Nº 409, según se establece en los
artículos 12, 13,14 y 15 del
Decreto Supremo 594.
Efluentes Líquidos y
Calidad de Aguas
48
C. Normativa Nacional Aplicable a Tranques de Relave
Corresponde a los cuerpos normativos de carácter nacional que se aplican a este tipo de
instalaciones, asociados con alguno de los componentes del medio ambiente o que imponen
regulaciones u obligaciones que se relacionan directamente con este tipo de instalaciones.
Tabla III. Normativa Nacional Aplicable a Tranques de Relave
Normativa Situación Regulada Componente
Ambiental
Min. Minería DS Nº
248/2007
Reglamento para la
aprobación de proyectos de
diseño, construcción,
operación y cierre de los
depósitos de relaves.
La operación y construcción de
tranques de relave y la disposición
de almacenamiento de los relaves.
Se establece que el servicio puede
exigir que se ejecuten o ejecutar a
costa del usuario los trabajos de
emergencia que hagan falta cuando
se produzca una condición no
prevista que pueda afectar la
seguridad de las personas o de los
bienes.
Suelo
Min. Minería DS Nº
132/2004
Reglamento de Seguridad
Minera.
Establece las condiciones generales
que deben cumplir los
establecimientos mineros y las
distintas faenas que en estos se
desarrollan desde la perspectiva de
la seguridad minera. Además, fija
las autorizaciones que deberán
obtenerse previo a la operación y
explotación de un proyecto minero.
Suelo
49
Min. Salud
Código Sanitario.
El código sanitario a través de los
artículos 71, 72,73 y 74 (DFL 725
de 1967) concede al Servicio de
Salud Nacional la facultad de
aprobar proyectos relativos a la
construcción de cualquier obra
particular destinada a la evacuación
de residuos mineros.
Medio Ambiente
Reglamento sobre Manejo
Sanitario de Residuos
Peligrosos.
Establece las condiciones sanitarias
y de seguridad mínimas a que
deberá someterse la generación,
tenencia, almacenamiento,
transporte, tratamiento, reuso,
reciclaje, disposición final y otras
formas de eliminación de los
Residuos peligrosos.
Medio Ambiente
Min. Bienes Nacionales. Compra o arriendo del lugar donde
se ubicaran los depósitos. Medio Ambiente
CONAMA DS Nº 90/2000
Norma de Emisión para las
Descargas de Residuos
Líquidos a Aguas
Superficiales.
Prevenir la contaminación de las
aguas marinas y continentales
superficiales, mediante el control de
contaminantes asociados a los
residuos líquidos que se descargan a
estos cuerpos receptores.
Mejorando sustancialmente la
calidad ambiental de las aguas, de
manera que éstas mantengan o
alcancen la condición de ambientes
libres de contaminación.
Efluentes Líquidos
y Calidad de
Aguas
50
CONAMA DS Nº 46/2002
Norma de Emisión para las
Descargas de Residuos
Líquidos a Aguas
Subterráneas.
La presente norma de emisión tiene
como objetivo prevenir la
contaminación de las aguas
subterráneas, mediante el control de
la disposición de los residuos
líquidos que se infiltran a través del
subsuelo al acuífero, lo cual
contribuye a mantener la calidad
ambiental de las aguas subterráneas.
Efluentes Líquidos
y Calidad de
Aguas
Min. OOPP
Código de Aguas.
El Código de Aguas en sus artículo
294 al 297 del Libro Tercero, Título
1, faculta a la DGA para conceder
la autorización de funcionamiento,
una vez aprobado el proyecto
definitivo y siempre que se haya
probado que la obra no afectará la
seguridad de terceros ni producirá
la contaminación de las aguas.
Efluentes Líquidos
y Calidad de
Aguas
Min. OOPP DS Nº
609/1998
Norma de Emisión para las
Descargas de Residuos
Industriales Líquidos a
Sistemas de Alcantarillado.
La presente norma de emisión tiene
como objetivo mejorar la calidad
ambiental de las
aguas servidas que los servicios
públicos de disposición de éstas
vierten a los cuerpos de agua
terrestres o marítimos mediante el
control de los contaminantes
líquidos de origen industrial, que se
descargan en los alcantarillados.
Con lo anterior se logra que los
Efluentes Líquidos
y Calidad de
Aguas
51
servicios públicos de disposición de
aguas servidas dispongan aguas
residuales con un bajo nivel de
contaminación, protegiendo así los
cuerpos de agua receptores.
Corresponderá a la norma que
regula las descargas de residuos
líquidos a las aguas superficiales
determinar la calidad del efluente
del servicio público de disposición
de aguas servidas.
Min. Agricultura
Ley Nº 18.755, de 1989,
modificada por la Ley Nº
19.283.
Esta ley otorga funciones y
atribuciones al SAG para aplicar y
fiscalizar el cumplimiento de
normas legales y reglamentarias
sobre contaminación de los recursos
agropecuarios.
Medio Ambiente
Min. De Defensa.
Cuando procede conseguir permiso
para vaciar efluentes al mar y
ocupar terrenos de playas para
depositar relaves.
Efluentes Líquidos
y Calidad de
Aguas
52
D. Normativa Nacional en Trámite Legal
Corresponde a los cuerpos normativos de carácter nacional que se encuentran actualmente
en proceso de tramite legal y que regula a este tipo de instalaciones. Están asociados con
alguno de los componentes del medio ambiente o imponen regulaciones u obligaciones a
tranques de relave.
Tabla IV. Normativa Nacional en Trámite Legal
Normativa Situación Regulada Componente
Ambiental
Guía de Cierres de Faenas
Mineras en Chile.
Se enmarca dentro del Acuerdo
Marco De Producción Limpia
suscrito entre el Consejo Minero y
los Servicios Públicos con
competencia ambiental (la ultima
versión de esta guía fue elaborada
en octubre del 2002 y se encuentra
actualmente en proceso de
revisión).
Medio Ambiente
Normas de Calidad para la
Protección de las Aguas
Continentales
Superficiales.
D.S. Nº 145/02
(SEGPRES)
Normas de Calidad para la
Protección de las Aguas
Continentales Superficiales se
encuentra en toma de razón en la
Contraloría General de la
República.
Efluentes Líquidos
y Calidad de
Aguas
53
E. Permisos Ambientales Sectoriales Asociados a Tranques de Relave
En la siguiente tabla se procede a la identificación de aquellos permisos ambientales
sectoriales que se requieren para el funcionamiento y ejecución de estas instalaciones. Una
vez obtenida la RCA (Resolución de Calificación Ambiental) mediante su ingreso al SEIA.
Tabla V. Permisos Ambientales Sectoriales Asociados a Tranques de Relave
Permisos Ambientales
Sectoriales
establecidos en el D.S. 30/97
(modificado por el D.S. 95/02)
Autoridad
Competente
Componente
Ambiental
Artículo 68.- Permiso para arrojar
lastre, escombros o basuras y
derramar petróleo o sus derivados
o residuos, aguas de relaves de
minerales u otras materias nocivas
o peligrosas de cualquier especie,
que ocasionen daños o perjuicios
en las aguas sometidas a la
jurisdicción nacional, y en
puertos, ríos y lagos, a que se
refiere el artículo 142 del D.L.
2.222/78, Ley de Navegación.
DIRECTEMAR
Efluentes Líquidos y
Calidad de Aguas
54
Artículo 73.- Permiso para
introducir o descargar en aguas
sometidas a la jurisdicción
nacional, materias, energía o
sustancias nocivas o peligrosas de
cualquier especie, que no
ocasionen daños o perjuicios en
las aguas, la flora o la fauna, a
que se refiere el artículo 140 del
D.S. 1/92 Ministerio de Defensa
Nacional.
DIRECTEMAR
Efluentes Líquidos y
Calidad de Aguas
Artículo 76.- Permisos para hacer
excavaciones de carácter o tipo
arqueológico, antropológico,
paleontológico o
antropoarqueológico, a que se
refieren los artículos 22 y 23 de la
Ley Nº 17.288, sobre
Monumentos Nacionales, y su
Reglamento sobre Excavaciones
y/o Prospecciones Arqueológicas,
Antropológicas y Paleontológicas,
aprobado por D.S. 484/90, del
Min. De Educación.
CONSEJO DE
MONUMENTOS
NACIONALES
Medio Ambiente
55
Artículo 84.- Permiso para
emprender la construcción de
tranques de relave, a que se
refiere el D.S. Nº 248/2007 del
Ministerio de Minería,
Reglamento de
Construcción y Operación de
Tranques de Relaves.
SERNAGEOMIN
Medio Ambiente
Artículo 88.- Permiso para
establecer un apilamiento de
residuos mineros a que se refiere
el inciso 2° del artículo 233 y
botaderos de estériles, a que se
refiere el artículo 318 del D.S.
72/85 del Ministerio de Minería,
Reglamento de
Seguridad Minera.
SERNAGEOMIN
Medio Ambiente
Artículo 89.- Permiso para la
extracción de ripio y arena en los
cauces de los ríos y esteros, a que
se refiere el artículo 11 de la Ley
Nº 11.402.
MOP
Medio Ambiente
56
Artículo 90.- Permisos para la
construcción, modificación y
ampliación de cualquier obra
pública o particular destinada a la
evacuación, tratamiento o
disposición final de residuos
industriales o mineros, a que se
refiere el artículo 71 letra b) del
D.F.L 725/67, Código Sanitario.
SISS
Medio Ambiente
Artículo 91.- Permiso para la
construcción, modificación y
ampliación de cualquier obra
pública o particular destinada a la
evacuación, tratamiento o
disposición final de desagües y
aguas servidas de cualquier
naturaleza, a que se refiere el
artículo 71 letra b) del D.F.L.
725/67, Código Sanitario.
SERVICIO DE
SALUD
Efluentes Líquidos y
Calidad de Aguas
Artículo 94.- Permiso para la
instalación, ampliación o traslado
de industrias a que se refiere el
artículo 83 del D.F.L. 725/67,
Código Sanitario.
SERVICIO DE
SALUD
Medio Ambiente
57
Artículo 96.- Permiso para
subdividir y urbanizar terrenos
rurales para complementar alguna
actividad industrial con viviendas,
dotar de equipamiento a algún
sector rural, o habilitar un
balneario o campamento turístico;
o para las construcciones
industriales, de equipamiento,
turismo y poblaciones, fuera de
los límites urbanos, a que se
refieren los incisos 3° y 4° del
artículo 55 del DFL Nº 458/75 del
Ministerio de Vivienda y
Urbanismo.
MINVU
Medio Ambiente
Artículo 101.- El permiso para la
construcción de las obras a que se
refiere el artículo 294 del D.F.L.
Nº 1222 de 1981, del Ministerio
de Justicia, Código de Aguas.
DGA
Efluentes Líquidos y
Calidad de Aguas
Artículo 102.- El permiso para
corta o explotación de bosque
nativo en cualquier tipo de
terrenos o plantaciones ubicadas
en terrenos de aptitud
preferentemente forestal, a que se
refiere el artículo 21 del Decreto
Ley Nº 701, de 1974, sobre
Fomento Forestal.
CONAF
Flora y Vegetación
58
Artículo 106.- El permiso para las
obras de regularización y defensa
de cauces naturales a que se
refiere el inciso segundo del
artículo 171 del D.F.L. Nº 1.222,
de 1991, del Ministerio de
Justicia, Código de Aguas.
DGA
DOH
Efluentes Líquidos y
Calidad de Aguas
59
F. Documentación Internacional Aplicable a Tranques de Relave
Corresponde a documentos de carácter exclusivamente voluntarios, asociados con el
medio ambiente o que establecen regulaciones u obligaciones que se relacionan directamente
con tranques de relave se desglosa en la siguiente tabla.
Tabla VI. Legislación y Documentación Internacional Aplicable a Tranques de Relaves.
Normativa
Aspecto Regulado
Normas ISO 14000
Es un conjunto de normas y
correspondientes estándares diseñados para
ayudar a las empresas a establecer y evaluar
objetivamente su SGA. Estas normas exigen
básicamente, que las empresas cumplan con
la legislación interna del país y considera
una política de Mejoramiento Continuo,
voluntaria, orientada en el sentido de ciertas
tendencias y prácticas de alto consenso
social, que la legislación pudiera no haber
incluido aún.
Norma ISO 19011
Esta Norma proporciona orientación sobre
la gestión de los programas de auditoria, la
realización de auditorías internas o externas
de sistemas de gestión de calidad y/o
ambiental, así como de la competencia y la
evaluación de los auditores.
60
Guía para la Administración de
Instalaciones de Relaves
(Asociación de Minería de Canadá)
Practicar una administración de las
instalaciones de relaves de forma segura y
responsable con el medio ambiente por
medio del desarrollo de sistemas especiales
de administración, específicos para el sitio.
Ley de Responsabilidad,
Compensación y Recuperación
Ambiental CERCLA,
(Comprehensive Environmental
Response Compensation and
Liability Act)
Superfund provee fondos que se utilizan
para restaurar y mejorar los lugares que
contienen estos desperdicios peligrosos. Los
fondos son utilizados cuando no se puede
determinar la persona o empresa
responsable por la contaminación en el área
identificada por la Oficina de Remediación
e Innovación Tecnológica de Superfund
(Office of Superfund Remediation and
Technology Innovation, OSRTI por sus
siglas en inglés) de la Agencia de
Protección Ambiental de los Estados
Unidos (U.S. Environmental Protection
Agency, EPA por sus siglas en inglés), o
cuando esa persona o empresa no puede
pagar por el trabajo para limpiar, mejorar o
restaurar el área afectada.
61
4.1.1.6 Auditorías Ambientales
En los últimos años la auditoría ambiental ha sido presentada como una herramienta de
amplia aplicación. Su uso ha sido promovido por diferentes agentes, desde los gobiernos hasta las
organizaciones internacionales, ganando un impulso significativo a partir de la publicación de la
norma internacional ISO.
A continuación se nombraran algunas de las características y el contexto de aplicación
de este reciente instrumento de gestión ambiental, que ha encontrado una amplia aplicación en
diferentes sectores industriales.
Las auditorías ambientales son hoy procedimientos indispensables en muchas ramas de
la actividad y para varios tipos de organización: pequeñas y grandes empresas, empresas de
capital abierto o cerrado, órganos gubernamentales y organizaciones no gubernamentales.
Un fundamento para toda auditoría es que una tercera parte independiente (el auditor),
trabaja por cuenta de un interesado (el cliente, que puede ser la dirección de una empresa u
organización, un órgano gubernamental, un cliente de la organización, etc.), aplicando un
procedimiento sistemático con el objetivo de verificar si el auditado siguió determinados
procedimientos establecidos.
62
4.1.1.7 Objetivos y Funciones de la Auditoría Ambiental
La auditoría ambiental puede definirse como un "proceso de verificación sistemático y
documentado para obtener objetivamente y evaluar, pruebas de auditoria con el fin de determinar
si las actividades ambientales específicas, eventos, condiciones, sistemas de manejo o
información sobre estos asuntos, están de acuerdo con los criterios de la auditoria y comunicarle
los resultados de este proceso al cliente".
Los criterios a que se hace alusión, se definen como políticas, prácticas, procedimientos o
requisitos a los que en materia ambiental está sometida u obligada una empresa en particular.
Una auditoría busca verificar si las actividades de una organización están conforme a
requisitos preestablecidos como: la legislación, las condiciones específicas de funcionamiento
establecidas en una licencia o criterios internos de la organización (figura 8).
Las auditorías ambientales sirven para:
• Verificar conformidad con los requisitos ambientales.
• Evaluar la eficacia de sistemas de gestión ambiental ya implantados.
• Evaluar riesgos de materiales y prácticas sujetas o no a reglamentaciones.
Dentro de la industria una auditoría ambiental puede ser responsabilidad de una unidad
especializada e independiente que en algunos casos estará a cargo del departamento de
Medio ambiente (de existir).
Esta unidad debe estar diseñada para ayudar a mejorar el futuro comportamiento
ambiental de la empresa e identificar caminos para su progreso, sin que por ello adquiera un
carácter punitivo.
63
El grupo interdisciplinario que ejecuta las auditorías está constituido por profesionales de
diferentes disciplinas tales como ingenieros ambientales, ingenieros químicos, administradores,
economistas, ingenieros industriales, biólogos y entre otros, abogados para intercambiar
conocimientos e información referente al control de los impactos adversos del proyecto.
Figura 8. Estructura general y flujos de proceso de la auditoría ambiental. Fuente: Adaptación
propia Conessa f. 1997
4.1.1.8 Etapas en la Ejecución de un Programa de Auditoria Ambiental
Desde sus inicios las auditorías se han practicado en distinta forma, de acuerdo a los
diversos sectores industriales o acorde con los tipos de auditoría ya descritos. De igual manera, su
nivel de acercamiento a los problemas ambientales y su efectividad ha variado sensiblemente, sin
embargo se pueden identificar características particulares para todos los programas de auditoría,
que permiten lograr un formato unificado para el diseño del mismo (figura 9).
64
Figura 9: Estructura del Proceso de Auditoría Ambiental. Fuente: Adaptación propia Conessa f.
1997.
4.1.1.9 Fundamentos para la elaboración del modelo de auditoría.
Para la elaboración del Modelo de auditoría, se consideraron aspectos teóricos los cuales
fundamentaron el Modelo.
La teoría de sistemas definió la estructura, la metodología de matrices valorizo los
impactos y los componentes auditables, y el enfoque ISO contribuyo a la mejora continua como
principio de una gestión ambiental responsable. Estos se definen a continuación:
IMPLEMENTACIÓN DEL DOCUMENTO
REVISIÓN Y MONITOREO
ELEMENTOS Y OBJETIVOS
OBJETIVOS GENERALES
OBJETIVOS ESPECÍFICOS
“OPERACIONALES”
ESPECIFICACIÓN DE LAS FORMAS
RECOLECCION DE INFORMACION PARA
BASE DE DATOS
FORMATO DEL DOCUMENTO
DIMENSIONES AUDITABLES
ELABORACIÓN DEL DOCUMENTO
ESTRUCTURA DEL PROCESO DE AUDITORIA
AMBIENTAL
65
A) Teoría de Sistemas.
La teoría general de sistemas a través del análisis de las totalidades y las
interacciones internas de estas y las externas con su medio, es una poderosa herramienta
que permite la explicación de los fenómenos y la predicción de la realidad asociada a
dichos fenómenos. Desde este punto de vista, la realidad es única y en el enfoque de la
teoría general de sistemas al abordar esta totalidad se consigue una visión única amplia e
integradora. (Johansen, 1989).
Un enfoque de la teoría de sistemas es el que se utilizo para describir las
problemáticas asociadas a los tranques de relaves, con el fin de ordenar los campos
empíricos en una jerarquía de acuerdo a la complejidad de la organización de sus
individuos básicos o unidades de conducta, desarrollando un nivel de abstracción de
estos. Obteniendo las dimensiones audibles para la estructuración del modelo de auditoria.
Este enfoque se presenta de una manera sistemática denominándose un “sistema de
sistemas”. Una ventaja que muestra la jerarquizacion de sistemas es que nos entrega
una idea de los vacíos presentes tanto en conocimiento, teoría y estructura.
El ordenamiento jerárquico de sistemas se denomina Boulding y su ordenación es
la siguiente:
• Primer Nivel: Estructuras estáticas (modelo de los electrones dentro de un átomo).
• Segundo Nivel: sistemas dinámicos simples (Sistema solar).
• Tercer Nivel: Sistemas Cibernéticos o de control (termostato).
• Cuarto Nivel: Los sistemas abiertos (células).
• Quinto Nivel: Genético Social (Plantas).
• Sexto nivel: Animal.
• Séptimo Nivel: El Hombre.
• Octavo Nivel: Las estructuras sociales (Empresas).
• Noveno Nivel: Los sistemas Trascendentes (lo absoluto).
66
B) Matriz de Impactos.
a) Matrices.
Son cuadros bidimensionales que permiten identificar los impactos provenientes
de la interacción entre las actividades del proyecto y los componentes específicos del
medio ambiente. En general, las actividades asociadas con las distintas fases del proyecto
(desmonte, derivación de las aguas, etc.) se presentan en un eje, y los componentes
ambientales (hábitat de las aves, calidad del agua, etc.) u otros componentes en el otro
eje.
Las entradas en las celdas de la matriz pueden ser estimaciones cualitativas y/o
ponderativas del impacto evaluadas por el criterio experto. Las matrices más importantes
indicarán solamente que se espera que tenga lugar un impacto, sin hacer referencia a la
magnitud o significado. En matrices más sofisticadas, las estimaciones cuantitativas de la
magnitud y el significado de los impactos pueden combinarse con un esquema de
ponderación y conducir a un total de la “calificación de impactos”.
b) Matrices Complejas.
Estas matrices, también llamadas causa-efecto son similares a las expuestas en el
punto anterior, y también en ellas se establecen criterios de valoración de los impactos.
Las más conocidas son la de LEOPOLD y la de las Grandes Presas.
La evaluación de impactos a través de Leopold consta de varios pasos:
I. Identificación de las acciones del proyecto y de las componentes del medio
afectado.
II. Estimación subjetiva de la magnitud del impacto, en una escala de 1 a 10 siendo el
signo + un impacto positivo y el signo - uno negativo.
III. Evaluación subjetiva de la importancia, en una escala de 1 a 10.
67
En su forma original, se listan cien posibles acciones de un proyecto sobre una
abscisa versus 88 elementos naturales y sociales en la otra abscisa. Se define magnitud
como el grado, extensión o escala del impacto; importancia como la significación humana
del impacto. El puntaje asignado a "importancia" es un proceso normativo o subjetivo,
mientras que el puntaje asignado a "magnitud" puede ser relativamente objetivo o
empírico. (Leopold, 1971 en Saavedra, 1999)
ELEMEN
TOS A
MB
IENTA
LES
Figura 10: Matriz interactiva de Leopold; M: magnitud; I importancia (Leopold et al., 1971 en Saavedra, 1999)
C). Enfoque ISO.
Para enfocar el Modelo de auditoría, se consideraron los princípios de la Norma
ISO, los cuales direccionan la estructura del Modelo de auditoría y la gestión de esta,
estos princípios son:
• Ciclo P-H-V-A, mejora continua.
• Enfoque de Procesos.
• Programas de Auditoria, según 19011.
68
Estos princípios se explican a continuación:
1) El ciclo P-H-V-A.
El ciclo “Planificar-Hacer-Verificar-Actuar” fue desarrollado inicialmente en la
década de 1920 por Walter Shewhart, y fue popularizado luego por W. Edwards Deming
(ciclo de Deming).
El PHVA es un ciclo dinámico que puede desarrollarse dentro de cada proceso
de la organización y en el sistema de procesos como un todo. El mantenimiento y la
mejora continua de la capacidad del proceso pueden lograrse aplicando el concepto de
PHVA en todos los niveles dentro de la organización. (ISO, 2001)
2) Un enfoque basado en los procesos.
Esta Norma Internacional promueve la adopción de un enfoque basado en los
procesos. Este enfoque desarrolla, implementa y mejora la eficacia de un sistema de
gestión de la calidad aumentando la satisfacción del cliente mediante el cumplimiento de
sus requisitos.
Para que una organización funcione de manera eficaz, tiene que identificar y
gestionar numerosas actividades relacionadas entre sí. Una actividad que utiliza recursos,
y que se gestiona con el fin de permitir que los elementos de entrada se transformen en
resultados, se puede considerar como un proceso. Frecuentemente el resultado de un
proceso constituye directamente el elemento de entrada del siguiente proceso.
69
La aplicación de un sistema de procesos dentro de la organización, junto con la
identificación e interacciones de estos procesos, así como su gestión, puede denominarse
como "enfoque basado en procesos". Una ventaja del enfoque basado en procesos es el
control continuo que proporciona sobre los vínculos entre los procesos individuales dentro
del sistema de procesos, así como sobre su combinación e interacción.
Un enfoque de este tipo, cuando se utiliza dentro de un sistema de gestión de la
calidad, enfatiza la importancia de:
• la comprensión y el cumplimiento de los requisitos,
• la necesidad de considerar los procesos en términos que aporten valor,
• la obtención de resultados del desempeño y eficacia del proceso, y
• la mejora continua de los procesos con base en mediciones objetivas.
3) ISO 19011 programas de auditorías.
Un programa de auditoría también incluye todas las actividades necesarias para
planificar y organizar el tipo y número de auditorías, y para proporcionar los recursos para
llevarlas a cabo de forma eficaz y eficiente dentro de los plazos establecidos.
Una organización puede establecer más de un programa de auditoría. La alta
dirección de la organización debería otorgar la autoridad para la gestión del programa de
auditoría.
Aquéllos a los que se ha asignado la responsabilidad de gestionar el programa de
auditoría deberían:
70
a) establecer, implementar, realizar el seguimiento, revisar y mejorar el programa de
auditoría.
b) identificar los recursos necesarios y asegurarse de que se proporcionan.
La siguiente figura muestra el diagrama de flujo del proceso de gestión de un programa de auditoría.
Figura: 11. Diagrama de flujo del proceso para la gestión de un programa de auditoria en un ciclo P-H-V-A. Fuente: Nch ISO 19011, 2003.
71
4.1.2 Levantamiento de Datos en Terreno
A través de un diseño de muestreo dirigido, se obtienen datos de tranques de relaves de la
mediana minería. El objetivo del levantamiento de la información en terreno es dimensionar los
aspectos y parámetros que rigen las actividades de un tranque de relaves como también recopilar
información fidedigna que no se encuentre bibliográficamente.
El formato de guía de terreno se observa en el Anexo C .La guía de terreno utilizada para
el levantamiento de información se elaboró considerando el análisis bibliográfico.
4.1.3 Análisis de información y selección de parámetros.
Mediante una revisión, análisis y selección de la información documentada y relativa a
tranques de relave se logro obtener los parámetros mas representativos a utilizar en la elaboración
y estructuración del Modelo de auditoría. Se consideraron antecedentes históricos, origen y
características generales, antecedentes ambientales e información técnica disponible.
Toda esta información se cruzo utilizando la metodología de teoría de sistemas presentada
previamente. Además, se complemento y verifico con visitas a terreno realizadas a tranques de
relave de la zona, donde también se logro recopilar una mayor cantidad de datos, los que
posteriormente se sintetizaron y tabularon para establecer los mas representativos.
72
Tabla VII. Resumen de Parámetros Seleccionados.
A continuación se identifican los parámetros más significativos que formaran parte de la
construcción de la matriz. De esta clasificación se seleccionaron las actividades y parámetros de
mayor significancia ambiental para el modelo de auditoría.
Componente Analizado
Parámetro seleccionado
Actividades o Etapas de un
Tranque de Relaves:
I. Selección del Sitio de
Emplazamiento
II. Construcción del
Tranque de Relaves
Accesoria de Especialistas en Sitio Seleccionado /
Elección de Método Seguro para Deposito de Relave /
Establecer Criterios de Construcción de Acuerdo al
Diseño Determinado
Construcción del Muro / Separación de Arenas del
Relave / Sistema de Recirculación de Aguas Claras /
Sistema de Distribución de Relaves / Sistema de Drenaje
/ Zanja Cortafuga / Muros de Cola / Piscina Colectora
Drenajes e Infiltraciones / Conducción de Aguas de
Escorrenteria / Canal de Contorno
Componente Analizado
Parámetro seleccionado
Actividades o Etapas de un
Tranque de Relaves:
III. Operación del Tranque
de Relaves
Operación de Clasificación de los Relaves / Sistema de
Clasificación Mediante Hidrociclones / Transporte de
Relaves y Agua / Recirculación de Aguas Claras hacia
la Planta / Circulación y Balance de Aguas / Sistema
Conducción y Depositacion de Relaves / Sistema de
Caudal de Filtraciones / Sistema de Desvío de Crecidas /
Sistema de Control y Monitoreo / Control de la
Revancha / Control de la Estabilidad Mediante Nivel del
73
IV. Cierre del Tranque de
Relaves
Agua / Establecer Personal Calificado para el Manejo de
la Presa de Relave
Desmantelamiento de Instalaciones / Secado de Lagunas
de Aguas Claras / Mantención de Canales Perimetrales /
Sistema de Evacuación de Aguas Lluvias / Cierre de
Accesos / Recubrimiento de Cubeta y Taludes /
Estabilización de Taludes /
Habilitación de Vertedero de Emergencia / Cercado de
Torres Colectoras / Instalación de Cortavientos /
Compactación de Berma de Coronamiento /
Evaporación de Piscinas de Emergencia / Construcción
de Muro de Protección al Pie del Talud / Establecer
Programas Permanentes de Control y Emergencia /
Programas de Emergencia / Evaluaciones de Riesgo /
Permisos Ambientales y Aprobación de los Servicios
Competentes
Componente Analizado
Parámetro Seleccionado
Dimensión Ambiental
Agua / Aire /Suelo / Biota Vegetal / Biota Animal /
Comunidad
Dimensión Operacional
Diseño / Construcción / Operación / Cierre
Dimensión Legal
Legislación Nacional / Legislación Internacional /
Normativa ISO
74
4.2 Valoración de Parámetros Auditables
4.2.1 Elaboración de Matriz de Identificación y Valoración de Impactos
La matriz se diseño como herramienta de valoración general de impactos con la
información bibliografíca y la levantada en las visitas a terreno realizadas (ver anexos A y C), los
datos en terreno fueron ingresados a un matriz para valorizar sus impactos este resultado se
observa en la Tabla VIII. A modo de integrar las etapas o actividades de un proyecto con los
componentes o elementos del medio ambiente, su aspecto operacional y sus requerimientos
legales (Tabla XIII). De esta forma se pueden determinar cuáles son las etapas o actividades que
contribuyen a producir un mayor impacto y, por ende, se puede intervenir en ellas. De este modo
es posible neutralizar, mitigar o compensar su efecto, según sea el caso.
75
Tabla VIII. Matriz de Identificación y Valoración de Impactos en Terreno.
agua aire suelo biota vegetal biota animal comunidad
Selección del Sitio de EmplazamientoAsesoria de Especialistas en Sitio SeleccionadoEleccion de Método Seguro para Deposito de RelaveEstablecer Criterios de Construcción de Acuerdo al Diseño DeterminadoConstruccion del Tranque de Relaves
Construcción del Muro 8 6 9 6 6 6Separación de Arenas del Relave 8 6 9 6Construcción Sistema de Recirculacion de Aguas Claras 8 6 9 6 6 6Construcción Sistema de Distribucion de Relaves 6 9 6 6 6Construcción Sistema de Drenaje 8 6 9 6Construcción Zanja Cortafuga 8 6 9 6Construcción Muros de Cola 8 6 9 6 6 6Construcción Piscina Colectora Drenajes/Infiltraciones 6 9 6 6 6Conduccion de Aguas de Escorrenteria 8 6 9 6 6 6Construcción Canal de Contorno 8 6 9 6 6 6
Operación del Tranque de RelavesOperación de Clasificacion de losRelaves 9 4 9 4Operación Sistema de Clasificacion Mediante Hidrociclones 9 4 9 4Transporte de Relaves y Agua 9 4 9 4 4Recirculación de Aguas Claras hacia la Planta 9 4 9 4 4Circulación y Balance de Aguas 9 4 9 4 4Operación Sistema Conduccion y Depositacion de Relaves 9 4 9 4 4Operación Sistema de Caudal de Filtraciones 9 4 9 4 4Operación Sistema de Desvio de Crecidas 9 4 9 6 4Operación Sistema de Control y Monitoreo 4 9 4Operación Control de la Revancha 9 4 9 4Operación Control de la Estabilidad Mediante Nivel del Agua 9 4 9 4Establecer Personal Calificado para el Manejo de la Presa de Relave 4 9 4 6Cierre del Tranque de RelavesDesmantelamiento de Instalaciones 4 9 6Secado de Lagunas de Aguas Claras 8 4 9 4 4Mantencion de Canales Perimetrales 9 4 9 4 6Cierre Sistema de Evacuacion de Aguas Lluvias 8 4 9 4 4Cierre de Accesos 4 9 6Recubrimiento de Cubeta y Taludes 4 9 4 4Estabilizacion de Taludes 4 9 4 6Habilitacion de Vertedero de Emergencia 9 4 9 4Cercado de Torres Colectoras 4 9 4 6Instalacion de Cortavientos 4 9 4Compactacion de Berma de Coronamiento 4 9 4 6Evaporacion de Piscinas de Emergencia 9 6 9 4 4Construccion de Muro de Proteccion al Pie del Talud 4 9 4Establecer Programas Permanentes de Control 9 6 4Establecer Programas de Emergencia 9 6 4 4Evaluaciones de Riesgo 9 6 4 4Cumplimiento de Permisos Ambientales y Servicios Competentes 9 6 4
PROMEDIO 8,5 4,6 9 5 4,7 5,2
ETAPA / ACTIVIDADDIMENSIÓN AMBIENTAL
76
Esta matriz se compone de cinco sectores. En el primer sector se enuncian las actividades
del proyecto que potencialmente podrían generar impactos; en el segundo sector se enuncian las
dimensiones ambientales sobre las cuales estas actividades podrían causar impacto; en el tercer
sector se identifica la dimensión operacional de la actividad; en el cuarto sector, se desarrolla la
dimensión legal y finalmente se realiza la ponderación de los impactos identificados. El desglose
de la matriz se presenta por etapas y actividades en las tablas IX, X, XI y XII.
La incidencia de impactos se representa por colores que se identifican a continuación:
COLOR DIMENSION IMPACTADA COMPONENTE AMBIENTAL IMPACTADO COMPONENTE OPERACIONAL RELACIONADO COMPONENTE LEGAL RELACIONADO
77
Tabla IX. Matriz de Identificación de Impactos Auditables en la Selección del Sitio de Emplazamiento.
agua aire suelo biota vegetal
biota animal comunidad Diseño Construcción Operación Cierre Legislación
NacionalLegislación
Internacional(*)Normativa ISO
(*)
Selección del Sitio de EmplazamientoAsesoria de Especialistas en Sitio Seleccionado
Eleccion de Método Seguro para Deposito de Relave
Establecer Criterios de Construcción de Acuerdo al Diseño DeterminadoResistencia del Suelo
MATRIZ DE IDENTIFICACION Y VALORACION DE IMPACTOS
DIMENSIÓN AMBIENTAL DIMENSIÓN LEGALDIMENSIÓN OPERACIONAL ETAPA / ACTIVIDAD
Tabla X. Matriz de Identificación de Impactos Auditables en la Construcción del Tranque de Relaves.
agua aire suelo biota vegetal
biota animal comunidad Diseño Construcción Operación Cierre Legislación
NacionalLegislación
Internacional(*)Normativa ISO
(*)
Construccion del Tranque de RelavesConstrucción del Muro Separación de Arenas del RelaveConstrucción Sistema de Recirculacion de Aguas Claras
Construcción Sistema de Distribucion de RelavesConstrucción Sistema de DrenajeConstrucción Zanja CortafugaConstrucción Muros de ColaConstrucción Piscina Colectora Drenajes/InfiltracionesConduccion de Aguas de EscorrenteriaConstrucción Canal de Contorno
MATRIZ DE IDENTIFICACION Y VALORACION DE IMPACTOS
DIMENSIÓN AMBIENTAL DIMENSIÓN LEGALDIMENSIÓN OPERACIONAL ETAPA / ACTIVIDAD
78
Tabla XI. Matriz de Identificación de Impactos Auditables en la Operación del Tranque de Relaves.
agua aire suelo biota vegetal
biota animal comunidad Diseño Construcción Operación Cierre Legislación
NacionalLegislación
Internacional(*)Normativa ISO
(*)
Operación del Tranque de RelavesOperación de Clasificacion de losRelaves Operación Sistema de Clasificacion Mediante HidrociclonesTransporte de Relaves y AguaRecirculación de Aguas Claras hacia la PlantaCirculación y Balance de AguasOperación Sistema Conduccion y Depositacion de RelavesOperación Sistema de Caudal de FiltracionesOperación Sistema de Desvio de CrecidasOperación Sistema de Control y MonitoreoOperación Control de la RevanchaOperación Control de la Estabilidad Mediante Nivel del AguaEstablecer Personal Calificado para el Manejo de la Presa de Relave
MATRIZ DE IDENTIFICACION Y VALORACION DE IMPACTOS
DIMENSIÓN AMBIENTAL DIMENSIÓN LEGALDIMENSIÓN OPERACIONAL ETAPA / ACTIVIDAD
Tabla XII. Matriz de Identificación de Impactos Auditables en el Cierre del Tranque de Relaves.
agua aire suelo biota vegetal
biota animal comunidad Diseño Construcción Operación Cierre Legislación
NacionalLegislación
Internacional(*)Normativa ISO
(*)
Cierre del Tranque de RelavesDesmantelamiento de InstalacionesSecado de Lagunas de Aguas ClarasMantencion de Canales PerimetralesCierre Sistema de Evacuacion de Aguas LluviasCierre de AccesosRecubrimiento de Cubeta y TaludesEstabilizacion de TaludesHabilitacion de Vertedero de EmergenciaCercado de Torres ColectorasInstalacion de CortavientosCompactacion de Berma de CoronamientoEvaporacion de Piscinas de Emergencia Construccion de Muro de Proteccion al Pie del TaludEstablecer Programas Permanentes de Control Establecer Programas de EmergenciaEvaluaciones de RiesgoCumplimiento de Permisos Ambientales y Servicios Competentes
MATRIZ DE IDENTIFICACION Y VALORACION DE IMPACTOS
DIMENSIÓN AMBIENTAL DIMENSIÓN LEGALDIMENSIÓN OPERACIONAL ETAPA / ACTIVIDAD
79
4.2.2 Sistematización y Jerarquización de los Parámetros
Los criterios utilizados y su escala de ponderación han sido propuestos en
función de la significancia que ellos muestran, según se presenta a continuación
(Saavedra, 1999):
La Magnitud del impacto puede ser:
(1) Baja: si no afecta significativamente.
(2) Media: si el efecto puede ser atenuado.
(3) Alta: si el efecto es significativo.
Importancia: La importancia se ha definido como el factor que establece la sensibilidad del
medio receptor.
(0) Sin importancia
(1) Menor: baja sensibilidad
(2) Moderada: sensibilidad media
(3) Mayor: alta sensibilidad
Ponderación de Impactos
Para la ponderación de los impactos se ha considerado que la Magnitud e Importancia
son los criterios principales. Esta permite evaluar impactos desde una perspectiva de
cuantificación del impacto de un proyecto. Por ello, la metodología multiplica estos factores.
Luego, la ponderación es:
Ponderación = (Magnitud * Importancia)
80
Jerarquización de Impactos
Criterios:
- Entre los valores 1 a 3 se considera un Impacto Bajo.
- Entre los valores 4 a 6 se considera un Impacto Medio.
- Entre los valores 7 a 9 se considera un Impacto Alto.
En la siguiente Tabla se presenta la identificación y la valoración de impactos obtenidos
del análisis de la información tanto bibliográfica como en terreno, la cual servirá para
estructurar el modelo de auditoria a través de sus dimensiones auditables y las etapas /
actividades que componen el ciclo de vida de los tranques de relaves.
81
Tabla XIII. Matriz de Identificación y Valoración de Impactos: dimensiones auditables y etapas / actividad
agua aire suelo biota vegetal
biota animal comunidad Diseño Construcción Operación Cierre Legislación
NacionalLegislación
Internacional(*)Normativa ISO
(*)MAGNITUD IMPORTANCIA RESULTADO
Selección del Sitio de EmplazamientoAsesoria de Especialistas en Sitio Seleccionado 3 9 9 3 3 9
Eleccion de Método Seguro para Deposito de Relave 6 6 6 9 6 9 3 3 9
Establecer Criterios de Construcción de Acuerdo al Diseño Determinado 3 6 9 9 3 3 9 99
Construccion del Tranque de RelavesConstrucción del Muro 8 6 9 6 6 6 6 6 9 9 3 3 9Separación de Arenas del Relave 8 6 9 6 6 6 9 9 3 1 3Construcción Sistema de Recirculacion de Aguas Claras 8 6 9 6 6 6 6 6 9 9 3 1 3
Construcción Sistema de Distribucion de Relaves 6 9 6 6 6 6 6 9 9 3 1 3Construcción Sistema de Drenaje 8 6 9 6 6 6 9 9 3 1 3Construcción Zanja Cortafuga 8 6 9 6 6 6 9 9 2 3 6Construcción Muros de Cola 8 6 9 6 6 6 6 6 9 9 2 1 2Construcción Piscina Colectora Drenajes/Infiltraciones 6 9 6 6 6 6 6 9 9 3 2 6Conduccion de Aguas de Escorrenteria 8 6 9 6 6 6 6 6 9 9 3 3 9Construcción Canal de Contorno 8 6 9 6 6 6 6 6 9 9 3 3 9 5,3
Operación del Tranque de RelavesOperación de Clasificacion de losRelaves 9 4 9 4 6 6 9 9 3 3 9Operación Sistema de Clasificacion Mediante Hidrociclones 9 4 9 4 6 6 9 9 3 3 9Transporte de Relaves y Agua 9 4 9 4 4 6 6 9 9 2 2 4Recirculación de Aguas Claras hacia la Planta 9 4 9 4 4 6 9 9 2 2 4Circulación y Balance de Aguas 9 4 9 4 4 6 9 9 2 2 4Operación Sistema Conduccion y Depositacion de Relaves 9 4 9 4 4 6 6 9 9 3 3 9Operación Sistema de Caudal de Filtraciones 9 4 9 4 4 6 9 9 3 2 6Operación Sistema de Desvio de Crecidas 9 4 9 6 4 6 9 9 2 2 4Operación Sistema de Control y Monitoreo 4 9 4 6 6 9 9 2 2 4Operación Control de la Revancha 9 4 9 4 6 9 9 2 2 4Operación Control de la Estabilidad Mediante Nivel del Agua 9 4 9 4 6 6 9 9 2 2 4Establecer Personal Calificado para el Manejo de la Presa de Relave 4 9 4 6 6 6 6 9 3 3 9 5,8
Cierre del Tranque de RelavesDesmantelamiento de Instalaciones 4 9 6 6 9 9 2 3 6Secado de Lagunas de Aguas Claras 8 4 9 4 4 6 6 9 9 2 3 6Mantencion de Canales Perimetrales 9 4 9 4 6 6 6 9 9 2 2 4Cierre Sistema de Evacuacion de Aguas Lluvias 8 4 9 4 4 6 6 9 9 2 2 4Cierre de Accesos 4 9 6 6 9 9 2 2 4Recubrimiento de Cubeta y Taludes 4 9 4 4 6 9 9 3 3 9Estabilizacion de Taludes 4 9 4 6 6 6 9 9 3 3 9Habilitacion de Vertedero de Emergencia 9 4 9 4 6 6 9 9 2 2 4Cercado de Torres Colectoras 4 9 4 6 6 9 9 2 2 4Instalacion de Cortavientos 4 9 4 6 9 9 2 2 4Compactacion de Berma de Coronamiento 4 9 4 6 6 6 9 9 3 2 6Evaporacion de Piscinas de Emergencia 9 6 9 4 4 6 6 9 9 2 2 4Construccion de Muro de Proteccion al Pie del Talud 4 9 4 6 9 9 2 2 4Establecer Programas Permanentes de Control 9 6 4 6 6 9 9 3 3 9Establecer Programas de Emergencia 9 6 4 4 6 6 9 9 3 3 9Evaluaciones de Riesgo 9 6 4 4 6 6 9 9 3 3 9Cumplimiento de Permisos Ambientales y Servicios Competentes 9 6 4 3 9 9 3 3 9 6,1
PROMEDIO 8,5 4,6 9 5 4,7 5,2 3 6 6 6 9 6 96,3 6,1
COMPONENTE AMBIENTAL IMPACTADOCOMPONENETE OPERACIONAL RELACIONADOCOMPÒNENTE LEGAL RELACIONADO
IMPACTO ALTOIMPACTO MEDIOIMPACTO BAJO
( * ) aspecto voluntario
VALORACIÓN DE IMPACTOS
MATRIZ DE IDENTIFICACION Y VALORACION DE IMPACTOS
DIMENSIÓN AMBIENTAL DIMENSIÓN LEGALDIMENSIÓN OPERACIONAL ETAPA / ACTIVIDAD
82
4.3 Creación del modelo A.A.T.R.
4.3.1 Elaboración de la Estructura del Modelo
La estructura del formato de auditoría ambiental para tranque de relave (Anexo D) se
estableció y construyó bajo la base del análisis de la legislación Nacional vigente, documentación
internacional, proyectos de construcción, estudios ambientales y visitas a terreno.
El análisis de la documentación entregó los parámetros de las dimensiones auditables.
Estas dimensiones fueron evaluadas en una matriz de Leopold. La matriz le otorgó la importancia
y magnitud a las dimensiones auditables por actividad/requisito, que luego formaron parte del
formato de auditoría en sus respectivos capítulos para la jerarquizacion de estos.
El formato de auditoria se desarrollo bajo estándares ISO, proyectando como resultado la
estructura de la figura Nº 12.
Figura 12: Diagrama de Auditoria Ambiental para Tranques de Relave. Fuente: Adaptación
propia Conessa f. 1997
83
4.3.2 Manual de aplicación del modelo de Auditoría.
Las Auditorias Ambientales son herramientas que permiten a las empresas y a la autoridad
ambiental reconocer las áreas que no cumplen con los requisitos existentes o que tienen
oportunidad del mejoramiento continuo en sus procesos, base a planes o programas de trabajo,
permitiéndoles revisar y corregir su comportamiento ambiental a través de las herramientas de
auditoría. Es por ese motivo de la importancia de que cada auditoría ambiental cuente con un
manual de aplicación (ver Anexo E).
El manual, proporciona los aspectos técnicos más significativos relativos a la
planificación, ejecución e informe de la auditoria ambiental, requisitos y principios que deben
regir para el uso de esta herramienta por parte de los auditores. Los componentes del manual se
enuncian a continuación:
1.0. Introducción
2.0. Objetivos del Manual
3.0. Metodología.
3.1. Principios necesarios para la Auditoria Ambiental.
3.2. Competencia y Experiencia del equipo auditor.
3.3. Evaluación del equipo auditor.
3.4. Criterios para definir el número auditores en el equipo.
3.5 Técnicas de aplicación para la auditoria ambiental.
3.6. Cronograma para el desarrollo de la auditoria.
3.7. Formato de auditoria.
3.8. Matriz de identificación y valor de impactos.
3.9. Criterios de valorización y jerarquización del formato de auditoria.
4.0. Informe final de la auditoria ambiental para tranques de relave (AATR).
4.1. Hoja de registro de no-conformidades.
4.2. Contenido del informe final.
84
4.3.3 Aplicación y Análisis del Modelo de Auditoría.
Mediante el Manual elaborado se implementa el Modelo de auditoría, esta aplicación se
observa en el Anexo F, lo cual genera una estructura y orden lógico entregando al Modelo una
valoración al considerar los componentes particulares que se ven mas impactados por las distintas
etapas o actividades de los tranques de relave. El Modelo se encausa según la experticia y los
requerimientos del grupo de expertos que la aplique y pondere.
La valoración entregada por la aplicación del modelo es la siguiente:
Para el capitulo II de diseño del proyecto la calificación obtenida fue de 70 puntos con un
porcentaje de aprobación de 7.3 %.
Para el capitulo III de selección del sitio de emplazamiento la calificación obtenida fue de
110 puntos con un porcentaje de aprobación de 11.3 %.
Para el capitulo IV de revisión y aprobación del proyecto la calificación obtenida fue de
100 puntos con un porcentaje de aprobación de 10.3 %.
Para el capitulo V de construcción la calificación obtenida fue de 160 puntos con un
porcentaje de aprobación de 15.5 %.
Para el capitulo VI de operación la calificación obtenida fue de 300 puntos con un
porcentaje de aprobación de 30.8 %.
Para el capitulo VII de etapa de cierre la calificación obtenida fue de 40 puntos con un
porcentaje de aprobación de 4.1 %.
85
Para el capitulo VIII de compromisos ambientales la calificación obtenida fue de 40
puntos con un porcentaje de aprobación de 4.1 %.
El resultado de la aplicación del Formato de auditoría demostró falta de compromiso de
la empresa desde el inicio del proyecto. Obteniendo un nivel de clasificación regular, un
porcentaje total de 83 %, lo que implica que la organización debe realizar una auditoría con una
frecuencia de 6 meses. Esto deja de manifiesto la importancia de trabajar en las no-
conformidades para mejorar la gestión de sus procesos.
La valoración promedio entregada por la matriz considera a la etapa de selección del sitio
de emplazamiento como de impacto alto con una calificación 9. La otra etapa de impacto alto es
la de cierre del tranque de relaves con calificación 6.1.
La etapa de de operación obtuvo un valor de 5.8 considerado de impacto medio. La etapa
de construcción obtuvo un valor final de 5.3 considerado también de impacto medio.
Los componentes ambientales considerados por la matriz altamente impactados son el
suelo con un valor 9 y el agua con valor de 8.5.
Los componentes medianamente impactados son el aire con 4.6, la biota vegetal con un 5,
la biota animal con un 4.7 y la comunidad con un valor de 5.2.
En la dimensión operacional los valores promedio obtenidos fueron los siguientes: la
etapa de diseño fue evaluada con un 3 considerado de bajo impacto, las etapas de construcción y
operación obtuvieron un valor de 6 considerado impacto medio al igual que la etapa de cierre.
86
En la dimensión legal la normativa nacional obtuvo un valor de 9 considerado de alto
impacto al igual que la normativa ISO. La legislación internacional obtuvo un valor de 6
considerado como impacto medio.
87
V. DISCUSIÓN
El presente estudio fue enfocado en crear un modelo de auditoría ambiental para
tranques de relave como una herramienta practica de aplicación. El análisis de la revisión
bibliográfica y las visitas a terreno permitieron establecer la metodología respecto a la
estructura de la auditoría, referenciada a la legislación actual nacional, internacional y
normativa ISO. También se pudieron establecer los parámetros a considerar en el diseño de
la matriz y posteriormente del Modelo de auditoría ambiental para tranques de relave. La
relación entre los objetivos planteados, los resultados obtenidos y el modelo de auditoria se
establecen a continuación.
5.1 Selección de Parámetros y Dimensiones Auditables.
Considerando los parámetros técnicos de seguridad que contempla la normativa
nacional para la construcción y operación de tranques de relaves del D.S. Nº 86. El cual fue
reemplazado por el nuevo D.S. 248 del año 2007, denominado “Reglamento para la
aprobación de proyectos de diseño, construcción y operación de los depósitos de relaves”
que establece básicamente la diferencia con el D.S. Nº 86 el que no contemplaba un plan de
cierre y el D.S. Nº 248 si lo incorpora dentro de sus artículos. Además, incluye los pasos a
seguir para la aprobación de proyectos de tranques de relaves. Esta modificación se realizó
hace poco tiempo incluyendo una mirada sustentable a futuro para estas instalaciones,
obligando a las empresas a contar con un plan de cierre una vez que los tranques alcancen su
máxima capacidad en esta etapa.
Los requerimientos, restricciones legales y técnicas que exigen las autoridades
competentes y servicios como Conama, Sernageomin, DGA, Servicio de Salud, etc., para
realizar la construcción, operación y cierre de un tranque de relaves, no se complementa con
una posterior y adecuada fiscalización. Existe una falta de personal capacitado y
88
especializado, además de recursos como información actualizada y disponible. Este trabajo
se desarrolla bajo un carácter unificador de los servicios públicos, ya que incorpora aspectos
relativos a sus normas y requerimientos.
5.2 Modelo y manual de Auditoría.
El Modelo de Auditoría Ambiental obtenido establece dentro de su formato una
estructura lógica y de fácil aplicación. Lo cual la hace una herramienta estándar,
relacionando de manera simple y compacta toda la documentación analizada dentro del
marco legislativo nacional e internacional. Con la potencialidad de ser usada, por los
servicios públicos relacionados a la temática para una gestión estratégica de los Tranques de
relaves
La estructura basada en un enfoque ISO. Permite fusionarse fácilmente debido a su
enfoque de procesos y mejora continua, con la Norma 19011.
Para este estudio la matriz fue elaborada y aplicada con el objetivo de entregar un
diagnostico preliminar del Tranque de Relaves. Y también una estructura de criterios para la
valorización del formato de auditoría. De esto se desprende que la matriz queda disponible
y abierta para su posterior aplicación y análisis en caso de necesitarse una evaluación
particular de algún tranque de relaves especifico.
El Modelo a su vez cuenta con un manual de aplicación (Anexo E) el cual se
desarrollo bajo un enfoque ISO. Este Manual contiene el desarrollo completo de cuales son
los pasos a seguir para desarrollar el Modelo de auditoría creado y ciertas exigencias que
deben tener el auditor líder y su equipo. También nos entrega las acciones a seguir en los
hallazgos de la auditoria, tablas de apoyo para el análisis del informe final y resultado de la
aplicación del formato.
89
5.3 Análisis de la aplicación del Modelo.
Esta herramienta de auditoría establece los criterios y alcances de la aplicación de
manera clara y precisa. Se constituyen juicios, recomendaciones u opiniones de personal
capacitado y competente mediante la calificación que estos reciben. Esto junto al manual de
aplicación la convierte en una herramienta estándar tanto para la gestión como para la
fiscalización de los tranques de relaves, desde un punto de vista empresarial y publico
respectivamente.
Esta herramienta permite obtener evidencia objetiva y determinar la conformidad o
no-conformidad de los componentes más significativos de la operación y manejo de los
tranques de relave. Además de informar del proceso y resultados de la auditoría ambiental
mediante este registro, dejando una base de datos de calidad y confiable en la organización
en que se aplique. Información la cual es vital para una gestión estratégica de los impactos
ambientales de los tranques de relaves.
90
VI. CONCLUSIÓN
Dentro del desarrollo de la presente memoria se debe destacar la característica
general de ésta al abarcar los componentes involucrados de manera global e integral, desde
el análisis de la información relacionada hasta la presentación de un Modelo de auditoría
como instrumento de gestión. Dada la inexistencia de información especifica pertinente a
este trabajo, se destaca el aporte de la base de datos generada en cuanto a: resumen tabulado
de la legislación aplicable a tranques de relave, generación de matriz de identificación y
valoración de impactos ambientales, operacionales y legales, elaboración de un modelo de
auditoria ambiental para tranques de relave y su manual de aplicación y generación de una
metodología de muestreo dirigido mediante una guía de terreno para tranques de relaves.
El esquema de trabajo creado y utilizado para esta memoria, junto con toda la
información levantada, tiene la potencialidad de ser una herramienta práctica de fácil
aplicación, que puede ser utilizada por otros organismos o servicios, ya que se adapta a la
realidad de la minería en chile.
El D.S. Nº 248 incorpora artículos que consideran los aspectos relativos al cierre de
los depósitos de relaves considerados dentro de un Plan de Cierre. Además incluye los
pasos a seguir para la aprobación de proyectos de tranques de relaves. Con esto se logra
mitigar en gran medida los impactos de los pasivos ambientales generados por el
funcionamiento y posterior abandono de estas instalaciones. Se obtiene como consecuencia
que la extracción de mineral sea lo más óptima posible en cuanto a seguridad y
medioambiente se refiere.
Los parámetros y dimensiones auditables más significativos seleccionados se
establecen mediante resultados entregados por la matriz a través de una valoración de las
actividades y etapas de un tranque de relaves y de cada componente individual de las
91
diferentes dimensiones. Esto define a los de mayor impacto, los cuales serán exclusivos y
dependientes a cada tipo proyecto al cual se le aplique el modelo de auditoria presentado.
En este estudio se desprende que los componentes ambientales más impactados, y por lo
tanto requieren de una mayor vigilancia, son el suelo y el agua. Y las actividades o etapas
de mayor relevancia son la construcción, operación y cierre.
El Modelo de auditoría ambiental elaborado permite utilizar esta herramienta útil de
manera practica, que sumado a las actuales exigencias consideradas en el DS Nº 248,
nuevas normas, legislaciones y compromisos ambientales adquiridos ante la ley por parte de
las empresas se espera regularizar este tema para lograr determinar el estado actual de
funcionamiento y responsabilidades futuras mediante una mejor y mayor fiscalización de
manera constante. De esta manera se logra desarrollar un mejoramiento continuo y
sustentable en la administración de los tranques de relaves. Este instrumento de evaluación
permite actuar como aporte y complemento al actual SEIA.
Los componentes mencionados en las diferentes dimensiones evaluadas se ven
impactados en su totalidad por el desarrollo y funcionamiento de los tranques de relave,
solo se aprecia una variación en el grado de impacto causado en estos. De esta forma la
matriz y el modelo determina cuáles son las etapas o actividades que contribuyen a producir
una mayor influencia y, por ende, se puede intervenir en ellas.
En la Aplicación de la herramienta de auditoría quedaron al descubierto fallas que
tienen relación directa con el proyecto presentado, esto genera de forma inmediata una no-
conformidad en los procesos del tranque de relave y demuestra la eficacia de la herramienta
creada.
92
El Modelo de auditoría cumple con un objetivo único que es, establecer una
herramienta de fiscalización que en un futuro pueden ser usadas por la empresa, siempre y
cuando estas tengan el compromiso de realizarla con la mayor seriedad posible, respetando
en un 100% el cumplimiento del Manual de aplicación.
El Modelo de auditoría ambiental elaborado es una herramienta, que sumado a las
actuales exigencias consideradas en el DS Nº 248, nuevas normas, legislaciones y
compromisos ambientales, unifica todas las dimensiones auditables. Esto la convierte en un
elemento estratégico para la gestión ambiental de los tranques de relaves. Además sirve para
que las empresas privadas se preocupen dentro de sus estándares de calidad de los grandes
pasivos ambientales que originan sus procesos. Comprometiéndolas a realizarlas con la
mayor seriedad posible, respetando en un 100% el cumplimiento del manual de aplicación.
Es importante dejar en claro que esta herramienta tiene como resultado el
mejoramiento continuo. Para que de esta manera las empresas se retroalimenten obteniendo
un punto optimo de control sobre los posibles pasivos ambientales generados.
93
VII. BIBLIOGRAFÍA
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2003. Cierre De Faenas Mineras.
96
VII. ANEXOS
A) Descripción de fotos obtenidas en salida a terreno.
B) Formato de informe trimestral E 700.
C) Guía de visita a terreno.
D) Formato de auditoría ambiental para tranques de relave.
E) Manual de aplicación de la auditoría ambiental para tranques de relave.
F) Aplicación y resultado del Formato AATR
A. Imágenes e Información de Visitas a Terreno
Tranque de Relave Nº 1
DESCRIPCION:
Vista del tranque de relave donde se
puede apreciar la dimensión de la presa
y su espejo de agua, este tranque fue
construido con el método de aguas
abajo.
En la actualidad este tranque solicito
una ampliación en su operación pasando
al modelo de construcción de eje
central.
Muro del Tranque de Relave
DESCRIPCION:
En esta imagen se aprecia el muro de la
presa de relave, el cual es construido
con el material más grueso del relave
que es separado por los ciclones.
La resistencia del muro y su estabilidad
son dos puntos técnicos de gran
importancia.
También se aprecia un ángulo de
seguridad del muro adecuado.
Corona del Muro
DESCRIPCION:
La imagen muestra el ancho, longitud y
compactación de la corona, la cual se
realiza con rodillo.
La construcción y mantenimiento de la
corona se realiza mediante el
funcionamiento de los ciclones.
En la parte superior se aprecia el
camino de contorno de la presa o más
conocido como el camino cintura.
Corona del Muro
DESCRIPCION:
Entrevista con personal encargado de la
operación del tranque.
El cual entrega detalles e información
de la operación, además de su
preparación para efectuar esta labor.
Este operario cumple el trabajo de llevar
el ritmo de crecimiento del tranque con
todos los aspecto técnicos necesarios.
Ciclón
DESCRIPCION:
La descarga de relave se realiza hasta la
presa y los ciclones son los que están
encargados de separar la fracción gruesa
de la fina.
Normalmente el porcentaje de
separación de material fino y grueso es
de un 50%.
Los ciclones permiten el crecimiento de
las presas de relaves y este tranque
dentro de su proyecto considera 6
ciclones.
Ciclón trabajando en la Corona
DESCRIPCION:
Descarga de relave por intermedio del
ciclón para la construcción de la corona
del muro.
Con los ciclones y la compactación se
logra la altura necesaria para ir
construyendo el muro según el método
de presa.
Fracción de Relave Gruesa
DESCRIPCION:
Esta fracción de relave gruesa beneficia
la construcción del muro.
El relave depositado contiene una
fracción de agua la cual filtra el muro
y luego baja por los drenes aflorando en
la piscinas de aguas claras.
Muro de Contención
DESCRIPCION:
Esta imagen muestra una vista
panorámica de una de las quebradas que
desemboca en la presa de relave en el
sector donde se encuentra el sistema de
recirculación de aguas.
En años de alta pluviometria esta
quebrada se ha llevado las bombas que
se encuentran en ese lugar quedando
inundadas en la presa de relave, sin
poder ser recuperadas.
Espejo de Agua Claras de la Presa
DESCRIPCION:
En este punto se aprecia el espejo de
aguas claras de la presa de relave, la
cual es recirculada al proceso de planta.
En el fondo de la imagen se aprecia una
de las quebradas naturales del sector, la
cual no cuenta con un muro de
contención.
Sistema de Bombas
DESCRIPCION:
Sistema de recirculación de aguas claras
del tranque de relave.
El agua en la minería es un recurso
escaso, por eso la importancia de su
recuperación para ser reutilizada en los
procesos de flotación y transporte de
mineral.
El agua recirculada no es conveniente
usarla para riego de caminos y otros
fines, debido a sus altos niveles de
metales pesados.
Quebrada Natural
DESCRIPCION:
Vista de la quebrada natural que no
cuenta con un muro de contención.
El muro es natural formado por tierra y
piedras, pero como se aprecia la
quebrada es demasiado pronunciada e
insegura.
También se puede apreciar el camino de
cintura de la presa.
Filtración desde el Muro
DESCRIPCION:
La imagen muestra la parte inferior del
muro y la humedad presente significa
que agua contenida en el muro a filtrado
por los drenes para seguir camino a la
piscinas de aguas claras.
Piscinas de Emergencia
DESCRIPCION:
Cada tranque de relave debe contar con
piscinas de emergencia. Estas van
determinadas por la cantidad de
ciclones del proyecto.
Para cada línea hay un ciclón y una
piscina de emergencia.
Cuando se realiza la mantención de las
líneas de mangueras funcionan las
piscinas recolectando el relave que
queda en estas.
Limpieza de Piscinas de Emergencia
DESCRIPCION:
Maquinaria pesada efectuando la
limpieza de una piscina de emergencia.
Temporalmente se realiza esta labor
para evitar la contaminación y la
filtración de aguas del tranque de
relave.
La desventaja es el contacto del relave
con el terreno donde están ubicadas, por
la rotura de geomenbrana que se rompe
con la maquinaria utilizada.
Piscina preparada para la Geomenbrana
DESCRIPCION:
Después de retirar el relave líquido se
saca la tierra contaminada con relave,
dejando de manera óptima para la
instalación de la nueva geomenbrana.
Estas piscinas no están cerradas y es
normal que contengan agua con relaves.
Estas pueden convertirse en verdaderas
trampas para animales.
Piscina de Emergencia vacía
DESCRIPCION:
Se aprecia una piscina con una
geomenbrana recién instalada lista para
entrar a operación.
Una de las ventajas de las piscinas, es
evitar que las líneas se tapen con relave
y de esta manera no perderlas. Esto
ayuda a mejorar la eficiencia y pérdida
de recursos de la empresa.
Comunidad Cercana
DESCRIPCION:
Traslado de animales en cercanías
donde esta ubicada la presa de relave,
por eso la importancia de evaluaciones
periódicas a sus sistemas de operación.
Las comunidades de los alrededores no
deberían ser afectadas por estas
construcciones.
Quebrada Talcuna
DESCRIPCION:
En esta quebrada la mayoría de las
empresas que ejercen minería en la zona
utilizan aguas que están en pozos.
Cualquier falla de las presas de relave
afectan de forma directa los ríos y
cauces naturales del sector.
Sandillones
DESCRIPCION:
En la zona donde se ubica el tranque
relave se encuentran varias especies
nativas, y una de estas especie se
encuentra protegida.
Uno de los compromisos ambientales de
la empresa, es hacer el traslado al sitio
de especie nativas que esta dentro del
proyecto. Algo que no se ha concretado.
Piscina de Aguas Claras
DESCRIPCION:
En la piscina de aguas claras aflora toda
el agua que filtran los drenes instalados
en el tranque y por debajo del muro.
Esta agua es recirculada al proceso de la
planta.
Esta agua no puede ser utilizada para
otros objetivos por su alto nivel de
metales pesados.
B. Formulario para el Informe Trimestral sobre Operación y Mantención de Deposito
de Relaves
Año
I Propia Arrendada Otro
a) Nombre de la Empresa Rut de la Empresa
Dirección Faena Comuna Provincia Región
b) Nombre del Representante Legal Rut
c) Nombre de la FaenaUbicación geográfica (UTM):
Norte Este Cota m.s.n.m.
d) Profesional Responsable
CargoII INFORME TÉCNICO DEPÓSITO DE RELAVE
a) Nombre del depósito
c.1) Aguas abajo c.2) Eje central
d) Cantidad de relaves d.1) Autorizado (total) Ton. ó m3
d.2) Actual (total) Ton.
d.3) Arenas en muro Trimestral Acumulada Ton.
d.4) Lamas en la cubeta Trimestral Acumulada Ton.
e) Altura del muro o depósito m.
f) Largo de berma de coronamiento m.
g) Ancho de berma de coronamiento m.
h) Distancia borde laguna-borde muro de arenas m
i) Ancho aprox. sector "playa" en la cubeta m
j) Revancha operacional mínima m.
k) Área ocupada (aproximada) m2
l) Ángulo (β) del talud externo del muro grados
m) Ángulo (β') del talud interno del muro grados
n) Razón "arenas/ lamas" en el periodo
ñ) % de sólido en peso del relave total %
o) % de humedad relave filtrado y/o espesado %
p) Método de compactación del muro (equipo)
q) Densidades de las arenas del muro
R. Filtrado
Otro Tipo
R. Espesado R. en Pastab) Tipo del Depósito Tranque Embalse
IDENTIFICACIÓN DE FAENAS MINERAS
FORMULARIO E-700- INFORME TRIMESTRAL DE DEPÓSITOS DE RELAVES .
Periodo
Relativa Proctor(Altura de muro) (grs/cc) (grs/cc) (grs/cc) (%) (%)
Muestra In-Situ
1
Máx. SecaMín. SecaSector
2/31/3
2/31/3
3
2
2/31/3
c) Método de construcción del muro en el caso de un Tranque
r) Granulometría de las arenas del muro
s) Granulometría del relave total
t) PiezometríaCota del nivel de coronamiento del muro de partida m.s.n.m.
Cota de niveles freáticos en los piezómetros:
P1 m.s.n.m. P2 m.s.n.m. P3 m.s.n.m.
P4 m.s.n.m. P5 m.s.n.m. P6 m.s.n.m.
III.- INFORMACIÓN ANEXAa) Detalles de los trabajos de mantención mensual y durante el periodo realizado en el deposito
b) Detalles de los trabajos de operación mensual y durante el periodo realizado en el deposito
c) Informacion de controles y estadisticas sobre monitoreos especiales realizados en al deposito durante el periodo si se
dispone de los equipos:
Acelerógrafos.
Celdas de asentamientos.
Placas de corrimiento y nivelación.
Inclinómetros.
Otros.
Total
200-200
150
4865
100
35
4835
Mallas N° Tyler Peso Retenido % Retenido % Acumulado bajo(grs)
Peso RetenidoMallas N° Tyler % Retenido % Acumulado bajo(grs)
65100150200
Total-200
C. Guía de Terreno Utilizada para Levantamiento de Información
ANTECEDENTES GENERALES
Nombre de la empresa: RUT de la Empresa:
Ubicación geográfica del tranque coordenadas UTM Nombre del Representante
Legal:
Norte Este
Dirección de la empresa:
Vida útil del proyecto:
Proceso a utilizar para
la obtención del
mineral:
Nombre del tranque: Nombre de la Faena: Mineral a procesar:
Fecha inicio construcción del
Tranque:
Periodo de operación:
Duración cierre del
tranque:
INGENIERIA BASICA Y ANTECEDENTES TECNICOS DEL TRANQUE
Características de relaves :
Granulometría: % de sólidos en
peso del relave
total:
razón arenas/lamas: Densidades:
Método de construcción del muro de arenas del depósito:
Sistema de transporte de los relaves:
Tipo de tuberías Dimensiones Tipo de canal Dimensiones.
Método de clasificación de los relaves:
Simple ciclónaje Doble ciclónaje Con o sin dilución
Capacidad de diseño
Volumen
total:
volumen
arenas:
volumen
lamas:
tonelaje
total de
relaves:
tonelaje
arenas:
tonelaje
lamas:
Ritmo diario de depositación:
Área a ocupar.
Muro de partida: Dimensiones
geométricas
caracterización del
material
Sistema de
impermeabilización:
Muro de arenas:
dimensiones
geométricas
sistema de drenaje
y colección de
aguas percoladas
Densidad relativa de
las arenas
Canales de contorno: Dimensiones geométricas:
Composición del Relave:
Método de separación de fracción del
relave:
Método de recuperación de aguas del
tranque:
Detección de posibles deformaciones,
filtraciones, presencia de grietas:
Cantidad de Relaves:
Altura del muro o depósito
Largo berma de coronamiento
Ancho berma de coronamiento
Distancia borde de laguna - borde muro de
arenas
Ancho aproximado sector ‘‘playa’’ en la
cubeta
Revancha operacional mínima
Área ocupada (aproximada)
% de humedad relave filtrado y/o espesado
Método de compactación del muro
(equipo)
Densidades de las arenas del muro (In-situ,
Min. seca, Máx. seca, Relativa, Proctor).
Granulometría de las arenas del muro.
Granulometría del relave total.
Piezometría
APLICACIÓN Y CUMPLIMIENTO D.S. Nº 248
1.- Tonelaje anual tratado (t).
2.- Tasa de crecimiento de la cota del embalse (.h) (en m/año)
3.- Tonelaje licuable (T).
4.- Cantidad de años de producción posibles de licuefactar (A)
5.- Densidad relativa de las arenas de los muros (.s).
6.- Coeficiente sísmico (a) y magnitud del sismo de diseño considerado
7.- Distancia peligrosa (D) (en Km.).
8.- Habitantes afectados (h) al final de la vida útil del tranque y comprendidos dentro de
la distancia peligrosa.
9.- % de pendiente hidráulica del terreno basal (i).
10.- Angulo de talud externo del muro de arenas (ß).
11.- Angulo de (ß’) talud interno del muro
12.- Angulo de talud límite (ßlim).
13.- Angulo de fricción interno (fº) de las arenas de relaves.
14.- Factor de seguridad estático (F.S.est).
15.- Factor de seguridad dinámico (F.S.din) ( = 1.2)
PLANES DE INSPECCIÓN DE SEGURIDAD Y EMERGENCIAS
Plan de inspección regular del depósito:
Plan de inspecciones
frente a situaciones
extraordinarias:
Lluvias intensas. Derrames. Sismos.
Medidas de prevención de emergencias:
Manejo de emergencias:
PLAN DE CIERRE DEL PROYECTO
Desmantelamiento de instalaciones:
Cierre de accesos:
Estabilización de taludes:
Secado de laguna de aguas claras.
Mantención de canales perimetrales de desvío de escorrentías.
Sistema de evacuación de aguas lluvias.
Recubrimiento de cubeta y taludes.
Construcción de muro de protección al pie del talud.
Plan de inserción.
Medidas de fitoestabilizacion.
Disminución ángulo de talud.
Reforzamiento de muros.
Construcción de muros de contención.
CUMPLIMIENTO DE LA LEGISLACION:
Aprobación SERNAGEOMIN:
Permisos Ambientales Sectoriales:
ELEMENTOS EVALUADOS DURANTE LA ETAPA DE CIERRE:
Estabilidad sísmica:
Acceso a zona del tranque:
Calidad de agua:
Calidad de aire:
Modificación y alteración del paisaje:
Canales de desvío de aguas lluvias:
OTROS ANTECEDENTES:
Código AATR-01
Revisión 01
AUDITORIA AMBIENTAL PARA TRANQUES DE RELAVE DEL SECTOR MINERO
CICLOS DE VIDA DE TRANQUES DE RELAVE Fecha 00-00-00
A A T R REGISTRO: Planilla de auditoria Página 1 de 8
CAPITULO I
A).- INFORMACIÓN GENERAL DE LA EMPRESA Nombre de la empresa Tamaño de la industria minera ( marca con x)
Gran minería Mediana minería Pequeña minería
Ubicación de la empresa Teléfono Fax Razón social Rut de la empresa
Ciudad Provincia Región Gerente general Representante legal
e-mail o pagina Web Nº de faenas Casa matriz Nº de empleados Sistema de trabajo
B).- DATOS GENERALES DEL LUGAR DE EMPLAZAMIENTO
Nombre del sitio Fecha de inicio del proyecto
Fecha inicio de la construcción
Fecha de inicio de la operación
Vida útil del proyecto
Existen medidas correctivas asociadas
Modelo de tranque de relave (marca con x)
Proyecto de tranque de relave (marca con x)
Eje central
Agua abajo Otro
Nombre de la Persona a cargo
Nº de emplea
dos
Coordenadas geográficas del
sitio UTM. Nuevo Ampliación de vida útil
Capacidad del tranque de relave
(M3)
C).- DATOS GENERALES DE AUDITORES.
Nombres Dirección particular Rut Puntaje de evaluación Tareas asignadas
D).- DATOS GENERALES DEL EQUIPO AUDITOR
Inicio de la auditoria Termino de la auditoria Nombre del auditor líder
Nº de integrantes
Puntaje de la evaluación del equipo Hora Fecha Hora Fecha
Código AATR-01
Revisión 01
AUDITORIA AMBIENTAL PARA TRANQUES DE RELAVE DEL SECTOR MINERO
CICLOS DE VIDA DE TRANQUES DE RELAVE Fecha 00-00-00
A A T R REGISTRO: Planilla de auditoria Página 2 de 8
Ubicación recinto Responsable
Fecha de Inicio Fecha de Control Tipo de turno
CAPITULO II
DISEÑO DEL PROYECTO
Repuestas N° Actividad / Requisito Estándar aceptado Método de revisión C NC N/A Valor
Medidas correctivas asociadas
1
Elaboración de la Ingeniería del proyecto
Profesionales capacitados y certificados Art. Nº 4 letra f del DS Nº 248
Revisión de títulos y certificados
2 Confección del proyecto Empresa certificadas con experiencia
Art. Nº 4 letra f del DS Nº 248 Revisión de documentos
3 Confección del proyecto Empresa mandante con experiencia
Art. Nº 4 letra f del DS Nº 248 Revisión de documentos
4 Evaluación ambiental
Estudios ambientales enfocados al proyecto según ley de bases del medio ambiente Nº 19300, los artículos son: Nº 10 letra i, Nº 11 letra e y puntos de el Nº 12.
Revisión de documentos
5 Elaboración de Estudios ambientales Profesionales capacitados con experiencia Revisión de
documentos
6
Implementar una Gerencia para el proyecto
Existencia de un responsable del proyecto con competencias duras y blandas relacionadas con el tema
Revisión de documentos
7 Comunicación
Planes de estrategias de comunicación entre profesionales del diseño y la gerencia
Revisión de documentos
8 Mejoramiento continuo
Programas de constante revisión del proyecto
Revisión de documentos
9 Uso de la normativa nacional Consideración de leyes y decretos Revisión de
documentos
10 Uso de la normativa internacional
Consideración de guías y documento de apoyo
Revisión de documentos
11 Análisis de la política ambiental de la empresa
El proyecto considera la política ambiental de la empresa
Revisión de documentos
12
Opción del método de presa de relave
El proyecto considera criterios de diseños seguros, tomando como referencia la topografía del lugar
Revisión de documentos
13
Envió de Antecedentes del proyecto
Antecedentes según Art. N 14 del DS Nº 248 letra a, b, c, y d.
Revisión de documentos
14
Confección del Cronograma Del proyecto
Fechas de ejecución del proyecto, periodo de construcción, inicio de operación y fecha estimada de cierre.
Revisión de documentos
15
Confección de las Características técnicas del proyecto
Antecedentes según Art. N 14 del DS nº 248 letra e, f, g, h, j, k, l, m y n.
Revisión de documentos
16
Análisis de estabilidad Antecedentes según Art. N 14 del DS nº 248 letra o fase I, II, III y IV.
Revisión de documentos
17 hoya hidrográfica del lugar Plano de la hoya hidrográfica afectada en caso de colapsar el depósito. Planos
18
Medidas de contingencias ante eventos naturales
Informe de todas las medidas tomadas para reducir y controlar alguna emergencia.
Revisión de documentos
Código AATR-01
Revisión 01
AUDITORIA AMBIENTAL PARA TRANQUES DE RELAVE DEL SECTOR MINERO
CICLOS DE VIDA DE TRANQUES DE RELAVE Fecha 00-00-00
A A T R REGISTRO: Planilla de auditoria Página 3 de 8
19
Plan de cierre Confección de un plan de cierre de la presa de relave según Art. Nº 44 del DS Nº 248.
Revisión de documentos
CAPITULO III
SELECCIÓN DEL SITIO DE EMPLAZAMIENTO
Repuestas N° Actividad / Requisito Estándar aceptado Método de
revisión C NC N/A Valor Medidas correctivas
asociadas
1 Selección del sitio Programas de control, calidad, científicos y técnicos sobre el sitio a seleccionar
Revisión de documentos
2 Evaluación ambiental Estudios e informes sobre posibles impactos ambientales
Revisión de documentos
3 Criterios de diseño Consideración de varios tipos de presas para el lugar de emplazamiento.
Revisión de documentos
4 Accesos y caminos lugar a seleccionar de fácil accesos y en
buenas condiciones Planos y documentos
5
Evaluación del Paisaje y medio perceptual
impacto no significativos sobre el valor natural del lugar seleccionado
Planos y Visitas a terreno
6 Observación de Comunidades Distancia considerada según DS 248 Art.
Nº 14 letra q.
Planos y Visitas a terreno
7 Transporte de relave a la presa Considerar la Distancia entre el origen y el sitio de emplazamiento.
Planos y Visitas a terreno
8 Estudio del Recurso hídrico Informes sobre presencia de cause y cursos de agua en el sector.
Planos y Visitas a terreno
9 Sitio de emplazamiento seguro
Estudio de suelo y del riesgo de colapso de la presa de relave. (Que incluya estudio sísmico).
Revisión de documentos
10 Estudio Pluviométrico Estadísticas de lluvia en el sector de emplazamiento.
Revisión de documentos
11 Comunicación Planes de estrategias de comunicación entre profesionales de la selección del sitio y la gerencia
Revisión de documentos
12
Mejoramiento continuo Informes técnicos sobre el lugar de selección para establecer mejoras en el proyecto
Revisión de documentos
CAPITULO IV
REVISIÓN Y APROBACIÓN DEL PROYECTO
Repuestas N° Actividad / Requisito Estándar aceptado Método de revisión C NC N/A Valor
Medidas correctivas asociadas
1 Regularización del Proyecto Proyecto que tiene que ser regulado según Art. Nº 1 del DS 248.
Revisión de documentos
2
Presentación del proyecto Cumplimiento del reglamento de seguridad minera Nº 72, de 1985 del ministerio de minería y Art. Nº 14 del DS 248.
Revisión de documentos
3 Aprobación del proyecto Visto bueno del SERNAGEOMIN según Art. Nº 8 del DS Nº 248
Revisión de documentos
4 Modificaciones del proyecto Informes de modificaciones aprobadas según Art. N 10 DS Nº 248.
Revisión de documentos
5 Resolución de aprobación Sin observaciones formuladas Revisión de documentos
6 Solicitud de reconsideración Observaciones subsanadas Revisión de
documentos
7 Nuevo proyecto Aprobación según reglamentación según
actividad Nº 1, 2, 3, 4, y 5. Revisión de documentos
Código AATR-01
Revisión 01
AUDITORIA AMBIENTAL PARA TRANQUES DE RELAVE DEL SECTOR MINERO
CICLOS DE VIDA DE TRANQUES DE RELAVE Fecha 00-00-00
A A T R REGISTRO: Planilla de auditoria Página 4 de 8
8
Envió del proyecto al organismo coordinador CONAMA (solo ingresan los proyecto según detallados en el DS Nº 95 ART. Nº 3).
Aprobación del proyecto Revisión de documentos
9
Informe consolidado de organismo gubernamentales Adenda de repuesta Revisión de
documentos
10 Aceptación de adenda Aprobación de la repuesta Revisión de documentos
11 Presentación de un nuevo proyecto Aprobación del proyecto Revisión de
documentos
12 Resolución de calificación ambiental COREMA Aprobación del proyecto Revisión de
documentos
13 Otras autorizaciones legales Permisos requeridos por otros organismos competentes (permisos municipales y otros).
Revisión de documentos
CAPITULO V CONSTRUCCIÓN DE LA PRESA DE RELAVE
Repuestas N° Actividad / Requisito Estándar aceptado Método de
revisión C NC N/A Valor Medidas correctivas
asociadas
1 Proyecto aprobado en el capitulo IV
Cumplimiento especificaciones técnicas contenidas en la resolución aprobatoria.
Revisión de documentos
2 Modificaciones del proyecto aprobado
Autorización del SERNAGEOMIN según Art. Nº 21 del DS Nº 248.
Revisión de documentos
3
Selección de Empresa contratista
Programa de selección para la empresa contratista
Revisión de documentos
4 Garantía de los contratista Requerimientos de garantía de los avances
de la obra y cumplimiento. Revisión de documentos
5 Empresa contratista (Encargada de la obra).
Cumplimiento del reglamento de seguridad minera DS Nº 248
Revisión de documentos
6 Empresa mandante (Encargada de la obra).
Experiencia en construcción de presas de relave
Revisión de documentos
7 Permisos de construcción Permiso necesario para el inicio de la obra. Revisión de
documentos
8 Control topográfico Establecer control permanente en la obra. Revisión de
documentos
9 Prevención de riesgo Existencia de un programa de prevención
de riesgo Revisión de documentos
10 evaluación de los riesgos Programa de manejo y control los riesgos
de la obra. Revisión de documentos
11 Inicio de obras de construcción.
Comunicación de fecha de inicio a SERNAGEOMIN siendo esta no superior a seis meses desde la aprobación del proyecto DS 248.
Revisión de documentos
12
Normas técnicas de estructuras
Cumplimiento de las normas técnicas del decreto ministerial sobre estructuras en el área minera
Inspecciones en terreno
13
Protección del medio ambiente
Existencia de un programa de manejo ambiental adecuado a la política ambiental de la empresa o contratista.
Revisión de documentos
14
Control de calidad de la construcción
Programas y planes de inspección para la construcción de presa de relave.
Revisión de documentos
15 Visitas de inspección a la obra
Guía de terreno por personal calificado, para verificar el cumplimientos de aspectos técnicos relacionados con la construcción de la presa de relave, según proyecto.
Documentos de inspecciones en terreno
16
Inspecciones técnicas periódicas
Registro de observaciones de inspecciones por el organismo fiscalizador SERNAGEOMIN.
Revisión de documentos
Código AATR-01
Revisión 01
AUDITORIA AMBIENTAL PARA TRANQUES DE RELAVE DEL SECTOR MINERO
CICLOS DE VIDA DE TRANQUES DE RELAVE Fecha 00-00-00
A A T R REGISTRO: Planilla de auditoria Página 5 de 8
17 Cese de la construcción
No tener incumplimiento en lo acordado en el proyecto aprobado por la autoridad
Revisión de documentos
18
Supervisión de equipo de trabajo
Equipo de trabajo para fiscalizar programas y equipos de control de la obra.
Documentos de inspecciones en terreno
19
Presentación de planos de la Obra
Según Art. Nº 26 DS Nº 248 sobre plazos establecidos.
Revisión de documentos
20 Comunicación de termino de la obra
Documentación enviada al servicio con fecha de obras concluidas. Según Art. Nº 26 DS Nº 248.
Revisión de documentos
21 Aprobación de la obra final
Visto bueno de acuerdo al proyecto aprobado
Revisión de documentos
CAPITULO VI
OPERACIÓN DE LA PRESA DE RELAVE
Repuestas N° Actividad / Requisito Estándar aceptado Método de revisión C NC N/A Valor
Medidas correctivas asociadas
1 Reinicio y ampliación de vida útil.
Comunicación a las autoridades y certificación de los permisos pertinentes según DS. Nº 248.
Revisión de documentos
2
Puesta en marcha de la Operación del deposito
Comunicación a las autoridades pertinentes según Art. Nº 27 DS. Nº 248.
Revisión de documentos
3
Inspecciones técnicas del servicio fiscalizador.
Fechas y documentación de las visitas Revisión de documentos
4
Informes trimestral de operación y Mantención
Copias de los informes enviados al servicio Revisión de documentos
5
Profesional a cargo de la operación del tranque de relave
Profesional con competencias duras y blandas en operación de tranque de relave
Revisión de documentos
6 Manual de emergencias ART.Nº. 34 DS Nº. 248
Manual actualizado para enfrentar situaciones adversas naturales.
Revisión de documentos y planos
7 Mediadas de emergencia Programa de trabajo de suspensión del tranque ante alguna eventualidad.
Revisión de documentos
8
Suspensión de la operación del tranque
Informe de las razones del cierre temporal del tranque
Revisión de documentos
9
Reinicio de la operación del tranque
Permisos para la puesta en marcha del tranque. Art. Nº 41 DS Nº 248
Revisión de documentos
10 Piscinas de aguas clara Funcionamiento según proyecto Visitas a terreno y documentos
11 Piscinas de aguas clara Alejada del muro de contención Visitas a terreno y documentos
Código AATR-01
Revisión 01
AUDITORIA AMBIENTAL PARA TRANQUES DE RELAVE DEL SECTOR MINERO
CICLOS DE VIDA DE TRANQUES DE RELAVE Fecha 00-00-00
A A T R REGISTRO: Planilla de auditoria Página 6 de 8
12
Revancha de la presa La revancha es de (1) metro según Art. Nº
49 del DS Nº 248.
Visitas a terreno y documentos
13
Coronamiento del muro de la presa
El ancho tiene como mino (2) metros según Art. Nº 50 del DS Nº 248
Visitas a terreno y documentos
14 Eliminación de agua del tranque
Sistemas de drenajes para evacuar aguas del tranque.
Visitas a terreno y documentos
15 Monitoreo y control de las instalaciones del tranque
Ejecución del programa de monitoreo por profesional a cargo.
Visitas a terreno y documentos
16 Sistema de recuperación de agua del tranque y piscinas de agua claras
Fichas de control del sistema de recuperación de agua.
Visitas a terreno y documentos
17 Descarga de relave Fichas técnicas diarias de la descarga de relave. (Toneladas y frecuencia de descarga).
Visitas a terreno y documentos
18
Sistema de descarga de relaves
Fichas de Mantención de las líneas de transporte de relave o relaveductos.
Visitas a terreno y documentos
19 Piscinas de emergencia Fichas de Mantención de las piscinas de emergencia
Visitas a terreno y documentos
20
Cierre perimetral de las piscinas de emergencia
Seguridad el las piscinas de emergencia para evitar el ascenso.
Visitas a terreno y documentos
21
Canal de contorno o cintura Fichas de inspección al canal de contorno.
Visitas a terreno y documentos
22
limpieza de piscinas de emergencia Programa de limpieza de piscinas
Visitas a terreno y documentos
23
Sistemas de contención de agua
Planos del lugar de ubicación de los sistemas de contención ejemplo muros de cola.
Visitas a terreno y documentos
24 Mantención de la presa Programa de Mantención cronológico
Visitas a terreno y documentos
25
Densidad y compactación del muro
Informes de análisis de densidad y compactación
Visitas a terreno y documentos
26 Control topográfico Fichas de control con cota corona, playa y espejo de agua.
Visitas a terreno y documentos
27
Espejo de aguas claras El espejo de aguas clara esta lo mas alejado
del muro de contención
Visitas a terreno y documentos
28 Análisis de granulometría Programa con periodos de análisis
Visitas a terreno y documentos
29 Pulpa de relave Control y monitoreo de la granulometría del relave
Visitas a terreno y documentos
30 Nivel freático Informe de humedad del muro externo
semanalmente
Visitas a terreno y documentos
31
Hidrociclones Fichas técnicas de control y funcionamiento
de los hidrociclones
Visitas a terreno y documentos
32 Análisis de aguas Informe de análisis de aguas utilizada y
recuperadas.
Visitas a terreno y documentos
Código AATR-01
Revisión 01
AUDITORIA AMBIENTAL PARA TRANQUES DE RELAVE DEL SECTOR MINERO
CICLOS DE VIDA DE TRANQUES DE RELAVE Fecha 00-00-00
A A T R REGISTRO: Planilla de auditoria Página 7 de 8
33 Deformaciones del muro Control rutinario para detectar posibles deformaciones, filtraciones y grietas
Visitas a terreno y documentos
34
Medidas ambientales Programas de control en aspectos
ambientales determinados en el proyecto
Visitas a terreno y documentos
35
Programas de Seguridad y ambiente Informes de monitoreo periódicos
Visitas a terreno y documentos
CAPITULO VII
ETAPA DE CIERRE DE LA PRESA DE RELAVE
Repuestas N° Actividad / Requisito Estándar aceptado Método de revisión C NC N/A Valor
Medidas correctivas asociadas
1 Plan de cierre Cumplimiento del plan de cierre según proyecto
Visitas a terreno y documentos
2 Elaboración de plan de cierre Solo para Proyectos fuera de de la fecha de vigencia del decreto Supremo 248.
Revisión de documentos
3 Aprobaciones Visto bueno de la autoridad para realizar plan de cierre
Revisión de documentos
4 Control y monitoreo Programa de estabilidad a largo plazo. Revisión de documentos
5 Evaluación de impactos ambiéntales
Estudio de impactos ambientales causados por el cierre.
Revisión de documentos
6 Control y monitoreo ambiental
Planes o programas ambientales establecidos después del cierre.
Revisión de documentos
7 Inspección a programas o planes ambientales Informes de inspecciones Revisión de
documentos
8 Abandono definitivo de la presa de relave. Contar con todos los permisos necesarios. Revisión de
documentos
9
Programación cronológica a largo plazo del pasivo ambiental
Documentación detallada sobre el monitoreo a realizar.
Revisión de documentos
10 Ampliación de la vida útil
Permisos indicados según DS 248. Revisión de documentos
CAPITULO VIII
COMPROMISOS AMBIENTALES
Repuestas N° Actividad / Requisito Estándar aceptado Método de revisión C NC N/A Valor
Medidas correctivas asociadas
1 Estudio de impacto ambiental Información del proyecto aprobado Revisión de documentos
2 Medidas de mitigacion Informes de medidas comprometidas en el proyecto
Revisión de documentos
3 Líder del implementación de mediadas ambientales
Personal a cargo con experiencia en implementación de programas ambientales a áreas intervenidas.
Revisión de documentos
4 Control y monitoreo de medidas de mitigacion
Fichas de inspección de las medidas de mitigacion comprometidas.
Visitas a terreno y documentos
5 Cronología de medidas ambientales
Programa de implementación de medidas de mitigación
Revisión de documentos
6 Implementación de medidas ambientales
Personal capacitado para efectuar implementación
Revisión de documentos
Código AATR-01
Revisión 01
AUDITORIA AMBIENTAL PARA TRANQUES DE RELAVE DEL SECTOR MINERO
CICLOS DE VIDA DE TRANQUES DE RELAVE Fecha 00-00-00
A A T R REGISTRO: Planilla de auditoria Página 8 de 8
7 Resultados de control y monitoreo a medidas ambientales Informe de medidas ambientales adoptadas
Visitas a terreno y documentos
8 Programas ambientales a largo plazo Informes periódicos de los programas.
Visitas a terreno y documentos
9 Mejoramiento continuo Accesorias por profesionales capacitados en temas medio ambientales
Revisión de documentos
10 Comunidades mas cercanas Programas de trabajo con juntas de vecinos Visitas a terreno y documentos
11 Recuperación de sitio intervenido. Plan de recuperación sitio intervenido ambientalmente.
Visitas a terreno y documentos
12
Cierre de accesos al sector intervenido.
Cierre de caminos y posibles accesos al sitio abandonado.
Visitas a terreno y documentos
Observaciones Fecha de informe por capítulos Responsable :
C = Cumple requisitos NC = No Cumple requisitos NA = No aplica a este trabajo RC = Reclamo del Cliente
Informe de No-Conformidad Asociado Nº Informe de Acción Correctiva Nº
.
Firma y Fecha Recepción.
MANUAL DE APLICACION DE AUDITORÍA AMBIENTAL
PARA TRANQUES DE RELAVE DE LA ACTIVIDAD
MINERA
MANUEAL DE APLICACIÓN A.A.T.R.
Indice 1.0 Introducción
2.0. Objetivos del Manual
3.0.- Metodología.
3.1.- Principios necesarios para la Auditoría Ambiental.
3.2.- Competencia y Experiencia del equipo auditor.
3.3.- Evaluación del equipo auditor.
3.4.- Criterios para definir el Numero auditores en el equipo.
3.5.- Técnicas de aplicación para la auditoría ambiental.
3.6.- Cronograma para el desarrollo de la auditoría.
3.7.- Formato de auditoría.
3.8.- Matriz de identificación y valor de impactos.
3.9.- Criterios de valorización y jerarquizacion del formato de auditoría.
4.0.- Informe final de la auditoria ambiental para tranques de relave (AATR).
4.1.- Hoja de registro de no-conformidades.
4.2.- Contenido del informe final.
2.0 Introducción
El término auditoría se refiere a una serie de diferentes actividades que se llevan a cabo
para determinar la medida de conformidad con las leyes y reglamentos aplicables, así como
con las políticas y procedimientos existentes en la empresa o entidad objeto de la auditoria.
Las Auditorias Ambientales son mecanismos de control que se usan para, no solo evaluar
el cumplimiento de los compromisos ambiéntales, sino también para impulsar a las
empresas a mejorar las actividades referentes al medio ambiente, la salud y la seguridad a
través de Programas de manejo ambiental.
Las Auditorías Ambientales son herramientas que permiten a las empresas y a la
autoridad ambiental reconocer las áreas que no cumplen con los requisitos existentes o que
tienen oportunidad del mejoramiento continuo en sus procesos, base a planes o programas
de trabajo, permitiéndoles revisar y corregir su comportamiento ambiental a través de las
herramientas de auditoria. A su vez alcanzar sus propios objetivos, metas y lograr el
cumplimiento de la normatividad vigente en esta materia. Además, el manual, proporciona
los aspectos técnicos más significativos relativos a la planificación, ejecución e informe de
la auditoria ambiental y a los requisitos y principios que deben regir para el uso de esta
herramienta por parte de los auditores.
El modelo de formato consta de nueve capítulos:
I. Información general de la empresa, datos generales del lugar de emplazamiento y
de los auditores.
II. Diseño del proyecto
III. Selección del sitio de emplazamiento.
IV. Revisión y aprobación del proyecto.
V. Construcción de la presa de relave.
VI. Operación de la presa de relave.
VII. Etapa de cierre de la presa de relave.
VIII. Compromisos ambientales.
IX. Informe final.
2.0. Objetivos del Manual
Establecer un marco metodológico para la ejecución de Auditorias Ambientales,
basado en lo dispuesto por la Legislación Nacional establecida, documentación
internacional, normas chilenas de Auditorias Ambiental e inspecciones de terreno.
3.0.- Metodología.
El manual de aplicación de la auditoria ambiental para tranque de relave contiene
técnicas de aplicación y selección de profesional que ejecutaran la herramienta de auditoria
ambiental.
3.1. Principios necesarios para la Auditoria Ambiental.
Los auditores ambientales no pueden perder de vista los siguientes principios al
momento de asceder a la postulación y realización de la Auditoria Ambiental:
• Objetividad
La objetividad es una característica fundamental de la Auditoria Ambiental. Para
asegurar la objetividad del proceso de Auditoria Ambiental, de sus aciertos y conclusiones,
los miembros del equipo auditor deberán ser independientes de las actividades que auditan.
Deberán ser objetivos y estar libres de sesgos y conflictos de intereses durante todo el
proceso.
Los miembros del equipo auditor deberán poseer una mezcla apropiada de formación
Profesional, conocimientos, habilidades y experiencia para asumir las responsabilidades de
la Auditoria Ambiental. Los hallazgos u observaciones deben ser lo más objetivos posible
sin incluir opiniones subjetivas.
• Independencia
Para garantizar independencia en la realización de la Auditoria Ambiental y poder ser
objetivos en sus apreciaciones, los auditores ambientales no deben tener una relación
laboral o de prestación de servicios previa con la empresa que auditan, ya que esta
situación puede afectar su evaluación restándole imparcialidad. Esta participación incluye
aquellas actividades o relaciones que puedan estar en conflicto con los intereses de la
empresa. Los auditores no deben aceptar ningún tipo de subenires que puedan condicionar
su juicio profesional. Los auditores tienen la obligación de informar todos los hechos
materiales que conozcan y que, de no ser divulgados, puedan distorsionar el informe de las
actividades auditadas o que los hallazgos de una Auditoria Ambiental no sean
efectivamente objetivos.
Los auditores deben considerar en todo momento la importancia que tiene que sus
actitudes y conductas les permitan ser independientes y evitar situaciones que conduzcan a
otros a cuestionar su independencia.
• Transparencia
Los auditores ambientales desempeñarán su trabajo con integridad, honestidad y
responsabilidad, respetando las leyes y confidencialidad de la información.
3.2. Competencia y Experiencia del equipo auditor.
La relación entre los miembros del equipo auditor y el cliente debe ser de
confidencialidad y discreción. Los miembros del equipo auditor no deben revelar
informaciones o documentos obtenidos durante la Auditoria Ambiental e informe final, a
tercera personas, sin la aprobación expresa del cliente y sin la aprobación del auditado. El
auditor deberá regirse por procedimientos que aseguren la información obtenidas.
Los auditores asignados para conducir la Auditoria Ambiental específica solo
podrán desempeñarse sí poseen colectivamente la debida formación profesional y
experiencia necesaria según lo estipulado en este manual de aplicación.
La responsabilidad de lo anterior se establece para asegurar que la Auditoria
Ambiental sea conducida por auditores que tengan la suficiente habilidades y
conocimientos en materias de Auditorias Ambientales para tranques de relave, además de
conocer la legislación nacional e internacional asociada a la actividad de s etapas de diseño
para de esta manera cumplir con los objetivos y alcances del formato de auditoria
diseñado.
3.3. Evaluación del equipo auditor.
Para la Auditoría Ambienta para tranques de relave diseñada, se evaluará la
competencia y experiencia de cada miembro del equipo auditor teniendo en cuenta la
siguiente tabla (ver tabla Nº 1) de calificación y se aceptarán profesionales que obtengan al
menos 70 puntos. Se hará un promedio para el equipo auditor total y el puntaje mínimo
obtenido debe ser 70 puntos.
El profesional de mayor puntaje será asignado como líder auditor.
Tabla Nº 1 Requisito para ser parte del equipo auditor. Fuente: Adaptacion Duque, et al. 2006.
REQUISITO PUNTAJE I EXPERIENCIA LABORAL
Mínimo 3 años de experiencia profesional. 5 Año adicional, 1 punto C/U, para máximo. 5 Trabajo como consultor independiente, 3 punto por año, para maximo. 10
SUBTOTAL 20 II EXPERIENCIA ESPECIFICA
Certificado de auditor ISO. 10 En realizacion de auditorias ambientales: 3 puntos por auditoria ambiental, maximo.
10
En temas ambientales en general, evaluaciones, diseños, operaciones y estudios ambientales: 3 punto por año maximo.
10
En procesos productivos o auditorias ambientales o estudios ambientales relacionados con el objeto de la auditoria ambiental: 2 puntos por año, maximo
20
SUBTOTAL 50 III FORMACION ACADEMICA
Si es profesional en el area especifica obtiene. 5 Si cuenta con especializacion y/o magister en el area obtiene. 8 Si tiene doctorado en el area obtiene. 10 Con cursos de actualizacion, 5 puntos por curso, maximo. 20
SUBTOTAL 30 TOTAL 100
3.4. Criterios para definir el Numero auditores en el equipo.
Segun el tamaño de la empresa y la magnitud del riesgo ambiental se definira el
numero de integrante del equipo auditor. El resultado de la magnitud de riesgo ambiental
se llevara a una tabla la cual nos entregara la categoria de la empresa.
Tabla Nº 1 Clasificacion del tipo de mineria segun el tamaño del tranque de relave.
Fuente: Adaptacion Duque, et al. 2006.
RITMO DE DISPOCISION POR TAMAÑO DE LA MINA
DEPOSITACION DE RELAVE ( toneladas dia de operacion)
TAMAÑO
A Mas de 10.000.- Gran mineria.
B Entre 1.000. - 10.000. Mediana mineria.
C Menos de 1.000.- Pequeña mineria.
Clasificacion por magnitud de riego ambiental (MRA) se aplica de la siguiente
manera y cada sigla se clasificara en la tabla Nº 2.
Formula:
MRA = Ca + Lo + Di
Donde,
MRA = Magnitud del riesgo ambiental
Ca = Clasificación ambiental de la actividad según el modelo de presa
Lo = Localización de la actividad
Di = Dimensionamiento de la actividad
Tabla Nº 2 valorización de los factores de actividad, localización y dimensionamiento del deposito de tranque de relave. Fuente: Adaptación Duque, et al. 2006.
FACTOR PONDERACION Clasificación de la actividad (Ca).
Aguas abajo 0 Eje central 6 Agua arriba 12
Localización del deposito de relave (Lo). Desierto ( presa de relave se encuentra ubicada en sitios desiertos ) 0 Rural ( presa de relave en cercanías de comunidades rurales) 1 Urbano (tranque de relave cerca de sitios urbanos, poblaciones, etc.)
2
Dimensionamiento (Di) Cantidad de personal Hasta 5 0 Entre 6 – 25 2 Entre 26 – 50 4 Mas de 50 6 MRA = Ca + Lo + Di La categoria se define de acuerdo a la siguiente tabla. Tabla Nº 3. Matriz de categorización de riesgo ambiental. Fuente: Duque, et al. 2006.
MAGNITUD DEL RIESGO
AMBIENTAL – MRA
CATEGORÍA
0 a 8 I 9 a 13 II 14 a 18 III
Mayor de 18 IV
Una vez hecho el cálculo, se considera el número mínimo de auditores en el Equipo
de Auditoria Ambiental de acuerdo con la siguiente tabla (Nº 4). Se deja claro, que el
equipo auditor puede incluir además, personal de apoyo y expertos, si es necesario.
Tabla Nº 4 determinación del numero de integrantes según el tamaño de la minería y categoría de riesgo.
NUMERO DE INTEGRANTES DEL EQUIPO AUDITOR (mínimo) Tamaño de la mina (Tabla Nº 2) Categoría
(Tabla Nº 3) Pequeña Mediana Grande I 1 1 2 II 1 2 2 III 2 2 2 IV 2 2 3
3.5 Técnicas de aplicación para la auditoria ambiental.
Procedimientos para recopilar información importante para la seguridad de la
Auditoria Ambiental son:
• Entrevistas
Las preguntas en las entrevistas, a los empleados de la empresa por el auditor deben ser
claras y concretas para que de esta manera se puedan evitar malas interpretaciones y
respuestas erróneas que perjudiquen el proceso de Auditoria Ambiental; por esta razón,
también es de suma importancia que la gerencia comunique a todo el personal de la
empresa las actividades que está desarrollando el equipo auditor.
El equipo auditor debe conocer el organigrama de la empresa e identificar a las
personas o cargos claves para recabar información relevante a la Auditoria Ambiental.
Cuando se investigue un tema ambiental específico, el equipo auditor debe tener la
precaución de dirigir sus preguntas a las personas apropiadas.
En la entrevista se puede desarrollar un diálogo tranquilo y desprevenido con el
personal de la empresa auditada, mientras se realiza el recorrido por una instalación. Así,
se puede comprobar si se manejan procedimientos o protocolos de actuación.
• Visitas a las Instalaciones y Actividades.
Las observaciones que se hagan durante la Auditoria Ambiental deben permitir la
obtención de evidencia, por esta razón es importante estar siempre en actitud de búsqueda,
para encontrar hallazgos. Las observaciones son muy valiosas, ya que permiten recoger el
mayor número de datos y percatarse de las cosas que no se están realizándose
adecuadamente; por esto las observaciones es de importancia crítica por que ellas nos
pueden entregar información primordial para detectar posibles fallas o errores.
El recorrido por las instalaciones permite caracterizar el sitio y su entorno, caracterizar
las instalaciones y actividades que se desarrollan dentro de ellas, con lo cual se pueden
obtener evidencias sobre las posibles no-conformidades.
Para que el recorrido sea más provechoso, se debe tener un conocimiento previo de las
actividades que allí se realizan y de los aspectos e impactos ambientales relacionados a
tales actividades. El éxito de este recorrido es producto de la información reunida en la
revisión de información preliminar y en la preparación de la Auditoria Ambiental.
• Revisión de Documentos
En el desarrollo de la Auditoria Ambiental, se deberá reunir la evidencia de
necesaria para poder determinar si la organización del auditado se ajusta a los criterios de
Auditoria Ambiental.
La visita al sitio debería incluir una revisión programada de los registros y
documentos de la empresa relativos al tema ambiental, tales como requerimientos de la
legislación La revisión de permisos, estudios y aprobaciones debe considerar su alcance y
fechas de vigencia. Los registros de recepción y despacho de información también son
importantes.
Los auditores podían, además, solicitar todos los programas y planes de
contingencias adoptados en los compromisos ambientales adquiridos ante la autoridad.
3.6.- Cronograma para el desarrollo de la auditoría.
El equipo auditor seleccionado para desarrollar la auditoria ambiental para tranques
de relave (AATR), por intermedio de su auditor líder deberá acordar con el auditado o
cliente, una carta gantt de trabajo dependiendo del tamaño de la presa, proyecto a auditar e
integrantes del equipo auditor. La carta gantt se debe cumplirse con la mayor severidad
posible, estableciendo los tiempos por etapa o áreas a auditar, de esta manera la auditoria
obtendrá un realce significativo.
3.7.- Formato de auditoria
El formato de auditoria (ver Anexo D) se confecciono con el cruce de información
obtenida de la legislación nacional vigente, documentos internacionales, proyectos de
tranques de relave, normativa ISO asociadas y visitas a terreno. El cruce de información se
realizo con la metodología de teorías de sistemas, entregando un estructura que se presenta
en la siguiente figura.
TRANQUE DE RELAVE
AUDITORIAAMBIENTAL
LEGISLACIÓN NACIONAL E
INTERNACIONAL
ANÁLISIS DE FUENTES QUE
IMPACTAN
DIAGNÓSTICOS DE COMO SE
ORIGINAN
MEDIDAS DE MITIGACIÓN
PROCESOS PRODUCTIVOS
MATERIAS PRIMAS
RESIDUOS SÓLIDOS
EFLUENTES LÍQUIDOS
EMISIONES GASEOSAS
MECANISMO DE VIGILANCIA
PRODUCTOS
OPERACIÓN
MEDIDAS CORRECTIVAS
AIRE
COMUNIDADES
NAPAS SUBTERRÁNEAS
ÁREA O LUGAR
PAISAJE
FLORA Y FAUNA
MANO DE OBRA
CONTROL DE PROCESOS
ENERGÍA
AGUA
SUBPRODUCTOS
PROCEDIMIENTOS DE EVALUACIÓN
DISEÑOS DE MÉTODOS DE
CONTROL
AUDITORIA AMBIENTAL PARA TRANQUES DE RELAVE
Figura Nº 1: Adaptación Viña 2003.
3.8.- Matriz de identificación y valor de impactos.
La realización de la matriz genero las etapas y actividades auditables, información
que fue utilizada como base para la creación de la herramienta de auditoria. La matriz
contiene criterios con la ponderacion y jerarquización de las actividades y requerimientos
auditables.
3.9.- Criterios de valorización y jerarquizacion del formato de auditoria.
La matriz de identificación de impacto nos entrego valores que fueron analizados,
de tal manera que se obtuvieron promedios, los cuales generaron la jerarquizacion de
menor a mayor significancia de las etapas en el formato de auditoria. De esta manera se le
asigno una determinada importancia que fue caracterizada como Alta y Baja, esto nos
entrega un factor de magnitud, el cual es de 1 si es baja y 2 si es alta. El puntaje de
valorización que se asigno a la auditoria es de 970 puntos. Es decir 5 puntos por respuesta
cumple (C) y valor 0 para la respuesta no cumple (NC). El puntaje obtenido en cada
pregunta será multiplicado por su factor de magnitud según corresponda a la importancia
de cada capitulo.
A las etapas se les asigno de manera proporcional según las importancias de los
capítulos asignados porcentajes. Ver (tabla Nº 5 y tabla Nº 6)
Tabla Nº 5. Valoración del formato de auditoria por capítulos, importancia y puntaje. Fuente creación propia.
Tabla de valoración del formato de auditoria Caracterización de
Factores Puntaje
por respuesta Capítulos
Importancia Factor de magnitud
Nº actividades
y/o requisitos
Nº de actividades y/o requisitos que
(N.A) C NA
Puntaje máximo
II Baja 1 19 1 5 0 90 III Alta 2 12 0 5 0 120 IV Alta 2 13 3 5 0 100 V Alta 2 21 3 5 0 180 VI Alta 2 35 1 5 0 340 VII Alta 2 10 2 5 0 80 VIII Baja 1 12 0 5 0 60
Total 122 10 Total 970
Tabla Nº 6 Asignación de porcentaje por capítulos. Fuente: creación propia
Asignación de aprobación en % Capítulos Puntaje máximo %
II 90 9.3 III 120 12.4IV 100 10.3V 180 18.6VI 340 35 VII 80 8.2 VIII 60 6.2 Total 970 100
Tabla Nº 7 Nivel de clasificación de la auditoria según resultado de aprobación. Fuente: creación propia.
Frecuencia de la auditoria por porcentaje de aprobación Nivel de clasificación % de aprobación Frecuencia de auditoria
Critico menos de 50 Cada 30 días Regular entre 50 y 90 Cada 6 meses Normal Mas de 90 Cada 12 meses
4.0.- Informe final de la auditoria ambiental para tranques de relave (AATR).
La preparación del informe final de auditoria ambiental para tranques de relave es
la culminación de la herramienta creada para dicho efecto.
El informe debe contener los resultados reales de la auditoria ambiental realizada a
la empresa encargada del tranque de relave. Es importante que el cliente o empresario
conozca del estado de su relación con el medio ambiente y la productividad.
El informe del auditor líder debe de combinar el análisis de la información primaria
solicita al empresario y consignada en el formato de auditoria. Además de las visitas a las
instalaciones y las entrevistas al personal operativo.
Los hallazgos deben ser redactados de una manera sencilla y fáciles de comprender
para el empresario, cliente y auditado.
El principal propósito del informe es describir de una forma clara los hallazgos del
equipo auditor de la auditoria ambiental y proveer las bases que permitan definir las
acciones necesarias para corregir las no-conformidades encontradas por intermedio del
formato de auditoria.
Las no-conformidades serán entregadas e informadas mediante un documento que
se nomina Registro de no- conformidades que se desglosa en el punto 4.1.
4.1.- hoja de registro de no-conformidades.
Rev. Nº 00 del 00/00/0000 Unidad: Acción Nº: Nº
rea involucrada Nombre y firma del responsable del área ( o auditado)
Reclamo de clientes Auditoria Acción sugerida otro Fecha:
Nombre y firma del auditado: Descripción breve: (no-conformidad critica, mayor, menor, desviación, observación).
Nombre y firma del auditor:
Análisis causa raíz del problema descrito (a criterio por el responsable del análisis). Causa visible primer ¿Porque? Causa origen segundo ¿Por qué? Causa raíz tercer ¿Por qué?
Responsable solución Nombre y Firma:
Acción sugerida (que va hacer para resolver el problema).
Fecha planificada para el levantamiento: Responsable de la ejecución Nombre y Firma:
Implementación de la acción (cuando y como se va a implementar la acción).
Fecha de implementación:
Primer seguimiento a la fecha Segundo seguimiento a la fecha Tercer seguimiento a la fecha
Evidencia analizada
Evidencia analizada
Evidencia analizada
Fecha nombre y firma del verificador
Fecha nombre y firma del verificador
Fecha nombre y firma del verificador
4.2.- Contenido del informe final.
El contenido mínimo del Informe de Auditoria Ambiental debe considerar lo siguiente:
a. Resumen ejecutivo de la Auditoria Ambiental para tranque de relave por
actividades.
b. Generalidades
c. Descripción de la actividad y sus operaciones.
d. Descripción ambiental del área donde se ubica la actividad y su zona de influencia.
e. Identificación de los requisitos legales aplicables a la empresa y otros lineamiento
Ambientales.
f. Percepción de la comunidad vecina sobre la actividad de la empresa.
g. Identificación, evaluación y caracterización de aspectos e impactos ambientales
asociados a las actividades de la empresa.
h. Evaluación del riesgo asociado salud y al ambiente.
i. Descripción de los hallazgos de la Auditoria Ambiental.
j. Registro de las no-conformidades detestadas por actividad.
k. Cronograma de próximas auditoria.
l. Anexos
Código AATR-01
Revisión 01
AUDITORIA AMBIENTAL PARA TRANQUES DE RELAVE DEL SECTOR MINERO
CICLOS DE VIDA DE TRANQUES DE RELAVE Fecha 00-00-00
A A T R REGISTRO: Planilla de auditoria Página 1 de 8
CAPITULO I
A).- INFORMACIÓN GENERAL DE LA EMPRESA Nombre de la empresa Tamaño de la industria minera ( marca con x)
Gran minería Mediana minería Pequeña minería XXXXXXXXX X
Ubicación de la empresa Teléfono Fax Razón social Rut de la empresa
XXXXX XXXX XXXX XXXXX XXXXX
Ciudad Provincia Región Gerente general Representante legal
Vicuña Elqui Coquimbo XXXXXXX XXXXXX
e-mail o pagina Web Nº de faenas Casa matriz Nº de empleados Sistema de trabajo
XXXXXXX 2 La serena XXXXXXXX Turnos
B).- DATOS GENERALES DEL LUGAR DE EMPLAZAMIENTO
Nombre del sitio Fecha de inicio del proyecto
Fecha inicio de la construcción
Fecha de inicio de la operación
Vida útil del proyecto
Existen medidas correctivas asociadas
Marqueza Noviembre 2003 Febrero 2004 Marzo 2004 3.,5 años No Modelo de tranque de relave (marca con x)
Proyecto de tranque de relave (marca con x)
Eje central
Agua abajo Otro
Nombre de la Persona a cargo
Nº de emplea
dos
Coordenadas geográficas del
sitio UTM. Nuevo Ampliación de vida útil
Capacidad del tranque de relave
(Toneladas)
X XXXXXX 12 N: 6.692.400 E: 318.400 X 1.226.400
C).- DATOS GENERALES DE AUDITORES.
Nombres Dirección particular Rut Puntaje de evaluación Tareas asignadas
XXXX XXXX XXXX 90 MANUAL DA APLICACION
D).- DATOS GENERALES DEL EQUIPO AUDITOR
Inicio de la auditoria Termino de la auditoria Nombre del auditor líder
Nº de integrantes
Puntaje de la evaluación del equipo Hora Fecha Hora Fecha
XXX 1 90 XX XXX XX XXX
Código AATR-01
Revisión 01
AUDITORIA AMBIENTAL PARA TRANQUES DE RELAVE DEL SECTOR MINERO
CICLOS DE VIDA DE TRANQUES DE RELAVE Fecha 00-00-00
A A T R REGISTRO: Planilla de auditoria Página 2 de 8
Ubicación recinto Marqueza Responsable XXX
Fecha de Inicio XXXX Fecha de Control XXXX Tipo de turno 24 HORAS
CAPITULO II
DISEÑO DEL PROYECTO
Repuestas N° Actividad / Requisito Estándar aceptado Método de revisión C NC N/A Valor
Medidas correctivas asociadas
1
Elaboración de la Ingeniería del proyecto
Profesionales capacitados y certificados Art. Nº 4 letra f del DS Nº 248
Revisión de títulos y certificados
X
2 Confección del proyecto Empresa certificadas con experiencia
Art. Nº 4 letra f del DS Nº 248 Revisión de documentos X OBSERVACIONES
3 Confección del proyecto Empresa mandante con experiencia
Art. Nº 4 letra f del DS Nº 248 Revisión de documentos X
4 Evaluación ambiental
Estudios ambientales enfocados al proyecto según ley de bases del medio ambiente Nº 19300, los artículos son: Nº 10 letra i, Nº 11 letra e y puntos de el Nº 12.
Revisión de documentos X
5 Elaboración de Estudios ambientales Profesionales capacitados con experiencia Revisión de
documentos X
6
Implementar una Gerencia para el proyecto
Existencia de un responsable del proyecto con competencias duras y blandas relacionadas con el tema
Revisión de documentos X
7 Comunicación
Planes de estrategias de comunicación entre profesionales del diseño y la gerencia
Revisión de documentos X Nº DE REGISTRO
8 Mejoramiento continuo
Programas de constante revisión del proyecto
Revisión de documentos X
9 Uso de la normativa nacional Consideración de leyes y decretos Revisión de
documentos X
10 Uso de la normativa internacional
Consideración de guías y documento de apoyo
Revisión de documentos X Nº DE REGISTRO
11 Análisis de la política ambiental de la empresa
El proyecto considera la política ambiental de la empresa
Revisión de documentos X Nº DE REGISTRO
12
Opción del método de presa de relave
El proyecto considera criterios de diseños seguros, tomando como referencia la topografía del lugar
Revisión de documentos X
13
Envió de Antecedentes del proyecto
Antecedentes según Art. N 14 del DS Nº 248 letra a, b, c, y d.
Revisión de documentos X
14
Confección del Cronograma Del proyecto
Fechas de ejecución del proyecto, periodo de construcción, inicio de operación y fecha estimada de cierre.
Revisión de documentos X
15
Confección de las Características técnicas del proyecto
Antecedentes según Art. N 14 del DS nº 248 letra e, f, g, h, j, k, l, m y n.
Revisión de documentos X
16
Análisis de estabilidad Antecedentes según Art. N 14 del DS nº 248 letra o fase I, II, III y IV.
Revisión de documentos X
17 hoya hidrográfica del lugar Plano de la hoya hidrográfica afectada en caso de colapsar el depósito. Planos X Nº DE REGISTRO
18
Medidas de contingencias ante eventos naturales
Informe de todas las medidas tomadas para reducir y controlar alguna emergencia.
Revisión de documentos X
Código AATR-01
Revisión 01
AUDITORIA AMBIENTAL PARA TRANQUES DE RELAVE DEL SECTOR MINERO
CICLOS DE VIDA DE TRANQUES DE RELAVE Fecha 00-00-00
A A T R REGISTRO: Planilla de auditoria Página 3 de 8
19
Plan de cierre Confección de un plan de cierre de la presa de relave según Art. Nº 44 del DS Nº 248.
Revisión de documentos X
CAPITULO III
SELECCIÓN DEL SITIO DE EMPLAZAMIENTO
Repuestas N° Actividad / Requisito Estándar aceptado Método de
revisión C NC N/A Valor Medidas correctivas
asociadas
1 Selección del sitio Programas de control, calidad, científicos y técnicos sobre el sitio a seleccionar
Revisión de documentos
X
2 Evaluación ambiental Estudios e informes sobre posibles impactos ambientales
Revisión de documentos X
3 Criterios de diseño Consideración de varios tipos de presas para el lugar de emplazamiento.
Revisión de documentos X
4 Accesos y caminos lugar a seleccionar de fácil accesos y en
buenas condiciones Planos y documentos X
5
Evaluación del Paisaje y medio perceptual
impacto no significativos sobre el valor natural del lugar seleccionado
Planos y Visitas a terreno
X Nº DE REGISTRO
6 Observación de Comunidades Distancia considerada según DS 248 Art.
Nº 14 letra q.
Planos y Visitas a terreno
X
7 Transporte de relave a la presa Considerar la Distancia entre el origen y el sitio de emplazamiento.
Planos y Visitas a terreno
X
8 Estudio del Recurso hídrico Informes sobre presencia de cause y cursos de agua en el sector.
Planos y Visitas a terreno
X
9 Sitio de emplazamiento seguro
Estudio de suelo y del riesgo de colapso de la presa de relave. (Que incluya estudio sísmico).
Revisión de documentos X
10 Estudio Pluviométrico Estadísticas de lluvia en el sector de emplazamiento.
Revisión de documentos X
11 Comunicación Planes de estrategias de comunicación entre profesionales de la selección del sitio y la gerencia
Revisión de documentos X
12
Mejoramiento continuo Informes técnicos sobre el lugar de selección para establecer mejoras en el proyecto
Revisión de documentos X
CAPITULO IV
REVISIÓN Y APROBACIÓN DEL PROYECTO
Repuestas N° Actividad / Requisito Estándar aceptado Método de revisión C NC N/A Valor
Medidas correctivas asociadas
1 Regularización del Proyecto Proyecto que tiene que ser regulado según Art. Nº 1 del DS 248.
Revisión de documentos
X
2
Presentación del proyecto Cumplimiento del reglamento de seguridad minera Nº 72, de 1985 del ministerio de minería y Art. Nº 14 del DS 248.
Revisión de documentos
X
3 Aprobación del proyecto Visto bueno del SERNAGEOMIN según Art. Nº 8 del DS Nº 248
Revisión de documentos
X
4 Modificaciones del proyecto Informes de modificaciones aprobadas según Art. N 10 DS Nº 248.
Revisión de documentos
X
5 Resolución de aprobación Sin observaciones formuladas Revisión de documentos
X
6 Solicitud de reconsideración Observaciones subsanadas Revisión de
documentos X OBSERVACIONES
7 Nuevo proyecto Aprobación según reglamentación según
actividad Nº 1, 2, 3, 4, y 5. Revisión de documentos
X OBSERVACIONES
Código AATR-01
Revisión 01
AUDITORIA AMBIENTAL PARA TRANQUES DE RELAVE DEL SECTOR MINERO
CICLOS DE VIDA DE TRANQUES DE RELAVE Fecha 00-00-00
A A T R REGISTRO: Planilla de auditoria Página 4 de 8
8
Envió del proyecto al organismo coordinador CONAMA (solo ingresan los proyecto según detallados en el DS Nº 95 ART. Nº 3).
Aprobación del proyecto Revisión de documentos
X
9
Informe consolidado de organismo gubernamentales Adenda de repuesta Revisión de
documentos X
10 Aceptación de adenda Aprobación de la repuesta Revisión de documentos
X
11 Presentación de un nuevo proyecto Aprobación del proyecto Revisión de
documentos X OBSERVACIONES
12 Resolución de calificación ambiental COREMA Aprobación del proyecto Revisión de
documentos X
13 Otras autorizaciones legales Permisos requeridos por otros organismos competentes (permisos municipales y otros).
Revisión de documentos
X
CAPITULO V CONSTRUCCIÓN DE LA PRESA DE RELAVE
Repuestas N° Actividad / Requisito Estándar aceptado Método de
revisión C NC N/A Valor Medidas correctivas
asociadas
1 Proyecto aprobado en el capitulo IV
Cumplimiento especificaciones técnicas contenidas en la resolución aprobatoria.
Revisión de documentos X
2 Modificaciones del proyecto aprobado
Autorización del SERNAGEOMIN según Art. Nº 21 del DS Nº 248.
Revisión de documentos X
3
Selección de Empresa contratista
Programa de selección para la empresa contratista
Revisión de documentos X OBSERVACIONES
4 Garantía de los contratista Requerimientos de garantía de los avances
de la obra y cumplimiento. Revisión de documentos X OBSERVACIONES
5 Empresa contratista (Encargada de la obra).
Cumplimiento del reglamento de seguridad minera DS Nº 248
Revisión de documentos
X OBSERVACIONES
6 Empresa mandante (Encargada de la obra).
Experiencia en construcción de presas de relave
Revisión de documentos X
7 Permisos de construcción Permiso necesario para el inicio de la obra. Revisión de
documentos X
8 Control topográfico Establecer control permanente en la obra. Revisión de
documentos X
9 Prevención de riesgo Existencia de un programa de prevención
de riesgo Revisión de documentos X
10 evaluación de los riesgos Programa de manejo y control los riesgos
de la obra. Revisión de documentos X
11 Inicio de obras de construcción.
Comunicación de fecha de inicio a SERNAGEOMIN siendo esta no superior a seis meses desde la aprobación del proyecto DS 248.
Revisión de documentos X
12
Normas técnicas de estructuras
Cumplimiento de las normas técnicas del decreto ministerial sobre estructuras en el área minera
Inspecciones en terreno X
13
Protección del medio ambiente
Existencia de un programa de manejo ambiental adecuado a la política ambiental de la empresa o contratista.
Revisión de documentos X
14
Control de calidad de la construcción
Programas y planes de inspección para la construcción de presa de relave.
Revisión de documentos X
15 Visitas de inspección a la obra
Guía de terreno por personal calificado, para verificar el cumplimientos de aspectos técnicos relacionados con la construcción de la presa de relave, según proyecto.
Documentos de inspecciones en terreno
X
16
Inspecciones técnicas periódicas
Registro de observaciones de inspecciones por el organismo fiscalizador SERNAGEOMIN.
Revisión de documentos X
Código AATR-01
Revisión 01
AUDITORIA AMBIENTAL PARA TRANQUES DE RELAVE DEL SECTOR MINERO
CICLOS DE VIDA DE TRANQUES DE RELAVE Fecha 00-00-00
A A T R REGISTRO: Planilla de auditoria Página 5 de 8
17 Cese de la construcción
No tener incumplimiento en lo acordado en el proyecto aprobado por la autoridad
Revisión de documentos X OBSERVACIONES
18
Supervisión de equipo de trabajo
Equipo de trabajo para fiscalizar programas y equipos de control de la obra.
Documentos de inspecciones en terreno
X Nº DE REGISTRO
19
Presentación de planos de la Obra
Según Art. Nº 26 DS Nº 248 sobre plazos establecidos.
Revisión de documentos X
20 Comunicación de termino de la obra
Documentación enviada al servicio con fecha de obras concluidas. Según Art. Nº 26 DS Nº 248.
Revisión de documentos X
21 Aprobación de la obra final
Visto bueno de acuerdo al proyecto aprobado
Revisión de documentos X
CAPITULO VI
OPERACIÓN DE LA PRESA DE RELAVE
Repuestas N° Actividad / Requisito Estándar aceptado Método de revisión C NC N/A Valor
Medidas correctivas asociadas
1 Reinicio y ampliación de vida útil.
Comunicación a las autoridades y certificación de los permisos pertinentes según DS. Nº 248.
Revisión de documentos X OBSERVACIONES
2
Puesta en marcha de la Operación del deposito
Comunicación a las autoridades pertinentes según Art. Nº 27 DS. Nº 248.
Revisión de documentos X
3
Inspecciones técnicas del servicio fiscalizador.
Fechas y documentación de las visitas Revisión de documentos X
4
Informes trimestral de operación y Mantención
Copias de los informes enviados al servicio Revisión de documentos X
5
Profesional a cargo de la operación del tranque de relave
Profesional con competencias duras y blandas en operación de tranque de relave
Revisión de documentos X
6 Manual de emergencias ART.Nº. 34 DS Nº. 248
Manual actualizado para enfrentar situaciones adversas naturales.
Revisión de documentos y planos
X Nº DE REGISTRO
7 Mediadas de emergencia Programa de trabajo de suspensión del tranque ante alguna eventualidad.
Revisión de documentos X
8
Suspensión de la operación del tranque
Informe de las razones del cierre temporal del tranque
Revisión de documentos X
9
Reinicio de la operación del tranque
Permisos para la puesta en marcha del tranque. Art. Nº 41 DS Nº 248
Revisión de documentos X
10 Piscinas de aguas clara Funcionamiento según proyecto Visitas a terreno y documentos
X
11 Piscinas de aguas clara Alejada del muro de contención Visitas a terreno y documentos
X
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12
Revancha de la presa La revancha es de (1) metro según Art. Nº
49 del DS Nº 248.
Visitas a terreno y documentos
X
13
Coronamiento del muro de la presa
El ancho tiene como mino (2) metros según Art. Nº 50 del DS Nº 248
Visitas a terreno y documentos
X
14 Eliminación de agua del tranque
Sistemas de drenajes para evacuar aguas del tranque.
Visitas a terreno y documentos
X
15 Monitoreo y control de las instalaciones del tranque
Ejecución del programa de monitoreo por profesional a cargo.
Visitas a terreno y documentos
X
16 Sistema de recuperación de agua del tranque y piscinas de agua claras
Fichas de control del sistema de recuperación de agua.
Visitas a terreno y documentos
X
17 Descarga de relave Fichas técnicas diarias de la descarga de relave. (Toneladas y frecuencia de descarga).
Visitas a terreno y documentos
X
18
Sistema de descarga de relaves
Fichas de Mantención de las líneas de transporte de relave o relaveductos.
Visitas a terreno y documentos
X
19 Piscinas de emergencia Fichas de Mantención de las piscinas de emergencia
Visitas a terreno y documentos
X
20
Cierre perimetral de las piscinas de emergencia
Seguridad el las piscinas de emergencia para evitar el ascenso.
Visitas a terreno y documentos
X
21
Canal de contorno o cintura Fichas de inspección al canal de contorno.
Visitas a terreno y documentos
X
22
limpieza de piscinas de emergencia Programa de limpieza de piscinas
Visitas a terreno y documentos
X
23
Sistemas de contención de agua
Planos del lugar de ubicación de los sistemas de contención ejemplo muros de cola.
Visitas a terreno y documentos
X
24 Mantención de la presa Programa de Mantención cronológico
Visitas a terreno y documentos
X
25
Densidad y compactación del muro
Informes de análisis de densidad y compactación
Visitas a terreno y documentos
X
26 Control topográfico Fichas de control con cota corona, playa y espejo de agua.
Visitas a terreno y documentos
X
27
Espejo de aguas claras El espejo de aguas clara esta lo mas alejado
del muro de contención
Visitas a terreno y documentos
X
28 Análisis de granulometría Programa con periodos de análisis
Visitas a terreno y documentos
X
29 Pulpa de relave Control y monitoreo de la granulometría del relave
Visitas a terreno y documentos
X
30 Nivel freático Informe de humedad del muro externo
semanalmente
Visitas a terreno y documentos
X
31
Hidrociclones Fichas técnicas de control y funcionamiento
de los hidrociclones
Visitas a terreno y documentos
X
32 Análisis de aguas Informe de análisis de aguas utilizada y
recuperadas.
Visitas a terreno y documentos
X
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33 Deformaciones del muro Control rutinario para detectar posibles deformaciones, filtraciones y grietas
Visitas a terreno y documentos
X Nº DE REGISTRO
34
Medidas ambientales Programas de control en aspectos
ambientales determinados en el proyecto
Visitas a terreno y documentos
X Nº DE REGISTRO
35
Programas de Seguridad y ambiente Informes de monitoreo periódicos
Visitas a terreno y documentos
X Nº DE REGISTRO
CAPITULO VII
ETAPA DE CIERRE DE LA PRESA DE RELAVE
Repuestas N° Actividad / Requisito Estándar aceptado Método de revisión C NC N/A Valor
Medidas correctivas asociadas
1 Plan de cierre Cumplimiento del plan de cierre según proyecto
Visitas a terreno y documentos
X OBSERVACIONES
2 Elaboración de plan de cierre Solo para Proyectos fuera de de la fecha de vigencia del decreto Supremo 248.
Revisión de documentos X
3 Aprobaciones Visto bueno de la autoridad para realizar plan de cierre
Revisión de documentos X OBSERVACIONES
4 Control y monitoreo Programa de estabilidad a largo plazo. Revisión de documentos X
5 Evaluación de impactos ambiéntales
Estudio de impactos ambientales causados por el cierre.
Revisión de documentos X OBSERVACIONES
6 Control y monitoreo ambiental
Planes o programas ambientales establecidos después del cierre.
Revisión de documentos X
7 Inspección a programas o planes ambientales Informes de inspecciones Revisión de
documentos X OBSERVACIONES
8 Abandono definitivo de la presa de relave. Contar con todos los permisos necesarios. Revisión de
documentos X OBSERVACIONES
9
Programación cronológica a largo plazo del pasivo ambiental
Documentación detallada sobre el monitoreo a realizar.
Revisión de documentos X OBSERVACIONES
10 Ampliación de la vida útil
Permisos indicados según DS 248. Revisión de documentos X
CAPITULO VIII
COMPROMISOS AMBIENTALES
Repuestas N° Actividad / Requisito Estándar aceptado Método de revisión C NC N/A Valor
Medidas correctivas asociadas
1 Estudio de impacto ambiental Información del proyecto aprobado Revisión de documentos X
2 Medidas de mitigacion Informes de medidas comprometidas en el proyecto
Revisión de documentos X
3 Líder del implementación de mediadas ambientales
Personal a cargo con experiencia en implementación de programas ambientales a áreas intervenidas.
Revisión de documentos X
4 Control y monitoreo de medidas de mitigacion
Fichas de inspección de las medidas de mitigacion comprometidas.
Visitas a terreno y documentos
X Nº DE REGISTRO
5 Cronología de medidas ambientales
Programa de implementación de medidas de mitigación
Revisión de documentos X Nº DE REGISTRO
6 Implementación de medidas ambientales
Personal capacitado para efectuar implementación
Revisión de documentos X
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7 Resultados de control y monitoreo a medidas ambientales Informe de medidas ambientales adoptadas
Visitas a terreno y documentos
X Nº DE REGISTRO
8 Programas ambientales a largo plazo Informes periódicos de los programas.
Visitas a terreno y documentos
X
9 Mejoramiento continuo Accesorias por profesionales capacitados en temas medio ambientales
Revisión de documentos X
10 Comunidades mas cercanas Programas de trabajo con juntas de vecinos Visitas a terreno y documentos
X Nº DE REGISTRO
11 Recuperación de sitio intervenido. Plan de recuperación sitio intervenido ambientalmente.
Visitas a terreno y documentos
X
12
Cierre de accesos al sector intervenido.
Cierre de caminos y posibles accesos al sitio abandonado.
Visitas a terreno y documentos
X
Observaciones Las no-conformidades se entregan en la hoja de registro para dejarlas abierta. para después cerrarlas en la próxima auditoria. El nombre de la empresa y sus datos generales son reservados por decisión de los representantes legales, lo cual se respeta y se agradece la posibilidad de utilizar las instalaciones. Fecha de informe por capítulos Responsable :
C = Cumple requisitos NC = No Cumple requisitos NA = No aplica a este trabajo RC = Reclamo del Cliente
Informe de No-Conformidad Asociado Nº Informe de Acción Correctiva Nº
.
Firma y Fecha Recepción.
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RESULTADOS DEL FORMATO DE AUDITORIA.
Tabla de resultados del formato de auditoria Caracterización de
Factores respuesta Puntaje por respuesta Capítulos
Importancia Factor de magnitud
Nº actividades y/o requisitos
C NC NA C NC
Puntaje obtenido
II Baja 1 19 14 4 1 5 0 70 III Alta 2 12 11 1 0 10 0 110 IV Alta 2 13 10 0 3 10 0 100 V Alta 2 21 16 1 4 10 0 160 VI Alta 2 35 30 4 1 10 0 300 VII Alta 2 10 4 0 6 10 0 40 VIII Baja 1 12 8 4 0 5 0 40
Total 122 99 14 9 Total 820 ASIGNACIÓN DE PORCENTAJE POR CAPÍTULOS.
Asignación de aprobación en %
Capítulos Puntaje máximo Puntaje obtenido % %
obtenido II 90 70 9.3 7.2 III 120 110 12.4 11.3 IV 100 100 10.3 10.3 V 180 160 18.6 15.5 VI 340 300 35 30.8 VII 80 40 8.2 4.1 VIII 60 40 6.2 4.1 Total 970 820 100 83
NIVEL DE CLASIFICACIÓN DE LA AUDITORIA SEGÚN RESULTADO.
Frecuencia de la auditoria por porcentaje de aprobación Nivel de clasificación % de aprobación Frecuencia de auditoria
Critico menos de 50 Cada 30 días Regular entre 50 y 90 Cada 6 meses Normal Mas de 90 Cada 12 meses
El resultado de la aplicación del Formato de auditoria demostró falta de compromiso de la empresa desde el inicio del proyecto. Dejando de manifiesto la importancia de trabajar en las no-conformidad para mejorar la gestión de sus procesos.