lucha contra la corrupciÓn:

LUCHA CONTRA LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN:CORRUPCIÓN:

UN MODELO DE FISCALÍA UN MODELO DE FISCALÍA ESPECIAL Y ESPECIAL Y

MULTIDISCIPLINARIA DEL MULTIDISCIPLINARIA DEL MINISTERIO PÚBLICOMINISTERIO PÚBLICO

FISCALÍA GENERAL DEL ESTADO

FISCALÍA ESPECIAL CONTRA LA CORRUPCIÓN

Y LA CRIMINALIDAD ORGANIZADA

Santiago de Chile, 18 y 19 de agosto 2008

LA LUCHA CONTRA LA LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN EN EUROPA:CORRUPCIÓN EN EUROPA:

LOS MODELOS LOS MODELOS EXISTENTESEXISTENTES

David Martínez MaderoFiscal AnticorrupciónFiscal Anticorrupción

Coordinador INEX del Programa EUROSOCIAL–Coordinador INEX del Programa EUROSOCIAL–Sector JusticiaSector Justicia

Santiago de Chile, 18 de agosto 2008Santiago de Chile, 18 de agosto 2008

LA CONTEXTUALIZACIÓN LA CONTEXTUALIZACIÓN DE LA INICIATIVA EN DE LA INICIATIVA EN

EUROPAEUROPAFáctica: los escándalos de los años 80 y 90’Fáctica: los escándalos de los años 80 y 90’

▪La financiación ilegal de los partidos financiación ilegal de los partidos políticospolíticos en Francia, Alemania, Portugal y España

▪La concesión ilegal de contratos públicos y concesión ilegal de contratos públicos y suministrossuministros de armas y materiales precursores en Italia y Bélgica

▪La operación operación Mani PuliteMani Pulite por los fiscales de Milán (Italia)

▪Los atentados de la Mafiaatentados de la Mafia contra los jueces Falcone y Borsellino

▪Los casos de información privilegiada y información privilegiada y nepotismo en el seno de la Comisión Europeanepotismo en el seno de la Comisión Europea


EUROPAEUROPAJurídica: el establecimiento de marcos normativosJurídica: el establecimiento de marcos normativos

UNIÓN EUROPEAResolución de 6/12/1994 del Consejo de la Unión Europea, en la que exhorta

a los Estados a que adopten medidas eficaces para sancionar sobornos en los sobornos en los que estén implicados funcionariosque estén implicados funcionarios de las Comunidades en relación con los intereses financieros de éstas

Convenio de 26/07/1995 sobre la protección de los intereses financieros protección de los intereses financieros de la Comunidadde la Comunidad y sus Protocolos de 27/09/1996 y de 19/06/1997

Acción Común de 22/04/1996 para la creación de un marco jurídico de intercambio de magistrados de enlacemagistrados de enlace

Convenio de 26/05/1997 relativo a la lucha contra los actos de actos de corrupción en los que estén implicados funcionarios de las corrupción en los que estén implicados funcionarios de las Comunidades EuropeasComunidades Europeas o de los Estados miembros de la Unión Europea.

Posiciones Comunes del Consejo de la Unión Europea de 13/10 y 13/11 de 1997, relativas a las negociaciones en el Consejo de Europa y en la OCDE negociaciones en el Consejo de Europa y en la OCDE sobre la lucha contra la corrupciónsobre la lucha contra la corrupción



UNIÓN EUROPEA

Acción Común de 29/06/1998 por la que se crea una Red Judicial Red Judicial EuropeaEuropea,

Decisión de la Comisión de 28/04/1999 por la que se crea la Oficina Oficina Europea de Lucha contra el Fraude (OLAF)Europea de Lucha contra el Fraude (OLAF)

Convenio relativo a la Asistencia Judicial en Materia PenalAsistencia Judicial en Materia Penal entre los Estados miembros de la Unión Europea de 29/05/2000.

Decisión del Consejo de la Unión Europea de 28/02/2002 por la que se crea la Unidad EUROJUSTEUROJUST

Decisión Marco 2003/568/JAI del Consejo, de 22/07/2003, relativa a la lucha contra la corrupción en el sector privadocorrupción en el sector privado, con definiciones sobre cohecho activo/pasivo, inducción/complicidad pero fundamentalmente, la responsabilidad penal de las personas jurídicasresponsabilidad penal de las personas jurídicas



CONSEJO DE EUROPA

Aprobación de la Resolución (97) 24, en la que se establecen los 20 20 Principios Directores para la Lucha contra la CorrupciónPrincipios Directores para la Lucha contra la Corrupción y se invita a los Estados miembros a que los apliquen en su legislación y práctica.

Creación del Grupo de Estados contra la Corrupción (GRECO)Grupo de Estados contra la Corrupción (GRECO) en 1998, encargado de supervisar el cumplimiento de los 20 Principios Directores para la Lucha contra la Corrupción y de los tratados internacionales adoptados como consecuencia del Plan de Acción.

Aprobación en 1999 del Convenio Penal sobre la CorrupciónConvenio Penal sobre la Corrupción (27/01/1999) y del Convenio Civil sobre la Corrupción (4/11/1999).

Recomendación (2000) 10, de 11 de mayo, sobre Códigos de Conducta Códigos de Conducta para los Funcionarios Públicospara los Funcionarios Públicos

Recomendación (2003) 4, de 8 de abril, sobre Reglas Comunes en contra Reglas Comunes en contra de la Corrupción en la Financiación de los Partidos Políticos y de las de la Corrupción en la Financiación de los Partidos Políticos y de las campañas electoralescampañas electorales.

LOS MODELOS LOS MODELOS ANTICORRUPCIÓN ANTICORRUPCIÓN

INSTITUCIONALIZADOS EN INSTITUCIONALIZADOS EN EUROPAEUROPA

Agencias multidisciplinaresAgencias multidisciplinares (multi-purpose agencies)

Instituciones de aplicación de la leyInstituciones de aplicación de la ley (law enforcement type institutions)

Instituciones preventivas, de desarrollo Instituciones preventivas, de desarrollo de políticas anticorrupción y organismos de políticas anticorrupción y organismos de coordinaciónde coordinación (preventive, policy development and co-ordination institutions)



Agencias MultidisciplinaresAgencias Multidisciplinares

En una única institución, basada en los pilares fundamentales de represión y prevención de la corrupción, se pretende concentrar aspectos como la elaboración de políticas públicas anticorrupción, el análisis y la asistencia técnica en materia de prevención; la determinación de su alcance público así como la información (inteligencia), seguimiento e investigación de casos. Existen, como tales, tres instituciones en Europa:

Oficina de Prevención y Combate de la CorrupciónOficina de Prevención y Combate de la Corrupción (KNAB), Letonia

Oficina Central AnticorrupciónOficina Central Anticorrupción (CBA), Polonia Servicio de Investigación EspecialServicio de Investigación Especial (STT), Lituania



La KNAB (2002) es la máxima autoridad anticorrupción en Letonia y se proclama (www.knab.gov.lv) como institución independiente en el seno de la Administración Pública, pero sujeta a la supervisión del consejo de ministros a través del Primer Ministro, consistiendo ésta en el control de la legitimidad de las decisiones de la KNAB. Es también órgano de investigación en el proceso penal, con poderes sobre la policía. Coordina la prevención contra la corrupción a nivel nacional y local, puede sugerir modificaciones legislativas en la materia y tiene atribuido el control de la financiación de partidos políticos

Agencias Agencias MulticidisciplinaresMulticidisciplinares



Desde junio de 2006, la CBA (www.cba.gov.pl) se configura como un servicio especializado del Estado con poderes de polícia para identificar, prevenir y detectar cualquier forma de delito de corrupción y sus autores contra el Estado y sus instituciones de autogobierno, o bien contrarios a la debida financiación de los partidos políticos y contra la justicia, las elecciones y referéndums, la contratación pública, las falsedades, la evasión fiscal y cualesquiera otros en conexión con la corrupción o contra los intereses económicos del Estado. Tiene asimismo funciones de prevención de la corrupción, corrigiendo patologías o impidiendo abusos que afecten al Estado y a su economía

Agencias Agencias MulticidisciplinaresMulticidisciplinares



Con amplios poderes en el campo de la investigación, prevención y educación sobre la corrupción, el STT (www.stt.lt) es un organismo independiente creado en 2000 que rinde cuentas ante el Presidente de la República y el Parlamento. Adicionalmente a su poder de persecución penal y de herramientas de inteligencia criminal relativas al soborno y cualesquiera delitos relacionados con la corrupción, el STT también ejerce funciones de coordinación e implementación del Programa Nacional Anticorrupción Agencias Agencias

MulticidisciplinaresMulticidisciplinares


INSTITUCIONALIZADOS EN INSTITUCIONALIZADOS EN EUROPAEUROPA Instituciones de Aplicación de la LeyInstituciones de Aplicación de la Ley

Están especializadas en el ámbito de la investigación o en el de la persecución penal de la corrupción -o son una combinación de ambos- y, en ocasiones, poseen importantes funciones de coordinación interinstitucional. Se distinguen de las anteriores por el nivel de independencia y visibilidad, siendo éste el modelo más comúnmente aplicado en Europa del Oeste, ubicándose en la correspondiente jerarquía del Ministerio Público (o policial, como el Serious Fraud OfficeSerious Fraud Office en Reino Unido, L’Office Central pour la L’Office Central pour la répression de la Corruptionrépression de la Corruption en Bélgica o el ØkokrimØkokrim de Noruega):

Fiscalía contra la Corrupción y la Criminalidad Fiscalía contra la Corrupción y la Criminalidad OrganizadaOrganizada,, España

Oficina para la prevención y supresión de la corrupción y Oficina para la prevención y supresión de la corrupción y el crimen organizadoel crimen organizado (USKOK), Croacia

Dirección Nacional AnticorrupciónDirección Nacional Anticorrupción (DNA), Rumania



La USKOK (2003) es un servicio autónomo del Ministerio Público, adjunto a la Oficina del Fiscal General de Croacia (www.dorh.hr). Se divide en tres departamentos: persecución penal, investigación y documentación, cooperación internacional e investigaciones conjuntas. Con poderes especiales de investigación respecto de las fiscalías ordinarias, actúa con oficinas propias en las regiones de Zagreb, Rijeka, Osijek y Split. USKOK carece de policías adscritos, pero puede requerir del Director General de la Policía la constitución de un equipo de expertos investigadores para un caso concreto, siendo dirigido por el Fiscal de USKOK. La oficina tiene el auxilio permanente de expertos financieros, informáticos y asesores en diversas materias.

Instituciones de aplicación Instituciones de aplicación de la Leyde la Ley



La DNA (2002) es un departamento autónomo de la Fiscalía ante la Alta Corte de Casación y Justicia de Rumania (www.pna.ro), con personalidad jurídica y presupuesto propios y plenos poderes de investigación y persecución de los delitos de corrupción o relacionados con ésta, contra los intereses financieros de la UE, así como de los delitos económicos (información privilegiada en bolsa, bancarrota, evasión fiscal, contrabando) cuando revistan especial gravedad. Es la única instancia del Ministerio Público que tiene una unidad de policía judicial a sus órdenes, así como expertos adscritos de modo permanente en los campos financiero, bancario, aduanero e informático. Tiene oficinas propias en cada una de las 17 regiones o cortes de apelación, con sus correspondientes fiscales, oficiales de policía y expertos..

Instituciones de aplicación Instituciones de aplicación de la Leyde la Ley



Instituciones de prevención, desarrollo de políticas Instituciones de prevención, desarrollo de políticas anticorrupción y de coordinación interinstitucionalanticorrupción y de coordinación interinstitucional

Evalúan áreas de riesgo de corrupción y estudian el fenómeno; supervisan y coordinan la implementación de estrategias y planes de acción a nivel local y nacional; preparan y revisan legislación relevante en la materia; vigilan la aplicación de las normas sobre conflictos de intereses y declaraciones patrimoniales de autoridades y funcionarios; elaboran e implementan códigos de conducta; colaboran en la formación anticorrupción de funcionarios; prestan asesoramiento sobre transparencia y ética pública; facilitan los encuentros y la cooperación internacional y con la sociedad civil



Instituciones de prevención, desarrollo de políticas Instituciones de prevención, desarrollo de políticas anticorrupción y de coordinación interinstitucionalanticorrupción y de coordinación interinstitucional

Servicio Central de Prevención de la CorrupciónServicio Central de Prevención de la Corrupción, Francia Alto Comisionado contra la CorrupciónAlto Comisionado contra la Corrupción, Italia [se suprime el

25/08/2008] !! Comisión Estatal para la Prevención de la CorrupciónComisión Estatal para la Prevención de la Corrupción, Antigua

República Yugoslava de Macedonia Grupo de Monitorización de la CorrupciónGrupo de Monitorización de la Corrupción, Albania Comisión Permanente contra la CorrupciónComisión Permanente contra la Corrupción, Malta Agencia AnticorrupciónAgencia Anticorrupción, Montenegro Comisión para la Coordinación de Actividades para Combatir la Comisión para la Coordinación de Actividades para Combatir la

CorrupciónCorrupción, Bulgaria Comisión para la Prevención de la CorrupciónComisión para la Prevención de la Corrupción, Eslovenia

REQUISITOS PARA UN REQUISITOS PARA UN MODELO DE FISCALÍA MODELO DE FISCALÍA

ESPECIAL Y ESPECIAL Y MULTIDISCIPLINARMULTIDISCIPLINAR

““Veinte principios para luchar contra la Corrupción”Veinte principios para luchar contra la Corrupción”

Resolución 97 (24) del Comité de Ministros del Consejo de Europa

Principio 3Principio 3 Asegurar que las personas encargadas de la prevención, de las investigaciones, de la acusación y del enjuiciamiento de los delitos de corrupción sean beneficiarias de la independencia y autonomíaindependencia y autonomía necesarias para el ejercicio de sus funciones, estén libres de toda influencialibres de toda influencia incompatible con su estatuto y dispongan de los medios adecuados para la obtención de medios adecuados para la obtención de pruebaspruebas; asegurar la protección de las personas que ayudan a las autoridades a luchar contra la corrupción y salvaguardar el secreto de la instrucción;

Principio 7Principio 7 Promover la especializaciónPromover la especialización de las personas u órganos encargados de luchar contra la corrupción y proveerles proveerles de los medios y de la formación necesariade los medios y de la formación necesaria para el ejercicio de sus funciones;



Convención Penal sobre la Corrupción del Consejo de Convención Penal sobre la Corrupción del Consejo de

EuropaEuropa(Estrasburgo, 27 de enero de 1999)

Artículo 20 – Artículo 20 – Autoridades especializadas

Cada Parte adopta las medidas que se revelen necesarias para que las personas o entidades estén especializadasespecializadas en la lucha contra la corrupción. Dispondrán de la independenciaindependencia necesaria, en el marco de principios fundamentales del sistema jurídico de cada Parte, para poder ejercer sus funciones eficazmente y libres de toda presión ilícitalibres de toda presión ilícita. Las partes velan para que el personal de dichas entidades disponga de una formaciónformación y de recursos financierosrecursos financieros adaptados a las funciones que ejercen.



1.1.Independencia y Independencia y

responsabilidadresponsabilidad

2.2.Base legalBase legal

3.3.Ubicación institucionalUbicación institucional

4.4.Designación y remoción del Designación y remoción del

Fiscal JefeFiscal Jefe

5.5.Selección y contratación del Selección y contratación del

personalpersonal

6.6.Autonomía presupuestariaAutonomía presupuestaria

7.7.Recursos y poderes adecuadosRecursos y poderes adecuados

FISCALÍA GENERAL DEL ESTADO

FISCALÍA ESPECIAL CONTRA LA CORRUPCIÓN

Y LA CRIMINALIDAD ORGANIZADA

lucha contra la corrupciÓn:

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