mejores prácticas para la mitigación de riesgos de...

PAT R O C I N A D O R D I A M A N T E PAT R O C I N A D O R P L ATAPAT R O C I N A D O R P L AT I N O

Mejores Prácticas para la Mitigación de Riesgos de Delitos Financieros

www.acamsconferences.org/latam/

2 – 4 DE AGOSTO DEL 2017 • CANCÚN / MÉXICO

ORADORES MAGISTRALES

Sandro Garcia Rojas, CAMSVicepresidente de Procesos Preventivos

Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita

Comisión Nacional Bancaria y de Valores

México

Marconi MeloSecretario Ejecutivo

Grupo de Acción Financiera de Latinoamérica (GAFILAT)

Argentina

Rick McDonellDirector Ejecutivo

ACAMSEx Secretario Ejecutivo

Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI)

Francia

QUIEN ASISTE

NUEVO

TRADUCCIÓN INGLÉS <> ESPAÑOL: Supere barreras idiomáticas: Amplíe conocimientos e intercambie experiencias con profesionales de los EEUU y Europa

NUEVO

FORO GAFI: Asista a este espacio de diálogo donde expertos del ámbito público y privado discutirán, entre otras cosas, el impacto de las Evaluaciones Mutuas en la región

Paneles Generales: cumpla efectivamente con nuevas normativas en la región

Casos de Estudio: Adquiera las mejores prácticas de prevención de delitos financieros mediante el análisis de casos reales de estudio

Riesgos Digitales: Reciba herramientas prácticas para proteger a su institución de amenazas cibernéticas

EXCLUSIVO PARA MÉXICO: Prepárese para hacer frente a nuevos desafíos de cumplimiento en su región

Profesionales responsables en:

• Operaciones y Cumplimiento ALD• Gestión de Riesgo ALD• Debida Diligencia del Cliente• Monitoreo de Transacciones• Auditoria ALD• Investigaciones• Capacitación ALD• Supervisión Reguladora• Soporte y/o Consultoría ALD

De los siguientes sectores:

• Bancos

• Servicios Financieros• Oficinas Gubernamentales• Firmas de Inversionistas• Consultores• Aseguradoras• Firmas de Abogados• Servicios Tecnológicos• Cooperativas de Ahorro/Crédito

A S P E C T O S D E S TA C A D O S

Traducción simultánea

El intérprete simultáneo traducirá de forma fluida el

discurso al idioma de destino — del inglés al español y

viceversa — al mismo tiempo que el orador.

acamsconferences.org/latam [email protected] +1 786.871.3009 2

R E S U M E N D E L P R O G R A M A

PREPARACIÓN PARA EL EXAMEN CAMSMARTES 1ro. DE AGOSTO DEL 2017

8:00 – 9:00 Desayuno e Inscripción de los Participantes del Seminario de Preparación para el Examen CAMS (Se Requiere Inscripción por Separado)

9:00 – 16:30 Seminario de Preparación para el Examen CAMS15:00 – 17:00 Inscripción de los Participantes para la Conferencia

PRIMER DÍA DE LA CONFERENCIA MIÉRCOLES 2 DE AGOSTO DEL 2017

8:00 - 17:30 Inscripción de los Participantes y Centro de Información Abierta | Cordon de Gafete cortesia de FinScan8:00 - 18:30 Sala de Exposición Abierta8:00 - 9:00 Desayuno en la Sala de Exposición9:00 - 9:15 Discurso de Apertura9:15 - 10:20 Foro GAFI: Actualizaciones Recientes y el Impacto de las Evaluaciones Mutuas en su Organización10:20 - 11:30 PANEL GENERAL

Cumpliendo con las Expectativas Regulatorias a Nivel Regional y Global

11:30 - 12:00 Receso en la Sala de Exposición

S E S I O N E S C O N C U R R E N T E S12:00 - 13:15 FORO DE

CUMPLIMIENTOCAPACITACIÓN ALD RIESGOS DIGITALES ENTORNO

MEXICANO SUJETOS OBLIGADOS NO FINANCIEROS

Optimizando sus Prácticas de Debida Diligencia del Cliente e Identificación del Beneficiario Final

La información estará disponible próximamentePresentado por Bureau van Dijk

Evitando y Desarrollando Planes de Contingencia ante Ataques Cibernéticos

Vislumbrando los Desafíos en la Implementación de la Reciente Reforma del Sistema Nacional Anticorrupción (SNA)Sesión sin traducción

Abordando los Desafíos Prácticos en la Implementación de Políticas ALD en Actividades y Profesiones No Financieras Designadas (APNFDs)Sesión sin traducción

13:15 - 14:30 Almuerzo14:30 - 15:45 FORO DE


MEXICANO SUJETOS OBLIGADOS NO FINANCIEROS

Sanciones: Identificando Riesgos y Desarrollando Estrategias a Seguir

La información estará disponible próximamentePresentado por Accuity

Afrontando la Complejidades Crecientes en el Uso de Monedas Virtuales

Evaluaciones Mutuas de GAFI: Anticipándose a los Próximos RetosSesión sin traducción

Detectando y Evitando el Lavado de dinero a través del Sector InmobiliarioSesión sin traducción

15:45 - 16:15 Receso en la Sala de Exposición16:15 - 17:30 FORO DE


MEXICANOENFOQUE MULTISECTORIAL

Implementando un Programa de Auditoría ALD Efectivo

La información estará disponible próximamente

Actualizando sus Modelos de Cumplimiento para Mitigar los Riesgos y Desafios de la Tecnología Financiera (Fintech)

Evaluando el Impacto de la Responsabilidad Penal de las Personas JurídicasSesión sin traducción

Minería: Desarrolle Procedimientos para Combatir Formas Emergentes de LD a través de los Metales PreciososSesión sin traducción

17:30 - 18:30 Cóctel de Bienvenida en la Sala de Exposición | cortesia de Fiserv

Vea la lista completa de patrocinadores y expositores en acamsconferences.org/latam 3

SEGUNDO DÍA DE LA CONFERENCIAJUEVES 3 DE AGOSTO DEL 2017

8:00 – 18:00 Inscripción de los Participantes y Centro de Información Abierta 8:00 – 18:00 Sala de Exposición Abierta8:00 – 9:00 Desayuno en la Sala de Exposición9:00 – 9:15 Apertura del Segundo Día9:15 – 9:40 Presentación Especial 9:40 – 10:45 PANEL GENERAL

Lecciones Aprendidas en Recientes Casos de Corrupción y Soborno

10:45 – 11:15 Receso en la Sala de Exposición

S E S I O N E S C O N C U R R E N T E S11:15 – 12:25 FORO DE

CUMPLIMIENTOACTUALIDAD FINANCIERA

ADMINISTRACIÓN DE RIESGO

CASOS DE ESTUDIO ENFOQUE MULTISECTORIAL

Temas Polémicos Combatiendo el Lavado de Dinero a través del Comercio Internacional

Aplicando una Gestión de Riesgos Integral en su Organización

Lecciones Aprendidas a Partir de un Caso de Piratería Informática a Gran EscalaSesión sin traducción

SOFOMES: Impidiendo Actividades Fraudulentas en su InstituciónSesión sin traducción

12:25 - 13:55 Almuerzo 13:55 - 15:05 FORO DE




El Rol de la Gerencia Ejecutiva en la Efectividad de su Programa de Cumplimiento

Optimizando sus Procedimientos de Investigación de Delitos Financieros

Mitigando los Riesgos de Clientes de Alto Riesgo

Odebrecht: Analizando un Caso de Corrupción y Soborno InternacionalSesión sin traducción

Instituciones Financieras No Bancarias: Implementando un Modelo de Gerenciamiento de Riesgos EfectivoSesión sin traducción

15:05 - 15:35 Receso en la Sala de Exposición15:35 - 16:45 FORO DE




Combatiendo los Métodos de Financiamiento de Grupos Terroristas

Adoptando las Mejores Prácticas para la Detección y Reporte de la Evasión Fiscal

Gestionando los Riesgos en sus Relaciones de Corresponsalía Bancaria

Conozca Su Empleado: Mejores Prácticas para Impedir una Malversación de Fondos Sesión sin traducción

SEGUROS: Creando Políticas ALD específi-cas para el Sector de SegurosSesión sin traducción

16:45 – 16:55 Tiempo para trasladarse a las sesiones concurrentes16:55 – 18:00 FORO DE




Fortaleciendo la Función de Cumplimiento para Combatir el Tráfico de Personas

Actualizando sus Procedimientos de Monitoreo de Personas Políticamente Expuestas (PEPs)

Administrando los Desafios de la Gestión de Riesgos

Procesadores de Pagos de Terceros: Contrarrestando las Vulnerabilidades de la Industria Sesión sin traducción

Pequeñas y Medianas Empresas: Estrategias para el Manejo de Clientes de Alto Riesgo Sesión sin traducción

TERCER DÍA DE LA CONFERENCIAVIERNES 4 DE AGOSTO DEL 2017

8:00 - 12:05 Inscripción de los Participantes y Centro de Información Abierta8:00 – 10:50 Sala de Exposición Abierta8:00 - 9:00 Desayuno en la Sala de Exposición9:00 - 9:05 Apertura del Tercer Día9:05 - 9:30 Presentación Especial 9:30 - 10:45 PANEL GENERAL

Nueva Era Virtual: Entendiendo el Impacto de Nuevos Productos en los Controles ALD Existentes

10:45 - 11:15 Receso en la Sala de Exposición11:15 - 12:25 PANEL GENERAL

Adaptando la Función de Cumplimiento a un Entorno Político Volátil

12:25 - 12:30 Discurso de Clausura


P R O G R A M A D E L A C O N F E R E N C I A

El seminario de preparación, liderado por instructores expertos que cuentan con la certificación CAMS, cubre información clave y brinda consejos de estudio en un formulario simple y práctico que le ayudará a prepararse para tomar y aprobar el examen. Durante el seminario, expertos en el campo ALD, le presentaran las áreas principales de contenido y preguntas de muestra del examen.

Inscríbase a la conferencia y reciba un pase de cortesía* para asistir al Seminario de Preparación para el Examen CAMS

junto con 19 créditos CAMS.

Martes, 1o de agosto del 2017 | 8:00 - 17:00

SEMINARIO DE PREPARACIÓN PARA EL EXAMEN CAMS

CAMS

Cumpliendo con las Expectativas Regulatorias a Nivel Regional y Global • Identifique los cambios a implementar en su programa ALD

para cumplir con las disposiciones de la Ley Antilavado en México

• Infórmese acerca de los nuevos desafíos que enfrenta el sector financiero colombiano para cumplir con las nuevas estipulaciones de la SARLAFT

• Conozca en que consiste el proyecto de lucha contra la erosión de la base imponible y el traslado de beneficios (BEPS) de la OCDE y sus efectos en el sector privado

• Analice la manera en que el ámbito ALD/CFT en Latinoamérica pudiera verse afectado por potenciales cambios normativos impuestos por la nueva administración Gubernamental en los EEUU

Lecciones Aprendidas en Recientes Casos de Corrupción y Soborno • Conozca la manera en que se transfieren fondos corruptos

entre jurisdicciones e identifique los riesgos existentes en el envío de dinero

• Aplique métodos avanzados de Debida Diligencia del Cliente (DDC) y Debida Diligencia Reforzada (DDR) para identificar al beneficiario ultimo y la posible existencia de PEPs

• Establezca sistemas internos para escalar las alertas de actividades sospechosas y así proceder a la investigación y resolución de los casos

Nueva Era Virtual: Entendiendo el Impacto de Nuevos Productos en los Controles ALD Existentes • Entienda la manera en que los negocios que usan

tecnología financiera (Fintech) identifican, evalúan y mitigan los riesgos ALD

• Analice el marco regulatorio regional sobre los nuevos productos tecnológicos incluyendo la nueva ley Fintech de México

• Evalúe los desafíos y las oportunidades de la verificación electrónica de clientes ante la necesidad de cumplir con los requerimientos normativos existentes y nuevas medidas de Debida Diligencia del Cliente (DDC) más exhaustivas

Adaptando la Función de Cumplimiento a un Entorno Político Volátil • Planifique para hacer frente al surgimiento de nuevos

productos ante la falta de directrices normativas• Desarrolle estrategias para protegerse de responsabilidades

penales, administrativas y civiles en el caso de que su institución sea investigada por las autoridades

• Actualice sus controles ALD ante cambios en el entorno económico y la incertidumbre política a nivel internacional que podrían impactar directamente en el sistema financiero global

Asista a dinámicos paneles donde prestigiosos profesionales del ámbito público y privado brindarán estrategias innovadoras para encarar los desafíos más actuales que enfrentan los profesionales ALD tales como el cumplimiento de las expectativas regulatorias o la adaptación de los procedimientos preventivos ante cambios en el entorno político internacional. Adicionalmente, nuestros expertos evaluarán el impacto del avance tecnológico en las tareas de cumplimiento ALD y analizarán los aspectos mas significativos en casos reales de corrupción y soborno.

PANELES GENERALES


Optimizando sus Prácticas de Debida Diligencia del Cliente e Identificación del Beneficiario Final • Utilice diversas bases de datos que le permitan verificar los

nombres proporcionados e identificar PEPs, Ciudadanos Especialmente Designados (SDNs) o vínculos con organizaciones terroristas

• Defina los protocolos que serán utilizados para la determinación del riesgo de sus clientes y revíselos periódicamente para contemplar cambios tales como de estructuras organizacionales o del marco regulatorio

• Implemente procedimientos de Debida Diligencia Reforzada a clientes con estructuras complejas tales como empresas offshore, sociedades en comandita o fundaciones de interés privado

• Fortalezca sus procesos de identificación del beneficiario último de una cuenta mediante el análisis de tipologías donde hubo abuso de fideicomisos

Sanciones: Identificando Riesgos y Desarrollando Estrategias a Seguir • Evalúe la situación actual de las sanciones impuestas a

Irán, Rusia y Cuba de modo de mantener actualizados sus modelos preventivos

• Desarrolle políticas y programas dinámicos que le permitan responder rápidamente a cambios en las tendencias internacionales en cuanto a la determinación de sanciones

• Analice recientes casos de sanciones impuestas e identifique las fallas de las organizaciones penalizadas para incorporarlas en su programa ALD

Implementando un Programa de Auditoría ALD Efectivo• Desarrolle un programa de gerenciamiento de riesgos

específico para la función de auditoría • Defina e implemente un modelo de auditoría efectivo e

integral dentro de su organización• Analice la información existente para identificar tendencias

y asegurar la efectividad de su programa de auditoría, especialmente en el manejo de clientes y jurisdicciones de alto riesgo

• Establezca parámetros que generen alertas y den lugar a Reportes de Operaciones Sospechosas (ROS) eficaces

Temas PolémicosDesarrollados a partir de la demanda de nuestros asistentes, esta sesión dirigida por expertos de la industria ALD ofrecerá estrategias y herramientas relevantes para encarar los desafíos actuales que enfrentan los profesionales de cumplimiento,

incluyendo la prevención del ingreso de fondos de actividades ilícitas como la corrupción y el financiamiento del terrorismo, los riesgos de delitos financieros específicos de cada sector, y las expectativas regulatorias locales y globales.Esta sesión interactiva tratará específicamente temas propuestos por nuestros asistentes y serán confirmados dos semanas antes del evento. Participe y benefíciese del intercambio de información y conocimientos brindados por los más destacados expertos de la industria ALD.

El Rol de la Gerencia Ejecutiva en la Efectividad de su Programa de Cumplimiento • Conozca la importancia de contar con el apoyo de la

gerencia ejecutiva en la aplicación de los principios de cultura de cumplimiento y gerenciamiento de los riesgos en su organización

• Presente argumentos sólidos para que la alta gerencia le conceda los recursos necesarios para una función de cumplimiento efectiva

• Mantenga actualizados a los altos ejecutivos de su organización acerca de ROS recientemente presentados y cambios regulatorios significativos

Combatiendo los Métodos de Financiamiento de Grupos Terroristas • Evalúe los métodos usados por organizaciones terroristas

para infiltrar instituciones financieras y jurisdicciones con políticas ALD débiles

• Identifique las pautas de acción comúnmente usadas por grupos terroristas, los denominados “lobos solitarios” y simpatizantes con la causa

• Analice la situación del tratamiento de los fondos del Grupo FARC en Colombia al cambiar su estatus de grupo terrorista a no terrorista

• Evite el uso de pagos transfronterizos y tarjetas con valor agregado por terroristas infiltrados en occidente

Fortaleciendo la Función de Cumplimiento para Combatir el Tráfico de Personas • Detallando tipologías transaccionales donde se han

detectado fondos provenientes del tráfico de personas para facilitar la detección de este tipo de actividades en su institución

• Formalice procesos para escalar las alertas y asegurar una revisión pormenorizada de la actividad

• Contacte a las autoridades responsables de aplicar la ley para contribuir en la lucha de este tipo de crímenes también desde el punto de vista humanitario

Obtenga consejos de reconocidos expertos para enfrentarse exitosamente a los retos más relevantes a que se exponen los ejecutivos de cumplimiento incluyendo el combate al tráfico humano y al terrorismo. Adicionalmente, nuestros expertos evaluarán la relevancia de la gerencia ejecutiva en la efectividad de los programas de cumplimiento corporativo, compartirán estrategias para la identificación efectiva del beneficiario final, y lo guiarán en la implementación práctica de un programa de auditoría.

FOROS DE CUMPLIMIENTO


Combatiendo el Lavado de Dinero a través del Comercio Internacional• Fortalezca sus protocolos de CSC/DDC para hacer frente a

nuevos esquemas delictivos• Incorpore en su programa de gerenciamiento de riesgos

variables para el control de fraude a través de las exportaciones

• Adopte las mejores prácticas para documentar las transacciones comerciales internacionales

• Analice recientes casos reales de estudio de lavado de dinero a través de la venta de automóviles

Optimizando sus Procedimientos de Investigación de Delitos Financieros• Identifique y elimine los obstáculos internos, incluyendo

la falta de comunicación o una mala integración de los sistemas, que podrían dificultar el monitoreo de actividades fraudulentas

• Adapte sus sistemas de alerta para monitorear preocupaciones puntuales tales como actividades ocurridas en ciertas áreas o industrias altamente riesgosas

• Proceda a reportar las alertas correspondientes mediante la creación de ROS debidamente documentados y posteriormente inicie la investigación pertinente

Adoptando las Mejores Prácticas para la Detección y Reporte de la Evasión Fiscal• Evalúe los esfuerzos internacionales para impulsar la

transparencia de la información de clientes y mejorar los procesos de detección e investigación de la evasión fiscal

• Analice la manera de cumplir con las iniciativas internacionales de transparencia de la información de clientes en yuxtaposición con leyes locales de protección de datos tales como la nueva ley de datos de México

• Desarrolle diferentes enfoques pragmáticos para el monitoreo de clientes de jurisdicciones no cooperantes con las iniciativas internacionales y evalúe el posible efecto en las medidas actuales de monitoreo y Conozca Su Cliente (CSC)

• Capacítese acerca de las técnicas más efectivas de identificación de alertas de delitos fiscales y sobre las tipologías más recientes

Actualizando sus Procedimientos de Monitoreo de Personas Políticamente Expuestas (PEPs)• Actualice sus protocolos de asignación de riesgos de

clientes para cumplir con los nuevos alcances del concepto de PEPs en normativas regionales tales como en Colombia

• Evalúe las más recientes tipologías de lavado de dinero por parte de partidos políticos y representantes estatales para plantear estrategias de rastreo y recuperación de activos

• Analice la disyuntiva en que se encuentran las instituciones financieras que manejan cuentas del Estado Venezolano cuyas operaciones son autorizadas por una PEP que además está sancionado por OFAC

Ante el avance de grupos de crimen organizado en Latinoamérica y la expansión de sus actividades delictivas en la región, es relevante que la comunidad ALD se mantenga actualizada acerca de las estrategias más efectivas para evitar ser víctima de la delincuencia financiera. Participe en estos dinámicos paneles donde aprenderá, entre otras cosas, a realizar una efectiva investigación criminal y a identificar patrones delictivos en transacciones de comercio internacional. Además obtendrá las mejores prácticas para el monitoreo de PEPs y para identificar e impedir la evasión fiscal.

ACTUALIDAD FINANCIERA


Administrando los Desafios de la Gestión de Riesgos• Desarrolle parámetros para la gestión de riesgos que

cuantifiquen la adherencia a los estándares institucionales y regulatorios

• Establezca procedimientos de revisión continua de sus clientes para garantizar que los perfiles de riesgos de los mismos permanezcan precisos y actualizados

• Determine cuándo es necesario cerrar una cuenta de alto riesgo para comunicárselo a la gerencia ejecutiva

Gestionando los Riesgos en sus Relaciones de Corresponsalía Bancaria• Adaptando políticas de CSC/DDC para el tratamiento de

riesgos específicos de la corresponsalía bancaria tales como cuentas anidadas

• Realice chequeos de los procedimientos ALD utilizados por sucursales, subsidiarias y filiales de clientes corresponsales para constatar la idoneidad de los mismos

• Desarrolle los perfiles de los bancos respondientes para identificar e investigar transacciones atípicas

Mitigando los Riesgos de Clientes de Alto Riesgo• Defina procedimientos de revisión uniformes para clientes

de alto riesgo teniendo en cuenta las políticas de tolerancia al riesgo manejadas por su organización

• Implemente políticas integrales de Conozca a su Cliente y utilice modelos de riesgo con nuevos clientes para facilitar la identificación y el control de clientes altamente riesgosos

• Capacite al personal de cumplimiento en la aplicación de medidas de Debida Diligencia Reforzada en clientes de alto riesgo

Aplicando una Gestión de Riesgos Integral en su Organización• Aplique prácticas de gerenciamiento de riesgos en todos

los sectores de su institución para garantizar uniformidad en los estándares de riesgo que utiliza

• Alinee e implemente el apetito de riesgo de su organización en todos los niveles de la misma

• Elimine las vulnerabilidades asociadas a productos y clientes de alto riesgo mediante la aplicación de debida diligencia reforzada y la optimización de sus sistemas tecnológicos

En estos paneles prácticos usted aprenderá, entre otras cosas, a administrar los riesgos de clientes altamente riesgosos, a gerenciar los riesgos en sus relaciones de corresponsalía, y a implementar un programa de gerenciamiento de riesgos integral en su organización. Los expertos que presentarán estos paneles se centrarán en proveer estrategias esenciales para minimizar las vulnerabilidades en su programa de riesgos conforme al tipo de organización donde se desempeña y cumpliendo con las expectativas regulatorias.



Abordando los Desafíos Prácticos en la Implementación de Políticas ALD en Actividades y Profesiones No Financieras Designadas (APNFDs)• Conozca las experiencias y las dificultades observadas en

la implementación de la normativa ALD en las APNFDs y las diferencias puntuales con respecto a la experiencia del sector financiero

• Adopte los criterios y procedimientos internos que le permitirán identificar a los clientes y poder presentar los reportes exigidos por la normativa

• Analice como implementar una cultura integral de prevención del riesgo al lavado de dinero en su organización

Detectando y Evitando el Lavado de dinero a través del Sector Inmobiliario• Profundice acerca de las expectativas regulatorias

regionales respecto a las transacciones en el sector inmobiliario

• Analice tipologías delictivas, tales como transacciones en efectivo o el uso de empresas pantalla, para mejorar sus procesos de monitoreo

• Realice revisiones periódicas de su programa ALD para incorporar nuevas variables

Evaluaciones Mutuas de GAFI: Anticipándose a los Próximos Retos• Evalúe el posible impacto de los resultados de las

Evaluaciones Mutuas de GAFI en su actual programa de cumplimiento ALD

• Fortalezca sus medidas de Debida Diligencia del Cliente (DDC) en respuesta a nuevos requerimientos de identificación de los propietarios reales de las cuentas

• Instaure procedimientos de debida diligencia reforzada para aplicar sobre los sectores más riesgosos o vulnerables tales como las ENR (Entidades No Reguladas)

Evaluando el Impacto de la Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas• Asesórese acerca de las consecuencias de la

responsabilidad penal de las personas jurídicas • Analice cuales son las mayores vulnerabilidades para la

comisión de delitos en el sector empresarial mexicano• Adopte procedimientos operacionales para minimizar los

riesgos de que estos delitos sucedan en su organización

Estos paneles desarrollados específicamente para las actividades empresariales no financieras brindan la oportunidad de capacitarse y reforzar sus procedimientos preventivos. Asista a estos paneles de capacitación donde podrá abordar los desafíos prácticos en la implementación de políticas ALD y fortalecer sus procedimientos de identificación de lavado de dinero para evitar este delito en sectores tales como el de bienes raíces o metales preciosos.

Estas sesiones no cuentan con servicio de traducción

Creados específicamente para atender las prioridades de los profesionales de cumplimiento en México, los paneles de Entorno Mexicano se centran en brindar conceptos y procedimientos esenciales para cumplir efectivamente con las expectativas regulatorias en dicho país.


SUJETOS OBLIGADOS NO FINANCIEROS

ENTORNO MEXICANO

Vislumbrando los Desafíos en la Implementación de la Reciente Reforma del Sistema Nacional Anticorrupción (SNA)• Analice las bases del nuevo sistema nacional anticorrupción

(SNA) y las modificaciones a implementar en su en su programa de cumplimiento para cumplir con las nuevas obligaciones

• Evalúe el alcance real del nuevo sistema anticorrupción y el rol preponderante del sector privado en la efectividad del mismo

• Escuche a los expertos exponer acerca del panorama actual en México y hacia donde debemos apuntar para combatir el soborno, la corrupción y el lavado de dinero en el sector público


Lecciones Aprendidas a Partir de un Caso de Piratería Informática a Gran Escala• Entérese de las metodologías utilizadas por los

cibercriminales para infiltrar numerosas entidades mayoritariamente financieras en más de 31 países incluyendo a México, Brasil y Chile

• Implemente procesos de monitoreo detallado de las políticas de seguridad cibernética que maneja su institución y las usadas por los proveedores de servicios que manejan la información de sus clientes

• Sortee los obstáculos que podrían existir entre la alta gerencia y el departamento tecnológico para asegurarse que controles cibernéticos sean aplicados de manera integral en su institución

Odebrecht: Analizando un Caso de Corrupción y Soborno Internacional • Escuche detalles del intrincado caso de soborno a políticos

en más de 12 países latinoamericanos y que ascendió a más de USD 780 millones

• Analice detalladamente los esquemas delictivos utilizados donde se incluyeron empresas fantasmas, compañías offshore, y PEPs de manera de mejorar su programa anti-corrupción y anti-soborno

• Conozca las estrategias financieras y legales que se usaron para la ilegitimización de capitales, y la metodología PAR (Prevenir, Alertar y Reducir Daño) aplicada por los criminales para gestionar el riesgo de ser descubiertos

Conozca Su Empleado: Mejores Prácticas para Impedir una Malversación de Fondos • Capacite a sus gerentes en la identificación de conductas

sospechosas en sus empleados tales como no presentar ROS ante alertas o ignorar patrones transaccionales inusuales

• Utilice parámetros actualizados para identificar posibles vínculos entre una actividad sospechosa y uno de sus empleados

• Descubra e investigue la posible conexión entre sus empleados y organizaciones criminales

Procesadores de Pagos de Terceros: Contrarrestando las Vulnerabilidades de la Industria • Establezca pautas para que el procesador de pagos

pueda verificar que sus clientes no sean PEPs o estén sancionados

• Audite las políticas ALD y Conozca a Su Cliente (CSC) aplicadas por el procesador de pagos de modo de verificar que cumpla con los requerimientos regulatorios

• Promueva una fluidez de comunicación entre el banco y el procesador de pagos de manera de identificar los patrones comúnmente seguidos por los delincuentes

El análisis pormenorizado de hechos criminales de la vida real permite que nuestros asistentes entiendan los métodos delictivos utilizados por el crimen organizado y adopten medidas para evitar ser víctimas de la delincuencia. Asista a estos paneles donde nuestros expertos oradores expondrán paso a paso las fallas en los programas de prevención de instituciones involucradas en diversas actividades ilícitas incluyendo fraude, corrupción y soborno.


CASOS DE ESTUDIO


Minería: Desarrolle Procedimientos para Combatir Formas Emergentes de LD a través de los Metales Preciosos• Analice las regulaciones impuestas en el sector y el impacto

de cumplir con las mismas, incluidos los altos costos administrativos que conlleva su cumplimiento

• Conozca métodos emergentes usados por los criminales para lavar los fondos provenientes de la explotación ilegal del oro y el tráfico de piedras preciosas

• Implemente técnicas de monitoreo efectivo que le permitan identificar alertas de actividades sospechosas en base al comportamiento de clientes y la actividad de las cuentas

SOFOMES: Impidiendo Actividades Fraudulentas en su Institución• Analice recientes casos de fraude en las SOFOMES e

identifique las características comunes como señales de alerta

• Evalúe las mejores prácticas usadas para la detección e investigación de esquemas fraudulentos en la industria

• Documente los resultados de sus investigaciones y solicite ayuda tanto a nivel interno como de las autoridades correspondientes

Instituciones Financieras No Bancarias: Implementando un Modelo de Gerenciamiento de Riesgos Efectivo• Desarrolle parámetros para medir la exposición al riesgo en

todos los ámbitos de su institución de modo de invertir sus recursos en las prioridades ALD de la organización

• Implemente procedimientos de aceptación (on-boarding) de nuevos clientes basados en los riesgos de los mismos

• Realice revisiones frecuentes del riesgo integral de su institución para identificar nuevas vulnerabilidades y plantear medidas correctivas

SEGUROS: Creando Políticas ALD Específicas para el Sector de Seguros • Conduzca una evaluación de riesgo institucional para

identificar posibles deficiencias en su programa ALD• Capacite a los agentes independientes acerca de la

aplicación efectiva de medidas de CSC/DDC para garantizar el cumplimiento de las expectativas regulatorias

• Analice tipologías recientes de fraude en seguros para fortalecer los procedimientos internos de identificación e investigación de actividades sospechosas

Pequeñas y Medianas Empresas: Estrategias para el Manejo de Clientes de Alto Riesgo • Conduzca una evaluación de riesgo institucional para

identificar posibles deficiencias en su programa ALD• Analice la desbancarización de clientes de alto riesgo y las

consecuencias inmediatas en las organizaciones pequeñas y medianas

• Establezca estrategias para el manejo de cuentas de clientes de alto riesgo tales como procesadores de pagos de terceros que utilizan monedas virtuales

• Designe el personal adecuado y recursos tecnológicos para las tareas de monitoreo y el reporte de actividades sospechosas

Los ejecutivos de cumplimiento de los sectores Seguros, Minería, SOFOMES, las Pequeñas y Medianas Empresas, y las Instituciones Financieras No Bancarias se enfrentan a un conjunto único de desafíos en el marco de la prevención y lucha de los delitos financieros. Escuche a competentes profesionales ALD quienes lo guiarán en la implementación de un efectivo programa ALD, en el cumplimiento de los requerimientos regulatorios y en el desarrollo de exitosas relaciones intra-sectoriales.


Las nuevas sesiones de Capacitación ALD conducidas por expertos capacitadores de empresas líderes en la prevención de crímenes financieros brindan los conocimientos más avanzados para que los profesionales de cumplimiento superen los retos más complejos que enfrentan en sus tareas cotidianas. Asista a estas sesiones y benefíciese de los conocimientos brindados por expertos líderes de la industria quienes compartirán experiencias y presentaciones dinámicas

La información estará disponible próximamente.

ENFOQUES MULTI-SECTORIALES

CAPACITACION ALD


Evitando y Desarrollando Planes de Contingencia ante Ataques Cibernéticos • Mitigue riesgos de crímenes cibernéticos mediante la

incorporación de medidas preventivas en sus modelos ALD• Implemente servidores de seguridad (firewalls) que protejan

su correo electrónico de posibles piratas cibernéticos• Desarrolle planes de contingencia para contrarrestar los

daños de un ataque cibernético y proteger la información de sus clientes

Afrontando las Complejidades Crecientes en el Uso de Monedas Virtuales• Distinga entre los diferentes tipos de monedas virtuales y

atribúyales la correspondiente matriz de riesgo• Resuelva los conflictos que podrían surgir entre las

normativas impuestas por diferentes jurisdicciones de modo de cumplir efectivamente con sus obligaciones a nivel global

• Analice las recomendaciones de GAFI sobre el monitoreo del uso de monedas virtuales y la identificación de los usuarios para mitigar riesgos de actos delictivos

• Analice casos recientes de delitos cometidos usando monedas virtuales e identifique patrones delictivos

Actualizando sus Modelos de Cumplimiento para Mitigar los Riesgos y Desafios de la Tecnología Financiera (Fintech)• Identifique los riesgos de crímenes financieros propios del

sector Fintech para asegurarse de utilizar efectivos modelos de verificación de nuevos clientes

• Capacite a todos los empleados dentro de su organización acerca de los riesgos asociados a Fintech para asegurarse que estén contemplados en su programa de monitoreo

• Conozca en que consiste la nueva Ley Fintech de México y como afecta al programa ALD de su empresa

El avance de la tecnología ha favorecido el surgimiento de nuevas monedas virtuales y el desarrollo de sofisticados métodos de pago a través del internet. Estos nuevos paneles educativos permiten entender su funcionamiento y proveen herramientas prácticas para fortalecer sus controles y minimizar los riesgos de que estas nuevas monedas virtuales y medios de pago alternativos sean aprovechados por grupos delictivos.

RIESGOS DIGITALES

Inscríbase a la conferencia y reciba un pase de cortesía* para asistir al Seminario de Preparación para el Examen CAMS

MARTES, 1o DE AGOSTO DEL 2017 | 8:00 – 17:00

El seminario de preparación, liderado por instructores expertos que cuentan con la certificación CAMS, cubre información clave y brinda consejos de estudio en un formulario simple y práctico que le ayudará a prepararse para tomar y aprobar el examen. Durante el seminario, expertos en el campo ALD, le presentaran las áreas principales de contenido y preguntas de muestra del examen.*

Detalles adicionales en la contraportada.

*Requiere una inscripción independiente de la conferencia. Llame al +1 786.871.3009 o envíe un correo

electrónico a [email protected] para más información. Puede encontrar más información sobre la certificación

CAMS en http://www.espanol.acams.org


G R U P O D E A P O Y O Y O R A D O R E S

Luis Alvarez, CAMSVicepresidente Cumplimiento GlobalWestern UnionMéxico

Jhenny Andrade de Guzmán, CAMSDirectora GeneralARASCOEcuador

Juan Carlos Ariza Lazo, CAMS, FCIVicepresidente, Oficial de Cumplimiento Gerencia de Activos de TercerosMercantil Commerce BankEEUU

Patrick BaldreeAgente Especial SupervisorAgregado Jurídico AdjuntoOficina de Investigaciones Federales de los EEUU (FBI)México

Zenón A. Biagosch Presidente FIDESnetArgentina

José Ramón Bordes Vicepresidente de CumplimientoRiesgos Globales, Banca y Cumplimiento American ExpressMéxico

Otavio Allemand Borges Perito Criminal Federal, Grupo de Pericias Contables y Económicas Lavajato Policía Federal de BrasilBrasil

Teodoro Briseño MaldonadoDirector General TM SourcingMéxico

John Byrne, CAMSVicepresidente Ejecutivo ACAMSEEUU

Alejandro Capitto VelascoDirector Juridico, Cumplimiento y Auditoría Interna Prudential Seguros MéxicoMéxico

Marcelo CasanovasSubgerente General de ÁreaBanco de la Provincia de Buenos AiresArgentina

Vince CarpioDirectorCumplimiento GlobalElemetal-NTR MetalsEEUU

Moisés Castro PizañaAbogado CriminalistaBufete Castro PizañaMéxico

My Lo CookDirectora, Iniciativa Estratégica MéxicoPolarisMéxico

Arturo D. Colón Anguita Representante del Agregado delServicio de Inmigración y Control de Aduanas en la Embajada de los Estados Unidos en la Ciudad de MexicoMéxico

Marcos Czacki Halkin Director de Operaciones Daimler Financial ServicesMéxico

Francisco de la PortillaSubgerenteNormatividad y Consultoría Patrimonial Petróleos de México (PEMEX)México

Carlos Fernando Diaz Ladino Vicepresidente, Vicepresidencia de Cumplimiento CorpbancaColombia

Mauricio Esparza LizárragaDirector EjecutivoCumplimientoGrupo Financiero ActinverMéxico

Gregg Fields, CAMSRedactor SeniorACAMSEEUU

Rubén GalindoDirector GeneralSWIFT México

Miembro del Grupo de ApoyoOrador de la ConferenciaOrador Magistral


Sandro Garcia Rojas, CAMSVicepresidente de Procesos PreventivosPrevención de Operaciones con Recursos de Procedencia IlícitaComisión Nacional Bancaria y de ValoresMéxico

Ernesto GomezGerenteCumplimientoAbiliaMéxico

Juan Manuel Gonzalez, CAMSDirectorCumplimiento Regional México, Latinoamérica y el CaribeMoneyGramEEUU

Guillermo HortaAbogado, Experto ALDEEUU

Corey HubbertAgente Especial SupervisorAsistente Legal AdjuntoOficina de Investigaciones Federales = de los EEUU (FBI)México

Clara Hurtado, CAMSDirectora CumplimientoInstituciones Financieras y Corresponsalia BancariaStandard CharteredEEUU

Antonio Jenkins-LaraPresidenteJenkins-Lara Consulting Panamá

María de Lourdes JiménezVicepresidente Senior y Gerente de DivisiónCumplimiento CorporativoBanco Popular Puerto Rico

Dennis Lormel, CAMSPresidenteDML AssociatesEEUU

Juan MasiniPrincipalMasini Global GroupPuerto Rico

Joseph T. McNallyAsistente Jefe Fiscal AdjuntoOficina del Fiscal Federal del Districto de CaliforniaEEUU

Rick McDonellDirector EjecutivoACAMSEx Secretario EjecutivoGrupo de Acción Financiera Internacional (GAFI)Francia

Marconi MeloSecretario EjecutivoGrupo de Acción Financiera de Latinoamérica (GAFILAT)Argentina

Erika MontañoOficial de CumplimientoALD y FATCAZurich Compañía de SegurosMéxico

Manuel MontenegroDirectorPrevencion Lavado de DineroBanco AztecaMéxico

Oscar MorattoDirector GeneralBeyond RiskColombia

Elizabeth OlveraSocio, Servicios de Investigaciones ForensesDeloitteMéxico

Martha Patricia Morales Garza, CAMSSubdirector, Oficial de CumplimientoCumplimiento NormativoVector Casa de BolsaMéxico

Gilberto PachecoDesarrollador de Negocios para América LatinaAccuityBrasil

Silvia RodriguesDirectora, Cumplimiento ALD, Latinoamérica y el CaribeMastercardBrasil

Patricia A. Rodriguez-AutoreGerente Senior de CumplimientoUnidada de Inteligencia FinancieraPentagon FCUEEUU


Juan Pablo Rodríguez CárdenasPresidenteRics ManagementColombia

Gabriel RomoDirectorC&C Compliance and Conduct AdvisorsMéxi

Marta Sabina PérezDirectora GeneralPrevención de Operaciones con Recursos de Procedencia IlícitaComisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV)México

Adrián SánchezDirector de SolucionesPrevención de Lavado de Dinero y CumplimientoLexisNexis Risk SolutionsMéxico

Luis SierraAgregado JuridicoDepartamento de Seguridad Nacional de los EEUU (HSI)Colombia

Perla Stoeckert, CAMSDirectora, Cumplimiento NorteaméricaOFXEEUU

Maryjo ThomasJefe de Sección,Sección Delitos Financieros, División de Investigaciones CriminalesOficina de Investigaciones Federales de los EEUU (FBI)EEUU

Sergio TovarVicepresidenteAuditoria InternaMizuho BankMéxico

Mireya Valverde OkonOficial de CumplimientoPangea Latin AmericaMéxico

Luz María Villafuerte García, CAMSDirectora General Adjunta Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita Comisión Nacional Bancaria y de Valores México

Raymond VillanuevaDirectorOperaciones Internacionales Departamento de Seguridad Nacional EEUU

Carlos Vizcaíno, CAMSVicepresidenteComité de CumplimientoGrupo CalienteMéxico

Daniel VogelFundador y DirectorBITSOMéxico

Guillermo Zocco VidalSocioFidesnetArgentina


PAT R O C I N A D O R E S Y E X P O S I T O R E S

PATROCINADORES DIAMANTE

PATROCINADORES PLATINOS

La firma miembro de DTTL en México es Galaz, Yamazaki, Ruiz Urquiza S.C. y sus afiliadas subsidiarias. Somos la firma de servicios profesionales más grande del país con más de 5,400 colaboradores. Proveemos asesoría en auditoría, consultoría, impuestos, finanzas, entre otras. En Deloitte contribuimos con los líderes de negocio

a transformar en acciones su conocimiento acerca de la creación de valor. Como asesores de negocios, les ayudamos a enfocarse en las áreas de mayor importancia, identificar los caminos más prácticos para resolver los asuntos prioritarios y asegurar que las iniciativas empresariales obtengan el valor deseado. En Deloitte México, buscamos ir más allá, crear un impacto significativo y ser reconocidos a nivel global por nuestros servicios.

La firma en México se distingue por:

• Ser la firma de servicios profesionales más grande del país • Contar con más de 5,300 profesionales y 300 socios

• Tener amplia cobertura geográfica (20 ciudades) • Ser prestadora de servicios multidisciplinarios

deloitte.com/mx

Pitney Bowes (NYSE:PBI) es una empresa global de tecnología que hace posibles miles de millones de transacciones – físicas y digitales – en el mundo del comercio conectado

y sin fronteras. Entre sus clientes en todo el mundo están el 90% de las empresas de Fortune 500 que cuentan con productos, soluciones y servicios de Pitney Bowes en

las áreas de gestión de información, inteligencia de localización, interacción con clientes, datos, gestión postal y comercio electrónico global. Y, con la innovadora Pitney Bowes Commerce Cloud, los clientes pueden acceder a la amplia gama de soluciones Pitney Bowes, capacidades analíticas y APIs para impulsar sus actividades de comercio.

pitneybowes.com

LexisNexis Risk Solutions es líder mundial en soluciones especializadas en Inteligencia Financiera impulsadas

por la más avanzada tecnología de vinculación de datos y la más vasta colección de registros públicos en los Estados Unidos. Nuestras soluciones permiten a las Instituciones Financieras manejar con eficacia las dinámicas y complejas demandas de los programas de Conocimiento del Cliente, Debida Diligencia, Prevención de Lavado de Dinero, Verificación de Identidad, Verificación contra listas de vigilancia y Combate a la Corrupción. Usted puede confiar en LexisNexis Risk Solutions para fortalecer sus programas de Cumplimiento a través de Inteligencia Financiera única en el mercado, diseñada para brindar eficiencia operativa y mitigar la exposición al riesgo regulatorio. Llame al 001-855-441-5050 o visite http://www.lexisnexis.com/risk/intl/es/ para mayor información.

lexisnexis.com/risk/intl/es/

EY es líder global en servicios de aseguramiento, asesoría, impuestos y transacciones. Las perspectivas y los

servicios de calidad que entregamos ayudan a generar confianza y seguridad en los mercados de capital y en las economías de todo el mundo. Desarrollamos líderes extraordinarios que se unen para cumplir nuestras promesas a todas las partes interesadas. Al hacerlo, jugamos un papel fundamental en construir un mejor entorno de negocios para nuestra gente, clientes y comunidades.

ey.com/mx


Reserve su espacio de exposición hoy y diseñe un paquete de patrocinio personalizado para incrementar su presupuesto de mercadeo.

• Alcance a una audiencia de nivel ejecutivo • Pase tiempo de calidad con sus clientes • Introduzca productos y servicios nuevos

Comuníquese con Andrea Winter • +1 917.214.6875 • [email protected]

PATROCINADOR PLATA

PATROCINADORES

SWIFT es una cooperativa internacional propiedad de sus miembros y el proveedor líder mundial de servicios de mensajería financiera segura. Ofrecemos a nuestra comunidad una plataforma de mensajería y estándares de comunicación, y ofrecemos productos y servicios para facilitar el acceso e integración, identificación, análisis y cumplimiento normativo.

Conectamos a más de 11,000 organizaciones bancarias y de valores, infraestructuras de mercado y clientes corporativos, en más de 200 países y territorios.

swift.com/complianceservices

Capacitación ALD Capacitación ALD Cordón de Gafete Cóctel de Bienvenida

accuity.com bvdinfo.com finscan.com fiserv.com

accuity.com bvdinfo.com deloitte.com/mx

ey.com/mx finscan.com fiserv.com

lexisnexis.com/risk/intl/es/ itnacubi.com pitneybowes.com

swift.com/complianceservices

EXPOSITORES


SEMINARIO DE CAMS GRATUITOEste seminario es gratuito para los asistentes de la conferencia quienes han comprado el paquete de certificación o están en el proceso de certificarse.

Cupo limitado. Contáctenos para detalles e inscripción.

SEDE DEL EVENTO

PRECIOS Y DESCUENTOS

Lote 40-A Boulevard Kukulcan Km 14.5Quintana Roo, México 77500 Tel: +52 998 848 9600Código de Grupo: ACLACLA

JW Marriott Cancún Resort & Spa

Hemos reservado un grupo de habitaciones en el JW Marriott Cancún Resort & Spa a un precio con descuento especial para los asistentes de esta conferencia. El último día para reservar sus habitaciones a este precio es el 14 de julio, o hasta que el cupo reservado de habitaciones se haya agotado.

Para más información, visite acamsconferences.org/latam/#sede

acamsconferences.org/latam [email protected] +1 786.871.3009

3 MANERAS FACILES PARA INSCRIBIRSE

Sector Privado

DESCUENTOHASTA EL 9 DE MAYO DEL 2017

AHORRE US$125

DESCUENTOHASTA EL 20 DE JUNIO DEL 2017

AHORRE US$100 REGULAR

MIEMBRO NO-MIEMBRO MIEMBRO NO-MIEMBRO MIEMBRO NO-MIEMBRO

Conferencia Principal US$865 US$1,000 US$890 US$1,025 US$990 US$1,125

2 – 4 DE AGOSTO DEL 2017 • CANCÚN / MÉXICO

11a Conferencia Anual Latinoamericana sobre

ALD y Delitos Financieros

mejores prácticas para la mitigación de riesgos de...

Documents