sast pa e14 objetivos, metas, programas e indicadores

6� SAST 5

Criterios de auditoría subsistema de administraCión de la salud en el trabajo (sast)

Puntos máx

CodifiCaCión Preguntas Clave evidenCias objetivas / observaCiones sí o no Puntos reales

100 14. elemento: objetivos, metas, Programas e indiCadores

37 14.1. REQUISITO: Contar con un Programa de Salud en el Trabajo que incluya objetivos y metas orientados al mejoramiento de la capacidad de desempeño físico, funcional y psicológico de los trabajadores, al mantenimiento de un medio ambiente de trabajo seguro y saludable, al cumplimiento de los requisitos legales y otros que apliquen, así como a la medición de los avances en su realización y de los resultados obtenidos, a través de indicadores.

� disPonibilidad4 14.1.1. ¿El centro de trabajo tiene establecido y disponible un Programa de Salud en el Trabajo

actualizado y completo?3 14.1.2. ¿Este programa se encuentra disponible para todas las partes interesadas?

10 Calidad4 14.1.3. ¿El programa cumple con los requisitos establecidos en la guía técnica correspondiente?

3 14.1.4. ¿Se encuentran definidos en el Programa de Salud en el Trabajo los objetivos y metas a alcanzar, así como los indicadores para evaluar el desarrollo y resultados del programa?

3 14.1.5. ¿En el Programa de Salud en el Trabajo se establecen los criterios de aplicación y la responsabilidad de los SMST, la Línea de Mando y de los trabajadores?

14 ComuniCaCión4 14.1.6. ¿Se tiene establecido un programa de comunicación y/o difusión del Programa de Salud en el Trabajo?

4 14.1.7. ¿Se ha comunicado el Programa de Salud en el Trabajo al personal y partes interesadas?

3 14.1.8. ¿Ha sido evaluado el grado de entendimiento y capacitación del personal involucrado en la aplicación del Programa de Salud en el Trabajo?

3 14.1.9. ¿Se ha establecido algún mecanismo que asegure el entendimiento de los indicadores de desempeño y de resultados del Programa de Salud en el Trabajo y su interpretación?

6 CumPlimiento3 14.1.10. ¿Se revisan periódicamente el cumplimiento de los objetivos y metas del Programa de Salud en el

Trabajo y los indicadores establecidos para evaluar los avances en los mismos?3 14.1.11. ¿Se han registrado acciones de mejora a partir del conocimiento y evaluación de los

indicadores del programa?

PROTOCOLO DE AUDITORíA SUbSISTEmA DE ADmInISTRACIón DE LA SALUD En EL TRAbAjO

elemento 14. objetivos, metas, Programas e indiCadores

Organismo:

Línea de negocio:

centro de trabajo:

Instalación:

Protocolos de auditoría 63


Puntos máx



37 14.1. REQUISITO: Contar con un Programa de Salud en el Trabajo que incluya objetivos y metas orientados al mejoramiento de la capacidad de desempeño físico, funcional y psicológico de los trabajadores, al mantenimiento de un medio ambiente de trabajo seguro y saludable, al cumplimiento de los requisitos legales y otros que apliquen, así como a la medición de los avances en su realización y de los resultados obtenidos, a través de indicadores.

� disPonibilidad4 14.1.1. ¿El centro de trabajo tiene establecido y disponible un Programa de Salud en el Trabajo

actualizado y completo?3 14.1.2. ¿Este programa se encuentra disponible para todas las partes interesadas?

10 Calidad4 14.1.3. ¿El programa cumple con los requisitos establecidos en la guía técnica correspondiente?

3 14.1.4. ¿Se encuentran definidos en el Programa de Salud en el Trabajo los objetivos y metas a alcanzar, así como los indicadores para evaluar el desarrollo y resultados del programa?

3 14.1.5. ¿En el Programa de Salud en el Trabajo se establecen los criterios de aplicación y la responsabilidad de los SMST, la Línea de Mando y de los trabajadores?

14 ComuniCaCión4 14.1.6. ¿Se tiene establecido un programa de comunicación y/o difusión del Programa de Salud en el Trabajo?

4 14.1.7. ¿Se ha comunicado el Programa de Salud en el Trabajo al personal y partes interesadas?

3 14.1.8. ¿Ha sido evaluado el grado de entendimiento y capacitación del personal involucrado en la aplicación del Programa de Salud en el Trabajo?

3 14.1.9. ¿Se ha establecido algún mecanismo que asegure el entendimiento de los indicadores de desempeño y de resultados del Programa de Salud en el Trabajo y su interpretación?

6 CumPlimiento3 14.1.10. ¿Se revisan periódicamente el cumplimiento de los objetivos y metas del Programa de Salud en el

Trabajo y los indicadores establecidos para evaluar los avances en los mismos?3 14.1.11. ¿Se han registrado acciones de mejora a partir del conocimiento y evaluación de los

indicadores del programa?

E 14

Fecha:

Auditado:

Auditor:

Calificación global:

Clav

e: 8

00/1

6000

/DCO

/PT/

059/

10Re

visi

ón: 1

Fech

a: 0

1/01

/�01

0

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Puntos máx



25 14.2. REQUISITO: Contar con un mecanismo para que los Servicios Multidisciplinarios de Salud en el Trabajo informen del desarrollo y de los resultados del Programa de Salud en el Trabajo, a la Máxima Autoridad del centro de trabajo, a los responsables de las áreas de trabajo (Línea de Mando) y a los trabajadores, a través de los indicadores establecidos para ello.

� disPonibilidad

4 14.2.1. ¿Se encuentra documentado el mecanismo, a través del cual los SMST informan a la Máxima Autoridad del centro de trabajo, a los responsables de las áreas de trabajo (Línea de Mando) y a los trabajadores, del desarrollo y de los resultados del Programa de Salud en el Trabajo?

3 14.2.2. ¿Se cuenta con un registro para consultar los indicadores que reflejan los resultados en la obtención de los objetivos y metas del Programa de Salud en el Trabajo?

� Calidad

4 14.2.3. ¿Han sido definidos los contenidos, los formatos, los medios y los receptores de la información de indicadores que reflejan los resultados en la obtención de los objetivos y metas del Programa de Salud en el Trabajo?

3 14.2.4. ¿El mecanismo utilizado para informar los indicadores que reflejan los resultados en la obtención de los objetivos y metas del Programa de Salud en el Trabajo, tienen la cobertura suficiente a todo el personal involucrado?

� ComuniCaCión

4 14.2.5. ¿El mecanismo para informar de los indicadores que reflejan los resultados en la obtención de los objetivos y metas del Programa de Salud en el Trabajo, ha sido comunicado a los responsables de su cumplimiento?

3 14.2.6. ¿El personal involucrado conoce sus responsabilidades, en relalción con su participación en la utilización activa de los indicadores que reflejan los resultados en la obtención de los objetivos y metas del Programa de Salud en el Trabajo?

4 CumPlimiento

4 14.2.7. ¿Informa el administrador de los SMST a la Máxima Autoridad del centro de trabajo, a los responsables de las áreas de trabajo (Línea de Mando) y a los trabajadores, acerca de los indicadores de desempeño y de resultados del Programa de Salud en el Trabajo?

E 14

Protocolos de auditoría 65

Clav

e: 8

00/1

6000

/DCO

/PT/

059/

10Re

visi

ón: 1

Fech

a: 0

1/01

/�01

0


Puntos máx



25 14.2. REQUISITO: Contar con un mecanismo para que los Servicios Multidisciplinarios de Salud en el Trabajo informen del desarrollo y de los resultados del Programa de Salud en el Trabajo, a la Máxima Autoridad del centro de trabajo, a los responsables de las áreas de trabajo (Línea de Mando) y a los trabajadores, a través de los indicadores establecidos para ello.

� disPonibilidad

4 14.2.1. ¿Se encuentra documentado el mecanismo, a través del cual los SMST informan a la Máxima Autoridad del centro de trabajo, a los responsables de las áreas de trabajo (Línea de Mando) y a los trabajadores, del desarrollo y de los resultados del Programa de Salud en el Trabajo?

3 14.2.2. ¿Se cuenta con un registro para consultar los indicadores que reflejan los resultados en la obtención de los objetivos y metas del Programa de Salud en el Trabajo?

� Calidad

4 14.2.3. ¿Han sido definidos los contenidos, los formatos, los medios y los receptores de la información de indicadores que reflejan los resultados en la obtención de los objetivos y metas del Programa de Salud en el Trabajo?

3 14.2.4. ¿El mecanismo utilizado para informar los indicadores que reflejan los resultados en la obtención de los objetivos y metas del Programa de Salud en el Trabajo, tienen la cobertura suficiente a todo el personal involucrado?

� ComuniCaCión

4 14.2.5. ¿El mecanismo para informar de los indicadores que reflejan los resultados en la obtención de los objetivos y metas del Programa de Salud en el Trabajo, ha sido comunicado a los responsables de su cumplimiento?

3 14.2.6. ¿El personal involucrado conoce sus responsabilidades, en relalción con su participación en la utilización activa de los indicadores que reflejan los resultados en la obtención de los objetivos y metas del Programa de Salud en el Trabajo?

4 CumPlimiento

4 14.2.7. ¿Informa el administrador de los SMST a la Máxima Autoridad del centro de trabajo, a los responsables de las áreas de trabajo (Línea de Mando) y a los trabajadores, acerca de los indicadores de desempeño y de resultados del Programa de Salud en el Trabajo?

E 14

66 SAST 5


Puntos máx


100 14. elemento: objetivos, metas, Programas e indiCadores38 14.3. REQUISITO: Con base en el cumplimiento de los objetivos

y metas reflejados en los indicadores de desempeño y de resultados, recomendar las acciones de mejora continua del Programa de Salud en el Trabajo, dando seguimiento a su cumplimiento.

� disPonibilidad

4 14.3.1. ¿Se cuenta con un mecanismo que describa la elaboración, revisión, aprobación, ejecución y seguimiento del Programa de Salud en el Trabajo?

3 14.3.2. ¿Este mecanismo está disponible y es de fácil acceso para los trabajadores?

14 Calidad

4 14.3.3. ¿El mecanismo referido describe adecuadamente las responsabilidades para la tramitación, revisión, aprobación y realización de las acciones de mejora continua del Plan de Salud en el Trabajo?

4 14.3.4. ¿Se establece que dichas acciones de mejora continua deben contener responsables, tiempos de ejecución y recursos necesarios?

3 14.3.5. ¿Se establece en el mecanismo que deben realizarse actividades de seguimiento y verificación de las acciones de mejora continua?

3 14.3.6. ¿Se define qué debe hacerse cuando las acciones no han sido cumplidas y/o están vencidas?

� ComuniCaCión

4 14.3.7. ¿El mecanismo para la elaboración, revisión, aprobación, ejecución y seguimiento del Programa de Salud en el Trabajo ha sido comunicado al personal involucrado?

3 14.3.8. ¿El personal involucrado comprende los requisitos para la elaboración, revisión, aprobación, ejecución y seguimiento de las acciones administrativas, médicas, técnicas y/o materiales del Programa de Salud en el Trabajo?

10 CumPlimiento

4 14.3.9. ¿Se cumplen en la práctica la designación de responsables, tiempos de ejecución y recursos necesarios para cada una de las acciones administrativas, médicas, técnicas y/o materiales consideradas en el mecanismo?

3 14.3.10. ¿Las acciones administrativas, médicas, técnicas y/o materiales se cumplen en tiempo y forma por los responsables de su ejecución?

3 14.3.11. ¿Los responsables de las áreas de trabajo realizan actividades para dar seguimiento a la ejecución de las acciones administrativas, médicas, técnicas y/o materiales que se derivan del Programa de Salud en el trabajo?

100 CALIFICACIón DEL ELEmEnTO = % DE CUmPLImIEnTO =

E 14

Protocolos de auditoría 6�


Puntos máx


100 14. elemento: objetivos, metas, Programas e indiCadores38 14.3. REQUISITO: Con base en el cumplimiento de los objetivos

y metas reflejados en los indicadores de desempeño y de resultados, recomendar las acciones de mejora continua del Programa de Salud en el Trabajo, dando seguimiento a su cumplimiento.

� disPonibilidad

4 14.3.1. ¿Se cuenta con un mecanismo que describa la elaboración, revisión, aprobación, ejecución y seguimiento del Programa de Salud en el Trabajo?

3 14.3.2. ¿Este mecanismo está disponible y es de fácil acceso para los trabajadores?

14 Calidad

4 14.3.3. ¿El mecanismo referido describe adecuadamente las responsabilidades para la tramitación, revisión, aprobación y realización de las acciones de mejora continua del Plan de Salud en el Trabajo?

4 14.3.4. ¿Se establece que dichas acciones de mejora continua deben contener responsables, tiempos de ejecución y recursos necesarios?

3 14.3.5. ¿Se establece en el mecanismo que deben realizarse actividades de seguimiento y verificación de las acciones de mejora continua?

3 14.3.6. ¿Se define qué debe hacerse cuando las acciones no han sido cumplidas y/o están vencidas?

� ComuniCaCión

4 14.3.7. ¿El mecanismo para la elaboración, revisión, aprobación, ejecución y seguimiento del Programa de Salud en el Trabajo ha sido comunicado al personal involucrado?

3 14.3.8. ¿El personal involucrado comprende los requisitos para la elaboración, revisión, aprobación, ejecución y seguimiento de las acciones administrativas, médicas, técnicas y/o materiales del Programa de Salud en el Trabajo?

10 CumPlimiento

4 14.3.9. ¿Se cumplen en la práctica la designación de responsables, tiempos de ejecución y recursos necesarios para cada una de las acciones administrativas, médicas, técnicas y/o materiales consideradas en el mecanismo?

3 14.3.10. ¿Las acciones administrativas, médicas, técnicas y/o materiales se cumplen en tiempo y forma por los responsables de su ejecución?

3 14.3.11. ¿Los responsables de las áreas de trabajo realizan actividades para dar seguimiento a la ejecución de las acciones administrativas, médicas, técnicas y/o materiales que se derivan del Programa de Salud en el trabajo?

100 CALIFICACIón DEL ELEmEnTO = % DE CUmPLImIEnTO =

E 14

Clav

e: 8

00/1

6000

/DCO

/PT/

059/

10Re

visi

ón: 1

Fech

a: 0

1/01

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0

sast pa e14 objetivos, metas, programas e indicadores

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