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  • Responsabilidad penal y administrativa de las personas jurdicas en delitos relacionados con la corrupcin

    Silvina BacigalupoJess Lizcano

    Coleccin Estudios n 1

    Serie Anlisisrea Institucionalidad Democrtica

    Silvina Bacigalupo Saggese. Catedrtica de Derecho Penal de la Universidad Autnoma de Madrid (UAM), desarrolla su actividad in-vestigadora en las siguientes reas: Derecho penal econmico y de la empresa, poltica cri-minal transnacional y criminalidad organizada. Es miembro del Comit Ejecutivo de Transpa-rencia Internacional Espaa (TI-Espaa); del Consejo acadmico de la Fundacin Argentina para el Estudio y Anlisis de la prevencin del la-vado de activos (FAPLA) y de la Fundacin para la Investigacin sobre el Derecho y la Empresa (FIDE, Espaa). Autora de diez libros, varios li-bros colectivos, y ms de un centenar de art-culos, en publicaciones tanto nacionales como internacionales, participa en diversos Consejos acadmicos y de redaccin de revistas cientfi -cas (nacionales y extranjeras), as como de claus-tros acadmicos de programas de postgrado.

    Jess Lizcano lvarez. Catedrtico de Eco-noma Financiera y Contabilidad de la Uni-versidad Autnoma de Madrid. Miembro fundador y actual presidente de Transparencia Internacional-Espaa. Es director de dos revis-tas, una de divulgacin cientfi ca, Encuentros Multidisciplinares, y la otra, internacional y de un carcter ms tcnico, la Revista Iberoame-ricana de Contabilidad de Gestin. Es autor de catorce libros y de un centenar de artculos, en publicaciones tanto nacionales como interna-cionales. Forma parte adems del Consejo de redaccin o editorial de otras cinco revistas (nacionales y extranjeras). Ha recibido premios como el Premio del Instituto de Planifi cacin Contable al mejor artculo publicado (1979), o el Premio Antiguos Alumnos de la UAM (2010).

    Los estudios sobre los niveles de transparencia para la prevencin de la corrupcin realizados hasta la fecha se han focalizado, fundamentalmente, en el anlisis del sector pblico como origen principal de la problemtica, entendiendo que las con-ductas ms relevantes afectaban a la corrupcin defi nida como utilizacin del cargo pblico en inters propio del funcionario.

    No obstante, la legislacin internacional ha establecido en los ltimos aos nuevas normas que tambin imponen obligaciones a los agentes privados, puesto que la corrupcin afecta asimismo a conductas entre particulares que lesionan en mayor o menor medida la competencia leal y, con ello, perjudican de forma directa al mer-cado, a la formacin de precios y a los consumidores.

    Entre los pases que ofrecen los modelos legislativos ms avanzados y con mejores prcticas sobre esta materia, creemos conveniente centrar este estudio de Derecho comparado en las legislaciones de Alemania, Espaa, Italia y Francia, entre los pases europeos, y en el caso de Chile, en Amrica Latina, sin perjuicio de referencias a otras legislaciones latinoamericanas que igualmente pueden resultar esclarecedoras.

    EUROsociAL es un programa de cooperacin regional de la Unin Europea con Amrica La-tina para la promocin de la cohesin social, mediante el apoyo a polticas pblicas nacio-nales, y el fortalecimiento de las instituciones que las llevan a cabo. EUROsociAL pretende promover un dilogo euro-latinoamericano de polticas pblicas en torno a la cohesin social. Su objetivo es contribuir a procesos de reforma e implementacin en diez reas clave de polticas, en ciertas temticas, seleccionadas por su potencial impacto sobre la cohesin so-cial. El instrumento del que se dota es el de la cooperacin institucional o aprendizaje entre pares: el intercambio de experiencias y la ase-sora tcnica entre instituciones pblicas de Europa y de Amrica Latina.

    1

    www.eurosocial-ii.eu

    Consorcio Liderado por

    Socios Coordinadores

    Participan ms de 80 Socios Operativos y Entidades Colaboradoras de Europa y Amrica Latina

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  • Responsabilidad penal y administrativa de las personas jurdicas en

    delitos relacionados con la corrupcin

    Silvina BacigalupoJess Lizcano

    Coleccin Estudios n 1Serie: Anlisis

    rea: Institucionalidad Democrtica

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  • Edita:Programa EUROsociALC/ Beatriz de Bobadilla, 1828040 Madrid (Espaa)Tel.: +34 91 591 46 00www.eurosocial-ii.euinfo@eurosocial-ii.eu

    Con la colaboracin de:Fundacin Internacional y para Iberoamricade Administracin y Polticas Pblicas (FIIAPP)

    Fundacin CEDDET

    La presente publicacin ha sido elaborada con la asistencia de la Unin Europea. El contenido de la misma es responsabilidad exclusiva de los autores y en ningn caso se debe considerar que refleje la opinin de la Unin Europea.

    Edicin no venal.

    Realizacin grfica:Cyan, Proyectos Editoriales, S.A.

    Madrid, noviembre de 2013

    ISBN: 978-84-695-9861-0

    No se permite un uso comercial de la obra originalni de las posibles obras derivadas, la distribucin de las cuales se debe hacer con una licencia igual a la que regula la obra original.

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  • ndice

    Prlogo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5

    Presentacin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7

    Introduccin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 11

    1. Corrupcin y transparencia: proyeccin y problemtica en el sector pblico y en el sector privado . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13 1.1. El problema de la corrupcin: efectos y dificultades para afrontarla . . . . . . . 13

    1.2. La transparencia como antdoto y herramienta social para combarir la corrupcin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 17

    2. Convenios internacionales contra la corrupcin: OEA. OCDE. Convenios europeos. Aspectos fundamentales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 21 2.1. Convenios internacionales y Convenios europeos. Breve referencia . . . . . . 22

    2.2. Convenios europeos: recomendaciones del Consejo de Europa. Convenio penal sobre la corrupcin y Convenio civil contra la corrupcin . . 23

    2.3. Trasposicin de la normativa internacional en materia de corrupcin de funcionarios extranjeros. Breve referencia a la legislacin espaola . . . . . 27

    2.4. Alcance de la legislacin de EE.UU. a empresas y ciudadanosno estadounidenses por incumplimiento de normas estadounidenses relativas a las transacciones econmicas internacionales . . . . . . . . . . . . . . 34

    3. Derecho comparado. Modelos ms relevantes de implementacin de la legislacin internacional contra la corrupcin y responsabilidad penal/administrativa de las personas jurdicas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 39

    3.1. Breve referencia a la evolucin histrica de la responsabilidad penal de las personas jurdicas. Problemas dogmticos para admitir la responsabilidad penal de las personas jurdicas . . . . . . . . . . . . . . . . . . 39

    3.2. Europa: Alemania, Italia, Francia y Espaa . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 44

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  • 3.3. Latinoamrica: Chile . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 46 3.4. Caractersticas generales de una legislacin penal de responsabilidad

    penal de personas jurdicas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 504. Recomendaciones para una legislacin adecuada a las exigencias

    de los Convenios internacionales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 59 4.1. Tipificacin obligatoria de delitos derivados de los Convenios

    internacionales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 59 4.2. Tipificacin facultativa de delitos vinculados a conductas de corrupcin . . . 59 4.3. Incorporacin de la responsabilidad penal de las personas jurdicas . . . . . . 60 4.4. Transparencia y cooperacin con las autoridades . . . . . . . . . . . . . . . . . . 60 4.5. Jurisdiccin. Cooperacin internacional . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 60 4.6. Extradicin. Asistencia jurdica recproca con otros Estados . . . . . . . . . . . . 62 4.7. Recuperacin de activos. Decomiso . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 62

    5. Recomendaciones para la prevencin de la corrupcin en los agentes del sector privado . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 63

    5.1. La Responsabilidad Social Corporativa . . . . . . . . . . . . . . . .