trabajo de auditorias de sig

I tem

Clausula

Registro

1 5.6.1 Registro de revisión por la dirección

2 6.2.2(e) Registro de educación, capacitación, habilidades y experiencia

3 7.1(d) Registro de evidencia de que los procesos de realización y e producto resultante cumplen con los requisitos

4 7.2.2 Registro de resultado de la revisión de los requisitos relacionados con el producto y de las acciones originadas por la misma

5 7.3.2 Registro de elementos de entrada para el diseño y desarrollo

6 7.3.4 Registro de resultados de las revisiones de diseño y desarrollo y de las acciones de seguimiento

7 7.3.5 Registros de resultados de la verificación del diseño y desarrollo y de cualquier acción necesaria

8 7.3.6 Registros de resultados de la validación del diseño y desarrollo y de cualquier acción necesaria

9 7.3.7 Registro de resultados de la revisión de los cambios del diseño y desarrollo y de cualquier acción necesaria

10 7.4.1 Registro de resultados de la evaluación del proveedor y las acciones de seguimiento

11 7.5.2(d) Registro según se requiera de las organizaciones demostrar la validación del proceso donde los productos resultantes no pueden verificarse mediante actividades de seguimiento o mediciones posteriores.

I tem Clausula

Registro

12 7.5.3 Registro de identificación única del producto, (cuando la trazabilidad sea un requisito)

13 7.5.4 Registro de cualquier bien que sea de propiedad del cliente que se pierda, deteriore, de otro modo encontrada inservible

14 7.6(a) Registro de bases utilizadas para la calibración o verificación de los equipos de medición (cuando no existen patrones de medición nacionales o internacionales)

Validez de los resultados de las mediciones anteriores cuando se detecte que el equipo de medición no esté conforme con los requisitos

15 7.6 Registro de resultados de las mediciones previas cuando se encuentra un equipo fuera de los requisitos

16 7.6 Registro de resultados de la calibración y verificación. Estar identificado para permitir que se identifique el estado de calibración

17 8.2.2 Registro de resultado de la auditoría y acciones de seguimiento de auditorías incluyendo el reporte de los resultados de verificación

18 8.2.4 Registro de identificación de las personas responsables de la liberación del producto

19 8.3 Registro de la naturaleza de las no conformidades, la acción tomada y cualquier concesión. Registro de cualquier concesión

20 8.5.2 Registro de las acciones correctivas

21 8.5.3 Registro de las acciones preventiva

Item Clausula Registro

1 4.4.2 Registro de competencia, formación y toma de conciencia

2 4.4.4 (e) Registros de planificación, operación y control de los procesos relacionados con AAS

3 4.4.5 Registro control de documento

4 4.5.1 Registro de calibración o verificación

5 4.5.2.1 Registro de los resultados de las evaluaciones periódicas del cumplimiento legal

6 4.5.2.2 Registro de los resultados de las evaluaciones periódicas de otros requisitos legales

7 4.5.3 Registro de no conformidad, acción correctiva y acción preventiva

8 4.5.4 Registros de control de registros

9 4.5.5 Registros para planificar, realizar auditorías, informar sobre resultados

10 4.6 Registro de revisión por la dirección

Entre otros registros es recomendable mantener: 1. Registro de quejas;2. Registros de formación;3. Registro de seguimiento de procesos;4. Registros de inspección, mantenimiento y calibración;5. Registros pertinentes sobre los contratistas y proveedores;6. Registro informes sobre incidentes;7. Registros de pruebas de preparación ante emergencias;8. Registro de los resultados de auditorías;9. Registro de los resultados de las revisiones por la dirección;10. Registro de las decisiones sobre comunicaciones externas;11. Registros de los requisitos legales aplicables;12. Registros de los aspectos ambientales significativos;13. Registros de las reuniones en materia ambiental;14. Registro de la información sobre desempeño ambiental;15. Registros de cumplimiento legal; y16. Registro de las comunicaciones con las partes interesadas.

LISTA DE VERIFICACIÓN

RequisitosCláusula de

ISO 9001:2000

Puntos a

VerificarDoc. Reg. Halla

zgosTiemp

o

4.2.3 Control de Documentos

-Que documentos maneja en el área-Cómo se asegura que las versiones de los doc. Están actualizados

-Qué doc. Se relacionan al procedimiento de almacenamiento

PLS-P-01

PLS-F-01

10 min.

4.2.4 Control de Registros

•Cuales son los registros que maneja en el área

•Solicitar el control de registros•Muestrear tres registros y verificar que se cumpla lo indicado en el control de registros

PLS-P-04

PLS-F-06

15 min.

5.3 Política de Calidad

•Política de Calidad de PLASTICOS S.A.C

•De que forma se cumple la PC en el área

•Cómo se asegura que su personal entiende la PC

PIG 5 min.

PLASTICOS S.A.C Lista de Verificación Fecha: 23/08/11

Sector/Proceso: Producción Auditado: Esteban Pomar - Jefe de ÁreaAlcance: Producto del área de estrusión Auditor : Román Sansoni – Auditor líder


ISO 9001:2000

Puntos a

Ver ificarDoc. Reg. Halla

zgosTiemp

o

5.4.1 Objetivos de la Calidad

-Cuales son los objetivos de calidad relacionados con la producción?; se están cumpliendo?

PLS-D-01

Carpeta SIG

5 min.

5.5.3 Comunicación Interna

•De que forma se mantiene informado del SIG

PLS-P-06

Boletines, Cartillas

5 min.

6.2.2 Competencia, Toma de Conciencia y Formación

•El personal a su cargo es competente para las labores que realiza?

•Cuáles han sido las últimas capacitaciones recibidas?

PLS-P-05

PLS-F-19PLS-F-20

10 min.

6.3 Infraestructura •Verificar si se encuentran en buenas condiciones las instalaciones, el equipo, la maquinaria y las oficinas

10 min.

6.4 Ambiente de Trabajo

•Verificar las condiciones en el ambiente de trabajo

5 min.




ISO 9001:2000

Puntos a

VerificarDoc. Reg. Halla

zgosTiemp

o

7.5.3 Identificación y Trazabilidad

-De que manera identifica los procesos que se encuentran en el área?

-Se identifica el estado del producto con respecto a los requisitos de seguimiento y medición?

PLS-P-13 10 min.

7.5.5 Preservación del Producto

•Cuales son los criterios considerados en el almacenamiento de los productos

•Verificar el estado de los productos que se encuentran almacenados en castillos

PLS-P-12PLS-D-06PLS-D-07PLS-D-54PLS-D-55

PLS-F-09

15 min.

8.3 Control del Producto No Conforme

•De que manera se identifica, controla y trata los productos no conformes en el área de producción

•Cuáles son los registros que se mantienen de los productos No Conformes

PLS-P-18 PLS-F-22

10 min.




ISO 9001:2000

Puntos a

Ver ificarDoc. Reg. Hallazg

osTiemp

o

8.4 Análisis de Datos

-Se mantiene y analiza toda la información relevante recibida de los clientes internos y externos?

PLS-D-’3 5 min.

8.5.2, 8.5.3 Acciones Correctivas y Preventivas

•Revisar el estado de las acciones correctivas y acciones preventivas pendientes

PLS-P-02 PLS-F-05PLS-F-05

15 min.



Item Cláusula deOHSAS

18001:2007

Puntos a

VerificarDoc

.Reg

.Hallazgos Tiemp

o

1 4.4.2 Competencia, formación y toma de conciencia

¿Ud. Conoce los riesgos a los que esta expuesto en su área?

10 min.

2 4.4.5 Control de documentos

¿Me puede mostrar Ud. los registros de los documentos que fueron revisados y actualizados sobre los peligros de su área?

10 min.

3 4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias

¿Qué haría Ud. Si a su compañero le cae una caja llena de bidones de ácido acético??

10 min.



Item

Cláusula deISO 14001:2004

Puntos a

VerificarDoc. Reg

.Hallazgo

sTiemp

o

4.3.3 Objetivos, metas y programas

¿Cuáles son los impactos ambientales que conoce de su área?

5 min.

2 4.4.3 Comunicación

¿Me puede Ud. Mostrar los documentos con los cuales le informan de los aspectos?

10 min.

3 4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias

¿Qué haría Ud. En caso de incendio en su área?

5 min.

4 4.5.3 No Conformidad, acción correctiva y acción preventiva

¿Qué medidas correctivas realizo Ud. Cuando se presento el derrame de ac. Clorhídrico?

5 min.



HALLAZGOS

•Producción 1: Almacenamiento y Distribución de Petróleo para Caldero.•Turno: tarde

HALLAZGOS ENCONTRADOS

ESCENARIO 1:

PLASTICOS S.A. SISTEMAS INTEGRADOS AUDITORIA INTERNA

FECHA: 21/09/11

SECTOR PROCESO: Producción 1 – Almacenamiento y Distribución de Petróleo para Caldero. Número: AUD002 NC Categoría: MAYOR ISO 14001:2004 Requisito: 4.3.1 DESCRIPCION: Se reviso Lista de Identificación de Aspectos Ambientales Significativos, no se encontró

descrito el AAS de Derrame de Petróleo en el proceso de almacenamiento y distribución de Petróleo para Caldero, se pregunto al encargado del Sistema de Gestión Ambiental en relación a este Aspecto Ambiental quién indicó que no consideraron necesario incluirlo en la Lista porque tenían controlado ese proceso.

Se incumple la norma ISO 14001:2004 en la Cláusula 4.3.1 que a la letra dice: Determinar

aquellos Aspectos que tienen ó pueden tener Impactos Significativos sobre el Medio Ambiente (es decir, Aspectos Ambientales Significativos).

Auditor: Manuel Larrea.

ESCENARIO 2:


•Almacén: Almacenamiento, embalaje y despachos•Turno: “A”


FECHA: 21/09/11

SECTOR PROCESO: Almacén – Almacenamiento, embalaje y despachos Número: AUD002 NC Categoría: MENOR ISO 9001:2000 Requisito: 4.2.4 DESCRIPCION: En el procedimiento PLS-P-12 “Manipulación, Almacenamiento, Embalaje y Despachos”

se indica que el Jefe de Almacén debe realizar inspecciones mensuales haciendo uso del formato PLS-F-09 “Registro de Inspección de MP y PT”, sin embargo, el último registro encontrado corresponde al mes de febrero del 2008, asimismo, en el documento mencionado se indica que la disposición de productos no conformes lo realiza el Jefe de Almacén mediante el formato PLS-F-22 “Disposición de Producto No Conforme / Almacén de Producto Terminado”, el último registro encontrado es de febrero del 2008. Al preguntarle por los registros faltantes, el Jefe de Almacén manifestó que se le habían traspapelado pero que si cumplió con llenar los registros.

La norma requiere que los registros se mantengan para proporcionar evidencia de la

conformidad con los requisitos así como de la operación eficaz del sistema de gestión de la calidad.

Auditor: Manuel Larrea

ESCENARIO 3:


•Producción 2: Pesadas, formulación, extrusión, inyección, molino y roscado manual •Turno: B•Se verificó los controles que se aplican y la verificación en terreno de las condiciones de seguridad en que se realizan las actividades, así como el uso de equipo de protección personal (EPP).


FECHA: 21/09/11

SECTOR PROCESO: Producción 2 - Pesadas, formulación, extrusión, inyección, molino y roscado manual

Número: AUD002 NC Categoría: MENOR OHSAS 18001:2007 Requisito: 4.4.6 a) DESCRIPCION: De la verificación en terreno de las actividades se detectaron las siguientes deficiencias:

• Operador de Formulación que debe cargar sacos permanentemente, sin protección lumbar.

• Existe cable eléctrico en el piso entre la formuladora y su panel de control sin protección. • Luminarias de tubos fluorescentes sin protección. • Operador de extrusora con guantes en mal estado. • Pasillos de acceso y circulación obstruidos por producto terminado. • Tablero de control de sistema de alimentación abierto y sin protección. • Sala matrices, tendido eléctrico del alumbrado en malas condiciones. • Tecles de 3 y 5 toneladas y de 500 kgs., de inyectora sin registro de mantenimiento. • Cortador de tubos en molino con su disco de corte y cable eléctrico en malas condiciones. • Malla captadora de polvo del molino, rota.

La norma requiere que se implementen y mantengan controles operacionales cuando sea

aplicable para la organización y sus actividades y debe integrar estos controles operacionales dentro de su sistema de gestión.

Auditor: Rocío Rodríguez.

INFORME DE AUDITORÍA (1/2):INFORME DE AUDITORÍA (1/2):

INFORME DE AUDITORÍA (2/2)INFORME DE AUDITORÍA (2/2)

trabajo de auditorias de sig

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