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MÓDULO 1. “CALIDAD: HISTORIA, EVOLUCIÓN, ESTADO

ACTUAL Y FUTUR

O”

José Prieto de Diego Ángel Muñoz Alamillos

VOLUMEN I

CALIDAD

Historia, Evolución, Estado Actual y

Futuro

COLECCIÓN SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTIÓN DE CALIDAD, MEDIOAMBIENTE, PRL e I+D+i

Sistemas Integrados de Gestión Historia, Evolución, Estado Actual y Evolución

COLECCIÓN SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTIÓN DE CALIDAD,

MEDIOAMBIENTE E I+D+i

CALIDAD

Historia, Evolución, Estado Actual y Evolución


Reservados todos los derechos. «Cualquier forma de reproducción, distribución, comunicación pública o transformación de esta obra solo puede ser realizada con la autorización de sus titulares, salvo excepción prevista por Ley. Diríjase a CEDRO (Centro Español de Derechos Reprográficos) si necesita fotocopiar o escanear algún fragmento de esta obra (www.conlicencia.com; 917021970 / 93 2720447)».

© José Prieto de Diego, Ángel Muñoz Alamillos © EDICIONES ACADÉMICAS, S.A.

Bascuñuelos, 13 – P – 28021 Madrid ISBN: 978-84-16140-22-0 Impreso por: EDICIONES ACADÉMICAS, S.A. Bascuñuelos, 13 – P – 28021 Madrid Impreso en España - Printed in Spain

http://www.conlicencia.com/


Autores:

José Prieto Diego. Ingeniero de Caminos Canales y Puertos. Master en Dirección Técnica. Master en Gerencia de Empresas

Ángel Muñoz Alamillos Licenciado y Doctor en Ciencias Económicas y

Empresariales. Profesor Titular del Departamento de Economía Aplicada y Estadística de la UNED

CALIDAD Historia, Evolución, Estado Actual y Futuro

I

ÍNDICE

INTRODUCCIÓN 1 INICIACIÓN A LA CALIDAD 3

• LA CALIDAD COMO ESTRATEGIA 3

• CALIDAD, COSTE Y BENEFICIO EMPRESARIAL 5

• ORIGEN Y DESTINO DE LA CALIDAD 6

• CALIDAD Y EMPRESA EN ESPAÑA 6

• CALIDAD Y PRODUCTIVIDAD 7

NACIMIENTO Y DESARROLLO HISTÓRICO DE LA CALIDAD 8 • PRIMERAS APORTACIONES FRANCESAS 9

• PASO DE LA PRODUCCION ARTESANAL A LA PRODUCCION EN SERIE 10

• DESARROLLO DE LA CALIDAD EN LOS ESTADOS UNIDOS 12

• EL MOVIMIENTO DE LA CALIDAD EN JAPÓN 14

EVOLUCION DEL CONCEPTO DE CALIDAD 16 • DEFINICIONES DE CALIDAD 16

• EVOLUCIÓN DEL CONCEPTO DE CALIDAD 18

• NUESTRA DEFINICIÓN DE LA CALIDAD 20

ERRORES A EVITAR EN RELACIÓN CON LA CALIDAD 23 ASPECTOS RELEVANTES RELACIONADOS CON LA CALIDAD 24 ETAPAS HISTÓRICAS SIGNIFICATIVAS EN EL DESARROLLO DE LA CALIDAD 26

• ETAPA DE DETECCIÓN – CORRECCIÓN 27

• ETAPA DE PREVENCIÓN 27

• ETAPA DE LA CALIDAD TOTAL 28 • ETAPA DEL REY CLIENTE 28

• ETAPA DE LA CALIDAD CONCERTADA 29

HISTORIA DE LA RELACIÓN CALIDAD - COSTE – PRECIO 29 RECOMENDACIONES PARA DIRIGIR LA EMPRESA HACIA LA CALIDAD 30

LOS CATORCE PUNTOS DE DEMING 34 RECORDATORIO 40 IDEAS BÁSICAS PARA COMPRENDER LA CALIDAD EN LAS EMPRESAS ACTUALES 50

CUESTIONES Y RESPUESTAS RECOMENDADAS 111 ENFOQUE DE LA CALIDAD EN LAS EMPRESAS ACTUALES 183


II

ENFOQUE DE LA CALIDAD EN RELACIÓN CON PROVEEDORES EXTERNOS 185

ENFOQUE DE LA CALIDAD EN PRODUCTOS INDUSTRIALES 188

CALIDAD OPERACIONAL, CALIDAD DE DISEÑO Y CALIDAD DE CONFORMIDAD 191

LA CALIDAD EN EL ESCENARIO COMPETITIVO EUROPEO 196

RESPONSABILIDAD SIGNIFICATIVAS DE LA DIRECCIÓN DE LA EMPRESA EN RELACIÓN CON LA CALIDAD 199

FUTURO ESPERABLE PARA LA CALIDAD EN LAS EMPRESAS 201

LA FIABILIDAD DE LOS PRODUCTOS COMO ATRIBUTO DE CALIDAD 206

EJEMPLO DE CONSIDERACIONES PRÁCTICAS SOBRE CALIDAD Y CAMBIO NECESARIO EN UNA EMPRESA CONCRETA 208

EJEMPLO DE CONSIDERACIONES PRÁCTICAS SOBRE INDUCCIÓN A LA CALIDAD, SATISFACCIÓN DEL CLIENTE Y COMPETITIVIDAD EN UNA EMPRESA CONCRETA 212

EJEMPLO DE ETAPAS BÁSICAS DE UN MÉTODO EFICAZ DE RESOLUCIÓN DE PROBLEMAS RELACIONADOS CON LA CALIDAD 214

RESUMEN Y RESEÑAS DE INTERÉS SOBRE ELEMENTOS Y CONCEPTOS SIGNIFICATIVOS 216

APLICABILIDAD DE LOS SISTEMAS DE GESTIÓN DE LA CALIDAD A LAS PEQUEÑAS Y MEDIANAS EMPRESAS (PYMES) 229

CUESTIONARIO RESUELTO 237

GESTIÓN DE LA CALIDAD 244 • PRINCIPIOS BÁSICOS DE LA GESTIÓN 244 • PRINCIPIOS DE LA GESTIÓN DE LA CALIDAD 259

• CONCEPTOS SIGNIFICATIVOS 263

• POLÍTICA DE CALIDAD 269

• EJEMPLO ILUSTRATIVO Nº 1 DE POLÍTICA DE CALIDAD 276

• EJEMPLO ILUSTRATIVO Nº 2 DE POLÍTICA DE CALIDAD 277

• CONCEPTOS DE ORGANIZACIÓN 279

• DELEGACIÓN DE AUTORIDAD 297


III

• LA ORGANIZACIÓN DE LA CALIDAD 299

• ELABORACIÓN DE LA POLÍTICA 302

• MISIÓN Y VISIÓN 304

• POLÍTICA Y ESTRATEGIA 306

• OBJETIVOS 323

• ENFOQUE DE LOS SISTEMAS DE GESTIÓN DE LA ORGANIZACIÓN 326

• COMPROMISO DE LA DIRECCIÓN 337

• INTERACIÓN DE LA POLÍTICA DE CALIDAD EN LA POLÍTICA DE LA EMPRESA 339

• OBJETIVOS DE LA CALIDAD 340

• REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN 341

• RESPONSABILIDADES DE LA DIRECCIÓN 342

• EL LIDERAZGO DE LA DIRECCIÓN 343

• LA COMUNICACIÓN A LA ORGANIZACIÓN 348

• FORMACIÓN 348

• GESTIÓN DE LOS RECURSOS 349

• NORMAS Y GUÍAS 349

• AUDITORIA DE CERTIFICACIÓN DE SISTEMAS DE GESTIÓN DE LA CALIDAD 355

• VOCABULARIO 355

ASPECTOS SOCIALES DE LA CALIDAD 358 • SATISFACCIÓN DEL PERSONAL 358

• COMUNICACIÓN 359

ASPECTOS LEGALES Y NORMALIZACIÓN DE LA CALIDAD 370 • LEGISLACIÓN 370

• NORMALIZACIÓN 372

• EL NUEVO ENFOQUE 377

• ACREDITACIÓN 379

• CERTIFICACIÓN 381

• CERTIFICACIÓN DE SISTEMAS DE LA CALIDAD 384

• CERTIFICACIÓN DE PRODUCTOS 385

CUESTIONARIO DE ASIMILACIÓN DE CONCEPTOS-PREGUNTAS 387

CUESTIONARIO DE ASIMILACIÓN DE CONCEPTOS-RESPUESTAS 405

GLOSARIO TERMINOLÓGICO DE LA CALIDAD 406

TERMINOLOGÍA EN INGLÉS, ACRÓNIMOS Y SIGLAS DE INTERÉS 455

BIBLIGRAFÍA CLÁSICA DE LA CALIDAD 459

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ACTUAL Y FUTUR

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VOLUMEN II

CALIDAD

Herramientas y Técnicas para la

Gestión de la Calidad

COLECCIÓN SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTIÓN DE CALIDAD, MEDIOAMBIENTE eE I+D+i

HERRAMIENTAS Y TÉCNICAS PARA LA GESTIÓN DE LA CALIDAD

I

INDICE

INTRODUCCIÓN 1 GESTION DE LA CALIDAD Y HERRAMIENTAS 4 DIAGRAMA DE FLECHAS O DE FLUJO 6

• CONCEPTO Y CARACTERÍSTICAS 6

• ELABORACIÓN PRÁCTICA DEL DIAGRAMA DE UN PROCESO 12

• CONCLUSIONES 15

• EJEMPLO ILUSTRATIVO DE UN DIAGRAMA DE FLUJO 18

• EJEMPLO ILUSTRATIVO DE DIAGRAMA DE UN PROCESO 20

HOJAS DE COMPROBACION Y DE RECOGIDA DE DATOS 22 • PRESENTACION, OBJETIVOS Y ALCANCE 22

• DEFINICIONES Y CONCEPTOS 23

• PROCESO DE ELABORACIÓN 24

• PLANIFICACIÓN DE LA RECOGIDA DE DATOS 25

• PROCESO DE RECOGIDA DE DATOS 26

• INTERPRETACIÓN 30

• UTILIZACIÓN 32

• EJEMPLO ILUSTRATIVO DE HOJA DE RECOGIDA 32

• EJEMPLO ILUSTRASTIVO DE HOJA DE COMPROBACIÓN 34

HISTOGRAMA 35 • PRESENTACIÓN, OBJETIVOS Y ALCANCE 35




• UTILIZACIÓN 50

• RECORDATORIO 50

• EJEMPLOS ILUSTRATIVOS 52

DIAGRAMA DE DISPERSIÓN 58 • PRESENTACIÓN, OBJETIVOS Y ALCANCE 58

• EJEMPLO ILUSTRATIVO 59




• PAUTAS TÍPICAS DE CORRELACIÓN 66

• PROBLEMAS Y DEFICIENCIAS DE INTERPRETACIÓN MÁS CORRIENTES 67

• UTILIZACIÓN 68



II

TORMENTA DE IDEAS 72 • DEFINICIÓN Y CARACTERÍSTICAS 72

• APLICACIÓN PRÁCTICA 73

• ETAPAS DE REALIZACIÓN DE LA TORMENTA DE IDEAS 73

• AUTONOMIA DE APLICACIÓN 74


DIAGRAMA CAUSA-EFECTO 75 • CONCEPTO Y CARACTERÍSTICAS 75


• ELABORACIÓN PRÁCTICA 80

• CONCLUSIONES 82

SELECCION PONDERADA 83 • DEFINICIÓN Y CARACTERÍSTICAS 83


• AUTONOMIA DE APLICACIÓN 85


DIAGRAMA DE PARETO 88 • CONCEPTO Y CARACTERÍSTICAS 88



• INTERPRETACIÓN DE UN DIAGRAMA DE PARETO 95

• CONCLUSIONES 97

• RECORDATORIO 98

• EJEMPLOS ILUSTRATIVOS 100

DIAGRAMA DE ARBOL 108 • CONCEPTO Y CARACTERÍSTICAS 108


• CONCLUSIONES 113


MATRIZ DE PRIORIDADES 118 • DEFINICIÓN Y CARACTERÍSTICAS 118


• MÉTODO DEL CRITERIO ANALITICO COMPLETO 119

• LISTA PRIORIZADA DE LAS OPCIONES 129

• MÉTODO DEL CONSENSO DE CRITERIOS 129


ANALISIS MODAL DE FALLOS Y EFECTOS (A.M.F.E.) 133 • CONCEPTO Y CARACTERÍSTICAS 133


III


• CONCLUSIONES 137

• CUESTIONES Y RESPUESTAS SOBRE AMFE 139

• METODOLOGÍA PARA LA ELABORACIÓN DE UN AMFE 143

• EJEMPLO ILUSTRATIVO DE APLICACIÓN PRÁCTICA 156

TÉCNICAS DE MEJORA DE LA CALIDAD 163 • ORGANIZACIÓN DE UNA INVESTIGACIÓN 163

• MOTIVACIÓN 165

• TÉCNICAS 168

• OBSERVACIÓN 173


• DECISIÓN 176

• IMPLANTACIÓN 177

• PROYECTOS Y PROGRAMAS DE MEJORA DE LA CALIDAD 178

BENCHMARKING 183 • INTRODUCCIÓN 183

• CONCEPTO Y CARACTERÍSTICAS DEL BENCHMARKING 184

• TIPOS DE BENCHMARKING 186

• EL PROCESO DE BENCHMARKING 188

• METODOLOGÍA DEL PROCESO DE BENCHMARKING 190

• VENTAJAS DEL BENCHMARKING 201

• FACTORES CRÍTICOS DE ÉXITO 201

• CONSEJOS A SEGUIR Y ERRORES A EVITAR 202

• PROBLEMAS Y OBSTÁCULOS HABITUALES 213

• RECOMENDACIONES FINALES Y OBSTÁCULOS A SUPERAR 215

• CONCLUSIONES FINALES 222

• RECORDATORIO 223

GESTIÓN DE LOS DATOS E INDICADORES DE CALIDAD 226 • INTRODUCCIÓN 226

• OBJETIVO 226

• SISTEMA DE INFORMACIÓN DE LA CALIDAD A LA DIRECCIÓN 229

• INFORMES 236

• LA CALIDAD ASISTIDA POR ORDENADOR 240

• MÉTODOS ESTADÍSTICOS 243

CÍRCULOS DE CALIDAD 250 • INTRODUCCIÓN 250

• FUNDAMENTOS Y BENEFICIOS DE LOS CÍRCULOS DE CALIDAD 251


IV

• PROCESO ESTÁNDAR DE RESOLUCIÓN DE PROBLEMAS QUE UTILIZAN LOS CÍRCULOS DE CALIDAD 252

• ASUNTOS QUE NO DEBEN SER TRATADOS POR LOS C. C. 252

• ESTRUCTURA HABITUAL DE UN C. C. 253

• FACTORES DE ÉXITO OBSERVADOS EN LOS DIFERENTES ÁMBITOS DE LOS C. C. 253

• PRESENTACIÓN A LA DIRECCIÓN Y PUNTOS A VERIFICAR 256

• EJEMPLO DE PROGRAMAS DE LAS CUATRO PRIMERAS REUNIONES DE UN CÍRCULO DE CALIDAD 258

LA CALIDAD EN JAPÓN Y EN EUROPA DESDE EL PUNTO DE VISTA DE LA JAPAN MANAGEMENT ASSOCIATION 259

• IMPORTANCIA DE LAS ACTIVIDADES “T.P.M.” 262

• PUNTOS DE INTERÉS REFERIDOS A LAS “ACTIVIDADES DE PEQUEÑOS GRUPOS” 264

APLICABILIDAD DE LAS HERRAMIENTAS Y TÉCNICAS DE CALIDAD A LAS PYMES 265

• HERRAMIENTAS A APLICAR 266

• IMPLICACIÓN DEL PERSONAL DE LAS PYMEs EN LA UTILIZACIÓN DE HERRAMIENTAS 266

• ESQUEMA FORMATIVO PARA PERSONAL DE PYMEs EN HERRAMIENTAS DE CALIDAD 267

• APLICABILIDAD A LAS PYMEs DE LAS HERRAMIENTAS DE DEFINICIÓN DE PROBLEMAS 268

• APLICABILIDAD A LAS PYMEs DEL DIAGRAMA DE FLUJO 271

• APLICABILIDAD A LAS PYMEs DEL ANÁLISIS MODAL DE FALLOS Y EFECTOS 273

• APLICABILIDAD A LAS PYMEs DEL DIAGRAMA CAUSA-EFECTO 275

• APLICABILIDAD A LAS PYMEs DE LAS HERRAMIENTAS DE RECOGIDA DE DATOS 276

• APLICABILIDAD A LAS PYMEs DE LAS HOJAS DE COMPROBACIÓN 278

• APLICABILIDAD A LAS PYMEs DE LA LEY DE PARETO 279

• APLICABILIDAD A LAS PYMEs DE LOS HISTOGRAMAS 280

• APLICABILIDAD A LAS PYMEs DE LA TORMENTA DE IDEAS 282

GESTIÓN DE LOS RECURSOS 284 • INTRODUCCIÓN 284

• ANÁLISIS DE LAS NECESIDADES DE CUALIFICACIÓN Y FORMACIÓN 285

• EVALUACIÓN DE LA EFICACIA DE LA FORMACIÓN. ASEGURAMIENTO DE LA ADECUACIÓN DE LA FORMACIÓN A LAS ACTIVIDADES, EXPERIENCIA Y CUALIFICACIÓN 289

• RECICLAJE 289


V

• AMBIENTE DE TRABAJO 290

• OTROS RECURSOS SIGNIFICATIVOS 291

• EJEMPLO DE DESPLIEGUE DE UN PLAN DE FORMACIÓN 293

CALIDAD EN LA LOGÍSTICA, VENTAS Y SERVICIO POSTVENTA 294 • GESTIÓN DE STOCKS 294




• PLANIFICACIÓN DE LA PRODUCCIÓN 307

• PLANIFICACIÓN DE LA REALIZACIÓN DEL PRODUCTO 308

• PLANIFICACIÓN Y CONTROL DE LA PRODUCCIÓN 309

• NIVELES EN LA PLANIFICACIÓN DE LA PRODUCCIÓN 311

• PLANIFICACIÓN DE LA PRODUCCIÓN EN LA FÁBRICA 311

• PLANIFICACIÓN DE LA PRODUCCIÓN EN EL TALLER 311

• PLANIFICACIÓN DE LA PRODUCCIÓN EN EL CENTRO DE TRABAJO 312

• NIVELES DE CONTROL DE PRODUCCIÓN 313

• LA PLANIFICACIÓN DE LA PRODUCCIÓN DENTRO DE LA PLANIFICACIÓN GENERAL DE LA EMPRESA 315

• LOGÍSTICA DE LA DISTRIBUCIÓN 319

• LOGÍSTICA Y DISTRIBUCIÓN FÍSICA 320

• EL SISTEMA DE DISTRIBUCIÓN 334

• LOCALIZACIÓN Y DIMENSIÓN DE LOS PUNTOS DE VENTA 337

• SERVICIO POST-VENTA 340

GESTION POR PROCESOS 345

• INTRODUCCIÓN 345 • CONCEPTO DE PROCESO 346

• PROVEEDORES Y CLIENTES DE UN PROCESO 347

• PROCESO Y PROCEDIMIENTO 347

• PROCEDIMIENTOS DE UNA EMPRESA 347

• NÚMERO DE PROCESOS Y NÚMERO DE PROCEDIMIENTOS DE UNA EMPRESA 347

• TENDENCIA EN CUANTO A PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS 347

• LOS PROCESOS EN LOS SISTEMAS DE CALIDAD 348

• IDENTIFICACIÓN DE LOS PROCESOS DE UNA ORGANIZACIÓN 349

• CLASIFICACIÓN DE LOS PROCESOS 350

• DESCRIPCIÓN DE LOS PROCESOS (PROCEDIMIENTOS) 351

• PASOS RECOMENDADOS PARA ELABORAR UN PROCEDIMIENTO 352

• MAPA DE PROCESOS DE UNA ORGANIZACIÓN 353

• PROPIETARIO DE UN PROCESO 355


VI

• LOS PROCESOS EN EL ÁMBITO DE LOS SISTEMAS DE CALIDAD 356

• PLANES DE CALIDAD 357

• LOS PROCESOS EN EL ÁMBITO DE LA PRODUCCIÓN 362

• DIRECTRICES DE LAS ISO 9000 PARA LOS PROCESOS 363

• PROCEDIMIENTOS PARA EL CONTROL DE PRODUCTOS NO CONFORMES 364

• PROCEDIMIENTOS DE IDENTIFICACION Y TRAZABILIDAD DEL PRODUCTO 365

• HERRAMIENTAS PARA LA GESTIÓN DE PROCESOS: EL SEIS SIGMA 365

• GESTIÓN POR PROCESOS Y COMPETITIVIDAD 375

• DIFICULTADES PARA IMPLANTAR LA GESTIÓN POR PROCESOS 381

• MEDIDA Y MEJORA DE LOS PROCESOS 382

• IDENTIFICACIÓN DE PROCESOS CRÍTICOS 383

• ESTRATEGIA PARA LA MEDIDA Y MEJORA DE LOS PROCESOS 384

• EL CONTROL DE PROCESOS 386

• EL CONTROL Y LA OPERATIVA DE LOS PROCESOS 387

• EL CONTROL Y LA CALIDAD DEL PRODUCTO 388

• EL CONTROL Y LAS VERIFICACIONES 388

• PUNTOS BASE PARA UN CONTROL EFICAZ DE PROCESOS 388

• EL CONTROL Y LOS PROCESOS DE PRODUCCIÓN Y DE INSTALACIÓN 389

• EL CONTROL Y LAS INSTRUCCIONES DE TRABAJO 390

• EL CONTROL Y LOS PROCESOS ESPECIALES 392

• CONTROL Y REQUERIMIENTOS 393

• LOS REGISTROS DEL CONTROL 393

• TAREAS SIGNIFICATIVAS PARA EL ÉXITO DEL CONTROL DE PROCESOS 393

• PAUTAS DE ACTUACIÓN RECOMENDADAS PARA UN CONTROL EFICAZ DE LOS PROCESOS 394

• CUESTIONES A INCLUIR EN CUALQUIER CHECK-LIST SOBRE CONTROL DE PROCESOS 395

• REINGENIERÍA DE LOS PROCESOS 396

CUESTIONARIO DE ASIMILACIÓN DE CONCEPTOS (PREGUNTAS) 400 CUESTIONARIO DE ASIMILACIÓN DE CONCEPTOS (RESPUESTAS) 433 BIBLIOGRAFÍA CLÁSICA COMENTADA 434

OTRA BIBLIOGRAFÍA DE INTERÉS 444

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ACTUAL Y FUTUR

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VOLUMEN III

CALIDAD

SISTEMAS DE GESTIÓN DE CALIDAD

ISO 9001

COLECCIÓN SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTIÓN DE CALIDAD, MEDIOAMBIENTE e I+D+i

SISTEMAS DE GESTIÓN CALIDAD ISO 9001

I

INDICE

Primera parte: SISTEMAS DE GESTIÓN DE LA CALIDAD

INTRODUCCIÓN 1 POLÍTICAS Y ESTRATEGIAS DE CALIDAD 2 LA FUNCIÓN DE CALIDAD 7

• CONCEPTO Y CARACTERÍSTICAS 7


• SOLUCIÓN PROPUESTA 19

• ORGANIZACIÓN 19

• DELEGACIÓN DE RESPONSABILIDADES Y COORDINACIÓN DE TAREAS 20

• TAREAS Y POSICIÓN DEL DEPARTAMENTO DE LA CALIDAD, PAPEL QUE JUEGA EL PERSONAL IMPLICADO EN LA CALIDAD 21

• COORDINACIÓN 23

• EVALUACIÓN 28

EL SISTEMA DE CALIDAD 34 OTRAS CONSIDERACIONES SOBRE SISTEMAS DE CALIDAD 47 PRINCIPALES COMPONENTES DE UN SISTEMA DE CALIDAD 64 RECORDATORIO SOBRE LA ELABORACIÓN, IMPLANTACIÓN Y MEJORA DE LA DOCUMENTACIÓN DEL SISTEMA DE CALIDAD 69

ACTUALIZACIÓN DE LA DOCUMENTACIÓN DE UN SISTEMA DE CALIDAD 71

DISTRIBUCIÓN DE LA DOCUMENTACIÓN DEL SISTEMA DE CALIDAD 73

ELEMENTOS MÁS SIGNIFICATIVOS DE LOS SISTEMAS DE GESTIÓN DE LA CALIDAD 74

• RESPONSABILIDADES DE LA DIRECCIÓN 74

• REVISIÓN DEL CONTRATO 85

• GESTIÓN DE LOS PROCESOS DE DISEÑO Y DESARROLLO 92

• CONTROL DE LA DOCUMENTACION Y DE LOS DATOS 111

• COMPRAS, SUBCONTRATACIÓN Y PROVEEDORES EXTERNOS 122

• CONTROL DE LOS PRODUCTOS SUMINISTRADOS POR EL CLIENTE 134

• IDENTIFICACION Y SEGUIMIENTO DEL PRODUCTO 137

• IDENTIFICACION Y TRAZABILIDAD DEL PRODUCTO 140

• CONTROL DE LOS PROCESOS 142

• INSPECCIONES Y ENSAYOS 153

• CONTROL Y CALIBRACIÓN DE EQUIPOS DE INSPECCION, MEDICION Y ENSAYO 164

• TRATAMIENTO DE LOS PRODUCTOS NO CONFORMES 176

• ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS 183


II

• MANIPULACIÓN ALMACENAMIENTO EMBALAJE CONSERVACIÓN

Y ENTREGA 190

• REGISTROS DE CALIDAD 198

• AUDITORIAS DE CALIDAD 206

• FORMACION Y ENTRENAMIENTO DEL PERSONAL 213

• SERVICIO POSTVENTA 217

• TECNICAS ESTADÍSTICAS 222

OTROS CONCEPTOS DE INTERÉS PARA LOS SISTEMAS DE GESTIÓN DE LA CALIDAD 225

• INSTRUCCIONES DE INSPECCIÓN 225

• INSTALACIONES DE INSPECCIÓN 225

• ÁREAS DE INSPECCIÓN, LABORATORIO Y ALMACENAMIENTO 225

• LUGAR DE TRABAJO, CONTROL DE ÚTILES Y PROGRAMAS DE

REVISIÓN PERIÓDICA 226

• INSTRUCCIONES DE VERIFICACIÓNY REGISTROS DE VERIFICACIÓN 227

• IDENTIFICACIÓN Y ALMACENAMIENTO DE ÚTILES 228

• CLASIFICACIÓN DEL PERSONAL E INFORMES DE CERTIFICACIÓN 229

• CERTIFICACIÓN DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTO DE CERTIFICACIÓN 230

• INSPECCIÓN DEL PRIMER ARTÍCULO (I.P.A.) 231

• CONTROL DEL PROCESO DE PRODUCCIÓN Y PRUEBAS 234

• INSPECCIONES DE FABRICACIÓN 236

• INSPECCIONES DURANTE EL PROCESO 237

• INSPECCIONES DURANTE EL MONTAJE 237

• ENSAYOS NO DESTRUCTIVOS Y PRUEBAS DE ACEPTACIÓN Y CUALIFICACIÓN 238

• INFORMES DE INSPECCIÓN 239

• TRABAJO EN LA MODALIDAD DE AUTOCONTROL 240

• DISPOSICIÓN DE LOS PRODUCTOS NO CONFORMES RESULTANTES DE LA INSPECCIÓN 241

• JUNTAS DE REVISIÓN DE MATERIALES 242

CUESTIONES Y RESPUESTAS SOBRE SISTEMAS DE CALIDAD 244 EJEMPLO DE ORGANIZACIÓN PARA LA CALIDAD 276

• ORGANIZACIÓN 276

• COMITÉ DE CALIDAD 276

• ANTECEDENTES HISTÓRICOS 277

• DECLARACIÓN DE PRINCIPIOS 278

• MISIÓN 278

• CALIDAD DEL SERVICIO Y ESTRATEGIA COMO EMPRESA 278

• VALORES CULTURALES 279


III

• LA CALIDAD DE SERVICIO ES NUESTRO OBJETIVO BÁSICO 279

• RESPETO A LOS DERECHOS DE LOS CLIENTES 279

• EL FACTOR HUMANO ES FUNDAMENTAL 279

• LA CALIDAD TOTAL COMO INSTRUMENTO 279

• LA CULTURA DE SERVICIO AL CLIENTE COMO MARCO DE REFERENCIA Y ACTUACIÓN 280

• PLAN ESTRATÉGICO CORPORATIVO DE CALIDAD 280

• MISIÓN EN CUANTO A GESTIÓN DE LA CALIDAD 280

• FILOSOFÍA DE LA GESTIÓN DE LA CALIDAD 281

• RIESGOS, BENEFICIOS Y COMPETITIVIDAD 281

• DECLARACIÓN DE AUTORIDAD 281

EJEMPLO DE PLANIFICACIÓN DE LA CALIDAD, ESTÁNDARES DE LA CALIDAD Y MEJORA CONTINUA 282

• PLANIFICACIÓN DE LA CALIDAD 282

• ESTÁNDARES DE CALIDAD Y ESPECIFICACIONES 283

• PROCESOS DE MEJORA CONTINUA 285

• GRUPOS Y EQUIPOS DE MEJORA 289

EJEMPLO DE GARANTÍA DE LA CALIDAD DE SERVICIO 293 • PROCESO DE PRODUCCIÓN DEL SERVICIO 293

• PRESTACIÓN DEL SERVICIO 296

• DOCUMENTACIÓN Y REGISTROS DE CALIDAD 299

• CONTROL DE LA IMPLANTACIÓN DEL SISTEMA DE CALIDAD 302

EJEMPLO DE INDICADORES Y DATOS DE CALIDAD 304 • ANÁLISIS DE DATOS 304

• INDICADORES DE CALIDAD 312

EJEMPLO DE ÍNDICES DE MEDIDA DE LA CALIDAD 314 • CONCEPTO 314

• EJEMPLOS 314

• ÍNDICES DE ACTIVIDAD DE CALIDAD DE LAS UNIDADES DE LA ORGANIZACIÓN 314

• ÍNDICES DE ACTIVIDAD DE CALIDAD 315

EJEMPLO DE INFORMES SOBRE LA SITUACIÓN DE LA CALIDAD 315 • ENFOQUE 315

• CONTENIDOS DE LOS INFORMES 315

• PERIODICIDAD 316

• ELABORACIÓN 316

• INFORME GLOBAL SOBRE LA EMPRESA 316


IV

EJEMPLO DE EVALUACIÓN DE LA CALIDAD DE SERVICIO 316 • PLANTEAMIENTO Y ENFOQUE 316

• EVALUACIÓN INTERNA 317

• EVALUACIÓN EXTERNA (POR EL CLIENTE) 317

• UTILIZACIÓN DE LA INFORMACIÓN OBTENIDA 318

EJEMPLO DE GARANTÍA DE SERVICIO, TRATAMIENTO DE RECLAMACIONES Y COMPARACIÓN CON LA CALIDAD DEL SECTOR 318

• PLANTEAMIENTO 318

• GARANTÍA DE SERVICIO 318

• TRATAMIENTO DE RECLAMACIONES 318

• COMPARACIÓN CON LA CALIDAD DE SERVICIO DE OTRAS EMPRESAS 319

APLICABILIDAD DE LOS SISTEMAS DE GESTIÓN DE LA CALIDAD A LAS PEQUEÑAS Y MEDIANAS EMPRESAS 320

• INTRODUCCIÓN 320

• CONSIDERACIONES SOBRE LA ESTRUCTURA ORGANIZATIVA

ASOCIADA A LA CALIDAD EN LAS PYMEs 324

• CONSIDERACIONES SOBRE LOS OBJETIVOS DE CALIDAD EN PYMEs 325

• TIPOLOGÍAS MÁS HABITUALES DE SISTEMAS DE CALIDAD EN PYMEs 325

• CONSIDERACIONES SOBRE PROCEDIMIENTOS DE CALIDAD EN PYMEs 327

• CONSIDERACIONES SOBRE LOS PLANES DE CALIDAD EN PYMEs 328

CUESTIONARIO DE ASIMILACIÓN DE CONCEPTOS (PREGUNTAS) 334 CUESTIONARIO DE ASIMILACIÓN DE CONCEPTOS (RESPUESTAS) 346

BIBLIOGRAFÍA CLÁSICA COMENTADA 347

Segunda parte: Familia de NORMAS ISO 9000 para la gestión de la Calidad

Norma UNE-EN ISO 9000:2015 355

Norma UNE-EN ISO 9001:2008 386

Norma UNE – EN ISO 9004: 2009 471

EJEMPLOS DE MANUALes DE CALIDAD (ISO 9001) 551 EJEMPLOS DE PROCEDIMIENTOS DE CALIDAD (ISO 9001) 592

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ACTUAL Y FUTUR

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VOLUMEN IV

CALIDAD

Auditoría y Certificación de Sistemas

de Calidad ISO 9001


AUDITORÍA Y CERTIFICACIÓN DE SISTEMAS DE CALIDAD ISO 9001

I

INDICE DE CONTENIDOS

PRIMERA PARTE: AUDITORÍAS

RECOMENDACIONES PARA EL ESTUDIO DEL PRESENTE TEXTO 1

INTRODUCCIÓN 2 OBJETIVOS DE LAS AUDITORÍAS DE CALIDAD 4 AMBITO DE APLICACIÓN, BENEFICIOS Y ERRORES MÁS FRECUENTES DE LAS AUDITORÍAS DE CALIDAD 5

• AMBITO DE APLICACIÓN DE LAS AUDITORIAS DE CALIDAD 5

• BENEFICIOS DE LAS AUDITORIAS DE CALIDAD 6

• ERRORES MAS FRECUENTES EN AUDITORIAS DE CALIDAD 8

CAUSAS DESENCADENANTES DE UNA AUDITORÍA DE CALIDAD 8 CONCEPTOS PREVIOS 10

• AUDITORÍA DE CALIDAD 10

• SISTEMA DE CALIDAD 10

• REVISION DEL SISTEMA DE CALIDAD 10

• AUDITADO 10

• SUPERVISION DE LA CALIDAD 11

• AUDITOR DE LA CALIDAD 11

• CLIENTE 11

• EVIDENCIAS OBJETIVAS (PRUEBAS TANGIBLES) 11

• NO CONFORMIDAD 12

• OBSERVACIÓN 12

• LIMITE MATERIAL (MATERIALITY LIMIT) 12

PRINCIPIOS BÁSICOS DE LAS AUDITORÍAS DE CALIDAD 13 • PRINCIPIOS GENERALES 13

• EXTENSIÓN DE LAS AUDITORÍAS 14

• PROGRAMA DE AUDITORÍAS 14

• AUDITORÍA DEL SISTEMA DE CALIDAD 23

• SELECCIÓN DE SUMINISTRADORES ACEPTABLES 23

TIPOS DE AUDITORIAS DE CALIDAD 23 • AUDITORÍA DE CERTIFICACIÓN DE UN SISTEMA DE CALIDAD 24

• AUDITORIA DE LA POLITICA Y DE LOS OBJETIVOS 24

• AUDITORIA DE LOS PLANES DE CALIDAD 25

• AUDITORIA DE LOS PROCESOS 26

• AUDITORIA DE LOS PROVEEDORES 27

• AUDITORIA DE PRODUCTO 28

COMPETENCIAS, FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES DE LOS INTERVINIENTES 30

• EL EQUIPO AUDITOR 30


II

• COMPETENCIAS DEL EQUIPO AUDITOR 31

• FORMACIÓN DE LOS AUDITORES 41

• EXPERIENCIA DE LOS AUDITORES 41

• CUALIDADES PERSONALES 41

• INDEPENDENCIA DE LOS AUDITORES 42

• FUNCIONES DE LOS AUDITORES 42

• RESPONSABILIDADES DE LOS AUDITORES 42

• APTITUD DE LOS AUDITORES 43

• EL CLIENTE DE LA AUDITORÍA 43

• LA ORGANIZACIÓN AUDITADA 44

• EL AUDITADO 44

COSTES DE UNA AUDITORÍA DE CALIDAD 45 • AUDITORES 45

• AUDITADOS 45

• ELEMENTOS MATERIALES 46

FASES DE UNA AUDITORÍA DE CALIDAD 46 • INICIACION DE LA AUDITORÍA 46

• PREPARACION DE LA AUDITORÍA 48

• EJECUCION DE LA AUDITORÍA 50

• INFORME DE LA AUDITORÍA 55

• CIERRE DE LA AUDITORÍA 57

FASE DE INICIACIÓN 57 • PRESENTACIÓN DE LA FASE 57

• INICIACIÓN DE UNA AUDITORÍA 57

• ALCANCE DE LA AUDITORÍA 58

• OBJETIVO DE LA AUDITORÍA 59

• REFERENCIA DE LA AUDITORÍA 59

• REVISIÓN PRELIMINAR 60

FASE DE PREPARACIÓN 61 • PRESENTACIÓN DE LA FASE 61

• EL PLAN DE AUDITORÍA 61

• DOCUMENTOS DE TRABAJO 62

FASE DE EJECUCIÓN 64 • PRESENTACIÓN DE LA FASE 64

• REUNIÓN DE APERTURA 65

• RECOGIDA DE EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES 66

• EXAMEN DE LA INFORMACIÓN RECOGIDA 66

• SUPERVISIÓN Y COORDINACIÓN DE LA AUDITORÍA 68

• REUNIÓN DE CLAUSURA DE LA AUDITORÍA 68


III

FASE DEL INFORME DE LA AUDITORIA 69 • PRESENTACIÓN DE LA FASE 69

• PREPARACIÓN 69

• CONTENIDO TIPO 69

• FORMATO 70

• CARACTERIZACIÓN 70

• PREPARACIÓN DEL INFORME DE AUDITORÍA 70

• CONTENIDO DEL INFORME 71

• REVISIÓN, DIFUSIÓN Y CONSERVACIÓN DEL INFORME 72

• DISTRIBUCIÓN DEL INFORME 72

• CONSERVACIÓN DEL INFORME 73

• CONCLUSIÓN 73

FASE DE CIERRE DE LA AUDITORIA 73 ACCIONES CORRECTORAS 73 CALIDAD DE LAS AUDITORÍAS DE CALIDAD 75 FORMACIÓN DE LOS AUDITORES DE CALIDAD 76 PROCESO DE IMPLANTACIÓN DE LAS AUDITORÍAS DE CALIDAD 77 REQUISITOS BASE DE LAS AUDITORÍAS DE CALIDAD 78

• PLAN DE AUDITORÍAS 78

• MANUAL DE LAS AUDITORÍAS 79

• RELACIÓN ENTRE EL PLAN DE AUDITORÍAS Y EL MANUAL DE AUDITORÍAS 80

• PERSONAS QUE INTERVIENEN EN LAS AUDITORÍAS 80

METODOLOGÍA BASE PARA AUDITORÍAS DE CALIDAD 82 • DESARROLLO GENERAL DE LAS AUDITORÍAS 82

• MÉTODOS ESPECÍFICOS PARA LA REALIZACIÓN DE AUDIORÍAS 83

• CASO PRÁCTICO 87


• VALORACIÓN DEL PRODUCTO ACABADO. CONTROL POR DEMÉRITOS 88

• DETERMINACIÓN DEL INDICADOR DE LA CALIDAD POR VARIABLES 89

• METODOLOGÍA APLICABLE AL AUTOCONTROL Y A LA CALIDAD CONCERTADA 90

RESUMEN CONCEPTUAL SOBRE AUDITORÍAS DE CALIDAD 91 • PLANIFICACIÓN Y ÁMBITO DE LAS AUDITORÍAS 92

• ALCANCE, NECESIDAD Y REALIZACIÓN 93

• ORIENTACIÓN CORRECTORA Y PREVENTIVA 93

• AUDITORÍAS INTERNAS Y EXTERNAS 93

• COBERTURA Y EXTENSIÓN 94


IV

• PROGRAMA DE AUDITORÍAS 94

• DEFINICIONES EN LA NORMATIVA INTERNACIONAL 94

• AUDITORES DE CALIDAD 95

• DECÁLOGO DEL AUDITOR DE CALIDAD 96

• FORMACIÓN, EXPERIENCIA Y CUALIDADES PERSONALES

DE LOS AUDITORES 97

• CUALIFICACIÓN DE LOS AUDITORES 99

• EQUIPOS DE AUDITORÍA 100

• FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES DE LOS AUDITORES 101


• EL AUDITADO 104

• OBSERVACIONES, EVIDENCIAS Y NO CONFORMIDADES 104

• FRECUENCIA DE LAS AUDITORÍAS 105

PROCEDIMIENTO ESTÁNDAR PARA AUDITORÍAS DE CALIDAD 107 • FASE 1: INICIACION DE LA AUDITORIA 107

• FASE 2: PREPARACION DE LA AUDITORIA 110

• FASE 3: REALIZACION DE LA AUDITORIA 113

• FASE 4: INFORME DE LA AUDITORIA 118

• FASE 5: CIERRE DE LA AUDITORIA 121

TERMINOLOGÍA ASOCIADA A LAS AUDITORÍAS DE CALIDAD 122 EJEMPLOS ILUSTRATIVOS 127

• EJEMPLO de apartados obligatorios en la auditoría de los procedimientos 127

• EJEMPLO de informe de auditoría de un sistema de gestión de la calidad 127

• EJEMPLO tipo de preguntas habituales que se formulan en una inspección física 128

• EJEMPLO de recomendaciones útiles para los auditores al realizar las entrevistas 129

• EJEMPLO tipo de preguntas habituales en auditorías de RR.HH. de un departamento 130

• EJEMPLO tipo de preguntas habituales al auditar el control interno de una empresa 131

CUESTIONES Y RESPUESTAS SOBRE AUDITORÍAS DE CALIDAD 132 • CUESTIONES PLANTEADAS 132

• RESPUESTAS RECOMENDADAS 136

APLICABILIDAD DE LAS AUDITORIAS DE CALIDAD A LAS PEQUEÑAS Y MEDIANAS EMPRESAS 168

NORMA DE AUDITORÍA UNE – EN ISO 19011:2011 175 • CONSIDERACIONES GENERALES 175

• ÍNDICE DE CONTENIDOS DE LA NORMA 175

• PRÓLOGO 178

• PRÓLOGO DE LA VERSIÓN EN ESPAÑOL 180



V

• 1.- OBJETO Y CAMPO DE APLICACIÓN 183

• 2.- REFERENCIAS NORMATIVAS 184

• 3.- TÉRMINOS Y DEFINICIONES 184

• 4.- PRINCIPIOS DE AUDITORÍA 187

• 5.- GESTIÓN DE UN PROGRAMA DE AUDITORÍA 189

• 5.1.- Generalidades 189

• 5.2.- Establecimiento de los objetivos del programa de auditoría 193

• 5.3.- Establecimiento del programa de auditoría 194

• 5.3.1.- Funciones y responsabilidades de la persona responsable de la gestión del programa de auditoría 194

• 5.3.2.- Competencia de la persona responsable de la gestión del programa de auditoría 194

• 5.3.3.- Determinación del alcance del programa de auditoría 195

• 5.3.4.- Identificación y evaluación de los riesgos relacionados con el programa de auditoría 196

• 5.3.5.- Establecimiento de procedimientos para el programa de auditoría 196

• 5.3.6.- Identificación de los recursos del programa de auditoría 197

• 5.4.- Implementación del programa de auditoría 197

• 5.4.1.- Generalidades 197

• 5.4.2.- Definición de los objetivos, el alcance y los criterios para una auditoría individual 198

• 5.4.3.- Selección de los métodos de auditoría 199

• 5.4.4.- Selección de los miembros del equipo auditor 199

• 5.4.5.- Asignación de responsabilidades al líder del equipo auditor para una auditoría individual 201

• 5.4.6.- Gestión del resultado del programa de auditoría 202

• 5.4.7.- Gestión y mantenimiento de los registros del programa de Auditoría 202

• 5.5.- Seguimiento del programa de auditoría 203

• 5.6.- Revisión y mejora del programa de auditoría 203

• 6.- REALIZACIÓN DE UNA AUDITORÍA 201


• 6.2.- Inicio de la auditoría 205


• 6.2.2.- Establecimiento del contacto inicial con el auditado 205

• 6.2.3.- Determinación de la viabilidad de la auditoría 206

• 6.3.- Preparación de las actividades de auditoría 207

• 6.3.1.- Realización de la revisión de la documentación en la preparación de la auditoría 207


VI

• 6.3.2.- Preparación del plan de auditoría 207

• 6.3.2.1 207

• 6.3.2.2 208

• 6.3.3.- Asignación de las tareas al equipo auditor 209

• 6.3.4.- Preparación de los documentos de trabajo 209

• 6.4.- Realización de las actividades de auditoría 210


• 6.4.2.- Realización de la reunión de apertura 210

• 6.4.3.- Realización de la revisión de la documentación durante la auditoría 212

• 6.4.4.- Comunicación durante la auditoría 212

• 6.4.5.- Asignación de funciones y responsabilidades de los guías y los observadores 213

• 6.4.6.- Recopilación y verificación de la información 214

• 6.4.7.- Generación de hallazgos de la auditoría 215

• 6.4.8.- Preparación de las conclusiones de la auditoría 216

• 6.4.9.- Realización de la reunión de cierre 217

• 6.5.- Preparación y distribución del informe de auditoría 218

• 6.5.1.- Preparación del informe de auditoría 218

• 6.5.2.- Distribución del informe de auditoría 219

• 6.6.- Finalización de la auditoría 219

• 6.7.- Realización de las actividades de seguimiento de una auditoría 220

• 7.- COMPETENCIA Y EVALUACIÓN DE LOS AUDITORES 220


• 7.2.- Determinación de la competencia del auditor para cumplir las necesidades del programa de auditoría 221


• 7.2.2.- Comportamiento personal 222

• 7.2.3.- Conocimientos y habilidades 223

• 7.2.3.1.- Generalidades 223

• 7.2.3.2.- Conocimientos y habilidades genéricos de los auditores de sistemas de gestión 223

• 7.2.3.3.- Conocimientos y habilidades específicos de la disciplina y del sector de los auditores de sistemas de gestión 225

• 7.2.3.4.- Conocimientos y habilidades genéricos del líder de un equipo Auditor 226

• 7.2.3.5.- Conocimientos y habilidades para auditar sistemas de gestión que tratan múltiples disciplinas 226

• 7.2.4.- Logro de la competencia del auditor 227


VII

• 7.2.5.- Líderes de los equipos auditores 227

• 7.3.- Establecimiento de los criterios de evaluación del auditor 227

• 7.4.- Selección del método apropiado de evaluación del auditor 227

• 7.5.- Realización de la evaluación del auditor 228

• 7.6.- Mantenimiento y mejora de la competencia del auditor 229

• ANEXO A (Informativo).- ORIENTACIÓN Y EJEMPLOS ILUSTRATIVOS DE CONOCIMIENTOS Y HABILIDADES DE UN AUDITOR EN DISCIPLINAS ESPECÍFICAS 229

• ANEXO B (Informativo).- ORIENTACIÓN ADICIONAL DESTINADA A LOS AUDITORES PARA PLANIFICAR Y REALIZAR LAS AUDITORÍAS 230

• BIBLIOGRAFÍA 231

RECORDATORIO FINAL 233 • CONCEPTO DE AUDITORÍA Y PRINCIPALES CARACTERÍSTICAS 233

• REQUERIMIENTOS BÁSICOS DE LAS AUDITORÍAS DE LA CALIDAD 235

• PRINCIPIOS A OBSERVAR POR LOS AUDITORES DE LA CALIDAD 236

• DEFINICIONES DE INTERÉS PARA AUDITORÍAS DE LA CALIDAD 237

• TIPOS DE AUDITORÍAS DE CALIDAD 237

• AUDITORÍAS COMBINADAS 238

• AUDITORÍAS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD 238

• AUDITORIA DE LA POLÍTICA Y DE LOS OBJETIVOS 239

• AUDITORÍAS DE LOS PROCEDIMIENTOS 240

• AUDITORIAS DE LOS PLANES DE CALIDAD 241

• AUDITORIAS DE PROCESOS 242

• AUDITORIAS DE PROVEEDORES 244

• AUDITORIAS DE PRODUCTO 245

• AUDITORÍAS INTERNAS O DE PRIMERA PARTE 248

• AUDITORÍAS EXTERNAS DE SEGUNDA PARTE 250

• AUDITORÍAS EXTERNAS DE TERCERA PARTE 250

• OTRAS CONSIDERACIONES SOBRE LAS AUDITORÍAS EXTERNAS 251

• PRINCIPALES INTERVIENTES EN LAS AUDITORÍAS DE CALIDAD 252

• PERSONAL AUDITOR 254

• LA SELECCIÓN DEL EQUIPO AUDITOR 254



• SELECCIÓN DEL AUDITOR JEFE 260

• LOS AUDITORES QUE FORMAN EL EQUIPO 260

• GARANTIZAR SIEMPRE LA CONFIDENCIALIDAD DE LA INFORMACIÓN 261



VIII



• RECOMENDACIONES SOBRE FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES 263

• AUDITORES EN PRÁCTICAS 264

• PREPARACIÓN DEL INFORME DE LA AUDITORÍA 264


• REDACCIÓN DE LAS NO CONFORMIDADES 268


• CONFIDENCIALIDAD 273

ANEXO PRÁCTICO: DIRECTRICES, EJEMPLOS Y CASOS 274

• EJEMPLOS DE PROGRAMAS DE AUDITORÍA 274

• EJEMPLOS DE OBJETIVOS DE UN PROGRAMA DE AUDITORÍA 274

• EJEMPLO 1 (Consideraciones útiles para establecer la amplitud de un programa de auditoría) 274

• EJEMPLO 2 (Recursos significativos para un programa de auditoría) 275

• EJEMPLO 3 (Recomendaciones y directrices sobre la “Preparación del plan de auditoría”) 275

• EJEMPLO 4 (Contenidos obligatorios y contenidos pertinentes de un informe de auditoría) 277

• CASO PRÁCTICO (Procesos de auditoría) 278


• EJEMPLO 5 (Conocimientos y habilidades de los auditores de sistemas de gestión de calidad) 279

• EJEMPLO 6 (Conocimientos y habilidades de los auditores sistemas de gestión ambiental) 280

• EJEMPLO 7 (Conocimientos y habilidades de los auditores para Sistemas de gestión de la seguridad en los transportes) 282

• EJEMPLO 8 (Conocimientos y habilidades de los auditores sobre la gestión de los registros) 283

• EJEMPLO 9 (Conocimientos y habilidades de los auditores para el sistema de gestión de la resiliencia, la seguridad, el estado de preparación y la continuidad) 284

• EJEMPLO 10 (Conocimientos y habilidades de los auditores de Sistemas de gestión de la seguridad de la información) 286

• EJEMPLO 11 (Conocimientos y habilidades de los auditores de sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo) 287

• EJEMPLO 12 (Recomendaciones y directrices para la realización de la revisión de los documentos) 290

• EJEMPLO 13 (Recomendaciones y directrices para la realización de muestreos en las auditorías) 290

• EJEMPLO 14 (Recomendaciones y directrices para la preparación de los documentos de trabajo en las auditorías) 292

• EJEMPLO 15 (Recomendaciones y directrices para la selección de las fuentes de información) 292

• EJEMPLO 16 (Recomendaciones y directrices sobre la visita a la ubicación e instalaciones del auditado) 293

• EJEMPLO 17 (Recomendaciones y directrices para la realización de entrevistas) 295


IX

• EJEMPLO 18 (Recomendaciones y directrices sobre los hallazgos de la auditoría) 296

• EJEMPLO 19 (Recomendaciones y directrices sobre la implementación del programa de auditoría) 297

• EJEMPLO 20 (Registros mínimos sobre los registros del programa de auditoría, que deberán conservarse y guardarse con la seguridad apropiada) 297

• EJEMPLO 21 (Seguimiento, revisión y actualización de un programa de auditoría) 298

• EJEMPLO 22 (Cinco aspectos de especial importancia para un correcto “Inicio de la auditoría”) 299

• EJEMPLO 23 (Objetivo básico de la “Revisión de la documentación”) 299

• EJEMPLO 24 (Cinco aspectos de especial importancia para una eficaz “Preparación de las actividades de auditoría IN SITU”) 299

• EJEMPLO 25 (Siete elementos que contribuyen decisivamente a la “Realización de las actividades de auditoría IN SITU”) 300

• EJEMPLO 26 (Tres últimas grandes actividades de una auditoría) 300

• EJEMPLO 27 (Recomendaciones y directrices sobre la definición de los objetivos, el alcance y los criterios de auditoría) 300

• EJEMPLO 28 (¿Quién debe definir los objetivos, el alcance y los criterios de auditoría?) 301

• EJEMPLO 29 (Principales factores que determinan la viabilidad de una auditoría. ¿Qué hacer cuando la auditoría no sea viable?) 301

• EJEMPLO 30 (Principales factores a considerar para decidir el tamaño y la composición del equipo auditor) 302

• EJEMPLO 31 (Recomendaciones y directrices para selección el equipo auditor) 302

• EJEMPLO 32 (Sustitución de auditores durante la realización de la auditoría y forma de proceder) 303

• EJEMPLO 33 (Recomendaciones y directrices para establecer el Contacto inicial con el auditado) 303

• EJEMPLO 34 (Recomendaciones y directrices sobre la “Revisión de la documentación”. ¿Qué hacer si la documentación resulta ser inadecuada?) 304

• EJEMPLO 35 (Recomendaciones y directrices sobre la “Asignación de las responsabilidades y tareas a los miembros del equipo auditor”) 305

• EJEMPLO 36 (Recomendaciones y directrices sobre la “Preparación de los documentos de trabajo a utilizar por los auditores en el desempeño de sus tareas y responsabilidades”) 306

• EJEMPLO 37 (Recomendaciones y directrices sobre la “Realización de la reunión de apertura de la auditoría”) 307

• EJEMPLO 38 (Recomendaciones y directrices para una eficaz “Comunicación durante la auditoría”) 309

• EJEMPLO 39 (Recomendaciones y directrices sobre el “Papel y responsabilidades de los guías y observadores” que pueden acompañar a los auditores) 310

• EJEMPLO 40 (Recomendaciones y directrices sobre la “Recopilación y verificación de la información”) 311

• EJEMPLO 41 (Recomendaciones y directrices sobre “La realización de entrevistas”) 312

• EJEMPLO 42 (Recomendaciones y directrices sobre la “Generación de hallazgos de la auditoría”) 313


X

• EJEMPLO 43 (Recomendaciones y directrices sobre “Preparación de las conclusiones de la auditoría”) 314

• EJEMPLO 44 (Recomendaciones y directrices sobre la “Realización de la reunión de cierre de la auditoría”) 315

• EJEMPLO 45 (Recomendaciones y directrices sobre “Preparación del informe de la auditoría”) 316

• EJEMPLO 46 (Recomendaciones y directrices sobre la “Aprobación y distribución del informe de la auditoría”) 317

• EJEMPLO 47(Recomendaciones y directrices sobre la “Finalización de la auditoría”) 317

• EJEMPLO 48 (Recomendaciones y directrices sobre la “Realización de las actividades de seguimiento de una auditoría”) 318

• EJEMPLO 49 (Recomendaciones y directrices sobre la “Competencia de los auditores”) 318

• EJEMPLO 50 (Conocimientos y habilidades específicas de los auditores de “Sistemas de gestión de calidad”) 322

• EJEMPLO 51 (Conocimientos y habilidades específicas de los auditores de “Sistemas de gestión ambiental”) 322

• EJEMPLO 52 (Recomendaciones y directrices sobre el “Proceso de evaluación de la competencia de los auditores”) 323

CUESTIONARIO DE ASIMILACIÓN DE CONCEPTOS (PREGUNTAS) 325 CUESTIONARIO DE ASIMILACIÓN DE CONCEPTOS (RESPUESTAS) 339 BIBLIOGRAFÍA CLÁSICA COMENTADA 340

SEGUNDA PARTE: CERTIFICACIÓN DE SISTEMAS DE CALIDAD

INTRODUCCIÓN 347 DOCUMENTACION Y SOPORTES PARA LA CERTIFICACION DE SISTEMAS DE CALIDAD ISO 9000 349

IMPLANTACION DE SISTEMAS DE CALIDAD ISO 9000 352 ENTIDADES CERTIFICADORAS 356 RAZON DE SER Y BENEFICIOS DE LA CERTIFICACIÓN DE SISTEMAS DE CALIDAD ISO 9000 357

DETALLE DEL PROCESO DE CERTIFICACIÓN DE SISTEMAS DE CALIDAD ISO 9000 358

DESARROLLO DE LOS REQUISITOS DE CERTIFICACIÓN DE SISTEMAS DE CALIDAD SEGÚN LA NORMATIVA ISO 9000 367

DESCRIPCION GENERAL DEL PROCESO DE CERTIFICACION DE SISTEMAS DE CALIDAD ISO 9001 382

INTRODUCCIÓN A LA CERTIFICACIÓN DE PRODUCTOS O SERVICIOS 389

INTRODUCCIÓN A LA CERTIFICACIÓN DE PERSONAS 398

ccc


ACTUAL Y FUTUR

O”


VOLUMEN V

CALIDAD

QFD. Calidad de Servicio y de Atención

al Cliente. Modelos de Excelencia


QFD. Calidad de Servicio y de Atención al Cliente. Modelos de excelencia

I

ÍNDICE

DESPLIEGUE DE LA FUNCIÓN DE CALIDAD (QFD)

INTRODUCCIÓN 1 Q.F.D.: CONCEPTO Y CARACTERÍSTICAS 5 EJEMPLO ILUSTRATIVO 9 RESPUESTA RECOMENDADA 10 PRINCIPALES BENEFICIOS DEL Q.F.D. 10 FACTORES DE ÉXITO DE Q.F.D. 11

• LIDERAZGO Y APOYO DE LA ALTA DIRECCIÓN 11

• PLANIFICACIÓN ADECUADA DEL PROYECTO 12

• PLANTEAMIENTO Y ENFOQUE CORRECTOS 13

• MOTIVACIÓN ADECUADA Y PERMANENTE DE TODOS LOS RR.HH. RELACIONADOS CON EL PROYECTO 13

• OBJETIVOS DEL PROYECTO: CLAROS, CONCRETOS Y ACOTADOS 13

• FORMACIÓN DEL PERSONAL RELACIONADO CON EL PROYECTO 13

PUNTOS FUERTES DE Q.F.D. 14 ELEMENTOS CLAVE PARA LA APLICACIÓN DE Q.F.D. 15 LA CASA DE LA CALIDAD DE Q.F.D. 17 PASOS PARA CONSTRUIR LA CASA DE LA CALIDAD 19 EJEMPLOS ILUSTRATIVOS 43 CUESTIONES ASOCIADAS A Q.F.D. 60 RESPUESTAS A LAS CUESTIONES PLANTEADAS 62 CUESTIONARIO DE ASIMILACIÓN DE CONCEPTOS-PREGUNTAS 68 CUESTIONARIO DE ASIMILACIÓN DE CONCEPTOS-RESPUESTAS 80 BIBLIOGRAFÍA CLÁSICA SOBRE QFD 81

CALIDAD DE SERVICIO Y ATENCIÓN AL CLIENTE

INTRODUCCIÓN 85 CALIDAD DE SERVICIO: CONCEPTO Y CARACTERIZACIÓN 86 COMPORTAMIENTO DE LOS CLIENTES Y CALIDAD DE SERVICIO 90 IMPORTANCIA DE LA CALIDAD DE SERVICIO 93 LOS COMPONENTES DE LA CALIDAD DE SERVICIO 100 GESTION Y ESTRATEGIA DE LA CALIDAD DE SERVICIO 104 LA MEDIDA DE LA SATISFACCIÓN DEL CLIENTE 110 CUESTIONARIO RESUELTO SOBRE CALIDAD DE SERVICIO 115


II

PUNTOS ESENCIALES A TENER SIEMPRE PRESENTES 152 ELABORACION DE CUESTIONARIOS PARA MEDIR LA SATISFACCION DEL CLIENTE 156

EXPLOTACION DE LOS DATOS RECOGIDOS EN CUESTIONARIOS 159 ANEXO 1: LA COMUNICACIÓN COMO BASE DEL TRABAJO DE ATENCION AL PUBLICO 161

• EL PROCESO DE COMUNICACIÓN 161

• LA ESCUCHA ACTIVA 165

• ELEMENTOS DE COMUNICACIÓN NO VERBAL 169

• UNA TÉCNICA ÚTIL: EL ANÁLISIS TRANSACCIONAL 172

• LA ASERTIVIDAD Y SUS TÉCNICAS 178

ANEXO 2: EL PROCESO DE ATENCION AL CLIENTE 193 • LA ACOGIDA: PRIMER CONTACTO 193

• DESCUBRE AL CLIENTE. ¿CONOCES LO QUE QUIERE? 197

• LA DESPEDIDA, UN DETALLE DE ATENCIÓN 203

• GESTIONAR LAS ESPERAS 203

• TIPOLOGÍA DE CLIENTES 205

ANEXO 3: CONFLICTO Y TRATAMIENTO DE OBJECIONES 209 • QUEJAS: ¿ENFERMEDAD U OPORTUNIDAD? 209

• EL TRATAMIENTO DE LAS RECLAMACIONES 213

ANEXO 4: CALIDAD DE ATENCION TELEFÓNICA 223 • LA COMUNICACIÓN TELEFÓNICA 223

• COMPONENTES DE LA COMUNICACIÓN TELEFÓNICA 226

• ETAPAS DE LA COMUNICACIÓN TELEFÓNICA 234

• LA TRANSFERENCIA DE LLAMADAS 240

• ATENDER QUEJAS AL TELÉFONO 242

• EMISIÓN DE LLAMADAS 246

ANEXO 5: EVALUACION DE LA SATISFACCION DEL CLIENTE 247 • INTRODUCCIÓN 247

• INDICADORES DE CALIDAD 248

• LA MEDIDA DE LA CALIDAD EN LOS SERVICIOS 250

• EL CUESTIONARIO DE SATISFACCIÓN DEL CLIENTE 251

• EL MÉTODO DEL INCIDENTE CRÍTICO 255

• CAPACIDAD DE REACCIÓN DEL SERVICIO 256

LECTURA RECOMENDADA: "CALIDAD DE SERVICIO" 258 LECTURA RECOMENDADA: "IMAGEN INSTITUCIONAL E IMAGEN PERSONAL" 266

CUESTIONARIO DE ASIMILACIÓN-PREGUNTAS 270


III

CUESTIONARIO DE ASIMILACIÓN-RESPUESTAS 286 BIBLIOGRAFÍA CLÁSICA COMENTADA 287

MODELOS EUROPEO E IBEROAMERICANO DE EXCELENCIA EMPRESARIAL

MODELO EUROPEO EFQM DE EXCELENCIA 293 • Advertencia previa 293

• INTRODUCCIÓN 293 o GESTIÓN DE LA CALIDAD TOTAL Y EXCELENCIA 294

• RESEÑA HISTÓRICA DEL MODELO EFQM 295

• LOS OCHO CONCEPTOS FUNDAMENTALES DE LA EXCELENCIA SEGÚN EL MODELO EFQM 301

• ESQUEMA LÓGICO “REDER” 310

• RECORDATORIO 1 314

• ESQUEMA ESTRUCTURA Y CONTENIDOS DEL MODELO EFQM DE EXCELENCIA 320

• RELACIONES ENTRE EL MODELO EFQM Y LOS CONCEPTOS FUNDAMENTALES DE LA EXCELENCIA 326

• PUNTUACIONES EN EL MODELO EFQM 326

• RECORDATORIO 2 327

• TERMINOLOGÍA BÁSICA DEL MODELO EFQM 332

• CONTENIDO Y DIRECTRICES PARA EL “Criterio 1: LIDERAZGO” 340

o DEFINICIÓN Y EJEMPLOS 340 o SUBCRITERIOS 341 o CUESTIONES FUNDAMENTALES RELACIONADAS CON ESTE CRITERIO 343 o OTORGAMIENTO DE PUNTUACIONES AL CRITERIO Y SUBCRITERIOS 363

• CONTENIDO Y DIRECTRICES PARA EL “Criterio 2: ESTRATEGIA” 365


• CONTENIDO Y DIRECTRICES PARA EL “Criterio 3: PERSONAS” 389


• CONTENIDO Y DIRECTRICES PARA EL “Criterio 4: ALIANZAS Y RECURSOS” 411


• CONTENIDO Y DIRECTRICES PARA EL “Criterio 5: PROCESOS, PRODUCTOS Y SERVICIOS” 438

o DEFINICIÓN Y EJEMPLOS 438


IV

o SUBCRITERIOS 439 o CUESTIONES FUNDAMENTALES RELACIONADAS CON ESTE CRITERIO 441 o OTORGAMIENTO DE PUNTUACIONES AL CRITERIO Y SUBCRITERIOS 464

• CONTENIDO Y DIRECTRICES PARA EL “Criterio 6: RESULTADOS EN LOS CLIENTES” 466


• CONTENIDO Y DIRECTRICES PARA EL “Criterio 7: RESULTADOS EN LAS PERSONAS” 483


• CONTENIDO Y DIRECTRICES PARA EL “Criterio 8: RESULTADOS EN LA SOCIEDAD” 500


• CONTENIDO Y DIRECTRICES PARA EL “Criterio 9: RESULTADOS CLAVE” 518


• ENFOQUE Y DIRECTRICES PARA LA AUTOEVALUACIÓN Y LA MEJORA 534 o CONCEPTO Y CARACTERÍSTICAS DE LA AUTOEVALUACIÓN 534 o ESTRUCTURACIÓN DE LA AUTOEVALUACIÓN 535 o FACTORES DE ÉXITO Y ASPECTOS A DESTACAR 542 o VENTAJAS Y BENEFICIOS DE LA AUTOEVALUACIÓN 544 o FORMATOS MÁS HABITUALES DE AUTOEVALUACIÓN 545

• EL PREMIO EUROPEO DE LA CALIDAD 552

• EJERCICIOS PRÁCTICOS RESUELTOS 556

MODELO IBEROAMERICANO DE EXCELENCIA EMPRESARIAL 593 • LA FUNDACIÓN IBEROAMERICANA PARA LA GESTIÓN DE LA CALIDAD 595

• ESTRUCTURA DEL MODELO IBEROAMERICANO DE EXCELENCIA EN LA GESTIÓN 596

• EVALUACIÓN DE LOS CINCO PROCESOS FACILITADORES CONTENIDOS EN EL MODELO 600

• EVALUACIÓN DE LOS CUATRO CRITERIOS DE RESULTADOS DEL MODELO 612

ccc


ACTUAL Y FUTUR

O”


VOLUMEN VI

CALIDAD

Gestión de los Costes de Calidad


CONTROL DE CALIDAD GESTIÓN DE LOS COSTES DE LA CALIDAD

I

INDICE

CONTROL DE CALIDAD

INTRODUCCIÓN 1 ENFOQUE Y PLANTEAMIENTO 3 CONTROL DE CALIDAD: CONCEPTO Y CARACTERÍSTICAS 16 CONCEPTOS ESTADÍSTICOS BÁSICOS APLICABLES AL CONTROL DE CALIDAD 31

MEDIDAS ESTADÍSTICAS BÁSICAS 43 CARACTERÍSTICAS NO MEDIBLES DE UN LOTE 56 HISTOGRAMAS. CURVAS DE DISTRIBUCIÓN Y DISTRIBUCIÓN NORMAL 58

ASPECTOS BÁSICOS DE LA VARIABILIDAD DE LA CALIDAD EN LOS PROCESOS 66

INTRODUCCIÓN A LA FIABILIDAD DE LOS COMPONENETES 69 OBTENCIÓN DE DATOS PARA EL CONTROL DE CALIDAD 71 PLANIFICACIÓN DE LA RECOGIDA DE DATOS EN CONTROL DE CALIDAD 72

RECORDATORIO SOBRE LAS RESPONSABILIDADES EN EL ÁMBITO DE LA CALIDAD 74

CONTROL DE LOS PROCESOS 75 • INTRODUCCIÓN 75

• CAPACIDAD E INDICADORES DE UN PROCESO 78


• RESPUESTA RECOMENDADA 83



• CONTROL Y MEJORA DE LOS PROCESOS 84

• CONSIDERACIONES FINALES 86

CONTROL ESTADÍSTICO DE PROCESOS POR VARIABLES Y POR ATRIBUTOS 93

BENEFICIOS Y TIPOS DE GRÁFICOS DE CONTROL 97

METODOLOGÍA GENERAL PARA LA CONSTRUCCIÓN DE UN GRÁFICO DE CONTROL 99

GRÁFICOS DE CONTROL POR VARIABLES 102 • RECORDATORIO 102

• GRÁFICO ( X , R) DE UN PROCESO 105



ÍNDICE DE CAPACIDAD DE UN PROCESO 124 • EJEMPLO ILUSTRATIVO 129


II


GRÁFICOS DE CONTROL POR ATRIBUTOS 132 • INTRODUCCIÓN 132

• GRÁFICOS PARA CONTROLAR UNIDADES DEFECTUOSAS 135

• GRAFICO p DE PROPORCIÓN DE UNIDADES DEFECTUOSAS 137

• GRÁFICO np DE NÚMERO DE UNIDADES DEFECTUOSAS 140

• GRÁFICO 100p 142

• GRÁFICO “c” DE CONTROL DE DEFECTUOSOS POR MUESTRA 147



• GRAFICO “u” DE CONTROL DEL NÚMERO MEDIO DE DEFECTOS POR UNIDAD 149

• RESUMEN Y CONCLUSIONES 151

MUESTREO DE ACEPTACIÓN 154 • INTRODUCCIÓN 154

• CONCEPTOS BÁSICOS 155

• PROCEDIMIENTOS HABITUALES DE INSPECCIÓN 156

• TABLAS DE MUESTREO 157

• TAMAÑO DE LA MUESTRA 157

• RAZONES QUE AVALAN LA INSPECCIÓN DE MUESTREO ESTADÍSTICO 157

• TIPOS DE TABLAS DE MUESTREO 158

• BASES ESTADÍSTICAS DE LAS TABLAS DE MUESTREO 158

• PLANES DE MUESTREO 160

• TAMAÑO DEL LOTE Y TAMAÑO DE LA MUESTRA 162

• CURVA CARACTERÍSTICA DE UN PLAN DE MUESTREO 163

• RECORDATORIO Y EJEMPLOS SOBRE PROBABILIDAD DE ACEPTACIÓN DE UN LOTE 169

• RECORDATORIO SOBRE EL ANÁLISIS DE LAS CURVAS CARACTERÍSTICAS 171

• RECORDATORIO SOBRE LA PROBABILIDAD DE RECHAZO 172

• RESUMEN Y CONCLUSIONES DE INTERÉS SOBRE LA CURVA CARACTERÍSTICA 174

• ZONA DE INCERTIDUMBRE 175

• PASOS A SEGUIR PARA LA ELECCIÓN DE UN PLAN DE MUESTREO 176

• CALIDAD DE SALIDA MEDIA (CSM) 177

• LÍMITE DE CALIDAD DE SALIDA 177

• NIVELES DE INSPECCIÓN 178





III












CUESTIONES RESUELTAS SOBRE CONTROL DE CALIDAD 196 CUESTIONARIO DE ASIMILACIÓN (PREGUNTAS) 238 CUESTIONARIO DE ASIMILACIÓN (RESPUESTAS) 252 BIBLIOGRAFÍA CLÁSICA COMENTADA 253

COSTES DE LA CALIDAD

INTRODUCCIÓN 259 COSTES DE LA CALIDAD (A.S.Q.C.) 263 ELEMENTOS Y BASES DE LOS COSTES DE CALIDAD (A.S.Q.C.) 274 DEFINICIONES DE LOS COSTES DE CALIDAD (A.S.Q.C.) 280 COSTES DE LA MALA CALIDAD (HARRINGTON) 281 COSTES TÍPICOS DE LA MALA CALIDAD (HARRINGTON) 290 PUNTOS BÁSICOS PARA ESTRUCTURAR LOS COSTES DE CALIDAD 303

PUNTOS BÁSICOS PARA DEFINIR LOS ELEMENTOS DEL COSTE DE CALIDAD 307

PUNTOS BÁSICOS PARA LA IMPLANTACIÓN DE UN SISTEMA DE COSTES DE CALIDAD 310

CUESTIONES SOBRE COSTES DE CALIDAD 312 LECTURA RECOMENDADA: LOS COSTES Y LA CALIDAD UN ENFOQUE PRÁCTICO 341

EJEMPLO RESUMIDO DE UN NORMA SOBRE COSTES DE CALIDAD 344

EJEMPLO DE COSTES DE LA CALIDAD 351 • COSTE TOTAL DE CALIDAD 351

• ELEMENTOS PRINCIPALES QUE INTEGRAN LOS COSTES DE CALIDAD 352

• EVALUACIÓN Y CUANTÍA DEL COSTE TOTAL DE LA CALIDAD 354

CLASIFICACIÓN DE COSTES DE CALIDAD 356


IV

ESTRUCTURA DE COSTES DE LA EMPRESA 357

EJEMPLO DE ESTRUCTURA DE LOS COSTES DE LA CALIDAD 358

ANEXO: APLICABILIDAD DE LOS COSTES DE LA CALIDAD A LAS PEQUEÑAS Y MEDIANAS EMPRESAS 359

CUESTIONARIO DE ASIMILACIÓN (PREGUNTAS) 372 CUESTIONARIO DE ASIMILACIÓN (RESPUESTAS) 392 BIBLIOGRAFÍA CLÁSICA COMENTADA 393

ccc


ACTUAL Y FUTUR

O”


VOLUMEN VII

LOS RIESGOS LABORALES

Caracterización y Prevención


LOS RIESGOS LABORALES Caracterización y Prevención

I

ÍNDICE

TEMA: Condiciones de trabajo y salud ……………………………….... 1

Introducción 1-. El Trabajo. 2-. La Salud.

2.1-. La salud desde el punto de vista médico. 2.2-. La salud desde el punto de vista social. 2.3-. Concepto ideal de la salud.

3-. Efectos en la productividad de las condiciones de trabajo y salud.

3.1-. Introducción. 3.2-. Eficacia y eficiencia de los sistemas productivos. 3.3-. Efectos derivados de los sistemas productivos. 3.4-. Características de los efectos. 3.5-. Reacciones contra los efectos del sistema. 3.6-. El proceso de internalización de costes externos. 3.7-. Alternativas de respuestas al sistema.

4-. La calidad y la seguridad.

TEMA: Riesgos profesionales ………………………………………….… 15

Introducción 1-. Factores de riesgo.

1.1-. Las condiciones de seguridad. 1.2-. El medio ambiente físico de trabajo. 1.3-. Los contaminantes químicos y biológicos. 1.4-. La carga de trabajo. 1.5-. La organización de trabajo. 1.6-. El tiempo de exposición. 1.7-. La presencia de varios factores.

2-. Otros factores de riesgo para la salud. 3-. Relaciones legales y normas técnicas.


II

TEMA: Daños derivados del trabajo …………………………………... 21

Introducción 1-. Los accidentes de trabajo. 2-. Las enfermedades profesionales.

2.1-. Desde el punto de vista legal. 2.2-. Desde el punto de vista técnico. 2.3-. Factores responsables que se produzcan una enfermedad profesional.

3-. Otras patologías derivadas del trabajo. 3.1-. Carga de trabajo. 3.2-. Carga física y mental de trabajo. 3.3-. La fatiga. 3.4-. Patología de los movimientos repetitivos. 3.5-. Estrés laboral. 3.6-. Insatisfacción laboral.

TEMA: Prevención y protección ………………………………………... 29

Introducción 1-. Origen de las situaciones potenciales de riesgo. 2-. Organización y técnicas preventivas.

2.1-. Técnicas preventivas tradicionales. 2.2-. Nuevas técnicas preventivas de trabajo.

TEMA: Especialidades preventivas ……………………………………. 34 Introducción 1-. Seguridad en el trabajo. 2-. Higiene industrial. 3-. Medicina del trabajo. 4-. Ergonomía.

4.1-. La organización preventiva.


III

TEMA: Epidemiología laboral …………………………………………….. 42

Introducción 1-. La comunidad laboral. 2-. La salud laboral. Riesgos laborales 3-. Los estudios epidemiológicos 4-. Tipos de Estudios en epidemiología laboral

4.1. Estudios epidemiológicos descriptivos en el ámbito laboral. 4.2. Estudios epidemiológicos analíticos en el ámbito laboral. 4.3. Estudios experimentales. 4.4. Estudios cuasi-experimentales.

TEMA: Concepto y definición de seguridad. Técnicas de

seguridad ………………………………………………………………………… 49

Introducción. 1-. Técnicas de seguridad.

1.1-. Técnicas analíticas. 1.2-. Técnicas operativas.

TEMA: Los accidentes de trabajo ………………………………….…… 53 Introducción 1-. Accidente de trabajo. 2-. Factores y causas. 3-. Clasificación de los accidentes de trabajo. 4-. Importancia de los accidentes de trabajo. 5-. Teoría de la casualidad. 6-. El coste de los accidentes de trabajo. 7-. El mantenimiento preventivo.

TEMA: Investigación de accidente como técnica

preventiva ……………………………………………….……………………... 67 1-. Investigación de accidente como técnica preventiva. 2-. Metodología para la realización de la investigación.

2.1-. Proceso de datos.


IV

2.2-. Proceso de causas. 2.3-. Propuesta de medidas preventivas.

3-. Tipos de investigación. 3.1-. Investigación lineal. 3.2-. Investigación especializada. 3.3-. Investigación externa.

TEMA: Métodos de investigación de accidentes …………………. 77 Introducción 1-. Definición y objetivos. 2-. Tipos de accidentes a investigar. 3-. Métodos de análisis de un accidente.

3.1-. Toma de datos. 3.2-. Interpretación de datos. 3.3-. Determinación de causas. 3.4-. Selección de las causas. 3.5-. Ordenación de las causas. 3.6-. Notificación. 3.7-. Registro. 3.8-. Elaboración del informe. 3.9-. Modelo de investigación.

4-. Árbol de causa. Confección. Metodología. 4.1-. Confección del árbol de causas. 4.2-. Conceptos y metodología. 4.3-. Conclusiones.

TEMA: Notificación, registro y control de accidentes ………….. 89 Introducción 1-. Clasificación de los accidentes. 2-. Notificación de botiquín. 3-. Parte oficial. 4-. Parte interno. 5-. Registro de accidentes.

5.1-. Documentos necesarios para un adecuado registro.


V

5.2-. Tarjetas de registro personal de accidentes. 5.3-. Listado cruzados de análisis de accidentes. 5.4-. Hoja resumen de accidentes.

6-. Obligaciones documentales y de notificación.

TEMA: Análisis y evaluación general del riesgo de accidente …………………………………………………………………. 99 Introducción 1-. Características básicas de la evaluación de riesgos.

1.1-. Características. 1.2-. Procedimientos. 1.3-. Criterios de evaluación. 1.4-. Tipos de evaluación.

2-. Identificación de los peligros y de los factores de riesgo. 2.1-. Peligros. 2.2-. Identificación de los trabajadores expuesto.

3-. Valoración final de los riesgos. 4-. Métodos de análisis de riesgo de accidentes.

4.1-. Métodos específicos de análisis de riesgo.

5-. Mapa de riesgos laborales.

TEMA: Análisis estadístico de los accidentes y enfermedades: herramientas para el análisis ……………….… 115

IInnttrroodduucccciióónn..

11--.. HHeerrrraammiieennttaass ppaarraa eell aannáálliissiiss..

22--.. CCoonnddiicciioonneess ppaarraa llaa oobbtteenncciióónn ddee eessttaaddííssttiiccaass ffiiaabblleess..

33--.. PPrrooppiieeddaaddeess eessttaaddííssttiiccaass ddee llooss aacccciiddeenntteess ddee ttrraabbaajjoo..

TEMA: Cálculo de índices estadísticos ………………….……….… 123 Introducción 1-. Objetivos de las estadísticas de los accidentes de trabajo. 2-. Indices de siniestralidad.

TEMA: Inspecciones de Seguridad …………………………………… 128 1-. Inspecciones de Seguridad 2-. Fases de una inspección de seguridad


VI

3-. El técnico de seguridad. Funciones 3.1-. Funciones del técnico de seguridad.

TEMA: Investigación de accidentes ……………………………….… 146 1-. Definición y objetivos 2-. Tipos de accidentes que se deben investigar 3-. Metodología 4-. Modelos de investigación

4.1-. Árbol de causas 4.2-. Investigación en línea 4.3-. Investigación especializada

TEMA: Selección y comprensión del estado de los E.P.I.´s …. 153 1-. Definición de EPI 2-. Condiciones mínimas que deben cumplir los EPI 3-. Otras condiciones que deben reunir los equipos de protección individual 4-. Elección de los equipos de protección individual 5-. Exigencias esenciales de sanidad y seguridad en los EPI 6-. Utilización y mantenimiento de los EPI

TEMA. Elaboración de Informes y Check-list …………………..… 172 1-. Concepto de riesgo 2-. Chek-list 3-. Requisitos de las Check list 4-. Realización de informes 5-. Modelos de Check-list

TEMA: Efectos de la implantación de la prevención en la empresa. Generalidades ……………………………………………….... 190 1-. Introducción 2-. Efectos de la implantación y el funcionamiento de una empresa

2.1-. Efectos internos 2.2-. Efectos externos


VII

3-. Repercusiones sobre los resultados de una empresa de los efectos de su implantación y funcionamiento

3.1-. Acciones abiertas directas 3.2-. Acciones abiertas indirectas 3.3-. Acciones directas encubiertas 3.4- Internalización de los costes externos

4-. Relatividad resultados/efectos 4.1-. Ampliación de la composición de la coalición rectora 4.2-. Relatividad resultados efectos

TEMA: La actividad preventiva en la empresa …………….…….. 207 1-. El deber empresarial de prevención 2-. Los principios orientativos de la acción preventiva 3-. La integración de la prevención 4-. La implantación de un plan de prevención 5-. Actividades preparatorias de la prevención 6-. La actividad específica de protección

TEMA: Planificación de la prevención (I) ……………………..…… 217 Introducción 1-. Eficacia temporal del Plan de Prevención 2-. El deber de vigilancia de la salud

2.1-. Las finalidades de la vigilancia de la Salud 2.2-. La vigilancia de la salud laboral en su dimensión pública 2.3-. La colaboración empresarial con el Sistema Nacional de la Salud 2.4-. El deber empresarial de vigilancia de la Salud

3-. Elementos subjetivos de la vigilancia de la salud 3.1-. El desempeño profesional de la vigilancia 3.2-. La corresponsabilidad de las Mutuas

4-. Disponibilidad de la información obtenida a través de la vigilancia de la salud 5-. Vigilancia diferida

5.1-. Posibilidad de vigilancia diferida de la salud


VIII

6-. El deber de documentación 6.1-. Fundamento de la obligación de documentación 6.2-. Elaboración de la documentación 6.3-. Conservación de la documentación 6.4-. Disponibilidad de la documentación

TEMA: Evaluación de los riesgos laborales. Características. Procedimientos. Criterios …………………………………..…………… 234 Introducción 1-. Objetivo 2-. Contenido general de la evaluación 3-. Procedimiento de evaluación de riesgos 4-. Características 5-. Revisión

5.1-. Revisión de la evaluación inicial 5.2-. Determinación de la necesidad de la revisión.

TEMA: Planificación de la prevención (II). Fases de la planificación preventiva …………………………………………………. 238 Introducción 1-. Contenido 2-. Fases de la planificación

2.1-. Fase de concepción 2.2-. Fase de ejecución 2.3-. Fase de valoración

3-. Manual 4-. Documentación

TEMA: Organización de la prevención …………………….………… 242

1-. Sistema empresarial de prevención y organización personal de prevención

1.1-. El servicio de prevención como concepto genérico, organización de prevención y servicio de prevención 1.2-. Las modalidades de organización de la actividad preventiva.


IX

TEMA: Organización interna ………………………………….………… 245

1-. La asunción de funciones por el propio empresario 1.1-. Voluntariedad de la asunción 1.2-. Requisitos para la asunción de la función preventiva 1.3-. La capacidad necesaria del empresario 1.4-. La formación necesaria del empresario 1.5-. La presencia habitual del empresario 1.6-. La auditoria de la asunción empresarial

2-. Designación de encargados de previsión 2.1-. Contenido de la función de encargado del servicio de prevención 2.2-. Derechos y obligaciones de los encargados de prevención

3-. Órganos de representación no especializada: Comités de empresa y Delegados de personal 4-. Órganos de representación especializada: Delegado de prevención y Comité de Seguridad y Salud

4.1-. Delegado de Prevención 4.2-. Comité de Seguridad y Salud

TEMA: Los servicios de prevención …………….…………………… 259 1-. Los servicios de prevención propios

1.1-. La insuficiencia del sistema de encargados de prevención 1.2-. Supuestos legales de obligada constitución 1.3-. Características del servicio de prevención propio 1.4-. Funciones del servicio de prevención

2-. Requisitos de los servicios de prevención propios 2.1-. Requisitos subjetivos de los integrantes 2.2-. Requisitos objetivos 2.3-. Requisito de funcionamiento: la coordinación y la programación

3-. Servicio de prevención mancomunado 4-. Servicios de prevención ajenos

4.1-. Funciones.


X

TEMA: Mutuas de accidentes de trabajo y enfermedades profesionales de la seguridad social …………………………….….. 267 1-. ¿Qué son las Mutuas? 2-. Régimen jurídico 3-. Naturaleza jurídica 4-. Constitución

4.1-. Condiciones 4.2-. Solicitud

5-. Otras características 6-. Servicios

6.1-. Servicios sanitarios y recuperadores 6.2 Servicios preventivos

7-. Las Mutuas como servicios de prevención 8-. Actividades preventivas de las Mutuas

TEMA: Organización externa ………………………………..…………. 276 1-. Los servicios externos de prevención

1.1-. Cuestiones generales

2-. Elementos subjetivos de los servicios de prevención ajenos 2.1-. Caracterización general de los servicios de prevención ajenos

3-. Elementos objetivos de los servicios de prevención ajenos 3.1-. El principio general de suficiencia 3.2-. Recursos mínimos 3.3-. Recursos sanitarios

4-. Elementos formales de los servicios de prevención ajenos 4.1-. La acreditación. Naturaleza jurídica de la acreditación 4.2-. Procedimiento

5-. El concierto de la actividad preventiva 5.1-. Naturaleza jurídica del concierto 5.2-. Elementos subjetivos del concierto 5.3- Elementos objetivos del concierto 5.4- Elementos formales del contenido.


XI

TEMA: Auditorías …………………………………………………………… 291

Introducción 1-. Naturaleza de la auditoría

1.1-. La auditoría como intervención externa a la empresa 1.2-. Función de comprobación y función de gestión 1.3-. El contenido de la auditoría 1.4-. Los objetivos de la auditoría

2-. Obligatoriedad de la auditoría 2.1-. Empresas obligadas a realizar auditorías 2.2-. Empresas no sujetas a la práctica de auditorías

TEMA: Organismos públicos relacionados con la Seguridad y Salud en el Trabajo ………………………………………….…………….. 300 Introducción 1-. Instituciones y organismos comunitarios

1.1-. Comité consultivo para la seguridad, la higiene y la protección 1.2-. La fundación europea para la mejora de las condiciones de vida o trabajo 1.3-. Agencia europea para la mejora de las condiciones de vida o trabajo

2-. Instituciones y organismos estatales 2.1-. Instituto nacional de seguridad e higiene en el trabaj 2.2-. Comisión nacional de seguridad y salud en el trabajo 2.3-. La fundación 2.4-. Coordinación administrativa

3-. Instituciones provinciales y organismos autonómicos 3.1-. Gabinetes de seguridad e higiene en el trabajo 3.2-. Comisiones territoriales de seguridad y salud en el trabajo

4-. La inspección de trabajo y seguridad social 4.1-. Funciones

TEMA: Economía de la prevención …………………………………… 308

1-. Motivaciones económicas para la prevención de riesgos laborales


XII

2-. Valoración y justificación de los costes e inversiones en materia de prevención 3-. Costes ocultos de las deficientes en las condiciones de trabajo

3.1-. Consecuencias de las deficientes condiciones de trabajo sobre los trabajadores y sus actitudes 3.2-. Medidas de la empresa para recuperar un nivel de eficacia competitivo 3.3-. Costes ocultos de las deficientes condiciones de trabajo

TEMA: Prevención en las fases de los sistemas de producción ……………………………………………………………………. 314 1-. Prevención a lo largo de todo el ciclo de vida de un sistema de producción 2-. Prevención en la fase de diseño de un sistema de producción 3-. Prevención en la fase de construcción de un sistema de producción

TEMA: Los derechos de los trabajadores …………………………. 317

1-. Derechos y obligaciones fundamentales 1.1-. Derechos del trabajador y deber del empresario 1.2-. Derechos específicos y deberes específicos en materia de prevención

2-. El deber general de protección del empresario 2.1-. Naturaleza del deber genérico de prevención 2.2-. Contenido del deber general de protección 2.3-. Características de los deberes del empresario

3-. Los derechos de información, consulta y participación de los trabajadores 4-. El derecho de información

4.1-. Consideraciones generales 4.2-. Elementos subjetivos


XIII

5-. El derecho de consulta 5.1-. Consideraciones generales 5.2-. Elementos objetivos de la consulta

6-. El derecho de participación 6.1-. Las ideas próximas a la participación. Participación, consulta y propuesta 6.2-. Elementos subjetivos 6.3-. Elementos objetivos 6.4-. Elementos de forma

7-. Derechos y deberes de formación 7.1-. Manifestaciones de los deberes de formación 7.2-. La formación general

TEMA: Política de prevención. Su dimensión publica …………. 341

1-. La proclamación de principios en la LPRL (Ley de Prevención de Riesgos Laborales)

1.1-. Significado de la denominada política de prevención 1.2-. Fines de la acción preventiva a la Administración Pública

2-. La actividad normativa de la administración 2.1-. Necesidad del desarrollo reglamentario 2.2-. El desarrollo reglamentario previsto en la LRPL 2.3-. Característica de la acción reglamentaria

3-. La actividad administrativa propiamente dicha 3.1-. Acción formativa 3.2-. Acción de fomento de la acción de prevención y cultural preventiva

4-. La organización administrativa de prevención 4.1-. Organización administrativa general 4.2-. Competencia de los órganos administrativos ordinarios


XIV

5-. La coordinación administrativa 6-. La participación de empresarios y trabajadores

TEMA: El sistema especial de la Seguridad Social …………….. 361 1-. La Seguridad Social 2-. Fines 3-. Campo de aplicación 4-. El sistema de la Seguridad Social 5-. La gestión de la Seguridad Social 6-. Prestaciones del régimen general 7-. Contingencias protegibles 8-. Régimen general de las prestaciones 9-. La incapacidad temporal 10-. La invalidez

TEMA: El Lugar y las superficies de Trabajo …………….…..… 380

Introducción 1-. Seguridad estructural 2-. Espacios de trabajo y zonas peligrosas

2.1-. Superficie y ubicación 2.2-. Condiciones ergonómicas 2.3-. Seguridad en zonas peligrosas 2.4-. Peligros en lugares de trabajo 2.5-. Peligro de accidente 2.6-. Peligro de enfermedad profesional

3-. Vías de circulación 4-. Rampas, escaleras fijas y de servicio

4.1-. Rampa 4.2-. Escaleras fijas y de servicio

5-. Escalas fijas 6-. Escaleras de mano

6.1-. Condiciones generales 6.2-. Utilización


XV

7-. Salidas y vías de evacuación 8-. Condiciones de protección contra incendios 9-. Instalación eléctrica 10-. Minusválidos 11-. Valoración de los riesgos laborales

11.1-. Recogida previa de los datos de la empresa 11.2-. Identificación de peligros y valoración del riesgo 11.3-. Adopción de medidas preventivas

TEMA: Riesgos físicos. Microclima laboral …………….………… 395 1-. Introducción 2-. Estrés térmico. Calor

2.1-. Introducción 2.2-. Mecanismo de conservación de la temperatura 2.3-. Confort térmico 2.4-. Patología motivada por el calor 2.5-. Prevención del estrés térmico

3-. Iluminación 3.1-. Introducción 3.2-. Función visual 3.3-. Tipos de iluminación 3.4-. Confort visual 3.5-. Pantallas de visualización de datos e iluminación

4-. Ruido 4.1-. Introducción 4.2-. Sonido: definición y características 4.3-. Propagación del sonido 4.4-. Medición del sonido 4.5-. Ruido: Definición y magnitudes 4.6-. Sensibilidad del oído 4.7-. El ruido y sus efectos 4.8-. Medida y evaluación del ruido 4.9-. Evaluación de la exposición al ruido


XVI

4.10-. Medidas preventivas

5-. Vibraciones 5.1-. Introducción 5.2-. Vibraciones como fenómeno físico 5.3-. Magnitud de la vibración 5.4-. Frecuencia 5.5-. Exposición 5.6-. Efectos sobre la salud 5.7-. Prevención 5.8-. Protección personal

6-. Radiaciones ionizantes 6.1-. Introducción 6.2-. Concepto físico de las radiaciones 6.3-. Tipo de exposición 6.4-. Elementos de un tubo de rayos X 6.5-. Tomografía computarizada 6.6-. Principales técnicas de diagnóstico por imagen 6.7-. Interacción de la radiación ionizante con el material biológico 6.8-. Radiobiología 6.9-. Alteraciones orgánicas generales 6.10-. Síndrome de irradiación aguda 6.11-. Dosimetría de las radiaciones ionizantes 6.12-. Estrategias de vigilancia y prevención

7-. Radiaciones no ionizantes 7.1-. Introducción 7.2-. Tipo de radiaciones no ionizantes 7.3-. Efectos para la salud

TEMA: Protección colectiva e individual ………………….……… 426 Introducción 1-. Protección colectiva

1.1-. Ejemplos de elementos de protección colectiva


XVII

2-. Equipos de protección individual 3-. Selección, utilización, conservación de EPI´S 4-. Categorías de los EPI´S 5-. Comercialización de los EPI´S

5.1-. Para redes de seguridad 5.2-. Folletos informativos

6-. Tipos de EPI´S 6.1-. Casco de seguridad no metálicos 6.2-. Protección de oídos 6.3-. Pantallas para soldadores 6.4-. Guantes de protección para agresivos químicos 6.5-. Calzado de seguridad 6.6-. Mascarilla autofiltrante 6.7-. Adaptadores faciales 6.8-. Equipo semiautomático de aire fresco 6.9-. Cinturones de seguridad. Dispositivos anticaídas 6.10-. Gafas protectoras

TEMA: Equipos de Protección Individual ………………………….. 456

Introducción 1-. Obligaciones del empresario y del trabajador

1.1-. Obligaciones del empresario 1.2-. Obligaciones de los trabajadores

2-. Criterios para la selección de los EPI 2.1-. Problemas de eficacia 2.2-. Problemas de adquisición 2.3-. Problemas en la utilización de los equipos de protección por parte de los trabajadores

3-. Condiciones a exigir a los EPI 3.1-. Exigencias aplicables a todos los equipos 3.2-. Exigencias complementarias a varios equipos 3.3-. Exigencias específicas ante los riesgos que hay que prevenir


XVIII

4-. Categorías, marcado y homologación de los EPI 4.1-. Las categorías 4.2-. Marcado

TEMA: Norma de señalización en seguridad ………………….…. 472

Introducción 1-. La señalización aplicada a la prevención

1.1-. Obligaciones empresariales

2-. Señalización de la empresa 2.1-. Técnicas de señalización 2.2-. Tipos de señalización 2.3-. Condiciones generales

3-. Señalización óptica 3.1-. Riesgos y señalización 3.2-. Clases de señalización óptica 3.3-. Colores de seguridad

4-. Señalización óptica. Señales en forma de panel 4.1-. Tipos de señales

5-. Señalización óptica. Señales luminosas 5.1-. Tipos de señales

6-. Señalización acústica 6.1-. Características

7-. Señales acústicas Comunicaciones verbales 7.1-. Características

8-. Señales gestuales 8.1-. Reglas de utilización

9-. Señalizaciones concretas de interés 10-. Líneas de actuación básicas

10.1-. Análisis de las necesidades 10.2-. Fases del proceso 10.3-. Contenido de un proyecto de señalización 10.4-. Consejos prácticos


XIX

11-. Otros tipos de señalización 11.1-. Señalización olfativa 11.2-. Señalización táctil 11.3-. Señalización improvisada 11.4-. Avisos de seguridad

12-. Conclusiones

TEMA: Análisis, evaluación y control del riesgo eléctrico …………………………………………………………..…………… 497

Introducción 1-. Baja tensión

1.1-. El riesgo de electrocución. Aspectos generales 1.2-. Lesiones producidas por la corriente en el cuerpo humano 1.3-. Factores que influyen en el efecto eléctrico 1.4-. Tipos de contactos eléctricos 1.5-. Protección contra contactos eléctricos directos 1.6-. Protección contra contactos eléctricos indirectos 1.7-. Medidas para realizar trabajos en instalaciones eléctricas

2-. Alta tensión 2.1-. Riesgos en la manipulación de instalaciones de alta tensión 2.2-. Subestaciones y centros de transformación 2.3-. Líneas aéreas / subterráneas de A.T.

3-. Instalaciones eléctricas en obras de construcción

TEMA: Responsabilidades en materia preventiva ……………… 537 1-. El sistema de responsabilidad

1.1. Clases de responsabilidad 1.2-. El ámbito subjetivo de la responsabilidad 1.3-.Concurrencia de responsabilidades y jurisdicciones 1.4-. Aseguramiento de la responsabilidad

2-. La responsabilidad Civil 3-. La responsabilidad Penal 4-. La responsabilidad Administrativa

4.1-. El concepto legal de infracción administrativa


XX

4.2-. Concurrencia de empresarios 4.3-. Los requerimientos de la Inspección de Trabajo y Seguridad Social

5-. Las infracciones Administrativas 5.1-. Las infracciones leves 5.2-. Las infracciones graves 5.3-. Las infracciones genéricas 5.4-. Las infracciones muy graves

6-. Las sanciones Administrativas 7-. Efectos negativos en otros ámbitos administrativos

7.1-. Efectos de los incumplimientos en el ámbito de la Seguridad Social 7.2-. Efectos en el ámbito de la contratación con las Administraciones Públicas 7.3-. La prohibición de contratar 7.4-. La suspensión de la calificación

TEMA: Órganos de representación de los trabajadores ……. 560 1-. El sistema de representación en la L.P.R.L.

1.1-. El derecho de participación 1.2-.-El derecho de representación

2-. La representación general 3-. La representación especializada: los delegados de prevención

3.1-. Régimen legal de designación de los delegados de prevención 3.2-. Competencias de los Delegados de prevención. 3.3-. Facultades de los Delegados de Prevención. 3.4-. Deberes de los Delegados de prevención. 3.5-. Obligaciones de los Delegados de Prevención. 3.6-. Derechos y garantías de los Delegados de Prevención.

4-. El Comité de Seguridad y Salud 4.1-. Su naturaleza 4.2-. Sus competencias 4.3-. Sus facultades


XXI

TEMA: La Inspección de Trabajo y Seguridad Social …………. 572

Introducción 1-. El sistema de inspección 2-. Funciones 3-. Ámbito de actuación 4-. Facultades 5-. Medidas resultado de la actuación inspectora 6-. Actuaciones

6.1-. Iniciación 6.2-. Modalidades

7-. Organización 7.1-. Principios organizativos 7.2-. Estructura

TEMA: Normativa sobre P.R.L. …………………………………………. 578

1-. Derecho Comunitario 1.1-. Introducción 1.2 Aplicación uniforme del Derecho Comunitario

2-. Seguridad y Salud 2.1-. Introducción 2.2- Situación en España

3-. Terminología básica para la interpretación de la normativa 4-. Normativa española 5-. Normativa europea 6-. Normativa de la OIT

ccc


ACTUAL Y FUTUR

O”


VOLUMEN VIII

LOS RIESGOS LABORALES

Seguridad en el Trabajo


LOS RIESGOS LABORALES Seguridad en el Trabajo

I

ÍNDICE

TEMA: Análisis, evaluación y control del riesgo de incendio …………………………………………………………………………... 1 Introducción 1-. Triángulo y tetraedro de fuego 2-. Los materiales y su reacción frente al fuego 3-. Clases de fuego 4-. Agentes extintores y su clasificación

4.1-. Agua 4.2-. Espumas 4.3-. Anhídrido carbónico 4.4-. Polvos químicos 4.5-. Hidrocarburos halogenados

TEMA: Clasificación de zonas en función del peligro de incendio ……………………………………………………………..……………. 9 1-. Locales y zonas de riesgo potencial

1.1-. Clasificación 1.2-. Condiciones exigibles

TEMA: Equipos de lucha contra incendios ……….…………..……. 12 Introducción 1-. Aparatos de extinción de incendios portátiles 2-. Aparatos de extinción de incendios semi-portátiles

2.1-. Bocas de incendios equipadas. (B.I.E.) 2.2. Columnas hidrantes 2.3. Columna seca

3-. Aparatos de extinción de incendios fijos 3.1-. Instalaciones automáticas de rociadores por agua 3.2-. Instalaciones automáticas con gases, polvo o espuma.


II

TEMA: Análisis, evaluación y control de riesgos relacionados con el trabajo con máquinas ……………………….. 19 Introducción 1-. Ámbito de aplicación 2-. Peligros generados por las máquinas

2.1-. Peligros mecánicos 2.2-. Peligros eléctricos 2.3-. Peligros térmicos 2.4-. Peligros producidos por ruido 2.5-. Peligros producidos por las vibraciones 2.6-. Peligros producidos por las radiaciones 2.7-. Peligros producidos por materiales y sustancias 2.8-. Peligros por no respetar los principios de la ergonomía

3-. Movimiento de materiales 3.1-. Puentes grúas 3.2-. Grúas móviles 3.3-. Carretillas automotoras 3.4-. Transportadores 3.5-. Accesorios de elevación

TEMA: Seguridad en máquinas ………………………………………... 43 1.- Factores que se han de tener en cuenta para evitar los peligros

1.1-. Prevención intrínseca

2-. Protección 2.1-. Los reguardos 2.2-. Los dispositivos de seguridad

3-. Comercialización y libre circulación 4-. Procedimientos de certificación de la conformidad 5-. Requisitos esenciales de seguridad y salud relativos al diseño y fabricación de las máquinas y componentes de seguridad

5.1-. Principios de integración de la seguridad


III

5.2-. Materiales 5.3-. Alumbrado 5.4-. Diseño 5.5-. Requisitos de los sistemas de seguridad de mandos 5.6-. Medida de seguridad contra peligros mecánicos 5.7-. Requisitos de los resguardos y dispositivos de protección 5.8-. Medidas de seguridad contra otros peligros 5.9-. Medidas de seguridad que eliminen o reduzcan los riesgos en las operaciones de reparación, limpieza y conservación 5.10-. Requisitos que deben cumplir las indicaciones necesarias para el usuario 5.11-. Requisitos esenciales de seguridad y salud para algunas categorías de máquinas 5.12-. Requisitos esenciales de seguridad y salud

6-. Declaración CE de conformidad 7-. Examen CE de tipo

TEMA: Análisis, evaluación y control de riesgo en equipos de trabajo, instalaciones y herramientas ………………………… 56 Introducción 1-. Clasificación de las herramientas

1.1-. Herramientas de percusión y apriete 1.2-. Herramientas manuales de corte 1.3-. Riesgos con herramientas portátiles 1.4-. Herramientas rotativas 1.5-. Herramientas portátiles de corte y percusión 1.6-. Riesgos eléctricos

2-. Herramientas básicas 2.1-. Destornilladores 2.2-. Martillo 2.3-. Cinceles 2.4-. Punzones 2.5-. Alicates y terrazas 2.6-. Sierras


IV

2.7-. Llaves de torsión 2.8-. Limas 2.9-. Formón y gubia 2.10-. Cuchillos 2.11-. Herramientas manuales a motor 2.12-. Herramientas eléctricas 2.13-. Herramientas neumáticas

3-. Transporte 4-. Seguridad en los productos

TEMA: Análisis, evaluación y control de los riesgos debidos a la manipulación de cargas ………………………………..……….…. 83 1-. Manipulación de cargas

1.1-. Factores que originan el riesgo dorsolumbar 1.2-. Medidas de prevención 1.3-. Criterios de sobreevaluación de la carga máxima a manejar 1.4-. Normas de seguridad sobre movimiento manual de cargas.

TEMA: Análisis, evaluación y control de los riesgos Debidos al almacenamiento de materiales …………….…………… 90

1-. Almacenamiento de materiales 1.1-. Normas básicas de almacenamiento de materiales 1.2-. Diseño y distribución de espacios 1.3-. Sistemas de almacenamiento 1.4-. Clasificación de almacenes 1.5-. Almacenamiento de materiales diversos 1.6-. Almacenamiento automático 1.7-. Medios mecánicos para el almacenaje 1.8-. Almacenamiento de productos químicos. Actuaciones preventivas 1.9-. Protección contra incendios

TEMA: Análisis, evaluación y control de los riesgos debidos al transporte de mercancías peligrosas ………………….…….…. 117 1-. Transporte de mercancías peligrosas

1.1-. Problemática y reglamentación del transporte de mercancías peligrosas


V

1.2-. Características comunes al transporte de mercancías peligrosas por diferentes medios 1.3-. Sistemas preventivos y organizativos en el transporte de mercancías peligrosas por carretera

TEMA: Residuos tóxicos y peligrosos …………………………..….. 128 1-. Introducción 2-. Definiciones 3-. Método general para la gestión de residuos tóxicos y peligrosos

3.1-. Reducción de residuos en su origen 3.2-. Envasado, etiquetado e identificación de residuos 3.3-. Almacenamiento y recogida de residuos 3.4-. Transporte 3.5-. Tratamiento 3.6-. Aprovechamiento de residuos 3.7-. Eliminación

4-. Depósitos de seguridad 5-. Símbolos e indicaciones de peligro de los residuos tóxicos y peligrosos 6-. Responsabilidades, infracciones y sanciones

6.1-. Responsabilidades 6.2-. Infracciones 6.3-. Clasificación y sanción de las infracciones 6.4-. Valoración de daños y confidencialidad

7-. Relación de sustancias o materias tóxicas y peligrosas 8-. Residuos producidos en las actividades sanitarias

8.1-. Clasificación de los residuos sanitarios

TEMA: Seguridad en la construcción ………………………..……… 142 1-. Marco organizativo 2-. Coordinación de las actividades preventivas: designación de coordinadores


VI

2.1-. Coordinador en materia de seguridad y salud durante la elaboración del proyecto de obra 2.2-. Coordinador en materia de seguridad y salud durante la ejecución de la obra

3-. Estudio de seguridad y salud 3.1-. Obligatoriedad 3.2-. Realización 3.3-. Contenido

4-. Estudio básico de seguridad y salud 4.1-. Realización 4.2-. Contenido

5-. Plan de seguridad y salud en el trabajo 5.1-. Realización 5.2-. Propuestas de medidas alternativa 5.3-. Aprobación 5.4-. Instrumento básico de ordenación de actividades 5.5-. Modificación del plan

6-. Obligaciones de los contratistas y subcontratistas 6.1-. Obligaciones 6.2-. Responsabilidades 6.3-. Obligaciones de los trabajadores autónomos

7-. Información, consulta y participación 7.1-. Información 7.2-. Consulta y participación de los trabajadores

8-. Visado de proyectos 9-. Aviso previo 10-. Información a la autoridad laboral 11-. Cuadro resumen

TEMA: Riesgo de caída en altura ………………………………..…… 157

Introducción 1-. Trabajos en altura en la construcción


VII

2-. Causas de las caídas en altura 3-. Medidas preventivas a adoptar

3.1-. Método de trabajo adecuado 3.2-. Protecciones colectivas y personales 3.3-. Formación del personal

TEMA: Seguridad en la agricultura……………………………..…… 173

1-. Riesgos Higiénicos específicos del sector agrario. 1.1-. Riesgos higiénicos debidos al manejo de productos. 1.2-. Plaguicidas y pesticidas. 1.3-. Riesgos derivados de la utilización de plaguicidas. 1.4-. Prevención. 1.5-. Riesgos higiénicos debidos al contacto con animales. 1.6-. Zoonosis.

2-. Riesgos en maquinaria agrícola. 2.1-. Equipos de laboreo. 2.2-. Equipos de siembra y plantación. 2.3-. Equipos de recolección. 2.4-. La maquinaria agrícola de mayor peligrosidad: el tractor. 2.5-. Riesgos generales. 2.6-. Normas generales de prevención en trabajos con tractores.

TEMA: Seguridad en el sector pesquero……………………..…… 182

1-. Definiciones. 2-. Obligaciones del armador. 3-. Formación especializada de los armadores.

3.1- Información. 3.2-. Formación. 3.3-. Participación y consulta. 3.4-. Formación especializada de los mandos

4-. Condiciones de Seguridad y salud en el trabajo a bordo. 4.1-. Navegabilidad y estabilidad. 4.2-. Instalaciones eléctricas. 4.3-. Características estructurales.


VIII

5-. Seguridad en operaciones de pesca. 5.1-. Generalidades. 5.2-. Aspectos específicos.

TEMA: Seguridad en el manejo de productos químicos ……… 192 1-. Introducción. 2-. Tipos de contaminantes químicos peligrosos.

2.1-. Sustancias extremadamente inflamables, fácilmente inflamables e inflamables. 2.2-. Sustancias explosivas. 2.3-. Sustancias comburentes. 2.4-. Sustancias muy tóxicas, tóxicas y nocivas. 2.5-. Sustancias corrosivas e irritantes. 2.5-. Sustancias sensibilizantes. 2.6-. Sustancias carcinogénicas. 2.7-. Sustancias mutagénicas. 2.8-. Sustancias peligrosas para la reproducción. 2.9-. Sustancias peligrosas para el medio ambiente.

3-. Identificación de sustancias químicas peligrosas. 3.1-. Nivel básico de información. 3.2-. Nivel específico de información.

4-. Almacenamiento de sustancias químicas peligrosas. 4.1-. Medidas preventivas específicas.

TEMA: Planes de emergencia y autoprotección ………………… 203 Introducción 1-. Niveles de emergencia 2-. El índice de un plan de emergencia 3-. Referencias legislativas 4-. Simulación de un Plan de Emergencia.

SISTEMAS DE GESTIÓN DE LA PREVENCIÓN DE LOS RIESGOS LABORALES

NORMAS OHSAS 18.001 y 18.002 210 • INTRODUCCIÓN 210

• CONCEPTOS Y ASPECTOS BÁSICOS A CONSIDERAR 212


IX

• ESTRUCTURA DEL SISTEMA DOCUMENTAL DE PREVENCIÓN DE RIESGOS LABORALES OHSAS 18001 225

• EL MANUAL DE GESTIÓN DE LA PREVENCIÓN OHSAS 18001 226

• LOS PROCEDIMIENTOS DE UN SISTEMA DE GESTIÓN OHSAS 18001 227

• LAS INSTRUCCIONES DE TRABAJO Y LAS NORMAS DE UN SISTEMA DE GESTIÓN DE LA PREVENCIÓN 228

• LOS REGISTROS 229

NORMA OHSAS 18001. Sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo 231

NORMA OHSAS 18002:2008. Sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo – Directrices para la implementación de OHSAS 18001:2007 267

AUDITORÍA DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA PREVENCIÓN 404 • CONCEPTO DE AUDITORÍA DEL SISTEMA DE GESTIÓN 404

• PRINCIPIOS DE AUDITORÍA 404

• TIPOS DE AUDITORÍA 405

• PROGRAMA DE AUDITORÍA 406

• OBJETIVOS DEL PROGRAMA DE AUDITORÍA 406

• ALCANCE DEL PROGRAMA DE AUDITORÍA 407

• RESPONSABILIDADES, RECURSOS Y PROCEDIMIENTOS DEL PROGRAMA DE AUDITORÍA 407

• IMPLEMENTACIÓN DEL PROGRAMA DE AUDITORÍA 408

• REGISTROS DEL PROGRAMA DE AUDITORÍA 408

• SUPERVISIÓN Y REVISIÓN DEL PROGRAMA DE AUDITORÍA 409

• VIABILIDAD DE LA AUDITORÍA 409

• ACTIVIDADES DE LA AUDITORÍA 410

• EQUIPO AUDITOR 410

• FORMACIÓN Y CUALIFICACIÓN DE LOS AUDITORES 411

• RESPONSABILIDAD DEL AUDITOR 412

• RESPONSABILIDADES ADICIONALES DEL AUDITOR JEFE 413

• AUDITORES INTERNOS Y EXTERNOS 414

• PREPARACIÓN DE LOS AUDITORES 415

• ATRIBUTOS Y PERFIL DE LOS AUDITORES 417

• CARACTERÍSTICAS DE PERSONALIDAD DE LOS AUDITORES 418

• TÉCNICAS PARA HACER PREGUNTAS EN AUDITORÍAS 419

• BUENAS PRÁCTICAS EN REUNIONES DEL EQUIPO AUDITOR 419

• CONTACTO INICIAL CON EL AUDITADO 420

• ACTIVIDADES DE LA AUDITORÍA IN SITU 420

• PREPARACIÓN PARA LAS ACTIVIDADES DE LA AUDITORÍA IN SITU 423


X


• CHECKLIST DE AUDITORÍA 425

• COMIENZO DE LA AUDITORÍA 426

• REVISIÓN DE LA DOCUMENTACIÓN 426

• REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA 427

• CONTROL DE LA AUDITORÍA 428

• COMUNICACIÓN DURANTE LA AUDITORÍA 429

• REVISIÓN DE LA AUDITORÍA Y HALLAZGOS 430

• SOLICITUD DE ACCIÓN CORRECTIVA (SAC) 432

• REUNIÓN DE CIERRE, INFORME DE AUDITORIA Y SEGUIMIENTO DE LA AUDITORIA 434

• FINALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA 443

• ACCIONES CORRECTIVAS 443

• REGISTRO DEL ESTADO DE LAS SOLICITUDES DE ACCIÓN CORRECTIVA (SACS) 444

• REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN DE LOS RESULTADOS DE LAS AUDITORÍAS 444

• SEGUIMIENTO Y CIERRE DE LAS ACCIONES CORRECTIVAS 444

EJEMPLOS PRÁCTICOS 446

• EJEMPLO DE UN MANUAL DE GESTIÓN DE PREVENCIÓN DE

RIESGOS LABORALES 446

• EJEMPLOS DE PROCEDIMIENTOS DE PREVENCIÓN DE

RIESGOS LABORALES 472

• EJEMPLO DE INSTRUCCIÓN TÉCNICA 538

• EJEMPLOS DE BUENAS PRÁCTICAS DE SEGURIDAD 548

CONCLUSIONES FINALES 559

ccc


ACTUAL Y FUTUR

O”


VOLUMEN IX

GESTIÓN MEDIO AMBIENTAL

Sistemas de Gestión Medio Ambiental ISO 14000 Y EMAS


SISTEMAS DE GESTIÓN MEDIO AMBIENTAL ISO 14000 Y EMAS

I

ÍNDICE

INTRODUCCIÓN 1 INICIACIÓN AL MEDIOAMBIENTE 4

• CONCEPTOS Y TERMINOLOGÍA 4

• RELACIONES ENTRE EL MEDIOAMBIENTE Y EL DESARROLLO ECONÓMICO Y SOCIAL 6

• LA CONTAMINACIÓN ATMOSFÉRICA 9

• EL CALENTAMIENTO GLOBAL 10 • LA LLUVIA ÁCIDA 10 • LA DESTRUCCIÓN DE LA CAPA DE OZONO 10

• SMOG FOTOQUÍMICO 11

• LA CONTAMINACIÓN DE SUELOS 11

• EL DETERIORO DEL MEDIO NATURAL 14

• CAUSAS DEL DETERIORO DEL MEDIO URBANO 17

• LEGISLACIÓN AMBIENTAL 18

• ALGUNAS DECLARACIONES INTERNACIONALES HISTÓRICAMENTE IMPORTANTES 19

• CONVENIOS INTERNACIONALES DE INTERÉS 30

• LA UNIÓN EUROPEA Y EL MEDIOAMBIENTE 34

• OBJETIVOS Y PRINCIPIOS DE LA POLÍTICA AMBIENTAL COMUNITARIA 34

• LOS INSTRUMENTOS JURÍDICOS PARA LA REALIZACIÓN DE LA POLÍTICA AMBIENTAL COMUNITARIA 44

• EL MEDIOAMBIENTE EN LA CONSTITUCIÓN ESPAÑOLA 46

• RESPUESTAS SOCIALES Y CIUDADANAS EN EL ÁMBITO MEDIOAMBIENTAL 49

POLÍTICA AMBIENTAL DE LA UNIÓN EUROPEA 52 EMPRESA Y MEDIOAMBIENTE 57 MEDIOAMBIENTE Y EMPLEO 67 IMPLICACIÓN Y PARTICIPACIÓN DE LOS CIUDADANOS EN LA GESTIÓN AMBIENTAL 80


• ¿FORMACIÓN O EDUCACIÓN AMBIENTAL? 81

• EL CENTRO NACIONAL DE EDUCACIÓN AMBIENTAL (CENEAM) 87

• PROGRAMA DE PUEBLOS ABANDONADOS 89

• PROGRAMA "DE MI ESCUELA PARA MI CIUDAD" 90

• PROGRAMA "HOGARES VERDES" 90

• ACCESO DE LOS CIUDADANOS A LA INFORMACIÓN AMBIENTAL 91

• INFORMACIÓN AMBIENTAL ESTADÍSTICA 92


II

• REGULACIÓN DEL ACCESO A LA INFORMACIÓN AMBIENTAL 95

• SOLICITUD DE INFORMACIÓN, EJERCICIO DE LA PARTICIPACIÓN, PRESENTACIÓN DE QUEJAS Y SUGERENCIAS 97

• EL CONSEJO ASESOR DE MEDIO AMBIENTE (CAMA) 98

• LA PARTICIPACIÓN CIUDADANA EN LA GESTIÓN MEDIOAMBIENTAL 99

• PARTICIPACIÓN, COMUNICACIÓN Y DIVULGACIÓN 105

• ACCESO DE LOS CIUDADANOS A LA JUSTICIA 107

• MEDIOS DE DEFENSA 108

• PROCEDIMIENTOS DE CARÁCTER ADMINISTRATIVO 109

• PROCEDIMIENTOS DE CARÁCTER JUDICIAL 111

BIODIVERSIDAD 114 • CONCEPTO Y CARACTERÍSTICAS 114

• LEGISLACIÓN INTERNACIONAL 115

• LEGISLACIÓN EUROPEA 115

• LEGISLACIÓN ESPAÑOLA 116

• GESTIÓN DE LOS ESPACIOS DE LA RED NATURA 2000 118

• RED NATURA 2000 EN ESPAÑA 120

• PARQUES NACIONALES EN ESPAÑA 120

• CONSERVACIÓN DE ESPECIES AMENAZADAS 125

• BIODIVERSIDAD MARINA 129

• LOS MONTES 133

• BIODIVERSIDAD Y DESARROLLO RURAL 138

CAMBIO CLIMÁTICO 143 • DEFINICIONES 143

• EFECTO INVERNADERO 145

• EVIDENCIAS DEL CAMBIO CLIMÁTICO A NIVEL GLOBAL 145

• EVIDENCIAS DEL CAMBIO CLIMÁTICO EN ESPAÑA 148

• ACUERDOS SOBRE CAMBIO CLIMÁTICO A NIVEL MUINDIAL EUROPEO Y NACIONAL 149

• PREVISIONES SOBRE EL IMPACTO DEL CAMBIO CLIMÁTICO EN ESPAÑA 153

• ESTRATEGIA ESPAÑOLA DE CAMBIO CLIMÁTICO Y DE ENERGÍA LIMPIA 162

• PLAN ESPAÑOL DE ADAPTACIÓN AL CAMBIO CLIMÁTICO 170

GESTIÓN Y PROBLEMÁTICA DEL AGUA 179 • INTRODUCCIÓN 179

• EL CICLO HIDROLÓGICO Y LA DINÁMICA DEL AGUA 180

• MARCO LEGAL 181

• APLICACIÓN EN ESPAÑA DE LA DIRECTIVA MARCO DEL AGUA 184


III

• AGUAS SUBTERRANEAS 189

• DESALINIZACIÓN 194

• LA CONTAMINACION DE LAS AGUAS 197

• VERTIDOS 197

• ORIGEN Y EFECTOS DE LA CONTAMINACIÓN HÍDRICA 199

• REUTILIZACIÓN DE LAS AGUAS 201

• PREVENCIÓN DE INUNDACIONES 204

AIRE, CONTAMINACIÓN ATMOSFÉRICA Y CONTAMINACIÓN ACÚSTICA 214


• LA ATMÓSFERA Y SU PROBLEMÁTICA 215

• FUENTES SIGNIFICATIVAS DE CONTAMINACIÓN ATMOSFÉRICA 222

• PRINCIPALES CONTAMINANTES Y PARÁMETROS 226

• CONTAMINACIÓN POR CAMPOS ELECTROMAGNÉTICOS 234

• CONTAMINACIÓN POR OLORES 246

• EMISIONES E INMISIONES 248

• FUENTES DE COMBUSTIÓN 249

• EFECTOS DE LA CONTAMINACIÓN ATMOSFÉRICA 252

• LUCHA CONTRA LA CONTAMINACIÓN DEL AIRE 256

• CONTAMINACIÓN ACÚSTICA 263

• MAPAS DE RUIDO 268

• ZONIFICACIÓN ACÚSTICA 270

• OBJETIVOS BÁSICOS DE LA CALIDAD ACÚSTICA 272

• CORRECCIÓN DE LA CONTAMINACIÓN ACÚSTICA 277

• TERMINOLOGÍA DE INTERÉS. PARTE I. 279

• TERMINOLOGÍA DE INTERÉS. PARTE II. 284

RESIDUOS: CARACTERIZACIÓN Y TRATAMIENTO 299 • INTRODUCCIÓN 299

• RESEÑA HISTÓRICA SOBRE LOS CINCO PRIMEROS PROGRAMAS DE LA COMUNIDAD EUROPEA SOBRE ACCIÓN AMBIENTAL 307

• RESEÑA HISTÓRICA SOBRE LA PRIMERA ESTRATEGIA COMUNITARIA DE GESTIÓN DE RESIDUOS 313

• RESEÑA HISTÓRICA SOBRE LA POLITICA DE LA UNIÓN EUROPEA EN MATERIA DE RESIDUOS 314

• RESEÑA HISTÓRICA SOBRE EL CAMBIO DE ORIENTACIÓN EN LA POLÍTICA EUROPEA DE RESIDUOS 318

• RESEÑA HISTÓRICA SOBRE LOS PRINCIPIOS GENERALES DE LA POLÍTICA COMUNITARIA PARA LA GESTIÓN DE RESIDUOS 319

• RESEÑA HISTÓRICA SOBRE LA ESTRATEGIA TEMÁTICA PARA LA PREVENCIÓN Y EL RECICLADO DE RESIDUOS 334


IV

• LEGISLACIÓN ESPAÑOLA Y DIRECTIVAS COMUNITARIAS 335

• RESEÑA HISTÓRICA Y ACTUAL SOBRE LA NORMATIVA ESPAÑOLA EN MATERIA DE RESIDUOS 336

o ANTERIOR LEY DE RESIDUOS 339 o ACTUAL LEY DE RESIDUOS 340 o LA LEY SOBRE CONTROL INTEGRADO DE LA CONTAMINACIÓN 348 o PLANES NACIONALES DE RESIDUOS 354

• CONTENIDOS DE INTERÉS DE LA LEY DE RESIDUOS 358

o DEFINICIONES 358 o COMPETENCIAS ADMINISTRATIVAS 363 o PLANES Y PROGRAMAS DE GESTIÓN DE RESIDUOS 366 o PROGRAMAS DE PREVENCIÓN DE RESIDUOS 367 o OBLIGACIONES DEL PRODUCTOR U OTRO POSEEDOR

INICIAL RESPECTO A LA GESTIÓN DE SUS RESIDUOS 368

o OBLIGACIONES DEL PRODUCTOR U OTRO POSEEDOR INICIAL RESPECTO AL ALMACENAMIENTO, MEZCLA, ENVASADO Y ETIQUETADO DE RESIDUOS 370

o SUELOS CONTAMINADOS 371 o OPERACIONES DE ELIMINACIÓN 373 o OPERACIONES DE VALORIZACIÓN 374 o CARACTERÍSTICAS DE LOS RESIDUOS QUE PERMITEN

CALIFICARLOS COMO PELIGROSOS 375 o CONTENIDO DE LOS PLANES AUTONÓMICOS DE GESTIÓN

DE RESIDUOS 377

• REFERENCIA HISTÓRICA DE LEGISLACION ESPAÑOLA SIGNIFICATIVA 378

• TIPOS DE RESIDUOS 384

• LOS RESIDUOS URBANOS O MUNICIPALES 386 o INTRODUCCIÓN 386 o DEFINICIÓN, ÁMBITO Y ALCANCE 387 o CLASIFICACIÓN Y TIPOLOGÍA DE LOS RESIDUOS URBANOS 388 o CARACTERÍSTICAS DE LOS RESIDUOS URBANOS 392 o GENERACIÓN Y COMPOSICIÓN 393 o GESTIÓN DE LOS RESIDUOS URBANOS (PRESENTACIÓN,

RECOGIDA, RECOGIDA SELECTIVA, TRANSPORTE,

TRATAMIENTO, RECICLADO Y VALORIZACIÓN) 396

• RESIDUOS PELIGROSOS 452 o LOS PRODUCTORES DE RESIDUOS PELIGROSOS Y SUS

PRINCIPALES OBLIGACIONES 452 o COMUNICACIÓN DE ANOMALÍAS 457 o OBLIGACIONES DE LOS PRODUCTORES RESPECTO A LA

ENTREGA, TRANSPORTE Y TRASLADO DE RESIDUOS


V

PELIGROSOS 457 o PEQUEÑOS PRODUCTORES DE RESIDUOS PELIGROSOS 459 o INFRACCIONES 462

• MINIMIZACIÓN DE RESIDUOS 463

• LAS PLANTAS DE TRATAMIENTO 472 o LA TÉCNICA DE SEDIMENTACIÓN O DECANTACIÓN 474 o LA TÉCNICA DE FLOTACIÓN 475 o LA TÉCNICA DE CENTRIFUGACIÓN 475 o LA TÉCNICA DE FILTRACIÓN EN MEDIOS GRANULARES 476 o LA TÉCNICA DE FILTRACIÓN AL VACÍO 476 o LA TÉCNICA DE FILTRACIÓN A PRESIÓN 477 o LOS FILTROS BANDA 478 o LA EVAPORACIÓN 478 o LA DESTILACIÓN 479 o LA ULTRAFILTRACIÓN 480 o LA ÓSMOSIS INVERSA 480 o EL INTERCAMBIO IÓNICO 481 o LA ADSORCIÓN EN CARBONO 481 o LA ADSORCIÓN EN RESINA 482 o EL ARRASTRE (STRIPPING) POR VAPOR 482 o EL ARRASTRE (STRIPPING) POR AIRE 482 o LA EXTRACCIÓN CON DISOLVENTES 483 o LA NEUTRALIZACIÓN 483 o LA PRECIPITACIÓN QUÍMICA 484 o LA OXIDACIÓN QUÍMICA 485 o LA REDUCCIÓN QUÍMICA 485 o LOS LODOS ACTIVADOS 486 o LOS FILTROS PERCOLADORES 487 o EL CONTACTOR BIOLÓGICO DE ROTACIÓN (BIODISCOS) 488

• LAS PLANTAS DE INERTIZACIÓN 488

• DESTRUCCION TERMICA DE RESIDUOS PELIGROSOS 497

• DEPÓSITOS DE SEGURIDAD 502

POLÍTICA MEDIOAMBIENTAL, ESTRATEGIA MEDIO AMBIENTAL Y SGMA 508

LA FAMILIA DE NORMAS ISO 14000 514

NORMA UNE EN ISO 14001 515

NORMA UNE EN ISO 14004 565

OTRAS CONSIDERACIONES SOBRE LAS NORMAS ISO 14000 641

RENTABILIDAD DE LOS SGMA 644

REGLAMENTO EMAS PARA LA GESTIÓN AMBIENTAL 645

ccc


ACTUAL Y FUTUR

O”


VOLUMEN X

GESTIÓN MEDIO AMBIENTAL

Auditoría y Certificación de Sistemas de Gestión Medio Ambiental ISO 14000



I

ÍNDICE

DESARROLLO URBANÍSTICO Y MEDIO AMBIENTE 1

• INTRODUCCIÓN 1

• LEY DEL SUELO Y MEDIO AMBIENTE 2

• SITUACIÓN BÁSICA Y USOS DEL SUELO RURAL 7

• EL MEDIO AMBIENTE URBANO 11

• APLICACIÓN DE LA LEGISLACIÓN AMBIENTAL AL URBANISMO 13

MODALIDADES DE EVALUACIÓN AMBIENTAL 40 EVALUACIÓN AMBIENTAL DE PLANES Y PROGRAMAS 41


• MARCO LEGAL ESTATAL 41

• MARCO LEGAL AUTONÓMICO 42

• ORGANISMOS PÚBLICOS IMPLICADOS 43

• PLANES Y PROGRAMAS QUE REQUIEREN EVALUACIÓN AMBIENTAL 43

• CRITERIOS PARA DETERMINAR SI UN PLAN O PROGRAMA DEBE SER SOMETIDO A EVALUACIÓN AMBIENTAL 44

• INFORME DE SOSTENIBILIDAD AMBIENTAL (ISA) 45

• MEMORIA AMBIENTAL 48

• PROCEDIMIENTO A SEGUIR PARA LA EVALUACIÓN AMBIENTAL DE PLANES Y PROGRAMAS 53

EVALUACIÓN DE IMPACTO AMBIENTAL DE PROYECTOS Y ACTIVIDADES 55

• CONCEPTO 55

• MARCO LEGAL ESTATAL 55

• MARCO LEGAL AUTONÓMICO 56

• ELEMENTOS IMPLICADOS 57

• PROYECTOS Y ACTIVIDADES SOMETIDOS A EVALUACIÓN DE IMPACTO 57

• ESTUDIO DE IMPACTO AMBIENTAL 58

• ESTRUCTURA Y CONTENIDO DE UN ESTUDIO DE IMPACTO AMBIENTAL 59

• DECLARACIÓN DE IMPACTO AMBIENTAL 61

• PROCEDIMIENTO DE EVALUACIÓN DE IMPACTO AMBIENTAL 62

• RECORDATORIO 64

• EJEMPLOS RESUMIDOS RELATIVOS AL PROYECTO DE EXPLOTACIÓN DE UNA CANTERA 73

o EJEMPLO 1: EVALUACIÓN DEL IMPACTO AMBIENTAL PRODUCIDO POR LA EXPLOTACIÓN 73

o EJEMPLO 2: IMPACTOS SOBRE LA ATMÓSFERA 85 o EJEMPLO 3: IMPACTOS SOBRE LAS AGUAS SUPERFICIALES 87 o EJEMPLO 4: IMPACTOS SOBRE LAS AGUAS SUBTERRÁNEAS 87


II

o EJEMPLO 5: IMPACTOS SOBRE LOS SUELOS 88 o EJEMPLO 6: IMPACTOS SOBRE LA VEGETACIÓN 89 o EJEMPLO 7: IMPACTOS SOBRE LA FAUNA 89 o EJEMPLO 8: IMPACTOS RELACIONADOS CON LOS PROCESOS

GEOLÓGICOS 90 o EJEMPLO 9: IMPACTOS SOBRE EL PAISAJE 91 o EJEMPLO 10: IMPACTOS SOBRE LA POBLACIÓN 91 o EJEMPLO 11: IMPACTOS SOBRE LA ECONOMÍA LOCAL 92 o EJEMPLO 12: EVALUACIÓN AMBIENTAL DEL

PROYECTO CONJUNTO 93 o EJEMPLO 13: MEDIDAS CORRECTORAS Y PROTECTORAS 93 o EJEMPLO 14: IMPACTOS RESIDUALES 97

LA REVISIÓN AMBIENTAL INICIAL 99

ASPECTOS MEDIOAMBIENTALES E ISO 14000 101 POLÍTICA MEDIOAMBIENTAL E ISO 14000 103 ISO 14000 Y REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS 104 ISO 14000 Y OBJETIVOS Y METAS MEDIOAMBIENTALES 105 ISO 14000 Y PROGRAMA DE GESTIÓN MEDIOAMBIENTAL 106 ISO 14000 Y ESTRUCTURA Y RESPONSABILIDADES 107 ISO 14000 Y FORMACIÓN Y SENSIBILIZACIÓN 107 ISO 14000 Y COMUNICACIÓN 109 ISO 14000 Y CONTROL OPERACIONAL 110 ISO 14000 Y PLANES DE EMERGENCIA Y CAPACIDAD DE RESPUESTA 111

ISO 14000 Y SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN 112 ISO 14000 NO CONFORMIDADES, ACCIONES CORRECTORAS Y PREVENTIVAS 113

ISO 14000 Y REGISTROS 113 ISO 14000 Y AUDITORIAS DEL SGMA 114 ISO 14000 Y REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN 115 DISEÑO, IMPLANTACIÓN, CERTIFICACIÓN Y MEJORA DE LOS SGA 117 MANUAL DEL SISTEMA DE GESTIÓN MEDIOAMBIENTAL DE LA EMPRESA 133

• APARTADOS DEL MANUAL 134

• CICLO BÁSICO DE UN SGMA ISO 14001 137

• ÁMBITO Y ALCANCE DE LOS SGMA ISO 14001 137

• APLICABILIDAD DE LA ISO 14001 A LOS SGMA 138

• REFERENCIAS IMPORTANTES PARA UN SGMA ISO 14001 138

• SECCIONES Y CAPÍTULOS DEL MANUAL DEL SGMA 140

• PORTADA DEL MANUAL MEDIOAMBIENTAL 140


III

LAS AUDITORÍAS MEDIOAMBIENTALES 141 • INTRODUCCIÓN 141

• HISTORIA Y EVOLUCIÓN 142

• DEFINICIÓN 145

• OBJETIVOS Y VENTAJAS 149

• TIPOLOGÍA 152

• NORMATIVA HISTÓRICA Y ACTUAL PARA LAS AUDITORÍASES MEDIOAMBIENTALES 159

• METODOLOGÍA DE LAS AUDITORÍAS MEDIOAMBIENTALES 161 o Alcance 161 o Objetivos 162 o Actividades 163 o Funciones, responsabilidades y actividades de los intervinientes 163 o Pasos más significativos para desarrollar la auditoría 166 o Preparación de la auditoría 167

CUESTIONARIO RESUELTO SOBRE AUDITORÍAS MEDIOAMBIENTALES 171

• CUESTIONES 171

• RESPUESTAS RECOMENDADAS 171

NORMA UNE – EN ISO 19011:2011 PARA AUDITORÍA DE SGMAs 175

PROCEDIMIENTO ESTÁNDAR PARA AUDITORÍAS MEDIOAMBIENTALES 233 FASE 1: INICIACION DE LA AUDITORIA 233 FASE 2: PREPARACION DE LA AUDITORIA 236

• FASE 3: REALIZACION DE LA AUDITORIA 239

• FASE 4: INFORME DE LA AUDITORIA 244

• FASE 5: CIERRE DE LA AUDITORIA 248

FUNCIONES, CALIFICACIÓN Y CÓDIGO DE ACTUACIÓN DE AUDITORES Y VERIFICADORES 248

• FUNCIONES DE AUDITORES Y VERIFICADORES MIEDIOAMBIENTALES 249

• CRITERIOS DE CALIFICACIÓN DE AUDITORES Y VERIFICADORES 250

• CÓDIGO DE ACTUACIÓN PARA VERIFICADORES MEDIOAMBIENTALES 254

CERTIFICACIÓN DE SISTEMAS DE GESTIÓN MEDIO AMBIENTAL 255 • ¿POR QUÉ CERTIFICAR UN SGMA? 255

• RAZONES DE LA CERTIFICACIÓN 255

• OTROS BENEFICIOS DE LA CERTIFICACIÓN ISO 14000 256

• PASOS A SEGUIR PARA LA CERTIFICACIÓN 258

CUESTIONARIO SOBRE GESTIÓN MEDIOAMBIENTAL 259 EJEMPLO DE REVISIÓN AMBIENTAL INICIAL 281

• ÍNDICE TENTATIVO DE LA RAI 281


• DATOS EMPRESARIALES 285


IV

• DIAGRAMA DE BLOQUES 286

• ACOPIO DE MATERIALES 288

• FORMACIÓN DE LA CAL 290

• SECADO DEL CARBÓN 293

• FORMACIÓN DE CASTINA 294

• PRODUCCIÓN DE CARBURO 295

• TRATAMIENTO FINAL/ENVASADO 298

• ALMACENAMIENTO FINAL/EXPEDICIÓN 300

• SERVICIOS AUXILIARES 301

• GESTIÓN MEDIOAMBIENTAL 313

• CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES 314

• ANEXOS 321

EJEMPLO Nº 1 DE MANUAL DE GESTIÓN MEDIOAMBIENTAL 326 • INDICE DEL MANUAL 326

• GENERALIDADES 327

• Compromiso de la dirección 327

• Objeto y Campo de Aplicación 327 • ELEMENTOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN MEDIOAMBIENTAL 328

• Política Medioambiental 328

• Objetivos y Metas Medioambientales 329

• Programa Medioambiental 329

• Organización y Personal 329

• Documentación del Sistema 332

• Elaboración y Administración del Manual 332 • CONTROL OPERACIONAL 333

• Establecimiento de Procedimientos Operativos 333

• Revisión por la dirección 333

• Control de la documentación 333

• Registro de Requisitos legales, reglamentarios y demás

requisitos normativos 334

• Evaluación y registro de los aspectos medioambientales 334

• Evaluación de contratas y empresas subcontratadas 335

• Control del proceso 336

• Situaciones de emergencia 337

• Reclamaciones, denuncias, inspecciones y sanciones 337


V

• Listado de Procedimientos Medioambientales 337

• Verificación 338

• No-conformidades 338

• Acciones correctivas y preventivas 338 • REGISTROS MEDIOAMBIENTALES 339

• AUDITORÍAS DEL SISTEMA 340

• Generalidades 340

• Auditorías Internas 340 • FORMACIÓN DEL PERSONAL 340

• Formación 340

• Motivación 341 • DIFUSIÓN DE LA INFORMACIÓN 341

• ANEXOS 342

• Norma de aplicación 342

• Relación entre documentos del SGMA y la norma

UNE-EN ISO 14001 342 • TERMINOLOGÍA 343

• ORGANIGRAMA DEL AREA DE GESTIÓN MEDIOAMBIENTAL 346

EJEMPLO DE POLÍTICA INTEGRADA DE CALIDAD Y MEDIO AMBIENTE DEL GRUPO FICTICIA 347

EJEMPLO Nº 2 DE MANUAL DE GESTIÓN MEDIOAMBIENTAL 348 • ÍNDICE DEL MANUAL 348


• DESCRIPCIÓN DE LA EMPRESA 350


• NORMAS Y DOCUMENTOS DE REFERENCIA 351

• TÉRMINOS Y DEFINICIONES 352

• REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN MEDIOAMBIENTAL DE AGUABEL 354

• Requisitos generales 354

• Política medioambiental 355

• Planificación 356

• Aspectos ambientales 356

• Requisitos legales y otros requisitos 358

• Objetivos, metas y programas 359

• Implementación y operación 360


VI

• Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad 360

• Competencia, formación y toma de conciencia 363

• Comunicación 365

• Comunicación interna 366

• Comunicación externa 366

• Documentación 367

• Control de documentos 368

• Control operacional 370

• Preparación y respuesta ante emergencias 371

• Verificación 371

• Seguimiento y verificación 371

• Evaluación del cumplimiento legal 373

• No conformidad, acción correctiva y acción preventiva 374

• Control de los registros 375

• Auditoria interna 376

• Revisión por la Dirección 378 • ANEXO I.- RELACIÓN DE PROCEDIMIENTOS DE GESTIÓN

MEDIOAMBIENTAL 380

EJEMPLOS DE PROCEDIMIENTOS DE GESTIÓN MEDIOAMBIENTAL 381 • EJEMPLO GENERAL DE PROCEDIMIENTO PARA EL ESTABLECIMIENTO

DE LA POLÍTICA, OBJETIVOS Y METAS MEDIOAMBIENTALES 381

• EJEMPLO GENERAL DE PROCEDIMIENTO SOBRE LA METODOLOGÍA PARA LA IDENTIFICACIÓN, EVALUACIÓN Y GESTIÓN DE LOS ASPECTOS AMBIENTALES 385

• EJEMPLO GENERAL DE PROCEDIMIENTO PARA EL REGISTRO DE ASPECTOS MEDIOAMBIENTALES 396

• EJEMPLO GENERAL DE PROCEDIMIENTO PARA LA IDENTIFICACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS 408

• EJEMPLO GENERAL DE PROCEDIMIENTO PARA EL ESTABLECIMIENTO DEL PROGRAMA DE GESTIÓN MEDIO AMBIENTAL 417

• EJEMPLO GENERAL DE PROCEDIMIENTO PARA REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS 419

• EJEMPLO GENERAL DE PROCEDIMIENTO DE DIFUSION Y TRATAMIENTO DE LA COMUNICACION 424

• EJEMPLO GENERAL DE PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE LA DOCUMENTACIÓN DEL SGMA 431


VII

• EJEMPLO GENERAL DE PROCEDIMIENTO DE EMISIONES A LA ATMÓSFERA 440

• EJEMPLO GENERAL DE PROCEDIMIENTO DE GESTIÓN DE RESIDUOS 447

• EJEMPLO GENERAL DE PROCEDIMIENTO DE SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN 454

• EJEMPLO GENERAL DE PROCEDIMIENTO DE NO CONFORMIDADES, ACCIONES CORRECTORAS Y ACCIONES PREVENTIVAS 461

• EJEMPLO GENERAL DE PROCEDIMIENTO DE REVISIÓN DEL SGMA POR LA DIRECCIÓN 468

• EJEMPLO GENERAL DE PROCEDIMIENTO PARA EL CONTROL DE AGUAS RESIDUALES 473

• EJEMPLO GENERAL DE PROCEDIMIENTO PARA PLANES DE EMERGENCIA Y CAPACIDAD DE RESPUESTA 478

BIBLIOGRAFÍA DE INTERÉS 495

SISTEMAS DE GESTIÓN DE I+D+i Conceptos, Contenidos, Auditoría y Certificación

ccc


ACTUAL Y FUTUR

O”


VOLUMEN XI

SISTEMAS DE GESTIÓN DE I+D+i

Conceptos, Contenidos, Auditoría y Certificación



I

ÍNDICE

Parte I. CONOCIMIENTOS Y HABILIDADES

INTRODUCCIÓN 3 CONCEPTO, ENFOQUE Y CARACTERÍSTICAS DE LA I + D + i 5

• INVESTIGACIÓN 5

• DESARROLLO 5

• INNOVACIÓN 6

• ACTIVIDADES DE I + D + i 8

• PRODUCTO Y SERVICIO 8

• EFICACIA, EFICIENCIA Y PRODUCTIVIDAD DE LA I + D + i 9

• GASTOS DE I + D + i 9

• PROSPECTIVA TECNOLÓGICA, TECNOLOGÍA Y TRANSFERENCIA DE TECNOLOGÍA 10

• ACTIVIDADES DE DIAGNÓSTICO TECNOLÓGICO 10

• NUEVOS PRODUCTOS O PROCESOS 10

• OBJETIVOS Y METAS DE I + D + i 10

• CONVENIOS Y CONTRATOS DE I + D + i 10

• CARACTERÍSTICAS BÁSICAS DE LOS OBJETIVOS DE I + D + i 11

• ORGANIZACIÓN QUE REALIZA I + D + i 13

• PARTES INTERESADAS EN LA I + D + i DE UNA ORGANIZACIÓN 13

• UNIDAD DE I + D + i 14

• UNIDAD DE GESTIÓN DE I + D + i 14

• SISTEMA GENERAL DE GESTIÓN DE LA ORGANIZACIÓN 14

• SISTEMA DE GESTIÓN DE LA I + D + i 15

• SISTEMA DE VIGILANCIA TECNOLÓGICA 15

MARCO RECOMENDADO PARA LA GESTIÓN DE LA I + D + i 15 • MISIÓN Y VISIÓN DE I + D + i DE LA EMPRESA 16

• CARACTERIZACIÓN DE LA MISIÓN GENERAL DE LA EMPRESA Y DE LA MISIÓN DE I + D + i 17

• CARACTERIZACIÓN DE LA VISIÓN GENERAL DE LA EMPRESA Y DE LA VISIÓN DE I + D + i 19

• POLÍTICA GENERAL DE LA EMPRESA Y POLÍTICA DE I + D + i 20

• ESTRATEGIA GENERAL DE LA EMPRESA Y ESTRATEGIA DE I+D+i 23

• PLAN ANUAL GENERAL DE LA EMPRESA Y PLAN ANUAL DE I+D+i 24

LÍNEA DE ACCIÓN, ACTIVIDAD, PROCESO Y PROCEDIMIENTO 26 CUESTIONARIO RESUELTO 27 EL PROCESO DE LA I + D + i 29 SISTEMA DE GESTIÓN DE LA I + D + i 32


II

• CONCEPTO Y JUSTIFICACIÓN 32

• CARACTERÍSTICAS SIGNIFICATIVAS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE I+D+i 33

REQUISITOS DE UN SISTEMA DE GESTIÓN DE LA I+D+i 37 • DOCUMENTACIÓN Y REGISTROS DEL SISTEMA DE GESTIÓN

DE LA I+D+i 37

• RESPONSABILIDADES DE LA DIRECCIÓN DE LA ORGANIZACIÓN RESPECTO DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA I+D+i 38

• REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA I+D+i 45

• GESTIÓN DE LOS RECURSOS CORRESPONDIENTES AL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA I+D+i 47

• DETERMINACIÓN, EJECUCIÓN Y GESTIÓN DE LAS ACTIVIDADES DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA I+D+i 49

• SEGUIMIENTO, CONTROL, MANTENIMIENTO Y MEJORA DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA I+D+i 62

INTRODUCCIÓN A LAS AUDITORÍAS DE LOS SISTEMAS DE GESTIÓN DE LA I+D+i 66

OBJETIVOS DE LAS AUDITORIAS DE LA GESTIÓN DE LA I+D+i 68

AMBITO DE APLICACIÓN, BENEFICIOS Y ERRORES MÁS FRECUENTES EN LAS AUDITORÍAS DE I+D+i 70

• AMBITO DE APLICACIÓN DE LAS AUDITORIAS 70

• BENEFICIOS DE LAS AUDITORIAS DE I+D+i 70

• ERRORES MAS FRECUENTES EN LAS AUDITORIAS DE I+D+i 72

CAUSAS DESENCADENANTES DE UNA AUDITORIA DE I+D+ 73

CONCEPTOS PREVIOS 74 • AUDITORIA DE I+D+i 74

• SISTEMA DE GESTIÓN DE LA I+D+i 75

• REVISION DEL SISTEMA DE I+D+i 75

• AUDITADO 75

• SUPERVISION DE LA I+D+i 75

• AUDITOR DE I+D+i 75

• CLIENTE 76

• EVIDENCIAS OBJETIVAS (PRUEBAS TANGIBLES) 76

• NO CONFORMIDAD 77

• OBSERVACION 77

PRINCIPIOS BASICOS DE LAS AUDITORIAS DE I+D+i 77 • PRINCIPIOS GENERALES 77

• EXTENSIÓN DE LAS AUDITORÍAS DE I+D+i 78

• PROGRAMA DE AUDITORÍAS DE I+D+i 79


III

• AUDITORÍA DEL SISTEMA DE I+D+i (recordatorio) 79

• SELECCIÓN DE PROVEEDORES DE ELEMENTOS DE I+D+i ACEPTABLES PARA LA ORGANIZACIÓN 79

TIPOS DE AUDITORIAS DE I+D+i 80 • AUDITORÍA DE CERTIFICACIÓN DE UN SISTEMA DE GESTIÓN DE I+D+i 80

• AUDITORÍAS DE LA POLÍTICA Y DE LOS OBJETIVOS 80

• AUDITORÍAS DE LOS PLANES DE I+D+i 81

• AUDITORÍAS DE LOS PROCESOS 82

• AUDITORÍAS DE LOS PROVEEDORES 83

• AUDITORÍAS DE PRODUCTO 84

COMPETENCIAS, FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES DE LOS INTERVINIENTES EN AUDITORÍAS DE I+D+i 86




• EXPERIENCIA DE LOS AUDITORES 91



• FUNCIONES DE LOS AUDITORES 92

• RESPONSABILIDADES DE LOS AUDITORES 92

• APTITUD DE LOS AUDITORES 92


• LA ORGANIZACIÓN AUDITADA 93

• EL AUDITADO 94

COSTES DE UNA AUDITORIA DE I+D+i 95 • AUDITORES 95

• AUDITADOS 95

• ELEMENTOS MATERIALES 95

FASES DE UNA AUDITORIA DE I+D+i 96 • INICIACION DE LA AUDITORÍA 96

• PREPARACION DE LA AUDITORÍA 96

• EJECUCION DE LA AUDITORÍA 96

• INFORME DE LA AUDITORÍA 97

• CIERRE DE LA AUDITORÍA 97

FASE DE INICIACIÓN 97 • PRESENTACIÓN DE LA FASE 97

• INICIACIÓN DE UNA AUDITORÍA DE I+D+i 97

• ALCANCE DE LA AUDITORÍA DE I+D+i 98

• OBJETIVO DE LA AUDITORÍA DE I+D+i 98

• REFERENCIA DE LA AUDITORÍA DE I+D+i 99


IV

• REVISIÓN PRELIMINAR 99

FASE DE PREPARACION 100 • PRESENTACIÓN DE LA FASE 100

• EL PLAN DE AUDITORÍA 101


FASE DE EJECUCION 103 • PRESENTACIÓN DE LA FASE 103

• REUNIÓN DE APERTURA 104

• RECOGIDA DE EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES 105

• EXAMEN DE LA INFORMACIÓN RECOGIDA 106

• SUPERVISIÓN Y COORDINACIÓN DE LA AUDITORÍA 107

• REUNIÓN DE CLAUSURA DE LA AUDITORÍA 108

FASE DEL INFORME DE LA AUDITORIA 108 • PRESENTACIÓN DE LA FASE 108

• PREPARACIÓN 109

• CONTENIDO TIPO 109

• FORMATO 109

• CARACTERIZACIÓN 109

• PREPARACIÓN DEL INFORME DE AUDITORÍA 110


• REVISIÓN, DIFUSIÓN Y CONSERVACIÓN DEL INFORME 111

• DISTRIBUCIÓN DEL INFORME 112


FASE DE CIERRE DE LA AUDITORÍA 113

ACCIONES CORRECTORAS 113

CALIDAD DE LAS AUDITORÍAS DE I+D+i 114

FORMACIÓN DE LOS AUDITORES DE I+D+i 115

PROCESO DE IMPLANTACIÓN DE LAS AUDITORÍAS DE I+D+i 117

REQUISITOS BASE DE LAS AUDITORIAS DE I+D+i 118 • PLAN DE AUDITORÍAS 118

• MANUAL DE LAS AUDITORÍAS 119

• RELACIÓN ENTRE EL PLAN DE AUDITORÍAS Y EL MANUAL DE AUDITORÍAS 119

• PERSONAS QUE INTERVIENEN EN LAS AUDITORÍAS 119

METODOLOGIA BASE PARA AUDITORIAS DE I+D+i 122 NORMATIVA APLICABLE 123 CERTIFICACIONES EN EL ÁMBITO DE LA I+D+i 124 CERTIFICACIÓN DE SISTEMAS DE GESTIÓN DE LA I+D+i 130


V

• DOCUMENTACION Y SOPORTES PARA LA CERTIFICACION 131

• IMPLANTACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA I+D+i 134

• ENTIDADES CERTIFICADORAS 138

• DETALLE DEL PROCESO DE CERTIFICACIÓN 139

• DESARROLLO DE LOS REQUISITOS DE CERTIFICACIÓN 144

• MANTENIMIENTO Y RENOVACIÓN DE LA CERTIFICACIÓN 157

TÉCNICAS DE CREATIVIDAD APLICADAS A LA I+D+i 158 • ¿QUÉ SE ENTIENDE POR CREATIVIDAD? 158

• BARRERAS AL PENSAMIENTO CREATIVO 159

• TÉCNICAS DE CREATIVIDAD PARA SOLUCIONAR PROBLEMAS 163

• BIBLIOGRAFÍA CLASICA SOBRE CREATIVIDAD 171

Parte II. NORMATIVA APLICABLE A SISTEMAS DE GESTIÓN DE I+D+i

NORMA UNE 166000. Gestión de la I+D+i: Terminología y definiciones de las actividades de I+D+i 175

NORMA UNE 166002. Gestión de la I+D+i: Requisitos del Sistema de Gestión de la I+D+i” 188

NORMA UNE 166007. Gestión de la I+D+i: Guía de aplicación de la norma UNE 166002:2006 260

Parte III. EJEMPLOS PARA LA PRÁCTICA PROFESIONAL

EJEMPLO DE UN MANUAL DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA I+D+i 298

EJEMPLO RESUMIDO DE UN MANUAL DE PROCEDIMIENTOS DE UN SISTEMA DE GESTIÓN DE LA I+D+i 367

ÍNDICE DEL MANUAL 367 PC-01. CONTROL DE LA DOCUMENTACIÓN 368 PC-02. RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIÓN 383 PC-03. RECURSOS HUMANOS 394 PC-04. EQUIPOS E INFRAESTRUCTURAS 408 PC-05. SISTEMAS DE VIGILANCIA TECNOLÓGICA 417 PC-06. HERRAMIENTAS PARA I+D+i 431 PC-07. IDENTIFICACIÓN, ANÁLISIS DE PROBLEMAS, OPORTUNIDADES

E IDEAS DE I+D+i 444 PC-08. GESTIÓN DE PROYECTOS DE I+D+i 458 PC-09. GESTIÓN DE COMPRAS Y SUBCONTRATACIONES 472 PC-10. NO CONFORMIDADES, ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS 487 PC-11. AUDITORÍAS INTERNAS DE I+D+i 498

Parte IV. PROYECTOS DE I+D+i

• PROYECTOS DE I + D + i 518


VI

o CONCEPTO, ÁMBITO Y ALCANCE 518 o CARACTERÍSTICAS 518 o REQUISITOS BÁSICOS DE LOS PROYECTOS DE I+D+i 521 o EXPLOTACIÓN DE RESULTADOS EN PROYECTOS DE I+D+i 526

• BASE CONCEPTUAL PARA LA GESTIÓN INTEGRAL DE PROYECTOS DE I+D+i 527

o CONTEXTO DE LA DIRECCIÓN POR OBJETIVOS EN EL MARCO ORGANIZACIONAL 527

o ¿QUÉ QUEREMOS CONSEGUIR?. LOS OBJETIVOS 530 o ¿CÓMO LO VAMOS A HACER?. LAS ACTIVIDADES 534 o ¿CON QUÉ NIVEL DE CALIDAD?. LOS INDICADORES 536 o ¿CON QUÉ MEDIOS CONTAMOS?. LOS RECURSOS 539 o ¿CUÁNTO TIEMPO TENEMOS?. LOS PLAZOS 541 o ¿CUÁNTO VA A COSTAR?. EL PRESUPUESTO 542 o ¿QUIÉN SE VA A ENCARGAR?. LAS RESPONSABILIDADES 543

• EL ESTABLECIMIENTO DE OBJETIVOS 546 o IDENTIFICACIÓN DE LOS OBJETIVOS 546

• LA PROGRAMACIÓN 553

• ELEMENTOS QUE COMPONEN UN PROYECTO DE I+D+i 559

• ETAPAS MÁS SIGNIFICATIVAS DE UN PROYECTO DE I+D+i 564 o DEFINICIÓN DEL PROYECTO Y DE SUS OBJETIVOS 564 o PLANIFICACIÓN DEL PROYECTO 565 o PRESUPUESTACIÓN DEL PROYECTO 565 o EJECUCIÓN DE LO PLANIFICADO 565 o CONTROL DE LO EJECUTADO EN RELACIÓN A LO PLANIFICADO 565 o FINALIZACIÓN Y CIERRE DEL PROYECTO 566

• PROCESOS PARA LA GESTIÓN DE PROYECTOS DE I+D+i 566 o GRUPO DE PROCESOS DE INICIO 568 o GRUPO DE PROCESOS DE PLANIFICACIÓN 568 o GRUPO DE PROCESOS DE EJECUCIÓN 569 o GRUPO DE PROCESOS DE CONTROL 569 o GRUPO DE PROCESOS DE CIERRE 569

• FACTORES DE ÉXITO DE UN PROYECTO DE I+D+i 570

• EL JEFE DE UN PROYECTO DE I+D+i 574 o CUALIDADES EXIGIBLES 574 o FUNCIONES BÁSICAS A DESEMPEÑAR 575 o RESPONSABILIDADES MÁS SIGNIFICATIVAS 576 o FORMACIÓN, APTITUDES Y CAPACIDADES 577 o RESPONSABILIDADES ANTE EL EQUIPO DEL PROYECTO Y

LAS OTRAS PARTES INTERESADAS 578 o RESPONSABILIDADES ANTE SÍ MISMO 579


VII

o EL DIRECTOR DE PROYECTOS DE I+D+i COMO LÍDER 580

• EL EQUIPO DE UN PROYECTO DE I+D+i 588 o INTRODUCCIÓN 588 o CARACTERÍSTICAS DESTACADAS DE LOS MIEMBROS DE UN

EQUIPO EFICAZ DE PROYECTOS DE I+D+i 589 o BARRERAS QUE DIFICULTAN EL BUEN FUNCIONAMIENTO

DE UN EQUIPO DE PROYECTOS DE I+D+i 590 o RECOMENDACIONES PARA LA SELECCIÓN DEL EQUIPO

DE PROYECTOS DE I+D+i 591 o ENFOQUE PARA AFRONTAR LAS DIFICULTADES SURGIDAS

CON EL EQUIPO 593 o MANTENIMIENTO DE LA COHESIÓN DE UN EQUIPO DE

PROYECTO DE I+D+i 594 o LA MOTIVACIÓN DE LAS PERSONAS QUE FORMAN LOS

EQUIPOS DE PROYECTO DE I+D+i 595

• ESTUDIOS DE VIABILIDAD DE PROYECTOS DE I+D+i 599 o CONCEPTO, CARACTERÍSTICAS Y PASOS A SEGUIR 599 o PARÁMETROS BÁSICOS A CONSIDERAR EN LOS PROYECTOS

DE I+D+i 600 o CRITERIOS SIGNIFICATIVOS DE EVALUACIÓN 601 o LIMITACIONES A CONSIDERAR 601 o HORIZONTE TEMPORAL 602 o ESCENARIOS 602 o DATOS PARA DEFINIR ESCENARIOS 602 o RESULTADOS A OBTENER 602 o EVALUACIÓN FINAL 603

• GESTIÓN DE LA CALIDAD EN PROYECTOS DE I+D+i 603 o INTRODUCCIÓN 603 o PLANTEAMIENTO Y ENFOQUE 605 o EL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD EN PROYECTOS

DE I+D+i 606

• COSTES PARA LA PRESUPUESTACIÓN DE ACTIVIDADES Y PROYECTOS DE l + D+i 609

o INTRODUCCIÓN 609 o CARACTERÍSTICAS BÁSICAS DE LOS COSTES DE LAS

ACTIVIDADES Y PROYECTOS DE I+D+i 611 o CLASIFICACION DE LOS COSTES DE LAS ACTIVIDADES Y

PROYECTOS DE I+D+i 616 o ENFOQUE Y SISTEMA RECOMENDADO PARA EL CÁLCULO DE

COSTES DE LAS ACTIVIDADES Y PROYECTOS DE I+D+i 618


VIII

• NORMA UNE 166001. Gestión de la I+D+i: Requisitos de un proyecto de I+D+i 619

• CERTIFICACIÓN E INFORMES MOTIVADOS DE PROYECTOS 637 o ENTIDADES CERTIFICADORAS DE PROYECTOS DE I+D+i 637 o RAZON DE SER Y BENEFICIOS DE LA CERTIFICACIÓN DE

PROYECTOS DE I+D+i 639 o DETALLE DEL PROCESO DE CERTIFICACIÓN DE PROYECTOS

DE I+D+i 640

Parte V. SISTEMA DE VIGILANCIA TECNOLÓGICA (VT)

• PLANTAMIENTO, ENFOQUE Y SISTEMA DE VT 645 o CONTEXTUALIZACIÓN DE LA VIGILANCIA TECNOLÓGICA 645 o CONCEPTO Y CARACTERÍSTICAS DE LA VT 649 o LA MISIÓN DE LA VIGILANCIA TECNOLÓGICA 657 o EL PROCESO DE VIGILANCIA TECNOLÓGICA 659 o PRINCIPALES ÁREAS DE INTERÉS PARA EL PROCESO DE VT 661 o FUENTES DE INFORMACIÓN MÁS UTILIZADAS EN LA VT 664 o MÉTODO DE TRABAJO PARA REALIZAR LA VT 666 o OPERATIVA GENERAL DE LA VIGILANCIA TECNOLÓGICA 668 o PRINCIPALES ELEMENTOS A SEGUIR CON LA VT 669 o RECOMENDACIONES PARA EL DESARROLLO DEL

PROCESO DE VT 670

o CONCEPTO, CARACTERÍSTICAS Y REQUISITOS DEL SISTEMA DE VT 672

o SOPORTE DOCUMENTAL DEL SVT 675

• NORMA UNE 166006:2011. Gestión de la I+D+i: Sistema de vigilancia tecnológica e inteligencia competitiva 685

Parte VI. INNOVACIÓN TECNOLÓGICA

• CONCEPTO Y CARACTERÍSTICAS DE LA INNOVACIÓN 711 o INTRODUCCIÓN 711 o ALTERNATIVAS DE INNOVACIÓN 712 o UBICACIÓN DE LA I+D+i EN LAS EMPRESAS ACTUALES 713 o CONCEPTO DE INNOVACIÓN 714 o CARACTERÍSTICAS SIGNIFICATIVAS DE LA INNOVACIÓN

COMO FACTOR DE PRODUCTIVIDAD Y COMPETITIVIDAD 718

• ESTRATEGIA DE INNOVACIÓN TECNOLÓGICA EN LAS EMPRESAS ACTUALES 726

o INTRODUCCIÓN 726 o ANÁLISIS GENÉRICO Y ESPECÍFICO DEL ENTORNO 727 o ESTRATEGIA Y RECURSOS TECNOLÓGICOS 730 o ESTRATEGIA Y CAMBIO TECNOLÓGICO 730 o ESTRATEGIA DE I+D+i Y ESTRATEGIA DE INNOVACIÓN 731


IX

o MARCO RECOMENDADO PARA LA ESTRATEGIA Y GESTIÓN DE LA INNOVACIÓN 732

o EL PLAN TECNOLÓGICO COMO SOPORTE DE LA ESTRATEGIA DE INNOVACIÓN 733

• PRINCIPALES FACTORES DE ÉXITO DE LA INNOVACIÓN 737

• LA INNOVACIÓN TECNOLÓGICA VISTA COMO UN PROCESO 745 o INTRODUCCIÓN 745 o GESTIÓN DE PROCESOS EN EL ÁMBITO DE LA INNOVACIÓN 746

• CUANTIFICACIÓN Y MEDICIÓN DE LA INNOVACIÓN 749 o INTRODUCCIÓN 749 o MEDIDAS DE LOS PROCESOS DE INNOVACIÓN 751 o INDICADORES PARA LA MEDIDA DE LA INNOVACIÓN 754

• INNOVACIÓN Y MEJORA CONTINUA 762 o RELACIONES ENTRE INNOVACIÓN Y MEJORA 762 o INNOVACIÓN INCREMENTAL O MEJORA CONTINUA 763 o EJEMPLO DE ACTIVIDADES CONCRETAS PARA LA MEJORA

CONTINUA 766 o EQUIPOS DE MEJORA EN EL ÁMBITO DE LA INNOVACIÓN 768

• HERRAMIENTAS Y TÉCNICAS EFICACES PARA GESTIONAR LA INNOVACIÓN 772

• HERRAMIENTAS PARA LA INNOVACIÓN REFERIDAS A GESTIÓN 777 o CUADRO DE MANDO INTEGRAL DE LA INNOVACIÓN (CMIIN) 778 o BENCHMARKING 786 o PREVISIÓN TECNOLÓGICA 786 o EVALUACIÓN POR PARES 788 o DIAGRAMA CAUSA-EFECTO 791 o SELECCIÓN PONDERADA 791 o DIAGRAMA DE PARETO 792 o DIAGRAMA DE ÁRBOL 792 o MATRIZ DE PRIORIDADES 792 o DIAGRAMA DE DISPERSIÓN 793

• HERRAMIENTAS PARA LA INNOVACIÓN REFERIDAS AL DISEÑO Y DESARROLLO 793

o ANÁLISIS MODAL DE FALLO Y EFECTO (AMFE) 793 o REINGENIERÍA DE PROCESOS 794 o INGENIERÍA CONCURRENTE 794 o DISEÑO ASISTIDO POR ORDENADOR (CAD) 796 o QFD 798 o DISEÑO PARA LA FUNCIÓN "X" 798 o DISEÑO PARA LA FABRICACIÓN Y ENSAMBLAJE 799


X

• HERRAMIENTAS PARA INNOVACIÓN REFERIDAS A CREATIVIDAD 801 o BRAINSTORMING 802 o MAPAS MENTALES 802 o ANÁLISIS MORFOLÓGICOS 805 o POOL DE IDEAS 806 o ASOCIACIONES Y ANALOGÍAS (TILMAG) 807 o MÉTODO 6-3-5 808 o 6 SOMBREROS PARA PENSAR 809

• HERRAMIENTAS PARA LA INNOVACIÓN REFERIDAS AL PROCESO Y AL PRODUCTO 810

o MANTENIMIENTO PRODUCTIVO TOTAL (MPT) 810 o PENSAMIENTO AJUSTADO 814 o ANÁLISIS DE VALOR 816

• CONCLUSIONES SOBRE HERRAMIENTAS PARA LA INNOVACIÓN 819

LOS SISTEMAS INTEGRADOS DE CALIDAD, MEDIOAMBIENTE, I+D+i Y RIESGOS LABORALES

ccc


ACTUAL Y FUTUR

O”


VOLUMEN XII

LOS SISTEMAS INTEGRADOS DE

CALIDAD, MEDIOAMBIENTE, I+D+i

Y RIESGOS LABORALES


Los Sistemas Integrados de Calidad Medioambiente I+D+i y Riesgos Laborales

I

INDICE

PRESENTACIÓN 1 CONCEPTO Y ESTRUCTURA DE LOS SISTEMAS DE GESTIÓN (SG) 3

• LA EMPRESA COMO SISTEMA 3

• ELEMENTOS BÁSICOS DE UN SG 10

• NORMAS Y ERRORES A EVITAR EN LA IMPLANTACIÓN DE UN SG 15

• DOCUMENTACIÓN BÁSICA DE UN SG 18

JUSTIFICACIÓN DE LA INTEGRACIÓN DE LOS SISTEMAS 27 • ANTECEDENTES, OBLIGACIONES Y NECESIDADES 28

• BENEFICIOS DE LA INTEGRACIÓN 32

• LA SINERGIA 33

• REQUISITOS PREVIOS PARA LA INTEGRACIÓN 35

• DIFERENTES NIVELES DE INTEGRACIÓN 36

• DISTINTOS ENFOQUES DE IMPLANTACIÓN Y AUDITORÍA 37

NORMAS Y DOCUMENTACIÓN DEL SISTEMA INTEGRADO 38 • LAS NORMAS DE LOS SISTEMAS DE GESTIÓN 38

• LAS NORMAS DE GESTIÓN DE LA CALIDAD 39

• LAS NORMAS DEL SISTEMA DE GESTIÓN MEDIOAMBIENTAL 40

• LAS NORMAS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA I+D+i 41

• LAS NORMAS Y MODELOS DE GESTIÓN DE SALUD Y SEGURIDAD 43

• DOCUMENTACIÓN DEL SISTEMA INTEGRADO 45

• PROCEDIMIENTOS COMUNES 46

• PROCEDIMIENTOS ESPECIFICOS 46

EJEMPLO: LA INTEGRACIÓN DE MEDIO AMBIENTE CON CALIDAD 48 • LA COMPATIBILIDAD DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD Y

MEDIO AMBIENTE 48

• LA ESTRATEGIA DE PREVENCIÓN 49

• LOS ELEMENTOS DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN

DE CALIDAD Y MEDIO AMBIENTE 51

O LA PLANIFICACIÓN DEL PROCESO DE IMPLANTACIÓN 53

O LOS REQUISITOS DEL SISTEMA 53

O LA RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIÓN 54

O LA GESTIÓN DE LOS RECURSOS. 61

O LA DOCUMENTACIÓN DEL SISTEMA 62

o GESTIÓN DE LOS PROCESOS DE REALIZACIÓN 64

o MEDICIÓN, ANÁLISIS Y MEJORA 68

o RECORDATORIO FINAL 73


II

ENFOQUE Y ORGANIZACIÓN DE LA INTEGRACIÓN 74 • INTRODUCCIÓN 74

• ENFOQUE 74

• ORGANIZACIÓN DE UN SISTEMA INTEGRADO 80

• EL PROCESO GENERAL DE INTEGRACIÓN 82

• LOS PROYECTOS DE INTEGRACIÓN DE SISTEMAS 86

LA NORMA UNE 66177 COMO MARCO GENERAL DE LA INTEGRACIÓN 91 • CONSIDERACIONES GENERALES 91

• ÍNDICE DE LA NORMA 94

• Capítulo “0. INTRODUCCIÓN” 95

• Capítulo “1. OBJETO Y CAMPO DE APLICACIÓN” 96

• Capítulo “2. NORMAS PARA CONSULTA” 97

• Capítulo “3. TÉRMINOS Y DEFINICIONES” 98

• Capítulo “4. ESTRUCTURA DEL PROCESO DE INTEGRACIÓN” 99

• Capítulo “5. DESARROLLO DEL PLAN DE INTEGRACIÓN” 101

o 5.1. Beneficios esperados de la integración 101 o 5.2. Análisis del contexto 102 o 5.3. Selección del método de integración 104 o 5.3.1. Posibles métodos de integración mediante la

gestión por procesos 105 o 5.3.2. Selección del método de integración 109 o 5.4. Elaboración del plan de integración 111 o 5.5. Apoyo de la alta dirección 113

• Capítulo “6. IMPLANTACIÓN DEL PLAN DE INTEGRACIÓN” 114

o 6.1. Plan de integración 115 o 6.2. Seguimiento del plan de integración 116

• Capítulo “7. REVISIÓN Y MEJORA DEL SISTEMA INTEGRADO DE

GESTIÓN” 117

• Capítulo “8.- BIBLIOGRAFÍA 117

• ANEXO A (Informativo). “EL CICLO PHVA APLICADO A LA

INTERPRETACIÓN DE LOS SISTEMAS DE GESTIÓN” 118

• ANEXO B (Informativo). TABLA DE CORRESPONDENCIA PARA

SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTIÓN ENTRE LAS NORMAS ISO 14001,

ISO 9001 Y OHSAS 18001 118

• ANEXO C (Normativo). TABLA PARA LA EVALUACIÓN DEL NIVEL DE

MADUREZ EN LA GESTIÓN POR PROCESOS 118

• ANEXO D (Informativo). EJEMPLO DE PROCESOS Y DOCUMENTOS

COMUNES Y ESPECÍFICOS DE UN SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN 122


III

LA COMPATIBILIDAD DE LOS SISTEMAS DE GESTIÓN Y EL SISTEMA DE SALUD Y SEGURIDAD 123

• NECESIDAD Y OBLIGACIONES 124

• LA NORMATIVA DE GESTIÓN DE SALUD Y SEGURIDAD 124

• ELEMENTOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SALUD Y SEGURIDAD 126

DIRECTRICES PARA EL DISEÑO E IMPLANTACIÓN DE UN S.G.I. 130 • PLANTEAMIENTO DE LA INTEGRACIÓN 131

• ETAPAS DE LA INTEGRACIÓN 134

• RELACIÓN TIPO DE PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS DE UN SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRADO 137

• FORMACIÓN Y SENSIBILIZACIÓN 139

• IMPLANTACIÓN 142

• AUDITORÍA 143

• VENTAJAS DE LA INTEGRACIÓN DE LOS SISTEMAS DE GESTIÓN 146

• INCONVENIENTES DE LA INTEGRACIÓN 148

EJEMPLO. EL MODELO DE GESTIÓN DE LA SALUD Y LA SEGURIDAD INTEGRADO CON CALIDAD Y MEDIO AMBIENTE 149


• OBJETO Y CAMPO DE APLICACIÓN 149

• DEFINICIONES BÁSICAS PARA SALUD Y SEGURIDAD 151

• DEFINICIONES BÁSICAS PARA MEDIO AMBIENTE 153

• REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRADO 155

• REQUISITOS DE LA DOCUMENTACIÓN 156


• POLÍTICA DE CALIDAD, MEDIO AMBIENTE, SALUD Y SEGURIDAD 162

• PLANIFICACIÓN 163

• RESPONSABILIDAD, AUTORIDAD Y COMUNICACIÓN 174

• REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN 177

• GESTIÓN DE LOS RECURSOS 178

• RECURSOS HUMANOS 179

• INFORMACIÓN 181

• INSTALACIONES 183

• ENTORNO DE TRABAJO 183

• GESTIÓN DE LOS PROCESOS 185

• REQUISITOS EXTERNOS 186

• DISEÑO Y DESARROLLO 188

• COMPRAS 189

• CONTROL DE ACTIVIDADES 194

• CONTROL DE EQUIPOS DE MEDICIÓN Y SEGUIMIENTO 225


IV

• MEDICIÓN, ANÁLISIS Y MEJORA: REQUISITOS GENERALES 227

• MEDICIÓN Y SEGUIMIENTO 227

• CONTROL DE LAS NO CONFORMIDADES 238

• ANÁLISIS DE DATOS PARA LA MEJORA 241

• MEJORA 241

EJEMPLO. RELACIONES DE CORRESPONDENCIA ENTRE TRES NORMAS INTEGRABLES 243

EJEMPLO. DESARROLLO DE LAS RELACIONES ENTRE TRES SISTEMAS DE GESTIÓN 247

• ELEMENTOS COMUNES A LOS TRES SISTEMAS DE GESTIÓN CONSIDERADOS 248

• ESTRUCTURA Y BASES PARA EL DESARROLLO DEL MANUAL DEL SISTEMA INTEGRADO 251

AUDITORÍA DEL SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRADO 317 • CLASIFICACIÓN DE AUDITORÍAS 317

• FUNCIONES, RESPONSABILIDADES Y ACTIVIDADES EN EL

• PROCESO DE LA AUDITORÍA 318

• VENTAJAS Y BENEFICIOS DE LA AUDITORÍA DEL SISTEMA DE GESTIÓN 320

• LAS DIRECTRICES DE LA NORMA ISO 19011 320 o LOS PRINCIPIOS DE LA AUDITORÍA 320 o GESTIÓN DE UN PROGRAMA DE AUDITORÍA 321 o REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA 325 o INFORME DE LA AUDITORÍA 327 o CONOCIMIENTOS Y HABILIDADES DEL AUDITOR 328 o EDUCACIÓN Y EXPERIENCIA DEL AUDITOR 329

SISTEMA INTEGRADO DE ANÁLISIS DE COSTES 332 • LAS TÉCNICAS DE ANÁLISIS DE LOS COSTES DE CALIDAD 332

o DEFINICIÓN DE LOS COSTES DE CALIDAD 332 o MODELO ACTUAL DE LOS COSTES DE CALIDAD 335 o GESTIÓN DE LOS COSTES DE CALIDAD 336

• EL ANÁLISIS DE LOS COSTES MEDIOAMBIENTALES 338 o LA CONTABILIDAD MEDIOAMBIENTAL 338 o LA CLASIFICACIÓN DE LOS COSTES MEDIOAMBIENTALES 340

• EL ANÁLISIS DE LOS COSTES DE LA I+D+i 341

• EL ANÁLISIS DE LOS COSTES DE SALUD Y SEGURIDAD 343 o LA CLASIFICACIÓN DE LOS COSTES DE SALUD Y

SEGURIDAD 343 o LOS INDICADORES DE COSTES DE SALUD Y SEGURIDAD 343


V

ANEXO DE EJEMPLOS PRÁCTICOS

• EJEMPLO DE MANUAL DE UN SISTEMA ITEGRADO DE CALIDAD Y MEDIO AMBIENTE 344

• EJEMPLO DE BUENAS PRÁCTICAS EN SISTEMAS INTEGRADOS 369

• EJEMPLO ABREVIADO DE PROCEDIMIENTO GENERAL DE RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIÓN 372

• EJEMPLO ABREVIADO DE PROCEDIMIENTO GENERAL DE CONTROL DE LA DOCUMENTACIÓN Y LOS REGISTROS 380

• EJEMPLO ABREVIADO DE PROCEDIMIENTO GENERAL DE GESTIÓN DE COMPRAS 391

• EJEMPLO ABREVIADO DE PROCEDIMIENTO GENERAL DE REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS 405

• EJEMPLO ABREVIADO DE PROCEDIMIENTO GENERAL DE RECURSOS HUMANOS 411

• EJEMPLO ABREVIADO DE PROCEDIMIENTO GENERAL DE PLANES DE EMERGENCIA Y CAPACIDAD DE RESPUESTA 420

• EJEMPLO ABREVIADO DE PROCEDIMIENTO GENERAL DE GESTIÓN AMBIENTAL 426

• EJEMPLO ABREVIADO DE PROCEDIMIENTO GENERAL DE RELACIÓN CON LOS CLIENTES Y CONTRATACIÓN 436

• EJEMPLO ABREVIADO DE PROCEDIMIENTO GENERAL DE GESTIÓN Y MANTENIMIENTO DE EQUIPOS 445

• EJEMPLO ABREVIADO DE PROCEDIMIENTO GENERAL DE CONTROL DE PRODUCCIÓN EN FÁBRICA 455

• EJEMPLO ABREVIADO DE PROCEDIMIENTO GENERAL DE PROYECTOS DE INGENIERÍA Y TOPOGRAFÍA 471

• EJEMPLO ABREVIADO DE PROCEDIMIENTO GENERAL DE DESMONTES Y MOVIMIENTOS DE TIERRAS 475

• EJEMPLO ABREVIADO DE PROCEDIMIENTO GENERAL DE MEDICIÓN, ANÁLISIS Y MEJORA 489

• EJEMPLO DE INSTRUCCIÓN TÉCNICA PARA REPARACIÓN Y MANTENIMIENTO DE MAQUINARIA 506

• EJEMPLO DE INSTRUCCIÓN TÉCNICA PARA LA GESTIÓN DE RSU 515

• EJEMPLO DE INSTRUCCIÓN TÉCNICA PARA RESIDUOS PELIGROSOS 519

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