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IJ~TR;-~'.,

American Trust Register, S. 'C.. Organismo Certificador de Sistemas de Gestión

,INFORME DE AUDITORIA DE

MANTENIMIENTO

del

Sistema de Gestión de Calidad.

de

Poder Judicial del Estado de México (PJEM)

Dirección: Palacio del Poder Judicial del Estado de México: Nicolás BravoNorte NO.201 Col. Centro, C.P. 50000 Toluca, Estado de México.Edificio Administrativo del Poder Judicial del Estado deMéxico: Av. Independencia #616 Col. Santa Clara Toluca, Estadode México C.P. 50060

Teléfono: 01 722167-9200'.

Fecha: 5,6 Y 7 de Octubre de 2015

EQUIPO AUDITOR

Auditor Uder:LAI: Sandra Luz Delgado Benitez (5 y 7 de O~tubre)

Grupo Auditor: Ing. Adalberto Serrano (6 de Octubre)Lic. Carlos Méndez

Experto Técnico: No Aplica..

Auditor en Entrenamiento: No Aplica.

Auditor Evaluador: NoAplica ,

Observador: NoAplica .

-111.- V

:.."..-

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American Trust Register.S.e.OrganismoC~C1dor deSistemasde Gestión

INFORME DE AUDITORíA

f ---------.- "-."--'.NORMASDEREFERENClA - - - ---- . "

~- ----- - - ------ - - --- - --- ---- -- - - ---~ -- - - - - ----- - - - .I8INMX-CC-9001-IMNC-200B (ISO 9001:200B)

DNMX-SAST-00l-IMNC-200B.(B51 OH5AS 1B001:2007)

DNMX-I-27001-NYCE-2009 (150 27001:2005)

DNMX-SAA-14001-IMNC-2004 (ISO 14001:2004)

DNMX-F-CC-220oo-NORMElHMNC-2007 (ISO 22000:2005)

" - '.- _._- _.-.- -- ~---- -- - ---------- -----¡--I

i . CUMPLIMIENTO DEL OBJETIVO DE AUDITORfA . 'L 0 .0 - o

I8ISe 'cumplió de acuerdo a lo establecido en el plan de Auditoría.

ONo se cumplió debido a: .

- -- - - - - - . - - - - -- . -.-- - - - - - - - - - ----I CUMPLIMIENTO DELALCANCE DE AUDITORfA . .l .. ~__________ _ + _

I8ISe cumplió de acuerdo a lo establecido en el plan de Auditoría.

ONo se cumple debido a:

DÁreas/Procesos/Sitios o Instalaciones no auditados:

I - . CU-MPLlÍlJIIENTODE MARCA YLÓGoTipO - -. - - . --- - - -1____ ___ ___ .._ _ (NoAl'li~ I'ara1~ Audlloria~rnjcja!~sL . .:- .__

OSe cumple con lo establecido en la guía de uso de marca y logotipo GDCC-Q1 del Organismo.

I8INo lo utiliza (No aplica sanción)

ONo se cumple debido a:

Sanciones Aplicables por Incumplimiento:

Pllgina 1 INFORM'.CIONy OOCUMENTOCONFIDENCIALPROPIEDADDEATR FDA~ Rev.06PROHIBIDASU REPRODUCCIóNTOTALO PARCIAL

American Trust Register, S. C. .Paseo de la Hacienda de Echegarny No. 40, Col. Bosque de Echegarny, Naucalpan de Juálel, Eslado de México, CP 53310 Tal (0155)5236-7383 Y 84 •••••. ameri<:aninJslcom.mx

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American Trust Register, S.e., OrganismoCertifiCldordeSistemasdeGestión, r

CONFIRMACIÓN RELACIONADA CON LA INFORMACiÓN PROPORCIONADA POR ELCLiENTE -, (Sólo Aplica para las Auditorías Inrciales, Recertiflcaciones o de Cambio de Alcance)L ~ _ _ ~ __ ~ _ •• _~ '

Información Correcta: Si (X) No ( )

Diferencias en la información proporcionada: NoAplica

Acciones tomadas derivadas de la diferencia: No Aplica

l. I CUMPLE - - -,I EXCLUSIONES DELSGC I~l--~I HALLAZGO '_, .-J~~, • I;=-~-_- Excl~slón -- .__ ~=~J__=~-~_- - _iui!if)ca.c!Ó~ ..~-_=-~==_ __:.~_ L -=--=L~:--====-~-=-.-:->;

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fOAC<15 Rev.06Pilgina 2

":.

7.3 Diseño y Desarrollo:

1.4.1 Proceso de Compras

7.5.2 Validación de los procesos dela producción y de la prestacióndel servicio.

7.5.4 Propiedad de usuario

Procesos que excluyen la cláusula:• Integración y Pago de Nómina,• Control de Activo Fijo,• Mediaci6n-Conciliación,• 2da Instancia Penal y Civil• Admini,stracón del Fondo de Ahorro y Préstamo, y• Contabili~d6n del Fondo Auxiliar.para la

Adminisiración de la JusticiaLas adividades de este proceso se basan en lineamientos ynorrnatividad establecida.Las adquisiciones se realizan a través de la Dirección deRecursos Materiales y Servicios que depende de laDirección General de Administración, aplicando la ley yReglamento de Contratación Pública del Estado de México

I v Municinios. .,En la realización de los procesos de producción y de laprestación del servido, se realiza un seguimiento ymedición durante la realización y al finalizar. por lo que seexcluye este requisito.No se cuentan con propied~d .del cliente en e.1proceso deControl de Activo Fijo.

INFORMACJON y DOCUMENTO CONFIDENCIAL PROPIEDAO DE ATRPROHIBIDA SU REPRODUCCION TOTAL O PARCIAL

American Trust Register, S. C.Pasen de la HadOniJ~ de EctlegalilY No. 40, Col. Bosque de EchegalilY, Naucalpan de JuálllZ. Eslado de Méxicn, CP 53310 Tel: (0155)523S-73B3 y 54 •••••• ,americantruslcnm.mx

ij.!

American Trust Register, S.e., '\l' Organismo Certificador de Sistmas de Gestión

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Procesos que excluyen la cláusula:• Integración y Pago de Nómina,• Estudios de Posgrado,• Mediación-Conciliación,

7.5.5 Preservación del Producto .. 2da Inslancia Penal y Civil X C• Administración del Fondo de Ahorro y Préstamo, y• Contabilización del Fondo Auxiliar para la

Administración de la JusticiaSon servicios los que se proporcionan. por Jo que no aplicala preservación de producto.

7.6 Control de 105 equipos de Son servicios los que se proporcionan y no se requiere unX Csenuirnfento v medición eauiDos Dara realizar un seauimiento v medición.

i -- -- -- ---- REVIsI6NVélERREDELOSHAi.LAZGOSDETECTADOSENLAAUDITORlAAÍlliERIOR -~ ... ;"

; "¡Criterlo --Si;te;'., D- -. "--d-IHII ~t~c.-'- -De5Cr¡¡;ciÓnciela~~,.!¡p~l' :\ escr'pClon e a azgo an enor, Ilor la Organización . -- Ir 'CerrOila ~r:--..cJI~_L.....:.__L L-.. ~_._. ._. -' •__ . __ ~ __ ., __ .jL~__

01

02

03

8.5.2el

6.2.2el

8.2.4

5GC

5GC

5GC

Se llevan a cabo diferentes acciones que permitena tecn"ologías de la información mantener elequipo en condiciones óptimas de servicio, comopor ejemplo la facultad para realiiar auditorías alos equipos de cómputo que evidencie el mal usoque los usuarios dan a los equipos, estas accionesno han sido documentadas dentro de su SGC

Al auditar Jos registros de las habilidades en la"Sala de secretaria de acuerdos" no se demuestranlos registros requeridps en la ce dula deidentificación de puesto del secretario deacuerdos como liderazgo, Capacidad de análisis,Gestión de equipo de trabajo.

Durante nuestra revisión al proceso de Estudiosde Posgrado, Doctorado y Especialidades seobserva que en dos de los procedimientosauditados no se tienen establecidas las evidenciasque renejen el seguimiento. y medición de lascaracterísticas del producto para verificar que secumplen sus requisitos, por ejemplo:En el procedimiento de "Selección de aspirantes aposgrado" "se observa que no se tienedocumentada la manera en que se van amantener las evidencias de la selección de loscandidatos ni se tienen establecidos los registrosgenerados dentro del control de registros (p.ej. setienen los registros de las evaluaciones delCENEVAl, la revisión de los documentos y elregistro de la entrevista; y estos se encuentranfuera del sistema). Por otra parte, "en elprocedimiento de "Gestión y seguimiento para laadquisición "de bienes y servicios" se observa queno se mantienen los registros acefCa de sobre sise recibieron los materiales o servicios de acuerdoa los requisitos establecidos.

se revisa el formato para accionescorrectivas y preventivas #10, en donde:se determina la causa rarz del problemano hubo comunicación entre tecnología yel SGC, se revisa la corrección delproblema con juntas en las cuales serealizan los procesos de tecnología enbase a las normas e ISO.Se revisa el formato para accionescorrectivas y preventivas #30, en dondese determina la causa ralz del problema',como falta de identificación" de losregistros , se revisa la corrección delproblema como analizar la guía técnica delos procedimientos documentados,desarrollar programas para actualizarprocedimientos y registros.

Se revisa el formato pa~ accionescorrectivas y preventivas #01, en dondese determina la causa rarz del problema,el portafolio de evidencias no estabaactualizado , se revisa la corrección delproblema, solicitar relación de delpersonal al alcance del sistema, solicitarlos expedientes del alcance ~el sistema,envió de competencias a los responsables,para anexar la Información faltante,registrar la matriz de"competencias.

X

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Pllgma 3 INFORMACION y DOCUMENTO CONFIDENCIAL PROPIEDAD DE ATR FDAe-<15Rev.1J6PROHIBIDA SU REPRODUCCiÓN TOTAl O PARCIAL

. American Trust Register, S. C.Paseo de la Hacienda de Edlegamy No. 40, Col Bosqoo de Echegaray. Naucalpan de Juárez. Es1adode México, CP 53310 Tel: (0155)5236-7383 y 84 www~rrericantruslcom.mx

IJ:-IR American Trust Register, S.e.Organismo Certifiador de S¡!lemasde Gestión

r HALLAZGOS DE INCUMPUMIENTO O MEJORA DETECTADOS EN LA AU01TORfA~ - - - ~ - - ~ ~- i,~. j ~Sisíema-, -- ~~ D~~;;Ci6nd~_HaI~Zgo_ ~_ . -Desc~p;;;;~de~~;ui~~~~m;1I~~~~--N1.~~~~~::.ddeJ--1-- - - -

NC

01

02

03

~.2.3

7.2.1

8.3

SGC

SGC

SGC

Nosedetectaron No Conformidades

Durante la revisión del p"rocedimientode control de documentos y registros,se valida que las portadas y losnúmeros de codificadón no estánactualizados, de acuerdo a laestructura orgánica (circular 01/2015)y la gaceta.

En la convocatoria del. Doctorado alrevisar el expediente de un Alumno nomuestra . constanda del nivel decompresión de lectura de dos idiomasextranjeros expedidas por la Facultadde Lenguasde la UAEMEX,la evidenciaque con la que se cuenta es un recibode pagoy no indica el tramite.

En el formato de registro de PNC endos procesos no se describe de formade clara en todos los registros fanaturaleza de la no conformidad o lasacciones tomadas.

Debe establecerse unprocedimiento documentado q~edefina los controles necesariospara:al aprobar los documentos encuanto a su adecuación antes de suemisión, tlIb) revisar y . actualizar losdocumentos cuandci sea necesarioy aprobarlos nuevamente, tlIel asegurarse de que se identifiCanlos cambios y el estado de laversión vigente de 105documentos,Iild) asegurarse de que lasversiones pertiDentes de losdocumentos aplicables seencuentran disponibles en lospuntos de uso, tlIla organización debe"determinar:a) los requisitos especificados porel cliente, incluyendo Iqs requisitospara las actividades de entrega ylas posteriores a la misma, nib) los requisitos no establecidospor el cliente pero necesarios parael uso especificado o para el usoprevisto, cuando sea conocido, mel los requisitos legales yreglamentarios aplicables alproducto, y üld) cualquier requisito adicionalque la organización considerenecesario. re

Se deben mantener registros(véase4.2.4) de la naturaleza de lasno conformidades y de cualquieracción tomada. posteriormente,incluyendo las concesiones que sehayan obtenido.

.

Se considera unaObservación, ya queno se presenta algúnriesgopara el sistemasin embargo setendrá quehomologar. yactualizar estosprocedimientos,acorde a loslineamientosmarcados;

Se determina comouna Observación, yaque en la UAEMEXnoemite evidenciacuando no seaprueba laevaluación.

Se determina comouna Obs~rvación, yaque se muestraevidencia de laatención a losproductos y/oservicios noconformes.

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Página 4 INFORMIICIONy DOCUMENTOCONFIDENCIALPROPIEDADDEATR FDA~5 Rev.1J6.PROHIBIDASUREPRODUCCIóNTOTALD PARCIAL

American Trust Register, S. C.Paseo de ~ Hadenda de EchegalllYNo. 40, Col Bosque de Echegaray, Naucalpan de Juá ••z, Estldo de México,CP 53310 Tel: (0155)5236-1383 y 84 www.americantrustoom.mx

American Trust Register, S,e.Organismo Certffica~r de Sistanas de G~ón

OM No se detectaron Oportunidades de mejora

- - - - -- - -, APELACIONES DE LOS HALLAZGOS DE AUDITORIA POR PARTE DEL AUDITADO-- --------~-~- -~------~~-_. - - ~-------------_. -----~----------- --~

OSiSe aplicará el Procedimiento de Apelaciones vigente

¿Existen apelaciones sobre la c1~5ificación de hallazgos-de del Organismo de Certificaciónincumplimiento?

181No

Descripción de la Información que soporta la apelación (puedeser proporcionada al término o fecha posterior de la Auditoría):

¡ ESTADO DE IMPLEMEN~A~Il'-N, MANTENIMIENTO YMEJO~ DE~ SISTEMA DE GESTIÓN - - -- -- -1.---===--==-~, Aspecto ! Nivel - , I-~----- --- ------~------- - -- -- - - - - - - - - --~------ •.•...._- ----~-,Estado de Implementación del Sistema de Gestión

Evidenóa de Auditoría analizad.a que describe el romplimiento de los Controles Operacionales Aplicados para el S6

Resultado de la Evaluación de las Competendas del Personal necesañas para lograr la conformidad del SG

Resultado de la Evaluación de las mejoras aplicadas al SG

3

3

3

2.

¡ ------ -- - -- -- - --- -- - - - - - --~--- --- - ----~J

DESCRIPCiÓN BREVE DE LAAUDITORfA REALIZADA -~...:-_---------- -- ~~-~--=--=-=-~-~-"=-~- ---. ,

Lugaresvisitados durante la presente auditorla - :--~--- ---------~--~-------- - -----_._----------~- - - -~-------Palacio del Poder Judicial del Estado de México; Nicolás Bravo Norte No_201 Col. Centro, CJ~. 50000 Toluca, Estado de México_Edificio Administrativo del Poder Judicial del Estado de México; Av_ Independencia #616 Col. Santa Clara Toluca, Estado deMéxico c.P. 50060Escuela Judicial del Estado de México: Josefa Drtiz de Domínguez norte no. 306, Col. Santa Clara, C.P. 50060, Toluca, Estado deMéxico.Centro Estatal de Mediación y Conciliación de Toluca: Av. Or. Nicolás si," Juan, No. 104, Col. Ex-rancho Cuauhtémoc, c.P. 50010,Toluca, Estado de México"r- ~~ - -- - - -- - - - _ ~ _

: Identificación de los principales documentos Normativos, Requisitos Le~les V Otros Aplicables- -~- -- -- - ---- ---- -- --- - - - - ---- --~-- ---- - ----- --• ley' Orgánica del Poder Judicial del Estado de México .• Reglamento Interior del Consejo de la Judicatura del Estado de México• Reglamento de la Escuela Judicial del Estado de México• Estatutos del Fondo de Ahorro• ley de Bienes del Estado de México y Municipios• Uneamientos para el Registro, Control, Uso y Destino Final del Activo Fijo del Poder Judicial del Estado de México

- - --Información Resumida de la Muestra Tomada . '

--- - ~ -- - ------ ~-- -~~-------- - --- ---------- ._------------------_._~. Integración y Pago de NominaPlan de cálidad entradas de movimientos de personal, orden judicial, solicitud de descuentos y actualizaciones de datos .. Calendario de procesos quincenales de nomina del 2do semestre 2015 de Control Interno y Terceros.Convenio de Prestaciones de ley y Colateraies 2015, firmado porel sindicato y el Poder Judicial.Oficio de suspensión de descuento seguro de vida en la 2da quincena de Septiembre-201S al empleado con clave 4313 y oficio

Página 5 INFORMACIONy DOCUMENTOCONFIDENCIAlPROPIEOADDEATR FDAC<l5Rev.06PROHIBIDASUREPRODUCCIóNTOTALOPARCIAL

American Trust Reglster, S. C.Paseo de ~ HaciendadeEd1egarayNo.40,Col.Bosquede Ed1egaray,Naucalpande Juáre.z.Esladode México,CP53310TeI:(0155)5236-7383y84 www.ameJicantrustcom_mx

American Trust Register, S.e.OrganismoCeltifiGldordg S~ten1!!deGestión

cobro de seguros personales. voluntarios indica el monto relación de alta de empleados con clave 6718 y 2784 no aceptarenovación y bajas de empleado con dave 6030.Oficio de suspensión de descuento de fonacot al trabajador con clave 6499.Descuento por pensión alimenticia y comprobante de precepciones y deducciones empleado con clave 7582 de .Agosto ySeptiembre-201S, se revisa en Sistema Integral de Nomina.Relación de servidores judiciales 3. quienes de les debe realizar descuentos por conceptos de impuntualidad e inasistenciaempleado con .c1ave4945, 4525 Y1534 quiricena 18 por inasistencia e impuntualidad, se revisa en Sistema Integral de Nomina.Movimieritos como comisión clave de. empleado 4819, licencia sin goce de sueldo clave de empleado 3820, alta clave deempleado 8306, baja clave de empleado 4699, promoción clave de empleado 3014, se revisa en Sistema Integral de Nomina.Actualización de datos titulo de maestría empleado con clave 6438 y 3397, se revisa en Sistema Integral de Nomina.

Administración del Fondo de Ahorro y PréstamoSolicitud de ingreso al fondo de ahorro indicando cantidad o .porcentaje, a través del descuento de nomina, solicitud dedevolución, solicitud de préstamo, 1.5% interés mensual.Solicitud de ingreso 27cNoviembre-20lS clave de empleado 7972/30%, solicitudes de incremento $1,650 de Enero-201Sy $1,512de Febrero-201S, 6919/$500, 5686/$1,400, 6672/70%, 7382/20%, se revisan Reportes Auxiliares aI3D-Septiembre-2015.Solicitud de Préstamo de Enero-2015 empleado con clave 3477, simulador de préstamo indica cantidad máxima, impuestos yquincenas, pagare de incluye impuestos firmado por aval y deudor, copia de cheque, póliza con firma de entrega de cheque,auxiliar de préstamo y de ahorro a Septiembre-2015.Solicitudes de Préstamo de Noviembre-2014 y Agosto-2015 socio con dave 1119, simulador de préstamo indica cantidad máxima,impuestos y quincenas, pagare de incluye impuestos firmado por aval y deudor, copia de cheque, póliza con firma de entrega decheque, auxiliar de préstamo y de ahorro, solicitud de decremento Marzo-201S.Solicitudes de devolución empleado con clave 6959 de Abril-201S, Mayo-201S y Julio-2015, auxiliar de ahorro, copia de cheque ypóliza de cheque con firma de recepción de cheque de Abril-201S, Mayo-201S y comprobante de transferencia Agosto-2015.Encuesta de satisfacción es de 98.3%.

Estudios de Posgrado Doctorado y EspecialidadesEspecialidades en Mediación y Conciliación, Derecho Familiar y Derecho Judidal de 2 años, Maestría en Derecho Humanos yDerecho Judicial de 2 y 3 años y Doctorado én Derecho Judicial de 3 años.Convocatoria para Doctorado, Maestría y Especialidad, revisión de expedientes de ingreso de Doctorado incluye copia certificadaaeta de nacimiento, comprobante de ultimo grado. de estudios titulo, cedula y promedio. mínimo de -8 puntos, curriculum vitae,exposición de motivos por escrito, propuesta inicial.de proyecto de investiga'ción, aprobar examen de suficiencia y realizartramites en periodos establecidos.carta de invitación a otras instituciones, para 2 pers~nas a ingresar a los .programas.Horario de 1er semestre Maestría en Derecho Judicial y Especialidad en Medicación y Conciliación.Plan de Estudios de Maestria en Derecho Judicial de 2012 y Plan de Estudios de Especialidad en Medicación y Conciliación de2009 autorizado por la Secretaria de Educación del Estado de .México. .Evaluación de apreciación estudiantil de Derecho, lenguaje y comunicación 92.84%, M~diosalternativos de splución a conflictos.98.02% semestre de Marzo a Septiembre de 2015.Historial Académico de alumno de Doctorado, Maestría y Especialidad.Requisitos de' titulación conclusión de estudios con certificado, constancia de nivel de lectura y comprensión de dos idiomasextranjeros y titulo entregado.Libro de actas de exámenes de grado de Do.ctorado enderecho Judicial de Septiembre de 2014, No.AE005.libro de registros de Certificados de Doctorado.Alu';'nos inscritos a Especialidad 23, Maestría 13 y Doctorado 6.

2! Instancia Penal y CivilPlan de calidad de fecha 7 de julio 2014 Version-{!lProcedimiento integración de TOCA. 11 sept 2014. Versión 2.Estudio y discusíqn y resolución del recurso interpuesto 17 de septiembre 2015 Versión 2Audiencia de debate y/o resolución 29 de julio 2014 Versión 1

FDAC'lS Rev.lJ6Pllgina 6 INFORMACICX'I y DOCUMENTO CONFIDENCIAL PROPIEDAD DE ATRPROHIBIDA suREPRODUCCIóN TOTAL o PARCIAL

. . American Trust Register, S. C.Paseo de la Hacienda de Edlegaray No. 40, Col. Bosque de Edlegaray, Naucalpan de Juérez, Estldo de Méxia>, CP 53310 TeL (0155)5236-7383 y 84 www.amencantrusllXlfJ1.mx

American Trust Register, S,e.Organ~mo úrtific:¡dor de Sistemasde Gestión

. . •.•..

Se verifica el proceso.SALA CIVILEntrada de la información del recurso interpuesto de primera instancia, oficio firmado por juez, escrito del recurrente, con sellode registro de número de toca. .Se cuenta con el control de documentos en electrónico.El control de prodúcto no conforme se tienen 3 la temática en la sala civil es que se reúnen con el personal involucrado en elproducto no conforme y se toman las acciones correctivas apropiadas a los casos analizados. Ver Observación.Toca S87/2015 En turnoToca 537/2015. Ya con resolución.Registros libro de gobierno, libro [ndice, libro de promociones, Tocas. Considerados en el control de. registros.San Pablo Autopan Archivo gener~1de la organización para futur~5visitas.SALA PENALRevisión de la resolución de la primera instancia.287/201S con resolución de confirmación de sentencia absolutoria. Se verifica la aplicación de los procedimientos.494/2015 Se verifica la aplicación de los procedimientos.Sala OvilRevisión administrativa con observación META igualo menor al 10% enero a septiembre 2015 O observaciones ..Expedientes completos META igualo mayor al 90% Real de enero a septiembre 201599.2% CumpleResolución con unanimidad de votaciones META igualo mayór al 90% Real de enero a septiembre 2015, 99.04% CumpleInejecución fundada Meta igualo menor al S% Real de enero a septiembre 201S O CUMPLEAclaración de sentencias Igualo menor al 10% Real de enero a septiembre 201S 1.24 % CumpleErrores en captura de bajas de túas Y amparos igualo menor al 10% Real,de enero a septiembre 201S OCumple.Tocas debidamente integrados igual o mayor al 90% Real de enero a septiembre 201S 99.25% CUMPLE.Resoluciones remitidas correctamente igualo mayor al 90% 100% cumple.Quejas procedente de amparo igualo menor S% Real de enero.a septiembre 2015 O Cumple.Notificaciones erróneas igualo menor al S% Real de enero a septiembre 2015 Real de enero a septiembre 201S 0.02% CumpleErrores en captura de altas de tocas Y amparos igualo menor al 10% Real de enero a septiembre 20150 CumpleQuejas administrativas del usuario procedentes Meta igualo me.nor al 10% Real de enero a septiembre 2015 Cumple.SALA PENALSatisfacción de cliente META 90% mínimo REALenero a septiembre 201S 96.4% cumple100% de equipos funcionando satisfactoriamente de ener9 a septiembre 2015 ok 100 % realizada la revisión en septiembre 201Sy se presentan avances al mes de octubre 2015.Se éumple con la norma, sus procedimientos y demostrado y registro de la oficia.lía de partes común y el

Desarrollo de Competencias para Personal del Administrativo.Procedimiento de elaboración y aprobación del programa anual de capacitación administrativa 29 de agosto 2014 versión Ol.Se verifican las cedulas de identificación de puesto. EVIOENCIAS.Puesto Secretario de la sala penallic. Flores Romero Marco Dctavio Cumpl~con los requisitos de competencia.Puesto Secretario de la sala Civil Uc. Eufrosina Arévalo Zamora, Cumple con los requisitos de competencia.Mario Benito Flores Oficial Mayor Cumple con los requisitos de competencia.Diana Estefany Esquivel Osario Analista de gestión ~e calidad, Cumple con los requisitos de competencia.capacitaciónSe envía oficio a los titulares para determinar las necesidades de capacitación, se realiza programa y se capacita, se cuenta conbase de datos.Participa en los objetivos generales ..Se cumple con la norma, sus procedimientos y demostrado con registros.

Contabilizaqón del Fondo Auxilia'- para la Administración de JustidaIngreso de fondos ajenosSe verifica el procedimientoSe verifica la carta de instrucciones con fecha al 30-9-15

FDAC<l5Rev.06Ptlgina 1 INFORMACION y DOCUMENTO CONFIDENCIAL PROPIEDAO DE ATRPROHIBIDA SU REPRODUCCIóN TOTAL O PARCIAL

American Trust Register, s. c.Pasa:> de la Hacienda de Edlega¡¡¡y No. 40, Col. Bosque de Edlega",y. Naucalpan deJuA~ Eslado de Méxiro, CP 53310 Te!: (0155)5236-7383 Y 84 .-.w.ameli<:antrustcom.mx

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American Trust Register, S.e.Qrganismoeertifii;adoide S'lStemasdeGestión

Se verifica la devolución con fecha 2-10-1SSe verifica la solicitud por parte del juzgadoSe verifica el control de cheques canceladosSe verifica la relación de fianzas. depósitos y garantíasObjetiv.o porcentaje S%menos de producto no conforme año 201S. en 201S no se han presentado productos no conformesSe valida la satisfacción del cliente en 201S en 90%Estados financieros e informe mensual con fecha del 2 de 10 del1S

Egreso de fondos ajenosSe verifica el procedimientoSe revisa la conciliación de depósitos electrónicos de octubre del 201SResumen de conciliación bancariaSe consideran dos para atender estas solicitudesSe verifica la concentración de emisiones

Ingreso de fondos propios.Se verifica la carta de instruccionesSe validan los informes de fondo propio de septiembreSe verifica el estado de situación financiera de septiembre 201S

Egreso de fondos propiosSe verifica la carta de instruédonesSe validan los informes de fondo propio de septiembreSe verifica el estado de situación financ;ierade septiembre 2015

Control de Activo FijoProcedimiento alta de activo fijo.Se verifica 141430 calculadora 12 dígitos. se valida la factura. el levantamiento de activo fijo. se valida el CP-{)OlSe presentan 2663 muebles y enseresSe verifica el activo 14S976 mesa multiusos. Ecatepec, Se verifica la factura Altatec, folio 643, fecha 24-2-1SSe verifica el edificio de juzgados de Metepec B19022. Se verifica el resguardo en la relación de bieneslevantamiento de adivo fijoSe valida el Cp-{)Olformato de resguardo individual donde se verifican los datos del responsable del usuario.Se verifica el proceso reparación de.entrada y salida al almacena.Se verifica el cambio del propietario de los vehículos.Se valida el robo de vehículos, se valida el reporte de robo, las autor.izacionesdel consejo para dar de baja el auto.Bienes inserVibles, oficio para dar se de baja insumos inservibles, tecnología informática, auditor, perito, empresa Oibasa paradesechar el inmobiliario, acta de desincorporación de activo fijo, CP-{)OlDonación acuerdo de incorporación" aeta circunstancial, resguardo de activo fijo, evidencia fotográficaSatisfacción de clientes, se verifica la satisfacción del cliente 100%Objetivos controlar. al 100% el resguardo individual de 105 bienes asignados a los servidores judiciales por lo menor en tresinmuebles

FDAC<l5 Rev.06Pégina 8

Medición-ConciJiaciónSe revisa el procedimiento de apertura de expediente de mediación - conciliaciónSe revisa el expediente 1873 del 201Slos documentos q.ueestán en el expediente son:

• Formulario de apertura• Solicitud• Oficio de autoridad• Instrucción de tramite

INFORMIICION y DOCUMENTO CONFIDENCIAL PROPIEDAD DE ATRPROHIBIDA SU REPRODUCCIóN TOTAL O PARCIAL

American Trust Registe" S. C.Paseo de la HaCenda de Edlegaray No, 40. Col. Bosque de Edlegaray. Naucalpan de Juérez, Estado de México, CP 53310 Tel: (0155)5236-7383 y 84 www.americanlrustcom.mx

American Trust Register, S.e.Organism~CertifiadordeSistemasdeGestión

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• Invitaciones• Recordatorio• Acuerdo• Oficio de contestación.

Registro de expedientes apertura dos y turnadosReglamento del centro de mediación y conciliación del poder judicial del estado de MéxicoSe valida el procedimiento de mediación - conciliaciónSe verifica la documentación en donde se valida la mediaciónSe valida la conclusión de la mediación o conciliaciónPor convenio o acuerdo finalPor decisión de los interesados o algunos de ellosPor inasistencia de los interesados a dos o más sesiones sin motivos justificadosPor negativa de los interesados o algunoSatisfacción del cliente 97.51Incrementar en el ,centro de mediación y conciliación de Toluca el número de convenios derivados

Tecnologías de la InformaciónRespaldos de informaciónBrindar soporte técnico e innovación tecnológica de equipoPrograma anual de mantenimiento preventivo y el programa de m~ntenimiento de eq~jpode redes y telecomunicacionesSe verifica el registro de manteni~iento desarrollado, administrado e implementado por el departamento de operaciones de red.

Desarrollo de Competencias para Personal del Ámbito JurisdiccionalSe revisa la convocatoria para el curso del 16-1-15Cedula de identificación de puestos, programas de cápacitaciónCuros de formación para juez de control y juicio oral, marzo 10 del 201S,listas de asistenciasApreciacionesCriterios de desempeño en base a loscriterios de evaluaciónApreciación estudiantil por docenteSatisfacción de cliente 98.79

Control de Docume~tosy Registros -Se revisa el procedimiento de control de documentos y registros.Se valida la Gaceta2013 de gobierno donde se especifica las características para realizar documentos y registrosSe verifica la Estructura orgánica circulas 01/2015

. - -: ~--;-~~ -- 1- - ---- ------ -- - . 'c ---f- 1- :--- __ o. -.: Aspe,lo a Evaluar, Eviden,ias Presentadas '1 Resultado de la Evaluado" :~! Hallazgo. :

_ _ - ~ _ _~ _ __ __L ~ ~ • ~_~_

/h

C7FDAC-05 Rev.1l6

xEl resultado es adecuado. sedeterminan compromisos y se

_da seguimiento hasta suatención. .

Informe de Revisión por la Dirección, serealiza' de forma cuatrimestral en -17Agosto.Resultados de auditona ..Seguimien-to a compromisos previo.s.Objetivos por proceso.Ampliar el alcance en materia Pena! yMercantil, así como mejorar el SGc.Cambios de personal en Consejo yMagistrados.

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Revisión por la.Dirección

INFORMACION y DOCUMENTO. CONFIDENCIAL PROPIEDAD DE ATRPROHIBIDA SU REPROlXJCClóN TOTAL O PARCIAL .

. . American Trust Regis1er, S. C.Paseo de la Hacienda de EchegalllY No. 40, Col. Bosque de Echegaray, Naucalpan de Juáre~ Estado de México. CP 53310 Tet {0155)5236-7383 Y 84 ••••••. americantrustcom.mx

.,

American Trust Register, S.e.Organ~moCertificadordeSIStemaldeGestión.

Plataforma contable por cambios.

Programa de auditoríasIntegración del auditor lider

Se valida la plantilla de auditores Se valida el inforflle deAuditoría Interna cursos, se revisa el procedimiento de auditoría con fecha de julio X C

auditoria interna. 2015. '.

las evaluaciones de losauditoresSe verifican los hallazgos de laauditoria externa.Se verifica el proceso de causa

Acciones Correctivas Se verifica el procedimiento de acciones raíz del problema. 'x Cy Preventivás correctivas y preventivas. las correcciones y suseguimiento.Se valida la acción correctiva#01 de la sala civil.

, - - - - -- - - ----- ----- ~- - - . -- --- --- -- - .,.,,OBJETIVOS,METASYPROGRAMASClAVEPARAELSISTEMADEGESTlON . :

~ N- -.. DescripCiÓndel[osfobjetivo{s), ~~=-~~.- R --~;.~ diE I •• _. ~,o. M t ()OP () esu a o e a vauaclon --S¡-''N'" a azgo ,'______ ~as_ rpgramas _ _________________ .... '--_~'___. ____ ~,

1 No rebasar el techo presupuestalAgosto-201S se ha ejercido el 61.48% X Cautorizado.

.2 PNCno mayor 0.51% Quincena de 2015X COS'{1.16%,06-o%,07-0.14%,08-0.02%

Porcentaje de movimientos Se han proccesado todos en el 2015. X C3 procesados igual 100%Recuperar el 100%. de los Septiembre-201S

X4 prestamos a Noviembre-2015 . 77.31% C

Mantener .el 70% de la Septiembre-20155 participación de los servidores X Cpúblicos a Octubre-201S 71.52%

6 Mantener un 82% de los tramites Septiembre-201SX Cen línea a.Octubre-2015 83.35%

Incremento alumnos, colecciones Alumnos i,,:,scritos20%7 bibliograficos y titulación 1% Colecciones bibliograficos 98.90% 'x C

anual TItulación 20%

r ,'o - .. - -- • - - - - 'o' -C REQUISliOS Dá SISTEMADE .-,, Elementos Relevantes derivados de la presente Auditoría a considerar durante la siguiente :1 GESTiÓN: :i auditoría: ;~~, _ _ . _ _ ._ _'l __C_'....!'.Jt. ST L~.LSl.-...:

...,f. 1. 'Control de registros •.

'4> 2. Infraestructura (Intra~etJ

4.2.4

6.3 .

I -.' -- '. 'o" -'o ". - _., :

; CONFIDENCIALIDADENELMANEJODELAINFORMACiÓNA LAQUESETUVOACCESO ;, ,-- ~----. --- --- ---------- ------- - - - ~---- ---- - - - -- --- -~-- _. ~_. __:.::J•

Página 10 INFORMACION y DOCUMENTO CONFIDENCIAL PROPIEDAD DE ATR FDAC-05 Rev.06PROHIBIDA SU REPRODUCCIóN TOTAL O PARCIAL

American Trust Register, S. C.Paseo de la Hacienda de Edll:garay No. 40, CoL Bosque de Edlegaray, Naucalpan de JuArez, Estado de México, CP 53310 Tel: (0155)5236-7383 y 84 www.arreriCan~com.mx

American Trust Register, S.e.O~~ Certificadord.eS'lSlemasdeGestión

Se ha realizado la auditoría con base en un muestreo y en consecuencia, pueden existir otras desviaciones que no fueronidentificadas en este ejercicio. Cabe recordar que toda la información' a la que tuvo .acceso el equipo auditor se maneja concarácter confidencial.

- - - ~-- -- - -- -.-AGRADECIMIENTO :

-- - - - -- -- - - - - -- - - - - -- - - - - • - - --- - - _o,

En nombre de American Trust Register S.C. agradecemos a la Organización y al personal auditado las facilidades otorgadas,información proporcionada y atenciones recibidas durante la presente Auditoría.

OBSERVACIONES: Se verificará la implementación de las acciones tomadas para la atención de los hallazgospor la Organización, en la siguiente auditoría.

NO CONFORMIDADES:

NOTA: En caso de no evidenciar la eficacia de las acciones tomadas de la(s) Observación!es) en la próxima auditoría, ésta (s)será(n) dedarada(s) como No Conformidad(es).

la Organización deberá' enviar al Organismo Certificador. las evidencias documentadasde las correcciones específicas y acciones correctivas planificadas o realizadas paraeliminar la(s) causa(s) de la (s) No Conformidad(es) en un plazono mayor a 90 díasnaturales a partir de la fecha de este informe.

NOTA: En caso de no enviar al Organismo Certificador la información requerida en el período establecido:

Será necesario re-iniciar el proceso de su Certificación. (ApliC3en Certificación o Recertificación)

Se inidará el proceso d~ suspensión de su Certificación. (Aplica en Mantenimient? o/V Dmbio deA1C3nce)

I • - - -- • ~

¡ 'LUGAR DECIERREDE NO CONFORMIDADES _ ¡'- - - --~----- - - -- --~-----~ --- -- - - ._. - --- -- -~----~---~-- - --------

Las No Conformidades encontradas requieren que el Cierre de las mismas se realice en las Instalaciones de la organización,O por lo que la Dirección Comercial de American Trust Register S.e. se pondrá en contacto con el cliente para cotizar dicha

Auditarla.

la organización debe enviar. a American Trust Register S.e. las evidencias documentadas del análisis, pla,:, de acción,implementación y cierre de las No Conformidades detecta-das durante esta auditoría con el objetivo de determinar si son

O aceptables. En caso que las evidencias enviadas dentro del plazo establecido. no aseguren eliminar la(s) causals) de lals) NoConformidad(es), será necesario programar una auditorra In Situ, lo cl;J~15erá comunicado a la Organización.

la eficacia de las acciones tomadas será confirmada en la próxima auditada programada.

1 - - - - - - --_ - ;

: CONCLUSIÓN .: ;I __ _ . ~. __ • • ._____ __ _ _ -.:.:.....-. •

I8IAceptableSe concluye que el Sistema de Gestión de la Organizacióncumple con lo establecido en la Norma(s) de Referencia, por loque el(losl auditor(es) líder(es) recomienda(n):

DOtorgar . 181Mantener O Modificar

DNo AceptableLa organización requiere' enviar. la documentación queevidencie la eliminación de la(s) causa(s) de la(s) NoConformidadles) en el plazo establecido para su revisión ydeterminar si son aceptables.

la Certificación del (los) Sistema(s) de Gestión.

Página 11 INFORMACIONy DOCUMENTOCONFIDENCIALPROPIEDADDEATR FDA~ Rev.06 .PROHIBIDASUREPRODUCCIóNTorAL O PARCIAL .

American Trust Register, S. C.Paseo de la Hacienda de Echega"'l' No. 40, Col. Bosque de Echegaray, Naucalpan de Juárez, Estado de México, CP 53310 Tel: (0155)5236-7383 y 84 ••••• .alrericantruslcom.mx

i

f' •.•.

• ~TR

Clasificación del resultado

C CumDleO observaciónNC No ConfonnidadOM ODortunidad de MejoraNA No Aplica

Nombre y Firma del Audnor Líder

¡tez

American Trust Register, S.e.Organismo CertifiCldor de Sistemas de Gestión.. .~ .~. .... -

Nombre y Firma del representante del diente

Actuaria Claudia Mora astilloDirectora de Planeación

Página 12 INFORMACION y DOCUMENTO CONFIDENCIAL PROPIEDAD DE ATR FDAC-D5 Rev.06PROHIBIDA SU REPRODUCCIÓN TOTAL O PARCIAL

. American Tl'Ust Reglster, S. C.Paseo de la Hacienda de Edlegaray No. 40, Ca. Bosque de Edlegaray, Naocalpan de Juárt!Z, Estado de México, CP 53310 Te!: (0155)523ó-7383 Y 84 WWN.americantrustoom.mx