Código: ESG_F0_07

FORMATO INFORME FINAL DE AUDITORÍA

Versión: 5

Vigente desde 19/05/2017

CONCLUSIONES

1 Se verificaron a partir de una muestra aleatoria las carpetas físicas contractuales de los Convenios, así como Contratos de Prestación de Servicios relacionados con Convenios y Proyectos de Cooperación en la Dirección Territorial Caribe para determinar el cumplimiento de los objetivos. Producto de esto, se generaron seis (6) No Conformidades y una el) Observación.

1 Se resalta el apoyo de la Directora Territorial Caribe.

1 Es importante que para próximas auditorias se cuente con la disponibilidad de la Coordinadora Administrativa y Financiera, así como la disposición oportuna de los documentos, necesarios para a ser objeto de verificación.

1 Se pudo evidenciar, en la muestra que no hay unificación de criterios en el proceso de Gestión Documental para el archivo completo de las carpetas físicas contractuales, que incluyan todos los seguimientos técnicos y financieros.

1 Se pudo determinar que existe un riesgo de pérdida de documentación de las carpetas contractuales, debido a la falta de foliación, secuencia y orden de las mismas.

1 La desarticulación de las carpetas de los convenios en la Dirección Territorial Caribe, no permite que la verificación de los documentos en el ejercicio de Auditoría Interna, pueda evidenciar de forma clara el cumplimiento.

Elaborado por: r)

GLADYS IA PEÑA Coordin dora - Grupo Contro Interno

NANCY ADRIANA GONZÁLEZ LEÓN Contratista - Grupo Control Interno

Aprobado por: /9

GLA Y PITIA PEÑA Coordinadora Grupo de Control Interno

/7,9M1R) etliALLU Cuipul NATALIA ALVARINO CAIPA C ratista - Grupo Control Interno

OWL91M&S-~114TTIRIS3 Funcionario - Grupo Control Interno

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