7/25/2019 Ejemplo de observaciones para auditoria de base de datos

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(i) Revisar la base de datos para identificar posibles errores

Resultado

De la revisin hecha a las tablas en Microsoft Excel conteniendo los registros de los

Alumnos matriculados durante los aos 2!2 " 2!# " $ue han sido extra%das de la

base de datos del &istema de 'nformacin Acadmico (&'A) proporcionadas por *

+achiller en 'ngenier%a en su calidad de programador responsable de los Mdulos

Acadmicos se comprueba $ue de !,-. registros (.# del 2!2 " -/. del 2!#)0

Algunos registros en el campo 1echa de acimientos (Anexo 3 !) contiene los

siguientes errores0

Incidencias

Contenido del Campo 2012 2013

.!-.4542! 4 !

2!24.42 ! 4

2!24242 4 !

24245 ! 4

!-24-4, 4 !

!-4!4! 2# !5

&in datos / !!6

Total 85 132

7abla 3 !0 Errores en campo 1echa de acimiento

Algunos registros en el campo Documento de 'dentidad (Anexo 3 2) contiene

los siguientes errores0

Incidencias

Contenido del Campo 2012 2013

&in datos 62 #!

8alor con menos de . d%gitos 6/ ##

8alor con m9s de . d%gitos . !!

:aracteres especiales 6 !5

7exto 2 !

8alores negativos ! 2

Total 103 93

7abla 3 20 Errores en campo Documento de 'dentidad

Algunos registros en el campo Domicilio (Anexo 3 #) contiene los siguientes

errores0

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Incidencias

Contenido del Campo 2012 2013

&in datos .5 !-/

'ncompletos 2/ !2Total 111 298

7abla 3 #0 Errores en campo Domicilio

Algunos registros en el campo Apellido ;aterno (Anexo 3 6) tomado como

muestra contiene Apellidos son " sin tilde debiendo validarse los mismos parauniformificio 3 *del dd=MMM=aaaa elaborado por el responsable de la>ficina de 7ecnolog%a de 'nformacin " :omunicaciones (>7':) 'ngeniero *

respondiendo al re$uerimiento de informacin solicitada manifiesta $ue no se cuentacon un ;rocedimiento de :alidad de Datos de +ase de Datos para garanti

7/25/2019 Ejemplo de observaciones para auditoria de base de datos

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7/25/2019 Ejemplo de observaciones para auditoria de base de datos

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En la entrevista efectuada el !,=MA=2!/ al ?efe de la >ficina de Admisin

respecto a los errores anteriormente identificados este manifiesta $ue BEl

softCare fue ad$uirido en el ao 2!! " supongo $ue fue validado en su

momento por el personal responsable

Asimismo se entrevist al @suario del &'A el &r= * $uien manifest Bno me

capacitaron " lo $ue s lo aprend% solo

En la entrevista efectuada el !.=MA=2!/ al ?efe de la >ficina de &istemas "

:mputo (>&:) este manifiesta $ue BEl softCare fue ad$uirido instalado " no

validado en el ao 2!! esta informacin la obtuvo de la Memoria de

7ransferencia de >ficina realificio 3 *= present un ;lan de :orrecciones " MeForas al &'A

pero $ue a la fecha no ha sido atendido=

( C#ite#io

Gos hechos encontrados demuestran $ue no se cumplen con los controles de0

Ga orma 7cnica ;eruana '&>H'E: !22,02. B:iclo de 8ida de

Desarrollo de &oftCare (:8D&) en el proceso B,=2=5 ;roceso de8alidacin del softCare cu"o propsito es Bis to confirm * are fulfilled

c( Causa

Gos hechos encontrados se debieron a0o se valid el &'A cuando ad$uirido=

o se aprob el ;lan de :orreccin " MeForas del &'A=

o se capacit al personal de la >ficina de Admisin=

d( )%ecto

Gos errores seguir9n ocurriendo " generando informacin errnea "Ho falsa

cu"a consecuencia ser9 considerada extrema segIn la tabla siguiente0

Falta Diagrama de Ishikawa

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e( Recomendaci&n

&e recomienda lo siguiente0

Aprobar el ;lan de :orreccin " MeForas del &'A=

:apacitar al personal de la >ficina de Admisin= 8erificar " validar la informacin de los nuevos Alumnos=