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LINEAMIENTOS PARA LA
FORMULACIÓN DE
PERFILES EN
PROYECTOS DE AGUA Y
SANEAMIENTO RURAL
¿Qué es el SNIP?
El Sistema Nacional de Inversión Pública es uno de
los “Sistemas Administrativos” del Estado, que
como el de presupuesto, tesorería, contaduría,
control, contrataciones y adquisiciones, etc. es de
observancia y cumplimiento obligatorio para todos
los niveles de gobierno.
Artículo 10° de la Ley 27783, Ley de Bases de la Descentralización
La Ley 27293
¿CUAL ES SU FINALIDAD? ¿CUALES SON SUS OBJETIVOS?
Optimizar el uso
de los recursos
públicos
destinados a la
inversión.
Propiciar la aplicación del
Ciclo del Proyecto.
Fortalecer la capacidad de
planeación del Sector Público.
Lograr que los escasos
recursos públicos tengan
mayor impacto sobre el
desarrollo económico y social
del país.
LEY DEL SNIP
N° 27293
¿QUE PROPONE EL SNIP?
Proyectos
Malos
Proyectos
Buenos
Baja calidad de
la Inversión Pública
SNIP
Aplicando
el “Ciclo de Proyecto” herramienta mundialmente
utilizada para mejorar la calidad
de la inversión
Mayor calidad de la
Inversión Pública
Proyectos
Buenos
DIRECTIVA N° 004-2003-EF/68.01
¿CUAL ES LA ESTRUCTURA GENERAL DEL SNIP?
ORS
GL
ORS
GR
ORGANO
TEC-NOR
ORS
GN
UF UE UF UE UF UE
OPI
GL
OPI
GR
OPI
GN
MARCO CONCEPTUAL: INTERVENCIÓN INTEGRAL
UBS
Control de calidad de
agua de consumo
Gobiernos
Locales
Co
mu
nit
ario
Cofinancia Proyectos
Integrales
Desarrolla Capacidades
Capacitación
Autogestionan Servicios
Mejoran hábitos
UGEL Currícula Educativa
Demandan proyectos AyS
Seguimiento y monitoreo
Consolida el SIAS regional
Asistencia técnica a JASS
Sostenibilidad de las inversiones en saneamiento
Viviendas, familias, comunidades e instituciones educativas saludables
Lidera la gestión del SABA
Asistencia Técnica a
Gobiernos Locales
Cofinancian y/o participan
Lidera gestión local -SABA
Institucionalización de la Gestión del AyS
JASS
JASS
Instituciones
Educativas
REDES Microredes
Establecimiento
de Salud
JASS
Vigilancia de Calidad de Agua
DRVCS Dirección Regional
de Educación
Dirección Regional
de Salud
JASS
Áreas
Técnicas/
UMAS
GOBIERNO REGIONAL
Gob. Nac.: MVCS - PNSR /MIDIS - FONIE
UNIVERSIDADES
Asistencia
Técnica,
Supervisión y
fiscalización JASS
JASS
Políticas Sectoriales
Proyecto integral de Agua y Saneamiento
Gob. Local
Form./Financ.
Perfil
técnico
Financiam.: GN/GR + Gob.Local + Comunidad +
Otros; Articulación con Salud, Educación
INFRAESTRUCTURA
AOM AOM AOM
EDUCACIÓN SANITARIA
FASE 1 (7 meses) FASE 3
(2 meses)
FASE 2 (3 meses)
Promueve, dirige, fiscaliza, concerta, gestiona acuerdos y compromisos como socio
OC: Participa Py.
Conforma JASS
• Asume la gestión del servicio –
POA/Doc. Gest./
• Controla calidad del agua/PCC
• Administra fondos (cuota)
AT/ Administra los servicios,
vela por la sostenibilidad
Gobierno Local_ ATM: •Asist. Técnica. •Supervisa, fiscaliza
Sector Salud •Gestiona calidad del agua _Vigilancia
GN/Gobierno Regional – OPI/DRVCS : Propone los lineamientos para mejorar las guías metodológicas – Directiva SNIP
Art. 39: Generación de capacidades.
CS
Promover la
sostenibilidad de los
sistemas, la ampliación
de la cobertura y el
mejoramiento de la
calidad de los servicios
de saneamiento.
OBJETIVO ESTRATÉGICO DEL
SUB SECTOR SANEAMIENTO
Políticas o Campos de
Acción
Para el Ámbito Rural:
1. Incrementar coberturas de agua con conexiones y piletas domiciliarias.
2. Se priorizará la instalación de Unidades Básicas de Saneamiento (UBS), en lugar de alcantarillado y tratamiento de aguas servidas.
......sigue
Políticas o Campos de
Acción
• Para el Ambito Rural: 4. La contribución de las comunidades y Municipios no será
menor del 20% de las inversiones, de ser posible.
5. Los pagos efectuados por los usuarios deben cubrir los costos de operación, mantenimiento y reposición de equipos de los servicios.
6. Se debe constituir Juntas Administradoras de Servicios de Saneamiento (JASS).
MONTO DE UN PROYECTO ESTUDIOS REQUERIDOS
Hasta S./ 1'200,000 Perfil simplificado
Mayor a S./ 1'200,000 Hasta S./ 20'000,000.00 Perfil
Mayor a S./ 20'000,000.00 Factibilidad
Niveles de estudios de preinversión
mínimos
La Unidad Formuladora (UF) es la responsable de formular los estudios de
preinversión del proyecto.
Los PIP son registrados por la UF en el Banco de Proyectos del SNIP.
Banco de Proyectos asigna automáticamente a la OPI responsable de su
evaluación.
OPI declarará la viabilidad al PIP si cumple con los criterios establecidos.
La fase de preinversión culmina con la declaratoria de viabilidad del PIP.
INVERSIÓN: Variaciones en Fase de Inversión
sin Verificación de Viabilidad.
Por Modificaciones NO Sustanciales
MONTO DV % VARIACIÓN
Menor o igual a S/.3 Millones No más de 40%
Mayor a S/.3 Millones y Menor o igual
a S/.6 Millones
No más de 30%
Mayor a S/.6 Millones No más de 20%
Variaciones las registra Órgano que DECLARÓ VIABILIDAD en el
Formato SNIP 16, en el plazo máximo de 03 días hábiles.
MODIFICACIONES FASE DE INVERSIÓN
MODIFICACIONES NO SUSTANCIALES
Aumento en metas asociadas a la capacidad de producción del servicio
Aumento en metrados
Cambio en tecnología de producción
Cambio de la alternativa de solución por otra prevista en el estudio
Cambio de localización geográfica dentro de ámbito de influencia del PIP
Cambio de modalidad de ejecución
Resultado del proceso de selección
Plazo de ejecución
MODIFICACIONES SUSTANCIALES
Cambio en el objetivo del PIP
Cambio de la alternativa de solución por otra no prevista en el estudio
de preinversión
Cambio del ámbito de influencia
Si el PIP aún está en la etapa de EXPEDIENTE TÉCNICO (ET), el
órgano que declaró la viabilidad debe analizar, si estas modificaciones
son producto de deficiencias en los estudios de preinversión o en el ET.
INVERSIÓN: Modificaciones Fase de
Inversión.
Vigencia de los estudios de preinversión Art. 40. Directiva General SNIP
• Aprobados los estudios de preinversión su vigencia máxima es de dos (2)
años.
• Luego de este plazo, sin haber proseguido con la siguiente etapa del ciclo
de proyecto, el último estudio de preinversión aprobado deberá volver a
evaluarse.
• La UF debe actualizar el estudio de preinversión y remitirlo a la OPI
correspondiente,
• OPI realizará una nueva evaluación y comunicará su resultado a la DGPM.
• Si el PIP continúa siendo viable, se deshabilitará la viabilidad anterior del
PIP para que UF registre la información actualizada en la Ficha de Registro
del PIP en el Banco de Proyectos
• OPI registra la nueva evaluación y nueva declaración de viabilidad.
• Caso contrario, corresponderá la desactivación del PIP.
NOMBRE DEL
PROYECTO
UNIDAD
FORMULADORA Y
UNIDAD
EJECUTORA
PARTICIPACIÓN DE
LOS
BENEFICIARIOS
DIAGNÓSTICO DE LA
SITUACIÓN ACTUAL
DEFINICIÓN DEL
PROBLEMA
ANÁLISIS DE CAUSAS
DEL PROBLEMA
ANÁLISIS DE EFECTOS
DEL PROBLEMA
ALTERNATIVAS DE
SOLUCIÓN
DEFINICIÓN DE FINES
DEFINICIÓN DE
MEDIOS
DEL PROYECTO
OBJETIVOS DEL
PROYECTO
ANÁLISIS DE DEMANDA
ANÁLISIS DE OFERTA
BALANCE OFERTA -
DEMANDA
HORIZONTE DE
EVALUACIÓN
COSTOS DEL
PROYECTO A PRECIOS
DE MERCADO
CRONOGRAMA DE
ACCIONES
FLUJO DE INGRESOS
DEL PROYECTO
EVALUACIÓN
ECONÓMICA A
PRECIOS DE MERCADO
COSTOS A PRECIOS
SOCIALES
EVALUACIÓN
SOCIAL
ANÁLISIS DE IMPACTO
AMBIENTAL
ANÁLISIS DE
SOSTENIBILIDAD
SELECCIÓN DE LA
MEJOR ALTERNATIVA
ANÁLISIS DE
SENSIBILIDAD
COSTOS
INCREMENTALES A
PRECIOS DE MERCADO
MARCO LÓGICO
MODULO I
ASPECTOS
GENERALES
MODULO II
IDENTIFICACIÓN
MODULO III
FORMULACIÓN
MODULO IV
EVALUACIÓN
ESQUEMA DEL PERFIL : RUTA DEL ESTUDIO DEL PERFIL
ASPECTOS GENERALES
MÓDULO 1: ASPECTOS GENERALES
El objetivo de este modulo es precisar algunos aspectos
básicos del Proyecto de Inversion Pública que se formula.
Específicamente se pretende que se tenga una idea clara de
cómo:
DENOMINAR EL PROYECTO
IDENTIFICAR LA UNIDAD
FORMULADORA Y UNIDAD
EJECUTORA
ESTABLECER LA PARTICIPACIÓN
DE LA POBLACION DESDE EL INICIO DEL PROYECTO
Debe identificar al proyecto durante toda su vida:
Cumple con tres características:
Tipo de Intervención - ¿Qué hacer? – Proceso de Rehabilitación, Mejoramiento, Ampliación, Instalación, etc
Objeto de la Intervención - ¿Sobre que? – Objeto en que actúa la inversión
Ubicación especifica del Proyecto - ¿Dónde? Localización
I. ASPECTOS GENERALES
1.1 NOMBRE DEL PROYECTO:
Naturaleza de la intervención
Fuente: Guía para la Formulación de Proyectos de Inversión Exitosos –
Saneamiento Básico MEF – SNIP junio 2011.
Departamento de Junín
1.1.1 Ubicación del Proyecto:
Departamento : Junín,
Provincia : Chanchamayo,
Distrito : San Ramón,
Localidad : San Ramón
Para la inscripción de la unidad formuladora, se utiliza el Formato de Inscripción a la Intranet de los Aplicativos Informáticos del SNIP. (Formato SNIP 01).
Nombre : GOBIERNO REGIONAL JUNIN – Gerencia de Planificación
Sector : GOBIERNOS REGIONALES
Pliego : GOBIERNO REGIONAL JUNIN
Teléfono : (044)777185
Dirección : JR. ORTIZ ARRIETA 1250
Nombre : ING. JULIO NAVARRO
Cargo : SUB GERENTE DE PLANIFICACION Y PRESUPUESTO
Correo Electrónico : [email protected]
Ejemplo: Unidad Formuladora:
Ejemplo: Persona Responsable:
1.2. UNIDAD FORMULADORA Y EJECUTORA:
Indicar quienes son las
personas y/o
instituciones
involucradas en el
Proyecto.
¿Cómo se ha recogido
la opinión de
beneficiarios y actores?
1.3. PARTICIPACIÓN DE LOS BENEFICIARIOS Y
DE LAS AUTORIDADES LOCALES:
• Determinar si guarda relación con los lineamientos de la
institución.
• Identificar a la población afectada.
• Gravedad del problema
• Posibilidades y limitaciones.
• Relación con otros proyectos.
• La manera en que se enmarca en los lineamientos de
política sectorial-funcional y en el contexto regional y local
1.4. MARCO DE REFERENCIA
IDENTIFICACION
1. DIAGNÓSTICO DE LA SITUACIÓN ACTUAL
Información primaria y secundaria
El diagnóstico es el estudio por el cuál se busca
establecer la situación actual sobre la
prestación del servicio público que el proyecto
pretende afectar.
¿CÓMO ELABORAR UN DIAGNÓSTICO?
El diagnóstico debe establecer claramente los siguientes aspectos:
a) Antecedentes de la situación que motiva el proyecto
Detallar cuáles son los motivos que generan y sustentan
la elaboración del proyecto, las características de la
situación negativa que se pretende resolver, así como el
porque es importante para la sociedad el resolver dicha
situación.
Ej. Por baja cobertura de
conexiones domiciliarias, la
población consume agua
contaminada => sufre
enfermedades gastrointestinales
=> se incrementa la morbilidad.
EJEMPLO:
b) Zona y población afectada.
Señalar cuál es la zona en donde la situación negativa se
hace latente, localización, clima. Asimismo, para definir el
tamaño del proyecto, precisar cuantos productores,
pobladores o familias son afectados por esa situación
negativa. Características socio económicas.
En la Zona, que corresponde la
localidad de Taray, el 40% de
pobladores no cuenta con servicio
de agua potable., grupos de edades,
sexo, natalidad, mortalidad, etc
c) Gravedad de la situación negativa.
Temporalidad: Cuanto tiempo ha existido como ha
evolucionado
Relevancia: Temporal o permanente.
Grado de avance: % población afectada
En el año 2014, el 30% de
enfermedades de la zona, son
atribuibles a la deficiente calidad del
servicio de agua.
d) Intentos de soluciones anteriores.
Si ha existido: De que tipo, grado de éxito o
fracaso.
Si no ha existido: ¿Por qué?.
e) Intereses de grupos involucrados.
Precisar desde un inicio los grupos de la sociedad
que se encuentran involucrados en la formulación, y
posterior ejecución, del proyecto.
Análisis de involucrados
La municipalidad de la zona
para abastecer con agua
potable adquirió un camión
cisterna, el cual esta inoperativo
por falta de mantenimiento.
Matriz de involucrados.
Grupo
involucrados
Problemas y
necesidades
Intereses Posibles
dificultades
Población No cuenta con
acceso a agua ni
eliminación de
excretas
Mejorar sus
condiciones de
acceso al agua y
saneamiento
Actitud
conformista y
pasiva de la
población
ESQUEMA DEL SISTEMA ACTUAL DE AGUA POTABLE - VISTA DE PLANTA
Leyenda
Leyenda
Tuberías
Captación de Rio AGUADO
Capacidad : 60 l/s
Rio AGUADO
Desarenador
Planta de Tratamiento de Agua
Potable
Capacidad : 55 l/s
Línea de Conducción
Desarenador - Planta Tubería
PVC - 8" - 543 m.
Línea de Conducción
Planta - Reservorio
Tubería PVC - 8" - 380 m.
Reservorio Apoyado 200 m3
Línea de Aducción
Reservorio - Localidad FELIZ
Tubería PVC -10" - 295 m.
Localidad FELIZ
Línea de Conducción Captación -
Desarenador
Tubería PVC - 8" - 30 m.
Redes de Distribución y
conexiones
C-1
D - 1
P - 1
R-1
Sector
BUEN DIA
Línea de Aducción
Punto de Derivación - Sector BUEN DIA
Tubería PVC - 6" - 40 m.
2. DEFINICIÓN DEL PROBLEMA
Realizado el diagnóstico será fácil encontrar cuáles son los problemas que afectan
a los pobladores de la zona estudiada. Para formular el proyecto se debe definir
la relación: DIAGNÓSTICO – PROBLEMA – PROYECTO.
DIAGNÓSTICO
ALTERNATIVAS DE
SOLUCIÓN
PROBLEMA Alternativa 1 Alternativa 2 Alternativa 3
Alternativa N …….
OBJETIVO
Identificado el problema, debe revisarse para ver si cumple las siguientes
características:
P R O B L E M A
I D E N T I F I C A D O
¿Qué características debe tener el problema identificado para que su solución
sea considerada un Proyecto de Inversión Pública?
1. SE REQUIERE INTERVENCIÓN
PÚBLICA
2. PROBLEMA ESPECÍFICO
3. DEBE ADMITIR DIVERSAS
ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN
Ejemplo: ARBOL DE CAUSAS Y EFECTOS
Inadecuada disposición
de excretas y aguas
residuales
Incremento de la
desnutrición
Incremento de la
morbilidad
Baja calidad de vida de la población
Frecuentes casos de enfermedades
gastrointestinales, parasitarias y
dérmicas
Consumo de
agua de mala
calidad
Inadecuada
gestión de los
servicios
Baja
continuidad
del servicio
Baja
cobertura
de agua
potable
Ausencia de
tratamiento de
las aguas
residuales
Baja
cobertura de alcantarillado
Deficiente
gestión técnica
y administrativa
Incremento de los gastos
de salud de la población
Inadecuadas hábitos
y prácticas de higiene
Bajos
niveles de
educación
sanitaria
E
F
E
C
T
O
S
C
A
U
S
A
S
Directas
Indirectas
Indirectos
Directos
PROBLEMA
CENTRAL
Ejemplo: ARBOL DE MEDIOS Y FINES
Adecuada disposición
de excretas y aguas
residuales
Disminución de
la desnutrición
Disminución de
la morbilidad
Mejor calidad de vida de la población de San Ramón
Reducción de casos de
enfermedades gastrointestinales,
parasitarias y dérmicas
Consumo de
agua de buena
calidad
Adecuada
gestión de los
servicios
Mayor
continuidad
del servicio
Incremento
de la
cobertura de
agua potable
Tratamiento
de las aguas
residuales
Aumento de
cobertura de alcantarillado
Buena gestión
técnica y
administrativa
Menores gastos de salud
de la población
Adecuadas hábitos
y prácticas de
higiene
Mayores
niveles de
Educación
sanitaria
E
F
E
C
T
O
S
1er Nivel
Fundamen- tales
Indirectos
Directos
OBJETIVO
CENTRAL
M
E
D
I
O
S
Árbol de Medios y Fines
•Fin último
•Problema Central
•Medios Fundamentales
Objetivos del Proyecto
•Objetivo General
•Objetivo Central
•Objetivos Específicos
6. OBJETIVOS DEL PROYECTO
Nota 1: Las alternativas planteadas
deben ser técnicamente factibles,
pertinentes y comparables entre si
(producir exactamente los mismos
beneficios). Nota 2: La factibilidad técnica de una
alternativa incluye la garantía de la libre
disponibilidad de los terrenos para ejecutar
las obras y el saneamiento físico-legal
correspondiente. Los documentos
sustentatorios deberán incorporarse en los
anexos del perfil.
2.4 Alternativas de Solución
1. Mutuamente
excluyentes
2. Complementarias
3. Independientes
Imprescindibles
No imprescindibles
Medios
fundamentales
Ejemplo: Análisis de Medios Fundamentales
Tratamiento
de las aguas
residuales
Mejor
educación
Sanitaria
Acción 1b:
Construcción de
pozos tubulares y
línea de impulsión
Mayor
Continuidad del
servicio de agua
potable
Incremento de
la cobertura de
agua
Incremento de
cobertura de
alcantarillado
Acción 1a:
Construcción de
captación, PTAP y
línea de
conducción
Acción 2a:
Ampliación y
mejoramiento
de redes de
distribución y
conexiones
Acción 3a:
Ampliación y
mejoramiento
de redes de
recolección y
conexiones
Acción 5a:
Campañas de
educación a
la población
Acción 4a:
Construcción
de lagunas
facultativas
ACCIONES
MEDIOS
FUNDAMEN-
TALES
Acción 4b:
Construcción
de Tanque
imhoff
Buena capacidad
técnica y
administrativa
Acción 6a:
Capacitación del
personal técnico
Acción 6b:
Capacitación del
personal
administrativo
Acción 1c:
Construcción de
reservorio y línea
de aducción
Nota:
PTAP: Planta de Tratamiento de Agua Potable
Acciones
Mutuamente
Excluyentes
Acciones
Complementarias Acciones Independientes
Alternativa 1 :
Alternativa 2 :
A. AGUA POTABLE
Acción 1a:
Construcción
de captación,
PTAP y línea
de conducción
Acción 1c:
Construcción
de reservorio y
línea de
aducción
Acción 2a:
Ampliación y
mejoramiento
de redes de
distribución y
conexiones
Acción 1b:
Construcción
de pozos
tubulares y
línea de
impulsión
Acción 1c:
Construcción
de reservorio y
línea de
aducción
Acción 2a:
Ampliación y
mejoramiento
de redes de
distribución y
conexiones
Alternativas para el Sistema de Agua Potable
Acción 5a:
Campañas de
educación a la
población
Acción 5a:
Campañas de
educación a la
población
Acción 6a:
Capacitación
del personal
técnico
Acción 6b:
Capacitación
del personal
administrativo
Acción 6a:
Capacitación
del personal
técnico
Acción 6b:
Capacitación
del personal
administrativo
Alternativa 1
Alternativa 2
Relación Marco Lógico – Árbol de Objetivos
Resumen de
Objetivos Indicadores
Medios de
Verificación Supuestos
FIN:
Beneficios
esperados
PROPOSITO:
Impacto directo a
lograr como
resultado del uso
de los
componentes.
COMPONENTE:
Obras,
resultantes del
proyecto.
ACTIVIDADES:
Tareas a cumplir
para completar
los componentes.
Objetivo Central
Fines Directos Fines Directos
Medio de 1° Nivel Medio de 1° Nivel
Medio
Fundamental
Medio
Fundamental
Medio
Fundamental
Medio
Fundamental
F. Indirecto F. Indirecto F. Indirecto F. Indirecto
Fin Último
Acciones
Acciones
Acciones
Acciones
Acciones
Acciones
Acciones
Acciones
Matriz de Marco Lógico
Objetivo Central
Fines Directos Fines Directos
Medio de 1° Nivel Medio de 1° Nivel
Medio
Fundamental
Medio
Fundamental
Medio
Fundamental
Medio
Fundamental
F. Indirecto F. Indirecto F. Indirecto F. Indirecto
Fin Último
Acciones
Acciones
Acciones
Acciones
Acciones
Acciones
Acciones
Acciones
Matriz de Marco Lógico
FORMULACIÓN
Finalidad y Alcances
• Establecer la cantidad
consumida de agua potable
por tipo de usuario:
doméstico, comercial,
industrial, estatal y social.
• Los resultados permiten
establecer el balance
Oferta/Demanda, para
dimensionar el proyecto y
definir el momento oportuno
para ejecutarlo.
ANÁLISIS DE LA DEMANDA
Dotaciones recomendadas
Fuente: Guía para la Formulación de Proyectos de Inversión Exitosos – Saneamiento Básico MEF – SNIP junio 2011.
PIPs
nuevos
Año
Consumo de Agua Perdida
Demanda de Producción de
Agua
Dem.
Max.
Diaria
Dem.
Max.
Horaria
Volumen
Reserv.
Lit/dia m3/año lit/seg Lit/dia m3/año lit/seg lti/seg lit/seg Total m3
(8 )
= (4) x (7)
(9)=
(8) x 365
/ 1000
(10 )
= (8)
/ 86,400
(12)
= (8) / 0.8
(13) =
(9 ) /
0.8
(14) =
(10) /
0.8
(15)=14x
1.3
(16)=14x
2
(17)
=12 /
1000x0.25
0 246,512 89,977 2.85 0.20 308,140 112,471 3.566 4.64 7.13 77
1 300,389 109,642 3.48 0.20 375,486 137,052 4.346 5.65 8.69 94
2 310,646 113,386 3.60 0.20 388,308 141,732 4.494 5.84 8.99 97
3 316,957 115,689 3.67 0.20 396,196 144,612 4.586 5.96 9.17 99
4 323,326 118,014 3.74 0.20 404,158 147,518 4.678 6.08 9.36 101
5 329,754 120,360 3.82 0.20 412,192 150,450 4.771 6.20 9.54 103
10 362,766 132,410 4.20 0.20 453,458 165,512 5.248 6.82 10.50 113
15 419,307 153,047 4.85 0.20 524,134 191,309 6.066 7.89 12.13 131
DEMANDA
El análisis de la oferta deberá
contener:
• La descripción del estado de
cada uno de los componentes
respecto a sus características
operativas como son: capacidad
máxima, antigüedad, problemas
físicos, etc.
• Determinación de la capacidad
optimizada de cada uno de los
componentes y proyectarla a lo
largo del horizonte de
evaluación del proyecto.
Análisis de Oferta
SISTEMA Litros/seg (1)
Litro/día (2)=(1)*86400
M3/año (3)=(2)*365/1000
Bombeo 1.74 150,336 54,873
Manantial 0.70 210,816 22,075
TOTAL 2.44 210,816 76,948
SISTEMA Litros/seg (1)
Litro/día (2)=(1)*86400
M3/año (3)=(2)*365/1000
Bombeo
Manantial 6.06 523,584 191,108
TOTAL 6.06 523,584 191,108
OFERTA CON PROYECTO
OFERTA SIN PROYECTO
Estimación de Costos Sociales
A. Bienes (materiales insumos equipos) no transables.
B. Bienes (materiales insumos equipos ) transables.
C. Mano de obra no calificada
D. Mano de obra calificada
II. FACTORES DE CONVERSIÓN POR COMPONENTES DE LA
INVERSION
I. COMPONENTES DE LA INVERSION
Fuente: Guía para la Formulación de Proyectos de Inversión Exitosos –
Saneamiento Básico MEF – SNIP junio 2011.
Ver también 6.2. PARÁMETROS DE PROYECTOS DE SANEAMIENTO RURAL - Anexo SNIP 10
Se calculan por diferencia entre los costos de la
situación “con proyecto” menos los costos en la
situación “sin proyecto”.
Los costos deben estar valorados a precios privados
y a precios sociales, para cada alternativa.
Costos Incrementales
COSTOS = COSTOS C/PROY. – COSTOS S/PROY.
INCREMENTALES
Costos Incrementales de Agua Potable (a Precios Privados)
Alternativa 1
Nota:
• La inversión anual
varía por
conexiones nuevas y
micro medición.
• La Operación y
Mantenimiento
varía anualmente
por:
- El aumento de la
producción
- Mantenimiento
por antigüedad.
- Reposición de
equipos.
Sin Proyecto
0 3,684,137 222,511 3,461,625
1 33,862 330,823 222,511 142,174
2 36,188 331,472 222,511 145,149
3 36,613 332,666 222,511 146,768
4 33,496 333,726 222,511 144,711
5 32,586 335,279 222,511 145,354
6 33,730 335,086 222,511 146,305
7 33,665 335,158 222,511 146,312
8 49,471 335,011 222,511 161,970
9 70,999 334,259 222,511 182,747
10 36,967 332,607 222,511 147,062
11 33,103 332,712 222,511 143,304
12 39,194 333,277 222,511 149,960
13 39,931 333,743 222,511 151,163
14 35,004 334,186 222,511 146,679
15 42,137 334,874 222,511 154,501
16 37,185 335,642 222,511 150,316
17 43,531 336,615 222,511 157,635
18 32,896 337,340 222,511 147,725
19 33,484 338,762 222,511 149,736
20 0 340,177 222,511 117,666
Costos
Incrementales
(S/.)
Oper y Mant
S/.
Oper y Mant
S/.
Año
Con Proyecto
Inversión S/.
Cronograma de Ejecución del Proyecto
3 538 481
701 776
169 995
147 560
315 750
373 983
407 089
547 664
19 200
537 932
80 000
38 500
10 003
90 000
PPTO
50%50%CAPACITACION
33.3%33.3%33.3%SANEAMIENTO FISICO DE TERRENOS
25%25%25%25%EXPEDIENTE TECNICO
20%20%20%20%20%REDES DE DISTRIBUCION
33.3%33.3%33.3%CONEXIONES DOMICILIARIAS
33.3%33.3%33.3%MICROMEDICION
IGV+GG(6%)+UTILIDAD sobre el Costo Directo.
20%40%40%RESERVORIO
50%50%LINEA DE ADUCCION
TOTAL COSTO
OCT
TRIM 4
NOV DIC
25%
AGO
25%
SET
33%
50%
MAY
25%
100%
33%
50%
JUNFEB MAR JULABRENE
25%PLANTA DE TRATAMIENTO
CAMARA ROMPE PRESION
33%LINEA DE CONDUCCION DE AGUA CRUDA
CAPTACION –DESARENADOR
TRIM 3TRIM 2TRIM 1COMPONENTE
3 538 481
701 776
169 995
147 560
315 750
373 983
407 089
547 664
19 200
537 932
80 000
38 500
10 003
90 000
PPTO
50%50%CAPACITACION
33.3%33.3%33.3%SANEAMIENTO FISICO DE TERRENOS
25%25%25%25%EXPEDIENTE TECNICO
20%20%20%20%20%REDES DE DISTRIBUCION
33.3%33.3%33.3%CONEXIONES DOMICILIARIAS
33.3%33.3%33.3%MICROMEDICION
IGV+GG(6%)+UTILIDAD sobre el Costo Directo.
20%40%40%RESERVORIO
50%50%LINEA DE ADUCCION
TOTAL COSTO
OCT
TRIM 4
NOV DIC
25%
AGO
25%
SET
33%
50%
MAY
25%
100%
33%
50%
JUNFEB MAR JULABRENE
25%PLANTA DE TRATAMIENTO
CAMARA ROMPE PRESION
33%LINEA DE CONDUCCION DE AGUA CRUDA
CAPTACION –DESARENADOR
TRIM 3TRIM 2TRIM 1COMPONENTE
EVALUACIÓN
BENEFICIOS
Los beneficios sociales del
proyecto estarán dados por el
mayor nivel de satisfacción
que recibe la población por la
disponibilidad del agua
potable y saneamiento; y la
liberación de recursos al
sustituirse modos alternativos
de abastecimiento.
Se diferencian 2 tipos de
usuarios: 1.NUEVOS USUARIOS
• Que se abastecen de camiones
cisterna, pozos, acequias, etc. y
con el proyecto se incorporarán
al servicio de agua potable.
2.ANTIGUOS USUARIOS
• Cuentan con servicio de agua
potable y con el proyecto
incrementarán su consumo y/o
tendrán una mejor calidad del
servicio.
MEDICION DE BENEFICIOS
Nuevos usuarios
Cálculo del Costo por Acarreo
Valor del tiempo de acarreo por familia al mes (0.99 S/día x 30 días) 29.75 soles
Volumen del balde 20 lt.
Cantidad acarreada al día (20 lt/viaje x 5 viajes) 100 lt.
Cantidad acarreada al mes es de (100 lts x 30 días / 1000 lt/m3) 3.0 m3
Valor tiempo de acarreo al mes por cada m3
(29.75 S/./mes / 3.0 m3) 9.92 Soles/m3
Persona que
acarrea
Tiempo de
acarreo (min)
(1)
Nº viajes al
día
(2)
Tiempo total
de acarreo
(hr)
(3)=(1)*(2)/60
Valor del
tiempo por
hora (s/.)
(4)
Valor tiempo
de acarreo
(S//día)
(5)=(3)*(4)
Madre 10 3 0.50 1.49 0.75
Hijo 10 2 0.33 0.74 0.25
TOTAL S/. / día 0.99
Beneficios Económicos para los Nuevos Usuarios
Curva de demanda:
Q = a + b*P (ecuación de una recta)
El consumo de saturación con tarifa marginal cero es
100 l/per/día
(100 l/p/d * 5 miembros familia * 30) / 1000 = 15 m3
Beneficios usuarios nuevos: a) Por liberación recursos = 3.0 * 9.92 = S/ 29.76
b) Por disponibilidad del servicio = área triángulo
= (15 – 3) *9.92 / 2 = S/ 59.52
TOTAL MES = 29.76 + 59.52 = S/ 89.28
TOTAL BENEF. /FAM/ AÑO = S/ 89.28 * 12
= S/ 1,071.36
P
Q 3 15
9.92
Pm
Beneficios por Recursos Liberados
Beneficios por disponibilidad del servicio de Agua
Potable
M3/mes/viv
Oferta sin Proyecto
13 15 Q
P
Pm
Beneficios por Consumo Adicional
de Agua Potable
Estimamos un consumo de racionamiento =
13 m3/viv/mes
Ecuación de la curva de demanda
Q = 15 – 1.21 P
Si Q = 13 entonces P = S/ 1.65 /m3
Beneficios usuarios antiguos:
a) Por mayor disponibilidad del servicio =
área del triángulo
=(15-13)*1.65 / 2 = S/ 1.65/fam/mes
TOTAL BEN/FAM/AÑO = S/ 1.65 * 12
= S/ 19.80
Beneficios Económicos para los Antiguos Usuarios
1.65
Para Proyectos de Agua Potable
Se pueden valorar los beneficios monetariamente.
Por lo tanto se puede comparar los beneficios con los costos.
Indicadores de rentabilidad:
-VAN: Valor presente de los beneficios netos que genera el
proyecto en su vida útil COK= 9%
-TIR: Tasa de interés o tipo de descuento que se obtiene al
igualar el VAN de un proyecto a cero
Se escoge la alternativa cuyo VAN>0 y
TIR>9%.
Metodología Costo /Beneficio
EVALUACIÓN SOCIAL
VAC (Inversión + Operación y Mantenimiento)
ICE =
½ (Pob Beneficiada año Final + Pob Beneficiada año Inicial)
Metodología Costo Efectividad
ICE = Índice de Costo Efectividad
VAC = Valor Actual de los Costos
Se realiza por separado para:
•Sistema de Alcantarillado (con la población servida de
alcantarillado).
•Tratamiento de Aguas residuales (con población total de
la localidad).
Se elige :
- La alternativa de ICE< Línea de corte.
Fuente: Guía para la Formulación de Proyectos de Inversión Exitosos –
Saneamiento Básico MEF – SNIP junio 2011.
Ver también 6.2. PARÁMETROS DE PROYECTOS DE SANEAMIENTO RURAL - Anexo SNIP 10
Consiste en analizar los cambios en los
indicadores económicos del proyecto ante
variaciones porcentuales en las variables
mas importantes.
Ejemplo en :
* Inversiones
* Costos de operación y mantenimiento.
* Beneficios
ANÁLISIS DE SENSIBILIDAD
Consiste en describir la forma como el proyecto garantiza
el logro de sus objetivos a lo largo del horizonte del
proyecto
Comprende:
a.Arreglos institucionales y Capacidad de gestión.
b.Disponibilidad de Recursos y Financiamiento.
c. Capacidad y disponibilidad de pago de la población
ANÁLISIS DE SOSTENIBILIDAD
*Identificar:
• Impactos Positivos
• Impactos Negativos
*Plantear medidas de mitigación, mediante un Plan de
manejo ambiental cuyos costos son asumidos por el
proyecto.
IMPACTO AMBIENTAL y RRD
Se selecciona aquella que
resulta viable desde los
puntos de vista:
Técnico, económico, social,
cultural y ambiental.
SELECCIÓN DE ALTERNATIVAS
IV. CONCLUSIONES
CONCLUSIONES
♦ Definicion del Problema central.
♦ Alternativa evaluada.
♦ Principales actividades de la alternativa seleccionada.
♦ El proyecto es viable desde los puntos de vista:
• Sociocultural,
• Técnico,
• Económico,
• Ambiental,
• Institucional.
www.proyecto saba.org
GRACIAS