auditoria de gestion ambiental a la digesa

8/6/2019 Auditoria de Gestion Ambiental a La Digesa

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Geren-ciade Medic Ambiente y Patrimonio Cultural"Elagua parte esencial de todo ecosistema""Contribuyendo con la Gestion Ambiental en la Dlreccion GeneraJ de Salud .Ambiental - DIGESA"

INFORME DE GESTION N~)I- 2006-MACE , W b j J j a c ia Real deIb s P alse s B ajo s

"Proyecto de Fortalecimiento' delControl de la Gest i6n Ambiental y elPatrlrnonloCLllturalde [a Nac[6nLIMA - PERU, 2006


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IIIIIIIIIIIComision de Auditorfa I: Ing. Jesus Arias Valencia: CPC Marina Cardenas Timoteo: CPC Martin Mogrovejo Espinoza: Ing. Lesly Salazar CatalanCPC Enrique Robladillo QuispilayCPC Glenda Davila DuenasCPC Victor Ayala Montes (personal de apoyo del OCI del MINSA): Ing. Cesar ArtJuiu Rojas

GerenteSupervisorJefe de ComlslonIntegrantes IIonsultor ILa Contralorfa General de la Republica del Peru, exoresa su profunda agradecimienta al Reina de los PaisesBajos, par el apoyo brindado para la ejecuclon de la presente auditoria, contribuyendo de esta manera can elcuidado, conservaci6n y dlfusion del Patr imonio Natural y Cultural de la Naclon, IIFoto Portada:Aporte de vertimientos industriales y dornesticos de la quebrada Huaycoloro hacia el cauce del rio Rimaeaproximadamente 600 metros antes de su captaci6n por SEDAPAL para su potabilizaci6n en la Planta "LaAtarjea" y posterior distr ibucion a la eiudad de Lima. III


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"EL AGUA PARTE ESENCIAL DE TODO ECOSISTEMA"Auditoria de Geslion Ambienlal ala Direcci6n General de Salud Ambiental

del Ministerio de Salud

Foto: Rio Rimae - Nana, aguas abajo de la mezela de losvertimientos de las empresas Malteria Lima SAC, Papelera Atlase Industrias del PapeLAGO.2005.Ley Organica del Sistema Nacional de Control y de laContralaria General de la Republica - LEY N27785

Articulo 22.-AtribucionesSon atribuciones de la Contraloria General:i) Efectuar las acciones de control ambiental y sabre losrecursos naturales, ast como sobrs los bienes Queconstituyen el Patrimonio Cultural de la Naclon,informando peri6dicamente a la Cornlston competente delCongreso de la Republica.

iNDICESINTESIS GERENCIAL I-III

I. INTRODUCCI6N1. Origen del Examen.2. Naturaleza y Objet ivos del Examen.3. Alcanee del Examen.4. Antecedentes y Base Legal de la Entidad. 25. Comurucacion de Hallazgos. 26. Asunto de Importancia6.1 Deficiencias en la evaluaclon del ProgramaNacional de Vigilancia de la CaUdad de losRecursos H ldrlcos, 3

II. OBSERVACIONES1. Existen deficiencias en el Registro Nacional de

Vertimentos asl como en los procesos de control,avtorizaclon y en las resoluciones de aprobacionsanitaria, que no permiten a la DIGESA lIevar acabo eficientemente sus funciones de control yvigilancia del recurso hidrico a 1 0 largo del rioRimae. 4

2. Es necesario regular el proceso sancionatorioque reanza la DIGESA a las empresas quevierten sin autorizacion sus aguas residualesindustriales aJ rio Rimac. 143. Es necesario acreditar ante el INDEeOPI ellaboratorio ambiental de la DIGESA y dotarlocon los recurs os humanos, insumos y elequipamiento necesario, a fin de brindar

resultados confiables y oportunos de los ananslsque lIeva a cabo. 164. La actual orpanlzacion interna de ta DrGESAviene l imitando sus funciones tecnlco normatlvasen la gestion en salud ambiental. 235. Resulta necesario que la DIGESA comoautoridad sanitaria proponga a la brevedad laPolitica Nacional de Salud Am biental , a fin deque oriente a largo plazo el accionar nacional enmaterias sanitaria. 26III , CONCLUSIONESIV. RECOMENDACIONES

ANEXOS

00003

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! O ( O ~ O l g i ~C~Contra loria Genera l d e la Rep ub lic a

"Ana de la Consolidaci6n Democrat ica"AUDITORiA DE GESTI6N AMBIENTAL A LA DIRECCI6N GENERALDE SALUD AMBIENTAL - DIGESA DEL MINSITERIO DE SALUO

"EL AGUA PARTE ESENCIAL DE TOOO ECOSISTEMA"

SiNTESIS GERENCIALLa presente Auditorfa de Gestion Ambiental corresponde a una accion de control no-proorarnaoa, que se reallzo en cumplimiento al contrato de contrlbucion entre la ContraloriaGeneral de la Republica y los Paises Bajos (Holanda), teniendo como objeto evaluar la gestionde la Direccion General de Salud Ambiental (DIGESA) en el ambito de la Cuenca del rio Rimac,respecto al componente de la preservaci6n del recurso hidrico. EI alcance comprendi6 del01.ENE.2003 al 31.DIC.2004, ampliandose sequn las circunstancias. AI respecto, se hadeterminado como aspectos mas significativos, 1 0 siguiente:

OBSERVACIONES MAs SIGNIFICATIVASEn la Direccion General de Salud Ambiental (DIGESA), existe una desorqanizaclon ydesactuallzaclon de la informacion contenida del registro nacional de vertimientos de residuos alas aguas rnaritirnas 0 continentales del pais, 1 0 cual debilita las acciones de vigilancia yseguimiento de los vertimientos que se efecnian a 1 0 largo del eauee del rlo Rimae, que en sumayoria se hacen directamente al rio, sin tratamiento y, que adernas carecen de la autorizacionsanitaria correspondiente. Lo expuesto se debe a que la DIGESA no ha priorizadola obtenciondeltotal de la informacion relevante para realizar una adecuada gestion en la vigilancia de lacaJidad de los recursos hidricos del pais, indispensable para la toma de decision de lasdiferentes acciones preventivas 0 correctivas. Asimismo, la debil organizaci6n y planificaci6n dela DIGESA como orqano tecnico normative, no ha brindado el apoyo necesario a su DireccionEjecutiva de Ecologia y Protecci6n del Ambiente (DEEPA), a pesar que Ie atribuye a estaultima, Jafuncion de condueir el sistema de registro y control de vertimientos.

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iII

Adieionalmente a 1 0 revelado, se viene saneionando a las empresas que efectuan vertimientossin autorizaci6n sanitaria a 1 0 largo del recorrido del rio; sin embargo, no existe un documentoque norme los procedimientos, los indicadores evaluados asi como la escala de multas ainterponer, debido a una desorqanizacion administrativa de la DIGESA en sus diferentesunidades, especialmente de la Direccion Ejecutiva de Ecologia y Protecci6n del Ambiente(DEEPA) y la Oficina de Asesoria Juridica.De otro lado, eJ Laboratorio de Control Ambiental de la DIGESA. viene sufriendo seriesinconvenientes para realizar su labor como soporte tecnico en los diferentes programas a nivelnacional de sus cuatro direcciones ejecutivas; como es el de carecer de una acreditacionoficial, falta de personal y capacitacton de los que ya se encuentran laborando en 1 3 1 contar conequipos obsoletos 0 sin el mantenimiento debido, instalaciones inadecuadas, entre otros;ocasionando que los resultados de los analisis realizados sean limitados e inoportunos parapoder ser utilizados en las acciones preventivas y/o correctivas a nivel de la DIGESA como ensu nivel operativo (DESA's). Ello se debe principalmente a que en la actualidad no existe undocumento de gesti6n que establezca claramente los responsables directos del Laboratorio deControl Ambiental, ni los instrumentos que los habiliten para velar par su buen funcionamienta.En relacion a su organizaci6n, se ha evidenciado que el Ministerio de Salud no Ie ha dado ladebida atencion al estado de oesorpsnizacion administrativa existente al interior de la DIGESA,'~specificamente con relacion a la existencia de quince (15) "areas de coordinaci6n

~~1 . lJ"l~ f o W ~il\\i. : ' ~ : i 2 1 QP F ; R U


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ISINTESIS GERENCIAL I

pag.1I de III IIadministrativa", las mismas que no figuran en el Organigrama de la Direccion General de SaludAmbiental - DIGESA, ni en el Reglamento de Orqanizacion y Funciones (ROF) de la entidad;asimismo, la instltucicn carece de un Manual de Orqanizacion y Funciones (MOF). Estasituacion viene generando un inadecuado manejo y control de la lnstltucion limitando losrecursos humanos de las Areas Ejecutivas, cuya funcion tecnico-normativa se ve restringida ensu capacidad operativa, ocasionando la existencia de aspectos debiles que no les permitelograr sus objetivos y metas institucionales, entre otros, la emision de normas tales como laPolitica Nacional de Salud Ambiental, a fin de vigilar y proteger la salud arnbiental, IFinalmente, la DIGESA no ha propuesto a la Alta, Direccion del MINSA, la Politica Nacional enmateria de Salud Ambiental, que permita guiar a largo plazo su accionar como organa tecnico-normativo, toda vez que la carencia de esta polltica conlleva al riesgo de una debll gestion ensalud arnblentat. suuacron corroborada por el Director General al seiialar que se encuentra"aun pendiente la forrnulaclon de la Politica Nacional de Salud Ambiental". La expuesto, seorigina por la falta de decision politica de la Alta Direccion del MINSA para impulsar eldesarrollo de esta politica, as! como de la DIGESA al no formular ni proponerla con el objeto derealizar una eficiente qestion en salud ambiental a fin de afrontar los problemas ambientales demanera integral, previniendo la contarnlnacion, riesgos y dartos al media ambiente a favor de laprotecci6n de la salud de la poblacion.

IIIIRINCIPALES RECOMENDACIONESAI Seiior Ministro de Salud, disponga: IIIIaQue la Directora General de DIGESA, realicee informe la evaluacion del desempeiio funcionalde las areas y funcionarios responsables, as! como establezca se actualice el RegistroNacional de Vertimientos; disponiendo las medidas necesarias que permitan que este procesose lIeve a cabo a la brevedad y en las condiciones tecnicas y operativas apropiadas; eigualmente, se efectue el seguimiento de su lmpiernentacion y posterior apllcacicn de losprocesos sancionatorios a que hubiere lugar a fin de afianzar los objetivos del referido registro.Se incluya en el Reglamento de Organizaciones y Funciones del MINSA como parte de laestructura de la DIGESA, funciones y atribuciones al Laboratorio de Control Ambiental toda vezque es el soporte tecnico de las Direcciones Ejecutivas de la DIGESA, en los distintosprogram as de vigilancia de aguas, alimentos, aire y suelos a nivel nacional.Se evalue de acuerdo a la disponibilidad presupuestal, la atencion de los requerimientosefectuados par la DIGESA can relacion ala adquisicicn de materiales y renovaci6n de equiposde laboratorio, en concordancia can las exigencias de operacion de los rnisrnos y la importanciay oportunidad de la obtencion de los resultados de los analisis que se realizan en ellaboratorio. IEI fortalecimiento tecnico y operative de la Direcci6n General de Salud Ambiental (DIGESA),con la asiqnaclon de recursos humanos tscnoicqicos y logisticos requeridos para consolidar lasDirecciones Ejecutivas a fin de reforzar su capacidad tecnico-norrnatlva. IIIII

Que la Oficina Ejecutiva de Orqanlzacion, en coordlnacion can la Directora General de laDirecclon General de Salud Ambiental - DIGESA, elaboren y formulen el Manual deProcedimientos y el Manual de Organizaci6n y Funciones (MOF) de la DIGESA.La elaboracion por parte de la DIGESA de la propuesta de la Politica Nacional de SaludAmbiental, asi como posteriormente su revision y aprobacion a fin de controlar los agentescontaminantes y mejorar las condiciones ambientales para la proteccion y promocion de lasalud de la poblacion.

~ Auditoria de Gesti6n AmbientalDirecci6n General de Salud Ambiental DIGESA


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00006Contra lorfa Genera l de la Repub lic a

SINTESIS GERENCIAL "Ar10 de 1


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r_\ O J l ~ Qn i lC~Contra loria Genera l de la Repub lic a

"Ana de Ia Consolidaci6n Do mo cr a tic a"

"EL AGUA PARTE ESENCIAL DE TODO ECOSISTEMA"Auditoria de Gestion Ambiental a la Dlrecclon General de Salud Ambiental del Ministerio

de Salud

I. INTRODUCCION

, '1. Origen del examen.EI Despacho del sefior Contralor General de la Republica, mediante Oficios W 1085 Y1086-2005-CG/DC, dispuso la ejecucion de una Auditorfa de Gestion Ambiental a laDireccion General de Salud Ambiental- DIGESA, organa de linea del Ministerio de Salud -MINSA; como una accion de control no program ada del Plan Anual de Control 2005 de laContraloria General de la Republica y en el marco del Convenio suscrito con el Reino delos Parses Bajos - Holanda.

2. Naturaleza y objetivos del examen.La presente accion de control, tuvo por finalidad determinar si la Direccion General deSalud . Ambiental - DIGESA, viene cumpliendo sus funciones en materia de gestionambiental, relacionadas con la preservacion del recurso hidrico de la Cuenca del rioRimae; a fin de formular recomendaciones que contribuyan con su gestion.

3. Alcance del examen.La auditoria coni prendi6 la evaluaci6n selectiva de las actividades realizadas por laDirecci6n General de Salud Ambiental - DIGESA, respecto a la vigilancia de la calidad delrecurso hid rico y de los sistemas de autorizaci6n, registro y control de vertimientosindustriales y dornesticos, por el periodo auditado comprendido de ENE.2003 a DIC.2004;merituando, de acuerdo a las circunstancias, la evaluacion de las actividades anteriores yposteriores al periodo indicado.MetodologiaLa presente auditoria se realize en el marco de la atribuci6n del Sistema Nacional deControl, dispuesto por el articulo 15 inciso b} de la Ley W 27785 - Ley Orpanlca delSistema Nacional de Control y de la Contraloria General de la Republica, que establece:"Son atr ibuciones del Sistema Nacional de Controf: Formufar oportunamente recomendaciones paramejorar fa capacidad y eficiencia de las entidades, fa toma de sus decisiones y en ef manejo de susrecursos, as!como los procedimientos y operaciones que emplean en su eccioner, a fin de optimizarsus sistemas administrativos de gesti6n y de control interno", y se desarrolla teniendo en cuentalas Normas de Auditoria Gubernamental'. el Manual de Auditorfa Gubernamental, asicomo la Guia Metodoloqica de Auditoria de Gestion Ambientaf. Las actividadescomprendidas en el desarrollo de la presente auditcrla fueron las siguientes: Coordinaciones transversales con las comisiones de auditoria (Ministerio de Energiay Minas, Ministerio de la Producclon, Servicio de Agua Potable y Alcantarillado deLima y Callao, Instituto Nacional de Recursos Naturales). Recopilaci6n y sisternatizacion de informacion vinculada al desarrollo de la auditoria.

1 Modificada con Resoluci6n de Contralorfa N 259-2000-CG de 07.DIC.2000.2 Aprobada con Resoluci6n de Contraloria N " 112-2000-CG/AGA de 22.JUN.2000.


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INFORM E N2.// -2006-CGfMAC Ipag. 2 de 33

Elaboracion de arbol de problemas.Reuniones de coordinaci6n con los funcionarios de la entidad.Identificacion de las fuentes de criterio de la normativa ambiental vigente.Aplicacion de herramientas para reunir y analizar evidencias como: inspeccicn flsica,registros fotopraficos.Exposicion de resultados obtenidos con los directivos y funcionarios de la entidad. I I

EI cuadro analitico que resume los objetivos de la auditoria de gestion ambiental efectuadaa la Direccion General de Salud Ambiental con relaclon a los componentes examinados,se muestra en el Anexo N 01; asimismo en el Anexo N 02 se consigna el arbol deproblemas propuesto en la fase de planeamiento el cual fue actualizado con la informacionobtenida en el campo.Como parte de la auditoria, se ha evaluado los procesos de las principales actividades conincidencia ambiental, que desarrolla la Direccion General de Salud Ambiental (DIGESA);matriz que se muestra en el Anexo N 03.

4. Antecedentes y base legal de la entidad.

IIILos antecedentes que definieron la importancia y el enfoque de la ejecucion de la presenteauditoria, se muestran en la "caracterizacion geografica y ambiental del area auditada",presentada en el Anexo N 04.La Direccion General de Salud Ambiental - DIGESA, se encuentra comprendida dentro dela estructura organizativa del Ministerio de Salud - MINSA, como orqano de linea. Deacuerdo a la estipulado en la Ley N 27657 "Ley del Ministerio de Salud", aprobada el29.ENE.2005, la DIGESA es el organa tecnico - normativo en los aspectos relacionados alsaneamiento baslco, salud ocupacional, higiene alimentarfa, zoonosis y proteccion delambiente; entre otras atribuciones.

IILa estructura orqanica de la DIGESA, se encuentra inmersa dentro del Reglamento deOrqanizacion y Funciones del MINSA, aprobado con Decreto Supremo N 014-2002-SA de22.NOV.02, el misrno que se muestra en el Anexo N 05; asimismo, sus principalesfunciones se presentan en el Anexo N 06 y se adjunta la lista de la normativa utilizadacomo criterios en la presente auditorfa, Anexo N 07.

II5. Comunlcacion de hallazgos.

En cumplimiento de la NAGU W 3.60 Cornunicacion de Hallazgos, aprobada medianteResoluci6n de Contraloria W 259-2000-CG de 13.DIC.2000 y modificatorias, los hechosobservados fueron comunicados a los funcionarios y ex funcionarios de la DireccionGeneral de Salud Ambiental (DIGESA) y del Ministerio de Salud (MINSA), con la finalidadque cada uno de ellos tuviera la oportunidad de presentar sus aclaraciones y/ocomentarios debidamente documentados, los mismos que han side evaluados yconsiderados de manera sucinta en el presente informe.Es de precisar que, los senores: Hugo Ricardo Matallana Vergara, ex - Director General dela Oficina General de Gestlon del Recursos Humanos del MINSA y Luis Leonidas ChavezPais, ex - Director General de la Olreccion General de Salud Ambiental; han sidocomunicados a traves del Diario Oficial "EI Peruano" para que se apersonen a recoger loshallazgos relacionados a las funciones que curnpllan cuando tenian dichos cargos, nohablendolo hecho.

III

La relacion de funcionarios y ex funcionarios comprendidos en las observaciones, semuestra en el Anexo N 08. Ios comentarios y aclaraciones recibidos han sido evaluados y considerados al emitir elpresente informe en el Anexo N 09. I

Auditoria deGestion AmbientalDireccion General de Salud Arnbiental- DIGESA I


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. UUUU'~INFORME NZI/-2006-CG/MAC Contra lorfa Genera l d e la R ep ub lic a

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"Ano de la Consoliclacion Democr~ltica"

6. Asuntos de importancia.pag. 3 de 33

6.1 Deficiencias en la evaluaci6n del Programa Nacional de Vigilancia de la Calidadde los Recursos Hidricos PNVCRH.EI PNVCRH, tiene como fin conocer can precision la calidad del recurso hidrico y conello poder adaptar las actividades humanas a los limites de la capacidad de lanaturaleza, estableciendo los. mecanismos idoneos para realizar una evaluacionintegral de cada unidad vigilada (cuenca hidrcqratlca): su ejecucion esta a cargo delas Direcciones Ejecutivas de Salud Ambiental DESA's y su evaluacion esresponsabilidad de la Direcclon Ejecutiva de Ecologia y Proteccion del AmbienteDEEPA.AI respecto, la comision de auditoria sollcito a la Direccion Ejecutiva de Ecologia yProteccion del Ambiente -DEEPA de la DIGESA la

evaluacion de los Planes deTrabajo del ProgramaNacional de Vigilancia de laCalidad de los RecursosHidricos (PNVCRH) 2003 Y2004; en respuesta, sefialaque la evaluaci6n delPrograma de Vigilancia2003 no se lIeg6 aefectuar; por 1 0 que solo serernitio a la Comision deAuditoria , los resultados delPlan de Trabajo 2004, decuya evaluaclon se handeterminado 1 0 siguiente:aeiente del rio RImae - Laguna Tietieoeha.

Cuadro 01. Evaluaci6n del Plan de Trabajo 2004 del PNVCRHConcepto .~; ~~j~cutado, " ii', " . ,.!;;60~~ta~ode,I~.;CiJTis\~nt],:~:" i e ' ~ ' . 'C


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III NFORME w:Z 11-2006-CG/MACII. OBSERVACIONES IIII

I

Como resultado de la Auditorfa de Gestion Ambiental a la Direccion General de SaludAmbiental - DIGESA, respecto a la Cuenca del rio Rimac, se han determinado lasobservaciones siguientes:

1. EXISTEN DEFICIENCIAS EN EL REGISTRO NACIONAL DE VERTIMIENTOS Asi COMO ENLOS PROCESOS DE CONTROL, AUTORIZACION Y EN LAS RESOLUCIONES DEAPROBACION SANITARIA, QUE NO PERMITEN A LA DIGESA LLEVAR A CABOEFICIENTEMENTE SUS FUNCIONES DE CONTROL Y VIGILANCIA DEL RECURSOHiDRICO A LO LARGO DEL Rio RIMAC.Gran parte de los rios, lagos y zonas costeras vienen siendo afectados como consecuencia delvertimiento indiscriminado e inadecuado de efluentes dornesticos e industriales (minero,pesquero, industria manufacturera y de alimentos, entre otros) y de origen agricola. Inte esta situacion yen eJ marco del cumplimiento de la normativa vigente y de las funcionesencomendadas a la Direccion General de Salud Ambiental - DIGESA, la Direcclon Ejecutlva deEcologia y Proteccion del Medio Ambiente - DEEPA desarrolla el control de las descargas quese emiten (mineros, industriales y dornesticos), siendo el Registro Nacional de Vertimiento -RNV uninstrurnento de control de los vertimientos para identificar las situaciones de riesgosanitario a fin de establecer las medidas correctivas pertinentes por fuente de contarninacionque la DIGESA debe propender. IIEs preciso sefialar, que para la identificacion de los vertimientos para el RNV, la DIGESA utilizaa sus unidades operativas: Direcciones Ejecutivas de Salud Ambiental (DESAs), las cualespertenecen a las Direcciones Regionales de Salud (DIRESAs) a nivel naciona\ y Direcciones deSalud (DISAs) a nivel de Lima y Callao, quienes informan a la Direccion Ejecutiva de Ecologfa yProteccion Ambiental - DEEPA sobre el control de vertimiento. Asimismo, forman parte de esteregistro tanto los procesos de autorizacion sanitaria de sistemas de tratamiento y disposicion devertimientos industriales asl como el contenido de las resoluciones de aprobacion sanitaria delos mismos.

IIII respecto, de la revision a la informacion proporcionada por la Direccion General de SaludAmbiental - DIGESA3, referida al Registro Nacional de Vertimientos - RNV, asf como, de lasvisitas de inspecclon flsica" realizadas conjuntamente con personal tecnico de la entidad, se haobservado que existe una desorqanizacion y desactualizacion de la informacion contenida delRNV, al evidenciarse que el RNV no contiene la informacion completa respecto a las fuentes devertimientos (mineros, industriales y domesticos) que en su mayoria carecen de sistemas detratamiento y autorlzaclon sanitaria; adernas se evidenciaron deficiencias en los procesos decontrol y autorizacion, asi como, en las resoluciones de aprobaclon sanitaria.

Con Informe W 1325-2005/DEEPAIDIGESA de 20.JUN.20055, la DEEPA remite la relacionde empresas que cuentan con la autorizaclon sanitaria de vertimiento y otras en proceso deobtenerla; 1 0 cual se detalla a continuacion:

III. Del Registro Nacional de Vertimientos II3 O f ic io N 4 4S6 -2 00S /DG /D IGESA de 22. JUN . 20 05 .4 A cta d e insp ec cion d e 01, 02, 04 Y 0 5 d e a gosto d e 200S.5 O f ic io N 04456 -2 00 5/DG /D IGESA de 22. JUN . 20 0S .

Auditoria de Gestion AmbientalDlreccion General de Salud Ambiental - DIGESA I


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INFORME N;1.// -2006-CG/MAC Contra lorfa Genera l de la Repub lic a

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"All0 de la Con sol idac ion DemocrEltica"pag. 5 de 33

Cuadro 02. Relaci6n de empresas con autorizaci6n sanitaria de vertimientos 2004 al rio Rimae,. 0 q


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INFORME N 21!-2006-CG/MAC

pag. 6 de 33

I10 Campania Cervecera R. Rimaedel Sur SA11 Larizbeascoa & Zapata R. RimaeSAC.12 Metalurgia Peruana R. RimaeSA MEPSA13 Campania Cerveeera R. RimaeAmBev Peru SAC.14 Campania Cerveeera R. RimaeAmBev Peru SAC.

Soeiedad Minera15 Refineria de Zine de R. RimaeCAJAMARQUILLASA

2

ConeluidoAutorizado

1 Y 2 INRENA

Autorizado

0816/2005 Autarizado0007/2005 Autorizado

1y2 Mineria: ' 120512003"", ::"~

AutorizadoConeluidoConeluido 047512005

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1082/2004

IIIINota: 1: vertimiento, 2: sistema de tratamiento. 3: reuso, 4: reclctaieFuente: DIGESAIDEEPAlAPRHI.

En el Registro Nacional de Vertimientos de la DIGESA eorrespondiente al rio Rimae sepuede observar que exislen difereneias sustaneiales con la informaci6n brindada en elCuadro 02 pese a que la informaci6n en ambos casos es brindada por la DEEPA, laseuales se meneionan a continuaci6n: En el Cuadro 02, la Comparila Cervecera AmBev Peru SAC. (Item 6), influye en el "rfoHuayeoloro" y presenla una (mica autorizaci6n (R.D. N 1082/2004); sin embargo, en elCuadro 03, dicha cornpanla influye sobre el rio Rimae, presentando dos resoluciones,la RD W 1082/2004 que aprueba el sistema de tratamiento y la RD W 0475/2005 queaprueba el vertimiento y sistema de tratamiento. Adicionalmente, el sector para el cualperteneee en el Cuadro 02 es "alimentaria" yen el Cuadro 03 la muestran como sector"industria", 10 eual demuestra ambiqiiedad en la informaci6n brindada, evidenciandodebjljdades en eJ manejo de la informacion del mencionado registro. Es de agregar,que durante las visitas de inspeccion se veriflco que la mencionada empresa vierte susefluentes hacia la quebrada Huaycoloro. En el Cuadro 02, la empresa CAJAMARQUILLA vierte en "laguna poza de regantes",mientras que en el Cuadro 03 se indica que es "rio Rimae". En el Cuadro 02, las empresas Derivados del Maiz y AJERPER SA, pertenecen alsector "alimentaria", yen el Cuadro 03 alsector "INRENA"; es decornentar que deacuerdo a los sectoresproductivosestablecidos por elestado peruano no seha establecido el sector"INRENA".

Vertimientos no autarizados de la Empresa de Agua LitinadaSan Mateo

AuditOI , .cJ UIC",to:::' ..'UII .l-UIIUU:UlldlDireeci6n General de Salud Ambiental - DIGESA

En el Cuadro 02, lacornpafila Cervecera delSur SA, pertenece alsector "alimentaria" y enel Cuadro 03, perteneceal sector "INRENA".

IIIIIIIIIIIII


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IIIII

I

INFORME N211 -2006-CG/MAC Contra lo rf a Genera l de la Repub lica

7 Informe N 1078-2005/DEEPA-APRHI/DIGESA de 1B.MAY.2005.8Oficio 3599-200S/DG/DIGESA de 20.MAY.200SrequeridoconOficioW 94-200S-CG/MAC.

"""'~""::~~b:id;toria de Gesti6n Ambiental' 1 ' $ ) Direcci6n General de Salud Ambiental- D1GESA

p ,;':H (:

"Ano de la Con souclecton Do rnocr a t tca" Page 7 de 33 En el Cuadro 03, Peru Bar SA, pertenece al sector "industrial" (en el Cuadro 02 no seregistra); dicha empresa pertenece al sector rnineria. Estos tres ultirnos puntos,evidencia que no se tiene conocimiento apropiado sobre los sectores productivosestablecidos por el Estado Peruano e indirectamente que no se ha establecido las

coordinaciones neeesarias con los sectores correspondientes a las meneionadasempresas.AI respecto, la relacion de empresas con autorizaclon sanitaria de vertimientoscorrespondiente al ario 2004 (Cuadro 02) remitida por la DIGESA, debio contemplar altotal de empresas registradas que vierten al rio Rimae; sin embargo, el nurnero deempresas se incremento al alcanzarnos el mencionado registro de vertimientos(Cuadro 03), en el que por ejemplo se incluyen a la Cornpafila Minera Casapalca, V deV & Asociados SAC y Papelera Atlas, Empresa Minera Los Quenuales, Peru Bar,Metalurgia Peruana y Lava Jeans; 1 0 cual demuestra la debil gestion sobre elmantenimiento adeeuado del registro nacional de vertimientos y la informacion que serem ite a p artir d e este.VERTIMIENTOS DEACTIVIDAD MINERAEn relacion a los vertimientos efecluados por la actividad minera en la Cuenca del rioRimae, la DIGESA informo" la existencia de las siguientes autorizaciones paravertimientos mineros, correspondientes al periodo 2003-2005:

Cuadro 04. Vertimientosmineros en el rio Rimae. Sector .; Razon Social

1 Coneentradorade Minerales Fortuna . ;;,:;",'~Mineria.l'~ i...~: Sin Autorizacion2 Cia Minera Yaufiyacu ,(~~ ,', Miii'eria,:, "'; ,7 > Autorizado3 Los Quenuales ::j'j:;r.:;.,JMineria;,;".'- ';;'.; Autorizado

7 PERUBAR SA Industria Sin AutorizacionB Empresa Hornos Electrieos Peruanos SA Industria Sin Autortzaclon9 Refractarios Peruanos Industria AutorizadoFuente: Informe N 1078-200S/DEEPA-APRHI/DIGESAde 18.MAY.200S.

AI eomparar esta informacion con los cuadros 02 y 03 se tiene; que en un primermomento, solo se ccntabillzo dos (02) empresas mineras (Cuadro 02) posteriormentese incremento a 5 (Cuadro 03) y finalmente sequn informe W 1078-2005IDEEPA-APRHI/DIGESA remitido a la cornision de audltoria" (Cuadro 04) se presenta a sets(06) empresas mineras que vierten al r io Rimac, dernostrandose una incongruencia dela informacion que maneja la DIGESA.VERTIMIENTOS DEACTIVIDAD INDUSTRIALRespecto a los vertimientos de la actividad industrial, la DIGESA alcanz6 la relacionde empresas que vierten aguas residuales en la Cuenca baja del rio Rimac y laQuebrada Huaycoloro, correspondientes al perfodo 2003-2005:

Cuadro 05. Vertimientos industriales en el rio Rimae y Quebrada Huayeoloro_" '" , , \',r:.-\'\ ,i . ". . .' ............; ..~,'~'h.,," . ' c N!! RazonSocial , Sector i~ .. . iSituaci6n, .. " ..' .. ,

r:".,

_Oc "" _ ... > .7 . " . .i' .. '. ~ "' " .. ,i" 1 Empresa Gloria SA Industria Sin Autorizaclon - Huaycoloro I ProeesoSancionatorio2 Montana SA Industria Sin Autorizacion - Rimae I ProeesoSancionatorio3 Corporacion Miyasato Industria Sin Autorizacion - Rimae4 Derivados del Maiz SA Industria Sin Autorizaei6n- Rimae I ProcesoSancionatorio

."--.


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INFORME N21/ -2006-CG/MAC

pag. 8de 33. " ,'; . . ": -II " ~ _~ .-,_': ,; ;,W' \": Y :.Raz6h So.c!~1 ~ " - s e c t o r ' Si tuaci6ry" '...< - ; " c,. 'r ~ '0 ';:" . "5 Industr ia del Papel SA Industria Sin Autor izaei6n - Rimae I Proeeso Saneionatorio6 Malter ia Lima S.A. Industria Sin Autorizaei6n - Rimae7 Curtiembre Mantaro SA Industria Sin Autorizaei6n - Huaycoloro8 Lava Jeans S.A. Industria Sin Autorizaei6n - Huaycoloro9 Fideos Cogorno SA Industria Sin Autorizaei6n - Rimae I Proeeso Saneionatorio10 Centro Papelero Industria Sin Autorizaei6n - Rimae I Proeeso Saneionatorio11 EMAPA Pisco SA Produce Sin Autor izaei6n - Rimae I Proeeso Saneionatorio12 Empresa Agroquimica SAC. Industria Sin Autor izaei6n - Rimae I Proeeso Saneionatorio13 Fabrtca de Calzados Atlas Industria Sin Autorizacion - Rimae I Proeeso Saneionatorio14 Tintoreria Bahia Trading Produce Sin Autorizaclon - Huaycoloro I ProeesoSaneionatorio15 Empresa Todinno SAC. Produce Sin Autorizaei6n - Huaycoloro I ProcesoSaneionatorio16 Empresa Agricola Barranca Produce Sin Autor lzacion - Rimae I Proeeso Sancionatorio17 Metalurgia Peruana Mineria Autorizaci6n vigente - Rimae

IIFuente: Informe N 1001-2005/DEEPA-APRHI/DIGESA de 10.MAY.2005. Ie los Cuadros 04 y 05, se advierte:a} La relaci6n de empresas ubicadas en el rio Rimac, difieren de la alcanzada comoparte de la informacion comprendida dentra del Registra Nacional de Vertimientos(Cuadra 03) 9, asl como, de las registradas en la inspecci6n fisica por la com.stonde auditoria 10b) Se siguen observando debilidades con relacion al sector que pertenecen lasempresas como es el caso de la Empresa Derivados del Maiz que 10serialan comosector: alimentaria (Cuadro W 02), INRENA (Cuadra N 03) e Industria (Cuadra N05).c) Doce (12) empresas del sector industria vienen cursando un praceso sancionatoriopor verter sin autorizacion al cuerpo receptor. (Cuadra N 05 item1,2,4,5,9,10,11,12,13,14,15 Y 16).d) Solo una empresa del Cuadro 05 estaria cumpliendo con contar con suautorlzacion sanitaria (Item 17), la cual se considera dentro del sector "mineria".

IIIIII. Del control en la identificaci6n de los vertimientos para el Registro Nacional deVertimientos

La DIGESA es el organa tecnico normativo en materia de Salud Ambiental, el cual desde elana 1999, cuenta con unidades operativas conocidas como Direcciones Ejecutivas deSalud Ambiental (DESA's), las cuales pertenecen a las Direeeiones Regionales de Salud(DIRESA's) a nivel nacional y Direcciones de Salud (DISA's) a nivel de Lima y Callao.

IILa cornision auditora solicito a la Direccion Ejecutiva de Ecologia y Proteccion del MedioAmbiente - DEEPA que informe sobre los procedimientos establecidos para la coordlnaciondel control de vertimiento con las DISA's y DIRESA's. En respuesta, se manifesto: "elpersonal tecnico de la DEEPA, realiza las coordinaciones con el personal de la DESA's, tanto en 10referido a las ecciones de inspeccion y toma de muestra de aguas, asi como para la etencion de lassolicitudes de Autorizaeion Sanitaria de Vertimientos de aguas residuales, y para las inspecciones deidentificacion de vertimientos no autorizados, los cuales servirtm de sustento para los casossencionsiorios". Adicionalmente indica, que 'toe pratesionales responsables de la Vigilancia de laCalidad de los Recursos hidricos son las DESA's que efectUan el reeorrido para la identificacion defuentes de contaminaci6n y es informado a la DIGESA".

IIIAI respecto, se solicit6 a las DESA's comprendidas en el ambito de la Cuenca del rioRimac (DESA I Callao, DESA V Lima Ciudad y DESA IV Lima Este), informacionrelacionada a los vertimientos identificados durante su labor de vigilancia del reeurso

II9 Coneentradora de Minerales Fortuna, Cia Minera Yauliyacu, Empresa Gloria SA, Curtiembre Mantaro SA LavaJeans SA, Fideos Cogomo SA etc.10 Acta de inspecci6n de 01,02,04 de agosto de 2005 y Ofieio N 3599-2005IDG/DIGESA de 20.MAY.2005.

~,Auditoria de Gestion AmbientalDirecci6n General de Salud Ambiental - DIGESA

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o (JOll5~ :::;._. ,r,INFORME N" Z /I -2006-CG/MAC Contra lorfa Genera l de la Repub lic a

. I " Oflclo N' 3495-2005lDGiDESA N' 1956-DISA IV LE d.02.AGO.200S...".:",,,I~" '~ 1; : ~ \" \ '_ ~ '_ > ~ . . . ~~1'j.~


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INFORME N;:?';/ -2006-CG/MAC

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Uno (01) Agrieultura x Rio Rimae -Iuatro (04) x Rio Rimaex Qda. HuaycoloroDos (02) Vivienda YconstrucclonUno (01) Salud x Qda. HuaycoloroUno (01) MINCETUR x Rfo Rfmae Ino (01)Cuarenta V sets (46)Tres (03)

No indica XX

X Rio RfmaeQda. Huaycoloro IOTAL VERTIMIENTOS: 109Del cruce de informacion del Cuadro 08 con el Registro Nacional de Vertimientos (Cuadro03), se advierte que de las ciento nueve (109) empresas ubicadas dentro del ambito de laDISNDESA V, solo trece (13) cuentan con permiso de autorizaci6n sanitaria 12, por 1 0 quese encuentran incluidas dentro del Registro Nacional de Vertimientos. I

En general, de los Cuadros 06 al 08, se advierte que las DISA's a traves de sus DESA'shan venido realizando las acciones tendentes a la identificaci6n de los vertimientosindustriales y dornesticos dentro de su [urisdiccion, y que inclusive tal como se observa enlos Cuadros existe un incremento de los puntos de vertimientos.II

III. Del procedimiento de autorlzaclen sanitaria de sistemas de tratamiento y disposictonde vertimientos industriales para incluirse en el RNV.EI proceso de autorizacion sanitaria de sistemas de tratamiento y disposici6n sanitaria deaguas residuales industriales, se encuentran tipificado en el procedimiento N " 8813 delTexto (Jnico de Procedimientos Administrativos - TUPA del MINSA el cual sef'iala 1 0siguiente:

II

Solicitud dirigida al Director General de la DIGESA. Pago de derecho de trarnite. Ficha de registro del sistema de tratamiento de las aguas residuales industriales. Memoria descriptiva del proceso industrial. Caracterizaci6n de las aguas residuales industriales crudas, sustentadas con anal isisde ensayos de laboratorio. Memoria descriptiva y copia simple de los pianos del sistema de tratamiento de aguasresiduales, formado por el ingeniero sanltarlo colegiado. Manual de operaci6n y mantenimiento.

Iutorizacion sanitaria de sistemas de tratamiento: IIPara disposici6n sanitaria de aguas residuales industriales (para vertimiento): I Solicitud dirigida al Director General de la DIGESA. Pago de derecho de tramite, Ficha de registro de vertimientos de aguas residuales industriales (01 por cadavertimiento). Memoria descriptiva y copia simple de los pianos del dispositivo de descarga delvertimiento, firmados por un profesional colegiado responsable.

III2 Empresa Minera "Los Quenuales SA", Corporaclon Miyasato SAC., PERU BAR SA, Cia Minera Casapalca SA,V de V & Asociados, SAC., Papelera Atlas SA, Derivados del Mafz, AJERPER SA, Larizbeascoa & ZapataSAC., Cfa Cerveeera AmSev Peru SAC., Cia Cerveeera AmBev PerLi SAC. y Soc. Minera Cajamarquilla.

13Aprobado con Deereto Supremo N 014-2002-SA del 19.NOV.2002

,"~itoria de Gestion AmbientalDirecci6n General de Salud Arnbiental- DIGESA

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INFORME N:Z 1/.2006-CGJMAC

i O ~ Q ~ O l ( lContra lorfa Genera l d e la Repub lic a

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IV. Del contenido de las resoluciones de aprobaclon sanitaria de vertimientosindustriales de las empresas que conforman el RNV.I

Con relaci6n a las Resoluciones Directorales - RD que emite la DIGESA para otorgar larespectiva autorizaclon sanitaria para el vertimiento de aguas industriales al cuerporeceptor; esta cornlslon de auditoria elabor6 un Cuadro resumen Anexo 11 (11.2 Contenidode resoluciones de autorizaciones sanitarias de vertimientos de aguas residuales),advirtiendose, que no existe una estructura modelo del contenido de este dlsposltlvolegal, toda vez que se ha observado discontinuidad en el contenido de lasdisposiciones resolutivas. Del anallsis a las once (11) Resoluciones Oirectorales (RO)14alcanzadas par la DEEPA, que representan el 100% entre los aries 2004 - 2005 seadvierte 10siguiente: S610 ocho RD contienen el nurnero de RUC (Registro Unico de Contribuyentes) de laempresa, 10que permite reconocer la formalizaci6n de la empresa. Una RD ha obviado el domicilio legal de la empresa, no sef'iala el distrito y provinciadonde se encuentra ubicado ffsicamente la empresa y tampoco cuenta con nurnero deRUC. Ninguna RD sefiala el sector al cual pertenece la empresa, pese a que como pre-requisito el vertimiento ya debe contar con su registro. Solo nueve RD contienen la direccion a ubicaci6n del vertimiento; asimismo, ningunade elias se encuentra georeferenciado. Solo nueve RD indican el volumen de vertimiento autorizado; los mismos quepresentan diferencias en cuanto a unidades volumetricas y temporales, siendonecesario homogenizar dichas unidades. Como pre-requisite se solicita a las empresas la caractertzacion de los efluentes averter, sin embargo en las RD estas no se han considerado, 10cual dificulta realizaradecuadamente la vigilancia de los vertimientos autorizados. En todas las RD, la DIGESA no ha fijado la tasa de vertimiento que debe pagar laernpresa por el usa de las aguas como receptoras de las aguas servidas, pese a estarcontemplado en norma. S610 nueve RD consideran el period a de vigencia de la autorizaci6n respectiva; siendofaltantes dos resoluciones que comprenden tanto la autorizaci6n del sistema detratamiento como del vertimiento de los efluentes. En un total de seis RD no se consideran periodo de monitoreo de los vertimientos,puntos de monitoreo y pararnetros a monitorear, de las cuales tres carecen totalmentede los tres requisitos. Ninguna RD considera al momenta de la aprobaci6n la calificaci6n del curso de aguadonde se va a realizar el vertimiento. S610 nueve RD sef'ialan cual es la dependencia encargada de la vigilancia delcumplimiento de 1 0 establecido en la resoluci6n.

IIIIIIIII

Las deficiencias expuestas, debilitan el accionar de la DIGESA tanto en el registro de losvertimientos, como del control, vigilancia y seguimiento a nivel central (DEEPA) y operative(DESA's) de las autorizaciones brindadas, asl como de las diferentes acciones preventivasy correctivas que se puedan formular como estrategia a favor de la proteccion de losrecursos hidricos; mas aun si se sabe que en el articulo 1790 del Reglamento de los TitulosI, II Y III de la Ley General de Aguas, existen unas pautas para el contenido de lasResoluciones Directorales, las cuales difieren con las promulgadas hasta la fecha par laDIGESA.

IIII14 Seis (06) de las cuales corresponden especfficamente a la autorizaci6n sanitaria de vertimiento de aguas residualesindustriales y cinco (05) a la autorizaci6n sanitaria de sistemas de tratamiento de aguas residuales y de vertimientos~~ '9"'" residuales1 0 ' " " " " , ,Auditoria de Gestion ArnbientalDirecci6n General de Salud Arnbiental- DIGESA

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INFORME N.2 II-2006-CG/MAC Contra lo rfaGenera l de la Repub lica

EI Reglamento de los Titulos I, II Y III del Decreta Ley W 17752, aprobado can Decreta Supremo N 261-A,,~,,~(>-AP' senala en el Titulo II: De la Conservacion y PreserYaci6n de las Aguas, Capitulo II: De I~

f~~~$:~';::'t\t\IAuditoria de Gestion Ambiental':>~1:iiJ('1''P) Direeei6n General de Salud Ambiental- DIGESAPI: 1 1 1 1 . :

"Ano de I", Consolidacioll Democratic","Pag. 13de 33

Quebrada "seca" de Huaycoloro. Antes de desembocar en el rioRimae

EJ Reglamento de los Titulos I, II Y III del Decreta Ley N 17752 "Ley General de Aguas" DecretoSupremo N 261-69-AP Capitulo III de la Autoridad Sanitaria y sus Atribuciones Articulo 70._senala que"se debe lIevar un Registro Oficial de los Vertimientosde residuos a las aguas maritimas 0 terrestres delpais".Asimisrno, el Capitulo VIII Del Usa de las Aguas servidas can fines de Irrigaci6n Articulo 184.- seiiele:"Sera competencia de la Direccion de Saneamiento Ambiental del Ministerio de Salud, manteneractua/izado el Registro Sanitario de todas las concesiones que se hayan otorgado por diversasentidades yMunicipios, para riego de tierras can aguas servidas asi como de las que en el futuro seotorguen; quedando facultada para dictar las normas y procedimientos encaminados a tal fin. Asimismo,quedan obligados los Municipios y las Entidades EstataJesen general, a proporcionar a la AutoridadSanitaria, todos los datos y referencias que sobre el particular se les solicite.En su Art. 57 sefiala: "LaDireccion Ejeeutiva de Ecologia y Proteccion del Ambiente esta a eargo de lossiguientes objetivos funcionales espeeificos: c) Controlar las aetividades de los agentes que puedanalterar la calidad ambiental para proteger la salud humana, en el marco de las competencies del SectorSalud; e) Establecer en el marco de las competencias del Sector Salud las normes aplicables a laconservecion, proteccion y recupemcion del ambiente para la proteccion de la salud humana; h)Conducir el sistema de registro y control de vertimientos en relaci6n a su impacto en el cuerporeceptor, asf como el registro y control deplaguicidas de uso dornesticoy en salud publica".La Ley General de Aguas, Titulo II, De la Conservaci6n y Preservaci6n de las Aguas, Capitulo II, De laPreservaci6n, seiiala; Art. 22: "Esta prohibido verter 0 emitir cualquier residuo, solido, Iiquido 0 gaseosoque pueda contamfnar las aguas, causando danos 0 poniendo en peligro la salud humana 0 el normaldesarrollo de la flora 0 fauna 0 comprometiendo su empleo para oiros usos. Podren descargarseuaicemente cuando: a) Sean sometidos a los necesarios tratamientos previos; b) Se compruebe que lascondiciones del receptor permitan los procesos naturales de purificacf6n; c) Se compruebe que con sufanzamiento submarino no se csusere perjuicio a otto uso; y, d) En otros casos que autorfce efRegfamento. La Autoridad Sanitaria, dictimi las providencias y aplicara las medidas necesariaspara el cumplimiento de la presente disposicion. Sf , no obstante, la contaminaci6n fuera.inevitable,oodr flegar hasta la revocecion del uso de las aguas 0 la prohibici6n 0 la restriccion de la actividaddafiina".


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Preservaci6n: en el Art. 57: "Ningun vertimiento de residuos s6lidos, liquidos 0 gaseosos, podre serefecfuado en las aguas maritimas 0 terrestres del pais, sin la previa aprobacion de la AutoridadSanitaria". En el Art. 58: "Todo proyeeto de vertimiento de deseqiies domesticos, industriales, depobJaeiones u otros debera ser aprobado por la Autoridad Sanitaria, previa a cueiquier tremiie deaprobeei6n, lieencia 0eonstrucei6n".Los hechos observados se deben a que DIGESA no ha priorizado la obtencion 0 levantamientode informacion necesaria para vigilar la calidad de los recursos hidricos del pais; toda vez que,el conocimiento de las diferentes fuentes de contaminaci6n resultan indispensables para latoma de decisiones del tipo preventivo 0 correctivo, 10 cual debiera mostrarse inicialmente enun adecuado registro de vertimientos, a fin de realizar las acciones de seguimiento del total delas fuentes de contaminaci6n. Asimismo, la debil organizaci6n y planifieaci6n de la DIGESAcomo 6rgano tecnlco normativo, no ha brindado el apoyo neeesario a su Direeei6n Ejecutiva deEcologia y Proteeci6n del Ambiente, a pesar que Ie atribuye la funci6n de conducir el sistemade registro y control de vertimientos; asi como, las herramientas necesarias como apoyoJogistico y de personal, que Ie permita desarrollar de manera coherente los procedimientosnecesarios para cumplir con su funcion,

IIIIILo expuesto, origina debilidades para llevar a cabo Jas acciones de vigilancia del recursohidrico del pais y en particular de la Cuenca del rio Rimac; asi como, para la toma dedecisiones de tipo preventivo 0 correctivo a fin de salvaguardarlo. ILos comentarios y/o aclaraciones vertidas por los funcionarios y ex - funcionarios con relaci6na los hechos observados, asi como sus correspondientes evaluaciones, se encuentran en elAnexo 9, de cuya evaluacion se concluye que no superan la observaci6n. II. ES NECESARIO REGULAR EL PROCESO SANCIONATORIO QUE REALIZA LA DIGESA ALAS EMPRESAS QUE VIERTEN SIN AUTORIZACION SUS AGUAS RESIDUAlESINDUSTRIALES Al Rio RiMAC. ILa comision auditora evidencio que el proceso de determinacion de sanciones que efectua laDIGESA no ha side regulado, esdecir no existe un documento quenorme los procedimientos, losindicadores evaluados asi como laescala de multas a interponer.

Efluentes del proceso productlvc de Curtiembre Mantaro.Junio 2005

\~no"a deG e " ' . ' Amb'ootalDireccion General de Salud Arnbiental DIGESA

ILo expuesto, es corroborado por laDEEPA en el Informe N 1741-2005/DEEPA-APRHIIDIGESA de10.AGO.2005 en el cual semenciona que si bien se haestablecido un rango de aplicaclonde 2 a 50 UIT, aun no seencuentra reglamentada lavalorizacion efectiva de la multa.

IIILa comisi6n auditora solicito a laDIGESA nos remita la relacion delas empresas ubicadas dentro desu ambito que se encuentran enproceso sancionatorio porvertimientos sin autorizaci6n, al rioRimae yafluentes.

IIIII


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INFORME NQZ 1/-2006-CG/MACf J D 0 2 l

Contra lorfa Genera l de la Republic a

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"Ano de la Con solf d aoton Democratica" pag. 15de 33De la consolidaci6n de la informaci6n recibida se advierte que existen en total de veinlid6s (22)empresas vinculadas al proceso de sanci6n Anexo N 12 (Relaci6n de empresas con procesode sancion iniciado par la D1GESA); al respecto, la comisi6n de auditorfa soiicit615 a la DEEPAproporcione los expedientes correspondientes a dichas empresas, rarnltiendosenos s610 doce(12), de los cuales se seleccionaron cinco 16 a fin de evaluar el proceso sancionatorio Anexo N13 lIevado a cabo por la DIGESA, las conclusiones de dicho analisis se muestran en el cuadrosiguiente:

Cuadro 09. Anallsls del proceso sancionatorio lIevado a cabo por OIGESA

05

CurtiembreMantaro

Oerivados delMaiz S.A.

Malteria LimaS.A.

Caso TodinoS.A.C.

Concentradorade MineralesFortuna S.A.

009-04M

006-04M

008-04M

OOS-OSM

004-04M

Informe Tecnico de laOEEPA





01

02

03

04

Elaborado par: Cornlsion de Auditoria

AI determinarse la multa no fueron tomados encuenta los descargos emitidos por la empresa,luego OIGESA tuvo que retraetarse, resolviendorevocar la Resolucion que determlno la sancion,

150fieio N" 41-2005-CG/MAC-OIGESA16 Bajo el criterio de importancia y expedientes completos.

~'f3""\t,_~\'\'~.,_ ~ ; : , , , , ~ >[~:&:\,\".J,tj:'\'iAUditoria de Gestion Ambiental'0~i5j~\,?~~lrecclon General de Salud Ambiental- DIGESA?:,:H I ' )

En el expediente no se encuentran los resultadosde las pruebas de ensayo que sustentan dichoinforme.

Oficina de Asesoria Juridica resuelve aplicar el12.ABR.200S la sanclon respectiva,deseonoeiendo que el 24.AGO.2004 la OIGESAya habia otorgado la Autorlzacion Sanitaria deVerlimientos de Aguas Residuales Industriales.

La Oficina de Asesoria Jurioica informa a laOEEPA el 23.DIC.2004, a fin que se elabore elinforme tecnico para resolver la multa aimponerse; sin embargo, mediante ResolucionDirecloral N" 077-Z00S/DIGESAISA del04.ENE.200S, la OIGESA resuelve olorgarautorizaclon sanitaria de vertimientos de agua ala meneionada empresa.

OIGESA recomienda inieiar el procesosancionatorio, derlvandose el informe a la Oficinade Asesoria Juridica, el eual es recibido 'el05.DIC.2004.EI 31.MAR.2005 la Ofieina deAsesoria Juridica, haee de conoeimiento a laOEEPA los descargos presentados por laempresa el 03.MAR.2005 para que 10 evalue.hasta agosto del 200S, pasaron 17 meses sin quela OEEPA se pronuncie al respecto.

En el cuadro expuesto se evidencia que la DEEPA, mediante informes tecnicos, resuelve elmonto de la sanci6n; sin embargo, los informes emitidos no se encuentran regulados pordirectivas 0 procedimientos en los que se reglamente los indicadores evaluados y se norme laescala de rnultas, por 10 que se presentan una serie de irregularidades y descoordinacionesque limitan la eficiencia del proceso sancionatorio a llevar a cabo por la DIGESA.Del analisis efectuado se ha evidenciado descoordinaci6n entre las areas de la mismainstituci6n, principalmente con el area de Protecci6n de Recursos Hidricos - APRHI de la


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IIINFORME N2/1-2006-CG/MACDireccion Ejecutiva de Ecologia y Protecci6n Ambiental - DEEPA (quien realiza la evaluaciontecnica) y la de Asesoria Juridica, al recomendarse la aplicacion de una sanclon a lasempresas, por no contar con las autorizaciones sanitarias respectivas, cuando paralelamentese tram ita la autorizacion sanitaria correspondiente. Adicionalmente, en el contenido de losexpedientes alcanzados por la DIGESA, no obran documentos: respecto a las empresasnotificadas que han superado la falta.

IIAdernas, las sanciones que se vienen aplicando no dimensionan caracteristicas especfficasque puedan determinar el grado de afectacion en el cuerpo receptor, toda vez que, despues dehaber elaborado el respectivo informe en el que se determina que los para metros analizadossuperan los valores establecidos en la Ley General de Aguas y su nivel de concentraci6n, laparte resolutiva de la sanclon 5610se limita a indicar que estos no cuentan con la autorizacionsanitaria respectiva.Dentro del Reglamento de los titulos I, II, III de la Ley General de Aguas; Titulo III: De los usos de lasAguas, Capitulo X: De las sanciones; Articulo 2130 las saneiones previstas en e/ presente capitulo, son deaplicaci6n en los casos de infracciones al presente Reg/amenta, en 10que respecta a usos de las aguasterrestres a mariti mas del pais, como receptoras de aguas servidas y a la uti lizaei6n de aguas servidascan fines de irrigaci6n, Art. 2140 Quienes al efeetuar el verlimiento de sus residuos a las aguasterrestres 0 maritimas del pais, ineumplieran 10 dispuesto por el presente reglamento, se bersnaereedores a multas eomprendidas entre 2 a 50 UIT fijados para la provincia de Lima, para la aetividadindustrial, las que se apJicaran a la persona natural 0 juridica responsable, quedando obligado a repararlos dafios y perjuicios ocasionados. Art. 2180 seiiala: Si los infraetores no dieran eumplimiento con 10dispuesto por la Autoridad Sanitaria, se duplicara la multa impuesta y en caso de reincidencia seefectuara ante el Poder Judicial, la denuncia correspondiente, para los efectos de la aplicaci6n de 10dispuesto par el Art. 22 de la Ley General de las Aguas.

IIEsta situacion se debe a la desorqanizacion administrativa de la DIGESA en sus diferentesunidades, especialmente de la Direccion Ejecutiva de Ecologia y Proteccion del Ambiente y laOficina de Asesoria Juridica; 10cual se refleja en la ausencia de directivas y procedimientosque regulen y conduzcan claramente las etapas que deben ejecutarse cuando se inicie unproceso sancionatorio, en el presente caso a las diferentes empresas que vierten sinautorlzaclon al rio Rimac. IPor 1 0 senalado, estos procesos sancionatorios se Ilevan a cabo sin seguir un patronestablecido, por 10 que no se desarrollan de manera uniforme, generandose discordanciasentre las areas competentes y dlticultandose el seguimiento que al respecto se debe lIevar acabo. Adernas, se esta permitiendo la continuidad del dafio, la perdlda de insumos de horas -hombres que pueden ser utilizadas en otras actividades de la DIGESA y en muchos casos traeconsigo la perdide de su credibilidad como Autoridad Sanitaria, por las contradicciones quedictamina en sus diversas resoluciones directorates.

IILos comentarios y/o aciaraciones vertidas por los funcionarios y ex - funcionarios con relaci6na los hechos observados, asi como sus correspondientes evaluaciones, se encuentran en elAnexo 9, de cuya evaluaci6n se concluye que no superan la observacion.

I3 . ES NECESARIO ACREDITAR ANTE EL INDECOPI EL LABORATORIO AMBIENTAL DE LADIGESA Y DOTARLO CON LOS RECURSOS HUMANOS, INSUMOS Y EL EQUIPAMIENTONECESARIO, A FIN DE BR1NDAR RESULTADOS CONFIABLES Y OPORTUNOS DE LOSANAuSIS QUE LLEVA A CABO. I

Los laboratorios son la piedra angular de las actividades de inspeccion y certificacion. Para quelos ensayos cumplan los requisitos establecidos, los laboratorios deberan contar con equipodotado de los ultirnos adelantos y personal calificado y capacitado para manejarlo. Esnecesario que los laboratorios utilizados esten acreditados conforme a la normativainternacional en el marco de programas reconocidos oficialmente para velar por que hayacontroles adecuados de la calidad que aseguren la fiabilidad de los resultados de los ensayos.

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Auditoria de Gesti6n AmbientalDireccion General de Salud Ambiental - DIGESA I


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"Alia de la Coris oltda cion Democratica" pag. 17 de 33Se deberan aplicar tecnicas de garantfa de la calidad aceptadas internacionalmente paragarantizar la fiabilidad de los resultados anallticos."a. Ellaboratorio de la DIGESA carece de una acreditaci6n oficial.

Si bien el laboratorio ambiental de la DIGESA es el soporte tecnlco de las DireccionesEjecutivas, en el cual se apoyan los distintos programas de vigilancia de aguas, alimentos,aire y suelos; la comisi6n de auditorfa ha evidenciado 18 que este no cuenta con unaacreditaci6n oficial ante el Instituto Nacional de Defensa de la Competencia y de laProtecci6n de la Propiedad Intelectual - INDECOPI19; adernas, de ello se ha evidenciadoque existen limitaciones en la operatividad de los equipos y en la disposici6n final de losmateriales usados.b. Deficiencias en el equipamiento y en la capacidad operativa.

En la inspeccion fisica realizada conjuntamente con los tecnicos de la entidad asi como dela revision de la documsntaclon'", se constato que el laboratorio de la DIGESA tieneequipos obsoletos que en algunos casos cuentan con mas de 30 aries de usa. Tal como seaprecia en el siguiente cuadro:Cuadro 10. Equipes obsoletes en laboratorio

Mufla terrigeno 35 anos de usc Equipo obsoleto (ubicado en ellaboratorio de bromatologfa)Microscopio Carl 38 alios de uso Equipo obsoleto (ubicado en laboratorio microbiologia deZeiss alimentos) con c6digo de inventario P046372.RefrigeradorasWestin house yelectrolux 30 afios de uso Equipo obsoleto (area de esteril izaci6n)

EI funcionamiento original de una de elias fue con combustiblehabiendo sido acondicionada para trabajar con energia eiectnca.(area de esterilizaci6n)

Autoclaves 20 arios de usoFuente: Acta de inspecci6n 16.AGO.2005Elaborado por: Comisi6n de Auditor iaAdernas, la comisi6n auditora evidenci621 las siguientes deficiencias en los equipos queutiliza ellaboratorio de DIGESA:a. Las planchas de calentamienta, necesitan mayor tiempo para realizar los procesos(horas); mientras que el mercado comercial afrece modernos equipos que los efectuanen minutos.b. Los equipos de absorci6n at6mica no cuentan con lamparas para realizar el analisis deelementos como son el selenio, aluminio, telurio, cadmio, entre otros: los cuales

17 FAO, OMSI http://www.fao.org/docrep/meeting/008/j2747s.htm.18 OFlelO N 5537-2005/DG/DIGESA, de 27.JUL.2005, recibido el 02.AGO.2005, en respuesta al oficio N" 018-2005-CG/MAC-DIGESA de 15.JUL.2005.19 La Comisi6n de Reglamentos Tecnicos y Comerciales deIINDECOPI, de acuerdo a las facultades contenidas en suLey de creaci6n, Art . 26 del Decreto Ley 25868 y en el Decreto Legislativo 807, es ta encargada de reconocer lacompetencia tscnlca de los Laboratorios de Ensayo, previa evaluaci6n del cumplimiento de los criteriosestablecidos en el Reglamento General de Acreditaci6n y en la norma NTpISOIlEC 17025:2001 RequisitosGenerales para la competencia de laboratorios de ensayo y calibraci6n, acreditandotos, de ser el caso, medianteresoluci6n y facultandolos a emiti r Informes de ensayo ut ilizando el logotipo de acreditaci6n.20 Inventario del Laboratorio de Control Ambiental.21 Actas suscritas los dias 15 y 16 de julio del 2006, ha consecuencia de la inspecci6n lIevada a cabo por la Comisi6nAuditora, conjuntamente con personal de la DIGESA al Laborator io- DIGESA.
http://www.fao.org/docrep/meeting/008/j2747s.htm.http://www.fao.org/docrep/meeting/008/j2747s.htm.


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INFORME N" 2, II-2006-CG/MAC IPag. 18 de 33 I

tarnbien han side solicitados. Es de resaltar que el elemento selenio se detect6 en elpresente ano en las aguas del rio Rimac, analtais que actualmente se viene realizandoen laboratorios privados acreditados. Esta llrnitacion ocasiona que se dejen de analizaralgunos parametres (metales pesados) importantes contenidos en las muestras deagua remitidas a nivel nacional,

IIc. En el area de lavado, los sistemas de conexion de los lavaderos hacia los desagGespresentan fugas que son recibidas en baldes para su eliminaci6n manual.

8aldes empleados para recoger las fugas de agua por laparte inferior de los lavaderos

IIIIIIIIIIIIIIII

d. Con la finalidad de instalar el nuevo equipo de absorci6n at6mica obtenido pordonaciorr" se desrnonto el que se encontraba funcionando en el Laboratorio de ffsico -qufmica permaneciendo este ultimo hasta la actualidad en el deposito provisional dellaboratorio como no operative y en proceso de deterioro.

e. En 10relacionado al equipo de absorci6n at6mica donado, actual mente en uso: poseela opclon del sistema "Flow Injection Analysis System" (FIAS) cuya operaci6n requierepersonal debidamente capacitado, que ellaboratorio no posee en este momento.f. EI deposito provisional del Laboratorio de la DIGESA, contiene algunos instrumentosque no estan operatives tal como balanzas analiticas 0 equipos que no han side

reinstalados, como es el caso del equipo de absorci6n atornica Perkin Elmer.g. De acuerdo a bibliograffa consuttada", en las areas donde se maneja materialbioloqico peligroso y vapores se considera mas apropiado utllizar, entre otros, carnarasde emanaciones, vapores y olores y/o cabina de bioseguridad. Sin embargo, se advirti6que el laboratorio de bromatologfa de la DIGESA no cuenta con un sistema deventilaci6n forzada.

22 Equipo de absorcion atomlca, Perkin Elmer, modelo Analyst 400, c6digo de inventario W N020836. Donado por elProyecto GTCI - DIGESA - MEM.

23 Guia Operativa GEMS/AGUA, Tercera Edicion. GEMSI\N.94.1; el GEMS{AGUA. Programa internacional sobremonitoreo y svaluaclon de la calidad del agua. Programa de las Naciones Unidas para el Medio Ambiente,Orqanlzacion Mundial de la Salud, Orqanlzaclcn de las Naciones Unidas para 1aEducacion la Ciencia y la Cultura, yLa Orqanizaclon Meteorol6gica Mundial.

l~itorra de Gestion Ambientalatreccten General de Salud Ambientat - DIGESA


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Contra lorfa Genera l de la Republic aINFORME N~'2 J/.2006.CG/MAC

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"Ano de 1 Dlrscclcn General de Salud Ambiental DIGESAPD;; 11 L


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INFORME N!2 II -2006-CG/MAC

Ratones de p ru eb a e n e lla b or ao rio d ebiotexinas

Ipag. 20 de 33 II

IF ra sc os d e A c id oSuf fur ico y N it rico

IResiduospunzo-cortantes I

Residuos S61idos del Laboretcr io almacena des en le~:i:ote~Ije I~ DIGESA I

EI Reglamento de los Tltulos I, II Y Ill, del Decreta Ley N 17752, Decreta Supremo W 261-69-AP, TituloII, De la Conservaci6n y Preservaci6n de las Aguas, Capitulo III, establece en el:I

Articulo 74: Verificar la calidad de los residues materia de verlimiento a las aguas ierrestres a maritimas,para 10cual se eiectusrsn la toma de muestras para su analisis correspondiente. IArticulo 75: Los analisis de referenda deberan efectuarse en el laboratorio que para tal efecto S9creara dentro de la Direcci6n de Saneamiento Ambienta/ (hoy Direcci6n General de SaludAmbiental-DIGESA) 0 en el que la Autoridad Sanitariajuzgue conveniente, mientras se cuente can dichorecurso. IEI Reglamento del Titulo IV de Las Aguas Subterraneas del Decreta Ley N 17752, Ley General DeAguas, Decreta Supremo N 274-69-AP/DGA, Capitulo I, Disposiciones Genericas, con respecto a losAnalisis peri6dicos seiiala:

IArticulo 11: Las aguas de las captaciones citadas en el articulo anterior, deberan ser sometidasperiodicemente a analisis tistco quimicos y bacterio/6gicos, en laboratorios ofie/ales,preferentemente en los de la Autoridad Sanitaria.La Norma Tecnica Peruana NTP-ISO/IEC 1702525 de los requisitos generales para la competencia delaboratorios de ensayo y calibraclon establece que, los laboratorios de ensayo y calibracion deben reunirciertos requisitos para que sus analisis sean considerados como obtenkios en un sistema de calidad, seantecnicamente competentes y que los resultados ofrecidos constiluyan testimonios tecnicememe validostanto a nivel nacional como internaciona/.

IIIEI Reglamento CRT-acr-01-R, Reglamento General de Acreditaci6n de INDECOPI de 06.ENE.2005,establece los criterios de acreditaci6n ante la Cornision de Reglamentos Tecnicos y Comerciales (CRT) ensu calidad de Organismo Nacional de Acreditaci6n, sobre la base de directivas y normas internacionales,para entidades publicas 0 privadas legal mente constituidas. IIa Guia Operativa GEMS/AGUA, Capitulo VII, sefiala que "el objetivo central de un laboratorio de analisisde aguas es generar datos precisos y confiabJespara describir Jascaracterfslicas de cafidad de' cuerpo deagua en estudio. Uno de los componentes esencia/es para asegurar resultados precisos y confiables es elcontrol de la calidad analitica que consiste en la apJicacionrutinaria de procedimientos para contro/ar elproceso de meoicion",25 Norma reco tca Pe ru a n a, I NDECOP I, 1 5. FEB .2 00 1.

~:Auditoria de Gestion AmbientalOireccion General de Salud Ambiental- DIGESA

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"Ana de la Consoliclacion Democratica" pag. 21 de 33La fuente citada ai'\ade que a fin de asegurar resultados buenos y confiables de los laboratories deanalisis de aguas, es necesario contar con 1 0 siguiente:

(1) instalaciones adecuadas;(2) instrumentos, equipos de muestreo, cristaleria y reactivos actualizados;(3) procedimientos analiticos estandarizados que comprendan las variables deseadas y los

limites de concentraci6n;(4) personal de laboratorio bien capacitado;(5) buen mantenimiento de equipo e instalaciones;(6) sistemas de presentaci6n de informes yarchivos adecuados; y(7) un control sistematico de control de la calidad analitica.

Por otro lado, los organismos internacionales aspscializados'", indican que en las areas donde se manejamaterial biol6gico peligroso y vapores se considera mas apropiado, adernas de los 6 cambios de alre totalpar hora, el uso de camera de emanaciones, vapores y olores y/ o cabina de bioseguridad. Se recomiendaque la salida del aire deba ser de 1 solo paso (en direcci6n hacia fuera)27. Las razones y justificacionespara elias son: Los cuartos que contienen camaras de emanaciones, vapores y olores ylo cabinas de

bioseguridad, donde se manejan materia/es biol6gicamenle pe/igrosos requieren un paso de aireen una sola direcci6n.

En el area de Patologia, donde existe un ambiente saturado de vapores, o io res y emanaciones,se requiere una venti /aci6n especial con 100% de extracci6n de eire hacia fuera; estas salidas sedeben considerar en la parte infer ior de las paredes.

Los lab oratorios que estsn construidos bajo el concepto de "sistema ebierto" deben disefiarsepara el manejo de sustancias pefigrosas y no peligrosas.

Dicha situad6n se debe a que las autoridades del Ministerio de Salud no han brindado ladeb ida importancia al buen equipamiento y consiguiente, al funcionamiento del laboratorio, apesar de ser este el soporte tecnico de las Direcciones Ejecutivas de la DIGESA y cumplir conun rol fundamental en los programas de vigilancia de aguas, alimentos, aire y suelos. Aunadoestos hechos se resalta que las funciones dellaboratorio no estan asignadas a ninguna area dela DIGESA y mas aun si se considera que hasta el ario 2001 ellaboratorio era una Direcci6n deapoyo que dependia de la Direcci6n General, en el 2003 fue incorporado dentro de la Direcci6nde Ecologia y Protecd6n del Ambiente - DEEPA yen el 2005 por disposici6n de la Direcci6nGeneral paso a depender de esta.Este descuido ocasiona en primer lugar, que al no tener acreditaci6n oficial el Laboratorio deControl Ambiental de la DIGESA, no asegura un servicio oportuno y resultados confiables, 10cual repercute en el correcto desempeno de apoyo a los programas de vigilancia y monitoreoambiental.Asimismo, el no contar con el debido equipamiento ha originando una limitada capacidad derespuesta de las diferentes areas del laboratorio con 10cual se incrementa sus pasivos y seretrasa la entrega oportuna de los resultados de los anal isis a quienes 10requieren, hecho quefue corroborado por la Comisi6n Auditora el cual evidenci6

281a existencia de frascos de plasticoconteniendo muestras de agua procedentes de los diferentes rlos del territorio peruano loscuales se encontraban a la espera de ser analizadas, constatancose que alrededor de 350muestras de agua que fueron recibidas durante el mes de julio 2005, las cuales unidas a lasque lIegaron hasta mediados de agosto del mismo ana superaban las 500 muestras pendientesde anal isis.

26 Gufa Operativa GEMS/AGUA, Tercera Edicion, GEMSIW.94.1; el GEMS/AGUA. Programa internacional sobremonitoreo y evaluacion de la calidad del agua. Programa de las Naciones Unidas para el Medio Ambiente.Orqanizacion Mundial de la Salud, Orqanizacion de las Naciones Unidas para la Educacion la Ciencia y la Cultura, yLa Orqanlzacion Meteorolcqlca Mundial.27 http://V>fWW.arghys.com/construccion/laboratorio.ventiacion.html.28 Acta de mspecclonts y 16.AGO.200Si

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IAcumulaci6n de muestras IIn el siguiente cuadro se evidencia el retraso con el que el laboratorio de la DIGESA haenviado los resultados de los anallsis de monitoreo del rio Rimae a las Direcciones de SaludAmbiental - DESA's.

Cuadro N 11Retraso con el que ellaboratorio de la DIGESA remite resultados de los aoalisis de monitoreo del rio Rimac a lasDirecciones de Salud Ambiental - DESA'sI

',,':'''';., ,Y " F.~a,~i.lI;is$T'~' ": 'Fe~,\g.~eT1V!?de'", . .. ' '~ .:' ~. ,; . .>. ""DESK' , \ \r e a li z 6 1 e h m u e s t r e oi, .'~ >"';resultaqos por .. ; r" t_ w 'OocUmento dereferencia. "r;~ . '" :" , !i PorDESA,\:?",: ) ~ '~DIGESA" 'j . . . . . . . . - , "}_," " , ,'.l' ... . " . . .:ABR.2004 21.J UL.2004 Oficio Circular W 2852004/DG/DIGESAMAY. 2004 16.SET.2004 Oficio Circular W 352-2004/DG/DIGESA

Lima 15.JUN.200413.JUL.2004 01.D1C.2004 Oficio Circular W 4442004/DG/DIGESAEste 17.AGO.200412 y 19.0CT.2004 27.ENE.2005 Informe N 244-2005/DEEPA-APRHI/D1GESA16 y 17.NOV.2004 25.FEB.2005 Oficio N" 1368-2005-DG/D1GESA15.JUN.2004

Lima 15.JUL.2004 01.DIC.2004 Oficio Circular N" 444-2004/DG/DIGESACiudad 18.AGO.200421.SET.200419.ENE.2004 No senala lnformes de Ensayo de anallsis microbiol6gicos N

Callao 18.FEB.2004 No senala 0183, N" 0689 Y N 1196 de 26.ENE, 25.FEB Y17.MAR.2004 No sefiala 22.MAR.2004: respect ivamente. Es de indicar. quela recepclon por D1PRHI fue el 22.ABR.2004.

IIIIFuente: Oficlo N 3621-2005DG/DESA N 2064-01SA IV LE de 10.AGO.2005.Informe N" 081-2005-DEPASO.DESA/DISA.V.LC. de 05.AGO.2005.Oficio N 2947-2005-0.

ILos comentarios y/o aclaraciones vertidas por los funcionarios y ex - funcionarios con relaci6na los hechos observados, asi como sus correspondientes evaluaciones, se encuentran en elAnexo 9, de cuya evaluaci6n se concluye que no superan la observaci6n.

IIIIAuditoria de Gestion AmbientalDireccion General de Salud Ambiental - DIGESA I


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"Ano de 1 2 1 Consolidaci6n Democratica"Pag. 23 de 33

4 . LA ACTUAL ORGANIZACION INTERNA DE LA DIGESA VIENE LlMITANDO SUSFUNCIONES TECNICO NORMATIVAS EN LA GESTION DE SALUD AMBIENTAL.En abril de 1990 se establece ala DIGESA como orqano de linea del MINSA29 y en agosto de1992 como un organa de linea tecnico-normetivo de nivel nactonat", encargado, entre otrasfunciones, de formular, regular, supervisar y difundir normas sobre proteccion del ambiente,saneamiento basico, higiene alimentaria y control de la zoonosis.Por 10expuesto, resulta fundamental para la DIGESA, contar con profesionales, especialistas ytecnlcos, suficientes a fin de lograr el cumplimiento de su funci6n tecnico-normativa demanera eficiente y eficaz. Sin embargo, la Comisi6n Auditora evidencio que existen diferenciassignificativas entre la organizaci6n establecida en el Reglamento de Organizaci6n y Funcionesdel Ministerio de Salud con la actual organizaci6n, con la que de manera intema" DIGESAviene Ilevando a cabo sus funciones. (Anexo N 15); 10cual ha representado una disminuci6nde la cantidad de Profesionales, Especialistas y Tecnicos que deberian laborar en la DIGESA,quienes son precisamente los eneargados de eumplir eon la funcion tecnlca normativa de lainstituciOn. Esto representa un factor determinante para el eficiente y eficaz desempefio defunciones de la DIGESA. AI respecto, el Director General de la DIGESA corrobora 1 0 expuestoal afirmar que una de las debilidades internas de la instituci6n es la falta de prafesionalesaltamente capacitados".La diferencia entre la organlzaci6n establecida en el Reglamento de Organizaci6n y Funcionesdel Ministerio de Salud con la actual orqaruzacion con la que de "manera interna,,33, vienelIevando a eabo sus funciones la DIGESA, se ha originado debido a que se ha incorporado a suestructura orqanica vigente un total de (15) areas administrativas 0 areas de apoyo como son:Educacion Continua, Asesoria Legal, Relaciones Publicas, Sistemas, Oficina deProcedimientos Administrativos y Archivo (OPM), Laboratorio, Aornlnlstraclon, Archivo,Desarrollo Humano (bienestar social), Contabilidad, Personal, Tesorerfa, Logistica, Patrimonioy Transporte.La actual distribucion de personal y el consiguiente incumplimiento del Cuadro de Asiqnacionde Personal (CAP) del MINSA34, se detalla en los siguientes cuadros:Cuadro 12. Aslqnacion de Personal (CAP) para las Direeeiones Ejeeutivas de la DIGESA y Situaei6n actual sequn su

Admlrusfraclon

29 Deereto Legislativo N 584 de 16.ABR.1990 "Ley de Organizaei6n y Funciones del MINSA" Derogado con Ley 27657.30 Deereto Supremo N 002-92-SA de 18.AGO.1992 "Reglamento de Organizaei6n y Funeiones del MINSA" Derogadocon D.S. W 013-2002-SA.

31Ofieio N 001-2005-0-ADMJDJGESA de 20.JUL.2005.32Cuestionario absuelto, remitido a la Cornision de Contraloria mediante Ofieio W 4232005JDESB/DIGESA.330fieio N 001-2005-0-ADMJDIGESA de 20.JUL.2005.34Aprobado mediante Resolueion Ministerial N 1980-2002-SAIDM de 30.DIC.2002, modificado por la ResolueionMinisterial 528-2005JMINSA del 08.JUL.2005.

En el cuadra precitado se advierte que existen ciento cuatro (104) plazas que corresponden alas Direcciones Ejecutivas (DEEPA, DESB, DEHAZ y DESO), aparentemente sin cubrir; sin

~~~ {~~~> r'f1t)].J~'h~'Auditoria de Gestion Ambiental< : i ' B ' ( ~ < l ; Z ~ \ ; : t ) Direccion General de Salud Ambiental- DIGESAc , , , , . ' 1;11

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embargo, estas fueron reasignadas por la DIGESA a sus areas administrativas; adernas se hacontratado adicionalmente por Servicios No Personales a cuarenta y uno (41) servidores, conlos que suman ciento cuarenta y cinco (145) el total de plazas distribuidas en las oficinasadministrativas. Tal como se evidencia en el siguiente cuadro:I

Cuadro 13. Reasignaci6ndel CAP por DIGESA IAdministraci6n DIGESA 28Administraci6n Surco 08Desarrollo Humano 03Contabilidad 01

Ir~asaodministratlvasyoflcin~sde;co~rdinaci6n" estabteclda's: , : ' . c o : . \ . ; ' . . . . ' ~ c' por.laDIGE~A.. :.,. "!.;. ..~ ...Educaci6n Continua 07Asesoria Legal 05Relaciones Publicas 08Planificaciony Presupueslo 02Sistemas 05Oficina deProcedimientosAdministrativosy Archivo 14Laboratorio 41

IIIIPersonal 03Tesoreria 02Logislica 04Palrimonio 03Transportes 02Destacados 09

!Total -' ',,' , .J . " c, " ,/"" 1~5 (*)Fuente: Relacionde personal emitida por laOflclna de CoorolnaclonAdministrativa.(*) Total resultante de ta suma de las 104 plazas asignadas a areasAdministrativasmas los41 contratados por ServiciosNo Personales

IEn el siguiente cuadro, se evidencia que no se ha priorizado la designaci6n de profesionales,especialistas y tecnicos para las Direcciones Ejecutivas, encontrandose el nurnero de estepersonal, por debajo de 10establecido en el CAP: I

Cuadro 14. Direcci6n Ejecutivade Ecologia y Protecci6n del Ambiente - DEEPA IIICuadro 15. Direcci6n Ejecutivade Saneamiento Basico - DESB IICuadro 16.Direcci6n Ejecutivade HigieneAlimentaria y Zoonosis - DEHAZ III

Auditoria de Gestion AmbientalOireccion General de Salud Ambiental - OIGESA I


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INFORME W!2 JI-2006-CG/MAC Contra lo rf a Genera l de la Repub lica"Arlo de la Consolidaei6n Demoerirt ica"

Asimismo, en el punto V - Disposiciones sobre el proceso de formulacion del MOF, numeral 5.1.1 indicaque: "Las Jefaturas de eada una de las Unidades Org;!micasdel segundo nivel organizaeional de lasentidades publieas, elaboraran los eorrespondientes Manuales de Organizacion y Funciones en base alas normas y orientaciones tecnices que emita la respectiva Oficina de Racionalizaci6n 0 la que haga susveces dentro del contexte dispuesto en la presente Directiva y tomando como punto de partida elcorrespondiente Cuadro Orgi!mico de Cargos, elaborado en base al CAP aprobado". Por otro lado, elnumeral 5.2.1 del mismo punto, sefiala: "EIMOF sera aprobado por Resoluci6n Directoral de la autoridaddel respective organa de segundo nive! organizacional, quien a la vez10pondra en vigencia. EI MOF de laAlta Direcci6n sera aprobado por Resoluci6n de la autoridad inmediata inferior al Titular del Pliego apropuesta de la Oficina de Racionalizaci6n 0 quien haga sus veces". Igualmente, el numeral 5.3.1 delpunta seiialado anteriormente establece: "EIMOF se evetuery revisara por 10menos una vez al afio'~I Esta situacion se ha originado en vlrtud a que el MINSA no ha lIevado a cabo acetones a fin deI dotar de los recursos y de la orqanizacion formal necesaria a la DIGESA, soslayando laI 35 Oficios Ns 4621-2005/DG/DIGESA de 27JUN.2005 y 4722005/DG/DIGESA de 01.JUL.2005.I 3Q Ofieio N 001-2005-0-ADM/DIGESA de 20.JUL:2005.

. 'l:'!'~~ditoria de Gestion Ambiental~. ~(,~ Dlrecclon General de SaludAmbiental- DIGESAP ll': H L

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pag. 25de 33Cuadro 17. Direcci6n Ejecutiva de Salud Ocupacional- DESO

Profesionales 14 07 07- 50.0-Especialistas 01 -,- 01- 100-10 03 07- 70.0-ecnicos

De los Cuadros 14 al 17, se demuestra que adicionalmente a la disrninucion de losprofesionales en cada una de las cuatro Direcciones Ejecutivas, en algunos casos no secuentan con especialistas (Cuadros 15 y 16) Y la proporci6n de personal tecnico (Cuadros 14 al17) no es congruente con 10 establecido para el cumplimiento de sus funciones.Adicionalmente, como resultado de las entrevistas etectuaoas'" l la revision a ladocurnentaclon presentada respecto a la orqanizacion de la DIGESA3 , se advirti6 que lasencargaturas de las areas administrativas 0 coordinacion precitadas, son delegadas mediantememorando emitido por la Direccion General de la DIGESA, documento que solo indica a lapersona designada, la fecha en que se hara cargo del area administrativa correspondiente, sinespecificar funciones de las labores a efectuar, tal como se detalla a continuacion:

Cuadro 18. Delegaci6n de Cargos

02 Oficina de Procedimientos Memorando W 01383-2004/DG/DIGESA de 29.SET.2004Administrativos y Archivo

03 Patrimonio Memorando N 001-DIGESAlOU98Consecuentemente, se advierte que los Coordinadores de las areas Administrativas antesmencionadas, vienen laborando sin ninguna asiqnacion de funciones por parte de la DIGESA,10 que impide reallzar un control y monitoreo veraz de las actividades para el cumplimiento delos objetivos de la entidad.La Resoluci6n Jefatural N 095-95-INAP/DNR del 10.JUL.1995, que aprueba la Directiva N 001-95-INAP/DNR - Normas para la formulaci6n del manual de Orqanizacion y Funciones, en el punto I -Objetivos, numeral 2} sefiala: "Asegurar que las entidades pubficas adopten y unproceso uniforme en faefaboraci6n defManual de Organizaci6ny Funciones".En el punto IV - Disposiciones Generales numeral 4.1 establece: "Lajerarquia de los documentos degesti6n en materia de organizacion es como sigue: a) Ley Organica de creecion, b) Estatuto, c)Reg/amento de Organ;zacion y Funciones (ROF), d) Cuadro para Asignacion de Personal (CAP) ye) Manual de Organizacion y Funciones (MOF)". Su numeral 4.2 sefiala: "EI Manual de Organizaciony Funciones es un documento normativo que describe las funciones especificas a nivel de cargo 0puestode trabajo, desarrollandolas a partir de una estructura organica y funeionesgenerales establecidas enel Reglamento de Organizaci6n y Funciones, asi como en base a los requerimientos de cargosconsiderados en el Cuadrapara Asignaci6n de Personsl".


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importancia de esta dependencia como ente tecnico normative y autoridadsanitaria, 1 0 cual seha corroborado al evidenciar que la estructura orqanica con la que viene cumpliendo susfunciones la DIGESA no ha sido actualizada, adernas no se Ie ha dotado de la capacidadoperativa y logistica necesaria para cumplir satisfactoriamente sus funciones.EI no cubrir las plazas de profesionales, especialistas y tecnlcos, priorizando la deslonacion depersonal admlnlstrativo, ha venido restandole la eficiencia en el desarrollo sus funciones a lasDirecciones Ejecutivas, principalmente en relacion a su funcion tecnica - normativa como porejemplo en la generacion de directivas tecnicas de vigilancia entomoloqlca, desarrollo demodele de gestion de agua, generacion de directivas de salud, elaboracion de guias deorlentacion al usuario, desarrollo de estudios de investiqacion, normas sobre limites permisiblesde agentes qulrnicos ocupacionales y norm as de salud ambiental; actividades programadasen su Plan Operativo 2004, que no fueron ejecutadas'".Como producto de esta deficiencia es de indicar que desde 1992 en el que se nornbro aDIGESA como organa de linea tecnico normativo hasta la fecha solo se han emitido tres (03)dispositivos legales aprobados", relacionados a: Ley N 27314, Ley General de ResiduosSolidos, Resolucion Ministerial N 217-2004/MINSA, Norma Tecnica de procedimientos para elmanejo de residuos solidos, y el Decreto Supremo N 057-2004-PCM, Reglamento de la LeyGeneral de Residuos Solidus.

IIIII

Los comentarios y/o aclaraciones vertidas por los funcionarios y ex - funcionarios con relaciona los hechos observados, asi como sus correspondientes evaluaciones, se encuentran en elAnexo 9, de cuya evaluacion se concluye que no superan la observacion.

III. RESULTA NECESARIO QUE LA DIGESA, COMO AUTORIDAD SANITARIA PROPONGA ALA BREVEDAD, LA POLiTICA NACIONAL DE SALUD AMBIENT AL, A FIN QUE ORIENTE ALARGO PLAZO EL ACCIONAR NACIONAL EN MATERIA SANITARIA.EI Ministerio de Salud - MINSA, es el ente rector del Sector Salud que conduce, regula ypromueve la intervencion del Sistema Nacional de Salud, con la finalidad de lograr el desarrollode la persona humana, a traves de la prornocicn, protsccion, recuperaclon y rehabilitacion desu salud y desarrollo de un entorno saludable, con pleno respeto de los derechosfundamentales de la persona. En ese sentido, para el cumplimiento de sus objetivosfuncionales, de los Procesos Organizacionales, cuenta entre otras, con la Dlreccion General deSalud Ambiental, orqano de linea tecnico-norrnativo en aspectos relacionados al saneamientobasico, salud ocupacional, higiene alimentaria, zoonosis y proteccion del ambiente; que entreotras atribuciones, norma y evalua el Proceso de Salud Ambiental en el Sector, estableciendola politica de salud ambiental, a fin de proteger el medio ambiente y conservar los recursosnaturales can el objetivo de alcanzar el mejoramiento continuo de la calidad de vida de laspersonas.

IIIIEn el diaqnostico situacional de la DIGESA39, denominado "Situacion de la Salud, prioridades yrespuestas sanitarias, Peru 2004" se sefiala entre otros aspectos, con relacion a los cursos deagua, que estes se han convertido en basureros, utilizados para recibir y transportar losdeshechos de tados los agentes econornlcos, productores y consumidores aunado a unainformalidad en los vertimientos; asimismo, sefiala que los escasos monitoreos de los recursoshidricos ha identificado alta contarninacion por aceites y grasas, carga orqanica, entre otros.Con relacion a los monitoreos de calidad de aire, se determine un deterioro de su calidad conincidencia en determinadas enfermedades respiratorias; adernas que el desarrollo industrial y lavida urbana se caracteriza por ser ruidosa con consecuencias afecta la salud mediante riesgocoronario, incremento de estres y perdida de la audlcion.

IIII7 Revisi6n de la infonnaci6n del Plan Operative Institucional - DIGESA ana 2004.38Memoria Institucional 2003-2004 DIGESA.39 www.DIGESA.sld.pe/webmaster/diagnostico.htm:Situaci6ndesalud.prioridades y respuestas sanilarias Peru,Agosto 2004 (Eduardo H. Zorrilla Sakoda - Vice Ministro de Salud).

~~ditoria deGestion AmbientalDirecci6n Generalde SaludAmbiental- DIGESA

II
http://www.digesa.sld.pe/webmaster/diagnostico.htm:Situaci6ndesalud.prioridadeshttp://www.digesa.sld.pe/webmaster/diagnostico.htm:Situaci6ndesalud.prioridades


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pag. 28 de 33 Ifiscales y el presupuesto; estos mecanismos deber/an aplicarse a divers os niveles y unir a los interesadosen el proceso de desarrollo. " ILo expuesto, se debe a la falta de decision de la DIGESA para irnpulsar el desarrollo de laPolitica Nacional de Salud Ambiental debido a que a la fecha no se ha formulado ni propuestola referida politica; pese a contarse con diaqnosticos ambientales que ponen de manifiesto lacrltica siiuacion ambiental en algunos lugares del Peru y la necesidad de abordarlosorganizada y planificadamente.

IEsta sltuacion ocasiona que no se cuente con un criterio orientador de las funciones yadividades de la DIGESA con el objetivo de obtener a largo plazo un adecuado sistema degestion en salud ambiental; que inciuya, entre otros, abordar los problemas revelados en losdiagn6sticos de la salud ambiental, previniendo la contarninaclon y los riesgos y dafios al medioambiente, todo ello, a favor de la proteccion de la salud de la poblaci6n.

IILos comentarios y/o aciaraciones vertidas por los funcionarios y ex - funcionarios con retacionlos hechos observados, asi como sus correspondientes evaluaciones, se encuentran en elAnexo 9, de cuya evaluacion se conciuye que no superan la observaciOn.

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IIINFORME N Q J J -2006-CG/MACrelacion al cumplimiento y funcionamiento de la red nacional de vigilancia, debido que nopermite reflejar la carqa que reciben los puntos de muestreo, parametres analizados yfrecuencia de muestreos efectuados por cada Direcci6n de Salud; en consecuencia, no serealizan los ajustes necesarios al mencionado Plan.(Asunto de importancia N 6.1)

IIIIIIIIII IIIIIIt :"'OIlOri. de G_sMn Amb'_otalDirecci6n General de Salud Ambiental- DIGESA II


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; O U 0 3 7INFORME Noe_" -2006-CG/MAC Contra lorfa Genera l de la Repub lic a

"Arlo de la Con sol tda c tori Democratica"pag. 31 de 33

IV. RECOMENDACIONESConsiderando el rol en salud ambiental que en el desarrollo de sus funciones debe cumplir laDireccion General de Salud Ambiental - DIGESA; se sugieren las siguientes recomendaciones:AL SENOR MINISTRO DE SALUO, disponga:1. Que la Directora General de DIGESA implemente las recomendaeiones contenidas en elpresente informe, a fin de eontribuir a la mejora de la gestion ambiental, en el ambito de laCuenca del rio Rimae.(Conclusiones Ns. 1 al 6)2. Que la Direetora General de DIGESA, realiee e informe la evaluacion del desempefiofuncional de las areas y funcionarios responsables, asl como establezca se aetualice elRegistro Naeional de Vertimientos; disponiendo las medidas necesarias que permitan que

este proceso se Ileve a cabo a la brevedad y en las condiciones tecnicas y operativasapropiadas: e igualmente, se efectue el seguimiento de su implementacion y posteriorapilcacion de los procesos sancionatorios a que hubiere lugar, a fin de aflanzar losobjetivos del referido registro.(Conclusiones N 1 y 2)3. Se incluya en el Reglamento de Organizaciones y Funeiones del MINSA como parte de laestruetura de la DIGESA, funciones y atribueiones al Laboratorio de Control Ambiental todavez que es el soporte tecnico de las Direcciones Ejecutivas de la DIGESA, en los distintosprogram as de vigilaneia de aguas, alimentos, aire y suelos a nivel nacional.(Con

auditoria de gestion ambiental a la digesa

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