r_lectura 14 (1)
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7/26/2019 R_Lectura 14 (1)
1/24
trll utrin
e
CARMEN
MARTINEZ
GIMENO
LA ERA DE LA INFORMACIN:
Economa
sociedad
cultura
Volumen
III:
FIN
DE
MILENIO
por
MANUEL CASTEUS
)l(J
dtores
I
-
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2/24
198
Fin
de milenio
mientos
especficos que encierran trayectorias de
marginalidad.
Puede
.ser un dictador rapaz, como en el Zaire; o
la
decisin de
la
polica de de-
jar ciertos barrios en
manos de
los traficantes de
drogas;
o
la denegacin
de
un
crdito hipotecario
porque la
vivienda est
en
un barrio arruinado;
o el
agotamiento
de las minas o
la
devaluacin de los productos agrcolas
de los
que
viva una regin.
Sea
cual fuere
la
razn,
para
estos
territorios
y para la gente atrapada
en
ellos, opera una
espiral
descendente de po_
breza,
luego de miseria y por ltimo de
irrelevancia, hasta
o a menos que
una fuerza
contrarrestadora,
incluida la
revuelta
de
la gente contra su
condicin, invierte la tendencia.
En
este
nuevo milenio,
lo
que
sol
denominarse
el
Segundo
Mundo
(el universo
estatista) se
ha
desintegrado,
incapaz de
dominar
las
fuerzas
de la era de
la
infomacin. Al mismo
tiempo,
el Tercer
Mundo ha
desa-
parecido como entidad pertinente, vaciado de su significado geopoltico y
extraordinariamente
diversificado
en
su
desarrollo
econmico
y social.
Pero
el
Primer Mundo no
se
ha convertido en
el
universo abarcador de
la
mitologa neoliberal, porque
ha
surgido
un nuevo mundo, el Cuarto Mun-
do,
compuesto
por mltiples
agujeros
negros de exclusin social a lo largo
de
todo
el planeta.
El
Cuarto Mundo
comprende grandes
reas
del
globo,
como buena parte del
frica
subsahariana y las zonas rurales
empobreci-
das de Amrica Latina y Asia. Pero tambin est presente en cada pas y
en
cada
ciudad, en esta
nueva geografa de exclusin social. Est formado
por
los
guetos
estadounidenses,
los
enclaves
espaoles
de desempleo ju-
venil masivo, las banlieues francesas
que
almacenan a los norteafricanos,
los
barrios
de
yoseba japoneses,
y los
poblados
de
chabolas
de las mega-
ciudades asiticas. Y est habitado por millones de personas
sin
techo, en-
carceladas, prostituidas,
criminalizadas,
brutalizadas,
estigmatizadas,
en-
fermas y analfabetas. Son la mayo\a
en
algunas zonas,
la
minora en
otras, y una exigua
minora en
unos
pocos
contextos privilegiados. Pero,
en
todas partes,
su
ndmero
aumenta
y son
ms
visibles, a
medida que
el
criterio selectivo del capitalismo i.qformacional y la quiebra
polrtica
del
Estado de bienestar intensifican
la
exclusin social.
En
el
contexto
hist-
rico
actual,
el ascenso
del
Cuarto
Mundo
es inseparable del ascenso del
capitalismo informacional
global.
-
LA
CONEXIN
PERVERSA:
LA
ECONOMA
CRIMINAL
GLOBAL
Durante los ltimos afias, la comunidad internacional h experimentado un nme-
ro
creciente de convulsiones
polfticas, cambios geopollticos y reestructuraciones
tecnolgicas. Sin duda, el crimen transnacional organizado, una nueva dimensin
de las formas ms tradicionales del
crimen
organizado, h surgido como uno de
los
desafios ms alarmantes.
El crimen
transnacionalorganizado, con su
capacidad
para extender
sus
actividades y apuntar la seguridad y las economlas de los pai-
ses, en
particular
de los
que
estn en vlas de desarrollo o en transicin, representa
una de las
mayores
amenazas que tienen que afrontar los gobiernos para asegurar
su estabilidad,
la
seguridad de su pueblo,
la conservacin
de todo el
tejido
de
la so-
ciedad
y
la viabilidad
y ulterior
desarrollo de
sus economlas.
Naciones Unidas, Consejo Econmico
y
Social,
1994,
pg.
3.
Las
organizaciones criminales internacionales
han llegado
acuerdos
y
tratos para.
dividirse las zonas geogrficas,
desarrollar nuevas
estrategias
de
mercado,
elaborar
formas de asistencia
mutua
y solventar conflictos {
J
todo ello
escala
planetaria.
Nos enfrentamos
con
una genuina contrapotencia c r i m n ~ capaz
de
imponer su
voluntad los
estados legltimos,
socavar las instituciones y fuerzas de la ley y elor-
den,
trastornar el delicado equilibrio econmico y
financiero,
y
destruir la
vida
de-
mocrtica.
Comisin
Antimafia
del
Parlamento taliano
l.
El
delito es
tan
antiguo como la
humanidad. De hecho,
en el relato b-
blico de nuestros orgenes,
nuestra
condicin comenz con el trfico
ile-
gal de
manzanas. Pero
el
delito global,
la
interconexin
de poderosas or-
ganizaciones criminales y sus asociados en actividades conjuntas por todo
el planeta es un
nuevo fenmeno
que
afecta
profundamente a
la econo-
ma,
la poltica y la s e g ~ d a d nacionales e internacionales, y, en defmiti-
va,
a
la
sociedad en general.
La
Cosa Nostra siciliana
(y sus
asociadas,
la
Camorra.
N dranghetta
y
Sacra
Carona Unita),
la mafia
estadounidense,
Informe de
la Comisin
Antimafia
del
Parlamento
Italiano a la
Asamblea de
Naciones
Unidas. 2 de marzo de
1990.
citado
por
Sterling. 1994, pg. 66.
J
~
-
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3/24
1
I
200
Fin de milenio
los
crteles de Colombia
y
de
Mxico, las
redes
criminales nigerianas, los
y kuz s
japoneses, las Tnadas chinas, la constelaci6n
de
mafias rusas,
los
traficantes
de herona
turcos,
las cuadrillas
armadas de
Jamaica y
una
mi-
nada de agrupaciones criminales regionales y locales de todos los pases
se han unido en una red global diversificada que
transciende
las fronteras
y
vincula
negocios
de
toda
clase. Aunque
el trfico de drogas es el seg-
mento
ms
importante de esta industria mundial, el
de
armas tambin re-
presenta un mercado de
alto valor.
Adems
est todo lo
que
recibe
valor
aadido
precisamente por
su
prohibici6n
en
un
entorno
institucional de-
terminado:
contrabando
de todo
de cualquier
sitio
a cualquier otro, in-
cluidos material radioactivo, 6rganos humanos e inmigrantes ilegales;
prostituci6n; juego;
usura;
secuestro;
fraude
y extorsi6n;
falsificaci6n
de
objetos, b illetes
bancarios, documentos financieros,
tarjetas de crdito y
carns de identidad; asesinos
de alquiler;
trfico de
informaci6n delicada,
tecnologa u objetos de arte; ventas internacionales de objetos robados; o
incluso
vertidos
de
basura ilegales de un pas en otro (por ejemplo, la
ba-
sura de los
Estados
Unidos pasada de contrabando a China en
1996).
La
extorsi6n
tambin se
practica
a escala
internacional,
como en el caso de
los
y kuz s
sobre
las grandes empresas japonesas del
exterior. En el n-
cleo del sistema
est el blanqueo de dinero por cientos de millones (quiz
trillones)
de
d6lares.
La
economa
criminal
se vincula con la
economa
formal a
travs
de
complejos
planes
financieros
y
redes
comerciales inter-
nacionales,
penetrando as profundamente en los mercados financieros y
constituyendo un elemento cntico y
voltil
en una frgil economa global.
La economa y l polftic de muchos
pases (como
Italia, Rusia, las rep-
blicas
de la antigua
Uni6n
Sovitica,
Colombia,
Mxico,
Bolivia,
Per,
Ecuador, Paraguay,
Panam, Venezuela,
Turqua,
Afganistn, Birmania,
Tailandia, pero tambin Japn [vase el
captulo
4], Taiwan,
Hong
Kong
y una multitud de pequeos pases entre los que se incluyen Luxemburgo
y Austria) no pueden comprenderse sin considerar la dinmica de
las re-
des criminales presentes
en su
funcionamiento diario. La conexi6n
flexi-
ble
de estas actividades criminales en redes internacionales constituye
un
rasgo esencial
de
la nueva economa global y de la
dinmica
social/poltica
de
la
era de la informaci6n.
Existe
un
reconocimiento general de
la
impor-
tancia y realidad de este fen6meno, que estn atestiguadas por abundantes
datos, principalmente de informes periodsticos bien documentados
y
de
las conferencias de las organizaciones
internacionales 2. No obstante,los
2 La
fuente internacional ms autorizada sobre el
crimen global es la documentacin
reunida por el
Consejo
conmico y Social
de Naciones Unidas con ocasin de
la
Conferen-
cia Ministerial Mundial sobre el Crimen Traosn3Conal Organizado, celebrada en
Npoles
del 21
al
23
de
noviembre de 1994.
He utilizado extensamente esos materiales
y
quiero dar
las
gracias
a
las
personas
que
me los proporcionaron, el doctor Gopinath, director
del
Insti-
tuto Internacional
de Estudios
Laborales de la
OIT,
en Ginebra, yel seor Vetere,jefe de la
Divisin
de Prevencin del
Crimen y Justicia
Penal
de
Naciones
Unidas,
en Viena.
Una
l
La conexin perversa: la
economa
criminal global
201
socil9gos prescinden en buena medida del fen6meno cuando se trata de
comprender
economas
y sociedades, con el argumento de
que
los datos
no
son verdaderamente fiables y que adolecen de sensacionalismo.
No
es-
toy de acuerdo con estos planteamientos. Si se reconoce un fen6meno
como una dimensi6n
fundamental
de nuestras
sociedades,
e
incluso
del
nuevo
sistema globalizado, debemos
utilizar cualquier dato disponible
para
explorar la conexi6n entre
estas
actividades criminales y las socieda-
des yeconomas
en general.
GLOBALlZACIN ORGANIZATIVA DEL CRIMEN, IDENTIFICACIN
CULTURAL
DE
LOS CRIMINALES 3
En las
dos
ltimas dcadas, las organizaciones criminales han llevado
a cabo
sus operaciones cada vez ms
a
escala
transnacional, aprovechn-
dose de la
globalizaci6n
econ6mica y de las nuevas tecnologas de comu-
nicaci6n
y transporte. Su estrategia consiste en ubicar sus funciones
de
gesti6n
y
producci6n en ~ o n s
de bajo riesgo, donde poseen
un
control
relativo del entorno institucional, mientras que buscan sus mercados pre-
ferentes en
las zonas de
demanda
ms
rica, a fin de cobrar
precios ms al-
tos.
ste
es claramente
el caso de
los
crteles
de
la
droga,
ya
se
trate
de
la
cocana
de Colombia
y
la regi6n
andina o
del
opiolherona
del
Tringulo
Dorado
del
sureste asitico, o de Afganistn y Asia
central.
Pero tambin
es
el mecanismo esencial en el
trfico
de armas o de material radioactivo.
Utilizando
su
relativa impunidad en
Rusia y
las reptblicas de la
antigua
Uni6n Sovitica durante el periodo de transicin, las redes criminales,
ceJente y
documentada
visin general
de
la expansin del
crimen g1obalkado
puede encon-
trarse en Sterling, 1994. Aunque
su
obra ha sido criticada por su sensacionalismo, no tengo
constancia de que los hechos de que nforma, siempre respaldados por informes de investi
gacin
y entrevistas
personales,
hayan
sido
puestos
en
entredicho.
Vase tambin
Martn y
Romano, G ootenberg, 1999; 1992; y, aunque es algo antiguo, KeUy (ed.), 1986.
) La
fuente de
los datos p resentados en esta
seccin,
cuando
no
se
hace
referencia espe-
cifica, es el
Informe
de la
Conferencia de
1994
de
Naciones Unidas sobre
el
Crimen Trans-
nacional Organizado,
citado como Consejo Econmico y
Social, Naciones
Unidas
(CES-
ONU,
1994). Sobre la repercusin
del crimen
organizado
en
Europa,
adems del anlisis
perceptivo
de Sterling,
vase Roth
y
Frey,
1995. Sobre
la Mafia
italiana,
vanse Colombo,
1990; Santino y La
Fiura,
1990; Catanzaro, 1991; Tranfaglia, 1992;
Calvi,
1992; Savona, 1993;
Arlacchi,
1995.
Sobre la transformacin
reciente
de la Maa
estadounidense,
vanse
Palier,
1994, y, de nuevo, Sterling. 1994. Sobre el impacto del crimen global sobre el crimen
esta-
dounidense, vase Kleinlmecht,
1996. Sobre las Tradas
chinas, vanse
Booth, 1991;
Murray,
1994;
Chu,l996. Sobre el trfico
de
herolna en/desde el Tringulo
de
oro birmanoltailands,
vase
Renard, 1996. Sobre los y km s japoneses, vanse
Kaplan
y Dubro, 1986, ySeymour,
1996. Sobre frica,
vase Fottorino,
1991. Sobre
Rusia y
Amrica Latina, vase ms
adelan-
te. Adems, he
utilizado
diversas fuentes de los informes de
prensa
publicados en los Esta-
dos Unidos, Europa
y
Rusia, recogidos
y
analizados
por Emma
Kiselyova. Las
fuentes
de la
informacin
especffca
usadas en esta seccin se citan en las notas
a
pie de pgina.
-
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4/24
203
Fin de milenio
02
tanto
rusas/ex
soviticas como de todo el mundo, se hicieron
con
el con-
trol
de
una cantidad significativa de suministros m ilitares y nucleares para
ofrecerlos
al
mejor postor en el catico escenario internacional posterior
a
la
guerra fra. Esta internacionalizacin de las actividades criminales
r
hace que el crimen organizado
de
diferentes pases establezca alianzas es-
tratgicas para colaborar, en lugar de combatirse, en los mbitos de cada
uno,
mediante
acuerdos de subcontratacin y
empresas
conjuntas,
cuya
prctica comercial sigue muy de cerca
la lgica
organizativa de
lo
que
he
denominado empresa
r e d ~ ~
caracterstica
de la
era
de la
informacin
(volumen 1,
captulo
3).
Es ms, el grueso de
las
operaciones de estas acti-
vidades
estn
globalizadas
por definicin,
a
travs del
blanqueo
en
los
mercados financieros g lobales.
Los
clculos de
los
beneficios y
flujos
financieros originados en la eco-
noma
criminal
varan mucho y
no
son totalmente fiables. No obstante,
hay
indicadores del sorprendente volumen
del
fenmeno que estamos
describiendo. La Conferencia de 1994 de Naciones Unidas sobre el Cri-
men Organizado Global estim que el trfico global de drogas supona en
torno a
500.000
mllones de dlares estadounidenses anuales;
es
decir, era
mayor que el comercio global de petrleo 4,
Los beneficios
generales de
toda clase de actividades se situaron en una cifra tan elevada como
750.000
millones
de dlares
anuales
s
Otros
clculos
mencionan
la
canti-
dad de
un
billn anual en
1993,
que era
casi
la
misma
que el presupuesto
federal
de los
Estados
Unidos en
ese momento'.
Sterling considera plau-
sible que
la facturacin global
de
los
narcodlares se site
en tomo
a
los
500.000
millones
de dlares
7.
En
1999,
el FMI aventur una estimacin
muy
general del blanqueo
global de
capitales,
que oscilaba entre
los 500.000 millones
y
los 1,5 billo-
nes de dlares anuales (o e15% del PIB mundia1)8. Una proporcin
signi-
ficativa de los beneficios
se
blanquea
(con
una comisin para los blanquea-
dores de entre el 15 y el 25% del precio nominal de
los
dlares) y en
torno a la
mitad
del dinero blanqueado, al menos en el caso de la Mafia
siciliana, se reinvierte en
actividades
legtimas
9.
Esta continuidad entre
los beneficios
de las
actividades criminales y
su
inversin en actividades
legtimas hace
imposible
restringir
el
impacto econmico
del
crimen
glo-
bal
a
las
primeras, puesto que las ltimas desempean
un
importante pa-
pel
a la
hora
de asegurar y oculrar
la
dinmica general del
sistema. Es
ms, el cumplimiento de
los
tratos tambin combina
la
diestra manipula-
ONU.cES, 1994.
,
Fuentes de la
ONU,
informado
por Cowell, 1994.
6 Centro Nacional
de Informacin Estratgica.
con
base en
Washington;
informado por
Newsweek
13
de
diciembre
de 1993.
Sterling.I994.
The Ecollomist 1999a,
pg.
17.
9
Sterling,
1994,
pg. 30.
La
conexin perver.;a; la
economa
criminal global
cin de
los
procedimientos legales y sistemas financieros en cada pas y a
escala internacional, con el
uso
selectivo de la violencia y la corrupcin
de
numerosos cargos gubernamentales, banqueros, burcratas y personal en-
cargado del cumplimiento
de la
ley.
En
las
fuentes
del
crimen
global
se encuentran organizaciones
con
arraigo nacional, regional
y
tnico,
la
mayora
con
una
larga historia, en-
lazada
con la cultura de pases y regiones especficos,
su
ideologa, sus
c-
digos de honor y sus mecanismos de vinculacin. Estas organizaciones de
base
cultural no desaparecen en las nuevas
redes
globales.
Por el contra-
rio,
su
interconexin global
permite
a
las
organizaciones
tradicionales
so-
brevivir y prosperar escapando a
los
controles de
un
Estado determinado
en un
momento
difcil. As,
la Mafia
estadounidense, tras
los devastadores
golpes que
le
asest el FBI en
los
aos ochenta, est reviviendo en los no-
venta mediante los nuevos aportes de la Mafia
siciliana
y las alianzas con
las Triadas
chinas,
las mafias
rusas y una
variedad de bandas
tnicas
l0.
La
Mafia
siciliana
sigue siendo
una
de
las
organizaciones criminales
ms poderosas del mundo, utilizando
su
control histrico del sur de Italia
y
su
profunda penetracil1 en el Estado italiano.
Sus
vnculos
con la
e-
mocracia
Cristiana (que,
al
parecer, incluyen a Andreotti, la figura cum-
bre del partido durante
casi
medio
siglo) le
permitieron extender
su pre-
sencia a
todo
el pas, conectarse con el sistema bancario y, mediante ste,
con
toda
la
elite poltica
y empresarial
del pas,
llegando
incluso
muy
cer-
ca
del Vaticano a travs
del
Banco Ambrosiano, que parece haber estado
bajo
su
influencia. En
1987,
un acuerdo entre
la
Mafia siciliana yel crtel
de Medelln abri el camino para trocar herona
de
AsiaJEuropa por co-
cana de Colombia. De este
modo,
los colombianbs pudieron entrar en el
mercado de herona de los Estados Unidos, que hasta entonces se repartan
las mafias siciliana
y estadounidense y las Triadas chinas. Mientras
utiliza-
ban
la infraestructura siciliana,
los
crteles de Colombia pudieron
distri-
buir
su
cocana en Europa, pagando una cuota a los
sicilianos
11. sta fue
slo
la mejor
documentada de' una serie de jugadas internacionales de la
Mafia siciliana, que incluy una
profunda penetracin
en los
mercados
criminales de Alemania e importantes apropiaciones especulativas de bi-
nes
races
y
divisas
soviticas
durante
el
periodo
de transicin
(vase
ms
adelante).
Cuando el Estado
italiano
trat de recobrar
su
autonoma enfrentn-
dose a
la
Mafia,
una
vez que se
hubo
sacudido el dominio
de
los demo-
cristianos
y otros partidos polticos tradicionales sobre el pas a comien-
zos
de
los
aos noventa, la reaccin de sta alcanz una brutalidad sin
precedentes, llegando al asesinato
de figuras
destacadas en las operacio-
nes anticrimen de Italia, como los jueces
Falcone
y Borsalino.
La
reaccin
1 Kleinknecht.
1996.
11
Sterling. 1994.
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5/24
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6/24
206
Fin de
milenio
drogas casi en cada pas
de
Amrica
Latina
organizaron una red
de
pro-
duccin, gestin y
distribucin que
enlaz
las zonas agrcolas de produc-
cin, los laboratorios qumicos,
las
instalaciones de almacenamiento y los
sistemas de transporte para
la
exportacin a
los
mercados
ricos.
Estos
crteles
se
centraron
casi exclusivamente en el trfico de drogas, original-
mente de cocana, pero despus
tambin
de marihuana, herona y drogas
qumicas.
Establecieron
sus grupos
de extorsin y
sus mtodos de blan-
queo
de
dinero autnomos.
Tambin
cuidaron
la
penetracin
en
la
poli-
ca, el
ejrcito, los
sistemas
judiciales y entre
los
polticos, en una
vasta
red de
influencia
y corrupcin
que
cambi
la
poltica latinoamericana y
que
ejercer una influencia duradera en los aos
venideros.
Por
su
misma
esencia,
estos crteles
compuestos
realmente
por una red
coordinada
de
pequeos
productores
bajo
el
control
de los
jefes
de los crteles
mediante
la
violencia,
la financiacin y
la capacidad de distribucin) desde el prin-
cipio estuvieron internacionalizados.
Su objetivo
esencial era exportar a
los Estados Unidos, despus a Europa y luego a todo
el mundo. Sus
estra-
tegias eran, de hecho,
una
adaptacin peculiar de las polticas de
creci
miento
orientado a
la
exportacin inspiradas por el
FMI
teniendo
en
cuenta
la
capacidad real de algunas regiones de Amrica Latina para
competir en
el
entorno de alta
tecnologa
de
la nueva economa global. Se
vincularon
con
organizaciones
criminales
nacionales/locales
de
los
Esta-
dos Unidos
y Europa para
distribuir su mercanca,
y establecieron
un vas-
lo imperio financiero y comercial de operaciones
de
blanqueo de
dinero
que,
ms que
ninguna otra
organizacin
criminal, penetr profundamente
en el sistema financiero global.
Los
traficantes
de
drogas
colombianos
y
latinoamericanos, como sus semejantes sicilianos, chinos, japoneses
o
ru-
sos, tambin
estn
muy arraigados en su
identidad nacional y cultural.
Pa-
blo Escobar, el lder del crtel de Medelln, hizo famoso
el
eslogan: i
-
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7/24
Fin
de
milenio
8
tores
de
armas,
como
Francia,
el
Reino Unido, China,
la
Repblica
Checa, Espaa o Israel. Por ejemplo, en
una
espectacular opera-
cin llevada a cabo en mayo de
1996
fueron incautados en San
Francisco
2.000
rifles de asalto AK-47, importados ilegalmente
des
de
China, y
se descubri
que
un
representante
de
la principal
com
paa
de
armas china propiedad del gobierno estaba implicado
en
la transaccin 14. Segn el informe de la ONU: Prescindiendo de
quin
sea el
usuario final, la compraventa
de armas
del mercado
negro tiene tres caractersticas:
es
una
actividad oculta, una
gran
parte del coste se relaciona con
la
naturaleza subrepticia de la
tran
saccin y
el
dinero resultante de la operacin
es
blanqueado 15.
2)
Trfico
de
material nuclear.
Implica el contrabando de material se
creto nuclear para su uso final
en
la fabricacin
de
estas armas o el
chantaje con la amenaza de usarlo.
La
desintegracin de la
Unin
Sovitica proporcion
una
importante oportunidad para
el suminis
tro
de
este tipo
de
material. En los aos noventa, Alemania ha
es
tado en primera
lnea
de este tipo de trfico, ya que las
redes
crimi
nales
de
los pases del antiguo Pacto de Varsovia han estado
pasando de contrabando material nuclear para agentes internacio
nales, a veces
de manera
temeraria,
como
transportar artculos ex
tremadamente radioactivos en
los
bolsillos
del
contrabandista
16.
Segn
el
testimonio pblico de Hans-Ludwig Zachert, jefe de la
polica
federal
alemana, en
1992
hubo 158 casos de comercio ilcito
de
material radioactivo;
y.
en 1993,241 casos. En esos dos aos,
se
produjeron 39 incautaciones, y n 1993 fueron identificados 545
sospechosos,
el 53% de los
cuales eran alemanes, siendo
el
resto
predominantemente checos, polacos y rusos 11. Pero
el
comercio,
aunque
el
suministro provenga fundamentalmente de Europa
Oriental, es internacional: ellO
de
agosto
de
1994, la polica alema
na se incaut
de
350 gramos
de
plutonio enriquecido
y
detuvo a
un
colombiano y dos espaoles, aunque, en este caso, parece
que
la
operacin fue
un
montaje del Servicio de Espionaje
alemn 18.
Hubo
otras incautaciones
de
material nuclear
en
Budapest y Praga.
Los
expertos creen que
en
China tambin
se
est filtrando material nu
clear para
el
trfico ilegal 19.
No
obstante,
el origen de
este
trfico
se
encuentra
en la situacin
catastrfica
de
la industria
de
arma
mento nuclear rusa. Emplea a unos 100.000 trabajadores a los que,
en 1994, se les pagaba como media (cuando se les pagaba) salarios
" Time.
3 de junio de 1996.
" ONUCES.1994, pg. 18.
" Sterling.
1994.
17 ONU-CES, 1994.
pg.18.
lO
Der Spiegel, 4
de abril.
1995.
Time.
1de agosto de
1994.
La
conexin perversa:
la economa criminal global
209
de
113
d6lares mensuales. Recurrieron a la huelga varias
veces
para llamar la atencin sobre su situacin. En 1996,
el
director del
principal
instituto de investigacin nuclear relacionado
con el
com
plejo nuclear militar de
Rusia se
suicid por desesperacin.
En es
tas
circunstancias, la tentacin es demasiado grande para
al
menos
unos pocos de
estas decenas
de miles de
trabajadores,
dado
que,
en
el mercado
negro,
el
precio potencial del plutonio necesario para
fabricar
una
bomba
alcanza
miles de millones
de dlares. Adems,
las
condiciones de seguridad
en las
que
se
realiz
el
desmantela-
miento
de
las
bases
soviticas fuera
de
Rusia
no fueron estrictas: en
1995. el
gobierno estonio admiti que
se
haba producido un robo
de material radioactivo en
la
base nuclear de Padilski 20. En las
ba
ses rusas
del
lejano oriente se apilan
los
desechos
radioactivos de
los submarinos nucleares sin instalaciones de almacenaje apropia-
das, lo que no slo representa un serio peligro, sino que invita a un
fcil contrabando
a lo largo de una frontera oriental
mal
guardada
21.
El informe de la ONU-CES de 1994 concluye sobre este tema:
Est
claro
que
este comercio tiene un potencial considerable para la extor
sin, as como
para causar
un dao
medioambiental
significativo,
aunque
slo sea como resultado del manejo inadecuado de
los
materiales l
] El
hecho de que los
materiales nucleares suelan obtenerse de organizaciones
controladas
por el gobierno
en la Federacin Rusa sugiere la
participacin
de
organizaciones
criminales
en busca de
beneficios. Si
no
pueden
obtener
los de un modo [vendiendo a un cliente]. slo hay un
pequeo
paso para
intentar obtenerlo mediante algl n tipo
de
chantaje
nuclear. A medida que
contine el desarme nuclear, la disponibilidad de material
probablemente
aumentar
en lugar de disminuir
22
3)
Contrabando
de
inmigrantes
ilegales. a
combinacin de
miseria
en
todo
el
mundo,
el
desplazamiento de las poblaciones y
el
dinamis
mo de las economfas importantes
impulsa
a
millones
de personas a
emigrar. Por otra parte,
el
aumento de los controles fronterizos, so
bre
todo
en las sociedades ricas, trata de detener el flujo inmigrato
rio.
Estas tendencias contradictorias proporcionan una oportuni-
dad
excepcional
a las organizaciones criminales para intervenir en
un inmenso mercado:
el
trfico de los coyotes a escala global
23.
El informe de 1994 de
Naciones
Unidas cita clculos
fiables
que es
timan el volumen
del
paso ilegal de inmigrantes de
pases pobres a
2IJ Baltic Obsener, 30
de
marzo-5 de abril
de
1995.
San Francisco Chronicle, 18
de
diciembre de
1996.
1 ONU-CES, 1994, pg. 19.
" Coyote es
el
apodo con
que
se conoce a los contrabandistas de inmigrantes entre
Mxico y Jos EstadClS
Unidos.
-
7/26/2019 R_Lectura 14 (1)
8/24
210
Fin de milenio
i
iiI
.
O
e
::1
Z
FIGURA 3.1 Emigrantes ilegales en la
Unin
Europea (estimaciones), 1993-1999.
Fuente: Centro Internacional para el Desarrollo de la Poltica de Emigracin, elabora
do por
The Economisl,
1999b, pg.
26.
ms ricos en torno al milln de personas por ao, en torno a un
20% de ellos chinos. Este porcentaje apenas cubre los 700.000 in
migrantes indocumentados
que
aproximadamente llegan cada
ao
a los Estados Unidos por medos muy diferentes. A
finales
de
los
noventa, en
la
Unin Europea la inmigracin ilegal aument
hasta
los 500.000 emigrantes
al
ao (vase la figura 3.1)
y
las mafias de
Europa Oriental desempearon un papel importante en la organi
zacin de
este trfico
24.
Por tanto,
el nmero real de
inmigrantes
ilegales en el mundo debe ser muy superior al clculo de la ONU.
La
inmigracin ilegal controlada por criminales no es slo una
fuente de beneficios provenientes de los
pagos
efectuados por los
futuros
inmigrantes (por
ejemplo, slo en
Mxico
y
el
Caribe
as
cenderan a 3.500 millones de dlares anuales). Tambin mantie
nen a muchos de ellos en cautiverio durante
un
largo tiempo para
saldar su deuda
con un
alto inters. Los expone,
asimismo,
al frau
de,
el
abuso,
la
violencia y la muerte.
Es
ms,
al
amenazar con
des
bordar los
canales
de inmigracin legal, desata reacciones
xenfo
bas que, manipuladas por polticos
demaggicos,
estn acabando
con
la tolerancia cultural y
los
sentimientos de solidaridad
en
la
mayora de los
pases.
The
Economat, 1mb pgs. 26-28.
211
a conexin perveru:
la
economa criminal global
4) Trafico
de
mujeres y nios
El turismo global est estrechamente
vinculado
con la industria
de la
prostitucin global, activa sobre
todo en Asia, donde suele estar controlada por las Tradas
y
los ya-
kuzas. Pero tambin
en
Europa, por ejemplo
en
Italia,
donde
las
mafias albanesas organizaron, a finales de los noventa, una vasta
red
de
prostitucin traficando
con
mujeres inmigrantes
esclaviza"
das, muchas de ellas procedentes de Albania, y otras de Europa
Oriental,y Oriente Medio. Este trfico ilegal de seres humanos
cada
vez
afecta
ms
tambin
a
los
nios
(vase el
captulo
2).
Ade
ms
del
abuso
y
la explotacin infantiles, existe una industria cre
ciente
de
adopcin de
nios,
sobre todo
en
Amrica Latina, con
destino a los Estados Unidos. En
1994,
se vendan bebs de Cen
troamrica por 20.000 dlares a los crculos de adopcin, en la ma
yona
de
los casos (pero no siempre)
con el
consentimiento de
sus
padres.
Se
cree que este trfico se ha convertido en un negocio que
mueve
muchos millones
de
dlares.
5) Trfico de rganos. Segn
el
informe
de
Naciones Unidas
de
1994,
se han
confirmado
informes
sobre
este trfico
en
Argentina, Brasil,
Honduras, Mxico y Per, en su mayora con destino a comprado
res alemanes, suizos e italianos. En Argentina, ha habido casos de
retirada
de
crneas
de
pacientes a
quienes
se
les
declar muerte
ce
rebral
despus de falsificar exploraciones cerebrales. El problema
parece ser serio en Rusia, principalmente debido a los miles de
cuerpos
no reclamados que
van
a parar a
los
depsitos de
cadve
res: en 1993 se inform que una compaa de Mosc haba extrado
700
rganos importantes, riones, corazones
y
pulmones, ms de
1.400
secciones
de hgado, 18.000 timos, 2.000
ojos y ms
de 3.000
pares
de
testculos, todos destinados a transplantes a clientes que
p g b n ~ u n
precio elevado
25.
La conferencia internacional sobre
Comercio
de rganos: Cultura, Poltica y Biotica
del
Mercado
Global,
celebrada en la
Universidad de
California
en
Berkley, del
26 al 28 de abril de 1996, con
la
participacin de notables acadmi
cos y profesionales de todo
el
mundo, confirm la importancia de
este mercado
en
expansin.
Tambin
se
destac
la
fina
lnea
que
existe entre el trfico delictivo y el comercio
de
inspiracin guber
namental. Por ejemplo,
segn
los informes presentados a esta con
ferencia,
el gobierno
chino
parece haber autorizado de
forma
ruti
naria
la venta de.
rganos de personas ejecutadas
-varios
cientos
cada
ao-
cuyos beneficios van a parar, legalmente, a las arcas
del
Estado. El
trfico
parece ser particularmente importante en In
dia y Egipto, con destino a pacientes adinerados de Oriente Prxi
mo.
La mayora
de estos rganos son
vendidos
de
forma
voluntaria
L
TIIe
Times,18de novembre de
1993.
-
7/26/2019 R_Lectura 14 (1)
9/24
212
Fin
de
milenio
por la
gente
viva
(un rin,
un
ojo)
o por sus familias
una
vez que
ha
muerto. Pero, segn la legislacin nacional e internacional, el
trfico
en
realidad es legal y es gestionado por redes de
contraban
do, cuyos clientes ltimos son, naturalmente, importantes hospita
les
de todo el
mundo. ste
es uno de
los
lazos que
existen
entre la
pobreza
global
y fa
alta
tecnologa.
En
noviembre de 1999,
acad
micos y defensores de los derechos humanos volvieron a reunirse
en Berkeley y establecieron
una
institucin permanente,
Organs
Watch, para
documentar, dar a
conocer
y,
en definitiva,
poner
coto
al trfico
de
rganos
humanos.
.
6 Blanqueo de dinero.
El
conjunto del sistema criminal slo, tiene
sentido comercial si los beneficios generados pueden utilizarse y
reinvertirse en la economa
legal.
Esto se
ha
vuelto cada
vez
ms
complicado
dadQ el asombroso volumen
de estos beneficios.
Por
eso el blanqueo de
dinero es la
matriz del crimen
global y su punto
de
conexin ms directo con
el capitalismo
global. El
blaqueo
de
dinero 26
supone tres
estadios. El primero, y ms
delicado,
requiere
la colocacin del dinero
en
efectivo
en
el sistema
financiero me
diante bancos u otras instituciones financieras. En algunos
casos,
los
bancos
estn
en pases con escaso
control.
Panam,
Aruba,
las
Islas Caimn, las Bahamas, St. Maertens, Vanuatu, pero tambin
Luxemburgo y Austria (aunque
en
estos
dos
pases las cosas estn
cambiando t'iltimamente) suelen
citarse
en los informes
policiales
como
puntos clave
de entrada de
dinero
negro en el
sistema
finan
ciero.
Sin embargo, en las
principales
economas
debe informase
de
las transacciones en metlico por encima de una cierta
suma
(10.000 dlares en los
Estados
Unidos). As, los
depsitos
operan
mediante
una gran cantidad de
transacciones
de 9.999 dlares (o
menos),
El
segundo estadio consiste
en
la
separacin
de los fondos
de sus
fuentes
para evitar su
deteccin
en auditoras futuras.
Lo
crucial
aqu
es la globalizacin de los mercados
financieros
y la dis
ponibilidad de
transferencias
electrnicas en segundos.
Junto
con
las
operaciones
en efectivo, las inversiones en diferentes valores y
el uso de parte de
este
dinero
negro
como garanta para prsta
mos
de fondos legtimos, la velocidad y la i v e r s i ~ de las transac
ciones bacen extremadamente difcil detectar el origen de estos
fondos.
Prueba de esta dificultad
es la
cantidad tan
pequea de fon
dos incautados
en los
principales
pases
capitalistas
27.
El tercer
es
Z El trmioo blanqueo de dinero proviene del
Chicago
de los
aos
veinte, cuando un
financiero de la
mafia local compr
unas cuantas lavanderas automticas donde
los
servi
cios slo podran pagarre en metlico. Todas las
noches.
antes de declarar
sus
ganancias dia
rias con
fines
fiscales. aada
algn
dinel)) negro_ a
su
dinero blanqueado (informacin
de ileralumayaGawa 12 de jOllo de
1994).
t
Sterling,
1994.
La
conexin perversa:
la
econom[a criminal
global
2 3
tadio
es
la introduccin del capital blanqueado en la economa
le
gal, usualmente en
bienes
races o valores, y por lo general utilizan
do los
puntos
de entrada ms
dbiles
de la
economa legal,
en pa
ses sin legislacin o con
escasa legislacin
contra
el
blanqueo de
dinero.
Tras
esta integracin,
los
beneficios
generados por delitos
se unen al torbellino de los
flujos
financieros globales 28.
La
clave
del
xito
y la expansin
del
crimen global
en
los aos noven
ta es
la
flexibilidad
y versatilidad
de su
organizacin.
La
interconexin
es
su forma de
operacin, tanto interna, en
cada organizacin criminal
(por
ejemplo, la
Mafia
siciliana, el
crtel
de Cali),
como
en relacin
con otras
organizaciones criminales. Las
redes
de
distribucin
funcionan mediante
bandas locales
autnomas,
a las
que suministran bienes
y servicios, y
de
las que reciben dinero en efectivo. Cada
organizacin
criminal
importan
te
tiene
sus
propios medios de hacer cumplir los tratos. La violencia des
piadada
(incluidos la
intimidacin,
la tortura, el
secuestro
de
familiares
y
el
asesinato)
es,
por supuesto, parte de la rutina, con frecuencia subcon
tratada a
asesinos
a sueldo. Pero
ms
importante
es
el aparato
de
seguri
dad
del crimen
organizado,
la red
de agentes
de la ley,
jueces
y
polticos
que estn en su
nmina.
Una
vez
que entran en el sistema, estn cautivos
de
por
vida.
Aunque
las
tcticas judiciales
de
reduccin
de la
sentencia
y
proteccin para los testigos de un delito han contribuido a la represin
del crimen
organizado,
sobre
todo en
los Estados
Unidos
y en Italia, la
creciente habilidad de los dirigentes
criminales
para encontrar
parasos
seguros y
el
alcance global de
los
asesinos de alquiler estn
limitando
de
forma
considerable la efectividad de
los
mtodos de represin
clsicos
de
los
Estados
Unidos de los
aos
cincuenta y la Italia de los ochenta.
Esta necesidad de escapar de la represin policial articulada
en
los
es
tados-nacin
hace
esenciales
las alianzas estratgicas
entre
redes crimina-
les en su nuevo modo de
operacin.
Ninguna organizacin
puede
abarcar
por
s
misma todo el globo. Es ms,
no
puede
extender su alcance interna-
cional
sin entrar
en
el territorio tradicional
de
otra potencia criminal. Por
ello,
en
estricta
lgica
empresarial,
las organizacio.nes criminales se
respe
tan mutuamente y encuentran puntos de convergencia a
lo
largo de las
fronteras
nacionales y los territorios de cada una. La mayora de los asesi
natos son intranacionales: los rusos
asesinan
a
rusos,
los
sicilianos ase
sinan
a
sicilianos,
los miembros
del
crtel
de
Medelln y
del
crtel
de
Cali
se matan entre
s, precisamente
para controlar su base loca1Inacional des
de la que pueden operar
cmodamente.
Es
esta
combinacin de interco
nexin flexible
de
territorios locales,
arraigados
en la
tradicin
y la
identi
dad,
en un
entorno institucional favorable, y el alcance global que
proporcionan
las alianzas
estratgicas
lo que explica la
fortaleza organiza
28
De
Feo
y
Savona, 1994.
-
7/26/2019 R_Lectura 14 (1)
10/24
214 Fin de milenio
r
~ :
tiva
del
crimen
global.
Lo
convierte en
un
actor
fundamental en
la
econo-
mfa y la
sociedad
de
la
era de
la
informacin. En ningn otro lugar es este
papel estratgico
global ms
evidente
que
en
el
saqueo
de Rusia
duran
te y despus
de
la transicin
del
estatismo
sovitico
al protocapitalismo
salvaje.
EL
SAQUEO DE RUSIA 29
Dnde
se origina
la mafia? Es simple: comiem:a con los
intereses
comunes
de
po-
/{ticos hombres de negocios y
gnsten.
Todos los
dems
son rehenes de esta
sagra-
da alianza. Todos los
dems
quiere decir nosotros.
'Pvel
Voshchanov, KomsomoLskaya
Pravda pg. 13.
La catica
transicin
de la Unin Sovitica a la economa de mercado
cre las
condiciones
para
que el crimen
organizado penetrara
ampliamen-
te en las actividades comerciales de. Rusia y
las
dems repblicas.
Tam-
bin provoc la proliferacin de actividades criminales originadas dentro
y
fuera de Rusia
y
la antigua
Unin
Sovitica, como
el
trfico ilegal de ar-
mas, material nuclear, metales
raros,
petrleo, recursos naturales y divi-
sas. Las
organizaciones criminales internacionales
se
vincularon
con los
cientos
de
redes de
mafias
postsoviticas, muchas de ellas
de base
tnica
(chechenos, azerfes, georgianos
y
dems),
para blanquear dinero, adquirir
propiedades
valiosas
y
hacerse con
el control
de
negocios
ilegales
y lega-
les
prsperos. Un informe de 1994 sobre el
crimen organizado, realizado
por
el
Centro de Anlisis de
la
Polftica Social y Econmica de
la
presi-
dencia de Rusia, estimaba que casi todas las
pequeas
empresas
privadas
estaban
pagando un
tributo a
grupos criminales. En
cuanto a las empresas
privadas mayores y a los bancos comerciales,
el
informe deca que entre
el
70 y el 80 tambin pagaban cuotas
de
proteccin a grupos
criminales.
Estos pagos representaban entre ellO y el 20 de
los
ingresos
de esas
empresas,
una
cantidad
que equivala
a la
mitad de sus
beneficios JO.
Esta
seccill
se
basa en varias fuentes.
n
primer lugar,
en el
anlisis
de
informes de la
prensa, tanto de fuentes rusas
como
occidentales, efectuado por Emma Kselyova. No
he
considerado necesario
dtar
todos
los
informes, ya que son de conocimiento pblico. En se-
gundo lugar, en el trabajo
de campo
que realic en Rusia entre
1989
y 1996,
al
que
ya se
lulce referencia en el captulo 1
de
este volumeo y en el capitulo 2
del
volumen 1
Aunque
mi
investigacin
no se
ocupaba directamente del crimen
organizado,
encontr
sus
huenas cons-
tantes en los
procesos de cambio econmico
y poUtico que trataba de estudar.
En
tercer lu-
gar,
be
utilizado
unos cuantos libros y artfculos importantes sobre el lema.
El
mejor relato
en
ingls
sobre el crimen organizado
en RlIllia lo
ofrece Handelman,
1995.
Slerling,
1994,
cuenta con algunas secciones importantes sobre Rusia en su libro sobre el crimen
global.
Vosbcbanov, 1995, y
Goldman,
1996,
articulan argumentos convincentes sobre la
interpreta
cin de las fuentes de la criminalizacin de la
eeonomla
rusa.
lO
Informado por Izvestia 26 de enero de
1994.
La
conexin
perversa: la economa criminal global
215
La situacin no parece
haber mejorado en 1997.
Segn
otro
informe
de lzvestia se estimaba que
en
tomo a 41.000 compaas industriales, el
SO de
los bancos
y
el
80 de las
empresas conjuntas
tenan conexiones
criminales 3 . El
informe sostena
que la
economa sumergida,
en
todas sus
manifestaciones,
poda suponer hasta el 40
de la
economa rusa. La va-
loracin
de otros observadores, entre
los que se
cuenta
Marshall
Oold-
man, coinciden en que
el
crimen organizado est ampliamente introduci-
do en
las
empresas
y
el gobierno 32.
El
derrumbamiento del sistema fiscal
est
directamente relacionado
con
los
pagos
de las
empresas
a
los
grupos
extorsionadores para resolver
sus problemas
en ausencia
de un
Estado
fiable. Enfrentadas a la eleccin entre una administracin irresponsable y
una
organizacin de chantaje
efectiva aunque
despiadada, las empresas y
la
gente se
estn
acostumbrando a confiar en la segunda, sea por miedo o
por conveniencia, o por ambas
razones.
En
algunas
ciudades (por ejemplo, Vladivostok),la administracin lo-
cal est muy condicionada en su funcionamiento por sus dudosas
conexio-
nes. Es
ms,
incluso
cuando una empresa determinada no est
relaciona-
da con
el crimen organizado, opera en
un
entorno en
el que la
presencia
de
los
grupos criminales es
dominante, sobre
todo
en
la banca,
en
las ope-
raciones de importacin-exportacin, y en el comercio del petrleo y de
metales preciosos
y raros. El
grado de v ~ o l e n c i
en
el mundo empresarial
ruso
a
mediados
de
los
aos
noventa era verdaderamente extraordinario:
Kommersant en 1996, publicaba diario una seccin necrolgica que
enumeraba a
los
empresarios asesinados en
cumplimiento de su
deber.
Los
asesinatos
a sueldo
se
convirtieron en un
modo de vida
en
el
mundo
empresariaP3. Segn
el Ministerio de
Interior, en 1995 se detectaron
unos
450
asesinatos
a sueldo y slo 60 fueron resueltos por la
polica.
Los nue-
vos
ricos rusos
dirigan sus empresas
de
Mosc 'por telfono desde
sus
mansiones de
California para escapar a
las amenazas
a
ellos
y
sus fami-
lias,
mientras seguan involucrados en los
negocios
que ofrecan
la
opor
tunidad
de hacer
una fortuna casi sin paralelo en
el
mundo. El cumpli-
miento
de
los tratos comerciales, en un entorno
legal
incierto, solfa
lograrse mediante la intimidacin, a veces mediante el
asesinato.
El
cri-
men
organizado
por
lo
general
no se
contentaba
con
subcontratar
la vio-
lenCa o
las
operaciones
ilegales a un precio. Queda, y sola obtener, una
parte del negocio,
ya
fuera en
existencias o,
ms frecuentemente, en dine-
ro
en
efectivo,
o tambin en favores especiales, como
prstamos
preferen
tes o posibilidades de contrabando. En el sector
privado, las
empresas
pa-
gaban impuestos a
las
organizaciones
criminales
en lugar
de
hacerlo al
gobierno. En
efecto, la
amenaza de denunciar el fraude
fiscal
de una em-
Izvestia 18defebrerode
1997.
.11:
Goldman, 1996.
\
Shargorodsky, 1995.
-
7/26/2019 R_Lectura 14 (1)
11/24
217
16
Fin de mlenio
presa a los inspectores fiscales del gobierno era uno de los mtodos
de
ex
torsin utilizados
por
el
crimen organizado.
La amplia
presencia
de
los
crteles criminales internacionales en Ru
sia y
las
repblicas
ex
soviticas fue correspondida con'una expansin
es
pectacular de las redes criminales postsoviticas en el extranjero, sobre
todo en los Estados Unidos y Alemania. Estas redes criminales, en los Es
tados
Unidos, funcionaban con un
alto
grado
de
complejidad financiera y
tecnolgica,
y en general estaban organizadas por
profesionales
jvenes
muy
cualificados que no
dudaban
en respaldar
sus
operaciones con una
violencia extrema pero catculada, ejecutada con
frecuencia
por ex
oficia
les del KGB, que encontraron una carrera profesional despus de la gue
rra fra 34. Debido a la importancia estratgica, econmica y poltica de
Rusia, y a
su
enorrn
arsenal militar y nuclear, su nueva y profunda cone
xin
con
el
crimen organizado global
se ha convertido
en uno
de
los
pro
blemas ms preocupantes de este fin de milenio y en un asunto candente
de las
reuniones
geopolticas
en todo
el
mundo
35.
Cmo se ha llegado a este estado de cosas? En primer lugar, debe
decirse que
no est
en
continuidad histrica con la experiencia rusa pasa
da o
con
la
economfa
sumergida de
la
Unin Sovitica,
aunque
en
la
nue
va
economa
criminal
hay elementos muy activos que participaban en
ac
tividades delictivas o ilegales
en
el
antiguo sistema. Pero
se
les han
unido
muchos otros actores en el escenario criminal, y
los mecanismos
de for
macin y crecimiento de la
nueva
economa criminal
son
completamente
diferentes.
En Rusia
han existido organizaciones
criminales durante
siglos
36,
El
vorovskoi mir
(mundo de ladrones), usualmente gobernado desde las
crceles por una elite de vory
zakonye
(ladrones polticos), sobrevivi a
la represin y guard las distancias frente a los estados zarista y sovitico.
Sin
embargo,
fue muy
castigado
durante el mandato
de Stalin
y despus
se vio debilitado por
divisiones
y asesinatos internos, sobre todo durante
las denominadas guerras de
canallas
de los
aos
cincuenta. Reapareci
durante
la
perestroika,
pero tuvo que competir por el control de
las calles
y
el
trfico criminal con una
proliferacin
de mafias tnicas y una legin
de recin
llegados
al negocio.
En
los aos noventa, slo es
un
componen
te de
un
cuadro mucho ms amplio, cuyos centros de poder y riqueza se
KIeinknecllt,
1996;
Kuznestsova, 1996; WalIace, 1996.
" Sobre el
signifICado
de
la
participacin rusa
en
el crimen
global,
vase
Ovchinsky,
1993. En
cuanto a
la
persistencia
de
la
actividad criminal en Rusia, segn un informe del mi
nistro de Interior
A. Kulikov del
17 de enero
de 1997, se
hablan cometido unos 7 millones
de delitos en
1996
y
se
habla informado de unos 2,62 millones; se hablan cometido 29.700
asesinatos
e intentos
de asesinato. Ms de 200
bandas
fueron
desarticuladas por
la
polica.
Kulikov
reconoci
que en
su ministerio babia numerosos
casos
de corrupcin. El jefe de la
Dire0ci6n de
Suministros
Tencos
y
Militares y
otros 30
cargos
fueron despedidos por
mal
versacin
de
fondos. En
1996
se pidieron cuentas a
unos
10.000 empleados del ministerio,
3.500 de ellos por delitos.
l
Handelman, 1995.
La conexin perversa: la
economa criminal
global
l
.
1 .'
riginaron
durante los aos de la transicin. Tampocb son las mafias TU-
: : i ;:
,
\
\
sas contemporneas una continuacin de las redes que climtrolaban la
11 ,
economa sumergida que se desarroll durante el periodo de Brezhnev.
La
economa sumergida
no estaBa en
manos de criminales, sino
de la
no
menklatura
sovitica.
Aport
flexibilidad
a una economa dirigida
cada
vez ms
rgida,
a la vez que proporcionaba recompensas (rentas) a los
guardianes
de
cada
obstculo burocrtico.
Como
he descrito
en
el captu-
lo
1,
esta economfa sumergida inclua
trueques
entre empresas, as
como
ventas
ilegales de
bienes y servicios a todos
los
niveles del sistema econ
mico, bajo la supervisin y para el beneficio personal de una red gigantes
ca de burcratas, asociados usualmente
con
la estructura de poder
comu
nista. La existencia de esta economa sumergida estaba unida a la
economa dirigida, por lo que sus redes no pudieron sobrevivir al derrum
bamiento del
Estado sovitico. Aunque muchos de estos beneficiarios de
la nomenklatura utilizaron su
influencia
y riqueza acumuladas para tomar
posicin en la nueva
economa criminal
de
la Rusia postsovitica, la es
tructura de sta y sus mecanismos de conexin
con
la empresa y el gobier
no
fueJOn
enteramente nl!evos.
Las nuevas redes criminales se formaron
en
el periodo 1987-1993 para
proseguir
el
saqueo de Rusia, y consolidaron sus estrechas vinculaciones
con
el
mundo
empresarial
y
el
sistema poltico durante
los
aos noventa
37.
Para tratar de analizar este extraordinario desarrollo, propondr una expli
cacin
en
tres pasos
que creo plausible a
la
luz
de
los datos disponibles 38.
Combino una interpretacin estructural, la identificacin
de
los actores
participantes en
la
apropiacin incontrolada
de los
activos soviticos y
una descripcin de los mecanismos utilizados
poi:
estos actores para acu
mular riqueza y poder en un
tiempo
muy
corto.
7 La designacin de 1981-1993 como el periodo de formacin de las mafias rusas
con
temporneas
no es
arbitraria. En
1987
Gorbachov autoriz
la
creacin
de
empresas
privadas
(sobre todo en
forma
de cooperativas)
en
trminos extremadamente confusos y
sin
un
con
texto legal apropiado, lo que indujo el desarrollo de un protocapitalismo embrionario que a
menudo
tuvo que
funcionar bajo
planes
de proteccin
ilegales. En
octubre
de 1993, Yeltsin
aplast con
los
tanques la rebelin del ltimo Parlamento ruso establecido durante
la
era so
vitica, poniendo fin a la
transicin
polftica. Fue durante este periodo incierto de transicin,
en el que nadie saba realmente quin mandaba, salvo el propio presidente, cuando el cri-
men
organizado
estableci sus
redes empresariales, mientras
que
muchos
polfticos
tomaban
posiciones para la apropiacin generalizada de la riqueza rusa. A finales
de 1993,
con
una
nueva Constitucin y un nuevo Parlamento elegido democrticamente, Rusia ya habfa en
trado en
una especie de
normalidad institucional.
Sin
embargo,
en
este punto,
la conexin
de empresas, gobierno y
crimen
ya haba
consolidado y
se
convirti en
un rasgo del nuevo
sistema.
'" V anse las fuentes citadas en la nota 28. Adems, consltense Ovchinskyi, 1993; Boh
len, 1993, 1994;
Bonet,
1993, 1994; Comisin
sbre Seguridad y Cooperacin en Europa,
1994; Podlesskikh y Tereshonok,
1994:
I%vestia, 1994a, b; Garnayunov,
1994;
Savvaleyeva,
1994; The Current Digest
1
the Post-Soviet Press. 1994; Erlanger,
1994a, 1994b;
Kunznetso
va,
1996; Bennet,
1997.
-
7/26/2019 R_Lectura 14 (1)
12/24
218
1
Fin
de
milenio
La perspectiva
estructural
El caos econmico que dio como resultado la criminalizacin parcial
de
la
empresa se produjo en primer lugar por un proceso
de
transicin
de una economa dirigida a una economa de mercado operado sin insti
tuciones que pudieran organizar y regular
los
mercados y entorpecido por
el
derrumbamiento
de
los organismos estatales que fueron incapaces
de
controlar o reprimir los acontecimientos. Como escribe Marshall Gold
man:
El
colapso de
la
Unin Sovitica fue acompaado por el de
la
infraestructura eco
nmica; el Gosplan, los ministerios,
las
operaciones mayoristas, todo desapareci.
Finalmente, se produjo un vaco institucional. Para rematar las cosas, no haba
un
cdigo aceptado de
conducta
empresarial. De
repente Rusia
se
.encontr
con el
funcionamiento
de un mercado,
pero
sin cdigo comercial, sin cdigo civil, sin un
sistema bancario efectivo, sin
un
sistema contable
efectivo,
sin procedimientos
para
declarar la bancarrota. o que
quedaba
no serva de mucho, sobre
todo
la
idea
prevaleciente
de
que era perfectamente apropiado engaar
al
Estado 39.
En esas condiciones de caos institucional la transicin acelerada a
mecanismos de mercado incluida
la
liberalizacin de
los
controles de pre
cios,
abri
el
camino
a una competicin
salvaje
para apoderarse
de la pro
piedad estatal por cualquier
medio,
a menudo
en asociacin con
elemen
tos criminales. Como escribe Goldman
cabe
sostener hasta cierto punto
que
los
reformistas rusos hicieron
el
movimiento de la
Mafia
peor de
lo
que hubiera sido preciso que
fuera40.
.
Goldman 1996,
pg. 42.
Goldman,
1996,
pg. 40. Al primer gobierno de la Rusia democrtica. en 1992, se le
advirti debidamente
de
las consecuencias potenciales de una
transicin
acelerada a una
economa de mercado sin establecer antes
las
instituciones que permitieran a los mercados
funcionar adecuadamente. El
comit
asesor internacional
al gobierno
ruso
que presidl en
1992 (vase la explicacin en el capitulo 1
de
este volumen
j
en el capitulo 2
del
volumen
1)
entreg varias notas e informes (que
a\ln
conservo), adems de repetidas advertencias ver
bales. en el sentido
de que
los
mercados
requeran instituciones y
regulaciones,
como
de
mostraba
la
historia
del
desarrollo capitalista
en
otros
pases. Burbulis
me
dijo en julio
de
1992
que
estaba de acuerdo
con
nuestros argumentos,
pero que
las -fuerzas
del KremliOl.
estaban a favor de
un
planteamiento ms pragmtico y menos reglamentista, que proporcio
nase
mayor
libertad de maniobra. Gaidar
apoyado
por el FMI, crela
firmemente
en la capa
cidad
intrnseca
de las fuerzas del mercado
para
eliminar los obstculos por
s
mismas, una
vez que se hubieran liberalizado
los
precios y la gente pudiera utilizar
sus
bonos para com
prar
acciones. En
1996, reconociendo posterior;
algunos de los problemas de
la
privatiza
cin
incontrolada
que
nuestro
comit habla
previsto en marzo
de 1992, culp a los comu
nistas y sus aliados. Personalmente no creo que Gaidar Burbulis
y
otros dirigentes
del
primer gabinete de Yeltsin fueran corruptos en
1992.
Creo que la cuestin clave es
que
no
tenan poder. legal, polltico o burocrtico para controlar los resultados de sus decisiones.
As,
liberalizaron. desatando las
fuerzas econmicas.
y
fueron
sobrepasados por
toda clase
de grupos de
presin
de
dentro y
fuera del Estado. Cuando
el
proceso de liberalizacin
y
La conexin perversa: la economa criminal
global
219
Este
caos
institucional se vio agravado por
el
desmembramiento de la
Unin Sovitica en
15
repblicas independientes.
Los
organismos de se
guridad
y
las
fuerzas
armadas quedaron desorganizados se borraron las
lneas de mando burocrticas y prolifer
la
legislacin en desorden
mientras que los controles fronterizos dejaron de existir. Los protocapita
listas y
criminales
pasaron
de
unas repblicas a otras seleccionando los
entornos ms favorables y operando en toda
la
extensin de
la
antigua
Unin Sovitica.
El
subdesarrollo tecnolgico hizo difcil seguir la pista
de los movimientos
de
capital bienes
y
servicios
en un
territorio enorme.
Las mafias locales tomaron
el
control de los estados locales y establecie
ron sus
propias redes
de
conexin.
Las mafias
y
sus
asociados empresaria
les
saltaron a la era de la informacin mucho ms deprisa que las burocra
cias estatales. Controlando tanto los nodos locales como
los vnculos de
comunicacin,
las empresas semicriminales sortearon
los
controles extre
madamente
centralizados que seguan funcionando. Gobernaron el paSs
mediante sus propias redes.
La identificacin
de
los actores
Quines
son
los actores que
intervinieron en
la
puesta
en
marcha
de
este proceso salvaje
de
acumulacin
moldeado
en
parte por intereses
cri
minales?
Para uno de los ms respetados observadores
de
la escena polti
ca
rusa, Pavel Voshchanov,
la
respuesta
es
inequvoca:
Cmo
naci
el
Estado
criminal sovitico? En cierto modo,
surgi tras el
golpe
de
agosto
de 1991.
En
ese
momento,
la nueva
elite poltica estaba considerando qui
zs
la
cuestin ms
importante,
cmo
hacer irreversibles
los cambios econmicos
ypolticos
posteriores
al golpe. Estaban de
acuerdo en
que deban tener su
propia
Q8se social: una clase de propietarios. sta deba ser baslante
grande
y capaz de
sostener a
sus
patrones. El problema era crear esta
clase
comenzando en
un
punto
donde todos eran
casi
iguales
en
cuanto a renta y propiedad. l ] Cul era el
principal obstculo para la nueva l omenklalura del Kremlin?:
la ley.
Toda leyera
un obstculo
ya
que, segn los ayudantes
presidenciales
en 1991, imposibilitaba
el
progreso de
la democracia
41.
Los intereses polticos estratgicos de
los
reformistas
en el
poder en
1991-1992 indujeron
un
rpido proceso de liberalizacin y privatizacin
privatizacin
se convirti en una batalla campal j las instituciones del Estado no pudieron
ofrecer ninguna garanta aparecieron las
mafias
y
se hicieron con el
control
parcial del pro
ceso. sta
es una leccin importante
de
la historia. Cuando y
donde no
hay
regulacin
y
control por parte de la fuerza legtima
del
Estado se impone el control despiadado de las
fuerzas ilegtimas de grupos privados violentos. Los mercados sin restricciones equivalen a
sociedades salvajes.
4.
Voshcllanov, 1995, pg 13.
2l
-
7/26/2019 R_Lectura 14 (1)
13/24
~
a conexin perversa: la econornfa
criminal
global
in de milenio
20
i 1
j
que pudiera crear
una gran clase
de propietarios, con intereses creados en
el desarrollo
del
capitalismo en Rusia. Algunos de estos reformadores
quiz
tambin tuvieran en mente obtener un beneficio personal de sus
posiciones d,\ poder, como acabaron logrando algunos en
los
aos
si-
guientes.
Sin
embargo,
lo
ms importante es que, inadvertidamente o
no,
crearon
la
oportunidad para que quienes tenan dinero y poder
se
apode
raran
de
la propiedad del Estado, es
decir,
de
toda
Rusia.
Esos
pretendi
dos
capitalistas eran, ante todo, miembros destacados de la
nomenklatura
comunista que haban
acumulado
riqueza, en particular durante
los
aos
de la perestroika
desviando
fondos estatales a cuentas bancarias persona
les en el extranjero.
Varios
altos cargos del gabinete de YeItsin en
1992
me
dijeron que, cuando ste lleg al poder,
las reservas
de oro y
divisa
fuerte
del
Estado sovitico
haban
desaparecido casi por completo,
infor-
macin que ms tarde fue
confirmada por
varias
fuentes
y
hecha
pblica,
entre otros, por
Yegor
Gaid;:lr en 1996.
Ello adems de las
cuentas secre
tas
en
el extranjero
del
Partido Comunista de
la
Unin
Sovitica
que
sim-
plemente se desvanecieron en los flujos financieros globales.
En
conjunto,
pueden representar, con
toda
probabilidad, decenas de miles de millones
de dlares. Una fraccin de este capital era suficiente para comprar una
cantidad considerable
de
propiedades, empresas, bancos,
bienes
y
servi-
cios
en Rusia, particularmente si
la
influencia polftica, todava en manos
de
los
amigos de
la
nomenklatura, facilitaba
la
adquisicin de la
propie
dad estatal. Slo
unos
meses despus del
fin
de
la
Unin S ovitica surgie-
ron en
la
economa
rusa imperios
financieros
gigantescos con una gama
altamente diversificada de
inversiones. Estos
conglomerados pronto en-
contraron conexiones en el nuevo
sistema
poltico, ya que el vacfo institu-
cional requera que prosperase alguna forma especffica
de
respaldo gu-
bernamental en un entorno incierto, agitado peridicamente por
un
aluvin de decretos.
Hubo otros actores que participaron activamente en el desarrollo
sal-
vaje del
nuevo
capitalismo ruso. El
crimen
organizado
global,
sobre
todo
la Mafia siciliana y los crteles de Colombia, aprovecharon el caos ruso
para blanquear considerables
sumas
de dinero, as como para mezclar
dinero negro
con
miles de millones de
dlares
falsificados
42.
El
propio
Gaidar reconoci en
1994 la
existencia de cuantiosas
sumas
de
dinero
negro, capital blanqueado y
capital en proceso de
blanqueo
en
Rusia 43.
Al
haberse establecido en Rusia a finales
de los
a.os ochenta y comien-
zos
de los noventa, las redes criminales globales pudieron aprovechar el
proceso
de
privatizacin creando conexiones
con
el crimen organizado
ruso, as eomo induciendo el desarrollo de nuevas organizaciones crimi-
nales.
Tambin
se
vincularon
con las
redes
de
contrabando que surgieron
-
7/26/2019 R_Lectura 14 (1)
14/24
223
22
Fin de
milenio
de los activos rusos.
Claire
Sterling ha identificado ydocumentado cuida
dosamente la que probablemente fue
la
mayor de estas operaciones
en
1990-1992,
iniciada por
las
redes criminales globales, sobre todo por la
Mafia siciliana, con la complicidad de contactos en el gobierno sovitico
y, probablemente, de los
servicios
de espionaje occidentales. Remito a su
relato, que enumera varias
fuentes
fiables, citando
nompres,
lugares, fe
chas y cifras 41> En pocas palabras, mediante diversos intermediarios pre
sentados
como
hombres de negocios internacionales,
las
organizaciones
criminales y
sus
contactos depreciaron
el
rublo, comprando
con
dlares
negros millones de rublos en Rusia con un gran descuento y ofreciendo
estos rublos en el mercado mundial a bajo precio. Adems, difundieron
rumores
de
transacciones an ms grandes, contribuyendo a una depre
ciacin mayor. Ciertos elementos de la nomenklatura estaban interesados
en convertir estos rublos sin valor en moneda fuerte, tanto en su propio
beneficio
como, en algunos
casos,
para aumentar las
reservas
de divisas
del Estado svitico. Las transacciones propiciaron
la
huida
del
capital
de
la Unin Sovitica durante
el
ltimo periodo de la
perestroika
Parece
que
las reservas
de oro del Estado se utilizaron como garanta de algunas
de estas
transacciones.
La
devaluacin
del rublo
hizo
los activos y
artcu
los mucho ms baratos en Rusia. Las redes
criminales, los
intermediarios
especuladores y
los
jefes de la
nomenklatura utilizaron
los miles de millo
nes
de
rublos que haban amasado y
unos pocos millones
de
dlares para
comprar
y
pasar de contrabando petrleo, armas, materias
primas
ymeta
les
raros y preciosos. Tambin invirtieron en bienes races, hoteles y
res
taurantes. Y compraron grandes paquetes de bonos de privatizacin a
ciudadanos particulares
que
no saban qu hacer
con ellos,
o
fueron obli
gados a venderlos.
Una vez que
este capital especulativo/criminal
se
situ
en la
economa,
busc,
y obtuvo,
el
apoyo
del
gobierno sovitico,
luego
ruso, para invertir
en
el
pas
y
para
actividades
de importacin/exporta
cin.
As, esta
inversin, compuesta originalmente por dinero blanqueado
y/o fondos desfalcados al Estado, se multiplic
de
forma considerable
Como
gran
parte
de
la
inversin
extranjera
legtima
pronto
se
retrajo
ante el entorno inseguro de Rusia, la legislacin sovitica y rusa para fa
vorecer
el
capital
y el
comercio funcion mayoritariamente
en favor
de
las
redes paracriminales. Algunos de los autores de estas operaciones
es
peculadoras fueron identificados (Sterling cita a los estadounidenses Leo
Wanta y Marc
Rich),
pero
nunca
fueron detenidos y continuaron dirigien
do sus
empresas desde sus refugios en otros pases Rich se
afinc
en
Zug,
Suiza, en
1994).
SterlJng
ha
valorado
el
contrabando
de
capital en
1992 en torno a 20.000 millones de dlares y la salida ilcita de petrleo
y
materiales, en otros 17.000 millones
de
dlares. Esto representa varias ve
ces
la
inversin directa extranjera total
en Rusia
durante
el
periodo 1991
Slerling. 1994.
pgs. 169-243.
La conexin perversa: la
economa criminal global
1996.
Aunque el relato de Sterling tiene todos los rasgos de una
novela
policiaca,
su
documentacin
es
lo suficientemente seria como para hacer
la
verosmil y la idea fundamental de su argumento
coincide con los
infor
mes de otras fuentes 47. Es ms, aunque no poseo pruebas concretas, el
cuadro de
operaciones ilegales y desestabilizacin
econmica que se des
prende de mi trabajo de campo en
Rusia
durante 1989-1996, que incluye
entrevistas al
ms
alto nivel
del
gobierno sovitico y ruso,
no
contradicen
lo que Sterling, Handelman, Voshchanov y muchos otros observadores
informan.
No
obstante, las maniobras especulativas del crimen global durante
los
tiempos
caticos del
derrumbamiento sovitico
no
hubieran bastado
para establecer
el
entrelazamiento de poltica, empresa y crimen que ca
racteriza a la escena rusa de los
aos
noventa.
Los
dramticos errores co
metidos por Gorbachov primero,
al
desorganizar el
sistema sov itico
sin
reemplazarlo,
y por los demcratas
rusos despus,
al
impulsar
una
transi
cin
acelerada
a
la
economa de mercado sin un control
social
e institu
cional,
crearon
las
condiciones para apoderarse de uno de
los pases ma
yores y
con
ms recursos naturales del mundo. Es esta apropiacin
salvaje
de
la riqueza, realizada o tolerada
por
los poderes de tumo, lo que
explica
la presencia aplastante
del
crimen,
no al
revs. Pero, a diferencia
de los
-barones ladrones estadounidenses, que utilizaron todos
los
me
dios
a su
disposicin
para acumular capital con
el
fin
de
invertir, adems
de enriquecerse, el capitalismo
ruso
est profundamente atrincherado
en
el crimen global y en
las
redes financieras globales. Tan pronto como se
generan
beneficios, se
envan al
torbeIJino
annimo
de
las finanzas globa
les, desde donde slo una parte se reinvierte, convenientemente blanquea
da, en la remuneradora pero arriesgada economa rusa.
En
agosto
de 1999, The
New
ork Times hizo pblico un
sofisticado
plan de transferencia ilegal de capitales
de
Rusia mediante el Bank of
New York a travs
de una
serie de empresas fantasma radicadas en
Gran
Bretafia,
Suiza, los
Estados
Unidos
y otros
pases. Se calcula que las
ope
raciones
ascendan a decenas
de
miles de
millones
de dlares. Dado el vo
lumen
de
las
transferencias, pronto
se
evidenci que
las mafias
rusas
no
podan
ser
por s solas
la
fuente
de
este capital, a pesar
de la implicacin
en algunas
de
estas operaciones
de
Mogilevich, ciudadano israel y noto
rio capo de
las
mafias de Europa Oriental, que antes operaba desde Bu
dapest. A
medida que el caso
fue desvelndose
en los
meses siguientes
(todava siguen apareciendo nuevos datos cuando
escribo
esto), la
prensa
europea y rusa inform extensamente sobre una
vasta
red de intereses
que convergan
en
el
fraude
fiscal
y
en la
exportacin ilegal
de
enormes
sumas desde
Rusia. Lleg
a sostenerse la hiptesis de
que
un porcentaje
El argumento
de Slerling. 1994. coincide
on
otras fuentes. citadas en
las
notas
de
este
captulo .
-
7/26/2019 R_Lectura 14 (1)
15/24
225
24
Fin
de
milenio
significativo de
los
prstamos
del FMI
a Rusia haba sido desviado y
transferido
fuera de Rusia
por banqueros y
funcionarios
gubernamentales
con el
conocimiento de autoridades rusas de muy alto nivel.
Los
informes
del
orriere
della
Sera
implicaron
directamente al
jefe de la administra
cin del
Kremlin
y a la
familia
del presidente
Yeltsin.
El
Times
de Lon
dres
(7
de
noviembre
de
1999) document la transferencia ilegal de
fon
dos desde Rusia a los Estados Unidos a travs
de
bancos britnicos y
mantuvo que el
destino
de
este dinero
era el pago de
sobornos a funcio
a:
narios estadounidenses
en
Washington D.e. A media que
la
informacin
o
y contrainformacin se convertan
en
municin
poltica en Rusia
y
en
el
t
mundo en
general, cada
vez
era
ms diffcil
desenmaraar
los hechos de
las invenciones
y manipulaciones, y
no digamos
probar
algo
en este