osiris yenedith aguilar gutièrrez

OSIRIS YENEDITH AGUILAR GUTIERREZ

LICENCIATURA EN ADMINISTRACION.

ESPECIALIDAD COMERCIALIZACION Y VENTAS.

MANUAL DE PROCESO DE COMPRAS DEL

DEPARTAMENTO DE RECURSOS MATERIALES

INTEGRAGO AL SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD

DEL CENTRO SCT.

Proyecto

Manual de Procedimiento de Compras del Departamento

de Recursos Materiales Integrado al Sistema de Gestión

de Calidad.

Osiris Yenedith Aguilar Gutièrrez Licenciatura en Administración

Asesor:

Ing. Armando Medrano Sánchez.

INDICE

Manual de Procedimiento de Compras Integrado al Sistema de

Gestión de Calidad.

Introducción ....................................................................................................................... 1

Justificación ....................................................................................................................... 2

Objetivos ............................................................................................................................ 3

Problema a Resolver ........................................................................................................ 4

Procedimiento y Descripción de las Actividades Realizadas

Conceptos y Siglas .......................................................................................... 5-6

I. Organización y Estructura ................................................................................... 7

Misión, Visión y Objetivos de la SCT .......................................................... 8

Organigrama y Actividades del Depto. Recursos Materiales .......................... 9-11

II. Recopilación de la Normatividad ....................................................................... 12

III. Etapas del Proceso de Compras ................................................................. 13-20

IV. Evaluación de Proveedores ........................................................................ 21-34

V. Estudio del Proceso de Licitación y Adjudicación Directa

para proponer su mejora ............................................................................. 35-38

VI. Formatos e Instructivos de los Procedimientos de Compras ........................ 39-43

VII. Diagramas del Proceso de Compras ........................................................... 44-53

VIII. Plan de Calidad ........................................................................................... 54-61

Resultados .................................................................................................................. 54-61

Conclusiones y Recomendaciones ............................................................................. 62-63

Competencias Desarrolladas y/o aplicadas ................................................................ 64-65

Referencias Bibliográficas y virtuales ................................................................................ 66

1

INTRODUCCION

Las dependencias y entidades que forman para de la Administración Pública

Federal, cuentan con atribuciones para organizar y coordinar el desarrollo

administrativo integral, con los lineamientos que integran el Manual Administrativo

de Aplicación General en Materia de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del

Sector Publico, lo cual se establecen los lineamiento de procesos, estrategias y

directrices.

El departamento que está a cargo de las compras y servicios generales de la

dependencia es el Departamento de Recursos Materiales y Servicios, lo cual da

seguimiento a los lineamientos de adquisiciones que ejerce la Administración

Pública Federal. De esta forma el Manual de Procedimiento de Compras, dará

estandarizar las actividades que intervienen en el proceso de compras, con el fin de

logar la mayor calidad, en las mejores condiciones predominantes en el mercado y

al más bajo costo.

Este procedimiento busca que todas las adquisiciones de Bienes y/o

Servicios que tengan por objeto el suministro de bienes, materiales e insumos para

el funcionamiento Administrativo de la Institución, deban programarse con las

actividades que se deben realizar, quienes son las áreas que intervienen en las

actividades y que tiempo se debe llevar a cabo cada actividad.

El centro SCT colima cuenta con el Sistema de Gestión de Calidad, lo cual

debe asegurar de que las compras de los productos y servicio cumplan con los

requisitos que se establecen. Esto forma parte del tipo y alcance del control

aplicándose a los proveedores y a los productos, teniendo impacto al sistema de

calidad. De esta forma la Norma ISO 9001 da a la organización del aseguramiento

del bienes o servicio comprado sea conforme a los requisitos, eligiendo los

proveedores a base de la capacidad de suministrar, para llevarse a cabo el

procedimiento de compras.

Mediante este manual de procedimiento de compras, obtendrán distintos

beneficios lo cuales se conocerán adecuadamente las actividades y funciones en

secuencias lógicas de lo que se debe realizar dentro del procedimiento. Evitará que

el proceso de compras se detenga por alguna ausencia de algún trabajador que

forma parte de dicho proceso, lo cual se evitara a obtener pérdida de tiempo. De

igual manera la selección de proveedores será más eficaz en cuestión de precios y

calidad. Por otro lado este manual de procedimiento de compras prolongara

eficazmente la capacitación que se otorga al personal que forma parte del

departamento de recursos materiales, así como también permitirá que dicha

capacitación sea en poco tiempo y manteniendo que se lleve paso a paso las

actividades establecidas dentro del manual.

2

JUSTIFICACIÓN Este proyecto “Manual de Procedimiento de Compra Integrado al Sistema de

Gestión de Calidad, fue realizado para obtener mi Titulo de Licenciada en

Administración, lo cual de manera práctica y teórica, demostré todos los

conocimiento que adquirí durante toda este ciclo escolar 2010 – 2015 a lo largo de

4 años y medio.

Esta Residencia Profesional, la realice en la Secretaria de Comunicaciones y

Transportes, con el propósito de Integrar al Sistema de Gestión de Calidad el

Procedimiento de Compras que se realizan en el Departamento de Recursos

Materiales y Servicios.

Este proyecto en sí, es para poner en práctica todos los conocimientos adquiridos

durante mi carrera profesional de Licenciada en Administración, con el fin de ganar

experiencia en el desarrollo de este proyecto residencial.

Este manual de procedimiento de compras, obtendrán distintos beneficios los

cuales se conocerá adecuadamente las actividades y funciones en secuencias

lógica de lo que se debe realizar dentro del procedimiento. Evitará que el proceso

de compra se detenga por alguna ausencia de algún trabajador que forma parte de

dicho proceso, lo cual se evitara la pérdida de tiempo.

3

OBJETIVO GENERAL Y OBJETIVOS ESPECÍFICOS

OBJETIVO GENERAL

Disponer una guía operativa en el procedimiento de compras para evitar pérdida de

tiempo en diversos actos, tales como; acelerar la capacitación al personal que

interviene en el proceso, dar rendimiento en tiempo y esfuerzo en el procedimiento

y facilitar el conocimiento de dicho proceso para todos los trabajadores que se

encuentren dentro del departamento de recursos materiales.

Disponer de una guía operativa en el proceso de compras, que facilite el

conocimiento de este proceso a todos los trabajadores que se encuentre dentro del

departamento de recursos materiales del Centro SCT Colima.

OBJETIVOS ESPECÍFICOS

Realizar un manual operativo de compras.

Integrar de manera eficaz el procedimiento de compra al sistema de

gestión de la calidad.

Establecer un método estándar para ejecutar las operaciones rutinarias

del área de administración de compras.

4

PROBLEMAS A RESOLVER En el área de Recursos Materiales del Centro SCT de Colima se debe contar con

lineamiento ante el sistema de gestión de la calidad en el procedimiento de compras;

dicho lineamientos no existen por escrito aun cuando regularmente saben lo que se

debe hacer.

Aun cuando se sabe lo que deben realizar, si alguna persona se ausenta, al no

existir dichos procedimientos escritos, el trabajo se retrasa. De la misma manera

cuando llega nuevo integrante a este departamento tardan más en la capacitación.

PROPUESTA DE SOLUCIÓN

El propósito de este proyecto es integrar los elementos necesarios para crear el

manual de procedimiento de compras del departamento de recursos materiales

integrándolo al sistema de gestión de calidad, garantizando que los

materiales/servicios adquiridos por el Centro SCT de Colima cumplan con las

especificaciones requerida por dicho sistema.

Estructurando un manual de procedimiento de compras que facilite la planificación

de las compras mediante el estudio anticipado para identificar las necesidades,

analizarlas, rectificarlas y valorarlas; así como también sustente las operaciones del

Departamento de Recursos Materiales, las políticas que norman a los mismos, y

señalar los puestos involucrados en la ejecución de las diversas funciones

administrativas, a fin de establecer el control y funcionamiento más eficaz y

transparente en la unidad administrativa. Mediante este manual de compras se

podrá optimizar las etapas administrativas en los elementos que componen el

proceso de compras ante el sistema de gestión de calidad.

2014

PROCEDIMIENTO Y DESCRIPCION DE LAS ACTIVIDADES

MANUAL DE PROCEDIMIENTO DE COMPRAS DEL

DEPARTAMENTO DE RECURSOS MATERIALES

INTEGRADO AL SISTEMA DE GESTION DE

CALIAD DEL CENTRO SCT COLIMA

5

CONCEPTOS Y SIGLAS.

Evidencia histórica: proveedores habituales, antes de la implementación del sistema, fiables en cuanto al cumplimiento de los requisitos de compra

Cotización: proceso de recolección del precio de un producto / servicio Orden de compra: solicitud escrita a un proveedor para determinados productos

o servicios Adquisición/compra: Acto o hecho en virtud del cual una persona obtiene el

dominio de un bien o servicio. Comparación de Precios: Es una amplia convocatoria a las personas naturales

o jurídicas inscritas en el Registro de Proveedores. Este proceso sólo aplica para la compra de bienes comunes con especificaciones estándares.

Compras Directas: Para los casos de contrataciones de bienes y servicios por montos inferiores al umbral mínimo establecido para las Compras Menores.

Cotización/ Oferta/ Propuesta: Documentos donde el Oferente describe las condiciones técnicas y/o económicas de los bienes, servicios u obras que desea ofertar.

Adquisición: a adquisición se entiende la mayoría de las ocasiones como la acción de comprar un bien o derecho.

Licitación: Es el procedimiento administrativo para la adquisición de suministros, realización de servicios o ejecución de obras que celebren los entes, organismos y entidades que forman parte del Sector Público.

DEFINICIONES Y SIGLAS. Acta.- El documento en el que se hace constar la reseña detallada de un evento, así como de las consideraciones y acuerdos adoptados en términos de lo establecido en el artículo 37 Bis de la Ley. Almacén.- El área de la dependencia o entidad que recibe, resguarda, controla y suministra o entrega los bienes adquiridos a las Áreas requirentes. Área administradora del contrato.- Aquella en la que recae la responsabilidad de dar seguimiento y verificar el cumplimiento de los derechos y obligaciones establecidas en el contrato, puede ser el Área contratante o el Área requirente, incluso el Área técnica, cuando actué con el carácter de Área requirente. Consolidaciones.- Integración en un procedimiento de contratación de los requerimientos de varias unidades administrativas de una dependencia o entidad o entre varias dependencias y/o entidades. Contrato.- El acuerdo de voluntades para crear o transferir derechos y obligaciones, y a través del cual se formaliza la adquisición o arrendamiento de bienes muebles o la prestación de servicios. Contrato abierto.- El contrato que se refiere al artículo 47 de la Ley. Contrato plurianual.- El contrato que se celebra en termino del artículo 50 de la Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria. Convocatoria a la licitación pública.- El documento que contiene los requisitos de carácter legal, técnico y económico con respecto de los bienes o servicios objetito de la contratación y las personas interesadas en proveerlos o prestarlos, así como los términos a que se sujetara el procedimiento de contratación respectivo a los derechos y obligaciones de la partes.

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Reglamento.- El Reglamento de la Ley. Suficiencia presupuestaria.- El monto de que dispone la dependencia o entidad en términos de las disposiciones aplicables para contratar. Tratados.- Los convenios regidos por el derecho internacional público suscritos por los Estados Unidos mexicanos con los gobiernos de otros países a que se refiere el artículo 2 de la Ley que cuenten con un capitulo o título de compras del sector público. Lista de siglas.

SIGLA O ACRONIMO DESCRIPCION.

APF Administración Pública Federal

CAAS Comité de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios.

DOF Diario Oficial de la Federación

INPC Índice Nacional de Precios al Consumidor.

LFMN Ley Federal sobre Metrología y Normalización.

LFPRH Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria.

MGRF Manual Administrativo de Aplicación General en Materia de Recursos Materiales y Servicios Generales.

OIC Órgano Interno de Control.

PAAAS Programa Anual de Adquisiciones, Arrendamiento y Servicios.

PEF Presupuesto de Egresos de la Federación vigente.

SMDGVDF Salario Mínimo Diario General Vigente en el Distrito Federal.

SFP Secretaria de la Función Publica

TLCAN Tratado de Libre y Comercio de América del Norte.

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I. ORGANIZACIÓN Y ESTRUCTURA

8

MISIÓN CENTROS SCT:

Contribuir al desarrollo de los sistemas de Comunicaciones y Transportes en la

entidad federativa, ejecutando y promoviendo los programas institucionales con

seguridad, eficiencia y calidad, para el bienestar económico, social y cultural, con

respeto al medio ambiente, al marco legal y ético.

VISIÓN CENTROS SCT:

Ser una unidad administrativa de la Secretaría de Comunicaciones y Transportes

con facultades suficientes para promover y cumplir con los programas

institucionales, a fin de brindar servicios de excelencia, realizando actividades con

calidad, ética y responsabilidad dentro del marco legal en coordinación con los

distintos niveles de gobierno y grupos sociales, en beneficio de los habitantes de la

entidad.

POLÍTICA:

“Proporcionar servicios de calidad en los tramites competitivos ofrecidos por la

Secretaría de Comunicaciones y Transportes que satisfagan las necesidades,

demandas y expectativas de la sociedad, a través de un sistema de gestión de la

calidad basado en la innovación, compromiso, trabajo en equipo y la mejora

continua fortaleciendo el desarrollo de nuestros procesos”

OBJETIVOS DE CALIDAD:

1. Estandarizar los requisitos normativos y el tiempo de respuesta en los

trámites y servicios ofrecidos por la Secretaria de Comunicaciones y

Transportes, aplicando la normatividad vigente.

2. Mejorar los servicios prestados mediante la incorporación de procesos de

alto impacto para la sociedad.

3. Incrementar la satisfacción de los usuarios a través de una atención más ágil

y de calidad en los trámites y servicios ofrecidos por la SCT, mediante una

atención de respeto, confianza y eficacia.

4. Cumplir al 100% los programas y metas establecidas para la validación de la

calidad de los servicios.

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ORGANIGRAMA DE DEPARTAMENTO DE RECURSOS MATERIALES

M. en C. Marina Vázquez Mariscal

Juan Pablo Ruiz Cortes.ENC. OFICINA DE SERVICIOS GENERALES

Diego Trinidad Gutièrrez ArreolaENC. OFICINA DE ALMACEN E INVENTARIOS.

Claudia Preciado QuirozENC. OFICINA DE ADQUISICIONES.

Daniel Cárdenas Hernández.AUXILIAR DE ADQUISICIONES

Sergio Montaño Ruiz.TRAMITES DE PAGOS.

Lic. Manuel Sánchez López.COORD. DE PROTECCION CIVIL.

C. Juan Carlos Gómez Vergara.VIGILANTE 0.

C. José Gutièrrez JiménezVIGILANTE 1.

C. Martin Oliva Gómez.ENV. DE OFICIALIA DE PARTES Y ARCHIVO DE CONCENTRACION

C. Claudio Aviña Tejada.MENSAJERO

C. J. Gabriel Obispado Martínez.ENC. DE MANTENIMIENTO

Ing. Ricardo Castillo Diones.ENC. PARQUE VEHICULAR.

C. Zahideth Liliana Aguilera RuizSECRETARIA

C. David Palomares Pérez.CHOFER

C. Israel Torres MancillaCHOFER

C. Juan Jorge Santacruz DueñasCHOFER

C. Ma. Cristina Santana AvalosBIENES DE CONSUMO

C. Sara María Flores AnguianoBIENES DE CONSUMO

C. Jesús J. Llerenas HernándezAPOYO

C. Francisco Ríos Quiroz.APOYO

C. Raquel Montoy Guzmán.SECRETARIA

Gilberto VillaseñorTRAMITES DE PAGOS.

JEFA DEL DEPARTAMENTO DE RECURSOS

MATERIALES

10

OBJETIVO DEL DEPARTAMENTO DE RECURSOS MATERIALES

Atender oportunamente las necesidades de recursos materiales de las áreas en

apego a la normatividad vigente, a través de la adquisición y/o arrendamiento de

bienes y servicios, controlando el adecuado suministro de los mismos y vigilando su

correcta conservación y mantenimiento, a fin de coadyuvar a la consecución de los

objetivos del Centro SCT.

ACTIVIDADES DEL DEPARTAMENTO DE RECURSOS MATERIALES

Elaborar el anteproyecto del programa anual de adquisiciones de bienes y suministro necesario para el desarrollo de las actividades del Centro SCT, conforme al presupuesto autorizado y a la normatividad aplicable.

Realizar las adquisiciones de bienes de activo fijo, de consumo y servicios, aplicando las normas y disposiciones establecidas.

Recibir las solicitudes de material y equipo de las diversas áreas del Centro SCT a efecto de realizar el suministro oportuno conforme a sus necesidades.

Formular los pedidos a los proveedores para la adquisición de los bienes de activo fijo y de consumo que se requieran para la realización de las actividades del Centro SCT a través del Sistema Integral de Administración.

Elaborar la documentación requerida para la celebración de las licitaciones, convenios y contratos para la adquisición de los bienes, servicios y arrendamiento de inmuebles para el Centro SCT conforme a los lineamientos establecidos.

Vigilar que en la administración de los recursos materiales del Centro SCT, se cumpla con el presupuesto y programas autorizados, así como con las disposiciones y normas establecidas al respecto.

Controlar y mantener actualizado el inventario de los bienes de activo fijo y de consumo con que cuenta el Centro SCT.

Llevar al registro y control de los niveles máximo y mínimo de existencias y racionalización de almacenes, a fin de que su programación se estructure con

base a los programas del Centro SCT. Proponer y tramitar las bajas y traspasos de los bienes de activo fijo del Centro

SCT, de conformidad con los lineamientos respectivos. Recibir, clasificar y enviar la correspondencia del Centro SCT conforme a los procedimientos determinados, efectuando su distribución a las unidades

respectivas. Proporcionar el servicio de vigilancia, seguridad, mensajería y otros servicios

diversos. Realizar los movimientos y cambios físicos del mobiliario, equipo y material de

las oficinas que se requieran para su mayor funcionalidad y aprovechamiento. Integrar y tramitar la documentación referente a los siniestros de bienes muebles

e inmuebles del Centro SCT, conforme a la normatividad establecida. Llevar el control del archivo general de la documentación del Centro SCT

proporcionando a las unidades los expedientes de la documentación que

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soliciten para consulta, así como cuidar que se conserven y depuren conforme a las normas y procedimientos establecidos.

Elaborar y enviar a la Dirección General de Recursos Materiales, los informes y documentos relativos a las adquisiciones, almacenes e inventarios, de conformidad con las normas e instructivos vigentes en la materia.

Supervisar el cumplimiento de los aspectos que deben reunir las remodelaciones de las instalaciones del edificio de la Secretaría.

Elaborar el programa anual de protección civil y ejecutarlo de acuerdo a los lineamientos establecidos en la materia.

Participar en el grupo interno de protección civil y ejecutar las acciones que le sean encomendadas Integrar la documentación de los casos a dictaminar en los diversos Subcomités que le correspondan

Elaborar los programas de mantenimiento, reparación y reconstrucción de vehículos, equipo y maquinaria adscritos al Centro SCT y vigilar su adecuada operación y uso, de conformidad con las normas y criterios establecidos.

Llevar el control de los vehículos, equipo y maquinaria adscritos al Centro SCT, actualizando el inventario físico de acuerdo a los movimientos de entrada, salida y baja de unidades, así como elaborar los cuadros de localización de los mismos y hacerlo del conocimiento a las centros de trabajo correspondientes

Realizar el mantenimiento preventivo y correctivo de los vehículos, equipo y maquinaria adscritos al Centro SCT, a efecto de mantenerlos en condiciones de operación.

Controlar el abastecimiento oportuno de combustible que requieran los vehículos, equipo y maquinaria.

Controlar estadísticamente las incidencias y costos de reparación de los vehículos, equipo y maquinaria adscritos al Centro SCT, a efecto de vigilar el rendimiento y los costos de mantenimiento y operación correspondiente para determinar la reconstrucción o baja de las unidades que lo requieran Las demás funciones que le encomiende su jefe inmediato y que sean del ámbito de su competencia

El departamento de Recursos Materiales se divide en 3 áreas:

Oficina de Adquisiciones

Oficina de Almacenes e Inventarios.

Oficina de Servicios Generales.

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II. RECOPILACIÓN DE LA NORMATIVIDAD APLICABLE A LAS COMPRAS.

La normatividad que difunde la Secretaria de la Función Pública, donde da el

acuerdo de las disposiciones que deben establecer para la utilización del Sistema

Electrónico de Información Pública Gubernamental denominado CompraNet.

Esta normatividad están bajo los artículo 37, fracciones XIX y XXVII de la Ley

Orgánica de la Administración Pública Federal; Articulo 27 y 34 de la Ley de

Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector Publico; 28 y 26 de la Ley de

Obra Publicas y Servicios Relacionados con las mismas, y 6 fracción I del

Reglamento interior de la Secretaria de la función pública.

Esta función está bajo al ámbito de establecer las normas, políticas y lineamiento

en materia de adquisiciones, arrendamiento, servicios y obras públicas de la

Administración Pública Federal.

Los artículos, régimen y fracciones para el lineamiento del Sistema Electrónico de

Información Pública Gubernamental, se encuentran en la Normatividad de la

Secretaria de la Función Pública.

Esta normatividad por parte de la Secretaria de la Función Pública, tiene una

actualización cada año, con el fin, de contar con todas las disposiciones de la Ley

de Adquisiciones y arrendamientos generales.

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III. ETAPAS DEL PROCESO DE COMPRAS

El Manual Administrativo de Aplicación General en Materia de Adquisiciones,

Arrendamientos y Servicios del Centro SCT, consta de un procedimiento detallado,

formante parte del proceso de compras con sus etapas administrativas. De tal forma

se debe cumplir con los objetivos y marco jurídico, de esta manera se muestra el

siguiente orden:

REFERENCIA DEL MANUAL ADMINISTRATIVO GENERAL EN MATERIA DE

ADQUISICIONES, ARRENDAMIENTO Y SERVICIOS DE LA SCT.

REFERENCIA - MANUAL ADMINISTRATIVO DE APLICACIÓN GENERAL EN MATERIA DE

ADQUISICIONES, ARRENDAMIENTOS Y SERVICIOS DEL CENTRO SCT.

Etapa No. 1.- Planeación.

Etapa No. 2 .- Contratación

o Elaboración e integración de requisiciones.

o Licitación Publica

o Invitación a cuando menos tres personas

o Adjudicación directa.

o Suscripción de Contratos

Etapa No. 3 .-Administración del contrato

o Inspección de viene y supervisión de servicios.

o Suscripción de convenios modificatorios.

o Aplicación de penas convencionales y, deductivas.

o Terminación anticipada y/o suspensión de contrato

o Rescisión de contratos

o Finiquito.

o Efectividad y cancelación de garantías.

Etapa No. 4.- Control y seguimiento

o Comité

o Comisión consultiva mixta de abastecimiento.

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Programas que se llevan a cabo dentro del Departamento de Recursos Materiales:

Uso, Conservación, Mantenimiento y Aprovechamiento de Inmuebles;

Mantenimiento Preventivo y Correctivo de Mobiliario y Equipo;

Aseguramiento Integral;

Disposición Final y Baja de Bienes Muebles;

Asignación, Servicio y Mantenimiento de Parque Vehicular;

Servicios Generales,

PROCESO DETALLADO DE CADA ETAPA. Etapa No. 1 - PLANEACIÓN

PLANEACION

Elaboración e integración de requisiciones.

Objetivo Formular el PAAAS a partir de la adecuada identificación de las necesidades de las dependencias o entidades en materia de adquisiciones, arrendamientos y servicios, para cumplir oportunamente con sus atribuciones, así como con los objetivos y metas establecidos en sus programas y proyectos sustantivos acordes con el Plan Nacional de Desarrollo y con los programas sectoriales, institucionales, regionales y especiales, y conforme al presupuesto y calendario autorizados en el ejercicio fiscal correspondiente.

Insumos Programas sustantivos, de apoyo administrativo y de inversión

Contratos plurianuales. Información historia del presupuesto. Historial de licitaciones y contrataciones. Inventarios en almacén

Indicadores en almacenes. Indicadores de rotación de bienes y de proyecciones de

consumo. Calendario de gastos del ejercicio. Programa de contingencia (Emergencia sanitaria,

seguridad nacional, Planes, desastres naturales) Indicador o medio oficial que aplicara para el ajuste de la

estimación de precios. Clasificador de bienes y servicios disponibles en

CompraNet.

Productos PAAAS

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Etapa No. 1 – CONTRATO

CONTRATO

Elaboración e integración de requisiciones.

Objetivo Coordinar a las Áreas requirentes, técnicas y contratantes con el propósito de llevar a cabo en forma oportuna y eficaz el procedimiento de contratación de bienes, arrendamientos o servicios que en su oportunidad resulte conveniente seleccionar para asegurar al Estado las mejores condiciones disponibles en cuanto a precio, calidad, financiamiento, oportunidad y demás circunstancias pertinentes, así como cumplir con la programación y evitar compras de bienes innecesarios.

Insumos PAAAS autorizado y sus actualizaciones.

Autorización plurianual en su caso (art.50 LFPRH).

Autorización presupuestaria y sus adecuaciones.

Solicitud de necesidades extraordinarias.

Solicitud de contratación adelantada (art.35 LFPRH).

Productos Requisición y documentación soporte.

Formato de justificación, cuando aplique.

Manifestación de interés para la consolidación de contrataciones entre dependencias o entidades, cuando aplique.

Licitación Publica

Objetivo Seleccionar mediante convocatoria pública al proveedor que asegure las mejores condiciones para el Estado.

Insumos Requisición y documentación soporte.

Formato de justificación, cuando aplique

Productos Solicitud de participación de testigos sociales, en su caso

Calendario de eventos

Proyecto de convocatoria, en su caso

Documento con comentarios, en su caso

Convocatoria a la licitación pública

Resumen de convocatoria a la licitación pública

Registro de asistencia de la visita al sitio, en su caso

Acta de la junta de aclaraciones

Acta de presentación y apertura de proposiciones

Resultado de la evaluación técnica

Resultado de la evaluación económica Acta de fallo

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Invitación a cuando menos 3 personas

Objetivo Seleccionar mediante invitación a cuando menos tres personas al proveedor que asegure las mejores condiciones para el Estado.

Insumos PAAAS Requisición y documentación soporte, entre otros: Acta de fallo del evento de licitación pública o de

invitación a cuando menos tres personas; en ambos casos, cuando aplique.

Justificación técnica-económica Información que soporta la justificación técnica y

económica de la excepción a la licitación pública.

Producto Calendario de eventos. Documento en el que conste la justificación de la excepción

a la licitación pública. Registro de asistencia de la visita al sitio, en su caso. Acta de la junta de aclaraciones, en su caso. Acta de presentación y apertura de proposiciones. Resultado de la evaluación técnica. Resultado de la evaluación económica. Acta de fallo

Adjudicación Directa

Objetivo Seleccionar directamente al proveedor que asegure las mejores condiciones para el Estado.

Insumo PAAAS Requisición y documentos soporte, entre otros:

o Solicitud de cotización o Justificación técnica-económica o Información que soporta la justificación técnica y

económica de la excepción a la licitación pública o Acta de fallo del evento de licitación pública o de

invitación a cuando menos tres personas; en ambos casos, cuando aplique

Producto Documento en el que conste la justificación de la excepción a la licitación pública

Dictamen de procedencia de excepción Documentación del proveedor adjudicado

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Cancelación del procedimiento de contratación

Objetivo Salvaguardar los intereses de la dependencia o entidad cuando se presente alguno de los supuestos previstos en el penúltimo párrafo del artículo 38 de la Ley.

Insumo Documento con el que se acredite el supuesto para la cancelación

Datos del (los) licitante(s).

Producto Determinación de la cancelación, y/o Determinación sobre la procedencia o no del pago de los

gastos no recuperables.

Suscripción de contrato

Objetivo Formalizar el contrato en la fecha establecida en el fallo o en la convocatoria a la licitación pública, invitación o solicitud de cotización o bien, a más tardar dentro de los quince días naturales siguientes a aquél en que se notifique el fallo o se comunique la adjudicación derivada del procedimiento de contratación.

Insumo Convocatoria a la licitación pública, invitación o solicitud de cotización y, en su caso, modificaciones

Proposición del(los) licitante(s) adjudicado(s) o cotización de adjudicación directa

Acta(s) de la(s) junta(s) de aclaraciones, cuando corresponda

Fallo Modelo de contrato acorde al procedimiento de

contratación de que se trate Documentación legal del proveedor Dictamen de procedencia de excepción, cuando

corresponda Acuse de recibo de solicitud de comprobación de

situación fiscal (artículo 32-D del Código Fiscal de la Federación)

Suficiencia presupuestaria (otorgada con la validación correspondiente por el área competente de la dependencia o entidad)

Producto Contrato formalizado

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Garantías

Objetivo Contar con las garantías que resulten necesarias en términos de las disposiciones aplicables, para asegurar la amortización de los anticipos, el cumplimiento de los contratos en materia de adquisiciones, arrendamientos y servicios y, en su caso, para responder por los defectos y vicios ocultos de los bienes o de la calidad de los servicios contratados.

Insumo Garantías y, en su caso, sus modificaciones Solicitud de efectividad o, en su caso, de cancelación

de garantías del proveedor Reporte de incumplimiento del contrato Contrato y, en su caso, convenios modificatorios

Producto Cancelación de garantías Solicitud formal para la efectividad de las garantías, en

su caso

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Etapa No. 3 Administración de Contrato

ADMINISTRACION DE CONTRATO

Inspeccione de bienes y supervisión de servicios.

Objetivo Verificar que los bienes o servicios contratados cuenten con

las características establecidas en el contrato y en las

disposiciones aplicables.

Insumos Constancias de recepciones de bienes, emitida por el

almacén.

Constancia de entrega del servicio, emitida por el área

responsable de la verificación técnica.

Productos Programas sustantivos, de apoyo administrativo y de inversión

Contratos plurianuales. Información historia del presupuesto.

Aplicación de penas convencionales y, deductivas.

Objetivo Aplicar la(s) pena(s) pactada(s) en el contrato por atrasos del proveedor en el cumplimiento de las fechas de entrega de los bienes o de inicio para la prestación del servicio, respectivamente, así como las deductivas que resulten procedentes por el incumplimiento parcial o la deficiente prestación de servicios.

Insumos Documentos de aceptaciones, y de inspección de bienes o servicios.

Contrato y, en su caso, convenios modificatorios.

Productos Comunicación del procedimiento de rescisión.

Dictamen de justificación.

Terminación anticipada y/o suspensión de contratos.

Objetivo Concluir de manera anticipada o interrumpir la relación contractual en los casos previstos en los artículos 54 Bis y 55 Bis de la Ley.

Insumos Documento en el que conste la causa de terminación anticipada o suspensión.

Oficio de resolución de nulidad de los actos que dieron origen al contrato.

Productos Dictamen de terminación anticipada o suspensión.

Rescisión de contratos.

Objetivo Concluir la relación contractual con motivo del incumplimiento de las obligaciones y términos establecidos en el contrato.

Insumos Documento en el que conste el incumplimiento de las obligaciones contractuales del proveedor.

Productos Comunicado del procedimiento de rescisión

Dictamen de justificación.

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Finiquito

Objetivo Dar por concluidas las obligaciones derivadas del contrato, así como, conciliar los adeudos correspondientes entre la dependencia o entidad y el proveedor.

Insumos Comunicado de la conclusión del procedimiento de rescisión.

Aviso de terminación anticipada y, en su caso, determinación de los gastos no recuperables.

Productos Finiquito de contrato.

Efectividad y cancelación de garantías.

Objetivo Gestionar que se hagan efectivas las garantías otorgadas por el proveedor, en caso de incumplimiento del mismo, o bien la cancelación de las mismas al momento de cumplirse la obligación contractual garantizada, atendiendo a lo dispuesto en la Ley, el Reglamento y demás normatividad aplicable.

Insumos Garantías y, en su caso, sus modificaciones

Solicitud de efectividad o, en su caso, de cancelación de garantías del proveedor

Reporte de incumplimiento del contrato

Contrato y, en su caso, convenios modificatorios

Productos Cancelación de garantías.

Solicitud formal para la efectividad de las garantías, en su caso.

Etapa No. 4 – Control y Seguimiento

CONTROL Y SEGUIMIENTO

Comités

Fundamento Se establecen el CAS para dar cumplimiento a los artículos 22

de Ley y 19 a 23 del Reglamento

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IV. EVALUACION DE LOS PROVEEDORES La Selección y evaluación de los proveedores de productos y/o servicios críticos, informa sus resultados y apoya la toma de decisiones que permitan la mejora continua del Sistema de Gestión de la Calidad. Antes de la evaluacion de la evaluacion de los proveedores, se les cita a todos los proveedores que se registraron en la pagina de compranet como posibles participantes, llevandose acabo una JUNTA DE ACLARACIONES, donde se lleva a cabo en la Sala No. 1 del Auditorio del Centro SCT Colima, con el fin de dar aclaraciones a la convocatoria de la licitacion indicada al rubro, deacuerdo a los articulos 33 y 33 Bis de la Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector Publico. Contando con la presencia del Subdirecto de Administracion y el Respresentate del Area usuaria, donde solo se atienden solicitudes, preguntas y aclaracion a la convocatoria de las personas interesadas a traes del compranet.

RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES

Subdirector de Administración del Centro SCT: Tendrá la responsabilidad de dar cumplimiento a este procedimiento en la organización y su gestión.

Jefe del Departamento de Recursos Materiales y Servicios: Tendrá la responsabilidad de llevar la relación de sus proveedores

y conocer este procedimiento. Entregar la evaluación de proveedores y contratistas, completa y

oportunamente.

Selección de proveedores

Entenderemos como proceso de selección de proveedores, según el espíritu de la norma, a la etapa previa al inicio del proceso de compra, mediante la cual se logra la validación o aprobación de algunos proveedores, que tienen las competencias para satisfacer adecuadamente las necesidades del Centro SCT colima. Por lo tanto el proveedor que desee trabajar con el centro e ingresar la registro de proveedores debe proporcionar la información indicada en el procedimiento.

Evaluación de proveedores

Entenderemos como proceso de evaluación de proveedores, al seguimiento del comportamiento en el tiempo de nuestros proveedores críticos, conforme al cumplimiento de los criterios de evaluación, a todo proveedor con Orden de Compra y/o Contrato efectivo en el periodo de evaluación, La evaluación se diferencia en los criterios a evaluar para el caso de productos o servicios, y en ambos casos el proceso se realizara anualmente. (Clasificación de Proveedores según naturaleza del requerimiento).

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CLASIFICACION DE PROVEEDORES SEGÚN NATURALEZA DEL REQUERIMIENTO

SECRETARIA DE COMUNICACIONES Y TRANSPORTES SUBDIRECCION DE ADMINISTRACION

DEPARTAMENTO DE RECURSOS MATERIALES Y SERVICIOS.

No. de Partida

Producto Servicio Tipo

33801 Servicio de Vigilancia

Lic

itació

n P

ub

lica

35501 Mantenimiento – Preventivo y Correctivo de Vehículos

33401 Capacitación a Servidores Públicos.

35501 Servicio de Pintura a Vehículos del Centro SCT.

43401 Arrendamiento de Maquinaria y Equipo de Vehículos Colima

43401 Arrendamiento de Maquinaria y Equipo de Vehículos Manzanillo.

43401 Adquisición de Cemento Gris

43401 Adquisición de Herramienta de Trabajo

26102 26103 26105

Adquisición de Combustible a través de Tarjetas y Vales.

24901 Adquisición de Pintura para Marcas sobre Pavimentos y Micro esfera.

29601 Adquisición de Llantas diferentes medidas.

27201 Prendas de Protección

21401 Materiales y Útiles para el procesamiento en Equipo y Bienes Informáticos.

21101 Materiales y Útiles de Oficina.

27101 Adquisición de Uniformes de Trabajo.

24901 Adquisición de Pintura para Marcas sobre Pavimento color amarillo Ad

jud

icació

n D

irecta

22104 Adquisición de Comidas Preparadas para el personal de la Comandancia. Aérea.

Adquisición de Agua purificada.

35101 Adquisición de mantenimiento y Remodelación de las Oficinas del Departamento Ferroviario y Subdirección de Transporte.

35101 Adquisición de Mantenimiento y conservación de Inmuebles para la Prestación de Servicios Administrativos.

35101 Adquisición de Impermeabilización de azotea del Edificio Federal de Capitanía de Puerto.

24901 Adquisición de Pintura

LICITACIONES INTERNACIONALES MEXTAS.

21401 Adquisición de Materiales y Útiles para procesamiento en Equipos y Bienes Informáticos.

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EVALUACION DE PROVEEDORES DE BIENES Y SERVICIOS

Las evaluaciones realizadas a los proveedores, consideran criterios específicos

como calidad, precio, tiempo de respuesta, etc. Estos criterios se evalúan en una

escala de 1 a 5, donde el 5 es el máximo posible y 1 el menor valor posible, como

se presenta la siguiente descripción general:

Descripción particular y puntajes para cada criterio

Puntaje Obtenido Descripción(*)

5 Puntos Aprobación Plena del Criterio según descripción

4 Puntos Aprobación Simple del Criterio según descripción

3 Puntos Indecisión o Indiferencia del Criterio según descripción

2 Puntos Desaprobación Simple del Criterio según descripción

1 Punto Desaprobación Plena del Criterio según descripción

Evaluación de Proveedores de Productos

La evaluación resulta de la información ingresada por el área usuaria, al sistema de

evaluación , para cada producto crítico con Orden de Compra emitida o Contrato

Vigente, y una vez que la recepción de un producto se haya realizado. Los criterios,

su definición y la escala de puntaje, para el caso de proveedores de Bienes y/o

Productos son los siguientes:

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Tabla de Criterios y Escala de Puntaje.

Criterio Descripción Genérica Criterio Puntaje Recomendación

1.C

otiza

ció

n

Se refiere a la respuesta eficiente (Tiempo de atención en días hábiles) por parte del proveedor ante cualquier inquietud, cotización y/o solicitud realizada por la Organización, con respecto al producto que se quiera adquirir.

Menor a 1 día - 5 Puntos Entre 1 y 2 días - 4 Puntos Entre 3 y 5 días -3 Puntos Entre 5 y 10 días -2 Puntos Mayor de 10 días - 1 Puntos

Aceptación inmediata de su interés en cotizar e indicar fecha en que enviará cotización (1 día)

Cumplir con fecha comprometida para cotizar

Utilizar formatos que se enviar para cotizar

Entregar Asesoría al comprador sobre la definición del producto por entregar.

2.

Calid

ad

Este criterio está definido por el desempeño real de los mismos y su competencia para cumplir con los requisitos descritos en las especificaciones de la compra, incluyendo el tiempo efectivo de garantía de la adquisición realizada.

Satisface Totalmente la calidad - 5 Puntos Satisface Medianamente la calidad - 4 Puntos Satisface Regularmente la calidad -3 Puntos Presenta Baja calidad - 2 Puntos No Satisface la calidad - 1 Puntos

Corregir cualquier observación en documento técnicos o planos entendiendo que son parte de su oferta.

Entrega final de protocolos, planos e instrucciones sin observaciones o correcciones pendiente en las fechas acordadas o establecidas en la PO.

Entregar una atención post venta

3.P

lazo

de

En

tre

ga

Este criterio se refiere al periodo de tiempo entre la notificación al proveedor de la aceptación de oferta o medio para la confirmación de la compra y la llegada del producto, insumo, material a las instalaciones de ABB.

Entre 0 y 2 días - 5 Puntos Entre 3 y 4 días - 4 Puntos Entre 5 y 6 días - 3 Puntos Entre 7 y 8 días - 3 Puntos Sobre 9 días -1 Puntos

Entregar aceptación de la PO al recibirla y aceptar en forma total o con observaciones de inmediato.

Cumplir con fechas de inspecciones en Fábrica acordadas o establecidas en la PO.

Cumplir con fechas de entrega de Producto acordadas o establecidas en la PO.

4.S

eri

ed

ad Este criterio indica el nivel de

cumplimiento de los plazos y acuerdos establecidos en la oferta y/o cotización.

Satisface Totalmente los plazos y acuerdos - 5 Puntos Satisface Medianamente los plazos y acuerdos - 4 Puntos Satisface Regularmente los plazos y acuerdos - 3 Puntos Baja Desempeño en los plazos y acuerdos - 2 Puntos No Satisface los plazos y acuerdos - 1 Puntos

Entregar información Técnica, protocolos y Planos en forma oportuna y en formatos solicitados e indicados en PO

Respetar las normas de seguridad de ABB cuando tenga que visitar faenas.

5.P

recio

Este criterio se refiere al valor en pesos del producto adquirido.

Bajo el promedio (Descuento sobre un 5%) - 5 Puntos Bajo el promedio (hasta un 5% Descuento) - 4 Puntos Precios iguales al mercado - 3 Puntos Precios sobre el promedio (hasta un 5% más) - 2 Puntos Precios sobre el promedio (sobre un 5% más) - 1 Puntos

Respetar el precio entregado en su oferta y comprometido al aceptar la PO, sin exigir modificaciones al tener que corregir o mejorar el producto para cumplir con lo especificado

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Evaluación de Proveedores de Servicios

La evaluación resulta de la información ingresada por el área usuaria, al sistema de evaluación, una vez iniciada la operación del servicio, se podrá proceder a evaluar el desempeño del proveedor de servicios. La evaluación del proveedor de servicios considera como unidad básica el contrato u orden de servicio, sobre los cuales se podrán realizar evaluaciones parciales (recomendado) que se realizan durante la ejecución de la prestación de un servicio.

Dada la complejidad de los servicios y contratos, se ha establecido la siguiente evaluación en agrupación de criterios y subcriterios:

Los criterios para la evaluación son el cumplimiento de la calidad del servicio, de los plazos establecidos y de los aspectos administrativos, siendo la calidad el principal criterio del desempeño del proveedor en cada uno de los grupos de proveedores de servicios y contratos.

Para realizar la evaluación se deberán considerar las escalas de calificación de cada subcriterio, de acuerdo a lo que se detalla en el A-C “Escalas de calificación de cada subcriterio de Proveedores de Servicio y Contratos”

Para realizar la evaluación del servicio de transporte de carga internacional se deberán considerar las escalas de calificación de cada subcriterio, de acuerdo a lo detallado en el A-D: “Escalas de calificación de cada subcriterio de proveedores de servicio de transporte de cargas internacional”

Los subcriterios serán aplicados para las agrupaciones de servicios, dada la siguiente clasificación:

Criterios/ Subcriterio Obras y

servicios Consultorías y otros servicios

Calidad del Servicio

a. Trabajo o servicio realizado X X

b. Cumplimiento normas de seguridad y prevención de riesgos

X

c. Cumplimiento normativa ambiental X

d. Cumplimiento y Administración Sistema de Aseguramiento de Calidad

X

e. Infraestructura, equipos, herramientas X

f. Calidad de materiales y suministros

g. Iniciativa y cooperación X X

h. Idoneidad del personal clave X X

Plazos a. Cumplimiento de plazos X X

b. Programación del trabajo X X

Aspectos Administrativos

a. Cumplimiento laboral y administrativo X

b. Conducta interna X

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Los criterios y sus criterios asociados tendrán asignado un peso relativo para la obtención de la calificación final, dada la agrupación de servicios según se indica a continuación: Criterios Ponderación

Criterio Descripción


40%

Trabajo o servicio realizado

Cumplimiento normas de seguridad y prevención de riesgos

Cumplimiento normativa ambiental

Cumplimiento y Administración Sistema de Aseguramiento de Calidad

Infraestructura, equipos, herramientas

Calidad de materiales y suministros

Iniciativa y cooperación

Idoneidad del personal clave

Plazos

40% Cumplimiento plazos

Programación del trabajo


20% Cumplimiento leyes laborales y control administrativo

Conducta interna del personal

TOTAL 100%

Escala de Calificación de Desempeño La escala de calificación final del desempeño es única para todos los proveedores, siendo independiente si es de producto o servicio, y se realiza sobre la base de una escala continua de 0 a 100 %, obtenido de los puntajes ponderados (Ver A-D) de las evaluaciones parciales del periodo evaluado. Puntaje Máximo de evaluación corresponde al 100%, quedando Clasificados como sigue: Calificación de Desempeño (%)

Plan de Acción Condición

Mayor o Igual a 70% Se aconseja mantener como proveedor. “CALIFICADO”.

Mayor o Igual a 50% y Menor que 70%

Se aconseja condicionar su permanencia en el Registro de proveedores, a la espera de las mejoras en su desempeño en un periodo no mayor a 6 meses (Debe presentar plan de mejora)

“CALIFICADO CON RESERVA”.

Menor que 50 % Se aconseja que no sea Considerado como proveedor, ya que no cumple con los requerimientos establecidos por la empresa para el bien o servicio a solicitar; lo anterior no excluye la posibilidad de poder utilizar sus servicios posteriormente. (Debe presentar plan de mejora, para reevaluación).

“DESCALIFICADO”.

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A-C Escalas de calificación de cada su criterio de Proveedores de Servicio y Contratos

C.1 Calidad del Servicio

C 1.1Trabajo o servicio realizado

DESCRIPCIÓN Puntaje

El trabajo cumple cabalmente con los niveles de calidad solicitados. En particular, para las obras, la calidad de las terminaciones y acabado, cumplen satisfactoriamente con lo solicitado. En el caso de consultorías, el informe final muestra ampliamente la calidad solicitada.

5 Puntos

El trabajo cumple razonablemente con los niveles de calidad solicitados. Puede haber falencias menores, de fácil corrección. En el caso de las obras, las terminaciones y acabados cumplen razonablemente los niveles de calidad solicitados. En caso de consultorías, el informe final cumple razonablemente el nivel de calidad solicitado.

4 Puntos

El trabajo cumple en los niveles mínimos de la calidad solicitada. El trabajo es suficiente. En el caso de las obras, sus terminaciones y acabados con suficientes, aunque se requiere algunas correcciones. En el caso de consultorías, el informe cumple con lo mínimo, pero es susceptible de ser mejorado.

3 Puntos

La calidad del trabajo es deficiente y no se logra cumplir con el mínimo solicitado. En el caso de obras, sus terminaciones y acabados son deficientes, así como en el caso del informe final de consultorías y es necesario intervenirlas para recuperarlas y hacer la Recepción, afectando plazos de entrega y Multas.

2 Puntos

Desaprobación Plena del Criterio o Servicios rechazados 1 Puntos

Bienes y Servicios Consultoría y otros servicios

C.1.2Cumplimiento normas de seguridad y prevención de riesgos


El proveedor cumple cabalmente las normas y reglamentos internos de seguridad durante la ejecución de los trabajos, como parte de su política interna. Demuestra, además, un constante interés en la capacitación de su personal en tal sentido. Cuenta con un programa propio de prevención de riesgos establecido y demostrable.

5 Puntos

El proveedor cumple con las normas y reglamento internos de seguridad y prevención de riesgos durante la ejecución de los trabajos o servicios prestados. Capacita a su personal, como está estipulado. Cuenta con un programa de prevención de riesgos establecido.

4 Puntos

El proveedor cumple con las normas y reglamentos de seguridad establecidos durante el desarrollo de su trabajo, como se estipula en el contrato. Capacita a su personal, cumpliendo básicamente con la normativa. Cuenta con un programa básico de prevención. Ocasionalmente se le debe llamar la atención en algún punto, que corrige rápidamente.

3 Puntos

El proveedor no cumple o cumple en forma irregular con las normas y reglamentos de seguridad y prevención de riesgos, durante el desarrollo de su servicio u obra. No demuestra interés en capacitar a su personal y no posee programa de prevención de riesgos.

2 Puntos

Desaprobación Plena del Criterio 1 Puntos


C.1.3Cumplimiento normativa ambiental DESCRIPCIÓN Puntaje

El proveedor cumple con todos los procedimientos y exigencias relativas a las normas ambientales internas de ABB y a la legislación vigente, en todas las etapas del trabajo o servicio realizado, especificado en el contrato u orden de Compra suscrita.

5 Puntos

El proveedor cumple regularmente con los procedimientos y exigencias relativas a las normas ambientales internas de ABB y a la legislación vigente, en todas las etapas del servicio realizado, especificado en el contrato u orden de Compra suscrita.

4 Puntos

El proveedor cumple de manera parcial con los procedimientos y exigencias relativas a las normas ambientales internas de ABB y a la legislación vigente, en todas las etapas del servicio realizado, pero requiere supervisión para ello. Corrige prácticas erróneas, cuando se le indican, especificado en el contrato u orden de Compra suscrita.

3 Puntos

El proveedor no cumple o cumple irregularmente con los procedimientos y exigencias relativas a las normas ambientales internas de ABB y a la legislación vigente, en las distintas etapas del servicio realizado. No logra corregir malas prácticas aunque se le indique, especificado en el contrato u orden de Compra suscrita.

2 Puntos



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C.1.4 Cumplimiento y Administración Sistema de Aseguramiento de Calidad


El proveedor cumple en forma cabal lo indicado en su Sistema de Aseguramiento de Calidad y en la administración y manejo de no conformidades.

5 Puntos

El proveedor cumple, en general, lo indicado en su Sistema de Aseguramiento de Calidad. Corrige y soluciona las no conformidades que se le presentan.

4 Puntos

El proveedor cumple con reparos lo indicado en su Sistema de Aseguramiento de Calidad. Corrige con dificultad las no conformidades que se le presentan.

3 Puntos

El proveedor no logra cumplir satisfactoriamente lo indicado en su Sistema de Aseguramiento de Calidad y presenta dificultades importantes o no logra dar solución a no conformidades.

2 Puntos



C.1.5Infraestructura, equipos, herramientas


La calidad de la infraestructura, equipos y herramientas es óptima. La mantención de éstas es óptima, presentando y ejecutando programas de mantención establecidos y demostrables.

5 Puntos

La calidad de la infraestructura, equipos y herramientas es buena. Puede haber equipos con fallas menores, que son reparadas oportunamente. La mantención de éstas es adecuada, presentando y ejecutando programas de mantención establecidos.

4 Puntos

La calidad de la infraestructura, equipos y herramientas es suficiente. La mantención de éstas es regular, presentando y ejecutando programas de mantención, aunque no siempre oportunos. Ocasionalmente pueden presentarse fallas de mediana importancia que son corregidas por evento, si riesgos para las personas o la operación.

3 Puntos

La calidad de la infraestructura, equipos y herramientas es deficiente. La mantención de éstas no es adecuada, pudiendo carecer el proveedor un programa de mantención establecida y demostrable. Puede presentarse fallas importantes afectando la operación.

2 Puntos



CALIDAD DE MATERIALES Y SUMINISTROS


La calidad de los materiales y suministros aportados es óptima. Además, en el caso de las Obras, existe control total sobre la calidad de los bienes y su adquisición.

5 Puntos

La calidad de los materiales y suministros aportados es buena. Además, en el caso de las Obras, existe control parcial sobre la calidad de los bienes y su adquisición, lo que permite corregir fallas adicionales.

4 Puntos

La calidad de los materiales y suministros aportados es suficiente. Además, en el caso de las Obras, existe un control rudimentario sobre la calidad de los bienes y su adquisición, lo que usualmente permite corregir fallas.

3 Puntos

La calidad de los materiales y suministros aportados es mala. Es absolutamente necesario mejorar la calidad de todos los elementos.

2 Puntos





El personal demuestra, sistemática y evidentemente, iniciativa y compromiso, durante la prestación del trabajo o desarrollo del servicio.

5 Puntos

El personal demuestra, usualmente, iniciativa y compromiso, durante la prestación del trabajo o desarrollo del servicio.

4 Puntos

El personal demuestra poca o regular iniciativa, aunque suficiente cooperación, durante la prestación del trabajo o desarrollo del servicio.

3 Puntos

El personal demuestra poca o ninguna iniciativa y poca cooperación, incluso cuando se le solicita, lo que desmejora la calidad del trabajo o el servicio.

2 Puntos



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El proveedor cuenta con personal altamente calificado, con experiencia e instrucción, tanto para las tareas que debe desarrollar como para contribuir de manera eficiente a la gestión técnico-administrativa del trabajo o servicio prestado

5 Puntos

El proveedor cuenta con personal calificado, con experiencia e instrucción para las tareas que debe desarrollar, que contribuye a la gestión técnico-administrativa del trabajo o servicio prestado.

4 Puntos

El proveedor cuenta con personal calificado, con experiencia e instrucción básica, aunque suficiente y que no contribuye significativamente a la gestión técnico-administrativa del trabajo o servicio prestado.

3 Puntos

El proveedor no cuenta con personal con la debida calificación para realizar las tareas necesarias tendientes a entregar un trabajo o servicio según los estándares requeridos.

2 Puntos



D. Plazos

Cumplimiento plazos


El proveedor cumple permanentemente con los plazos en lo que respecta a la entrega del trabajo o servicio. Además, en todos los servicios que corresponde, el proveedor cumple siempre con los plazos en los aspectos administrativos del contrato y su personal.

5 Puntos

El proveedor cumple usualmente con los plazos en lo que respecta a la entrega del trabajo o servicio. Además, en todos los servicios que corresponde, el proveedor cumple usualmente con los plazos en los aspectos administrativos del contrato y su personal. Si hay retrasos, son menores y corrige espontáneamente.

4 Puntos

El proveedor cumple con los plazos en lo que respecta a la entrega del trabajo o servicio, aunque puede presentar ocasionalmente retrasos que logra compensar. Además, en todos los servicios que corresponde, aunque el proveedor cumple en general con los plazos en los aspectos administrativos del contrato y su personal, puede presentar retrasos que debe compensar. Se requiere control permanente y las mejoras son evidentemente posibles.

3 Puntos

El proveedor no cumple con los plazos o cumple en forma irregular en lo que respecta a la entrega del trabajo o servicio. Además, en todos los servicios que corresponde, el proveedor no cumple oportunamente con los plazos en los aspectos administrativos del contrato y su personal,. Se requiere control intenso y permanente por parte del administrador del contrato.

2 Puntos



Programación del trabajo DESCRIPCIÓN Puntaje

El proveedor hace una programación formal de los trabajos o servicios realizados, siendo demostrable y logrando un uso eficiente y eficaz de los recursos, permitiendo una respuesta, a los clientes internos, dentro de los plazos establecidos.

5 Puntos

El proveedor hace una programación formal de los trabajos o servicios realizados, lo que permite un uso adecuado de los recursos, que, sin ser óptimo, entrega una respuesta dentro de los plazos establecidos.

4 Puntos

El proveedor hace una programación informal de los trabajos o servicios realizados, que no perjudica de manera importante la entrega del servicio, pero en la que son evidentes las posibilidades de mejora. Esta programación precaria, de todas maneras, permite una entrega dentro de plazos aceptables, aunque no siempre dentro de lo programado.

3 Puntos

No existe programación de los trabajos o servicios realizados, o éstos se ejecutan sin utilizar programación, de manera improvisada, lo que no permite satisfacer los requerimientos internos. La falta de programación causa demoras que afectan la operación o la calidad del servicio.

2 Puntos



30

E. Aspectos Administrativos

Cumplimiento laboral y administrativo DESCRIPCIÓN Puntaje

El proveedor cumple en forma estricta y oportuna con el orden administrativo, es riguroso en el cumplimiento de plazos y en la calidad en la presentación de la documentación.

5 Puntos

El proveedor cumple razonablemente con el orden administrativo, es preciso en el cumplimiento de plazos y calidad en la presentación de la documentación. Ocasionalmente puede haber fallas o atrasos menores que son corregidos espontáneamente.

4 Puntos

El proveedor cumple suficientemente con el orden administrativo, el cumplimiento de plazos y la calidad en la presentación de la documentación. Puede haber fallas o atrasos que son corregidos cuando se le indican.

3 Puntos

El proveedor no cumple con el orden administrativo, cumplimiento de plazos y calidad en la presentación de la documentación o cumple en forma irregular.

2 Puntos



Conducta interna


El proveedor muestra una conducta intachable, tanto en aspectos personales como laborales, dentro de las dependencias e instalaciones de ABB

5 Puntos

El proveedor muestra una conducta intachable, tanto en aspectos personales como laborales, dentro de las dependencias e instalaciones de ABB. Ocasionalmente puede cometer faltas menores, que no afectan la seguridad ni el desarrollo de los servicios y que corrige rápidamente.

4 Puntos

El proveedor muestra una conducta usualmente correcta, aunque algo irregular, en aspectos personales y laborales, dentro de las dependencias e instalaciones de ABB. Ocasionalmente se le ha debido indicar faltas menores, que no han afectado en forma importante la seguridad ni el desarrollo de los servicios y que logra corregir.

3 Puntos

El proveedor no muestra una conducta satisfactoria en aspectos personales y/o laborales, dentro de las dependencias e instalaciones de ABB o bien, su conducta es tan irregular que no permite confiar en su actuar.

2 Puntos



31

Reponderación de Criterios del Proceso

E.1 Evaluación y Reevaluación

E1.1 Ponderación de Proveedores de Bienes.

Criterios Ponderación

1.- Atención Oportuna (Cotización)

25%

2.- Calidad 25%

3.- Plazo de Entrega 15%

4.- Precios 15%

5.- Seriedad 20%

E.1.2 Ponderación de Proveedores de Servicios

Criterios Ponderación

Criterio

Descripción


40% Trabajo o servicios realizado

Cumplimiento normas de seguridad y prevención de riesgos

Cumplimiento normativa ambiental.

Cumplimiento y Administración Sistema de Aseguramiento de Calidad

Infraestructura, equipos, herramientas

Calidad de materiales y suministros



Plazos 40% Cumplimiento plazos

Programación del trabajo


20% Cumplimiento de leyes laborales y control administrativo

Conducta Interna del personal.

Total 100%

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EVALUACION DE PROVEEDORES DESPUES DE ADQUIRIR LOS PRODUCTOS O SERVICIOS.

1. Campo de Aplicación: Recepción de bienes adquiridos, evaluación del cumplimiento de las especificaciones contratadas hasta la entrega de los bienes a las Unidades Administrativas Solicitantes.

2. Procedencia Este Instructivo deriva del Procedimiento de Adquisición de Bienes.

Método de Trabajo Descripción de Actividades

Paso Responsable Actividad Documento de Trabajo (Clave)

1 Oficina de Almacenes e Inventarios Departamento de Almacenes

Al recibir copia del contrato con sus respectivos anexos, establece las acciones a seguir con el fin de que al momento de recepción de los bienes se cuente con los elementos que permitan evaluar que los mismos cumplan con las características establecidas en el contrato, por lo que hace a la propuesta técnica, así como las muestras, catálogos, folletos o cualquier otro elemento que permita cotejar físicamente los bienes a recibir, así como si por la naturaleza de los bienes se requiera de evaluación técnica, por parte de la Unidad Administrativa requirente.

Lo anterior conforme al Procedimiento de Adquisición de Bienes y al Manual para la Administración de Bienes Muebles y Almacenes en la SCT.

Contrato y Anexos

2 Proveedor Presenta contraseña y los bienes a entregar. Remisiones y Anexos

3 Departamento de Almacenes (Ventanilla)

Ingresa al “Sistema de Control de Almacenes a través de Código de Barras” el número de contrato del proveedor que entregará los bienes, generando el alta de los mismos por cada una de las partidas que contenga la nota de remisión y proporciona número de bodega que recibirá los bienes.

contraseña

4 Proveedor Entrega contraseña y los bienes a entregar. Volante de Recepción de Documentos

5 Departamento de Almacenes (Encargado de Bodega)

Recibe del Proveedor los bienes adquiridos, verificando el cumplimiento de las especificaciones y requisitos establecidos en el contrato respectivo, aplicando el Manual para la Administración de Bienes Muebles y Almacenes en la SCT.

Se cotejan los bienes presentados con las muestras, catálogos o folletos proporcionados por la Dirección de Adquisiciones, mismas que fueron recibidos en la segunda etapa de evaluación de proveedores, así como las propuestas técnicas presentadas en el Proceso de Adquisición de Bienes Bienes que se solicita Evaluación Técnica a la Unidad Administrativa Solicitante

Se solicita a la Unidad Administrativa Solicitante, contando con un plazo no mayor de 3 días hábiles a partir del comunicado para realizar la Revisión Técnica, en el entendido de que los bienes quedarán en depósito durante este tiempo, en caso de no asistir, el Almacén Central los dará por aceptados.

Contrato y anexos

6 Unidad Administrativa Solicitante

De haberse requerido Revisión Técnica de bienes, habilita a un Técnico Capacitado para evaluarlos.

Revisión Técnica

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Paso Responsable Actividad Documento de Trabajo (Clave)


En caso de incumplimiento de alguna especificación o requisito evaluado se levanta un Producto No conforme. Los bienes que no cumplan serán devueltos al proveedor, siendo la fecha de recepción la de la nueva presentación de los mismos. Recibe de conformidad los bienes, valida el Volante de Recepción de Documentos de bienes; sella y firma las remisiones y se le solicita acudir a la ventanilla para la entrega de su comprobante de recibo de bienes que ampara los bienes entregados.

Volante de Recepción de Documentos Volante de Recepción de Bienes

8 Departamento de Almacenes

Cuando se trata de una recepción de bienes fuera del Almacén Central, se registra en el control de existencias que lleva el almacenista aun cuando se trata de un movimiento virtual.

Oficio de petición.


Comunica a la Unidad Administrativa vía correo electrónico, teléfono u otro medio de la existencia de bienes para el retiro de los mismos, contando con un plazo de 30 días naturales a partir de la comunicación.

Bitácora de llamadas


Faculta a representante para retiro de bienes Oficio de personas autorizadas.


Recibe al representante de la Unidad Administrativa y verifica que cuente con facultades para el retiro de los bienes y le informa de los bienes que le serán despachados. Ingresa al sistema de código de barras y requisita el vale de salida. Tratándose de bienes instrumentales, en este documento se genera automáticamente el número de control de inventario. A través de scanner, registra en el sistema la salida de los bienes, mediante la lectora de las etiquetas de código de barras que se imprimieron al concluir la recepción. Con esta operación se actualizan los inventarios. Una vez registradas las salidas de los bienes, se imprime el Vale de Salida y se entrega al representante de la Unidad Administrativa para su firma de conformidad

Padrón de firmas


Firma Vale de Salida y autoriza el despacho de los bienes. Vale de Salida


Entrega el Vale de Salida, con las firmas y sellos correspondientes a las personas autorizadas a retirar los bienes.

Vale de Salida


Recibe Bienes y Vales de Salida. Vale de Salida

15 Oficina de Almacenes e Inventarios Departamento de Almacenes

Trimestralmente se reúnen para analizar el cumplimiento de los bienes adquiridos y recibidos de las Unidades Administrativas Centrales, mediante el Manual para la Administración de Bienes Muebles y Almacenes en la SCT.

Cédula de Evaluación de Adquisiciones

16 Recursos Materiales

Entrega informe de los resultados globales de ambas evaluaciones para la Junta de Revisión por la Dirección

Informe de evaluación

34

DIAGRAMA.

35

V. ESTUDIO DEL PROCESO DE LICITACIONES Y ADJUDICACION DIRECTA, PARA PROPONER SU MEJORA.

La determinación de montos que alude el artículo 42 de la Ley de Adquisiciones Arrendamiento y Servicios del sector público para el ejercicio fiscal de los años. Los montos otorgados dependen de la cantidad en la que se expone, y así se pueda llevarse el proceso ya sea por Adjudicación Directa, Licitaciones Públicas o Invitaciones a cuando menos 3 personas. De esta manera se presenta una tabla, dando a conocer los montos por el tipo de procedimiento. El procedimiento varía cada año.

SECRETARIA DE COMUNICACIONES Y TRANSPORTES SUBIDIRECCION DE ADMINISTRACION

DEPARTAMENTO DE RECURSOS MATERIALES Y SERVICIOS. Presupuesto Autorizado 2014.

Capitulo Importe en Miles Observaciones

2000 $ 13,332.96 Toda la Asignación

3000 $11,802.22 Se excluyen las partidas 322, 341, 345, 375 a 379 por un monto de $ 5,846,355.00

5000 $ 0.00

TOTAL $ 25,135.17

La Licitación de la SCT

La licitación pública consiste en un procedimiento conformado por diversas etapas, la cual dan inicio con la convocatoria emitida por la SCT, para que los particulares presenten sus propuestas. No obstante, para un particular pueda prestarle servicios de cualquier naturaleza al Centro SCT, es indispensable que se celebre un contrato entre ellos, el cual debe cumplir con todos los lineamiento y requisitos legales para que sea eficaz. El método por medio del cual el particular puede llegar a contratar con el Centro SCT para la prestación de servicios de cualquier naturaleza, es a través de la Licitación SCT. La propuesta más solvente y que garantice las mejores condiciones será el proveedor ganado del concurso, lo cual traerá como consecuencia que la SCT celebre el contrato con el particular ganados de la licitación pública.

Rango: Mayor de: > $ 15,000.00 Hasta > $ 30,000.00

Determinación de montos para adquisiciones, arrendamientos y servicios

Procedimiento De Hasta

ADJUDICACION DIRECTA $ 0.00 $ 168.00

INVITACION A CUANDO MENOS 3 PERSONAS $ 168.01 $725.00

LICITACION PUBLICA $ 725.01 $ 725.00

36

Todos los contratos que celebra la SCT con los particulares, se encuentran regulados dentro de la Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector Público, así como la Ley de Obras Públicas y Servicios Relacionados con las Mismas, en relación con el artículo 134 de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos.

Excepciones a las licitaciones

Toda selección de los procesos de excepción a la licitación pública que realicen las dependencias debe ser fundada y motivada, según las circunstancias y con criterios establecidos en la Ley de adquisiciones. En cualquier supuesto invitarán a personas que cuenten con capacidad de respuesta inmediata así como los recursos técnicos y financieros que aseguren al Gobierno las mejores condiciones.

El departamento de recursos materiales podrá contratar mediante estos esquemas cuando:

No existan bienes o servicios alternativos o sustitutos, o bien solo exista un posible oferente, o se trate de una persona que posea la titularidad o el licenciamiento exclusivo de patentes, derechos de autor, u otros derechos exclusivos, o por tratarse de obras de arte.

Peligre o se altere el orden social, la economía, la salubridad, seguridad y el ambiente como consecuencia de caso fortuito o fuerza mayor.

Existan circunstancias que puedan provocar pérdidas o costos adicionales importantes.

Las que se realicen con fines exclusivamente militares y su contratación ponga en riesgo la seguridad nacional.

También que derivado de caso fortuito o fuerza mayor, no sea posible obtener bienes y servicios por medio de licitación pública.

Que se le haya rescindido un contrato adjudicado a través de licitación pública a un licitante, en cuyo caso se le adjudicará al siguiente concursante en precio, también que se haya declarado desierta una licitación pública o se trate de adquisiciones de bienes perecederos o existan razones justificadas para la adquisición de bienes de marca determinada o se trate de servicios de consultorías, estudios o investigaciones

Se podrá contratar adquisiciones arrendamientos y servicios, sin sujetarse al proceso de licitación, en el supuesto de que no se excedan en cada operación los montos máximos establecidos en el presupuesto de egresos de la federación. Únicamente se permita la participación de los licitantes a través de COMPRANET y utilizando los medios de identificación electrónica que son proporcionados por la Secretaría de la Función Pública.

Existe un orden de documentos que deben contener el expediente de la celebración de Licitación Pública de un contrato de bienes o de servicios, lo cual ayuda a recaudar la documentación que se requiera en general, desde que se inicia la convocatoria hasta que se termine el contrato.

37

Relación y orden de documentos que debe contener el expediente por licitación pública.

NO. CONCEPTO CUMPLE

1 Oficio de Autorización de inversión.

2 Suficiencia Presupuestal (presupuesto Base)

3 Convocatoria y oficio de publicación de convocatoria.

4 Consulta de la Reservas de Compras en la página SICORC

5 Bases de licitación

5.1 Anexos de Bases de Licitación

6 Escrito de Interés en Particular

7 Junta de Aclaraciones

7.1 Acta de Junta de Aclaraciones

7.2 Lista de Asistencia

7.3 Solicitudes de aclaración

8 Presentación y apertura de proposiciones

8.1 Acta de Apertura de proposiciones

8.2 Anexo No. 1 de la Apertura

8.3 Tarjetas de Presentación.


8.5 Propuestas presentadas por los licitantes

10 Análisis de puntos y porcentajes.

11 Relación de partidas adjudicadas (anexos 6 propuestas económica)

12 Fallo de licitación

12.1 Acta de fallo

12.2 Tarjetas de Presentación


13 Oficio de Comunicación

14 Documentación de Licitante Ganador.

14.1 Escrito de interés en participar

14.2 Listado de bienes (propuesta técnica) (Anexo 1)

14.3 Carta de Aceptación del contenido y alcance de la convocatoria (Anexo 3)

14.4 Carta de conocimiento del Articulo 50 (Anexo 4)

14.5 Carta de Grado de Contenido Nacional (Anexo 5)

14.6 Listado de bienes y/o servicios (propuesta económica) (Anexo 6)

14.7 Carta de Garantía por Defecto (Anexo 7)

14.8 Carta de Abstención de conducta de los responsables (Anexo 8)

14.9 Acreditación de personalidad (Anexo 9)

14.10 Escrito Inhabilidades (anexo No. 10)

14.11 Listado de Factores a calificar (anexos 11, 11.1, 11.2, 11.3 y 11.4)

14.12 Relación de muestras entregas al Almacén

14.13 Identificación con fotografía

14.14 Comprobante de Domicilio

14.15 Cedula de Identificación Fiscal

14.16 Acta de nacimiento (persona física) o Acta Constitutiva (persona moral)

14.17 Carta del Banco con clave para la transferencia de recursos.

15 Encuestas de Transparencia.

Contrato

15.1 Contrato, Caratula Anexo 1)

15.2 Fianza de cumplimiento

16 Cuadros Compromisos

17 Fianzas de cumplimiento

18 Programa de Pagos

18.1 Cuadros Compromisos

18.2 Glosas

18.3 Reintegros

19 Evidencias de pago

20 Cuadro Final

21 Terminación del Contrato

22 Liberación de la fianza respectiva.

38

ADJUDICACIÓN DIRECTA (PRESENCIALES): Aquellas en las que solo se podrán presentar propuestas en sobre cerrado, de forma documental, durante un acto de presentación y apertura de propuestas y en donde todo acto de la licitación ya sea Junta de Aclaraciones, Acto de presentación y apertura o acto de fallo deben ser presenciales, es decir, que debe el licitante estar presente físicamente en dichos actos.

INVITACIÓN A CUANDO MENOS TRES PERSONAS

Los procesos de Invitación a cuando menos tres personas son llevados a cabo de forma parecida a una licitación, ya que la invitación es difundida a través de Internet (COMPRANET) y en la página WEB de la dependencia o entidad, los actos de presentación y apertura podrán ser sin la presencia del licitante, pero siempre se invitará al Órgano Interno de Control. Para que se realicen la adjudicación se debe contar con un mínimo de tres propuestas solventes. Los plazos se fijan atendiendo el tipo de bienes o servicios requeridos.

Objetivo

Realizar la enajenación de los bienes muebles no útiles a través de su venta por invitación a cuando menos 3 personas con apego a la normativa aplicable.

Descripción Las actividades necesarias para la transmisión de la propiedad de un bien a

través de la venta por invitación a cuando menos 3 personas.

MIXTAS (LICITACIONES INTERNACIONALES MIXTAS):

Cuando las licitaciones sean de las llamadas mixtas, los licitantes, a su elección podrán participar de manera presencial o electrónica en todos los actos de la licitación (Junta de aclaraciones, acto de presentación y apertura de propuestas o acto de fallo).

39

VI. FORMATOS E INSTRUCTIVOS DE LOS PROCEDIMIENTOS DE COMPRAS.

Estos instrumentos son jurídicos, que simplifica y estandariza los procesos en del Centro SCT en materia de adquisiciones, arrendamientos y servicios del sector público.

Clave Nombre del Formato

1. FO-PPP-01

2. FO-CON-01

3. FO-CON-02

4. FO-CON-03

5. FO-CON-04

6. FO-CON-05

7. FO-CON-06

8. FO-CON-07

9. FO-CON-08

10. FO-CON-09

11. FO-CON-10

12. FO-CON-11

13. FO-CON-12

14. FO-CON-13

15. FO-CON-14

Programa Anual de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios.

Orden de surtimiento.

Constancia de existencias.

Requisiciones

Peticion de ofertas.

Resultado de la investigacion de mercado.

Calendario de eventos.

Resumen de convocatoria a la licitacion publica.

Acta de junta de aclaraciones.

Lista de verificacion para reviar proposiciones.

Resultado de la investigacion de mercado.

Resultado de la evaluacion tecnica.

Resultado de la evaluacion ecnomica.

Acta de fallo.

Estratificacion de las Micro, Pequeña o Mediana Empresa

(Mipymes)

http://www.funcionpublica.gob.mx/web/doctos/ua/sracp/uncp/manuales/maagmaassp/PPP-01.xls

http://www.funcionpublica.gob.mx/web/doctos/ua/sracp/uncp/manuales/maagmaassp/FO-CON-01.doc

http://www.funcionpublica.gob.mx/web/doctos/ua/sracp/uncp/manuales/maagmaassp/FO-CON-02.xls













40

NOMBRE DEL FORMATO: Programa Anual de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios (PAAAS) CODIGO: FO-PPP-01

(1) SECRETARIA DE COMUNICACIONES Y TRANSPORTES. ANEXO No. 1

DEPARTAMENTO DE RECURSOS MATERIALES Y SERVICIOS. Hoja 1 de 1 E n m i l e s d e p e s o s

CUCOP (2)

Concepto (3) Valor total estimado

de compra (4)

Valor Estimado

de compras Mipymes

(5)

Valor estimado de compras no

cubiertas por TLC (6)

Cantidad (7)

Unidad de

Medida (8)

Carácter del procedimient

o de contratación

(9)

Entidad Federativa

(10)

T1 (11)

T2 (12)

T3 (13)

T4 (14)

Fecha estimada para realizar el procedimiento

(15)

Plurianualidad (16)

Ejercicios fiscales

(17)

Monto a ejercer en el presente año

(18)

Comentario 1 (19)

Comentario 2 (20)

Comentario 3 (21)

Tipo del procedimiento (22)

ELABORO (23)

NOMBRE Y FIRMA

AUTORIZO (24)

NOMBRE Y FIRMA

41

Documento interno que sirve para concentrar las necesidades de contratación de las unidades administrativas de la dependencia o entidad. Nota: Llenar los campos conforme aplique a la contratación respectiva.

1. Dependencia o entidad 1. Nombre de la dependencia o entidad.

2. CUCOP 2. Número de código en función del Clasificador Único de las Contrataciones Públicas (CUCOP) asignado al bien a adquirir, arrendamiento o servicio a contratar.

3. Concepto 3. Descripción del bien a adquirir, arrendamiento o servicio asociado al Clasificador Único de las Contrataciones Públicas (CUCOP).

4. Valor estimado de la compra 4. Valor total estimado del bien, arrendamiento o servicio (No se refiere al precio unitario del bien). Se debe capturar en pesos. (Capturar números sin comas y sin decimales, ejemplo: 5500).

5. Valor estimado de compras Mipymes 5. Valor estimado de compra a Mipymes (pesos) (Capturar números sin comas y sin decimales, ejemplo: 5500).

6. Valor estimado de compras no cubiertas por TLC

6. Valor estimado de compras no cubiertas por tratados de libre comercio con capítulo de compras gubernamentales (pesos) (Capturar números sin comas y sin decimales, ejemplo: 5500).

7. Cantidad 7. Cantidad de bienes o servicios solicitados de cada partida.

8. Unidad de medida 8. Clave de la unidad de medida del bien o servicio. El valor de este campo se obtiene del catálogo de Unidades de medida.

9. Carácter del procedimiento de contratación

9. Definir al carácter del procedimiento a realizar para la contratación, “N” para nacional, “I” para internacional bajo TLC o “A” para internacional abierta. (Solo una letra: N, I o A).

10. Entidad federativa 10. Clave del Estado de la República Mexicana donde se realizará la contratación del bien, arrendamiento o servicio. (Solo claves existentes en el catálogo de entidades federativas).

11, 12, 13 y 14. T1, T2, T3 y T4 11, 12, 13 y 14. Porcentaje del presupuesto que se estima ejercer en cada uno de los cuatro trimestres del año para la contratación del bien o servicio. Deberá expresarse el valor del porcentaje y la suma de los cuatro periodos debe ser igual a 100. (Solo números que sumen el 100 por ciento, 10, 20, 30, 40. No acepta decimales. No escribir signo de %).

15. Fecha estimada para realizar el procedimiento

15. Deberá señalar la fecha en la que se podrá realizar el procedimiento de contratación del bien, arrendamiento o servicio.

16. Plurianualidad 16. Indique si la contratación será plurianual, en caso de ser afirmativo poner “1” y en caso contrario “0”.

17. Ejercicios fiscales 17. En caso de que la compra sea plurianual deberán señalarse el número de ejercicios fiscales que abarcará la plurianualidad. (En caso de no ser plurianual indicar con "0").

18. Monto a ejercer en el presente año 18. Este campo se refiere exclusivamente al valor estimado de la plurianualidad que corresponde al año que se está registrando.

19, 20 y 21. Comentario 19, 20 y 21. Se recomienda para aquellas entidades y dependencias que tienen sistemas propios para la administración de los programas anuales.

22. Tipo de procedimiento 22. Definir el tipo de procedimiento de la contratación a realizar: Licitación Pública (capturar LP), Invitación a cuando menos 3 personas (capturar I3P) o Adjudicación Directa (capturar AD).

NOMBRE DEL FORMATO: Programa Anual de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios

(PAAAS)

CODIGO: FO-PPP-01

ANEXO No. 1

SECRETARIA DE COMUNICACIONES Y TRANSPORTES. Documento de necesidades para integrar el formato FO-PPP-01

DOCUMENTO: CLAVE

42

NOMBRE DEL FORMATO: ORDEN DE SUMINISTRO

CODIGO: FO-CON-01

ANEXO No. 2

DEPARTAMENTO DE RECURSOS MATERIALES Y SERVICIOS. Hoja 1 de 1

DATOS DEL PROVEEDOR: Proveedor: (1) Domicilio: (2) Teléfono : (3) Fax: (4) Correo electrónico: (5)

No. de Contrato: (6) No. de Orden de Suministro: (7) Fecha: (8) No. de procedimiento: (9) Domicilio de entrega: (10) Fecha de entrega: (11)

PARTIDA (12)

CUCOP (13)

DESCRIPCIÓN (14)

UNIDAD DE

MEDIDA (15)

CANTIDAD SOLICITADA

(16)

PRECIO UNITARIO

(17)

IMPORTE (18)

SUBTOTAL (19) IVA (20)

TOTAL (21)

____________________________

Nombre y Firma del Proveedor (22)

____________________________________ Fecha en que recibe y acepta el proveedor (23)

______________________________________________________

Nombre y cargo del servidor público responsable de la administración del contrato o facultado para expedir esta orden (24)

43

NOMBRE DEL FORMATO: ORDEN DE SUMINISTRO CODIGO: FO-CON-01

Programa Anual de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios (PAAAS)

ANEXO No. 2

SECRETARIA DE COMUNICACIONES Y TRANSPORTES. Documento de necesidades para integrar el formato FO-CON-01

DOCUMENTO: CLAVE

Documento externo que se utiliza para solicitar a un proveedor que surta la cantidad de bienes, arrendamientos o servicios requeridos, tratándose de contratos abiertos.

Llenar los campos conforme aplique a la contratación respectiva.

1. Proveedor 2. Domicilio 3. Teléfono 4. Fax 5. Correo electrónico 6. No. de contrato 7. No. de orden de suministro 8. Fecha 9. No. de procedimiento 10. Domicilio de entrega 11. Fecha de entrega 12. Partida 13. CUCOP

14. Descripción

15. Unidad de medida 16. Cantidad solicitada 17. Precio unitario 18. Importe 19. Subtotal 20. IVA 21. Total 22. Nombre y firma del proveedor 23. Fecha en que recibe y acepta el

proveedor 24. Nombre del servidor público

1. Nombre y Registro Federal de Contribuyentes del proveedor. 2. Calle, número, colonia, código postal, municipio y entidad federativa del

domicilio del proveedor. 3. Número(s) de teléfono del proveedor. 4. En su caso, número(s) de fax del proveedor. 5. En su caso, correo electrónico del proveedor. 6. Número de contrato formalizado con el proveedor y que origina la Orden

de Suministro. 7. Número consecutivo generado para poder crear y dar seguimiento a la

Orden de Suministro. 8. Fecha en que se crea o emite la Orden de Suministro. 9. En su caso, número de procedimiento correspondiente asignado por el

sistema CompraNet. 10. Domicilio o lugar de entrega de los bienes o prestación del servicio. 11. Fecha o plazo de entrega de los bienes o prestación del servicio. 12. Número de partida que corresponda al señalado en el contrato. 13. Número de Código en función del Clasificador Único de las

Contrataciones Públicas (CUCOP) asignado al bien o servicio requerido. 14. Descripción del bien requerido asociado al CUCOP. 15. Unidad de Medida (pieza, kilo, metro, litros, servicio, etc.). 16. Cantidad de bienes o servicios solicitados de cada partida. 17. Precio unitario de cada bien o servicio solicitado. 18. Monto total que resulte de multiplicar el precio unitario por la cantidad

solicitada. 19. Suma de los importes de las partidas solicitadas. 20. Valor que corresponda al Impuesto al Valor Agregado. 21. Total a pagar con IVA incluido. 22. Nombre completo y firma del proveedor o de su representante legal. 23. Fecha en que recibe el proveedor la Orden de Suministro para cumplir

con la fecha o plazo de entrega. 24. Nombre, cargo y firma del servidor público o responsable de administrar

el contrato, o facultado para expedir la orden.

44

VII. DIAGRAMAS DE LAS ETAPAS DE PROCEDIMIENTO DE COMPRAS

45

MACROPROCESO DE ADQUISICIONES

46

PLANEACION

CA

AS

Áre

a d

e

pro

gra

maci

ón y

pre

supues

to o

de

Fin

anza

s

Titu

lar

de

la

dependenc

ia o

entid

ad u

Ofic

ial

Mayo

r o e

quiv

ale

nte

Áre

a c

ontrata

nte

Áre

a requirente

¿Hay existencias?

R = No

4.Estimar precios1.Identificar

necesidades

3.Reservar

existencias y ajustar

cantidades

2.Ver ificar

existencias

6. Generar y enviar

documentos de

necesidades

5.Priorizar

necesidadesSi

+MGRM

+MGRF

Actividad DocumentoProductos(Fin del subproceso)

+Insumos

Punto de contacto

Conector de página 1

Conector interno

Decisión

AInsumos

7.Integrar y generar

PAAAS

8.Adecuar e l PAAAS

al techo

presupuestarioSi

9.Revisar el PAAAS

¿Existen

diferencias?

R = No

¿Existen

observaciones?

R = No

Si

11.Autorizar el

PAAAS

10.Actualizar el

PAAAS

12.Difundir el

PAAAS

13. Adecuaciones al

PAAASFO-PPP-01

+MGRF

Productos

A

47

INTEGRACION DE LA REQUESICION

Áre

a c

ontr

ata

nte

Áre

a e

spe

cia

liza

da

en

la

dep

en

de

ncia

o

en

tid

ad

Áre

a r

equ

iren

te

1.Seleccionar

necesidades

conforme al PAAAS

2.Ver ificar la

existencia de

contrato abierto o

plur ianual

3.Generar orden de

suministro

Si

¿Hay contrato abierto?

R = No

¿Hay contrato plurianual?

R = No

1Insumos Actividad Conector de página

DocumentoDecisiónProductos (Fin del subproceso)

Conector interno

Punto de contacto

Si

+MGRM

FO-CON-01

¿Tiene codificación?

R = No

Si 5.Revisar existencias

FO-CON-02

Si

4.Solicitar alta de

codificación

+MGRM

Si

¿Disponibilidad

tota l? R = No

6.Realizar

justificación de

requerimiento

¿Hay

existencias?

R = No

7.Ajustar cantidades

requeridas

1

8.Preparar

documentación

soporte

+

FO-CON-03

10.Realizar

investigación de

mercado

9.Elaborar

requisición

13.Realizar

modificaciones a la

requisición

2

No

¿Es suficiente? R = Si

1

12.Solicitar

adecuación

presupuestaria

FO-CON-04

FO-CON-05

11.Recabar

suficiencia

presupuestaria

B

¿Adecuación autorizada?

R = No

Si

3

2

+

LP, I3P, AD

¿Existe contrato

marco? R = No

B

16. Seleccionar

procedimiento de

contratación

¿Requisición

validada? R = No

Si

3

14.Validar requisición

y documentación

15. Ver ificar

existencia de

contrato marco

Si

+

4.2.4

Adjudicación

DirectaSi

¿Es conveniente

para la dependencia

o entidad? R = No

Si

¿Reservar?

R = No

¿Compra sujeta

a Tratados?

R = No

Si

+

Abierta, selectiva o

restringida

Productos

48

PROCEDIMIENTO DE LICITACION PUBLICA

PARTE 1 DE 2

Áre

a técnic

aÁ

re

a contratante 1.Calendarizar las

etapas de licitación

1Insumos Actividad Conector de página

DocumentoDecisión Conector interno

Punto de contacto+

FO-CON-06

¿Rebasa el monto establecido

en el Art. 26 Ter de la Ley?

R = No

Si2. Solicitar

designación de

testigo social

4.Seleccionar

proyecto de

convocatoria para su

difusión

3. Elaborar proyecto

de convocatoria a la

licitación pública

Si

¿Procede difusión?

R = No

1

5.Difundir proyecto

de convocatoria

Productos (Fin del subproceso)

Si

¿Se reciben

comentarios?

R = No

6.Analizar y elaborar

documento con

comentariosB

7.Publicar

convocatoria a la

Licitación Pública

¿Se programó visitaal sitio?R = Si

No

8.Realizar visita a

instalaciones

9.Recibir sol icitudes

de aclaración

1

FO-CON-07

11.Elaborar acta de

junta de aclaraciones

10.Celebrar juntas de

aclaraciones

23

49

LICITACION PUBLICA

PARTE 2 DE 2

Áre

a t

écnic

aÁ

rea c

ontr

ata

nte

3Actividad Punto de contacto

Conector interno

DocumentoDecisiónInsumos+

Conector de página

B

¿Es la última junta

de aclaraciones?

R = No

Si

FO-CON-09

12.Celebrar acto de

presentación y

apertura de

proposiciones

2

13.Elaborar acta de

presentación y

apertura de

proposiciones

FO-CON-10

¿Procedimiento de licitación

desierto? R = No

Si

C

15.Consultar registro

de proveedores

sancionados

FO-CON-11

17.Analizar y evaluar

la propuesta

económica de las

proposiciones

FO-CON-12

Si

¿Persiste la

necesidad de

los bienes

o servicios?

R = No

16.Analizar y evaluar

propuestas técnicas

de las proposiciones

4

14.Seleccionar

procedimiento de

contratación


3

+

4.2.3 IC3P

+

4.2.4 AD

CSi

¿Hay ofertas

solventes?

R=No

Si

¿Existe

empate?

R =No

¿Participan

MIPYMES?

R = No

Si

¿Subsiste

empate?

R = Si

¿Fallo con

declaración

desierta?

R = No

19.Efectuar sorteo de

desempate

18.Adjudicar a

MIPYMES

20.Emitir y difundir

fallo

FO-CON-13

Si

No

4

¿Es LPI bajo

cobertura de

Tratados o

internacionales

abiertas?

R=No

Si

+

4.2.6

Suscripción de

contrato

50

INVITACION A CUANDO MENOS 3 PERSONAS

1 DE 2

Áre

a t

écnic

aC

AA

SÁ

rea c

ontr

ata

nte

1.Ver ificar

acreditamiento de

excepción

¿Sustentado en el

Art. 42 de Ley?

R = No

Si

1Actividad Conector de

páginaDocumentoDecisión Conector

internoPunto de contacto

2.Informar que no

procede la excepción

B

Insumos+

No

¿Con esa operación

se excedería el 30% del

presupuesto? R = Si

3.Elaborar calendario

de invitación

FO-CON-06

¿Viene de una

I3P desierta?

R = No

Si

¿Requiere

dictamen?

R = Si

¿Procede dictamen?

R = No

Si

No

4.Dictaminar

procedencia de

excepción

+CAAS

5.Consultar registro

de proveedores

sancionados

7.Realizar visita a

instalaciones

2

2

NoA

Si

¿Se recibieron solicitudes de aclaraciones?

R = No

3

6. Elaborar y difundir

invitación

¿Se programóvisita alsitio?R =Si

1

+

+

4.2.1

Elaboración e

integración de

requisición

4.2.2

Licitación pública


10.Elaborar acta de

junta de aclaraciones

12.Elaborar acta de

presentación y

apertura de

proposiciones

FO-CON-10

11.Celebrar acto de

presentación y

apertura de

proposiciones

FO-CON-08

Si

¿Es la última juntade aclaraciones?

R = No

9. Celebrar juntas de

aclaraciones

8.Recibir sol icitudes

de aclaración

¿Se programójunta de

aclaraciones?R = No

C

FO-CON-09

51

INVITACION A CUANDO MENOS 3 PERSONAS

2 DE 2

CA

ASÁ

rea

cont

rata

nte

Áre

a té

cnic

a

3

C

Insumos Actividad Punto de contacto

Conector interno

DocumentoDecisión+

Conector de página

¿Persiste la necesidad de

los bienes o servicios?

R = No

Si

¿Procedimiento de

Invi tación declarado

desierto?

R = No

Si

+

4.2.2.1.16 Analizar y

evaluar propuestas

técn icas

13.Seleccionar

procedimiento de

contratación

Continua en el numeral 4.2.2 licitación pública

1

+

4.2.6 Suscripción de

contratos

+

Ir a la pregunta

¿Persiste la

necesidad de los

bienes o servicios?

Si

Continua en el numeral 4.2.2 licitación pública

3

+

4.2.4 Adjudicación

directa

¿Fallo con invitación

desierta? R = No


52

ADJUDICACION DIRECTA

CA

AS

o T

itula

r de

la d

ep

en

den

cia

o e

ntidad

o a

que

l serv

idor

púb

lico

en

quie

n s

e d

ele

gu

e d

icha

fu

nció

n

Áre

a c

ontr

ata

nte

¿Sustentado en

Art. 41 de Ley?

R = No

Si

Si

1.Ver ificar

acreditamiento de

excepción

2. Dictaminar

procedencia de

excepción

3. Solicitar

documentación al

proveedor adjudicado

+

4.2.3 Invi tación a cuando menos 3

personas

Si¿Requiere

Dictamen del

CAAS?

R = No

Si

Conector de páginaDecisión

+

Insumos DocumentoConector internoPunto de

contactoActividad

¿Sustentado en Art. 42

de Ley? R = No

¿Procede el

dictamen?

R = No

+

Apartado de Comités

1

1

4.2.1

Elaboración e

Integración de

Requisiciones

+

4.2.1 Elaboración e integración de

requisiciones

+

4.2.2 Licitación pública

+

4.2.6 Suscripción de Contratos

4.2.3 Invitación a cuando menos 3

personas

1Productos (Fin del subproceso)

Productos

53

SECRETARIA DE COMUNICACIONES Y TRANSPORTE PROCESO DE ADMINISTRACION DE RECURSOS MATERIALES

LICITACIONES

Objetivo: Atender oportunamente las necesidades de recursos materiales de las áreas en apego a a normatividad vigente, a través de la adquisición y/o arrendamiento de bienes y servicios, controlando el adecuado suministro de los mismo y vigilando su correcta conservación y mantenimiento, a fin de coadyuvar a la consecución de los objetivos del Centro SCT.

MAPA DEL PROCESO

Área del Centro SCT Subdirección de Administración/Departamento de Recursos Materiales

UNIDAD DE PLANEACION Y EVALUACION

INICIO

ELABORAR LA REUISICION DE

BIENES Y SERVICIOS PARA EL SIGUIENTE

EJERCICIO FISCAL, ASI COMO LOS

REUERIMIENTO EN MATERIA DE INMUEBLES.

INTEGRA Y ELABORA EL PAAAS

DETERMINA EL TIPO DE BIEN O PRESTACION DE SERVICIO.

EJECUTA DEACUERDO AL TIPO DE ADQUISICIONES O PRESTACION DE SERVICIO.

LICITACION PÚBLICA INV. A 3 PERSONAS ADJUDICACION DIRECTA

VERIFICA EL SUMINISTRO DE BIENES Y SERVICIOS QUE LOS ARRENDAMIENTOS SEAN CONFORME A

LO SOLICITADO

BIENES DE CONSUMO BIENES DE INSTRUMENTOS SERVICIOS

SUMINISTRAR BIENES Y LAS TAREAS SLICITADAS Y TRAMIATAR EL PAGO

AL PROVEEDOR.

ENTREGAR, REGISTRAR Y ASIGNAR RESPONSABLE

DEL BIEN.

LEVANTA INVENTARIO PERIODICAMENTE Y

DETERMINA BIENES PARA BAJA.

SOMETE A CONSIDERACION EL SUB-COMITÉ DE BIENES MUEBLES

PARA SU BAJA Y DISPOSICION FINAL Y EJECUTANDO LAS

ACCIONES QUE DETERMINEN.

FIN

COTEJA E INTEGRA INFORMACION DE

DATOS BASICO.

1

54

VIII. PLAN DE CALIDAD

Objetivo

Estandarizar las actividades en el Centro SCT Colima para el procedimiento de compra de adquisiciones de bienes y/o servicios para asegurar que se cumpla con la normatividad vigente y los aspectos del sistema de gestión de la calidad. Alcance Se aplica a todos los tramites dentro del procedimiento de compras de adquisiciones de bienes y/o servicios comprendidos en el Manual General de Adquisiciones, Arrendamiento y Servicios; incluyendo las Licitaciones Públicas, Invitación cuando menos 3 personas y adjudicación directa. Glosario

Palabra/Sigla Definición

Adquisición Acto mediante el cual se obtiene la propiedad de un bien.

Cotización Proceso de Recolección de precio de un producto o servicio.

Orden de Compra Solicitud escrita a un proveedor para determinado productos o servicios.

Licitación Procedimiento administrativo para la adquisición de suministros.

Almacén El área de la dependencia o entidad que recibe, resguarda, controla y suministra o entrega los bienes adquiridos a las Áreas requirentes.

Consolidación Integración en un procedimiento de contratación de los requerimientos de varias unidades administrativas de una dependencia.

Contrato Acuerdo de voluntades para crear o transferir derechos y obligaciones, y a través del cual se formaliza la adquisición o arrendamiento de bienes muebles o la prestación de servicios.

Compra net Es el sistema de información pública gubernamental sobre adquisiciones, arrendamientos, servicios, obras públicas y servicios relacionados con las mismas de la Administración Pública Federal.

APF Administración Pública Federal

CAAS Comité de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios.

DOF Diario Oficial de la Federación

INPC Índice Nacional de Precios al Consumidor.

LFMN Ley Federal sobre Metrología y Normalización.

LFPRH Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria.

OIC Órgano Interno de Control.

PAAAS Programa Anual de Adquisiciones, Arrendamiento y Servicios.

PEF Presupuesto de Egresos de la Federación vigente.

SMDGVDF Salario Mínimo Diario General Vigente en el Distrito Federal.

SFP Secretaria de la Función Publica

TLCAN Tratado de Libre y Comercio de América del Norte.

SECRETARIA DE COMUNICACIONES Y TRANSPORTES DEPARTAMENTO DE RECURSOS MATERIALES Y

SERVICIOS.

CODIGO:

PROCEDIMIENTO DE COMPRAS Tomo 1 de 8

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Responsabilidades Del Director General, Subdirector de Administración, Jefe del Departamento de Recursos Materiales y Unidad de Asuntos Jurídicos, ante la coordinación y verificación del cumplimiento de las actividades del procedimiento y de las personas que se encuentren involucrado en la operación y ejecución de las actividades de este procedimiento de compras. Áreas Involucradas

Área / Departamento Descripción

SUBDIRECCIÓN DE ADMINISTRACIÓN

Proporcionar el apoyo administrativo que requieran las diversas áreas del Centro SCT, así como supervisar el trámite correcto y oportuno de su documentación, conforme con las disposiciones establecidas.

Supervisar y vigilar, con apoyo de la Unidad de Asuntos Jurídicos, que los concursos y la celebración de contratos y convenios para llevar a cabo las adquisiciones de bienes y servicios que requiere el Centro SCT, se realicen oportunamente y conforme a los establecido en la Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios, su Reglamento y demás normatividad aplicable.

Supervisar que los procesos de contratación se realicen con oportunidad y de acuerdo a lo que establece la Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector Público, y que sean debidamente registrados en la página Web instalada para tal fin por la Secretaría de la Función Pública.

Supervisar y coordinar la elaboración del anteproyecto del Programa Anual de Adquisiciones, de acuerdo a las necesidades presentadas por cada área de trabajo, vigilando que se realice de acuerdo a los lineamientos establecidos.

RECURSOS MATERIALES

Elaborar el anteproyecto del programa anual de adquisiciones de bienes y suministro necesario para el desarrollo de las actividades del Centro SCT, conforme al presupuesto autorizado y a la normatividad aplicable. Formular los pedidos a los proveedores para la adquisición de los bienes de activo fijo y de consumo que se requieran para la realización de las actividades del Centro SCT a través del Sistema Integral de Administración. Elaborar la documentación requerida para la celebración de las licitaciones, convenios y contratos para la adquisición de los bienes, servicios y arrendamiento de inmuebles para el Centro SCT conforme a los lineamientos establecidos. Vigilar que en la administración de los recursos materiales del Centro SCT, se cumpla con el presupuesto y programas autorizados, así como con las disposiciones y normas establecidas al respecto.

JURÍDICOS Apoyar legalmente el ejercicio de las funciones de los Centros SCT, de conformidad con las normas, lineamientos y criterios específicos que determine la Unidad de Asuntos Jurídicos Central. Intervenir en la preparación y celebración de los concursos para la adjudicación de los contratos; de adquisición, de arrendamiento y de prestación de servicios, hasta el monto que para tal efecto se tenga autorizado. Revisar y emitir opinión respecto de la formulación, modificación y terminación de los contratos y convenios de adquisiciones; de arrendamiento; de cesión de derechos; de prestación de servicios; y en general, todos los contratos y convenios que se celebren en los Centros SCT. Revisar y opinar sobre el contenido de las garantías exigidas por las leyes y tramitar ante la Tesorería de la Federación su autorización y cancelación.


SERVICIOS.

CODIGO:


56


SERVICIOS.

CODIGO:


¿Quiénes realizan las actividades?SubDireccion de AdministracionDepartamento de Recursos MaterialesDepartamento de Unidad Juridica

Proveedores a través de: Licitación Publicas Adjudicación Directa Invitación cuando menos 3

personas.

Entradas: Requisiciones de compra Solicitud de Servicio.

Como:Aplicando las disposiciones de los documentos externos y asegurando que las compras realizadas cumplan con los requisitos técnicos requeridos.

Actividades: Elaborar y enviar Requisición

de Compra o Solicitud de Servicios.

Verificar precios de mercado; verificar datos, firmas, existencias, suficiencia presupuestal; y determinar procedencia.

Determinar el procedimiento de licitación, adjudicación directa o invitación cuando menos 3 personas.

Iniciar dicho procedimiento. Evaluar requisitos técnicos. Evaluar proveedor. Iniciar un nuevo

procedimiento. Adjudicar contrato Recibir bienes y servicios. Recibir y aceptar de

conformidad de bienes y servicios entregados.

Evaluar continuamente a proveedores.

Satisfacción de clientes: Bienes y servicios que

cumplan con los requisitos.

Recursos: Normatividad y Leyes

vigentes aplicables. Bienes informáticos y

telecomunicaciones. Papelería. Constante capacitación

técnica, administrativa y jurídica.

Salidas:Evaluación de Productos y Proveedores.

Seguimiento , medición, evaluación (efectividad) y mejora: Procesos de Compras Evaluación de Proveedores Cero producto no conforme.

57


SERVICIOS.

CODIGO:


Objetivo: Asegurar que los bienes y servicios adquiridos cumplan con los requisitos de compra establecidos en el Sistema de Gestión de Calidad del Centro SCT Colima.

Alcances: Aplica a todas las compras y contratación de servicios que realice el Centro SCT Colima. Criterios de Medición y Análisis del Proceso.

Descripción del indicador Criterios

Evaluación de proveedor

y producto

Para adjudicación de

contrato

Dictamen Técnico

Cumplimiento de los requisitos legales, administrativos y técnicos.

Satisfactorio 100 %

Insuficiente menos

del

100%

Para cumplimento del

contrato

Evaluación del

proveedor

Evaluación del

producto

Cumplimiento en tiempo calidad y cantidad

Cumplimiento de las características técnicas solicitadas

Satisfactorio 100 %

Insuficiente menos

del

100%

Responsabilidades

1. Del representante de la alta dirección; la revisión del procedimiento

2. Del Coordinador Administrativo, la elaboración del proceso.

3. Del Departamento de Recursos Materiales y Servicios Generales, asegurarse de

documentar todas las actividades del procedimiento, instrumentar el procedimiento

de Licitación Publica, Adjudicación Publica e Invitación cuando menos 3 personas;

y evaluar a los proveedores

58


SERVICIOS.

CODIGO:


Referencias:

Manual de Calidad

Manual Administrativo de Aplicación en Materia de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector Publico

Ley de Adquisiciones.

Reglamento de la Ley de Adquisiciones.

Desarrollo del Procedimiento de Compras ACTIVIDAD DESARROLLO/INSTRUCCIÓN/LINEAMIENTO

1 Las Áreas elaboran y envían Requisición de Compra o Solicitud de Servicio para solicitar bienes o

servicios al Departamento de Recursos Materiales, las cuales deberán contener las

especificaciones técnicas requeridas, su unidad de medida y la cantidad. Además, deberán estar

firmadas por quien la elaboró y el Titular del Área del Centro SCT solicitante.

2 El departamento de Recursos Materiales recibe la Requisición de Compra o Solicitud de Servicio;

realiza la verificación de precios de mercado; verifica datos, firmas, existencia, suficiencia

presupuestal; y determina procedencia.

3 El Departamento de Recursos Materiales determina el procedimiento de compra a seguir, ya sea

Licitación Pública, Invitación a Cuando Menos Tres Proveedores o Adjudicación Directa.

4 El Departamento de Recursos Materiales inicia procedimiento de compra.

5 La Unidad Administrativa solicitante lleva a cabo una evaluación de los requisitos técnicos del

producto.

6 El Departamento de Recursos Materiales lleva a cabo una evaluación de requisitos del Proveedor,

de oportunidad y de precio.

7 En el incumplimiento de los requisitos de la Solicitud de Servicio o Requisición de Compra, de los

requisitos técnicos del producto o de los requisitos del proveedor; el Departamento de Recursos

Materiales inicia un nuevo procedimiento.

8 En el cumplimiento de los requisitos de la Solicitud de Servicio o Requisición de Compra, de los

requisitos técnicos del producto o de los requisitos del proveedor; el Departamento de Recursos

Materiales lleva a cabo a la adjudicación del contrato.

9 El Departamento de Recursos Materiales recibe por parte del proveedor los bienes y servicios

contratados.

10 La Unidad Administrativa Solicitante recibe por parte del Departamento de Recursos Materiales

contratados y los acepta de conformidad.

11 El Departamento de Recursos Materiales lleva a cabo la evaluación continua del proveedor.

59

SECRETARIA DE COMUNICACIONES Y TRANSPORTES DEPARTAMENTO DE RECURSOS MATERIALES Y SERVICIOS.

CODIGO:


TIPO DE COMPRA

FIN

INICIO

Elabora Requisiciones de Compra o Solicitud de Servicio y Envía.

Requisición o Solicitud de Servicio.

Recibe Requisición de Compra o Solicitud de Servicios, realiza verificación de precios de mercado; verifica datos, firmas, existencias, suficiencia presupuestal; y determina procedencia.

Verificar Precios del Mercado. Requisición de Compra o

solicitud de servicio.

El departamento de Recursos Materiales y Servicios Generales determina el procedimiento de compra a seguir, Licitación Publica, Adjudicación Directa o Invitación a cuando menos 3 personas.

Inicia procedimiento de compra.

Expediente de Compra

Evalúa requisitos Técnicos.

Evaluación Técnica

Evalúa requisitos de proveedor de oportunidad y precio.

Evaluación del Proveedor

Se inicia un nuevo procedimiento

Expediente de Procedimiento

Tipo de compra

Contrato

Recibe bienes y Servicios

Recibe y acepta de conformidad los bienes y servicios entregados.

Requisición de Compra

Evalúa continuamente al Proveedor

Registro evaluación de proveedores

AREAS DEL CENTRO SCTCOORDINACION ADMINISTRATIVA

DEPTO. RECURSOS MATERIALES Y SERVICIOS GENERALES

¿Procede?

12

3

4

5 6

¿Procede?

No

Si

No

Si

7

8

11

10

60

No

Responsable de la Etapa del proceso o Actividad

Elementos de Entrada

Descripción de Actividad. Verificación o

Puntos de Control.

Registros de la Actividad.

Resultados de la Actividad.

Recursos Necesarios.

Metas de la Actividad.

1 Unidad Administrativa solicitante.

Requisición de Compra ó Solicitud de Servicio.

Elabora Requisición de Compra ó Solicitud de Servicio y envía

Firma del titular de la Unidad Administrativa Solicitante.

Recepción de Requisición de Compra o Solicitud de Servicio (Sello de Recibido)

Requisición o Solicitud de Servicio correctamente requisita da.

1 Persona 1 Computadora 1 Impresora Consumibles y material de oficina

100% de cumplimiento de requisitos.

2

Depto. de Recursos Materiales


Recibe Requisición o Solicitud de Servicio; realiza verificación de precios de mercado; verifica datos, firmas, existencia, suficiencia presupuestal; y determina procedencia.

Procedencia de Requisición de Compra o Solicitud de Servicio.

Lista de Requisiciones de Compra y Solicitudes de Servicio.

Verificación de precios de mercado, datos y firmas.. Certificación de no existencia y de suficiencia presupuestal.


100% de Requisiciones de Compra y Solicitudes de Servicio atendidas procedentes.

3



Determina el procedimiento de compra a seguir; Licitación Pública, Invitación a Cuando Menos Tres Proveedores o Adjudicación Directa

Montos de actuación del decreto de presupuesto de egresos

Registro de procedimientos

Convocatoria o invitación


Menos del 20 % del total programado por compra directa y/o invitación a cuando menos tres proveedores

4


Requisición o Verificación de precios de mercado.

Inicia procedimiento de compra.

Número de Adjudicación.

Registro/Expediente de Adjudicación.

Adjudicación del Contrato.

2 Persona 2 Computadora 1 Impresora Consumibles.

Adjudicación del Contrato al Proveedor que cumpla al 100% de requisitos.

5 Unidad Administrativa solicitante.

Documentos de requisitos del producto presentada por Proveedores.

Evaluación de requisitos técnicos.

Firma del responsable del Área de aceptación del producto.

Evaluación del Producto.

Evaluación del Producto.

2 Persona 2 Computadora 1 Impresora

Cumplimiento al 100% de requisitos del producto.


CODIGO:


61

6


Documentación de requisitos del producto presentada por el proveedor.

Evalúa requisitos del Proveedor, oportunidad y precio.

Firma del responsable de le evaluación del Proveedor.

Evaluación del Proveedor.

Evaluación del Proveedor


Cumplir al 100% el cumplimiento de los requisitos del Proveedor.

7

Depto. de

Recursos

Materiales

Evaluación del producto, Evaluación del Proveedor y Requisición de Compra o Solicitud de Servicio.

Se inicia un nuevo Procedimiento.

Número de

Procedimiento.

Registro/Expediente de Procedimiento.

Adjudicación del Contrato.

1 Persona

1 Computadora

1 Impresora

Consumibles y material de oficina

Cumplimiento al 100% de requisitos.

8

Depto. de

Recursos

Materiales

Evaluaciones técnica y de proveedor.

Adjudicación del Contrato Contrato Firmado

Registro de Contratos.

Contrato.

1 Persona

1 Computadora

1 Impresora


Asegurar que el 100% de compromisos con Proveedores estén documentados.

9

Depto. de

Recursos

Materiales

Contrato.

Facturas.

Remisiones.

Recibe bienes y servicios contratados.

Firma de recepción de bienes y servicios.

Registro de recepción de bienes.

Existencia de bienes y servicios.

1 Persona

1 Computadora

1 Impresora

Recibir el 100% de bienes y servicios solicitados.

10

Unidad

Administrativa solicitante.


Recibe y acepta de conformidad los bienes y servicios entregados.

Firma de recepción de conformidad.

Requisición de Compra ó Solicitud de Servicio atendida.

Recepción de bienes y servicios.

1 Persona

1 Computadora

1 Impresora


100% de cumplimiento de requisitos del producto.

11

Recursos

Materiales

Contrato, Requisición de Compra o Solicitud de Servicio.

Evaluación continúa del Proveedor.

Firma de evaluación.

Evaluación del proveedor

Asegurar el cumplimiento de requisitos del contrato.

1 Persona

1 Computadora

1 Impresora


Cero productos no conforme.


CODIGO:


62

CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

Con esta Residencia Profesional realizada en el Centro de Secretaria de

Comunicaciones y Transporte de Colima, concluyo mi proyecto “Manual de

Procedimiento de Compras Integrado al Sistema de Gestión de Calidad; lo cual fue

muy laborioso por los detalles que la Ley de Adquisiciones dispone para que esta

dependencia funcione al acorde de lineamientos establecidos.

Los manuales de procedimiento son fundamentales para los procesos del

Centro SCT, aprovechando el tiempo, calidad, recursos financieros de una manera

más rápida y eficaz. El departamento de Recursos Materiales y Servicios Generales

es uno de los más importantes del Centro SCT Colima, esto lo hace ser así por el

área de Compras, donde se califican los insumos, se realizando los abastecimientos

y arrendamiento de bienes o servicios para todas las áreas de la dependencia.

Dentro de este desarrollo se creó un plan de calidad, derivando las

actividades más importantes que se ejercen en el procedimiento de compras, dando

al detalle la planeación para la creación del PAAAS mediante los requerimientos

que expidan las áreas que de esta dependencia, con el fin de crear el presupuesto

anual.

Por otro lado el procedimiento de compras comienza a través de una

convocatoria que difunden a través de la página de COMPRANET, lo cual los

interesados que quieran participar como proveedores deben cumplir ciertos

requisitos, al igual llevándose a cabo junta de aclaraciones. Dando como siguiente

paso la evaluación de los proveedores, su objetivo principal es obtener precio

calidad en los bienes y productos; hasta llegar a elegir el mejor proveedor. El

proceso de compras de esta dependencia están formada s en gran medida por leyes

que hacen hincapié a este proceso, haciéndolo abierto, competitivo y responsable.

Lo cual incluyendo los procedimientos de compras están ideados para asegurar el

cumplimento de las leyes y reglamentaciones aplicable

Me permito mencionar, que en el transcursos de este proyecto residencial,

dando mis prácticas en esta misma dependencia, tuve el placer de desarrollar mis

habilidades, destrezas, actitudes y conocimientos que adquirir en mi carrera

profesional, lo cual me ayudo a formarme mejor como persona profesional a perder

mis miedos y atravesar las barreras del “no puedo”; logrando a convertirlas con un

“yo puedo con eso y más”; al igual

63

Recomendaciones:

Las actividades que tienen asignada cada personal del departamento están

establecidas adecuadamente; pero se contempla que para el año que viene

(Enero 2015), el departamento se hará cargo de todas las compras en

general, lo cual se verá la necesidad de incorporar a uno o dos empleados,

para realizar el objetivo de compras con eficiencia y eficacia.

Tomar caso omiso a las sugerencias y quejas que se obtiene a través del

levantamiento de encuestas a los proveedores, ya que se debe considerar

para el mejoramiento de atención a clientes.

Crear un sistema informático, que facilite la creación de contratos ya sea para

licitación pública, adjudicación directa o invitación cuando menos a 3

personas, mediante la automatización de introducir datos que se expiden en

contrato, y se acomode de manera rápida los datos introducidos en el

sistema. Esto facilitara la creación de los contratos de manera más rápida y

cero errores, ya que automáticamente los datos que correspondan se

pondrán en los puntos que correspondan.

Crear una base de datos digital de los documentos que forman parte de las

licitaciones, para que estos no sean impresos; ya que se genera un gran

desperdicio de papel, y esto ayudara a que el Centro SCT forme parte de

ayuda del Medio Ambiente.

Involucrar cuando menos a una persona más, que este en las actividades del

trabajador que desarrolla la mayor parte del proceso de compras, ya que

estoy evitar si el trabajador encargado de la mayor parte de esta actividad

llega a ausentarse por uno o varios días, este proceso pueda no se detenga,

para no sufrir pérdida de tiempo y contar con los procedimientos al tiempo

indicado.

64

COMPETENCIAS DESARROLLADAS Y/O APLICADAS. Materias que sirvieron como guía para elaborar el proyecto.

Materia Competencias Instrumentales

Competencias Interpersonales.

Competencia Sistemáticas.

Función Administrativa II

Capacidad de Organizar y planificar.

Habilidades de manejo de la computadora.

Habilidad de gestión de información.

Habilidad para buscar y analizar información

proveniente de fuentes diversas

Solución de problemas

Toma de decisiones.

Capacidad Crítica y Autocrítica.

Compromiso Ético.

Trabajo en Equipo.

Capacidad de aplicar los conocimientos en la práctica.

Capacidad para adaptarse a nuevas situaciones.

Capacidad de generar nuevas ideas.

Competencias Previas.

Conocer la integración del proceso administrativo

Conocer e identificar las elementos de planeación y organización del proceso administrativo

Conclusión: Esta Materia me fue de mucha utilidad, ya que me permitió planear todas las actividades tanto de

las residencias profesionales como también en lo personal, permitiéndome organizándome con mis avances y

desarrollando mi proyecto residencial a base de las etapas de la administración que se llevaron a cabo en esta

Residencia Profesional.

Procesos de Dirección

Capacidad de organizar y planificar

Capacidad de comunicación oral y escrita.

Habilidades básicas de manejo de tecnologías de información y de la comunicación.

Habilidad para buscar y analizar información

proveniente de fuentes diversas


Toma de decisiones.

Responsabilidad social y compromiso ciudadano.

Capacidad para formular y gestionar proyectos.


Capacidad de comunicación oral y escrita.

Habilidades básicas de manejo de tecnologías de información y de la comunicación.

Habilidad para buscar y analizar información proveniente de fuentes diversas


Toma de decisiones.

Capacidad para formular y gestionar proyectos.

Capacidad de aplicar los conocimientos en la práctica.

Habilidades de investigación.

Capacidad de aprender y actualizarse permanentemente

Habilidad para buscar, procesar.

Competencias Previas.

Aplicar las etapas del proceso administrativo para la toma de decisiones efectivas.

Utilizar las tecnologías de la información y comunicación.

Aplicar el proceso administrativo en el diseño de estructuras administrativas

Usar los conocimientos sobre planeación, organización, integración y dirección

Conclusión: En el desarrollo de esta materia, el aprendizaje que obtuve durante la materia, me permitió enfocar las actividades que cada uno de los trabajadores que forman parte del departamento.

65

Administración de la Calidad


Habilidades básicas de manejo de la

Computadora

Habilidad para buscar y analizar información proveniente de fuentes

diversas

Capacidad crítica y autocrítica

Trabajo en equipo

Habilidades interpersonales

Actitud proactiva.

Capacidad de comunicarse con

profesionales de otras áreas.

Capacidad de tener iniciativa para resolver problemas.

Compromiso ético

Habilidad para trabajar en forma autónoma

Búsqueda del logro

Competencias Previas

Capacidad de análisis, síntesis y deducción

Comprender la función y los principios de las etapas del proceso administrativo

Conclusión: El principal objetivo del manual es la incorporación del procedimiento de compras al Sistema de Gestión de Calidad, no se puede canalizar cual norma era aplicable a este trabajo.

66

REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS Y VIRTUALES

http://www.funcionpublica.gob.mx/index.php/ua/sracp/uncp/maagmaassp.ht

ml

http://uace.sct.gob.mx/index.php?id=93

http://www.sct.gob.mx/fileadmin/_migrated/content_uploads/Manual_Organi

zacion_Centros_SCT.pdf

http://colabora.sct.gob.mx

Manual Administrativo de Aplicación General en Materia Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector Publico.

http://www.funcionpublica.gob.mx/index.php/ua/sracp/uncp/maagmaassp.html

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http://uace.sct.gob.mx/index.php?id=93

http://www.sct.gob.mx/fileadmin/_migrated/content_uploads/Manual_Organizacion_Centros_SCT.pdf

http://www.sct.gob.mx/fileadmin/_migrated/content_uploads/Manual_Organizacion_Centros_SCT.pdf

http://colabora.sct.gob.mx/

osiris yenedith aguilar gutièrrez

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