IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO

Reunión Ordinaria del CCI

CONTROL INTERNO

IMPLEMENTACIÓN DEL SCI EN EL PEIHAP

AGENDA:

1. Aprobación del Plan de Sensibilización y Capacitación en Control Interno.

2. Definir suplentes de los miembros Titulares del CCI.

3. Dar a conocer el rol de los integrantes del Sistema de Control Interno.

4. Presentar el Anexo N° 10, Matriz de Vinculación de los Componentes del

SCI, para su implementación o adecuación.

PLAN DE SENSIBILIZACION Y CAPACITACIÓN

Actividades Agosto 2017 Setiembre 2017 Participantes Costo

S/.

Desarrollo de Material- Elaboración y publicación de afiches en la vitrina de comunicaciones

Del 21 al 23 Personal del PEIHAP S/. 500.00

Sensibilización y capacitación del Sistema de Control Interno - Curso Implementación del SCI Curso Gestión de Riesgos

Del 01 al 23 Equipo de trabajo

Operativo S/. 18,000.00

Actualización de página WEB Del 21 al 23

Charla de Inducción (Actividad permanente)

Permanente

DEFINIR SUPLENTES DE LOS MIEMBROS TITULARES DEL CCI

Apellidos Nombres

Cisneros Chero Karina

Romero Farfán Luis Alberto

Padilla Yépez Carmen

Pingo Serrano Pedro

Hilton Gabriel Chévez Navarro

Apellidos Nombres

N° Cargo Miembro Titular Miembro Suplente

1 Presidente del Comité Gerente de Planificación y Presupuesto Especialista de la GPP

2 Secretario Técnico Gerente de Asesoría Jurídica Especialista de la GAJ

3 Miembro Gerente de Administración Contador de la GA

4 Miembro Gerente de Obras y Supervisión Ingeniero de la GOyS

5 Miembro Gerente de Desarrollo Agrícola y Promoción de la Inv. Privada

Especialista en Promoción de la Inversión Privada

¿Quiénes se encargan del Control Interno en el PEIHAP?

1. Es responsabilidad del Gerente General, de los funcionarios y de los servidores del PEIHAP. De acuerdo a las funciones de cada uno, la aplicación del control interno requiere de parte de todos ellos, un compromiso, una planificación sistemática y la verificación del cumplimiento de las tareas asignadas.

Rol del Gerente General:

1. Dictar políticas y pautas para la implementación sistemática del Control Interno 2. Aprobar el plan de implementación. 3. Dar seguimiento general a la aplicación de las normas a nivel de gerencias. 4. Disponer la implementación de correctivos y medidas. 5. Aprobar medidas de fortalecimiento institucional. 6. Respaldar y promover una cultura orientada al buen desempeño institucional, a la rendición

de cuentas y a las prácticas de control.

DAR A CONOCER EL ROL DE LOS INTEGRANTES DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO

Rol de los funcionarios

1. Identificar y valorar los riesgos que afectan el cumplimiento de la misión y el logro de los objetivos institucionales.

2. Realizar acciones preventivas para reducir o eliminar riesgos potenciales. 3. Proponer y ejecutar acciones sistemáticas de mejora de los procesos en base a las acciones

de control interno preventivo. 4. Aplicar las políticas de control interno, así como desarrollar las acciones que le competen en

el marco del plan de implementación. 5. Monitorear la implementación del control interno en sus respectivas gerencias. 6. Motivar e integrar al personal en torno a la práctica cotidiana del control interno haciéndoles

ver su importancia para el desempeño institucional. 7. Estar informado sobre las políticas y pautas de control interno y comunicar sobre las mismas

para su aplicación. 8. Sistematizar y preservar la información generada como consecuencia de la implementación

del control interno.

Rol de los servidores

1. Identificar riesgos que puedan afectar el cumplimiento de la misión y el logro de los objetivos específicos encargados.

2. Proponer iniciativas de solución a los problemas identificados. 3. Implementar las recomendaciones relativas al control interno preventivo de acuerdo a la

función que cumple en la entidad. 4. Cumplir las tareas de control encomendadas en los plazos y con la calidad solicitada. 5. Sistematizar la información producida en torno a la implementación del control interno.

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PRESIDENTE • Representar al Comité de Control Interno • Convocar y dirigir las sesiones ordinarias y extraordinarias del Comité • Aprobar la agenda propuesta por el Secretario o quien haga sus veces • Designar o delegar las actividades referidas a la implementación del SCI a los coordinadores

del SCI, de considerarlo necesario • Aprobar los informes, planes y demás documentos derivados de las fases de Planificación,

Ejecución y Evaluación del SCI • Proponer la modificación del presente Reglamento, cuando sea necesario • Gestionar la dotación de recursos para el proceso de implementación del SCI • Hacer uso del voto dirimente de ser necesario • Velar por el cumplimiento del presente Reglamento

Artículo 8º.- De las funciones de sus integrantes

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SECRETARIO TÉCNICO • Proponer la agenda de las reuniones • Verificar el quórum de las reuniones, para la toma de acuerdos • Elaborar el Acta de cada sesión y registrarla en libro de actas • Mantener organizado y custodiar el acervo documentario del Comité de Control Interno • Realizar el seguimiento de los acuerdos adoptados hasta el cumplimiento

Artículo 8º.- De las funciones de sus integrantes

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Miembros • Asistir y participar activamente en las reuniones ordinarias y extraordinarias • Presentar propuestas de actividades en el marco del SCI • Ejercer su derecho a voz y voto, cuando sea necesario • Participación en la toma de acuerdos, firma de las actas e implementación de los acuerdos

adoptados en las Actas • Difundir y aplicar el marco normativo del SCI • Coordinar sobre las acciones sobre la implementación del SCI, en el área de su competencia

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Coordinadores del SCI: • El CCI en uso de sus facultades solicita la designación de un coordinador, por cada unidad

orgánica, para las siguientes funciones: • Interactuar con el CCI durante el proceso de implementación del SCI a fin de facilitar

información y atender consultas • Coordinar y monitorear la ejecución del Plan de Trabajo del SCI • Efectuar seguimiento, evaluación y mejora continua del Sistema de Control Interno de la

Institución. • Informar sobre los avances realizados en materia de implementación del Control Interno • Otras funciones que designe el CCI.

Equipos de trabajo del SCI: • Soporte durante la implementación del SCI en la entidad, para lo cual especifica las

actividades encargadas una vez conformados. Los equipos de trabajo reportan al Comité.

ANEXO Nº 10 MATRIZ DE VINCULACIÓN DE LOS COMPONENTES DEL

SCI CON LOS INSTRUMENTOS DE GESTIÓN O PRÁCTICAS DE GESTIÓN

Se desarrollan detalladamente cada uno de los componentes del SCI y se proponen herramientas, políticas y buenas prácticas de control que las entidades pueden implementar por cada componente, tomando en cuenta la naturaleza de sus operaciones, para la implementación o adecuación del SCI.

ANEXO Nº 05 DIRECTORIO DE INTEGRANTES DEL SCI PEIHAP

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GRACIAS!!