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DISEÑO DE AUDITORIA DIAGNOSTICA PARA EL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO BAJO LA
NORMATIVIDAD COLOMBIANA VIGENTE EN LA EMPRESA COMBUSTIBLES LÍQUIDOS DE COLOMBIA S.A. E.S.P.
ÁNGELA ROCÍO HERNÁNDEZ SANTAMARÍA
CÓDIGO 20161118040
MIRYAN ELISABETH VARGAS MORENO
CÓDIGO 20161118101
UNIVERSIDAD DISTRITAL FRANCISCO JOSÉ DE CALDAS FACULTAD DE INGENIERÍA
ESPECIALIZACIÓN EN HIGIENE, SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
BOGOTÁ D.C. 2018
DISEÑO DE AUDITORIA DIAGNOSTICA PARA EL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO BAJO LA
NORMATIVIDAD COLOMBIANA VIGENTE EN LA EMPRESA COMBUSTIBLES LÍQUIDOS DE COLOMBIA S.A E.S.P
PROYECTO PARA OPTAR AL TÍTULO DE ESPECIALISTA EN HIGIENE, SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
AUTORES ÁNGELA ROCÍO HERNÁNDEZ SANTAMARÍA
MIRYAN ELISABETH VARGAS MORENO
DIRECTOR ING. HEBERTO SAAVEDRA ANGULO
UNIVERSIDAD DISTRITAL FRANCISCO JOSÉ DE CALDAS FACULTAD DE INGENIERÍA
ESPECIALIZACIÓN EN HIGIENE, SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
BOGOTÁ D.C.
iii
DEDICATORIA
.
Dedico esta tesis a DIOS, a la Virgen María, quienes me inspiraron para
la conclusión de este proyecto. A mis padres Zoila y Carlos quienes me
dieron vida, educación, apoyo y consejos. A mi hija salome que es mi
razón de ser y me impulsa hacer las cosas, a mi amigo novio y esposo
Jonatan por la paciencia el amor y el acompañamiento en este proceso.
A mis compañeros de estudio, a mis profesores y amigos, quienes sin su
ayuda nunca hubiera podido alcanzar este logro. A todos ellos se los
agradezco.
Ángela Hernández
A mi Dios por darme la sabiduría, fortaleza y la confianza para cumplir esta
meta. A mi compañero de vida Diego por su gran amor, apoyo
incondicional y la motivación que me brinda para alcanzar mis ideales. A
mis hijas Mariana y Laura Sofía porque son mi mayor motivación en el día
a día. A mi madre Lucia por la confianza, amor y apoyo. A mi padre Pedro
porque siempre serás mi ángel y la luz que ilumina, guía y cuida mi camino.
Miryan Vargas
iv
AGRADECIMIENTOS
Les agradecemos a las personas que nos ayudaron a culminar esta
investigación en especial:
A Dios porque con su bendición y de su mano nos condujo y nos lleno de
sabiduría y fortaleza en este camino.
A la Universidad Distrital Francisco José de Caldas, docentes y
administrativos por su formación académica para nuestro desarrollo
profesional.
Al ingeniero Heberto Saavedra por su orientación, asesoría y
recomendaciones nos guio para alcanzar un escalón más en nuestras
vidas.
A la empresa Combustibles Líquidos de Colombia S.A. E.S.P. por abrirnos
las puertas para el desarrollo de este proyecto permitiéndonos poner en
práctica los conocimientos adquiridos.
Ángela y Miryan
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Contenido
RESUMEN ..................................................................................................................................................... 9
1. INTRODUCCIÓN ................................................................................................................................ 11
2. ANTECEDENTES............................................................................................................................... 13
3. DESCRIPCIÓN DE LA EMPRESA .................................................................................................... 14
3.1. COMBUSTIBLES LÍQUIDOS DE COLOMBIA S.A E.S.P. ..................................................................... 14
3.2. MISIÓN......................................................................................................................................... 14
3.3. VISIÓN ......................................................................................................................................... 15
3.4. UBICACIÓN GEOGRÁFICA ............................................................................................................... 15
3.5. ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL .................................................................................................... 17
3.6. PROCESO DEL SERVICIO ............................................................................................................... 17
4. DESCRIPCIÓN DEL PROYECTO ..................................................................................................... 19
4.1. PLANTEAMIENTO DE PROBLEMA ..................................................................................................... 19
4.1.1. Pregunta problema ................................................................................................................ 20
4.2. JUSTIFICACIÓN ............................................................................................................................. 20
4.3. OBJETIVOS ................................................................................................................................... 22
4.3.1. Objetivo general ..................................................................................................................... 22
4.3.2. Objetivos específicos ............................................................................................................. 22
5. MARCO DE REFERENCIA ................................................................................................................ 23
5.1. MARCO TEÓRICO .......................................................................................................................... 25
5.1.1. Seguridad y Salud en el Trabajo -SST ............................................................................... 27
5.2. MARCO LEGAL ............................................................................................................................. 30
6. DISEÑO METODOLÓGICO ............................................................................................................... 34
6.1. TIPO DE INVESTIGACIÓN ................................................................................................................ 34
6.2. CARACTERIZACIÓN DE LA POBLACIÓN ............................................................................................ 34
6.3. DETERMINACIÓN DE LA MUESTRA ................................................................................................. 35
6.4. DEFINICIÓN DE VARIABLES ............................................................................................................ 36
6
6.5. TÉCNICAS E INSTRUMENTOS DE RECOLECCIÓN DE INFORMACIÓN .................................................... 37
6.5.1. Revisión Documental ............................................................................................................. 37
6.6. LIMITACIONES ............................................................................................................................... 37
7. ANÁLISIS Y RESULTADOS DE LA AUDITORIA ............................................................................. 38
7.1. PROCEDIMIENTO DE AUDITORÍA INTERNA........................................................................................ 38
7.2. PROCEDIMIENTO DE SELECCIÓN DE AUDITOR ................................................................................. 38
7.3. PROGRAMA DE AUDITORÍA INTERNA ............................................................................................... 39
7.4. PLAN DE AUDITORÍA INTERNA ........................................................................................................ 39
7.5. INFORME DE AUDITORÍA INTERNA ................................................................................................... 40
8. RESULTADOS Y ANÁLISIS .............................................................................................................. 41
9. CONCLUSIONES ............................................................................................................................... 46
10. RECOMENDACIONES ...................................................................................................................... 47
11. BIBLIOGRAFÍA .................................................................................................................................. 50
12. ANEXOS ............................................................................................................................................. 51
7
Índice de Tablas
Índice de Tablas
TABLA 1: PLANTA DE PERSONAL ................................................................................................................... 14
TABLA 2: DISTRIBUCIÓN GEOGRÁFICA ........................................................................................................... 16
TABLA 3: MARCO LEGAL ................................................................................................................................. 31
TABLA 4: CLASIFICACIÓN DE LAS VARIABLES LATENTES (PLANEAR, HACER, VERIFICAR, ACTUAR) ...................... 36
TABLA 5: RESULTADOS DE LA TABULACIÓN POR CICLO PHVA ......................................................................... 44
TABLA 6: RESULTADOS DE LA TABULACIÓN POR ESTÁNDAR ............................................................................. 45
8
Índice de Ilustraciones
ILUSTRACIÓN 1 – COMBUSTIBLES LÍQUIDOS DE COLOMBIA S.A. E.S.P. SEDE ADMINISTRATIVA ......................... 15
ILUSTRACIÓN 2 – DISTRIBUCIÓN GEOGRÁFICA ................................................................................................ 16
ILUSTRACIÓN 3 – ORGANIGRAMA COMBUSTIBLES LÍQUIDOS DE COLOMBIA S.A. E.S.P. ..................................... 17
ILUSTRACIÓN 4 – CARACTERIZACIÓN DE PROCESO DE COMERCIALIZACIÓN DE CILINDROS DE GLP ..................... 18
ILUSTRACIÓN 5 – POBLACIÓN OBJETO DE ESTUDIO ......................................................................................... 35
ILUSTRACIÓN 6 – RESULTADOS TABLA DE VALORES DE ESTÁNDARES MÍNIMOS ................................................. 43
ILUSTRACIÓN 7 – RESULTADOS POR CICLO PHVA ........................................................................................... 43
ILUSTRACIÓN 8 – RESULTADOS POR ESTÁNDAR .............................................................................................. 44
9
Resumen
La auditoria diagnostica al Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo (SG-
SST) se encuentra direccionada a verificar mediante la revisión documental,
entrevistas, observación de las actividades, registros, determinación del cumplimiento o
no de los criterios legalmente establecidos; el nivel de cumplimiento del Sistema de
Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo (SG-SST) de la empresa Combustibles
Líquidos de Colombia S.A. E.S.P. respecto a los requisitos establecidos en la
Resolución 1111 de 2017 y de esta forma emitir observaciones y recomendar a la alta
dirección la implementación de planes de mejora, acciones preventivas y/o correctivas
necesarias con base en los resultados de la supervisión, inspección, la medición de los
indicadores del cumplimiento del Sistema de Gestión, programas de prevención,
capacitación y tratamiento, igualmente diferentes contingencias que puedan afectar el
entorno laboral de los trabajadores, contratistas y sub contratistas, y del personal que
hace parte de la empresa, y que a partir de ella pueda brindarles ambientes laborales
saludables.
El tipo de diseño que se utilizará para el desarrollo de este proyecto es cuantitativo y
cualitativo ya que los criterios establecidos en la Resolución 1111 de 2017 y el
resultado de la auditoria diagnóstica se convierten en variables, para que sean medibles
con datos reales
En los resultados de la auditoria se encuentra un nivel de avance del Sistema de
Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo (SG-SST) del 61.75%, del total de los
requisitos establecidos en la tabla de valores de los estándares mínimos de la
Resolución 1111 de 2017.
10
Se concluye que existe la disposición, concientización e interés de la alta Gerencia y
todos sus colaboradores en la participación para dar cumplimiento al 100% de los
requisitos contemplados en esta resolución; se evidencia también el desarrollo de
actividades del COPASST, con el objetivo de delegar funciones e implementar con
eficiencia y eficacia las fases propias del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en
el Trabajo (SG-SST)
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1. Introducción
Este documento contiene la auditoría diagnóstica realizada al Sistema de Gestión de
Seguridad y Salud en el Trabajo (SG-SST) y, verificar el grado de cumplimiento de la
reglamentación colombiana vigente en esta materia, con la que se busca que todas las
empresas en el territorio nacional implementen el Sistema de Gestión de Seguridad y
Salud en el Trabajo (SG-SST), para que las organizaciones protejan a sus empleados
mediante una sistema integral evaluando la magnitud de los riesgos y controlando el
efecto negativo que pueda tener en la salud y bienestar de los empleados, así como las
demás normas que la complementan, modifican o sustituyen.
El Sistema de Gestión en Seguridad y Salud en el Trabajo (SG-SST) está diseñado
para que los miembros de las organizaciones, desde la alta gerencia con su firme apoyo
de la organización hasta el nivel operativo quienes con su responsabilidad de auto
cuidado en salud, se comprometan y faciliten la prevención del riesgo laboral para así
reducir la ocurrencia del accidente de trabajo, la exposición a factores de riesgo y el
desarrollo de enfermedades laborales. La implementación de este sistema al interior de
las organizaciones también contribuye al control total de pérdidas no solamente en la
salud de los colaboradores, el medio ambiente y los activos de la entidad.
Combustibles Líquidos de Colombia es una empresa de servicios dedicada a
suministrar GLP (gas licuado de petróleo), por su actividad económica fue considerada
como caso de estudio para la realización de este proyecto de grado.
La empresa Combustible Líquidos de Colombia con su marca comercial GAZ busca a
partir de esta auditoría mejorar el desempeño y capacidad de proveer sus servicios
respondiendo a las necesidades y expectativas de sus clientes, de esta manera este
documento contribuye al cumplimiento de la organización en la adopción y
12
fortalecimiento de las políticas, planes, programas y proyectos dirigidos a garantizar los
derechos fundamentales de los trabajadores, la promoción y prevención en las
condiciones de salud de los trabajadores.
13
2. Antecedentes
La Seguridad y Salud en el Trabajo como disciplina aborda a través de la prevención y
control de accidentes y enfermedades laborales la promoción y protección del bienestar
físico, mental y social de los trabajadores, así como, eliminar condiciones y factores que
puedan poner en peligro la seguridad y salud de los trabajadores mediante entornos
laborales sanos y seguros en las organizaciones.
En la actualidad en Colombia se rige por normas legales como lo son el Decreto 1072
del 2015 que define a las organizaciones la forma como se debe diseñar e implementar
el Sistema de Gestión y Seguridad en el Trabajo, y la Resolución 1111 del 2017 por la
cual se definen los Estándares Mínimos del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud
en el Trabajo, esto con la finalidad prevenir las enfermedades y lesiones causadas por
las condiciones de trabajo, promover la salud de los trabajadores, desarrollar
actividades para la gestión del riesgo.
De igual manera a esto se le suma la necesidad de hacer un seguimiento y su
respectiva evaluación al cumplimiento de la Gestión en Seguridad y Salud en el
Trabajo, lo que permite a la organización la identificación de oportunidades que pueda
convertir en mejora continua para su sistema. Para realizar este seguimiento se
requiere de un diagnostico que se construya y desarrolle dentro de su modelo de
gestión. El diagnostico de auditoría es una herramienta para que la organización pueda
analizar el estado actual en cuanto al cumplimiento de los requisitos establecidos en el
Sistema de Gestión SG-SST, la pertinencia o no de la política y los objetivos con
respecto a la gestión de la Seguridad y la Salud en el trabajo
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3. Descripción de la empresa
3.1. Combustibles Líquidos De Colombia S.A E.S.P.
Es una empresa dedicada al comercio al por mayor de combustibles sólidos, líquidos,
gaseosos y productos conexos. Este servicio se presta de lunes a viernes 7:30 am a
5:00 pm y Sábado: 8:00 a.m. - 12:00 p.m; y cuenta con la siguiente planta de personal:
TABLA 1: Planta de Personal
ÁREA MUJERES HOMBRES SUBTOTAL
ADMINISTRATIVA 15 40 55
OPERATIVA 30 225 255
TOTAL 45 265 310
FUENTE: Elaboración Propia
3.2. Misión
Ofrecer el mejor servicio de Gas Licuado de Petróleo en forma eficiente, confiable y
continua, al alcance de todos nuestros usuarios y adaptable a sus necesidades.
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3.3. Visión
Ser una compañía agradable para trabajar, rentable y preferida por los consumidores
de Gas Licuado de Petróleo.
3.4. Ubicación geográfica
La empresa Combustibles Líquidos de Colombia S.A. E.S.P. se encuentra ubicada en
Colombia, en las Ciudades de Bogotá, San Francisco, Villeta, Guateque, Ubaque,
Armenia, Riosucio, Chinchina, Rionegro, Copacabana, Buenaventura y Yumbo. La
investigación se desarrolló en la Ciudad de Bogotá; donde su sede se encuentra
ubicada en la dirección Carrera 50 Numero 18A 75 - piso 2. Ilustración 1
Ilustración 1 – Combustibles Líquidos de Colombia S.A. E.S.P. Sede Administrativa
Fuente: (Google Maps, 2017)
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TABLA 2: Distribución Geográfica
ZONA PLANTA /
DEPOSITO
No DE
PERSONAS
CUNDINAMARCA BOGOTÁ 87
SAN FRANCISCO 34
VILLETA 7
GUATEQUE 21
UBAQUE 12
EJE CAFETERO ARMENIA 6
RIOSUCIO 4
CHINCHINA 34
ANTIOQUIA RIONEGRO 32
COPACABANA 24
VALLE BUENAVENTURA 5
YUMBO 41
POPAYÁN 4
FUENTE: Elaboración Propia
Ilustración 2 – Distribución Geográfica
FUENTE: Elaboración Propia
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3.5. Estructura organizacional
La Ilustración 3 muestra el organigrama de la empresa Combustibles Líquidos de
Colombia S.A. E.S.P. en donde se describe la jerarquía de los cargos al interior de la
empresa.
Ilustración 3 – Organigrama Combustibles Líquidos de Colombia S.A. E.S.P.
Fuente: Elaboración propia.
3.6. Proceso del servicio
La ¡Error! No se encuentra el origen de la referencia. muestra la Caracterización de
Proceso de comercialización de cilindros de GLP de la empresa Combustibles Líquidos
de Colombia S.A. E.S.P.
18
Ilustración 4 – Caracterización de Proceso de comercialización de cilindros de GLP
Fuente: Elaboración propia
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4. Descripción del proyecto
4.1. Planteamiento de problema
Dentro de los nuevos contextos, la actividad de la auditoría integral a los Sistemas de
Gestión se ha convertido en una herramienta estratégica, cumpliendo con el papel
fundamental de proteger aspectos y activos claves de una entidad u organización y, con
ello, ser fuente de apoyo para la comprobación y vigilancia de la mejora continua de
cada proceso, área, producto e indicador. De esta manera, la auditoría está concebida
como una actividad independiente y objetiva de aseguramiento y consulta diseñada
para agregar valor y mejorar las operaciones de la entidad, con lo cual se fortalece el
cumplimiento de sus objetivos a través de un enfoque sistemático y disciplinado de
evaluación y medición de los procesos de gestión y control. (Institución Universitaria
Pascual Bravo)
En este sentido es importante mencionar que el diagnóstico inicial mediante un proceso
de auditoría es fundamental para la empresa Combustibles Líquidos de Colombia ya
que no existe un plan de auditoría en esta organización que evalué de forma eficaz en
cuanto al cumplimiento de los requisitos establecidos, la política y los objetivos con
respecto a la gestión de la Seguridad y la Salud en el trabajo y de esta forma obtener
unos lineamientos que permitan demostrar que los requisitos que aplican a la operación
están relacionados con los aspectos técnicos de la identificación de peligros, la
valoración del riesgos, la determinación de controles y el cumplimiento de los aspectos
técnicos y legales asociados al proceso.
Con el plan de auditoría le permite a la organización evaluar de una forma técnica el
comportamiento del Sistema de Gestión de Seguridad y la Salud en el trabajo con miras
a garantizar su mejoramiento continuo y con los resultados de ella se determinara el
20
estado el actual en el que se encuentra los procesos y se establecerán las acciones
correctivas, preventivas o de mejora necesarias para la organización.
4.1.1. Pregunta problema
¿Porque es importante realizar una auditoría diagnostica para el Sistema de Gestión de
Seguridad y Salud en el Trabajo (SG-SST) bajo la normatividad Colombiana vigente en
la empresa Combustibles Líquidos de Colombia S.A. E.S.P.?
4.2. Justificación
En cumplimiento de la legislación laboral aplicable a la prevención, control y vigilancia
de la Salud y Seguridad en el Trabajo para garantizar a los empleados un entorno
laboral sano en el ejercicio de sus actividades diarias mediante herramientas de
diagnostico, seguimiento y evaluación que permitan la adecuada prestación del servicio,
lo cual finalmente se verá reflejado en beneficio de toda la comunidad.
De esta manera, la auditoría está concebida como un proceso sistemático,
independiente, documentado y de consulta para obtener hallazgos o evidencias y
evaluarlas de manera objetiva, con el fin de determinar la extensión de cumplimiento de
los criterios de auditoría para identificar fallas y oportunidades de mejora al interior del
Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo (SG-SST) en la empresa.
La principal razón y la finalidad esencial del proyecto de investigación se encuentra
encaminada a verificar mediante la recopilación de información útil y evidencia objetiva,
el nivel de cumplimiento del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo
(SG-SST) de la empresa Combustibles Líquidos de Colombia S.A. E.S.P. respecto a los
requisitos establecidos en la Resolución 1111 de 2017 y de esta forma emitir
observaciones y recomendar a la alta dirección la implementación de planes de mejora,
acciones preventivas y/o correctivas necesarias con base en los resultados de la
supervisión, inspección, la medición de los indicadores del cumplimiento del Sistema de
Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo, programas de prevención, capacitación y
21
tratamiento, igualmente diferentes contingencias que puedan afectar el entorno laboral
de los trabajadores, contratistas y sub contratistas, y del personal que hace parte de la
empresa, y que a partir de ella pueda brindarles ambientes laborales saludables.
El proyecto de investigación será desarrollado a través de la implementación y la
ejecución de la normatividad vigente que regula esta materia, principalmente en
referencia a la Resolución 1111 de 2017, por la cual se definen los Estándares Mínimos
del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo, además serán tomados
como marco de referencia y como antecedente lo dispuesto en la norma NTC-ISO
19011: 2002 y demás normas complementarias y reglamentarias.
Esta auditoría diagnostica se realiza meramente desde el punto de vista académico en
aplicación de los conocimientos adquiridos para dar cumplimiento con los requisitos
establecidos por la Universidad Distrital Francisco José de Caldas y, así obtener el
grado de Especialistas en Higiene, Seguridad y Salud en el Trabajo cuyos resultados
son el objetivo del proyecto de grado; ya que ninguna cumple con el perfil ni la
competencia para realizar auditorías dados los requerimientos de los auditores del
Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo.
La empresa Combustibles Líquidos de Colombia en cumplimiento de la Ley y las
Directrices del Gobierno Nacional en cuanto a la prevención y tratamiento de políticas
laborales desea que a partir del diagnóstico inicial a través de la auditoria al Sistema de
Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo (SG-SST) se establezcan herramientas
para crear una cultura de seguridad y bienestar que permitan entornos de trabajo
seguro y bajo la calidad necesaria, la cual se ve reflejada en el destinatario de sus
actividades para el caso particular sus colaboradores, contratistas y sub contratistas
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4.3. Objetivos
4.3.1. Objetivo general
Realizar la auditoria diagnostica al Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el
Trabajo a partir de los requisitos establecidos en la Resolución 1111 de 2017 en la
empresa Combustibles Líquidos de Colombia
4.3.2. Objetivos específicos
1. Diseñar una plataforma de información con base en la tabla de valores de los
estándares mínimos que permita diagnosticar el cumplimento los requisitos
establecidos en la Resolución 1111 de 2017 en la empresa.
2. Diseñar el procedimiento, programa y plan de auditoría que incluya las
actividades necesarias para su planificación, organización y ejecución.
3. Establecer un plan de acción de acuerdo con los resultados obtenidos en la tabla
de valores de los estándares mínimos para que la empresa pueda implementar
acciones correctivas, preventivas o de mejora necesarias, analizando la
información obtenida, a través de gráficas estadísticos (diagramas de barras,
diagramas de sectores).
23
5. Marco de Referencia
La Seguridad y Salud en el Trabajo -SST, tiene como propósito mejorar las condiciones
y el medio ambiente de trabajo, así como la salud en el trabajo, que conlleva la
promoción y el mantenimiento del bienestar físico, mental y social de los trabajadores,
contratistas y sub contratistas.
El sistema de gestión SST consiste en el desarrollo de un proceso lógico y por etapas,
basado en la mejora, continua y que incluye la política, la organización, la planificación,
la aplicación, la evaluación, la auditoría y las acciones de mejora con el objetivo de
anticipar, reconocer, evaluar y controlar los riesgos que puedan afectar la seguridad y la
salud en el trabajo.
El SG-SST, debe caracterizarse por su capacidad de adaptarse al tamaño y
características de la empresa, para centrarse en la identificación y control de los
peligros y riesgo asociados con su actividad y debe ser compatible con los otros
sistemas de gestión de la empresa y debe estar integrado en ellos. (Ministerio del
Trabajo, 2016)
La auditoria se caracteriza por depender de varios principios. Éstos hacen de la
auditoría una herramienta eficaz y fiable en apoyo de las políticas y controles de
gestión, proporcionando información sobre la cual una organización puede actuar para
mejorar su desempeño. La adhesión a esos principios es un requisito previo para
proporcionar conclusiones de la auditoría que sean pertinentes y suficientes, y para
permitir a los auditores trabajar independientemente entre sí para alcanzar conclusiones
similares en circunstancias similares.
De esta manera, la auditoría está concebida como una actividad independiente y
objetiva de aseguramiento y consulta diseñada para agregar valor y mejorar las
operaciones de una entidad, con lo cual se fortalece el cumplimiento de sus objetivos a
24
través de un enfoque sistemático y disciplinado de evaluación y medición de los
procesos de gestión y control.
Las auditorías tienen como propósito evidenciar la eficacia, eficiencia, efectividad y
transparencia de la gestión de los distintos procesos, actividades, planes, proyectos,
operaciones y demás resultados de las entidades para lograr su mejora continua,
promoviendo el ejercicio de autocontrol y autoevaluación.
Objetivos de las Auditorías:
Determinar la conformidad o no de cada uno de los elementos del SGI con los
requisitos observados.
Determinar la eficacia del SGI implementado, para alcanzar los objetivos
Proporcionar al auditado la oportunidad de mejorar su proceso.
Facilitar la certificación del SGI del organismo auditado en un registro externo.
Recomendar a la Alta Dirección la implementación de planes de mejora necesarias para
hacer que se cumplan los requisitos reglamentarios.
Razones para realizar una Auditoría:
Verificar si la entidad y su SGI cumplen los requisitos establecidos y las acciones que
se están implementando.
Sirve como herramienta de percepción del estado en que se encuentra la entidad antes
de dar comienzo a un procesos de certificación por parte de entes externos.
Hacer la evaluación, en el marco del propio organismo, de su Sistema de Gestión
Integral con relación a una norma o estándar. (Institución Universitaria Pascual Bravo)
25
5.1. Marco teórico
Aquí encontraremos toda la parte teórica y definiciones referentes a la investigación
desarrollada.
Auditoria
Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias de la
auditoría y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la extensión en que
se cumplen los criterios de auditoría.
NOTA 1 Las auditorías internas, denominadas en algunos casos como auditorías de
primera parte, se realizan por, o en nombre de, la propia organización, para la revisión
por la dirección y con otros fines internos, y pueden constituir la base para una auto
declaración de conformidad de una organización. En muchos casos, particularmente en
organizaciones pequeñas, la independencia puede demostrarse al estar libre el auditor
de responsabilidades en la actividad que se audita.
Criterios de Auditoría
Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos.
NOTA Los criterios de auditoría se utilizan como una referencia frente a la cual se
compara la evidencia de la auditoría.
Evidencia de la auditoría
Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información que son pertinentes
para los criterios de auditoría y que son verificables.
NOTA La evidencia de la auditoría puede ser cualitativa o cuantitativa.
Hallazgos de la auditoría
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Resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoría recopilada frente a los
criterios de auditoría.
NOTA Los hallazgos de la auditoría pueden indicar tanto conformidad o no conformidad
con los criterios de auditoría como oportunidades de mejora.
Conclusiones de la Auditoría
Resultado de una auditoría, que proporciona el equipo auditor tras considerar los
objetivos de la auditoría y todos los hallazgos de la auditoría. (Instituto Colombiano de
Normas Tecnicas y Certificación Icontec, 2002)
El alcance de la auditoría de cumplimiento del Sistema de Gestión de Seguridad y
Salud en el Trabajo (SG-SST) deberá abarcar entre otros lo siguiente:
El cumplimiento de la política de seguridad y salud en el trabajo.
El resultado de los indicadores de estructura, proceso y resultado.
La participación de los trabajadores.
El desarrollo de la responsabilidad y la obligación de rendir cuentas.
El mecanismo de comunicación de los contenidos del SG – SST a los
trabajadores.
La planificación, desarrollo y aplicación del SG– SST.
La gestión del cambio.
La consideración de la seguridad y salud en el trabajo en las nuevas
adquisiciones.
El alcance y aplicación del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el
Trabajo (SG SST) frente a los proveedores y contratistas.
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La supervisión y medición de los resultados.
El proceso de investigación de incidentes, accidentes de trabajo y enfermedades
laborales, y su efecto sobre el mejoramiento de la seguridad y salud en el trabajo
en la empresa.
El desarrollo del proceso de auditoría.
La evaluación por parte de la alta dirección. (Ministerio del Trabajo, 2015)
5.1.1. Seguridad y Salud en el Trabajo -SST
Es la disciplina que trata de la prevención de las lesiones y enfermedades causadas por
las condiciones de trabajo, y de la protección y promoción de la salud de los
trabajadores. Tiene por objeto mejorar las condiciones y el medio ambiente de trabajo,
así como la salud en el trabajo, que conlleva la promoción y el mantenimiento del
bienestar físico, mental y social de los trabajadores en todas las ocupaciones.
(Ministerio del Trabajo, 2015)
Ciclo PHVA
Procedimiento lógico y por etapas que permite el mejoramiento continúo a través de los
siguientes pasos:
Planificar: Se debe planificar la forma de mejorar la seguridad y salud de los
trabajadores, encontrando qué cosas se están haciendo incorrectamente o se pueden
mejorar y determinando ideas para solucionar estos problemas.
Hacer: Implementación de las medidas planificadas
Verificar: Revisar que los procedimientos y acciones implementados están consiguiendo
los resultados deseados.
Actuar: Realizar acciones de mejora para obtener los mayores beneficios en la
seguridad y salud de los trabajadores. (Ministerio del Trabajo, 2015)
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Acciones Correctiva
Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad detectada u otra situación
no deseable.
Acción de Mejora
Acción de optimización del Sistema de Seguridad y Salud en el Trabajo (SG-SST), para
lograr mejoras en el desempeño de la organización en la seguridad y salud en el trabajo
de forma coherente con su política.
Acción Preventiva
Acción para eliminar o mitigar la(s) causas(s) de una no conformidad potencial u otra
situación potencial no deseable. (Ministerio del Trabajo, 2015)
Condiciones de Salud
El conjunto de variables objetivas y de autorreporte de condiciones fisiológicas,
psicológicas y socioculturales que determinan el perfil socio demográfico y de
morbilidad de la población trabajadora.
Condiciones y Medio Ambiente De Trabajo
Aquellos elementos, agentes o factores que tienen influencia significativa en la
generación de riesgos para la seguridad y salud de los trabajadores quedan
específicamente incluidos en esta definición, entre otros; a) las características
generales de los locales, instalaciones, máquinas, equipos, herramientas, materias
primas, productos y demás útiles existentes en el lugar de trabajo; b) los agentes
físicos, químicos y biológicos presentes en el ambiente de trabajo y sus
correspondientes intensidades, concentraciones o niveles de presencia; c) Los
procedimientos para la utilización de los agentes citados en el apartado anterior, que
influyan en la generación de riesgos para los trabajadores y d) la organización y
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ordenamiento de las labores, incluidos los factores ergonómicos o biomecánicos y
psicosociales.
Efectividad
Logro de los objetivos del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo
con la máxima eficacia y la máxima eficiencia.
Eficacia
Es la capacidad de alcanzar el efecto que espera o se desea tras la realización de una
acción
Eficiencia
Relación entre el resultado alcanzado y los recursos utilizados.
Identificación de peligros
Proceso para establecer si existe un peligro y definir las características de éste.
Evaluación del Riesgo
Proceso para determinar el nivel de riesgo asociado al nivel de probabilidad de que
dicho riesgo se concrete y al nivel de severidad de las consecuencias de esa
concreción.
Matriz Legal
Es la compilación de los requisitos normativos exigibles a la empresa acorde con las
actividades propias e inherentes de su actividad productiva los cuales dan los
lineamientos normativos y técnicos para desarrollar el Sistema de Gestión de la
Seguridad y Salud en el Trabajo -SG-SST, el cual deberá actualizarse en la medida que
sean emitidas nuevas disposiciones aplicables.
Mejora Continua
30
Proceso recurrente de optimización del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en
el Trabajo, para lograr mejoras en el desempeño en este campo, de forma coherente
con la política de Seguridad y Salud en el Trabajo SST de la organización. (Ministerio
del Trabajo, 2015)
5.2. Marco Legal
A lo largo de la historia laboral Colombiana y a partir de la entrada en vigencia formal de
la normatividad encargada de regular la relación existente entre empleadores y
trabajadores, se expidió el decreto ley 2663 de 1950 (Código Sustantivo del trabajo), a
partir del cual de manera específica se ha venido propendiendo por garantizar las
condiciones de trabajo dignas para los trabajadores y velar por su seguridad a la hora
de desempeñar cualquier arte u oficio.
De conformidad con el artículo 348 original y siguientes de dicha codificación se ha
dispuesto que "Todo patrono o empresa está obligado a suministrar y acondicionar
locales y equipos de trabajo que garanticen la seguridad y la salud de los trabajadores,
de conformidad con las normas que sobre el particular establezca la Oficina Nacional de
Medicina e Higiene Industrial del Ministerio del Trabajo".
En dicho intento han surgido gran variedad de normas, decretos y resoluciones
encargadas de tipificar la seguridad de los trabajadores y las condiciones laborales
adecuadas para asegurar el la vida, dignidad y la salud de todas las personas que
prestan su fuerza de trabajo a favor de un tercero, por la retribución de un salario.
Como base principal y relevante del marco legal de la seguridad y salud en el trabajo,
han surgido las siguientes normas:
Decreto 1295 de 1994. Por el cual se determina la organización y administración
del Sistema General de Riesgos Profesionales.
Ley 100 de 1993. Por la cual se crea el sistema de seguridad social integral y se
dictan otras disposiciones
Resolución 1016 de 1989. Por la cual se reglamenta la organización,
funcionamiento y forma de los Programas de Salud Ocupacional que deben
desarrollar los patronos o empleadores en el país.
31
Resolución 2013 de 1986. Por la cual se reglamenta la organización y
funcionamiento de los Comités de Medicina, Higiene y Seguridad Industrial, en
los lugares de trabajo.
Decreto 614 de 1984. Por el cual se determinan las bases para la organización y
administración de Salud Ocupacional en el país.
A continuación en la ¡Error! No se encuentra el origen de la referencia.3 se
describen las principales Leyes y Resoluciones que reglamentan la Seguridad y la
Salud en el Trabajo en Colombia
Tabla 3: Marco Legal
NOMBRE DE LA
NORMA DESCRIPCIÓN
Ley 9 de 1979
La integridad de la vida y la salud de los trabajadores constituyen
una preocupación de interés público, en el que participan el
gobierno y los particulares.
Resolución 2400
de 1979
Contiene disposiciones relativas al levantamiento y transporte
manual de cargas
Decreto Ley 1295
de 1994
Define como uno de los objetivos del Sistema General de Riesgos
Profesionales: establecer las actividades de promoción y
prevención tendientes a mejorar las condiciones de trabajo y salud
de la población trabajadora, protegiéndola contra los riesgos
derivados de la organización del trabajo que puedan afectar la
salud individual o colectiva en los lugares de trabajo tales como los
físicos, químicos, biológicos, ergonómicos, psicosociales, de
saneamiento y de seguridad.
Decreto 2566 de
2009
Establece la tabla de enfermedades profesionales a partir del
numeral 1 del artículo 200 del Código Sustantivo del Trabajo,
donde define la enfermedad profesional como todo estado
32
patológico que sobrevenga como consecuencia obligada de la
clase de trabajo que desempeña el trabajador o del medio en que
se ha visto obligado a trabajar y acoge los trabajos que requieran
sobreesfuerzo físico, movimientos repetitivos y/o posiciones
viciosas y generen lesiones musculo esqueléticos
Ley 1562 de 2012
Modifica el Sistema de Riesgos Laborales y elementos de la Salud
Ocupacional, establecen normas y procedimientos para prevenir,
proteger y atender a los trabajadores de los efectos de las
enfermedades y los accidentes que puedan ocurrirles con ocasión
o como consecuencia del trabajo que desarrollan.
Decreto de Ley
1443 del 31 de
Julio del 2014-
artículo 15
Determina la obligatoriedad legal y ejecución de la Identificación
de Peligros, Evaluación y Valoración de los Riesgos de origen
físicos, ergonómicos o biomecánicos, biológicos, químicos, de
seguridad, público, psicosociales, entre otros.
Decreto 1443 de
2014
Disposiciones para la implementación del Sistema de Gestión de
la Seguridad y Salud en el Trabajo (SG-SST).
Decreto 1477 de
2014
Tabla de Enfermedades Laborales
Decreto 472 de
2015
Reglamentan los criterios de graduación de las multas por
infracción a las Normas de Seguridad y Salud en el Trabajo y
Riesgos Laborales, se señalan normas para la aplicación de la
orden de clausura del lugar de trabajo o cierre definitivo de la
empresa y paralización o prohibición inmediata de trabajos o
tareas y se dictan otras disposiciones.
Decreto 1072 de
2015 Decreto Único Reglamentario del Sector Trabajo.
Decreto 55 de
2015
Se reglamenta la afiliación de estudiantes al Sistema General de
Riesgos Laborales.
Decreto 052 de
2017
Modifica el art. 2.2.4.6.37 del Decreto 1072 de 2015 sobre la
transición para la implementación del Sistema de Gestión de la
33
Seguridad y Salud en el Trabajo (SG-SST).
Resolución 1111
de 2017
Se definen los Estándares Mínimos del Sistema de Gestión de
Seguridad y Salud en el Trabajo para Empleadores y
Contratantes.
Fuente: (ARLSURA, 2017)
34
6. Diseño Metodológico
La metodología planteada para el diseño de la auditoria diagnostica para el SG-SST
en la empresa Combustibles líquidos de Colombia se fundamenta en el ciclo PHVA
(Planear, Hacer, Verificar y Actuar), de tal manera que le permita a esta organización
evaluar de una forma técnica el comportamiento del Sistema de Gestión de la
Seguridad y la Salud en el trabajo con miras a garantizar su mejoramiento continuo
6.1. Tipo de investigación
La investigación para este proyecto es de carácter descriptivo, porque se centra en la
observación y descripción a través de una auditoria diagnóstica el estado actual en
cuanto al cumplimiento de los requisitos establecidos en la Resolución 1111 de 2017.
6.2. Caracterización de la población
Corresponde a la planta de personal de la empresa Combustibles Líquidos De
Colombia, donde se encuentran un total de 310 personas entre los 18 y 62 años, de los
cuales 45 son Mujeres y 265 corresponden a Hombres. De acuerdo con las
características de los empleos 55 Colaboradores realizan actividades administrativas y
265 realizan actividades operativas, igualmente se tiene en cuenta a los contratistas y
sub contratistas
35
Ilustración 5 – Población Objeto de Estudio
Fuente: Elaboración propia
6.3. Determinación de la Muestra
Para el desarrollo de este proyecto de investigación estará enfocado a la verificación del
cumplimiento en cuanto a la normatividad legal vigente del Sistema de Gestión de
Seguridad y Salud en el Trabajo (SG-SST) y de acuerdo a los resultados establecer
acciones correctivas y preventivas en la empresa Combustibles Líquidos De Colombia
la cual está conformada por 310 trabajadores, de igual modo por los contratistas y
subcontratistas que se convierten en la muestra.
15%
85%
GENERO
Femenino
Masculino
17%
27%
27%
19%
10%
EDAD
19 a 26
27 a 34
35 a 42
43 a 50
51 a 61
68%
26%
6%
ANTIGUEDAD
De 1 a 2Años
De 3 a 4Años
De 5 a 7Años
60%14%
8%
18%
ESCOLARIDAD
Primaria ysegundaria
tecnico
tecnologos
profesionales
36
6.4. Definición de variables
Toda la organización teniendo en cuenta las actividades administrativas y operativas y
los contratistas y sub contratistas clasificando las variables latentes en el ciclo PHVA
(Planear, Hacer, Verificar, Actuar) las cuales se subordinaron los conjuntos de variables
que las componen según la tabla de valores y calificación establecida en la Resolución
1111 de 2017.
Tabla 4: Clasificación de las variables latentes (Planear, Hacer, Verificar, Actuar)
VARIABLE CATEGORÍA TIPO DE
VARIABLE ESCALA MEDIDA
PLANEAR
Recursos Financieros, Técnicos,
Humanos y de otra índole para coordinar
y desarrollar el SG SST
Ordinal Rango 0 a 4
Capacitación en SG SST Ordinal Rango 0 a 6
Gestión Integral del SG-SST Ordinal Rango 0 a 15
HACER
Condiciones de Salud en el Trabajo Ordinal Rango 0 a 9
Registro, Reporte e Investigación de los
incidentes, accidentes y enfermedades
laborales
Ordinal Rango 0 a 5
Mecanismo de Vigilancia de las
Condiciones de Salud de los
Trabajadores
Ordinal Rango 0 a 6
Identificación de peligros, evaluación y
valoración de riesgos. Ordinal Rango 0 a 15
Medidas de prevención y control para
intervenir los riesgos / peligros Ordinal Rango 0 a 15
Plan de Prevención, Preparación ante
Emergencias
Ordinal Rango 0 a 10
VERIFICAR Gestión y Resultados del SG SST Ordinal Rango 0 a 5
ACTUAR Acciones Preventivas y Correctivas con
base en los resultados del SG SS Ordinal Rango 0 a 10
37
6.5. Técnicas e instrumentos de recolección de información
6.5.1. Revisión Documental
Se realiza mediante la recopilación de información útil y evidencia objetiva, el nivel de
cumplimiento del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo (SG-SST) de
la empresa Combustibles Líquidos de Colombia S.A. E.S.P. respecto a los criterios
establecidos en la Resolución 1111 de 2017.
La revisión documental se realizó por medio de la Tabla de valores de los estándares
mínimos definida en esta resolución: (Ver Anexo 1)
6.6. Limitaciones
Por cambios en la normatividad con respecto al responsable del Sistema de Gestión de
Seguridad y Salud en el Trabajo, el acceso a la información estuvo limitado mientras
ocurría el proceso de entrega al nuevo responsable.
38
7. Análisis y resultados de la auditoria
El presente capitulo presenta el paso a paso para el desarrollo de la auditoria
diagnostica al Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el trabajo SG-SST en la
empresa Combustibles Líquidos de Colombia S.A. E.S.P. con el fin de verificar el nivel
de cumplimiento respecto a legislación Colombiana vigente.
7.1. Procedimiento de auditoría interna
Los procedimientos escritos, los instructivos de trabajo y las normas son esenciales
para una auditoría, porque se compara lo que está escrito con lo que los empleados
realmente hacen en sus labores diarias. Se diseño un procedimiento para el desarrollo
de las actividades de auditoría en donde se incluyen:
Reunión de apertura
Revisión de documentación durante la auditoria
Comunicación durante la auditoria
Recopilación y verificación de la información
Generación de hallazgos de la auditoria
Preparación de las conclusiones de la auditoria
Reunión de cierre
(Ver Anexo 2)
7.2. Procedimiento de selección de Auditor
Con este procedimiento se definieron las directrices para seleccionar y evaluar a
las personas interesadas en hacer parte del equipo auditor, quienes serán los
encargados de realizar las auditorías de los diferentes sistemas de gestión dentro de
la organización. Ver Anexo 2)
39
7.3. Programa de auditoría interna
Se elaboró un programa de auditoría interna donde se establecen las actividades
necesarias para planificar, organizar y llevar a cabo la auditoria para verificar el
cumplimiento de las disposiciones normativas, su implementación y eficacia, dentro de
las cuales se incluyen:
Objetivos del programa de auditoria
Alcance de la auditoria
Numero de auditoria
Tipo de auditoria
Duración de la auditoría
Ubicación en donde se va a realizar la auditoria
Calendario de auditoria
Procedimiento del programa de auditoria
Criterios de auditoría
Método de auditoria
Selección del equipo auditor y asignación de responsabilidades
Recursos necesarios para la auditoria
Confidencialidad
(Ver Anexo 3)
7.4. Plan de auditoría interna
Dentro de este plan se tienen en cuenta:
Objetivos de la auditoría
Criterios de auditoría y documentos de referencia
Alcance de la auditoría
40
Fechas y lugares donde se van a realizar las actividades de la auditoría
Hora y la duración estimadas de las actividades de la auditoría
Funciones y responsabilidades de los miembros del equipo auditor
Asignación de los recursos necesarios
Representante del auditado
el idioma de trabajo y del informe de la auditoría
Confidencialidad.
(Ver Anexo 4)
7.5. Informe de auditoría interna
Se prepara y comunica el informe de los resultados, el cual debe ser claro, preciso,
completo con fecha y firma respectiva del auditor. El documento producto de la auditoría
interna incluye:
Objetivos de la auditoria
Alcance de la auditoria
Equipo auditor
Fechas, horas y ubicación donde se realizara la auditoria
Criterios de auditoria
Hallazgos de auditoría y evidencias relacionadas
Conclusiones de la auditoria
Declaración del grado de cumplimiento de los criterios de auditoria
(Ver Anexo 5)
41
8. Resultados y análisis
Para el análisis y resultados de la información recolectada en la auditoría diagnostica al
Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo (SG-SST) a través de la tabla
de valores de los estándares mínimos definida en la Resolución 1111 de 2017 se
procedió de la siguiente manera:
1. Se diseño una plataforma de información con base en la tabla de valores de los
estándares mínimos en donde a demás de diagnosticar el cumplimento los
requisitos establecidos en la Resolución 1111 de 2017 en la empresa y se le da
un valor agregado a esta tabla; a cada criterio se le realiza su respectiva
descripción junto con los requisitos de cumplimiento, se incluye la casilla para
diligenciar los hallazgos al momento de realizar la auditoria y su respectivo plan
de acción para cada uno de los criterios en caso de no cumplimiento, este plan
de acción nos describe las acciones preventivas y correctivas, el responsable de
la ejecución de estas acciones, plazo límite que tienen para la realización de las
acciones, la frecuencia de estas acciones si es mensual, bimensual, trimestral,
semestral o anual y finaliza con el estado del criterio; si el criterio cumple aparece
como realizado y en color verde y en las acciones correctivas y preventivas hay
un hipervínculo con la evidencia o soportes del cumplimiento; en caso contrario si
el criterio no cumple aparece como no realizado y en color rojo y todo su plan de
acción necesario para el cumplimiento del criterio. (Ver Anexo1)
2. Reunión de apertura: se realiza con la coordinadora de Seguridad y Salud en el
Trabajo la señora Yeimy Paola Méndez Romero se procedió a la lectura de los
procedimientos, planes, programas, requisitos legales y documentos
relacionados con el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el trabajo (SG-
SST) y se proporciono un breve resumen de cómo se llevarán a cabo las
42
actividades de auditoría, se confirmaron los canales de comunicación y se le dio
la oportunidad de realizar preguntas al respecto.
3. Revisión documental: por medio de la tabla de valores de los estándares
mínimos definida la presente resolución en donde se utilizo el programa Microsoft
Excel, se tabulo la información para referencia y registros de evidencias según el
plan de auditoría previamente establecido para posteriormente emitir sus
respectivos hallazgos.
4. Entrevistas: La auditoría se realizó en un ambiente agradable y de completa
cooperación de parte de la coordinadora de seguridad y salud en el trabajo la
señora Yeimy Paola Méndez Romero y con algunos de los trabajadores y
representante de los empleados.
5. Reunión de cierre: se emite a la alta dirección la implementación de planes de
mejora, acciones preventivas y/o correctivas necesarias con base en los
resultados de la supervisión e inspección.
6. Entrega de informe: Terminado el proceso de auditoría, se prepara y comunica el
informe de resultados, con sus respectivas acciones correctivas y conclusiones
el cual debe ser claro, preciso, completo, tener fecha y firma respectiva del
auditor. (Ver Anexo 5)
7. Plan de Acción: Se diseño un plan de acción de acuerdo con los resultados
obtenidos en la tabla de valores de los estándares mínimos para que la empresa
pueda implementar acciones correctivas, preventivas o de mejora necesarias
para el cumplimiento de cada uno de sus criterios en donde se establece el
responsable de la ejecución de las actividades,
A continuación se evidencia los resultados estadísticos mostrando el porcentaje de
cumplimiento por cada uno de los criterios en el ciclo PHVA y su proceso de tabulación
en Excel; analizando la información obtenida, a través de gráficas estadísticos
(diagramas de barras, diagramas de sectores):
43
Ilustración 6 – Resultados Tabla de Valores de estándares Mínimos
Fuente: Elaboración propia
Ilustración 7 – Resultados por Ciclo PHVA
Fuente: Elaboración propia
0,0%
20,0%
40,0%
60,0%
80,0%
100,0%Planear
Hacer
Verificar
Actuar
CICLO PHVA
Total
0,0%
10,0%
20,0%
30,0%
40,0%
50,0%
60,0%
70,0%
80,0%
90,0%
100,0%
Planear Hacer Verificar Actuar
CICLO PHVA
Crítica Moderadamente Aceptable Aceptable
44
Tabla 5: Resultados de la Tabulación por Ciclo PHVA
Fecha (Todas)
Valores
Rótulos de fila Crítica
Moderadamente Aceptable
Aceptable
Planear 0,0% 66,0% 0,0%
Hacer 0,0% 65,0% 0,0%
Verificar 25,0% 0,0% 0,0%
Actuar 50,0% 0,0% 0,0%
(en blanco)
Fuente: Elaboración propia
Ilustración 8 – Resultados por Estándar
Fuente: Elaboración propia
0,0%
20,0%
40,0%
60,0%
80,0%
100,0%P - Recursos
P - Gestión Integral del SGSST
H - Gestión de la Salud
H - Gestión de Peligros yRiesgos
H - Gestión de Amenazas
V - Verificación del SG SST
A - Mejoramiento
ESTANDAR
Total
45
Tabla 6: Resultados de la Tabulación por Estándar
RESULTADOS POR ESTÁNDAR
Fecha (Todas)
Rótulos de fila %
P - Recursos 19,1%
P - Gestión Integral del SG SST 8,6%
H - Gestión de la Salud 18,0%
H - Gestión de Peligros y Riesgos 10,7%
H - Gestión de Amenazas 10,0%
V - Verificación del SG SST 5,0%
A - Mejoramiento 10,0%
Fuente: Elaboración propia
46
9. Conclusiones
Con la información recolectada de la auditoria diagnostica realizada al Sistema de
Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo (SG-SST), se concluye que:
De acuerdo con el cumplimiento de los estándares mínimos establecidos por
la legislación colombiana la empresa Combustibles Líquidos de Colombia,
cuenta con los instrumentos necesarios para establecer, documentar,
implementar, mantener y mejorar el Sistema de Gestión de Seguridad y
Salud en el Trabajo ( SG-SST); sin embargo se requiere del trabajo en
equipo de toda la organización, contando de primera mano con la aprobación
de la Alta Dirección, con el fin de complementar y cumplir con el 100% del
cronograma de trabajo establecido.
De igual manera se evidencia el desarrollo de actividades debidamente
planificadas orientas a su efectiva implementación por parte del área
encargada, arrojando un cumplimiento de 61,75% Nivel moderadamente
aceptable, frente a las disposiciones planificadas para su gestión y conforme
a los requisitos del Decreto 1111 de 2017.
Es importante anotar la cordialidad y disponibilidad para atender esta
auditoría durante su etapa de ejecución, evidenciándose el compromiso con
el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo (SG-SST).
47
10. Recomendaciones
De acuerdo a los resultados arrojados en la auditoria, se establecen las siguientes
recomendaciones para la empresa:
Diseñar mecanismos de conservación documental que soportan el SG-SST, de
manera controlada, garantizando que sean legibles, fácilmente identificables y
accesibles, protegidos contra daño, deterioro o pérdida, Es importante garantizar
la protección de documentos en medio magnético, a fin de preservar y permitir la
recuperación por daño de documentos, entre otros.
Se debe definir y documentar las responsabilidades, la autoridad y la obligación
de rendir cuentas en relación con el desempeño en SST que tiene el personal
responsable de la coordinación y administración de las actividades del SG-SST.
Se debe constatar un procedimiento para la selección y evaluación de
proveedores y/o contratistas, de igual manera dichos proveedores o contratistas
deben tener documentado e implementado el Sistema de Gestión de Seguridad
y Salud en el Trabajo.
Es importante realizar actividades de prevención de alcoholismo, drogadicción y
tabaquismo, que están contemplados en la matriz de peligros y el reglamento de
Higiene y Seguridad.
Realizar boletines, folletos informativos, campañas educativas, sobre los riesgos
de salud pública identificados. Y realizar otras actividades de promoción y
prevención como: riesgo cardiovascular, nutrición adecuada, estilos de vida
saludables, etc.
48
Verificar que al médico que realiza las evaluaciones ocupacionales, se le remitan
los soportes documentales respecto de los perfiles del cargo, descripción de las
tareas y el medio en el cual desarrollaron la labor los trabajadores.
Verificar y demostrar que la custodia de las historias clínicas esté a cargo de una
institución prestadora de servicios en Seguridad y Salud en el Trabajo o del
médico que practica los exámenes laborales en la empresa.
Se recomienda investigar todos los casi accidentes y accidentes de trabajo
dentro de los quince (15) días siguientes a su ocurrencia.
Se debe realizar inspecciones a las instalaciones, maquinaria y equipos,
incluidos los relacionados con la prevención y atención de emergencias y
verificar la participación del Comité Paritario Copasst.
Verificar la implementación de las medidas de prevención y control de
conformidad con la identificación de los peligros, la evaluación y valoración de los
riesgos (físicos, ergonómicos, biológicos, químicos, de seguridad, públicos,
psicosociales, entre otros).
Es muy importante la participación de la alta dirección como impulsadora
del fortalecimiento de la cultura de SST, a fin de generar la toma de conciencia
en la apropiación de los programas y actividades establecidas en el plan de
trabajo, así como generar la articulación del SGC y el SST como un Sistema
Integrado de Gestión
Definir e implementar las acciones preventivas y correctivas necesarias, con
base en los resultados de la supervisión, medición de la eficacia del SG-SST, de
las auditorías y de la revisión por la alta dirección y difundir las acciones
49
correctivas y preventivas a los niveles pertinentes de la organización
comprobando la eficacia de las acciones preventivas y correctivas
implementadas.
50
11. Bibliografía
Institución Universitaria Pascual Bravo. (s.f.). http://www.pascualbravo.edu.co.
Obtenido de http://www.pascualbravo.edu.co:
http://www.pascualbravo.edu.co/pdf/calidad/procesoauditoria.pdf
Instituto Colombiano de Normas Tecnicas y Certificación Icontec. (2002).
Directirices para la Auditoria de los Sistemas de Gestión de la Calidad y/o
Ambiental NTC - ISO 19011. Bogotá, Colombia.
Ministerio del Trabajo. (2015). Decreto 1072 Articulo 2.2.4.6.2 Definiciones.
Bogota, Colombia.
Ministerio del Trabajo. (2015). Decreto 1072 Articulo 2.2.4.6.3. Bogotá, Colombia.
Ministerio del Trabajo. (2015). Decreto 1072 Articulo 2.2.4.6.30 Alcance. Bogotá,
Colombia.
Ministerio del Trabajo. (2016). Guia Tecnica de Implementacion del SG-SST para
Mipymes. Bogota, Colombia.
51
12. Anexos