plantilla para la gestión de riesgos (sgcuv-ge-f-19)

Proceso

Sistema Bibliotecario

Sistema ib1iotecario

Información del Proceso

Subprocesos

Servicios Bibliotecarios


Procedimiento

Revisión de Requisiciones en

Linea


Linea

EA/D

DGB

DGB

Identificación del Riesgo

Responsable Riesgo

Coordinación de DGB02. Requisición Desarrollo de no validada por falla

en el sistema de Colecciones requisiciones

Coordinación de DGB03. Requisición

Desarrollo de no revisada por falla en el sistema de Colecciones requisiciones

Narrativa o Posibles efectos del nesgo

No se puede concluir la revisión de una

requisición por la falla del sistema de

requisiciones lo cual afecta la adquisición

de los recursos documentales que

benefician a la comunidad universitaria

Requisición no revisada ya que el

sistema no permite su revisión y queda sin

atender imposibilitando la adquisición de

recursos documentales que

solicita la comunidad universitaria

Nivel de Decisión del

Riesgo

Operativo

Operativo

Clasificación del Riesgo

Oe TIC's

De TIC's

Universidad Veracruzana

Plantilla para la Gestión de Riesgos (SGCUV-GE-F-19)

Alineación Estratégica (Eje, Programa y Meta del PT 2017 • 2021)

Ejes

l. Liderazgo Académico


Programa

1. Oferta educativa de calidad


Meta

Fecha en que se detectó el

Riesgo

19/09/2019

19/09/2019

Factor del Riesgo

Núm. Descrtpción del Factor

Falla en el sistema de requisiciones UV

Falla en el sistema de requisiciones UV

Clasificación Factor

TIC's

TIC's

Tipo de Factor

Interno

Interno

Valoración Inicial del Riesgo

Probabilidad Impacto Valor

Proceso

Sistema Bibliotecario

Sistema 3ibliotecario


Subprocesos



Procedimiento


U nea


Línea

EA/D

DGB

DGB

Responsable

Coordinación de Desarrollo de Colecciones


Riesgo Narrativa o Posibles efectos del riesgo

Requisición se queda sin atender y por lo

DGB04. Requisición tanto. evita una posible . d . . . . adqu1s1c1on del recurso envia a sin revision documental solicitado

por la comunidad universitaria

Coordinación de Desarrollo de DGB05. Requisición

Colecciones validada sin revisión

Se autoriza una requisición sin revisión

alguna de los parámetros de calidad,

dificultando la adquisición del recurso documental específico

solicitado por la comunidad universitaria


Riesgo

Operativo

Operativo


De Recursos Humanos

De Recursos Humanos



Alineación Estratégica (Eje, Programa y Meta del PT 2017-2021)

Ejes


Liderazgo Academ1co

Programa


de cal! Oferta

,

du at,va

fl--

Meta


Riesgo

13/03/2020

13/03/2020

Factor del Riesgo

Núm. Descripción del Factor Clasificación Factor

F.1

F.1

Omisión del analista en las tereas a realizar

Acción imprudente del analista

Tipo de Factor



Proceso

Sistema libliotecario

Sistema


Subprocesos


Servicios

Procedimiento


Línea

Revisión de Reauisiciones en

EA/D

DGB

DGB

Responsable



Riesgo

DGB06. Requisición validada con falta o

deficiencia de información en los

elementos señalados como

requisitos de calidad

Narrativa o Posibles efectos del riesgo

Una requisición validada con

información que reduce la calidad de

los parámetros solicitados dificulta o impide la adquisición

correcta de los recursos

documentales solicitados por la

comunidad universitaria

No contar con servicio de internet imposibilita

la realización del procedimiento y con


Riesgo

Operativo


De Recursos Humanos

Coordinación de DGB0?. Requisición ello se retrasa o

Desarrollo de no revisada por falla excluye las solicitudes Ooerativo De Servicios




Ejes

l . Liderazgo Académico

Programa


Meta


Riesgo

13/03/2020

13/03/2020

Factor del Riesgo

Núm. Descripción del Factor

F.1

Desconocimiento o incapacidad del

analista para identificar un recurso documental

Fallas en la provisión del servicio de Internet


Humano

TIC's

Tipo de Factor

Interno

Externo

Probabilidad

aia


Impacto Valor

aio 4 3

roceso

11otecano

istema liotecario

lnfonnación del Proceso

Subprocesos

B1b11otecanos


Procedimiento

Linea


Línea

END

DGB

Responsable

Colecciones



Riesgo

en el serv1c10 de intemet


de recursos documentales de los

procesos de adquisición de la

Dirección de Recursos Materiales

Sin energia eléctrica no se puede realizar el procedimiento , lo cual

DGB08. Requisición retrasa o excluye las no revisada por falta solicitudes de recursos

del suministro de documentales de los energía eléctrica procesos de

adquisición de la Dirección de Recursos

Materiales

El cierre de las


Riesgo

Operativo


De Servicios



Alineación Estratégica (Eje, Programa y Meta del PT 2017-2021}

Ejes

Academ1co


Programa

de calidad


Meta


Riesgo

13/04/2020

Factor del Riesgo


F.1 Fallas en el suministro de energía eléctrica


Material

Tipo de Factor

Externo



,istema liotecario

,istema liotecario


Subprocesos



Procedimiento


Línea


Línea

EA/D

DGB

DGB

Responsable




Riesgo

DGB09. Requisición no revisada por

cierre de


instalaciones compromete la realización del procedimiento

provocando el retrasa o la exclusión las inSlalaciones a solicitudes de recursos causa de huelga O documentales de los siniestro

DGB10. Requisición no revisada por imposibilidad de acceso a página

web de editoriales y distribuidores

procesos de adquisición de la

Dirección de Recursos Materiales

Sin la información proveniente de las

páginas web de las editoriales el

procedimiento no se puede realizar con los estándares de calidad

establecidos, dificultando la

adquisición del recurso documental específico

solicitado por la comunidad

universitaria


Riesgo

Operativo

Operativo




Clasificación del Riesgo Ejes

l. Liderazgo De Seguridad Académico

De TIC's l. Liderazgo Académico

Programa



Meta


Riesgo

13/03/2020

13/03/2020

Factor del Riesgo


Cierre de instalaciones de trabajo

Páginas web de las editoriales y

F.1 distribuidores inactivas o con fallas de

conexión


Entorno

Entorno

Tipo de Factor

Externo

Externo



Baja 2 Bajo

Baja Bajo

5

'del Riesgo

Fecha en que se

revisan, el riesgo

01/04/2020

01/04/2020

Tiene Controles

Si

Si

Controles

Núm. Descripción

Se comunica con los responsables de

Tipo de Control

Control Eficiente o Deficiente D (está documentado), F (está

fonmalizado), A (se aplica), E (es

D F

efectivo)

A E Resultado del Control

F.1.1 sistema de requisiciones para verificar Preventivo No No Si Si Eficiente el funcionamiento del sistema

Se comunica con los responsables de F .1.1 sistema de requisiciones para verificar Preventivo No No Si

el funcionamiento del sistema Si Eficiente

Riesgo Controlado

Valoración del Riesgo Vs Controles Aplicados

Probabilidad Impacto Riesgo Residual

Estrategia (evitarlo, mitigarlo, transferirlo, aceptarlo) y Acciones

Estrategia de Administración del

Riesgo

A1

Acciones a Realizar

Canalizar al área correspondiente la falla y

monitorear la recuperación del sistema de requisiciones

Responsable de la acción

responsable del procedimiento

2 Baja Moderado e 6 Moderado Mitigar/Reducir

2 Baja 2 Menor

A1

Canalizar al área corres pendiente la falla y

monitorear la recuperación del sistema de requisiciones


6

del Riesgo

Fecha en que se

revisará el riesgo

01/04/2020

01/04/2020

Tiene Controles

Si

Si

Si

Núm.

F.1 . 1

F.1.2

F.1.1

Controles

Descripción

Capacitación al personal para la concientización de su trabajo

Ver las revisiones mediante el sistema de reportes y evaluar la acción



Tipo de Control

Preventivo

Correctivo

Preventivo

Correctivo

Control Eficiente o Deficiente D (está documentado), F (esté

formalizado), A (se aplica), E (es

D F

Si Si

No No

Si Si

No No

efectivo}

A E

Si Si

Si Si

Si Si

Si Si

Resultado del Control

Eficiente

Eficiente

Eficiente

Riesgo Controlado

Valoración del Riesgo Vs Controles Aplicados

Probabilidad Impacto Riesgo Residual

Baja 2

Fecha de Autorización:

Estrategia (evitarlo, mltlgarlo, transferirlo, aceptarlo) y Acciones


Riesgo

A1

A1

Acciones a Realizar

Solicitar a la siguiente área revisora la reapertura de la

requisición


requisición



Responsable del procedimiento

7

1 del Riesgo

Fecha en que se

revisará el riesgo

01/04/2020

01 /04/2020

Tiene Controles

Si

Si

Si

Si

Núm.

F.1.1

F.1 .2

F.1 .1

F.1 .2

Controles

Descripción



Mantener comunicación constante con el área responsable Trasladar al personal capcitadoa otra área que cuente con el servicio de internet

Tipo de Control

Preventivo

Correctivo

Correctivo

Correctivo

Control Eficiente o DeficJente O (está documentado), F (está


D F

Si Si

No No

No No

No No

efectivo)

A E

Si Si

Si Si

Si Si

Si Si


Eficiente

Eficiente

Eficiente

Eficiente

Riesgo Controlado

tuali� 23/06/2020 Fecha de Autorización: ,

Elabora

Valoración del Riesgo Vs Controles Aplicados Estrategia (evitarlo, mitigarlo, transferirlo, aceptarlo) y Acciones

Probabilidad

2 Baja 2

ia

Impacto

Menor

Menor

Riesgo Residual

A 4


Riesgo

A1

A1

A2

Acciones a Realizar


requisición

Comunicarse con el área responsable para solicitar el

apoyo necesario

Encontrar un área de trabajo y trasladar al personal capcitado

para poder continuar con el procedimiento





8

Fecha en que se

revlsarA el riesgo

01/04/2020

Tiene Controles

Si

Si

Si

Núm.

F.1.1

F.1 .2

Controles

Descripción

Mantener comunicación constante con el área responsable Trasladar al personal capcitado a otra área que cuente electricidad y el quipo de cómouto para realizar el trabajo

Tipo de Control

Correctivo

Correctivo

Control Eficiente o Deficiente D (esté documentado), F (esté


D F

No No

No No

efectivo)

A E

Si Si

Si Si


Eficiente

Eficiente

F _ 1 _ 1 Se organiza el trabajo para realizarlo Correctivo No No Si Si Eficiente en otra área

Riesgo Controlado

Fecha de Autorización:

1er Barradas Solano

Elabora


Probabilidad

2 Baja

Impacto

Menor

Riesgo Residual Estrategia de

Administración del Riesgo

A1

A2

Acciones a Realizar

Comunicarse con el área responsable para solicitar el

apoyo necesario

Encontrar un área de trabajo adecuado y trasladar al personal capcitado para poder continuar

con el procedimiento

Notificar a la administracion de la dependencia de que el personal




A 1 cumplirá el procedimiento desde responsable del procedimiento un lugar externo a las

instalaciones de la universidad

9

del Riesgo

Fecha en que se

revlsar6 el riesgo

13/03/2020

01/04/2020

Tiene Controles

Si

Controles

Control Eficiente o Deficiente

D (está documentado), F (está formalizado), A (se aplica), E (es

Núm. Descripción Tipo de Control D F

F_ 1 _ 1 Verificación periódica de las fuentes de P 1. No No información

reven ,va

efectivo)

A E

Si Si


Eficiente

Riesgo Controlado

�/06/2020 �

arradas Solano

Elabora


Probabilidad Impacto Riesgo Residual Estrategia de

Administración del Riesgo

A1

Acciones a Realizar

Solicitar a las editoriales y a los distribuidores un catálogo de sus

existencias con existencias y

precios



1 0

plantilla para la gestión de riesgos (sgcuv-ge-f-19)

Documents