ministerio del interior dirección general de gestión en planificación y presupuesto exposición :...
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Ministerio del InteriorDirección General de Gestión en Planificación y Presupuesto
Exposición:“Relación del Plan Bicentenario con el presupuesto anual”
10 octubre 2012
ESQUEMA DEL PLANEAMIENTO ESTRATÉGICO EN PERÚ
Tendencia actual
FUTUROdeseable
posible
probable
Construcción de futuro
EFECTOTRANSFORMARLA
prioridadesSOLUCIONES
ALTERNATIVAS RESULTADOS
VISION COMPARTIDA DEL FUTURO PARA EL SIGLO XXI
Somos una sociedad democrática en la que prevalece el Estado de derecho y en la que todos sus habitantes tienen una alta calidad de
vida, con iguales oportunidades para desarrollar su máximo potencial como seres humanos.
Tenemos un Estado moderno, descentralizado, eficiente, transparente, participativo y ético al servicio de la ciudadanía. Nuestra economía es
dinámica, diversificada, de alto nivel tecnológico y equilibrada regionalmente, con pleno empleo y alta productividad del trabajo.
El país favorece la inversión privada y la innovación, e invierte en educación y tecnología para aprovechar competitivamente las
oportunidades de la economía mundial. La pobreza y la pobreza extrema son erradicadas, mediante mecanismos redistributivos para propiciar la equidad social y los recursos naturales se aprovechan en
forma sostenible, manteniendo una buena calidad ambiental.
OJETIVOS ESTRATÉGICOS DEL PEDN
3. ESTADO EFICIENTE Y
DESCENTRALIZADO AL SERVICIO
DE LOS CIUDADANOS Y
DEL DESARROLLO
4. ECONOMÍA COMPETITIVA
CON ALTO EMPLEO Y
PRODUCTIVIDAD
5. DESARROLLO REGIONAL EQUILIBRADO E INFRAESTRUCTURA ADECUADA
6. APROVECHAMIENTO SOSTENIDO DE LOS RECUROS NATURALES
2. IGUALDAD DE OPORTUNIDADES Y
ACCESO A LOS SERVICIOS
1. PLENA VIGENCIA DE LOS DERECHOS FUNDAMENTALES Y DIGNIDAD DE LAS PERSONAS
Modificaciones en el presupuesto12 Articulación plan nacional - PPER
3Retos para la relación plan - presupuesto4Matriz de objetivos, resultados y programas
Modificaciones en el presupuesto1
Presupuesto y Resultados(ejemplos)
Variación en el presupuesto Variación en los resultados
Entre 1999-2006 el gasto real en educación básica se incrementó en 1 630 millones de nuevos soles (41%)
El cambio en el promedio de rendimiento educativo en comprensión de textos en alumnos de 6to de primaria y 5to de secundaria después de 6 años fue nulo.
Los programas alimentarios y nutricionales entre 2001 y 2006 han recibido un incremento presupuestal de 16%.
La tasa de desnutrición crónica de niños menores de 5 años sigue en 25% en 10 años al 2006.
Presupuesto Público entre el 2005 y el 2011 creció 80%.
2005 : 49 100 millones de nuevos soles
2011 : 88 500 millones de nuevos soles
La reforma del MEF para los programas presupuestales
• Desde el 10.03.2011 el MEF ha aprobado modificaciones en los lineamientos para la programación y formulación del presupuesto del Sector Público.
• Esto constituye un nuevo enfoque de financiamiento de las intervenciones públicas en el marco del PpR, introduciendo el Programa Presupuestal con Enfoque de Resultados como unidad básica de programación.
• Dicha reforma obedece a la necesidad de mejorar el gasto público en el marco del Presupuesto por Resultados (PpR).
• Esto significa ir hacia un modelo que vincula los recursos asignados a las entidades con los productos y resultados que deben lograrse en beneficio de su público objetivo.
PRODUCTOS RESULTADOSModelo Lógico del Programa Estratégico
InsumosActividadesProcesos
InsumosActividadesProcesos
BeneficiarioDirecto
InsumosActividadesProcesos
Productos
UE
InsumosActividadesProcesos
Productos
Indicadores
Compromisos de gestión
Resultado y/oProducto
Proceso de “Negocio”
Proceso de Soporte
Procesos Críticos
Productos
Punto deatención
Específicos Final
Este cambio es consecuencia de las debilidades evaluadas en el sistema de presupuesto:• Desvinculación entre gastos y políticas públicas.• Atomización y desarticulación de las acciones del
Estado.• Falta de definición de relaciones causales entre
acciones que se financian y resultados esperados.• Visión solo anual del presupuesto con ausencia de
objetivos y metas de mediano y largo plazo.• Ausencia de definición clara de responsabilidad
gerencial.
La reforma que busca este nuevo enfoque radica en:
• Fortalecer la perspectiva estratégica en el presupuesto vinculándola con las políticas nacionales, sectoriales y territoriales.
• Promover diseño de intervenciones públicas orientadas a resultados.
• Generar información de desempeño.• Introducir una programación multianual• Se prevé que a partir del 2016 todo el presupuesto público
esté asignado a Programas Presupuestales con Enfoque de Resultados (PPER).
Planificación y Presupuesto por Resultados
¿Qué es el presupuesto por resultados?
Es el conjunto de procedimientos para el establecimiento de una conexión real entre objetivos estratégicos, propósitos, estrategias y acciones, con las recursos disponibles, en el proceso presupuestal. Incorpora los principios y metodologías de la planificación estratégica en la fase de programación presupuestal.
Programación Presupuestal con Enfoque de Resultados• Objetivo GeneralFortalecer una perspectiva estratégica en la articulación entre plan y presupuesto
• Objetivos Específicos- Vincular plan – políticas – presupuesto con la constitución de Programas como estrategias
para el logro de los objetivos a problemas específicos de la población.- Identificar metas de desempeño a ser alcanzadas en un horizonte de corto, mediano y largo
plazo.- Establecer niveles de responsabilidad para el desarrollo de los Programas y sus
componentes.- Introducir una programación multianual
Categorías de ProgramaciónDistingue tres categorías de programación:
1. Programa Presupuestal con enfoque de resultados:Es la unidad básica de programación. Su punto de partida es un Resultado Final, con un solo objetivo llamado Resultado Específico, el mismo que se alcanza a través de Productos. Cada producto requiere de un conjunto de Actividades. El presupuesto puede contener gasto corriente y gasto de capital.
2. Acciones Centrales:Comprende las actividades orientadas a la gestión de los recursos humanos, materiales y financieros de una entidad, que contribuyen al logro de los resultados de todos sus Programas Presupuestales con Enfoque de Resultados. 3. Asignaciones presupuestarias que no resultan en Productos: Comprende las asignaciones para la atención de una finalidad específica por la entidad. No tienen relación con el proceso de generación productiva de la entidad. Por ejemplo, la cesión de fondos para que en otro ámbito se realice el proceso de gestión productiva (por ejemplo, Fondos de Incentivos Municipales) o el servicio de la deuda pública.
¿Qué son los Resultados Finales y qué constituye una Estrategia?
• El Resultado Final es un cambio en las condiciones, cualidades o características inherentes de la población (ciudadanos); del entorno en el que se desenvuelven o de las instituciones/organizaciones que la sirven, tanto del Sector Público como Privado.
• Dicha población, entornos o instituciones conforman la Población Objetivo de la acción del Estado. Así, el Resultado Final constituye el punto de partida para la identificación y diseño de Programas Presupuestales con Enfoque de Resultados a favor de dicha población.
• En coordinación con el CEPLAN, se convocará a los Sectores para validar dichos Resultados Finales e incluir nuevos, de ser el caso, tomando como referencia al Plan Estratégico de Desarrollo Nacional y Planes Sectoriales.
• El conjunto de Programas Presupuestales con Enfoque de Resultados que compartan un Resultado Final constituye una Estrategia.
• Resultado específico es la justificación del programa, revela el cambio que se busca alcanzar en la población objetivo para contribuir al logro del resultado final y no constituye un fin en si mismo. Un programa presupuestal solo tiene un resultado específico.
• Productos son los bienes y/o servicios completos que entrega el Programa a beneficiarios para lograr el resultado específico.
• Mas adelante se verá la matriz de objetivos, resultados y programas.
¿Qué son los Resultados Específicos y los Productos?
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El planeamiento y el presupuesto es un proceso continuo y complementario. No se puede planificar sin considerar los recursos disponibles ni se debe asignar presupuesto sin el referente de plan; el qué y el con qué son indivisibles.
Articulación Planeamiento y Presupuesto
Objetivo estratégico
sectorial
Objetivos específicos(sectorial, regional, provincial, distrital)
(institucional)
Resultado final
Resultado específico(varios resultados
específicos contribuyen a un resultado final)
Objetivo nacional
Objetivo específico (nacional)
PEDN 2021
Programa estratégico
Programa Presupuestal con Enfoque de ResultadosPresupuesto
Objetivo estratégico territorial (regional, provincial, distrital)
Plan estratégico
(PESEM, PDRC, PDPC, PDDC,
PEI, POI)
Objetivo estratégico institucional
Programa estratégico
Resultado final
Resultado específico
Articulación entre planes y presupuesto
Parámetros y criterios para los programas e intervenciones públicas
• La estructura programática debe permitir:– identificar al programa y sus productos.– rendir cuentas– Definir la población objetivo del área de intervención– Los resultados esperados del programa vinculados a
los objetivos nacionales del Plan Estratégico de Desarrollo Nacional (Plan Bicentenario).
– Vincular causalmente los productos entregados y resultados esperados.
– Presentar estructura de costo del programa.
Excepciones
• Los Programas Presupuestales Estratégicos: “Articulado Nutricional”, “Salud Materno Neonatal”, “Enfermedades Metaxénicas y Zoonosis”, “Enfermedades No Transmisibles”; “Prevención y Control de la Tuberculosis y el VIH-SIDA”, y “Prevención y Control del Cáncer” y “Logros de Aprendizaje al finalizar el III Ciclo de la Educación Básica Regular”.
• Los proyectos de inversión pública en ejecución los cuales, previo análisis de causalidad, podrán ser incluidos como parte de algún Programa Presupuestal con Enfoque de Resultados.
Articulación plan nacional - PPER2
Componentes de la planeación estratégica
1 - Valores
Deber Ser
Misión 3
Ser
Hacer
Objetivos estratégicosIndicadores / Metas
Visión
Análisis situacional
EstrategiasFactores de éxito
Planes de acción:Mediano plazo (PEI)
Corto plazo (POI)
4
5
7 6
8
Fortalezas Oportunidades
Debilidades AmenazasEstrategias
2
Est
raté
gic
aT
ácti
ca
La Planificación Estratégica en la gestión para resultados
¿Dónde queremos ir?
OBJETIVOS ESTRATEGICOS
¿Cómo llegaremos? ESTRATEGIAS
¿Cómo mediremos el desempeño
logrado?INDICADORES DESEMPEÑO
¿Dónde estamos?
MARCO NORMATIVO
MISION
VISION
Condición de Interés
Modelo Conceptual, explicativo y Prescriptivo
Análisis de Involucrados
FODA
Matriz de
Planificación
Matriz de Planificación Estratégica en la Gestión por Resultados
Planeación
Programación
Plan Nacional de Desarrollo Planes de Desarrollo Concertadode Largo y Mediano Plazo
Mega Objetivos Nacionales
6 Ejes Estratégicos
Indicadores LP - 2021
MP - 2012 - 2016
MetasLP- 2021
MP - 2012- 2016
Planes de Desarrollo InstitucionalesPESEM’S
Objetivos
Estrategias
Indicadores
Líneas de acción
Metas
Planes Estratégicos Institucionales Objetivos Estratégicos de las dependencias y entidades
Programas Estratégicos
Objetivos de los programas
estratégicos
Indicadores
Fin
Propósito
Componentes
Actividades
Matriz de Planificación
VALORES
Son principios conscientes (cuando se explicitan) considerados los cimientos de un país, región o de una organización considerados válidos por un contenido ético en base a evidencias previas y que son puntales para su fortaleza y su poder.Animan el “deber ser” en la vida social en la búsqueda de lograr el bien común
VISIÓN
La visión corresponde al futuro deseado.
Se expresa al futuro en un tiempo dado, redactado en términos actuales.
Importancia de la declaración de Visión
Compromete públicamente las aspiraciones, dando un efecto de cohesión.
Permite distinguir y visualizar el carácter público y cómo la intervención gubernamental se justifica desde el punto de vista de lo que entrega a la sociedad.
Complementa el efecto comunicacional.
DEFINICIÓN DE LA MISIÓN INSTITUCIONAL:• Cuál es el propósito de la Organización.• Qué hace: descripción de los Productos Finales (Bienes y servicios
que entrega).• Para quiénes: identificación de los Usuarios o beneficiarios a
quiénes van dirigidos los productos finales (bienes y servicios).• Cuál es el efecto que se espera lograr: (resultado final) en la
población objetivo a la que se dirige su accionar, a través de los productos provistos.
¿Quienes somos, Qué hacemos, para quiénes?La misión es una descripción de la razón de ser de la
organización, establece su “quehacer” institucional, los bienes y servicios que entrega, las funciones principales que la distinguen y la hacen diferente de otras instituciones y justifican su existencia .
MISIÓN INSTITUCIONAL (Cuando es aplicable)
OBJETIVOS ESTRATÉGICOS• ¿Dónde queremos ir? • ¿Qué resultados esperamos lograr?
Características• Logros que se espera concretar en un plazo determinado.• Constituyen el instrumento principal para establecer los
cursos de acción preferentes en un plazo definido, sobre los cuales se establecen los grandes ítems de los recursos necesarios.
• Deben partir necesariamente de un análisis situacional (diagnóstico) que permita identificar las brechas que dificultan obtener el mejoramiento esperado y los resultados que se quiere alcanzar.
OBJETIVOS ESTRATÉGICOS¿Cómo se redactan?
• Evidenciar el cambio o transformación en la población que se espera.
• Evitar los verbos: “Contribuir”, “Fomentar”, “Procurar”.• Responder a la ciudadanía hacia dónde se dirigen los recursos
asignados.• Responder sobre el Beneficio esperado para los usuarios.• Constituyen la base para el establecimiento de los indicadores.• En el caso de entidades los Objetivos Estratégicos son los
referentes a tener en cuenta en los Programas de estas Entidades (Ministerios, OPDs, Gobiernos Regionales, Locales, etc.)
• Un Objetivo Estratégico Institucional puede estar relacionado con uno o más Programas.
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qué hacemos? para quiénes los hacemos? qué capacidades tenemos? qué resultados tenemos? qué problemas enfrentamos? Cómo lo hacemos? En qué colocamos los recursos?
Análisis Situacional
* Capacidades * recursos
Resultados
Solucionesque hoy
implementamos
* Población objetivo * Análisis de losInvolucrados: las Demandas a las queRespondemos
Prioridades delGobierno y Sectores
RestriccionesPresupuestoe Incentivos
Condición de Interés y Modelo Conceptual
DesnutriciónCrónica
ConsumoAlimentos
inadecuado
Enfermedad
Acceso insuficiente a los alimentos
Practicas inadecuadas
de cuidado del Niño
Agua, saneamiento y
servicios de salud
inadecuadas
Condición de interés
Situación o característica que afecta a
un grupo objetivo
ESTRATEGIAEs una forma de pensamiento, de observar y percibir la realidad.Las organizaciones son constructos humanos creados y estructurados para cumplir una misión en base a estrategias
La creación de la estrategia se refiere a:• Cómo alcanzar las metas de resultados• Cómo competir en el mercado mundial y nacional• Cómo determinar y mantener la ventaja
competitiva• Cómo fortalecer el país, la región o la
organización a largo plazo
Resultado Inmediato
Resultado Intermedio
Resultado Final
Modelo explicativo
Diarrea Desnutrición crónica
Lavado demanos
Actidud de la madre
De causaa resultado
De causaa resultado
De causaa resultado
Evidencias Evidencias
Factor causalvulnerable
Modelo Lógico
e+
Lactancia maternaexclusiva
Madres de niños menores de6 meses
√QUE
?QUIENES
Desnutrición CrónicaNiños menores de
60 meses
√QUE
?QUIENES
Infección resp aguda
En niños de 6 a 24 meses
√QUE
?QUIENES
Lavado de manosMadres de niños
menores de 24 meses
√QUE
?QUIENES
Diarrea AgudaNiños de
6 a 24 meses
√QUE
?QUIENESe+
?
?
?
EnfermedadPrácticas cuidado infantil
Calidad de la dieta de las comidas
Niños de6 a 12 meses
√QUE
?QUIENES
AlimentaciónPreparación de
alimentos Madres de niños
de6-12 meses
√QUE
?QUIENES
Alimentos ricos enHierro, Zinc
Madres de niños de6-12 meses
√QUE
?QUIENES
Disponibilidad alimentos
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
Modelo Explicativo / Modelo Prescriptivo
Identificar lasintervenciones
eficaces
Intervención = CONSEJERIA
Diseño: Modelo Lógico
-Capacitadores- Materiales de capacitación- Viáticos
Sesiones educativas en lavado de manos
40,000 madres de niños menores de 2 años reciben sesiones educativas
Incrementar en 10% las madres que adoptan la práctica de lavado de manos al 2008
Reducir en 30% EDA en menores de 3 años al 2009
Reducir en 8% la desnutrición crónica en menores de 5 años al 2011
Modelo Lógico
-Capacitadores- Materiales de capacitación- Viáticos
Sesiones educativas en lavado de manos
40,000 madres de niños menores de 2 años reciben sesiones educativas
Incrementar en 10% las madres que adoptan la práctica de lavado de manos al 2008
Reducir en 30% EDA en menores de 3 años al 2009
Reducir en 8% la desnutrición crónica en menores de 5 años al 2011
Modelo Lógico
RESULTADOSPRODUCTOS
INTERVENCION
Del laboratorioa su implementación
a escala mayor
De la eficacia a la efectividad
Insumos Actividades Productos Inmediato Intermedio Final
ResultadosProductos
Gestión por Resultados
• Orientación a los resultados e impactos, sin perder atención en los insumos,
procesos y productos asociados a ellos.
Insumos Procesos Productos Resultados Impactos
Se movilizan recursos...
.. para desarrollar actividades...
... cuyos productos directos...
.. tengan efectos...
... e impactos sobre el desarrollo.
Enfoque hacia el ciudadano como cliente.
Clara identificación de Unidades de Responsabilidad.
Retroalimentación a los procesos de toma de desiciones del Estado.
Matriz de Programa (Marco lógico) Resultados e Indicadores
Fin
Propósito
Componentes
Actividades
Objetivos IndicadoresMedios de
verificación Supuestos
Resultadoespecífico
Impacto
InsumosProceso
Productos
Indicadoresestratégicos
Indicadoresde gestión
Ejemplo
Matriz de relación de objetivos de planes con el Plan Bicentenario
Objetivo Nacional
Objetivo específico
Objetivo estratégico
PESEM
Objetivo estratégico específico
PESEMProgramas
Matriz de relación de objetivos de planes con el Plan BicentenarioPEDN PESEM PEI nacional
ObjetivoNacional
Objetivoespecífico
Objet.sect.
Objet.sect. esp.
Objetivo institucional
Objet. instit.espec.
11.1
1.1.11.1.1.11.1.1.2
1.1.2
1.1.2.1
1.1.2.1
1.1.2.1.11.1.2.2 1.1.2.1.21.1.2.3 1.1.2.1.31.1.2.4 1.1.2.1.41.1.2.51.1.2.6
1.3 1.3.31.3.3.1
1.3.3.21.3.3.2.1
1.3.3.2 1.3.3.2.2
2
2.1
2.1.42.1.4.12.1.4.2
2.1.52.1.5.1
2.1.5.32.1.5.3.1
2.1.5.2 2.1.5.3.22.1.5.3 2.1.5.3.3
2.3 2.3.62.3.6.12.3.6.2
2.5 2.5.7 2.5.7.13 3.1 3.1.8 3.1.8.1 3.1.8.4 3.1.8.4.1
Matriz de relación de objetivos de planes con el Plan Bicentenario
PEDN PESEM PDRC PEI
ObjetivoNacional
Objetivoespecífico
Objet.sect.
Objet. sect. específico
Objet.reg.
Objet. reg.espec.
Objetivo institucional
Objet. instit.espec.
11.1
1.1.11.1.1.11.1.1.2
1.1.2
1.1.2.1
1.1.2.1
1.1.1.1.1
1.1.2.1.1
1.1.2.2 1.1.1.1.2 1.1.2.1.11.1.2.3 1.1.1.1.31.1.2.4 1.1.1.1.4 1.1.2.1.21.1.2.51.1.2.6
1.3 1.3.31.3.3.1
1.3.3.21.3.3.2.1
1.3.3.2 1.3.3.2.2
2
2.1
2.1.42.1.4.1
2.1.4.32.1.4.3.1
2.1.4.2 2.1.4.3.2
2.1.5
2.1.5.1
2.1.5.4
2.1.5.4.1
2.1.5.4.2
2.1.5.4.2.12.1.5.2 2.1.5.4.2 2.1.5.4.2.22.1.5.3 2.1.5.4.3 2.1.5.4.2.32.1.5.4 2.1.5.4.4 2.1.5.4.2.4
2.3 2.3.62.3.6.12.3.6.2
2.5 2.5.7 2.5.7.1
3 3.1 3.1.8 3.1.8.1 3.1.8.5 3.1.8.1 3.1.8.5.3 3.1.8.5.3.1
Matriz de relación de objetivos PEI – POI con PB
PEI (5 años) POI (1 año)
Objetivo institucional
Objet. instit.espec.
Objetivo institucional
Objet. instit.espec.
1.1.2.1
1.1.2.1.1
1.1.2.1
1.1.2.1.11.1.2.1.21.1.2.1.31.1.2.1.4 1.1.2.1.4
1.3.3.21.3.3.2.1
1.3.3.21.3.3.2.2 1.3.3.2.2
2.1.5.3
2.1.5.3.1
2.1.5.32.1.5.3.22.1.5.3.3 2.1.5.3.32.1.5.3.4
3.1.8.4 3.1.8.4.1
Matriz resumen de alineamiento conjunta PEDN – PESEM – PDRC – PDPC – PDDC – PEI – POI (ejemplo de relaciones)
PEDN PESEM PDRC PDPC PDDC PEI POI
Progra-mas Obj.
Nac.Obj.Esp.
Obj.Sect
Obj.Esp
Obj.Reg.
Obj.Esp.
Obj.Prov.
Obj.Esp.
Obj.Dist.
Obj.Esp.
Obj.Inst.
Obj.Esp.
Obj.Inst.
Obj.Esp.
1 1.1 1.1.1 1.1.1.1 R1.1.1.1 R1.1.1.1.1 P1.1.1.1.1 P1.1.1.1.1.1 D1.1.1.1.1.1 D1.1.1.1.1.1.1 1.1.1.1 1.1.1.1.1 1.1.1.1 1.1.1.1.1 1.1.1
2
2.1
2.1.2
2.1.2.1 R2.1.2.2 R2.1.2.2.1 2.1.2.2 2.1.2.2.1 2.1.2
2.1.2.2 2.1.2.2.2 2.1.2.2 2.1.2.2.2 2.1.3
R2.1.2.3 R2.1.2.3.1 P2.1.2.3.2 P2.1.2.3.2.1 D2.1.2.3.2.2 D2.1.2.3.2.2.1 2.1.2.3 2.1.2.3.1 2.1.3 2.1.2.3.1 2.1.4
P2.1.2.3.2.2 D2.1.2.3.2.2.2 2.1.2.3.2 2.1.5
2.1.3 2.1.3.1 R2.1.3.4 R2.1.3.4.1 P2.1.3.4.3 P2.1.3.4.3.1 D2.1.3.4.3.3 D2.1.3.4.3.3.1 2.1.6
2.1.4 2.1.4.1 R2.1.4.5 R2.1.4.5.1 2.1.4.4 2.1.4.4.1 2.1.7
2.22.2.5 2.2.5.1 2.2.5.5 2.2.5.5.1 2.2.5.5 2.2.5.5.1 2.2.8
2.2.6 2.2.6.1 R2.2.6.6 R2.2.6.6.1 P2.2.6.6.4 P2.2.6.6.4.1 D2.2.6.6.4.4 D2.2.6.6.4.4.1 2.2.9
2.3 R2.3.6.7 R2.3.6.7.1 P2.3.6.7.5 P2.3.6.7.5.1 D2.3.6.7.5.5 D2.3.6.7.5.5.1 2.3.6.6 2.3.6.6.1 2.3.6.6 2.3.6.6.1 2.3.10
3 3.1 3.1.7 3.1.7.1 R3.1.7.8 R3.1.7.8.1 P3.1.7.8.6 P3.1.7.8.6.1 D3.1.7.8.6.6 D3.1.7.8.6.6.1 3.1.7.7 3.1.7.7.1 3.1.11
SeguimientoDEFINICIÓN:Promover la generación de valores de los indicadores para medir el cumplimiento de metas de de resultados y productos de los Programas Estratégicos el uso de estas mediciones por los gestores del presupuesto.
OBJETIVO:Disponer de información oportuna sobre el cumplimiento de las metas de resultados y productos de los PPE para gestión de presupuesto.
LINEAS DE ACCIÓN
Generación de valores de los indicadores y reporte• Seguimiento de los indicadores de resultados anuales• Seguimiento de indicadores de productos anuales• Seguimiento de avance físico de productos (finalidad o meta
presupuestaria) trimestral
Accesibilidad y uso de los reportes de seguimiento• Acceso y uso de reportes de seguimiento
Principales medidas para la planeación(tomado de Calle, María Inés; Sotomarino, Neride; Ugarte, Mayen, 2011, p.39)
Planeamiento operativo Planeamiento estratégicoTareas Acciones de
gestión Productos Resultados ImpactosRecursos financieros, humanos y materiales
Acciones para transformar insumos en productos
Productos y servicios desarrollados
Efectos de los productos sobre la población
Recursos financieros, humanos y materiales
Principales medidasGanadores
PerdedoresDirecto Indirecto
Potenciar el proceso de planeación operativa como vínculo entre la planeación estratégica y la ejecución del gasto público
Áreas funcionales de las entidades.Alta dirección política: eficacia
Ciudadanía:eficacia
Alta dirección política: discrecionalidad en la asignación de recursosDGPP: discrecionalidad en la asignación de recursosÁreas administrativas: Discrecionalidad
El ciclo de gasto público como eje conductor de la gestión pública operativa
Auditores; poderCGR: reputación y eficaciaEntes rectores: reputación y eficaciaAlta dirección política: capacidad de controlar la gestión de su entidad
Ciudadanía:eficacia Entes rectores: poder burocrático
Desarrollo de modelos de gestión que faciliten la asociatividad público-privada
Inversionistas: nuevos negociosCiudadanos: calidad, cobertura y eficaciaAlta dirección política: eficaciaGobiernos regionales y municipalidades grandes: calidad y eficacia
Sindicatos: poder de negociaciónBurocracia: discrecionalidadPro-Inversión: incremento de trabajoMEF: potencial compromiso de recursos a medianos plazo
La introducción masiva y estandarizada de TIC en la gestión de servicios
Trabajadores del sector públicoAlta dirección política: eficacia
Ciudadanía:Calidad y eficacia
Proveedores pequeños y medianos: negociosMalos trabajadores: mayor control
Potenciar la evaluación de desempeño institucional
Presidente: capacidad de controlar el avance de su plan de gobiernoAlta dirección política: capacidad de controla la gestión de su entidad
Ciudadanos:Rendición de cuentas y transparencia
Burocracia tradicional: control por resultados
Relación planeamiento
operativo y estratégico
Realidad que se desea cambiar
Realidad cambiada
Intervención
Contribución al cambio
Monitoreo de Actividades
Monitoreo de Resultados
Monitoreo de Impactos
Monitoreo de Procesos
Seguimiento (monitoreo)
Indicadores de Medición de la Gestión de Programas y Proyectos Sociales
INSUMOS
· Expertos· Equipos· Fondos ($)
PRODUCTOS
· Aulas Entregadas
· Proyectos Financiados
· Familias atendidas
RESULTADOS· Empleos
Generados· Aumento de
ingreso· Participación de
la mujer· Sostenibilidad· Asistenc.escolar
IMPACTO· Reducción de la
pobreza rural· Reducción de las
NBI-Servicios Básicos.
· Reducción de la desnutrición infantil
· Reducción de la violencia familiar
MONITOREOSeguimiento de una intervención
EVALUACIONEfectos de la intervención
+Ac
tivid
ades
=
¿Qué se hizo? ¿Que se entregó?
¿Qué se logró? ¿Cuánto se avanzó?
¿Qué cambió? ¿En que medida ?
Requiere de acciones articuladas con otros sectores
Evaluación de Gestión y Resultados
Objetivos de la Ejecución Objetivos de la operación
Fin
Propósito
Componente
Actividad
Fin
Propósito
Componente
Actividad
Evaluación de lagestión del programa
Evaluación deresultados e impactos
Impactos
Resultados
TIPOS DE EVALUACION
Mejorar el proceso de toma de decisiones de los gestores de la Política Pública para que esta incida efectivamente en un mayor bienestar de la sociedad.
Evaluación de Impacto
Evaluación de Resultados
Evaluación Operaciones
Evaluación Ejecutiva
Insumos Procesos Productos Resultados Impacto
Evaluación Institucional
Dorado, Diego (2010). Sistema de Monitoreo y Evaluación en Colombia: Experiencia Práctica. Colombia.
Matriz de objetivos, resultados y programas3
Objetivos del PB y Resultados FinalesEje 1
Eje Estratégico Objetivo Nacional Objetivo específico Resultado final Resultado específico Programas
I. Derecho
s fundamentales y dignidad
de las persona
s
Plena vigencia de los derechos
fundamentales y la dignidad de las
personas
1.1 Ejercicio pleno y efectivo de los derechos y libertades fundamentales
Acceso y ejercicio de la ciudadaníaAcceso universal a la identidad
Conocimiento de derechos y deberes ciudadanos
Mejora de las actitudes de la sociedad para el ejercicio de los derechos y libertades fundamentales
Mejora del entorno familiar
Mejora del entorno social
Promoción de la cultura, el deporte y el entretenimiento
Mejora de las condiciones de desarrollo de actividades, culturales, deportivas y de entretenimiento.
Eliminación de toda forma de discriminación
Reducción del grado de discriminación
1.2 Acceso garantizado a una justicia autónoma e independiente, transparente, confiable, moderna, eficiente, eficaz, predecible
Mejora del estado de derecho en relación a personas naturales
Mejora de los procedimientos judiciales
Mejorar las condiciones penitenciarias a nivel nacional
Reducción del grado de hacinamiento en los centros penitenciarios
1.3 Consolidación de la institucionalidad democrática y de la participación política de los ciudadanos
Fortalecimiento de la participación política en procesos democráticos
Mejora de la legitimidad de la democracia
1.4 Reducción de las inequidades y de la pobreza y pobreza extrema
Grupos vulnerables con protección social garantizada
Alivio de la pobreza extremaProtección a niñas, niños y adolescentes vulnerablesErradicación del trabajo infantilProtección a personas discapacitadasProtección a adultos mayores
Eje Estratégico Objetivo Nacional Objetivo específico Resultado final Resultado específico Programas
II. Oportunidade
s y acceso a los servici
os
Igualdad de oportunidades y acceso universal a los servicios básicos
2.1 Acceso equitativo a una educación integral que permita el desarrollo pleno de las capacidades humanas en sociedad
Mejora de los logros de aprendizaje en educación básica
Acceso equitativo a educación básicaMejora de la calidad de la educación básicaPromover el conocimiento y práctica de la ciencia y tecnología, la cultura y los deportes.Mejora de la alfabetización y educación básica alternativa de adultos
Mejora de las competencias laboralesIncremento del acceso a educación universitaria de calidad Incremento del acceso a educación superior no universitaria de calidad
2.2 Acceso universal a los servicios integrales de salud con calidad Mejora de la salud
Reducción de la morbimortalidad materna-neonatalReducción de la morbimortalidad por enfermedades transmisiblesReducción de la morbimortalidad por enfermedades no trasmisiblesReducción de la morbimortalidad por eventos fortuitos
2.3 Seguridad alimentaria y nutrición adecuada
Reducción de la desnutrición crónica
Reducción de la morbilidad de EDAs, IRAs, anemias y otras prevalentes en menores 5 añosMejora la alimentación en menores de 36 mesesControl del bajo peso al nacer
Seguridad alimentaria garantizadaAbastecimiento de alimentos en cantidad y calidad Acceso de alimentos a la familiaCultura alimentaria pertinente
2.4 Acceso universal de la población a servicios adecuados de agua, saneamiento, energía y comunicaciones
Acceso y uso del servicio de agua potable y disposición sanitaria de excretas Acceso a agua y saneamiento
Incremento del acceso, uso y calidad de la provisión de energía Acceso a electrificación en zonas rurales
Incremento de acceso, uso y calidad del servicio de comunicaciones Acceso a telecomunicaciones en zonas rurales
2.5 Acceso y mejora a la vivienda de la población y del entorno urbano
Mejora del acceso y seguridad habitacionalAumento de viviendas adecuadas Viviendas con servicios básicos (agua, saneamiento, energía, TICs)
Mejora de condiciones del entorno urbanoPistas y veredas adecuadas aseguran accesibilidad Mejora de las áreas verdes y paisajísticas Instalaciones sociales adecuadas (deporte, cultura, etc.)
2.6 Seguridad ciudadana mejorada significativamente
Mejora de la seguridad individualDisminución y control del consumo de drogas ilegales Reducción de la violencia familiar Reducción de la delincuencia
Mejora del orden internoErradicación del terrorismo Control y reducción del narcotráfico
Mejora del orden públicoManejo adecuado de conflictos sociales Control y reducción de los accidentes de tránsito
2.7 Beneficiarios de programas sociales convertidos en agentes productivos de bienes y servicios en base en la demanda de los mercados interno y externo.
Disminución de la población marginada y excluida Habilitación y capacitación técnico productiva de población vulnerable
Objetivos del PB y Resultados FinalesEje 2
Objetivos del PB y Resultados FinalesEje 3
Eje Estratégico Objetivo Nacional Objetivo específico Resultado final Resultado específico Programas
III. Estado
y gobernabilida
d
Estado democrático y descentralizado que funciona con eficiencia al servicio de los ciudadanos y del desarrollo, y garantiza la seguridad nacional
3.1 Agilidad, transparencia y eficacia de la administración pública en todos sus niveles, al servicio de los derechos de las personas en general y de los emprendedores e inversionistas en particular
Mejora de la calidad de la administración pública
Mejora de la recaudación
Incremento de la eficacia de los mecanismos de control de la administración publica
Reducción de los actos de corrupción en la administración pública
Articular la responsabilidad social con al gestión publica
Adecuada planificación estratégica
Mejora de procedimientos regulatorios3.2 Participación equitativa y eficiente de los ciudadanos en los procesos de democratización política, toma de decisiones públicas y descentralización institucional para el desarrollo del país, a fin de asegurar su confianza en las instituciones públicas y la gobernabilidad en los distintos niveles de gobierno
Ciudadanos participan equitativamente en las decisiones públicas
Incremento de entidades públicas que cumplen con la rendición de cuentas a la ciudadanía
3.3 Fortalecimiento de la paz y la seguridad internacionales, la integración y la cooperación fronteriza, subregional, regional y hemisférica, así como de la asistencia y protección a los peruanos en el exterior
Promoción de la paz, integración y cooperación internacional
Incremento de las buenas relaciones y la cooperación fronterizas
Protección y atención a las comunidades peruanas en el exterior
3.4 Plena operatividad del sistema de seguridad y defensa nacional orientado a la protección de nuestro territorio, y para prevenir y/o enfrentar cualquier amenaza, preocupación y desafío que ponga en peligro la seguridad nacional
Garantizar/mejorar la seguridad y defensa nacional
Incremento de la seguridad nacional Incremento de la capacidad disuasoria y de defensa nacional
Pacificación interna fortalecida
Promover el bienestar del personal militar y civil del Sector Defensa.
Gestión de riesgo de desastresPrevención de desastres Mitigación y reducción del riesgo de desastres Mayor capacidad de atención de desastres
Eje Estratégico Objetivo Nacional Objetivo específico Resultado final Resultado específico Programas
IV. Economía,
competitivida
d y emple
o
Economía competitiva con alto nivel de empleo y productividadv. desarrollo regional e infraestructura
4.1 Política económica estable y previsora, que aliente el crecimiento económico sostenido a través de la inversión privada y pública en actividades generadoras de empleo
Mantenimiento de la estabilidad macroeconómica
Adecuada gestión de las finanzas públicas
Adecuada gestión de política monetaria
4.2 Estructura productiva diversificada, competitiva, sostenible y con alto valor agregado y productividad
Incremento de la productividad y mejora de condiciones para la competitividad empresarial
Mayor asociatividad de las pequeñas empresas
Mejora de la gestión empresarial
Mejora del acceso de las empresas a tecnologías productivas.Mejora del acceso de las empresas a tecnologías de información y comunicaciones.
Mercado de bienes y servicios eficiente Mejora de políticas de competenciaProtección del consumidor.
Producción en condiciones sanitarias adecuadas Mejora de la sanidad agrariaInocuidad de los alimentos comercializados
4.3 Crecimiento sostenido de las exportaciones sobre la base a una oferta exportable diversificada, actividades sostenibles y el acceso a nuevos mercados
Incremento de ingresos por la actividad exportadora y el turismo receptivo
Incremento y diversificación de la oferta exportable
Incremento del turismo receptivo
Incremento del uso de Marca País para bienes y servicios competitivos.
4.4 La innovación, el desarrollo tecnológico y la aplicación del conocimiento científico contribuyen constantemente al desarrollo de las actividades productivas y a su sostenibilidad ambiental
Mayor aprovechamiento de las oportunidades que ofrece la sociedad del conocimiento e articulación efectiva de los actores del Sistema Nacional de Investigación, Desarrollo e Innovación que sea capaz de aportar a dar sostenibilidad a las actividades económicas y sociales.
Fortalecimiento de la investigación y desarrollo para su aplicación con fines productivos
Consolidación de un Sistema Nacional de Investigación, Desarrollo e Innovación Tecnológica y Productiva.
4.5 Incremento de los empleos adecuados para la modernización inclusiva
Incremento del acceso a seguridad social Formalización del empleo
Mejora de la eficiencia del mercado laboralMejor intermediación laboral
4.6 Marco institucional y jurídico garantiza la seguridad de las inversiones Mejora del estado de derecho para personas
jurídicas
Perfeccionamiento de la protección Jurídica del Sector Privado y creación del ordenamiento legal del Sector de la Economía Asociativa
4.7 Mercados financieros transparentes y eficientes, con instituciones sólidas que facilitan el financiamiento y la inversión
Mayor desarrollo del mercado financiero Desarrollo y expansión del uso de instrumentos financieros
Objetivos del PB y Resultados FinalesEje 4
Eje Estratégico Objetivo Nacional Objetivo específico Resultado final Resultado específico Programas
V. Desarr
ollo region
al e infraestructur
a
Desarrollo regional equilibrado e infraestructura adecuada
5.1 Suficiente y adecuada infraestructura económica y productiva descentralizada de uso público
Desarrollo y mejora de la infraestructura descentralizada de soporte para la accesibilidad a servicios y oportunidades de mercado
Desarrollo de infraestructura para generación y transmisión de electricidad
Ampliación y mejoramiento del sistema de transporte y la transitabilidad de las redes viales
Desarrollo de infraestructura de redes principales (backbone) de telecomunicaciones
Mejora del sistema de transporte ferroviario
Mejora del sistema de transporte área y acuático
Desarrollo y mejora de la infraestructura principal de sistemas de riego
Desarrollo de infraestructura para transporte y comercialización de gas en el territorio nacional
5.2 Actividad industrial diversificada y con alto valor agregado en los sectores agrario, pesquero, minero y turístico, concordante con las ventajas comparativas y competitivas de cada espacio geográfico regional
Ordenamiento y gestión del territorio para el desarrollo socioeconómico equilibrado
Ordenamiento territorial para promover núcleos de desarrollo competitivo en el territorio nacional incluyendo zonas de frontera
Diversificación de la producción rural sobre la base de las ventajas comparativas del territorio
Desarrollo de corredores económicos y de la logística para el comercio internacional
5.3 Fortalecimiento de la inversión privada descentralizada generadora de empleo y orientada a la demanda de los mercados internos y externos
Dinamización de la inversión en economías regionales y locales mejorando su productividad y competitividad.
Incremento de la linversión en ramas de actividades altamente empleadoras de mano de obra y de mayor multiplicación del empleo
5.4 Agrupamiento de la población rural en ciudades intermedias establecidas en base a centros poblados planificados (CPP)
Población rural agrupada en centros urbanos
Agrupación estratégica de la población rural mediante el desarrollo de centros urbanos planificados
Objetivos del PB y Resultados FinalesEje 5
Eje Estratégico Objetivo Nacional Objetivo específico Resultado final Resultado específico Programas
VI. Recursos
naturales y ambiente
Conservación y aprovechamiento sostenible de los recursos naturales y la biodiversidad, con un ambiente que permita una buena calidad de vida para las personas y la existencia de ecosistemas saludables, viables y funcionales en el largo plazo.
6.1 Recursos naturales y diversidad biológica conservados y aprovechados de manera sostenible, con participación y beneficio de las poblaciones locales
Mejora de la conservación y aprovechamiento sostenible de los recursos naturales y de la diversidad biológica
Mejora de la conservación y protección e incremento del patrimonio forestal
Mejora en la conservación de la diversidad biológica.
6.2 Calidad ambiental mejorada y gestionada con enfoque integral en el ámbito nacional
Mejora en la gestión de la calidad ambiental y fortalecimiento de la fiscalización ambiental
Mejora en la gestión de la calidad del aire
Mejora en la gestión de los residuos sólidos
Gestión de la calidad del agua
Mejora en la gestión y recuperación de suelos
6.3 Manejo integrado y eficiente del agua y las cuencas a nivel nacional
Mejora en la gestión de la calidad de los recursos hídricos y abastecimiento futuro en vías de estar asegurado
Uso más eficiente de los recursos hídricos y mejora en la infraestructura
Mejora en la calidad de los recursos hídricos y las cuencas hidrográficas prioritarias
6.4 Población y sistemas productivos vulnerables adaptados al cambio climático
Mejor adaptación al cambio climático
Mejora de la infraestructura para afrontar el cambio climático
Mejora en la información y adaptación de las poblaciones vulnerables al cambio climático
6.5 Sistema Nacional de Gestión Ambiental implementado en los tres niveles de gobierno con activa participación ciudadana
Los resultados anteriores ya contienen acciones relacionadas al fortalecimiento de la institucionalidad ambiental que incidirán en la consolidación del Sistema Nacional de Gestión Ambiental.
Alto grado de conciencia y cultura ambiental en el país, con la activa participación ciudadana de manera informada y consciente en los procesos de toma de decisiones para el desarrollo sostenible.
Objetivos del PB y Resultados FinalesEje 6
Retos para la relación plan - presupuesto4
Principales medidas para la planeación(tomado de Calle, María Inés; Sotomarino, Neride; Ugarte, Mayen, 2011, p.39)
Planeamiento operativo Planeamiento estratégicoTareas Acciones de
gestión Productos Resultados ImpactosRecursos financieros, humanos y materiales
Acciones para transformar insumos en productos
Productos y servicios desarrollados
Efectos de los productos sobre la población
Recursos financieros, humanos y materiales
Principales medidasGanadores
PerdedoresDirecto Indirecto
Potenciar el proceso de planeación operativa como vínculo entre la planeación estratégica y la ejecución del gasto público
Áreas funcionales de las entidades.Alta dirección política: eficacia
Ciudadanía:eficacia
Alta dirección política: discrecionalidad en la asignación de recursosDGPP: discrecionalidad en la asignación de recursosÁreas administrativas: Discrecionalidad
El ciclo de gasto público como eje conductor de la gestión pública operativa
Auditores; poderCGR: reputación y eficaciaEntes rectores: reputación y eficaciaAlta dirección política: capacidad de controlar la gestión de su entidad
Ciudadanía:eficacia Entes rectores: poder burocrático
Desarrollo de modelos de gestión que faciliten la asociatividad público-privada
Inversionistas: nuevos negociosCiudadanos: calidad, cobertura y eficaciaAlta dirección política: eficaciaGobiernos regionales y municipalidades grandes: calidad y eficacia
Sindicatos: poder de negociaciónBurocracia: discrecionalidadPro-Inversión: incremento de trabajoMEF: potencial compromiso de recursos a medianos plazo
La introducción masiva y estandarizada de TIC en la gestión de servicios
Trabajadores del sector públicoAlta dirección política: eficacia
Ciudadanía:Calidad y eficacia
Proveedores pequeños y medianos: negociosMalos trabajadores: mayor control
Potenciar la evaluación de desempeño institucional
Presidente: capacidad de controlar el avance de su plan de gobiernoAlta dirección política: capacidad de controla la gestión de su entidad
Ciudadanos:Rendición de cuentas y transparencia
Burocracia tradicional: control por resultados
Relación planeamiento
operativo y estratégico
Retos Plan Presupuesto
1. Falta de planeamiento: no se consideran los planes concertados estratégicos.
2. Horizonte temporal: el plan y programas por resultados son parte de una estrategia de largo plazo, el presupuesto informa sólo el presupuesto anual;
3. Rendición de cuentas: el plan y programas estratégicos enfatiza una línea de responsabilidad ‘hacia arriba’, el presupuesto fortalece una línea de responsabilidad ‘hacia abajo’;
4. Perspectiva: el plan y programas estratégicos se definen con perspectiva multi-sectorial; la priorización del presupuesto se definen desde una perspectiva institucional;
5. Propósito final: el plan y programas estratégicos se orientan a resultados, el presupuesto se focaliza en productos
Algunos resultados de evaluaciones
• Existe baja capacidad técnica en los gobiernos subnacionales para formular y ejecutar los PPER.
• Hay retrasos en la ejecución de los proyectos que impide se finalicen en el período programado y ocupen el presupuesto del año siguiente, dejando nuevos proyectos posibles.
• Un conjunto de actores sociales de peso influyen en variar la priorización. También los intereses político-electorales del alcalde y los regidores se hacen sentir en la determinación.
• Hay debilidades en los mecanismos de rendición de cuentas, tal como la forma de llevar las sesiones de rendición de cuentas y los comités de vigilancia.
• No hay aún una buena recaudación de impuestos locales.
MUCHAS GRACIAS
Lima, octubre 2012
www.ceplan.gob.pe
Mg. José RospigliosiEspecialista en sectores sociales
Dirección Nacional de Coordinación y Programación Estratégica
[email protected] 99 1583 1582