trazabilidad de la cargaedubasc.org/cursos/trazabilidad de la carga... · 2019-09-17 · 2.7...

Jaime Romero Montoya

Auditor Internacional BASC

Trazabilidad de la carga

Objetivo

Unificar criterios sobre la importancia de la trazabilidad

como la principal herramienta en:

• El diseño de medidas de control, protección y

tratamiento de los riesgos en la cadena logística.

• De conformidad con lo establecido en la norma versión

5 de 2017.

3

1. Contexto en Cadena logística de abastecimiento

2. Legislación y Normatividad

3. Tipos de Trazabilidad

4. Trazabilidad en el transporte de carga, agentes de carga y

depósitos

5. El 1,2,3 de la Trazabilidad

6. ¿En donde debe haber más Trazabilidad?

Contenido

¿De qué lado se encuentra?

Las personas que deciden no hacerpreguntas, prefieren no pasarvergüenza y hacerse PASAR por

sabios…..

Por otro lado, las personas quedeciden hacer preguntas, prefierensoportar un poco de vergüenza paraaprender algo nuevo y ser losverdaderos sabios…….

Yokoy Kenji DiazRelatos de Inspiración y Liderazgo

RESILIENCIA

¿Qué es?

6

Contexto en la

Cadena Logística de

Abastecimiento1

Qué puede ocurrir

Cómo puede pasar

Quién puede

generarlo

Por qué puede

presentarse

Cuándo puede ocurrir

Fuente: Nelson E. Peñuela

Riesgo = Predicción

¿Cuándo Puede

Ocurrir?

0.1. Generalidades

“ … El pensamiento basado en riesgos permite a una organización determinar los

factores que podrían causar que sus procesos y su sistema de gestión de la calidad

se desvíen de los resultados planificados,

para poner en marcha controles preventivos para minimizar el uso de las

oportunidades a medida que surjan…. “

Efecto de la incertidumbre sobre los objetivos.

Riesgo:

Identificación de Riesgos

¿ Cuáles y Cuántos ?

Identificación de Riesgos

11

Herramientas y Técnicas

de identificación de riesgos

Técnicas de DiagramaciónTécnicas de Recopilación de Información

Tormenta de Ideas

Técnica Delphi

Cuestionarios y encuesta

Análisis FODA

Entrevistas

Diagrama causa/efecto

Diagrama flujo de proceso

Inventario de Riesgo

¿Qué, Cómo, Quién, Dónde y Por qué puede suceder?

Norma ISO 31000:2018

VIDEO ISO

ISO 31000:2018

RIESGO PÚBLICO: La posibilidad que tienen laspersonas y/o empresas de ser víctimas de cualquierconducta criminal o delictiva que afecta la integridademocional física y otros como el patrimonio afectando elentorno familiar, social y laboral. Producido pordelincuencia común y Organizada.

RIESGO DE REPUTACIÓN: Acción, evento o situaciónque puede impactar positivamente o negativamente.Las ganancias o el patrimonio de la empresa.

Percepción y opinión que tienen los terceros sobre unaorganización.

Clasificación de los Riesgos

Riesgos

Fuente: ANDI RI

CLASIFICACIÓN DE LOS RIESGOS

EXÓGENOS(Del ambiente a la operación)

ENDÓGENOS(De la operación al ambiente)

Naturales Antrópicos Operacionales o

Tecnológicos

Meteorológicos

Climatológicos

Geológicos

Geomorfológicos

Vientos

Inundaciones

Torrenciales

Rayos

Incendios Forestales

Sismos

Deslizamientos

Hundimientos

Derrumbes

Volcanes

Maremotos

Accidentes sobre

el ambiente

Derrames

Accidentes de

trabajo

Incendios

Eventos no atendidos

Actividades anómalas

Falta mantenimiento

Contaminación de los recursos por eventos

tecnológicos

Sociales

Terrorismo

Robo

Atraco

Secuestro

Narcotráfico

Piratería

“Según su relación

con la operación”

¿Los Riesgos cambian de Grupo?

Riesgo Legal

Riesgo Reputacional

Si

No

Riesgo Operacional

Definición

Fuente:Uiaf

Posibilidad de perdidas ocasionadas en la

ejecución de los procesos y funciones de la

empresa.

Por fallas en los procesos, sistemas,

procedimientos, modelos o personas

Capturados 7 conductores,

al parecer se “auto robaban”

para engañar a sus proveedores

Cundinamarca, Mosquera, Viernes, 09 de Diciembre de 2016Investigación permitió determinar que 11 denuncias de piratería terrestre habrían sido falsas

Una investigación desarrollada por el Área Operativa Especializada de la Dirección de Tránsito y Transporte de

la Policía Nacional, permitió poner al descubierto la forma en que una banda conformada por 7 personaslograba hurtar mercancía millonaria a través de la modalidad de autorobo o entrega concertada.

VIDEO AUTOROBO

Listado de Riesgos Operativos de Calidad

Falta de capacitación

Falla en la capacitación

Contaminación cruzada del producto

Mala manipulación del producto

Fallas en aseguramiento de la carga

Incumplimiento procedimientos

Incumplimiento mantenimiento preventivo

Desabastecimiento materia prima

Mala calidad materia prima

Omisión controles establecidos

Listado de Riesgos Operativos de Calidad

Carencia servicio posventa

Ausencia indicadores operativos de

distribución

Falta de controles para estibado de carga en

vehículos

Fallas de planificación

Falta optimización de la flota

Desabastecimiento producto terminado

Bases de datos no actualizadas (devoluciones y

quejas)

Fallas inventarios productos no cargados

Riesgos Operativos Seguridad y Control

• Fallas en instructivos

• Omisión controles establecidos

• Falta de capacitación

• Fallas en comunicación

• Divulgar información no autorizada

Incumplimiento procedimientos

Falla en instalación y disposición elementos que garantizan integridad de la carga

Falla de capacitación compartimientos naturales

Riesgos Operativos Seguridad y Control

• Falta de controles en terceros participantes en los procesos

• Terceros No identificación que afectan la seguridad en procesos

• Espionaje

• Manipulación de inventarios

• Confiablidad de los Inventarios

• Falla en dispositivos de alerta

• Incumplimiento de políticas de CSBASC

• Falta de pensamiento delincuencial

• Fallas en infraestructura física

• Fallas en infraestructura tecnológico

VIDEO

Problemas internacionales

Minería ilegal

Hurto al patrimonio

Cultural

Cibercriminalidad y

desfraudación

electrónica

Trata y Tráfico de

Personas

Falsificaciónde Moneda

“Interméstico”

Delitos contra el

medio ambiente

Narcotráfico

Tráfico de armas

Lavado de activos

Problemas de carácter

externo que puede

afectar de manera

interna a un país

Falsificación de

medicamentos

Cadena Logística de Abastecimiento

Fuente: Nelson E. Peñuela

Cadena Logística de Abastecimiento

Fuente: EAN INTERNATIONAL

Conceptos

ISO 2800:2007

Trazabilidad

Miembros primarios

Son quienes cumplen actividades dentro del proceso de logistico, porque:

Elementos que Componen

la Cadena Logística.

1. Transporte

2. Administración Inventarios

3. Procesamiento de Ordenes

Logran el efectivo manejo

logistico.

Son esenciales para obtener una coordinación efectiva.

¿Cuáles

actividades

son?

Contribuyen a la mayor parte de los costos

totales logisticos.

Miembros secundarios o de apoyo

Elementos que Componen la Cadena Logística.

Son quienes cumplen actividades de soporte.

¿Cuáles

actividades

son?

Soportan o apoyan las actividades primarias del proceso logistico.

1. Almacenamiento

2. Manejo de materiales

3. Empaque

4. Mantenimiento de la Información

Que constituyen un número adicional de acciones que:

Cadena de Suministros

PROVEEDORES

TRANSPORTADORES

AGENTES

ADUANALES Y DE

CARGA

MANUFACTURERO

TODOS LOS PROCESOS

DEPOSITOS

PUERTOS

CLIENTE

TERESTRE

MARITIMO CEDIS

VV

V

INICIO

AGUAS

ARRIBA AGUAS

ABAJO

AGUAS

ARRIBA

ACTORES

Actores Responsabilidad Trazabilidad

Exportador Elaborar o fabricar del productoFactura de ventaVistos buenosCarta de responsabilidad

Transporte local terrestre Transportar las mercancías Orden de cargaRemesaManifiesto de carga

Seguimiento en carretera (GPS)

Monitoreo del vehículoPlataformaHoja de Ruta

Proveedor de Empaques Elaborar empaques y embalajes Despacho / Madera Certificada NIMF No. 15

Patio de ContenedoresAlmacenan y administran los contenedores

Contrato de comodatoIngreso y salida del contenedor

Naviera Transportar las mercancías Verifica el BLManifiesto de cargaReserva

ACTORES EN LA CADENA

ACTORES

Actores Responsabilidad Trazabilidad

Agente de cargaCoordinan la movilización de mercancías en medios de transporte internacional

Guía aérea (modalidad aérea)Bill of Loading - BL (modalidad marítima)Verificar la reservaSistema Aduanal (arribo de la mercancía)

Agente de aduanasRepresentan al exportador ante las autoridades y entes de control

Sistema aduanal (Importación) – Sistema aduanal (Exportación)Declaración de importación, DIM.Declaración de Valor, DAV.Declaración de Exportación, DEX-Acta de reconocimiento de mercancías (impo)

Operador Aeroportuario / Portuario

Manipulación de las mercancías antes de ingresar al medio de transporte internacional

Verifica la guía aéreaDocumento interno del servicio

Zona Franca (usuarios) Regimen especial dentro de un paísVerifica el ingreso y salida de mercancíasFormulario de movimiento de mercancías

Depósitos (públicos y privados)

Almacenamiento de mercancías Ingreso y salidas de mercancías

ACTORES EN LA CADENA

Posición # 1Peso 1

Tamaño 1

Forma 1

Precinto 1,2

Documentos 1,2

Posición # 2Peso 2

Tamaño 2

Forma 2

Precinto 3,4

Documentos 3.4

Posición #

4Peso 4

Tamaño 5

Forma 5

Precinto 7,8

Documentos 7,8

Posición # 3Peso 3

Tamaño 3

Forma 3

Precinto 5,6

Documentos 5.6

Posición # 5Peso 5

Tamaño 6

Forma 7

Precinto 9,10

Documentos 9,10

Trazabilidad

Trazabilidad

Fuente: Nelson E. Peñuela

Hacer “Seguimiento Descendente” o “Rastrear Ascendentemente”

Proceso que

permite

A un producto (lotes) y servicios

Desde su origen hasta el consumidor final

Identificando

Desde el suministro,producción y distribución

Sus materias primas

Las operaciones en lacadena

46. Trazabilidad.

Conjunto de evidencias que permite reconstruir la historia de los elementosparticipantes en el desarrollo de una actividad.

Definición Norma BASC V5 2017

Legislación y

normatividad2

Objetivo

Como marco fundamental de implementación en la empresa.

Dar a conocer

Los lineamientos legislativos y normativos de la trazabilidad

Contenido

¿Cómo el término trazabilidad se incorpora en la Logística?

Término trazabilidad desde la norma ISO 9001

Marco nacional e internacional de la trazabilidad

Término trazabilidad desde los sistemas de seguridad y control:

•OEA,

•BASC,

•CTPAT

Trazabilidad en el Comercio Internacional.

Legislación y Normatividad

Parlamento Europeo

Marzo de 2002

Exige a las empresas productoras de alimentos

TRAZABILIDAD de sus productos

Mediante un sistema estandarizado de control e información

Junio 12 de 2002, emisión de la ley contra el Bioterrorismo en USA

BTA, Public Health Security and Bioterrorism

Preparedness and Response Act of 2002 or the “Bio-Terrorism Act” Food and Drug Administration (FDA) and CBP

Affects: domestic and foreign food facilities that manufacture/process,pack, or hold food for human or animal consumption in the United States

Fuente: Nelson E. Peñuela

Legislación y Normatividad

Ley de Preparación y Respuesta de 2002 o la "Ley bioterrorista" de la Administración de Alimentos y Medicamentos (FDA) y la CBP

Afecta: instalaciones alimentarias nacionales y extranjeras que fabrican/empacar o mantener alimentos para el consumo humano o animal en los Estados

Unidos

AMR or “24 Hour Rule” for Vessel Shipments

Advanced Manifest Rule (Required under the U.S. Trade Act of 2002) U.S. Bureau of Customs and Border Protection

(CBP)

Affects: all imported merchandise into the United States

http://www.cbp.gov/xp/cgov/import/communications_to_industry/advance_info/

Legislación y Normatividad

AMR o "Regla de 24 Horas" para Envíos de Buques

Regla de Manifiesto Avanzado

(Requerido bajo la Ley de Comercio de los Estados Unidos de 2002)

Oficina de Aduanas y Protección Fronteriza de los Estados Unidos (CBP)

Afecta: todas las mercancías importadas a los Estados Unidos

TIQUETES DE BÁSCULA REMESA

CONTRATOS TEMPORALES

HOJA DE REPORTES

MANIFIESTO DE CARGA

REVISIÓN DE RUTA

¿Hay riesgos operativos, de Soborno o Corrupción para mi empresa?

HOJA DE TIEMPOS

La empresa debe:

c) Instalar un sello de alta seguridad certificado por la norma ISO17712 a todas lasunidades de carga con destino internacional.

2.6 Sellos de seguridad

Estándar 5.0.1 Norma BASC V5 de 2017

Normatividad

Para los destinos locales se debe utilizar sellos como mínimo de tipo indicativo quepermita el control y trazabilidad con base en la gestión de riesgos.

2.7 Control de ruta

La empresa debe:

e) Notificar al generador de la carga en cada punto detransferencia hasta su destino final y mantener los registros para elcontrol y trazabilidad.

Estándar 5.0.1 Norma BASC V5 de 2017

Normatividad

3.3 Procesamiento de información y documentos de la carga

La empresa debe:

e) Mantener los registros que evidencien la trazabilidad de la carga

Estándar 5.0.1 Norma BASC V5 de 2017

Normatividad

Normatividad

Norma ISO 9001:2015

8.5.2 Identificación y trazabilidad

La organización debe utilizar los medios apropiados para:

Identificar las salidas, cuando sea necesario, para asegurar laconformidad de los productos y servicios.

La organización debe:

Identificar el estado de las salidas con respecto a los requisitos deseguimiento y medición a través de la producción y prestación delservicio.

Normatividad

Norma ISO 9001:2015

8.5.2 Identificación y trazabilidad

La organización debe:

Controlar la identificación única de las salidas cuando latrazabilidad sea un requisito,

y debe conservar la información documentada necesaria parapermitir la trazabilidad

Tipos de trazabilidad3

Objetivo

Presentar los métodos y prácticas para llevar trazabilidad,

Que permitan que en caso de actividad delictiva se

identifiquen con prontitud el actor involucrado

Y se cuente con registros para soportan una

investigación.

Características del producto (materias primas)

Del Contexto (producción, paros, fallas)

Tipos de Trazabilidad

Fuente: Nelson E. Peñuela

Trazabilidad Logística

Tracking Seguimiento

La capacidad de seguir un lote de productos, o un servicio desde la recepción de la materia

prima hasta su entrega al consumidor final Fuente: Nelson E. Peñuela

Trazabilidad

Trazabilidad Logística

Tracking Seguimiento

La capacidad de seguir un lote de productos, o un servicio desde la

recepción de la materia prima hasta su entrega al consumidor final

Fuente: Nelson E. Peñuela

Trazabilidad

Capacidad de identificar el origen del producto o lote final llegando hasta las materias primas

y operaciones utilizadas en éste.

Tracing Rastreo

Trazabilidad

• Hacer:

• Rastrear

• Seguir

• Controlar

• Monitorear

• Identificar

• Trazar • Todo:

– Proceso

– Actividad

– Objeto

– Persona

– Servicio

• Conocer:

– Historia

– Estado

– Ubicación

– Etapa

– Componente

– Integrante • Fin:

– Pronósticos

– Presupuestos

– Estadísticas

– Planes de Acción

– Manejo de contingencias

Fuente: Nelson E. Peñuela

Trazabilidad HTCF

56

Trazabilidad en el

Transporte de Carga4

El Transporte Eslabón más vulnerable de la

cadena logística caracterizado por:

• Operación móvil

• Exposición permanente a los riesgos

• Depende de terceros

• Atomizado

Trazabilidad

en el Transporte de Carga

Gran problema 1

• ¿Cuándo nos damos cuenta de la ocurrencia de la emergencia???

• 35% de las veces durante la emergencia

• 65% de las veces después del suceso

Fuente: Nelson E. Peñuela

Trazabilidad en el

Transporte de Carga

35%

65%

• ¿Cuándo nos damos cuenta del siniestro?

• 60% con la notificación del conductor después de 5 horas de ocurrido

• 30% por efecto de los controles pero después del siniestro

• 10% Durante el siniestro por efecto de loscontroles

Fuente: Nelson E. Peñuela

Gran problema 2

Trazabilidad en el

Transporte de Carga

Gran Respuesta

Dentro de las organizaciones se carece de:

• Sistemas que permitan llevar la trazabilidad de las

Operaciones de Transporte.

• Acorde a su compromiso misional y objeto social.

Fuente: Nelson E. Peñuela

Trazabilidad en el

Transporte de Carga

2

Proceso de

intercambio

de información

3

Datos

confiables

1

Información

de entrada

Proceso de Trazabilidad Logística

Políticas

Procedimientos

Bases

de datos

Internas

externas

Planes

De

emergencia

Procesos

Proceso de Trazabilidad Logística

Sistemas de Seguridad Física

Captura y Transmisión de Información

1

Sistema de Posicionamiento Global - GPS

2

Captura y Transmisión de Información

Radio Frecuencia R.F.I.D.3

Captura y Transmisión de

Información

Dispositivos de

lectura por radio

frecuencia

utilizados para

identificar a gran

distancia y en

movimiento los

Tags Electrónicos

adheridos en

parabrisas,

contenedores o en

la carga.

ERP Sistema de Planificación de recursos empresariales

4

Captura y Transmisión de Información

5

Sellos de Seguridad inteligentes

Contenedores Inteligentes

Validación Biométrica

Cámaras IP

Captura y Transmisión de Información

En una operación de Transporte

podemos rastrear y hacer trazabilidad

en un solo evento de..........

Captura y Transmisión de Información

Información

Confiable

Veracidad

Oportunidad

Exactitud

Claridad

Trazabilidad

70

La Trazabilidad en el

agente de carga y aduana4.1

Documentos FILES /DO

EvidenciasControles

La Trazabilidad

Quién?

Cuándo?

Dónde?

Evidencias

¿Es lo que se dice contener?

Reconocimiento de Mercancías

Monitoreo de Posición de Mercancía

¿Hora de despacho?

¿Hora de inspección?

¿Hora de arribo?

¿Hora de recibido?

¿Hora de entrega?

¿Control de tiempos?

Posición # 1Peso 1

Tamaño 1

Forma 1

Precinto 1,2

Documentos 1,2

Posición # 2Peso 2

Tamaño 2

Forma 2

Precinto 3,4

Documentos 3.4

Posición # 4Peso 4

Tamaño 5

Forma 5

Precinto 7,8

Documentos 7,8

Posición # 3Peso 3

Tamaño 3

Forma 3

Precinto 5,6

Documentos 5.6

Posición # 5Peso 5

Tamaño 6

Forma 7

Precinto 9,10

Documentos 9,10

Trazabilidad

75

La Trazabilidad en el

Deposito4.1

ZONA FRANCA

Tramite dentro de

Zona Franca

OTM - DTA

TRANSPORTE A ZF

TRANSPORTADOR

Entrega de la

Mercancía

TRANSFORMACIÓN

Y ENSAMBLE

PROCESAMIENTO

PARCIAL

MAQUILA

FINALIZAR

RËGIMEN

CLIENTE

Entrega al cliente

Verificación de la

Mercancía

TRANSPORTADOR

Cague y distribución de la

mercancía

Trazabilidad en Depósito

Control de Régimen Aduanero

Carga Nacionalizada

Carga por Nacionalizar

Monitoreo del régimen aduanero

Temporales

Ampliación de términos

Control de inventarios

Control (Impuestos nacionales)

Debe disponer de un archivo fotográfico actualizado del

personal e incluir un registro de huellas dactilares y firma.

Estándar Internacional BASC V5 de 2017

Registros Documentales

Adelanta la trazabilidad de un contenedor procedente de la China

SUDU345678-2, ingresando a Colombia por el Puerto de

Buenaventura, destino Pereira, misceláneos el 12 de abril de 2018.

Qué elementos de trazabilidad se deben considerar por cada

actor de la cadena de suministros?

15 Minutos

Taller Grupal

80

El 1,2,3 de la Trazabilidad5

Cerciórese que la cobertura de su trazabilidad sea

igual a la cobertura de su operación.

(1)

Rastrear o reconstruir la

información sobre un evento es más

demorado, inexacto y costoso, que hacer

un buen seguimiento.

(2)

Establezca límites de tiempo entre

actividades, defina tolerancias de

espera y velocidad de reacción.

(3)

Para tomar decisiones estratégicas y operativas es

fundamental la alineación del flujo de productos o servicios

con el flujo de información a través de

la trazabilidad.

(4)

ABC de la Trazabilidad

Toda operación controlada o

rastreada debe estar identificada

(5)

Establezca sistemas de respaldo de la

información o redundantes.

(6)

Los índices de siniestralidad son

inversamente proporcionales a la calidad del sistema

de trazabilidad.

(7)

La satisfacción del cliente es

sustentada en la calidad de la información.

(8)

ABC de la Trazabilidad

Defina canales y medios de comunicación que alineen la información del Generador,

Transportador, Asegurador y otras condiciones.

(9)

Diseñe niveles de seguridad de la información trazada.

(10)

Las posibilidades de recuperación de un producto

hurtado son más altas si cuenta con información y

trazabilidad interna.

(11)

ABC de la Trazabilidad

84

¿En donde se debe hacer

más trazabilidad?6

Almacén

Procesamiento

XProcesamiento

Y

EmpaqueRecibo

producto

terminado

D

e

s

p

a

c

h

oInventarios

Inspeccione

s

Cadena de Suministro

Comercial

Personal, Controles

acceso, Manipulación,

Inventarios

Registros,

verificaciones

Cadena de Suministro

• Ejecutar controles en sitio de cargue

• Ejecutar controles en producciónExportador e importador

• Ejecutar controles en Ruta

• Ejecutar controles en selecciónTransportador Terrestre

• Educación de Asociado de negocio

• Convenir Controles

Agentes de carga/Agentes de

Aduana/Zonas Francas /Seguridad y vigilancia

Trazabilidad por sectores

Nivel de Seguridad

¿ Como está la seguridad

en su organización?

Inspección de Contenedores

90

PRODUCCION

Gracias

¿Preguntas?