procedimientos - planeamiento

PROCEDIMIENTO: 1

“SERVICIOS GENERALES DEL NORTE SA”AUDITORIA INTEGRAL

AUDITORIA DE GESTIÓNAREA DE PLANEAMIENTO

EVALUACIÓN

CORTO PLAZOLARGO PLAZO

PLANIFICACION DIRECTORIO SI SI SIPLANIFICACION GERENCIA SI SI SI

PLANIFICACION RECURSOS HUMANOS SI SI SIPLANIFICACION CONTABILIDAD SI SI SIPLANIFICACION PRODUCCIÓN SI SI SIPLANIFICACION LOGÍSTICA SI SI SIPLANIFICACION VENTAS SI SI SI

COMENTARIO:De acuerdo al examen practicado se verificó quesi existe una correcta coordinaciónpara la diseño y evaluación de planeamiento institucional, lo cual son evaluados de acuerdoa los reglamentos de la empresa.

MARCAS:= CONFORME

VERIFICACIÓN DE LA COORDINACIÓN, DISEÑO Y EVALUACIÓN DEL PLANEAMIENTO INSTITUCIONAL DE CORTO, MEDIANO Y LARGO PLAZO

ÁREA RESPONSABLE

COORDINACION CON OTROS ÁREAS MEDIANO

PLAZO

HECHO POR: Milagros Montero AtiocheFECHA: 10/01/2015REVISADO POR: Liliana Machuca UrquizaFECHA: 08/01/2015



VERIFICACIÓN

PP - 01

VERIFICACIÓN DE LA COORDINACIÓN, DISEÑO Y EVALUACIÓN DEL PLANEAMIENTO INSTITUCIONAL DE

PROCEDIMIENTO: 2



VERIFICACIÓN DE DE LA EXISTENCIA DE ESTANDARES E INDICADAORES DE GESTION INSTITUCIONAL

Nº ESTÁNDARES DE GESTIÓN VERIFICACION1 Estándar de Calidad2 Estándar de Cuidado del Medio Ambiente.3 Buenas Practica Laborales4 Optimización de Recursos5 Estándares de Seguridad

COMENTARIO:De acuerdo a la verificación realizada respecto a la existencia de estándares e indicadores de gestión, se ha podido determinar que si existen tanto los estandares como los indicadores de gestión institucional.

MARCAS:= CONFORME




VERIFICACIÓN DE DE LA EXISTENCIA DE ESTANDARES E INDICADAORES DE GESTION INSTITUCIONAL

Nº INDICADORES DE GESTIÓN VERIFICACIÓN1 Indice de Producción2 Indice de Calidad3 Cumplimiento del plan de ventas4 Ejecución Presupuestal de Gasto5 Capacitación del Personal.6 Eficiencia Laboral

De acuerdo a la verificación realizada respecto a la existencia de estándares e indicadores de gestión, se ha podido determinar que si existen tanto los estandares como los indicadores

PP - 02

PROCEDIMIENTO: 3



PLANIFICACIONPLANIFICACIONPLANIFICACIONPLANIFICACIONPLANIFICACIONPLANIFICACION

COMENTARIO:De acuerdo al examen practicado se verificó que si existe una correcta coordinación y evaluaciónla evaluación de políticas, normas y procedimientos son evaluadas con frecuencia y encoordinación con la gerencia de la empresa.-

MARCAS:=

VERIFICACIÓN DE LA COORDINACIÓN Y EVALUACIÓN DE POLÍTICAS, NORMAS Y PROCEDIMIENTOS QUE GUÍAN LA ACTIVIDAD DEL PROYECTO DE VENTAS

ÁREA RESPONSABLE


PROCEDIMIENTO: 3



EVALUACIÓNVERIFICACIÓN

POLÍTICAS NORMAS

DIRECTORIO X X XGERENCIA X X XRECURSOS HUMANOS X X XCONTABILIDAD X X XPRODUCCIÓN X X XVENTAS X X X

De acuerdo al examen practicado se verificó que si existe una correcta coordinación y evaluaciónla evaluación de políticas, normas y procedimientos son evaluadas con frecuencia y encoordinación con la gerencia de la empresa.-

CONFORME

PP - 03

VERIFICACIÓN DE LA COORDINACIÓN Y EVALUACIÓN DE POLÍTICAS, NORMAS Y PROCEDIMIENTOS QUE GUÍAN LA ACTIVIDAD DEL PROYECTO DE VENTAS

COORDINACION CON OTROS ÁREAS PROCEDIMIENTO

S


PROCEDIMIENTO: 4



ÁREA RESPONSABLE

DIRECTORIO5/10/2012 GERENCIA

CONTABILIDAD

COMENTARIO:De acuerdo al examen practicado se verificó que se desarrolla un sistema de soporte en la toma de decisiones, y que se encuentra bien implementado, lo cual le permite a la empresa tomar decisiones con mayor efectividad y de manera rápida.

MARCAS:= CONFORME

VERIFICACIÓN DEL DESARROLLO E IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA DE SOPORTE EN LA TOMA DE DECISIONES

FECHA DE IMPLEMENTACIÓN




VERIFICACIÓNOBJETIVO

Rapido Compras - VentasFlexible Inventarios

Simulador Prorgama de Producción

De acuerdo al examen practicado se verificó que se desarrolla un sistema de soporte en la toma de decisiones, y que se encuentra bien implementado, lo cual le permite a la empresa tomar decisiones con mayor efectividad y de manera rápida.

PP - 04

VERIFICACIÓN DEL DESARROLLO E IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA DE SOPORTE EN LA TOMA DE DECISIONES

PERMITE PARA TOMAR DECIONES

PROCEDIMIENTO: 5



VERIFICACIÓN DEL CUMPLIMIENTO DE LOS ACUERDOS DEL DIRECTORIO Y LA GERENCIA

DIRECTORIO

FECHA ACUERDOS

11/10/2010 Implementar el Capital Social 10%8/20/2012 Compra de Maquinaria2/5/2012 Ampliar una Sucursal en Lima

GERENCIAS

FECHA ACUERDOS

11/10/2012 Incrementar el Plan de Producción8/2/2012 Incrementar las Ventas

2/25/2012 Reducción de Personal

COMENTARIO:Se pudo verificar que efectivamente los acuerdos tomados por el directorio han sido ejecutadosy que ademas se efectua un seguimiento continuo .

MARCAS:= CONFORME




VERIFICACIÓN DEL CUMPLIMIENTO DE LOS ACUERDOS DEL DIRECTORIO Y LA GERENCIA

DIRECTORIOVERIFICACIÓN

CUMPLIMIENTO

Directorio XGerencia XGerencia X

GERENCIASVERIFICACIÓN

CUMPLIMIENTO

Producción XVentas XRR.HH. X

Se pudo verificar que efectivamente los acuerdos tomados por el directorio han sido ejecutadosy que ademas se efectua un seguimiento continuo .

PP - 05

RESPONSABLE DEL CUMPLIMIENTO

RESPONSABLE DEL CUMPLIMIENTO

CONFORME

COMENTARIO:

HECHO POR : LILIANAFECHA : 13/10/2014REVISADO POR: FLOR M.


AUDITORIA DE GESTIONAREA DE PLANEAMIENTO

VERIFICACION DE NORMAS DE LA ACTIVIDAD EMPRESARIALMANUAL DE ORGANIZACIÓN Y FUNCIONES

SUCURSALESPara cumplir con sus objetivos es necesario que las Sucursales cumplan con lossiguientes objetivos: - Cumplir y hacer cumplir el Manual de Organización y Funciones, así como elManual de Normas y Procedimientos de su Gerencia. - Dirigir las operaciones de la Sucursal y cumplir con los objetivos y disposicionesde la Gerencia General. - Comunicar y coordinar con la Gerencia General todo lo relacionado a la buenamarcha de la sucursal. - Planificar, organizar, integrar sus recursos humanos, dirigir y control de lasactividades operativas, administrativas y comerciales. - Remitir dentro la fecha establecida a la Sede Central los informes mensuales delsistema operativo, comercial y administrativo de la sucursal. Así también lorelacionado a los indicadores de gestión. - Supervisar las labores de facturación y cobranza de los recibos de pensión deagua potable y alcantarillado, así mismo lo referente a los servicios colaterales. - Responsabilizarse por la recepción de los recursos económicos provenientesde las cobranzas por diversos conceptos que realiza la empresa, y por sucustodia de acuerdo con las normas y procedimientos establecidos, informandola coordinado diariamente. - Velar por los niveles de morosidad no excedan los límites establecidos por laempresa. - Representa a la Sucursal ante las entidades públicas y privadas sobre asuntosrelacionados con la buena marcha de la sucursal. - Velar por el cumplimiento de las obligaciones laborales, tributarias y contables. - Velar por los recursos humanos, económicos - financieros, materiales y equiposcon que cuenta la sucursal sean óptimamente utilizados. - Formular a la Gerencia General, los objetivos, metas y acciones mensuales acumplir dentro la sucursal. - Proponer a la Gerencia General los procedimientos que pudieran mejorar laeficiencia y eficacia de la sucursal. - Realizar el control del presupuesto asignado para el cumplimiento de susoperaciones.

se pudo constatar que si cuentan con un manual de funciones y normativas aplicables a las actividades empresariales diarias.

PP - 06

VERIFICACION DE LA COORDINACION PARA LA FORMULACION DE OBJETIVOS, METAS Y RESPONSABILIDADES

SE VERIFICO A TRAVES DEL FLUJOGRAMA DE PLANIFICACION

CONFORMECOMENTARIO:

HECHO POR : LILIANAFECHA: 13/10/2014



VERIFICACION DE LA COORDINACION PARA LA FORMULACION DE OBJETIVOS, METAS Y RESPONSABILIDADES

SE VERIFICO A TRAVES DEL FLUJOGRAMA DE PLANIFICACION

se pudo constatar que si cuentan con un plan de formulacion de objetivos y metasen relacion a las actividades empresariales diarias.

PP - 07

VERIFICACION DE UN SISTEMA DE EVALUACION DE GESTION INSTITUCIONAL

MisionVisionObjetivos estrategicosclientes

CONFORMIDAD

COMENTARIO: SE PUDO VERIFICAR QUE LA EMPRESA CUENTA CON UN SISTEMA DE EVALUACION DE GESTION ADECUADO Y OPORTUNOPERO SE LE COMENDARIA : - Capacitacion continua de Trabajadores - Mayores incentivos directos al trabajador como bonos - se le recomienda hacer mayores evaluaciones de rendimiento para los ascensos de personal - Reconocer Mas seguido los logros alcanzados por el personal

Hecho: Liliana MachucaFecha : 13/10/2014Revisado: Flor M

DEFINICIONES ESTRATEGICAS



VERIFICACION DE UN SISTEMA DE EVALUACION DE GESTION INSTITUCIONAL

Horas de trabajo E. de impacto capacitacionesTrabajo terminado E. de costos Convenioslogro de Objetivos E. de gastos AscensosSatisfaccion del cliente E. de salarios Premios

SE PUDO VERIFICAR QUE LA EMPRESA CUENTA CON UN SISTEMA DE EVALUACION DE GESTION ADECUADO Y OPORTUNOPERO SE LE COMENDARIA : - Capacitacion continua de Trabajadores - Mayores incentivos directos al trabajador como bonos - se le recomienda hacer mayores evaluaciones de rendimiento para los ascensos de personal - Reconocer Mas seguido los logros alcanzados por el personal

PP-08

INDICADORES DE DESEMPEÑO

EVALUACION DE PROGRAMAS

MECANISMOS DE INCENTIVO

EVALUACION GENERAL

PROCEDIMIENTO 9

VERIFICACIÒN DE LOS RESULTADOS DE LA GESTIÓN DE LA GERENCIA GENERAL EN LOS AÑOS 2009, 2010 Y 2011

AÑO 2009ÁREAPRODUCCIÓNVENTASRECURSOS HUMANOS

AÑO 2010ÁREALOGÍSTICAVENTASRECURSOS HUMANOS

AL 30 DE JUNIO DEL 2011ÁREALOGÍSTICAVENTASRECURSOS HUMANOS

COMENTARIODe acuerdo al examen realizado, se determinaro que en los años 2009, 2010 los resultado de lagestión de la empresa fueron cumplidos al 100%, y en lo que va del año 2011, se viene cumpliendoeficientemente y respecto a la capacitación del personal todavía no se cumple, porque se tieneprogramados para el mes de Noviembre.

Hecho por . Juan CochachinFecha : 13/10/2014Revisado por : Liliana M.



VERIFICACIÒN DE LOS RESULTADOS DE LA GESTIÓN DE LA GERENCIA GENERAL EN LOS AÑOS 2009, 2010 Y 2011

AÑO 2009META AVANCE VERIFICACIÓNINCREMENTAR LA PRODUCCIÓN EN 50% 100% SIINVENTARIO DE 5% DE LA VENTAS PRONOSTICADAS 100% SICAPACITACIÓN A TODO EL PERSONAL 100% SI

AÑO 2010META AVANCE VERIFICACIÓNTENER PROVEEDORES CON MENOR COSTO 100% SIINVENTARIO DE 7% DE LA VENTAS PRONOSTICADAS 100% SICAPACITACIÓN AL PERSONAL DE PRODUCCIÓN 100% SI

AL 30 DE JUNIO DEL 2011META AVANCE VERIFICACIÓNTENER PROVEEDORES CON MENOR COSTO 100% SIINCREMENTAR LAS VENTAS EN 10% 50% SICAPACITACIÓN AL PERSONAL DE PRODUCCIÓN 0% SI

De acuerdo al examen realizado, se determinaro que en los años 2009, 2010 los resultado de lagestión de la empresa fueron cumplidos al 100%, y en lo que va del año 2011, se viene cumpliendoeficientemente y respecto a la capacitación del personal todavía no se cumple, porque se tieneprogramados para el mes de Noviembre.

PP - 09

Hecho por : Juan Cochachin PaucarFecha : 13/10/2014Revisado por : Cristina J.



AÑO 2009OBJETIVO APROBADO PROC. MÍNIMOSDIFUSIÓNContratar personal con experiencia minima de 2 años DIRECTORIO SI SIDifundir a todo el personal el MOF DIRECTORIO SI SICapacitación al Personal GERENCIA SI

AÑO 2010OBJETIVO APROBADO PROC. MÍNIMOSDIFUSIÓNCapacitación al Personal GERENCIA SI SICompra de Maquinaría GERENCIA SI SIIncrementar las Ventas al Crédito en 10% GERENCIA SI

AL 3O DE JUNIO DEL 2011OBJETIVO APROBADO PROC. MÍNIMOSDIFUSIÓNDesarrollar charlas de motivación para el personal GERENCIA SI SIContratos con proveedores de Lima. GERENCIA SI SICompra de maquinaria de mejor calidad. GERENCIA SI

COMENTARIO: Se verifico que existe cumplimiento de los procedimientos de difusion, ejecucion, evaluacion de la gestion de la gerencia .

Hecho por : Juan Cochachin PaucarFecha : 13/10/2014Revisado por : Cristina J.

VERIFICACIÒN DE LOS RESULTADOS DE LA GESTIÓN DE LA GERENCIA GENERAL EN LOS AÑOS 2009, 2010 Y 2011, RESPECTO AL CUMPLIMIENTO DE PROCEDIMIENTOS MÍNIMOS, APROBACIÓN, DIFUSIÓN, EJECUCIÓN Y EVALUACIÓN EN FUNCIÓN A LOS OBJETIVOS

ESTABLECIDOS

EJECUCIÓN EVALUACIÓNSI SISI SI



COMENTARIO: Se verifico que existe cumplimiento de los procedimientos de difusion, ejecucion, evaluacion

PP -10

VERIFICACIÒN DE LOS RESULTADOS DE LA GESTIÓN DE LA GERENCIA GENERAL EN LOS AÑOS 2009, 2010 Y 2011, RESPECTO AL CUMPLIMIENTO DE PROCEDIMIENTOS MÍNIMOS, APROBACIÓN, DIFUSIÓN, EJECUCIÓN Y EVALUACIÓN EN FUNCIÓN A LOS OBJETIVOS

procedimientos - planeamiento

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