victor garcia toma - teoría del estado y derecho constitucional

8/20/2019 VICTOR GARCIA TOMA - Teoría Del Estado y Derecho Constitucional

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TEORÍA DEL ESTADO

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DERECHO CONSTITUCIONAL


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VÍCTOR GARCÍA TOMA

TEORÍA DEL ESTADO

Y

DERECHO CONSTITUCIONAL


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TEORÍA DEL ESTADO Y DERECHO CONSTITUCIONAL

Tercera Edición: Junio 2010Tiraje:1000 Ejemplares

© VÍCTOR GARCÍA TOMA

© Editorial Adrus, S.R.LSan José Nº 311, Of. 314

Arequipa - Perú

Teléf. [email protected]

HECHO EL DEPÓSITO LEGAL EN LABIBLIOTECA NACIONAL DEL PERÚ

Nº

ISBN:

Diagramación de interiores: José Luis Vizcarra Ojeda

[email protected]

Corrección ortográfica:Editorial ADRUS S.R.L.

Reservados todos los derechos. Ni la totalidad ni parte de este libro puede reproducirse o transmitirse por ningún procedimiento electrónico ni mecánico,

incluyendo fotocopia, grabación magnética o cualquier almacenamiento de información y sistema de recuperación, sin permiso expreso del editor.

2010 Printed in PerúImpreso en Perú


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A mi esposa y compañera Chela, A mi hijo y amigo José Víctor


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PRESENTACIÓN

La edición corregida y aumentada del presente trabajo académicotiene por objeto atender la necesidad sensible y generalizada en nues-tros predios universitarios en particular, y de la comunidad jurídicaen general, para que los iniciados en la temática constitucional pue-dan contar con un manual introductorio sobre la Teoría del Estado yde las instituciones y categorías del Derecho Constitucional.

El contenido del libro deriva de la acumulación y sistematizaciónde muchas notas y apuntes recolectados a efectos de desarrollar con-ferencias a públicos abiertos y exposiciones en clase durante más deuna década. Por ende, los parámetros y enjuiciamientos de su conte-nido deberán tener en cuenta dicho origen.

La plasmación de estas notas y apuntes de clase en un texto orgá-nico no hubiera sido posible sin el invalorable apoyo de Chela, mi es-posa, quien con paciencia cumplió la ardua tarea de su ordenamiento.

Con la intención de que la presente obra cumpla con los objetivospropuestos por el autor, queda a merced de los lectores.

Víctor García Toma MAYO DE 2010


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ÍNDICE

PRESENTACIÓN............................................................................

CAPÍTULO PRIMERO

EL HOMBRE Y LA SOCIEDAD POLÍTICA

1. LOS FUNDAMENTOS DE LA VIDA HUMANA...............2. LA SOCIEDAD...........................................................................

2.1. El proceso de la vida social..................................................

2.1.1. La cultura...........................................................................2.1.2. La civilización...................................................................2.1.3. El progreso........................................................................2.1.4. Las castas...........................................................................2.1.5. Los estamentos.................................................................2.1.6. Las clases............................................................................2.1.7. El status..............................................................................

2.1.8. Los roles.............................................................................3. LA TIPOLOGÍA SOCIAL..........................................................

3.1. Las sociedades prepolíticas..................................................3.2. Las sociedades políticas........................................................

3.2.1. La formación de las sociedades políticas.....................3.2.2. Los componentes de las sociedades políticas..............3.2.3. Los factores, requisitos y tipología de las

sociedades políticas..........................................................


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V ÍCTOR G ARCÍA T OMA

3.3. Las sociedades políticas iniciales........................................3.4. La sociedad política estatal..................................................3.5. La denición del concepto de Estado.................................

3.6. Las formas de institucionalización histórica del Estado.....3.7. El principio de continuidad estatal.....................................3.8. La extinción estatal................................................................3.9. La naturaleza del Estado......................................................3.10. El estudio del Estado..........................................................

CAPÍTULO SEGUNDO

LOS ELEMENTOS DEL ESTADO1. EL PUEBLO.................................................................................

1.1. El pueblo, la nación y la patria............................................1.2. El pueblo y el principio de libre determinación...............1.3. La nacionalidad......................................................................

1.3.1. Los modos de adquisición de la nacionalidad............1.4. El problema de la doble nacionalidad...............................

1.5. La pérdida y la renuncia de la nacionalidad....................1.6. La recuperación de la nacionalidad...................................1.7. La relación entre nacionalidad y ciudadanía....................1.8. El caso de los extranjeros......................................................

2. EL PODER POLÍTICO...............................................................2.1. Los componentes del poder.................................................2.2. El poder, los gobernantes y el derecho..............................

2.3. El origen del poder................................................................2.4. Las características del poder................................................

2.4.1. Los alcances de la soberanía...........................................2.4.2. La distinción entre soberanía y poder constituyente.....2.4.3. La soberanía, el dominio y la jurisdicción...................2.4.4. La soberanía, la globalización y la noción de

supranacionalidad...........................................................

2.5. El papel institucional del poder..........................................


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ÍNDICE

2.6. Las formas de manifestación del poder.............................2.7. El poder y la arbitrariedad...................................................2.8. La noción de fuerza desnuda..............................................

2.9. Los objetivos integracionistasy la cesión de competencias.................................................

2.10. El aspecto jurídico de la supranacionalidad...................3. EL TERRITORIO.........................................................................

3.1. Las funciones del territorio..................................................3.2. Las características del territorio...........................................3.3. La clasicación del territorio................................................

3.4. Las partes del territorio.........................................................3.4.1. El suelo...............................................................................3.4.2. El subsuelo.........................................................................3.4.3. El dominio marítimo........................................................3.4.3.1. Las partes del dominio marítimo................................3.4.3.2. El Estado peruano y la tesis de

las doscientas millas......................................................3.4.4. El espacio aéreo.................................................................3.4.4.1. Las partes del espacio aéreo........................................3.4.4.2. El problema del espacio exterior o ultraterrestre....

3.5. Las fronteras del territorio...................................................3.6. Los modos de adquisición del territorio............................

CAPÍTULO TERCERO

EL ESTADO DE DERECHO Y LA PERSONALIDAD JURÍDICA DEL ESTADO

1. EL ESTADO Y EL DERECHO..................................................1.1. Las relaciones entre el Estado y el derecho.........................1.2. La preexistencia del derecho y su

entroncamiento con el Estado................................................2. EL ESTADO DE DERECHO.....................................................


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2.1. Los principios básicos para la construccióndel Estado de Derecho............................................................

2.2. Las condiciones de viabilidad para la construcción

del Estado de Derecho (El Estado Constitucional)............2.3. La conversión del Estado de Derechoen Estado Constitucional........................................................

2.4. Las características del Estado de Derecho(El Estado Constitucional)......................................................

3. EL ESTADO DEMOCRÁTICO DE DERECHO....................3.1. Las notas propias de la democracia......................................3.2. Los planos de la democracia..................................................

4. EL ESTADO SOCIAL DE DERECHO....................................5. EL ESTADO DEMOCRÁTICO

Y SOCIAL DE DERECHO........................................................6. LA CONJUNCIÓN TELEOLÓGICA Y AXIOLÓGICA

EN EL ESTADO DEMOCRÁTICOY SOCIAL DE DERECHO........................................................

7. LA OTRA VARIABLE TERMINOLÓGICA ENEL DERECHO COMPARADO................................................

8. EL ESTADO DE DERECHO(EL ESTADO CONSTITUCIONAL) YLA PERSONALIDAD JURÍDICA DEL ESTADO................

8.1. Las razones de asimilación conceptual................................8.2. El ámbito y los alcances del concepto de personalidad

jurídica del Estado...................................................................8.3. Las características de la personalidad

jurídica del Estado...................................................................8.4. Los elementos de la personalidad jurídica del Estado........8.5. El carácter bifronte de la personalidad

jurídica del Estado...................................................................8.6. La voluntad y la responsabilidad

personicadora del Estado....................................................8.7. Los efectos de la personalidad jurídica del Estado............


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ÍNDICE

CAPÍTULO CUARTO

LAS FUNCIONES Y FINES DEL ESTADO

1. EL ORIGEN CONCEPTUAL DE LA MALDENOMINADA DIVISIÓN DE PODERES..........................2. LA TEORÍA DE LA DISTINCIÓN DE ÓRGANOS

Y DISTRIBUCIÓN DE FUNCIONES......................................2.1. Las funciones estatales............................................................2.2. Los órganos estatales...............................................................2.3. Las autoridades estatales........................................................2.4. La relación entre funciones, órganos

y autoridades estatales............................................................2.5. El sistema de frenos y contrapesos.......................................3. EL DESARROLLO CONSTITUCIONAL

DE LAS FUNCIONES ESTATALES.......................................4. EL DESARROLLO CONSTITUCIONAL

DE LOS ÓRGANOS ESTATALES...........................................4.1. El Estado y la función jurisdiccional: el Órgano Judicial..

4.2. Los órganos constitucionales autónomos............................4.3. Las competencias o poderes implícitos................................5. EL ACTO ESTATAL CONSTITUCIONAL............................5.1. La competencia y el acto estatal constitucional..................5.2. Las notas condicionantes de la competencia

del acto estatal..........................................................................5.3. El contenido de los actos estatales........................................6. LOS FINES DEL ESTADO........................................................6.1. Las teorías.................................................................................6.2. La determinación de los nes del Estado............................7. LOS DERECHOS Y DEBERES DEL ESTADO......................

CAPÍTULO QUINTO

EL ESTADO Y EL GOBIERNO

1. LAS FORMAS DE ESTADO.....................................................


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1.1. La tipología de las formas de Estado....................................1.1.1. El Estado unitario...................................................................1.1.1.1. El Estado unitario stricto sensu.........................................

1.1.1.2. El Estado unitario desconcentrado..................................1.1.1.3. El Estado unitario descentralizado..................................

1.1.1.4. El deslinde entre desconcentracióny descentralización.............................................................

1.1.2. El Estado complejo................................................................1.1.2.1. La confederación.................................................................

1.1.2.2. La clasicación de las confederaciones...........................1.1.2.3. El Estado federal.................................................................1.1.2.4. Las diferencias entre el Estado confederado

y el Estado federal..............................................................1.1.2.5. El Estado libre asociado.....................................................2. LAS FORMAS DE GOBIERNO...............................................2.1. Las formas clásicas de gobierno............................................2.1.1. La monarquía.........................................................................2.1.2. La república............................................................................2.2. Las formas modernas de gobierno.......................................2.2.1. Los sistemas políticos............................................................2.2.1.1. El gobierno absolutista.......................................................2.2.1.2. El gobierno liberal...............................................................2.2.1.3. El gobierno marxista-leninista..........................................2.2.1.4. El gobierno fascista.............................................................2.2.1.5. El gobierno democrático social.........................................2.2.2. Los regímenes políticos.........................................................2.2.2.1. El gobierno de asamblea....................................................2.2.2.2. El gobierno directorial........................................................2.2.2.3. El gobierno parlamentario................................................2.2.2.4. El gobierno presidencial....................................................2.2.2.5. El gobierno mixto o compuesto........................................


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ÍNDICE

2.2.2.6. El gobierno sultanático.......................................................

CAPÍTULO SEXTO

EL DERECHO CONSTITUCIONAL

1. EL PROCESO DE ESTUDIO DELDERECHO CONSTITUCIONAL............................................

2. LA METODOLOGÍAEN EL DERECHO CONSTITUCIONAL................................

3. UBICACIÓN DISCIPLINARIA................................................4. EL DERECHO CONSTITUCIONAL

Y SUS RELACIONES JURÍDICOINTRADISCIPLINARIAS E INTERDISCIPLINARIAS.......5. LAS FUENTES CONSTITUCIONALES.................................5.1. La tipología de las fuentes constitucionales........................5.2. La estructura del sistema de fuentes formales....................5.3. La clasicación de las fuentes formales................................5.3.1. Las fuentes formales directas...............................................

5.3.1.1. La legislación constitucional.............................................5.3.1.2. La costumbre constitucional.............................................5.3.1.2.1. La costumbre constitucional

y el uso constitucional.....................................................5.3.1.2.2. El aporte de la costumbre constitucional.....................5.3.1.3. La jurisprudencia constitucional......................................5.3.1.3.1. La tipología y los efectos

de la jurisprudencia constitucional...............................

5.3.1.3.2. El precedente constitucional vinculante.......................5.3.1.4. El derecho internacional público......................................5.3.1.4.1. El proceso de incorporación

de los tratados al derecho estadual...............................5.3.1.4.2. El rango jerárquico de los tratados................................5.3.2. Las fuentes formales indirectas...........................................5.3.2.1. La doctrina constitucional.................................................

5.3.2.2. Los principios constitucionales.........................................


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5.3.2.3. El derecho comparado........................................................5.4. El bloque de constitucionalidad............................................5.5. El sistema constitucional........................................................

CAPÍTULO SÉTIMO

TEORÍA CONSTITUCIONAL

1. LA DEFINICIÓN Y LOS ALCANCESDEL CONCEPTO CONSTITUCIÓN......................................

1.1. El derrotero histórico del concepto Constitución...............

1.2. Los contenidos de la Constitución........................................1.3. El referente constitucional......................................................1.4. La fundamentación conectiva: la fuerza normativa

de la Constitución....................................................................1.5. Los criterios de estudio de la Constitución.........................2. LA ESTRUCTURA DE LO CONSTITUCIONAL.................3. LOS ORÍGENES DEL CONSTITUCIONALISMO...............

3.1. Los elementos constitutivosdel constitucionalismo inicial................................................

3.2. Las etapas del constitucionalismo........................................4. LAS CONCEPCIONES

ACERCA DE LA CONSTITUCIÓN........................................4.1. Las funciones de la Constitución..........................................5. LAS PARTES DE LA CONSTITUCIÓN................................

5.1. El problema de la relación entre la parte dogmáticay la parte orgánica...................................................................6. LA CLASIFICACIÓN DE LAS NORMAS

CONSTITUCIONALES.............................................................7. LA TIPOLOGÍA DE LAS CONSTITUCIONES....................7.1. Las constituciones morfológicas...........................................7.2. Las constituciones ontológicas..............................................8. EL CONTENIDO IN TOTUM

DE LA CONSTITUCIÓN..........................................................


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ÍNDICE

9. LA CONSTITUCIÓN Y LA CONSTITUCIONALIDAD....10. LA FORMACIÓN TÉCNICA

DE LA CONSTITUCIÓN.......................................................

11. LA EXTINCIÓN Y LA SUSPENSIÓNDE LA CONSTITUCIÓN.......................................................11.1. La extinción de Constitución...............................................11.2. La suspensión de la Constitución.......................................11.3. La abrogación inconstitucional...........................................

CAPÍTULO OCTAVO

EL PODER CONSTITUYENTE ORIGINARIO Y EL PODERCONSTITUYENTE DERIVADO

1. LA NOCIÓN GENERAL DEL PODERCONSTITUYENTE.....................................................................

2. EL PODER CONSTITUYENTE ORIGINARIO.....................2.1. Los alcances del poder constituyente originario................2.2. La tipología del poder constituyente originario.................

2.3. La actividad constituyente originaria..................................2.4. La función, la titularidad y ejercicio

del poder constituyente originario........................................2.5. La legitimidad del poder constituyente originario............2.6. Las características del poder constituyente originario......2.7. La justicación del poder constituyente originario...........2.8. El íter político del poder constituyente originario.............

2.9. Los límites del poder constituyente originario...................2.10. El fenómeno constituyente originario en la historia2.11. El poder constituyente originario

y los poderes constituidos....................................................3. EL PODER CONSTITUYENTE DERIVADO O

CONSTITUIDO Y LA REFORMA CONSTITUCIONAL...3.1. Los alcances del poder constituyente derivado..................3.2. Las características del poder constituyente derivado........


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3.3. La justicación de la reforma constitucional.......................4. LA RELACIÓN ENTRE EL PODER CONSTITUYENTE

ORIGINARIO Y EL PODER

CONSTITUYENTE DERIVADO..............................................5. EL PROCESO DE REFORMA CONSTITUCIONAL...........5.1. El proceso de reforma constitucional como medio

para el cambio de Constitución.............................................5.2. Los presupuestos doctrinarios para el proceso

de reforma constitucional.......................................................5.3. La inconstitucionalidad de la reforma constitucional.......5.4. El proceso de reforma y el sentimiento constitucional.....

5.5. La Constitución, el poder constituyentey el sentimiento constitucional en el Perú...........................

5.5.1. La mímesis constitucionalista..............................................5.5.2. La ausencia del sentimiento constitucional......................5.6. La responsabilidad por los actos

del poder constituyente..........................................................6. LA REFORMA CONSTITUCIONAL NO FORMAL...........

6.1. La mutación constitucional....................................................6.1.1. Los supuestos de la mutación constitucional...................6.2. La norma de habilitación constitucional.............................6.3. El fraude constitucional..........................................................

CAPÍTULO NOVENO

LOS VALORES, PRINCIPIOS, FINES

E INTERPRETACIÓN CONSTITUCIONALES1. LOS VALORES CONSTITUCIONALES................................1.1. La tipología de los valores constitucionales........................1.2. Las características de los valores constitucionales.............2. LOS PRINCIPIOS CONSTITUCIONALES............................2.1. Las características de los principios constitucionales........2.2. Los “contenidos” de los principios constitucionales.........

2.3. Las funciones de los principios constitucionales................


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ÍNDICE

2.4. El entroncamiento entre los principios y las reglasconstitucionales........................................................................

2.5. La solución de los conictos entre los principios

de un mismo ordenamiento constitucional........................

2.6. Los principios constitucionales ylas normas jurídicas en sentido lato.....................................

2.7. Los principios constitucionales y los principiosfundamentales de otras disciplinas jurídicas......................

2.8. La petrealidad de los principios constitucionales..............2.9. La tipología de los principios constitucionales...................

2.10. Los principios constitucionales sustantivos......................2.11. Los principios constitucionales instrumentales................3. LA RELACIÓN Y DISTINCIÓN ENTRE

LOS VALORES Y LOS PRINCIPIOSCONSTITUCIONALES.............................................................

4. LOS FINES CONSTITUCIONALES........................................5. LA INTERPRETACIÓN CONSTITUCIONAL.....................

5.1. La delimitación interpretativadel concepto Constitución......................................................5.2. La carta de navegación de los hermeneutas.......................5.3. Los tipos de interpretación constitucional..........................5.4. Los intérpretes constitucionales............................................5.5. La interpretación constitucional

y las indeterminaciones constitucionales............................5.6. La interpretación constitucional y el problema

de las contradicciones.............................................................5.7. La interpretación constitucional

y las redundancias normativas..............................................5.8. La interpretación constitucional y las imprevisiones........5.9. Los principios hermenéuticos................................................5.10. Los límites de la interpretación constitucional.................5.11. Los criterios metodológicos en el proceso

de interpretación constitucional..........................................


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5.12. El caso de la interpretación mutativa.................................5.13. La interpretación y la argumentación constitucional......

CAPÍTULO DÉCIMO

LA JURISDICCIÓN CONSTITUCIONAL

1. LOS ALCANCES DE LA JURISDICCIÓNCONSTITUCIONAL

1.1. Los presupuestos jurídicos de la jurisdicciónconstitucional............................................................................

1.2. La naturaleza de la jurisdicción constitucional..................1.3. Los ámbitos de la jurisdicción constitucional.....................1.4. Los objetivos de la jurisdicción constitucional...................1.5. Los orígenes de la jurisdicción constitucional....................1.5.1. El caso Madison vs. Marbury..............................................2. LOS SISTEMAS O MODELOS DE CONTROL

DE LA CONSTITUCIONALIDAD.........................................

2.1. Los modelos originarios.........................................................2.1.1. El control orgánico político o no jurisdiccional................2.1.2. El control orgánico jurisdiccional.......................................2.1.2.1. El sistema americano o de jurisdicción difusa...............2.1.2.2. El sistema europeo o de jurisdicción concentrada........2.1.3. Los modelos originarios y las variables

de admisión, naturaleza del acto cuestionadoy tiempo de impugnación....................................................

2.2. Los modelos derivados...........................................................2.2.1. El control orgánico mixto.....................................................2.2.2. El control orgánico dual o paralelo.....................................2.2.3. Nuestra opinión en relación al caso peruano...................3. EL EXAMEN DE INCONSTITUCIONALIDAD..................3.1. El examen de inconstitucionalidad

material o de fondo.................................................................


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ÍNDICE

3.2. El examen de inconstitucionalidadprocedimental o de forma......................................................

3.3. El examen de inconstitucionalidad indirecta......................

3.4. El examen de inconstitucionalidadpor omisión legislativa............................................................3.4.1. Los elementos de la inconstitucionalidad

por omisión legislativa.........................................................3.5. Los efectos del control constitucional..................................3.6. La jurisdicción constitucional y los procesos

constitucionales........................................................................3.6.1. Los nes de los procesos constitucionales.........................

3.6.2. Los procesos para la defensa de los derechosfundamentales de la persona...............................................

3.6.3. Los procesos para la defensa de la unidad, jerarquía y coherencia del orden jurídico nacional..........

3.7. La jurisdicción constitucional y las tendenciasinterpretativas...........................................................................

3.8. La jurisdicción constitucional yla denominada cuestión política...........................................

3.8.1. La determinación de la existenciade las cuestiones políticas.....................................................

3.8.2. El contenido material de las cuestiones políticas.............4. LA JURISDICCIÓN SUPRANACIONAL

DE LOS DERECHOS FUNDAMENTALESDE LA PERSONA Y LA SUPREMACÍANORMATIVA INTEGRACIONISTA.....................................

4.1. La jurisdicción supranacional de alcance regional............

CAPÍTULO UNDÉCIMO

LA OBEDIENCIA CONSTITUCIONAL

1. EL ORIGEN DE LA OBEDIENCIA.........................................2. LOS FUNDAMENTOS DE LA NO OBEDIENCIA..............3. LA DESOBEDIENCIA CIVIL...................................................


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3.1. Las características de la desobediencia civil........................4. LA OBJECIÓN DE CONCIENCIA..........................................4.1. Las características de la objeción de conciencia..................

5. LAS SEMEJANZAS Y LAS DIFERENCIAS ENTRELA DESOBEDIENCIA CIVIL Y LA OBJECIÓNDE CONCIENCIA......................................................................

6. EL PROBLEMA DE LA OBEDIENCIA FUNCIONAL........7. EL CASO DE LA ANARQUÍA.................................................

CAPÍTULO DUODÉCIMO

EL ESTADO Y LAS SITUACIONESDE ANORMALIDAD CONSTITUCIONAL

1. EL RÉGIMEN DE EXCEPCIÓN..............................................1.1. Los antecedentes históricos....................................................1.2. Las características del régimen de excepción......................1.3. Los elementos y las dimensiones

del régimen de excepción.......................................................1.4. El régimen de excepción, la razón de Estado

y el estado de necesidad.........................................................2. EL RÉGIMEN DE EXCEPCIÓN Y SUS

MODALIDADES DE EXCEPCIÓN........................................2.1. El estado de sitio......................................................................2.2. El estado de desorden interno o de emergencia................2.3. El estado de calamidad...........................................................

2.4. El estado de crisis económica................................................2.5. El estado de prevención..........................................................2.6. El caso de los decretos de urgencia.......................................3. EL RÉGIMEN DE EXCEPCIÓN Y LOS DERECHOS

FUNDAMENTALES..................................................................3.1. El régimen de excepción

y las prerrogativas parlamentarias.......................................

3.2. El régimen de excepción y las acciones de garantía..........


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ÍNDICE

3.3. El régimen de excepción y el control judicial y político........4. LA CIUDADANÍA Y LA ANORMALIDAD

CONSTITUCIONAL..................................................................

4.1. El derecho a la insurgencia....................................................4.2. El derecho de insumisión.......................................................

CAPÍTULO DECIMOTERCEROLOS GOBIERNOS DE FACTO

1. LAS CARACTERÍSTICAS BÁSICAS DE

LOS GOBIERNOS DE FACTO.................................................2. LA TIPOLOGÍA DE LOS GOBIERNOS DE FACTO............2.1. Los gobiernos de facto por razón de su origen...................2.2. Los gobiernos de facto por razón de su ejercicio................3. LOS REQUISITOS DE CONSOLIDACIÓN INTERNA.......3.1. La legitimidad o ilegitimidad de los gobiernos de facto........3.1.1. El golpe de Estado y la revolución......................................3.1.1.1. La revolución y el poder constituyente originario........3.1.1.2. La revolución y la normatividad prerrevolucionaria...3.1.2. La resistencia contra la opresión.........................................3.1.3. El deslinde conceptual entre revolución

y resistencia contra la opresión...........................................4. LA DOCTRINA DE FACTO....................................................5. LOS DOCUMENTOS CONSTITUTIVOS....................................5.1. La suspensión o abrogación in totum de la Constitución.........

5.2. La supraordinación del documento constitutivosobre la Constitución..................................................................

5.3. La adecuación homologante entre Constitucióny el documento constitutivo.......................................................

6. EL CASO DE LOS DECRETOS LEYES........................................6.1. El problema de la validez o no validez de los decretos leyes.....6.1.1. La validez o no validez de los decretos leyes durante

la existencia de un gobierno de facto.......................................


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6.1.2. La validez o no validez de los decretos leyesal restaurarse el Estado de Derecho.........................................

6.2. Los decretos leyes en el Perú......................................................

7. LA RELACIÓN CRONOLÓGICA DE LOS GOBIERNOSDE FACTO EN EL PERÚ..............................................................8. EL RECONOCIMIENTO INTERNACIONAL

DE LOS GOBIERNOS DE FACTO...............................................8.1. La doctrina Tobar.......................................................................8.2. La doctrina Estrada.....................................................................8.3. La doctrina Betancourt...............................................................8.4. La doctrina Rodríguez Larreta...................................................

8.5. La doctrina de la Organización de los Estados Americanos....9. EL CASO DE LOS GOBIERNOS EN EL EXILIO.........................

BIBLIOGRAFÍA.............................................................................


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CAPÍTULO PRIMERO

EL HOMBRE Y LA SOCIEDAD POLÍTICA

SUMARIO:

1. LOS FUNDAMENTOS DE LA VIDA HUMANA. 2. LA SOCIEDAD. 2.1.El proceso de la vida social. 2.1.1. La cultura. 2.1.2. La civilización. 2.1.3. El

progreso. 2.1.4. Las castas. 2.1.5. Los estamentos. 2.1.6. Las clases. 2.1.7.

El status. 2.1.8. Los roles. 3. LA TIPOLOGÍA SOCIAL. 3.1. Las sociedades

prepolíticas. 3.2. Las sociedades políticas. 3.2.1. La formación de las sociedades

políticas. 3.2.2. Los componentes de las sociedades políticas. 3.2.3. Los factores,

requisitos y tipología de las sociedades políticas. 3.3. Las sociedades políticas

iniciales. 3.4. La sociedad política estatal. 3.5. La definición del concepto de Es-

tado. 3.6. Las formas de institucionalización histórica del Estado. 3.7. El principio

de continuidad estatal. 3.8. La extinción estatal. 3.9. La naturaleza del Estado.

3.10. El estudio del Estado.

Es indiscutible que el hombre, concebido como unidad corporal,racional y espiritual, posee una naturaleza sui géneris. Esta fue de-nida por Aristóteles [La política. Madrid: Espasa-Calpe, 1943] como“aquella esencia por la cual los seres poseen en sí mismos y en cuantotales, los principios que animan su obrar”. Esta conduce a la consecu-ción de los nes propios de cada ser; por ende, de manera connatural,el hombre tiene dignidad.

La dignidad es la categoría objetiva de un ser humano que recla-ma, ante sí y ante otros, estima, custodia y realización; de allí queaspire a la plasmación de sus propósitos y anhelos más íntimos.

El ser humano tiene como características esenciales y fundamen-tales el concebirse como un n en sí mismo y el poder realizarse ple-namente como persona. Este posee dignidad no por libre determina-ción, sino por serle connatural a su esencia creada.

De allí que Juan Pablo II [Enseñanzas al pueblo de Dios. Madrid: Li-

brería Vaticana, 1980] expusiese que “Hay que armar al hombre por


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él mismo, y no por ningún otro motivo o razón […] sin subterfugios,sin otro pretexto y por la sola razón […] que posee una dignidad úni-ca y merece ser estimado por sí mismo”.

Este respeto a la persona humana en sí, obliga a la consagración dedos reglas básicas:- La sociedad y el Estado existen para el ser humano.

- La sociedad y el Estado encuentran su justicación organizacionala través de la defensa del ser humano y la búsqueda de supromoción y bienestar.

Tal como plantea Rafael Domingo Osle [¿Qué es el derecho global? Lima: Universidad de Lima, 2009] persona y dignidad son dos rea-

lidades inseparables, ella deviene en el origen, sujeto y n de todaorganización política o social.

Por ende, es preexistente, subordinante y legitimadora de su cons-titución y forma de actuación.

Alberto Oehling de los Reyes [“Algunas reexiones sobre la sig-nicación constitucional de la noción de dignidad humana”. En: Pen-samiento Constitucional, Nº 12. Lima: Fondo Editorial de la PonticiaUniversidad Católica del Perú, 2007] consigna que la dignidad con-

lleva al respeto de los derechos derivados de la propia calidad depersona, así como el desenvolvimiento de todas sus potencias físicas,intelectuales y espirituales.

Ahora bien, el hombre es un ser cuya peculiar naturaleza se dife-rencia de los demás seres por el goce y ejercicio de la razón, la espi-ritualidad, la voluntad libre y la inexorabilidad de su sociabilidad.Ocupa así la más alta jerarquía sobre los demás seres vivos.

La razón es aquella facultad por medio de la cual el hombre puede

discurrir y juzgar. Se trata de una capacidad inherente al ser humano,que permite ajustar conscientemente su pensamiento a las exigenciasdiarias de la existencia y coexistencia social.

Por medio de ella se reconoce como ser y conoce además el mun-do de los objetos. A través de su ejercicio llega a saber lo que él es. Elhombre, al reconocerse y conocerse, hace que su existencia sea cuali-tativamente distinta a las otras especies.

El hombre, a través de la razón, está en condiciones de discernir

entre los aspectos éticos de la sociedad y los físicos del orden univer-


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T EORÍA DEL ESTADO Y DERECHO CONSTITUCIONAL

sal; así, se encuentra en condiciones de saber como actuar.La racionalidad implica poseer la capacidad de abstracción y de

formación de conceptos y juicios. Ello, por la aplicación de las normas

del obrar a las concretas situaciones en las que el hombre se encuentrao pueda encontrarse, le permite obtener la regulación precisa paracada caso concreto.

La formulación de juicios permite un encuentro con la verdadlógica, lo que signica la adecuación del pensamiento al mundo delos objetos, amén de la correspondencia entre la idea concebida en lamente humana y la realidad que esta quiere captar.

En suma, la racionalidad humana permite realizar una serie de

funciones complejas, como analizar, deliberar, exponer conclusiones,reexionar sobre sí mismo y los demás, e internalizar intelectualmen-te sobre el sentido y destino de la existencia. Asimismo, le permitepercibir valores como la justicia,y alcanzar la plenitud de concienciamoral para aforar la bondad o perversidad de las acciones coexisten-ciales del hombre.

La espiritualidad hace que en el ser humano se encuentre siemprepresente el objeto y el sujeto de la conciencia de sí que apunta a suvivicación. Esta le conere el aliento nalista y le abre la facultad delsentimiento; lo que le permite participar sensitivamente en todas lasactividades de la vida existencial y coexistencial.

El ser humano se aferra a su conciencia, para de la reexión inte-rior intuir y sentir las bondades de las producciones éticas, intelectua-les y artísticas.

La voluntad libre es entendida como el pleno albedrío y la posibili-dad de proceder según la propia determinación: consiste en disponerde sí mismo. En ningún caso expresa una especie de propiedad adju-

dicada al hombre, sino que este es inobjetablemente, per se, libertad.Como armara Jean Paúl Sartre [Citado por Víctor Quintanilla Youngy Vilma Cuba de Quintanilla. Pensamientos y refranes seleccionados yclasicados. Lima, 1989], “el hombre es libertad”.

La libertad es constitutiva. Por ende, José Faustino Sánchez Carrión[Citado por Víctor Quintanilla Young y Vilma Cuba de Quintanilla. ob.cit.] señalaba que “ella nace desde el momento en que uno se pertenecea sí mismo; por ello, para ser dueño de sí o ser libre es indispensable

obedecer las leyes que custodian las preeminencias propias”.


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Se trata de una facultad inherente que conduce a elegir lo conve-niente a nuestro propósito, y es consecuencia de un bien que espropio de los que gozan de razón. Ella otorga al hombre la digni-dad de estar en manos de su propio consejo y de tener la potestadde sus acciones.

Esta capacidad de autodeterminación y de elección entre opcio-nes diversas, presupone el goce de la racionalidad. En ese sentido,toda decisión libre comporta un conocimiento previo de lo que seelige o se excluye.

La naturaleza humana es abierta. La vida del ser humano no seencuentra totalmente “hecha”, sino que sobre algunas coordenadasinmutables al ser, este la construye diariamente a través de una seriede decisiones que la van haciendo y la van desarrollando.

Debe advertirse que la libertad del hombre se expresa incluso enlas situaciones más adversas; es decir, el hombre siempre poseerá elalbedrío para elegir la manera de reaccionar ante aquellas.

A diferencia del instinto animal, la conducta humana siempreserá la consecuencia de la propia volición. Como bien arma CarlosFernández Sessarego [Protección jurídica de la persona. Lima: Facultadde Derecho y Ciencias Políticas de la Universidad de Lima, 1992], elhombre es libre para “ser”, para crear, para vivir; es decir, es el artícey alarife de su propio proyecto de vida, aun cuando no llegue a tenerplena conciencia de ese atributo innato.

1.- LOS FUNDAMENTOS DE LA VIDA HUMANA

El hombre necesita crear su propia vida, y para esta tarea tiene fa-cultades y posibilidades que no aparecen en los animales. Los alcan-ces de la existencia humana no están ni pueden ser predeterminados;

esto implica que el hombre elige, decide y actúa sobre su propia vida.El ejercicio de su razón, libertad y sociabilidad le permite construir,reformar o destruir su propio mundo, algo imposible para los anima-les, por más especializados y perfectos que sean sus instintos.

El hombre cumple libremente y de modo singular su quehacer enla vida. Erige su ámbito espiritual y se dirige hacia los valores quepreere. Toma sus decisiones y es el responsable de su existencia éti-ca. Por ende, orienta su acción hacia nuevos rumbos o rectica su con-

ducta; regresa sobre sus propios actos y asume sus responsabilidades.


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El ser humano tiene la capacidad de superarse y perfeccionarse.Como arma José Ortega y Gasset [Citado por Aftalión, García Ola-no, Vilanova. Introducción al derecho. Buenos Aires: El Ateneo, 1960],“es una realidad de libertad, y, a la fuerza, libre”.

La posibilidad humana de la libre elección es necesariamenteética. Las opciones que se le presentan al hombre suponen una op-ción o preferencia. Su decisión reclama una justicación (el hom-bre debe darle sentido y valor a su determinación); por tanto, esuna necesidad, y lo es porque debe ocurrir obligatoriamente dadasciertas condiciones.

La libertad no es una potencia psicológica o una energía, sinoaquello que ante la relación del hombre y sus circunstancias, le pre-senta a este una pluralidad de posibilidades y le impele a la necesidadde elegir por sí mismo y con responsabilidad. Así, su existencia devie-ne en vida biológica más biografía; el hombre es aquello que hace, eslo que ocurre; en suma, lo que es.

Su contorno psíquico, biográco, geográco y social promue-ve, para él, su ámbito de vida y el catálogo de posibilidades queesta le depara.

La libertad hace que el hombre se constituya en un ente que es sin-gular respecto de los demás y, por ende, irrepetible. Como diría JuanDonoso Cortés [Citado por Víctor Quintanilla Young y Vilma Cubade Quintanilla. ob. cit.]:

“Dios hizo a la sociedad para el hombre, y el hombre para sí”.Ahora bien, es evidente que el hombre es solo individuo en la ins-

tancia en que es gobernado por sus instintos; en cambio, deviene enpersona cuando su inteligencia y voluntad se apegan a lo que es lavida del espíritu, es decir, en el momento que somete su cuerpo a los

dictados de los valores del que es naturalmente portador .Es evidente que lo que distingue al hombre es su espíritu, el cual

tiene la aptitud suciente para contrariar la línea del instinto. La espiritualidad es aquella libre fuerza que es vida y es amor. Por ende,no se trata de la manifestación física del devenir humano, sino de lainserción del espíritu en el mundo.

Por ello, no encontramos “personalidad” más destacada que la delsanto o la del héroe, porque en ellos se da el más potente triunfo del

espíritu sobre el instinto. El santo ha vencido la complacencia de los


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sentidos; el héroe ha derrotado al instinto de conservación.La subordinación del hombre hacia los valores no lo sojuzga, sino,

por el contrario, lo hace libre, ya que lo exonera de los condiciona-

mientos de la materia, permitiéndole encaminarse hacia la realizaciónde su más íntima vocación: el innito. Así, mientras el individuo esatraído por el interés de las cosas, la persona depende de elementossupremos, bajo cuya inuencia crea y actúa. Tales elementos son losvalores (lo bueno, lo justo, lo bello).

La dignidad de cada persona le conere la capacidad de realizarsepor medio de la espiritualidad y la razón, siendo esta la que le indicaqué acción debe plasmar para conseguir lo que se propone y, por me-dio de la libertad, elegir el camino por el que quiere optar.

El hombre, durante su existencia, tiende a la consecución de deter-minados nes, a saber:- La conservación y generación de la vida.

- El perfeccionamiento físico, espiritual e intelectual.

- La participación en el bien común y la armación del sentido deseguridad.

2.- LA SOCIEDADPara la consecución de los nes antes citados, el ser humano tiene

la necesidad de un “medio” que haga posible un verdadero encuen-tro con sus congéneres, ya que de estos depende, en gran medida, supropia esencia. Ese “medio” es conocido con el nombre de sociedad.

La persona humana es un ser gregario de manera inevitable, dadoque no puede prescindir de la sociedad, pues siempre requiere delconcurso y del apoyo de los demás para ser genuinamente un ser hu-

mano. La sociedad viene a ser la unión de una pluralidad de hombresque aúnan sus esfuerzos de modo estable para la realización de -nes individuales y comunes [Gustavo Palacios Pimentel. Elementos dederecho civil. Lima, 1971]. Ella existe por “mandato” de la naturalezahumana. Ergo, plantea la trama de las relaciones intersubjetivas en unmismo espacio y tiempo.

Alfredo Poviñe [Sociología. Córdova: Assendri, 1954] expone quela sociedad alude a la reunión de individuos que obran en consuno

dentro de formaciones colectivas relativamente permanentes, con el


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propósito de alcanzar nes predeterminados. Ello signica convivirpor y para algo; esto es, existir y vivir con otros en pro de alcanzaralgo comúnmente útil.

La noción de sociedad apunta a revelar conductas humanas li-bres pero mutuamente interferidas entre sí en razón a algo común.Asimismo, estas acciones conllevan a la existencia y praxis de nor-mas e instituciones que generan una dinámica en el tiempo y quecrean una historia.

Esta plantea la existencia de un grupo humano orgánico e histó-rico, constituido sistemáticamente por elementos materiales y espi-rituales, por cuya interacción se desenvuelve la existencia humana;que por tal tiene carácter gregario. En ese contexto la determinaciónde roles, status, etc., apunta a la consecución de los nes de la vida.

Al respecto, Robert M. Mac Iver y Charles H. Page [Sociología. Ma-drid: Tecnos, 1958] señalan que en la sociedad existen reglas y proce-dimientos que correlacionan la conducta de los individuos a efectosde regular las relaciones interpersonales. Por su parte, Henry PrattFairchild [Diccionario de sociología. México: Fondo de Cultura Econó-mica, 1960] expone que las conductas orientadas por reglas e institu-ciones expelen fuerzas vitales articuladas tras actividades colectivas

tendientes a satisfacer intereses compartidos.La sociedad debe ser entendida como un conjunto de relaciones

sociales en las que cada acción social se encuentra inspirada en launión o enlace de intereses consolidados por su racionalidad y albe-drío. Implica toda forma de convivencia entre los hombres. Aquellosintereses coexistenciales se expresan a través de nes y valores, yasean de carácter material o inmaterial.

El cuerpo social se cohesiona sobre la base de los tres factores si-

guientes:a) Interacción social con arreglo a valores (creencia en la necesidad

de consolidar y acrecentar la vinculación interpersonal).

b) Interacción social con arreglo a nes (metas que solo se puedenalcanzar en comunión con los congéneres).

c) Interacción social con arreglo a sentimientos de afecto recíproco(lealtad, solidaridad, amor, etc.).


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No puede concebirse a la persona humana fuera de la sociedad, nimucho menos en contra de ella, pues es a través de las relaciones so-ciales que este complementa su condición de indigencia biológica (ne-cesidades), establece comunicación (lenguaje), desarrolla su ética (fra-ternidad) y obtiene seguridad y bienestar (justicia). Debe recordarseque Aristóteles señalaba que la existencia de un ser aislado y solitariollevaba a la conclusión de que se trataba de un dios o de una bestia.

La persona humana no conforma una unidad cerrada; se trata másbien de un “todo” abierto; no es un pequeño dios; no es un ídolo queno ve, no oye, ni habla; por el contrario, tiende por su propia natu-raleza a la vida social, a la comunicación, a la solidaridad y al amor.Como bien dijera el poeta francés Paul Valery (1871-1945) [Citado por

Alberto Ruiz Eldredge. La Constitución comentada de 1979. Lima, 1980]: “Ser humano es sentir vagamente que hay de todos en cada uno y de

cada uno en todos”.

La actividad humana no se realiza en un mundo de abstracciones;se verica en un ámbito concreto donde la acción propia de la personahumana alcanza su desarrollo. El “hacerse hombre” se inscribe en lascoordenadas del tiempo y del espacio; en un “ahora” y en un “aquí”.

El ser humano, de consuno con sus congéneres, asume la tarea dela correalización de sus posibilidades internas y externas.

En resumen, no se es persona humana, sino en cuanto se es conotro semejante; es decir, uno junto a los otros. La personalidad no sedetermina desde dentro, por ser el hombre un agregado de células,sino desde fuera, por ser un innato portador de relaciones. Como se-ñala Giorgio del Vecchio [Estudios de losofía del derecho. Barcelona:Bosch, 1971]: “El hombre pertenece a ella (la sociedad) desde su nacimiento, y cuando

adquiere conciencia de sí, ya se encuentra precedido de una red múltiplede relaciones sociales. Se maniestan en sociedad todos sus instintos,tanto los egoístas como los altruistas, desde el de la propia conservaciónde la especie. Y con el progresivo desarrollo de sus facultades añadenuevos motivos y encuentra la integración de su vida, en sus variadasmanifestaciones, y la posibilidad de alcanzar sus nes, de los máselementales a los más altos”.

Existe un factor que hace comprender la vivencia social del ser

humano: la incapacidad de satisfacer por sí mismo todas sus necesidades. En


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ese aspecto Carlos Trinidad García [ Apuntes de introducción al estudiodel derecho. México: Porrúa, 1986] señala:

“Normalmente la vida del hombre se desarrolla en sociedad, por-que así lo imponen las leyes de la naturaleza a que está sujeta nuestraespecie. La vida humana es una vida de relación; las actividades delos hombres se desenvuelven las unas al lado de las otras, tendiendoa alcanzar propósitos dependientes entre sí, o en común objeto, o bienpersiguiendo por medios encontrados nes opuestos y dando naci-miento a inevitables conictos”.

Queda claro entonces que el ser humano requiere de la sociedadpor una mera necesidad de supervivencia, entendida esta en su senti-do lato (física, moral, espiritual, etc.).

La necesidad de supervivencia que la sola existencia del hombreimpone, produce la obvia dependencia respecto de los otros.

Señálese además que la coexistencia social se ve impulsada por lainevitabilidad humana de proponerse nes no incubados por el meroinstinto de vivir, sino de existir para “algo”. Como se ha armado an-tes, la idea de sociedad implica una colaboración continua y orientadaa nes comunes, por lo que esta unión tiene irremediablemente queregularse, convirtiéndose el derecho en la expresión reglamentadora

de la convivencia y la acción común.Es dable consignar que cuando una sociedad articula orgánica y

estructuralmente una interacción de mando y obediencia, a efectos deasegurar de manera consciente y deliberada determinados propósitosconvivenciales, ello indica que le ha abierto paso al Estado. A nuestromodo de ver, en ese contexto la sociedad queda “engarzada” en latrama de la vida política a través del derecho.

Los fundamentos de las normas jurídicas se encuentran en la na-

turaleza humana, en razón de que:a) Los hombres se relacionan entre sí conforme a tendencias natu-

rales de realización.

b) Las referidas tendencias necesitan, para desarrollarse, de un ordenque je límites éticos y que permita dicha realización coexistencialde manera justa entre los miembros de la especie humana.

c) Los hombres conocen naturalmente, mediante la razón, los pri-meros principios jurídicos generales necesarios para ordenar laconvivencia y el bien común.


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Las normas jurídicas representan a aquel conjunto de preceptosque, fundados en la naturaleza humana, conguran el orden social.Así, las tareas básicas del derecho serían las cuatro siguientes:

a) Denir las relaciones generales de comportamiento.b) Designar las autoridades para el ejercicio del poder y su encau-zamiento dentro de los nes y valores socialmente deseados.

c) Descubrir las cosas que perturban la vida normal de la sociedad,permitiendo el restablecimiento de la armonía y la convivencia.

d) Reorganizar y reedicar las relaciones entre las personas y losgrupos cuando cambian o se alteran las formas de vida.

2.1.- El proceso de la vida socialDicho íter consiste en la multitud de acciones e interacciones de los

seres humanos, actuando en forma individual o colectiva. Del referi-do proceso se desprenden algunos conceptos de particular signica-ción para la sociedad y el Estado: la cultura, la civilización, el progre-so, las castas, los estamentos, las clases, el rol y el status. En atención asu señalada importancia, los describiremos de manera breve.

2.1.1.- La cultura

Como arma E.B. Taylor [Cultura primitiva. Buenos Aires: Edicio-nes Sudamericana, 1986], la cultura “es ese todo complejo que incluyeel conocimiento, las creencias, el arte, la moral, el derecho, las costum-bres y otras acciones adquiridas por el hombre como miembro de unasociedad”. Comprende productos inmateriales como el lenguaje, lamúsica, la poesía y todos los productos del pensamiento. Asimismo,incluye productos materiales como el teléfono, el automóvil, el fax, lacomputadora, etc.

En suma, es la ronda de la vida en su ciclo entero, transmitida,aprendida y comprendida. Es, simultáneamente, producto y factor delas interacciones e interrelaciones humanas.

Fernando Silva Santisteban [ Antropología. Lima: Universidad deLima, 1986] reere que la cultura “es una abstracción del comporta-miento humano; por ende, no puede observársela directamente, sinoa través de las manifestaciones sociales; es decir, en ligazón con lo quelos hombres hacen y reeren, los hábitos y las costumbres, los proce-


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dimientos y las técnicas que emplean, etc.[…] El comportamiento humano es muy diverso y se encuentra

comprendido en un sinnúmero de actitudes y actividades que cons-

tituyen las formas de vida social. De allí que la cultura comprenda lamanera total de vivir de las sociedades y de cómo estas se adaptan alambiente geográco y logran transformarlo”.

Cada sociedad humana tiene una “cultura” diferente, es decir, unsistema de modelos de vida históricamente derivado.

Ahora bien, los términos cultura y sociedad deben ser precisados entres campos:a) La sociedad expresa un conjunto orgánico de personas adscri-

tas a un entorno geográco, en tanto que la cultura maniestael comportamiento social de dicho grupo. Esta última es el resu-men o síntesis de los sistemas normativos que orientan la formade vida de las personas.

b) Las necesidades humanas son las que fomentan el dinamismo dela cultura.

c) La cultura es el resultado de la interacción entre los hombres yel medio ambiente. Es el conjunto organizado de actitudes me-

diante las cuales la sociedad se enfrenta a la naturaleza exterior,a efectos de transformarla y asegurar la adaptación y supervi-vencia de los miembros de la sociedad.

Es evidente que el entorno geográco y las personas que se adscri-ben a él no expresan aspectos separados de la realidad, sino que entreambos existe una interacción constante.

El ser humano observa y reexiona sobre su sociedad y el mundo,con las “anteojeras” de su cultura, y los entiende a través de un de-

terminado contexto de valores, juicios, criterios, etc. El hombre carecede imparcialidad; así, aquello que le resulta extraño o desagradabledeviene casi causalmente en carente de signicado ético o valor.

Fernando Silva Santisteban [ob. cit.] estima que “la vida de un de-terminado individuo [...] es un proceso de acomodación a las normasy pautas tradicionalmente transmitidas; por lo que la cultura se con-vierte en la lente a través de la cual se mira la realidad”. Señala queexisten pueblos que consideran algunas de las costumbres occiden-

tales como verdaderamente repugnantes (es el caso de los nativos de


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una comunidad africana, quienes al ver por primera vez besarse auna pareja de europeos, se escandalizaron y se rerieron a ellos como“los que comen las salivas de los otros”).

Debido a ese carácter de la cultura, el etnocentrismo es conceptua-do como una visión de las cosas en la que el propio grupo es el centrode “todo”. Esta unidad cultural –llamada etnia– reeja a un grupohumano en el que todos los que lo conforman comparten las mismaspropiedades culturales en todas sus formas de vida.

El origen del hecho étnico parte de circunstancias concurrentescomo el ámbito geográco, la acumulación de experiencias históricas,etc. Cada etnia se encuentra situada en un tiempo y en un punto delespacio determinado.

A través del etnocentrismo se quiere manifestar que los valores–entre ellos los relativos al derecho– son la resultante del modo devida de un pueblo, al cual no se le puede comprender aislado de estavisión. De allí que la realidad muestra la variedad de formas en quelos hombres se han comportado y se comportan en amplias zonas dela vida social.

Es frecuente encontrar que determinado comportamiento o con-ducta puede ser aprobado por una cultura y condenado por otra; oque, con el transcurso del tiempo, su autorización o prohibición varíe.Empero, en todas ellas existen ciertas uniformidades culturales sur-gidas de la identidad de necesidades a las que todos tenemos que ha-cer frente (seguridad, organización familiar, relación con los muertos,etc.), amén de que ninguna cultura se ha desarrollado en completoaislamiento, libre e incontaminada de los vientos y tormentas de doc-trinas y prácticas ajenas.

Por lo tanto, los denominados patrones universales de cultura

expresan básicamente las respuestas generales a comunes necesi-dades esenciales y no aluden de ningún modo a las formas de esasrespuestas; asimismo, incluyen las prácticas asimiladas por el en-cuentro entre dos culturas, dentro de una relación política usual-mente de dominación.

2.1.2.- La civilización

Alude al calicado avance de la vida material de un pueblo.

Expresa los “resultados” de la cultura, en la medida en que se re-


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ere a las cosas de orden utilitario sujetas a los criterios de ecacia,es decir, aquellos objetos que pueden medirse y perfeccionarse conti-nuamente. Así, de la cultura que expone el reino de los valores y lasligaduras emocionales y aventuras intelectuales, se materializan losbienes, servicios, técnicas, etc.

Entre la civilización y la cultura existe una diferencia en el pro-ceso de transferencia. La adquisición de elementos utilitarios diere,en aspectos muy signicativos, de la adquisición de ideas, valoresy religiones.

La civilización se reere al grado de adelanto de la vida de unpueblo, así como al control y la mutación provechosa sobre el me-dio ambiente. Ello implica una aplicación compleja y utilitaria de losavances del hombre en el campo de la especialización del trabajo, laorganización social, las ciencias, las armas, la vida política, etc.

2.1.3.- El progreso

Esta noción encierra un rasgo especíco de la civilización: el mejo-ramiento creciente y general de todos los planos de la vida coexisten-cial. Este se halla ligado estrechamente al desarrollo de la ciencia mo-derna, a la lucha y el reconocimiento de los derechos fundamentales

y a la rápida transformación industrial y comercial.Esta idea está íntimamente asociada con el avance de la cien-

cia moderna y del capitalismo, debido a que por primera vez enla historia fue posible que el ser humano se convirtiese en due-ño y señor de la naturaleza, la misma que durante largo tiempolo había sometido.

Dicha noción percibe a la historia como el terreno de una em-presa humana que, bajo la egida de la razón, incrementa el acervo

de las sociedades.El progreso depende de los esfuerzos y de la voluntad del hom-

bre; no es un mero proceso mecánico o automático. Debe confor-marse con los criterios éticos imperantes (moral y derecho). Comoacertadamente señalan Jay Rumney y J. Maier [Sociología. BuenosAires: Paidós, 1966]: “El progreso es, en última instancia, una cuestión ética; una interrogante

de lo que los hombres piensan que deben ser en lugar de lo que son”.


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2.1.4.- Las castas

Aluden a un tipo de estraticación social con connotación en lavida política; la misma que sobre la base de una estructura jerarquiza-

da separa a los miembros de una colectividad en capas o estratos im-permeables al ingreso de los individuos de una casta a otra. En puri-dad, se trata de una población dividida irremisiblemente por barrerassociales, en unidades endogámicas y por peculiaridades culturales.

Desde una perspectiva histórica son citables los casos del ImperioEgipcio, el Imperio Incaico y el Imperio Bizantino. Actualmente exis-ten en la India y en la Polinesia.

2.1.5.- Los estamentos

Aluden a un tipo de estraticación social establecido en funcióna la propiedad o no propiedad de la tierra. Dicha modalidad fuepropia de la Edad Media; y a pesar de su rigidez no impidió en tér-minos relativos el desarrollo individual de procesos de movilidadsocial vertical.

2.1.6.- Las clases

Aluden a un tipo de estraticación social sustentada en la acu-

mulación de riqueza, ingresos económicos o prestigio gregario; yque dentro de ese marco se estimulan ciertas formas de educación,consumo, patrones de comportamiento, etc. Dicha modalidad espropia de las sociedades industriales y a diferencia de los casosanteriores carece de rigidez para los procesos individuales de mo-vilidad social.

2.1.7.- El status

Alude a la situación, posición, nivel o grado de prestigio socialque una persona alcanza entre los distintos grupos que constituyen lasociedad. Por consiguiente, cada ser humano tiene, en principio, dife-rentes status, ya que participa en muy diferentes aspectos de la vidaen relación, alcanzando en cada uno posiciones disímiles.

Así, una persona tiene un status económico que es consecuenciade su nivel de ingresos o de la riqueza que ha acumulado o heredado,empero también tiene un status intelectual que es resultado de su re-conocido talento o conocimientos, y así sucesivamente.


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El status general signica la suma total de todas las posiciones queuna persona ocupa en el seno de la sociedad.

2.1.8.- Los roles

El status implica la asunción de roles. Estos son las formas o pau-tas de conducta que el derecho, como instrumento de la regulaciónsocial, exige por razón de la existencia y ostentación de la tenencia deun determinado status.

El rol permite aseverar que el hombre, es una identidad indisolu-ble de materia y espíritu. Su actuación en la sociedad se maniesta através de pautas de conducta intersubjetivas que ejecuta en su calidadde miembro de determinados grupos de la sociedad, bajo la mirada

tuitiva o scalizadora del derecho.La sociedad se presenta como una interacción recíproca de roles

especícos, en tanto que el derecho se revela como la expresión com-pulsiva que exige o ampara la vericación de una conducta predeter-minada.

En razón de lo expuesto, es evidente que los seres humanos sedistinguen no solo por sus peculiares caracteres y condiciones físicas,sino adicionalmente por las condiciones sociales: bienes materiales,

posición que ocupan en la escala social, cultural, etc.Ahora bien, aun cuando la sociedad ha mantenido invariable su

esencia –la necesidad de vivir, y vivir para algo–, ha cambiado cualitativay cuantitativamente de acuerdo con las diferentes circunstancias deespacio y tiempo. Con sujeción a los condicionamientos surgidos dela ubicación de los grupos humanos en un lugar y tiempo determina-dos, se han ido estableciendo y transformando las formas de asocia-ción humana, hasta llegar hoy al Estado.

En ese sentido, tal proceso puede ser estudiado en función delcarácter estrictamente social, o con el componente político de dichocomún histórico.

3.- LA TIPOLOGÍA SOCIAL

La sociedad puede ser observada desde el punto de vista del po-der político, a través de la siguiente clasicación: sociedades prepolí-ticas y sociedades políticas iniciales o estatales.

Al respecto, veamos lo siguiente:


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3.1.- Las sociedades prepolíticas

Se trata de colectividades humanas que carecieron de una organi-zación política. Ello implicó la inexistencia de una articulación orgá-

nica y estructural entre quien mandaba y quienes obedecían.En puridad dichas sociedades adolecieron de un proceso ordena-

dor y funcional tendente a asegurar de manera consciente y delibera-da determinados propósitos convivenciales. Dicha omisión originóque no se deniera el “lugar público” que debía ocupar cada uno delos miembros del grupo social, así como tampoco se les estableciese elpapel asignable en la empresa de coexistir para “algo”.

En suma, se les denomina prepolíticas porque la actividad de dis-

posición y limitación conductual fue débil y careció de autonomíainstitucional.Estas sociedades se caracterizaron por lo siguiente:

a) Existencia del ejercicio de la autoridad integralmente social en-cargada del aseguramiento conductual de la defensa común, elculto, la regulación coexistencial, etc.

b) La acción coactiva no estuvo reservada a “alguien” en particular.

c) Ubicación cambiante o poco denida, en relación con el asenta-miento territorial.

d) Interrelación por vínculos de parentesco, amén de presentar ho-mogeneidad social y escaso número de integrantes.

e) Desarrollo de actividades económicas de subsistencia. Ello enrazón de que las personas productivamente hábiles de la colec-tividad laboraban única y exclusivamente para la satisfacción desus necesidades personales básicas y elementales o, a lo sumo, enfavor del grupo familiar inmediato al que pertenecían.

En casi todas las sociedades prepolíticas se crearon lazos localesentre quienes compartían –aun cuando fuere transitoriamente– unárea territorial común que hacía posible la cooperación coexistencial.

No existió en ellas la división formal y rígida entre gobernantes ygobernados, es decir, entre aquel grupo con funciones de mando de-nidas y desempeñadas generalmente de modo exclusivo, y el restode la sociedad. Tampoco se dio un monopolio de la autoridad, amén

de que esta se ejerció de manera relativa y circunstancial.


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José Mejía Valera [Introducción a las ciencias sociales. Lima: Univer-sidad Nacional Federico Villarreal, 1973] consigna que en las socieda-des prepolíticas existió una autoridad, más en modo alguno esta tuvoconnotaciones políticas en razón a que se trataba del ejercicio de unpoder simplemente social.

En esa perspectiva, Fernando Silva Santisteban [Introducción ala antropología jurídica. Lima: Universidad de Lima, 2000] hace refe-rencia a las jefaturas. Expone que “estas son de hecho, las primeraspersonalidades que emergen de la masa social. Su situación excep-cional, que las coloca por encima de las demás, les proporcionauna sonomía y, en consecuencia, les conere individualidad”. Alo anotado agrega que “en las sociedades de jefatura no existían

instancias ni cuerpos especializados para gobernar y hacer cum-plir las leyes. Estas funciones se combinaban con las de naturalezaeconómica, militar, e incluso religiosa”.

Es evidente que las sociedades de jefaturas no se constituyeronen instituciones independientes, habida cuenta que se encontrabanestrechamente vinculadas a la familia, a la hoy denominada sociedadcivil y hasta con las tareas religiosas.

Asimismo, carecían de un sistema de normas jurídicas explícitas a

cuyo cumplimiento quedara obligado el grupo (bajo coerción).Las sociedades prepolíticas abarcaron cuatro tipos de expresiones:

la horda, el clan, la tribu y la confederación tribal.Al respecto, veamos lo siguiente:

a) La horda

Alude a un pequeño número de personas de vida trashumante,carentes de regulación político-jurídica articulada y ja, amén de ha-

berse encontrado sometidos a la promiscuidad sexual más abierta po-sible (la existente entre sus miembros, obligó a establecer la relaciónparental tomando como referencia a la mujer).

Desde una perspectiva histórica la horda aparece como el primeraglutinamiento social.

Su conformación inorgánica a la par de espontánea surgió dela necesidad de la conservación de la especie mediante la defensagregaria nómada y la consecución asociada de medios de subsis-

tencia básicos.


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El mando del grupo provenía, fundamentalmente, de la exhibiciónde fuerza física, valentía o habilidades para alcanzar obediencia dentrodel grupo. La variopinta como cicatera normatividad coexistencial erala expresión de la mera voluntad o ánimo del jefe del grupo.

El desconocimiento de las técnicas de laboreo de la tierra obligóal nomadismo en pro de la satisfacción de las necesidades básicas; enese sentido, la caza, la pesca y la recolección de los frutos silvestres seconstituyeron en las principales fuentes de abastecimiento de estassociedades. La liación como noción constructiva del grupo social,tomaba como referencia a la mujer. Ello en razón a la abierta promis-cuidad sexual entre sus miembros y la convergente improbabilidadde identicación del progenitor paterno.

Como arma Pitirim Sorokin [Sociedad, cultura y personalidad. Nue-va York, 1928], “se trataba de cavernarios erráticos, devenidos en tro-pas armadas que tenían un jefe y que se procuraban para sí sus pro-pios suministros”.

b) El clan

Alude a un grupo de personas unidas por el vínculo de sangre y deliación unilineal, basado en la descendencia común y tradicional.

El parentesco implicaba la existencia de un lazo de sangre en-tre los miembros del clan, el cual se gracaba en la tenencia deun tótem común.

En un lento proceso social las hordas convergen en un clan, grupomás numeroso y con una jefatura más nítida.

El clan es consecuencia de la evolución de los hábitos y costumbresdel grupo social y la consolidación de la necesidad de ser solidarios.

Dicha sociedad poseía un tótem considerado progenitor de la mis-

ma; y que se “personicaba” transitoriamente en la gura del jefe.El tótem era aquel ser animado o inanimado –usualmente un ani-

mal, planta u objeto material– que servía de emblema e identica-ción colectiva. En ese contexto aquello que ataba y solidarizaba a losmiembros del clan era el parentesco de sangre y el tótem era lo quegeneraba que recíprocamente se atribuyesen como descendientes deun antepasado común.

Horacio Sanguinetti [Curso de derecho político. Buenos Aires: As-

trea, 2000] señala que “el factor religioso y mitológico armaba la au-


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toridad del jefe del clan, identicado como un tótem protector –unanimal, planta, objeto o elemento–, propio del anclaje, que caracteri-zaba al grupo y era una especie de deidad protectora”.

Dentro del clan casi no existieron diferencias de rango. Entre lasexcepciones aparecía la gura del varón más anciano, el mismo quesupuestamente sabio y experimentado ejercía la autoridad.

La autoridad desempeñaba actividades indiferenciadas (tareas reli-giosas, militares, políticas, etc.), siendo su capacidad de aseguramientode la defensa del grupo, cuestión vital para la preservación del poder.

El clan tuvo una tendencia rme a la vida sedentaria, por lo quepodía ubicársele jado a un área geográca. Su actividad económica

se caracterizó por el laboreo de la tierra y la domesticación y crianzade animales.La liación tomaba como referencia a la mujer; ello se explica por

la práctica de la sexualidad abierta y la consiguiente imposibilidad dela identicación del progenitor paterno.

c) La tribu

Alude a aquel grupo social que abarcaba un gran número de cla-nes. Se caracterizó por la posesión de un territorio delimitado y cier-tamente más extendido que en las manifestaciones sociales anterior-mente señaladas.

Dicha sociedad se caracterizó por la división de la tierra y el tra-bajo. Implicó una forma de asociación más estructurada y piramidal-mente organizada.

La tribu expresó la particularidad del uso de un dialecto común, lapertenencia a una cultura homogénea, así como el establecimiento delejercicio de una autoridad colegiada.

Al respecto, José Mejía Valera [ob. cit.] señala que su conducciónestaba a cargo de un consejo integrado por los jefes de cada clan, deentre los cuales se designaba a uno de ellos para su representación.Este cuerpo colegiado deliberaba en forma pública y se ocupaba fun-damentalmente de regular las relaciones con las tribus vecinas, de-clarar la guerra o la paz, etc. Esta actividad estuvo dotada de algunosrasgos especícos de juridicidad.

La regulación social se enraizó en la costumbre. Con la tribu nace

la denominada economía agraria.


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d) La confederación tribal

Alude a una liga o unión de varias tribus, una suerte de alianzaque surgió de la similitud de poderío bélico y de la vocación conjunta

para una defensa ecaz o para actos de conquista. Esta coalición tribal–exigida para el éxito de empresas bélicas– creó diferencias signica-tivas de rango y autoridad con los pueblos sometidos.

La confederación conservará gran parte de las características de lavida tribal; empero debilitará el vínculo de sangre, emergiendo en sureemplazo el vínculo de suelo.

El gobierno de la confederación también descansó sobre un cuer-po colegiado, pero dotado de mayores atribuciones que en el caso

de la tribu. Asimismo, el dominio territorial se acrecentó de manerasignicativa.Señálese adicionalmente que los factores económicos promovie-

ron su consolidación: las transacciones, los cambios y los incipientesmercados inuyeron grandemente.

Esta modalidad de sociedad presentó una mayor evolución cul-tural que las anteriores, amén de haberse convertido en la “puerta deingreso” a las denominadas sociedades políticas.

3.2.- Las sociedades políticasSe trata de colectividades que aparecen como consecuencia del

proceso de una mayor y mejor delimitación territorial y poblacional,así como de la aparición de dos grupos sociales: el primero encar-gado de las funciones de organización y control de las actividadessocio-económicas mediante el uso de una energía social denomina-da poder; y el segundo responsable de ejercitar per se las actividadesproductivas. Por ende, la necesidad de institucionalizar el sistema de

producción, propiedad, reciprocidad, redistribución, intercambio delos bienes económicos y el aseguramiento de la paz y el orden públicoinspiró fuertemente su creación.

En estas colectividades emergieron tres instituciones básicas: elsco, la fuerza armada y el fomento de las obras públicas.

Fruto de lo anteriormente expuesto surgirán conictos in-ternos que obligarán a la institucionalización política de los roles:unos se auparán como titulares de la autoridad, y los otros se

subordinarán a ella.


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Esta institucionalización del fenómeno político permitirá la pro-ducción y la distribución de decisiones dirigenciales y la formulaciónde acciones públicas.

Debe quedar claro que las sociedades políticas no surgen por ge-neración espontánea, ni son creadas porque “uno” o “algunos” for-malicen su existencia mediante un acto ritual.

José Mejía Valera [ob. cit.] precisa que las sociedades políticasno se formarán simultáneamente en todos los sistemas sociales,porque para ello se requería de ciertas condiciones favorables nosiempre existentes.

En puridad aluden al conjunto de núcleos humanos en donde el

comportamiento coexistencial se proyecta como inuencia o acciónde una energía social (poder) que decide, dene, deende o transfor-ma la forma o el orden de la convivencia.

Andrés Serra Rojas [Diccionario de ciencia política. México: Fondode Cultura Económica, 1998] señala que en las sociedades políticasexisten dos planos, a saber:a) El primero con contenido subjetivo está referido a las decisiones

y ordenes que afectan las conductas de los demás miembros delgrupo social.

b) El segundo con contenido objetivo está referido a las reglas yformas de organización que se imponen como pautas de com-portamiento coexistencial.

En suma, se trata de colectividades que aparecieron como conse-cuencia del proceso de conexión entre la demarcación del espacio pro-pio y el asentamiento poblacional; así como de la diferenciación de ungrupo dirigente encargado de la dirección y control de las actividades

de interés general y de otro dirigido encargado personalmente de larealización de las actividades productivas, de defensa, etc.

3.2.1.- La formación de las sociedades políticas

Desde nuestro punto de vista, la formación de las sociedades po-líticas puede explicarse por alguna de estas tres teorías: la formaciónconsensuada, la formación determinista y la formación binaria.

Al respecto, veamos lo siguiente:


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a) La formación consensuada

Esta teoría plantea que la aparición de la sociedad política es elresultado de una convención nacida –en mayor o menor medida– del

albedrío de los seres humanos, quienes deciden asociarse política-mente para la consecución de nes compartidos y permanentes. Esteconsenso parte de una voluntad colectiva basada en el reconocimien-to de experiencias coexistenciales que justican la convivencia aso-ciada de signo político; la misma que permite la satisfacción de unconjunto de necesidades de interés general.

Dentro de esta tesis pueden ser incluidas las consideraciones deTomás Hobbes (1588-1679) y Juan Jacobo Rousseau (1712-1867).

Tomás Hobbes –en su obra El leviatan– plantea la aparición delcuerpo político como respuesta a la necesidad de someter y refrenarlos instintos arbitrarios de los hombres, lo cual consagra una amenazacontra la integración y supervivencia de la sociedad.

Juan Jacobo Rousseau –en su obra El contrato social– plantea la apa-rición del cuerpo político como expresión de voluntad libre de loshombres de ceder parte de su soberanía personal, a efectos de concre-tar democráticamente las expectativas comunes de bienestar, autode-terminación en sociedad, seguridad y justicia.

b) La formación determinista

Esta teoría plantea que el instinto gregario y el paulatino procesode evolución en las relaciones coexistenciales, genera inevitablementela constitución de la sociedad política.

Así, se sostiene que siendo inherente a

victor garcia toma - teoría del estado y derecho constitucional

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