Olajobi Makinwa !José Gregorio Cabrera

v La empresa Molinos de Viento Don Quijote, S.R.L., es una empresa dedicada a la instalación, mantenimiento y administración de parques eólicos en varios países alrededor del mundo. Su presidente, Percival de la Mancha, se entera de que la República Duartian tiene la intención de desarrollar parques de energía eólica por lo que está convocando a un licitación pública para la concesión del proyecto.

v D e s p u é s d e q u e u n o d e s u s representantes, el Sr. José Chistorra, visita el Ministerio de Recursos Naturales y Energía Alternativa, este informa a la empresa que uno de los funcionarios del m i n i s t e r i o , e l s e ñ o r M a n u e l Bolsilloprofundo, le ha solicitado un pago de "facilitación", consistente en 10 millones dólares.

v Si Molinos de Viento Don Quijote, SRL, efectúa dicho pago, tendría acceso privilegiado a información confidencial que les daría una posición ventajosa en relación a sus competidores y por lo tanto seguramente obtendrían la concesión.

v Por otra parte, el Sr. Chistorra le ha informado al señor De la Mancha, que el Sr. Bolsilloprofundo se comprometió a pagarles a ambos un porcentaje de las cantidades que le sean pagadas por la empresa, sin que los demás socios de Molinos de Viento Don Quijote, SRL, se enteren.

1. El Sr. Percival de la Mancha 2. El Sr. José Chistorra 3. El Sr. Manuel Bolsilloprofundo

El Sr. Percival de la Mancha

1. Si fuese el Sr. de la Mancha, ¿qué le diría a su Consejo de Administración?

2. ¿Qué diría usted si algunos de sus miembros de la Junta están a favor de esta acción, mientras que algunos estan en contra, pero todos quieren entrar a este país el cual es un nuevo mercado emergente?

3. ¿Qué consejos o instrucciones le daría al Sr. Chistorra?

Sr. José Chistorra   4. ¿Qué consejo le daría al señor de la Mancha?   5. ¿Cómo respondería o como debe responder si el señor Bolsilloprofundo le dice que así es como se hacen las cosas aquí en la República Duartiana?   6. ¿Qué medidas tomaría usted para lograr la concesión, sin incurrir en prácticas corruptas?   7. ¿Aceptaría el pago prometido por el Sr. Bolsilloprofundo?

8. El Sr. Chistorra ha escuchado de otras empresarios que los "pagos de facilitación" son la única forma de hacer negocios en este país. Si fuese el Sr. Chistorra, intentaría convencer al señor de la Mancha que la aceptación de la oferta del Sr. Bolsilloprofundo es la única manera de obtener la concesión? Si n o , ¿ q u é a l t e r n a t i v a s l e recomendaría?  

  9. ¿Qué sugerencias daría usted al señor de la Mancha para hacer frente a los demás postores si estos pagan las cantidades solicitadas? Especialmente si usted ha dudado en hacer el pago y luego se entera que otro competidor en el mercado va a realizar este pago de facilitación.

v La empresa Vinos y Licores, SRL, es una empresa dedicada a la importación y d is t r ibuc ión de v inos y beb idas espirituosas en la República Duartiana. Como un nuevo importador, el propietario, Ernesto Uva de P la ta , h izo sus declaraciones de impuestos en las fechas apropiadas y con sujeción a los precios pagados en el extranjero.

v Después de varios meses se da cuenta de que sus competidores no tienen las mismas práct icas, ya que hacen declaraciones que están muy por debajo de los precios realmente pagados en el extranjero.

v Esto supone una ventaja competitiva para sus competidores, pero al mismo tiempo, el Sr. Uva de Plata no quiere cometer actos de corrupción, pero su socio el Sr. Joseph Walker prefiere jugar el juego para el pago de "Peajes" a fin de mantener el negocio sin caer en la quiebra.

1. El Sr. Uva de Plata 2. Sr. Joseph Walker

v  Si fuese Sr. Uva de Plata, ¿Aceptaría que su empresa pague el "peaje”?

v  Si fuese el Sr. Uva de Plata, ¿Qué alternativa tomará para combatir esto?

v  Si fuese el Sr. Joseph Walker, ¿Estaría convencido de apoyar al Sr. Uva de Plata en lugar de acceder a pagar el "peaje".

  v  Si fuese el Sr. Walker, ¿Trataría de explorar una

alternativa adecuada para evitar esta situación?   v  ¿Te atreverías a ir en contra de otras empresas de

tu sector para hacer que estos transparenten sus importaciones?

La Gold Mining Company, Inc. es una compañía internacional dedicada a la explotación de yacimientos mineros en todo el mundo.   Después de ganar un concurso en el que el gobierno de la República de Silverland le concedió derechos de explotación, los técnicos de medio ambiente de la empresa iniciaron el proceso de obtención de permisos de operación necesarios para el proyecto.

Después de visitar muchas oficinas de gobierno, reciben una llamada del Ministro de Minería mediante la cual se les exige, a los fines de otorgarles los permisos de lugar, ejecutar un pago de $ 5 millones de dólares.   Ante la negativa de los ejecutivos de la empresa a efectuar dicho pago, el ministro les advirtió que si no pagan, el Ministerio procederá a iniciar una investigación a fondo que les impida poder desarrollar el proyecto sobre el cual obtuvieron la concesión.

Además, los ejecutivos de la empresa, han sido amenazados por los productores de un medio de comunicación llamado "El Imperio de la Mañana", quienes les dicen que si la empresa no pone publicidad en su medio y pagan además una cantidad adecuada a sus directores, iniciarían una campaña negativa en contra de su empresa.

En este contexto, la empresa acude a la Asociación Empresarial para solicitar apoyo en relación a esta situación ya que no han recibido respuesta de ninguna agencia del estado y están planeando retirar sus inversiones de la República de Silverland.

1. Gold Mining, Inc. 2. Asociación de Negocios

v Si usted fuera ejecutivo de Gold Mining Inc., ¿Cómo contraatacaría los intentos de extorsión del Ministro de Minería?

v Si usted fuera ejecutivo de Gold Mining, Inc., ¿Cómo contraatacaría los intentos de extorsión "El Imperio de la Mañana”?

v Si usted fuera gerente de la Asociación de Negocios, ¿Cómo apoyaría a la Gold Mining Inc.?¿Qué consejo le daría a ellos para evitar ser forzados a pagar las c a n t i d a d e s re q u e r i d a s p o r l o s extorsionadores?

Si usted fuera el gerente de la Asociación de Negocios y los ejecutivos de la Gold Mining, Inc. les dijeron que hablaron con varios funcionarios del Gobierno y parece que ninguno de ellos quiere tomar acciones en relación a esta extorsión, y debido a esto piensan que van a recomendar a sus accionistas retirarse de dicha inversión:

¿Qué consejo le daría? ¿Qué diría usted si le pide su ayuda? ¿Qué haría si ellos le piden que esto se aborde como un p rob lema de toda la Asoc iac ión Empresarial para debatirlo y abordarlo públicamente?

Olajobi Makinwa !José Gregorio Cabrera

Acuerdos Internacionales en contra de la corrupción

•  Acuerdos Multilaterales que reconocen la corrpución como un problema mundial y expresan el compromiso político de abordar el problema.

•  Son obligatorios en países y entidades que los han firmado y ratificado.

•  La implementación es el principal deber de las partes.

•  ¿Se sanciona el no cumplimiento?

Algunos acuerdos internacionales y leyes nacionales anti-corrupción

•  Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción adoptada en Merida, Mexico en Diciembre de 2003. Es la más global.

•  OECD Convención para el Combate del Soborno a Oficiales Públicos Extranjeros en Transacciones de negocios internacionales (1997) y su recomendaciones de 2009.

•  Convenciones Regionales: Convención de la Unión Africana para prevenir y combatir la corrupción (2003), Conveción Interamericana de la OEA (1996), Políticas de Anti-corrupción de la Unión Europea (1997), Consejo Europeo sobre Convenciones anti-corrupción (1997-1999)

•  Ley anti soborno del Reino Unido.

Otras Iniciativas

v  Códigos de Conducta de las Cámaras de Comercio Internacional

v  Principios de negocio de Transparencia Internacional

v  Alianza del Foro Económico Mundial sobre Iniciativas Anti-Corrupción

v  IBLF / Global Witness Whistleblower Guide

v  Publica lo que Pagas

v  Iniciativa de Transparencia de la Industria de la Extracción. (EITI) v  Pactos de Integridad de Transparencia Internacional

Acción  Colec+va  de  Lucha  contra  la  Corrupción    en  Brasil,  Egipto,  India,  Nigeria  y  Sudáfrica

•  Principales objetivos: Establecer y mantener una plataforma de acción colectiva para la lucha contra la corrupción que resulte sostenible y eficaz, promover el diálogo público-privado sobre la lucha contra la corrupción, fortalecer el modelo comercial para la acción colectiva, fortalecer la aplicación de los principios del PM 10 en un país de nivel

•  Socios principales del proyecto: Instituto Ethos (Brasil), la Asociación Egipcia de negocios Junior, Sociedad India del GC, Grupo de Nigeria Cumbre Económica y la Iniciativa Nacional de la Empresa (NBI)

•  Otros socios: Commonwealth Business Council (Nigeria), el Instituto de Ética (Sudáfrica), Red del Pacto Mundial en Egipto, la ONUDD

Olajobi Makinwa !José Gregorio Cabrera